4. 持续督导期间, 按照有关规定对上市公司违法违 规事项公开发表声明的, 应于披露前向上交所报告, 经上交所审核后在指定媒体上公告 5. 持续督导期间, 上市公司或相关当事人出现违法 违规 违背承诺等事项的, 应自发现或应当发现之 日起五个工作日内向上交所报告, 报告内容包括上 市公司或相关当事人
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1 招商证券股份有限公司 关于内蒙古兰太实业股份有限公司 2016 年度持续督导工作报告 保荐机构名称 : 招商证券股份有限公司 被保荐公司名称 : 内蒙古兰太实业股份有限公司 保荐代表人姓名 : 黄超联系电话 : 保荐代表人姓名 : 王荣鑫联系电话 : 招商证券股份有限公司 ( 以下简称 招商证券 保荐机构 ) 作为内蒙古兰太实业股份有限公司 ( 以下简称 公司 上市公司 兰太实业 ) 2015 年度非公开发行股票的保荐机构, 根据 证券发行上市保荐业务管理办法 上海证券交易所股票上市规则 上海证券交易所上市公司募集资金管理规定 和 上海证券交易所上市公司持续督导工作指引 等相关法规和规范性文件的要求, 对上市公司进行了持续督导, 现对上市公司 2016 年度持续督导工作报告如下 一 保荐工作概述 2016 年度持续督导期间, 保荐机构及保荐代表人对上市公司的持续督导工作主要如下表所示 : 项目工作内容 1. 建立健全并有效执行持续督导工作制度, 并针对 具体的持续督导工作制定相应的工作计划 已根据工作进度制定相应工作计划 2. 根据中国证监会相关规定, 在持续督导工作开始 前, 与上市公司或相关当事人签署持续督导协议, 明确双方在持续督导期间的权利义务, 并报上交所 与发行人签订的保荐协议中明确了双方在持 续督导期间的权利义务 备案 3. 通过日常沟通 定期回访 现场检查 尽职调查 等方式开展持续督导工作 保荐代表人和项目组对发行人进行了尽职调 查, 对有关事项进行了现场核查, 并进行了 回访 1
2 4. 持续督导期间, 按照有关规定对上市公司违法违 规事项公开发表声明的, 应于披露前向上交所报告, 经上交所审核后在指定媒体上公告 5. 持续督导期间, 上市公司或相关当事人出现违法 违规 违背承诺等事项的, 应自发现或应当发现之 日起五个工作日内向上交所报告, 报告内容包括上 市公司或相关当事人出现违法违规 违背承诺等事 项的具体情况, 保荐人采取的督导措施等 6. 督导上市公司及其董事 监事 高级管理人员遵 守法律 法规 部门规章和上交所发布的业务规则 及其他规范性文件, 并切实履行其所做出的各项承 2016 年度持续督导期间, 相关当事人无违法 违规情况, 无违背承诺情况 诺 7. 督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制 度, 包括但不限于股东大会 董事会 监事会议事 规则以及董事 监事和高级管理人员的行为规范等 核查了发行人 2016 年度持续督导期内执行公司章程 三会议事规则 募集资金管理制度 信息披露事务管理制度等相关制度的履行情况 8. 督导上市公司建立健全并有效执行内控制度, 包 括但不限于财务管理制度 会计核算制度和内部审 计制度, 以及募集资金使用 关联交易 对外担保 对外投资 衍生品交易 对子公司的控制等重大经 对公司的内控制度的设计 实施和有效性进 行了核查, 该等内控制度符合相关法规要求 并得到了有效执行 营决策的程序与规则等 9. 督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制度, 审阅信息披露文件及其他相关文件, 并有充分理由确信上市公司向上海证券交易所提交的文件不存在虚假记载 误导性陈述或重大遗漏 10. 对上市公司的信息披露文件及向中国证监会 上海证券交易所提交的其他文件进行事前审阅, 对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司予以更正或补充, 上市公司不予更正或补充的, 应及时向 已审阅发行人 2016 年度持续督导期内信息披露文件及其他相关文件, 详见 二 信息披露审阅情况 已审阅发行人 2016 年度持续督导期内信息披露文件及其他相关文件, 详见 二 信息披露审阅情况 2
