一 持续督导工作概述 自浦发银行所发行的优先股上市以来, 保荐机构及保荐代表人根据 证券发 行上市保荐业务管理办法 和 上海证券交易所上市公司持续督导工作指引 的 相关规定, 针对浦发银行具体情况确定了持续督导的内容和重点, 通过日常沟通 定期或不定期回访等方式对浦发银行进行了日常的持续督导 具体工
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1 中信证券股份有限公司 国泰君安证券股份有限公司 关于上海浦东发展银行股份有限公司非公开发行优先股 2015 年度持续督导报告 保荐机构名称 : 中信证券股份有限公司 ( 以下简称 中信证券 ) 国泰君安证券股份有限公司 ( 以下简称 国泰君安 ) 中信证券保荐代表人姓名 : 梁宗保保荐代表人姓名 : 刘昀国泰君安保荐代表人姓名 : 郁韡君保荐代表人姓名 : 李鸿 被保荐公司名称 : 上海浦东发展银行股份有限公司 ( 以下简称 浦发银行 公司 ) 联系电话 : 联系电话 : 联系电话 : 联系电话 : 经中国银行业监督管理委员会 ( 以下简称 中国银监会 ) 关于浦发银行发行优先股和修改公司章程的批复 ( 银监复 [2014]564 号 ) 及中国证券监督管理委员会 ( 以下简称 中国证监会 ) 关于核准上海浦东发展银行股份有限公司非公开发行优先股的批复 ( 证监许可 [2014]1234 号 ) 核准, 浦发银行获准非公开发行不超过 3 亿股优先股, 采用分次发行方式 首期发行已于 2014 年 12 月完成, 发行数量为 1.5 亿股, 募集资金总额为人民币 15,000,000,000 元, 扣除发行费用后的募集资金净额为人民币 14,959,830,000 元, 首期发行的优先股已于 2014 年 12 月 18 日在上海证券交易所挂牌转让 二期发行已于 2015 年 3 月完成, 发行数量为 1.5 亿股, 募集资金总额为人民币 15,000,000,000 元, 扣除发行费用后的募集资金净额为人民币 14,960,630,000 元, 二期发行的优先股已于 2015 年 3 月 26 日在上海证券交易所挂牌转让 中信证券和国泰君安担任浦发银行非公开发行优先股并持续督导的联席保荐机构, 负责对浦发银行的持续督导工作 根据 优先股试点管理办法 证券发行上市保荐业务管理办法 上海证券交易所股票上市规则 上海证券交易所上市公司持续督导工作指引 等部门规章及相关规则 指引的有关规定, 对浦发银行 2015 年度持续督导的工作情况报告如下 : 1
2 一 持续督导工作概述 自浦发银行所发行的优先股上市以来, 保荐机构及保荐代表人根据 证券发 行上市保荐业务管理办法 和 上海证券交易所上市公司持续督导工作指引 的 相关规定, 针对浦发银行具体情况确定了持续督导的内容和重点, 通过日常沟通 定期或不定期回访等方式对浦发银行进行了日常的持续督导 具体工作开展情况 如下 : 序号 项目 工作内容 1 建立健全并有效执行持续督导工作制度, 并针对具体的持续督导工作制定相应的工作计划 保荐机构已建立健全并有效执行了持续督导制度, 并根据上市公司的具体情况制定了相应的工作计划 根据中国证监会相关规定, 在持续督导工作开始前, 与上市公司或相关当事人签署督导协议, 明确双方在持续督导期间的权利义务, 并报上海证券交易所备案 通过日常沟通 定期回访 尽职调查等方式开展持续督导工作 持续督导期间, 按照有关规定对上市公司违法违规事项公开发表声明的, 应于披露前向上海证券交易所报告, 经上海证券交易所审核后在指定媒体上公告 持续督导期间, 上市公司或相关当事人出现违法违规 违背承诺等事项的, 应自发现或应当发现之日起五个工作日内向上海证券交易所报告, 报告内容包括上市公司或相关当事人出现违法违规 违背承诺等事项的具体情况, 保荐人采取的督导措施等 督导上市公司及其董事 监事 高级管理人员遵守法律 法规 部门规章和上海证券交易所发布的业务规则及其他规范性文件, 并切实履行其所做出的各项承诺 保荐机构已与公司签订保荐协议, 明确了双方在持续督导期间的权利义务 持续督导期间, 保荐代表人及项目组人员通过日常沟通 定期或不定期回访等方式, 对上市公司开展了持续督导工作 经核查, 截至本报告签署日, 未发生须按有关规定公开发表声明的违法违规事项 经核查, 截至本报告签署日, 无违法违规情况, 相关当事人无违背承诺的情况 经核查, 截至本报告签署日, 无违法违规情况, 相关当事人无违背承诺的情况 2
3 督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度, 包括但不限于股东大会 董事会 监事会议事规则以及董事 监事和高级管理人员的行为规范等 督导上市公司建立健全并有效执行内控制度, 包括但不限于财务管理制度 会计核算制度和内部审计制度, 以及募集资金使用 关联交易 对外担保 对外投资 衍生品交易 对子公司的控制等重大经营决策的程序与规则等 督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制度, 审阅信息披露文件及其他相关文件, 并有充分理由确信上市公司向上海证券交易所提交的文件不存在虚假记载 误导性陈述或重大遗漏 对上市公司的信息披露文件及向中国证监会 上海证券交易所提交的其他文件进行事前审阅, 对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司予以更正或补充, 上市公司不予更正或补充的, 应及时向上海证券交易所报告 对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的, 应在上市公司履行信息披露义务后五个交易日内, 完成对有关文件的审阅工作, 对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司更正或补充, 上市公司不予更正或补充的, 应及时向上海证券交易所报告 关注上市公司或其控股股东 实际控制人 董事 监事 高级管理人员受到中国证监会行政处罚 上海证券交易所纪律处分或者被上海证券交易所出具监管关注函的情况, 并督促其完善内部控制制度, 采取措施予以纠正 保荐机构核查了公司执行 公司章程 三会议事规则 关联交易制度 信息披露制度 等相关制度的情况, 均符合相关法规要求 保荐机构对公司内控制度的设计 实施和有效性进行了核查, 该等内控制度符合相关法规要求并得到了有效执行, 可以保证公司的规范运行 保荐机构对公司的信息披露制度体系进行核查, 审阅了信息披露文件及其他相关文件, 公司信息披露制度完备, 公司向上海证券交易所提交的文件不存在虚假记载 误导性陈述或重大遗漏 详见 二 信息披露审阅情况 在持续督导期间, 保荐机构对公司的信息披露文件及向中国证监会 上海证券交易所提交的其他文件进行了事前审阅或者在规定期限内进行事后审阅, 公司给予了密切配合, 并根据保荐机构的建议对信息披露文件进行适当地调整 截至本报告签署日, 不存在因信息披露出现重大问题而需要公司予以更正或补充的情况 经核查, 原独立董事周勤业先生因其兼任独立董事的上海家化股份有限公司 ( 证券代码 ) 信息披露存在违法违规行为受到上海证监局警告并处 3 万元罚款, 除此之外, 截至本报告签署日, 公司及其控股股东 董事 监事 高级管理人员未发生前述情况 3
4 持续关注上市公司及控股股东 实际控制人等履行承诺的情况, 上市公司及控股股东 实际控制人等未履行承诺事项的, 及时向上海证券交易所报告关注公共传媒关于上市公司的报道, 及时针对市场传闻进行核查 经核查后发现上市公司存在应披露未披露的重大事项或与披露的信息与事实不符的, 应及时督促上市公司如实披露或予以澄清 ; 上市公司不予披露或澄清的, 应及时向上海证券交易所报告 经核查, 截至本报告签署日, 公司及控股股东 实际控制人等不存在应向上海证券交易所上报的未履行承诺的事项发生 经核查, 截至本报告签署日, 公司未发生该等情况 发现以下情形之一的, 督促上市公司做出说明并限期改正, 同时向上海证券交易所报告 :( 一 ) 涉嫌违反 上市规则 等相关业务规则;( 二 ) 证券服务机构及其签名人员出具的专业意见可能存在虚假记载 误导经核查, 截至本报告签署日, 公司性陈述或重大遗漏等违法违规情形未发生该等情况 或其他不当情形 ;( 三 ) 公司出现 保荐办法 第七十一条 第七十二条规定的情形 ;( 四 ) 公司不配合持续督导工作 ;( 五 ) 上海证券交易所或保荐人认为需要报告的其他情形 制定对上市公司的现场检查工作计划, 明确现场检查工作要求, 确保现场检查工作质量 上市公司出现以下情形之一的, 应自知道或应当知道之日起十五日内或上海证券交易所要求的期限内, 对上市公司进行专项现场检查 : ( 一 ) 控股股东 实际控制人或其他关联方非经营性占用上市公司资金 ;( 二 ) 违规为他人提供担保 ;( 三 ) 违规使用募集资金 ;( 四 ) 违规进行证券投资 套期保值业务等 ;( 五 ) 关联交易显失公允或未履行审批程序和信息披露义务 ;( 六 ) 业绩出现亏损或营业利润比上年同期下降 50% 以上 ;( 七 ) 上海证券交易所要求的其他情形 保荐机构已制定现场检查的相关工作计划, 并明确了现场检查工作要求, 以确保现场检查工作质量 经核查, 截至本报告签署日, 公司未发生该等情况 4
5 18 督导公司募集资金专户存储及使用情况 根据法规要求及募集资金专户存储协议的约定取得和检查募集资金专户资料 2015 年度, 公司按照募集资金管理办法对募集资金实施专户存储, 募集资金使用符合相关法律 法规及部门规章的要求 二 保荐机构对上市公司信息披露审阅的情况 根据中国证监会 证券发行上市保荐业务管理办法 和 上海证券交易所上市公司持续督导工作指引 等相关规定, 保荐机构对浦发银行自 2015 年 1 月 1 日起至本报告出具日在上海证券交易所公告的信息披露文件进行了事前或事后审阅, 对信息披露文件的内容及格式 履行的相关程序进行了检查 浦发银行首期优先股上市之日起至本报告出具日止的信息披露文件如下 : 序号 公告日期 公告标题 年 1 月 6 日 浦发银行 :2014 年度业绩快报公告 年 1 月 7 日 浦发银行 : 第五届监事会第三十二次会议决议公告 年 1 月 7 日 浦发银行 : 第五届董事会第三十一次会议决议公告 年 1 月 10 日 浦发银行 : 第五届董事会第三十二次会议决议公告 年 1 月 10 日 浦发银行 : 第五届监事会第三十三次会议决议公告 年 2 月 13 日 浦发银行 : 第五届董事会第三十三次会议决议公告 年 2 月 13 日 浦发银行 : 第五届监事会第三十四次会议决议公告 年 3 月 10 日 浦发银行 : 关于公司董事辞任的公告 年 3 月 17 日 浦发银行 : 非公开发行优先股 ( 第二期 ) 发行情况报告书 年 3 月 17 日 浦发银行 : 非公开发行优先股 ( 第二期 ) 募集说明书 年 3 月 17 日 浦发银行 : 非公开发行优先股 ( 第二期 ) 募集说明书概览 年 3 月 17 日 浦发银行 : 非公开发行优先股 ( 第二期 ) 信用评级报告 年 3 月 17 日 浦发银行 : 上海市联合律师事务所关于上海浦东发展银行股份有限公司非公开发行优先股 ( 第二期 ) 发行过程和认购对象合规性的法律意见 年 3 月 17 日 浦发银行 : 非公开发行优先股 ( 第二期 ) 募集资金实收情况验资报告 年 3 月 17 日 浦发银行 : 联席保荐机构及联席主承销商关于上海浦东发展银行股份有限公司非公开发行优先股 ( 第二期 ) 发行过程和认购对象合规性的报告 年 3 月 17 日 浦发银行 : 关于签署募集资金专户存储监管协议的公告 年 3 月 19 日 浦发银行 :2014 年度会计政策变更专项报告 年 3 月 19 日 浦发银行 : 关于 公司章程 修订的公告 5
6 年 3 月 19 日 浦发银行 :2014 年年报摘要 年 3 月 19 日 浦发银行 :2014 年度财务报告及审计报告 年 3 月 19 日 浦发银行 :2014 年度企业社会责任报告 年 3 月 19 日 浦发银行 :2014 年年报 年 3 月 19 日 浦发银行 : 独立董事述职报告 年 3 月 19 日 浦发银行 :2014 年度内部控制评价报告 年 3 月 19 日 浦发银行 : 第五届董事会第三十四次会议决议公告 年 3 月 19 日 浦发银行 : 第五届监事会第三十五次会议决议公告 年 3 月 19 日 浦发银行 :2014 年度内部控制审计报告 年 3 月 19 日 浦发银行 : 独立董事独立意见 年 3 月 19 日 浦发银行 : 公司章程 (2015 修订 ) 年 3 月 19 日 浦发银行 : 关于 2014 年度募集资金存放与使用情况专项报告 年 3 月 19 日 浦发银行 : 董事会审计委员会 2014 年履职情况报告 年 3 月 19 日 浦发银行 : 关于公司 2014 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的鉴证报告 年 3 月 19 日 浦发银行 :2014 年度控股股东及其他关联方占用资金情况专项报告 年 3 月 19 日 浦发银行 : 中信证券股份有限公司, 国泰君安证券股份有限公司关于上海浦东发展银行股份有限公司 2014 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告 年 3 月 23 日 浦发银行 : 中信证券股份有限公司, 国泰君安证券股份有限公司关于上海浦东发展银行股份有限公司优先股 ( 第二期 ) 申请转让保荐书 年 3 月 23 日 浦发银行 : 上海市联合律师事务所关于上海浦东发展银行股份有限公司非公开发行的优先股 ( 第二期 ) 申请于上海证券交易所转让的法律意见 年 3 月 23 日 浦发银行 : 非公开发行优先股 ( 第二期 ) 挂牌转让公告 年 3 月 26 日 浦发银行 : 关于控股子公司浦银国际控股有限公司开业公告 年 3 月 31 日 浦发银行 : 关于公司副行长辞任的公告 年 4 月 3 日 浦发银行 : 澄清公告 年 4 月 17 日 浦发银行 : 关于公司行长变更的公告 年 4 月 22 日 浦发银行 : 独立董事独立意见 年 4 月 22 日 浦发银行 : 第五届董事会第三十五次会议决议公告 年 4 月 22 日 浦发银行 : 关于召开 2014 年年度股东大会的通知 年 4 月 22 日 浦发银行 : 第五届监事会第三十六次会议决议公告 年 4 月 30 日 浦发银行 :2015 年第一季度季报 年 4 月 30 日 浦发银行 : 第五届监事会第三十七次会议决议公告 年 4 月 30 日 浦发银行 : 第五届董事会第三十六次会议决议公告 年 5 月 5 日 浦发银行 : 关于公司董事辞任的公告 年 5 月 7 日 浦发银行 : 关于召开 2014 年年度股东大会的提示性公告 年 5 月 8 日 浦发银行 :2014 年年度股东大会会议资料 年 5 月 13 日 浦发银行 : 关于公司董事会秘书, 副行长任职资格核准的公告 年 5 月 16 日 浦发银行 :2014 年年度股东大会之法律意见书 6
