江大社科版2016年第2期

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1 第 33 卷 第 2 期 2016 年 4 月 江汉大学学报 社会科学版 Journal of Jianghan University Social Science Edition Vol. 33 No. 2 Apr 论第三人撤销之诉与案外人执行异议之诉的关系 李卫国 谭玉婷 贵州大学 法学院 贵州 贵阳 摘 要 2012 年修订的 中华人民共和国民事诉讼法 增设了第三人撤销之诉制度 意在遏制司法实践中频现 的恶意诉讼和虚假诉讼 加强对民事诉讼过程中案外第三人合法权益的保护 第三人撤销之诉与案外人执行异议 之诉 案外人申请再审之诉等制度为民事诉讼活动中权益受损的案外第三人提供了多元化的维权救济途径 但是 我国第三人撤销之诉的相关规定较为简单 尤其是与案外人执行异议之诉的关系不甚清晰 关键词 案外第三人 第三人撤销之诉 执行异议之诉 中图分类号 DF72 文献标志码 A 文章编号 DOI /j.cnki /c 一 第三人撤销之诉的概念与构成要件 从近些年来我国学术界对第三人撤销之诉的 立法沿革的多方面考察来看 一般公认法国于 1806 年在 民事诉讼法典 中率先专条规定了这一案外 人特殊的民事权利救济程序制度 2003 年 我国台 湾地区修订民事诉讼法时 在 民事诉讼法 第五编 再审程序之后加列第五编之一第三人撤销诉讼程 开辟了新的路径与方式 2012 年 新 修 订 的 民 事 诉 讼 法 第 五 十 六 条 第 三款规定: 前两款规定的第三人 因不能归责于本 人的事由未参加诉讼 但有证据证明发生法律效力 的判决 裁定 调解书的部分或者全部内容错误 损 害其民事权益的 可以自知道或者应当知道其民事 权益受到损害之日起六个月内 向作出该判决 裁 定 调 解 书 的 人 民 法 院 提 起 诉 讼 人 民 法 院 经 审 序 并增补第五百零七条之第一款至第五款 从而 理 诉讼请求成立的 应当改变或者撤销原判决 裁 正式引入了第三人撤销之诉制度 定 调解书 诉讼请求不成立的 驳回诉讼请求 ① 我 国 在 2012 年 中 华 人 民 共 和 国 民 事 诉 讼 法 根据该条款规定的内容与要求 结合一些专家的看 下文统一简称 民事诉讼法 修订实施前 按照当 法 可以作出这样的界定 即所谓第三人撤销之诉 时的相关规定 民事诉讼案外第三人主要有三种方 也称案外第三人撤销之诉 就是指民事诉讼案外第 法和手段救济与维护自身合法权益 具体来说就 三人向人民法院诉请撤销或者变更他人之间己经 是 针对强制执行行为或执行标的提出执行异议 发生法律效力的被认为有错误的民事裁判和调解 在强制执行过程中针对与原裁判无关的实体权利 文书 从而保障自身合法权益的特殊民事诉讼程序 争议提起执行异议之诉 案外第三人还可以针对原 制度 裁判确定的执行标的物启动审判监督程序 以除去 在 民 事 诉 讼 领 域 根 据 诉 的 性 质 和 内 容 的 不 法 院 生 效 裁 判 的 法 律 效 力 2012 年 从 加 强 民 事 同 可以把诉具体划分为给付之诉 确认之诉 宣告 诉讼案外第三人权益救济和保障的现实需求考虑 之 诉 与 形 成 之 诉 变 更 之 诉 三 种 类 型 给 付 之 参考借鉴法国和我国台湾地区比较成熟和完整的 诉 包括实物给付之诉和行为给付之诉 系指原告 制度设计 我国首次在 民事诉讼法 第五十六条第 向被告主张特定的给付请求权 要求法院判令被告 三款中引进确立了案外第三人撤销之诉程序制度 履行给付义务以实现原告权利的诉 确认之诉 也 从而为案外第三人全面充分地保障自身合法权益 称宣告之诉 包括积极的确认之诉与消极的确认之 1 收稿日期 基金项目 国家社科基金一般项目 案外第三人撤销之诉研究 14BFX157 作者简介 李卫国 1969 男 湖北麻城人 教授 贵州大学人口 社会 法制研究中心研究员 主要从事诉讼法与司法制 度研究 谭玉婷 1991 女 黑龙江富锦人 硕士研究生 研究方向 诉讼法学 43

