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1 股票代碼 :1305 華夏海灣塑膠股份有限公司 一 三年度年報 華夏公司網址 : 查詢本年報網址 : 刊印日期 : 一 四年四月三十日

2 一 本公司發言人 : 姓名 : 胡吉宏職稱 : 營業處協理電話 :(02) 電子郵件信箱 :ottohu@cgpc.com.tw 本公司代理發言人 : 姓名 : 劉傳源職稱 : 總經理室經理電話 :(02) 電子郵件信箱 :DavidLiu@cgpc.com.tw 二 總公司及工廠所在地之地址及電話 : 名稱 所在地 電 話 總公司頭份總廠 114 台北市內湖區基湖路 37 號 12 樓 351 苗栗縣頭份鎮田寮里民族路 571 號 (02) ( 代表線 ) (037) ( 代表線 ) 三 辦理股票過戶機構名稱 地址 網址及電話 : 名稱 : 華夏海灣塑膠股份有限公司股務部地址 :105 台北市敦化南路一段 3 號 10 樓聯合股務網網址 : 電話 :(02) ( 代表線 ) 四 最近年度財務報告簽證會計師 : 會計師姓名 : 吳世宗 郭慈容事務所名稱 : 勤業眾信聯合會計師事務所地址 :105 台北市民生東路三段 156 號 12 樓網址 : 電話 :(02) 五 海外有價證券掛牌買賣之交易場所名稱及查詢該海外有價證券資訊之方式 : 無 六 公司網址 :

3 目錄 目錄 壹 致股東報告書... 1 貳 公司簡介 一 設立日期... 3 二 公司沿革... 3 叁 公司治理報告 頁次 一 組織系統... 6 二 董事 監察人 總經理 協理 各部門及分支機構主管資料... 9 三 最近年度支付董事 監察人 總經理及副總經理之酬金 四 公司治理運作情形 五 會計師公費資訊 六 更換會計師資訊 七 公司之董事長 總經理 負責財務或會計事務之經理人, 最近一年內曾任職於簽證會計師所屬事務所或其關係企業者之資料 八 最近年度及截至年報刊印日止, 董事 監察人 經理人及持股比例超過百分之十之股東股權移轉及股權質押變動情形 九 持股比例占前十名之股東, 其相互間關係人或為配偶 二親等以內之親屬關係之資訊 十 公司 公司之董事 監察人 經理人及公司直接或間接控制之事業對同一轉投資事業之持股數, 並合併計算綜合持股比例 肆 募資情形 一 資本及股份 二 公司債辦理情形 三 特別股辦理情形 四 海外存託憑證辦理情形 五 員工認股權憑證辦理情形... 57

4 六 限制員工權利新股辦理情形 七 併購或受讓他公司股份發行新股辦理情形 八 資金運用計畫執行情形 伍 營運概況 一 業務內容 二 市場及產銷概況 三 從業員工資訊 四 環保支出資訊 五 勞資關係 六 重要契約 陸 財務概況 一 最近五年度簡明財務報表 二 最近五年度財務分析 三 最近年度財務報告之監察人審查報告 四 最近年度經會計師查核簽證之合併財務報告 五 最近年度經會計師查核簽證之個體財務報告 六 公司及其關係企業最近年度及截至年報刊印日止, 如有發生財務週轉困難情事, 應列明其對本公司財務狀況之影響 柒 財務狀況及財務績效之檢討分析與風險事項 一 財務狀況 二 財務績效 三 現金流量 四 最近年度重大資本支出對財務業務之影響 五 最近年度轉投資政策 其獲利或虧損之主要原因 改善計畫及未來一年投資計畫 六 風險事項分析評估 七 其他重要事項

5 目錄 捌 特別記載事項 一 關係企業相關資料 ( 一 ) 關係企業合併營業報告書 ( 二 ) 關係企業合併財務報表 ( 三 ) 關係報告書 二 最近年度及截至年報刊印日止私募有價證券辦理情形 三 最近年度及截至年報刊印日止子公司持有或處分本公司股票情形 四 其他必要補充說明事項 五 最近年度及截至年報刊印日止, 發生證券交易法第三十六條第二項第二款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項

6 致股東報告書 諸位股東女士先生 : 壹 致股東報告書 感謝各位股東長期對本公司的支持, 謹將營運狀況報告如下 : 一 一 O 三年度營業報告 本公司一 O 三年合併銷貨淨額為新台幣一佰四十五億六仟萬元, 較去年同期增加三億六仟九佰萬元, 預算達成率為 94 % 合併營業利益為新台幣九仟六佰萬元, 較去年同期減少八億一仟四佰萬元 合併稅後淨利為新台幣一億二仟二佰萬元, 較去年同期減少六億九仟二佰萬元, 預算達成率為 15% 合併稅後淨利歸屬於本公司業主為新台幣一億一仟九佰萬元, 較去年同期減少六億三仟四佰萬元 回顧一 三年營運, 第一季美國 PVC 粉廠陸續進行歲修, 短期供貨緊俏, 促使中國 中東及非洲等市場出現短期買氣 然而中國電石法 PVC 粉受產能過剩及內需不振影響, 以低價銷往鄰近印度及東南亞市場, 導致 PVC 粉售價難以上漲 第二季 PVC 粉需求在全球景氣回升帶動下轉強, 原料生產廠陸續完成歲修,VCM 與 PVC 供需較第一季改善, 但上游原料受中油五輕提前停工 國際乙烯供給不足與美國及中東 EDC 工廠事故減產等影響價格高漲, 但 VCM 及 PVC 粉之售價難以同步反映上漲之原料成本, 致獲利空間被壓縮 第三季起國際原油在美國頁岩油產量攀高與石油輸出國家組織維持每日產出 3000 萬桶之競爭態勢下, 供過於求致油價由美金 元 / 桶高點盤整下滑, 到第四季更暴跌至美金 元 / 桶跌幅高達 59%, 引發輕油 / 乙烯分別由高點重挫 56% 及 41%, 連帶造成 EDC/VCM/PVC 也大跌 48% 至 23% 之間 VCM 年產 38.3 萬公噸, 扣除供自製 PVC 粉之用量後, 對外銷售 10.3 萬公噸, 較一 O 二年減少 1%, 較預算增加 18% PVC 粉年產 27.2 萬公噸, 扣除供自製下游加工品之用量後, 對外銷售 21.4 萬公噸, 較一 O 二年減少 10%, 較預算減少 23% 在化學產品方面, 因電子業景氣復甦及鹼氯產業供需均衡, 產品價量同步提升, 加上工業鹽合約價降低, 致獲利大幅提高 化學品年產 6.3 萬公噸 ( 以 100% 濃度計算 ), 銷售 5.8 萬公噸, 較一 O 二年增加 2%, 較預算增加 4% 至於加工品部份, 雖歐美景氣復甦力道不強及第四季因原料行情下跌使下游客戶保守觀望, 但在經營團隊努力提升產能利用率 改善產品組合及有效降低成本下, 使加工產品獲 - 1 -

7 利持續提升 建材產品年產銷各 1.9 萬公噸, 較一 O 二年減少 9%, 較預算減少 6% 膠布年產銷各 4.3 萬公噸, 較一 O 二年增加 0.2 %, 較預算增加 0.4% 膠皮年產 861 萬碼, 銷售 863 萬碼, 較 102 年增加 2%, 較預算增加 9% 二 一 O 四年度營業計劃概要 展望一 四年度營運, 由於第一季油價已落底反彈,PVC 粉買盤湧現, 尤其印度及孟加拉自元月起旺季需求暢旺, 帶動其周邊市場買氣, 生產廠及通路庫存普遍不高,PVC 與 VCM 價格穩步上揚, 因應市場需求回春, 若乙烯能順利足量取得, 原料廠產品之產銷量及其獲利應可望優於一 三年度實績及一 四年度預算 加工產品方面, 將持續改善產品組合 降低成本及提升產銷量 就整體面則善用垂直整合機制及積極有效管理, 營造並擴大利基創造最大化營運績效, 俾利達成全年度預期銷售 43.4 萬公噸之目標 董事長 吳亦圭 總經理 林漢福 - 2 -

8 公司簡介 貳 公司簡介 一 設立日期 : 五十三年四月二十九日 二 公司沿革 本公司於五十三年二月創立, 設總公司於臺北市, 並於苗栗縣頭份鎮田寮里設廠, 生產聚氯乙烯塑膠粉及其製品硬管 膠布 膠皮等 五十七年五月, 巴拿馬海灣油公司正式投資本公司, 引進新生產技術及管理制度 五十九年一月由經濟部發起聯合本公司 中油 台鹼 台塑 國泰及義芳等六家公民營企業, 集資創設台灣氯乙烯工業股份有限公司, 分別在高雄及頭份設廠製造氯乙烯單體 (VCM), 以供應國內產製聚氯乙烯 (PVC) 及其加工業所需原料 六十二年三月本公司股票獲准正式在台灣證券交易所公開上市買賣 七十一年五月, 因巴拿馬海灣油公司經營策略改變而出讓其擁有本公司之股權, 轉由巴拿馬商亞洲民間投資公司承接 七十五年十一月澳商 BTR Nylex Limited 取得本公司百分之三十一股權, 並於同年十二月間將該股權移轉給其百分之百擁有之子公司英商艾利仁公司 (BTRN Asia) 七十七年六月於美國設立華塑美國公司, 加強對美洲業務推展, 促進產品國際化 八十年於英國設立華塑歐洲公司, 加強對歐洲業務推展, 促進產品國際化 惟在節省經營成本等考量下, 改由本公司直接銷售至歐洲市場, 已於一 O 二年十二月十七日完成清算解散程序及註銷登記 八十一年七月於香港設立華夏塑膠 ( 香港 ) 有限公司, 加強對香港及大陸市場業務擴展, 並提升外銷業績 八十二年十月再增加對台灣氯乙烯工業股份有限公司投資新台幣柒億伍仟捌佰壹拾捌萬壹仟肆佰玖拾元現金增資認股, 總持股比率達百分之 79.71%, 對本公司主要原料氯乙烯單體 (VCM) 之取得助 - 3 -

9 益甚大 八十三年度通過國際品質保證制度 (ISO-9002) 認證, 有效提升產品品質 八十六年三月初, 英商艾利仁公司 (BTRN Asia), 將持有本公司 31% 之股權全數轉讓給百慕達商斐圭亞有限公司, 該公司係台灣聚合化學品股份有限公司及聯成化學科技股份有限公司共同組成之海外控股公司 八十六年四月在英屬維京群島設立 CGPC(BVI) HOLDING CO., LTD., 登記資本額美金 5 佰萬元, 續於九月為配合業務需要將資本額增為美金 1,800 萬元, 以利進行海外投資事宜 八十六年六月, 經濟部投審會核准本公司經由第三地區在大陸廣東省中山市投資設立華夏塑膠 ( 中山 ) 有限公司 本公司董事會於一 OO 年十月二十四日決議通過解散, 一 O 四年截至年報刊印日止尚未完成解散程序 八十六年九月本公司再對台灣氯乙烯工業股份有限公司辦理現金增資認股新台幣 8 億元, 本公司實際持股比率達 87.22% 八十七年三月在英屬維京群島設立 KRYSTAL STAR INTERNATIONAL CORPORATION, 登記資本額美金 5 萬元, 八十九年至九十六年間陸續增資至美金 578 萬元 八十七年六月通過環境管理系統 (ISO-14001) 認證, 以提升環境保護品質, 並減少廢棄物 八十七年六月五日本公司大股東百慕達商斐圭亞有限公司將持股 ( 占總股數 31%) 分別轉讓予台聯國際投資 ( 股 ) 公司 4.65% 及聯聚國際投資 ( 股 ) 公司 26.35% 八十七年十一月, 經濟部投審會核准本公司經由第三地區在大陸北京市投資設立北京華夏海灣塑膠製品有限公司, 該公司於九十四年遷址至北京廊坊地區, 並更名為廊坊華夏海灣塑膠製品有限公司 因該公司未達預定投資效益, 已於九十八年第一季完成清算解散程序及註銷登記 八十七年十二月, 辦理現金增資發行股份 80,000 仟股, 每股發行價格為 13 元, 合計募集新台幣 10.4 億元 - 4 -

10 公司簡介 八十八年四月, 經濟部投審會核准本公司經由第三地區在大陸北京市投資設立華夏塑膠 ( 三河 ) 有限公司 因該公司未達預定投資效益, 已於一 OO 年第四季完成處分該公司 九十二年八月, 經濟部投審會核准本公司經由第三地區在大陸福建省泉州南安市投資設立泉州華夏塑膠有限公司 該公司因客源開發困難及經營環境不佳, 已於九十八年底完成清算解散程序及註銷登記 九十三年三月, 經濟部投審會核准本公司經由第三地區在大陸珠海投資設立華夏塑膠 ( 珠海 ) 有限公司, 該公司因合作技術對象未能確定, 已於九十六年十一月二十二日完成清算解散程序及註銷登記 九十五年八月本公司董事會決議通過經由第三地區在大陸中山投資設立中山華聚塑化製品有限公司以產銷塑化消費產品 並於九十五年九月經經濟部投審會核准設立, 該轉投資款項美金 150 萬元已於九十六年十一月前全數匯出 本公司董事會於一 OO 年十月二十四日決議通過解散, 一 O 四年截至年報刊印日止尚未完成解散程序 本公司於九十五年十二月十四日投資鑫特材料科技股份有限公司新台幣壹仟萬元, 該公司主要從事石化原料 塑膠製品 電腦及汽車零件等之製造與銷售 本公司九十八年五月設立 100% 持股之子公司華夏聚合股份有限公司, 登記資本額為新台幣八億元, 在高雄市林園石化區興建年產量十七萬噸之 PVC 粉廠 已於一 O 一年二月份開始正式營運 該公司為健全財務結構與未來營運發展需要, 於一 O 三年度辦理減資彌補虧損 3 億元, 一 O 三年十二月完成變更登記資本額為新台幣 5 億元 - 5 -

11 事業處參 公司治理報告 一 組織系統 股東會 監察人 董事會 營原料製造處( 一 ) 組織系統圖 -104 年 4 月 30 日 總經理室 工安室 加工製造處業處事長總經理保室會財資法總研新管工發劃計務訊務程長理師部處處處處室室董部薪酬委員會部品 稽核處董事會秘書室企資材規劃處人力資源處工程產品- 6 -

