证券代码 :601398 证券简称 : 工商银行公告编号 : 临 2018-026 号 中国工商银行股份有限公司 关于召开 2018 年第一次临时股东大会的通知 中国工商银行股份有限公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何 虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏, 并对其内容的真实性 准确性和完整性承 担个别及连带责任 重要内容提示 : 股东大会召开日期 :2018 年 11 月 21 日 本次股东大会涉及优先股表决议案 本次股东大会采用的网络投票系统 : 上海证券交易所股东大会网络投票系统 一 召开会议的基本情况 ( 一 ) 股东大会类型和届次 2018 年第一次临时股东大会 ( 二 ) 股东大会召集人 : 中国工商银行股份有限公司 ( 简称本行 ) 董事会 ( 三 ) 投票方式 : 本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 ( 四 ) 现场会议召开的日期 时间和地点 召开的日期时间 :2018 年 11 月 21 日 14 点 30 分 召开地点 : 北京市西城区复兴门内大街 55 号本行总行 1
( 五 ) 网络投票的系统 起止日期和投票时间 网络投票系统 : 上海证券交易所股东大会网络投票系统网络投票起止时间 : 自 2018 年 11 月 21 日至 2018 年 11 月 21 日采用上海证券交易所网络投票系统, 通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段, 即 9:15-9:25,9:30-11:30, 13:00-15:00; 通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00 ( 六 ) 融资融券 转融通 约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 涉及融资融券 转融通业务 约定购回业务相关账户以及沪股通投 资者的投票, 应按照 上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施 细则 等有关规定执行 ( 七 ) 涉及公开征集股东投票权 不涉及 二 会议审议事项 本次股东大会审议议案及投票股东类型 序号 议案名称 2 投票股东类型 A 股和 H 股股东 非累积投票议案 1 关于选举郑福清先生为中国工商银 行股份有限公司非执行董事的议案 2 关于选举费周林先生为中国工商银 行股份有限公司非执行董事的议案 3 关于选举努特 韦林克 (Nout WELLINK) 先生为中国工商银行股份有限公司独立董事的议案 4 关于选举胡祖六先生为中国工商银 优先股股东
行股份有限公司独立董事的议案 5 关于选举瞿强先生为中国工商银行 股份有限公司外部监事的议案 6 关于 2017 年度董事薪酬清算方案的 议案 7 关于 2017 年度监事薪酬清算方案的 议案 8 关于发行合格二级资本工具的议案 9 关于中国工商银行股份有限公司发行股份一般性授权的议案 10.00 关于中国工商银行股份有限公司境 内发行优先股股票方案的议案 10.01 发行优先股的种类 10.02 发行数量及规模 10.03 发行方式 10.04 票面金额和发行价格 10.05 存续期限 10.06 发行对象 10.07 限售期 10.08 股息分配条款 10.09 强制转股条款 10.10 有条件赎回条款 10.11 表决权限制 10.12 表决权恢复 10.13 清偿顺序及清算方法 10.14 评级安排 10.15 担保情况 10.16 募集资金用途 10.17 转让安排 10.18 境内发行和境外发行的关系 10.19 本次境内发行决议有效期 10.20 本次发行尚需履行的申报批准程序 10.21 有关授权事项 11.00 关于中国工商银行股份有限公司境 外发行优先股股票方案的议案 11.01 发行优先股的种类 11.02 发行规模 11.03 发行方式 11.04 票面金额和发行价格 11.05 存续期限 11.06 发行对象 11.07 限售期 11.08 股息分配条款 3