7 年 5 月 16 日 浦发银行 :2014 年年度股东大会决议公告 年 5 月 27 日 浦发银行 : 第五届监事会第三十八次会议决议公告 年 5 月 27 日 浦发银行 : 第五届董事会第三十七次会议决议公告 年 6 月 6 日 浦发银行 : 关于收购上海国际信托有限公司控股权的停牌公告 年 6 月 13 日 浦发银行 : 关于收购上海国际信托有限公司控股权的进展公告 年 6 月 16 日 浦发银行 : 上海市联合律师事务所关于上海浦东发展银行股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易之法律意见书 年 6 月 16 日 浦发银行 : 海通证券股份有限公司关于上海浦东发展银行股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易之独立财务顾问报告 年 6 月 16 日 浦发银行 : 发行股份购买资产暨关联交易报告书 ( 草案 ) 年 6 月 16 日 浦发银行 : 上海浦东发展银行股份有限公司与交易对方发行股份购买资产协议 年 6 月 16 日 浦发银行 : 普华永道中天会计师事务所关于上海浦东发展银行股份有限公司 2014 年度及截至 2015 年 3 月 31 日止三个月期间备考合并财务报表及审阅报告 年 6 月 16 日 浦发银行 : 独立董事关于公司发行股份购买资产暨关联交易相关事项之独立意见 年 6 月 16 日 浦发银行 : 发行股份购买资产暨关联交易报告书 ( 草案 ) 摘要 年 6 月 16 日 浦发银行 :2014 年度利润分配实施公告 年 6 月 16 日 浦发银行 : 关于上海国际信托有限公司 2015 年 3 月 31 日,2014 年 12 月 31 日和 2013 年 12 月 31 日模拟合并财务报表的专项审计报告 年 6 月 16 日 浦发银行 : 上海财瑞资产评估有限公司关于上海国际集团有限公司拟实施股权协议转让行为涉及的上海国际信托有限公司股东全部权益价值评估报告 年 6 月 16 日 浦发银行 : 交易对方关于提供或披露信息及申请文件真实性, 准确性和完整性的承诺函 年 6 月 16 日 浦发银行 : 全体董事, 监事, 高级管理人员关于提供或披露信息及申请文件真实性, 准确性和完整性的承诺 年 6 月 16 日 浦发银行 : 第五届监事会第三十九次会议决议公告 年 6 月 16 日 浦发银行 : 海通证券股份有限公司关于上海浦东发展银行股份有限公司股票价格波动是否达到 关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知 ( 证监公司字 [2007]128 号 ) 第五条相关标准的核查意见 年 6 月 16 日 浦发银行 : 独立董事关于公司发行股份购买资产暨关联交易的事前认可函 年 6 月 16 日 浦发银行 : 董事会关于本次交易履行法定程序的完备性, 合规性以及提交的法律文件的有效性的说明 年 6 月 16 日 浦发银行 : 董事会关于本次发行股份购买资产符合 关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定 第四条的说明 年 6 月 16 日 浦发银行 : 关于发行股份购买资产暨关联交易摊薄即期回报的填补措施的公告 7
8 年 6 月 16 日 浦发银行 : 关于收购上海国际信托有限公司控股权继续停牌公告 年 6 月 16 日 浦发银行 : 关于召开 2015 年第一次临时股东大会的通知 年 6 月 16 日 浦发银行 : 第五届董事会第三十八次会议决议公告 年 6 月 16 日 浦发银行 : 海通证券股份有限公司关于上海浦东发展银行股份有限公司本次交易产业政策和交易类型之独立财务顾问核查意见 年 6 月 17 日 浦发银行 : 关于收到上海证券交易所审核意见函及公司回复的公告 年 6 月 17 日 浦发银行 : 海通证券股份有限公司关于上海浦东发展银行股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易之独立财务顾问报告 ( 修订版 ) 年 6 月 17 日 浦发银行 : 发行股份购买资产暨关联交易报告书 ( 草案 ) 年 6 月 17 日 浦发银行 : 海通证券股份有限公司关于 上海证券交易所 < 关于 对上海浦东发展银行股份有限公司发行股份购买资产暨关联 交易报告书 ( 草案 ) 的审核意见函 > 的回复 年 6 月 17 日 浦发银行 : 发行股份购买资产暨关联交易报告书 ( 草案 ) 摘要 年 6 月 17 日 浦发银行 : 关于收购上海国际信托有限公司控股权的复牌公告 年 6 月 24 日 浦发银行 : 关于行长任职资格核准的公告 年 6 月 26 日 浦发银行 :2015 年第一次临时股东大会会议资料 年 6 月 26 日 浦发银行 : 关于获得上海市国资委备案表及相关批复的公告 年 6 月 30 日 浦发银行 : 简式权益变动报告书 ( 上海国际信托有限公司 ) 年 6 月 30 日 浦发银行 : 简式权益变动报告书 ( 上海上国投资产管理有限公司 ) 年 7 月 2 日 浦发银行 :2015 年第一次临时股东大会之法律意见书 年 7 月 2 日 浦发银行 :2015 年第一次临时股东大会决议公告 年 7 月 10 日 浦发银行 : 关于主要股东上海国际集团有限公司承诺不减持股份的公告 年 7 月 11 日 浦发银行 : 第五届监事会第四十次会议决议公告 年 7 月 11 日 浦发银行 : 第五届董事会第三十九次会议决议公告 年 7 月 29 日 浦发银行 : 关于主要股东股份协议转让完成过户登记的公告 年 8 月 1 日 浦发银行 : 第五届董事会第四十次会议决议公告 年 8 月 1 日 浦发银行 : 第五届监事会第四十一次会议决议公告 年 8 月 7 日 浦发银行 : 关于发行二级资本债券获得中国银监会批准的公告 年 8 月 19 日 浦发银行 : 关于发行股份购买资产获得中国银监会批准的公告 年 8 月 20 日 浦发银行 :2015 年半年报 年 8 月 20 日 浦发银行 :2015 年半年报摘要 年 8 月 20 日 浦发银行 :2015 年上半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告 年 8 月 20 日 浦发银行 : 第五届董事会第四十一次会议决议公告 年 8 月 20 日 浦发银行 : 第五届监事会第四十二次会议决议公告 年 8 月 22 日 浦发银行 :2015 年半年度信息交流会会议实录 8
9 年 8 月 28 日 浦发银行 : 关于发行二级资本债券获得中国人民银行批准的公告 年 8 月 28 日 浦发银行 : 关于发行股份购买资产获得中国证监会行政许可申请受理的公告 年 8 月 29 日 浦发银行 : 简式权益变动报告书 年 8 月 29 日 浦发银行 : 关于股东权益变动的提示公告 年 9 月 2 日 浦发银行 : 关于副董事长及董事任职资格获核准的公告 年 9 月 10 日 浦发银行 : 关于二级资本债券发行完毕的公告 年 9 月 12 日 浦发银行 : 关于股东权益变动的提示公告 年 9 月 12 日 浦发银行 : 简式权益变动报告书 年 9 月 15 日 浦发银行 : 第五届董事会第四十三次会议决议公告 年 9 月 15 日 浦发银行 : 第五届监事会第四十四次会议决议公告 年 9 月 22 日 浦发银行 : 关于收到 中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书 的公告 年 9 月 26 日 浦发银行 : 发行股份购买资产暨关联交易申请文件反馈意见的回复报告 年 9 月 26 日 浦发银行 : 关于 中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书 回复的公告 年 9 月 26 日 浦发银行 : 第五届监事会第四十五次会议决议公告 年 9 月 26 日 浦发银行 : 第五届董事会第四十四次会议决议公告 年 10 月 10 日 浦发银行 : 国泰君安证券股份有限公司, 海通证券股份有限公司关于上海浦东发展银行股份有限公司限售股份上市流通之核查意见 年 10 月 10 日 浦发银行 : 关于 2010 年非公开发行限售股上市流通公告 年 10 月 15 日 浦发银行 : 发行股份购买资产暨关联交易申请文件反馈意见的回复报告 ( 修订稿 ) 年 10 月 15 日 浦发银行 : 关于中国证监会上市公司并购重组审核委员会审核公司发行股份购买资产暨关联交易事项的停牌公告 年 10 月 15 日 浦发银行 : 关于 中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书 回复修订的公告 年 10 月 24 日 浦发银行 : 关于发行股份购买资产暨关联交易事项获得中国证监会并购重组委审核通过暨公司股票复牌的公告 年 10 月 30 日 浦发银行 : 第五届监事会第四十六次会议决议公告 年 10 月 30 日 浦发银行 : 关于公司副行长辞任的公告 年 10 月 30 日 浦发银行 :2015 年第三季度季报 年 10 月 30 日 浦发银行 : 第五届董事会第四十五次会议决议公告 年 11 月 7 日 浦发银行 : 第五届董事会第四十六次会议决议公告 年 11 月 7 日 浦发银行 : 第五届监事会第四十七次会议决议公告 年 11 月 11 日 浦发银行 : 简式权益变动报告书 年 11 月 11 日 浦发银行 : 关于股东权益变动的提示公告 年 11 月 13 日 浦发银行 : 第五届监事会第四十八次会议决议公告 年 11 月 17 日 浦发银行 : 第五届监事会第四十九次会议决议公告 年 11 月 17 日 浦发银行 : 优先股一期 2015 年股息发放实施公告 9
10 年 11 月 17 日 浦发银行 : 第五届董事会第四十七次会议决议公告 年 11 月 20 日 浦发银行 : 关于公司副行长辞任的公告 年 11 月 24 日 浦发银行 : 海通证券股份有限公司关于上海浦东发展银行股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易之独立财务顾问报告 年 11 月 24 日 浦发银行 : 发行股份购买资产暨关联交易报告书 ( 修订稿 ) 摘要 年 11 月 24 日 浦发银行 : 发行股份购买资产暨关联交易报告书 ( 修订稿 ) 年 11 月 24 日 浦发银行 : 上海市联合律师事务所关于上海浦东发展银行股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易之补充法律意见书 年 11 月 24 日 浦发银行 : 上海市联合律师事务所关于上海浦东发展银行股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易之法律意见书 年 11 月 24 日 浦发银行 : 上海市联合律师事务所关于上海浦东发展银行股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易之补充法律意见书 ( 二 ) 年 11 月 24 日 浦发银行 : 关于发行股份购买资产暨关联交易事项获得中国证券监督管理委员会核准的公告 年 11 月 24 日 浦发银行 : 关于发行股份购买资产暨关联交易报告书的修订说明 年 12 月 9 日 浦发银行 : 详式权益变动报告书 年 12 月 9 日 浦发银行 : 关于股东权益变动的提示公告 年 12 月 19 日 浦发银行 : 第五届董事会第四十八次会议决议公告 年 12 月 19 日 浦发银行 : 第五届监事会第五十次会议决议公告 年 12 月 30 日 浦发银行 : 公司章程 (2015 修订 ) 年 12 月 30 日 浦发银行 : 关于修订公司章程获中国银监会核准的公告 年 1 月 5 日 浦发银行 :2015 年度业绩快报公告 年 1 月 9 日 浦发银行 : 第五届董事会第四十九次会议决议公告 年 1 月 9 日 浦发银行 : 第五届监事会第五十一次会议决议公告 年 1 月 21 日 浦发银行 : 关于发行股份购买资产暨关联交易事项实施进展的公告 年 1 月 21 日 浦发银行 : 关于获准发行绿色金融债券的公告 年 1 月 28 日 浦发银行 : 关于 2016 年第一期绿色金融债券发行情况的公告 年 1 月 28 日 浦发银行 : 关于与中国移动签订新五年战略合作协议的公告 年 1 月 30 日 浦发银行 : 关于 2016 年第一期绿色金融债券发行完毕的公告 年 2 月 5 日 浦发银行 : 第五届监事会第五十二次会议决议公告 年 2 月 5 日 浦发银行 : 第五届董事会第五十次会议决议公告 年 2 月 6 日 浦发银行 : 优先股二期股息发放实施公告 年 2 月 16 日 浦发银行 : 重大事项停牌公告 年 2 月 19 日 浦发银行 : 关于发行股份购买资产暨关联交易事项实施进展的公告 年 2 月 23 日 浦发银行 : 重大事项进展暨继续停牌公告 年 2 月 26 日 浦发银行 : 第五届董事会第五十一次会议决议公告 年 2 月 26 日 浦发银行 : 第五届监事会第五十三次会议决议公告 年 3 月 1 日 浦发银行 : 重大事项进展暨延期复牌的公告 年 3 月 8 日 浦发银行 : 第五届董事会第五十二次会议决议公告 10
