行为准则 CODE OF CONDUCT 2018 年 2 月
我们将继续努力工作并着眼未来, 坚持诚信 谦逊和尊重的原则, 正是它们使我们取得如此巨大的成就 马尔乔内 (Sergio Marchionne) 首席执行官
2018 年 2 月 行为准则 1 执行总裁对推行实践的致辞 亲爱的同事 : 2015 年 6 月我们发布了反映 FCA 集团道德诚信文化的行为准则原则 最近, 我们审查了这些准则并进行了修改, 在此, 我吁请我们的员工务必详细了解并熟悉所修改的内容 首先, 我们的准则现在明确规定, 员工有义务举报任何违反法律 法规或公司政策的行为 您应该向您的主管 道德热线 法律部或人力资源部举报这些行为 对于当地法律不允许强制举报的国家 ( 地区 ), 我们强烈鼓励举报这些事项 此外, 我们还在准则中增加了一个新的部分, 称为 实践, 目的是提供有关如何在日常工作中有效应用 原则 的具体指导 员工可在 FCA 的道德与合规门户网站找到这些实践 新的 实践 所强调的其中一个领域是车辆安全 通过交付安全产品来保护我们的客户是 FCA 的根本和坚定的目标 无论我们的职位或职责是什么, 这是我们每一个人共有的目标并且必须努力实现 通过道德热线, 我们的员工和商业伙伴可以始终有效地在大多数国家以匿名的方式 ( 如果需要 ) 传达任何关注, 包括任何车辆安全 排放或监管关注, 或者任何利益冲突 我恳请大家务必熟悉这些修改, 并重申您将致力于在我们所做的一切中维护我们公司的诚信和责任文化 合规不是可选的 这是我们大家的基本道德和道德义务 谢谢! 马尔乔内 (Sergio Marchionne) 首席执行官
ONE GROUP ONE CODE GLOBAL INTEGRITY
行为准则 3 目录 诚信之路 我们为什么需要行为准则?... 4 谁受行为准则的规范?...5 我应承担哪些责任?...6 通向诚信制度之路的要素是什么?...7 行为准则如何符合法律和法规?...8 哪些行为可能受到纪律处分?...9 我应该如何评估我和其他人的行为?...10 主管的职责是什么?...11 一旦提出一项指控会发生什么?...13 我在哪里可以找到更多的资源和支持?...14 行为准则可以修改吗?...15 原则 保护我们的员工...17 - 维护公平和安全的工作场所...18 - 确保健康和安全...19 开展业务...21 - 可持续发展地购进货物或者服务...22 - 合法办理业务...23 - 采取可持续发展做法...28 与外部各方互动...31 - 避免利益冲突...32 - 支持我们的社区...33 管理我们的资产和信息...35 - 有效沟通...36 - 保护我们的资产...37 - 保持适当的记录...39
4 我们为什么需要行为准则? 作为一个 FCA 集团员工队伍的成员, 我们开展业务运营所在的社区, 都受到我们的行动影响, 并在我们做事正确时受益 如果没有指导原则, 并不总是很容易懂得如何识别正确的道路, 或者, 当我们识别它后如何遵循它 这就是为什么我们需要指导原则 在 FCA 集团, 我们开发一个体现商业行为最高道德标准的环境的一种方式, 是通过我们的行为准则 ( 以下简称 准则 ) 我们的诚信制度为 FCA 集团的公司治理奠定了基础, 包括了一个由各种原则 做法和程序组成的关键框架, 结合了我们的企业经验 适用法律要求和最佳做法的最新研究以及企业道德与合规程序的参照 本准则的目的是确保 FCA 集团的所有员工以最高诚信行事, 遵守所有可适用的法律, 并为我们的公司和我们开展业务所在的社区建立更加美好的未来 FCA 集团赞同联合国 ( U N ) 的 人权宣言 国际劳工组织 ( I LO ) 的 公约 以及经济合作与发展组织 ( OECD ) 的 跨国公司指导方针 因此, 本准则旨在与这些准则相一致 本准则获得菲亚特克莱斯勒汽车股份有限公司董事会的同意和批准 本准则适用于菲亚特克莱斯勒汽车股份有限公司及其分公司 ( 它们统称为 FCA 集团 ), 并适用于 FCA 集团的全球员工 虽然没有任何文件可以考虑到能在您的工作过程中可能遇到的所有特殊道德和法律难题, 但本准则提供了指导方针, 使您保持在正确的轨道上, 并在个别情况需要进一步指导时提醒您 无论是本准则还是任何的原则 做法或程序, 都不得旨在或不创建可由任何员工 股东 客户 供应商或其他第三方对 FCA 集团强制执行的任何合同权利 它们帮助我们每个人都明白 : 作为全体员工的成员, 什么是对我们的期望, 以确保我们知情并以诚信行事
