鸣 谢 E15 指 导 委 员 会 成 员 Jonathan Fried, WTO 加 拿 大 大 使 和 常 驻 WTO 代 表 Paul Polman, 联 合 利 华 首 席 执 行 官 Nils Smedegaard Andersen, 马 士 基 集 团 首 席 执 行 官 Mark We

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2 前 言 自 从 2008 年 金 融 危 机 以 来, 世 界 贸 易 经 历 了 一 次 严 重 的 放 缓 在 这 期 间, 全 球 贸 易 对 收 入 增 长 的 贡 献 率 减 少 了 一 半 一 个 有 效 的 全 球 贸 易 和 投 资 体 系 对 于 重 振 经 济 增 长 和 应 对 21 世 纪 的 全 球 挑 战 至 关 重 要 尽 管 现 有 贸 易 体 系 的 功 能 在 许 多 方 面 仍 然 运 转 良 好, 却 已 经 过 时, 需 要 有 更 大 的 连 贯 性 正 是 在 这 个 背 景 下, 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 世 界 经 济 论 坛 和 16 个 伙 伴 单 位 联 合 发 起 了 E15 项 目, 召 集 了 370 多 名 国 际 专 家, 在 2012 年 到 2015 年 之 间 召 开 了 80 多 场 互 动 对 话 项 目 的 核 心 部 分 是 15 个 主 题 专 家 小 组 和 3 个 特 别 专 家 组, 每 一 个 小 组 都 由 各 个 领 域 和 背 景 挑 选 出 来 的 来 自 发 达 国 家 和 发 展 中 国 家 的 领 先 的 思 想 家 组 成 他 们 的 工 作 通 过 提 纲 挈 领 性 的 对 话 得 到 补 充, 这 些 对 话 着 眼 全 球 贸 易 和 投 资 架 构, 并 与 成 百 上 千 的 思 想 家 和 政 策 制 定 者 之 间 进 行 了 多 次 商 讨 整 个 过 程 产 生 出 大 约 150 篇 分 析 性 文 章, 这 些 浩 繁 的 思 想 精 华 激 发 我 们 用 一 种 全 新 的 眼 光 看 待 全 球 贸 易 和 投 资 体 系 所 面 临 的 长 期 挑 战 和 机 遇, 特 别 是 审 视 现 有 体 制 的 效 率 包 容 性 和 对 可 持 续 发 展 的 贡 献 为 可 能 我 们 还 要 向 E15 项 目 指 导 委 员 会 表 示 感 谢, 他 们 提 出 的 战 略 指 导 是 无 价 的 必 须 指 出, 并 非 每 个 专 家 小 组 成 员 都 必 须 赞 成 该 组 所 汇 报 章 节 中 的 每 一 个 方 案 或 者 主 张, 各 组 的 汇 报 章 节 是 由 专 题 负 责 人 负 责 起 草 的 专 家 小 组 和 管 理 委 员 会 成 员 们 也 不 必 赞 同 综 合 报 告 中 的 每 一 个 分 析, 报 告 是 我 们 负 责 编 写 的, 并 不 代 表 ICTSD 或 者 是 世 界 经 济 论 坛 的 机 构 立 场 最 后, 我 们 非 常 感 谢 ICTSD 和 世 界 经 济 论 坛 的 论 坛 团 队, 包 括 ICTSD 高 级 研 究 员 Harsha V. Singh 博 士 高 级 经 理 Marie Chamay 执 行 董 事 成 帅 华 博 士, 世 界 经 济 论 坛 论 坛 的 国 际 贸 易 和 投 资 主 管 Sean Doherty 作 为 E15 项 目 的 召 集 者, 我 们 一 直 以 来 力 图 在 多 个 利 益 相 关 者 地 区 和 学 科 之 间, 创 造 一 个 长 期 性 战 略 思 考 的 有 利 环 境, 以 寻 求 21 世 纪 全 球 贸 易 和 投 资 体 系 的 最 优 发 展 路 径 我 们 相 信 这 项 前 所 未 有 的 工 作 恰 好 在 国 际 社 会 开 始 考 虑 新 方 向 的 时 候, 对 此 命 题 做 出 了 及 时 和 切 实 相 关 的 贡 献 我 们 感 谢 政 策 制 定 者 商 界 领 袖 学 者 和 民 众 对 项 目 的 关 注, 并 期 待 着 对 话 进 入 下 一 个 阶 段 每 一 个 E15 主 题 小 组 准 备 的 政 策 方 案 文 章 都 为 改 进 21 世 纪 的 全 球 贸 易 和 投 资 体 系 提 出 了 详 细 的 综 合 性 建 议 同 时 推 出 的 一 份 综 合 报 告, 总 结 和 阐 释 了 这 些 方 案 对 于 推 动 国 际 社 会 许 多 最 重 要 的 共 同 任 务 向 前 发 展 的 重 要 性 这 本 中 文 报 告 包 含 了 综 合 报 告 的 执 行 摘 要 和 17 个 专 题 政 策 方 案 报 告 的 摘 要 这 些 摘 要 和 全 部 报 告 的 原 文 可 在 项 目 官 网 (e15initiative.org/) 获 取 中 文 版 的 出 版 感 谢 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 中 国 执 行 董 事 成 帅 华 博 士 的 指 导 我 们 要 感 谢 每 一 个 专 家 小 组 和 工 作 小 组 成 员, 特 别 是 小 组 的 召 集 人 和 专 题 负 责 人, 以 及 给 予 每 个 小 组 支 持 的 伙 伴 机 构 他 们 的 付 出 和 努 力 使 得 这 项 重 要 的 贡 献 成 Ricardo Meléndez-Ortiz 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 总 裁 Richard Samans 世 界 经 济 论 坛 执 行 董 事 综 合 报 告 3

3 鸣 谢 E15 指 导 委 员 会 成 员 Jonathan Fried, WTO 加 拿 大 大 使 和 常 驻 WTO 代 表 Paul Polman, 联 合 利 华 首 席 执 行 官 Nils Smedegaard Andersen, 马 士 基 集 团 首 席 执 行 官 Mark Weinberger, 安 永 全 球 主 席 和 首 席 执 行 官 Ernesto Zedillo, 耶 鲁 全 球 化 研 究 中 心 主 任 ( 墨 西 哥 前 总 统 ) Richard Samans, 世 界 经 济 论 坛 执 行 董 事 和 管 理 委 员 会 成 员 Ricardo Meléndez-Ortiz, 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 总 裁 E15 联 席 主 席 Ricardo Meléndez-Ortiz, ICTSD 总 裁 Richard Samans, 世 界 经 济 论 坛 执 行 董 事 和 管 理 委 员 会 成 员 E15 知 识 经 理 Harsha Vardhana Singh, ICTSD 战 略 研 究 和 政 策 分 析 资 深 研 究 员 E15 经 理 Marie Chamay, ICTSD E15 高 级 经 理 Sean Doherty, 世 界 经 济 论 坛 国 际 贸 易 和 投 资 主 管 E15 编 辑 Fabrice Lehmann, ICTSD E15 联 合 项 目 组 ICTSD Ahmed Abdel Latif Vinaye dey Ancharaz Christophe Bellmann Kimberley Botwright Shuaihua Cheng Sofie H. Flensborg Jonathan Hepburn Ingrid Jegou Anne-Katrine Pfister ( ) Miguel Rodriguez Mendoza ( ) Sherry Stephenson Alice Tipping Petra Walterova ( ) Marie Wilke (2012) Vivienne Blyth-Moore 世 界 经 济 论 坛 Francesca Bianchi Katarina Hruba Cristian Rodriguez Chiffelle Aditi Sara Verghese ICTSD 和 World Economic Forum, 鼓 励 读 者 为 了 教 育 和 非 盈 利 的 目 的 引 用 本 材 料, 并 注 明 出 处 本 出 版 物 有 署 名 - 非 商 业 性 使 用 - 禁 止 演 绎 3.0 版 本 许 可 证 许 可 证 书 参 见 : org/licenses/by-nc-nd/3.0/ 或 者 致 信 Creative Commons, 171 Second Street, Suite 300, San Francisco, California, 94105, USA. ISSN REF

4 支 持 单 位 ICTSD 的 核 心 和 专 题 资 助 单 位 E15 项 目 知 识 伙 伴 综 合 报 告 5

5 E15 项 目 为 有 效 回 应 全 球 经 济 面 临 的 挑 战, 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 联 合 成 立 并 共 同 实 施 E15 项 目, 召 集 世 界 级 的 专 家 和 机 构, 为 今 后 十 年 的 全 球 贸 易 和 投 资 体 系 演 进, 制 定 出 一 套 可 信 的 综 合 性 政 策 方 案 E15 项 目 与 16 家 知 识 伙 伴 机 构 合 作, 在 年 之 间, 召 集 超 过 375 位 领 先 的 国 际 专 家 参 与 了 18 个 主 题 的 80 多 场 互 动 对 话, 委 托 他 们 完 成 了 超 过 130 篇 概 论 文 章 和 思 想 成 果 文 章, 在 此 过 程 中 陆 续 发 表 这 是 一 个 迅 速 变 化 的 国 际 环 境, 全 球 贸 易 和 投 资 体 系 对 新 格 局 和 新 挑 战 的 回 应 能 力 正 在 经 受 考 验, 我 们 设 计 E15 项 目, 为 的 是 激 发 以 崭 新 的 和 战 略 性 的 眼 光 审 视 新 机 遇, 提 高 效 率 和 推 进 可 持 续 发 展 年 是 E15 项 目 的 第 二 阶 段, 在 此 期 间, 我 们 将 会 邀 请 决 策 者 和 其 他 利 益 相 关 者 直 接 参 与 进 来, 考 虑 如 何 实 施 E15 项 目 在 第 一 阶 段 产 生 的 这 些 政 策 建 议 出 版 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (International Centre for Trade and Sustainable Development,ICTSD) 7 Chemin de Balexert, 1219 Geneva, Switzerland 电 话 : ictsd@ictsd. ch 官 网 : 出 版 人 和 总 裁 : Ricardo Meléndez-Ortiz 世 界 经 济 论 坛 (World Economic Forum) route de la Capite, 1223 Cologny/Geneva, Switzerland 电 话 : [email protected] 官 网 : 联 合 出 版 人 和 执 行 董 事 : Richard Samans 本 报 告 中 的 政 策 方 案 是 E15 项 目 各 个 主 题 专 家 小 组 所 有 成 员 参 与 集 体 研 究 讨 论 的 结 果 它 选 取 了 这 些 知 名 专 家 们 在 多 次 会 议 上 的 讨 论 概 论 性 文 章 E15 项 目 委 托 小 组 成 员 撰 写 完 成 的 思 想 成 果 文 章 作 者 都 是 各 专 家 小 组 或 特 别 专 家 组 的 专 题 负 责 人 或 核 心 成 员 虽 然 作 者 们 投 入 了 严 肃 的 态 度 汇 总 所 有 小 组 成 员 的 意 见, 但 是 任 何 报 告 都 有 局 限, 不 可 能 完 全 反 映 所 有 被 讨 论 的 观 点 因 此, 本 报 告 中 的 政 策 建 议 不 能 视 为 所 有 小 组 成 员 的 共 识, 而 仅 仅 是 作 者 所 力 图 表 现 的 讨 论 成 果 本 书 包 括 了 专 家 小 组 成 员 名 单 和 E15 思 想 成 果 文 章, 供 读 者 参 考 E15 项 目 下 所 有 专 题 所 发 布 的 政 策 方 案 报 告 和 综 合 报 告 的 英 文 版, 由 ICTSD 和 世 界 经 济 论 坛 联 合 出 版, 于 2016 年 世 界 经 济 论 坛 达 沃 斯 年 会 上 正 式 发 布 这 些 政 策 报 告 将 在 世 界 各 主 要 城 市 进 行 发 布 和 研 讨, 成 为 对 未 来 10 年 国 际 贸 易 和 投 资 体 系 的 提 纲 挈 领 性 的 建 议 更 多 关 于 E15 项 目 的 信 息, 参 见 : 引 用 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心, 世 界 经 济 论 坛 ,E15 项 目. 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心, 世 界 经 济 论 坛. 专 家 小 组 和 特 别 专 家 组 版 权 ICTSD 和 World Economic Forum, 鼓 励 读 者 为 了 教 育 和 非 盈 利 的 目 的 引 用 本 材 料, 并 注 明 出 处 本 出 版 物 有 署 名 - 非 商 业 性 使 用 - 禁 止 演 绎 3.0 版 本 许 可 证 书 参 见 : org/licenses/by-nc-nd/3.0/ 或 者 致 信 Creative Commons, 171 Second Street, Suite 300, San Francisco, California, 94105, USA. E15 项 目 由 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 的 E15 高 级 经 理 Marie Chamay 和 世 界 经 济 论 坛 国 际 贸 易 和 投 资 项 目 总 监 Sean Doherty 共 同 管 理 E15 项 目 的 编 辑 是 Fabrice Lehmann 1. 农 业 和 粮 食 安 全 2. 清 洁 能 源 技 术 3. 气 候 变 化 4. 竞 争 政 策 5. 数 字 经 济 6. 采 掘 行 业 7. 金 融 和 发 展 8. 渔 业 和 海 洋 9. WTO 的 功 能 10. 全 球 贸 易 和 投 资 架 构 * 11. 全 球 价 值 链 12. 产 业 政 策 13. 创 新 14. 投 资 政 策 15. 区 域 贸 易 协 定 16. 规 制 连 贯 性 17. 服 务 业 18. 补 贴 * 将 在 2016 年 晚 些 时 候 发 布 政 策 方 案 6

6 目 录 综 合 报 告 7

7 综 合 报 告 执 行 摘 要 在 去 年 12 月 内 罗 毕 召 开 的 部 长 会 议 上,WTO 成 员 政 府 没 能 就 继 续 推 进 多 边 贸 易 谈 判 的 多 哈 回 合 达 成 决 议, 导 致 国 际 社 会 对 于 全 球 贸 易 体 系 的 未 来 演 进 方 向 缺 乏 一 个 共 同 的 议 程 当 然, 贸 易 体 系 中 并 不 缺 乏 新 议 题 和 创 新 区 域 性 和 双 边 行 动 从 来 没 有 如 此 兴 盛 过 但 是, 由 于 缺 乏 共 同 的 战 略 愿 景 和 项 目, 以 及 质 疑 现 有 的 竞 争 性 自 由 化 格 局 去 向 何 处, 国 际 社 会 普 遍 存 在 明 显 不 安 这 些 问 题 包 括 : 这 个 贸 易 体 系 会 分 裂 和 降 级 成 为 贸 易 分 流 的 区 域 性 小 团 体 吗? 全 球 贸 易 扩 张 会 继 续 其 近 来 令 人 颇 为 失 望 的 滞 后 于 全 球 经 济 增 长 而 非 领 导 和 助 推 经 济 增 长 的 模 式 吗? 现 有 贸 易 体 系 能 够 为 其 他 全 球 性 优 先 议 题 做 出 贡 献, 而 不 是 使 问 题 复 杂 化 吗, 比 如 气 候 变 化, 可 持 续 发 展, 不 平 等, 就 业, 人 口 老 龄 化, 渔 业 资 源 和 生 物 多 样 性 的 耗 尽, 腐 败 和 洗 钱, 等 等? 现 有 贸 易 体 系 能 够 遏 制 近 来 很 普 遍 的 非 关 税 壁 垒 吗? 这 些 非 关 税 壁 垒 所 造 成 的 巨 大 障 碍 堪 比 那 些 在 多 轮 连 续 的 多 边 谈 判 回 合 中 力 图 削 减 的 关 税 障 碍 贸 易 有 关 的 规 则 能 够 适 应 那 些 转 变 商 业 运 转 环 境 和 商 业 投 资 本 质 的 技 术 性 变 革 吗? 随 着 全 球 化 的 深 入, 贸 易 体 系 能 够 成 功 实 现 国 家 和 地 方 政 府 决 策 层 与 国 际 经 济 一 体 化 和 合 作 之 间 的 适 当 平 衡 吗, 尤 其 在 牵 涉 核 心 社 会 价 值 的 时 候 是 否 能 够 取 得 这 种 平 衡? 归 根 到 底, 贸 易 体 系 能 够 在 经 济 事 实 和 政 治 看 法 上 保 持 其 本 质 上 正 和 博 弈 的 特 点 吗? 以 上 这 些 问 题, 连 同 其 他 一 些 问 题, 已 经 成 为 WTO 内 罗 毕 部 长 大 会 之 后 的 关 注 焦 点, 但 其 实 它 们 已 经 在 贸 易 体 系 内 酝 酿 了 很 长 时 间 正 因 为 如 此,ICTSD 与 世 界 经 济 论 坛 联 合 组 织 了 E15 项 目, 这 是 一 个 多 利 益 相 关 者 参 与 的 对 国 际 贸 易 和 投 资 规 则 和 安 排 进 行 长 期 性 战 略 审 议 的 过 程 这 个 项 目 召 集 了 15 个 专 家 小 组 和 3 个 跨 学 科 的 工 作 小 组, 参 与 者 来 自 57 个 国 家, 覆 盖 规 模 和 地 区 之 广, 利 益 相 关 者 参 与 度 之 高, 是 前 所 未 有 的, 项 目 所 提 出 的 问 题 是 : 在 未 来 10 年, 一 直 到 2025 年, 贸 易 和 投 资 相 关 的 规 则 和 体 制 性 安 排 应 当 如 何 在 各 个 领 域 进 行 改 进? 各 个 专 家 小 组 受 邀 对 全 球 贸 易 和 投 资 体 系 进 行 广 泛 地 思 考, 包 括 但 不 仅 限 于 WTO 或 其 他 正 式 的 贸 易 机 构 和 协 定 他 们 要 进 行 结 构 性 的 思 考, 而 不 是 渐 进 性 的, 也 不 受 制 于 对 当 前 政 治 可 行 性 的 计 算 最 后, 他 们 的 建 议 也 应 当 是 具 体 的, 必 须 做 出 切 实 详 尽 的 方 案, 并 且 提 出 优 先 次 序 两 家 发 起 机 构 所 做 的 综 合 报 告 总 结 和 阐 释 了 专 家 小 组 和 工 作 小 组 所 提 方 案 的 重 要 性 报 告 直 接 取 材 于 每 一 个 小 组 提 交 的 政 策 方 案 文 章 以 及 150 多 篇 重 点 研 究 文 章, 以 及 由 参 与 项 目 的 375 个 学 术 机 构 企 业 民 间 团 体 和 政 府 专 家 所 撰 写 的 许 多 思 想 成 果 文 章 综 合 报 告 和 各 个 专 家 小 组 的 政 策 方 案 文 章 合 并 成 一 个 集 子 出 版, 综 合 报 告 的 读 者 可 以 到 文 集 的 后 面 部 分 更 深 入 地 考 察 那 些 细 节 性 分 析 所 有 的 思 想 成 果 文 章 本 身 内 容 也 相 当 丰 富, 在 过 去 的 3 年 中 不 断 产 生, 并 且 刊 发 在 E15 项 目 的 网 站 上 : 项 目 过 程 也 得 到 了 由 著 名 学 者 商 界 领 袖 和 决 策 者 组 成 的 指 导 委 员 会 的 战 略 指 导 近 几 十 年 来, 世 界 经 济 和 政 治 经 济 贸 易 政 策 的 重 大 转 向 已 经 导 致 贸 易 体 系 日 渐 分 裂, 有 时 甚 至 是 脱 离 了 贸 易 现 有 的 贸 易 体 系 已 经 从 国 际 经 济 合 作 的 舞 台 中 心 退 去, 正 在 丧 失 其 在 主 要 贸 易 选 民 中 的 合 法 性 和 相 关 性 需 要 一 个 新 的 共 同 议 程, 重 新 确 定 贸 易 体 系 的 演 进 路 径, 使 之 能 够 有 能 力 切 实 应 对 当 前 那 些 困 扰 全 世 界 各 个 政 府 内 阁 企 业 董 事 会 和 百 姓 餐 桌 的 议 题 8

8 在 这 方 面,E15 专 家 小 组 和 工 作 小 组 的 成 果 是 喜 人 的 他 们 的 方 案 表 明, 一 个 能 够 加 强 和 升 级 贸 易 体 系 的 议 程 不 仅 是 可 以 想 见 的, 也 是 合 理 的 正 如 在 后 面 个 章 节 中 综 合 阐 释 的 那 样, 这 些 方 案 形 成 了 一 个 蓝 图, 关 于 国 际 社 会 如 何 能 够 通 过 改 进 贸 易 和 投 资 规 则 及 协 定 安 排, 在 以 下 每 一 个 共 同 的 使 命 上 取 得 进 展 : 提 振 全 球 增 长 和 就 业 减 少 商 业 摩 擦 和 投 资 不 确 定 性 加 速 最 不 发 达 国 家 的 可 持 续 发 展 提 高 中 等 收 入 国 家 的 经 济 多 样 化 和 竞 争 力 确 保 粮 食 安 全 抗 击 气 候 变 化 和 环 境 退 化 保 留 国 家 作 出 社 会 性 选 择 的 政 策 空 间 加 强 全 球 贸 易 体 系 的 合 法 性 针 对 以 上 每 一 个 领 域 所 提 出 方 案 的 详 尽 程 度 表 明 它 们 对 于 每 一 个 地 区 和 主 要 的 贸 易 主 体 会 产 生 非 常 重 要, 甚 至 是 转 型 性 的 益 处 仅 仅 因 为 这 个 世 界 不 能 够 在 多 哈 回 合 的 谈 判 桌 上 达 成 特 定 的 多 边 议 程, 并 不 意 味 着 一 个 可 以 提 高 各 方 福 祉 的 共 同 承 诺 ( 而 不 是 一 揽 子 承 诺 ) 是 不 可 能 的 但 是, 只 有 在 将 关 注 点 从 WTO 身 上 移 开, 转 而 审 视 那 些 影 响 到 贸 易 和 投 资 行 为 的 更 广 泛 的 机 构 性 和 工 具 性 生 态 系 统, 才 能 够 发 现 通 向 更 深 入 和 更 有 效 的 21 世 纪 国 际 贸 易 和 投 资 合 作 的 路 径 以 下 总 结 的 方 案 采 取 了 这 样 一 个 系 统 性 观 点, 所 涉 及 的 学 科 和 机 构 的 范 围 之 广, 与 大 部 分 的 贸 易 政 策 分 析 截 然 不 同, 包 括 WTO 自 21 世 纪 初 以 来 所 做 的 两 次 正 式 审 议 引 入 更 为 广 泛 的 参 考 框 架 和 采 用 国 际 经 济 合 作 中 更 加 多 样 的 研 究 工 具, 这 也 是 我 们 在 现 有 的 更 为 复 杂 的 经 济 和 政 治 环 境 中 能 够 得 出 一 个 正 和 博 弈 结 果 的 根 本 原 因 所 在 这 个 独 到 见 解 对 国 内 和 国 际 治 理 都 有 着 极 为 重 要 的 意 义 贸 易 部 长 和 相 关 机 构 的 议 程 需 要 设 置 在 一 个 更 大 的 战 略 之 中, 这 个 战 略 由 更 高 级 别 的 机 构 设 定, 并 综 合 了 其 他 政 策 和 利 益 相 关 者 的 因 素 这 将 是 E15 项 目 下 一 阶 段 的 重 点, 即 : 在 全 世 界 范 围 内 的 对 话 过 程, 关 于 这 个 蓝 图 将 如 何 影 响 贸 易 和 投 资 政 策 的 设 定, 如 何 在 各 国 和 全 球 层 面 得 到 推 行, 以 及 国 际 合 作 机 制 的 改 进 将 如 何 助 力 这 个 过 程 提 振 全 球 增 长 和 就 业 要 使 世 界 经 济 能 够 恢 复 到 国 际 贸 易 和 产 出 的 历 史 增 长 模 式, 即, 贸 易 以 经 济 行 为 160% 的 速 率 扩 张, 那 么, 全 球 增 长 将 在 现 在 预 期 的 程 度 上 增 加 将 近 一 个 百 分 点 ( 也 就 是 增 加 三 分 之 一 ) 国 际 贸 易 和 投 资 通 过 促 进 资 本 人 力 尤 其 是 技 术 在 全 世 界 经 济 范 围 内 向 最 有 产 能 的 用 途 流 动, 从 而 对 增 长 做 出 贡 献 E15 专 家 小 组 的 方 案 将 提 高 那 些 增 强 生 产 力 的 科 技 的 全 球 扩 散, 促 进 资 本 和 技 能 向 最 有 产 能 的 应 用 进 行 配 置, 并 且 将 贸 易 和 投 资 扩 展 到 就 业 密 集 型 产 业 扩 散 技 术 进 步 提 升 互 联 网 推 动 的 中 小 企 业 贸 易 的 规 模 : 在 海 关 和 边 境 规 则 中 采 纳 可 互 操 作 的 数 字 化 的 单 一 窗 口, 发 布 开 放 式 应 用 程 序 接 口 (APIs), 允 许 开 发 者 创 建 服 务 的 数 字 平 台, 实 现 中 小 企 业 和 本 国 单 一 窗 口 大 数 字 的 无 缝 对 接 这 些 数 字 化 单 一 窗 口 是 通 过 对 扶 持 发 展 中 国 家 能 力 建 设 的 贸 易 援 助 来 进 行 支 持 的 为 跨 境 服 务 提 供 商 创 建 综 合 性 在 线 的 单 一 询 问 路 径, 方 便 他 们 知 晓 东 道 国 的 规 则 执 照 颁 发 和 其 他 行 政 性 要 求 建 立 较 高 的 标 准 化 的 微 量 海 关 放 行 水 平, 促 进 由 网 络 零 售 服 务 提 供 商 提 供 的 小 包 装 商 品 的 跨 境 流 动, 特 别 是 中 小 企 业 比 如, 采 用 经 合 组 织 给 发 展 中 国 家 设 置 的 100 美 元 ( 甚 至 200 美 元 ) 最 低 限 度 过 关 门 槛, 以 及 给 发 达 国 家 设 置 的 800 美 元 最 低 限 度 过 关 门 槛 建 立 有 关 数 据 电 子 传 输 和 相 关 服 务 的 清 晰 规 则 : 允 许 数 据 的 跨 境 自 由 流 动, 但 受 制 于 服 务 贸 易 总 协 定 (GATS) 第 14 条 中 例 外 条 款 的 规 定, 即, 各 国 有 权 保 护 私 人 数 据 的 隐 私, 只 要 这 个 权 利 不 被 用 来 规 避 协 定 的 条 款 在 中 介 可 靠 性 隐 私 知 识 产 权 消 费 者 保 护 电 子 签 名 和 争 端 解 决 方 面, 使 规 则 与 领 先 的 做 法 保 持 一 致, 从 而 建 立 规 制 确 定 性 和 连 贯 性 对 于 电 子 传 输 的 产 品, 永 久 性 搁 置 征 收 关 税 启 动 关 于 建 立 一 个 诸 边 电 子 贸 易 协 定 ( 或 者 ewto ) 的 谈 判 : 综 合 报 告 9

9 由 来 自 不 同 地 区 的 前 瞻 性 的 国 家 组 成 的 一 个 集 团 应 当 带 头 倡 导 创 建 一 个 协 定, 以 实 施 以 上 概 括 的 一 整 套 综 合 政 策 领 先 规 则 和 多 利 益 相 关 者 的 做 法, 最 大 化 互 联 网 贸 易 的 增 长 和 就 业 潜 能 如 果 这 个 集 团 包 括 美 国 中 国 和 欧 盟, 其 协 定 的 条 款 将 可 以 根 据 最 惠 国 待 遇 的 基 础 和 WTO 规 则 中 的 临 界 数 量 协 定, 从 而 延 伸 到 所 有 WTO 成 员, 因 而 成 为 刺 激 全 球 范 围 内 中 小 企 业 增 长 和 就 业 的 强 有 力 动 因 创 建 一 个 关 于 数 字 贸 易 的 WTO 工 作 小 组, 以 分 析 现 有 的 规 则 框 架 如 何 规 范 数 字 贸 易, 确 定 那 些 规 范 不 足 或 者 模 糊 不 清 的 领 域, 并 且 提 出 方 案 进 行 恰 当 的 澄 清 或 者 调 整 在 服 务 贸 易 总 协 定 (GATS) 中 包 含 研 究 服 务 的 新 类 别, 建 立 一 个 关 于 获 取 基 本 科 学 和 技 术 的 协 定, 旨 在 加 强 科 技 领 域 的 全 球 性 共 有 财 产 (global commons), 而 不 会 过 度 地 限 制 商 业 科 技 的 私 有 权 提 高 资 本 和 劳 动 配 置 的 全 球 效 率 确 保 发 展 中 国 家 代 理 银 行 的 可 用 性, 这 些 银 行 因 为 美 国 联 邦 法 中 严 格 的 认 识 你 的 客 户 (KYC) 的 要 求, 可 用 性 已 经 大 大 降 低 应 确 保 国 际 清 算 银 行 (BIS) 联 邦 储 蓄 银 行 (FSB) 或 者 沃 尔 夫 斯 堡 银 行 集 团 在 每 个 国 家 指 导 或 者 赞 助 至 少 一 家 银 行, 以 验 证 认 识 你 的 客 户 程 序 的 有 效 性 加 深 金 融 服 务 业 的 区 域 性 规 制 合 作, 包 括 通 过 创 建 区 域 性 信 贷 办 事 处 和 评 级 机 构, 促 进 自 由 的 数 据 流 动, 文 件 和 文 件 化 要 求 的 离 岸 外 包 和 标 准 化 通 过 扩 大 部 署 风 险 缓 解 措 施 联 合 融 资 能 力 建 设 援 助 和 其 他 公 共 融 资 工 具, 加 大 对 基 础 设 施 和 工 业 投 资 的 混 合 ( 公 - 私 ) 融 资 规 模 精 简 签 证 和 工 作 许 可 的 手 续 和 程 序, 根 据 服 务 贸 易 总 协 定 建 立 一 个 诸 边 的 但 是 开 放 的 创 新 区, 在 这 个 特 区 中, 熟 练 的 研 究 员 和 技 术 人 员 将 可 以 自 由 移 入 居 住 长 达 10 年 扩 大 对 就 业 密 集 型 产 业 的 贸 易 和 投 资 开 发 一 个 关 于 服 务 业 贸 易 便 利 化 的 综 合 性 WTO 框 架, 其 中 的 衡 量 指 标 和 贸 易 便 利 化 协 定 中 的 一 样 这 个 框 架 应 当 包 含 合 作 和 谈 判 的 机 制, 并 由 能 力 建 设 和 技 术 性 援 助 进 行 补 充 减 少 商 业 摩 擦 和 投 资 不 确 定 性 全 世 界 经 济 行 为 的 很 大 一 部 分 且 是 不 断 增 长 的 一 部 分 是 通 过 全 球 价 值 链 (GVCs) 和 战 略 性 网 络 来 组 织 的, 而 不 是 通 过 垂 直 整 合 不 同 国 家 的 买 家 和 卖 家 进 行 公 平 销 售 来 实 现 的 这 个 趋 势 最 明 显 的 证 据 就 是 全 世 界 贸 易 中 由 中 间 产 品 组 成 的 比 例 全 世 界 进 口 的 将 近 60% 和 大 型 发 展 中 国 家 大 约 四 分 之 三 的 进 口 是 中 间 产 品, 比 如 中 国 和 巴 西 在 这 个 相 互 联 系 的 世 界 中, 旨 在 增 加 商 品 和 服 务 质 量 和 可 靠 性 缩 短 进 入 市 场 的 时 间 以 及 增 强 创 新 能 力 的 步 骤 远 比 降 低 关 税 造 成 的 价 差 更 为 重 要 促 使 本 地 企 业 参 与 全 球 价 值 链 要 求 把 重 点 放 在 提 高 经 济 的 硬 件 ( 比 如, 交 通 和 通 讯 设 施 ) 和 软 件 ( 比 如, 体 制 性 安 排, 质 量 和 安 全 标 准 ; 改 进 海 关 程 序, 等 等 ) 上 面 建 立 一 个 全 球 价 值 链 伙 伴 关 系 平 台, 这 是 一 个 公 私 合 作 平 台, 以 改 进 全 球 供 应 链 的 效 率 和 包 容 性 这 个 平 台 将 促 进 在 寻 求 将 其 经 济 整 合 到 国 际 供 应 链 中 的 各 国 政 府 与 其 潜 在 伙 伴 公 司 和 专 家 之 间 的 合 作 伙 伴 关 系 的 行 动 导 向 将 强 调 重 要 的 对 现 有 价 值 链 和 其 在 新 的 地 区 扩 张 所 面 临 障 碍 的 新 的 分 析 成 果, 并 汇 总 良 好 做 法 的 证 据 和 案 例, 通 报 发 展 中 国 家 政 府 的 战 略, 最 大 化 这 些 经 济 体 参 与 全 球 生 产 网 络 为 可 持 续 发 展 所 能 做 出 的 贡 献 通 过 区 域 贸 易 协 定 (RTA) 之 间 的 交 流, 在 超 过 400 个 现 有 区 域 性 贸 易 协 定 和 优 惠 贸 易 协 定 之 间 简 化 商 业 行 为 这 个 综 合 性 开 放 式 信 息 平 台 的 目 的 是 加 强 透 明 度, 和 对 区 域 贸 易 协 定 之 间 相 似 性 和 区 别 的 理 解, 鼓 励 相 互 学 习 采 纳 最 佳 做 法 和 合 作 的 机 制, 最 终 实 现 各 种 规 则 之 间 的 一 致 甚 至 是 部 分 子 规 则 的 多 边 化 通 过 开 发 21 世 纪 世 界 经 济 的 一 个 样 板 投 资 协 定, 在 超 过 3200 个 现 有 的 国 际 投 资 协 定 (IIAs) 之 间, 简 化 商 业 行 为 联 合 国 贸 发 会 议 (UNCTAD) 最 近 发 布 的 可 持 续 发 展 投 资 政 策 框 架 可 以 作 为 这 个 程 序 的 起 点, 样 板 协 定 不 仅 对 于 重 述 国 际 投 资 协 定 中 所 确 定 的 目 标 而 且 对 于 21 世 纪 国 际 样 板 协 定 的 主 要 要 素 设 计, 都 可 建 立 一 个 共 同 的 基 础, 还 可 以 用 几 个 最 近 达 成 的 双 边 协 定 以 及 正 在 谈 判 的 且 有 望 谈 成 的 中 美 双 边 投 资 协 定 作 为 奠 基 石 这 个 新 的 样 板 框 架, 作 为 开 放 式 欢 迎 自 愿 加 入 的 最 佳 实 践, 将 是 一 个 自 下 而 上 激 励 现 代 化 和 统 一 性 的 途 径 加 强 国 家 规 则 的 透 明 度 贸 易 技 术 壁 垒 协 定 和 实 施 动 植 物 卫 生 检 疫 措 施 的 协 议 中 的 透 明 10