11 年 3 月 8 日 浦发银行 : 第五届监事会第五十四次会议决议公告 年 3 月 8 日 浦发银行 : 重大事项进展暨延期复牌的公告 年 3 月 11 日 浦发银行 : 第五届董事会第五十三次会议决议公告 年 3 月 11 日 浦发银行 : 关于非公开发行普通股股票签署附条件生效的股份认购协议暨涉及关联交易事项的公告 年 3 月 11 日 浦发银行 : 详式权益变动报告书 年 3 月 11 日 浦发银行 : 未来三年股东回报规划 ( 年 ) 年 3 月 11 日 浦发银行 : 截至 2015 年 12 月 31 日止前次募集资金使用情况报告及鉴证报告 年 3 月 11 日 浦发银行 : 非公开发行普通股股票预案 年 3 月 11 日 浦发银行 : 独立董事关于本次非公开发行普通股股票涉及关联交易的事前认可意见 年 3 月 11 日 浦发银行 : 第五届监事会第五十五次会议决议公告 年 3 月 11 日 浦发银行 : 关于股东权益变动的提示性公告 年 3 月 11 日 浦发银行 : 非公开发行普通股股票募集资金运用可行性报告 年 3 月 11 日 浦发银行 : 独立董事关于本次非公开发行普通股股票涉及关联交易事项的独立意见 年 3 月 11 日 浦发银行 : 中期资本规划 ( 年 ) 年 3 月 11 日 浦发银行 : 关于公司股票复牌的提示性公告 年 3 月 11 日 浦发银行 : 截至 2015 年 12 月 31 日止前次募集资金使用情况报告 年 3 月 11 日 浦发银行 : 关于非公开发行普通股股票摊薄即期回报及填补措施的公告 年 3 月 17 日 浦发银行 : 关于发行股份购买资产暨关联交易之标的资产过户完成的公告 年 3 月 17 日 浦发银行 : 海通证券股份有限公司关于上海浦东发展银行股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易之资产过户事宜的独立财务顾问核查意见 年 3 月 17 日 浦发银行 : 上海市联合律师事务所关于上海浦东发展银行股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易之标的资产过户情况的法律意见书 年 3 月 22 日 浦发银行 : 上海市联合律师事务所关于上海浦东发展银行股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易之实施情况的法律意见书 年 3 月 22 日 浦发银行 : 发行股份购买资产暨关联交易实施情况报告书 年 3 月 22 日 浦发银行 : 海通证券股份有限公司关于上海浦东发展银行股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易之实施情况的独立财务顾问核查意见 年 3 月 22 日 浦发银行 : 关于发行股份购买资产之发行结果暨股本变动的公告 年 4 月 7 日 浦发银行 : 内部控制审计报告 年 4 月 7 日 浦发银行 : 关于 2015 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告 11
12 年 4 月 7 日 浦发银行 : 独立董事独立意见 年 4 月 7 日 浦发银行 :2015 年度财务报表及审计报告 年 4 月 7 日 浦发银行 :2015 年年度报告 年 4 月 7 日 浦发银行 :2015 年社会责任报告 年 4 月 7 日 浦发银行 : 第五届监事会第五十六次决议公告 年 4 月 7 日 浦发银行 :2015 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的鉴证报告 年 4 月 7 日 浦发银行 : 董事会审计委员会 2015 年履职情况报告 年 4 月 7 日 浦发银行 : 2015 年年度报告摘要 年 4 月 7 日 浦发银行 : 中信证券股份有限公司 国泰君安证券股份有限公司关于上海浦东发展银行股份有限公司 2015 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告 年 4 月 7 日 浦发银行 : 独立董事提名人申明 年 4 月 7 日 浦发银行 : 2015 年度控股股东及其他关联方占用资金情况专项报告 年 4 月 7 日 浦发银行 : 独立董事候选人申明 年 4 月 7 日 浦发银行 : 独立董事 2015 年度述职报告 年 4 月 7 日 浦发银行 :2015 年度内部控制评价报告 年 4 月 7 日 浦发银行 : 第五届董事会第五十四次会议决议公告 年 4 月 7 日 浦发银行 : 关于召开 2015 年年度股东大会的通知 保荐机构审阅了公司信息披露文件的内容及格式, 确信其内容真实 准确 完整, 不存在虚假记载 误导性陈述和重大遗漏, 格式符合相关规定 三 上市公司是否存在 证券发行上市保荐业务管理办法 及上海证券交 易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项 经保荐机构核查, 发行人不存在 证券发行上市保荐业务管理办法 中规定 的应向中国证监会报告的如下事项 : 1 关联交易显失公允或者程序违规, 涉及金额较大 ; 大 ; 2 控股股东 实际控制人或其他关联方违规占用发行人资源, 涉及金额较 3 违规为他人提供担保, 涉及金额较大 ; 4 违规购买或出售资产 借款 委托资产管理等, 涉及金额较大 ; 5 董事 监事 高级管理人员侵占发行人利益受到行政处罚或者被追求刑 12
13 事责任 ; 6 违反上市公司规范运作和信息披露等有关法律法规, 情节严重的 ; 7 持续督导期间信息披露文件存在虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏 经保荐机构核查, 发行人不存在上海证券交易所相关规则规定的应向上海证券交易所报告的如下事项 : 1 上市公司涉嫌违反 上海证券交易所股票上市规则 等上海证券交易所相关业务规则 ; 2 证券服务机构及其签名人员出具的专业意见可能存在虚假记载 误导性陈述或重大遗漏等违法违规情形或其他不当情形 ; 3 上市公司对存在问题的信息披露文件不予更正或补充的; 4 上市公司存在应披露未披露的重大事项或披露的信息与事实不符, 上市公司不予披露或澄清的 ; 5 上市公司及控股股东 实际控制人等未履行承诺事项的; 6 上市公司不配合保荐机构持续督导工作 以下无正文 13
14
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1 建立健全并有效执行持续督导工作制度, 保荐机构已建立健全并有效执行了持续 并针对具体的持续督导工作制定相应的工作计划 2 根据中国证监会相关规定, 在持续督导工作开始前, 与上市公司或相关当事人签署督 督导制度, 根据上市公司的具体情况制定了相应的工作计划 保荐机构已与公司签订保荐协议, 明确了
海通证券股份有限公司 关于海南航空控股股份有限公司 2017 年度持续督导报告书 2017 年度持续督导期间 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日 被保荐机构名称 保荐公司名称 保荐代表人姓名 海南航空控股股份有限公司 ( 以下简称 海航控股 公司 发行人 ) 海通证券股份有限公司 ( 以下简称 海通证券 或 保荐机构 ) 桑继春 朱宏 联系方式 0755-25869000
东吴证券股份有限公司
东吴证券股份有限公司 关于南京证券股份有限公司 2018 年度持续督导年度报告书 保荐机构名称 : 东吴证券股份有限公司 被保荐公司简称 : 南京证券 保荐代表人姓名 : 夏建阳联系电话 :0512-62938525 保荐代表人姓名 : 李永伟联系电话 :0512-62938239 经中国证券监督管理委员会 ( 以下简称 中国证监会 ) 证监许可 [2018]744 号 关于核准南京证券股份有限公司首次公开发行股票的批复
并针对具体的持续督导工作制定相应的工作计划 2 通过日常沟通 定期回访 现场检查 尽 职调查等方式开展持续督导工作 3 持续督导期间, 按照有关规定对上市公司 违法违规事项公开发表声明的, 应于披露前向上海证券交易所报告, 经上海证券交易所审核后在指定媒体上公告 4 持续督导期间, 上市公司或相关当
国泰君安证券股份有限公司 关于深圳市金证科技股份有限公司 非公开发行股票之持续督导报告书 (2015 年度 ) 经中国证券监督管理委员会 ( 以下简称 中国证监会 ) 证监许可 [2015]999 号 关于核准深圳市金证科技股份有限公司非公开发行股票的批复 核准, 深圳市金证科技股份有限公司 ( 以下简称 金证股份 公司 ) 于 2015 年 6 月 18 日完成非公开发行 11,200,000 股人民币普通股,
持续督导期间, 上市公司或相关当事人出现违法违规 违背承诺等事项的, 应自发现或应当发现之日起五个工作日内向上海证券交易所报告, 报告内容包括上市公司或相关当事人出现违法违规 违背承诺等事项的具体情况, 保荐机构采取的督导措施等 督导上市公司及其董事 监事 高级管理人
中泰证券股份有限公司关于泰豪科技股份有限公司 2015 年持续督导年度报告书 保荐机构名称 : 中泰证券股份有限公司被保荐机构简称 : 泰豪科技 保荐代表人姓名 : 王庆刚 联系电话 :021-20315053 保荐代表人姓名 : 尤墩周 联系电话 :021-20315070 根据 证券法 证券发行上市保荐业务管理办法 上海证券交易所股票上市规则 和 上海证券交易所上市公司持续督导工作指引 等有关法律法规和规范性文件的规定,
内蒙古伊利实业集团股份有限公司非公开发行股票 2014 年度持续督导报告书 华泰联合证券有限责任公司 关于内蒙古伊利实业集团股份有限公司 非公开发行股票 2014 年度持续督导报告书 保荐机构名称 : 华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称 : 伊利股份 保荐代表人姓名 : 付小楠联系电话 :13
华泰联合证券有限责任公司 关于内蒙古伊利实业集团股份有限公司 非公开发行股票 2014 年度持续督导报告书 保荐机构名称 : 华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称 : 伊利股份 保荐代表人姓名 : 付小楠联系电话 :13701369881 保荐代表人姓名 : 李金虎联系电话 :13601063751 根据 证券法 证券发行上市保荐业务管理办法 上海证券交易所股票上市规则 和 上海证券交易所上市公司持续督导工作指引
法违规事项公开发表声明的, 应于披露前向 上海证券交易所报告, 经上海证券交易所审 核后在指定媒体上公告 开发表声明的违法违规事项, 亦未出 现违背承诺的事项 持续督导期间, 上市公司或相关当事人出现 违法违规 违背承诺等事项的, 应自发现或 应当发现之日起五个
华泰联合证券有限责任公司关于江苏省广电有线信息网络股份有限公司 2016 持续督导年度报告书 保荐机构名称 : 华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称 : 江苏有线 保荐代表人姓名 : 张雷联系电话 :025-83387699 保荐代表人姓名 : 宁敖联系电话 :025-83387758 根据 证券法 证券发行上市保荐业务管理办法 上海证券交易所股票上市规则 和 上海证券交易所上市公司持续督导工作指引
序号 工作内容 建立健全并有效执行持续督导工作制度, 并针对具体的持续督导工作制定相应的工作计划 根据中国证监会相关规定, 在持续督导工作开始前, 与上市公司或相关当事人签署持续督导协议, 明确双方在持续督导期间的权利义务, 并报上交所备案 通过日常沟通 定
国泰君安证券股份有限公司 关于上海汽车集团股份有限公司非公开发行股票 之持续督导年度报告书 (2017 年度 ) 保荐机构国泰君安证券股份有限公司上市公司简称上汽集团保荐代表人池惠涛 丁颖华上市公司代码 600104 根据中国证券监督管理委员会证监许可 [2016]2977 号文件核准, 上海汽车集团股份有限公司 ( 以下简称 上汽集团 或 公司 ) 于 2017 年 1 月在上海证券交易所以每股人民币
行优先股之保荐协议, 中信证券和国泰君安担任公司非公开发行优先股的联席保荐机构, 持续督导期限至 2016 年 12 月 31 日止 2016 年 3 月 10 日, 公司召开了第五届董事会第五十三次会议, 并于 2016 年 4 月 28 日召开 2015 年年度股东大会, 审议通过了 关于非公开
海通证券股份有限公司 国泰君安证券股份有限公司 关于上海浦东发展银行股份有限公司非公开发行优先股 2016 年度持续督导报告 保荐机构名称 : 海通证券股份有限公司 ( 以下简称 海通证券 ) 国泰君安证券股份有限公司 ( 以下简称 国泰君安 ) 被保荐公司名称 : 上海浦东发展银行股份有限公司 ( 以下简称 浦发银行 公司 ) 海通证券 保荐代表人姓名 : 张虞 保荐代表人姓名 : 杜娟 联系电话
序号项目工作内容 1 建立健全并有效执行持续督导工作制度, 并针对具体的持续督导工作制定相应的工作计划 保荐机构已建立健全并有效执行了持续督导制度, 并根据上市公司的具体情况制定了相应的工作计划 2 根据中国证监会相关规定, 在持续督导工作开始前, 与上市公司或相关当事人签署督导协议, 明确双方在持
中国银河证券股份有限公司 关于广州白云国际机场股份有限公司 2016 年度持续督导报告书 经中国证券监督管理委员会的 关于核准广州白云国际机场股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复 ( 证监许可 [2016] 54 号 ) 核准, 白云机场向社会公开发行 350,000 万元可转换公司债券, 债券面值 100 元, 按面值发行 中国银河证券股份有限公司 ( 以下简称 中国银河证券 或 保荐机构 )
华融证券股份有限公司 关于重庆建工集团股份有限公司 2017 年度持续督导年度报告 保荐机构华融证券股份有限公司上市公司简称及代码重庆建工 (600939) 保荐代表人谢金印保荐代表人郭雯经中国证券监督管理委员会 ( 以下简称 证监会 ) 证监许可 [2017]41 号文核准, 重庆建工集团股份有限