11.09 强制转股条款 11.10 有条件赎回条款 11.11 表决权限制 11.12 表决权恢复 11.13 清偿顺序及清算方法 11.14 评级安排 11.15 担保情况 11.16 募集资金用途 11.17 交易转让安排 11.18 境外发行和境内发行的关系 11.19 本次境外发行决议有效期 11.20 本次发行尚需履行的申报批准程序 11.21 有关授权事项 12 关于中国工商银行股份有限公司优 先股发行摊薄即期回报的影响及填补措施的议案 13 关于制定 中国工商银行 2018-2020 年股东回报规划 的议案 选举努特 韦林克 (Nout WELLINK) 先生 胡祖六先生为本行独立董事以上海 证券交易所审核无异议为前提 ( 一 ) 各议案已披露的时间和披露媒体关于本行董事会审议上述有关事项的情况, 请参见本行分别于 2018 年 5 月 30 日 2018 年 8 月 31 日刊载于 中国证券报 上海证券报 证券时报 证券日报 及上海证券交易所网站 (www.sse.com.cn) 的董事会决议公告 关于本行监事会审议上述有关事项的情况, 请参见本行于 2018 年 8 月 31 日刊载于 中国证券报 上海证券报 证券时报 证券日报 及上海证券交易所网站 (www.sse.com.cn) 的监事会决议公告 有关本次股东大会的详细资料请见上海证券交易所网站 (www.sse.com.cn) 和本行网站 (www.icbc-ltd.com) ( 二 ) 特别决议议案 : 第 8 9 10 11 项议案 ( 三 ) 对中小投资者单独计票的议案 : 第 1 2 3 4 6 10 11 13 项议案 4
( 四 ) 涉及关联股东回避表决的议案 : 无 应回避表决的关联股东名称 : 无 ( 五 ) 涉及优先股股东参与表决的议案 : 第 9 10 11 项议案 三 股东大会投票注意事项 ( 一 ) 本行股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的, 既可以登录交易系统投票平台 ( 通过指定交易的证券公司交易终端 ) 进行投票, 也可以登录互联网投票平台 ( 网址 :vote.sseinfo.com) 进行投票 首次登录互联网投票平台进行投票的, 投资者需要完成股东身份认证 具体操作请见互联网投票平台网站说明 ( 二 ) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权, 如果其拥有多个股东账户, 可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票 投票后, 视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票 ( 三 ) 同一表决权通过现场 上海证券交易所网络投票平台或其他方式重 复进行表决的, 以第一次投票结果为准 ( 四 ) 股东对所有议案均表决完毕才能提交 ( 五 ) 同时持有本行普通股和优先股的股东, 应当分别投票 ; 同时持有多 只优先股的股东, 应当分别投票 四 会议出席对象 ( 一 ) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记 5
在册的本行 A 股股东和境内优先股股东有权出席股东大会 ( 具体情况详见下表 ), 并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决 该代理人不必是本行股东 H 股股东和境外优先股股东参会事项参见本行在香港交易及结算所有限公司 披露易 网站发布的 H 股股东大会通知 股份类别股票代码股票简称股权登记日最后交易日 A 股 601398 工商银行 2018/10/19 - 优先股 360011 工行优 1 2018/10/22 2018/10/19 ( 二 ) 本行董事 监事和高级管理人员 ( 三 ) 本行聘请的律师 ( 四 ) 其他人员 五 会议登记方法 ( 一 ) 符合上述条件的法人股东, 法定代表人出席现场会议的, 须持有法定代表人证明文件 本人有效身份证件 股票账户卡 ; 委托代理人出席现场会议的, 代理人须持有书面授权委托书 ( 见附件 1 附件 2) 本人有效身份证件 股票账户卡进行登记 符合上述条件的本行自然人股东出席现场会议的, 须持有本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明 股票账户卡等股权证明 ; 委托代理人出席现场会议的, 代理人须持有书面授权委托书 本人有效身份证件 委托人持股凭证进行登记 ( 二 ) 上述登记材料均需提供复印件一份, 个人登记材料复印件须个人签 字, 法定代表人登记材料复印件须加盖公司公章 ( 三 ) 出席本次会议的股东或股东代理人, 应于 2018 年 11 月 1 日或之前 6