10 度 义 务 是 WTO 体 制 中 影 响 最 深 远 的 协 定 两 个 协 定 都 支 持 的 一 站 式 服 务 问 询 点 措 施 的 准 备 和 采 纳 之 间 的 间 歇 构 成 了 重 要 的 创 新 但 是, 规 则 涉 及 的 范 围 超 出 了 这 两 个 协 定 的 规 定 范 围 WTO 内 需 要 通 过 一 个 新 的 综 合 的 规 则 透 明 度 框 架 : 应 有 一 个 对 各 国 国 内 机 制 的 详 细 勘 察, 提 供 关 于 不 同 国 内 规 则 程 序 的 透 明 度 WTO 成 员 通 报 所 有 已 采 纳 的 措 施, 不 论 是 否 基 于 国 际 标 准 ; 解 释 措 施 背 后 的 原 理 ( 有 理 由 的 透 明 度 ); 包 括 在 程 序 早 期 阶 段 受 影 响 的 各 方 企 业 享 受 在 贸 易 技 术 壁 垒 协 定 和 实 施 动 植 物 卫 生 检 疫 措 施 的 协 议 以 及 其 他 委 员 会 中 的 观 察 员 地 位 通 过 加 深 经 合 组 织 和 WTO 内 关 于 贸 易 增 加 值 的 研 究 和 建 立 一 个 WTO 工 作 小 组, 在 政 策 上 将 服 务 贸 易 和 货 物 贸 易 进 行 统 一, 对 减 少 由 于 货 物 和 服 务 贸 易 规 则 分 离 所 造 成 的 扭 曲 提 出 建 议, 因 为 随 着 许 多 领 域 内 经 济 行 为 的 转 型, 服 务 已 经 完 全 隐 含 于 产 品 之 中, 服 务 规 则 与 货 物 规 则 之 间 的 这 种 分 隔 越 来 越 显 得 过 时 了 基 于 跨 太 平 洋 伙 伴 关 系 协 定 (TPP) 和 欧 盟 - 加 拿 大 之 间 的 自 贸 协 定 (CETA) 中 所 包 含 的 国 有 企 业 竞 争 中 立 原 则, 将 这 些 条 款 推 广 应 用 到 其 他 区 域 自 贸 协 定 中 通 过 邀 请 国 家 竞 争 管 理 机 构 评 估 国 家 决 策 对 税 收 反 倾 销 政 府 采 购 外 商 直 接 投 资 服 务 规 则 等 造 成 的 竞 争 性 后 果, 提 高 竞 争 主 管 机 构 和 贸 易 政 策 主 管 机 构 之 间 的 合 作 此 外, 应 当 深 化 国 际 竞 争 网 络 组 织 (ICN) 经 合 组 织 (OECD) 和 联 合 国 贸 发 组 织 (UNCTAD) 内 的 非 正 式 讨 论, 重 点 是 研 究 多 司 法 管 辖 区 的 并 购 行 为, 这 是 产 生 后 果 严 重 的 不 连 贯 决 策 的 最 可 能 来 源 各 机 构 可 以 自 愿 性 地, 但 同 时 有 效 地 配 合 进 行 联 合 调 查 和 执 法 加 速 最 不 发 达 国 家 的 可 持 续 发 展 优 惠 市 场 准 入 待 遇 的 最 大 化 发 达 国 家 应 当 对 所 有 最 不 发 达 国 家 推 行 全 面 的 免 关 税 免 配 额 (DFQF) 市 场 准 入 欧 盟 加 拿 大 和 日 本 已 经 在 实 际 上 达 成 了 这 个 目 标 美 国 可 以 采 纳 一 个 分 阶 段 实 施 的 项 目, 用 以 解 决 对 于 撒 哈 拉 以 南 非 洲 出 口 商 极 为 重 要 的 且 极 小 数 量 的 服 装 关 税 税 目, 这 些 税 目 也 是 在 非 洲 增 长 和 机 会 法 案 中 涉 及 的 内 容 中 等 收 入 国 家 应 当 效 仿 中 国 印 度 和 巴 西, 在 5 到 10 年 内 实 现 给 予 最 不 发 达 国 家 产 品 免 关 税 免 配 额 项 目 覆 盖 97% 的 关 税 税 目 中 国 有 望 在 2015 年 对 有 外 交 关 系 的 最 不 发 达 国 家 实 现 这 个 目 标 其 他 中 等 收 入 国 家 应 当 紧 随 其 后, 显 示 出 对 南 南 贸 易 和 消 灭 绝 对 贫 困 的 同 等 程 度 的 承 诺 和 决 心 发 达 国 家 和 中 等 收 入 国 家 集 团 都 应 当 效 仿 加 拿 大, 使 用 延 伸 的 累 积 方 法, 在 这 些 优 惠 安 排 中 实 施 原 产 地 规 则, 实 际 上 在 所 有 最 不 发 达 国 家 和 参 与 自 贸 协 定 的 进 口 国 成 员 之 中 形 成 一 个 广 泛 的 累 积 区 从 过 去 一 些 类 似 的 原 产 地 规 则 发 生 变 化 的 证 据 来 看, 这 个 方 法 将 极 大 地 促 进 最 不 发 达 国 家 的 出 口 改 善 外 商 投 资 的 环 境 使 用 联 合 国 贸 发 会 议 最 近 发 布 的 可 持 续 发 展 投 资 政 策 框 架 作 为 开 发 一 个 样 板 投 资 协 定 的 起 点, 正 如 前 文 中 所 描 述 的 那 样, 包 括 : 阐 述 投 资 者 的 根 本 义 务, 包 括 关 于 在 腐 败 人 权 税 收 和 利 益 共 享 等 领 域 负 责 任 的 商 业 行 为 ( 比 如, 新 的 经 合 组 织 税 基 侵 蚀 和 阻 税 规 避 框 架 ) 可 以 通 过 公 私 对 话 研 究 制 定 补 充 性 的 特 定 部 门 的 责 任 型 投 资 框 架, 比 如 在 矿 产 和 自 然 资 源 进 行 负 责 任 的 开 发 ; 各 国 政 府 可 以 选 择 一 个 新 的 国 际 上 诉 框 架 成 为 他 们 双 边 协 定 或 者 自 贸 协 定 的 一 部 分 这 个 机 制 将 为 仲 裁 的 各 方 提 供 在 一 个 临 时 上 诉 机 构 中 行 使 上 诉 权 的 机 会, 这 个 上 诉 机 构 的 成 员 从 国 际 上 诉 框 架 所 认 可 的 众 多 投 资 评 审 专 家 中 挑 选 出 来 建 立 一 个 关 于 国 际 投 资 法 的 顾 问 中 心, 为 那 些 缺 乏 足 够 的 法 律 专 业 知 识 在 争 端 中 捍 卫 自 身 权 利 的 发 展 中 国 家 政 府 提 供 公 平 的 环 境, 这 个 顾 问 中 心 可 以 参 考 WTO 法 律 顾 问 中 心 (ACWL) 的 模 式 建 立 将 资 助 国 的 援 助 扩 展 到 对 发 展 中 国 家 在 实 施 新 的 样 本 框 架 中 的 能 力 建 设 支 持 这 可 以 通 过 扩 展 WTO 的 贸 易 援 助 项 目 到 覆 盖 投 资 相 关 综 合 报 告 11

11 的 以 及 贸 易 相 关 的 能 力 建 设 这 些 援 助 项 目 可 以 通 过 联 合 国 贸 发 会 议 的 投 资 政 策 审 议 或 者 经 合 组 织 WTO 的 相 关 审 议 程 序 来 形 成 扩 大 国 际 货 币 基 金 组 织 或 者 多 边 发 展 银 行 的 技 术 援 助 规 模, 以 覆 盖 最 不 发 达 国 家 主 权 债 务 发 行 人, 确 保 他 们 有 能 力 根 据 最 近 开 发 的 样 板 框 架 来 谈 判 放 款 条 件, 以 去 除 司 法 / 主 权 风 险, 反 过 来, 在 有 需 要 的 时 候 提 供 有 效 的 风 险 重 组 发 达 国 家 和 新 兴 国 家 的 此 类 国 内 支 持 成 比 例 因 为 这 些 国 家 总 的 农 业 官 方 发 展 援 助 需 求 为 90 亿 美 元, 官 方 对 农 业 的 贸 易 扭 曲 支 持 (OTDS) 达 到 大 约 2000 亿 美 元, 因 此, 每 一 个 捐 助 国 贸 易 扭 曲 支 持 中 即 使 1% 或 2% 的 资 助 都 会 导 致 官 方 发 展 援 助 对 农 业 的 支 持 扩 大 20% 到 40%, 而 这 些 资 金 可 以 极 大 地 支 持 在 高 风 险 的 最 不 发 达 国 家 的 能 力 建 设 援 助 水 平, 提 高 气 候 智 能 型 农 业 的 生 产 力 和 出 口 绩 效 扩 展 规 范 设 置 和 应 用 的 包 容 性 为 结 构 性 支 持 项 目 建 立 区 域 性 机 构, 以 加 强 本 地 企 业 遵 循 全 球 标 准 的 能 力, 在 领 先 的 企 业 之 间 提 供 关 联, 以 提 高 其 对 国 际 市 场 发 展 的 理 解 研 究 制 定 使 得 区 域 性 协 定 和 诸 边 协 定 更 加 有 包 容 性 的 规 范 在 更 宽 松 的 原 产 地 规 则 之 外, 设 计 一 些 方 法 或 者 原 则, 使 得 多 边 体 系 可 以 包 容 新 出 现 的 贸 易 规 则 体 系 提 高 对 贸 易 相 关 发 展 议 题 的 融 资 扩 大 贸 易 相 关 的 能 力 建 设 援 助 和 贸 易 援 助 项 目 的 范 围 和 规 模 好 几 个 E15 专 家 小 组 建 议 要 加 大 以 下 方 面 的 援 助, 比 如, 服 务 贸 易 领 域 的 规 则 和 行 政 裁 判 能 力 发 展, 法 律 和 规 制 改 革, 投 资 框 架, 私 有 标 准 的 一 致 性, 有 责 任 的 供 应 链 操 作, 以 及 劳 工 环 境 和 反 腐 败 机 制, 等 尽 管 自 贸 易 援 助 项 目 10 年 前 启 动 以 来, 已 经 取 得 了 重 要 的 进 展, 但 是 该 项 目 和 相 关 的 双 边 捐 赠 者 项 目 需 要 极 大 地 扩 展 他 们 的 范 围 和 提 振 资 金 的 水 平, 以 应 对 全 方 位 的 体 制 性 弱 点, 这 些 弱 点 是 提 高 贸 易 成 本 和 造 成 投 资 者 不 确 定 的 原 因 应 更 深 入 和 战 略 性 地 使 用 官 方 发 展 援 助 (ODA), 尤 其 是 通 过 提 高 使 用 混 合 融 资, 来 催 化 私 人 投 资, 并 通 过 加 强 金 融 部 门 和 公 共 开 支 税 收 和 司 法 体 系 的 体 制 能 力 来 创 造 一 个 更 加 商 业 友 好 的 政 策 环 境 尤 其 是, 应 当 采 取 具 体 的 步 骤 来 加 大 力 度 支 持 经 合 组 织 的 税 基 侵 蚀 和 阻 税 规 避 (BEPS) 措 施 ( 比 如, 最 近, 仅 仅 是 很 小 的 国 际 支 持, 以 转 让 定 价 审 计 计 算 的 肯 尼 亚 税 收 就 从 5200 万 美 元 翻 了 一 番, 增 长 到 1.07 亿 美 元 ) 成 立 一 个 农 业 补 贴 团 结 基 金, 支 持 最 不 发 达 国 家 的 粮 食 安 全 和 气 候 变 化 适 应, 资 金 的 捐 助 应 当 和 提 供 中 等 收 入 国 家 的 经 济 多 样 化 和 竞 争 力 中 等 收 入 国 家 正 面 临 着 来 自 其 他 发 展 中 国 家 在 传 统 市 场 上 日 益 强 烈 的 竞 争, 以 及 提 振 他 们 的 技 术 精 密 度 以 在 高 附 加 值 产 品 和 服 务 也 上 与 发 达 国 家 进 行 有 效 竞 争 的 挑 战 中 等 收 入 国 家 逆 转 所 谓 中 等 收 入 陷 阱 的 最 好 方 法 就 是 在 企 业 产 业 和 国 家 层 面 提 高 竞 争 力 过 去 50 年 中 产 业 发 展 的 证 据 ( 包 括 特 别 是 许 多 成 功 的 东 亚 经 济 体 的 经 验 ) 显 示, 用 于 改 善 私 人 部 门 发 展 的 促 进 性 环 境 的 横 向 ( 非 特 定 部 门 ) 政 策 是 远 比 纵 向 政 策 ( 针 对 部 门 或 者 特 定 企 业 ) 更 为 重 要 的 成 功 之 路 尤 其 是, 通 过 改 善 基 础 设 施 改 善 投 资 环 境 和 工 人 技 能, 同 时 在 关 键 部 门 开 放 外 商 投 资, 这 些 国 家 通 过 自 下 而 上 创 造 向 前 和 向 后 的 联 系, 为 那 些 外 国 企 业 的 技 术 和 知 识 更 加 广 泛 和 自 然 的 转 化 提 供 了 可 能 假 以 时 日, 这 些 联 系 可 以 建 成 传 播 本 地 生 产 投 资 和 创 新 的 产 业 能 力 带 这 种 格 局 通 过 领 先 企 业 在 全 球 或 地 区 价 值 链 层 面 吸 引 投 资 得 到 加 速, 通 过 维 持 促 进 性 的 关 税 和 非 关 税 壁 垒 环 境, 他 们 得 以 确 保 关 键 性 原 料 的 进 口, 提 高 了 贸 易 便 利 化 水 平 ( 特 别 是 海 关 行 政 和 物 流 ) 在 这 个 意 义 上, 现 代 产 业 政 策 强 调 的 是 促 进, 而 不 是 限 制 进 口 和 外 商 投 资 垂 直 政 策 仍 然 有 用, 但 是 前 提 是, 要 使 得 垂 直 政 策 有 效 或 者 具 有 成 本 效 益, 它 们 必 须 要 在 一 个 扎 实 的 水 平 促 进 性 环 境 中 执 行 且 取 决 于 对 该 国 潜 在 竞 争 优 势 做 出 的 严 格 而 动 态 性 评 估, 这 些 都 是 与 既 得 利 益 集 团 的 寻 租 行 为 绝 缘 的 E15 专 家 小 组 建 议 了 一 种 国 际 贸 易 和 投 资 体 系 得 到 加 强 的 途 径, 用 以 帮 助 各 国 将 促 进 性 环 境 的 改 善 转 化 为 日 益 增 加 的 外 商 投 资 和 商 务 流, 为 经 济 多 样 化 和 工 业 化 做 出 贡 献 大 部 分 的 议 程 都 涉 及 便 利 化, 尤 其 是 跨 境 投 资 服 务 贸 易 和 融 入 全 球 价 值 链, 而 不 是 创 造 什 么 新 的 规 则, 因 为 这 些 才 是 将 新 增 资 本 技 术 知 识 和 技 能 引 进 经 济 中 的 载 体 特 别 是 : 创 建 一 个 可 持 续 投 资 促 进 的 国 际 支 持 项 目, 侧 重 提 高 国 家 外 商 直 接 投 资 规 则 框 架 和 加 强 投 资 促 进 能 力 在 12

12 一 个 全 球 价 值 链 的 世 界 中, 贸 易 援 助 项 目 和 贸 易 便 利 化 协 定 应 对 的 是 问 题 的 一 个 方 面, 也 就 是 贸 易 面 问 题 ; 而 可 持 续 投 资 便 利 化 的 国 际 支 持 项 目 将 通 过 加 强 东 道 国 政 府 规 则 和 做 法 的 透 明 度 以 及 扩 展 促 进 性 服 务, 解 决 全 球 价 值 链 问 题 的 另 一 个 方 面 一 种 方 案 是 扩 展 贸 易 援 助 项 目 到 覆 盖 投 资 领 域, 或 者 创 建 一 个 单 独 的 投 资 援 助 项 目 这 个 方 案 的 初 衷 是 侧 重 服 务 领 域 的 投 资, 重 点 在 那 些 促 进 可 持 续 发 展 的 核 心 部 门, 比 如 环 境 服 务 能 源 交 通 和 专 业 性 服 务 另 一 个 更 为 有 雄 心 的 中 期 方 案 是, 延 伸 贸 易 便 利 化 协 定, 以 覆 盖 可 持 续 投 资, 成 为 一 个 新 的 投 资 和 贸 易 便 利 化 协 定, 这 个 可 以 通 过 重 新 解 释 或 者 修 改 贸 易 便 利 化 协 定 而 实 现 第 三 种 方 案 是, 几 个 有 兴 趣 的 国 家 联 合 签 署 一 个 可 持 续 投 资 便 利 化 谅 解 备 忘, 完 全 侧 重 于 鼓 励 可 持 续 外 商 直 接 投 资 流 向 发 展 中 国 家 的 具 体 途 径 形 成 这 个 谅 解 备 忘 的 工 作 可 以 在 WTO 或 者 其 他 具 备 国 际 投 资 事 务 经 验 的 国 际 组 织 中 进 行, 可 以 是 联 合 国 贸 发 会 议 世 界 银 行 或 者 经 合 组 织 或 者, 也 可 以 由 一 个 主 要 的 对 外 直 接 投 资 国 牵 头 这 个 项 目, 也 许 可 以 通 过 G20 来 进 行 发 展 人 力 资 本, 允 许 技 术 工 人 的 流 动 建 立 一 个 创 新 区, 熟 练 的 研 究 员 和 技 术 人 员 可 以 在 特 区 内 自 由 移 入 居 住 加 强 竞 争 监 控, 建 立 竞 争 的 最 佳 做 法 和 合 作 升 级 WTO 电 信 参 考 文 件, 规 范 那 些 影 响 互 联 网 准 入 和 互 联 网 竞 争 的 行 为 关 于 垂 直 产 业 政 策 : 软 化 和 监 控 本 地 含 量 要 求 当 地 成 分 要 求 (LCRs) 可 以 通 过 扩 大 范 围 到 包 含 来 自 本 地 区 经 济 社 群 的 投 入 加 强 地 区 性 价 值 链 发 展, 从 而 得 到 软 化 但 与 此 同 时, 应 当 要 求 对 正 式 的 当 地 成 分 要 求 向 WTO 进 行 通 报, 并 记 录 在 贸 易 检 测 数 据 库 中, 并 通 过 贸 易 政 策 审 议 机 制 得 到 常 规 审 议 应 当 进 行 研 究, 以 提 高 对 当 地 成 分 要 求 条 件 的 理 解, 以 达 到 对 本 地 经 济 产 生 积 极 溢 出 效 应 的 目 的 最 后, 可 以 考 虑, 在 某 些 当 地 成 分 要 求 中, 把 WTO 中 的 当 地 成 分 要 求 禁 止 转 化 成 为 类 似 于 国 内 补 贴 监 管 制 度 中 的 一 种 不 利 影 响 测 试 重 新 启 用 ASCM 第 8 条 修 订 版, 允 许 使 用 与 公 开 研 发 地 区 发 展 环 境 保 护 和 灾 后 重 建 有 关 的 不 可 诉 补 贴 前 三 部 分 中 有 几 个 方 案 也 可 以 对 中 等 收 入 国 家 的 经 济 多 样 化 和 竞 争 力 做 出 极 大 的 贡 献, 也 就 是 说 : 创 建 一 个 全 球 价 值 链 伙 伴 关 系, 通 过 行 业 映 射 发 展 影 响 分 析 和 促 进, 扩 展 国 际 供 应 链 的 有 效 性 和 包 容 性 通 过 以 下 途 径 来 促 进 服 务 业 中 的 国 际 贸 易 和 中 小 企 业 出 口 : 帮 助 各 国 为 跨 境 服 务 提 供 商 提 供 综 合 性 在 线 的 一 站 式 问 询 点, 使 他 们 了 解 东 道 国 的 规 制 执 照 颁 发 和 其 他 行 政 性 要 求, 并 责 成 一 个 国 际 组 织 或 者 独 立 机 构 来 为 国 家 的 进 展 定 调 帮 助 各 国 实 施 贸 易 便 利 化 协 定, 在 海 关 和 边 境 上 实 施 互 操 作 性 数 字 化 的 单 一 窗 口, 并 发 布 开 放 式 应 用 程 序 界 面 (APIs), 允 许 开 发 单 位 创 建 服 务 的 数 字 平 台, 无 缝 连 接 中 小 企 业 和 更 大 数 量 的 国 家 单 一 窗 口 鼓 励 建 立 高 标 准 的 微 量 关 税 水 平, 促 进 互 联 网 零 售 服 务 提 供 商, 特 别 是 中 小 企 业 的 小 包 装 货 物 跨 境 流 动 改 进 规 则 和 标 准 抗 击 气 候 变 化 和 环 境 退 化 国 际 社 会 已 经 通 过 了 2030 年 可 持 续 发 展 议 程, 保 护 地 球 免 于 退 化, 包 括 通 过 可 持 续 消 费 和 生 产 可 持 续 自 然 资 源 管 理 和 有 关 气 候 变 化 的 紧 急 行 动 贸 易 和 环 境 成 果 之 间 显 而 易 见 的 联 系 要 求 各 机 制 之 间 的 合 并 特 别 是, 需 要 努 力 创 建 额 外 的 明 确 性 和 空 间, 使 得 各 国 可 以 实 施 气 候 措 施, 履 行 他 们 在 最 近 巴 黎 联 合 国 气 候 变 化 协 定 中 做 出 的 承 诺 : 建 立 一 个 包 括 WTO 和 联 合 国 气 候 变 化 框 架 公 约 (UNFCCC) 在 内 的 程 序, 对 巴 黎 协 定 的 贸 易 相 关 法 律 影 响 作 出 评 估 和 建 议, 比 如, 通 过 WTO 的 贸 易 和 环 境 委 员 会 以 及 UNFCCC 附 属 的 科 学 工 作 小 组, 来 进 行 这 个 程 序 这 个 程 序 应 当 产 生 一 个 清 晰 的 定 义, 即 什 么 构 成 了 巴 黎 协 定 的 气 候 行 动, 以 告 知 WTO 争 端 解 决 机 构 这 也 可 以 产 生 一 个 UN FCCC 争 端 解 决 机 制, 对 于 这 个 定 义 相 关 的 争 端 做 出 仲 裁, 形 成 一 个 应 对 特 定 措 施 中 贸 易 法 律 挑 战 的 临 时 和 平 条 款 还 应 当 考 虑, 在 什 么 程 综 合 报 告 13

13 度 上,WTO 争 端 解 决 应 当 取 决 于 国 际 海 事 组 织 和 国 际 民 航 组 织 通 过 的 贸 易 相 关 的 气 候 协 定 通 过 以 下 措 施, 鼓 励 国 家 气 候 变 化 减 缓 战 略 的 连 续 性 和 互 操 作 性 : 研 究 制 定 碳 会 计 的 国 际 标 准, 包 括 隐 含 在 产 品 和 服 务 中 的 碳 ; 建 立 WTO 中 针 对 隐 含 碳 的 特 定 气 候 措 施 的 免 责 条 款 承 认 特 定 的 碳 税 是 关 贸 总 协 定 第 2 条 中 的 间 接 税 收, 或 者 增 加 一 个 对 此 条 款 的 免 责 规 定 阐 明,WTO 第 20 条 的 例 外 情 况 可 以 作 为 促 进 建 立 国 家 自 定 排 放 交 易 体 系 和 满 足 特 定 共 同 标 准 的 相 关 边 境 调 整 机 制 的 一 种 手 段, 用 来 保 护 全 世 界 的 气 候 在 区 域 自 贸 协 定 或 者 诸 边 协 定 安 排 ( 比 如 在 巴 黎 宣 布 的 多 国 碳 定 价 俱 乐 部 ) 中 促 进 创 建 更 高 雄 心 水 平 的 气 候 俱 乐 部, 做 法 是, 在 以 下 描 述 的 WTO 关 于 诸 边 协 定 的 行 为 准 则 中 包 含 一 个 肯 定 条 款, 即, 确 认 俱 乐 部 成 员 可 以 互 相 给 予 WTO 之 外 的 利 益, 或 者 对 非 成 员 采 取 某 种 形 式 的 歧 视 在 WTO 内 部 规 定 对 石 油 燃 料 补 贴 的 信 息 披 露 和 逐 步 禁 止 使 用, 对 贫 穷 的 发 展 中 国 家 给 予 特 殊 和 区 别 待 遇 将 正 在 进 行 的 环 境 产 品 协 定 谈 判 扩 展 到 特 定 的 服 务 业 和 非 关 税 壁 垒, 同 时 在 第 二 阶 段 扩 展 关 税 自 由 化 到 更 大 范 围 的 环 境 产 品 劝 阻 过 分 使 用 针 对 清 洁 能 源 技 术 发 展 公 共 支 持 的 贸 易 补 救 措 施, 把 气 候 变 化 作 为 公 共 利 益 测 试 中 的 一 个 标 准, 将 关 贸 总 协 定 第 20 条 延 伸 到 关 于 此 类 补 贴 的 总 体 例 外 规 定 中, 在 反 补 贴 措 施 协 定 中 设 定 一 个 永 久 性 的 气 候 变 化 免 责, 或 者 同 意 一 个 清 洁 能 源 的 豁 免 条 款 ; 澄 清 对 能 源 流 动 给 予 什 么 样 的 待 遇 ( 比 如, 把 电 力 分 类 为 一 种 货 物 还 是 一 种 服 务 ), 给 能 源 市 场 提 供 更 大 的 确 定 性 根 据 采 矿 石 油 和 燃 气 部 门 的 贸 易 和 投 资 特 点 和 发 展 重 要 性, 研 究 制 定 关 于 有 限 自 然 资 源 的 贸 易 部 门 协 定, 就 如 农 业 中 存 在 的 协 定 一 样 通 过 多 边 谈 判, 填 补 出 口 限 制 和 公 平 竞 争 环 境 的 法 律 真 空, 公 平 竞 争 环 境 涉 及 对 新 加 入 WTO 的 国 家 和 原 有 成 员 所 出 口 自 然 资 源 产 品 的 出 口 税 以 最 近 的 一 些 国 家 和 公 私 合 作 项 目 产 生 的 动 力 以 及 跨 太 平 洋 伙 伴 关 系 协 定 (TPP) 中 的 重 要 要 素 为 基 础, 削 减 渔 业 补 贴, 通 过 建 立 此 类 机 制 的 合 作 网 络 来 解 决 非 法 的 未 经 上 报 和 未 经 规 范 (IUU) 的 捕 鱼 问 题 长 期 的 目 标 将 是 通 过 贸 易 协 定 和 / 或 相 互 承 认 的 标 准 安 排 来 加 强 网 络 之 间 的 联 系, 最 终 关 闭 非 法 捕 鱼 的 全 球 市 场 确 保 粮 食 安 全 粮 食 安 全 的 问 题 由 于 农 业 价 格 新 局 面 的 出 现 而 被 提 上 日 程 剧 烈 的 价 格 动 荡 已 经 促 使 绝 缘 性 的 政 策 出 现, 侵 蚀 着 人 们 对 全 球 市 场 的 信 心, 同 时 农 业 的 国 内 支 持 也 重 新 上 涨 作 为 大 部 分 贫 困 人 口 生 计 的 主 要 来 源, 以 及 面 临 与 气 候 变 化 相 关 的 水 资 源 紧 迫 的 挑 战, 农 业 需 要 在 贸 易 政 策 中 得 到 认 真 解 决 在 政 府 之 间 做 出 建 立 信 心 的 非 约 束 性 承 诺, 重 建 信 任, 一 开 始 的 承 诺 是 有 时 间 限 制 的, 承 诺 国 内 支 持 水 平 不 超 过 现 有 水 平 之 上 而 且 低 于 约 束 水 平, 之 后 进 入 第 二 步 的 市 场 准 入 承 诺 取 决 于 加 入 的 国 家 和 覆 盖 的 货 物, 可 以 在 主 要 的 想 法 相 近 的 国 家 之 间 倡 导 关 于 国 内 支 持 和 市 场 准 入 的 诸 边 谈 判, 这 可 以 产 生 一 个 和 WTO 政 府 采 购 协 定 相 一 致 的 封 闭 性 协 定, 或 者 是 一 个 开 放 式 的 达 到 关 键 多 数 时 可 以 惠 及 所 有 国 家 的 协 定 规 范 WTO 中 的 出 口 限 制, 避 免 价 格 飙 高 和 保 持 对 国 际 市 场 作 为 可 靠 食 品 来 源 的 信 心 在 前 一 种 情 况 下, 人 道 主 义 救 援 应 当 不 受 内 罗 毕 协 定 中 的 出 口 限 制 现 有 的 规 范 应 当 成 为 强 制 性 的, 而 在 长 期, 就 可 以 禁 止 出 口 税 和 出 口 限 制 支 持 建 立 紧 急 人 道 主 义 粮 食 储 备, 为 危 机 时 刻 做 准 备, 做 法 是 : 更 新 年 固 定 的 参 考 价 格, 这 是 用 来 计 算 可 允 许 的 国 内 支 持 水 平, 同 时 澄 清, 如 果 行 政 指 导 价 低 于 市 场 价, 这 种 支 持 措 施 可 以 被 看 做 是 绿 箱 兼 容 的 ( 换 句 话 说, 并 不 是 一 种 可 操 作 的 补 贴 ) 为 了 解 决 长 期 性 的 粮 食 安 全 问 题, 一 个 全 球 粮 票 体 系 或 者 相 似 的 方 法 值 得 关 注, 比 如 国 际 粮 农 组 织 建 议 的 特 困 人 口 粮 票 补 贴 安 全 网 计 划, 国 际 农 业 发 展 基 金 (IFAD) 以 及 世 界 粮 食 项 目 (WFP) 推 动 农 业 市 场 数 据 和 政 府 支 持 的 透 明 度, 以 避 免 贸 易 扭 曲 所 有 国 家 都 应 当 向 农 业 市 场 信 息 系 统 提 供 必 需 的 数 据, 并 且 特 别 要 详 细 通 报 对 生 14