![华融证券股份有限公司 关于重庆建工集团股份有限公司 2017 年度持续督导年度报告 保荐机构华融证券股份有限公司上市公司简称及代码重庆建工 (600939) 保荐代表人谢金印保荐代表人郭雯经中国证券监督管理委员会 ( 以下简称 证监会 ) 证监许可 [2017]41 号文核准, 重庆建工集团股份有限](/thumbs/102/153787635.jpg "华融证券股份有限公司 关于重庆建工集团股份有限公司 2017 年度持续督导年度报告 保荐机构华融证券股份有限公司上市公司简称及代码重庆建工 (600939) 保荐代表人谢金印保荐代表人郭雯经中国证券监督管理委员会 ( 以下简称 证监会 ) 证监许可 [2017]41 号文核准, 重庆建工集团股份有限")
华融证券股份有限公司 关于重庆建工集团股份有限公司 2017 年度持续督导年度报告 保荐机构华融证券股份有限公司上市公司简称及代码重庆建工 (600939) 保荐代表人谢金印保荐代表人郭雯经中国证券监督管理委员会 ( 以下简称 证监会 ) 证监许可 [2017]41 号文核准, 重庆建工集团股份有限公司 ( 以下简称 重庆建工 发行人 或 公司 ) 向社会公开发行人民币普通股 (A 股 )18,150
和 上海证券交易所上市公司持续督导工作指引 等法规的相关规定, 尽责完成持续督导工作 保荐机构及保荐代表人对万通地产的持续督导工作主要如下 : 序号项目工作内容 建立健全并有效执行持续督导工作制 1 度, 并针对具体的持续督导工作制定相应的工作计划根据中国证监会相关规定, 在持续督导工作开始前, 与
证券代码 :600246 证券简称 : 万通地产公告编号 : 2017-022 红塔证券股份有限公司 关于北京万通地产股份有公司非公开发行股票 2016 年度持续督导报告书 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载 误导性陈述 或者重大遗漏, 并对其内容的真实性 准确性和完整性承担个别及连带责任 经中国证券监督管理委员会 关于核准北京万通地产股份有限公司非公开发行股票的批复 ( 证监许可
根据 证券发行上市保荐业务管理办法 以及 上海证券交易所上市公司持续督导工作指引 的相关规定, 美克家居上述本次非公开发行股票募集资金尚未使用完毕, 东兴证券股份有限公司 ( 以下简称 东兴证券 保荐机构 ) 作为保荐机构, 应继续履行持续督导职责直至相关事项全部完成 2017 年, 东兴证券通过日
东兴证券股份有限公司 关于美克国际家居用品股份有限公司 2017 年度持续督导年度报告书 保荐机构名称注册地址联系地址法定代表人保荐代表人 东兴证券股份有限公司北京市西城区金融大街 5 号 ( 新盛大厦 )12,15 层北京市西城区金融大街 5 号 ( 新盛大厦 )12,15 层魏庆华陆文军 张德坤 联系电话 021-65465358 被保荐机构名称注册地址联系地址法定代表人联系人 美克国际家居用品股份有限公司新疆乌鲁木齐经济技术开发区西流湖南路
1 建立健全并有效执行持续督导工作制度, 并针对具体的持续督导工作制定相应的工作 计划 已建立健全并有效执行了持续督导制度, 并 制定了相应的工作计划 2 根据中国证监会相关规定, 在持续督导工作开始前, 与上市公司或相关当事人签署持续督导协议, 明确双方在持续督导期间的权利义务, 并报上海证券交易
长江证券承销保荐有限公司 关于浙江朗迪集团股份有限公司 2017 年持续督导年度报告书 保荐机构 长江证券承销保荐有 限公司 上市公司 浙江朗迪集团股份有 限公司 保荐机构简称长江保荐上市公司简称朗迪集团 保荐代表人赵江宁 贾佑龙上市公司代码 603726 报告期间 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日 经中国证券监督管理委员会 证监许可 [2016]552 号 文批准,
geqing
中银国际证券有限责任公司 关于中国中铁股份有限公司 2016 年度持续督导报告书 保荐机构 : 中银国际证券有限责任公司被保荐公司 : 中国中铁股份有限公司 保荐代表人 : 肖琳联系电话 :010-66229252 保荐代表人 : 郑伟联系电话 :010-66229166 经中国证券监督管理委员会以证监许可 [2015]1312 号文 关于核准中国中铁股份有限公司非公开发行股票的批复 核准, 中国中铁股份有限公司
Yangtze Optical Fibre and Cable Joint Stock Limited Company * B 2018 Yangtze Optical Fibre and Cable Joint Stock Limited Company* *
Yangtze Optical Fibre and Cable Joint Stock Limited Company * 6869 13.10B 2018 Yangtze Optical Fibre and Cable Joint Stock Limited Company* * 中国国际金融股份有限公司 关于长飞光纤光缆股份有限公司 2018 年度持续督导年度报告书 经中国证券监督管理委员会 关于核准长飞光纤光缆股份有限公司首次公开发行股票的批复
建立健全并有效执行持续督导工作制度, 并针对具体的持续督导工作制定相应的工作计划根据中国证监会相关规定, 在持续督导工作开始前, 与上市公司或相关当事人签署持续督导协议, 明确双方在持续督导期间的权利义务, 并报上海证券交易所备案通过日常沟通 定期回访 现场检查 尽职
兴业证券股份有限公司 关于河南豫光金铅股份有限公司 2017 年持续督导年度报告书 被保荐公司 保荐机构 河南豫光金铅股份有限公司 兴业证券股份有限公司 保荐代表人姓名杨海生杨伟朝 联系方式 021-20370697 021-20370697 联系地址 上海市浦东新区长柳路 36 号丁香国际商务中心写字楼东塔 10 层 经中国证券监督管理委员会 ( 以下简称 中国证监会 ) 关于核准河南豫光金铅股份有限公司非公开发行股票的批复
序号 项目 工作内容 2017 年度持续督导期间, 保荐代表人及 3 通过日常沟通 定期回访 现场检查 尽职项目组人员通过日常沟通 定期或不定调查等方式开展持续督导工作 期回访 现场检查等方式, 对上市公司 开展了持续督导工作 持续督导期间, 按照有关规定对上市公司违法违规事项公开发
长江证券承销保荐有限公司关于辽宁曙光汽车集团股份有限公司 2017 年度持续督导报告书 经中国证券监督管理委员会 关于核准辽宁曙光汽车集团股份有限公司非公开发行股票的批复 ( 证监许可 [2016]919 号 ) 核准, 辽宁曙光汽车集团股份有限公司 ( 以下简称 曙光股份 公司 ) 以非公开发行股票的方式发行人民币普通股股票 55,279,915 股, 每股价格人民币 6.99 元 本次非公开发行股票募集资金总额为人民币
东北证券股份有限公司 关于金宇生物技术股份有限公司 2018 年持续督导年度报告书 保荐机构名称 : 被保荐单位 : 保荐代表人姓名 : 东北证券股份有限公司 金宇生物技术股份有限公司 袁志伟 张玉彪 联系方式 : 地址 : 北京市西城区锦什坊街 28 号恒奥中心 D 座五
东北证券股份有限公司 关于金宇生物技术股份有限公司 2018 年持续督导年度报告书 保荐机构名称 : 被保荐单位 : 保荐代表人姓名 : 东北证券股份有限公司 金宇生物技术股份有限公司 袁志伟 张玉彪 联系方式 : 010-68573828 地址 : 北京市西城区锦什坊街 28 号恒奥中心 D 座五层 经中国证券监督管理委员会 关于核准金宇生物技术股份有限公司非公开发行股票的批复 ( 证监许可 [2016]1317
序 号 工作内容 督导情况 协议, 明确双方在持续督导期间的权利义务, 并报上交所备案 通过日常沟通 定期回访 现场检查 尽职调 3 查等方式开展持续督导工作 持续督导期间, 按照有关规定对上市公司违法违规事项公开发表声明的, 应于披露前向上海 4 证券交易所 ( 以下简称 上交所 ) 报告, 并经
国元证券股份有限公司 关于安徽省交通规划设计研究总院股份有限公司 2017 年度持续督导年度报告书 保荐机构名称 保荐代表人姓名 国元证券股份有限公司 孔晶晶 佘超 联系方式 0551-62207999 地址 安徽省合肥市梅山路 18 号 经中国证券监督管理委员会 ( 以下简称 中国证监会 ) 关于核准安徽省交通规划设计研究总院股份有限公司首次公开发行股票的批复 ( 证监许可 [2017]1163
国泰君安证券股份有限公司
国泰君安证券股份有限公司 关于中国工商银行股份有限公司非公开发行优先股 2015 年度持续督导报告书 保荐机构名称 : 国泰君安证券股份有限公司 ( 以下简称 国泰君安 或 保荐机构 ) 保荐代表人姓名 : 张建华 保荐代表人姓名 : 吴国梅 被保荐公司名称 : 中国工商银行股份有限公司 ( 以下简称 工商银行 或 公司 ) 联系方式 :021-38676428 联系地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区商城路
序号项目工作内容 2 根据中国证监会相关规定, 在持续督导工作开始前, 与上市公司或相关当事人签署督导协议, 明确双方在持续督导期间的权利义务, 并报上海证券交易所备案 保荐机构已与公司签订了持续督导协议, 其中明确了双方在持续督导期间的权利义 务 通过日常沟通 定期回访 现
中国银河证券股份有限公司 关于广州白云国际机场股份有限公司 2017 年度持续督导报告书 经中国证券监督管理委员会的 关于核准广州白云国际机场股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复 ( 证监许可 [2016] 54 号 ) 核准, 白云机场向社会公开发行 350,000 万元可转换公司债券, 债券面值 100 元, 按面值发行 中国银河证券股份有限公司 ( 以下简称 中国银河证券 或 保荐机构 )
公司 2016 年 10 月非公开发行 219,435,736 股人民币普通股 (A 股 ), 本次非公 开发行募集资金总额为 3,521,943, 元, 募集资金净额为 3,501,133, 元 上述募集资金已于 2016 年 10 月 27 日存入发行人募集资金专用账户
招商证券股份有限公司 关于河南平高电气股份有限公司 2016 年持续督导年度报告书 保荐机构名称 : 招商证券股份有限公司 被保荐公司证券代码 : 600312 证券简称 : 保荐代表人 : 保荐代表人 : 平高电气姓名 : 范文伟联系方式 :13911599583 联系地址 : 北京市西城区金融大街甲 9 号金融街中心 B 座 9 层姓名 : 韩汾泉联系方式 :18611298987 联系地址 :
持续督导期间, 保荐代表人及项目组人员通过日常沟通 定期或不定期回访 现场检查等方式, 对上市公司开展了持续督导工作 其中,2015 年通过日常沟通 定期回访 现场检查 12 月 3 日至 4 日两名保荐代表人对锦尽职调查等方式开展持续督导工作 州港进行了现场检查,201
国泰君安证券股份有限公司 关于锦州港股份有限公司 2013 年非公开发行股票 2015 年度持续督导报告 经中国证券监督管理委员会 ( 以下简称 中国证监会 ) 证监许可 [2013]1150 号文核准, 锦州港股份有限公司 ( 以下简称 锦州港 公司 ) 于 2013 年 12 月以非公开发行的方式向西藏海涵交通发展有限公司 西藏天圣交通发展投资有限公司增发人民币普通股 (A 股 )440,504,130
广发证券股份有限公司 关于诺力机械股份有限公司 2016 年持续督导年度报告书 保荐机构广发证券股份有限公司上市公司简称诺力股份 保荐代表人蒋勇 姜楠上市公司代码 经中国证券监督管理委员会 证监许可 [2015]20 号 文核准, 诺力机械股份有限公司 ( 以下简称 公司 或 诺力股份
![广发证券股份有限公司 关于诺力机械股份有限公司 2016 年持续督导年度报告书 保荐机构广发证券股份有限公司上市公司简称诺力股份 保荐代表人蒋勇 姜楠上市公司代码 经中国证券监督管理委员会 证监许可 [2015]20 号 文核准, 诺力机械股份有限公司 ( 以下简称 公司 或 诺力股份](/thumbs/99/141708286.jpg "广发证券股份有限公司 关于诺力机械股份有限公司 2016 年持续督导年度报告书 保荐机构广发证券股份有限公司上市公司简称诺力股份 保荐代表人蒋勇 姜楠上市公司代码 经中国证券监督管理委员会 证监许可 [2015]20 号 文核准, 诺力机械股份有限公司 ( 以下简称 公司 或 诺力股份")
广发证券股份有限公司 关于诺力机械股份有限公司 2016 年持续督导年度报告书 保荐机构广发证券股份有限公司上市公司简称诺力股份 保荐代表人蒋勇 姜楠上市公司代码 603611 经中国证券监督管理委员会 证监许可 [2015]20 号 文核准, 诺力机械股份有限公司 ( 以下简称 公司 或 诺力股份 ) 向社会公开发行人民币普通股 2,000 万股, 发行价格为每股人民币 18.37 元, 募集资金总额为人民币
通过日常沟通 定期回访 现场检查 尽职调查等方式开展持续督导工作 持续督导期间, 按照有关规定对上市公司违法违规事项公开发表声明的, 应于披露前向上海证券交易所报告, 经上海证券交易所审核后在指定媒体上公告 持续督导期间, 上市公司或相关当事人出现违法违规 违背承诺等事项
德邦证券股份有限公司 关于引力传媒股份有限公司 首次公开发行股票 2015 年度持续督导报告书 经中国证券监督管理委员会 关于核准引力传媒股份有限公司首次公开发行 股票的批复 ( 证监许可 [2015]831 号文 ) 的核准, 引力传媒股份有限公司 ( 以下 简称 引力传媒 公司 ) 向社会公众公开发行了人民币普通股 (A 股 )3,334 万股, 募集资金合计 24,004.80 万元, 扣除发行费用
明确双方在持续督导期间的权利义务, 并报上海证券交易所备案 通过日常沟通 定期回访 现场检查 尽职调查等方式开展持续督导工作 持续督导期间, 按照有关规定对上市公司违法违规事项公开发表声明的, 应于披露前向上海证券交易所报告, 并经上海证券交易所审核后在指定媒体上公
招商证券股份有限公司 关于广西梧州中恒集团股份有限公司 2015 年持续督导年度报告书 保荐机构保荐代表人上市公司代码和简称 招商证券股份有限公司田建桥 李昕遥 600252 中恒集团 经中国证券监督管理委员会 ( 以下简称 中国证监会 ) 证监许可 [2014]1092 号文件核准, 广西梧州中恒集团股份有限公司 ( 以下简称 中恒集团 或 公司 ) 于 2014 年 11 月 19 日顺利完成新增股份的登记及股份限售手续