12 公司治理報告 ( 二 ) 各主要部門所營業務 部 門 主 要 職 掌 總 經 理綜理全公司之經營事宜 1. 協助總經理貫徹其經營策略與管理方針 2. 負責公司規章 制度 表單 流程之整合, 確保營運體系 總經理室 有效的運作 ; 建立全公司各項產品成本 績效評核體系與 營業管理控制體系並結合 (ERP) 企業資源管理系統, 以使管 理會計體系及生產 業務營運管理及時及有效執行 1. 負責全公司品質管理系統之制度 流程規劃與持續改善活 品保室 動的推動, 並對所有相關文件作有效管理 2. 降低客戶異議件數與損失金額 工 安 設置安全衛生環保等體系 輔導各單位落實執行及控制危害室風險 確保人員 財產及社區的安全與環境 依據公司年度方針, 以經濟有效的管理策略運作, 督導所屬 原料製造處單位達成生產產品 ( 鹽酸 液鹼 漂水 PVC 粉 膠粒 ) 之生 產目標, 滿足客戶需求, 創造公司合理利潤 依據公司營運政策, 有效運用現有資源, 以經濟有效的管理 加工製造處策略運作, 督導所屬單位達成生產產品 ( 建材 膠布 膠皮 ) 之生產目標, 滿足客戶需求, 創造公司合理利潤 依據公司內外銷政策, 擬訂內外銷目標, 完成公司所賦予 PVC 營 業 處粉 粒 建材 膠皮 膠布 液鹼 鹽酸 漂水之銷售目標, 並隨時掌握內外銷市場資訊及產品趨勢, 掌握市場動態 工 程 統籌公司設備改善工程之規劃與評估, 並負責執行資本支出部專案工程及改善工作 管 理 制定及健全公司人事制度, 落實人才的招募 培育 運用 發展以及員工關係的促進, 使事得其人, 人盡其才, 提升工作效率, 達成公司目標 同時負責各單位食 衣 住 行及部事務性服務工作, 強化服務品質, 作好警衛防護工作, 確保廠區安全 執行原物料請購及管理, 負責成品之倉儲管理及出貨運輸作業 1. 以專業客觀之地位, 就董事 監察人及經理人之薪資報酬政策及制度予以評估, 向董事會提出建議, 以供其決策參考 薪酬委員會 2. 透過健全的薪酬管理制度, 激勵經理人善盡公司經營之職 責, 提升管理績效 核心競爭力與短中長期獲利能力, 以 及創造股東價值 - 7 -

13 部 門 主 要 職 掌 董事會秘書室掌理董事會有關事務 1. 執行公司內部稽核作業 改進作業流程 稽 核 處 2. 評估公司內部控制制度之健全性 合理性及各部門執行之有效性 1. 未來產品鏈發展規劃評估 2. 產業與總體經濟狀況分析 企劃部 3. 上游行業及未來競爭者之調查分析 4. 專案協調與跟追 資材規劃處 1. 採購及審核發包大宗原物料 機器設備等重大資本支出 2. 規劃督導與執行進出口及運輸 倉儲及關務作業 1. 財務報表及預算之編製 分析, 供決策單位管理及制定政 策 會 計 處 2. 會計制度之建立 評估及落實等業務 3. 各項稅務規劃及申報 4. 財務狀況定期公告或申報事宜 財 務 1. 資金管理及融資規劃調度 2. 短期理財與長期投資作業 處 3. 產物保險 4. 授信控管作業及執行延遲貨款催收 5. 辦理各項股務相關事宜 資 訊 處規劃 建置 發展及管理公司之各式資訊作業系統與設備 1. 規劃人力資源策略與制度 2. 訓練與組織發展策略規劃 人力資源處 3. 規劃及處理薪資福利 4. 提供員工服務及總務事務 5. 協助海外分公司組織規劃 人員派遣與訓練 法 務 處提供法律諮詢 處理法律案件及有關法務相關事宜 1. 新建工廠之協助 參與, 或整案處理 總工程師室 2. 運轉中設備 局部製程等改善之協助 參與, 或整案處理 3. 工程人員 工程規範之整合 研發長室整合產品研發與創新 1. 協助訂定新事業行銷策略, 並建立適當的營運模式 新產品事業處 2. 負責新產品或新客戶的開發, 以增加營收 3. 整合集團資源, 產生綜效, 以增進新事業的成功發展 - 8 -

14 二 董事 監察人 總經理 協理 各部門及分支機構主管資料 ( 一 ) 董事及監察人資料 (1) 國籍職稱或註 ( 註 1) 冊地 董事長 董事 董事 姓名 吳亦圭中華聯聚國際投民國資股份有限公司代表人 陳耀生中華聯聚國際投民國資股份有限公司代表人 張繼中中華聯聚國際投民國資股份有限公司代表人 林漢福董事兼中華聯聚國際投總經理民國資股份有限 ( 註 11) 公司代表人 董事 ( 註 11) 中華民國 應保羅聯聚國際投資股份有限公司代表人 選 ( 就 ) 任日期 任期 3 年 3 年 3 年 3 年 3 年 初次選任日期 ( 註 2) 選任時持有股份 股數 ( 股 ) 持股比率 (%) 現在持有股數 股數 ( 股 ) 持股股數比率 ( 股 ) (%) 配偶 未成年子女現在持有股份 持股比率 (%) 利用他人名義持有股份 股數 ( 股 ) 持股比率 (%) 主要經 ( 學 ) 歷 ( 註 3) 目前兼任本公司及其他公司之職務 台聚公司董事長 ( 註 4) ,799, ,620, 上海聖約翰大學 中油公司董事長 ,799, ,620, 中美和公司董事長 麻省理工學院化工博士 ,799, ,620, 中原大學化工系台氯總經理 ,799, ,620, 台塑塑膠部副理 聚丙烯部經理 顧問 美國芝加哥大學企 業管理碩士 ,799, ,620, 董事 : 台氯 華運倉儲 獨立董事 : 能元科技 中橡 ( 註 5) ( 註 6) ( 註 7) 104 年 4 月 11 日 具配偶或二親等以內關係之其他主管 董事或監察人 職稱 姓名 無 無 無 無 無 關係 公司治理報告

15 國籍職稱或註 ( 註 1) 冊地 董事 董事 監察人 姓名 劉漢台中華聯聚國際投民國資股份有限公司代表人 劉鎮圖中華聯聚國際投民國資股份有限公司代表人 柯衣紹中華臺聯國際投民國資股份有限公司代表人中華李國弘民國 選 ( 就 ) 任日期 任期 3 年 3 年 3 年 初次選任日期 ( 註 2) 選任時持有股份 現在持有股數 配偶 未成年子女現在持有股份 利用他人名義持有股份 主要經 ( 學 ) 歷 ( 註 3) 持股持股持股持股股數股數股數 ( 股 ) 比率股數 ( 股 ) 比率比率比率 ( 股 ) ( 股 ) (%) (%) (%) (%) 賓州州立大學化工 ,799, ,620, 博士 Nova Southeastern University 企管博士 ,799, ,620, 中原大學化工系, 聯 合耐隆 中國磷業 ,879, ,372, 台橡 目前兼任本公司及其他公司之職務 ( 註 8) ( 註 9) ( 註 10) 具配偶或二親等以內關係之其他主管 董事或監察人 監察人 6.13 年 中原大學化工系 ( 註 11) 無註 1: 法人股東應將法人股東名稱及代表人分別列示 ( 屬法人股東代表者, 應註明法人股東名稱 ), 並應填列下表一 註 2: 填列首次擔任公司董事或監察人之時間, 如有中斷情事, 應附註說明 註 3: 與擔任目前職位相關之經歷, 如於前揭期間曾於查核簽證會計師事務所或關係企業任職, 應敘明其擔任之職稱及負責之職務 註 4: 董事長 : 台聚 台達化 亞聚 越峯 聯聚 台聚光電 順昶 順昶先進能源 昌隆 台聚投資 華夏聚合 亞洲聚合投資 聚利創投 台聚管顧 聚利管顧 鑫特 Acme (Cayman) 聚森 台聚教育基金會董事 : 台氯 華運 台聚 ( 香港 ) Swanlake USI International Acme Components (Malaysia) Forever Young Curtana Swanson (Singapore) Swanson (Malaysia) Swanson International Swanson (India) 順昶( 南通 ) 順昶( 昆山 ) Golden Amber Enterprises Acme (BVI) 越峰 ( 昆山 ) 越峰( 廣州 ) Forum Pacific Taita (BVI) APC (BVI) CGPC (BVI) CGPC America CGPC (HK) Krystal Star A.S. Holdings (UK) 順安塗佈 環球半導體 Acme Ferrite Acme Magnetic 順昶( 天津 ) USIM Cypress Epoch Ever Conquest Global Ever Victory Global Dynamic Ever Investments 台亞 ( 上海 ) PT.Swanson Plastics Indonesia 玉濤投資 達勝創投 達勝壹乙創投 中鼎工程總經理 : 聯聚 台聚管顧總執行長 : 台聚 亞聚 華夏 台達化 越峯 台聚光電常務監事 : 中華民國全國工業總會 職稱 姓名 無 無 無 關係

16 註 5: 董事長 : 聚華 ( 上海 ) 董事 : 聯聚 聚利創投 台聚投資 越峰 ( 昆山 ) 越峯 順昶 順昶先進能源 鑫特 Swanlake 華運 環球半導體 台聚 台聚 ( 香港 ) 台聚管顧 USIM 台聚光電 Cypress Epoch Ever Victory Global 台亞 ( 上海 ) 聚森 Dynamic Ever Investments Ltd. Ever Conquest Global Limited 昌隆總經理 : 台聚 聚華 ( 上海 ) 總經理室特別助理 : 台聚管顧註 6: 董事長 : 中山華聚 華夏 ( 中山 ) 董事 :CGPC (BVI) CGPC America Forum Pacific Trading Krystal Star 台氯 華夏聚合總經理 : 華夏 台氯 華夏聚合 中山華聚 華夏 ( 中山 ) 註 7: 董事長 : 台達 ( 中山 ) 台達 ( 天津 ) 董事 : 順昶 台達化 Taita (BVI) Forever Young Swanson (Singapore) Swanson (Malaysia) A.S. Holdings (UK) 監察人 : 台聚光電 順安塗佈 順昶 ( 昆山 ) 總經理 : 台達化副總經理 : 台聚註 8: 董事 : 台達化 鑫特 台氯 順昶 亞聚監察人 : 華運 台聚光電 聚森副總經理 : 台聚註 9: 董事 :APC (BVI) Brite Star CGPC (BVI) CGPC (HK) Forever Young Forum Swanlake Taita (BVI) USI International 中山華聚 台達 ( 中山 ) 亞聚 台聚光電 台聚管顧 亞聚 昌隆 台達化 華夏 ( 中山 ) 華運 越峰 ( 昆山 ) 順昶先進能源 順昶 聚利創投 聚利管顧 環球半導體 聯聚 鑫特 台聚教育基金會監察人 : 台聚投資 亞洲聚合投資 台亞 ( 上海 ) 副總經理 : 台聚管顧註 10: 董事長 : 臺聯國際 中山聯成 中山華成 珠海聯成 鎮江聯成 泰州聯成化工 泰州聯成塑膠 泰州聯成倉儲 泰州聯成塑膠製品 廣東聯成物流 江蘇聯成物流 盤錦聯成化學 盤錦聯成倉儲 盤錦聯成材料工業 鎮江聯炬 南充聯成化學 馬來西亞聯成執行董事 : 鎮江聯炬董事 : 華運 聯成化科 聯成創投 聯華聯合液化石油氣 UPC CHEMICALS(MALAYSIA)SDN.BHD 監察人 : 台氯總經理 : 聯成化科 中山聯成 中山華成 珠海聯成 鎮江聯成 泰州聯成化工 泰州聯成塑膠 泰州聯成倉儲 泰州聯成塑膠製品 廣東聯成物流 江蘇聯成物流 盤錦聯成化學 盤錦聯成倉儲 盤錦聯成材料工業 南充聯成化學註 11: 董事 : 亞聚 亞洲聚合投資 順昶先進能源 台氯 USI International APC (BVI) 順昶 Ever Conquest Global Ever Victory Global Dynamic Ever Investments 台聚光電 台聚教育基金會總經理 : 亞聚 公司治理報告

17 表一 : 法人股東之主要股東 104 年 4 月 11 日 法人股東名稱 ( 註 1) 法人股東之主要股東 ( 註 2) 持股比例 聯聚國際投資股份有限公司台灣聚合化學品股份有限公司 % 臺聯國際投資股份有限公司聯成化學科技股份有限公司 % 註 1: 董事 監察人屬法人股東代表者, 應填寫該法人股東名稱 註 2: 填寫該法人股東之主要股東名稱 ( 其持股比例占前十名 ) 及其持股比例 若其主要股東為法人者, 應再填列下表二 表二 : 表一之主要股東為法人者其主要股東 104 年 4 月 11 日 法人名稱 ( 註 3) 法人股東之主要股東 ( 註 4) 持股比例 台灣聚合化學品股份有限公司香港商誠利置業有限公司 25.28% 亞洲聚合股份有限公司 8.53% 匯豐 ( 台灣 ) 商業銀行股份有限公司受託保管凱基代理人 ( 香港 ) 有限公司投資專戶 3.67% 國泰人壽保險股份有限公司 2.25% 粵興華投資有限公司 1.73% 南山人壽保險股份有限公司 1.72% 林蘇珊珊 1.67% 彰化商業銀行信託部受託保管國泰大中華證券投資信託基金專戶 1.59% 台達化學工業股份有限公司 1.27% 吳壽松 1.12% 聯成化學科技股份有限公司 聯華實業股份有限公司 29.14% 聯強國際股份有限公司 5.17% 新光人壽保險股份有限公司 3.69% 馬長隆 2.30% 利百代國際實業股份有限公司 1.81% 義源投資股份有限公司 1.61% 通達投資股份有限公司 1.23% 資豐投資股份有限公司 1.23% 神達電腦股份有限公司 1.21% 泰商華貿有限公司 1.12% 註 3: 如上表一主要股東屬屬法人者, 應填寫該法人名稱 註 4: 填寫該法人之主要股東名稱 ( 其持股比例占前十名 ) 及其持股比例

18 公司治理報告 ( 一 ) 董事及監察人資料 (2) 是否具有五年以上工作經驗條及下列專業資格件商務 法法官 檢察商務 法務 財務 官 律師 會務 財會計或公計師或其他務 會計司業務所與公司業務或公司業須相關科所需之國家務所須之系之公私考試及格領工作經驗立大專院有證書之專姓名校講師以門職業及技 ( 註 1) 上術人員 104 年 4 月 11 日兼任其符合獨立性情形 ( 註 2) 他公開發行公司獨立董事家數 吳亦圭 0 陳耀生 2 張繼中 0 林漢福 0 應保羅 0 劉漢台 0 劉鎮圖 0 柯衣紹 0 李國弘 0 註 1: 欄位多寡視實際數調整 註 2: 各董事 監察人於選任前二年及任職期間符合下述各條件者, 請於各條件代號下方空格中打 (1) 非為公司或其關係企業之受僱人 (2) 非公司之關係企業之董事 監察人 ( 但如為公司之母公司 公司直接及間接持有表決權之股份超過百分之五十之子公司之獨立董事者, 不在此限 ) (3) 非本人及其配偶 未成年子女或以他人名義持有公司已發行股份總額百分之一以上或持股前十名之自然人股東 (4) 非前三款所列人員之配偶 二親等以內親屬或三親等以內直系血親親屬 (5) 非直接持有公司已發行股份總額百分之五以上法人股東之董事 監察人或受僱人, 或持股前五名法人股東之董事 監察人或受僱人 (6) 非與公司有財務或業務往來之特定公司或機構之董事 ( 理事 ) 監察人 ( 監事 ) 經理人或持股百分之五以上股東 (7) 非為公司或關係企業提供商務 法務 財務 會計等服務或諮詢之專業人士 獨資 合夥 公司或機構之企業主 合夥人 董事 ( 理事 ) 監察人 ( 監事 ) 經理人及其配偶 但依股票上市或於證券商營業處所買賣公司薪資報酬委員會設置及行使職權辦法第七條履行職權之薪資報酬委員會成員, 不在此限 (8) 未與其他董事間具有配偶或二親等以內之親屬關係 (9) 未有公司法第 30 條各款情事之一 (10) 未有公司法第 27 條規定以政府 法人或其代表人當選