行为准则 5 谁受行为准则的规范? 本准则适用于菲亚特克莱斯勒汽车股份有限公司及其分公司的所有董事会成员和高管, 以及 FCA 集团及其分公司的全职和兼职员工 本准则也适用于所有的临时工 合同工以及所有代表 FCA 集团行事的其他个人和公司, 无论他们在世界何地 我们将这个组别统称为我们的 全体员工 FCA 集团的全球员工分布在许多国家, 它们各自有不同的法律要求 此外, 我们的一些合同工可以通过他们的直接雇主的附加策略进行规范 虽然我们意识到适用于我们全体员工的行为规则的多样性和复杂性, 我们不希望本准则将与这些规则的固有期望相冲突 然而, 对于一个潜在的冲突有任何疑问, 应向任何在 <FCA 集团的全球道德与合规联系人列表 > 列出的个人或团体提出 FCA 集团致力要求在其持有少数股权的公司实施企业道德准则, 在其原则受本准则所包含的原则精神启发, 或者在任何情况下不与本准则包含的原则相抵触 FCA 集团将尽最大努力, 以确保本准则被视为商业行为的最佳做法, 并且被与其保持长久业务关系的第三方 ( 如供应商 经销商 顾问和代理 ) 遵守
6 我应承担哪些责任? 无论何时何地, 当您正在代表 FCA 集团行事或在 FCA 集团社区与他人互动时, 您必须遵守本准则的规定 全体员工必须认识到他们的行为代表 FCA 集团, 即使在工作时间以外, 如果您的活动代表或显然法律上视为代表 FCA 集团 您的行为既影响到公司的外部声誉, 又影响到其内部文化 我们力求创造一个环境, 以促进价值观, 坚持并奖励全体员工为营造一个合作氛围的工作环境而作出的道德行为努力, 使每一个人的尊严在这个环境中得到尊重 我们希望您将始终坚持本准则以及适用的法律和法规的各个方面 全体员工被期望对待他人就像他们自己期望被对待那样, 包括客户和与公司有业务来往的其他外部人士 您应该了解并遵守本准则 此外, 除非当地法律另有规定, 否则您必须报告违反法律 法规或公司政策, 包括但不限于涉及车辆安全 财务报告或向政府当局报告的问题 如果您未能举报此类违规行为, 可能会导致公司面临风险, 并可能受到纪律处分 全体员工和其他向本公司提供服务的人员, 有责任维护本公司的财产并按照适用的原则 做法或程序进行记录 全体员工和其他向本公司提供服务的人员被要求协助调查, 提供准确 及时和真实的信息 我们期望您在这种情况下完全乐于并诚实提供信息 您可能会被定期要求证明您理解和遵守本准则或任何特定的具体原则 做法或程序 如有需要, 这样的证明是强制性的
行为准则 7 通向诚信制度之路的要素是什么? FCA 集团的诚信制度由三个主要元素组成 : 原则 原则是指压倒一切的概括了 FCA 集团在企业和个人行为的重要价值观之声明 做法 做法提供了我们所有人为实现我们的总体原则所要求的具体行为 它们被当作一个路线图, 是在错综复杂的做法中游刃有余和提供理想效果的途径 ; 它们是指导我们的日常行为的基本规则 这些做法是本准则的一个组成部 分 (1) 程序 在更详细的信息是适当的地方, 程序进一步阐述我们实现合规性的具体操作办法 程序可能在特定地理区域和 / 或某些适当业务的具体应用中有局限 FCA 集团的一些目标的性质, 可能要求行为标准比载于本准则的那些更加具体 在这些情况下, 某些区域 业务或个人操作的补充标准, 可以被开发为特定程序或其它形式材料 本准则规定, 您也必须遵循那些适用于您所在的地区 业务或个人操作的补充标准 然而, 遵守本准则的所有规定对于我们的全体员工是强制性的 为了确保遵守本准则,FCA 集团的内部审计职能部门将通过视察来审查是否遵守本准则, 并将它们纳入其审计准则, 以及适用于被审计的活动范围的任何补充标准 在适当的时候, 报告将被提交给菲亚特克莱斯勒汽车股份有限公司的行政总裁和监事会 为了支持遵守本准则,FCA 集团举办各种形式的定期培训, 以确保全体员工熟知本准则的要求 (1) 虽然这些原则和做法已经批准并且现已生效, 但 FCA 集团与这些原则和做法不冲突的准则和政策仍然有效, 直到另行通知为止