3 上海证券交易所报告 11. 对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的, 应在上市公司履行信息披露义务后五个交易日内, 完成对有关文件的审阅工作, 对存在问题的信息披 露文件应及时督促上市公司更正或补充, 上市公司 已审阅发行人 2016 年持续督导期内信息披 露文件及其他相关文件, 详见 二 信息披 露审阅情况 不予更正或补充的, 应及时向上交所报告 12. 关注上市公司或其控股股东 实际控制人 董 事 监事 高级管理人员受到中国证监会行政处罚 上交所纪律处分或者被上交所出具监管关注函的情 况, 并督促其完善内部控制制度, 采取措施予以纠 正 13. 持续关注上市公司及控股股东 实际控制人等 履行承诺的情况, 上市公司及控股股东 实际控制 人等未履行承诺事项的, 及时向上交所报告 2016 年度持续督导期间上市公司及控股股 东 实际控制人不存在未履行承诺情况 14. 关注公共传媒关于上市公司的报道, 及时针对 市场传闻进行核查 经核查后发现上市公司存在应 披露未披露的重大事项或与披露的信息与事实不符 的, 应及时督促上市公司如实披露或予以澄清 ; 上市公司不予披露或澄清的, 应及时向上交所报告 15. 发现以下情形之一的, 保荐人应督促上市公司做出说明并限期改正, 同时向上交所报告 :( 一 ) 上市公司涉嫌违反 上市规则 等上交所相关业务规则 ;( 二 ) 证券服务机构及其签名人员出具的专业意 见可能存在虚假记载 误导性陈述或重大遗漏等违 法违规情形或其他不当情形 ;( 三 ) 上市公司出现 保荐办法 第七十一条 第七十二条规定的情形 ;( 四 ) 上市公司不配合保荐人持续督导工作 ;( 五 ) 上交所或保荐人认为需要报告的其他情形 16. 制定对上市公司的现场检查工作计划, 明确现已制定现场检查相关工作计划, 并明确现场 3
4 场检查工作要求, 确保现场检查工作质量 检查的工作要求 17. 上市公司出现以下情形之一的, 应自知道或应当知道之日起十五日内或上交所要求的期限内, 对上市公司进行专项现场检查 :( 一 ) 控股股东 实际控制人或其他关联方非经营性占用上市公司资金 ; ( 二 ) 违规为他人提供担保 ;( 三 ) 违规使用募集资 金 ;( 四 ) 违规进行证券投资 套期保值业务等 ;( 五 ) 关联交易显失公允或未履行审批程序和信息披露义务 ;( 六 ) 业绩出现亏损或营业利润比上年同期下降 50% 以上 ;( 七 ) 上交所要求的其他情形 二 信息披露审阅情况招商证券对上市公司的信息披露文件进行了事前或事后审阅, 对内容及格式 履行的相关程序进行了检查 2016 年度持续督导期间, 上市公司出具的信息披露文件如下 : 序号 公告日期 公告标题 关于公司控股股东股权质押的公告 非公开发行股票发行结果暨股份变动公告 非公开发行股票发行结果情况报告书 内蒙古建中律师事务所关于内蒙古股份有限公司 2015 年非公开发行股票发行过程和认购对象合规性的见证法律意见书招商证券股份有限公司关于公司非公开发行股票发行过程及发行对象合规性核查意见 验资报告 独立董事候选人声明 独立董事关于公司第五届董事会第二十三次会议相关事项的独立意见 第五届董事会第二十三次会议决议公告 独立董事提名人声明 第五届监事会第十三次会议决议公告 4
5 关于召开 2016 年第二次临时股东大会的通知 关于 2016 年第二次临时股东大会的通知 关于 2016 年第二次临时股东大会更正补充公告 年第二次临时股东大会资料 年第二次临时股东大会决议公告 年第二次临时股东大会法律意见书 关于签订募集资金专户存储三方监管协议的公告 第六届董事会第一次会议决议公告 独立董事关于对公司第六届董事会第一次会议相关事项的独立意见 关于应收款项坏账准备计提比例会计估计变更的公告 关于使用部分闲置募集资金暂时用于补充流动资金的公告 第六届见识会第一次会议决议公告 独立董事关于第六届董事会第一次会议相关事项的独立意见 ( 签字页扫描 件 ) 关于修订 公司章程 部分条款的公告 