19 ( 二 ) 總經理 協理 各部門及分支機構主管資料 職稱 ( 註 1) 國籍 姓名 選 ( 就 ) 任日期 持有股份 股數 持股比率 % 配偶 未成年子女持有股份 股數 持股比率 % 利用他人名義持有股份 股數 持股比率 % 主要經 ( 學 ) 歷 ( 註 2) 104 年 4 月 11 日單位 : 股 具配偶或二親 等以內關係之 目前兼任其他公司之職務 經理人 職 姓 關 稱 名 係 總執行長中華民國吳亦圭 台聚公司董事長註 3 無 總經理中華民國林漢福 中原大學化工系台氯總經理台灣塑膠塑膠部 _ 副理 _ 聚丙烯部經理 顧問 董事長 : 中山華聚 華夏 ( 中山 ) 董事 :CGPC(BVI) CGPC America 台氯 華夏聚合 Forum Pacific Trading Krystal Star 總經理 : 台氯 華夏聚合 中山華聚 華夏 ( 中山 ) 營業處協理中華民國胡吉宏 輔仁大學企管系 無 無 原料製造處處長中華民國沈子恒 清華大學化工研究所 無 無 加工製造處處長中華民國陳萬達 輔仁大學化學系 無 無 管理部經理 中華民國邱炤賢 輔仁大學企管系 無 無 會計部經理 中華民國郭建洲 東海大學會計系 會計經理 : 華夏聚合 無 財務部副理 中華民國詹金和 政治大學經營管理碩士 無 無 註 1: 應包括總經理 副總經理 協理 各部門及分支機構主管資料, 以及凡職位相當於總經理 副總經理或協理者, 不論職稱, 亦均應予揭露 註 2: 與擔任目前職位相關之經歷, 如於前揭期間曾於查核簽證會計師事務所或關係企業任職, 應敘明其擔任之職稱及負責之職務 註 3: 董事長 : 台聚 台達化 亞聚 越峯 聯聚 台聚光電 順昶 順昶先進能源 昌隆 台聚投資 華夏聚合 亞洲聚合投資 聚利創投 台聚管顧 聚利管顧 鑫特 Acme (Cayman) 聚森 台聚教育基金會董事 : 台氯 華運 台聚 ( 香港 ) Swanlake USI International Acme Components (Malaysia) Forever Young Curtana Swanson (Singapore) Swanson (Malaysia) Swanson International Swanson (India) 順昶 ( 南通 ) 順昶 ( 昆山 ) Golden Amber Enterprises Acme (BVI) 越峰 ( 昆山 ) 越峰 ( 廣州 ) Forum Pacific Taita (BVI) APC (BVI) CGPC (BVI) CGPC America CGPC (HK) Krystal Star A.S. Holdings (UK) 順安塗佈 環球半導體 Acme Ferrite Acme Magnetic 順昶 ( 天津 ) USIM Cypress Epoch Ever Conquest Global Ever Victory Global Dynamic Ever Investments 台亞 ( 上海 ) PT.Swanson Plastics Indonesia 玉濤投資 達勝創投 達勝壹乙創投 中鼎工程總經理 : 聯聚 台聚管顧總執行長 : 台聚 亞聚 台達化 越峯 台聚光電常務監事 : 中華民國全國工業總會 無

20 三 最近年度支付董事 監察人 總經理及副總經理之酬金 公司如有下列情事之一者, 應個別揭露其董事或監察人姓名及酬金 ; 餘可選擇採彙總配合級距揭露姓名方式, 或個別揭露姓名及酬金方式 ( 採個別揭露者, 請個別填列職稱 姓名及金額, 無須填列酬金級距表 ): 1 最近二年度財務報告曾出現稅後虧損者, 應個別揭露 董事及監察人 姓名及酬金, 但最近年度財務報告已產生稅後淨利, 且足以彌補累積虧損者, 不在此限 ; 已採用國際財務報導準則者, 最近二年度個體或個別財務報告曾出現稅後虧損者, 應個別揭露 董事及監察人 姓名及酬金, 但最近年度個體或個別財務報告已產生稅後淨利, 且足以彌補累積虧損者, 不在此限 註 1 2 最近年度董事持股成數不足情事連續達三個月以上者, 應揭露個別董事之酬金 ; 最近年度監察人持股成數不足情事連續達三個月以上者, 應揭露個別監察人之酬金 註 2 3 最近年度任三個月份董事或監察人平均設質比率大於 50% 者, 應揭露於各該月份設質比率大於 50% 之個別董事或監察人酬金 註 3 4 全體董事 監察人領取財務報告內所有公司之董事 監察人酬金占稅後淨利超過百分之二, 且個別董事或監察人領取酬金超過新臺幣一千五百萬元者, 應揭露該個別董事或監察人酬金 註 1: 例如 : 以 104 年度股東會編製 103 年度年報為例, 公司如 102 年度個體或個別財務報告稅後虧損, 或 103 年度個體或個別財務報告稅後虧損, 均應採個別揭露方式 ; 惟 102 年度個體或個別財務報告雖有稅後虧損, 但 103 年度個體或個別財務報告稅後淨利足以彌補累積虧損者, 得不採個別揭露 註 2: 例如 : 以 99 年度股東會編製 98 年度年報為例, 公司於 98 年 1 月至 98 年 12 月期間如發生董事或監察人持股成數不足情事分別連續達 3 個月以上者, 即應分別採個別揭露 ; 另如 98 年 1 月發生董事或監察人持股成數不足情事分別連續達 3 個月以上者 ( 亦即 97 年 11 月 12 月及 98 年 1 月連續 3 個月 ), 亦應分別採個別揭露方式 註 3: 例如 : 以 99 年度股東會編製 98 年度年報為例, 公司於 98 年度期間內, 假設於 98 年 2 月 5 月及 8 月等任 3 個月份, 發生各月份全體董事平均設質比率均大於 50% 者, 則應揭露於 98 年 2 月 5 月及 8 月之各該月份設質比率大於 50% 之個別董事酬金 ; 另如監察人發生任 3 個月份平均設質比率大於 50% 者, 則應揭露於各該月份設質比率大於 50% 之個別監察人酬金 ( 全體董事每月平均設質比率 : 全體董事設質股數 / 全體董事持股 ( 含保留運 公司治理報告

21 職稱 用決定權信託股數 ); 全體監察人每月平均設質比率 : 全體監察人設質股數 / 全體監察人持股 ( 含保留運用決定權信託股數 ) ) ( 一 ) 各董事 監察人 總經理及副總經理之酬金 員工紅利及經理配發情形 : 1 董事之酬金 ( 彙總配合級距揭露姓名方式 ) 姓名 ( 註 1) 吳亦圭董事長聯聚國際投資股份有限公司代表人陳耀生董事聯聚國際投資股份有限公司代表人應保羅董事聯聚國際投資股份有限公司代表人張繼中董事聯聚國際投資股份有限公司代表人林漢福 ( 註 14) 董事聯聚國際投資股份有限公司代表人劉漢台董事聯聚國際投資股份有限公司代表人劉鎮圖董事聯聚國際投資股份有限公司代表人 報酬 (A) ( 註 2) 本公司 財務報告內所有公司 ( 註 8) 董事酬金 退職退休金 (B) 本公司 財務報告內所有公司 ( 註 8) 盈餘分配之酬勞 (C) ( 註 3) 本公司 財務報告內所有公司 ( 註 8) 業務執行費用 (D) ( 註 4) 本公司 財務報告內所有公司 ( 註 8) A B C 及 D 等四項總額占稅後純益之比例 (%)( 註 11) 本公司 財務報告內所有公司 ( 註 8) 薪資 獎金及特支費等 (E)( 註 5) 本公司 財務報告內所有公司 ( 註 8) ,524 1, ,856 11,277 退職退休金 (F) 本公司 財務報告內所有公司 ( 註 8) ( 註 15) ( 註 15) 單位 : 新台幣仟元 兼任員工領取相關酬金 A B C D E F 及 G 等取得限制員員工認股權七項總額占盈餘分配員工紅利 (G) 工權利新股憑證得認購稅後純益之 ( 註 6) 股數 (1)( 註股數 (H)( 註 7) 比例 (%)( 註 13) 11) 本公司 現金紅利金額 股票紅利金額 財務報告內所有公司 ( 註 8) 現金紅利金額 股票紅利金額 本公司 財務報告內所有公司 ( 註 8) 本公司 財務報告內所有公司 ( 註 8) 本公司 財務報告內所有公司 ( 註 8) 有無領取來自子公司以外轉投資事業酬金 ( 註 12) ,634

22 酬金級距表 低於 2,000,000 元 給付本公司各個董事酬金級距 董事姓名前四項酬金總額 (A+B+C+D) 前七項酬金總額 (A+B+C+D+E+F+G) 所有轉投資事業本公司 ( 註 9) 財務報告內所有公司 ( 註 10)I 本公司 ( 註 9) ( 註 10 及註 12) J 吳亦圭 陳耀生 張繼中 林漢福 劉漢台 劉鎮圖 應保羅 吳亦圭 陳耀生 張繼中 林漢福 劉漢台 劉鎮圖 應保羅 陳耀生 張繼中 劉鎮圖 應保羅 劉漢台 陳耀生 張繼中 劉鎮圖 應保羅 劉漢台 2,000,000 元 ( 含 )~5,000,000 元 ( 不含 ) 吳亦圭吳亦圭 5,000,000 元 ( 含 )~10,000,000 元 ( 不含 ) 林漢福林漢福 10,000,000 元 ( 含 )~15,000,000 元 ( 不含 ) 15,000,000 元 ( 含 )~30,000,000 元 ( 不含 ) 30,000,000 元 ( 含 )~50,000,000 元 ( 不含 ) 50,000,000 元 ( 含 )~100,000,000 元 ( 不含 ) 100,000,000 元以上總計 1,524 仟元 1,788 仟元 9,508 仟元 15,827 仟元註 1: 董事姓名應分別列示 ( 法人股東應將法人股東名稱及代表人分別列示 ), 以彙總方式揭露各項給付金額 若董事兼任總經理或副總經理者應填列本表及下表 註 2: 係指最近年度董事之報酬 ( 包括董事薪資 職務加給 離職金 各種獎金 獎勵金等等 ) 註 3: 係填列最近年度盈餘分配議案股東會前經董事會通過擬議配發之董事酬勞金額 註 4: 係指最近年度董事之相關業務執行費用 ( 包括車馬費 特支費 各種津貼 宿舍 配車等實物提供等等 ) 如提供房屋 汽車及其他交通工具或專屬個人之支出時, 應揭露所提供資產之性質及成本 實際或按公平市價設算之租金 油資及其他給付 另如配有司機者, 請附註說明公司給付該司機之相關報酬, 但不計入酬金 註 5: 係指最近年度董事兼任員工 ( 包括兼任總經理 副總經理 其他經理人及員工 ) 所領取包括薪資 職務加給 離職金 各種獎金 獎勵金 車馬費 特支費 各種津貼 宿舍 配車等實物提供等等 如提供房屋 汽車及其他交通工具或專屬個人之支出時, 應揭露所提供資產之性質及成本 實際或按公平市價設算之租金 油資及其他給付 另如配有司機者, 請附註說明公司給付該司機之相關報酬, 但不計入酬金 註 6: 係指最近年度董事兼任員工 ( 包括兼任總經理 副總經理 其他經理人及員工 ) 取得員工紅利 ( 含股票紅利及現金紅利 ) 者, 應揭露最近年度盈餘分配議案股東會前經董事會通過擬議配發員工紅利金額 註 7: 係指截至年報刊印日止董事兼任員工 ( 包括兼任總經理 副總經理 其他經理人及員工 ) 取得員工認股權憑證得認購股數 ( 不包括已執行部分 ) 註 8: 應揭露合併報表內所有公司 ( 包括本公司 ) 給付本公司董事各項酬金之總額 註 9: 本公司給付每位董事各項酬金總額, 於所歸屬級距中揭露董事姓名 註 10: 應揭露合併報告內所有公司 ( 包括本公司 ) 給付本公司每位董事各項酬金總額, 於所歸屬級距中揭露董事姓名 註 11: 稅後純益係指最近年度之稅後純益 已採用國際財務報導準則者, 稅後純益係指最近年度個體或個別財務報告之稅後純益 註 12:a. 本欄應明確填列公司董事領取來自子公司以外轉投資事業相關酬金金額 b. 公司董事如有領取來自子公司以外轉投資事業相關酬金者, 應將公司董事於子公司以外轉投資事業所領取之酬金, 併入酬金級距表之 J 欄, 並將欄位名稱改為 所有轉投資事業 c. 酬金係指本公司董事擔任子公司以外轉投資事業之董事 監察人或經理人等身分所領取之報酬 酬勞 員工紅利及業務執行費用等相關酬金 註 13: 係指截至年報刊印日止董事兼任員工 ( 包括兼任總經理 副總經理 其他經理人及員工 ) 取得限制員工權利新股股數, 除填列本表外, 尚應填列附表十五之一 : 無此情形 註 14: 任職總經理所領取之報酬 ( 含薪資及獎金 ); 總經理配車一部, 其原始取得成本 1,818 千元, 於 103//12/31 帳面價值計 269 仟元 ; 提供租賃房屋 103 年度, 租金 218 仟元 ; 103 年度油資共計支出 90 仟元 ; 並配有司機一名, 給付該司機之報酬計 495 仟元 註 15: 係依法於 103 年度提撥之退休金成本 * 本表所揭露酬金內容與所得稅法之所得概念不同, 故本表目的係作為資訊揭露之用, 不作課稅之用 公司治理報告