8 行为准则如何符合法律和法规? 在开展 FCA 集团的业务时, 完全符合适用的法律和法规, 是本准则的一个重要支柱 适用的法律框架, 反映了我们开展业务的社区的期望 此外, 不遵守法律和法规, 可能会对我们的公司造成严重的负面经济和 / 或声誉的影响 不遵守法律和法规也可能对涉及的个人有潜在的严重后果, 甚至是刑事后果 由于这些原因, 我们的原则 做法 ( 如适用的话 ) 以及程序强调如何遵守规范我们的业务的法律 本准则是 FCA 集团的道德和合规计划的一个重要组成部分, 确保有效预防和洞察违反适用其活动的法律和法规的行为 当然, 我们的操作受到很多不同国家的法律的规范, 我们每个人都肯定有义务遵守我们执行工作所在地区的法律 如果本准则与当地法律是相互一致的, 我们期望您遵守两者 然而, 如果在一个特定的司法管辖区的法律和法规比本准则所含内容较为宽松, 则以本准则为准 如果您不能确定您的义务, 或者您相信您不能遵守当地法律的同时又不违反本准则, 或反之亦然, 您必须立即采取措施, 通过联系在 <FCA 集团全球道德与合规联系人列表 > 中列出的任何个人或团体, 澄清您的义务
行为准则 9 哪些行为可能受到纪律处分? 我们期待我们的全体员工行为表现最佳, 尤其是当它涉及到对自己和他人的行为负责时 违反本准则 适用法律或规例, 或其行为越出本准则的范围之外的个人, 应承担后果, 其中可能包括服务或雇佣的潜在终止以及法律诉讼 任何违反本准则的行为, 将由相应的职能部门以公平 公正的方式进行审查, 而且适用的纪律处分将被应用 可导致采取纪律处分措施的行为实例, 包括但不限于 : n 直接或间接违反适用的法律或本准则 n 协助他人违反适用的法律或本准则 n 在任何时候 ( 包括调查过程中 ) 向公司提供虚假和误导性的信息, 或故意隐瞒相关信息 n 未能充分监督我们的全体员工的成员 n 对已知或涉嫌违反适用的法律或本准则的行为不采取行动 n 故意忽略在您的责任范围内 可让您了解已知或涉嫌违反适用的法律或本准则的行为的信息 n 对有关非法或不道德行为的指控, 未能服从或与内部审计部 人力资源部 法务部或其他责任职能部门的调查努力合作 n 对曾举报非法或不道德行为的另一个人进行打击报复 n 故意诬告非法或不道德行为 对本准则规定的任何豁免, 包括部分豁免以及有时间和性质限制的豁免, 只能出于严肃的和正当的理由才可授权 FCA 股份有限公司的董事或高层执行官对本准则的豁免, 只能由 FCA 股份有限公司董事会或其委员会授权, 并根据适用的法律和法规予以披露 任何其他雇员对本准则的任何豁免, 只能由其工作所在的 FCA 集团旗下公司的董事会授权
10 我应该如何评估我和其他人的行为? 鉴于在当今职场的复杂性和快速的节奏, 您可能会遇到出现不道德的情况 熟悉本准则是至关重要的, 因为当你遇到这样的情况时, 它可以帮助指导您的行为 虽然本准则包含了重要的行为和实例的概述, 您可能会遇到您认为本准则的指导不够明确或适用的特定实际情况 为了帮助您确定需要哪些操作, 可以问问自己以下几个问题 : n 此活动是否合法? n 我的行为可能造成什么后果? n 此活动或行为是否在本准则的文字内容和精神范围内? n 它是否令我感到不舒服? n 它是否看上去不恰当? n 如果我什么都不做, 我会感觉如何? n 我的上司会知道和批准吗? 违反道德有时比我们所期望的较不明显, 本准则如何适用于某一特定或不寻常的情况可能不是很清楚 有时, 本准则是明确的, 但它的要求与我们生活所在的区域的共同文化有冲突 对于如何在您的国家应用本准则的具体建议, 您应该向在 <FCA 集团全球道德与合规联系人列表 > 中列出的任何个人或团体咨询
行为准则 11 主管的职责是什么? 主管是指负责领导 管理或监督全体员工的任何成员个人 除了上述的责任, 主管还需要 : 树立榜样 作为一名主管, 我们的期望是, 您在任何时候向您的团队成员树立道德行为榜样, 一贯维护道德标准和诚信并置之于业务需求或成果之上 我们还期望您支持您的团队理解和遵守本准则的精神, 确保每个成员都有时间并能成功地完成规定的培训 您未能充分监督也可能违反本准则 在某些情况下未能履行这些责任, 也可能使主管受到纪律处分和法律诉讼 为举报创造安全和鼓励性的工作环境 我们期望 FCA 集团的所有主管提供一个环境, 让大家在讨论他们的指控时感到舒适并受到鼓励 作为一名主管, 可能会发生一些要求您改变优先次序的情况, 以便为人们公开和安全讨论他们的指控创造时间 