将拟出席会议的书面回复 ( 见附件 3) 送达本行 本行股东可通过专人 邮寄 传真方式将上述回复送达本行 ( 四 ) 现场会议登记时间为 2018 年 11 月 21 日 13 点 30 分至 14 点 30 分, 14 点 30 分以后将不再办理出席本次现场会议的股东登记 ( 五 ) 现场会议登记地点为北京市西城区复兴门内大街 55 号本行总行 六 其他事项 ( 一 ) 会议联系方式 : 地址 : 中国北京市西城区复兴门内大街 55 号 ( 邮编 :100140) 中国工商银行股份有限公司董事会办公室会务常设联系人 : 金今 邱妤茜电话 :010-81011187 传真 :010-66106139 电子邮箱 :Shareholders@icbc.com.cn ( 二 ) 本次会议人员的交通及食宿自理 特此公告 附件 1: 中国工商银行股份有限公司 2018 年第一次临时股东大会普通股股东授权委托书附件 2: 中国工商银行股份有限公司 2018 年第一次临时股东大会优先股股东授权委托书附件 3: 中国工商银行股份有限公司 2018 年第一次临时股东大会回复 中国工商银行股份有限公司董事会 2018 年 9 月 28 日 7
附件 1 中国工商银行股份有限公司 2018 年第一次临时股东大会普通股股东授权委托书 中国工商银行股份有限公司 : 兹委托先生 ( 女士 ) 代表本单位 ( 或本人 ) 出席 2018 年 11 月 21 日召开的贵公司 2018 年第一次临时股东大会, 并代为行使表决权 委托人持普通股数 : 委托人股东帐户号 : 序号 非累积投票议案名称 同意 反对 弃权 1 关于选举郑福清先生为中国工商银行股份有限公司非执行董事的议案 2 关于选举费周林先生为中国工商银行股份有限公司非执行董事的议案 3 关于选举努特 韦林克 (Nout WELLINK) 先生为中国工商银行股份有限公司独立董事的议案 4 关于选举胡祖六先生为中国工商银行股份有限公司独立董事的议案 5 关于选举瞿强先生为中国工商银行股份有限公司外部监事的议案 6 关于 2017 年度董事薪酬清算方案的议案 7 关于 2017 年度监事薪酬清算方案的议案 8 关于发行合格二级资本工具的议案 9 关于中国工商银行股份有限公司发行股份 一般性授权的议案 8
10.00 关于中国工商银行股份有限公司境内发行优先股股票方案的议案 10.01 发行优先股的种类 10.02 发行数量及规模 10.03 发行方式 10.04 票面金额和发行价格 10.05 存续期限 10.06 发行对象 10.07 限售期 10.08 股息分配条款 10.09 强制转股条款 10.10 有条件赎回条款 10.11 表决权限制 10.12 表决权恢复 10.13 清偿顺序及清算方法 10.14 评级安排 10.15 担保情况 10.16 募集资金用途 10.17 转让安排 10.18 境内发行和境外发行的关系 10.19 本次境内发行决议有效期 10.20 本次发行尚需履行的申报批准程序 10.21 有关授权事项 11.00 关于中国工商银行股份有限公司境外发行优先股股票方案的议案 11.01 发行优先股的种类 11.02 发行规模 11.03 发行方式 11.04 票面金额和发行价格 9