14 物 燃 油 的 支 持 力 度 在 这 些 新 增 的 透 明 措 施 基 础 之 上, 应 当 考 虑 区 别 公 共 物 品 和 维 持 农 民 收 入 的 绿 箱 补 贴, 但 对 后 者 要 进 行 一 些 限 制 扩 大 农 业 贸 易 便 利 化 措 施, 至 少 在 国 家 和 地 区 层 面, 扩 大 贸 易 便 利 化 协 定 的 重 点 到 覆 盖 那 些 硬 性 的 和 软 性 的 农 业 供 应 链 基 础 设 施, 以 及 运 用 国 际 卫 生 和 检 疫 标 准 在 未 来 的 谈 判 中 促 进 一 个 统 一 的 农 粮 价 值 链 运 作, 提 供 机 会 以 一 种 整 体 的 方 式 解 决 相 关 层 面 的 问 题, 从 关 税 到 非 关 税 壁 垒 农 业 有 关 的 服 务 ( 比 如, 仓 储 处 理 运 输 或 者 加 工 ) 种 子 杀 虫 剂 和 化 肥 贸 易 便 利 化 交 通 和 物 流 创 新 和 互 联 网 通 信 保 留 国 家 做 出 社 会 性 选 择 的 政 策 空 间 在 一 些 国 家 和 相 关 机 构 之 间, 出 现 了 越 来 越 多 的 顾 虑, 即, 国 际 贸 易 和 投 资 自 由 化 已 经 走 得 太 远, 过 分 限 制 了 政 府 寻 求 重 要 的 国 家 目 标 的 能 力, 这 些 目 标 是 社 会 十 分 珍 视 的 价 值, 甚 至 多 过 于 看 重 促 进 跨 境 贸 易 和 投 资, 特 别 是 产 业 发 展 和 特 定 的 社 会 价 值, 比 如 公 共 卫 生 环 境 保 护 劳 工 和 人 权 消 费 者 保 护 和 文 化 遗 产 关 于 重 振 制 造 业 的 专 家 小 组 得 出 结 论 : 大 部 分 情 况 下, 国 际 贸 易 规 则 并 不 会 给 产 业 发 展 战 略 造 成 严 重 障 碍, 这 些 战 略 在 韩 国 中 国 台 湾 中 国 和 印 度 等 地 被 证 明 是 行 之 有 效 的 这 主 要 是 因 为 a) 尽 管 在 垂 直 型 或 者 特 定 产 业 政 策 ( 特 别 显 著 的 是 知 识 产 权 政 策 ) 上, 近 年 来 已 经 有 了 多 边 的 规 则 甚 至 是 严 格 的 规 则, 但 是 发 展 中 国 家 在 法 律 上 或 者 在 事 实 上, 都 是 可 以 使 用 大 部 分 此 类 战 略 的 ;b) 促 进 产 业 发 展 最 有 效 的 政 策 已 经 在 事 实 上 被 证 明 是 本 质 上 横 向 的 ( 并 非 限 于 产 业 内 ) 政 策, 这 些 措 施 根 本 不 受 国 际 贸 易 和 投 资 规 则 的 限 制 至 于 国 家 政 策 在 社 会 价 值 方 面 的 主 权, 现 在 的 关 于 投 资 者 - 东 道 国 争 端 解 决 的 分 歧 所 表 现 出 来 的 是 一 个 更 大 的 问 题, 即, 国 际 经 济 一 体 化 的 适 当 限 制 问 题, 特 别 是 新 一 代 的 自 贸 协 定 包 含 了 经 济 体 之 间 更 深 入 的 一 体 化 从 这 些 新 的 自 贸 协 定 强 调 投 资 和 服 务 的 本 意 看, 它 们 越 来 越 多 地 侧 重 提 高 规 制 协 调, 有 时 的 话 题 也 关 于 各 个 社 会 有 差 别 或 者 仍 然 在 改 进 的 主 要 价 值 体 系 这 种 深 入 一 体 化 所 提 出 的 关 键 问 题 是 : 什 么 是 投 资 者 和 公 民 权 利 之 间 投 资 确 定 性 和 民 主 正 常 程 序 之 间 以 及 一 个 高 度 一 体 化 的 世 界 经 济 规 制 连 贯 性 和 合 法 国 家 价 值 和 选 择 权 利 之 间 的 正 确 平 衡?E15 专 家 小 组 提 出 了 几 种 方 法, 使 得 贸 易 和 投 资 规 则 和 体 制 能 够 得 到 改 进, 以 支 持 一 个 更 佳 的 平 衡 : 如 上 文 中 叙 述 的 那 样, 促 进 投 资 协 定 的 现 代 化 和 加 强 其 连 贯 性 专 家 小 组 建 议 成 立 一 个 新 的 样 板 投 资 框 架, 其 形 式 是 开 放 式 可 供 自 愿 加 入 的 一 整 套 最 佳 操 作 方 法, 包 括 许 多 特 别 的 新 增 创 新, 可 帮 助 谈 判 各 方 在 保 留 必 要 的 国 内 政 策 空 间 上 取 得 更 好 的 平 衡, 具 体 包 括 : 清 楚 阐 释 根 本 的 投 资 者 义 务, 包 括 关 于 在 腐 败 人 权 和 税 收 ( 比 如, 新 的 经 合 组 织 税 基 侵 蚀 和 阻 税 框 架 ) 的 负 责 任 的 商 业 行 为 可 以 通 过 公 私 对 话 ( 比 如 在 责 任 型 矿 产 和 自 然 资 源 开 发 领 域 的 对 话 ) 研 究 制 定 一 个 补 充 性 的 针 对 特 定 部 门 的 责 任 型 投 资 框 架 建 立 一 个 新 的 国 际 上 诉 框 架, 各 国 可 以 选 择 写 入 双 边 协 定 或 自 贸 协 定 之 中 这 个 机 制 可 以 为 仲 裁 的 双 方 提 供 一 个 抗 辩 的 平 台, 一 个 由 从 国 际 框 架 认 可 的 投 资 裁 决 专 家 库 中 挑 选 的 专 家 组 成 的 特 别 上 诉 机 构 建 立 一 个 新 的 公 民 参 与 机 制, 可 以 仿 效 经 合 组 织 的 多 边 企 业 指 南 特 别 是, 可 以 建 立 一 个 新 样 板 框 架 的 顾 问 委 员 会, 目 的 是 不 仅 为 框 架 的 阐 述 而 且 为 其 实 施 提 供 思 路 可 以 授 予 不 同 的 利 益 相 关 者 以 顾 问 的 身 份, 确 定 和 分 析 那 些 他 们 认 为 最 能 代 表 进 一 步 澄 清 需 要 或 者 推 动 框 架 向 前 发 展 的 争 端 解 决 案 例 帮 助 那 些 缺 乏 足 够 法 律 专 业 知 识 来 捍 卫 自 身 权 利 的 发 展 中 国 家 政 府 建 立 公 平 竞 争 的 环 境, 可 以 建 立 一 个 国 际 投 资 法 顾 问 中 心, 以 WTO 法 律 顾 问 中 心 为 模 型 建 立 WTO 法 律 顾 问 中 心 创 建 于 2001 年, 通 过 其 工 作 人 员 或 者 聘 请 外 部 顾 问, 来 向 发 展 中 国 家 提 供 廉 价 的 法 律 服 务 创 建 一 个 补 贴 安 全 港, 应 对 市 场 失 灵 E15 项 目 关 于 补 贴 的 任 务 小 组 提 出 了 一 整 套 额 外 的 方 案, 澄 清 ( 进 而 提 高 ) 政 府 解 决 市 场 失 灵 或 者 创 造 公 共 产 品 的 能 力 幅 度 他 们 建 议, 重 新 恢 复 补 贴 和 反 补 贴 措 施 协 定 中 关 于 2000 年 到 期 的 不 可 诉 补 贴 内 容 的 第 8 条 修 改 版 这 将 为 在 四 种 情 况 下 使 用 补 贴 创 造 安 全 港, 这 些 情 形 处 理 的 是 四 种 社 会 目 标, 当 公 共 物 品 出 现 问 题, 或 者 其 他 市 场 失 灵 情 况 出 现, 使 用 补 救 措 施 可 以 带 来 积 极 的 外 部 效 应 : 气 候 变 化 减 缓 和 适 应 ; 包 容 那 些 被 边 缘 化 的 地 区 ; 促 进 公 开 的 研 发 ; 以 及 自 然 灾 害 和 冲 突 后 重 建 经 过 一 段 时 间 努 力, 通 过 自 动 形 成 的 国 家 俱 乐 部 之 间 的 规 制 合 作, 以 及 跨 国 公 司 和 其 他 企 业 进 行 综 合 报 告 15

15 责 任 型 供 应 链 操 作 的 同 步 升 级, 促 进 公 平 竞 争 的 社 会 和 环 境 标 准 尤 其 是 : 鼓 励 想 法 相 近 的 国 家 形 成 开 放 型 俱 乐 部, 建 立 一 个 此 类 标 准 的 共 同 平 台, 通 过 扩 大 贸 易 和 投 资 优 惠 和 对 他 们 提 供 实 质 性 能 力 建 设 援 助, 来 帮 助 其 他 国 家 加 入 可 以 鼓 励 跨 国 公 司, 甚 至 是 通 过 其 本 国 政 府 和 股 东 的 激 励 来 使 跨 国 公 司 在 海 外 的 运 营 遵 从 和 本 国 一 样 的 基 本 劳 工 权 利 和 污 染 控 制 规 则 但 是, 如 果 没 有 东 道 国 国 内 政 策 确 定 的 法 律 和 体 制 性 改 变, 要 想 解 决 发 达 国 家 对 于 穷 国 低 标 准 造 成 的 隐 含 补 贴 或 者 说 人 为 优 势 的 顾 虑, 这 将 是 一 个 很 漫 长 的 过 程 G7 集 团 的 新 项 目 对 总 部 在 G7 国 家 的 企 业 的 全 球 供 应 链 提 出 了 责 任 型 劳 工 和 环 境 要 求, 这 应 当 成 为 公 私 合 作 通 过 结 合 政 府 对 发 展 中 国 家 技 术 援 助 的 资 金 推 广 自 愿 实 施 最 佳 实 践 的 一 个 着 力 点 在 未 来 两 到 三 年 的 集 中 努 力 是 在 最 核 心 的 产 业 部 门 凝 聚 关 键 多 数 的 企 业 一 个 思 想 库 或 者 高 级 贸 易 权 威 专 家 组, 可 以 由 上 诉 提 到 的 区 域 自 贸 协 定 交 换 机 制 或 者 WTO 委 任 设 定 一 套 相 关 标 准 并 将 其 实 施 到 对 区 域 自 贸 协 定 的 分 析 中 去 这 些 项 目, 加 上 上 面 的 这 个 方 案 所 有 国 家 效 仿 加 拿 大, 在 优 惠 协 定 安 排 中 对 最 不 发 达 国 家 适 用 一 个 延 伸 的 累 积 方 式, 来 实 施 原 产 地 规 则 ( 实 际 上 是 形 成 了 一 个 把 最 不 发 达 国 家 和 所 有 参 与 自 贸 协 定 的 国 家 联 系 成 为 一 个 范 围 更 广 的 特 区 ) 将 对 引 导 贸 易 体 系 走 出 现 在 意 大 利 面 碗 的 分 裂 状 态 指 出 一 条 建 设 性 的 路 径 产 生 综 合 性 影 响 这 些 方 案 可 以 启 动 一 个 模 块 式 多 边 主 义 自 我 加 强 的 动 态 格 局, 通 过 这 个 动 态 格 局, 个 别 的 区 域 性 规 则 和 诸 边 规 则 将 在 今 后 10 到 20 年 间 逐 渐 重 新 被 整 合 到 多 边 层 面 上 去 协 同 性 E15 项 目 已 经 提 出 了 许 多 方 案, 使 得 全 球 贸 易 体 系 能 够 得 到 加 强, 最 大 化 它 的 贡 献 和 最 小 化 它 对 更 大 范 围 可 持 续 发 展 议 程 的 影 响 这 些 都 已 经 在 前 面 三 章 中 特 别 进 行 了 总 结 : 提 振 全 球 增 长 和 就 业 加 速 最 不 发 达 国 家 的 可 持 续 发 展 加 强 全 球 贸 易 体 系 的 合 法 性 历 史 上 构 成 全 球 贸 易 体 系 合 法 性 的 三 大 特 点 被 广 泛 地 认 为 是 受 到 了 侵 蚀 首 先 是 非 歧 视 的 基 本 原 则, 指 导 了 基 于 规 则 的 多 边 贸 易 框 架 的 建 成, 促 进 广 泛 的 参 与, 确 保 了 贸 易 体 系 作 为 全 球 公 共 产 品 的 特 点 其 次, 贸 易 体 系 作 为 服 务 于 更 大 利 益 的 概 念, 尤 其 是 贸 易 的 目 标 是 可 持 续 发 展 以 及 其 他 由 各 国 自 己 决 定 的 社 会 优 先 项 第 三, 在 世 界 经 济 巨 大 转 型 期 间 多 哈 回 合 长 期 的 停 滞, 已 经 引 起 了 这 个 问 题 : 是 否 这 个 体 系 仍 然 足 够 适 应 时 代 变 化 和 符 合 原 有 目 标 包 容 性 :E15 专 家 小 组 提 出 了 5 套 方 案, 特 别 用 于 帮 助 加 强 贸 易 体 系 效 益 的 全 球 性 和 包 容 性 这 将 有 助 于 确 保 21 世 纪 复 杂 的 经 济 和 政 治 版 图 所 产 生 的 必 要 的 变 量 在 近 期 以 一 种 鼓 励 最 广 泛 国 家 参 与 此 类 俱 乐 部 的 形 式 演 进, 而 且 在 中 长 期 内, 使 得 区 域 性 和 诸 边 安 排 ( 或 者 说 其 主 要 要 素 ) 逐 步 统 一 到 非 歧 视 性 的 多 边 规 范 中 来 ; 建 立 区 域 自 贸 协 定 交 换 机 制 样 板 投 资 协 定 ; 以 及 在 前 面 章 节 中 概 括 的 规 制 透 明 度 程 序 启 动 正 式 的 谈 判 程 序, 创 建 针 对 诸 边 协 定 的 WTO 行 为 准 则, 特 别 是 包 含 一 整 套 原 则 和 规 则 起 草 针 对 区 域 安 排 的 多 边 影 响 声 明, 检 验 这 些 协 定 在 多 大 程 度 上 (a) 建 立 一 个 有 竞 争 力 的 市 场, 为 非 成 员 以 及 参 与 国 都 提 供 了 利 益 ; 以 及 (b) 成 为 了 一 个 更 加 一 体 化 的 全 球 贸 易 体 系 的 模 块 化 组 件 操 作 这 个 方 案 的 将 是 一 个 独 立 的 权 威 机 构 抗 击 气 候 变 化 和 其 他 环 境 退 化 国 际 社 会 要 想 采 纳 这 些 章 节 归 纳 的 改 革 方 案, 就 需 要 使 得 国 际 贸 易 和 投 资 体 系 成 为 一 个 推 动 我 们 时 代 三 个 最 为 紧 迫 的 全 球 挑 战 进 步 的 更 为 有 力 的 力 量 这 三 套 方 案 的 作 用 远 远 超 过 了 促 进 官 僚 系 统 的 连 贯 性, 在 每 一 个 方 案 中 都 把 全 球 贸 易 体 系 列 为 完 全 伙 伴 一 个 行 动 加 速 器, 以 此 加 强 贸 易 体 系 对 所 有 国 家 的 相 关 性 和 合 法 性 有 效 性 E15 项 目 专 家 小 组 通 过 扩 展 WTO 内 部 各 国 政 府 可 用 的 谈 判 途 径 的 宽 度, 以 及 拓 宽 用 于 超 出 规 范 设 定 谈 判 范 围 创 造 进 步 的 可 用 工 具, 从 而 提 高 了 全 球 贸 易 体 系 有 效 性 的 落 实 程 度 以 上 总 结 的 议 程 所 跨 越 的 形 式 有 : 多 边 诸 边 和 双 边 协 定 正 式 和 非 正 式 的 协 定 ( 包 括 更 多 使 用 与 许 多 能 力 建 设 援 助 相 关 联 的 最 佳 努 力 框 架 ) 单 一 学 科 ( 贸 易 规 则 和 机 制 ) 和 多 学 科 ( 包 括 多 个 国 际 组 织 和 部 级 单 位 ) 新 的 解 决 长 期 挑 战 的 途 径 ( 比 如, 国 内 农 业 支 持, 通 过 贸 易 优 惠 给 予 特 殊 和 区 别 待 遇 ) 应 对 新 挑 战 的 新 途 径 ( 比 如, 数 字 经 济 投 资 服 务 气 候 变 化 竞 争 社 会 标 准 ) 16

16 只 有 当 贸 易 政 策 领 域 和 尤 其 是 WTO 将 自 身 看 做 一 个 更 大 范 围 的 全 球 贸 易 和 投 资 体 系 一 部 分 的 时 候, 这 种 结 果 为 导 向 的 多 层 面 的 途 径 才 能 成 为 可 能 他 们 必 须 把 WTO 看 做 是 根 本 上 嵌 入 现 有 相 关 要 素 的 一 部 分, 而 不 是 把 这 种 复 杂 的 变 量 看 成 是 本 质 上 的 威 胁 或 者 对 手, 才 能 切 实 服 务 于 更 大 的 贸 易 生 态 系 统, 通 过 行 使 更 广 泛 的 领 导 力 功 能, 从 而 为 贸 易 体 系 的 积 极 演 进 肩 负 起 更 大 的 责 任 WTO 的 未 来 部 分 因 为 其 前 身 是 关 贸 总 协 定,WTO 的 体 制 文 化 本 身 就 有 一 定 的 内 向 性 一 个 多 边 规 则 的 监 管 单 位 通 过 多 边 谈 判 成 为 了 WTO 这 仍 然 是 一 个 核 心 的 功 能, 但 是 在 21 世 纪, 国 际 社 会 对 WTO 的 要 求 更 多 反 映 在 WTO 章 程 的 前 言 中 的 总 原 则, 也 要 求 WTO 在 新 形 势 下 担 负 更 多 责 任 只 有 当 这 个 机 构 的 作 用 从 一 个 互 惠 减 让 谈 判 和 争 端 解 决 的 框 架 扩 大 成 为 一 个 为 促 进 跨 境 贸 易 和 投 资 相 关 经 济 发 展 做 出 贡 献 的 更 广 泛 的 贸 易 体 系, 才 能 够 实 现 前 文 中 所 总 结 的 全 球 贸 易 的 一 整 套 机 遇, 这 个 体 系 的 根 本 合 法 性 才 能 够 得 到 确 保 非 正 式 合 作 在 数 据 透 明 度 分 析 对 话 和 促 进 规 范 连 贯 性 和 服 务 于 经 济 发 展 的 贸 易 投 资 流 扩 展 这 些 领 域,WTO 有 许 多 事 情 可 以 做 : 加 强 WTO 各 个 委 员 会 的 作 用, 使 他 们 成 为 深 入 分 析 和 更 有 成 果 的 非 正 式 对 话 的 积 极 平 台 这 意 味 着 把 委 员 会 主 席 和 副 主 席 的 任 期 从 一 年 延 长 到 两 到 三 年, 并 赋 予 相 应 的 秘 书 处 主 管 部 门 在 制 定 各 自 研 究 议 程 过 程 中 更 加 积 极 主 动 和 独 立 的 能 力 通 过 这 种 方 式,WTO 有 许 多 机 会 影 响 国 内 政 策 甚 至 是 区 域 和 诸 边 协 定 安 排 的 走 向 领 导 或 者 积 极 参 与 非 正 式 的 便 利 化 项 目, 比 如 全 球 价 值 链 伙 伴 关 系 和 前 文 建 议 的 服 务 和 投 资 便 利 化 框 架 这 些 项 目 和 其 他 同 类 项 目 可 以 综 合 政 府 商 界 和 专 家 之 间 基 于 证 据 的 对 话, 并 有 可 能 向 那 些 寻 求 投 资 于 产 业 发 展 机 遇 ( 分 析 和 对 话 有 助 于 确 定 这 样 的 基 于 ) 的 发 展 中 国 家 提 供 制 度 能 力 建 设 援 助 如 此 一 来, 它 们 就 有 可 能 像 正 式 的 新 贸 易 协 定 一 样 对 贸 易 和 投 资 流 起 到 催 化 作 用 到 一 个 不 断 扩 张 的 多 边 规 则 核 心 中 的 强 大 力 量 正 式 的 规 范 创 新 WTO 可 以 在 未 来 10 到 20 年 间, 更 好 的 抓 住 机 会, 只 需 要 对 其 谈 判 功 能 进 行 创 新 和 更 为 务 实, 就 能 通 过 将 区 域 自 贸 协 定 和 诸 边 协 定 的 特 定 特 点 进 行 模 块 多 边 化, 催 化 贸 易 体 系 的 进 步 和 重 新 整 合 要 达 成 这 个 目 标,WTO 可 以 通 过 鼓 励 创 建 与 其 长 期 目 标 一 致 的 诸 边 俱 乐 部, 引 入 一 个 诸 边 协 定 的 行 为 准 则 ; 对 所 有 计 划 中 的 和 已 经 谈 成 的 诸 边 协 定 作 出 一 个 多 边 影 响 声 明 ; 在 自 身 研 究 的 基 础 上, 积 极 确 定 在 区 域 自 贸 协 定 和 诸 边 协 定 中 已 经 成 熟 的 可 用 于 更 广 泛 贸 易 一 体 化 的 特 定 最 佳 做 法, 推 广 其 谈 判 经 验, 在 其 他 区 域 贸 易 协 定 或 者 全 球 性 诸 边 协 定 甚 或 是 巨 型 区 域 贸 易 协 定 中 进 行 采 纳 通 过 开 放 自 身 适 应 当 今 世 界 的 复 杂 变 量 参 数,WTO 可 以 帮 助 引 导 贸 易 和 投 资 自 由 化 的 演 进, 这 些 变 量 大 多 数 发 生 在 WTO 以 外, 但 最 终 的 方 向 是 加 强 全 球 贸 易 体 系 的 合 法 性 通 过 这 些 做 法, 一 个 更 为 创 新 和 坚 定 的 WTO 可 以 在 两 个 世 界 中 做 出 改 变, 一 个 是 竞 争 的 贸 易 分 流 各 个 集 团 的 世 界 ( 在 这 个 世 界 中, 许 多 发 展 中 国 家 已 经 落 后 ), 另 一 个 世 界 中, 贸 易 体 系 最 本 质 的 最 惠 国 待 遇 原 则 得 到 复 兴, 发 达 国 家 和 发 展 中 国 家 平 衡 一 体 化 的 良 性 循 环 形 成, 将 继 续 进 化 成 一 个 生 活 水 平 极 大 进 步 自 身 相 互 加 强 的 循 环 贸 易 政 策 各 界 和 WTO 可 以 从 气 候 变 化 领 域 最 近 的 经 验 中 学 习, 做 得 更 好 UNFCCC 在 2009 年 哥 本 哈 根 大 会 谈 判 失 败 之 后 意 识 到, 一 个 仅 仅 聚 焦 于 自 身 正 式 规 范 体 制 的 做 法 削 弱 了 体 制 作 为 进 步 推 动 者 的 效 率 2015 年 的 巴 黎 谈 判 取 得 成 功, 因 为 该 组 织 和 主 要 的 政 府 采 纳 了 一 个 更 广 泛 变 量 几 何 进 步 公 式 正 式 和 非 正 式 公 和 私 并 且 引 导 他 们 做 出 统 一 贡 献 尽 管 结 果 还 只 是 局 部 的, 但 成 果 显 著 他 们 创 造 了 构 建 未 来 和 更 多 进 步 的 蓝 图 以 上 归 纳 的 议 程, 产 生 于 一 个 多 方 利 益 相 关 者 集 思 广 益 和 深 思 熟 虑 的 过 程, 是 一 个 使 WTO 和 全 球 贸 易 和 投 资 体 系 适 应 变 化 环 境 的 类 比 性 蓝 图 通 过 采 纳 更 广 泛 的 贸 易 和 投 资 合 作 生 态 体 系, 肩 负 起 促 进 平 衡 进 步 的 更 大 角 色,WTO 在 即 将 到 来 的 反 思 期 中 有 机 会 研 究 制 定 一 个 计 划, 重 建 其 相 关 性 和 确 保 多 边 贸 易 体 系 的 合 法 性 国 际 社 会 指 望 着 WTO 取 得 成 功 领 导 或 积 极 参 与 非 正 式 的 反 分 裂 项 目, 比 如 区 域 贸 易 协 定 和 投 资 协 定 交 换, 以 及 前 文 所 述 的 加 强 型 规 制 透 明 度 平 台 这 些 实 践 和 其 他 同 类 实 践 目 的 是 创 建 一 个 透 明 度 同 辈 交 流 学 习 和 改 革 的 开 放 源 码 机 制 他 们 可 以 成 为 改 进 连 续 性 促 进 共 识 并 最 终 将 区 域 和 诸 边 协 定 安 排 规 则 整 合 综 合 报 告 17

17 Stefan Tangermann No.1 今 天 的 全 球 粮 食 和 农 业 体 系 已 经 和 2001 年 WTO 多 哈 回 合 谈 判 启 动 时 大 不 一 样 粮 食 价 格 在 年 和 随 后 的 几 年 中 大 幅 飙 升, 激 烈 的 动 荡 已 经 将 粮 食 安 全 顾 虑 提 到 了 国 家 和 国 际 政 策 议 程 的 前 沿 关 于 这 个 世 界 如 何 有 能 力 养 活 快 速 增 长 的 人 口 的 问 题, 已 经 引 起 了 相 当 多 的 关 注 不 管 是 在 粮 食 和 农 业 产 品 的 进 口 市 场 还 是 出 口 市 场 上, 发 展 中 国 家 和 新 兴 国 家 已 经 越 来 越 成 为 国 际 市 场 上 的 重 要 参 与 者 同 时, 气 候 变 化 的 意 义 和 农 业 生 产 的 环 境 影 响 也 日 益 重 要 在 过 去 15 年 中, 发 生 了 许 多 变 化, 转 变 了 该 部 门 的 国 际 政 策 特 别 是 贸 易 政 策 运 行 的 版 图 比 较 显 著 的 新 挑 战 有 以 下 几 个 方 面 在 这 个 背 景 下,ICTSD 和 国 际 粮 食 和 农 业 贸 易 政 策 委 员 会 (IPC), 与 世 界 经 济 论 坛 合 作, 成 立 了 E15 项 目 下 的 一 个 专 家 小 组, 探 讨 21 世 纪 全 球 粮 食 和 农 业 贸 易 体 系 所 面 临 的 挑 战 其 目 标 是 确 定 一 些 能 够 对 新 现 实 做 出 回 应 的 有 关 政 策 和 国 际 贸 易 规 则 的 新 方 案 为 此 目 的,IPC 也 加 入 了 ICTSD 和 世 界 经 济 论 坛 的 项 目 结 果 形 成 的 政 策 方 案, 虽 然 和 多 边 贸 易 体 制 密 切 相 关, 但 并 不 特 别 针 对 正 在 进 行 的 多 哈 回 合 谈 判, 也 没 有 尝 试 重 新 定 义 这 些 谈 判 的 授 权 新 方 案 只 是 对 那 些 有 关 发 展 中 国 家 的 议 题 进 行 了 特 别 关 注 全 球 粮 食 市 场 的 供 需 平 衡 正 在 改 变 在 国 际 市 场 上 粮 食 和 农 业 产 品 价 格 下 滑 很 长 时 间 以 后, 在 2007 年 和 随 后 的 几 年 中, 全 世 界 的 粮 食 体 系 遭 受 了 很 高 的 粮 价 和 价 格 明 显 波 动 的 困 扰 最 近, 粮 食 价 格 已 经 下 跌, 但 是 没 有 跌 到 2000 年 初 期 的 低 水 平 市 场 预 测 显 示, 粮 食 价 格 在 未 来 一 段 时 间 内 将 保 持 高 位, 市 场 也 已 经 感 受 到 上 行 的 趋 势 ( 图 1) 这 将 对 生 产 者 和 消 费 者 的 相 对 立 场 产 生 影 响, 尤 其 是 那 些 贫 穷 的 粮 食 消 费 者 农 业 产 品 在 生 物 能 源 中 的 大 规 模 使 用 新 挑 战 全 球 粮 食 和 农 业 体 系 在 21 世 纪 面 临 着 几 个 方 面 的 新 挑 战 在 上 世 纪 末, 除 了 巴 西 的 蔗 糖 以 外, 基 本 上 不 存 在 把 农 业 产 品 大 规 模 转 化 为 生 物 能 源 的 做 法 很 大 程 度 上, 生 物 能 源 的 生 产 严 重 依 赖 政 府 各 种 形 式 的 支 持 农 产 品 更 广 泛 的 应 用 到 生 物 燃 料 的 现 象 很 可 能 导 致 了 市 场 的 紧 张, 使 燃 料 能 源 和 粮 食 价 格 之 间 产 生 了 更 紧 密 的 关 联 18