23 2. 監察人之酬金 ( 彙總配合級距揭露姓名方式 ) 單位 : 新台幣仟元 職稱 姓名 ( 註 1) 監察人酬金 A B 及 C 等三項總額占稅後有無領取來自子公司報酬 (A)( 註 2) 盈餘分配之酬勞 (B)( 註 3) 業務執行費用 (C)( 註 4) 純益之比例 (%)( 註 8) 以外轉投資事業酬金財務報告內所財務報告內所財務報告內所財務報告內所本公司本公司本公司本公司 ( 註 9) 有公司 ( 註 5) 有公司 ( 註 5) 有公司 ( 註 5) 有公司 ( 註 5) 監察人 柯衣紹臺聯國際投資股份有 限公司代表人 監察人 李國弘 酬金級距表 監察人姓名 給付本公司各個監察人酬金級距 前三項酬金總額 (A+B+C) 本公司 ( 註 6) 所有轉投資事業 ( 註 7 及註 9)D 低於 2,000,000 元 柯衣紹 李國弘 柯衣紹 李國弘 2,000,000 元 ( 含 )~ 5,000,000 元 ( 不含 ) 5,000,000 元 ( 含 )~10,000,000 元 ( 不含 ) 10,000,000 元 ( 含 )~15,000,000 元 ( 不含 ) 15,000,000 元 ( 含 )~30,000,000 元 ( 不含 ) 30,000,000 元 ( 含 )~50,000,000 元 ( 不含 ) 50,000,000 元 ( 含 )~100,000,000 元 ( 不含 ) 100,000,000 元以上總計 264 仟元 462 仟元 註 1: 監察人姓名應分別列示 ( 法人股東應將法人股東名稱及代表人分別列示 ), 以彙總方式揭露各項給付金額 註 2: 係指最近年度監察人之報酬 ( 包括監察人薪資 職務加給 離職金 各種獎金獎勵金等等 ) 註 3: 係填列最近年度盈餘分配議案股東會前經董事會通過擬議配發之監察人酬勞金額 註 4: 係指最近年度給付監察人之相關業務執行費用 ( 包括車馬費 特支費 各種津貼 宿舍 配車等實物提供等等 ) 如提供房屋 汽車及其他交通工具或專屬個人之支出 時, 應揭露所提供資產之性質及成本 實際或按公平市價設算之租金 油資及其他給付 另如配有司機者, 請附註說明公司給付該司機之相關報酬, 但不計入酬金 註 5: 應揭露合併報告內所有公司 ( 包括本公司 ) 給付本公司監察人各項酬金之總額 註 6: 本公司給付每位監察人各項酬金總額, 於所歸屬級距中揭露監察人姓名 註 7: 應揭露合併報告內所有公司 ( 包括本公司 ) 給付本公司每位監察人各項酬金總額, 於所歸屬級距中揭露監察人姓名 註 8: 稅後純益係指最近年度之稅後純益 已採用國際財務報導準則者, 稅後純益係指最近年度個體或個別財務報告之稅後純益 註 9:a. 本欄應明確填列公司監察人領取來自子公司以外轉投資事業相關酬金金額 已採用國際財務報導準則者, 稅後純益係指最近年度個體或個別財務報告之稅後純益 b. 公司監察人如有領取來自子公司以外轉投資事業相關酬金者, 應將公司監察人於子公司以外轉投資事業所領取之酬金, 併入酬金級距表之 D 欄, 並將欄位名稱改為 所有轉投資事業 c. 酬金係指本公司監察人擔任子公司以外轉投資事業之董事 監察人或經理人等身分所領取之報酬 酬勞 員工紅利及業務執行費用等相關酬金 * 本表所揭露酬金內容與所得稅法之所得概念不同, 故本表目的係作為資訊揭露之用, 不作課稅之用

24 職稱 3. 總經理及副總經理之酬金 ( 彙總配合級距揭露姓名方式 ) 姓名 ( 註 1) 薪資 (A) ( 註 2) 本公司 財務報告內所本公司有公司 ( 註 6) 退職退休金 (B) 財務報告內所有公司 ( 註 6) 獎金及特支費等等 (C) ( 註 3) 本公司 財務報告內所有公司 ( 註 6) 盈餘分配之員工紅利金額 (D) ( 註 4) 現金紅利金額 本公司 股票紅利金額 財務報告內所有公司 ( 註 5) 現金紅利金額 股票紅利金額 A B C 及 D 等四項總額占稅後純益之比例 (%)( 註 9) 本公司 財務報告本公內所有公司司 ( 註 6) 取得員工認股權憑證數額 ( 註 5) 財務報告內所有公司 ( 註 6) 取得限制員工權利新股股數 ( 註 11) 本公司 單位 : 新台幣仟元 財務報告內所有公司 ( 註 6) 有無領取來自子公司以外轉投資事業酬金 ( 註 10) 總執行長 總經理 吳亦圭 林漢福 3,939 5, ( 註 13) 117 ( 註 13) 3,917 ( 註 12) 5,623 ( 註 12) ,192 * 不論職稱, 凡職位相當於總經理或副總經理者 ( 例如 : 總裁 執行長 總監 等等 ), 均應予揭露 酬金級距表 給付本公司各個總經理及副總經理酬金級距 總經理及副總經理姓名本公司 ( 註 7) 所有轉投資事業 ( 註 8 及註 10)E 低於 2,000,000 元 2,000,000 元 ( 含 )~5,000,000 元 ( 不含 ) 吳亦圭 吳亦圭 5,000,000 元 ( 含 )~10,000,000 元 ( 不含 ) 林漢福 林漢福 10,000,000 元 ( 含 )~15,000,000 元 ( 不含 ) 15,000,000 元 ( 含 )~30,000,000 元 ( 不含 ) 30,000,000 元 ( 含 )~50,000,000 元 ( 不含 ) 50,000,000 元 ( 含 )~100,000,000 元 ( 不含 ) 100,000,000 元以上總計 7,976 仟元 13,589 仟元 註 1: 總經理及副總經理姓名應分別列示, 以彙總方式揭露各項給付金額 註 2: 係填列最近年度總經理及副總經理薪資 職務加給 離職金 註 3: 係填列最近年度總經理及副總經理各種獎金 獎勵金 車馬費 特支費 各種津貼 宿舍 配車等實物提供及其他報酬金額 如提供房屋 汽車及其他交通工具或專 屬個人之支出時, 應揭露所提供資產之性質及成本 實際或按公平市價設算之租金 油資及其他給付 另如配有司機者, 請附註說明公司給付該司機之相關報酬, 但 不計入酬金 註 4: 係填列最近年度盈餘分配議案股東會前經董事會通過擬議配發總經理及副總經理之員工紅利金額 ( 含股票紅利及現金紅利 ), 若無法預估者則按去年實際配發金額比 例計算今年擬議配發金額, 並另應填列附表一之三 稅後純益係指最近年度之稅後純益 ; 已採用國際財務報導準則者, 稅後純益係最近年度個體或個別財務報告之稅 公司治理報告

25 後純益 註 5: 係指截至年報刊印日止總經理及副總經理取得員工認股權憑證得認購股數 ( 不包括已執行部分 ) 註 6: 應揭露合併報告內所有公司 ( 包括本公司 ) 給付本司總經理及副總經理各項酬金之總額 註 7: 本公司給付每位總經理及副總經理各項酬金總額, 於所歸屬級距中揭露總經理及副總經理姓名 註 8: 應揭露合併報告內所有公司 ( 包括本公司 ) 給付本公司每位總經理及副總經理各項酬金總額, 於所歸屬級距中揭露總經理及副總經理姓名 註 9: 稅後純益係指最近年度之稅後純益 已採用國際財務報導準則者, 稅後純益係指最近年度個體或個別財務報告之稅後純益 註 10:a. 本欄應明確填列公司總經理及副總經理 有 或 無 領取來自子公司以外轉投資事業相關酬金金額 b. 公司總經理及副總經理如有領取來自子公司以外轉投資事業相關酬金者, 應將公司總經理及副總經理於子公司以外轉投資事業所領取之酬金, 併入酬金級距表 E 欄, 並將欄位名稱改為 所有轉投資事業 c. 酬金係指本公司總經理及副總經理擔任子公司以外轉投資事業之董事 監察人或經理人等身分所領取之報酬 酬勞 員工紅利及業務執行費用等相關酬金 註 11: 係指截至年報刊印日止董事兼任員工 ( 包括兼任總經理 副總經理 其他經理人及員工 ) 取得限制員工權利新股股數, 除填列本表外, 尚應填列附表十五之一 註 12: 任職總執行長及總經理所領取之報酬 ( 含薪資及獎金 ); 總經理配車一部, 其原始取得成本 1,818 千元, 於 103//12/31 帳面價值計 269 仟元 ; 提供租賃房屋 103 年度, 租金 218 仟元 ;103 年度油資共計支出 90 仟元 ; 並配有司機一名, 給付該司機之報酬計 495 仟元 註 13: 係依法於 103 年度提撥之退休金成本 * 本表所揭露酬金內容與所得稅法之所得概念不同, 故本表目的係作為資訊揭露之用, 不作課稅之用 經理人 4. 配發員工紅利之經理人姓名及配發情形 : 單位 : 新台幣仟元 職稱 ( 註 1) 姓名 ( 註 1) 股票紅利金額 現金紅利金額 總計 總額占稅後純益之比例 (%) 總執行長 吳亦圭 總經理 林漢福 營業處協理 胡吉宏 原料製造處處長沈子恒加工製造處處長陳萬達 管理部經理 邱炤賢 會計部經理 郭建洲 財務部副理 詹金和 註 1: 應揭露個別姓名及職稱, 但得以彙總方式揭露盈餘分配情形 註 2: 係填列最近年度盈餘分配股東會前經董事會通過擬議配發經理人之員工紅利金額 ( 含股票紅利及現金紅利 ), 若無法預估者則按去年實際配發金額比例計算今年擬議配發金額 稅後純益係指最近年度之稅後純益 已採用國際財務報導準則者, 稅後純益係指最近年度個體或個別財務報告之稅後純益 註 3: 經理人之適用範圍, 依據本會 92 年 3 月 27 日台財證三字第 號函令規定, 其範圍如下 :(1) 總經理及相當等級者 (2) 副總經理及相當等級者 (3) 協理及相當等級者 (4) 財務部門主管 (5) 會計部門主管 (6) 其他有為公司管理事務及簽名權利之人註 4: 若董事 總經理及副總經理有領取員工紅利 ( 含股票紅利及現金紅利 ) 者, 除填入附表一之二外, 另應再填入本表

26 公司治理報告 ( 二 ) 本公司及合併報表所有公司於最近二年度支付本公司董事 監察人 總經理及副總經理酬金總額占稅後純益比例之分析, 並說明給付酬金之政策 標準與組合 訂定酬金之程序 與經營績效及未來風險之關聯性 1. 董事 監察人 總經理及副總經理酬金總額占稅後純益比例之分析 : 102 年度 103 年度財務報告內財務報告內本公司本公司所有公司所有公司 本年度稅後淨利 ( 仟元 ) 753, , , ,906 董事酬金占稅後純益比 (%) ( 不含兼任員工領取相關酬金 ) 董事酬金占稅後純益比 (%) ( 含兼任員工領取相關酬金 ) 監察人酬金占稅後純益比 (%) 總經理及副總經理酬金占稅後純益比 (%) 註 1. 全體董事 監察人領取財務報告內所有公司之董事 監察人酬金占稅後淨利超過百分之二, 且個別董事或監察人領取酬金超過新臺幣一千五百萬元者, 應揭露該個別董事或監察人酬金 2. 酬金給付政策 標準與組合 訂定酬金之程序 與經營績效及未來風險之關聯性 : (1) 本公司 86 年股東常會決議通過董事及監察人支領車馬費, 董事長每月支領 6 萬元, 其餘董事及監察人每人每月支領 1 萬元 另董事及監察人出席董事會每人每次支領出席費 4 仟元 董事及監察人除支領前述費用外, 並無任何報酬 (2) 總執行長及總經理的聘任係經董事會決議通過, 其支領薪資及獎金, 係依所擔任之職位及所承擔的責任及依本公司相關人事規定辦理 (3) 本公司公司章程所訂股利政策 : 股東會決議分派盈餘者, 其中董事及監察人酬勞不超過當年度可分配盈餘數之百分之一, 惟本公司董事會決議通過之 103 年度盈餘分派案並無發放董事及監察人酬勞 (4) 與經營績效及未來風險之關聯性 : 由薪資報酬委員會定期評估本公司董事 監察人及經理人之績效目標達成情形, 並訂定其個別薪資報酬之內容及數額

27 四 公司治理運作情形 ( 一 ) 董事會運作情形股東會及董事會之決議事項 103 年度董事會開會 6 次 (A), 董事出列席情形如下 : 職稱姓名 ( 註 1) 實際出 ( 列 ) 席次數 B 委託出席次數 實際出 ( 列 ) 席率 (%) B/A ( 註 2) 備註 董事長吳亦圭 ( 聯聚國際投資股份有限公司代表人 ) 連任 董事陳耀生 ( 聯聚國際投資股份有限公司代表人 ) 連任 董事張繼中 ( 聯聚國際投資股份有限公司代表人 ) 連任 董事應保羅 ( 聯聚國際投資股份有限公司代表人 ) 連任 董事林漢福 ( 聯聚國際投資股份有限公司代表人 ) 連任 董事劉漢台 ( 聯聚國際投資股份有限公司代表人 ) 連任 董事劉鎮圖 ( 聯聚國際投資股份有限公司代表人 ) 連任 其他應記載事項 : 一 證交法第 14 條之 3 所列事項暨其他經獨立董事反對或保留意見且有紀錄或書面聲明 之董事會議決事項, 應敘明董事會日期 期別 議案內容 所有獨立董事意見及公 司對獨立董事意見之處理 : 不適用 二 董事對利害關係議案迴避之執行情形, 應敘明董事姓名 議案內容 應利益迴避原 因以及參與表決情形 :103 年度無與董事有利害關係之議案 三 當年度及最近年度加強董事會職能之目標 ( 例如設立審計委員會 提昇資訊透明度 等 ) 與執行情形評估 1. 執行情形評估 : 預計於 105 年自願成立審計委員會 2. 辦理董事及監察人訓練課程, 並鼓勵董事 監察人及經理人參加公司治理相關課 程 本公司董事 監察人及經理人之進修情形如下 :(103 年度 )