公司或相关当事人签署持续督导协议, 明确双方在持续督导期间的权利义务, 并报上海证券交易所备案 3 通过日常沟通 定期回访 现场走访 尽职调查等方式开展持续督导工作 4 持续督导期间, 按照有关规定对上市公司违法违规事项公开发表声明的, 应于披露前向上海证券交易所报告, 并经上海证券交易所审核后在指
华泰联合证券有限责任公司 关于多伦科技股份有限公司 2017 年持续督导年度报告书 保荐机构 华泰联合证券有限责任公司 上市公司简称及代码 多伦科技 (603528) 保荐代表人 鹿美遥 保荐代表人 王天红 多伦科技股份有限公司 ( 以下简称 多伦科技 或 公司 ) 经中国证券监督管理委员会 关于核准南京多伦科技股份有限公司首次公开发行股票的批复 ( 证监许可 [2016]707 号 ) 核准, 由主承销商华泰联合证券有限责任公司
<4D F736F F D2032A1A2C9EACDF2BAEAD4B4D6A4C8AFB3D0CFFAB1A3BCF6D3D0CFDED4F0C8CEB9ABCBBEB9D8D3DAC9CFBAA3B4F3C3FBB3C7C6F3D2B5B9C9B7DDD3D0CFDEB9ABCBBE C4EAB3D6D0F8B6BDB5BCC4EAB6C8B1A8B8E6CAE9>
申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于上海大名城企业股份有限公司 2017 年持续督导年度报告书 上市公司简称 : 大名城 大名城 B 上市公司代码 :600094(A 股 ) 900940(B 股 ) 保荐机构名称 : 申万宏源证券承销 保荐有限责任公司 保荐代表人姓名 : 侯海涛 吴芬 经中国证券监督管理委员会 ( 以下简称 中国证监会 ) 证监许可 [2014]428 号文件核准, 上海大名城企业股份有限公司
根据中国证监会相关规定, 在持续督导工作开始前, 与上市公司或相关当事人保荐机构已与公司签订保荐协议, 明确了签署督导协议, 明确双方在持续督导期双方在持续督导期间的权利义务 间的权利义务, 并报上海证券交易所备案持续督导期间, 保荐代表人及项目组人员通过日常沟
红塔证券股份有限公司关于 北京万通地产股份有公司非公开发行股票 2017 年度持续督导报告书 经中国证券监督管理委员会 关于核准北京万通地产股份有限公司非公开发行股票的批复 ( 证监许可 [2016]876 号 ) 核准, 北京万通地产股份有限公司 ( 以下简称 万通地产 上市公司 或 公司 ) 已向嘉华东方控股 ( 集团 ) 有限公司 富城海富通 - 福瑞通达 1 号专项资产管理计划非公开发行 837,209,302
XXX股份有限公司
中国平安保险 ( 集团 ) 股份有限公司 2013 年度持续督导年度报告书 持续督导期间 : 2013 年 12 月 9 日至 2013 年 12 月 31 日被保荐公司 : 中国平安保险 ( 集团 ) 股份有限公司 ( 以下简称 上市公司 ) 联合保荐机构 1: 中国国际金融有限公司 ( 以下简称 中金公司 ) 保荐代表人姓名 : 林隆华联系方式 :010-6505 1166 联系地址 : 北京市建国门外大街
一 持续督导工作情况工作内容实施情况保荐机构已建立健全并有效执行了持 1 建立健全并有效执行持续督导工作制度, 并针对续督导制度, 并根据公司的具体情况具体的持续督导工作制定相应的工作计划 制定了相应的工作计划 2 根据中国证监会相关规定, 在持续督导工作开始保荐机构已与敦煌种业签订保荐及承前, 与
信达证券股份有限公司 关于甘肃省敦煌种业股份有限公司 2016 年持续督导年度报告书 保荐机构信达证券股份有限公司上市公司简称敦煌种业 保荐代表人杨升 史学婷上市公司代码 600354 报告年度 2016 年度报告日期 2017 年 5 月 15 日 经中国证券监督管理委员会证监发字 [2010]1606 号文核准, 甘肃省敦煌种业股份有限公司 ( 以下简称 敦煌种业 或 公司 ) 于 2011 年
工作内容完成或督导情况 2 根据中国证监会相关规定, 在持续督导工作开始前, 与上市公司或相关当事人签署持续督导协议, 已与赛轮金宇签订保荐协议, 该协议已明确双方在持续督导期间的权利义务, 并报上交所明确了双方在持续督导期间的权利义务备案与赛轮金宇保持密切的日常沟通和定期 3 通过日常沟通 定期回
西南证券股份有限公司 关于赛轮金宇集团股份有限公司 2017 年持续督导年度报告书 (11-12 月 ) 保荐机构名称 被保荐公司名称 保荐代表人 西南证券股份有限公司 ( 以下简称 西南证券 ) 赛轮金宇集团股份有限公司 ( 曾用名 赛轮股份有限公司 赛轮集团股份有限公司, 以下简称 赛轮金宇 公司 ) 李建功 王晓行 2017 年 9 月, 经中国证券监督管理委员会证监许可 [2017]1643
国泰君安证券股份有限公司
国泰君安证券股份有限公司 关于交通银行股份有限公司非公开发行优先股 2016 年度持续督导报告书 保荐机构名称 : 国泰君安证券股份有限公司 ( 以下简称 国泰君安 或 保荐机构 ) 保荐代表人姓名 : 张兴明 保荐代表人姓名 : 吴国梅 被保荐公司名称 : 交通银行股份有限公司 ( 以下简称 交通银行 或 公司 ) 联系方式 :021-38674601 联系地址 : 上海市浦东新区东园路 18 号中国金融信息中心
工作内容督导情况法违规 违背承诺等事项的, 应自发现或应当发现之日起五个工作日内向上海证券交易所报告, 报告内容包括上市公司或相关当事人出现违法违规 违背承诺等事项的具体情况, 保荐人采取的督导措施等 6 督导公司及其董事 监事 高级管理人员遵守法律 法规 部门规章和上海证券交易所发布的业通过现场回
兴业证券股份有限公司 关于上海晨光文具股份有限公司 2017 年度持续督导报告书 经中国证券监督管理委员会 关于核准上海晨光文具股份有限公司首次公开发行股票的批复 ( 证监许可 [2015]15 号 ) 的核准, 上海晨光文具股份有限公司 ( 简称 公司 或 晨光文具 ) 公开发行人民币普通股 6,000 万股, 发行价格为 13.15 元 / 股, 募集资金总额为人民币 78,900.00 万元,
广发证券股份有限公司关于梦百合家居科技股份有限公司 2018 年度持续督导报告书 二零一九年三月
广发证券股份有限公司关于梦百合家居科技股份有限公司 2018 年度持续督导报告书 二零一九年三月 上海证券交易所 : 经中国证券监督管理委员会证监许可 2016 2055 号文核准, 并经上海证券交易所同意, 梦百合家居科技股份有限公司 ( 以下简称 梦百合 或 公司 ) 由主承销商广发证券股份有限公司 ( 以下简称 广发证券 或 保荐机构 ) 采用网下询价配售与网上发行相结合方式, 向社会公众公开发行人民币普通股
规和规范性文件的要求, 对招商轮船进行了持续督导, 现将 2015 年度持续督导工 作报告如下 : 一 持续督导工作情况 保荐机构针对招商轮船具体情况确定了持续督导的内容和重点, 通过日常沟 通 定期回访 尽职调查等方式对招商轮船进行了日常的持续督导, 开展了以下 相关工作 : 序号工作内容实施情况
招商证券股份有限公司 长江证券承销保荐有限公司 关于招商局能源运输股份有限公司 2015 年持续督导年度报告书 保荐机构名称 被保荐上市公司 招商证券股份有限公司 长江证券承销保荐有限公司 招商局能源运输股份有限公司 姓名 : 卫进扬 沈韬 保荐代表人 电话 :0755-82943234 地址 : 深圳市福田区益田路江苏大厦 41 楼 姓名 : 施伟 朱明 保荐代表人 电话 :027-85481899-218
广发证券股份有限公司 关于贵州省交通规划勘察设计研究院股份有限公司 2018 年持续督导年度报告书 保荐机构广发证券股份有限公司上市公司简称勘设股份 保荐代表人杜俊涛 蒋继鹏上市公司代码 贵州省交通规划勘察设计研究院股份有限公司 ( 以下简称 勘设股份 或 公司 ) 经中国证券监督管理
广发证券股份有限公司 关于贵州省交通规划勘察设计研究院股份有限公司 2018 年持续督导年度报告书 保荐机构广发证券股份有限公司上市公司简称勘设股份 保荐代表人杜俊涛 蒋继鹏上市公司代码 603458 贵州省交通规划勘察设计研究院股份有限公司 ( 以下简称 勘设股份 或 公司 ) 经中国证券监督管理委员会 2017 年 7 月 3 日 关于核准贵州省交通规划勘察设计研究院股份有限公司首次公开发行股票的批复
东大会 董事会 监事会会议决议及记录, 并访谈发行人董事 监事 高级管理人员, 检查发行人是否制定了健全的公司治理制度并有效执行 3 通过查阅相关制度性文件和实际经营过程中的相关文件, 并访谈发行人相关人员, 检查发行人是否制定了健全的内控制度并有效执行 4 通过查阅与信息披露相关的制度性文件 实际
华西证券股份有限公司 关于北京动力源科技股份有限公司配股 2017 年持续督导工作现场检查报告 经中国证券监督管理委员会 ( 以下简称 中国证监会 ) 关于核准北京动力源科技股份有限公司配股的批复 证监许可 [2017]100 号文核准, 北京动力源科技股份有限公司 ( 以下简称 动力源 或 发行人 ) 原股东按照每股 4.00 元的价格, 以每 10 股配售 2.99435 股的比例参与配售, 可配售股份总数为
2004年度保荐工作报告书
关于中国农业银行股份有限公司 2016 年度持续督导报告书 保荐机构名称 : 中信证券股份有限公司 被保荐公司简称 : 农业银行 保荐代表人姓名 : 周宇联系电话 :021-20262302 保荐代表人姓名 : 邵向辉联系电话 :010-60838602 一 保荐工作概述 ( 保荐人自上市公司发行证券或前次提交 持续督导年度报告书 起对上市公司的持续督导工作情况 ) 本次发行已经中国银监会 关于农业银行发行优先股和修改公司章程的批复
中信建投证券股份有限公司
中信建投证券股份有限公司 关于通威股份有限公司 2013 年度持续督导报告书 被保荐上市公司 保荐机构 保荐代表人 通威股份有限公司 中信建投证券股份有限公司 伍忠良 侯世飞 联系电话 :010-85130774 保荐机构及保荐代表人联系方式 联系地址 : 北京市东城区朝内大街 2 号凯恒 中心 B E 座 3 层 经中国证券监督管理委员会 关于核准通威股份有限公司非公开发行股票的批复 ( 证监许可
招商银行股份有限公司 2014 年度持续督导年度报告书 持续督导期间 : 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日被保荐公司 : 招商银行股份有限公司 ( 以下简称 上市公司 招商银行 ) 联合保荐机构 1: 中国国际金融有限公司 ( 以下简称 中金公司 ) 保荐代表人姓名
CHINA MERCHANTS BANK CO., LTD. 03968 13.10B 2014 2015 3 30 招商银行股份有限公司 2014 年度持续督导年度报告书 持续督导期间 : 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日被保荐公司 : 招商银行股份有限公司 ( 以下简称 上市公司 招商银行 ) 联合保荐机构 1: 中国国际金融有限公司 ( 以下简称 中金公司 )
geqing
中银国际证券有限责任公司关于中国中铁股份有限公司 2015 年度持续督导报告书 保荐机构 : 中银国际证券有限责任公司被保荐公司 : 中国中铁股份有限公司 保荐代表人 : 贾义真 联系电话 :010-66229267 保荐代表人 : 郑伟 联系电话 :010-66229166 经中国证券监督管理委员会以证监许可 [2015]1312 号文 关于核准中国中铁股份有限公司非公开发行股票的批复 核准, 中国中铁股份有限公司
工作内容完成或督导情况查等方式开展持续督导工作针对持续督导事项专门进行了尽职调查, 并对有关事项进行了现场核查 4 持续督导期间, 按照有关规定对上市公司违法截至本报告出具日, 畅联股份未发生须违规事项公开发表声明的, 应于披露前向上交所报按有关规定公开发表声明的违法违规事告, 经上交所审核后在指定
上海畅联国际物流股份有限公司 2017 年度持续督导报告书 上市公司名称 : 上海畅联国际物流股份有限公司 ( 以下简称 畅联股份 上市公司 或 公司 ) 保荐机构名称 : 中国国际金融股份有限公司 ( 以下简称 中金公司 或 保荐机构 ) 保荐代表人姓名 : 张磊 保荐代表人姓名 : 李扬 联系地址 : 上海浦东新区陆家嘴环路 1233 号汇亚大厦 32 层联系方式 :021-5879 6226
限公司非公开发行优先股募集资金实收情况验资报告 ( 普华永道中天验字 (2015) 第 1444 号 ), 对发行人 2015 年优先股募集资金的实收情况进行审验 南京银行本次非公开发行的 49,000,000 股优先股已于 2015 年 12 月 30 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办
华泰联合证券有限责任公司 南京证券股份有限公司 关于南京银行股份有限公司 2017 年度持续督导报告书 被保荐公司名称 : 南京银行股份有限公司 ( 下称 南京银行 发行人 或 上市公司 ) 联席保荐机构 1 名称 : 华泰联合证券有限责任公司 ( 下称 华泰联合证券 ) 保荐代表人姓名 : 朱凌志 保荐代表人姓名 : 陈石 联系方式 :025-8338 7739 联系地址 : 南京市江东中路 228
经中国证监会 关于核准江苏常熟农村商业银行股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复 ( 证监许可 号 ) 核准, 常熟银行于 2018 年 1 月公开发行人民币 30 亿元的可转换公司债券, 募集资金总额 300,000 万元, 扣除各项发行费用后, 实际募集资金净额 295,4
中信建投证券股份有限公司 关于江苏常熟农村商业银行股份有限公司 2017 年持续督导年度报告书 保荐机构名称 : 中信建投证券股份有限公司 被保荐公司名称 : 江苏常熟农村商业银行股份有限公司 联系方式 :021-68801586 保荐代表人姓名 : 常亮 联系地址 : 上海市浦东新区浦东南路 528 号上 海证券大厦北塔 2206 室 联系方式 :010-85130616 保荐代表人姓名 : 王国艳