2 江汉大学学报 ( 社会科学版 ) 总第 33 卷 诉, 系指原告请求法院确认其与被告之间的特定法律关系是存在还是不存在的诉 形成之诉, 亦谓变更之诉, 系指原告请求法院通过裁判使特定法律关系得以变更 撤销或者消灭的诉 当事人提出形成之诉的动机, 主要是为了改变现存的法律状态, 申言之, 就是借助司法力量让现存的法律状态转变成原告希望的法律状态 形成之诉根据所欲达到的效果和追求的目标不同, 可进一步划分为实体法上的形成之诉与诉讼法上的形成之诉 前者如要求离婚之诉 宣告收养无效之诉 解除合同关系之诉 撤销公司董事会决议之诉等, 后者如要求撤销仲裁裁决之诉 撤销除权判决之诉 再审之诉等 案外第三人撤销之诉提起的目的就是要求法院取消或变更原诉已生效裁判或调解书的法律效果, 显然属于形成之诉 ( 变更之诉 ), 并且属于诉讼法上的形成之诉 第三人撤销之诉在价值取向和功能定位上既能兼顾实质正义与程序正义, 又能有效应对各种虚假诉讼与恶意诉讼 [2] 从实现实质正义的角度看, 案外第三人撤销之诉的主要设置目的在于通过撤销或变更他人之间错误的生效裁判和调解书, 以保障案外第三人的合法民事权益 从实现程序正义的角度看, 第三人有权通过诉的方式撤销或变更他人之间已经生效的裁判和调解书, 是基于对第三人进行程序保障的特殊需要 毕竟在他人之间的诉讼从启动 进行乃至作出生效裁判和调解书的全过程中, 该案外第三人始终没有参与, 其程序权利根本没有得到任何保障, 因而理应在事后给予该案外第三人以程序保障的机会与权利 另外, 必须指出, 由于作为私权诉讼的民事诉讼实行辩论原则与处分原则, 一些人借此通过虚假诉讼 恶意诉讼 欺诈诉讼 冒名诉讼等手段侵害案外人合法权益的现象屡有发生, 而在重视调解结案的今天, 这种恶劣现象尤为突出 设置案外第三人撤销之诉制度在防止和应对双方当事人恶意串通 借助诉讼手段损害案外人合法权益方面往往发挥着不可替代的特殊重要作用 第三人撤销之诉的构成要件可区分为形式要件与实质要件 形式要件具体包含诉讼主体 起诉期间 管辖法院等 提起撤销之诉的诉讼主体亦即第三人撤销之诉的原告应属于有独立请求权的第三人和无独立请求权的第三人的范畴 ; 第三人撤销之诉的被告主体是生效裁判 调解书中的双方当事人 ; 起诉期间是第三人自知道或应当知道其民事权 44 益受损之日起六个月内 ; 管辖法院是指作出原生效判决 裁定 调解书的人民法院 还需强调指出的是, 人民法院对于第三人撤销之诉案件, 须按照普通程序的方式与要求开展审理和裁判, 并实行两审终审制 实质要件首先是案外第三人因不存在可归咎于自身的种种事由而没有参加原诉讼程序的各项活动 ; 其次是人民法院作出的原生效裁判 调解书, 因事实认定出现错误或法律适用出现错误, 进而导致裁判主文出现相应错误 ; 最后是原生效裁判 调解书的主文错误会危及与损害到案外第三人依法享有的各种民事权利 当然, 此处所指的民事权利既涵盖生命权 健康权 姓名权 肖像权 名誉权 荣誉权 隐私权 婚姻自主权 监护权 所有权 用益物权 担保物权 著作权 专利权 商标专用权 发现权 股权 继承权等一系列人身 财产权利, 也涵盖法律明确要求必须给予特别保障的若干特殊债权 ( 其中主要包括我国 合同法 第二百八十六条明文规定的建设工程价款优先权 海商法 第二十一条和第二十二条明文规定的船舶优先权 合同法 第七十五条明文规定的债权人享有法定撤销权的债权 企业破产法 