28 公司治理報告 職稱姓名進修日期主辦單位課程名稱 董事長吳亦圭 103/8/22 財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會 股東會及董事會之決議事項之爭議問題處理與公司經營權之法律與實務論戰 董事 張繼中 103/8/22 財團法人中華民國證券暨期股東會之爭議問題處理與公司經營權貨市場發展基金會之法律與實務論戰 董事 林漢福 103/8/22 財團法人中華民國證券暨期股東會之爭議問題處理與公司經營權貨市場發展基金會之法律與實務論戰 103/2/25 社團法人中華公司治理協會 企業併購法之修訂與併購案之董監職責 獨立審議委員會運作分享 董事劉鎮圖 103/4/22 社團法人中華公司治理協會我國公司治理之展望 - 公司治理藍圖 1 103/8/18 103/8/22 董事應保羅 103/8/22 監察人李國弘 103/8/22 會計部經理 郭建洲 稽核主管張莉萍 財團法人中華民國證券暨期上市上櫃公司誠信經營與企業社會責貨市場發展基金會任座談會財團法人中華民國證券暨期股東會之爭議問題處理與公司經營權貨市場發展基金會之法律與實務論戰 103/8/26 社團法人中華公司治理協會企業併購與轉型 1 103/10/28 社團法人中華公司治理協會信義房屋的企業社會責任與經營 1 103/11/12 社團法人中華公司治理協會 探討企業之第三人侵權損害之董事賠償比例原則及影子董事之法律責任 103/11/12 社團法人中華公司治理協會董事於企業併購交易之職責 3 103/12/11 社團法人中華公司治理協會香港能? 臺灣能不能? 1 財團法人中華民國證券暨期股東會之爭議問題處理與公司經營權貨市場發展基金會之法律與實務論戰財團法人中華民國證券暨期股東會之爭議問題處理與公司經營權貨市場發展基金會之法律與實務論戰 103/12/30 財團法人中華民國會計研究發行人證券商證券交易所會暨主管持 ~ 發展基金會續進修班 103/12/31 103/3/21 財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會 最新修訂公司法 證交法研習班 6 103/7/22 電腦稽核協會 ERP 系統控管與查核實務 6 103/8/18 集保公司股務單位稽核人員教育訓練 6 103/11/6 103/10/6 財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會 財團法人中華民國會計研究發展基金會 新修訂內控準則及相關控制作業重點查核實務研習班 企業內部稽核常見違章缺失 法律責任探討與案例解析 進修時數 以上進修均符合規定符合 上市上櫃公司董事 監察人進修推行要點 所規定之進修時數 進修範圍 進修體系 進修之安排與資訊揭露 註 1: 董事 監察人屬法人者, 應揭露法人股東名稱及其代表人姓名 註 2:(1) 年度終了日前有董事監察人離職者, 應於備註欄註明離職日期, 實際出 ( 列 ) 席率 (%) 則以其在職期間董事會開會次數及其實際出 ( 列 ) 席次數計算之 (2) 年度終了日前, 如有董事監察人改選者, 應將新 舊任董事監察人均予以填列, 並於備註欄註明該董事監察人為舊任 新任或連任及改選日期 實際出 ( 列 ) 席率 (%) 則以其在職期間董事會開會次數及其實際出 ( 列 ) 席次數計算之

29 ( 二 ) 審計委員會運作情形或監察人參與董事會運作情形 : 1. 審計委員會運作情形資訊 : 不適用 2. 監察人參與董事會運作情形 : 103 年度董事會開會 6 次 (A), 監察人列席情形如下 : 職稱姓名 實際列席次數 (B) 實際列席率 (%) (B/A)( 註 ) 備註 監察人 柯衣紹 ( 臺聯國際投資股份有限公司代表人 ) % 連任 監察人李國弘 6 100% 連任 其他應記載事項 : 一 監察人之組成及職責 : ( 一 ) 監察人與公司員工及股東之溝通情形 ( 例如溝通管道 方式等 ): 1. 設置監察人 信箱做為與公司員工及股東之溝通管道 2. 有需要時可藉面談 電話溝通 ( 二 ) 監察人與內部稽核主管及會計師之溝通情形 ( 例如就公司財務 業務狀況進行溝通之事項 方式及結果等 ): 1. 稽核主管於稽核項目完成之次月向監察人提報稽核報告 2. 稽核主管列席公司定期性董事會並作稽核業務報告 3. 監察人就內部控制制度缺失檢討定期與內部稽核人員座談, 並作成紀錄 4. 監察人不定期與會計師進行財務狀況溝通 二 監察人列席董事會如有陳述意見, 應敘明董事會日期 期別 議案內容 董事會決議結果以及公司對監察人陳述意見之處理 : 無 註 :* 年度終了日前有監察人離職者, 應於備註欄註明離職日期, 實際列席率 (%) 則以其在職期間實際列席次數計算之 * 年度終了日前, 有監察人改選者, 應將新 舊任監察人均予以填列, 並於備註欄註明該監察人為舊任 新任或連任及改選日期 實際列席率 (%) 則以其在職期間實際列席次數計算之

30 ( 三 ) 公司治理運作情形及其與上市上櫃公司治理實務守則差異情形及原因 評估項目 一 公司是否依據 上市上櫃公司治理實務守則 訂定並揭露公司治理實務守則? 二 公司股權結構及股東權益 ( 一 ) 公司是否訂定內部作業程序處理股東建議 V 疑義 糾紛及訴訟事宜, 並依程序實施? ( 二 ) 公司是否掌握實際控制公司之主要股東及主 V 要股東之最終控制者名單? ( 三 ) 公司是否建立 執行與關係企業間之風險控 V 管及防火牆機制? ( 四 ) 公司是否訂定內部規範, 禁止公司內部人利 V 用市場上未公開資訊買賣有價證券? 三 董事會之組成及職責 ( 一 ) 董事會是否就成員組成擬訂多元化方針及落實執行? ( 二 ) 公司除依法設置薪資報酬委員會及審計委員會外, 是否自願設置其他各類功能性委員會? ( 三 ) 公司是否訂定董事會績效評估辦法及其評估方式, 每年並定期進行績效評估? ( 四 ) 公司是否定期評估簽證會計師獨立性? V 是否 運作情形 ( 註 1) 摘要說明 V 本公司未訂定公司治理實務守則, 仍遵循 上市上櫃公司治理實務守則 推動公司治理運作 V V V ( 一 ) 已設專人負責 ( 二 ) 與主要股東及主要股東之最終控制者維持聯繫 ( 三 ) 已訂定並執行對子公司監理作業系統 ( 四 ) 本公司訂有 誠信經營作業程序及行為指南, 禁止公司內部人利用市場上未公開資訊買賣有價證券 ( 一 ) 本公司未訂定董事會成員組成多元化方針, 惟仍遵循 上市上櫃公司治理實務守則 ( 二 ) 本公司設有薪資報酬委員會, 並依 薪資報酬委員會組織規程 行使職權, 運作順利 預計於 105 年自願成立審計委員會 ( 三 ) 本公司未訂定董事會績效評估辦法及其評估方式, 惟仍遵循 上市上櫃公司治理實務守則 ( 四 ) 本公司依 上市上櫃公司治理實務守則 第 29 條規定定期 ( 至少一年一次 ) 評估聘任會計師之獨立 與上市上櫃公司治理實務守則差異情形及原因 無重大差異 無重大差異 無重大差異 無重大差異 無重大差異 無重大差異 無重大差異 無重大差異 無重大差異 公司治理報告

31 評估項目 四 公司是否建立與利害關係人溝通管道, 及於公司網站設置利害關係人專區, 並妥適回應利害關係人所關切之重要企業社會責任議題? 五 公司是否委任專業股務代辦機構辦理股東會事務? 六 資訊公開 ( 一 ) 公司是否架設網站, 揭露財務業務及公司治理資訊? ( 二 ) 公司是否採行其他資訊揭露之方式 ( 如架設英文網站 指定專人負責公司資訊之蒐集及揭露 落實發言人制度 法人說明會過程放置公司網站等 )? 七 公司是否有其他有助於瞭解公司治理運作情形之重要資訊 ( 包括但不限於員工權益 僱員關懷 投資者關係 供應商關係 利害關係人之權利 董事及監察人進修之情形 風險管理政策及風險衡量標準之執行情形 客戶政策之執行情形 公司為董事及監察人購 是否 運作情形 ( 註 1) 摘要說明 性, 評估內容參酌會計師法第 47 條及會計師職業道德規範第 10 號公報訂定 會計師獨立性評估表, 並取得會計師獨立性聲明書後提請董事會討論通過 V 本公司網站於企業社會責任專區, 設有利害關係人專區, 內附聯絡資訊溝通管道, 並設專人負責公司資訊之蒐集及揭露及落實發言人制度 有需要時可藉面談 電話或專用信箱溝通 V V V 公司為自辦股務, 並依法令之規範辦理股東會事務 ( 一 ) 已架設網站並定期揭露公司資訊 ( 二 ) 已設專人負責公司資訊之蒐集及揭露 並落實發言人制度 V ( 一 ) 本公司為提供員工完善的保健照顧, 除訂有員工協助服務 性別工作平等相關準則外, 並提供團體保險 年度健康檢查 運動器材 辦理戶外紓壓活動 身心靈健康講座.. 等 ; 另由員工以志工方式成立員工協助服務中心 (EAPC), 協助同仁解決工作 生活 心理上的問題 與上市上櫃公司治理實務守則差異情形及原因 無重大差異 無重大差異 無重大差異 無重大差異 無重大差異

32 評估項目 買責任保險之情形等 )? 是否 運作情形 ( 註 1) 與上市上櫃公司治理實務守則差摘要說明異情形及原因 ( 二 ) 本公司秉持機會平等的原則, 並肯定多元人才的貢獻, 透過公開遴選程序 唯才是用, 適才適所 ; 且不依種族 性別 年齡 宗教 國籍或政治立場, 而限制同仁的職涯發展 ( 三 ) 本公司在推動品質 環境 職業安全衛生方面, 不僅要求符合相關法令, 同時也期許能與國際認同的標準接軌, 故先後通過 ISO 9001 ISO/IEC ISO/TS ISO OHSAS 驗証 平時除加強自主檢查, 並積極參與頭份工業區勞工安全衛生促進會活動 ( 四 ) 本公司積極參與化學工業責任照顧協會 (TRCA) 活動並秉持其精神, 改善安環績效 減少事故傷害 確保財務收益 增進企業產值, 落實敦親睦鄰, 成為社區的好鄰居 ( 五 ) 風險管理政策及風險衡量標準之執行情形 : 本公司制定作業辦法及內部控制制度, 對授權額度有明確的規定, 並且落實內部稽核以控管風險, 並在年報揭露 ( 六 ) 保護消費者或客戶政策之執行情形 : 本公司訂有品質政策, 以提高產品及服務品質為宗旨, 持續為提高客戶滿意而努力 並秉持誠信及互利原則, 維持與供應商的關係 ( 七 ) 公司鼓勵董事及監察人進修, 除提供董事及監察人 公司治理報告

33 評估項目 八 公司是否有公司治理自評報告或委託其他專業機構之公司治理評鑑報告?( 若有, 請敍明其董事會意見 自評或委外評鑑結果 主要缺失或建議事項及改善情形 )( 註 2) 是否 運作情形 ( 註 1) 摘要說明 各類進修資訊外, 並每年辦理進修課程, 力邀董事及監察人參與公司治理相關課程 ( 八 ) 本公司已為全體董事及監察人購買責任險, 已揭露於公開資訊觀測站 ( 之公司治理專區 V 本公司 公司治理自評報告 已揭露於本公司網站 ( 與上市上櫃公司治理實務守則差異情形及原因 無重大差異 註 1: 運作情形不論勾選 是 或 否, 均應於摘要說明欄位敘明 註 2: 所稱公司治理自評報告, 係指依據公司治理自評項目, 由公司自行評估並說明, 各自評項目中目前公司運作及執行情形之報告

34 公司治理報告 身份別 ( 註 1) ( 四 ) 公司如有設置薪酬委員會者, 應揭露其組成 職責及運作情形 : 本公司薪資報酬委員會已於 100 年 12 月 28 日正式成立並完成公告, 其組成 職責及運作情形如下 : 1. 薪資報酬委員會成員資料 : 條件 姓名 是否具有五年以上工作經驗及下列專業資格 商務 法法官 檢察具有商務 財官 律師 務 法務 會計會計師或其務 財或公司業他與公司業務 會計務所需相務所需之國或公司關料系之家考試及格業務所公私立大領有證書之需之工專院校講專門職業及作經驗師以上技術人員 符合獨立性情形 ( 註 2) 兼任其他公開發行公司薪資報酬委員會成員家數 備註 ( 註 3) 其他魏永篤 V V V V V V V V V 10 不適用 其他陳標春 V V V V V V V V V 3 不適用 其他張炎輝 V V V V V V V V V 4 不適用註 1: 身分別請填列係為董事 獨立董事或其他 註 2: 各成員於選任前二年及任職期間符合下述各條件者, 請於各條件代號下方空格中打 (1) 非為公司或其關係企業之受僱人 (2) 非公司或其關係企業之董事 監察人 但如為公司或其母公司 公司直接及間接持有表決權之股份超過百分之五十之子公司之獨立董事者, 不在此限 (3) 非本人及其配偶 未成年子女或以他人名義持有公司已發行股份總額百分之一以上或持股前十名之自然人股東 (4) 非前三款所列人員之配偶 二親等以內親屬或三親等以內直系血親 (5) 非直接持有公司已發行股份總額百分之五以上法人股東之董事 監察人或受僱人, 或持股前五名法人股東之董事 監察人或受僱人 (6) 非與公司有財務或業務往來之特定公司或機構之董事 ( 理事 ) 監察人( 監事 ) 經理人或持股百分之五以上股東 (7) 非為公司或其關係企業提供商務 法務 財務 會計等服務或諮詢之專業人士 獨資 合夥 公司或機構之企業主 合夥人 董事 ( 理事 ) 監察人( 監事 ) 經理人及其配偶 (8) 未有公司法第 30 條各款情事之一 註 3: 若成員身分別係為董事, 請說明是否符合 股票上市或於證券商營業處所買賣公司薪資委員會設置及行使職權辦法 第 6 條第 5 項之規定

35 2. 職責 : 委員會應以善良管理人之注意, 忠實履行下列職權, 並將所提建議提交董事會討論 但有關監察人薪資報酬建議提交董事會討論, 以監察人薪資報酬經公司章程訂明或股東會決議授權董事會辦理者為限 : (1) 定期檢討本委員會組織規程並於必要時提出修正建議 (2) 訂定並定期檢討本公司董事 監察人及經理人年度及長期之績效目標與薪資報酬之政策 制度 標準與結構 (3) 定期評估本公司董事 監察人及經理人之績效目標達成情形, 並訂定其個別薪資報酬之內容及數額 3. 薪資報酬委員會運作情形 : (1) 本公司之薪資報酬委員會委員計 3 人 (2) 本屆委員任期 :102 年 6 月 24 日至 105 年 6 月 12 日, 最近年度薪資報酬委員會開會 2 次 (A), 委員資格及出席情形如下 : 職稱 姓名 實際出席次數 (B) 委託出席次數 實際出席率 (%) 備註 (B/A)( 註 ) 召集人魏永篤 % 無 委員陳標春 % 無 委員張炎輝 % 無 其他應記載事項 : 一 董事會如不採納或修正薪資報酬委員會之建議, 應敘明董事會日期 期別 議案內容 董事會決議結果以及公司對薪資報酬委員會意見之處理 ( 如董事會通過之薪資報酬優於薪資報酬委員會之建議, 應敘明其差異情形及原因 ): 無此情形 二 薪資報酬委員會之議決事項, 如成員有反對或保留意見且有紀錄或書面聲明者, 應敘明薪資報酬委員會日期 期別 議案內容 所有成員意見及對成員意見之處理 : 無此情形 註 :1. 年度終了日前有薪資報酬委員會成員離職者, 應於備註欄註明離職日期, 實際出席率 (%) 則以其在職期間薪資報酬委員會開會次數及其實際出席次數計算之 2. 年度終了日前, 有薪資報酬委員會改選者, 應將新 舊任薪資報酬委員會成員均予以填列, 並於備註欄註明該成員為舊任 新任或連任及改選日期 實際出席率 (%) 則以其在職期間薪資報酬委員會開會次數及其實際出席次數計算之

