一 持续督导工作情况工作内容实施情况保荐机构已建立健全并有效执行了持 1 建立健全并有效执行持续督导工作制度, 并针对续督导制度, 并根据公司的具体情况具体的持续督导工作制定相应的工作计划 制定了相应的工作计划 2 根据中国证监会相关规定, 在持续督导工作开始保荐机构已与敦煌种业签订保荐及承前, 与
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1 信达证券股份有限公司 关于甘肃省敦煌种业股份有限公司 2016 年持续督导年度报告书 保荐机构信达证券股份有限公司上市公司简称敦煌种业 保荐代表人杨升 史学婷上市公司代码 报告年度 2016 年度报告日期 2017 年 5 月 15 日 经中国证券监督管理委员会证监发字 [2010]1606 号文核准, 甘肃省敦煌种业股份有限公司 ( 以下简称 敦煌种业 或 公司 ) 于 2011 年 1 月非公开发行人民币普通股 A 股 1,758 万股, 每股面值 1.00 元, 每股发行价 元, 募集资金总额人民币 43,950 万元, 扣除发行费用人民币 2, 万元, 实际募集资金净额为人民币 40, 万元 该项募集资金已于 2011 年 1 月 26 日全部到位, 国富浩华会计师事务所有限公司对该次发行的资金到位情况进行了审验, 并出具国浩验字 [2011] 第 6 号验资报告 经中国证券监督管理委员会证监许可字 [2015]1865 号文批准, 敦煌种业于 2015 年 10 月非公开发行人民币普通股 A 股 8,000 万股, 每股面值 1.00 元, 每股发行价 6.00 元, 募集资金总额 48,000 万元, 扣除发行费用后, 募集资金净额为 46, 万元 该项募集资金已于 2015 年 10 月 15 日全部到位, 瑞华会计师事务所对该次发行的资金到位情况进行了审验, 并出具瑞华验字 [2015] 号验资报告 信达证券股份有限公司 ( 以下简称 信达证券 或 保荐机构 ) 作为敦煌种业 2015 年非公开发行的保荐机构, 根据 证券发行上市保荐业务管理办法 上海证券交易所股票上市规则 上海证券交易所上市公司持续督导工作指引 等有关规定, 出具本持续督导年度报告书
2 一 持续督导工作情况工作内容实施情况保荐机构已建立健全并有效执行了持 1 建立健全并有效执行持续督导工作制度, 并针对续督导制度, 并根据公司的具体情况具体的持续督导工作制定相应的工作计划 制定了相应的工作计划 2 根据中国证监会相关规定, 在持续督导工作开始保荐机构已与敦煌种业签订保荐及承前, 与上市公司或相关当事人签署持续督导协议, 销协议, 其中已明确了双方在持续督明确双方在持续督导期间的权利义务, 并报上海证导期间的权利义务 券交易所备案 保荐机构与公司保持密切的日常沟 3 通过日常沟通 定期回访 现场检查 尽职调查通 ; 通过日常沟通 定期或不定期回等方式开展持续督导工作 访 现场办公等方式开展持续督导工作 4 持续督导期间, 按照有关规定对上市公司违法违规事项公开发表声明的, 应于披露前向上海证券交在持续督导期间, 未发生须按有关规易所报告, 并经上海证券交易所审核后在指定媒体定公开发表声明的违法违规事项 上公告 5 持续督导期间, 上市公司或相关当事人出现违法违规 违背承诺等事项的, 应自发现或应当发现之在持续督导期间, 公司或相关当事人日起五个工作日内向上海证券交易所报告, 报告内未出现违法违规 违背承诺等事项 容包括上市公司或相关当事人出现违法违规 违背承诺等事项的具体情况, 保荐人采取的督导措施等 6 督导公司及其董事 监事 高级管理人员遵守法律 法规 部门规章和上海证券交易所发布的业务公司及董事 监事 高级管理人员无规则及其他规范性文件, 并切实履行其所做出的各违法违规及违背承诺的情况 项承诺 保荐机构核查了公司正在执行的 公 7 督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制司章程 三会议事规则 信息披度, 包括但不限于股东大会 董事会 监事会议事露制度 和 募集资金管理办法 等规则以及董事 监事和高级管理人员的行为规范等 相关制度的履行情况, 均符合相关法规要求 8 督导上市公司建立健全并有效执行内控制度, 包保荐机构对公司的内控制度的设计 括但不限于财务管理制度 会计核算制度和内部审实施和有效性进行了核查, 该等内控计制度, 以及募集资金使用 关联交易 对外担保 制度符合相关法规要求并得到了有效对外投资 衍生品交易 对子公司的控制等重大经执行, 可以保证公司的规范运行 营决策的程序与规则等 9 督导公司建立健全并有效执行信息披露制度, 审阅信息披露文件及其他相关文件并有充分理由确信详见 二 信息披露审阅情况 上市公司向上海证券交易所提交的文件不存在虚假记载 误导性陈述或重大遗漏 10 对上市公司的信息披露文件及向中国证监会 在持续督导期间, 保荐机构对公司的上海证券交易所提交的其他文件进行事前审阅, 对信息披露文件及向中国证监会 上海