11.05 存续期限 11.06 发行对象 11.07 限售期 11.08 股息分配条款 11.09 强制转股条款 11.10 有条件赎回条款 11.11 表决权限制 11.12 表决权恢复 11.13 清偿顺序及清算方法 11.14 评级安排 11.15 担保情况 11.16 募集资金用途 11.17 交易转让安排 11.18 境外发行和境内发行的关系 11.19 本次境外发行决议有效期 11.20 本次发行尚需履行的申报批准程序 11.21 有关授权事项 12 关于中国工商银行股份有限公司优先股发行摊薄即期回报的影响及填补措施的议案 13 关于制定 中国工商银行 2018-2020 年股东回报规划 的议案 委托人签名 ( 盖章 ): 受托人签名 : 委托人身份证号 : 受托人身份证号 : 委托日期 : 年月日 10
备注 : 1. 委托人应在委托书中 同意 反对 或 弃权 意向中选择一个并打, 对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的, 受托人有权按自己的意愿进行表决 2. 本授权委托书的剪报 复印件或按以上格式自制均有效 3. 请将本授权委托书复印件于 2018 年 11 月 20 日 14 点 30 分前以专人 邮寄或传真方式送达本行董事会办公室, 在出席会议时需出具原件 4. 自然人股东签名, 法人股东加盖法人公章 11
附件 2 中国工商银行股份有限公司 2018 年第一次临时股东大会优先股股东授权委托书 中国工商银行股份有限公司 : 兹委托先生 ( 女士 ) 代表本单位 ( 或本人 ) 出席 2018 年 11 月 21 日召开的贵公司 2018 年第一次临时股东大会, 并代为行使表决权 委托人持优先股数 : 委托人股东帐户号 : 序号非累积投票议案名称同意反对弃权 9 关于中国工商银行股份有限公司发行股份一般性授权的议案 10.00 关于中国工商银行股份有限公司境内发行优先股股票方案的议案 10.01 发行优先股的种类 10.02 发行数量及规模 10.03 发行方式 10.04 票面金额和发行价格 10.05 存续期限 10.06 发行对象 10.07 限售期 10.08 股息分配条款 10.09 强制转股条款 10.10 有条件赎回条款 10.11 表决权限制 10.12 表决权恢复 10.13 清偿顺序及清算方法 12
10.14 评级安排 10.15 担保情况 10.16 募集资金用途 10.17 转让安排 10.18 境内发行和境外发行的关系 10.19 本次境内发行决议有效期 10.20 本次发行尚需履行的申报批准程序 10.21 有关授权事项 11.00 关于中国工商银行股份有限公司境外发行优先股股票方案的议案 11.01 发行优先股的种类 11.02 发行规模 11.03 发行方式 11.04 票面金额和发行价格 11.05 存续期限 11.06 发行对象 11.07 限售期 11.08 股息分配条款 11.09 强制转股条款 11.10 有条件赎回条款 11.11 表决权限制 11.12 表决权恢复 11.13 清偿顺序及清算方法 11.14 评级安排 11.15 担保情况 11.16 募集资金用途 11.17 交易转让安排 11.18 境外发行和境内发行的关系 11.19 本次境外发行决议有效期 13
11.20 本次发行尚需履行的申报批准程序 11.21 有关授权事项 委托人签名 ( 盖章 ): 受托人签名 : 委托人身份证号 : 受托人身份证号 : 委托日期 : 年月日 备注 : 1. 委托人应在委托书中 同意 反对 或 弃权 意向中选择一个并打, 对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的, 受托人有权按自己的意愿进行表决 2. 本授权委托书的剪报 复印件或按以上格式自制均有效 3. 请将本授权委托书复印件于 2018 年 11 月 20 日 14 点 30 分前以专人 邮寄或传真方式送达本行董事会办公室, 在出席会议时需出具原件 4. 自然人股东签名, 法人股东加盖法人公章 14
附件 3 中国工商银行股份有限公司 2018 年第一次临时股东大会回复 股东姓名 ( 法人股东名称 ) 所持股份类别 优先股 普通股 股东地址 出席会议人员姓名 身份证号码 委托人 ( 法定代表人姓名 ) 身份证号码 持股量 优先股普通股 股东代码 联系人 电话 传真 股东签字 ( 法人股东盖章 ) 年 月 日 注 :1. 上述回复的剪报 复印件或按以上格式自制均有效 2. 上述回复在填妥及签署后, 请于 2018 年 11 月 1 日或之前通过专人 邮寄 传真方式送达本行 15