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关于中国银行股份有限公司 2016 年持续督导年度报告书 联席保荐机构名称 : 中信证券股份有限公司 ( 下称 中信证券 ) 中银国际证券有限责任公司 ( 下称 中银国际证券 ) 被保荐公司名称 : 中国银行股份有限公司 ( 下称 中国银行 ) 中信证券保荐代表人姓名 : 马小龙联系方式 :010-6083 8493 联系地址 : 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 中信证券保荐代表人姓名
2017 年, 保荐机构及保荐代表人根据 保荐管理办法 和 上海证券交易所上 市公司持续督导工作指引 等法规的相关规定, 尽责完成持续督导工作 保荐机构 及保荐代表人对东吴证券的持续督导工作主要如下 : 序号工作内容实施情况 建立健全并有效执行持续督导工作制度, 并针
西部证券股份有限公司 关于东吴证券股份有限公司 2017 年持续督导年度报告书 保荐机构名称 : 西部证券股份有限公司 保荐代表人 : 滕晶 保荐代表人 : 张亮 被保荐机构名称 : 东吴证券股份有限公司 联系方式 :010-68588083 联系地址 : 陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室联系方式 :010-68588083 联系地址 : 陕西省西安市新城区东新街 319
国泰君安证券股份有限公司
国泰君安证券股份有限公司 关于中国工商银行股份有限公司非公开发行优先股 2016 年度持续督导报告书 保荐机构名称 : 国泰君安证券股份有限公司 ( 以下简称 国泰君安 或 保荐机构 ) 保荐代表人姓名 : 张建华 保荐代表人姓名 : 吴国梅 被保荐公司名称 : 中国工商银行股份有限公司 ( 以下简称 工商银行 或 公司 ) 联系方式 :021-38676428 联系地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区商城路
西南证券股份有限公司关于京投银泰股份有限公司2009 年持续督导年度报告书
中国国际金融股份有限公司关于中国建筑股份有限公司 非公开发行优先股项目 2016 年度持续督导报告书 保荐机构名称 : 中国国际金融股份有限公 被保荐公司名称 : 中国建筑股份有限公司 司 保荐代表人姓名 : 石芳联系方式 :010-65051166 联系地址 : 北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 保荐代表人姓名 : 徐康联系方式 :010-65051166 联系地址
China Everbright Bank Company Limited B
China Everbright Bank Company Limited 6818 13.10B 2018 2019 3 28 关于中国光大银行股份有限公司 2018 年持续督导年度报告书 联席保荐机构名称 : 中信证券股份有限公司 ( 下称 中信证券 ) 光大证券股份有限公司 ( 下称 光大证券 ) 中信证券保荐代表人姓名 : 马小龙 中信证券保荐代表人姓名 : 吕超 光大证券保荐代表人姓名 :
广发证券股份有限公司关于 康美药业股份有限公司 2016 年持续督导年度报告书 保荐机构名称 广发证券股份有限公司 上市公司简称 康美药业 保荐代表人姓名 林焕伟 上市公司代码 保荐代表人姓名 朱保力 报告年度 2016 年度 经中国证券监督管理委员会 证监许可 [2016]349 号
![广发证券股份有限公司关于 康美药业股份有限公司 2016 年持续督导年度报告书 保荐机构名称 广发证券股份有限公司 上市公司简称 康美药业 保荐代表人姓名 林焕伟 上市公司代码 保荐代表人姓名 朱保力 报告年度 2016 年度 经中国证券监督管理委员会 证监许可 [2016]349 号](/thumbs/99/141708313.jpg "广发证券股份有限公司关于 康美药业股份有限公司 2016 年持续督导年度报告书 保荐机构名称 广发证券股份有限公司 上市公司简称 康美药业 保荐代表人姓名 林焕伟 上市公司代码 保荐代表人姓名 朱保力 报告年度 2016 年度 经中国证券监督管理委员会 证监许可 [2016]349 号")
广发证券股份有限公司关于 康美药业股份有限公司 2016 年持续督导年度报告书 保荐机构名称 广发证券股份有限公司 上市公司简称 康美药业 保荐代表人姓名 林焕伟 上市公司代码 600518 保荐代表人姓名 朱保力 报告年度 2016 年度 经中国证券监督管理委员会 证监许可 [2016]349 号 核准, 康美药业股份 有限公司 ( 以下简称 康美药业 或 公司 ) 于 2016 年 6 月 27
督导工作由银河证券承接, 中信证券股份有限公司不再履行相应的持续督导职 责, 银河证券委派纪荣涛先生 邢仁田先生负责具体督导工作 经中国证券监督管理委员会 关于核准浙江华友钴业股份有限公司非公开发行股票的批复 ( 证监许可 [2016]2581 号 ) 核准, 华友钴业向 8 名投资者非公开发行人民
![督导工作由银河证券承接, 中信证券股份有限公司不再履行相应的持续督导职 责, 银河证券委派纪荣涛先生 邢仁田先生负责具体督导工作 经中国证券监督管理委员会 关于核准浙江华友钴业股份有限公司非公开发行股票的批复 ( 证监许可 [2016]2581 号 ) 核准, 华友钴业向 8 名投资者非公开发行人民](/thumbs/92/107875274.jpg "督导工作由银河证券承接, 中信证券股份有限公司不再履行相应的持续督导职 责, 银河证券委派纪荣涛先生 邢仁田先生负责具体督导工作 经中国证券监督管理委员会 关于核准浙江华友钴业股份有限公司非公开发行股票的批复 ( 证监许可 [2016]2581 号 ) 核准, 华友钴业向 8 名投资者非公开发行人民")
中国银河证券股份有限公司 关于浙江华友钴业股份有限公司 2016 年持续督导年度报告书 保荐机构名称 : 保荐代表人姓名 : 中国银河证券股份有限公司 纪荣涛 邢仁田 联系方式 : 021-60870878 地址 : 北京市西城区金融街 35 号国际企业大厦 C 座 11 层 经中国证券监督管理委员会 关于核准浙江华友钴业股份有限公司首次公开发行股票的批复 ( 证监许可 [2015]32 号 ) 核准,
（此页无正文，仅为河南思维自动化设备股份有限公司、中信建投证券股份有限公司《关于河南思维自动化设备股份有限公司发审委会议准备工作函的回复》之保荐机构签署页）
中信建投证券股份有限公司 关于江苏南方卫材医药股份有限公司 2017 年度持续督导报告书 保荐机构名称 : 中信建投证券股份有限公司 保荐代表人姓名 : 刘连杰 保荐代表人姓名 : 王作维 被保荐公司名称 : 江苏南方卫材医药股份有限公司联系方式 :010-85130617 联系地址 : 北京市东城区朝阳门内大街 2 号凯恒中心 B E 座 3 层联系方式 :010-85130955 联系地址 :
<4D F736F F D20D6D0BDF0B9ABCBBEB9D8D3DAB6ABB7BDBABDBFD5B7C7B9ABBFAAB7A2D0D C4EAB6C8B3D6D0F8B6BDB5BCB1A8B8E6CAE92E646F63>
中国国际金融有限公司关于中国东方航空股份有限公司 非公开发行 2013 年度持续督导报告书 保荐机构名称 : 中国国际金融有限公司 保荐代表人姓名 : 朱超 保荐代表人姓名 : 刘书林 被保荐公司名称 : 中国东方航空股份有限公司联系方式 :021-58796226 联系地址 : 上海市陆家嘴环路 1233 号汇亚大厦 32 层联系方式 :021-58796226 联系地址 : 上海市陆家嘴环路 1233
在上海证券登记结算有限责任公司上海分公司办理登记 托管及限售手续 此次非公开发行普通股所募集资金全部用于补充发行人资本 中信证券股份有限公司 ( 以下简称 中信证券 ) 和南京证券担任发行人非公开发行普通股及持续督导的联席保荐机构, 持续督导期至 2016 年 12 月 31 日止 年
华泰联合证券有限责任公司 南京证券股份有限公司 关于南京银行股份有限公司 2016 年度持续督导年度报告书 被保荐公司名称 : 南京银行股份有限公司 ( 下称 南京银行 发行人 或 上市公司 ) 联席保荐机构 1 名称 : 华泰联合证券有限责任公司 ( 下称 华泰联合证券 ) 保荐代表人姓名 : 朱凌志 保荐代表人姓名 : 陈石 联系方式 :025-8338 7739 联系地址 : 南京市江东中路
一 持续督导工作情况 保荐机构针对招商轮船具体情况确定了持续督导的内容和重点, 通过日常 沟通 定期回访 尽职调查等方式对招商轮船进行了日常的持续督导, 开展了 以下相关工作 : 序号工作内容实施情况 保荐机构已建立健全并有效执行 建立健全并有效执行持续督导工作制度, 并针对
招商证券股份有限公司 长江证券承销保荐有限公司 关于招商局能源运输股份有限公司 2016 年持续督导年度报告书 保荐机构名称 被保荐上市公司 招商证券股份有限公司 长江证券承销保荐有限公司 招商局能源运输股份有限公司 姓名 : 卫进扬 沈韬 保荐代表人 电话 :0755-82943234 地址 : 深圳市福田区益田路江苏大厦 41 楼 姓名 : 施伟 朱明 保荐代表人 电话 :027-85481899-218
China Everbright Bank Company Limited B
China Everbright Bank Company Limited 6818 13.10B 2015 2016 3 30 瑞银证券有限责任公司 光大证券股份有限公司关于 中国光大银行股份有限公司非公开发行境内优先股 2015 年度持续督导年度报告书 被保荐公司名称 : 中国光大银行股份有限公司 ( 以下简称 光大银行 或 公司 ) 联席保荐机构 1 名称 : 瑞银证券有限责任公司 ( 以下简称
经中国证券监督管理委员会 ( 以下简称 中国证监会 ) 证监许可 号文核准, 公司于 2016 年 6 月向特定对象非公开发行 A 股股票 3, 万股, 每股发行价格为人民币 元, 募集资金总额为人民币 86, 万元, 扣除发行费用后实际募集资金净
中国国际金融股份有限公司关于安徽应流机电股份有限公司之非公开发行 A 股股票 2017 年度持续督导工作报告暨保荐总结报告书 保荐机构 ( 北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 ) 二零一八年五月 1 经中国证券监督管理委员会 ( 以下简称 中国证监会 ) 证监许可 2016 59 号文核准, 公司于 2016 年 6 月向特定对象非公开发行 A 股股票 3,374.43
<4D F736F F D20D6D0D0C5D6A4C8AFB9C9B7DDD3D0CFDEB9ABCBBEBACDD6D0D2F8B9FABCCAD6A4C8AFD3D0CFDED4F0C8CEB9ABCBBEB9D8D3DAD6D0B9FAD2F8D0D C4EAB3D6D0F8B6BDB5BCC4EAB6C8B1A8B8E6CAE976312E646F63>
中信证券股份有限公司和中银国际证券有限责任公司 关于中国银行股份有限公司 2011 年持续督导年度报告书 保荐机构名称 : 中信证券股份有限公司 保荐代表人姓名 : 邱志千 保荐代表人姓名 : 刘凡 被保荐公司名称 : 中国银行股份有限公司 联系方式 :010-6083 8710 联系地址 : 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 25 层联系方式 :010-6083 3501 联系地址 :
工作内容 3. 按照有关规定对公司违法违规事项公开发表声明的, 应于披露前向深交所报告, 经深交所审核后在指定媒体上公告 4. 公司或相关当事人出现违法违规 违背承诺等事项的, 应自发现或应当发现之日起五个工作日内向深交所报告 5. 督导公司及其董事 监事 高级管理人员遵守法律 法规 部门规章和深交
东方证券股份有限公司 关于长江证券股份有限公司的持续督导年度报告书 经中国证券监督管理委员会证监许可 [2011]51 号文核准, 长江证券股份有限公司 ( 以下简称 公司 发行人 或 长江证券 ) 于 2011 年 3 月 4 日向不特定对象公开发行人民币普通股 ( 以下简称 增发 ) 共计 2 亿股, 募集资金总额为 25.34 亿元 东方证券股份有限公司 ( 以下简称 东方证券 ) 作为长江证券本次增发的第一保荐机构,
工作内容务, 并报上交所备案 3 按照有关规定对公司违法违规事项公开发表声明的, 应于披露前向上交所报告, 经上交所审核后在指定媒体上公告 4 公司或相关当事人出现违法违规 违背承诺等事项的, 应自发现或应当发现之日起五个工作日内向上交所报告 5 督导公司及其董事 监事 高级管理人员遵守法律 法规
中银国际证券股份有限公司 关于快克智能装备股份有限公司 2017 年度持续督导报告书 保荐机构 : 中银国际证券股份有限公司 被保荐公司 : 快克智能装备股份有限公司 保荐代表人 : 杨玉国联系方式 :021-20328000 保荐代表人 : 张磊 联系地址 : 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 经中国证券监督管理委员会 关于核准常州快克锡焊股份有限公司首次公开发行股票的批复 (
序号项目工作内容 建立健全并有效执行持续督导工作制度, 并针对具体的持续督导工作制定相应的工作计划 根据中国证监会相关规定, 在持续督导工作开始前, 与上市公司或相关当事人签署持续督导协议, 明确双方在持续督导期间的权利义务, 并报上海证券交易所备案 通过日常沟通 定期回
光大证券股份有限公司 关于江苏联环药业股份有限公司 2016 年度持续督导年度报告书 保荐机构名称 : 光大证券股份有限公司 被保荐公司简称 : 联环药业 保荐代表人姓名 : 薛江联系电话 :021-32587386 保荐代表人姓名 : 姜涛联系电话 :021-32586856 经中国证券监督管理委员会出具的 关于核准江苏联环药业股份有限公司非公开发行股票的批复 ( 证监许可 [2015]518 号