36 ( 五 ) 履行社會責任情形 : 公司對環保 社區參與 社會貢獻 社會服務 社會公益 消費者權益 人權 安全衛生與其他社會責任活動所採行之制度與措施及履行情形 評估項目 一 落實公司治理 ( 一 ) 公司是否訂定企業社會責任政策或制度, 以及檢討實施成效? ( 二 ) 公司是否定期舉辦社會責任教育訓練? 運作情形 ( 註 1) 是否摘要說明 ( 註 2) V V 與上市上櫃公司企業社會責任實務守則差異情形及原因 ( 一 ) 本公司考量國內外企業社會責任之發展趨勢與企與上市上櫃公司企業業核心業務之關聯性 公司本身及其集團企業整體社會責任實務守則規營運活動對利害關係人之影響等, 已訂定 企業社定相符會責任實務守則 並規劃訂定企業社會責任政策 制度或相關管理方針及具體推動計畫 華夏愛心社於民國 61 年在頭份廠成立, 集結同仁的愛心捐款, 在委員會的運作下, 投入社會濟弱扶傾的工作 華夏同仁默默行善, 屢獲社會大眾良好迴響, 以及政府的嘉許 嗣於民國 84 年總公司又成立了華夏台北愛心社共同秉持 散播愛心, 關懷社會 的理念, 攜手合作, 發揮華夏人為善不落人後的精神, 為社會盡一份企業人的責任 愛心社扶助對象 : 舉凡是貧病者 失怙老人 孤兒 貧困單親家庭 受傷疾病喪亡之同仁及家屬等均為扶助對象 並參與附近鄉鎮低收入戶捐助或社區公益活動, 救助金額由委員會討論後決定之 愛心社救助活動內容 : 每年透過家扶中心認養家境清寒兒童 另外, 參加公益團體聯合舉辦之愛心活動及不定期拜訪貧病者 孤兒院 老人中心等 ( 二 ) 自 103 年 9 月起陸續舉辦多場企業社會責任政策教 公司治理報告

37 評估項目 ( 三 ) 公司是否設置推動企業社會責任專 ( 兼 ) 職單位, 並由董事會授權高階管理階層處理, 及向董事會報告處理情形? ( 四 ) 公司是否訂定合理薪資報酬政策, 並將員工績效考核制度與企業社會責任政策結合, 及設立明確有效之獎勵與懲戒制度? 二 發展永續環境 ( 一 ) 公司是否致力於提升各項資源之利用效率, 並使用對環境負荷衝擊低之再生物料? ( 二 ) 公司是否依其產業特性建立合適之環境管理制度? ( 三 ) 公司是否注意氣候變遷對營運活動之影響, 並執行溫室氣體盤查 制定公司節能減碳及溫室氣體減量策略? 三 維護社會公益 ( 一 ) 公司是否依照相關法規及國際人權公約, 制定相關之管理政策與程序? 運作情形 ( 註 1) 是否摘要說明 ( 註 2) V V V V V V 育訓練 ( 三 ) 總經理室 行政部 工安室為本公司推動企業社會責任專 ( 兼 ) 職單位 負責企業社會責任政策 制度或相關管理方針及具體推動計畫之提出及執行, 並定期向董事會報告 ( 四 ) 本公司將企業經營績效或成果, 適當反映在員工薪酬政策中, 以確保人力資源之招募 留任和鼓勵, 達成永續經營之目標 ( 一 ) 本公司盡全力減少業務活動對環境的負面影響, 已積極執行餘料轉用 再生及能源節用再生 工業減廢等工作 ( 二 ) 本公司訂有完整的環境管理制度, 並做成標準書, 由工安室督導有關部門確實執行 ( 三 ) 本公司採用國內外通用之標準或指引, 執行企業溫室氣體盤查並予以揭露, 其範疇包括 : 環安衛政策 環保政策 節能減碳績效 等 與上市上櫃公司企業社會責任實務守則差異情形及原因 與上市上櫃公司企業社會責任實務守則規定相符 ( 一 ) 本公司遵循國際公認之勞動人權, 如結社自由 集與上市上櫃公司企業體協商權 關懷弱勢族群 禁用童工 消除各種形社會責任實務守則規式之強迫勞動 消除僱傭與就業歧視等, 並確認其定相符人力資源運用政策無性別 種族 社經階級 年齡 婚姻與家庭狀況等差別待遇, 以落實就業 雇用條件 薪酬 福利 訓練 考評與升遷機會之平等及公允

38 評估項目 ( 二 ) 公司是否建置員工申訴機制及管道, 並妥適處理? ( 三 ) 公司是否提供員工安全與健康之工作環境, 並對員工定期實施安全與健康教育? ( 四 ) 公司是否建立員工定期溝通之機制, 並以合理方式通知對員工可能造成重大影響之營運變動? ( 五 ) 公司是否為員工建立有效之職涯能力發展培訓計畫? 運作情形 ( 註 1) 是否摘要說明 ( 註 2) V V V V ( 二 ) 對於危害勞工權益之情事, 本公司提供有效及適當之申訴機制, 確保申訴過程之平等 透明 申訴管道簡明 便捷與暢通, 且對員工之申訴予以妥適之回應 ( 三 ) 本公司提供員工安全與健康之工作環境, 包括提供必要之健康與急救設施, 並致力於降低對員工安全與健康之危害因子, 以預防職業上災害並對員工定期實施安全與健康教育訓練 另外若從事特別危害健康之作業者, 應依規定做特殊健康檢查項目 ( 四 ) 本公司建立員工定期溝通對話之管道, 讓員工對於公司之經營管理活動和決策, 有獲得資訊及表達意見之權利 ( 五 ) 本公司教育訓練配合外部環境 經營方針 部門績效目標及員工職涯發展需求, 構建全方位教育訓練體系, 提供全方位人才所需要的培訓課程 對於員工進修及訓練, 每年第四季進行員工訓練需求調查, 編列教育訓練執行計畫和預算, 同時設有數位學習平台提供自主學習的管道, 定期舉辦員工職能訓練 管理訓練 專題講座 健康講座及各種研討會, 提升員工專業或管理的技能, 平衡員工身心靈的發展 為提升同仁素質及整體競爭力, 課程進行方式多元, 除課程講授之外, 根據課程屬性設計活動 進行個案研討或小組討論, 讓學習更加生動 活潑, 也更有成效 ; 另外, 線上的 e-learning 課程更可讓同仁隨時隨地有效的進行學習活動, 促使同仁生涯發展與整體工作績效同步提升 與上市上櫃公司企業社會責任實務守則差異情形及原因與上市上櫃公司企業社會責任實務守則規定相符 公司治理報告

39 評估項目 ( 六 ) 公司是否就研發 採購 生產 作業及服務流程等制定相關保護消費者權益政策及申訴程序? ( 七 ) 對產品與服務之行銷及標示, 公司是否遵循相關法規及國際準則? ( 八 ) 公司與供應商來往前, 是否評估供應商過去有無影響環境與社會之紀錄? ( 九 ) 公司與其主要供應商之契約是否包含供應商如涉及違反其企業社會責任政策, 且對環境與社會有顯著影響時, 得隨時 運作情形 ( 註 1) 與上市上櫃公司企業 是否 摘要說明 ( 註 2) 社會責任實務守則差異情形及原因 V ( 六 ) 本公司從事研發 採購 生產 作業及服務等營運 與上市上櫃公司企業 活動, 都事先考慮營運對生態效益之影響, 並本著 社會責任實務守則規 促進及宣導永續消費之概念, 以降低公司營運對自 定相符 然環境及人類之衝擊 本公司設立品保室負責客戶品質異議之處理, 並定 期追蹤以防止再發生 申訴程序請至本公司網站 ( 之投資人服務項下 本公 司對於所採購之原物料或設備有安全或危害環境之 疑慮時, 會要求供應商提出保證 申訴程序網站如 上 V ( 七 ) 本公司以品質 能力及環保政策為條件, 協同優質 供應商長期配合, 善盡企業社會責任, 並對承攬商 承運商傳達環境政策, 同時遵守歐盟危害性物質限 制指令 (RoHS) 規範, 加強環境保護的教育訓練, 並 重視廠區的施工廠商安全, 確保各項作業的安全 性, 保障工作人員的生命安全和健康, 共同做好風 險管理 V ( 八 ) 本公司訂定 供應商評估作業規定 及 供應商環 安衛管理準則, 在與供應商來往前, 及於來往後每 年評鑑其品質 交期 環保工安 包裝 品質認證 及服務等項目, 並宣導本公司環境政策 職安衛政 策及相關環安衛管理規定, 以建立長期合作夥伴關 係, 共同盡心保護環境及履行社會責任 V ( 九 ) 本公司將持續加強供應鏈永續性的自我評估, 逐步 將 CSR 績效納入遴選 評鑑與稽核之流程 透過公 司的影響力使供應商共同落實社會責任, 卓越的供

40 評估項目 終止或解除契約之條款? 四 加強資訊揭露 ( 一 ) 公司是否於其網站及公開資訊觀測站等處揭露具攸關性及可靠性之企業社會責任相關資訊? 運作情形 ( 註 1) 是否摘要說明 ( 註 2) V 應商 CSR 經驗分享及合作是本公司建立永續經營的重要基礎 本公司網站 ( 上有專欄詳實揭露本公司執行企業社會責任之相關資訊 與上市上櫃公司企業社會責任實務守則差異情形及原因 與上市上櫃公司企業社會責任實務守則規定相符 五 公司如依據 上市上櫃公司企業社會責任實務守則 訂有本身之企業社會責任守則者, 請敘明其運作與所訂守則之差異情形 : 本公司已依據 上市上櫃公司企業社會責任實務守則 訂有本身之 企業社會責任實務守則, 運作並無重大差異情形 六 其他有助於瞭解企業社會責任運作情形之重要資訊 ( 如公司對環保 社區參與 社會貢獻 社會服務 社會公益 消費者權益 人權 安全衛生與其他社會責任活動所採行之制度與措施及履行情形 ): ( 一 ) 環保及安全衛生之執行情形 : 1. 環保政策 : (1) 遵守相關環安法規及相關環境衍生的要求事項 (2) 持續資能源節用再生及工業減廢 (3) 污染預防 降低營運中可能的風險 (4) 持續員工教育訓練, 落實環安工作 (5) 主動溝通客戶及居民, 管理供應商及承攬商, 鼓勵全體員工參與環安衛工作 (6) 徹底實施環境管理系統, 提昇環境績效, 降低社區環安風險 2. 本公司自 87 年加入 中華民國化學工業責任照顧協會 TRCA, 為該協會法規委員會委員, 定期參與法規討論 ; 依 TRCA 所定之責任照顧管理準則於廠內推行, 並每年陳報安環績效指標 3. 持續執行工業減廢 提高工作場所的安全性及員工之環安衛教育訓練 4. 依 有害事業廢棄物認定標準 規定, 訂定 廢棄物管理準則 判定廢棄物特性, 並詳載於 廢棄物清理計劃書 中, 再向主管機關申報 5. 訂定 回收再生品處理辦法, 規範資源回收 分類 儲存及標售作業, 以達廢棄物減量及資源回收再生利用之目的 ( 二 ) 節能減碳之執行情形 : 1. 節能減碳政策 : (1) 達成政府節能減碳法規要求, 積極推動及開發節能減碳工程 (2) 承諾公司節能減碳當責決心, 節能減碳案件併入提案改善制度與予獎勵 公司治理報告

41 運作情形 ( 註 1) 與上市上櫃公司企業評估項目社會責任實務守則差是否摘要說明 ( 註 2) 異情形及原因 (3) 推動部門節能減碳策略方案, 隨時進行節能減碳宣導工作 (4) 落實個人節能減碳細節工作, 持續員工教育訓練, 落實節能減碳工作 2. 節能減碳成果 : (1) 本公司 102 年及 103 年 CO 2 總排放量分別為 312,357 公噸及 286,133 公噸, 已完成溫室氣體自動減量績效輔導, 102 年及 103 年排碳量分別減少 682 公噸及 617 公噸 (2) 與中石化頭份廠進行 區域能源整合計劃 - 蒸汽共用供應系統, 由中石化汽電共生廠提供蒸汽給本公司, 整體每年可減少 CO 2 溫室氣體排放量約 2 萬公噸 (3) 於 103 年執行 12 項節能減碳方案, 已提報工業局, 尚待綠基會輔導審核 3. 節能減碳計畫 : 104 年持續推動節能減碳之重點工作 : (1) 照明用日光燈改用 LED 燈 (2) 配電變壓器改用非晶質鐵芯 (3) 箱型冷氣機汰換為高 EER 值型 (4) 採用高效率馬達 (IE2 or IE3) (5) 冷卻水系統改善等工作 ( 三 ) 社會服務及公益之執行情形 : 1. 愛心社已成立 43 年, 持續每年參與家扶中心的認養清寒兒童活動, 並且不定期拜訪貧病者 孤兒院及老人中心等 2. 參與頭份鎮永貞宮舉辦之 公益環保 社會服務 活動, 並贊助經費 3. 至頭份鎮永貞宮 南田街及北田街之周邊環境清理及維護 4. 認養維護頭份廠區周邊道路之路燈 5. 認養苗栗中港溪東興橋濕地公園 6. 高雄氣爆捐款 七 公司企業社會責任報告書如有通過相關驗證機構之查證標準, 應加以敘明 : 本公司尚未編製 企業社會責任報告書 註 1: 運作情形不論勾選 是 或 否, 均應於摘要說明欄位敘明 註 2: 公司已編製企業社會責任報告書者, 摘要說明得以註明查閱企業社會責任報告書方式及索引頁次替代之

42 ( 六 ) 落實誠信經營情形 評估項目 一 訂定誠信經營政策及方案 ( 一 ) 公司是否於規章及對外文件中明示誠信經營之政策 作法, 以及董事會與管理階層積極落實經營政策之承諾? ( 二 ) 公司是否訂定防範不誠信行為方案, 並於各方案內明定作業程序 行為指南 違規之懲戒及申訴制度, 且落實執行? ( 三 ) 公司是否對 上市上櫃公司誠信經營守則 V 第七條第二項各款或其他營業範圍內具較高不誠信行為風險之營業活動, 採行防範措施? 二 落實誠信經營 ( 一 ) 公司是否評估往來對象之誠信紀錄, 並於其 V 與往來交易對象簽訂之契約中明訂誠信行為條款? ( 二 ) 公司是否設置隸屬董事會之推動企業誠信 V 經營專 ( 兼 ) 職單位, 並定期向董事會報告其執行情形? ( 三 ) 公司是否制定防止利益衝突政策 提供適當 V 陳述管道, 並落實執行? 是否 V V 運作情形 ( 註 1) 摘要說明 與上市上櫃公司誠信經營守則差異情形及原因 ( 一 ) 本諸集團 篤實穩健 專業經營 追求卓越 服務社與上市上櫃公司會 之經營理念, 和 實事求是 誠信明理 的企業誠信經營守則規文化, 本公司訂有 董事 監察人暨經理人道德行為定相符 準則 以明示誠信經營之政策, 及董事會與管理階層承諾積極落實之情形 ( 二 ) 本公司訂有 誠信經營守則 誠信經營作業程序及行為指南, 員工兼職行為規範 等文件, 並於公司服務網站架設 誠信經營 單元以宣導誠信行為及開展相關教育訓練課程 ( 三 ) 公司透過監察人信箱 授權辦法 內部控制制度 例行性稽核 專案稽核等方式, 以有效防範行賄 收賄 提供非法政治獻金等情形 ( 一 ) 本公司業於 誠信經營守則 及 誠信經營作業程序與上市上櫃公司及行為指南 要求於商業契約中明訂誠信行為條款 誠信經營守則規定相符 ( 二 ) 本公司為健全誠信經營之管理, 由集團人力資源處負責誠信經營政策與防範方案之制定, 另由稽核室監督執行, 並定期向董事會報告 ( 三 ) 本公司 董事 監察人暨經理人道德行為準則 制定防止利益衝突政策並提供適當管道 ( 於本公司網路 公司治理報告