招商证券股份有限公司关于内蒙古股份有限公司非公开发行股票使用部分 闲置募集资金暂时用于补充流动资金的核查意见 公司章程 (2016 修订 ) 独立董事关于对公司第六届董事会第一次会议相关事项的独立意见 关于以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的公告 关于 2015 年度日常关联交易实际发生额的确认及 2016 年度日常关联交易预 计的公告 关于召开 2015 年年度股东大会的通知 关于为子公司提供 2016 年度预计担保额度的公告 独立董事关于对公司第六届董事会第二次会议相关事项的独立意见 年年度报告 公司章程 (2016 年 4 月修订 ) 关于核销应收账款的公告 独立董事对公司为子公司提供 2016 年度预计担保额度发表的独立意见 5
6 独立董事关于 内蒙古股份有限公司关于 2015 年度日常关联交易实际发生 额的确认及 2016 年度日常关联交易预计的议案 的独立意见 信息披露事务管理制度 招商证券股份有限公司关于公司使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的意见独立董事关于 内蒙古股份有限公司关于 2015 年度日常关联交易实际发生额的确认及 2016 年度日常关联交易预计的议案 事前认可意见 年年度报告摘要 募集资金置换专项审核报告 独立董事对公司 2015 年度对外担保情况的专项说明及意见 关于投资建设昆仑碱业 3x240t/h 循坏流化床锅炉脱硫脱硝工程项目的公告 年第一季度报告 控股股东及其他关联方占用资金情况的专项审计说明 关于投资建设 1.2 万吨高品质液态钠项目的公告 审计报告及财务报表 年度内部控制评价报告 关于中盐青海昆仑碱业有限公司投资建设 # 轻灰煅烧项目的公告 董事会审计委员会 2015 年度履职情况报告 内部控制审计报告 年度独立董事述职报告 第六届监事会第二次会议决议公告 关于变更公司经营范围暨修订 公司章程 的公告 关于投资设立兰泰银湖旅游有限责任公司的公告 第六届董事会第二次会议决议公告 关于完成工商变更登记的公告 年度股东大会资料 年年度股东大会决议公告 年度股东大会法律意见书 关于举行 2016 年投资者网上集体接待日公告 6
7 关于公司控股股东股份解除质押及质押的公告 关于投资建设 2 万吨 / 年工业金属钠 3.1 万吨 / 年液氯项目的公告 关于召开 2016 年第三次临时股东大会的通知 公司章程 (2016 年 6 月修订 ) 关于变更公司经营范围暨修订 公司章程 的公告 第六届董事会第三次会议决议公告 收到上海证券交易所关于投资建设金属钠项目问询函的回复公告 万吨 / 年工业金属钠 3.1 万吨 / 年液氯项目扩建工程可行性研究报告 关于投资建设金属钠项目的风险提示性公告 年第三次临时股东大会资料 年第三次临时股东大会法律意见书 年第三次临时股东大会决议公告 中盐吉兰泰盐化集团有限公司因资产转让拟进行确定资产价值所涉房屋建 ( 构 ) 筑物 机器设备评估项目资产评估报告书独立董事关于 内蒙古股份有限公司关于购买控股股东资产暨关联交易的议案 的独立意见 年半年度报告 关于使用银行承兑汇票等方式支付募集资金投资项目所需资金并以募集资 金等额置换的公告 年半年度报告摘要 独立董事关于 内蒙古股份有限公司关于购买控股股东资产暨关联交易的议 案 事前认可意见 关于公司 2016 年上半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 关于购买控股股东资产暨关联交易的公告 第六届监事会第三次会议决议公告 第六届董事会第四次会议决议公告 招商证券关于兰太实业使用银行承兑汇票等方式支付募集资金投资项目所 需资金并以募集资金等额置换的核查意见 关于公司控股股东股权解除质押的公告 7