二 联席保荐机构基本情况 联席保荐机构 海通证券股份有限公司 注册地址 上海市广东路 689 号 办公地址 上海市广东路 689 号 法定代表人 周杰 保荐代表人 张虞 杜娟 联系人 张虞 联系电话 联席保荐机构 国泰君安证券股份有限公司 注册地址 中国 ( 上海 ) 自由
海通证券股份有限公司 国泰君安证券股份有限公司 关于上海浦东发展银行股份有限公司 非公开发行优先股之持续督导保荐总结报告书 上海浦东发展银行股份有限公司 ( 以下简称 浦发银行 或 发行人 或 公司 ) 因 2014 年非公开发行优先股事项, 聘请中信证券股份有限公司 ( 以下简称 中信证券 ) 和国泰君安证券股份有限公司 ( 以下简称 国泰君安 ) 担任保荐机构, 持续督导期截至 2016 年 12
序号督导事项实施情况 通过日常沟通 定期回访 现场检查 尽职调查等方式开展持续督导工作 持续督导期间, 按照有关规定对上市公司违法违规事项公开发表声明的, 应于披露前向上海证券交易所报告, 经上海证券交易所审核后在指定媒体上公告 持续督导期间, 上市公司或相关当事人
国泰君安证券股份有限公司 关于金徽酒股份有限公司首次公开发行 A 股股票 之持续督导报告书 (2017 年度 ) 上海证券交易所 : 经中国证券监督管理委员会 证监许可 [2016]96 号 文核准, 金徽酒股份有限公司 ( 以下简称 金徽酒 或 公司 ) 公开发行人民币普通股 7,000.00 万股, 发行价格 10.94 元 / 股, 募集资金总额 76,580.00 万元, 扣除各项发行费用后实际募集资金净额
3 通过日常沟通 定期回访 现场检查 尽职调查等方式开展持续督导工作 4 持续督导期间, 按照有关规定对上市公司违法违规事项公开发表声明的, 应于披露前向上交所报告, 经上交所审核后在指定媒体上公告 5 持续督导期间, 上市公司或相关当事人出现违法违规 违背承诺等事项的, 应自发现或应当发现之日起五
西南证券股份有限公司 关于宁波弘讯科技股份有限公司 2017 年度持续督导年度报告书 保荐机构名称 : 西南证券股份有限公司 被保荐公司名称 : 宁波弘讯科技股份有限公司 保荐代表人姓名 : 张海安联系电话 :010-57631204 保荐代表人姓名 : 李皓联系电话 :028-87354619 经中国证券监督管理委员会证监许可 [2017]177 号文核准, 并经上海证券交易所同意, 宁波弘讯科技股份有限公司
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2004 2005 2006 06 05 682,464,370 751,945,603 869,228,274.72 15.60% 427,209,939.84 504,098,607.43 656,153,539.94 30.16% 170,800,079.99 161,079,391.28 198,457,079.61 23.20% 630,837,903.13 615,638,094.08
年 12 月 27 日, 上市公司因涉嫌信息披露违法违规被中国证券监督管理委员会立案调查 上市公司及保荐机构目前尚不清楚涉及调查事项的具体范围 具体发生时间 调查事项具体类型及事项影响程度 在调查期持续督导期间, 按照有关规定对上市公司违法违规间, 上市公司及保荐机构将积极配合
东北证券股份有限公司关于 对江苏保千里视像科技集团股份有限公司非公开发行 2016 年度持续督导年度报告书 保荐机构东北证券股份有限公司上市公司简称保千里保荐代表人周炜 高伟上市公司代码 600074 经中国证券监督管理委员会 关于核准江苏保千里视像科技集团股份有限公司非公开发行股票的批复 ( 证监许可 [2016]903 号文 ) 核准, 保千里非公开发行人民币普通股 (A 股 )133,836,049
西南证券股份有限公司关于京投银泰股份有限公司2009 年持续督导年度报告书
中国国际金融股份有限公司关于中国东方航空股份有限公司 非公开发行 2016 年度持续督导报告书 保荐机构名称 : 中国国际金融股份有限公司保荐代表人姓名 : 夏雨扬保荐代表人姓名 : 徐慧芬 被保荐公司名称 : 中国东方航空股份有限公司联系方式 :021-58796226 联系地址 : 上海市陆家嘴环路 1233 号汇亚大厦 32 层联系方式 :021-58796226 联系地址 : 上海市陆家嘴环路
招商证券针对光大证券具体情况确定了持续督导的内容和重点, 通过日常沟 通 定期回访 尽职调查等方式对光大证券进行了日常的持续督导, 开展了以下 相关工作 : 序号工作内容实施情况 建立健全并有效执行持续督导工作制度, 并针对具体的持续督导工作制定相应的工作计划根据
招商证券股份有限公司 关于光大证券股份有限公司 2015 年度持续督导报告书 保荐机构名称 : 招商证券股份有限公司 保荐代表人 : 吴喻慧 保荐代表人 : 刘奇 被保荐公司名称 : 光大证券股份有限公司 联系方式 :18611298770 联系地址 : 北京市西城区金融街甲 9 号金融街中心 A 座 7 层联系方式 :18611298767 联系地址 : 北京市西城区金融街甲 9 号金融街中心 A
投资 衍生品交易 对子公司的控制等重大经营决策的程序与规则等督导公司建立健全并有效执行信息披露制度, 审阅信息披露文件及其他相关文件, 并有充分理由确信上市公司向上海证券交易所提交的文件不存在虚假记载 误导性陈述或重大遗漏关注上市公司或其控股股东 实际控制人 董事 监事 高级
国泰君安证券股份有限公司关于松辽汽车股份有限公司非公开发行股票 2015 年持续督导年度报告书 保荐机构 国泰君安证券股份有限公司 上市公司简称 *ST 松辽 保荐代表人 张宁 丁颖华 上市公司代码 600715 经中国证券监督管理委员会 ( 以下简称 中国证监会 ) 证监许可 [2015]1347 号文批准, 松辽汽车股份有限公司 ( 以下简称 松辽汽车 或 上市公司 或 公司 ) 于 2015
4. 持续督导期间, 按照有关规定对上市公司违法违 规事项公开发表声明的, 应于披露前向上交所报告, 经上交所审核后在指定媒体上公告 5. 持续督导期间, 上市公司或相关当事人出现违法 违规 违背承诺等事项的, 应自发现或应当发现之 日起五个工作日内向上交所报告, 报告内容包括上 市公司或相关当事人
招商证券股份有限公司 关于内蒙古兰太实业股份有限公司 2016 年度持续督导工作报告 保荐机构名称 : 招商证券股份有限公司 被保荐公司名称 : 内蒙古兰太实业股份有限公司 保荐代表人姓名 : 黄超联系电话 :0755-83734553 保荐代表人姓名 : 王荣鑫联系电话 :0755-82943666 招商证券股份有限公司 ( 以下简称 招商证券 保荐机构 ) 作为内蒙古兰太实业股份有限公司 ( 以下简称
<4D F736F F D20B9FACCA9BEFDB0B2B9D8D3DABDFACEF7B3B5D6E1B7C7B9ABBFAAB7A2D0D041B9C9B9C9C6B1D6AEB3D6D0F8B6BDB5BCB1A8B8E6CAE9A3A C4EAB6C8A3A E646F63>
国泰君安证券股份有限公司关于晋西车轴股份有限公司 非公开发行 A 股股票之持续督导报告书 (2014 年度 ) 上海证券交易所 : 经中国证券监督管理委员会 关于核准晋西车轴股份有限公司非公开发行股票的批复 ( 证监许可 2008 1403 号 ) 核准, 晋西车轴股份有限公司 ( 以下简称 晋西车轴 或 公司 ) 于 2009 年 1 月以非公开发行股票的方式向十家特定投资者发行了 6,500 万股人民币普通股
一 持续督导工作情况 序工作内容号 1 建立健全并有效执行持续督导工作制度, 并针对具体的持续督导工作制定相应的工作计划 2 根据中国证监会相关规定, 在持续督导工作开始前, 与上市公司或相关当事人签署持续督导协议, 明确双方在持续督导期间的权利义务, 并报上交所备案 3 通过日常沟通 定期回访 现
安信证券股份有限公司 关于广东肇庆星湖生物科技股份有限公司 2015 年度持续督导年度报告书 保荐机构名称注册地址联系地址法定代表人保荐代表人 安信证券股份有限公司深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 28 层 A02 单元北京市西城区西直门南小街 147 号国投金融大厦 12 层王连志杨苏 黄坚 联系电话 010-83321218 021-35082873 发行人名称注册地址联系地址法定代表人联系人
新时代证券股份有限公司 关于格力地产股份有限公司 2016 年度持续督导工作报告书 新时代证券股份有限公司 ( 以下简称 新时代证券 保荐机构 ) 作为格力地产股份有限公司 ( 以下简称 格力地产 公司 发行人 )2014 年公开发行可转换公司债券 2015 年非公开发行股票的保荐机构, 根据 证券
新时代证券股份有限公司 关于格力地产股份有限公司 2016 年度持续督导工作报告书 新时代证券股份有限公司 ( 以下简称 新时代证券 保荐机构 ) 作为格力地产股份有限公司 ( 以下简称 格力地产 公司 发行人 )2014 年公开发行可转换公司债券 2015 年非公开发行股票的保荐机构, 根据 证券发行上市保荐业务管理办法 ( 以下简称 保荐办法 ) 上海证券交易所上市公司持续督导工作指引 上市公司监管指引第
西南证券股份有限公司关于京投银泰股份有限公司2009 年持续督导年度报告书
中国国际金融股份有限公司关于中国东方航空股份有限公司 非公开发行 2017 年度持续督导报告书 保荐机构名称 : 中国国际金融股份有限公司保荐代表人姓名 : 夏雨扬保荐代表人姓名 : 徐慧芬 被保荐公司名称 : 中国东方航空股份有限公司联系方式 :021-58796226 联系地址 : 上海市陆家嘴环路 1233 号汇亚大厦 32 层联系方式 :021-58796226 联系地址 : 上海市陆家嘴环路
东吴证券股份有限公司
东吴证券股份有限公司 关于山东宏达矿业股份有限公司 2015 年度持续督导年度报告书 保荐机构名称 : 东吴证券股份有限公司 被保荐公司简称 : 宏达矿业 保荐代表人姓名 : 尹鹏联系电话 :0512-62938568 保荐代表人姓名 : 祁俊伟联系电话 :0512-62938568 经中国证券监督管理委员会 证监许可 [2015]1840 号 核准, 山东宏达矿业股份有限公司 ( 以下简称 公司
中信建投证券股份有限公司 关于曙光信息产业股份有限公司 2016 年持续督导年度报告书 保荐机构名称 : 中信建投证券股份有限公司 注册地址 : 北京市朝阳区安立路 66 号 办公地址 : 北京市东城区朝内大街 2 号凯恒中心 B 座 E 座 3 层 法定代表人 : 王常青 保荐代表人姓名 : 贾新
中信建投证券股份有限公司 关于曙光信息产业股份有限公司 2016 年持续督导年度报告书 保荐机构 ( 主承销商 ) 二〇一七年三月 中信建投证券股份有限公司 关于曙光信息产业股份有限公司 2016 年持续督导年度报告书 保荐机构名称 : 中信建投证券股份有限公司 注册地址 : 北京市朝阳区安立路 66 号 办公地址 : 北京市东城区朝内大街 2 号凯恒中心 B 座 E 座 3 层 法定代表人 : 王常青
根据中国证监会相关规定, 在持续督导工作开始前, 与上市公司或相关当事人签署持续督导协议, 明确双方在持续督导期间的权利义务, 并报上海证券交易所备案 通过日常沟通 定期回访 现场检查 尽职调查等方式开展持续督导工作 持续督导期间, 按照有关规定对上市公司违法违规事项公开发表声明的, 应于披露前向上
华西证券股份有限公司 关于国旅联合股份有限公司 年持续督导年度报告书 保荐机构华西证券股份有限公司上市公司简称国旅联合 保荐代表人艾可仁 刘静芳上市公司代码 经中国证券监督管理委员会 ( 以下简称 中国证监会 ) 核发的 关于核准国旅联合股份有限公司非公开发行股票的批复 ( 证监许可 [] 号 ), 核准公司非公开发行不超过,, 股新股 年 月, 公司以非公开发行股票方式发行人民币普通股 (A 股
根据中国证监会相关规定, 在持续督导工作开始前, 华西证券已与国旅联合签订了与上市公司或相关当事人签署持续督导协议, 明确 保荐协议, 该协议已明确了双方在持续督导期间的权利义务, 并报上海证券交双方在持续督导期间的权利义易所备案 务, 并报上海证券交易所备案 持续督
华西证券股份有限公司 关于国旅联合股份有限公司 2016 年持续督导年度报告书 保荐机构华西证券股份有限公司上市公司简称国旅联合 保荐代表人艾可仁 刘静芳上市公司代码 600358 经中国证券监督管理委员会 ( 以下简称 中国证监会 ) 核发的 关于核准国旅联合股份有限公司非公开发行股票的批复 ( 证监许可 [2015]2935 号 ), 核准公司非公开发行不超过 72,936,660 股新股 2016
中国国际金融有限公司高盛高华证券有限责任公司关于招商银行股份有限公司 2014 年度现场检查报告 根据中国银行业监督管理委员会 中国银监会关于招商银行配股方案的批复 ( 银监会 [2011]395 号 ) 中国证券监督管理委员会 关于核准招商银行股份有限公司配股的批复 ( 证监许可 [2013]95
![中国国际金融有限公司高盛高华证券有限责任公司关于招商银行股份有限公司 2014 年度现场检查报告 根据中国银行业监督管理委员会 中国银监会关于招商银行配股方案的批复 ( 银监会 [2011]395 号 ) 中国证券监督管理委员会 关于核准招商银行股份有限公司配股的批复 ( 证监许可 [2013]95](/thumbs/93/113129183.jpg "中国国际金融有限公司高盛高华证券有限责任公司关于招商银行股份有限公司 2014 年度现场检查报告 根据中国银行业监督管理委员会 中国银监会关于招商银行配股方案的批复 ( 银监会 [2011]395 号 ) 中国证券监督管理委员会 关于核准招商银行股份有限公司配股的批复 ( 证监许可 [2013]95")