18 极 端 市 场 动 荡 的 例 子 农 业 和 环 境 议 题 的 关 系 最 近 一 次 的 价 格 动 荡 表 现 为 短 暂 间 歇 中 连 续 的 价 格 飙 升, 造 成 这 种 现 象 的 原 因 是 多 方 面 的, 有 极 端 的 天 气 情 况 和 大 宗 产 品 交 易 中 新 形 式 的 金 融 投 资, 也 有 作 为 生 物 燃 料 原 料 的 扩 大 使 用 和 临 时 的 出 口 限 制 其 中 的 一 些 因 素 已 经 导 致 了 几 个 关 键 产 品 极 低 的 存 储 - 使 用 比 率 价 格 高 峰 和 极 端 的 粮 食 市 场 波 动 要 求 我 们 对 现 状 进 行 有 效 的 回 应, 否 则 会 引 发 严 峻 的 社 会 后 果 气 候 变 化 对 全 球 农 业 的 影 响 气 候 变 化 正 在 对 未 来 的 全 球 农 业 造 成 新 的 挑 战 农 业 部 门 很 特 殊, 因 为 它 可 以 造 成 温 室 气 体 集 中 度 的 上 升 和 下 降, 因 此 也 越 来 越 被 呼 吁 承 担 减 排 的 责 任 同 时, 农 业 和 粮 食 生 产 又 因 为 对 自 然 条 件 的 依 赖 而 对 气 候 变 化 的 影 响 高 度 敏 感 大 家 日 益 在 两 大 主 要 的 影 响 上 形 成 了 共 识 : 因 为 日 益 频 繁 的 极 端 天 气 情 况, 每 一 年 和 上 一 年 相 比, 在 任 何 特 定 地 点 的 农 业 产 出 差 异 将 越 来 越 大 ; 在 影 响 上 也 会 有 巨 大 差 异, 因 为 热 带 地 区 的 潜 在 产 出 可 能 受 到 消 极 影 响 此 外, 在 温 带 和 热 带 地 区, 产 品 的 栽 培 模 式 很 可 能 都 会 改 变 但 是, 由 于 各 国 政 府 都 在 尽 力 支 持 国 内 农 业 减 排 的 可 能 性 以 及 适 应 能 力, 因 此 可 能 会 出 现 采 取 能 够 潜 在 干 预 国 际 贸 易 流 相 关 政 策 的 趋 势 除 了 气 候 变 化, 引 起 相 当 关 注 的 还 有 农 业 和 环 境 之 间 的 紧 密 关 系 全 世 界 大 部 分 地 区 日 益 的 集 约 化 生 产 增 加 了 生 物 多 样 性 和 自 然 资 源 的 压 力, 包 括 水 同 时, 大 家 也 意 识 到, 农 业 行 为 如 果 操 作 得 当, 能 够 帮 助 保 护 环 境 和 保 留 农 村 的 宝 贵 特 色 虽 然 政 策 制 定 者 们 寻 求 对 这 些 问 题 的 应 对 之 策, 但 是 贸 易 政 策 是 这 样 一 种 领 域, 虽 有 解 决 方 案, 但 是 国 内 做 法 和 国 际 规 则 之 间 的 紧 张 关 系 会 加 剧 在 实 施 农 业 协 定 中 的 经 验 近 年 来 价 格 飙 升 和 极 端 的 粮 食 市 场 动 荡 呼 吁 对 现 状 进 行 有 效 回 应, 否 则 会 产 生 严 峻 的 社 会 后 果. 实 施 WTO 农 业 协 定 中 的 经 验 反 映 出 许 多 问 题 和 漏 洞, 需 要 引 起 注 意 一 些 问 题 是 关 于 协 定 中 的 规 则 定 义, 另 一 些 问 题 则 涉 及 政 府 选 择 应 对 协 定 的 方 式 前 一 种 问 题 的 例 子 之 一 包 括 国 内 支 持 措 施 免 于 关 税 减 让 承 诺 的 定 义 ( 绿 箱 补 贴 ) 正 在 进 行 的 关 于 公 共 粮 食 安 全 储 备 项 目 的 辩 图 表 1.1 国 际 贸 易 中 的 小 麦 价 格 ( 按 实 际 价 值 计 算 ) 资 料 来 源 : 经 合 组 织 - 国 际 粮 农 组 织, 2014 年 农 业 展 望 巴 黎 : 经 合 组 织 农 业 和 粮 食 安 全 19

19 论 也 凸 显 出 围 绕 农 业 协 定 规 则 的 解 释 和 实 施 的 相 关 问 题 和 政 治 敏 感 性 在 政 府 应 对 农 业 协 定 规 则 方 面, 通 报 程 序 的 低 效 影 响 了 整 体 农 业 政 策 的 透 明 度, 这 成 为 极 为 突 出 的 问 题 主 要 国 家 政 策 机 制 的 改 变 在 农 业 上,WTO 中 的 原 则 和 承 诺 自 从 乌 拉 圭 回 合 完 成 以 来 就 没 有 被 修 订 过 但 是, 实 际 的 政 策 在 许 多 国 家 都 进 行 了 改 革, 有 时 还 是 很 大 的 改 革 至 于 边 境 保 护, 特 别 是 针 对 那 些 WTO 分 类 为 发 展 中 国 家 的 农 业 产 品 应 用 关 税 已 经 稳 步 下 降, 而 约 束 关 税 并 没 有 很 大 改 变 农 业 政 策 已 经 在 主 要 的 发 达 国 家 中 变 得 更 加 以 市 场 为 导 向, 政 策 结 构 都 支 持 正 在 进 行 的 重 大 变 革 同 时, 许 多 新 兴 国 家 和 发 展 中 国 家 的 贸 易 扭 曲 的 农 业 支 持 措 施 也 倾 向 于 增 加 国 际 贸 易 规 则 对 于 进 口 国 和 出 口 国 应 当 是 对 称 的, 而 对 那 些 驱 动 市 场 价 格 达 到 高 峰 的 出 口 限 制 措 施 则 应 实 行 更 加 严 格 的 壁 垒 这 样, 国 际 市 场 才 能 确 保 粮 食 供 给 的 稀 缺 资 源 得 到 最 优 化 的 利 用 一 方 面 要 注 意 以 下 回 应 新 挑 战 的 政 策 方 案, 另 一 方 需 要 解 决 多 哈 回 合 谈 判 桌 上 的 传 统 议 题, 包 括 在 许 多 国 家 削 减 对 农 产 品 的 约 束 关 税 和 应 用 关 税 之 间 所 存 在 的 严 重 差 距 政 策 方 案 1 出 口 税 和 限 制 措 施 的 透 明 度 政 策 方 案 2 出 口 限 制 措 施 和 国 内 粮 食 安 全 的 程 序 政 策 方 案 3 把 粮 食 援 助 从 出 口 限 制 运 输 中 排 除 出 来 政 策 方 案 4 出 口 税 绑 定 国 际 贸 易 规 则 对 进 口 国 和 出 口 国 应 当 是 对 称 的, 对 那 些 驱 动 市 场 价 格 达 到 高 峰 的 出 口 限 制 应 该 实 行 更 加 严 格 的 壁 垒 应 当 约 束 出 口 国 为 本 国 用 户 的 利 益, 歧 视 性 扣 押 销 往 其 他 国 家 的 供 给 的 行 为 对 出 口 税 和 限 制 措 施 ( 结 合 对 仓 储 水 平 的 更 全 面 的 信 息 ) 更 加 透 明 将 有 利 于 市 场 的 顺 畅 运 作 应 当 建 立 一 个 程 序, 确 定 一 个 出 口 国 是 否 事 实 上 有 理 由 采 用 某 种 限 制 措 施 以 防 止 或 者 减 缓 关 键 的 粮 食 短 缺 也 有 必 要 使 得 那 些 用 于 应 对 国 家 紧 急 情 况 粮 食 援 助 的 运 输 免 于 任 何 形 式 的 出 口 限 制 出 口 税 应 当 和 关 税 一 样 是 约 束 性 的, 包 括 引 进 常 常 用 来 反 映 农 业 中 关 税 配 额 的 出 口 配 额 政 策 方 案 根 据 21 世 纪 初 以 来 全 球 粮 食 和 农 业 体 系 经 历 的 充 满 挑 战 的 发 展 历 程, 本 专 家 小 组 考 虑 对 两 个 方 面 提 出 未 来 的 贸 易 政 策 方 案 : 调 整 WTO 的 农 业 协 定 和 动 植 物 卫 生 和 检 疫 措 施 协 定 ; 同 时 调 整 对 粮 食 和 农 业 具 有 特 殊 重 要 性 的 较 为 普 遍 性 的 WTO 规 则 专 家 小 组 还 建 议 了 一 些 针 对 国 际 合 作 的 方 案, 以 提 高 粮 食 安 全 和 提 高 农 业 生 产 力 调 整 农 业 协 定 和 动 植 物 卫 生 和 检 疫 措 施 协 定 政 策 方 案 5 对 生 物 燃 料 政 府 支 持 的 透 明 度 政 策 方 案 6 对 生 物 燃 料 支 持 的 规 范 在 农 业 产 品 国 际 市 场 价 格 被 压 制 以 及 当 生 物 燃 料 基 本 不 存 在 的 时 候 所 制 定 的 规 则 并 不 是 用 来 针 对 那 些 影 响 贫 困 消 费 者 的 有 害 生 物 燃 料 支 持 措 施 进 行 征 税 的 显 然 有 需 要 对 生 物 燃 料 政 府 支 持 的 类 型 和 水 平 有 更 多 的 透 明 度, 不 管 是 根 据 补 贴 和 反 补 贴 措 施 协 定 还 是 根 据 农 业 协 定 进 行 通 报 显 然 要 求 更 高 的 是, 建 立 关 于 支 持 措 施 使 用 幅 度 的 有 效 规 则 但 是, 如 果 意 图 是 要 对 那 些 扭 曲 市 场 的 生 物 燃 料 支 持 程 度 进 行 有 效 的 遏 制, 那 么 就 有 必 要 研 究 制 定 一 个 全 新 的 途 径 方 案 可 以 是 制 定 一 个 新 的 承 诺 类 别, 特 别 是 针 对 生 物 燃 料 支 持 的 减 让 协 定, 目 的 是 抑 制 强 加 在 粮 食 消 费 者 身 上 的 负 担, 而 不 是 抑 制 农 民 的 利 益 在 农 业 协 定 的 所 有 三 个 现 存 支 柱 ( 即 : 市 场 准 入 国 内 支 持 和 出 口 竞 争 ) 上 都 需 要 取 得 进 展, 使 得 农 业 贸 易 有 效 地 行 使 其 在 赤 字 国 家 和 盈 余 国 家 之 间 架 设 桥 梁 的 功 能, 政 策 方 案 7 绿 箱 规 则 的 澄 清 和 修 正 绿 箱 措 施 的 通 报 应 当 提 供 更 多 关 于 相 关 政 策 实 施 的 细 节, 从 而 更 有 效 评 估 它 们 的 潜 在 贸 易 影 响, 和 在 有 必 要 时 挑 战 它 们 的 地 位 至 于 公 共 粮 食 安 全 储 备, 如 果 在 消 费 者 导 向 的 政 策 和 对 特 定 生 产 20

20 者 群 体 支 持 之 间 建 立 一 个 直 接 的 联 系, 那 么, 国 家 的 合 理 政 策 诉 求 是 否 有 效 果, 就 值 得 怀 疑 了 此 外, 更 明 智 的 做 法 是, 在 更 根 本 的 层 面 上, 在 绿 箱 措 施 中 区 分 以 提 供 公 共 产 品 为 目 的 的 政 策 ( 比 如, 缓 解 粮 食 危 机 和 保 护 民 众 ) 和 以 支 持 农 民 收 入 为 目 的 的 措 施 前 者 应 当 保 持 不 受 限 制, 而 对 后 者, 则 要 实 施 一 个 量 化 的 上 限 控 制 政 策 方 案 8 改 进 附 件 M 中 的 监 控 和 监 督 政 策 方 案 9 对 遵 循 监 控 要 求 的 激 励 机 制 对 农 业 政 策 的 监 控 和 监 督 应 当 通 过 透 明 度 条 款 进 行 加 强, 比 如 2008 年 12 月 草 案 模 式 中 的 附 件 M 这 一 规 则 在 多 哈 回 合 达 成 以 前 可 以 作 为 一 个 单 独 的 协 定 来 通 过 此 外, 可 以 建 立 对 遵 循 监 控 要 求 的 新 的 激 励 机 制 和 对 期 限 的 尊 重, 在 规 则 实 施 的 益 处 没 得 到 确 认 之 前, 假 设 措 施 的 益 处 不 成 立 ( 比 如 把 绿 箱 措 施 从 税 收 减 让 承 诺 中 去 掉 ) 这 个 方 案 可 以 改 变 通 报 义 务 的 法 律 解 释 政 策 方 案 10 支 持 标 准 和 贸 易 发 展 机 构 基 金 (Standard and Trade Development Facility) 由 于 农 业 贸 易 上 的 应 用 关 税 已 经 降 低, 非 关 税 措 施 ( 最 显 著 的 是 动 植 物 卫 生 和 检 疫 措 施 协 定 ) 变 得 越 来 越 重 要 动 植 物 卫 生 和 检 疫 措 施 协 定 的 功 能 将 通 过 一 个 更 加 有 效 的 通 报 体 系 得 到 加 强 此 外, 可 以 研 究 制 定 新 的 激 励 机 制, 更 充 分 地 利 用 国 际 标 准 另 外, 发 展 中 国 家 应 当 得 到 援 助 进 行 能 力 建 设, 通 过 加 强 标 准 和 贸 易 发 展 机 构 基 金 来 实 施 动 植 物 卫 生 和 检 疫 措 施 标 准 私 人 标 准 和 公 共 标 准 之 间 的 关 系 也 应 得 到 澄 清 预 备 未 来 的 WTO 规 则 政 策 方 案 11 澄 清 边 境 措 施 以 预 防 碳 泄 漏 WTO 的 所 有 普 遍 性 条 款 都 适 用 于 粮 食 和 农 业 产 品, 除 非 有 的 情 形 农 业 协 定 优 先 适 用 在 预 备 应 付 未 来 的 挑 战 时, 一 些 对 农 业 有 同 等 效 力 的 规 则 可 以 得 到 特 别 的 关 注, 至 少 是 那 些 应 对 气 候 变 化 和 环 境 的 政 策 因 为 政 府 设 计 政 策 是 为 了 引 导 农 民 向 更 加 环 境 友 好 的 方 向 进 行 操 作, 同 时 开 发 一 些 使 得 农 业 生 产 对 气 候 变 化 更 加 有 韧 性 的 途 径, 所 以 有 可 能 一 种 逐 渐 的 趋 势 是 通 过 边 境 上 的 补 充 性 措 施 ( 比 如, 因 为 害 怕 碳 泄 漏 和 其 他 同 等 影 响 而 使 用 边 境 控 制 措 施 ) 来 支 撑 这 种 限 制 性 的 国 家 政 策 在 这 个 背 景 下, 有 两 个 贸 易 政 策 措 施 类 别 是 相 关 的 : 边 境 税 收 调 节 以 抵 消 国 内 生 产 的 成 本 劣 势 ; 延 伸 国 内 标 准 到 覆 盖 进 口 产 品 两 种 措 施 中, 现 有 的 WTO 规 则 都 留 下 了 足 够 的 模 糊 性, 很 难 设 计 出 不 会 受 到 任 何 法 律 挑 战 的 适 当 政 策 随 着 与 气 候 变 化 和 环 境 保 护 相 关 联 的 农 业 政 策 获 得 越 来 越 大 的 重 要 性, 有 必 要 澄 清 在 什 么 条 件 下,WTO 规 则 允 许 使 用 那 些 为 防 止 国 际 贸 易 削 弱 国 内 气 候 政 策 效 果 ( 以 及 政 治 可 接 受 性 ) 而 设 计 的 边 境 措 施 因 为 政 府 设 计 政 策 是 为 了 引 导 农 民 向 更 加 环 境 友 好 的 方 向 进 行 操 作, 同 时 开 发 一 些 使 得 农 业 生 产 对 气 候 变 化 更 加 有 韧 性 的 途 径, 所 以 有 可 能 一 种 逐 渐 的 趋 势 是 通 过 边 境 上 的 补 充 性 措 施 ( 比 如, 因 为 害 怕 碳 泄 漏 和 其 他 同 等 影 响 而 使 用 边 境 控 制 措 施 ) 来 支 撑 这 种 限 制 性 的 国 家 政 策 农 业 和 粮 食 安 全 21

21 提 高 粮 食 安 全 的 国 际 合 作 政 策 方 案 12 提 高 市 场 透 明 度 提 高 市 场 透 明 度 可 以 帮 助 避 免 这 种 情 形, 即 进 口 国 在 市 场 条 件 变 化 的 时 候 面 临 供 给 获 取 的 困 难 经 过 最 近 粮 食 价 格 飙 升 的 经 历,G20 牵 头 的 国 际 社 会 已 经 创 建 了 一 个 农 业 市 场 信 息 系 统 (AMIS), 很 值 得 全 力 支 持 如 果 尽 可 能 多 的 国 家 能 够 坚 守 承 诺 与 这 个 系 统 紧 密 合 作, 并 且 提 供 对 于 关 键 数 据 的 全 面 获 取, 特 别 是 关 于 公 私 储 备 的 统 计, 那 将 对 提 高 全 球 粮 食 安 全 作 出 重 要 贡 献 政 策 方 案 15 建 立 一 个 财 政 团 结 的 新 工 具 国 际 社 会 应 当 考 虑 创 造 财 政 团 结 (financial solidarity) 的 新 工 具, 在 富 裕 国 家 政 府 为 他 们 农 民 所 做 的 事 情 他 们 对 农 业 的 援 助 以 及 穷 国 的 粮 食 安 全 之 间 搭 建 联 系 这 个 工 具 将 以 协 定 的 形 式 存 在, 发 达 国 家 和 新 兴 国 家 向 那 些 旨 在 提 高 有 需 求 的 低 收 入 国 家 的 粮 食 安 全 和 促 进 农 业 发 展 的 措 施 提 供 财 政 支 持 各 国 的 出 资 额 可 以 与 他 们 总 体 的 贸 易 扭 曲 国 内 支 持 (OTDS) 的 幅 度 成 正 比 这 种 创 新 机 制 可 以 在 贸 易 的 背 景 下, 对 全 世 界 近 年 来 出 现 的 粮 食 和 农 业 部 门 最 大 挑 战 之 一 的 问 题 做 出 一 个 直 接 的 回 应 政 策 方 案 13 支 持 紧 急 储 备 有 针 对 性 的 粮 食 紧 急 储 备 可 以 防 备 物 流 供 给 的 断 档 和 由 此 造 成 的 粮 食 安 全 威 胁 但 是, 建 立 和 维 持 紧 急 储 备 成 本 高 昂, 这 个 系 统 必 须 要 设 计 得 能 够 及 时 和 有 效 地 配 送 粮 食 国 际 社 会 可 以 通 过 支 持 建 立 紧 急 人 道 主 义 粮 食 储 备 来 帮 助 提 高 危 机 时 刻 的 粮 食 安 全 政 策 方 案 14 协 助 加 强 社 会 保 障 体 系 社 会 保 障 体 系 是 管 理 弱 势 人 群 的 有 效 途 径, 包 括 粮 食 价 格 飙 升 的 情 形 要 研 制 一 个 合 适 的 机 制, 认 真 针 对 有 需 求 人 群 的 需 要, 避 免 激 励 机 制 的 扭 曲 和 确 保 有 效 实 施, 这 是 一 个 有 难 度, 但 是 可 以 管 理 得 好 的 任 务 如 果 重 点 是 在 于 管 理 粮 食 不 安 全 的 风 险, 那 么 一 个 全 球 性 粮 票 体 系 是 一 个 值 得 特 别 关 注 的 政 策 引 进 国 际 援 助, 以 建 立 社 会 保 障 体 系 和 保 证 其 在 可 能 维 持 很 长 时 期 的 高 粮 价 情 形 下 的 资 金 运 转, 这 将 为 减 少 粮 食 不 安 全 做 出 有 益 的 贡 献 促 进 更 高 的 农 业 生 产 力 政 策 方 案 16 提 高 对 农 业 创 新 体 系 的 投 资 政 策 方 案 17 消 除 采 用 加 强 生 产 力 技 术 的 壁 垒 提 振 生 产 力, 特 别 是 提 高 在 最 不 发 达 国 家 的 生 产 力, 是 提 高 农 村 地 区 生 活 水 平 降 低 贫 困 和 加 强 粮 食 安 全 的 一 种 很 有 希 望 的 途 径 同 时, 这 也 是 对 全 球 农 业 从 需 求 约 束 转 向 供 给 约 束 的 新 现 状 国 际 社 会 担 忧 是 否 有 能 力 养 活 日 益 增 长 的 人 口 等 问 题 的 最 充 分 回 应 国 际 社 会 的 首 要 优 先 议 题 是 提 高 对 农 业 创 新 体 系 的 投 资, 特 别 侧 重 于 小 农 型 农 业 此 外, 努 力 消 除 在 采 纳 加 强 生 产 力 的 技 术 过 程 中 的 壁 垒 而 不 是 使 用 投 入 补 贴, 这 一 点 十 分 重 要 确 保 对 关 键 生 产 资 源 的 获 取 权 利 ( 特 别 是 土 地 和 水 ), 是 有 效 激 励 农 民 参 与 提 高 农 业 生 产 力 的 前 提 条 件 优 先 议 题 和 下 一 步 工 作 国 际 社 会 的 首 要 优 先 议 题 应 当 是 提 高 对 农 业 创 新 体 系 的 投 资, 特 别 应 侧 重 于 小 农 型 农 业 政 策 导 向 中 的 优 先 议 题 是 由 本 时 代 最 迫 切 的 挑 战 来 塑 造 的 自 世 纪 之 交 以 来, 农 业 市 场 上 变 化 的 条 件 已 经 把 粮 食 安 全 以 及 在 可 持 续 的 基 础 上 促 进 农 业 发 展 这 个 焦 点 问 题 提 上 了 日 程, 其 中 的 重 中 之 重 是 最 不 发 达 国 家 的 小 农 如 此 做, 22

22 将 可 以 表 明, 国 际 贸 易 和 贸 易 治 理 机 构 能 够 为 发 展 中 国 家 做 些 什 么 有 建 设 性 的 事 同 时, 还 应 继 续 努 力 加 强 有 竞 争 力 的 市 场 削 减 贸 易 壁 垒, 以 及 在 提 供 紧 急 需 要 的 公 共 产 品 的 同 时 最 大 限 度 地 减 少 政 策 导 致 的 扭 曲 国 际 贸 易 是 提 高 粮 食 安 全 的 强 有 力 引 擎 全 世 界 农 业 和 粮 食 经 济 的 新 发 展 已 经 使 得 粮 食 和 农 业 产 品 市 场 的 有 效 运 转 成 为 关 键, 以 确 保 资 源 的 最 优 化 利 用 和 养 活 日 益 增 长 且 要 求 苛 刻 的 人 口 既 然 发 展 中 国 家 和 新 兴 国 家 都 呈 现 出 对 食 品 进 口 的 增 长 的 需 求, 他 们 将 有 很 强 的 兴 趣 确 保 粮 食 和 农 业 贸 易 的 自 由 流 动 所 有 的 政 策 方 案 已 经 围 绕 着 这 些 优 先 议 题 来 制 定 有 几 个 可 以 在 短 期 中 操 作, 而 另 一 些 则 需 要 更 多 时 间 短 期 方 案 早 期 协 定 的 雏 形 可 以 是 一 个 财 政 团 结 的 新 工 具, 所 有 发 达 国 家 和 新 兴 国 家 按 照 他 们 的 总 体 贸 易 扭 曲 国 内 支 持 (OTDS) 力 度, 成 比 例 地 拿 出 可 用 的 财 政 支 持, 用 于 提 高 穷 国 粮 食 安 全 的 项 目 在 短 期 中 可 以 适 用 的 其 他 方 案 有 : 创 立 更 多 关 于 出 口 税 和 限 制 的 透 明 度 ; 使 那 些 目 的 是 用 于 国 家 紧 急 情 况 的 粮 食 援 助 运 输 免 于 出 口 限 制 ; 对 生 物 燃 料 的 政 府 支 持 有 更 多 的 透 明 度 ; 提 高 农 业 协 定 中 的 监 控 和 监 管 ; 以 及 加 强 对 标 准 和 贸 易 发 展 机 构 基 金 的 支 持 中 期 方 案 提 高 市 场 透 明 度 ; 支 持 紧 急 储 备 ; 协 助 加 强 社 会 保 障 体 系 ; 以 及 促 进 农 业 生 产 力 的 措 施 过 程 要 考 虑 以 上 总 结 的 这 些 政 策 方 案, 可 以 把 它 们 放 在 当 下 WTO 成 员 之 间 正 在 讨 论 的 多 哈 发 展 回 合 议 程 剩 余 议 题 的 工 作 计 划 中 来 进 行, 同 时 结 合 巴 厘 部 长 宣 言 和 WTO 总 理 事 会 相 关 的 决 议 如 果 这 些 工 作 能 在 多 哈 回 合 结 束 之 前 产 生 任 何 具 体 议 题 上 的 协 定, 这 个 议 题 应 当 在 适 当 的 时 候 得 到 立 即 实 施 或 者, 也 可 以 把 这 个 议 题 的 协 定 在 晚 些 时 候 纳 入 多 哈 协 定 中 那 些 需 要 更 多 时 间 来 斟 酌 和 谈 判 的 议 题 只 能 等 到 多 哈 回 合 结 束 之 后 才 可 能 有 成 熟 方 案 找 到 如 上 所 述 的 这 些 新 政 策 方 案, 将 传 递 一 个 积 极 的 信 号, 即, 国 际 贸 易 体 制 有 能 力 对 尖 锐 的 挑 战 做 出 回 应, 同 时 不 会 减 少 努 力 应 对 正 在 进 行 的 谈 判 自 21 世 纪 开 始 以 来 发 生 在 粮 食 安 全 和 农 业 领 域 的 新 发 展 值 得 认 真 研 究, 需 要 以 超 越 传 统 商 业 运 作 习 惯 的 方 式 来 应 对 达 成 新 政 策 方 案 的 协 定, 会 传 递 一 个 积 极 的 信 号, 即, 国 际 贸 易 体 制 有 能 力 对 不 断 变 化 的 环 境 中 的 首 要 挑 战 做 出 回 应 有 些 政 策 方 案 需 要 花 更 多 时 间 在 概 念 和 谈 判 规 则 上, 这 包 括 : 给 予 出 口 税 绑 定 以 高 优 先 权 ; 澄 清 和 修 订 绿 箱 规 则 ; 提 高 关 于 动 植 物 卫 生 和 检 疫 措 施 协 定 的 透 明 度 长 期 方 案 在 较 长 时 间 轴 上 可 以 考 虑 的 政 策 方 案 有 : 促 使 遵 循 农 业 协 定 中 监 管 要 求 的 新 激 励 机 制 ; 建 立 关 于 生 物 燃 料 支 持 的 规 则 ; 澄 清 在 什 么 条 件 下,WTO 允 许 那 些 用 于 防 止 碳 泄 漏 和 其 他 同 类 影 响 的 边 境 措 施 的 存 在 在 WTO 以 外, 国 际 社 会 应 当 致 力 于 : 农 业 和 粮 食 安 全 23

23 主 要 政 策 方 案 的 小 结 表 政 策 方 案 时 间 表 目 前 状 态 差 距 步 骤 涉 及 的 主 题 通 过 WTO 的 农 业 协 定 和 动 植 物 卫 生 和 检 疫 措 施 协 定 1. 出 口 税 和 限 制 的 透 明 度 短 期 农 业 协 定 第 2 条 呼 吁 磋 商 和 提 前 通 知 ( 只 针 对 发 达 国 家 和 发 展 中 国 家 的 出 口 商 ) 出 口 税 和 限 制 经 常 没 有 进 行 通 报 或 者 延 迟 通 报, 没 有 提 前 通 知 或 者 进 行 磋 商 建 立 WTO 成 员 之 间 的 信 任, 促 使 大 家 进 一 步 认 识 到, 从 提 高 透 明 度 中 可 以 获 得 的 相 互 优 势 WTO 成 员 2. 建 立 程 序, 确 定 是 否 一 种 出 口 限 制 措 施 出 于 国 内 粮 食 安 全 的 目 的 而 言 是 必 要 的 短 期 关 贸 总 协 定 第 11 条 2 (a) 允 许, 为 了 防 止 或 缓 解 出 口 缔 约 方 的 粮 食 或 其 他 必 需 品 的 严 重 短 缺 可 以 临 时 实 施 出 口 禁 止 或 者 限 制 没 有 建 立 此 类 程 序, 在 实 际 操 作 中 没 有 执 行 该 规 定 在 WTO 成 员 中 建 立 信 任, 促 使 大 家 进 一 步 认 识 到, 从 提 高 透 明 度 中 可 以 获 得 的 相 互 优 势 WTO 成 员 3. 使 那 些 目 的 是 用 于 紧 急 情 况 粮 食 援 助 的 运 输 免 于 出 口 限 制 短 期 2011 年 G20 领 导 人 宣 言 中 达 成 共 识 在 WTO 中 未 获 得 采 纳 基 于 当 前 WTO 内 对 于 贸 易 和 粮 食 安 全 的 广 泛 兴 趣, 重 新 审 议 该 议 题 WTO 成 员 4. 出 口 税 绑 定 中 期 未 绑 定 许 多 出 口 国 希 望 首 先 解 决 市 场 准 入 壁 垒 的 问 题 首 先 采 纳 短 期 政 策 方 案, 比 如 提 高 关 于 出 口 税 和 限 制 的 透 明 度 ; 在 更 宽 泛 的 关 于 出 口 商 和 进 口 商 承 诺 平 衡 的 讨 论 中 解 决 WTO 成 员 5. 关 于 生 物 燃 料 政 府 支 持 的 透 明 度 短 期 在 WTO 中 对 乙 醇 和 生 物 柴 油 分 别 通 报 ( 或 者 没 有 通 报 ) 没 有 生 物 燃 料 支 持 方 面 的 详 细 信 息 基 于 现 有 WTO 内 对 提 高 农 业 支 持 数 据 和 透 明 度 的 呼 声 WTO 成 员 6. 关 于 生 物 燃 料 支 持 的 规 则 长 期 原 则 上, 生 物 燃 料 支 持 是 受 农 业 协 定 和 补 贴 和 反 补 贴 措 施 协 定 (ASCM) 要 求 制 约 的 没 有 关 于 生 物 燃 料 国 内 支 持 的 承 诺 谈 判 具 体 的 规 则, 限 制 在 什 么 程 度 以 内, 生 物 燃 料 可 以 得 到 贸 易 扭 曲 支 持 WTO 成 员 7. 澄 清 和 修 订 绿 箱 规 则 中 期 目 前, 对 公 共 产 品 的 支 付 是 和 其 他 类 型 的 绿 箱 补 贴 同 等 对 待 的 对 公 共 产 品 的 支 付 应 得 到 差 别 对 待, 比 如 综 合 服 务 支 付 和 环 境 支 付, 相 对 于 收 入 支 持 支 付, 应 区 别 对 待 放 在 更 宽 泛 的 关 于 改 革 农 业 补 贴 规 则 的 谈 判 中 进 行, 可 以 作 为 未 来 内 置 议 程 的 一 部 分 WTO 成 员 8. 采 纳 草 案 模 式 附 件 M 中 所 提 出 的 建 议, 提 高 监 管 和 监 察 短 期 2008 年 草 案 模 式 修 正 第 四 版 附 件 M 目 前, 成 员 们 对 草 案 修 正 第 四 版 的 地 位 意 见 不 一 寻 求 对 附 件 M 达 成 早 期 收 获 成 果 协 定 / 合 并 到 最 终 的 协 定 WTO 成 员 9. 采 取 激 励 机 制, 促 进 遵 守 监 管 规 则 和 尊 重 期 限 长 期 农 业 协 定 第 18 条 对 审 议 程 序 进 行 了 规 定, 包 括 通 报 程 序 尚 未 有 / 鲜 有 惩 罚 机 制 或 者 激 励 机 制, 促 进 对 监 管 和 通 报 规 则 的 及 时 遵 守 成 员 们 可 以 把 对 此 政 策 方 案 的 探 讨 作 为 WTO 内 更 宽 泛 的 关 于 透 明 度 和 监 管 制 度 讨 论 的 一 部 分 WTO 成 员, WTO 农 业 委 员 会, WTO 秘 书 处 10. 提 高 对 标 准 和 贸 易 发 展 机 构 基 金 的 支 持 短 期 发 展 中 国 家 面 临 在 建 立 有 效 的 动 植 物 卫 生 和 检 疫 措 施 协 定 机 制 上 的 限 制 确 保 发 展 中 国 家 能 够 建 立 能 力, 实 施 动 植 物 卫 生 和 检 疫 措 施 协 定 的 标 准 和 指 南, 帮 助 生 产 者 有 效 融 入 区 域 和 全 球 市 场 各 国 政 府 同 意 把 提 高 标 准 和 贸 易 发 展 机 构 基 金 的 支 持 作 为 贸 易 议 题 的 早 期 收 获 成 果 WTO 成 员 24

