引言 引言 山特维克供应商行为准则第 2 版,2014 年核准 山特维克致力于在运营中贯彻有关人权 劳动权益 环境和反腐败的基本准则 此外, 我们还致力于与供应商建立可持续的关系 在日常业务和企业运营中, 我们支持国际人权宪章 国际劳工组织关于基本原则与劳工权利的宣言 里约环境与发展宣言, 支持并参

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1 山特维克供应商行为准则

2 引言 引言 山特维克供应商行为准则第 2 版,2014 年核准 山特维克致力于在运营中贯彻有关人权 劳动权益 环境和反腐败的基本准则 此外, 我们还致力于与供应商建立可持续的关系 在日常业务和企业运营中, 我们支持国际人权宪章 国际劳工组织关于基本原则与劳工权利的宣言 里约环境与发展宣言, 支持并参与联合国全球契约十项原则中所列的联合国反腐败公约 我们承诺恪守上述准则, 以及经济合作与发展组织跨国公司指导方针和联合国商业与人权指导原则 我们相信, 通过这样做, 我们为自己及我们的利益相关者的可持续发展创造了一个坚实的基础 我们对与我们合作的供应商负责, 并且期望他们与我们同样的正直 诚实和崇尚道德, 正如他们也如此期望我们一样 与供应商一起, 我们都必须考虑我们的活动对世界所产生的经济 环境和社会影响 山特维克的核心价值观是客户至上 锐意创新 公平竞争和志在必得 它们是我们公司的灵魂 它们为我们的行动和日常商业决策提供指引 因此, 我们制订了本 供应商行为准则 ( 下称 供应商准则 ), 并要求我们的供应商全力遵守 它适用于我们的整个供应链, 包括供应商 承包商 分销商和代理商 ( 下称 供应商 ) 我们的核心价值观 客户至上锐意创新公平竞争志在必得 我们不断超越客户期望, 助其业务领先 我们持续以业界领先的解决方案, 塑造美好未来 我们以负责及可持续发展之道经营业务 我们热衷在业界力拔头筹 2

3 要求 要求 1. 遵守法律 确保了解和遵守相关法律要求是遵守 供应商准则 的基本要求 我们期望我们的供应商能够及时了解并遵守适用的国际法规和公约以及地区和国家法律 供应商应当 : 1.1 遵守与人权 劳工权益 工作条件 健康与安全 环境 税务和反腐败相关的法规, 以及本文中所规定的要求, 并取得法律要求的所有许可 执照和注册文件 1.2 如果当地法律或法规比 供应商准则 中的规定提供更强的保护, 则应以此类当地法律或法规为准 1.3 了解任何国内法规或其实施是否与国际人权标准相冲突, 并力求履行普遍公认的人权精神 1.4 能够按照要求证明其遵守当地法律规定 3

4 要求 2. 健康与安全 安全第一 是山特维克的一项基本运营原则 供应商应提供一个安全 健康的工作环境, 并采取所有切实可行的措施避免事故和伤害的发生 供应商必须制定全面的 基于风险的健康与安全体系, 包括健康与安全政策 相关指导以及让所有员工都能够理解的培训等等 健康与安全体系的范围必须与供应商业务的性质和与业务有关的风险相适应 该体系必须至少包括以下活动 : 供应商应当 : 2.1 消防安全 确保定期检查所有工作场所, 以便维持日常的消防安全 确保根据设施的规模 所进行业务活动的程度和性质以及潜在的伤害与火灾风险, 维护正常运行的消防警铃 充足的消防设备 标志清楚且可以使用的疏散路线和紧急出口 确保定期举行消防及疏散演习 2.2 健康与安全 通过实施应急预案和响应程序, 识别并评估健康与安全风险, 并尽可能降低其影响 确保所有员工均受到适当的保护, 避免接触潜在的健康与安全危害 确保能够识别危害 评估风险并制定必要的控制措施 确保为所有员工免费提供相关的 功能正常的个人防护用品 实施有关管理 跟踪和报告职业伤害与疾病的程序及制度 确保易于获取相关的急救箱, 并且拥有接受过急救培训的员工 确保员工不在毒品和 / 或酒精的影响下工作 2.3 工作场所条件 确保工作场所干净 照明良好 通风充分, 并且温度和噪音水平适宜 2.4 住宿设施 免费提供清洁的饮用水 卫生厕所和清洁的就餐区 如果提供住宿, 应确保每位员工均有权拥有自己的床铺 为男女员工提供独立的睡眠区域 卫生间和淋浴间 确保宿舍和食堂满足 2.1 条款中所列的所有要求 4