第三十一条和第三十二条明文规定的享有法定撤销权的破产债权等 ), 但原则上不应包括案外第三人的各种普通债权 二 案外人执行异议之诉的概念与构成要件我国在 2007 年 10 月修订 民事诉讼法 时开始确立案外人执行异议之诉程序制度, 其后最高人民法院于 2008 年 11 月颁布的 关于适用 < 中华人民共和国民事诉讼法 > 执行程序若干问题的解释 第十五条至第二十条对有关案外人执行异议之诉的具体运作问题进行了较为周密的设计 我国 2012 年 8 月再次修订 民事诉讼法 时继续沿用了这一制度, 仅对条文序号作了变更 现行 民事诉讼法 第二百二十七条规定 : 执行过程中, 案外人对执行标的提出书面异议的, 人民法院应当自收到书面异议之日起十五日内审查, 理由成立的, 裁定中止对该标的的执行 ; 理由不成立的, 裁定驳回 案外人 当事人对裁定不服, 认为原判决 裁定错误的, 依照审判监督程序办理 ; 与原判决 裁定无关的, 可以自裁定送达之日起十五日内向人民法院提起诉讼 2 在我国当下司法语境里, 人们对案外人执行异议之诉与当事人执行异议之诉往往没有进行刻意的区分 实际上, 尽管它们均属于广义的执行异议

3 2016 年第 2 期李卫国, 谭玉婷 : 论第三人撤销之诉与案外人执行异议之诉的关系 之诉程序制度的范畴, 但却存在明显的差别 由于 民事诉讼理论界和实务界目前更为关注案外第三 人的权利保障与路径选择, 故拙文对当事人执行异 议之诉有关事项暂不作分析和探讨 笔者认为, 所 谓案外人执行异议之诉, 是指民事诉讼案外人对特 定执行标的物享有足以有效阻遏或排除执行的权 利, 在执行程序完成或结束前, 以起诉的方式, 通过 执行法院对申请执行人 ( 特殊情形下还可包括被执 行人 ) 提出的意图阻止对特定执行标的物开展执行 的一种民事诉讼程序制度 就诉的性质而言, 通说认为案外人执行异议之 诉属于形成之诉 ( 变更之诉 ) [3] 案外人提起异议之 诉的权利在性质上属于形成权, 目的是请求法院的 审判机构通过审理程序撤销法院执行机构的错误 民事强制执行行为, 变更现有的民事强制执行法律 关系, 因而属于形成之诉 ( 变更之诉 ), 且为诉讼法 上的形成之诉 案外人执行异议之诉的构成要件亦包括有形 式要件与实质要件 就形式要件而言, 案外人执行 异议之诉的原告是对强制执行标的物享有所有权 或者足以排除标的物处分的实体权利的案外第三 人, 案外人执行异议之诉的被告一般是申请执行 人, 特殊情况下可列被申请执行人作共同被告 ; 提 起案外人执行异议之诉的期间比较短暂, 限于法院 有关执行异议的裁定送达之日起十五日内 ; 案外人 执行异议之诉的管辖法院为实施民事执行的执行 法院, 其他法院无权受理该诉 就实质要件而言, 案外人提起执行异议之诉必须有明晰具体的排除 或阻遏对特定执行标的物民事强制执行的主张和 请求, 同时该主张及请求的事实根据与法律根据是 单独存在的, 并且与作为执行依据的原生效判决 裁定没有直接因果关联 至于案外人执行异议之诉的审理裁判, 因此种 案情往往比较特殊复杂, 自应遵循普通程序, 而不 可适用简易程序 并且, 在案外人执行异议之诉审 理时, 为了避免将来可能出现的对案外人造成难以 补救的损害, 法院不得对相关执行标的实施任何处 分 当然, 考虑到双方利益的平衡, 同时也为了防 范案外人恶意提起异议阻扰执行工作, 申请执行人 如果要求法院继续强制执行并能够按照规定提供 相应担保的, 法院依实际情况也可以裁定准许 三 第三人撤销之诉与案外人执行异议之诉的异同分析 第三人撤销之诉与案外人执行异议之诉是内 涵与构成要件迥异的两种诉讼程序制度, 两者具有很大的差别 不过从另一方面分析, 不难发现, 两者均作为对案外人的民事权益进行事后救济的特殊机制, 也存在某些共同之处 1. 