24 政 策 方 案 时 间 表 目 前 状 态 差 距 步 骤 涉 及 的 主 题 预 备 未 来 的 WTO 规 则 11. 理 清 边 境 措 施, 预 长 期 防 碳 泄 漏 目 前, 关 于 多 少 措 施 应 当 在 WTO 法 中 得 到 规 范, 尚 不 明 确 存 在 这 样 的 风 险, 即, 在 缺 乏 知 情 辩 论 和 谈 判 的 情 况 下, 争 端 解 决 机 制 会 替 代 协 商 共 识 建 立 信 任, 增 强 这 样 的 意 识, 即 通 过 贸 易 和 环 境 委 员 会 中 的 辩 论 和 协 商 共 识, 能 够 获 得 更 大 的 相 互 受 益 WTO 成 员, WTO 贸 易 和 环 境 委 员 会, 联 合 国 气 候 变 化 框 架 公 约 (UNFCCC) 提 高 粮 食 安 全 的 国 际 合 作 12. 提 高 市 场 透 明 度 长 期 农 业 市 场 信 息 体 系 (AMIS) 旨 在 促 进 提 高 G20 国 家 之 间 的 市 场 透 明 度 需 要 更 多 更 好 的 数 据 使 得 农 业 市 场 信 息 体 系 运 转 更 良 好 在 G20 国 家 之 间 建 立 信 任, 促 使 大 家 意 识 到, 通 过 提 高 透 明 度 可 以 获 得 更 大 的 相 互 优 势 G20, 农 业 市 场 信 息 体 系, 私 人 农 场 和 商 业 企 业 13. 支 持 紧 急 储 备 长 期 建 立 并 促 进 跨 国 跨 地 区 的 经 济 储 备 的 有 效 性 世 界 粮 食 计 划 署 (WFP) 支 持 发 展 在 西 非 的 试 点 项 目 ; 另 有 东 盟 关 于 大 米 储 备 的 合 作 G20 应 当 基 于 年 粮 价 飙 升 以 来 的 试 点 项 目 的 经 验, 采 取 行 动 世 界 粮 食 计 划 署, G 协 助 加 强 社 会 保 障 体 系 长 期 建 立 并 促 进 跨 国 跨 地 区 社 会 保 障 体 系 的 有 效 性 国 际 劳 工 组 织 侧 重 社 会 保 护 的 工 作, 但 是 没 有 支 持 加 强 社 会 保 障 体 系 的 全 球 性 框 架 存 在 一 个 全 球 性 粮 票 体 系 可 以 支 持 贫 困 消 费 者 的 购 买 力, 并 建 立 一 个 不 会 扭 曲 贸 易 的 社 会 保 障 体 系 框 架 国 际 劳 工 组 织, 世 界 银 行, 世 界 粮 食 计 划 署, 联 合 国 开 发 署 15. 建 立 财 政 团 结 新 工 具 短 期 目 前 并 不 存 在 此 类 的 工 具 农 业 生 产 力 现 在 的 财 政 支 持 是 通 过 国 际 农 业 研 究 磋 商 组 织 (CGIAR) 体 系, 和 国 际 农 业 发 展 基 金 ( IFAD), 国 际 粮 农 组 织 ( FAO) 的 工 作 开 展 的, 加 上 一 些 双 边 的 G20 国 家 可 以 提 供 政 治 激 励 来 支 持 这 个 项 目, 同 时 通 过 WTO 和 其 他 相 关 机 构 来 跟 进 WTO 成 员, G20, 国 际 农 业 研 究 磋 商 组 织, 国 际 农 业 发 展 基 金, 国 际 粮 农 组 织 促 进 农 业 生 产 力 16. 加 大 对 农 业 创 新 体 系 的 投 资 长 期 农 业 创 新 体 系 的 公 共 投 资 是 通 过 国 际 农 业 研 究 磋 商 组 织 系 统 还 有 大 学 来 进 行 的, 私 人 投 资 有 研 发 支 出 等 新 的 财 政 团 结 工 具 或 者 其 他 创 新 型 融 资 机 制 可 以 成 为 农 业 创 新 体 系 投 资 的 更 加 安 全 的 资 金 基 础 G20 国 家 可 以 提 供 政 治 激 励 来 支 持 这 个 项 目, 同 时 通 过 WTO 和 其 他 相 关 机 构 跟 进 WTO 成 员, G20, 国 际 农 业 研 究 磋 商 组 织, 国 际 农 业 发 展 基 金, 国 际 粮 农 组 织 17. 消 除 在 采 用 提 高 生 产 力 的 技 术 过 程 中 的 壁 垒 长 期 保 障 对 跨 国 家 和 地 区 关 键 性 生 产 资 源 获 取 的 权 利 ( 土 地 水, 等 ) 在 许 多 国 家, 并 不 能 保 障 对 关 键 生 产 资 源 的 获 得 权 力, 意 味 着 农 业 生 产 力 受 到 影 响 政 府 开 发 足 够 的 体 系 保 障 对 于 生 产 资 源 的 权 利, 特 别 是 小 农 户 和 脆 弱 的 农 村 社 区 国 家 政 府 农 业 和 粮 食 安 全 25

25 专 家 小 组 文 章 和 思 想 成 果 文 章 E15 项 目 农 业 贸 易 和 粮 食 安 全 挑 战 主 题 专 家 小 组 受 委 托 完 成 的 文 章 可 以 从 此 链 接 获 得 Blandford, David, 2013 年 应 对 农 业 中 的 气 候 变 化 减 缓 和 适 应 问 题 的 国 际 贸 易 规 则 和 政 策 措 施 E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 Bureau, Jean-Christophe, 和 Sébastien Jean, 2013 年 昨 天 的 规 则 适 合 今 天 的 农 业 贸 易 吗? 巴 厘 部 长 大 会 的 挑 战 和 政 策 方 案 E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 Chatterjee, Bipul, 和 Sophia Murphy, 2013 年 贸 易 和 粮 食 安 全 E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 Diaz Bonilla, Eugenio, 2013 年 农 业 贸 易 和 粮 食 安 全 : 议 题 总 结 E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 Josling, Timothy, 2013 年 透 明 度, 监 控 和 监 督 : 多 边 贸 易 体 系 的 政 策 方 案 E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 Meyer, Seth 和 Josef Schmidhuber, 2014 年 跑 步 机 转 变 了 方 向 吗? 新 的 全 球 农 业 市 场 环 境 下 的 WTO 谈 判 E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 Tangermann, Stefan, 2016 年 农 业 和 粮 食 安 全 : 国 际 政 策 的 新 挑 战 和 解 决 方 案 E15 项 目 农 业 贸 易 和 粮 食 安 全 挑 战 主 题 专 家 小 组 文 章 E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 26

26 专 家 小 组 成 员 Stefan TANGERMANN 专 题 负 责 人 哥 廷 根 大 学 名 誉 教 授 Manzoor AHMAD 会 议 召 集 人 ICTSD 高 级 研 究 员 Ellen TERPSTRA 联 合 会 议 召 集 人 国 际 粮 食 和 农 业 贸 易 政 策 理 事 会 (IPC) 总 裁 和 首 席 执 行 官 Ken ASH 经 合 组 织 贸 易 和 农 业 局 局 长 Lara BIRKES 世 界 可 持 续 发 展 商 业 理 事 会, 政 府 关 系 部 David BLANDFORD 宾 夕 法 尼 亚 州 立 大 学, 农 业 和 环 境 经 济 教 授 Bipul CHATTERJEE 消 费 者 团 结 与 信 任 协 会 (CUTS) 副 执 行 主 任 兼 主 管 Pedro DE CAMARGO NETO 农 业 贸 易 和 政 策 顾 问 Eugenio DIAZ-BONILLA 国 际 粮 食 政 策 研 究 院 (IFPRI) 高 级 访 问 研 究 员 Sean DOHERTY 世 界 经 济 论 坛 国 际 贸 易 和 投 资 项 目 主 管 Christian HAEBERLI 世 界 贸 易 学 院 (WTI) 高 级 研 究 员 Timothy JOSLING 斯 坦 福 大 学 名 誉 教 授 Willem-Jan LAAN 联 合 利 华 全 球 对 外 事 务 主 任 Stephen MBITHI MWIKYA 肯 尼 亚 新 鲜 制 作 出 口 商 协 会 (FPEAK) 首 席 执 行 官 Seth MEYER 美 国 农 业 部 高 级 经 济 学 家 Raul MONTEMAYOR 自 由 农 民 合 作 社 (FFFC) 国 内 商 业 经 理 Sophia MURPHY 农 业 贸 易 政 策 学 院 (IATP) 高 级 顾 问 Hongxing NI 中 国 农 业 部 农 业 贸 易 促 进 中 心 总 干 事 Herbert OBERHAENSLI 雀 巢 公 司 经 济 和 国 际 关 系 副 总 裁 Carlos PÉREZ DEL CASTILLO 国 际 农 业 研 究 磋 商 组 织 (CGIAR Centres) 董 事 会 主 席 Jonathan HEPBURN 专 家 小 组 管 理 员 ICTSD 项 目 经 理 E15 专 家 小 组 的 专 家 们 都 以 个 人 名 义 参 与 项 目 所 做 的 分 析 和 政 策 建 议 并 不 代 表 他 们 所 属 工 作 机 构 的 意 见 Nicolas IMBODEN IDEAS 中 心 合 伙 人 和 联 合 创 始 人 Sébastien JEAN 国 际 前 瞻 性 和 信 息 研 究 中 心 (CEPII) 主 任 农 业 和 粮 食 安 全 27

27 Ricardo Meléndez-Ortiz No.2 全 球 清 洁 能 源 的 升 级 会 带 来 极 大 好 处, 比 如 增 强 能 源 获 取, 提 高 能 源 安 全, 以 及, 至 少 能 促 进 气 候 变 化 减 缓 方 面 的 进 步 对 这 些 目 标 越 来 越 多 的 政 治 承 诺 已 经 推 动 了 全 世 界 范 围 内 在 这 个 部 门 采 取 前 所 未 有 的 行 动 力 度 这 些 行 动 已 经 发 生 在 对 清 洁 能 源 技 术 (CETs) 的 投 资 和 开 发 上, 更 在 专 利 申 请 行 动 的 激 增 中 体 现 出 来 要 想 把 全 球 气 温 上 升 的 幅 度 限 制 在 前 工 业 时 期 水 平 以 上 两 度, 减 排 行 动 主 要 依 赖 于 清 洁 能 源 的 升 级 2015 年 12 月, 联 合 国 气 候 变 化 框 架 公 约 (UNFCCC) 关 于 气 候 变 化 的 巴 黎 协 定, 根 本 上 是 要 促 进 世 界 经 济 向 低 碳 或 者 碳 中 立 的 能 源 基 础 实 现 快 速 和 大 规 模 转 型 过 去 20 年 中, 与 目 标 明 确 的 国 际 国 内 和 次 国 家 层 面 政 策 相 对 应 的 是 清 洁 能 源 技 术 (CETs) 的 显 著 增 长 其 结 果 是 今 天 充 满 活 力 的 清 洁 能 源 产 业, 包 括 了 制 造 业 服 务 业 和 知 识, 大 多 数 通 过 全 球 价 值 链 进 行 组 织, 并 极 大 地 依 赖 国 际 贸 易 和 投 资 但 是, 缺 乏 连 贯 的 和 协 作 的 贸 易 和 投 资 治 理 框 架 已 经 导 致 许 多 的 壁 垒 和 障 碍, 给 投 资 增 加 了 不 必 要 的 风 险, 使 得 供 应 链 的 组 织 更 为 复 杂, 并 且 在 边 境 上 和 边 境 后 都 增 加 了 成 本, 延 迟 了 清 洁 能 源 在 全 世 界 范 围 的 升 级 关 于 气 候 变 化 的 巴 黎 协 定, 根 本 上 是 要 促 进 世 界 经 济 向 低 碳 或 者 碳 中 立 的 能 源 基 础 实 现 快 速 和 大 规 模 转 型 越 来 越 多 的 贸 易 补 救 案 件 涉 及 反 倾 销 和 反 补 贴 措 施, 进 一 步 加 剧 了 贸 易 伙 伴 之 间 的 紧 张 关 系, 增 加 了 不 确 定 性, 在 投 资 领 域 投 下 了 阴 影 虽 然 已 经 启 动 了 区 域 和 诸 边 层 面 上 的 协 定 来 减 少 清 洁 能 源 技 术 (CETs) 上 的 贸 易 壁 垒, 但 是 在 多 边 层 面 上, 仍 然 没 有 成 功 结 束 WTO 多 哈 回 合, 长 期 以 来 阻 止 了 WTO 涉 猎 新 议 题 的 能 力 2015 年 12 月, 在 这 个 方 面 也 有 一 些 新 行 动, 在 WTO 内 罗 毕 部 长 大 会 上, 谈 判 人 员 们 决 议 放 弃 多 哈 的 紧 身 衣, 通 过 与 多 哈 回 合 决 议 解 套, 解 放 成 员 们 追 求 新 的 议 题 其 实,2011 年 的 WTO 部 长 大 会 和 关 于 环 境 产 品 协 定 的 多 哈 宣 言 (EGA) 已 经 提 到, 有 必 要 尝 试 一 些 新 途 径, 允 许 成 员 们 克 服 最 关 键 和 根 本 性 的 绊 脚 石 正 是 在 这 个 背 景 下,E15 清 洁 能 源 技 术 和 贸 易 体 系 主 题 专 家 小 组 得 以 建 立, 由 ICTSD 联 合 艾 伯 特 基 金 会 和 英 国 皇 家 国 际 事 务 研 究 所 以 及 世 界 经 济 论 坛 召 集 专 家 小 组 的 目 的 是 探 讨 在 通 过 贸 易 扩 大 使 用 清 洁 能 源 技 术 (CETs) 过 程 中 面 临 的 主 要 挑 战 和 机 遇, 并 考 察 现 有 贸 易 政 策 和 框 架 如 何 促 使 或 者 限 制 清 洁 能 源 的 发 展 基 于 这 个 分 析, 本 小 组 的 任 务 是 制 定 全 球 贸 易 体 系 的 政 策 方 案, 以 促 进 能 源 转 型 和 支 持 清 洁 能 源 技 术 (CETs) 升 级, 回 应 气 候 变 化 的 命 题 28

28 清 洁 能 源 贸 易 治 理 的 背 景 对 清 洁 能 源 区 别 对 待 和 采 取 行 动 的 理 由 随 着 近 年 来 对 能 源 的 获 取 能 源 安 全 和 气 候 变 化 面 临 的 挑 战 日 益 显 著, 现 在 已 经 有 一 种 共 同 的 紧 迫 感 ( 巴 黎 协 定 中 支 持 了 这 一 共 识 ), 要 逐 步 取 缔 化 石 燃 料 的 使 用, 减 少 能 源 密 度, 转 向 清 洁 能 源 混 合 燃 料, 把 改 革 能 源 的 供 给 和 使 用 作 为 全 球 社 会 的 高 优 先 项 在 各 国 争 相 实 现 清 洁 能 源 转 型 的 时 候 ( 通 常 结 合 其 他 目 标, 比 如 创 造 国 内 就 业 和 税 收 ), 出 台 了 一 系 列 的 政 策 和 措 施, 其 中 有 一 些 对 贸 易 产 生 了 影 响 目 前,WTO 里 面 没 有 专 门 关 于 能 源 的 规 则 或 承 诺, 也 没 有 关 于 可 再 生 能 源 相 关 议 题 的 结 构 性 讨 论 在 其 他 贸 易 和 投 资 治 理 结 构 中 有 一 些 与 能 源 和 清 洁 能 源 技 术 (CETs) 有 关 的 规 则, 最 显 著 的 是 能 源 宪 章 或 者 一 些 双 边 和 区 域 性 贸 易 协 定 研 究 显 示, 具 备 支 持 性 框 架 的 规 则 以 及 有 针 对 性 的 贸 易 和 投 资 协 定 可 以 对 促 进 可 再 生 能 源 的 升 级 做 出 贡 献 鉴 于 结 构 性 规 则 对 可 持 续 发 展 相 当 大 的 潜 在 益 处 以 及 尤 其 对 气 候 变 化 减 缓 的 影 响, 应 当 对 此 进 行 充 分 探 讨 和 支 持 愿 景 我 们 要 去 向 哪 里? 一 个 繁 荣 的 可 持 续 的 和 包 容 性 的 未 来 必 须 建 立 在 一 个 低 碳 或 者 碳 中 立 的 经 济 上 要 满 足 限 制 全 球 变 暖 不 超 过 两 度 的 目 标, 扩 展 清 洁 能 源 的 措 施 必 须 得 到 治 理 框 架 的 支 持 而 不 是 限 制, 包 括 贸 易 规 则 和 贸 易 相 关 的 政 策 虽 然 必 须 给 予 其 他 重 要 的 国 家 政 策 目 标 以 足 够 的 考 虑, 比 如 减 贫 经 济 发 展 和 就 业 创 造, 但 是 也 要 允 许 清 洁 能 源 成 为 增 长 引 擎 以 及 气 候 变 化 的 解 决 方 案, 寻 求 各 个 方 面 协 同 进 行 随 着 近 年 来 对 能 源 的 获 取 能 源 安 全 和 气 候 变 化 面 临 的 挑 战 日 益 显 著, 现 在 已 经 有 一 种 共 同 的 紧 迫 感, 要 转 向 清 洁 能 源 混 合 燃 料, 把 改 革 能 源 的 供 给 和 使 用 作 为 全 球 社 会 的 高 优 先 项 清 洁 能 源 技 术 升 级 的 趋 势 和 与 政 策 的 关 系 对 清 洁 能 源 技 术 的 投 资 激 增 2014 年, 对 可 再 生 电 力 和 燃 料 ( 除 了 大 型 水 电 项 目 ) 的 全 球 投 资 达 到 了 2702 亿 美 元, 比 2013 年 提 高 了 17%, 比 10 年 前 400 亿 美 元 已 经 有 了 相 当 的 飞 跃 发 展 中 国 家 的 投 资 也 在 2013 年 增 加 了 36%, 提 高 到 1311 亿 美 元 尽 管 有 这 样 的 增 长, 但 是,2014 年, 风 能 太 阳 能 生 物 质 和 废 物 转 化 能 量 地 热 小 水 电 和 船 舶 发 电 估 计 只 占 整 个 世 界 发 电 的 9.1% 显 然, 可 再 生 能 源 的 升 级 需 要 进 一 步 加 速, 对 气 候 减 缓 目 标 产 生 有 意 义 的 影 响 清 洁 能 源 技 术 的 专 利 行 动 激 增 有 清 晰 的 证 据 表 明 清 洁 能 源 技 术 的 专 利 行 动 正 在 增 加 在 某 些 清 洁 能 源 技 术 上 的 专 利 申 请 率 ( 专 利 申 请 和 专 利 授 予 ) 自 从 1997 年 以 来 已 经 增 加 了 大 约 20%, 已 经 赶 超 了 传 统 燃 料 和 核 能 源 的 专 利 申 请 率 发 展 速 度 清 洁 能 源 技 术 专 利 行 动 的 激 增 与 京 都 议 定 书 不 谋 而 合, 都 发 出 了 一 个 强 烈 的 信 号, 即, 政 治 决 议 设 定 的 充 分 框 架 对 于 激 励 清 洁 能 源 技 术 的 发 展 是 非 常 重 要 的 清 洁 能 源 技 术 的 贸 易 流 是 由 一 小 部 分 国 家 进 行 主 导 的, 贸 易 补 救 行 动 也 在 同 时 增 加 最 早 发 起 环 境 产 品 协 定 谈 判 的 14 个 国 家 组 成 了 许 多 清 洁 能 源 技 术 中 的 相 当 大 的 贸 易 比 重 1 同 时, 贸 易 增 长 也 伴 随 着 针 对 被 认 为 是 不 公 平 的 倾 销 或 者 补 贴 行 为 的 贸 易 补 救 措 施 ( 反 倾 销 和 反 补 贴 关 税 ) 的 使 用 增 加 WTO 里 面 也 出 现 许 多 本 地 含 量 措 施 有 关 的 争 端, 尽 管 WTO 规 则 禁 止 将 本 地 含 量 措 施 用 于 清 洁 能 源 技 术, 但 该 领 域 的 争 端 似 乎 有 所 增 加 清 洁 能 源 技 术 29

29 许 多 政 策 方 案 的 初 衷 是 希 望 免 于 对 WTO 争 端 解 决 机 制 的 不 必 要 依 赖, 不 靠 它 决 定 在 多 大 限 度 上, 气 候 行 动 和 贸 易 政 策 之 间 可 以 允 许 相 互 进 行 干 涉 贸 易 补 救 和 本 地 含 量 措 施 提 高 了 清 洁 能 源 技 术 设 备 的 价 格, 导 致 发 电 的 价 格 上 升, 打 击 了 投 资 的 效 果 另 一 方 面, 许 多 观 点 认 为 清 洁 能 源 产 业 是 一 个 有 机 会 建 立 制 造 基 地 和 创 造 就 业 的 新 战 线, 但 同 时 也 需 要 某 种 程 度 的 保 护, 或 者 不 遵 守 现 有 WTO 规 则 的 权 利 似 乎 很 清 楚 的 是, 作 为 最 大 的 温 室 气 体 排 放 国 最 大 贸 易 国 最 大 清 洁 能 源 投 资 目 的 国 的 那 些 国 家, 也 同 时 是 清 洁 能 源 产 业 涉 及 贸 易 争 端 最 多 的 国 家 从 治 理 的 角 度 看, 这 种 相 互 牵 扯 的 关 系 暗 示 了, 这 一 小 部 分 国 家 在 气 候 层 面 和 贸 易 政 策 上 采 取 的 行 动 会 对 清 洁 能 源 升 级 的 前 景 产 生 重 大 影 响 为 什 么 诉 讼 不 是 解 决 问 题 的 办 法 应 对 差 距 和 解 决 贸 易 规 则 缺 乏 清 晰 性 的 一 个 可 能 性 是 通 过 诉 讼 但 是,WTO 框 架 中 的 诉 讼 的 目 的 是 保 护 成 员 们 根 据 协 定 规 定 享 有 的 权 利 和 义 务, 而 不 是 试 图 要 改 变 规 则 此 外, 诉 讼 并 不 会 对 市 场 提 供 清 晰 性 和 长 期 可 预 期 性, 因 为 WTO 的 裁 决 只 是 针 对 案 件 本 身 的 诉 讼 还 产 生 时 间 拖 延, 不 会 灵 活 地 回 应 一 个 动 态 的 快 速 演 变 的 清 洁 能 源 技 术 市 场 和 投 资 版 图 的 需 要 因 此, 它 不 会 为 清 洁 能 源 技 术 的 大 规 模 升 级 奠 定 一 个 坚 实 的 治 理 基 础 在 谈 判 缺 乏 动 力 且 诉 讼 被 撤 销 的 情 况 下,WTO 中 各 委 员 会 对 规 则 的 解 释 或 者 在 特 别 程 序 或 部 门 程 序 中 进 行 的 谈 判 可 以 成 为 一 种 更 加 现 实 的 改 革 方 案 专 家 小 组 的 成 员 们 因 此 认 为, 诉 讼 并 不 一 定 是 一 种 首 选 的 向 前 路 径, 尤 其 是 因 为 WTO 专 家 组 在 诉 讼 中 解 释 的 这 些 规 则 是 在 气 候 变 化 成 为 关 注 点 之 前 很 久 拟 定 的 确 实, 许 多 政 策 方 案 的 初 衷 是 希 望 免 于 对 WTO 争 端 解 决 机 制 的 不 必 要 依 赖, 不 靠 它 决 定 在 多 大 限 度 上, 气 候 行 动 和 贸 易 政 策 之 间 可 以 允 许 相 互 进 行 干 涉 支 持 清 洁 能 源 升 级 的 贸 易 政 策 方 案 第 一 套 方 案 关 注 的 是 系 统 性 议 题, 目 的 是 在 WTO 的 框 架 下, 加 强 对 可 再 生 能 源 和 气 候 政 策 的 贸 易 治 理 第 二 套 方 案 解 决 现 有 WTO 规 则 改 革 的 问 题, 并 形 成 新 规 则 和 协 定, 用 于 加 强 清 洁 能 源 技 术 市 场 和 回 应 任 何 额 外 政 策 空 间 的 需 要, 这 些 政 策 空 间 是 清 洁 能 源 升 级 实 现 减 排 和 其 他 可 持 续 发 展 目 标 所 必 须 的 应 对 系 统 性 议 题 的 方 案 WTO 协 定, 特 别 是 关 贸 总 协 定 (GATT), 是 在 气 候 变 化 成 为 决 策 议 程 高 度 关 注 议 题 很 长 时 间 以 前 所 拟 定 的 在 文 本 中 并 没 有 特 别 提 及 气 候 挑 战 任 何 因 气 候 变 化 原 因 实 施 的 政 策 和 措 施, 如 果 可 能 产 生 贸 易 影 响, 很 大 程 度 上 都 必 须 得 到 关 贸 总 协 定 第 20 条 普 通 例 外 条 款 的 认 可 此 外, 服 务 贸 易 总 协 定 中 的 第 14 条 普 通 例 外 条 款 也 规 定 了 类 似 的 权 利, 允 许 采 用 影 响 服 务 贸 易 的 措 施 以 保 护 人 类 动 物 或 者 植 物 的 生 命 和 健 康 专 家 小 组 研 究 了 几 个 用 于 在 WTO 框 架 内 加 强 清 洁 能 源 和 气 候 政 策 的 政 策 空 间 的 方 案 这 些 系 统 性 的 方 案 就 实 施 的 难 易 程 度 而 言, 各 自 面 临 的 挑 战 也 不 同 政 策 方 案 1 关 贸 总 协 定 规 则 的 修 订 这 项 大 胆 的 举 措 将 力 求 确 保 支 持 那 些 为 减 缓 气 候 变 化 而 进 行 清 洁 能 源 发 展 和 升 级 行 动 得 到 更 明 确 的 许 可, 因 而 避 免 受 到 规 则 挑 战 WTO 宪 章 ( 建 立 WTO 的 马 拉 克 什 协 定 ) 第 10 条 中 出 现 了 修 订 规 则 通 过 谈 判 达 成 的 修 订, 虽 然 在 一 个 诉 讼 解 决 过 程 中 有 合 法 性, 但 要 求 所 有 WTO 成 员 都 对 改 革 的 必 要 性 达 成 共 识, 以 及 三 分 之 二 多 数 的 成 员 同 意 新 条 文 这 个 程 序 会 需 要 几 年 的 时 间, 也 有 风 险 会 造 成 新 老 规 则 平 行 存 在, 因 为 它 只 对 那 些 接 受 规 则 的 成 员 有 约 束 性 WTO 的 协 定 是 在 气 候 变 化 成 为 决 策 议 程 热 点 议 题 之 前 很 久 拟 定 的 因 而 没 有 特 别 提 及 气 候 的 挑 战 30