43 評估項目 ( 四 ) 公司是否為落實誠信經營已建立有效的會計制度 內部控制制度, 並由內部稽核單位定期查核, 或委託會計師執行查核? ( 五 ) 公司是否定期舉辦誠信經營之內 外部之教育訓練? 三 公司檢舉制度之運作情形 ( 一 ) 公司是否訂定具體檢舉及獎勵制度, 並建立便利檢舉管道, 及針對被檢舉對象指派適當之受理專責人員? ( 二 ) 公司是否訂定受理檢舉事項之調查標準作業程序及相關保密機制? 是否 V V V V 運作情形 ( 註 1) 與上市上櫃公司誠信經營守則差摘要說明異情形及原因 _http:// 提供監察人信箱 股東問答專區及投資人服務專區 ) 供董事 監察人 經理人與受僱人說明其與公司有無潛在之利益衝突 股東提問相關回覆亦於股東問答專區中回覆說明供投資大眾瞭解 ( 四 ) 本公司會計制度 內部控制制度均能獨立 客觀運作, 內部稽核人員並定期陳報監察人與董事會 本公司之委任會計師亦定期執行內控查核, 並於管理階層定期開會討論 ( 五 ) 本公司訂定致供應商之 重申本公司誠信經營政策 簽名函, 以示誠信經營決心, 並持續舉辦宣導及教育訓練活動 ( 一 ) 公司透過 監察人信箱 員工申訴信箱 等以建立與上市上櫃公司檢舉 申訴管道, 並依員工工作規則相關規定作為獎誠信經營守則規懲依據 定相符 ( 二 )1. 監察人信箱 係依據本公司公司治理中所訂定的 監察人之職權範疇規則 設置, 建立員工 股東及利害關係人與監察人之溝通管道, 此專屬信箱僅本公司監察人或其指定代理人可開啟信箱, 信件後續處理方式由監察人專責處置 2. 本信箱溝通內容以內部控制有效性 營運風險 法規遵行等議題為範圍, 匿名及惡意信件不予受理, 其他事項請依公司網站聯絡我們或適當系統反應

44 評估項目 ( 三 ) 公司是否採取保護檢舉人不因檢舉而遭受 V 不當處置之措施? 四 加強資訊揭露 ( 一 ) 公司是否於其網站及公開資訊觀測站, 揭露 V 其所訂誠信經營守則內容及推動成效? 是否 運作情形 ( 註 1) 摘要說明 ( 三 ) 本公司有專責單位處理檢舉信件並對檢舉人有一定的保護措施, 不致使其遭受不當處置 與上市上櫃公司誠信經營守則差異情形及原因 ( 一 ) 本公司已於公司服務網站架設 誠信經營 單元, 揭與上市上櫃公司露誠信經營相關資訊 本公司網站 : 誠信經營守則規 ( 投資人服務項目下公司治定相符 理單位 五 公司如依據 上市上櫃公司誠信經營守則 訂有本身之誠信經營守則者, 請敘明其運作與所訂守則之差異情形 : 本公司訂有 董事 監察人暨經理人道德行為準則 及 誠信經營守則 誠信經營作業程序及行為指南 員工工作規則 及 員工兼職行為規範, 運作並無重大差異情形 六 其他有助於瞭解公司誠信經營運作情形之重要資訊 :( 如公司檢討修正其訂定之誠信經營守則等情形 ) 本公司訂定致供應商之 重申本公司誠信經營政策 簽名函, 以示誠信經營決心, 並持續舉辦宣導及教育訓練活動 註 1: 運作情形不論勾選 是 或 否, 均應於摘要說明欄位敘明 公司治理報告

45 ( 七 ) 公司訂定公司治理守則及相關規章之查詢方式 : 1. 公司已訂定之作業程序如下 : (1) 公司章程 (2) 取得或處分資產作業程序 (3) 背書保證作業程序 (4) 資金貸與他人作業程序 (5) 董事監察人名單 (6) 董事會議事規範 (7) 董監經理人道德行為準則 (8) 員工工作規則 (9) 內部重大資訊處理作業程序 (10) 誠信經營作業程序及行為指南 (11) 誠信經營守則 (12) 股東會議事規則 (13) 監察人之職權範疇規則 (14) 薪資報酬委員會組織規程 (15) 員工申訴及意見反應處理辦法 (16) 企業社會責任實務守則 (17) 公司治理自評報告 2. 相關作業程序請參閱網站 (1) 公開資訊觀測站 ( 之公司治理專區 (2) 本公司網站 ( 之公司治理資訊及企業社會責任項下 ( 八 ) 其他足以增進對公司治理運作情形之瞭解的重要資訊 : 本公司依 公開發行公司內部控制制度處理準則 中對子公司之監督與管理規定, 對子公司定期執行稽核及對子公司之財務及業務資訊定期進行分析檢討

46 公司治理報告 ( 九 ) 內部控制制度執行狀況 1. 內部控制聲明書 華夏海灣塑膠股份有限公司內部控制制度聲明書 日期 :104 年 3 月 20 日 本公司民國一 0 三年度之內部控制制度, 依據自行檢查的結果, 謹聲明如下 : 一 本公司確知建立 實施和維護內部控制制度係本公司董事會及經理人之責任, 本公司業已建立此一制度 其目的係在對營運之效果及效率 ( 含獲利 績效及保障資產安全等 ) 財務報導之可靠性及相關法令之遵循等目標的達成, 提供合理的確保 二 內部控制制度有其先天限制, 不論設計如何完善, 有效之內部控制制度亦僅能對上述三項目標之達成提供合理的確保 ; 而且, 由於環境 情況之改變, 內部控制制度之有效性可能隨之改變 惟本公司之內部控制制度設有自我監督之機制, 缺失一經辨認, 本公司即採取更正之行動 三 本公司係依據 公開發行公司建立內部控制制度處理準則 ( 以下簡稱 處理準則 ) 規定之內部控制制度有效性之判斷項目, 判斷內部控制制度之設計及執行是否有效 該 處理準則 所採用之內部控制制度判斷項目, 係為依管理控制之過程, 將內部控制制度劃分為五個組成要素 :1. 控制環境,2. 風險評估,3. 控制作業,4. 資訊及溝通, 及 5. 監督 每個組成要素又包括若干項目 前述項目請參見 處理準則 之規定 四 本公司業已採用上述內部控制制度判斷項目, 檢查內部控制制度之設計及執行的有效性 五 本公司基於前項檢查結果, 認為本公司於民國一 0 三年十二月三十一日的內部控制制度 ( 含對子公司之監督與管理 ), 包括知悉營運之效果及效率目標達成之程度 財務報導之可靠性及相關法令之遵循有關的內部控制制度等之設計及執行係屬有效, 其能合理確保上述目標之達成 六 本聲明書將成為本公司年報及公開說明書之主要內容, 並對外公開 上述公開之內容如有虛偽 隱匿等不法情事, 將涉及證券交易法第二十條 第三十二條 第一百七十一條及第一百七十四條等之法律責任 七 本聲明書業經本公司民國一 O 四年三月十一日董事會通過, 出席董事七人, 無人持反對意見, 均同意本聲明書之內容, 併此聲明 華夏海灣塑膠股份有限公司 董事長 : 吳亦圭 總經理 : 林漢福

47 2. 委託會計師專案審查內部控制制度之會計師審查報告 : 不適用 ( 十 ) 最近年度及截至年報刊印日止公司及其內部人員依法被處罰 公司對其內部人員違反內部控制制度規定之處罰 主要缺失與改善情形 : 無 ( 十一 ) 最近年度及截至年報刊印日止, 股東會及董事會之決議事項 1. 股東會 會議年份開會時間決議事項 103 年 103/6/12 1. 承認 102 年度會計表冊 2. 承認 102 年度盈餘分派案 3. 通過盈餘轉增資發行新股案 4. 通過 取得或處分資產處理程序 修正案 2. 董事會 決議事項之執行情形 : 1. 盈餘轉增資發行新股案於 103/8/26 經授商字第 號函核准 2. 其餘通過案均於 103/6/12 開始實施 3. 股東會議事錄已於 103/7/1 公告於公開資訊觀測站 會議年次開會時間決議事項 103 年第 1 次 103/3/13 1. 追認為子公司華夏聚合 ( 股 ) 公司 CGPC (BVI) Holding Co., Ltd. Krystal Star International Corp. 辦理背書保證 2. 同意本公司 102 年度經理人特別獎金 3. 通過 102 年度會計表冊 4. 通過 102 年度盈餘分派 5. 通過增資發行新股 6. 通過修正 取得或處分資產處理程序 部分條文 7. 通過召集 103 年股東常會相關事項 8. 訂定受理股東提案期間為 103 年 4 月 7 日至 103 年 4 月 17 日 9. 通過出具 102 年度 內部控制制度聲明書 10. 授權董事長與金融機構簽訂 交付短期信用放款合約暨其相關文件案 103 年第 2 次 103/5/9 通過變更簽證會計師 103 年第 3 次 103/6/23 1. 通過辦理發行新股案 2. 通過變更本公司財務主管案 103 年第 4 次 103/8/7 1. 追認為子公司華夏聚合 ( 股 ) 公司辦理背書保證案 2. 通過本公司及子公司從事衍生性商品交易之定期風險評估報告, 擬指定呈送本公司主辦會計案 3. 通過 內部控制制度 修正案

48 公司治理報告 會議年次開會時間決議事項 103 年第 5 次 103/11/7 1. 追認為子公司華夏聚合 ( 股 ) 公司辦理背書保證案 2. 追認授權董事長與金融機構簽訂 交付短期信用放款合約暨其相關文件案 103 年第 6 次 103/12/22 1. 審議 104 年度預算案 2. 通過 內部控制制度 修正案 3. 審核 104 年度稽核計畫案 104 年第 1 次 104/3/11 1. 追認為子公司華夏聚合 ( 股 ) 公司 CGPC (BVI) Holding Co., Ltd. Krystal Star International Corp. 辦理背書保證 2. 同意本公司 103 年度經理人特別獎金 3. 通過 103 年度會計表冊 4. 通過 103 年度盈餘分派 5. 通過修正公司章程部分條文 6. 通過修正 董事及監察人選舉辦法 部分條文 7. 通過修正 股東會議事規則 部分條文 8. 通過訂定 企業社會責任實務守則 條文 9. 通過召集 104 年股東常會相關事項 10. 訂定受理股東提案期間為 104 年 4 月 2 日至 104 年 4 月 12 日 11. 通過評估 104 年度委任會計師獨立性 12. 通過出具 103 年度 內部控制制度聲明書 13. 授權董事長與金融機構簽訂 交付短期信用放款合約暨其相關文件案 ( 十二 ) 最近年度及截至年報刊印日止董事或監察人對董事會通過重要決議有不同意見且有紀錄或書面聲明者, 其主要內容 : 無 ( 十三 ) 最近年度及截至年報刊印日止, 公司董事長 總經理 會計主管 財務主管 內部稽核主管及研發主管等辭職解任情形之彙總 : 104 年 4 月 30 日職稱姓名到任日期解任日期辭職或解任原因 財務部副理吳秀琴 退休

49 五 會計師公費資訊 : 會計師公費資訊級距表 ( 請勾選符合之級距或填入金額 ) 會計師事務所名稱會計師姓名查核期間備註 勤業眾信聯合會計事務所黃秀椿會計師 韋亮發會計師 103 第 1 季會計師事務所內部 勤業眾信聯合會計事務所吳世宗會計師 郭慈容會計師 103 第 2 季起 輪調 註 : 本年度本公司若有更換會計師或會計師事務所者, 應請分別列示其查核期間, 及於備 註欄說明更換原因 金額單位 : 新臺幣仟元 公費項目金額級距 審計公費 非審計公費 合計 1 低於 2,000 千元 ,000 千元 ( 含 )~4,000 千元 3 4,000 千元 ( 含 )~6,000 千元 4,210 4, ,000 千元 ( 含 )~8,000 千元 5 8,000 千元 ( 含 )~10,000 千元 6 10,000 千元 ( 含 ) 以上 註 : 審計公費係指公司給付簽證會計師有關財務報告查核 核閱 複核 財務預測核 閱及稅務簽證之公費 ( 一 ) 給付簽證會計師 簽證會計師所屬事務所及其關係企業之非審計公費占審計公費之比例達四分之一以上者, 應揭露審計與非審計公費金額及非審計服務內容 : 會計師事務所名稱 勤業眾信聯合會計師事務所 會計師姓名 黃秀椿 韋亮發 吳世宗 郭慈容 審計公費 制度設計 工商登記 非審計公費人力資源 其他 ( 註 2) 小計 4, 金額單位 : 新臺幣仟元 會計師查核期間 103 年度 備註 103 年盈轉資本額查核簽證費新台幣 80 仟元 註 1: 本年度本公司若有更換會計師或會計師事務所者, 應該分別列示查核期間, 及於備註欄說明更換原因, 並依序揭露所支付之審計與非審計公費等資訊 註 2: 非審計公費請按服務項目分別列示, 若非審計公費之 其他 達非審計公費合計金額 25% 者, 應於備註欄列示其服務內容 ( 二 ) 更換會計師事務所且更換年度所支付之審計公費較更換前一年度之審計公費減少者, 應揭露更換前後審計公費金額及原因 : 本公司並無更換會計師事務所, 故不適用

50 公司治理報告 ( 三 ) 審計公費較前一年度減少達百分之十五以上者, 應揭露審計公費減少金額 比例及原因 : 本公司減少未達百分之十五以上, 故不適用 六 更換會計師資訊 ( 一 ) 關於前任會計師 : 更換日期 更換原因及說明 說明係委任人或會計師終止或情況不接受委任主動終止委任 最新兩年內簽發無保留意見以外之查核報告書意見及原因 與發行人有無不同意見 其他揭露事項 ( 二 ) 關於繼任會計師 : 103 年度第 2 季起之財報簽證 因受任之勤業眾信聯合會計師事務所簽證會計師輪調制度, 本公司自 103 年度第 2 季起簽證會計師由黃秀椿會計師及韋亮發會計師更換為吳世宗會計師計及郭慈容會計師 當事人 不再接受 ( 繼續 ) 委任 不適用 會計師 不適用 有會計原則或實務 無不適用 說明 : 不適用 不適用 財務報告之揭露 查核範圍或步驟 其 他 委任人 事務所名稱 勤業眾信聯合會計師事務所 會計師姓名吳世宗會計師計及郭慈容會計師 委任之日期 103 年度第 2 季起之財報簽證 委任前就特定交易之會計處理方法或會計原則及對財務報告可能簽發之意見諮詢事項及結果繼任會計師對前任會計師不同意見事項之書面意見 無 無