8 关于控股子公司涉及民事诉讼事项的公告 关于变更部分募集资金投资项目的公告 年第三季度报告 招商证券股份有限公司关于内蒙古兰太实业股份有限公司拟变更部分非公 开发行股票募集资金投向的核查意见 第六届监事会第四次会议决议公告 第六届董事会第五次会议决议公告 关于召开 2016 年第四次临时股东大会的通知 独立董事关于 内蒙古兰太实业股份有限公司关于变更部分募集资金投资项 目的议案 的独立意见 关于变更部分募集资金投资项目的补充公告 招商证券股份有限公司关于内蒙古兰太实业股份有限公司拟变更部分非公 开发行股票募集资金投向的补充核查意见 年第四次临时股东大会资料 年第四次临时股东大会的法律意见书 年第四次临时股东大会决议公告 公司章程 (2016 年 12 月修订 ) 关于召开 2017 年第一次临时股东大会的通知 关于变更公司经营范围暨修订 公司章程 的公告 第六届董事会第六次会议决议公告 关于同意新源国能科技有限公司增资控股子公司污水处理公司的公告 年第一次临时股东大会资料 关于收到政府财政补助资金的公告 关于同意新源国能科技有限公司增资控股子公司污水处理公司的补充公告 三 上市公司是否存在 证券发行上市保荐业务管理办法 及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项经核查, 根据 证券发行上市保荐业务管理办法 及上海证券交易所相关规则规定, 上市公司不存在应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项 8
9 ( 本页无正文, 为 招商证券股份有限公司关于内蒙古兰太实业股份有限公司 2016 年度持续督导工作报告 之签章页 ) 保荐代表人 : 王荣鑫黄超 招商证券股份有限公司 年月日 9
东吴证券股份有限公司
东吴证券股份有限公司 关于南京证券股份有限公司 2018 年度持续督导年度报告书 保荐机构名称 : 东吴证券股份有限公司 被保荐公司简称 : 南京证券 保荐代表人姓名 : 夏建阳联系电话 :0512-62938525 保荐代表人姓名 : 李永伟联系电话 :0512-62938239 经中国证券监督管理委员会 ( 以下简称 中国证监会 ) 证监许可 [2018]744 号 关于核准南京证券股份有限公司首次公开发行股票的批复
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申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于上海大名城企业股份有限公司 2017 年持续督导年度报告书 上市公司简称 : 大名城 大名城 B 上市公司代码 :600094(A 股 ) 900940(B 股 ) 保荐机构名称 : 申万宏源证券承销 保荐有限责任公司 保荐代表人姓名 : 侯海涛 吴芬 经中国证券监督管理委员会 ( 以下简称 中国证监会 ) 证监许可 [2014]428 号文件核准, 上海大名城企业股份有限公司
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西南证券股份有限公司 关于赛轮金宇集团股份有限公司 2017 年持续督导年度报告书 (11-12 月 ) 保荐机构名称 被保荐公司名称 保荐代表人 西南证券股份有限公司 ( 以下简称 西南证券 ) 赛轮金宇集团股份有限公司 ( 曾用名 赛轮股份有限公司 赛轮集团股份有限公司, 以下简称 赛轮金宇 公司 ) 李建功 王晓行 2017 年 9 月, 经中国证券监督管理委员会证监许可 [2017]1643
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兴业证券股份有限公司 关于上海晨光文具股份有限公司 2017 年度持续督导报告书 经中国证券监督管理委员会 关于核准上海晨光文具股份有限公司首次公开发行股票的批复 ( 证监许可 [2015]15 号 ) 的核准, 上海晨光文具股份有限公司 ( 简称 公司 或 晨光文具 ) 公开发行人民币普通股 6,000 万股, 发行价格为 13.15 元 / 股, 募集资金总额为人民币 78,900.00 万元,