二者的区别从前文分析可得知, 第三人撤销之诉与案外人执行异议之诉这两种特殊诉讼除了概念明显不一样以外, 还存在其他一些方面的显著差异 : (1) 二者针对的对象目标截然不同 在此点上这两种诉讼的区别非常明显, 差异很大 第三人撤销之诉所针对的对象目标是已经生效的法院裁判文书, 第三人极力主张生效裁判文书的错误直接损害了自身的实体权利 而案外人执行异议之诉所针对的对象目标是法院对特定执行标的实施的执行行为, 案外人对作为执行根据的生效裁判等法律文书并无不同意见与看法, 只是对法院执行行为所指向的执行标的存在不同的认识与主张, 目的是要尽力排除或取消对具体执行标的的各种执行行为与手段 (2) 管辖法院不同 第三人撤销之诉应向已作出生效裁判等法律文书的法院提起, 由该法院 ( 此前已审理相关案件, 比较熟悉案情 ) 受理和审判 案外人执行异议之诉的管辖法院是执行法院, 由该执行法院 ( 此诉与执行法院的执行行为密切相关, 方便相关案件及时全面解决 ) 进行立案与审判 (3) 提起诉讼的期间不同 第三人撤销之诉是第三人自知道或应知道其实体权益受到生效判决 裁定 调解书侵害之日起六个月内提出 案外人执行异议之诉是案外人对法院已作出的执行异议裁定认为有错误, 须自该裁定送达之日起十五日内提起 (4) 对于原生效裁判等法律文书是否中止执行方面有些不同 尽管此两种诉讼形成后都会对执行程序的运行产生影响, 但究竟产生何种具体影响, 存在差异 出于防止案外人恶意提起撤销之诉规避强制执行的考虑, 第三人撤销之诉案件立案后, 原则上不能暂时停止原生效裁判等法律文书的强制执行 但如果作为原告的第三人具备正当理由, 并同时提供充分的担保请求法院中止强制执行的, 法院综合考虑各方面的情况, 也可以酌情裁定中止强制执行 因对强制执行行为所指向的执行标的提出了不同的主张与诉求, 故案外人执行异议之诉被立案后, 人民法院即应停止对执行标的实施各种处分 ( 包括转让 移交 过户 拍卖 变卖等 ), 此 45

4 江汉大学学报 ( 社会科学版 ) 总第 33 卷 时既无须审查案外人的主张和请求是否有法律上的根据, 也无须要求案外人申请中止执行并且提供相应担保, 但法院不得对执行标的进行各种各样的处分并不意味着不允许法院从实际出发采取必要的查封 扣押 冻结等若干非处分性执行手段和措施 2. 二者的相同之处首先, 第三人撤销之诉和案外人执行异议之诉构建的目的具有相同性与一致性, 它们均旨在保障案外第三人的实体权利能够借助这些救济机制与途径尽量免受不法损害, 均属于给予案外第三人权利救济保障的极为特殊的诉讼程序与机制 其次, 第三人撤销之诉和案外人执行异议之诉的提起者均系原诉当事人以外的案外第三人, 根本就没有以当事人主体身份参与过原诉 具体而言, 第三人撤销之诉的原告不是原诉的当事人, 而只是与原诉生效裁判或调解结果利益攸关的第三方, 或曰是与原诉生效裁判或调解结果具有权利义务方面利害关系的案外第三人 ; 案外人执行异议之诉的原告也不是原诉当事人, 而只是与原诉执行程序中的执行标的利益攸关的第三方, 或曰是与原诉生效裁判或调解书强制执行行为指向的执行标的具有法律上直接利害关系的案外第三人 再次, 这两种诉讼可以提出的期限虽各有长短, 但它们都属于不变期间 无论是第三人撤销之诉的六个月提出期间还是案外人执行异议之诉的十五日提出期间, 均为不变期间, 不能够适用延长 中止 中断的相关要求 还要指出一点的是, 通说认为, 虽然第三人撤销之诉和案外人执行异议之诉在针对的对象目标上迥然不同, 但二者在诉讼请求类型和性质上均可划归为诉讼法上的形成之诉 ( 变更之诉 ) 一类, 二者在诉讼所欲达到的效果上都表现为案外人请求法院通过对自身诉求的审理进而运用新作出的裁判消灭或变更原生效裁判 