5 要求 3. 劳工权益与人权 我们的供应商应公平地对待员工, 让员工有尊严并受到尊重, 尊重人权, 并且避免致使 促使或卷入其他方侵害劳工权益或对劳工权益和公认人权施加不利影响是非常重要的 供应商应当 : 3.1 童工 不得使用或以任何方式支持使用童工和剥削儿童 建立一套确保不会雇用儿童的制度, 包括系统地检查和留存所有新员工的年龄验证文件副本 允许工作的最小年龄是 15 周岁 ( 或 14 周岁, 如果所在国家法律允许 ), 或是大于 15 周岁的法定雇用年龄 确保所有新员工必须先完成义务教育才能雇佣 3.2 强迫劳动 不得从事或支持使用任何强迫 强制或非法形式的劳工, 包括贩卖的劳工 监狱劳工或不合理契约约束的劳工 确保所有加班工作必须是员工自愿行为, 除非是符合当地法律规定的必要和强制加班 允许员工有权在休息时间自由离开宿舍和工作场所 制定有关在公司场所发现童工时进行补救的书面程序 确保从儿童的最大利益出发来制定这类程序, 包括适当的经济支持和其他支持, 以使儿童能够上学并留在学校学习 不得让任何未成年员工 (18 周岁以下 ) 从事任何可能对其健康或身体 心理 社交 精神或道德发展有害的工作, 并且不允许其从事夜班工作 遵守所有关于学徒工的法律法规 在任何时候均不得要求员工交出个人证书原件或身份证明文件 ( 如政府颁发的身份证 护照或工作许可证 ) 作为雇佣条件 不得将非法的惩戒手段作为纪律措施, 例如经济处罚 ( 例如不正当或不合法的工资扣减 克扣工资或停发福利 ) 不得使用任何押金 费用 罚款 贷款或偿还协议来防止员工在提供合理通知后辞职 确保偿还协议应可预见 合理并有时间限制 确保在公正 平等的基础上对待外来员工与本地员工 5

6 供应商应当 : 3.3 骚扰 苛刻或不人道的对待不得容忍任何口头或非口头形式的身体或心理骚扰或虐待, 包括苛刻或不人道的对待 胁迫 拘留或性骚扰, 也不得容忍任何要进行此类对待的威胁 禁止公开的警告和惩罚制度 3.6 薪资与福利 要求 至少遵守有关工资的所有法律法规, 包括最低工资 加班工资 计件工资和其他薪资部分, 并提供法律要求的福利, 包括社会保险 3.4 歧视 不得在招聘和雇佣过程中有任何形式的歧视 包括在员工的晋升 福利 培训机会 裁员 合同终止过程中的歧视行为 例如, 主动或被动地以年龄 种族 民族或社会出身 宗教 性别 性取向 婚姻或生育状况 怀孕 残疾 工会会员 政治派别 严重疾病或任何其他受适用法律或国际劳工组织公约保护的条件为由而导致的歧视行为 确保向所有员工至少支付法定的最低工资 按照约定的时间定期直接向员工支付全额工资 准确地记录所有工资, 并向所有员工提供一张清晰易懂的说明工资各个组成部分的工资单, 包括加班工资 工作小时数 福利 合法扣除额 奖金和其他相关部分 确保具有相同经验和资质的员工同工同酬并获得平等机会 确保所有员工均享有法定带薪假期和法定休假包括带薪病假和产假, 而无需承担任何不利后果 3.5 工作时间 将工作时间划分为正常工作时间和加班时间 3.7 雇佣条件 以员工的母语或员工可以理解的语言, 例如以书面劳动合同的形式, 向所有员工告知雇佣条件, 包括权利和义务 准确 简明地记录所有工作时间 遵守有关工作时间的适用法律及行业标准 在任何情况下, 不得经常性地要求员工的工作时间超过正常标准, 即每天工作 8 个小时或每周工作 48 小时 不得要求经常加班 所有员工应至少每七天休息一天, 并且应在两个班次之间有足够的休息时间 3.8 结社和集体谈判的自由承认并尊重员工按照员工雇佣地国家的法律自由结社 组织和集体谈判的权利 认识员工和管理层之间坦诚交流和直接接触的重要性 允许员工委任独立的员工代表, 并与管理层就工作条件进行坦诚交流, 而无需担心遭到骚扰 恐吓 处罚 干扰或报复 另一方面, 对于那些选择不参加工会的员工, 应尊重他们的选择 确保加班时间不超过当地法律的规定或每周 12 小时 6