3 存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司予以证券交易所提交的其他文件进行了审更正或补充, 上市公司不予更正或补充的, 应及时阅, 公司给予了密切配合 向上海证券交易所报告 对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的, 应在上市公司履行信息披露义务后五个交易日内, 完成对有关文件的审阅工作, 对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司更正或补充, 上市公司不予更正或补充的, 应及时向上海证券交易所报告 11 关注上市公司或其控股股东 实际控制人 董事 监事 高级管理人员受到中国证监会行政处罚 在持续督导期间, 公司及其控股股东 上海证券交易所纪律处分或者被上海证券交易所出董事 监事 高级管理人员未发生此具监管关注函的情况, 并督促其完善内部控制制度, 类事项 采取措施予以纠正 12 持续关注上市公司及控股股东 实际控制人等在持续督导期间, 公司及控股股东 履行承诺的情况, 上市公司及控股股东 实际控制实际控制人等不存在未履行承诺的事人等未履行承诺事项的, 及时向上海证券交易所报项发生 告 13 关注公共传媒关于公司的报道, 及时针对市场传闻进行核查 经核查后发现上市公司存在应披露未披露的重大事项或与披露的信息与事实不符的, 公司未发生该等情况 及时督促上市公司如实披露或予以澄清 ; 上市公司不予披露或澄清的, 应及时向上海证券交易所报告 14 发现以下情形之一的, 保荐人应督促上市公司做出说明并限期改正, 同时向上海证券交易所报告 : ( 一 ) 上市公司涉嫌违反 上市规则 等上海证券交易所相关业务规则 ; ( 二 ) 证券服务机构及其签名人员出具的专业意见可能存在虚假记载 误导性陈述或重大遗漏等违法公司未发生该等情况 违规情形或其他不当情形 ; ( 三 ) 上市公司出现 保荐办法 第七十一条 第七十二条规定的情形 ; ( 四 ) 上市公司不配合保荐人持续督导工作 ; ( 五 ) 上海证券交易所或保荐人认为需要报告的其他情形 保荐机构已经制定现场检查的相关工 15 制定对上市公司的现场检查工作计划, 明确现作计划, 并明确了现场检查工作要求, 场检查工作要求, 确保现场检查工作质量 以确保现场检查工作质量 16 上市公司出现以下情形之一的, 保荐人应自知敦煌种业 2016 年归属于上市公司道或应当知道之日起十五日内或上海证券交易所要股东净利润 -25, 万元 持续督导求的期限内, 对上市公司进行专项现场检查 : 期内, 敦煌种业主营业务出现亏损 ( 一 ) 控股股东 实际控制人或其他关联方非经营鉴于敦煌种业主要从事农产品生性占用上市公司资金 ; 产 加工及销售, 公司营业周期为当 ( 二 ) 违规为他人提供担保 ; 前七月至次年六月, 主要销售季为当 ( 三 ) 违规使用募集资金 ; 年四季度及次年一季度 为了保证对
4 ( 四 ) 违规进行证券投资 套期保值业务等 ; ( 五 ) 关联交易显失公允或未履行审批程序和信息披露义务 ; ( 六 ) 业绩出现亏损或营业利润比上年同期下降 50% 以上 ; ( 七 ) 上海证券交易所要求的其他情形 17 督导公司有效执行并完善防止控股股东 实际控制人 其他关联方违规占用公司资源的制度 18 督导上市公司有效执行并完善防止其董事 监事 高级管理人员利用职务之便损害公司利益的内控制度 19 持续关注公司募集资金的专户存储 募集资金的使用情况 投资项目的实施等承诺事项 20 持续关注公司为他人提供担保等事项, 并发表意见 公司经营事项核查的准确性, 保荐机构分别于 2017 年 3 月 28 日 4 月 27 日对公司进行了专项现场检查, 并于 2017 年 5 月 8 日出具现场检查报告 持续督导期内, 敦煌种业未发生控股股东 实际控制人或其他关联方非经营性占用上市公司资金情形 ; 未发生对外担保事项 ; 未发生违规使用募集资金情形 ; 未发生违规进行证券投资 套期保值业务等情形 ; 未发生关联交易显失公允或未履行审批程序和信息披露义务情形 在持续督导期间, 保荐机构督促公司严格执行中国证监会有关防止控股股东 实际控制人及其他关联方违规占用公司资源的财务管理制度, 确保该等制度严格有效的实施 在持续督导期间, 保荐机构督促公司完善内控制度, 明确相关人员的行为规则, 防止相关人员利用职务之便损害公司利益 在持续督导期间, 公司严格遵守 上海证券交易所上市公司募集资金管理办法 上市公司监管指引第 2 号 上市公司募集资金管理和使用的监管要求 规定的程序使用募集资金 经核查, 在持续督导期间内, 公司不存在对外担保的情形 二 信息披露审阅情况根据中国证监会 证券发行上市保荐业务管理办法 和 上海证券交易所上市公司持续督导工作指引 等相关规定, 保荐代表人审阅了敦煌种业 2016 年的公开信息披露文件, 包括董事会决议及公告 股东大会会议决议及公告 半年报 季报 募集资金管理和使用的相关报告 关联交易 重大对外投资 涉及诉讼等公告 公司已披露的公告与实际情况一致, 其内容真实 准确 完整, 不存在虚假记载 误导性陈述和重大遗漏, 格式符合相关规定 三 上市公司是否存在 保荐办法 及上海证券交易所相关规则规定应向 中国证监会和上海证券交易所报告的事项
5 经核查, 敦煌种业不存在按 证券发行上市保荐业务管理办法 及上海证券 交易所相关规则 规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项 ( 以下无正文 )