CHINA MERCHANTS BANK CO., LTD. 03968 13.10B 2014 2015 3 30 中国国际金融有限公司高盛高华证券有限责任公司关于招商银行股份有限公司 2014 年度现场检查报告 根据中国银行业监督管理委员会 中国银监会关于招商银行配股方案的批复 ( 银监会 [2011]395 号 ) 中国证券监督管理委员会 关于核准招商银行股份有限公司配股的批复 ( 证监许可
第 SD 号 验资报告 西南证券作为赛轮金宇首次公开发行股票及 2013 年和 2014 年非公开发行股票的保荐人, 根据 证券发行上市保荐业务管理办法 上海证券交易所上市公司持续督导工作指引 等规定, 担任赛轮金宇持续督导的保荐机构 西南证券通过日常沟通 定期回访 现场检查 尽职调查等
西南证券股份有限公司 关于赛轮金宇集团股份有限公司 2015 年持续督导年度报告书 保荐机构名称 被保荐公司名称 保荐代表人 西南证券股份有限公司 ( 以下简称 西南证券 ) 赛轮金宇集团股份有限公司 ( 曾用名 赛轮股份有限公司 赛轮集团股份有限公司, 以下简称 赛轮金宇 公司 ) 张秀娟 李建功 经中国证券监督管理委员会 ( 以下简称 中国证监会 ) 证监许可 [2011]937 号文核准, 赛轮股份向社会公开发行人民币普通股
序号 事项持续督导情况所备案持续督导期间, 按照有关规定对上市公司违法违规事项公开发表声明的, 应于披露前向上海证券交易所报告, 经上海证券交易所审核后在指定媒体上公告持续督导期间, 上市公司或相关当事人经核查, 持续督导期间公司未发生按有关规定须出现违法违规 违背承诺等事项的, 应公开
恒泰长财证券有限责任公司 关于老百姓大药房连锁股份有限公司 首次公开发行股票的 2017 年度持续督导报告书 2015 年 4 月 2 日, 老百姓大药房连锁股份有限公司 ( 以下简称 老百姓 或 公司 ) 收到中国证券监督管理委员会 ( 以下简称 中国证监会 ) 下发的 关于核准老百姓大药房连锁股份有限公司首次公开发行股票的批复 ( 证监许可 [2015]548 号 ), 核准公司公开发行不超过
民生证券股份有限公司
民生证券股份有限公司 关于贵州长征天成控股股份有限公司 2014 年持续督导年度报告书 保荐机构名称 : 民生证券股份有限公司 保荐代表人姓名 : 陆文昶 保荐代表人姓名 : 肖继明 被保荐公司名称 : 贵州长征天成控股股份有限公司联系地址 : 上海市浦东新区世纪大道 1168 号东方金融广场 B 座 21 楼联系电话 :021-60453962/ 传真 :021-58769538 联系地址 : 北京市东城区建国门内大街
关于召开广州白云国际机场股份有限公司
2004 2005 年 5 月 31 日 材料目录 1..1 2..2 3 2004.3 4 2004.12 5 2004 2005..14 6 2004 17 7 2005.18 8 19 9 20 10 23 11 32 24 25 2004 会议须知 - 1 - 2004 会议议程 2004 2004 2004 2005 2004 2004 2005 32 2004 2004-2 - 2004
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瑞银证券有限责任公司 光大证券股份有限公司 关于中国光大银行股份有限公司 2016 年半年度持续督导工作报告 经中国证券监督管理委员会 ( 以下简称 中国证监会 ) 关于核准中国光大银行股份有限公司非公开发行优先股的批复 ( 证监许可 [2015]1239 号 ) 核准, 中国光大银行股份有限公司 ( 以下简称 光大银行 公司 ) 获准非公开发行不超过 3 亿股优先股 本次优先股采用分次发行方式,
序号项目工作内容 根据中国证监会相关规定, 在持续督导工作开始前, 与上市公司或相关当事人签署持续督导协议, 明确双方在持续督导期间的权利义务, 并报上海证券交易所备案 通过日常沟通 定期回访 现场检查 尽职调查等方式开展持续督导工作 持续督导期间, 按照有关规定对上市公司违
长江证券承销保荐有限公司关于 辽宁曙光汽车集团股份有限公司 2015 年度持续督导报告书 经中国证券监督管理委员会 关于核准辽宁曙光汽车集团股份有限公司非公开发行股票的批复 ( 证监许可 [2013]1205 号 ) 核准, 辽宁曙光汽车集团股份有限公司 ( 以下简称 曙光股份 公司 ) 以非公开发行股票的方式向辽宁曙光集团有限责任公司发行了人民币普通股股票 45,818,300 股, 每股价格人民币
工作情况如下 : 督导事项 督导情况 1 保荐机构已建立健全了持续督导工作保荐机构建立健全并有效执行持续督导工作制度, 并制定了有研新材非公开发行股制度, 并针对具体的持续督导工作制定相应的票的持续督导工作计划, 持续督导期间工作计划 上述制度和计划执行情况良好 2 保荐机构在持续督导工作开始前,
中信建投证券股份有限公司 关于有研新材料股份有限公司 2015 年度持续督导报告书 被保荐上市公司保荐机构保荐代表人保荐机构及保荐代表人联系方式 有研新材料股份有限公司中信建投证券股份有限公司陈龙飞 庄云志 010-65608299 北京市东城区朝内大街 2 号凯恒中心 B E 座 3 层 经中国证券监督管理委员会 关于核准有研半导体材料股份有限公司非公开发行股票的批复 ( 证监许可 [2013]279
浙江永太科技股份有限公司
证券代码 :002326 证券简称 : 永太科技公告编码 :2017-91 浙江永太科技股份有限公司 2017 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实 准确和完整, 不存在虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏 一 特别提示 1 本次股东大会召开期间没有增加 否决或者变更议案的情况发生; 2 本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议的情况 3 本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的表决方式
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华泰联合证券有限责任公司 关于兴业银行股份有限公司非公开发行优先股 持续督导保荐总结报告书 经中国银行业监督管理委员会 ( 以下简称 中国银监会 ) 关于兴业银行非公开发行优先股及修改公司章程的批复 ( 银监复 [2014]581 号 ) 及中国证券监督管理委员会 ( 以下简称 中国证监会 ) 关于核准兴业银行股份有限公司非公开发行优先股的批复 ( 证监许可 [2014]1231 号 ) 核准, 兴业银行股份有限公司
2004 ...2...4...5...5...7...11...11 000977 1 1 Shandong Langchao Cheeloosoft Co.,Ltd 2 600756 3 224 250013 http://www.langchaosoft.com.cn 600756@langchao.com 4 5 224 0531-8932888- 8461 0531-8522334 E-mail:600756@langchao.com
恒泰长财证券作为老百姓首次公开发行股票持续督导的保荐机构, 根据 证券发行上市保荐业务管理办法 上海交易所股票上市规则 上海证券交易所上市公司持续督导工作指引 等有关法律法规的规定, 对老百姓 2016 年度首次公开发行股票的持续督导工作出具本持续督导工作报告 一 保荐机构对上市公司的持续督导工作情
恒泰长财证券有限责任公司 关于老百姓大药房连锁股份有限公司 首次公开发行股票的 2016 年度持续督导报告书 2015 年 4 月 2 日, 老百姓大药房连锁股份有限公司 ( 以下简称 老百姓 或 公司 ) 收到中国证券监督管理委员会 ( 以下简称 中国证监会 ) 下发的 关于核准老百姓大药房连锁股份有限公司首次公开发行股票的批复 ( 证监许可 [2015]548 号 ), 核准公司公开发行不超过
规则 上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则 (2015 年修订 ) 及 南京医药股份有限公司章程 等法律 法规及规范性文件的规定 ( 五 ) 公司董事 监事和董事会秘书的出席情况 1 公司在任董事 9 人, 出席 9 人 ; 2 公司在任监事 3 人, 出席 3 人 ; 3 公司董事会秘书
证券代码 :600713 证券简称 : 南京医药公告编号 :ls2016-051 南京医药股份有限公司 2015 年年度股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载 误导性陈 述或者重大遗漏, 并对其内容的真实性 准确性和完整性承担个别及连带责任 重要内容提示 : 本次会议是否有否决议案 : 无 一 会议召开和出席情况 ( 一 ) 股东大会召开的时间 :2016 年 5
使用 关联交易 对外担保 对外投资 市公司的规范运行 衍生品交易 对子公司的控制等重大经营决策的程序与规则等查阅公司董事会会议决议公告 监事会会督导公司建立健全并有效执行信息披露议决议公告 股东大会会议通知及会议资制度, 审阅信息披露文件及其他相关文料 定期报告以及其他临时公
国泰君安证券股份有限公司 关于文投控股股份有限公司非公开发行股票 2016 年持续督导报告书 保荐机构国泰君安证券股份有限公司上市公司简称文投控股 保荐代表人张宁 丁颖华上市公司代码 600715 经中国证券监督管理委员会 ( 以下简称 中国证监会 ) 证监许可 [2015]1347 号文批准, 文投控股股份有限公司 ( 原松辽汽车股份有限公司, 以下简称 文投控股 上市公司 或 公司 ) 于 2015
证券代码：000977
证券代码 :000977 证券简称 : 浪潮信息公告编号 :2016-062 浪潮电子信息产业股份有限公司 2016 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实 准确 完整, 没有虚假记载 误导 性陈述或重大遗漏 一 重要提示在本次会议召开期间无增加 否决或变更提案 二 会议召开的情况 1 召开时间现场会议时间 :2016 年 12 月 16 日下午 14:30; 网络投票时间
2.4 限售期: 乙方所认购的甲方股份自甲方本次非公开发行结束之日起 60 个月内不得转让 限售期满后, 将按中国证监会及深圳证券交易所的有关规定执行 二 股份认购协议 5.2 款第 (5) 项 (5) 本协议项下乙方获得的甲方股份自甲方本次非公开发行结束之日起 36 个月内不得转让 现修改为 (5
山东东方海洋科技股份有限公司与山东东方海洋集 团有限公司之附条件生效的股份认购协议 补充协议书 ( 一 ) 本协议于二〇一五年九月十六日由以下双方签署 : 甲方 : 山东东方海洋科技股份有限公司 住所 : 山东省烟台市莱山区澳柯玛大街 18 号 法定代表人 : 车轼 乙方 : 山东东方海洋集团有限公司 住所 : 山东省烟台市莱山区泉韵南路 2 号 法定代表人 : 车轼 鉴于 : 甲乙双方已于 2015
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广发证券股份有限公司 关于康美药业股份有限公司 2016 年非公开发行股票 持续督导保荐总结报告书 广发证券股份有限公司 ( 以下简称 广发证券 ) 作为康美药业股份有限公司 ( 以下简称 康美药业 公司 ) 本次非公开发行股票及持续督导的保荐机构, 按照 证券发行上市保荐业务管理办法 上海证券交易所股票上市规则 和 上海证券交易所上市公司持续督导工作指引 等相关规定, 通过日常沟通 定期回访 现场检查
持续督导报告书
海通证券股份有限公司 关于中电投远达环保 ( 集团 ) 股份有限公司 2015 年度持续督导报告书 保荐机构名称 : 海通证券股份有限公司 保荐代表人姓名 : 杨楠 保荐代表人姓名 : 张建军 被保荐公司名称 : 中电投远达环保 ( 集团 ) 股份有限公司联系电话 :010-58067817 联系地址 : 上海市西城区武定侯街 2 号泰康国际大厦 11 层联系电话 :010-58067865 联系地址
表决结果 :695,699,400 股同意, 占参与本次股东大会投票的股东及授权代表所持有效表决权股份总数的 %;217,200 股反对, 占参与本次股东大会投票的股东及授权代表所持有效表决权股份总数的 %;0 股弃权, 占参与本次股东大会投票的股东及授权代表所持有效表决权
证券代码 :002099 证券简称 : 海翔药业公告编号 :2017-001 浙江海翔药业股份有限公司 2017 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实 准确和完整, 没有虚假记载 误导性陈述或重大遗漏 一 重要提示本次股东大会召开期间, 没有增加 否决和变更议案 二 会议召开情况 1 召开时间:2017 年 1 月 6 日 ( 星期五 ) 下午 14:00 2
深圳经济特区房地产(集团)股份有限公司
证券代码 :000029 200029 证券简称 : 深深房 A 深深房 B ( 公告编号 :2019-043) 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实 准确 完整, 没有虚假记载 误导性 陈述或重大遗漏 一 停牌事由和工作安排 ( 以下简称 深深房 或 公司 ) 因公司控股股东深圳市投资控股有限公司 ( 以下简称 深投控 ) 筹划涉及公司的重大事项, 公司股票 (A 股 : 证券简称 : 深深房
瑞银证券有限责任公司 德邦证券股份有限公司 关于上海复星医药 ( 集团 ) 股份有限公司 非公开发行 A 股股票 2017 年度持续督导报告书 联席保荐机构名称 : 瑞银证券有限责任公司 德邦证券股份有限公司瑞银证券保荐代表人 : 夏涛 林瑞晶德邦证券保荐代表人 : 赵晶 吴旺顺报告年度 :2017
瑞银证券有限责任公司 德邦证券股份有限公司 关于上海复星医药 ( 集团 ) 股份有限公司 非公开发行 A 股股票 2017 年度持续督导报告书 联席保荐机构名称 : 瑞银证券有限责任公司 德邦证券股份有限公司瑞银证券保荐代表人 : 夏涛 林瑞晶德邦证券保荐代表人 : 赵晶 吴旺顺报告年度 :2017 年度 被保荐公司简称 : 复星医药股票代码 :600196 报告时间 :2018 年 3 月 2016