30 政 策 方 案 2 临 时 豁 免 引 进 临 时 豁 免, 同 时 辅 以 规 则 修 正, 可 以 授 权 使 用 基 于 气 候 变 化 考 虑 的 歧 视 性 措 施 和 合 法 地 豁 免 使 用 已 经 申 明 的 WTO 义 务 豁 免 是 在 马 拉 克 什 协 定 第 9:3 条 和 9:4 条 中 进 行 规 定 的 但 是, 他 们 在 赢 得 WTO 成 员 之 间 广 泛 共 识 的 过 程 中 面 临 着 困 难 和 延 迟 本 小 组 的 许 多 专 家 也 提 倡 在 贸 易 体 系 之 外 采 用 诸 边 协 定 的 办 法, 以 气 候 俱 乐 部 的 形 式 纳 入 主 要 的 温 室 气 体 排 放 国 本 小 组 的 许 多 专 家 也 提 倡 在 贸 易 体 系 之 外 采 用 诸 边 协 定 的 办 法, 以 气 候 俱 乐 部 的 形 式 纳 入 主 要 的 温 室 气 体 排 放 国 改 革 新 规 则 的 方 案 加 强 市 场 政 策 方 案 3 解 释 性 的 谅 解 这 是 马 拉 克 什 协 定 第 9:2 条 中 所 规 定 的 这 种 多 边 的 解 释 本 意 是 澄 清 现 有 义 务 的 意 思 而 不 是 对 内 容 进 行 修 改 一 份 谅 解 的 法 律 地 位 是, 它 应 当 在 解 释 条 约 时 得 到 考 虑 任 何 谅 解 的 方 案 都 必 须 首 先 得 到 监 督 相 关 协 定 的 理 事 会 的 推 荐, 且 协 定 必 须 是 共 识 尽 管 很 有 挑 战, 但 是 也 不 乏 成 功 的 先 例, 已 经 有 一 些 解 释 性 的 谅 解 影 响 了 争 端 解 决 过 程 贸 易 改 革 可 以 采 取 的 形 式 有 市 场 准 入 自 由 化, 包 括 去 除 关 于 清 洁 能 源 技 术 的 进 口 关 税 和 非 关 税 措 施, 以 及 对 清 洁 能 源 服 务 制 定 新 市 场 准 入 承 诺 解 决 与 国 内 服 务 规 则 相 关 的 议 题 可 以 进 一 步 强 化 市 场 避 免 技 术 封 锁 是 非 常 重 要 的 政 策 项 目 应 当 鼓 励 新 技 术 在 演 进 过 程 中 的 采 用 和 扩 散 政 策 方 案 4 诸 边 协 定 不 要 求 有 和 多 边 协 定 一 样 同 等 程 度 的 共 识 或 许 较 为 容 易 实 现 的 一 个 方 案 是 诸 边 协 定, 一 小 部 分 WTO 成 员 就 彼 此 贸 易 关 系 中 如 何 解 释 WTO 规 则 达 成 协 定 但 是, 这 种 途 径 的 影 响 既 取 决 于 它 的 范 围, 又 取 决 于 是 否 参 与 成 员 包 括 WTO 当 中 的 重 要 贸 易 国 本 小 组 的 许 多 专 家 也 提 倡 在 贸 易 体 系 之 外 采 用 诸 边 协 定 的 办 法, 以 气 候 俱 乐 部 的 形 式 纳 入 主 要 的 温 室 气 体 排 放 国 这 些 专 家 提 出 了 对 最 惠 国 待 遇 条 款 的 普 遍 例 外, 相 比 修 订 WTO 有 关 条 款 的 困 难 程 度, 这 些 俱 乐 部 是 实 现 紧 急 气 候 目 标 的 更 为 简 单 的 路 径 政 策 方 案 5 延 缓 执 行 争 端 解 决 考 虑 到 WTO 诉 讼 的 风 险 和 不 可 预 期 性, 可 以 在 清 洁 能 源 领 域 暂 缓 执 行 诉 讼 暂 缓 执 行 可 以 允 许 成 员 们 为 实 现 气 候 变 化 的 减 缓, 临 时 违 反 WTO 规 则 这 种 方 法 虽 然 比 修 订 WTO 规 则 更 加 灵 活, 但 是 也 会 引 发 连 贯 性 的 问 题 比 如, 如 果 成 员 们 承 认 有 些 特 定 的 措 施 是 气 候 变 化 所 必 须 的, 就 不 能 让 这 些 措 施 与 WTO 规 则 也 互 相 兼 容 吗? 政 策 方 案 6 到 9 不 同 愿 景 下 的 关 税 自 由 化 在 一 个 生 产 过 程 分 裂 和 价 值 链 跨 越 许 多 司 法 辖 区 的 世 界 中, 削 减 清 洁 能 源 产 品 的 关 税 是 非 常 重 要 的 这 是 各 国 可 以 采 纳 的 促 进 清 洁 能 源 技 术 升 级 的 切 实 措 施 鉴 于 多 哈 回 合 在 这 个 关 于 环 境 产 品 和 服 务 领 域 授 权 的 多 边 谈 判 至 今 不 太 成 功, 本 专 家 小 组 侧 重 提 出 一 些 方 案, 致 力 于 在 那 些 有 效 的 诸 边 框 架 中 取 得 进 步 环 境 产 品 协 定 环 境 产 品 协 定 是 清 洁 能 源 技 术 和 贸 易 领 域 可 以 方 便 使 用 的 一 个 方 案 这 个 协 定 是 在 2012 年 亚 太 经 合 组 织 (APEC) 协 定 的 基 础 上 建 立 的, 内 容 是 削 减 对 54 项 环 境 产 品 清 单 的 应 用 关 税 环 境 产 品 协 定 涉 及 的 许 多 相 关 环 境 产 品 中 包 括 了 大 部 分 的 主 要 贸 易 国 只 有 满 足 关 键 多 数 的 参 与 国 数 量 之 后, 该 协 定 才 能 最 终 成 为 与 WTO 相 兼 容 的 协 定, 其 意 图 是 以 WTO 最 惠 国 待 遇 原 则 为 基 础, 将 协 定 的 益 处 扩 展 到 所 有 WTO 成 员 在 一 个 生 产 过 程 分 裂 和 价 值 链 跨 许 多 司 辖 区 的 世 界 中, 削 减 清 洁 能 源 产 品 的 关 税 是 非 常 重 要 的 这 是 各 国 可 以 采 纳 的 促 进 清 洁 能 源 技 术 升 级 的 切 实 措 施 清 洁 能 源 技 术 31

31 要 使 该 协 定 对 气 候 减 缓 的 目 标 产 生 重 要 意 义, 关 键 是 要 使 所 有 与 清 洁 能 源 技 术 有 关 的 产 品 都 能 包 括 在 内, 这 将 意 味 着 提 高 现 有 的 产 品 覆 盖 范 围 一 个 可 持 续 能 源 贸 易 协 定 (SETA) 一 个 在 WTO 以 内 或 者 以 外 谈 判 的 诸 边 协 定, 比 如 可 持 续 能 源 贸 易 协 定, 可 以 比 环 境 产 品 协 定 更 直 接 地 针 对 清 洁 能 源 技 术 可 以 想 象 它 是 一 个 综 合 性 的 诸 边 协 定, 应 对 的 是 关 税 之 外 的 大 量 的 政 策 和 壁 垒, 比 如 服 务 限 制 和 非 关 税 措 施 因 而, 这 个 可 持 续 能 源 贸 易 协 定 对 清 洁 能 源 技 术 升 级 的 成 果 和 影 响 会 比 环 境 产 品 协 定 更 大 但 是, 它 在 谈 判 方 面 也 更 具 挑 战 性 一 个 多 边 格 局 的 益 处 另 一 个 方 案 是, 以 环 境 产 品 协 定 为 基 础, 使 之 更 有 效 更 综 合 和 尽 可 能 地 有 包 容 性 许 多 发 展 中 经 济 体 ( 目 前 大 多 数 还 在 环 境 产 品 协 定 之 外 ) 有 望 经 历 其 能 源 需 求 大 幅 增 加 同 时, 他 们 承 诺 对 减 排 行 动 的 贡 献 会 增 加 因 此, 通 过 所 有 可 能 的 途 径 来 促 进 他 们 转 向 使 用 更 清 洁 的 能 源 就 显 得 十 分 重 要, 包 括 通 过 贸 易 政 策 需 要 对 这 两 个 领 域 进 行 进 一 步 的 分 析 : 开 发 一 个 机 制, 使 环 境 产 品 协 定 以 外 的 国 家 更 容 易 加 入 ; 在 环 境 产 品 协 定 中 包 含 一 些 特 殊 和 差 别 待 遇 的 形 式 来 应 对 发 展 中 国 家 的 关 切 区 域 自 贸 协 定 中 的 教 训 和 方 案 清 洁 能 源 技 术 和 贸 易 治 理 议 题 中 的 一 些 方 面 已 经 在 区 域 自 贸 协 定 中 进 行 了 创 新 可 以 从 最 近 完 成 的 区 域 自 贸 协 定 的 条 款 中 汲 取 一 些 宝 贵 的 经 验, 包 括 非 关 税 措 施 领 域 显 著 的 例 子 包 括 : (i) 欧 盟 - 新 加 坡 自 贸 协 定, 包 含 了 前 所 未 有 的 条 款 ( 比 如, 关 于 禁 止 补 贴 ) 和 关 于 可 持 续 能 源 的 一 章, 对 可 再 生 能 源 发 电 的 贸 易 和 投 资 做 出 了 非 关 税 壁 垒 上 的 承 诺 ; 和 (ii) 跨 太 平 洋 伙 伴 关 系 协 定 (TPP), 承 诺 削 减 环 境 产 品 的 关 税, 促 进 环 境 服 务 贸 易, 并 致 力 于 解 决 环 境 产 品 和 服 务 上 的 非 关 税 壁 垒 TPP 协 定 还 包 含 了 向 低 排 放 和 有 活 力 的 经 济 过 渡 期 中 的 软 性 条 款 美 国 和 欧 盟 之 间 的 跨 大 西 洋 贸 易 和 投 资 伙 伴 关 系 协 定 (TTIP) 也 是 很 有 意 思 的 巨 型 区 域 协 定, 在 理 论 上, 它 可 以 设 定 一 个 高 标 准, 在 与 气 候 变 化 和 清 洁 能 源 有 关 的 规 制 合 作 上 取 得 进 展 方 案 10 到 13 去 除 清 洁 能 源 服 务 的 壁 垒 服 务 贸 易 在 清 洁 能 源 的 应 用 中 发 挥 着 举 足 轻 重 的 作 用, 是 清 洁 能 源 项 目 的 主 要 要 素 之 一 因 此, 在 贸 易 的 背 景 下 处 理 清 洁 能 源 服 务 的 议 题 至 关 重 要 启 动 服 务 贸 易 协 定 的 谈 判, 是 对 多 边 谈 判 中 僵 局 的 一 个 有 意 义 的 突 破, 为 使 用 诸 边 协 定 的 方 式 推 动 实 现 清 洁 能 源 领 域 的 进 步 提 供 了 一 个 有 前 景 的 路 径 确 定 与 清 洁 能 源 技 术 供 应 有 关 的 服 务 清 洁 能 源 服 务 缺 乏 一 个 适 当 的 普 遍 同 意 的 分 类 应 当 采 取 行 动 弥 补 这 个 差 距 进 行 一 次 范 围 界 定 研 究, 可 以 帮 助 各 国 更 好 理 解 与 清 洁 能 源 技 术 供 给 有 关 的 产 品 和 行 动 覆 盖 面, 这 也 是 在 谈 判 中 做 出 承 诺 的 前 提 条 件 这 种 研 究 可 以 在 WTO 服 务 贸 易 理 事 会 中 进 行 或 者, 也 可 以 在 服 务 贸 易 协 定 框 架 内 演 进, 采 取 一 种 谈 判 提 案 的 形 式 这 可 以 产 生 一 份 文 件, 确 定 哪 些 行 动 或 者 服 务 业 子 部 门 的 自 由 化 可 以 有 助 于 清 洁 能 源 的 发 展 和 优 化 使 用 改 革 的 实 施 下 一 步 将 是 参 与 实 际 的 贸 易 改 革 如 果 关 键 多 数 的 国 家 已 经 准 备 好 做 出 承 诺, 就 可 以 尝 试 谈 判 一 项 协 定, 把 范 围 界 定 研 究 中 确 定 的 定 义 范 围 写 进 去 如 果 只 有 一 小 部 分 国 家 有 意 愿 做 出 承 诺, 那 么, 比 较 说 得 通 的 是 采 用 在 各 自 承 诺 中 使 用 的 范 围 定 义 服 务 贸 易 在 清 洁 能 源 的 应 用 中 发 挥 着 举 足 轻 重 的 作 用, 是 清 洁 能 源 项 目 的 主 要 要 素 之 一 因 此, 在 贸 易 的 背 景 下 处 理 清 洁 能 源 服 务 的 议 题 至 关 重 要 建 立 一 个 诸 边 轨 道 以 上 项 目 和 改 革 可 以 在 诸 边 的 框 架 中 进 行 这 可 以 促 成 一 个 更 加 快 速 的 成 果, 比 在 多 边 程 序 中 可 有 可 能 覆 盖 更 大 的 服 务 范 围 如 果 对 传 统 服 务 贸 易 谈 判 采 取 更 为 灵 活 的 途 径, 仍 然 有 可 能 使 未 来 协 定 的 新 加 入 者 做 出 与 各 自 国 内 条 件 相 切 合 的 承 诺 32

32 对 清 洁 能 源 产 品 和 服 务 自 由 化 的 协 调 途 径 如 果 各 国 在 清 洁 能 源 服 务 贸 易 中 寻 求 一 种 诸 边 途 径, 那 么 就 建 议 密 切 联 系 环 境 产 品 协 定 关 于 关 税 的 谈 判 清 洁 能 源 产 品 和 服 务 通 常 是 以 一 个 统 一 的 方 式 进 行 提 供 的 协 调 会 导 致 一 个 更 加 连 贯 的 成 果 更 好 的 方 案 是, 把 服 务 谈 判 变 成 环 境 产 品 协 定 中 完 全 统 一 的 一 部 分, 将 其 转 化 成 一 个 绿 色 技 术 协 定 在 这 种 愿 景 下, 有 必 要 与 服 务 贸 易 协 定 (TISA) 形 成 强 有 力 的 协 调, 因 为 TISA 协 定 可 以 包 含 于 清 洁 能 源 交 付 相 关 的 服 务 协 定 政 策 方 案 14 到 17 应 对 规 制 议 题 除 了 单 边 诸 边 或 者 区 域 性 政 策 安 排 之 外, 在 WTO 内 也 需 要 进 行 某 些 改 革 例 子 有 : 清 洁 能 源 的 非 关 税 措 施, 尤 其 是 标 准 和 抑 制 性 评 估 ; 澄 清 在 什 么 程 度 上, 私 人 部 门 的 标 准 可 以 得 到 规 范 ; 以 及 服 务 的 国 内 规 则 歧 视 性 的 规 则 措 施 不 仅 抑 制 可 再 生 能 源 的 供 给 传 输 和 发 送, 而 且 影 响 有 意 投 资 和 提 供 这 些 服 务 的 国 外 供 应 商 同 时, 也 需 要 保 留 空 间, 满 足 WTO 成 员 合 法 的 国 内 规 则 考 量 为 实 现 气 候 目 标, 大 量 的 清 洁 能 源 必 须 要 和 各 种 网 络 连 接, 包 括 能 源 的 跨 境 贸 易 合 理 地 约 束 清 洁 能 源 对 运 输 和 配 送 网 络 的 获 取 权 利, 对 于 把 清 洁 能 源 贸 易 整 合 到 经 济 体 之 中 至 关 重 要 以 下 的 方 案 涉 及 清 洁 能 源 对 基 础 设 施 和 网 络 的 获 取, 以 及 WTO 改 革 的 实 施, 尤 其 是 与 服 务 贸 易 总 协 定 相 关 的 普 遍 规 则, 其 中 可 以 包 含 特 定 的 有 关 清 洁 能 源 优 先 获 取 权 的 条 款 额 外 的 清 洁 能 源 准 入 承 诺, 或 者 是 以 服 务 贸 易 总 协 定 中 能 源 服 务 附 件 的 形 式, 或 者 是 一 份 参 考 文 件 的 形 式 存 在 这 可 以 用 来 澄 清 和 推 出 一 些 规 则, 应 对 竞 争 力 议 题 和 对 固 定 基 础 设 施 的 第 三 方 准 入 ( 类 似 于 对 电 信 部 门 的 额 外 规 则 ) 还 可 以 进 一 步 设 想, 明 确 允 许 政 府 在 国 内 和 国 外 供 应 商 之 间, 以 非 歧 视 的 基 础 来 为 清 洁 能 源 提 供 优 惠 电 网 准 入 除 了 可 以 以 服 务 贸 易 总 协 定 中 附 件 形 式 或 者 参 考 文 件 形 式 出 现 的 普 遍 条 款, 还 可 以 通 过 列 明 WTO 成 员 在 相 应 服 务 中 各 自 的 条 件 和 资 格 来 实 现 清 洁 能 源 的 准 入 歧 视 性 的 规 则 措 施 不 仅 抑 制 可 再 生 能 源 的 供 给 传 输 和 发 送, 而 且 影 响 有 意 投 资 和 提 供 这 些 服 务 的 国 外 供 应 商 跨 境 清 洁 能 源 贸 易 的 传 输 规 则 经 由 固 定 基 础 设 施 ( 比 如 电 网 ) 进 行 的 普 遍 传 输 规 则, 在 应 对 所 有 跨 境 清 洁 能 源 贸 易 所 面 临 的 有 关 问 题 时, 并 不 是 像 它 们 应 有 的 那 样 完 善 为 实 现 更 大 的 清 晰 性 和 可 预 期 性, 可 以 设 想 采 纳 对 关 贸 总 协 定 第 5 条 的 一 个 解 释 性 注 解, 说 明, 传 输 规 则 也 覆 盖 那 些 经 由 固 定 基 础 设 施 覆 盖 的 电 力 传 输 同 样 的, 也 有 可 能 澄 清, 在 任 何 一 种 情 况 下, 一 个 成 员 国 都 有 保 障 传 输 自 由 的 义 务, 不 论 是 谁 拥 有 交 通 基 础 设 施 对 经 由 固 定 基 础 设 施 进 行 的 清 洁 能 源 贸 易 的 诸 边 途 径 另 一 个 方 案 是, 在 WTO 中, 通 过 一 个 单 独 的 清 洁 能 源 贸 易 的 协 定, 解 决 经 由 固 定 基 础 设 施 进 行 的 能 源 贸 易 有 关 议 题, 包 括 以 上 建 议 的 可 持 续 能 源 贸 易 协 定 (SETA) 类 似 的 诸 边 安 排 扩 张 网 络 能 力 在 第 三 方 和 优 惠 准 入 规 则 以 外, 一 个 更 为 困 难 的 问 题 是 与 建 立 新 的 基 础 设 施 有 关 的 扩 张 网 络 能 力 和 建 设 新 基 础 设 施 的 规 则 对 于 清 洁 能 源 贸 易 和 投 资 的 发 展 而 言 是 必 须 的 WTO 框 架 并 不 包 含 投 资 规 则 ; 但 是 此 类 规 则 对 于 有 效 推 进 情 节 能 源 贸 易 所 需 的 固 定 基 础 设 施 建 设 是 必 不 可 少 的 要 紧 的 是 明 确, 是 否 气 候 减 缓 目 标 的 达 成 会 被 新 政 策 空 间 所 限 制 或 者 得 到 促 进, 以 及 是 否 他 们 能 够 以 最 有 效 的 方 式 得 到 实 现, 而 不 会 牺 牲 国 内 经 济 和 社 会 政 策 目 标 清 洁 能 源 技 术 33

33 关 税 之 外 的 政 策 空 间 非 关 税 措 施 在 许 多 情 况 下 构 成 了 对 贸 易 的 重 要 壁 垒, 尤 其 是 在 清 洁 能 源 领 域 本 文 中 的 清 洁 能 源 技 术 指 的 是 那 些 与 提 供 电 力 有 关 的 技 术, 它 们 和 化 石 燃 料 形 成 了 竞 争, 而 化 石 燃 料 是 在 各 个 发 展 水 平 的 国 家 中 都 持 续 得 到 相 当 多 消 费 者 和 生 产 者 补 贴 的 部 门 清 洁 能 源 部 门 本 身 得 到 了 不 同 种 类 的 补 贴 和 援 助, 既 是 对 化 石 燃 料 支 持 的 补 充, 更 是 对 一 个 需 要 成 长 成 熟 并 最 终 替 代 化 石 能 源 的 一 个 部 门 的 发 展 促 进 尽 管 削 减 对 清 洁 能 源 技 术 的 市 场 准 入 壁 垒 对 于 优 化 供 应 链 是 关 键 的, 但 是 政 府 通 常 希 望 限 制 其 政 策 空 间, 以 追 求 与 可 持 续 发 展 相 关 的 多 个 目 标 这 不 仅 包 括 气 候 变 化 缓 解, 也 包 括 创 造 绿 色 职 业 国 内 产 业 发 展 和 技 术 转 让 在 所 有 这 些 讨 论 中, 要 紧 的 是 牢 记, 是 否 气 候 减 缓 目 标 的 达 成 会 被 新 政 策 空 间 所 限 制 或 者 得 到 促 进, 以 及 是 否 他 们 能 够 以 最 有 效 的 方 式 得 到 实 现, 而 不 会 牺 牲 国 内 经 济 和 社 会 政 策 目 标 专 家 小 组 的 建 议 涉 及 了 三 个 与 国 内 政 策 空 间 和 相 关 措 施 有 关 的 领 域, 他 们 从 贸 易 规 则 的 更 大 清 晰 性 和 灵 活 性 中 受 益 : 补 贴 当 地 成 分 要 求 (LCRs) 以 及 贸 易 补 救 最 有 雄 心 的 措 施 是 对 补 贴 和 反 补 贴 措 施 协 定 以 及 / 或 关 贸 总 协 定 第 20 条 的 修 订, 以 确 保 以 减 缓 气 候 变 化 为 目 的 支 持 清 洁 能 源 发 展 和 升 级 的 政 策 更 为 清 楚 地 被 规 则 允 许 和 免 于 挑 战 政 策 方 案 18 和 19 补 贴 有 必 要 对 WTO 关 于 补 贴 和 反 补 贴 措 施 协 定 (ASCM) 的 补 贴 领 域 进 行 某 种 形 式 的 改 革 ; 一 方 面 确 保 政 府 有 必 要 的 政 策 的 空 间 来 支 持 清 洁 能 源 的 发 展, 另 一 方 面 进 一 步 规 范 使 用 可 能 会 贸 易 扭 曲 的 支 持 措 施 最 近 的 加 拿 大 可 再 生 能 源 案 件, 某 种 程 度 上 为 特 定 的 非 歧 视 支 持 政 策 提 供 了 庇 护, 但 是 并 没 有 给 予 完 全 的 豁 免 已 经 说 过, 专 家 小 组 成 员 们 认 为, 一 个 案 件 的 法 律 解 决 有 内 在 的 局 限 性 还 存 在 诉 讼 之 外 的 许 多 替 代 解 决 方 案 可 以 是 很 有 雄 心 的 方 案, 也 可 以 是 提 供 临 时 性 和 / 或 部 分 的 解 决 方 案, 包 含 低 水 平 的 政 治 妥 协 最 有 雄 心 的 措 施 是 对 补 贴 和 反 补 贴 措 施 协 定 以 及 / 或 关 贸 总 协 定 第 20 条 的 修 订, 以 确 保 以 减 缓 气 候 变 化 为 目 的 支 持 清 洁 能 源 发 展 和 升 级 的 政 策 更 为 清 楚 地 被 规 则 允 许 和 免 于 挑 战 这 个 方 案 在 上 文 中 作 为 系 统 性 议 题 和 公 认 有 难 度 的 议 题 进 行 了 讨 论 另 一 个 方 案 是 采 取 一 种 解 释 性 的 谅 解 条 文, 也 在 上 文 中 进 行 了 总 结, 比 如, 它 可 以 解 决 这 个 问 题 的 模 糊 性, 即, 是 否 关 贸 总 协 定 第 20 条 的 总 例 外 条 款 也 适 用 于 补 贴 和 反 补 贴 措 施 协 定 中 的 规 则 补 贴 和 反 补 贴 措 施 协 定 中 的 解 释 性 谅 解 条 文 另 一 个 可 能 的 途 径 是 对 于 补 贴 和 反 补 贴 措 施 协 定 中 获 利 财 政 贡 献 和 特 异 性 的 概 念 做 出 一 条 解 释 性 的 谅 解, 给 予 更 大 的 清 晰 性 关 于 特 异 性, 谅 解 条 文 可 以 定 义, 什 么 是 在 清 洁 能 源 补 贴 背 景 下 可 接 受 的 客 观 标 准 或 条 件 谅 解 条 文 也 可 以 帮 助 澄 清, 是 否 上 网 电 价 也 可 构 成 一 种 财 政 贡 献 关 于 获 利 的 问 题, 谅 解 可 以 以 加 拿 大 可 再 生 能 源 案 件 中 上 诉 机 构 的 裁 决 为 基 础, 包 括 规 则 言 明, 决 定 是 否 得 利 的 要 求 与 一 个 适 当 的 市 场 基 准 进 行 比 较, 这 个 基 准 应 当 和 传 统 的 能 源 市 场 有 区 别 为 了 解 决 生 产 清 洁 能 源 和 传 统 能 源 之 间 的 成 本 差 异 采 取 的 措 施 不 应 当 被 看 做 是 产 生 获 利 补 贴 和 反 补 贴 措 施 协 定 豁 免 另 一 个 方 案 是 对 现 有 清 洁 能 源 政 策 的 豁 免 ( 与 政 策 方 案 2 相 类 似 ) 豁 免 应 当 适 用 于 补 贴, 尤 其 是 应 对 环 境 外 部 性 的 补 贴, 并 以 在 规 定 的 相 对 短 的 时 间 框 架 内 去 除 政 策 歧 视 面 为 条 件 还 可 以 进 一 步 包 括 像 第 20 条 一 样 的 帽 子 条 款, 要 求 豁 免 的 政 策 不 构 成 武 断 或 者 不 正 当 的 歧 视 想 要 使 用 豁 免, 要 求 WTO 成 员 取 消 或 者 改 革 那 些 破 坏 豁 免 基 础 的 目 标 和 政 策, 尤 其 是 化 石 燃 料 补 贴 34

34 政 策 方 案 20 当 地 成 分 要 求 尽 管 只 有 微 弱 的 证 据 显 示 当 地 成 分 要 求 (LCRs) 的 环 境 益 处, 以 及 他 们 和 WTO 规 则 的 不 兼 容 性, 它 们 却 在 全 球 范 围 内 很 普 遍 在 一 个 清 洁 能 源 技 术 部 门 的 外 商 直 接 投 资 上 升 的 时 代, 该 议 题 需 要 被 作 为 一 个 优 先 项 来 应 对 审 议 和 澄 清 现 有 的 WTO 规 则 很 重 要 有 方 案 提 出 逐 步 取 消 当 地 成 分 要 求, 但 是 本 专 家 小 组 却 不 太 支 持 这 种 做 法 贸 易 补 救 限 制 和 国 家 公 共 利 益 测 试 其 他 短 期 方 案 包 括 : 使 用 较 少 的 关 税 规 则 限 制 针 对 清 洁 能 源 的 贸 易 补 救 水 平 ; 对 清 洁 能 源 贸 易 补 救 实 行 时 间 限 制 ; 限 制 贸 易 补 救 的 范 围, 比 如, 只 允 许 针 对 特 定 数 量 清 洁 能 源 产 品 或 者 特 定 进 口 价 值 的 补 救 措 施 ; 在 国 家 公 共 利 益 测 试 中 采 用 气 候 变 化 的 标 准 这 些 方 案 可 以 在 WTO 单 边 性 的 和 / 或 在 区 域 自 贸 协 定 或 部 门 性 协 定 ( 比 如 环 境 产 品 协 定 ) 中 应 用 补 贴 和 反 补 贴 措 施 协 定 中 解 释 性 的 谅 解 条 文 有 一 种 方 案 是 在 补 贴 和 反 补 贴 措 施 协 定 中 增 加 一 条 解 释 性 的 谅 解 条 文, 促 进 与 协 定 不 相 一 致 的 当 地 成 分 要 求 转 化 为 其 他 形 式 的 与 WTO 相 一 致 的 措 施 比 如 说, 假 设 那 些 能 够 为 经 济 提 供 益 处 ( 比 如 培 训 或 雇 佣 本 地 工 人 和 技 术 转 让 ) 的 清 洁 能 源 补 贴 可 以 被 认 为 是 与 WTO 规 则 相 一 致 的, 只 要 他 们 不 是 歧 视 性 的, 且 不 违 反 最 惠 国 待 遇 原 则 政 策 方 案 21 到 26 贸 易 补 救 估 计 在 年 间, 贸 易 补 救 措 施 影 响 了 价 值 320 亿 美 元 的 绿 色 产 品 贸 易, 因 而 造 成 了 每 年 贸 易 减 少 大 约 140 亿 美 元 以 及 5 年 间 ( 贸 易 补 救 期 间 ) 贸 易 损 失 达 680 亿 美 元 专 家 小 组 确 定 了 一 个 应 对 此 问 题 的 总 方 案, 包 括 一 个 改 革 WTO 规 则 的 长 期 议 程, 以 及 在 近 期 可 以 尝 试 的 具 体 方 案 改 革 WTO 中 规 范 反 倾 销 和 反 补 贴 措 施 的 规 则 这 个 目 的 是 实 现 和 正 常 竞 争 力 规 则 或 者 反 托 拉 斯 规 则 更 好 的 一 致 性 这 包 括, 特 别 是, 修 改 对 滥 用 主 导 地 位 的 定 义 和 对 倾 销 的 定 义, 使 规 则 特 别 针 对 反 竞 争 的 行 为 ( 而 不 是 简 单 的 价 格 歧 视 ) 这 也 包 括 应 对 一 些 较 为 普 遍 的 程 序 性 弱 点, 比 如 产 品 定 义, 确 定 伤 害 的 指 标, 以 及 验 证 倾 销 或 补 贴 与 伤 害 之 间 的 因 果 关 系 比 较 理 想 的 是 : (i) 包 括 一 个 公 共 利 益 测 试, 这 要 求 更 广 泛 利 益 相 关 者 的 投 入, 而 不 是 一 个 个 案 研 究 ; 以 及 (ii) 考 虑 在 协 定 中 包 含 特 定 的 环 境 条 款 现 有 法 律 的 执 行 这 包 括, 比 如, 现 有 WTO 反 倾 销 条 款, 事 实 上 要 求 在 倾 销 计 算 中 承 认 摩 尔 定 律, 即, 每 一 个 产 品 生 命 周 期 都 经 历 学 习 曲 线 和 成 本 减 少 的 过 程 在 一 个 清 洁 能 源 技 术 部 门 的 外 商 直 接 投 资 上 升 的 时 代, 该 议 题 需 要 被 作 为 一 个 优 先 项 来 应 对 一 个 关 于 清 洁 能 源 部 门 贸 易 补 救 的 和 平 条 款 在 启 动 调 查 程 序 的 阶 段, 贸 易 补 救 措 施 产 生 的 严 重 寒 蝉 效 应 就 已 经 发 生 了 因 此, 理 想 的 是 确 定 一 些 能 够 阻 止 案 件 开 始 的 方 案 一 个 和 平 条 款 可 以 先 在 一 个 想 法 接 近 的 国 家 集 团 之 间 推 广, 比 如, 在 环 境 产 品 协 定 或 者 在 跨 太 平 洋 伙 伴 关 系 协 定 (TPP) 和 跨 大 西 洋 贸 易 和 投 资 伙 伴 关 系 协 定 (TTIP) 中 采 用 这 对 于 解 决 清 洁 能 源 技 术 部 门 贸 易 补 救 的 全 球 性 问 题, 还 有 很 长 的 路 要 走, 因 为 环 境 产 品 协 定 签 署 国 和 TPP 缔 约 国 是 清 洁 能 源 贸 易 补 救 措 施 的 主 要 使 用 者 在 环 境 产 品 协 定 或 者 其 他 贸 易 协 定 中, 还 有 可 能 计 划 去 除 贸 易 补 救 工 具 预 防 贸 易 补 救 案 件 的 发 生 其 他 方 案 包 括 : 有 意 愿 的 WTO 成 员 可 以 承 诺, 一 旦 意 识 到 另 一 个 成 员 的 政 策 和 做 法 会 使 得 在 本 土 发 生 贸 易 补 救 行 动 的 可 能 性 上 升, 就 立 即 展 开 磋 商 ; 承 诺 公 布 一 份 关 于 回 应 贸 易 补 救 的 措 施 和 补 救 本 身 二 者 成 本 和 收 益 的 客 观 研 究 报 告 不 使 用 贸 易 补 救 的 条 款 长 期 来 看,WTO 成 员 们 还 可 以 考 虑 在 未 来 WTO 关 于 环 境 产 品 的 协 定 中 包 含 一 条 不 使 用 贸 易 补 救 的 条 款, 正 如 多 哈 宣 言 中 第 31(iii) 段 规 定 的 内 容 清 洁 能 源 技 术 35