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1 建立健全并有效执行持续督导工作制度, 保荐机构已建立健全并有效执行了持续 并针对具体的持续督导工作制定相应的工作计划 2 根据中国证监会相关规定, 在持续督导工作开始前, 与上市公司或相关当事人签署督 督导制度, 根据上市公司的具体情况制定了相应的工作计划 保荐机构已与公司签订保荐协议, 明确了
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中国银河证券股份有限公司 关于广州白云国际机场股份有限公司 2017 年度持续督导报告书 经中国证券监督管理委员会的 关于核准广州白云国际机场股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复 ( 证监许可 [2016] 54 号 ) 核准, 白云机场向社会公开发行 350,000 万元可转换公司债券, 债券面值 100 元, 按面值发行 中国银河证券股份有限公司 ( 以下简称 中国银河证券 或 保荐机构 )
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中信建投证券股份有限公司 关于江苏南方卫材医药股份有限公司 2017 年度持续督导报告书 保荐机构名称 : 中信建投证券股份有限公司 保荐代表人姓名 : 刘连杰 保荐代表人姓名 : 王作维 被保荐公司名称 : 江苏南方卫材医药股份有限公司联系方式 :010-85130617 联系地址 : 北京市东城区朝阳门内大街 2 号凯恒中心 B E 座 3 层联系方式 :010-85130955 联系地址 :
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招商证券股份有限公司 长江证券承销保荐有限公司 关于招商局能源运输股份有限公司 2016 年持续督导年度报告书 保荐机构名称 被保荐上市公司 招商证券股份有限公司 长江证券承销保荐有限公司 招商局能源运输股份有限公司 姓名 : 卫进扬 沈韬 保荐代表人 电话 :0755-82943234 地址 : 深圳市福田区益田路江苏大厦 41 楼 姓名 : 施伟 朱明 保荐代表人 电话 :027-85481899-218
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西部证券股份有限公司 关于东吴证券股份有限公司 2017 年持续督导年度报告书 保荐机构名称 : 西部证券股份有限公司 保荐代表人 : 滕晶 保荐代表人 : 张亮 被保荐机构名称 : 东吴证券股份有限公司 联系方式 :010-68588083 联系地址 : 陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室联系方式 :010-68588083 联系地址 : 陕西省西安市新城区东新街 319
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国泰君安证券股份有限公司 关于交通银行股份有限公司非公开发行优先股 2016 年度持续督导报告书 保荐机构名称 : 国泰君安证券股份有限公司 ( 以下简称 国泰君安 或 保荐机构 ) 保荐代表人姓名 : 张兴明 保荐代表人姓名 : 吴国梅 被保荐公司名称 : 交通银行股份有限公司 ( 以下简称 交通银行 或 公司 ) 联系方式 :021-38674601 联系地址 : 上海市浦东新区东园路 18 号中国金融信息中心
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国泰君安证券股份有限公司 关于锦州港股份有限公司 2013 年非公开发行股票 2015 年度持续督导报告 经中国证券监督管理委员会 ( 以下简称 中国证监会 ) 证监许可 [2013]1150 号文核准, 锦州港股份有限公司 ( 以下简称 锦州港 公司 ) 于 2013 年 12 月以非公开发行的方式向西藏海涵交通发展有限公司 西藏天圣交通发展投资有限公司增发人民币普通股 (A 股 )440,504,130
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中国国际金融有限公司关于中国东方航空股份有限公司 非公开发行 2013 年度持续督导报告书 保荐机构名称 : 中国国际金融有限公司 保荐代表人姓名 : 朱超 保荐代表人姓名 : 刘书林 被保荐公司名称 : 中国东方航空股份有限公司联系方式 :021-58796226 联系地址 : 上海市陆家嘴环路 1233 号汇亚大厦 32 层联系方式 :021-58796226 联系地址 : 上海市陆家嘴环路 1233
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CHINA MERCHANTS BANK CO., LTD. 03968 13.10B 2014 2015 3 30 招商银行股份有限公司 2014 年度持续督导年度报告书 持续督导期间 : 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日被保荐公司 : 招商银行股份有限公司 ( 以下简称 上市公司 招商银行 ) 联合保荐机构 1: 中国国际金融有限公司 ( 以下简称 中金公司 )