在这些谈话中, 最重要的是, 您向您监管的人们保证您会客观 认真地听取他们的问题 如果您的团队成员选择与公司的另一位领导 内部审计部 人力资源部或法务部分享他们的指控, 您最好尊重这样的选择 通常情况下, 人们担心, 公开举报不当的道德行为, 可能以某种方式危及自己的职业生涯或导致某种形式的报复 作为他们的榜样和领导者, 您需要忠告他们, 将绝对不容忍以任何形式对善意举报问题的个人进行报复, 并鼓励个人在发生报复时举报任何可疑的报复例子 同样, 如果对其行为违反了本准则的某个人正在采取行动, 您应当提醒大家建议不要猜测谁举报违法和对被认为举报这一事件的人进行报复 如若您的团队成员之一举报了道德不端行为, 我们期望您将继续尊重和公平对待那个人
12 知道如何以及何时处理指控 如果您正在处理涉及道德不端行为的情况, 我们期望您立即采取措施来解决这个问题 ; 重要的是, 您理解本准则的精髓, 并能对日常的问题从容作出回应 如果您被要求解释或应用本准则或任何相关的法律或法规, 而您不确定该如何应对, 请立即联系在 <FCA 集团全球道德与合规联系人列表 > 中列出的任何个人或团体, 把有关事宜交由他们处理 在任何情况下, 您不应该独立调查可疑或已知的违反本准则的行为 FCA 集团有专门的内部审计部与其他专业人士进行调查, 所有调查都有必须遵循的协议和程序, 以确保调查公正, 并在如需采取后续法律行动的情况下保护本公司
行为准则 13 一旦提出一项指控会发生什么? 非法或不道德行为的举报将接受调查 在 FCA 集团, 我们承诺进行尽职调查, 对由我们的员工所提出的全部指控进行调查 有关不当行为的指控信息将由适当的管理人员进行评估 每一项指控将由受过培训的调查人员或专题专家酌情进行调查 如果不法行为被发现, 不论所涉及的个人的级别或职位如何, 将采取适当的纠正措施 所有案例将被跟踪, 直至它们最终解决 保密性至关重要 除非当地法律不允许, 举报或质询可以匿名进行 ; 但是, 如果您提供您的姓名和联系信息, 有助于联系您提供进一步的细节和后续信息 举报人的身份及其提供的所有信息, 将只在 有必要知道 的基础上与负责评估和调查情况并有权实施纠正行动的人员共享 即使您选择保持匿名, 根据本准则, 除非当地法律另有规定, 您必须报告可疑的非法或不道德行为 绝不容忍报复 我们非常严肃认真地努力维护我们的准则 我们绝不容忍对善意提出可能违反本准则的问题的任何个人进行报复 我们的准则明确禁止我们公司的任何成员由于举报或参与调查而受到报复或歧视性待遇 对这样的个人进行打击报复的任何人将受到纪律处分, 甚至解雇 任何个人都不能由于善意举报不道德行为或参与调查根据本准则举报的事项而被降级 解雇 停职 威胁 骚扰 胁迫或恐吓 如果您觉得您或您知道的任何人由于举报违规行为或参与调查而受到任何方式的潜在报复, 请说出来 我们需要您的参与, 以确保我们的公司没有报复
14 我在哪里可以找到更多的资源和支持? 当您看到或意识到某个行为不在本准则的精神范围内时, 除非当地法律另有规定, 您必须持主人翁态度并采取必要的行动报告此事 有几个选项可供您选择以提出您的指控 即使您是不确定的, 宁可也请与下列现场代表之一公开讨论您的问题 : n 在一般情况下, 您的主管是最直接的可用资源, 以解决您的问题 n 如果您相信您要提出的指控涉及您的主管, 那么您也可以向您的主管的经理说 n 您也可以联系在 <FCA 集团全球道德与合规联系人列表 > 中列出的任何个人或团体 n 有时, 也许与某人匿名交谈或与公正的观察员或专家评估您的情况, 您会感觉更舒服 在这些情况下, 您可以将您的质询置于 <FCA 集团全球道德与合规联系人列表 > 中标明接受匿名通信的联络点, 或让您自己决定利用由本公司提供的其它企业资源
行为准则 15 行为准则可以修改吗? 本准则接受菲亚特克莱斯勒汽车股份有限公司董事会的审查 除其他事项外, 审查考虑从董事 我们的员工和来自第三方的成员收到的评论和建议, 法律或最佳做法的变更, 以及在应用准则本身获得的经验 作为本次审查活动的结果而对本准则所作的任何变更, 应及时公布并根据适用的法律和法规提供使用
17 保护我们全体员工 n 维护公平和安全的工作场所 n 确保健康和安全