7 供应商应当 : 要求 3.9 问题举报权 3.10 财产权 确保所有员工都有权向其雇主举报有关未遵守法律要求或公司政策 / 规则的问题, 而无需担心遭到报复 根据当地法律, 是其所经营财产的合法且正当拥有者 / 使用者 避免因土地征用 非自愿重新安置或土地使用限制而产生任何负面的社会 环境或经济影响 如果是征用或强行搬迁, 应确保以透明的方式就适当补偿进行谈判, 从而维持相关人员的生计和生活水平 遵守多德弗兰克法案第 1502 小节中的要求 : 为了帮助我们的客户遵守 SEC 1 冲突矿物条例中就多德弗兰克法案中规定的含有锡 钽 钨或黄金的产品的供应链, 以及上文所述的内容, 应进行合理的原产国调查, 并遵循国际公认的尽职调查指南, 以确保供应给山特维克的物品符合 SEC 条例中的 不涉及 DRC 冲突 要求 确保这些矿物至少可以追溯到熔炼炉, 并且仅使用 CFSI 3 和 TI-CMC 4 或者其他已有行业标准 ( 如果适用 ) 规定的无冲突熔炼炉 应了解 SEC 条例可能针对含有冲突矿物的产品的供应制定了额外的要求 确保记录根据 和 条款进行的所有工作, 并在收到请求时提供给山特维克 必须记录可追溯性的数据并保留五年 3.11 无冲突的矿物原产地 如果从受冲突影响地区和高风险地区采购矿物 : 认识到原材料生产与武装冲突或严重侵犯人权之间可能存在联系 供应链上的供应商不应直接或间接助长冲突 这适用于供应链的所有阶段 当从受冲突影响地区或高风险地区采购时, 应遵循经济合作与发展组织受冲突影响地区和高风险地区矿物负责任供应链尽职调查指南 根据您在供应链中所处的位置, 应仅从负责任的供应源采购原材料, 或采取合理的措施了解您的供应链, 并在必要时对您的供应链施加影响, 从而采用负责任的供应源 由于从冲突地区轻率撤出可能会对当地居民产生消极后果, 因此山特维克鼓励对来自这些地区的矿物进行符合道德标准的采购行为 1 U.S. Securities and Exchange Commission 2 Democratic Republic of the Congo 3 Conflict-Free Sourcing Initiative 4 Tungsten Industry Conflict Minerals Council 7

8 要求 4. 环境 保护环境和促进可持续发展对山特维克来说至关重要 供应商应通过制定旨在关注重大环境影响的环境计划, 努力推动其运营和供应链对环境和社会产生积极影响, 并限制消极影响 这些环境计划的范围必须适用于供应商业务的性质和与业务有关的风险 供应商应当 : 环境风险管理 4.1 制定 实施并维护一套基于风险的系统, 从而尽量减少其活动 产品和服务对环境产生的任何消极影响 4.2 预防措施和环保技术一旦有理由确信某一行动会损害环境或人类健康, 就应采取预防措施, 同时努力开发环保技术并积极应用于其产品 流程 设计和材料选择中 4.3 污染者付费原则支付由于供应商对环境造成破坏而产生的社会和经济成本 4.4 关于环境责任的计划积极开展以下方面的工作, 并提供相关信息和文件 : 化学品和有害物质管理 废弃物管理 排到空气 水和土壤中的排放物 能源管理 耗水量 运输和旅行 可在商业协议中规定供应商的环境绩效要求和目标 8