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关于中国银行股份有限公司 2016 年持续督导年度报告书 联席保荐机构名称 : 中信证券股份有限公司 ( 下称 中信证券 ) 中银国际证券有限责任公司 ( 下称 中银国际证券 ) 被保荐公司名称 : 中国银行股份有限公司 ( 下称 中国银行 ) 中信证券保荐代表人姓名 : 马小龙联系方式 :010-6083 8493 联系地址 : 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 中信证券保荐代表人姓名
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光大证券股份有限公司 关于江苏联环药业股份有限公司 2016 年度持续督导年度报告书 保荐机构名称 : 光大证券股份有限公司 被保荐公司简称 : 联环药业 保荐代表人姓名 : 薛江联系电话 :021-32587386 保荐代表人姓名 : 姜涛联系电话 :021-32586856 经中国证券监督管理委员会出具的 关于核准江苏联环药业股份有限公司非公开发行股票的批复 ( 证监许可 [2015]518 号
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2004 2005 2006 06 05 682,464,370 751,945,603 869,228,274.72 15.60% 427,209,939.84 504,098,607.43 656,153,539.94 30.16% 170,800,079.99 161,079,391.28 198,457,079.61 23.20% 630,837,903.13 615,638,094.08
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China Everbright Bank Company Limited 6818 13.10B 2015 2016 3 30 瑞银证券有限责任公司 光大证券股份有限公司关于 中国光大银行股份有限公司非公开发行境内优先股 2015 年度持续督导年度报告书 被保荐公司名称 : 中国光大银行股份有限公司 ( 以下简称 光大银行 或 公司 ) 联席保荐机构 1 名称 : 瑞银证券有限责任公司 ( 以下简称
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海通证券股份有限公司 国泰君安证券股份有限公司 关于上海浦东发展银行股份有限公司非公开发行优先股 2016 年度持续督导报告 保荐机构名称 : 海通证券股份有限公司 ( 以下简称 海通证券 ) 国泰君安证券股份有限公司 ( 以下简称 国泰君安 ) 被保荐公司名称 : 上海浦东发展银行股份有限公司 ( 以下简称 浦发银行 公司 ) 海通证券 保荐代表人姓名 : 张虞 保荐代表人姓名 : 杜娟 联系电话
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华西证券股份有限公司 关于国旅联合股份有限公司 2016 年持续督导年度报告书 保荐机构华西证券股份有限公司上市公司简称国旅联合 保荐代表人艾可仁 刘静芳上市公司代码 600358 经中国证券监督管理委员会 ( 以下简称 中国证监会 ) 核发的 关于核准国旅联合股份有限公司非公开发行股票的批复 ( 证监许可 [2015]2935 号 ), 核准公司非公开发行不超过 72,936,660 股新股 2016
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东方花旗证券有限公司关于宁波三星医疗电气股份有限公司 2016 年度非公开发行之 2017 年度持续督导报告书 保荐机构名称 : 东方花旗证券有限公司 被保荐机构名称 : 宁波三星医疗电气股 份有限公司 联系电话 :021-23153888 保荐代表人姓名 : 俞军柯 联系地址 : 上海市中山南路 318 号东方 国际金融广场 2 号楼 24 楼 联系电话 :021-23153888 保荐代表人姓名
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华泰联合证券有限责任公司 关于广州市浪奇实业股份有限公司 2015 年度非公开发行股票之保荐总结报告书 保荐机构名称华泰联合证券有限责任公司 保荐机构编号 Z26774000 一 保荐机构及保荐代表人承诺 1 保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载 误导 性陈述或重大遗漏, 保荐机构及保荐代表人对其真实性 准确性 完整性承担法 律责任 2 本机构及本人自愿接受中国证券监督管理委员会
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