18 原则维护公平和安全的工作场所 FCA 集团致力于为我们的全体员工维护一个公平 安全 高效和包容的工作场所, 在其中的每一个人都由于他对公司所作的独特贡献而受到重视 保持这样的环境是我们作为一个公司的成功关键 只有我们全体员工的每一个成员负起个人责任, 尊重而专业地对待同事 客户 供应商和参观者, 我们才能达到这个目标 更具体地讲, 我们每个人都应该努力促进公正, 以确保一个没有歧视和骚扰并遵守所有适用的法律的环境 对我们全体员工的所有成员进行的绩效评估和报酬, 是基于一个奖励遵守所有适用法律的价值和操作的制度 您在帮助我们建立这样一个积极的工作环境中起到至关重要的作用 我们期待您和我们全体员工的所有成员共同合作, 帮助我们实现这些目标
行为准则 19 原则确保健康和安全 FCA 集团致力于向所有员工提供一个安全和高效的工作环境 ; 我们认识到, 一个健康和安全的工作场所, 是 FCA 集团可持续发展的关键因素 FCA 集团相信并积极宣传推广工人的事故预防和风险意识文化, 尤其是通过提供适当的培训和信息来达到目的 我们期望我们的全体员工与我们分享这一承诺, 并提高遵守所有的健康和安全准则以及由 FCA 集团为保护他们的健康和安全而制定的预防措施的认识 无论您是在由世界级制造治理的设施里呆一天, 还是在一幢办公大楼或生产设施里工作, 或者您花时间测试或旅行, 我们团队的每一位成员都必须积极地采取措施来保护自己和他人的健康和安全, 无论他们是 FCA 集团的内部人员还是我们的访问者 客户 供应商和较大社区范围的成员 保护我们全体员工 因为我们高度重视健康和安全, 我们还提供了超出这些原则范围的方案和服务, 其目的是为了促进和支持个人安全 幸福和健康的生活方式 我们把这些方案视为本公司的优势, 我们强烈建议您利用这些方案和服务
21 开展业务 n 可持续发展地购进货物或者服务 n 合法办理业务 n 采取可持续发展做法
22 原则可持续发展地购进货物或者服务 FCA 集团必须确保其货物和服务的采购与其业务目标和流程一致, 包括提高股东价值, 维持最高的质量标准, 并爱护我们的员工以及我们开展业务的社区 在购买商品或服务时, 您必须牢记这一点, 并遵守适用的法律 您还必须确保您的购买符合您的支出权, 企业审批和以及对允许类型的商品或服务的限制 FCA 集团承诺在其采购活动中采取可持续发展的做法 此外, 在提供信息给消费者前,FCA 集团致力于确保与产品和服务相关的广告和介绍有合理的基础
行为准则 23 原则合法办理业务 遵守法律对 FCA 集团的持续全球化业务和保持 FCA 集团的全球声誉十分关键 每位员工都必须以最高诚信度完成他或她的工作职责, 并遵守所有的适用法律 FCA 集团的持续高成就, 取决于我们遵守法律 保持我们的业务诚信的能力 每位员工应熟悉区域和 / 或业务单位或适用于其职责的个人操作程序, 以确保遵守法律 适用的法律和法规对违规的处罚可能会很严重, 包括声誉受损 巨额罚款以及人身监禁 如果 FCA 集团认为适当的话, 不遵守适用的原则 做法和程序的员工可能会受到纪律处分, 甚至解雇 如果 FCA 集团的员工对具体法律如何涉及到他们的责任有疑问, 他们应该联系法务部 ; 如果当地没有法务部, 他们应该联系当地人力资源部 开展业务 政府调查 ; 诉讼 出于 FCA 集团的政策, 适当响应来自政府当局或外部机构的司法请求, 以及正式授权的请求和诉讼的法院裁决 响应来自政府当局的调查或与公司相关的诉讼时, 由适用的法务部联合由授权的律师正式指定的部门和个人负责 响应可能需要 FCA 集团的其他员工的参与 提供给政府部门的所有信息必须是诚实和真实的 隐瞒或毁灭与政府调查或诉讼相关的信息是不可接受的, 无论它们是合理预期还是目前待决的
24 政府和公共机构关系 ( 包括游说活动和其他政治活动 ) FCA 集团致力于开展其与政府和公共机构的关系 ( 包括游说 ), 符合适用法律和道德准则, 同时全面遵守本准则及任何适用的当地程序 FCA 集团的目标是积极推动汽车行业以及所有有关人员和货物流动的其他领域的法规和标准的未来发展 FCA 集团与政府机关和公共机构的关系, 只能由正式指定的部门管理, 例如机构关系及对外事务部 在当地法律允许的范围内, 并按照相关 FCA 集团程序批准, 如游说 反贿赂和反腐败政策和程序等, 给予任何政府或公共机构的代表的任何礼物或酬金, 应适度和并与合法的商业目的相称, 不得予人 