9 要求 5. 反腐败和反不正当竞争法 山特维克致力于诚信运营 我们不容忍任何形式的腐败, 包括贿赂 利益冲突 诈骗 款项挪用 非法回扣 勒索和裙带关系 / 任人唯亲, 同时我们也积极致力于惩治腐败 我们还尊重旨在打击反不正当竞争协议和滥用市场支配力行为的反不正当竞争法 供应商应当 : 5.1 反腐败 遵守当地法律和国际反腐败公约, 并且不得涉及或导致山特维克涉及任何形式的腐败行为 不得直接或间接地向任何第三方或公职官员做出任何非法捐赠 5.2 反不正当竞争法尊重和遵守相关的反不正当竞争法律与法规, 并通过实施反不正当竞争法政策和对员工提供充足的反不正当竞争法合规培训来建立一套制度, 从而防止违反反不正当竞争法 ( 如限价 瓜分市场或围标 ) 通过实施反腐败政策 向员工提供相关培训等方式建立防腐败流程 在涉及山特维克时, 应避免所有直接的潜在利益冲突 应认识到, 任何山特维克员工不得直接或间接地向供应商提供任何不正当好处以换取任何形式的私利 应认识到, 山特维克不允许供应商为了与山特维克达成业务而向山特维克员工提供任何好处 9

10 管理体系 / 监督 管理体系 我们鼓励供应商改进, 并就 供应商准则 中所述的方面建立 实施和维护经过认可的管理体系及标准 风险评估 实施的政策 流程和惯例 明确传达的角色和职责 相关培训和指导 制定并按绩效评估可衡量目标以及有效的控制体系, 都是 供应商准则 成功实施的基石 监督 山特维克和供应商之间的所有业务关系必须建立在诚实 信任和合作基础之上 通过接受 供应商准则, 供应商即承诺积极开展工作, 以使其业务和供应链满足这些要求 这应通过供应商以透明的方式与山特维克开展合作来实现, 例如, 完成自我评估, 并给予山特维克员工或山特维克指定的第三方进入供应商场所并获取信息以进行现场审计的权利, 包括允许与员工进行访谈并获得与 供应商准则 相关的准确 完整的文件和记录 对于在审计中发现的任何问题, 供应商必须及时 有效地进行补救 我们希望供应商不要误导我们 违反 供应商准则 将对供应商与山特维克之间的业务关系产生负面影响, 包括但不限于合同终止风险 供应商有责任确保其下级供应商遵守 供应商准则 或类似要求 我们要求供应商对其供应链进行评估和监督, 并收集有关供应链合规的信息, 以便在收到请求时提供给山特维克 山特维克将以负责的态度对待所收到的所有业务和个人信息, 并采取措施以确保此类信息的机密性 我们鼓励供应商通过我们的 Speak Up 在线系统或通过电话向山特维克举报任何违反 供应商准则 的行为 我们欢迎就 供应商准则 相关问题或其他可持续发展问题与供应商进行积极对话 我们将尽全力尊重和保护任何举报违反 供应商准则 行为的个人 山特维克 供应商准则 的英文版是官方版本 翻译版在以下网站提供, 以供参考 : 10

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IV 01 IV www.ghub.org/cfc/mining2014 www.ghub.org/cfc_en/mining2014 03 04 06 06 06 09 10 14 15 15 16 16 16 17 18 19 26 28 28 29 29 31 35 36 案例分析 : 简介 案例一紫金矿业集团中国紫金山金铜矿和秘鲁 Rio Blanco 铜矿 案例二五矿资源有限公司 (MMG) 老挝

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