35 结 束 语 在 小 结 表 中 列 明 的 政 策 方 案, 是 按 照 短 期 和 长 期 时 间 轴 来 组 织 的 后 者 包 括 对 贸 易 体 系 综 合 改 革 的 有 雄 心 的 计 划, 促 进 能 源 转 型 和 支 持 清 洁 能 源 技 术 的 可 持 续 升 级, 而 前 者 则 提 供 了 在 近 期 的 渐 进 式 和 可 能 更 为 可 行 的 途 径, 回 应 减 缓 气 候 变 化 这 一 紧 迫 任 务 和 其 他 可 持 续 发 展 目 标 尾 注 1. 环 境 产 品 协 定 原 始 成 员 有 澳 大 利 亚 加 拿 大 中 国 哥 斯 达 黎 加 欧 盟 (28 国 成 员 ) 中 国 香 港 日 本 韩 国 新 西 兰 挪 威 新 加 坡 瑞 士 中 国 台 北 以 及 美 国 在 巴 黎 协 定 中, 缔 约 国 承 诺 减 少 温 室 气 体 排 放, 实 现 把 全 球 变 暖 很 好 地 限 制 在 两 度 以 内 的 目 标 新 的 框 架 把 行 动 的 负 担 加 在 了 个 体 国 家 身 上, 由 各 个 国 家 通 过 各 自 的 国 家 自 定 减 排 贡 献 完 成 大 多 数 向 低 碳 排 放 经 济 转 型 的 计 划 都 是 很 有 雄 心 的 目 标, 即, 通 过 快 速 和 大 规 模 部 署 清 洁 能 源, 转 换 能 源 矩 阵 如 前 所 说, 一 个 规 则 的 促 进 性 框 架 以 及 有 针 对 性 的 贸 易 和 投 资 安 排 可 以 为 促 进 全 球 清 洁 能 源 的 必 要 升 级 做 出 极 大 贡 献 E15 项 目 应 对 气 候 变 化 和 贸 易 体 系 的 措 施 主 题 专 家 小 组 强 调, 大 多 数 贸 易 提 供 的 在 对 抗 气 候 变 化 的 共 同 斗 争 中 的 机 遇 目 前 都 被 错 过 了 应 对 气 候 变 化 的 努 力 必 须 不 仅 仅 在 联 合 国 气 候 变 化 框 架 公 约 (UNFCCC) 内 进 行 这 种 努 力 也 必 须 在 全 球 贸 易 体 系 中 进 行 有 许 多 的 方 法, 使 WTO 和 其 他 贸 易 协 定 可 以 被 肯 定 地 使 用 最 大 限 度 发 挥 贸 易 在 抗 击 和 阻 断 气 候 变 化 中 的 积 极 作 用 E15 项 目 清 洁 能 源 技 术 主 题 专 家 小 组 中 有 来 自 发 达 国 家 和 发 展 中 国 家 的 决 策 者 和 其 他 利 益 相 关 者, 通 过 他 们 提 出 的 一 套 广 泛 的 方 案, 为 以 上 命 题 做 出 了 贡 献 36

36 主 要 政 策 方 案 的 小 结 表 短 期 方 案 中 期 方 案 长 期 方 案 应 对 系 统 性 议 题 的 方 案 根 据 与 贸 易 伙 伴 之 间 的 协 定, 在 一 些 或 所 有 减 缓 气 候 变 化 领 域 暂 缓 执 行 争 端 解 决, 包 括 那 些 将 受 到 此 类 措 施 影 响 的 贸 易 伙 伴 在 小 团 体 国 家 之 间, 就 他 们 将 如 何 在 互 相 的 贸 易 关 系 中 解 释 WTO 规 则, 形 成 诸 边 协 定 一 个 修 订 条 文 包, 辅 以 一 个 对 WTO 规 则 的 豁 免, 协 调 气 候 变 化 减 缓 行 动 所 要 求 的 政 策 空 间, 同 时 以 马 拉 克 什 协 定 第 9:3 条 和 9:4 条 为 基 础 一 个 解 释 性 的 谅 解 条 文, 就 如 马 拉 克 什 协 定 第 9:2 条 所 规 定 的 这 种 多 边 协 定 中 的 解 释 是 用 来 澄 清 现 有 义 务 的 含 义, 而 不 是 修 订 其 内 容 的 改 革 方 案 或 者 新 规 则 建 立 一 个 环 境 产 品 的 清 单, 包 括 环 境 产 品 协 定 中 所 有 核 心 的 清 洁 能 源 产 品, 取 消 约 束 性 关 税 到 零 确 保 环 境 产 品 协 定 和 服 务 贸 易 协 定 的 协 调, 保 持 清 洁 能 源 技 术 措 施 的 连 贯 性 计 划 一 个 机 制, 使 环 境 产 品 协 定 成 员 国 以 外 的 国 家 也 比 较 容 易 加 入 加 强 市 场 : 关 税 完 成 多 哈 回 合 关 于 环 境 产 品 服 务 的 谈 判 在 环 境 产 品 协 定 中 包 含 某 种 形 式 的 特 殊 和 差 别 待 遇, 解 决 发 展 中 国 家 的 顾 虑 加 强 市 场 : 服 务 & 规 制 议 题 寻 求 在 服 务 贸 易 协 定 中 包 含 于 清 洁 能 源 技 术 有 关 的 服 务, 促 使 在 WTO 中 最 终 包 含 服 务 贸 易 协 定 确 保 环 境 产 品 协 定 和 服 务 贸 易 协 定 的 协 调, 保 持 清 洁 能 源 技 术 措 施 的 连 贯 性 达 成 服 务 贸 易 总 协 定 关 于 清 洁 能 源 服 务 的 一 份 谅 解 或 者 一 个 附 件, 类 似 于 关 于 电 信 的 附 件 对 关 贸 总 协 定 第 5 条 的 解 释 性 注 解, 澄 清 传 输 规 则 应 覆 盖 那 些 通 过 固 定 基 础 设 施 传 输 的 电 力, 以 及 成 员 国 有 义 务 保 障 传 输 自 由 在 任 何 情 况 下 都 适 用, 而 不 论 谁 拥 有 交 通 基 础 设 施 应 对 WTO 清 洁 能 源 服 务 领 域 的 国 内 规 范 完 成 多 哈 回 合 关 于 环 境 产 品 服 务 的 谈 判 促 进 在 WTO 贸 易 和 环 境 委 员 会 中 关 于 确 定 与 清 洁 能 源 技 术 供 给 有 关 服 务 的 讨 论 各 国 根 据 服 务 贸 易 协 定 或 者 服 务 贸 易 总 协 定 的 谅 解 或 者 附 件, 做 出 改 革 承 诺 重 新 审 议 WTO 在 能 源 方 面 传 输 规 则 的 应 用 在 环 境 产 品 协 定 中 包 括 清 洁 能 源 服 务 形 成 WTO 投 资 规 则, 有 效 解 决 对 清 洁 能 源 贸 易 而 言 十 分 必 要 的 固 定 基 础 设 施 建 设 议 题 在 服 务 贸 易 总 协 定 关 于 能 源 服 务 的 附 件 中 做 出 额 外 承 诺, 或 者 用 一 个 参 考 文 件 来 应 对 竞 争 力 议 题 和 对 固 定 基 础 设 施 的 第 三 方 准 入 议 题, 包 括 清 洁 能 源 对 网 络 获 取 的 优 先 权, 不 论 是 进 口 / 出 口, 或 者 是 在 国 内 生 产 和 消 费 的 清 洁 能 源 在 一 个 单 独 的 协 定 中 解 决 关 于 通 过 固 定 基 础 设 施 进 行 能 源 贸 易 的 议 题, 包 括 得 到 WTO 支 持 的 关 于 能 源 贸 易 的 一 个 诸 边 协 定 ( 比 如 可 持 续 能 源 贸 易 协 定 ) 清 洁 能 源 技 术 37

37 短 期 方 案 中 期 方 案 长 期 方 案 政 策 空 间 : 补 贴 & 当 地 成 分 要 求 一 份 解 释 性 的 谅 解, 用 于 澄 清 补 贴 与 平 衡 措 施 协 定 (ASCM) 中 的 概 念, 比 如 获 利 特 殊 性 和 财 政 贡 献, 以 及 关 贸 总 协 定 第 20 条 和 补 贴 与 平 衡 措 施 协 定 的 关 系 等 问 题 补 贴 与 平 衡 措 施 协 定 中 的 豁 免 规 定, 仅 仅 应 用 于 那 些 解 决 环 境 外 部 性 的 特 定 补 贴, 其 前 提 条 件 是 在 固 定 的 相 对 短 时 间 中 取 消 任 何 歧 视 性 因 素, 以 及 其 他 与 豁 免 目 标 不 一 致 的 国 内 政 策 ( 比 如 化 石 燃 料 补 贴 ) 还 应 当 包 含 一 个 第 20 条 帽 子 条 款, 要 求 豁 免 政 策 不 会 构 成 武 断 的 或 者 不 正 当 的 歧 视 补 贴 与 平 衡 措 施 协 定 中 加 入 解 释 性 谅 解, 促 进 将 与 补 贴 与 平 衡 措 施 协 定 不 符 的 当 地 成 分 要 求 转 化 为 其 他 形 式 的 WTO 一 致 的 措 施, 确 保 获 得 清 洁 能 源 补 贴 的 生 产 者 为 本 地 经 济 带 来 益 处 政 策 空 间 : 贸 易 补 救 更 好 地 执 行 现 有 法 律, 比 如 承 认 摩 尔 定 律, 即, 任 何 产 品 的 生 命 周 期 中 都 存 在 学 习 周 期 和 成 本 削 减 过 程 有 意 愿 的 WTO 成 员 承 诺, 一 旦 他 们 意 识 到 另 一 成 员 的 政 策 和 做 法 会 导 致 本 国 贸 易 补 救 行 动 的 增 加, 就 立 刻 进 行 磋 商 取 消 区 域 贸 易 协 定 和 / 或 环 境 产 品 协 定 中 的 贸 易 补 救 在 结 束 多 哈 回 合 关 于 环 境 产 品 的 谈 判 的 时 候, 加 入 一 个 关 于 不 使 用 贸 易 补 救 的 条 款 改 革 WTO 关 于 总 体 贸 易 补 救 的 规 则 ( 即, 超 出 清 洁 能 源 的 使 用 ) 在 清 洁 能 源 领 域 的 补 救 案 件 中 使 用 较 小 关 税 规 则 ; 引 入 清 洁 能 源 贸 易 补 救 的 时 间 限 制 ; 以 及 限 制 清 洁 能 源 产 品 贸 易 补 救 的 范 围 承 诺 发 布 一 份 客 观 的 研 究 报 告, 关 于 贸 易 补 救 措 施 本 身 以 及 应 对 补 救 措 施 的 成 本 和 益 处 在 国 家 公 共 利 益 测 试 中 引 入 气 候 变 化 标 准 在 新 的 区 域 自 贸 协 定 和 / 或 环 境 产 品 协 定 关 于 清 洁 能 源 部 门 贸 易 补 救 的 部 分 引 入 一 个 和 平 条 款 38

38 专 家 小 组 文 章 和 思 想 成 果 文 件 E15 项 目 清 洁 能 源 技 术 和 贸 易 体 系 主 题 专 家 小 组 受 委 托 完 成 的 所 有 文 章 可 以 从 以 下 链 接 中 获 取 Bernabe, Johannes, 2013 年 把 可 再 生 能 源 议 程 推 动 向 前 : 来 自 服 务 贸 易 总 协 定 的 部 分 总 结 经 验 E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 Cosbey, Aaron, 和 Luca Rubini, 2013 年 合 适 吗? 评 估 加 拿 大 可 再 生 能 源 / 电 力 收 购 制 度 (FIT) 争 端 中 的 可 再 生 能 源 措 施 的 效 果 和 影 响 E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 Horlick, Gary,2013 年 可 再 生 能 源 的 贸 易 补 救 和 发 展 E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 Howse, Robert, 2013 年 确 保 补 贴 与 反 补 贴 措 施 协 定 中 清 洁 能 源 的 政 策 空 间 : 替 代 方 案. 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 Kasteng, Jonas,2013 年 清 洁 能 源 贸 易 补 救 : 一 个 需 要 多 边 协 定 的 新 趋 势 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 Meléndez-Ortiz, Ricardo, 2016 年 促 进 清 洁 能 源 的 能 源 转 型 和 升 级 : 全 球 贸 易 体 系 的 方 案 E15 项 目 清 洁 能 源 技 术 和 贸 易 体 系 主 题 专 家 小 组 政 策 方 案 文 件 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 Porges, Amelia, 和 Thomas L. Brewer, 2013 年 气 候 变 化 和 一 个 可 再 生 能 源 升 级 : 回 应 WTO 面 临 的 挑 战 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 Selivanova, Yulia, 2015 年 清 洁 能 源 和 基 础 设 施 获 取 : 对 全 球 贸 易 体 系 的 影 响 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 Sugathan, Mahesh, 2013 年 风 向 变 化 和 希 望 之 光 : 多 边 贸 易 体 系 如 何 能 够 促 进 清 洁 能 源 技 术 和 服 务 的 贸 易? 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 清 洁 能 源 技 术 39

39 专 家 小 组 成 员 Ricardo MELÉNDEZ-ORTIZ 专 题 负 责 人 和 召 集 人 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 总 裁 Mathes BUHBE 和 Hubert René SCHILLINGER 联 合 会 议 召 集 人 艾 伯 特 基 金 会 ( 日 内 瓦 ) 董 事 ( 先 后 ) Bernice W. Y. LEE 联 合 会 议 召 集 人 (2013) 英 国 皇 家 国 际 问 题 研 究 所 (Chatham House), 能 源 环 境 和 资 源 研 究 总 监 ( 休 假 ), 世 界 经 济 论 坛 气 候 变 化 和 资 源 安 全 议 题 负 责 人 James ABRAHAM 印 度 Sunborne 能 源 公 司 董 事 总 经 理 Bosco ASTARLOA 世 界 经 济 论 坛 可 再 生 能 源 行 业 负 责 人, 高 级 项 目 经 理 Johannes BERNABE 律 师 事 务 所 高 级 合 伙 人, ICTSD 高 级 研 究 员 Nicola BORREGAARD 智 利 能 源 部 可 持 续 发 展 处 处 长 Thomas BREWER ICTSD 高 级 研 究 员 Peter BRUN 可 持 续 能 源 联 盟 (SETI Alliance) 董 事 总 经 理 Aaron COSBEY 国 际 可 持 续 发 展 研 究 所 (IISD) 合 伙 人 和 气 候 变 化 & 贸 易 高 级 顾 问 Thomas COTTIER 世 界 贸 易 研 究 院 董 事 总 经 理 (WTI) Fabian DELCROS 岩 溪 全 球 顾 问 (Rock Creek Global Advisors ) 高 级 政 策 顾 问 Robert HOWSE 纽 约 大 学 (NYU) 国 际 法 教 授 Veena JHA Maguru 顾 问 公 司 总 监 Beatriz LEYCEGUI GARDOQUI SAI 律 师 事 务 所 (SAI Law & Economics) 合 伙 人 David LUFF Appleton Luff 合 伙 人 David MANNING 加 拿 大 政 府 阿 尔 贝 托 驻 华 盛 顿 代 表 Amy PORGES Amelia Porges PLLC 律 师 事 务 所 所 长 Jodie ROUSSELL Trina 太 阳 能 欧 洲 公 共 事 务 总 监 Luca RUBINI 伯 明 翰 大 学 国 际 经 济 法 教 授 Richard SAMANS 世 界 经 济 论 坛 董 事 总 经 理 和 管 理 委 员 会 成 员 Kaare SANDHOLT 中 国 国 家 可 再 生 能 源 中 心 首 席 专 家 Yulia SELIVANOVA 独 立 顾 问 Akihiko TAMURA 日 中 经 济 协 会 北 京 办 公 室 总 经 理 张 乃 根 复 旦 大 学 教 授 赵 宏 北 京 大 学 国 际 经 济 法 研 究 所 副 所 长 高 级 研 究 员 Müge DOLUN 联 合 国 工 业 发 展 组 织 (UNIDO) 工 业 发 展 官 员 Ingrid JEGOU 专 家 小 组 管 理 员 ICTSD 高 级 经 理 Gary HORLICK Gary N. Horlick 律 师 事 务 所 律 师 E15 专 家 小 组 的 专 家 们 都 以 个 人 名 义 参 与 项 目 所 做 的 分 析 和 政 策 建 议 并 不 代 表 他 们 所 属 工 作 机 构 的 意 见 40

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41 James Bacchus No.3 贸 易 规 则 和 气 候 现 实 正 在 迅 速 地 靠 拢 因 为 全 世 界 正 在 加 强 寻 找 应 对 气 候 变 化 的 全 球 解 决 方 案, 大 量 的 气 候 相 关 的 议 题 已 经 让 气 候 谈 判 人 员 捉 襟 见 肘 在 这 些 议 题 之 上, 还 要 加 上 处 理 贸 易 和 气 候 变 化 的 关 系 问 题 全 球 的 决 策 程 序 很 少 有 把 注 意 力 放 在 气 候 变 化 和 贸 易 的 关 系 上 特 别 是, 贸 易 体 系 可 以 为 应 对 气 候 变 化 所 做 贡 献 的 重 要 机 遇 一 直 被 极 大 地 忽 视 E15 项 目 应 对 气 候 变 化 和 贸 易 体 系 措 施 主 题 专 家 小 组, 由 ICTSD 和 世 界 经 济 论 坛 联 合 召 集, 并 与 气 候 战 略 组 织 (Climate Strategies) 形 成 合 作 伙 伴, 试 图 寻 找 对 策 弥 合 这 个 差 距 经 济 上, 环 境 上, 以 及 每 一 个 其 他 方 面, 贸 易 和 气 候 变 化 在 全 球 治 理 上 的 关 联 是 不 可 避 免 的 和 无 法 逃 避 的 气 候 行 动 就 目 前 看 来, 将 是 国 家 决 定 的, 但 它 将 势 必 会 影 响 贸 易 的 规 则 另 一 方 面, 贸 易 对 排 放 有 着 直 接 的 影 响 ( 积 极 的 和 消 极 的 ), 通 过 交 通 以 及 资 源 的 使 用 而 发 生 贸 易 还 通 过 促 进 对 产 品 ( 比 如 食 品 ) 的 获 得 以 及 加 速 扩 张 清 洁 能 源 新 技 术, 在 减 排 和 气 候 适 应 中 发 挥 着 重 要 作 用 关 于 如 何 迎 接 协 调 贸 易 和 气 候 变 化 目 标 的 全 球 挑 战, 我 们 对 贸 易 谈 判 人 员 和 气 候 谈 判 人 员 的 一 个 首 要 信 息 就 是, 他 们 必 须 开 始 承 认 这 两 个 议 题 的 不 可 分 割 性 基 于 这 个 共 同 认 识, 他 们 必 须 各 自 承 认 另 一 个 议 题 目 标 的 本 质 合 法 性, 他 们 现 在 必 须 开 始 进 行 交 流 ( 虽 然 有 点 晚 ) 这 种 交 流 必 须 以 设 定 贸 易 和 气 候 的 全 球 规 则 为 目 标, 这 些 规 则 是 相 互 连 贯 的 相 互 支 持 的 和 相 互 加 强 的 贸 易 和 气 候 体 制 的 分 裂 相 互 的 误 解 关 于 如 何 迎 接 协 调 贸 易 和 气 候 变 化 目 标 的 全 球 挑 战, 我 们 对 贸 易 谈 判 人 员 和 气 候 谈 判 人 员 的 一 个 首 要 信 息 就 是, 他 们 必 须 开 始 承 认 这 两 个 议 题 的 不 可 分 割 性 除 非 贸 易 和 气 候 两 大 领 域 的 工 作 能 够 合 二 为 一, 齐 头 并 进, 否 则, 已 经 建 立 很 久 的 全 球 贸 易 体 制 目 标 或 者 新 近 建 立 的 全 球 气 候 体 制 目 标 都 不 可 能 获 得 成 功 迄 今 为 止, 由 于 缺 乏 任 何 形 式 的 气 候 和 贸 易 领 域 之 间 有 组 织 的 交 流, 有 一 种 普 遍 的 相 互 之 间 存 在 的 顾 虑 气 候 倡 导 者 担 心 贸 易 规 则 会 阻 碍 我 们 抗 击 气 候 变 化 贸 易 倡 导 者 担 心, 在 贸 易 规 则 中 允 许 抗 击 气 候 变 化 会 导 致 其 他 事 由 也 无 止 尽 地 寻 求 特 别 许 可, 这 会 损 害 半 个 多 世 纪 以 来 建 立 起 来 的 全 球 贸 易 体 制 42

42 也 存 在 一 种 普 遍 的 相 互 拖 延 气 候 领 域 和 贸 易 领 域 都 在 等 着 对 方 在 共 同 关 切 的 问 题 上 首 先 采 取 行 动 在 这 个 背 景 下, 专 家 小 组 不 遗 余 力 地 审 查 了 贸 易 体 系 可 以 为 气 候 行 动 做 贡 献 的 机 会, 以 及 贸 易 体 系 和 气 候 行 动 之 间 互 通 信 息 对 于 国 际 贸 易 法 目 标 而 言 最 重 要 的 是, 迄 今 为 止, 气 候 谈 判 人 员 或 是 WTO 谈 判 代 表 们 都 没 有 讨 论, 是 否 任 何 具 体 的 国 家 措 施 可 以 用 来 作 为 实 现 这 些 自 愿 贡 献 预 案 的 气 候 措 施 实 现 一 个 全 球 性 综 合 气 候 协 定 由 于 联 合 国 气 候 变 化 框 架 公 约 (UNFCCC) 谈 判 面 临 挑 战 中 众 所 理 解 的 原 因, 不 再 可 能 指 望 未 来 的 气 候 协 定 会 包 含 温 室 气 体 排 放 国 家 减 排 的 普 遍 义 务 取 代 减 排 约 束 性 承 诺 的 是, 巴 黎 协 定 只 包 括 了 ( 意 向 性 ) 国 家 自 定 义 减 排 贡 献 预 案 达 成 协 定 之 后, 这 些 预 案 就 不 再 被 称 为 意 向 性 的, 而 就 是 国 家 自 定 贡 献 预 案 (NDCs) 每 一 个 国 家 都 同 意 做 出 一 个 自 愿 性 的 国 家 贡 献 预 案 这 是 对 京 都 议 定 书 的 重 大 进 步, 在 京 都 议 定 书 中, 只 有 进 入 名 单 的 发 达 国 家 才 承 诺 减 少 排 放 不 应 期 望 在 协 定 中 会 有 任 何 真 正 的 规 则 涉 及 做 出 或 者 达 到 贡 献 预 案 中 的 承 诺 此 外, 最 有 可 能 的 是, 在 气 候 协 定 中, 不 会 有 任 何 关 于 解 决 贡 献 预 案 争 端 的 有 效 机 制 对 于 国 际 贸 易 法 目 标 而 言 最 重 要 的 是, 迄 今 为 止, 气 候 谈 判 人 员 或 是 WTO 谈 判 代 表 们 都 没 有 讨 论, 是 否 任 何 具 体 的 国 家 措 施 可 以 用 来 作 为 实 现 这 些 自 愿 贡 献 预 案 的 气 候 措 施, 或 者, 如 果 这 些 国 家 措 施 限 制 或 者 影 响 了 货 物 或 者 服 务 的 贸 易, 如 何 能 够 与 WTO 法 实 现 调 解, 从 而 属 于 WTO 协 定 管 辖 范 围 因 此, 已 经 可 以 预 见 的 是, 在 巴 黎 协 定 完 成 之 后, 没 有 一 个 各 方 共 识 的 方 法 来 判 断 是 否 一 个 国 家 的 气 候 措 施 应 当 不 受 制 于 WTO 贸 易 义 务 的 规 范 气 候 辩 论 中 的 这 个 缺 失 十 分 重 要, 它 在 许 多 方 面 影 响 着 专 家 小 组 的 政 策 方 案 在 我 们 形 成 政 策 方 案 以 在 全 球 贸 易 体 制 内 应 对 这 个 议 题 时, 我 们 的 重 点 是 国 家 和 国 际 上 用 来 应 对 气 候 变 化 的 措 施 之 间 的 接 口, 以 及 基 于 WTO 多 边 贸 易 体 制 的 全 球 规 则 我 们 强 调 的 观 点 是, 全 球 气 候 规 则 和 全 球 贸 易 规 则 必 须 在 概 念 上 和 应 用 上 都 一 致 在 执 行 上 也 要 一 致 就 所 建 议 的 气 候 规 则 而 言, 我 们 的 主 要 重 点 是 可 能 产 生 贸 易 影 响 的 方 式 方 法 或 者 那 些 反 过 来 可 能 受 到 WTO 规 则 或 者 裁 决 影 响 的 方 式 方 法 就 现 有 的 或 建 议 的 贸 易 规 则 而 言, 我 们 在 这 些 政 策 方 案 上 的 重 点 也 在 很 多 时 候 肯 定, 贸 易 和 贸 易 规 则 可 以 用 来 推 进 气 候 行 动, 并 且 建 议 避 免 在 采 取 气 候 行 动 时, 可 能 与 现 有 贸 易 体 制 发 生 的 冲 突 所 有 政 策 方 案 归 为 6 个 小 类, 互 相 之 间 有 一 些 重 叠 这 些 方 案 之 间 并 没 有 等 级 差 别, 也 没 有 先 后 顺 序 每 一 个 政 策 方 案 都 得 到 了 专 家 小 组 中 的 广 泛 支 持 但 是, 可 以 说 没 有 任 何 一 个 小 组 成 员 同 意 所 有 的 方 案 我 们 并 不 寻 求 在 我 们 所 有 的 政 策 方 案 上 达 成 共 识 实 际 上, 我 们 只 选 择 确 定 和 提 出 尽 可 能 广 泛 的 备 选 方 案, 供 那 些 要 在 贸 易 和 气 候 变 化 领 域 做 出 决 策 的 人 们 进 行 考 虑 许 多 时 候, 我 们 提 出 了 一 种 特 别 的 方 式 方 法 作 为 政 策 方 案 另 一 些 时 候, 我 们 提 出 好 几 种 可 能 的 方 式 方 法 供 全 球 决 策 者 们 考 虑 在 全 球 贸 易 体 系 中 应 对 气 候 变 化 的 独 特 问 题 为 了 不 打 开 全 球 保 护 主 义 的 潘 多 拉 盒 子, 气 候 变 化 的 独 特 议 题 必 须 由 WTO 成 员 们 以 同 样 独 特 的 方 式 来 处 理 我 们 强 烈 的 观 点 是, 全 球 气 候 规 则 和 全 球 贸 易 规 则 必 须 在 概 念 上 和 应 用 上 都 一 致 在 执 行 上 也 要 一 致 气 候 变 化 43

43 实 现 相 互 支 持 型 体 制 的 政 策 方 案 最 大 化 贸 易 应 对 气 候 变 化 的 方 式 方 法, 同 时 最 小 化 贸 易 和 气 候 体 制 之 间 的 冲 突 政 策 方 案 4 在 UNFCCC 中, 包 含 一 个 共 同 的 测 量 汇 报 和 核 实 措 施 方 法, 用 来 实 施 国 家 自 定 义 减 排 贡 献 预 案, 还 应 包 含 一 个 定 义, 用 来 确 定 贸 易 和 其 他 争 端 解 决 中 气 候 措 施 的 含 义 政 策 方 案 5 贸 易 所 提 供 的 应 对 气 候 变 化 这 一 共 同 挑 战 的 大 多 数 机 会 都 正 在 被 错 过 应 对 气 候 变 化 的 努 力 必 须 不 仅 在 联 合 国 气 候 变 化 框 架 公 约 (UNFCCC) 的 框 架 中 进 行 ; 它 还 必 须 在 全 球 贸 易 体 制 中 进 行 有 许 许 多 多 的 方 法, 可 以 肯 定 地 利 用 WTO 和 其 他 协 定 来 最 大 化 贸 易 在 抗 击 和 阻 断 气 候 变 化 中 的 积 极 作 用 同 时, 必 须 预 计 WTO 规 则 和 应 对 气 候 变 化 的 国 家 / 国 际 措 施 之 间 潜 在 的 冲 突 和 预 防 法 律 上 的 冲 撞 这 个 类 别 中 的 几 个 方 案 解 决 的 是, 如 何 预 测 现 有 基 于 WTO 的 贸 易 体 制 和 各 种 新 组 建 的 气 候 体 制 可 能 出 现 的 组 合 之 间 的 法 律 重 叠 WTO 应 同 意, 在 任 何 与 气 候 合 规 有 关 的 气 候 争 端 解 决 机 制 中, 限 制 使 用 WTO 争 端 解 决, 前 提 是 : WTO 成 员 采 用 的 国 家 措 施 如 果 认 定 是 用 来 推 进 气 候 协 定 中 的 国 家 气 候 贡 献, 那 么 就 应 在 WTO 争 端 解 决 中 得 到 尊 重, 这 样 的 措 施 也 将 免 于 该 W TO 成 员 在 WTO 中 所 承 诺 的 义 务 ; 一 个 WTO 成 员 根 据 一 项 气 候 协 定 针 对 另 一 个 WTO 成 员 采 取 的 贸 易 禁 运 措 施 ( 且 双 方 都 是 该 气 候 协 定 的 缔 约 国 ) 应 当 被 认 为 是 符 合 WTO 义 务 的 做 法 政 策 方 案 1 加 强 贸 易 和 气 候 变 化 体 制 之 间 的 相 互 理 解, 承 认 各 自 体 制 的 合 法 性, 更 大 程 度 地 使 用 现 有 的 机 制, 比 如 WTO 贸 易 和 环 境 委 员 会 和 贸 易 政 策 审 议 机 制, 以 及 UNFCCC 科 学 技 术 顾 问 附 属 机 构, 来 评 估 一 个 体 制 对 另 一 体 制 的 影 响 政 策 方 案 6 通 过 WTO 成 员 之 间 的 决 议 或 者 其 他 法 律 行 动, 创 造 一 个 法 律 喘 息 空 间, 建 立 对 气 候 行 动 的 和 平 条 款 这 个 和 平 条 款 可 以 要 求 WTO 成 员 至 少 需 等 待 三 年 才 能 挑 战 那 些 限 制 贸 易 的 或 者 在 WTO 争 端 解 决 中 具 有 贸 易 效 果 的 国 家 气 候 措 施 或 者 反 措 施 政 策 方 案 2 加 强 WTO 贸 易 政 策 审 议 机 制, 包 括 评 估 相 关 国 内 措 施 对 气 候 变 化 以 及 应 对 气 候 变 化 工 作 的 影 响 政 策 方 案 3 继 续 探 讨 在 UNFCCC 和 其 他 国 际 气 候 协 定 中 建 立 一 个 正 式 和 强 制 性 的 气 候 争 端 解 决 机 制 的 作 用 政 策 方 案 7 通 过 UNFCCC 和 WTO 的 共 同 行 动, 澄 清 气 候 体 制 中 的 共 同 但 有 差 别 的 待 遇 概 念 和 贸 易 体 制 中 的 特 殊 和 差 别 待 遇 概 念 之 间 的 差 别, 进 一 步 澄 清 这 些 形 式 的 待 遇 应 当 以 何 种 方 式 和 何 种 程 度 在 涉 及 贸 易 相 关 气 候 措 施 的 争 端 解 决 中 得 到 承 认 承 认 贸 易 中 的 隐 含 碳, 重 新 审 议 相 似 产 品 的 概 念 必 须 预 计 WTO 规 则 和 应 对 气 候 变 化 的 国 家 / 国 际 措 施 之 间 潜 在 的 冲 突 和 预 防 法 律 上 的 冲 撞 相 似 产 品 的 概 念 是 贸 易 体 系 根 基 的 一 部 分 相 似 性 的 决 定 一 直 是 无 休 止 的 法 理 主 题, 它 并 不 是 以 产 品 制 作 的 过 程 和 组 成 成 分 为 基 础 决 定 的 44