调解书的强制执行效力, 并藉此来维护案外人的权利, 只是第三人撤销之诉的效果相对而言更为彻底些, 有如釜底抽薪, 标本兼治, 在执行效力之外还消灭或变更了原生效裁判 调解书中相关内容的其他效力 四 第三人撤销之诉同案外人执行异议之诉的竞合及其处理我国现行法业已为民事司法中权利容易受损的各种案外人设计了复合多元的权利救济保障的特殊机制与程序, 这对于全面有效保障案外人的实 46 体权利发挥了不容忽视的作用 但毋庸讳言, 由于各种原因, 这些救济机制之间也存在一些矛盾与冲突, 一定程度上影响了其功能的充分发挥 就第三人撤销之诉和案外人执行异议之诉而言, 二者在实际运行过程中就存在着争相符合又相互排斥的竞合现象 鉴于第三人撤销之诉和案外人执行异议之诉针对的具体对象存在显著区别, 具体诉求与方法手段亦各有侧重, 故第三人撤销之诉与案外人执行异议之诉可能发生竞合关系的场合只能是基于有给付内容并且符合启动强制执行程序条件的生效裁判与调解书, 二者在案外第三人提起异议的执行标的物是依据生效裁判或调解书要求交付特定物的情形下有可能会出现共存互斥的现象 下面就民事司法实践中可能出现的第三人撤销之诉与案外人执行异议之诉的竞合以及该如何处理略作些探讨 首先有必要提及的是, 最高人民法院审判委员会于 2014 年 12 月 18 日通过的 最高人民法院关于适用 中华人民共和国民事诉讼法 的解释 第三百零三条规定 : 第三人提起撤销之诉后, 未中止生效判决 裁定 调解书执行的, 执行法院对第三人依照民事诉讼法第二百二十七条规定提出的执行异议, 应予审查 第三人不服驳回执行异议裁定, 申请对原判决 裁定 调解书再审的, 人民法院不予受理 案外人对人民法院驳回其执行异议裁定不服, 认为原判决 裁定 调解书内容错误损害其合法权益的, 应当根据民事诉讼法第二百二十七条规定申请再审, 提起第三人撤销之诉的, 人民法院不予受理 3 该规定对第三人撤销之诉与案外人执行异议以及申请再审的竞合关系如何处理作了明确要求, 提出了解决思路, 即只能按照启动程序的先后, 选择一种救济手段和程序, 而且一旦选定就不允许变更 不过, 非常令人遗憾的是, 该规定对第三人撤销之诉与案外人执行异议之诉的竞合关系如何处理并未作出具体指引与要求 众所周知, 就民事诉讼而言, 并非所有具有给付内容的生效裁判都要进入强制执行程序 况且案外第三人不是生效裁判案件的当事人, 在强制执行之前, 案外第三人根本不可能清楚知道针对一项生效裁判是否会发生强制执行以及何时发生 我国 民事诉讼法 第五十六条第三款规定, 案外第三人应当自知道或者应当知道其民事权益受到损害之日起六个月内提出第三人撤销之诉 此处所称 民事权益受到损害 的时点如何确定, 有不同看

5 2016 年第 2 期 李卫国, 谭玉婷 : 论第三人撤销之诉与案外人执行异议之诉的关系 法 有人认为错误民事裁判一旦生效就会侵害案外第三人的权益, 也有人认为应结合生效裁判的履行或强制执行来判断 从我国民事司法实务界和理论界的主流观点来看, 民事权益受到侵害的时间点是错误裁判文书生效之时 同时, 我国 民事诉讼法 第二百三十九条规定, 当事人有权申请强制执行生效裁判文书的期限是两年, 该期间自生效裁判文书规定的履行期间的最后一日起计算, 生效裁判文书未规定履行期间的, 自生效裁判文书生效之日起计算 按照上述规定与要求, 不难发现, 在司法实践中, 面对特定的案件, 案外人第三人在强制执行启动前或实施中提起了第三人撤销之诉, 该诉从立案到结案要运行较长一段时期, 在这期间有可能面临其他案外第三人提起执行异议之诉的挑战或搅局 为更好说明这一问题, 我们不妨试举一例 : 甲根据专利许可使用合同起诉乙支付拖欠的专利使用费五十万元的诉讼请求获得了人民法院的支持, 