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中国银河证券股份有限公司 关于广州白云国际机场股份有限公司 2017 年度持续督导报告书 经中国证券监督管理委员会的 关于核准广州白云国际机场股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复 ( 证监许可 [2016] 54 号 ) 核准, 白云机场向社会公开发行 350,000 万元可转换公司债券, 债券面值 100 元, 按面值发行 中国银河证券股份有限公司 ( 以下简称 中国银河证券 或 保荐机构 )
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中信建投证券股份有限公司 关于江苏南方卫材医药股份有限公司 2017 年度持续督导报告书 保荐机构名称 : 中信建投证券股份有限公司 保荐代表人姓名 : 刘连杰 保荐代表人姓名 : 王作维 被保荐公司名称 : 江苏南方卫材医药股份有限公司联系方式 :010-85130617 联系地址 : 北京市东城区朝阳门内大街 2 号凯恒中心 B E 座 3 层联系方式 :010-85130955 联系地址 :
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中信证券股份有限公司和中银国际证券有限责任公司 关于中国银行股份有限公司 2011 年持续督导年度报告书 保荐机构名称 : 中信证券股份有限公司 保荐代表人姓名 : 邱志千 保荐代表人姓名 : 刘凡 被保荐公司名称 : 中国银行股份有限公司 联系方式 :010-6083 8710 联系地址 : 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 25 层联系方式 :010-6083 3501 联系地址 :
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国泰君安证券股份有限公司 关于交通银行股份有限公司非公开发行优先股 2016 年度持续督导报告书 保荐机构名称 : 国泰君安证券股份有限公司 ( 以下简称 国泰君安 或 保荐机构 ) 保荐代表人姓名 : 张兴明 保荐代表人姓名 : 吴国梅 被保荐公司名称 : 交通银行股份有限公司 ( 以下简称 交通银行 或 公司 ) 联系方式 :021-38674601 联系地址 : 上海市浦东新区东园路 18 号中国金融信息中心
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中信建投证券股份有限公司 关于曙光信息产业股份有限公司 2016 年持续督导年度报告书 保荐机构 ( 主承销商 ) 二〇一七年三月 中信建投证券股份有限公司 关于曙光信息产业股份有限公司 2016 年持续督导年度报告书 保荐机构名称 : 中信建投证券股份有限公司 注册地址 : 北京市朝阳区安立路 66 号 办公地址 : 北京市东城区朝内大街 2 号凯恒中心 B 座 E 座 3 层 法定代表人 : 王常青
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东吴证券股份有限公司 关于山东宏达矿业股份有限公司 2015 年度持续督导年度报告书 保荐机构名称 : 东吴证券股份有限公司 被保荐公司简称 : 宏达矿业 保荐代表人姓名 : 尹鹏联系电话 :0512-62938568 保荐代表人姓名 : 祁俊伟联系电话 :0512-62938568 经中国证券监督管理委员会 证监许可 [2015]1840 号 核准, 山东宏达矿业股份有限公司 ( 以下简称 公司
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招商证券股份有限公司 关于光大证券股份有限公司 2015 年度持续督导报告书 保荐机构名称 : 招商证券股份有限公司 保荐代表人 : 吴喻慧 保荐代表人 : 刘奇 被保荐公司名称 : 光大证券股份有限公司 联系方式 :18611298770 联系地址 : 北京市西城区金融街甲 9 号金融街中心 A 座 7 层联系方式 :18611298767 联系地址 : 北京市西城区金融街甲 9 号金融街中心 A
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