FCA 集团获得或寻求获得不公平优势的印象 现金或现金等价资产或某些服务, 包括 FCA 集团向任何政党或委员会或候选人或一个政治办公室持有人提供的金钱或财产付款 捐款 或贷款, 仅在遵守适用法律并按照相关 FCA 集团程序 ( 包括游说 反贿赂和反腐败政策和程序, 可以适用 ) 批准的情况下才被允许 禁止向政府官员或雇员提供公司 子公司的付款或贷款, 或个人资金或转让其他任何有价值的东西, 除非这种行动根据适用法律和政府道德规则 ( 如适用 ) 是允许的, 并按照相关程序 ( 包括游说 反贿赂和反腐败政策和程序 ) 批准 遵守适用的法律 FCA 集团致力于完全遵守所有适用的法律, 包括反贿赂 反洗钱 出口和制裁 海关 竞争和反抵制法 请牢记这些法律是非常复杂的 FCA 集团, 包括其子公司, 无论位于何处, 都必须遵守这些法律 所有第三方, 包括代理 顾问 代表 合资伙伴 经销商 分销商 服务中心, 以及可以与 FCA 集团做生意的其他第三方, 也被期望遵守与这些第三方代表 FCA 集团进行的任何业务或活动有关的法律
行为准则 25 反贿赂和反腐败 FCA 集团致力于在所有的内部和外部事务中达到诚信 诚实和公平的最高标准, 不会容忍任何形式的贿赂 几乎 FCA 集团经营所在的所有国家的法律都禁止行贿 FCA 集团的政策是, 任何人 - 董事, 高管, 或其他雇员, 代理人或代表 - 不得在任何时候以任何理由直接或间接地给予 提供 请求 承诺 授权 索取或收受与他们为 FCA 集团工作相关的贿赂或任何其他额外补贴 ( 包括礼品或酬金, 经济价值在国际范围内公认适度 适用法律允许并符合本准则和所有适用的做法和程序的商业物品除外 ) 反贿赂和反腐败法律实施经合组织 关于打击外国公职人员在国际商业交易中贿赂的公约 经合组织准则, 以及诸如美国的 反海外腐败法 英国的 反贿赂法案 等法律, 以及类似的法律禁止向国内和国外政府 政治或军事雇员或官员 外国政党官员或候选人 外国政府拥有或控制的实体的雇员 国际组织 ( 如联合国和世界银行 ) 的代表 私营实体 / 个人直接或间接 ( 如通过中介 ) 提供任何有价值的东西, 以达到获得或保留业务或确保任何不正当利益的目的 开展业务 FCA 集团的薄记和内部会计与控制做法和程序的目的, 是确保所有商业交易的记录和报告的完整性和准确性 反洗钱 FCA 集团禁止洗钱或有助于洗钱的活动, 或为恐怖主义或其他犯罪活动提供资金 与第三方建立任何业务关系之前,FCA 集团及其高管或雇员应检查在其业务合作伙伴和供应商的有效可用资料 ( 包括财务信息 ), 以确保他们具有良好的声誉和从事合法经营 FCA 集团必须遵守适用的反洗钱法律和法规
26 出口和制裁 ; 海关 出口管制和海关法律规范 FCA 集团可以在哪里以及如何出售商品 技术和交流信息 FCA 集团的政策完全遵守所有出口管制和海关法律和法规的要求 在某些情况下, 这些法律可能禁止在某些国家开展业务, 或强制要求有货物或技术的出口或交换许可证 海关法律需要准确记录和对货物的适当报告和估价 反抵制 反抵制法律可能禁止参与外国 ( 非美国 ) 抵制和限制披露有关经营活动和人员信息, 并且可能需要报告外国抵制对某些类型的信息的索求或者参与抵制的请求
行为准则 27 竞争法 FCA 集团认识到竞争激烈的市场中的极端重要性, 并致力于完全遵守在其经营所在的国家的任何反垄断和其他现行鼓励竞争法 FCA 集团及其董事 高管以及其他雇员, 将努力保持警惕, 以避免代表反垄断违规的业务做法 ( 如建立卡特尔, 市场部门, 限制生产和销售, 搭售安排等 ) 在公平竞争的框架内,FCA 集团不得故意侵犯任何第三方的知识产权 不遵守这些法律的法律后果可能是严重的 其市场行为不符合竞争法的公司, 被发现应对侵权行为负责的个人, 可能会受到严厉的制裁, 包括个人监禁 违反这一原则的行为, 将受到纪律处分, 甚至包括终止雇佣关系 此外, 遵守竞争法对于本集团的声誉至关重要 为了满足 FCA 集团在开展业务所在的所有国家在这方面的承诺,FCA 集团采取了全面的合规计划, 其中包括 竞争准则 定期培训 宣传和咨询 对适用的法律或适当的行动过程有疑问的员工, 必须寻求法务部的意见 开展业务 内幕交易 FCA 集团的政策是任何董事 高管或员工, 不得在拥有有关内幕信息时买卖菲亚特克莱斯勒汽车股份有限公司或其他公司的证券 