进而得到了胜诉的生效判决书 在该生效判决书强制执行前, 案外第三人丙以自己才是真正的专利权人, 并且以此前对甲乙之间的原诉不知情而未参与为由, 对甲乙之间的原诉向人民法院提出了第三人撤销之诉 其后不久, 甲为了实现生效判决确定的权利向人民法院申请强制执行其对乙的债权, 因乙无现金, 甲便要求人民法院对乙的其他财产即一辆奔驰轿车进行变价执行, 此时另一案外第三人丁以自己才是该奔驰轿车的所有人而提出了执行异议, 未获人民法院裁定支持后即提起了案外人执行异议之诉 至此, 案外第三人丙所提出的撤销之诉与案外第三人丁所提出的执行异议之诉由于同时并存, 加之或多或少存在某些牵连与影响, 便不可避免地出现了竞合情形 笔者认为, 既然第三人撤销之诉是以生效裁判文书有错误而提出的, 则强制执行的依据在经受激烈挑战与严峻考验, 而案外人执行异议之诉自始至终并未把作为强制执行依据的生效裁判文书当作攻击靶子和诉求对象, 进行批评 驳斥, 提出不同意 见与主张, 仅仅只是对民事强制执行行为所指向的具体标的物的权属产生了歧见 由此可见, 第三人撤销之诉涉及的是强制执行的前提条件与依据基础的带有根本性的问题, 该问题对强制执行以及附随的执行异议之诉具有直接的制约作用 基于此, 法院应集中精力优先审理第三人撤销之诉, 以便于解决原生效裁判的最终效力问题, 以及最终确定相关各方的权利义务关系 为达此目的, 亦应同时裁定中止原生效裁判的强制执行, 并裁定中止案外人执行异议之诉 待对于第三人撤销之诉的新裁判作出并生效确定以后, 再由法院根据这一新的裁判结果, 厘清各方的权利与义务关系, 并在此基础上, 区别情形, 依职权或依申请, 要么裁定终止原生效裁判文书的强制执行和裁定终止案外人的执行异议之诉, 要么通知恢复原生效裁判文书的强制执行和恢复案外人的执行异议之诉 注释 : 1 我国 2012 年修订的 民事诉讼法 第五十六条第一款 第二款分别是关于有独立请求权第三人和无独立请求权第三人的规定, 故我国第三人撤销之诉的原告范围仅限于有独立请求权第三人和无独立请求权第三人 2 我国 2007 年 10 月修订 民事诉讼法 时列为第二百零四条 3 最高人民法院关于适用 中华人民共和国民事诉讼法 的解释 已自 2015 年 2 月 4 日起施行 参考文献 : [1] 张卫平, 任重. 案外第三人权益程序保障体系研究 [J]. 法律科学,2014(6). [2] 李卫国. 关于农村土地承包仲裁与案外第三人撤销之诉的探讨 [J]. 广西社会科学,2015(10). [3] 江伟, 肖建国. 民事诉讼法 : 第七版 [M]. 北京 : 中国人民大学出版社,2015:443. 责任编辑 : 施业家 ( shiyejia678@ sina. com) 47

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工程合同管理 一 民事法律关系概述 1-1 主体 拥有权利承担义务的当事人 法律关系三要素 客体 当事人权利义务所指的对象 内容 具体的权利和义务的内容 图 1-1 法律关系的构成要素 学习目标 1. 2. 3. 4. 5. 导言 第一节民事法律关系 工程合同管理 一 民事法律关系概述 1-1 主体 拥有权利承担义务的当事人 法律关系三要素 客体 当事人权利义务所指的对象 内容 具体的权利和义务的内容 图 1-1 法律关系的构成要素 1. 2. 2 3. 1 2 3 4 3 工程合同管理 1-1 A. B. C. D. C C C A B D 二 民事法律行为的构成要件 1. 1-1

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