51 ( 三 ) 前任會計師對本準則第 10 條第 5 款第 1 目及第 2 目之 3 所規定事項之復函 : 無 七 公司之董事長 總經理 負責財務或會計事務之經理人, 最近一年內曾任職於簽證會計師所屬事務所或其關係企業者之資訊 : 無此情形 八 最近年度及截至年報刊印日止, 董事 監察人 經理人及持股比例超過百分之十之股東股權移轉及股權質押變動情形 ( 一 ) 董事 監察人 經理人及大股東股權變動情形單位 : 股 職 稱 ( 註 1 ) 持股超過 10% 大股東 董 事 監察人 姓 名 年度 持有股數質押股數增 ( 減 ) 數增 ( 減 ) 數 當年度截至 104 年 4 月 30 日止持有股數質押股數增 ( 減 ) 數增 ( 減 ) 數 聯聚國際投資股份有限公司 6,652,931 1,000, 吳亦圭 ( 聯聚國際投資股份有限公司代表人 ) 陳耀生 ( 聯聚國際投資股份有限公司代表人 ) 張繼中 ( 聯聚國際投資股份有限公司代表人 ) 林漢福 ( 聯聚國際投資股份有限公司代表人 ) 應保羅 ( 聯聚國際投資股份有限公司代表人 ) ( 新任 ) 劉漢台 ( 聯聚國際投資股份有限公司代表人 ) 劉鎮圖 ( 聯聚國際投資股份有限公司代表人 ) 臺聯國際投資股份有限公司 2,659, 柯衣紹 ( 臺聯國際投資股份有限公司代表人 ) 李國弘 總執行長吳亦圭 總經理 林漢福 營業處協理 胡吉宏 會計部經理 郭建洲 財務部主管 吳秀琴 0 0 不適用詹金和 註 1: 股權移轉或股權質押之相對人為關係人者, 尚應填下列表 ( 二 ) 及表 ( 三 ) 之資訊 註 2: 吳秀琴副理於 103 年 6 月 23 日解任 ; 詹金和副理於 103 年 6 月 23 日就任

52 公司治理報告 ( 二 ) 股權移轉資訊 : 董事 監察人 大股東股權移轉之相對人為非關係人, 及經理人皆無股權移轉情形, 故不適用 姓名 ( 註 1) 股權移轉原因 ( 註 2) 交易日期 交易相對人 交易相對人與公司 董事 監察人及持股比例超過百分之十股東之關係 股數 交易價格 不適用 註 1: 係填列公司董事 監察人 經理人及持股比例超過百分之十股東姓名 註 2: 係填列取得或處分 ( 三 ) 股權質押資訊 : 董事 監察人 大股東股權質押之相對人為非關係人, 及經理人皆無股權質押情形, 故不適用 姓名 ( 註 1) 質押變動原因 ( 註 2) 變動日期 交易相對人 交易相對人與公司 董事 監察人及持股比例超過百分之十股東之關係 股數 持股比率 質押比率 質借 ( 贖回 ) 金額 不適用 註 1: 係填列公司董事 監察人 經理人及持股比例超過百分之十股東姓名

53 九 持股比例占前十名之股東, 其相互間為關係人或為配偶 二親等以內之親屬關係之資訊 姓名 ( 註 1) 聯聚國際投資股份有限公司代表人 : 吳亦圭 本人持有股份 股數 持股比率 ( 註 2) 配偶 未成年子女持有股份 股數 持股比率 ( 註 2) 利用他人名義合計持有股份 股數 持股比率 ( 註 2) 115,620, % 0 0% 0 0% 0 0% 104 年 4 月 11 日 前十大股東相互間具有關係人或為配偶 二親等以內之親屬關係者, 其名稱或姓名及關係 ( 註 3) 名稱 ( 或姓名 ) 關係 註 4 及 5 註 4 及 5 亞洲聚合股份有限公司 37,788, % 0 0% 註 4 5 註 4 5 代表人 : 吳亦圭 0 0% 0 0% 7 及 8 7 及 8 富邦人壽保險股份有限公司 23,200, % 0 0% 無 無 臺聯國際投資股份有限公司代表人 : 柯衣紹 台達化學工業股份有限公司代表人 : 吳亦圭 中國信託人壽保險股份有限公司 花旗 ( 台灣 ) 商業銀行受託保管次元新興市場評估基金投資專戶國泰世華商業銀行股份有限公司受託保管野村台灣高股息證券投資信託基金專戶 17,372, % 0 0% 註 8 註 8 0 0% 0 0% 0 0% 註 6 註 6 9,281, % 0 0% 註 % 0 0% 6 7 及 8 註 及 8 7,696, % 0 0% 無無 5,983, % 0 0% 無無 5,500, % 0 0% 無無 美商摩根大通銀行台北分行受託保管挪威中央銀行投資 4,798, % 0 0% 無 無 專戶 群益中小型股基金專戶 4,000, % 0 0% 無 無 註 1: 應將前十名股東全部列示, 屬法人股東者應將法人股東名稱及代表人姓名分別列示 註 2: 持股比例之計算係指分別以自己名義 配偶 未成年子女或利用他人名義計算持股比率 註 3: 將前揭所列示之股東包括法人及自然人, 應依發行人財務報告編製準則規定揭露彼此間之關係 註 4: 亞洲聚合股份有限公司及台達化學工業股份有限公司為聯聚國際投資股份有限公司採權益法評價之被投資公司 註 5: 亞洲聚合股份有限公司 台達化學工業股份有限公司及聯聚國際投資股份有限公司之董事長相同 註 6: 臺聯國際投資股份有限公司之代表人柯衣紹先生為台達化學工業股份有限公司之董事 註 7: 亞洲聚合股份有限公司及台達化學工業股份有限公司具公司法第 369 條之三之推定控制與從屬關係 註 8: 亞洲聚合股份有限公司及台達化學工業股份有限公司之監察人吳盛銓先生為臺聯國際投資股份有限公司所指派 備註

54 公司治理報告 十 公司 公司之董事 監察人 經理人及公司直接或間接控制之事業對同一轉投資事業之持股數, 並合併計算綜合持股比例 : 轉投資事業 ( 註 ) 台灣氯乙烯工業股份有限公司 股 本公司投資 數 綜合持股比例 持股比例 (%) 董事 監察人 經理人及直接或間接控制事業之投資持股比例股數 (%) 103 年 12 月 31 日單位 : 股 股 綜合投資 數 持股比例 (%) 183,192, ,192, 華夏聚合股份有限公司 50,000, ,000, CGPC (BVI) Holding, Co., Ltd. 華運倉儲實業 ( 股 ) 有限公司 CGPC America Corporation Krystal Star International Corporation 越峯電子材料股份有限公司鑫特材料科技股份有限公司 China General Plastics (HK) Co., Ltd. 中華電訊科技股份有限公司 註 : 係公司採用權益法之投資 16,308, ,308, ,289, ,289, ,780, ,780, ,176, , ,134, , , , , , , ,

55 肆 募資情形 一 資本及股份 年月 ( 一 ) 股本來源 發行價格 1. 截至年報刊印日止已發行之股份總類 : 104 年 4 年 30 日單位 : 股 ; 新台幣元核定股本實收股本備註以現金以外其股數金額股數金額股本來源之財產抵充他股款者 現金增資 ,000,000 5,000,000, ,803,528 4,248,035, ,000,000 元 ( 註 2-(1)) 無 無 盈餘轉增資 ,000,000 5,000,000, ,291,739 4,502,917, ,882,110 無 無 元 ( 註 2-(2)) ,000,000 5,000,000, ,303,408 4,683,034,080 盈餘轉增資 180,116,690 無 無 元 ( 註 2-(3)) 註 1: 應填列截至年報刊印日止之當年度資料 註 2: 增資部分應加註生效 ( 核准 ) 日期與文號 :(1) 證期會 台財證 ( 一 )83907 號函核定現金 增資 8 億元 (2) 經授商字第 號函核准 (3) 經授商字第 號函核准 註 3: 以低於票面金額發行股票者, 應以顯著方式標示 註 4: 以貨幣債權 技術抵充股款者, 應予敘明, 並加註抵充之種類及金額 註 5: 屬私募者, 應以顯著方式標示 股份種類 104 年 4 年 30 日單位 : 股核定股本備註流通在外股份 ( 註 ) 未發行股份合計 記名式普通股 468,303,408 股已上市 31,696,592 股 500,000,000 股 - 註 : 請註明該股票是否屬上市或上櫃公司股票 ( 如為限制上市或上櫃買賣者, 應予加註 ) 2. 總括申報制度相關資訊 : 不適用 預定發行數額已發行數額已發行部分之發行有價證券種類總股數核准金額股數價格目的及預期效益不適用 未發行部分預定發行期間 備註

56 募資情形 ( 二 ) 股東結構 股東結構數量 政機 府金融機構其他法人個構 104 年 4 月 11 日單位 : 股 人 外國機構合及外人 人數 , ,162 持有股數 3,961,311 1, ,233, ,178,810 39,929, ,303,408 持股比例 0.85% 0.00% 54.07% 36.55% 8.53% % 註 : 第一上市 ( 櫃 ) 公司及興櫃公司應揭露其陸資持股比例 ; 陸資係指大陸地區人民來臺投資許可辦法第 3 條所規定之大陸地區人民 法人 團體 其他機構或其於第三地區投資之公司 計 ( 三 ) 股權分散情形 1. 普通股 持股分級股東人數 持有股數 ( 單位 : 股 ) 104 年 4 月 11 日 持股比例 (%) 1 至 ,767 4,689, % 1,000 至 5,000 11,849 25,424, % 5,001 至 10,000 2,946 20,564, % 10,001 至 15,000 1,406 16,042, % 15,001 至 20, ,354, % 20,001 至 30, ,147, % 30,001 至 50, ,839, % 50,001 至 100, ,378, % 100,001 至 200, ,579, % 200,001 至 400, ,564, % 400,001 至 600, ,974, % 600,001 至 800, ,319, % 800,001 至 1,000, ,541, % 1,000,001 以上自行視實際情形分級 ,882, % 合 計 41, ,303, % 2. 特別股 : 無

57 ( 四 ) 主要股東名單 104 年 4 月 11 日 股份主要股東名稱 持有股數 ( 單位 : 股 ) 持股比例 (%) 聯聚國際投資股份有限公司 115,620, % 亞洲聚合股份有限公司 37,788, % 富邦人壽保險股份有限公司 23,200, % 臺聯國際投資股份有限公司 17,372, % 台達化學工業股份有限公司 9,281, % 中國信託人壽保險股份有限公司 7,696, % 花旗 ( 台灣 ) 商業銀行受託保管次元新興市場評估基金投資專戶 5,983, % 國泰世華商業銀行股份有限公司受託保管野村台灣高股息證券投資信託基金專戶 5,500, % 美商摩根大通銀行台北分行受託保管挪威中央銀行投資專戶 4,798, % 群益中小型股基金專戶 4,000, %

58 募資情形 ( 五 ) 最近二年度每股市價 淨值 盈餘 股利及相關資料單位 : 新台幣元 項目 年度 102 年 103 年 當年度截至 104 年 4 月 30 日 ( 註 8) 每股最 高 市價最 低 ( 註 1) 平 均 每股分配前 淨值 ( 註 2) 分配後 12.15( 註 10) -( 註 9) -( 註 9) 每股盈餘 ( 註 3) 每股股利 加權平均股數 450,291,739 股 468,303,408 股 468,303,408 股 調整前每股盈餘 調整後每股盈餘 ( 註 9) -( 註 9) 現金股利 0.8( 註 10) 0.2( 註 9) - 無償配股 盈餘配股 0.4( 註 10) 0( 註 9) - 資本公積配股 0( 註 10) 0( 註 9) - 累積未付股利 ( 註 4) 投資報酬分析 本益比 ( 註 5 ) 本利比 ( 註 6 ) 現金股利殖利率 ( 註 7) 4.71% 1.43% - * 若有以盈餘或資本公積轉增資配股時, 並應揭露按發放之股數追溯調整之市價及現金股利資訊 註 1: 列示各年度普通股最高及最低市價, 並按各年度成交值與成交量計算各年度平均市價 註 2: 請以年底已發行之股數為準並依據次年度股東會決議分配之情形填列 註 3: 如有因無償配股等情形而須追溯調整者, 應列示調整前及調整後之每股盈餘 註 4: 權益證券發行條件如有規定當年度未發放之股利得累積至有盈餘年度發放者, 應分別揭露截至當年度止累積未付之股利 註 5: 本益比 = 當年度每股平均收盤價 / 每股盈餘 註 6: 本利比 = 當年度每股平均收盤價 / 每股現金股利 註 7: 現金股利殖利率 = 每股現金股利 / 當年度每股平均收盤價 註 8: 每股淨值 每股盈餘應填列截至年報刊印日止最近一季經會計師核閱之合併財務報告資料 ; 其餘欄位應填列截至年報刊印日止之當年度資料 註 9: 係經董事會決議通過之盈餘分派案, 尚未經股東會承認 註 10: 係採經會計師查核簽證之 102 年度採國際財務報導準則編製之個體財務報告計算

59 ( 六 ) 公司股利政策及執行狀況 1. 公司章程所訂之股利政策 依公司章程規定, 本公司年度決算後如有稅後盈餘, 應先彌補以往年度虧損, 如尚有餘額, 於提撥百分之十法定盈餘公積後, 為當年度可分配盈餘, 再連同以前年度累積未分配盈餘及依法令或主管機關規定提列或轉回特別盈餘公積後之餘額, 作為累積可分配之盈餘, 由董事會擬定盈餘分配案後, 提請股東會決議, 股東會得視業務狀況保留全部或部分盈餘 如股東會決議分派盈餘者, 其中董事及監察人酬勞不超過當年度可分配盈餘數之百分之一, 員工紅利不低於當年度可分配盈餘數之百分之一 上述員工紅利如以股票方式發放, 本公司之從屬公司員工符合一定條件時, 亦得分配之 其一定條件授權董事會訂定之 決議分派盈餘時, 因本公司產業屬於成熟期, 為考量研發需求及多角化經營, 股東股利不低於當年度可分配盈餘之百分之十, 其中現金股利不低於全部股利之百分之十 惟如當年度每股可分配盈餘低於零點一元時, 得不分派 2. 本次股東會擬議股利分配之情形 : 每股配發現金股利新台幣 0.2 元 有關 103 年度之盈餘分配案 員工紅利及董監酬勞, 尚待 104 年 6 月 9 日召開之股東常會決議通過後, 依相關規定辦理 有關本公司董事會通過擬議及股東會決議之員工紅利及董監酬勞資訊, 請至臺灣證券交易所 公開資訊觀測站 查詢 3. 預期股利政策將有重大變動時, 應加以說明 : 本公司截至年報刊印日止預期股利政策未有重大變動