FCA 集团的员工被严格要求遵守禁止内幕交易的所有适用法律 将内幕信息泄露给他人或直接或间接地买卖菲亚特克莱斯勒汽车股份有限公司 其关联公司或其业务合作伙伴的证券, 将违反 FCA 集团的政策, 并可能违反法律 内幕信息是关于一家公司的非公开信息, 一位理性的投资者会将之视为可显著改变现有的信息 可以合理地预期影响证券价格的非公开信息, 也被视为可用来改变一位理性投资者的买卖决策的内幕信息 内幕信息必须由全体董事 高管和全体员工严格遵守适用的程序进行处理 为了决定是否和何时应该公开这些内幕信息,FCA 集团将遵守以下原则 : 有效沟通和关联程序, 以及此类信息的任何公开, 应遵守适用的 FCA 集团程序
28 原则采取可持续发展做法 FCA 集团坚定地致力于以对社会负责的方式全面开展其经营活动, 并符合可持续发展的做法以及地方或地区的要求和期望 FCA 集团支持可持续发展的原则和做法, 包括保护我们的员工 ( 其中包括确保健康和安全 ), 童工和强迫劳动禁止, 冲突矿产, 环境保护, 利益相关者参与, 世界级制造, 采购商品和服务 ( 包括绿色物流与供应商可持续发展 ), 危机管理和业务连续性, 支持我们的社区, 以及 FCA 集团不时采取的其他原则和做法 开展可持续发展业务的做法是 FCA 集团正在进行的转型的核心部分, 旨在满足当今的业务需求, 同时最大限度地减少对当前和未来几代人的资源和社区的不良影响 我们努力实现可持续利用环境资源, 以及积极影响他们开展业务所涉及的人和社区 FCA 集团作为汽车行业领导者的成就和地位, 取决于我们对这些可持续发展的做法的承诺 环境保护 创建可持续发展的文化, 需要有效的风险管理, 负责和积极的决策和创新 我们的努力, 将尽量减少对自然资源和全球环境的负面影响 更具体地说,FCA 集团将环保视为考虑整体经营方针的重点 FCA 集团承诺不断改进其运营的环保性能, 以及遵守所有相关的法律和法规的要求 此外,FCA 集团致力于生产和销售在环保和安全性能方面达到最高标准的产品, 完全遵守法律和法规要求, 开发和实施创新的技术解决方案, 以尽量减少对环境的影响, 提高安全性 我们也鼓励安全和环保地使用我们的产品, 向客户和经销商提供使用 维护和拆除其汽车和其他产品的信息
行为准则 29 客户 供应商和业务合作伙伴 我们必须努力争取超越国内外部客户的期望, 并不断提高 FCA 集团的产品和服务的质量 我们还鼓励我们的业务合作伙伴 供应商和经销商采取和共享可持续发展的做法 因此, 我们致力于实施可持续发展的做法, 以确保我们最大限度地减少对环境的负面影响并提高效率 更具体地说,FCA 集团将与供应链的合作视为其成功的一个组成部分, 因此, 努力与供应商一起作为综合的团队工作 供应商的选择不仅基于质量及其产品和服务的竞争力, 还基于它们遵守坚持本准则中规定的社会 道德和环境原则 开展业务
31 与外部各方互动 n 避免利益冲突 n 支持我们的社区
32 原则避免利益冲突 我们的全体员工在任何时候都有义务参与保护和促进 FCA 集团的最佳利益的行为 利益冲突可能在 FCA 集团的员工从事某些活动或获取某些利益而损害本公司利益时产生, 因为这些活动或利益可能会影响客观的业务决策或干扰工作相关职责的表现 这些活动可能会经济上损害公司, 但更重要的是, 会损害我们的声誉 利益冲突也可以在员工 高管或董事以及或他或她的家庭成员由于他或她在公司的地位的结果而收到不正当的个人利益时产生 因此, 至关重要的是, 您应正确地处理您的人际关系和您在工作环境之内和之外的活动, 以便不干扰或被视为干扰您行使职责和做出客观 公正的业务决策的能力 我们期待我们的全体员工在与我们的业务合作伙伴打交道时始终保持最高的诚信度, 并只为本公司最佳利益行事 任何构成冲突或发生潜在冲突的情况, 应立即向在 FCA 集团全球道德与合规联系人列表 列出的任何个人或团体披露 为了确保 FCA 集团在员工的时间和才干 任何营利性或非营利性组织的服务中充分受益, 请与在 FCA 集团全球道德与合规联系人列表 中列出的任何个人或团体咨询, 以决定这种服务是否必须由相关各方事先批准
行为准则 33 原则支持我们的社区 虽然我们努力保持我们在汽车行业备受推崇的地位和声誉,FCA 集团相信投资和从事社区项目是我们的责任, 包括提供资金支持和推动员工志愿服务, 以帮助丰富我们生活和工作所在的社区的活力 开展各种慈善活动和对各种团体的支持表明了我们对社区的承诺 FCA 集团积极支持志愿服务和其他参与社区活动的机会 回馈社会是把我们团结在一起的框架的一部分 FCA 集团的慈善活动必须由当地管理负责人指导 在考虑要支持哪些举措, 本公司注意对一个组织和 / 或倡议的支持, 不会导致在我们的员工中或社区里疏远或冒犯他人 与外部各方互动
35 管理我们的资产和信息 n 有效沟通 n 保护我们的资产 n 保持适当的记录
36 原则有效沟通 FCA 集团认识到, 诚实 清晰和有效的沟通在维持内部和外部的关系和确保我们的业务高标准中起到至关重要的作用 营造一个开放 双向沟通容易的气氛是我们继续取得成功的关键 我们力求促进领导和我们的员工之间 FCA 集团和我们的利益相关者 我们的客户 商业界和广大公众之间的理解 虽然透明和诚实是我们每一个人应持有的的价值观, 我们也认识到, 我们的成功取决于我们保护我们的专有信息和以一致的方式交流的能力, 以保持我们的业务的诚信
行为准则 37 原则保护我们的资产 FCA 集团拥有各种各样的资产, 对于我们的业务持续运作是必不可少的 作为 FCA 集团的成员, 我们每个人都肩负责任保护公司的资源并确保它们只用于他们的预期用途 因此, 每个员工都有责任保护和正当使用公司的资产, 采取预防措施来保护本公司的任何财产以及本公司旗下拥有的第三方的财产, 防止它们丢失 被盗 损坏 滥用和未经授权使用 访问或处理, 包括被非法使用, 或以任何被认为不适当的方式使用 保护 FCA 集团的资产是我们的共同义务, 是对作为 FCA 集团一员的要求 由于信息对于业务运营而言是一项重要的资产, 我们每个人都要负责维护信息的机密性 完整性和可用性, 同时遵守法律 法规和合同的要求 机密信息 ( 任何被 FCA 集团视为或指定为机密的信息, 如果公开可能导致对 FCA 集团造成商业 声誉或法律上的伤害 ) 在雇员受雇期间或之后 或全体员工的成员或与本公司关联 ( 不论形式如何 ) 的第三方合作期间或之后将被严格保密 此外, 全体员工需要了解本公司有关向公司 / 全体员工披露的第三方机密信息的义务, 并遵守这些义务 在其经营活动行为中,FCA 集团收集了大量的个人资料信息, 并承诺只在遵守所有适用的数据保护法并获得我们的安全和隐私政策授权的情况下才处理这些信息 为此,FCA 集团应确保选择和使用安全级别高的信息技术系统用于处理个人资料信息 管理我们的资产和信息
38 全体员工必须遵循 FCA 集团的电脑 硬件 软件 移动设备 ( 包括电子邮件 互联网 内联网 外联网和语音邮件系统 ) 的使用 访问和安全准则 FCA 集团的所有员工和第三方必须遵守 FCA 集团正确使用和处理本公司的所有硬件和软件 ( 包括电子邮件和互联网 ) 的信息安全准则, 以及其他适用的信息安全准则 由 FCA 集团开发的知识产权, 是本公司根本而重要的宝贵资源, 每一个员工和第三方应该尽最大努力保护 除了保护 FCA 集团的知识产权外, 每个员工和第三方还有责任尊重他人的知识产权
行为准则 39 原则保持适当的记录 我们的客户 投资者 商业伙伴 政府机构和其他方依赖于公司的业务记录生成的准确信息 此外, 我们被要求保持一定的记录, 以满足法律 税务或监管要求 FCA 集团致力于维持关于公司记录的高标准诚信 我们致力于确保所有公司记录保持真实 可靠和可用 最后, 本公司承诺教育负责创建和管理记录的所有公司人员 会计和内部控制 FCA 集团的政策旨在维持有效的内部控制制度, 以确保遵守法律和我们的原则 做法和程序, 以及保护和防止公司资产被滥用, 并确保对公司的交易和其他企业活动提供适当的授权 FCA 集团的内部控制使其能够在本公司发送或提交给适用当局的报告和文件以及其他公共通信 ( 包括公允反映公司财务状况的财务报表 ) 中提供完整 公正 准确 及时和可理解的披露 为了达到这个标准, 全体员工被期望保持对各项业务活动进行准确和完整的内部记录, 并就与业务合作伙伴的交易和承诺安排适当的授权和文件 公司记录是 FCA 集团的唯一财产, 应以与适用的原则和做法相一致的方式建立并保持 管理我们的资产和信息
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