44 如 果 在 WTO 争 端 解 决 中, 基 于 生 产 过 程 中 使 用 碳 总 量 的 不 同, 而 判 定 两 种 产 品 不 相 似, 这 种 法 律 决 定 将 是 前 所 未 有 的 以 我 们 的 观 点, 以 现 有 气 候 变 化 全 球 挑 战 的 独 特 性 来 看, 在 贸 易 产 品 之 间 以 碳 排 放 和 碳 使 用 来 做 差 别, 并 有 限 地 使 用 这 种 定 义, 则 完 全 说 得 通 同 时, 我 们 也 理 解 贸 易 体 制 中 有 法 制 上 的 担 忧, 即, 把 碳 含 量 作 为 相 似 性 的 部 分 决 定 因 素 可 能 会 给 其 他 的 区 分 点 打 开 方 便 之 门, 这 会 威 胁 到 整 个 的 贸 易 体 制 我 们 提 出 了 一 个 方 案, 由 两 个 相 互 关 联 的 政 策 方 案 组 成, 我 们 认 为 这 样 就 结 合 了 对 气 候 的 最 大 益 处 和 对 贸 易 的 最 小 风 险 政 策 方 案 8 由 WTO UNFCCC 和 其 他 相 关 的 国 际 组 织 联 合 启 动 建 立 一 个 有 共 识 的 共 同 国 际 标 准, 计 算 在 贸 易 产 品 制 造 中 使 用 的 碳 总 量 政 策 方 案 9 对 所 有 根 据 产 品 制 造 中 碳 使 用 量 来 使 用 的 与 UNFCCC 气 候 协 定 ( 或 者 一 个 诸 边 性 的 气 候 俱 乐 部 ) 一 致 或 有 推 动 作 用 的 贸 易 限 制 性 气 候 措 施 给 予 WTO 义 务 的 豁 免 政 策 方 案 10 WTO 的 成 员 们 应 当 做 出 肯 定 性 的 决 议, 即, 根 据 UNFCCC 的 气 候 协 定 采 取 的 气 候 措 施 都 是 符 合 关 贸 总 协 定 第 20 条 和 服 务 贸 易 总 协 定 第 14 条 管 辖 范 围 的, 有 资 格 获 得 其 中 对 于 WTO 条 约 义 务 总 例 外 的 待 遇, 只 要 它 们 在 应 用 中 符 合 UNFCCC 第 3.5 条 中 阐 述 的 例 外 条 件 政 策 方 案 11 以 现 有 气 候 变 化 全 球 挑 战 的 独 特 性 来 看, 在 贸 易 产 品 之 间 以 碳 排 放 和 碳 使 用 来 做 差 别, 并 有 限 地 使 用 这 种 定 义, 则 完 全 说 得 通 世 贸 组 织 成 员 应 商 定 一 套 情 况, 只 要 情 况 成 立, 就 对 世 贸 组 织 框 架 外 建 立 的 与 气 候 有 关 的 俱 乐 部 给 予 豁 免, 使 其 成 为 WTO 协 定 下 的 一 个 诸 边 协 定 诸 边 协 定 的 成 员 可 以 承 诺 一 套 气 候 变 化 的 规 则, 仅 仅 对 他 们 自 身 有 约 束 力, 也 在 WTO 争 端 解 决 中 具 有 完 全 的 效 力 这 里 我 们 强 调 两 件 事 : 首 先, 小 心 确 定 豁 免 的 应 用 范 围 的 重 要 性, 清 楚 地 定 义 允 许 这 种 措 施 的 边 界 其 次, 有 必 要 气 候 体 制 自 身 也 准 确 定 义 什 么 是 气 候 措 施 否 则, 贸 易 体 制 的 法 学 家 会 在 WTO 争 端 解 决 的 个 案 争 端 中 对 其 进 行 定 义 通 过 促 使 形 成 气 候 俱 乐 部 和 联 盟, 促 进 气 候 行 动 在 缺 乏 应 对 气 候 变 化 的 全 球 性 和 综 合 性 途 径 的 情 况 下, 我 们 有 望 看 到 一 些 国 家 俱 乐 部 继 续 谈 成 各 种 部 分 的 和 有 限 制 的 气 候 相 关 协 定, 或 许 在 某 些 情 况 下 还 会 包 括 次 国 家 级 和 / 或 非 国 家 的 政 治 行 为 者 鉴 于 这 些 协 定 对 多 边 行 动 的 强 大 补 充 性 潜 能, 我 们 认 为, 贸 易 和 气 候 体 制 必 须 对 诸 边 气 候 行 动 产 生 互 相 支 持 作 用, 能 够 积 极 回 应 这 种 发 展 我 们 提 出 四 种 方 案, 记 住, 这 必 须 充 分 考 虑 到 WTO 核 心 的 非 歧 视 原 则 才 能 进 行, 也 有 可 能 在 WTO 内 部 或 者 作 为 WTO 协 定 允 许 的 自 贸 协 定 的 一 部 分, 来 形 成 一 些 诸 边 协 定 这 样 的 气 候 相 关 俱 乐 部 政 策 方 案 12 WTO 成 员 达 成 决 议 : 确 认 : 由 一 个 气 候 俱 乐 部 通 过 的 协 定, 如 果 能 提 供 超 过 这 些 成 员 们 在 WTO 中 获 得 的 贸 易 收 益 ( WTO- 加 贸 易 收 益 ), 同 时 获 益 不 超 过 那 些 非 俱 乐 部 成 员 的 WTO 成 员, 那 么 就 能 得 到 WTO 规 则 的 允 许 确 定 WTO 成 员 根 据 诸 边 气 候 俱 乐 部 或 其 他 诸 边 气 候 协 定 采 取 的 贸 易 禁 止 ( 禁 止 方 是 协 定 成 员, 但 被 告 方 不 是 该 协 定 成 员 ) 是 与 WTO 义 务 相 一 致 的, 只 要 符 合 关 贸 总 协 定 服 务 贸 易 总 协 定 和 其 他 相 关 WTO 协 定 鉴 于 这 些 协 定 对 多 边 行 动 的 强 大 补 充 性 潜 能, 贸 易 和 气 候 体 制 必 须 对 诸 边 气 候 行 动 产 生 互 相 支 持 作 用, 能 够 积 极 回 应 这 种 发 展 气 候 变 化 45

45 政 策 方 案 13 WTO 成 员 通 过 一 项 决 议, 条 件 是 : 对 关 贸 总 协 定 第 20 条 没 有 地 域 限 制, 因 此 WTO 成 员 有 合 法 权 利 采 取 国 内 措 施 应 对 在 其 国 家 领 域 之 外 发 生 的 环 境 伤 害 ; 或 者, 更 狭 义 的 说, 只 需 要 对 关 贸 总 协 定 第 20 条 和 服 务 贸 易 总 协 定 第 14 条 中 对 由 于 气 候 原 因 采 取 的 措 施 ( 与 产 品 制 造 过 程 中 碳 使 用 量 有 关 的 措 施 ) 没 有 地 域 限 制 政 策 方 案 14 WTO 成 员 之 间 通 过 一 个 决 议, 澄 清 国 际 排 放 交 易 体 系 和 WTO 之 间 的 关 系, 以 便 : 确 保 WTO 规 则 清 楚 地 使 用 于 国 际 排 放 交 易 ; 允 许 进 口 国 要 求 进 口 商 在 该 国 的 排 放 交 易 体 系 中 购 买 排 放 削 减 单 位, 作 为 进 口 的 前 提 条 件 ; 确 认, 给 予 对 排 放 交 易 体 系 的 豁 免 待 遇 和 免 费 配 额 是 WTO 规 则 中 的 实 际 补 贴 这 将 配 合 一 个 有 时 间 限 制 的 和 平 条 款, 允 许 逐 步 取 消 现 有 的 免 费 配 额, 以 避 免 遭 受 争 端 解 决 机 制 的 挑 战 给 碳 定 价 对 于 减 缓 气 候 变 化 而 言 至 关 重 要 但 是, 如 果 大 量 无 协 调 的 碳 定 价 则 极 大 地 造 成 那 些 预 防 贸 易 和 气 候 体 制 之 间 冲 突 的 方 案 非 常 复 杂 化 政 策 方 案 15 在 WTO 成 员 中 通 过 一 个 决 议, 规 定 : 基 于 产 品 制 造 中 碳 使 用 量 的 碳 税 或 者 任 何 类 似 税 收 等 同 于 间 接 税 收, 因 此 有 资 格 享 受 关 贸 总 协 定 第 II:2(a) 中 的 边 境 税 收 调 节, 或 者 是 通 过 对 进 口 产 品 扣 费, 或 者 是 通 过 对 一 个 出 口 产 品 的 返 税, 结 果 是, 不 会 造 成 对 关 贸 总 协 定 第 III:2 条 中 禁 止 对 进 口 产 品 征 收 过 分 税 收 规 定 的 违 反 商 定 一 个 排 放 交 易 碳 税 和 边 境 措 施 的 框 架 使 用 补 贴 标 准 政 府 采 购 和 知 识 产 权 在 2015 后 各 种 应 对 气 候 变 化 的 支 离 破 碎 的 回 应 措 施 中, 我 们 可 以 想 见 到 关 于 碳 定 价 的 一 系 列 政 策 的 普 及, 包 括 排 放 交 易 碳 税 和 可 能 的 边 境 措 施 对 碳 定 价 对 于 减 缓 气 候 变 化 是 至 关 重 要 的 但 是, 如 果 大 量 无 协 调 的 碳 定 价 则 极 大 地 造 成 那 些 预 防 贸 易 和 气 候 体 制 之 间 冲 突 的 方 案 非 常 复 杂 化 因 为 害 怕 碳 泄 漏, 或 者 是 因 为 政 治 上 的 妥 协 默 认 国 内 生 产 者 不 受 碳 排 放 的 国 家 限 制, 这 些 国 家 会 实 施 多 种 贸 易 限 制 边 境 措 施 我 们 提 出 了 两 个 方 案, 回 应 气 候 - 贸 易 接 口 中 的 主 要 顾 虑 之 一 : 为 了 气 候 原 因 不 必 要 地 限 制 贸 易 这 是 一 个 在 UNFCCC 以 及 在 WTO 其 他 贸 易 框 架 中 正 在 进 行 的 辩 论 应 对 气 候 变 化 中 的 一 个 主 要 挑 战 是, 在 清 洁 能 源 和 化 石 能 源 之 间 提 供 最 低 限 度 的 公 平 竞 争 环 境 除 了 给 碳 定 价 之 外, 还 有 必 要 停 止 对 碳 的 补 贴 我 们 相 信 WTO 在 这 个 事 情 上 可 以 发 挥 作 用, 因 为 化 石 燃 料 补 贴 很 可 能 影 响 竞 争 力 和 贸 易 此 外, 要 应 对 气 候 变 化, 有 必 要 刺 激 低 碳 产 品 的 生 产 和 使 用 为 实 现 这 个 目 标, 决 策 者 们 正 在 使 用 一 系 列 的 政 策 工 具, 包 括 使 用 补 贴 标 准 知 识 产 权 规 则 和 政 府 采 购 一 些 情 况 下, 不 太 明 确 什 么 是 允 许 的 什 么 是 不 允 许 的, 造 成 了 一 个 不 确 定 地 带, 本 大 类 中 提 出 的 6 个 政 策 方 案 就 将 寻 求 解 决 这 个 问 题 政 策 方 案 16 应 对 气 候 变 化 中 的 一 个 主 要 挑 战 是, 在 清 洁 能 源 和 化 石 能 源 之 间 提 供 最 低 限 度 的 公 平 竞 争 环 境 此 外, 有 必 要 刺 激 低 碳 产 品 的 生 产 和 使 用 根 据 WTO 规 则, 要 求 对 化 石 燃 料 补 贴 进 行 完 全 的 披 露, 确 认, 化 石 燃 料 补 贴 构 成 WTO 规 则 中 的 实 际 补 贴, 同 意 对 此 类 补 贴 实 行 逐 步 取 缔 和 最 终 禁 止 46

46 政 策 方 案 17 阐 明 关 贸 总 协 定 第 20 条 适 用 于 补 贴 和 反 补 贴 措 施 协 定 (ASCM), 使 得 用 于 支 持 气 候 行 动 的 补 贴 可 以 与 普 遍 义 务 有 所 不 同 政 策 方 案 18 禁 止 购 买 国 货 形 式 的 政 府 采 购, 只 允 许 根 据 WTO 政 府 采 购 协 定 (GPA) 非 歧 视 性 地 购 买 气 候 友 好 的 环 境 产 品 和 服 务, 同 时 鼓 励 更 多 WTO 成 员 加 入 政 府 采 购 协 定 ( 见 政 府 采 购 协 定 ) 政 策 方 案 19 加 强 现 有 WTO 规 则 中 允 许 非 歧 视 性 环 境 标 准 和 技 术 规 则 的 清 晰 性, 鼓 励 高 标 准 和 规 则, 同 时 阻 止 法 律 上 和 事 实 上 的 歧 视 ( 见 关 贸 总 协 定 第 I 和 第 III 条, 以 及 贸 易 技 术 壁 垒 协 定 中 的 第 2.1 条 和 2.2 条 ) 政 策 方 案 20 鼓 励 通 过 使 用 和 加 强 现 有 WTO 规 则 来 完 成 环 境 标 准 之 间 的 相 互 承 认 和 统 一, 特 别 是 通 过 国 际 标 准 的 进 一 步 发 展 来 实 现 ( 见 技 术 贸 易 壁 垒 协 定 第 2.6 条 和 2.7 条 ) 政 策 方 案 21 通 过 改 进 WTO 关 于 绿 色 技 术 向 最 不 发 达 国 家 和 其 他 发 展 中 国 家 转 让 的 知 识 产 权 规 则, 加 速 扩 散 新 的 绿 色 技 术 应 当 任 命 一 个 新 的 WTO 工 作 小 组, 探 讨 和 推 荐 一 些 方 法, 实 现 一 个 恰 当 的 平 衡, 来 满 足 准 入 和 创 新 的 需 要 ( 知 识 产 权 贸 易 相 关 面 的 协 定 (TRIPS) 第 66.2 条 ) 政 策 方 案 22 WTO 成 员 之 间 通 过 一 个 决 议, 确 认, 特 定 国 际 组 织 ( 比 如 国 际 海 事 组 织 和 国 际 民 航 组 织 ) 制 定 的 影 响 贸 易 的 气 候 协 定 对 于 那 些 同 时 是 WTO 成 员 的 协 定 缔 约 方, 可 以 在 WTO 争 端 解 决 中 有 效, 但 对 那 些 非 WTO 成 员 的 协 定 缔 约 方 则 无 效 我 们 建 议, 缔 约 国 大 会 应 当 呼 吁 国 际 民 航 组 织 以 更 加 紧 迫 的 态 度 来 应 对 气 候 变 化 此 外, 如 果 国 际 民 航 组 织 没 有 在 应 对 气 候 变 化 议 题 上 取 得 重 大 进 展, 那 么, 下 一 次 缔 约 国 大 会 应 当 要 求 联 合 国 总 理 事 会 考 虑 改 革 和 重 组 国 际 民 航 组 织, 以 确 保 气 候 变 化 议 题 能 够 得 到 充 分 地 解 决 政 策 方 案 23 国 际 海 事 组 织 应 当 设 定 一 个 国 际 海 洋 运 输 中 二 氧 化 碳 排 放 的 全 球 目 标 政 策 方 案 24 在 应 对 气 候 变 化 时, 一 小 组 利 益 相 关 者 之 间 每 一 次 就 有 限 的 议 题 取 得 进 展, 这 比 起 达 成 一 个 全 球 性 的 综 合 协 定 要 容 易 一 些, 所 以, 也 有 必 要 重 新 审 视 部 门 性 协 定 的 概 念 国 际 海 事 组 织 或 者 北 极 国 家 集 团 应 当 达 成 协 定, 应 对 北 极 地 区 的 黑 碳 和 甲 烷 排 放, 尤 其 是 对 在 该 区 域 作 业 的 船 只 采 纳 和 执 行 行 为 标 准 促 进 部 门 性 解 决 途 径, 包 括 海 事 运 输 和 航 空 在 应 对 气 候 变 化 时, 一 小 组 利 益 相 关 者 之 间 每 一 次 就 有 限 的 议 题 取 得 进 展, 这 比 起 达 成 一 个 全 球 性 的 综 合 协 定 要 容 易 一 些, 所 以, 也 有 必 要 重 新 审 视 部 门 性 协 定 的 概 念 部 门 性 规 则 可 以 是 全 球 规 则 的 奠 基 石 我 们 的 最 后 三 个 政 策 方 案 中, 我 们 已 经 考 虑 了 两 个 部 门, 它 们 有 现 成 清 楚 的 贸 易 关 联 和 减 排 机 遇 : 国 际 船 运 和 航 空 如 果 气 候 和 贸 易 体 制 没 有 做 出 重 大 的 额 外 努 力, 合 力 实 现 可 持 续 发 展 的 全 球 首 要 目 标, 那 么 任 何 应 对 贸 易 和 气 候 变 化 关 系 的 方 案 都 不 可 成 功 气 候 变 化 47

47 下 一 步 贸 易 体 制 和 气 候 体 制 正 在 许 多 影 响 贸 易 和 气 候 变 化 相 互 作 用 的 议 题 上 向 前 推 进 首 先, 我 们 敦 促 两 个 领 域 要 开 始 交 流 他 们 必 须 合 二 为 一, 必 须 共 同 努 力, 探 讨 防 止 两 个 体 制 冲 撞 的 相 互 解 决 方 案, 此 外, 还 应 培 育 和 促 进 两 个 体 制 之 间 正 在 进 行 的 合 作 和 协 调 如 果 气 候 和 贸 易 体 制 没 有 做 出 重 大 的 额 外 努 力, 合 力 实 现 可 持 续 发 展 的 全 球 首 要 目 标, 那 么 任 何 应 对 贸 易 和 气 候 变 化 关 系 的 方 案 都 不 可 成 功 我 们 提 出 一 系 列 政 策 方 案 的 意 图 是 引 发 思 考 这 并 不 是 最 后 确 定 性 的 我 们 把 政 策 方 案 清 单 跟 多 地 看 成 是 一 个 可 供 决 策 者 考 虑 的 很 长 的 可 能 性 检 查 表 我 们 当 然 不 指 望 所 有 的 政 策 方 案 都 会 被 实 施 我 们 希 望 启 发 贸 易 和 气 候 谈 判 人 员 以 及 其 他 决 策 者 深 思 熟 虑 的 商 讨 我 们 也 希 望 这 种 深 思 熟 虑 的 商 议 会 有 助 于 启 发 行 动 我 们 认 为, 通 过 让 WTO 成 员 们 遵 守 在 建 立 该 组 织 的 马 拉 克 什 协 定 前 言 中 的 承 诺, 可 以 找 到 确 定 贸 易 规 则 所 需 改 进 的 关 键 在 前 言 中, 超 过 100 个 国 家 同 意 将 关 贸 总 协 定 转 变 成 WTO, 并 表 达 了 他 们 的 共 同 意 愿 : 为 可 持 续 发 展 的 目 标, 对 世 界 资 源 进 行 最 优 化 使 用, 寻 求 保 护 和 保 存 环 境, 以 及 以 一 种 符 合 各 自 不 同 发 展 水 平 的 需 要 和 考 量 的 方 式 来 加 强 这 种 行 动 48

48 主 要 政 策 方 案 的 小 结 表 政 策 方 案 现 状 和 差 距 最 大 化 贸 易 应 对 气 候 变 化 的 方 式 方 法, 最 小 化 贸 易 和 气 候 体 制 之 间 的 冲 突 1. 通 过 承 认 彼 此 体 制 的 合 法 性 和 更 多 使 用 现 有 平 台, 加 强 贸 易 和 气 候 体 制 之 间 的 相 互 理 解, 比 如 WTO 中 的 贸 易 和 环 境 委 员 会 和 贸 易 政 策 审 议 机 制, 以 及 UNFCCC 中 的 科 技 顾 问 附 属 机 构, 以 评 估 一 个 体 制 对 另 一 个 体 制 的 影 响 WTO 贸 易 和 环 境 委 员 会 关 于 气 候 相 关 的 主 题 已 经 举 行 了 许 多 特 别 讨 论 在 UNFCCC 气 候 回 应 措 施 论 坛 SBSTA/SBI 中 也 已 经 进 行 了 一 些 贸 易 相 关 的 讨 论 关 于 继 续 这 个 回 应 措 施 论 坛 的 决 定 正 处 于 搁 置 状 态 需 要 一 个 更 加 系 统 性 的 方 式 2. 加 强 WTO 贸 易 政 策 审 议 机 制, 包 括 一 个 对 气 候 变 化 相 关 国 内 措 施 影 响 的 评 估, 以 及 评 估 应 对 气 候 变 化 的 工 作 没 有 采 取 什 么 步 骤 在 2009 年 哥 本 哈 根 气 候 峰 会 上, 美 国 总 统 奥 巴 马 建 议,WTO 的 贸 易 审 议 机 制 复 制 到 一 个 气 候 治 理 领 域 中, 但 是 在 UNFCCC 内 并 没 有 就 此 采 取 具 体 的 步 骤 3. 继 续 探 讨 在 UNFCCC 和 其 他 国 际 气 候 协 定 中 建 立 一 个 正 式 和 强 制 性 的 气 候 争 端 解 决 机 制 的 作 用 在 UNFCCC 德 班 加 强 行 动 平 台 (ADP) 特 别 工 作 组 中, 玻 利 维 亚 已 经 提 交 了 一 份 非 文 件 关 于 德 班 加 强 行 动 平 台 工 作 流 程 1 和 2(2015 年 11 月 10 日 ) 的 草 案 协 定 和 草 案 决 议 的 最 新 草 案 文 本 包 括, 根 据 促 进 实 施 和 遵 行 第 2 条, 建 立 : 一 个 国 际 气 候 正 义 法 庭, 应 对 发 达 国 家 缔 约 方 在 减 排 气 候 适 应 资 金 贡 献 技 术 发 展 和 转 让 能 力 建 设 和 行 动 与 支 持 透 明 度 等 方 面 不 遵 守 承 诺 的 案 件, 包 括 开 发 一 个 后 果 指 标 性 清 单, 列 明 不 合 规 的 原 由 类 型 程 度 和 频 率 草 案 协 定 中 的 带 括 号 文 本 ( 第 104 条 ) 也 要 求 也 要 求 [IPC][ADP] [COP][SBI] 为 了 委 员 会 的 有 效 运 转 ] 开 发 ( 额 外 ) 的 模 式 和 程 序 [ 程 序 ][ 机 制 ][ 国 际 气 候 争 议 法 庭 ] [, 包 括 本 委 员 会,] 参 考 协 定 第 11 条, 目 的 是 在 CMA 的 第 一 次 会 议 上 完 成 对 该 议 题 的 考 虑 和 通 过 文 本 的 范 围 限 于 发 达 国 家, 有 待 于 巴 黎 第 21 届 缔 约 国 大 会 的 成 果 4. 在 UNFCCC 中, 包 括 一 个 商 定 的 关 于 国 家 自 定 减 排 贡 献 计 划 实 施 过 程 中 测 量 汇 报 和 核 实 措 施 的 方 法, 用 来 确 定 贸 易 和 其 他 争 端 解 决 中 的 气 候 措 施 关 于 德 班 加 强 行 动 平 台 工 作 流 程 1 和 2(2015 年 11 月 10 日 ) 的 草 案 协 定 和 草 案 决 议 的 最 新 草 案 文 本 规 定 了 许 多 关 于 审 议 检 测 和 核 实 的 方 案 目 前, 审 议 程 序 的 性 质 影 响 规 范 性 和 其 他 细 节 仍 然 有 待 巴 黎 第 21 届 缔 约 国 大 会 来 决 定 气 候 措 施 没 有 具 体 地 进 行 定 义, 但 是 草 案 文 本 规 定, 进 一 步 的 定 义 会 在 谈 判 程 序 的 后 期 进 行 5. WTO 应 当 同 意, 在 任 何 涉 及 气 候 合 规 问 题 的 争 端 解 决 机 制 中, 约 束 其 对 气 候 措 施 的 判 断 规 定 : WTO 成 员 采 取 的 国 家 措 施 如 果 是 加 深 了 该 国 对 气 候 协 定 的 气 候 贡 献, 将 在 WTO 争 端 解 决 中 受 到 尊 重, 这 种 措 施 也 将 不 受 WTO 成 员 本 应 遵 守 的 义 务 约 束 如 果 一 个 WTO 成 员 根 据 一 项 气 候 协 定 对 另 一 个 WTO 成 员 的 产 品 或 者 服 务 采 取 贸 易 禁 令, 且 双 方 都 是 气 候 协 定 的 成 员 国, 那 么 这 就 被 认 为 是 符 合 WTO 义 务 的 没 有 采 取 行 动 气 候 变 化 49

49 主 要 政 策 方 案 小 结 表 ( 继 续 ) 政 策 方 案 现 状 和 差 距 6. WTO 成 员 们 应 通 过 一 项 决 议 或 者 其 他 某 种 法 律 行 动, 通 过 建 立 气 候 行 动 的 和 平 条 款 创 建 一 个 法 律 的 喘 息 空 间 这 种 和 平 条 款 可 以 要 求 WTO 成 员 们 等 待 至 少 三 年 才 可 以 挑 战 那 些 限 制 贸 易 的 气 候 措 施 或 者 反 措 施, 或 者 那 些 对 WTO 争 端 解 决 产 生 贸 易 影 响 的 气 候 措 施 / 反 措 施 没 有 采 取 行 动 7. 通 过 UNFCCC 和 WTO 采 取 共 同 行 动, 澄 清 气 候 体 制 中 的 共 同 但 有 差 别 的 待 遇 概 念 和 贸 易 体 制 中 的 特 殊 和 有 差 别 待 遇 有 没 有 区 别, 区 别 在 哪, 进 一 步 澄 清 以 什 么 方 式 和 在 什 么 程 度 上, 这 些 形 式 的 待 遇 应 当 在 那 些 涉 及 贸 易 相 关 气 候 措 施 的 争 端 解 决 中 得 到 承 认 没 有 采 取 行 动 承 认 贸 易 中 的 隐 含 碳, 重 新 审 议 相 似 产 品 的 概 念 8. WTO UNFCCC 和 其 他 相 关 的 国 际 组 织 联 合 倡 导 建 立 一 个 商 定 的 计 算 贸 易 产 品 制 造 过 程 中 碳 使 用 量 的 共 同 国 际 标 准 没 有 采 取 行 动 9. 同 意, 对 于 所 有 基 于 产 品 制 造 过 程 中 碳 使 用 量 的 贸 易 限 制 性 气 候 措 施 以 及 那 些 推 进 或 者 符 合 UNFCCC 气 候 协 定 或 某 个 诸 边 气 候 俱 乐 部 规 则 的 贸 易 限 制 性 气 候 措 施 给 予 豁 免, 免 受 WTO 义 务 的 约 束, 没 有 采 取 行 动 通 过 促 进 形 成 气 候 俱 乐 部 和 联 盟 来 加 强 气 候 行 动 10. WTO 成 员 应 当 通 过 一 项 决 议, 肯 定 那 些 根 据 UNFCCC 气 候 协 定 采 取 的 气 候 措 施 是 属 于 关 贸 总 协 定 第 20 条 和 服 务 贸 易 总 协 定 第 14 条 范 围 的, 有 资 格 享 受 WTO 条 约 中 总 例 外 规 定 的 待 遇, 只 要 他 们 符 合 那 些 在 UNFCCC 第 3.5 条 中 重 申 的 例 外 条 件 没 有 采 取 行 动 11.WTO 成 员 们 应 当 通 过 一 整 套 情 景 规 则, 符 合 这 些 情 景 的 情 况 下, 给 予 那 些 在 WTO 框 架 之 外 组 织 起 来 的 气 候 相 关 的 俱 乐 部 以 豁 免, 并 允 许 他 们 成 为 WTO 协 定 下 的 一 个 诸 边 协 定 诸 边 协 定 的 成 员 可 以 承 诺 遵 守 一 套 气 候 变 化 的 规 则, 这 些 规 则 只 对 他 们 有 约 束 力, 并 可 以 在 WTO 争 端 解 决 中 具 有 完 全 的 执 行 力 WTO 成 员 们 应 当 通 过 一 整 套 情 景 规 则, 符 合 这 些 情 景 的 情 况 下, 给 予 那 些 在 WTO 框 架 之 外 组 织 起 来 的 气 候 相 关 的 俱 乐 部 以 豁 免, 并 允 许 他 们 成 为 WTO 协 定 下 的 一 个 诸 边 协 定 诸 边 协 定 的 成 员 可 以 承 诺 遵 守 一 套 气 候 变 化 的 规 则, 这 些 规 则 只 对 他 们 有 约 束 力, 并 可 以 在 WTO 争 端 解 决 中 具 有 完 全 的 执 行 力 没 有 采 取 行 动 50

50 主 要 政 策 方 案 小 结 表 ( 继 续 ) 政 策 方 案 现 状 和 差 距 12. WTO 成 员 们 通 过 一 项 决 议 : 没 有 采 取 行 动 肯 定 这 样 的 气 候 俱 乐 部 协 定 是 WTO 规 则 所 许 可 的, 即, 对 本 俱 乐 部 的 WTO 成 员 提 供 高 于 WTO 协 定 中 规 定 的 额 外 贸 易 利 益, 而 不 对 那 些 非 俱 乐 部 成 员 的 WTO 成 员 提 供 这 样 的 待 遇 规 定, 当 一 个 WTO 成 员 根 据 一 个 诸 边 气 候 俱 乐 部 或 者 其 他 诸 边 气 候 协 定 ( 该 成 员 是 这 个 协 定 的 成 员 ) 对 另 一 个 非 气 候 协 定 成 员 的 WTO 成 员 采 取 贸 易 禁 令, 这 将 是 服 务 WTO 规 则 的, 只 要 满 足 关 贸 总 协 定 服 务 贸 易 总 协 定 和 其 他 相 关 WTO 协 定 的 要 求 13. WTO 成 员 们 通 过 一 项 决 议, 规 定 : 没 有 采 取 行 动 关 贸 总 协 定 第 20 条 没 有 地 域 限 制, 因 此,WTO 成 员 有 法 律 权 利 采 取 国 内 措 施 应 对 发 生 在 其 国 土 领 域 之 外 的 环 境 伤 害 ; 或 者 规 定 更 狭 义 一 些, 只 有 当 对 有 关 贸 易 产 品 制 造 中 碳 使 用 量 的 气 候 原 因 采 取 措 施 时, 关 贸 总 协 定 第 20 条 和 服 务 贸 易 总 协 定 第 14 条 才 没 有 地 域 限 制 一 个 关 于 排 放 交 易 碳 税 和 边 境 措 施 的 商 定 框 架 14. WTO 成 员 们 通 过 一 项 决 议, 澄 清 国 际 排 放 交 易 体 系 和 WTO 之 间 的 关 系, 目 的 是 : 确 保 WTO 规 则 清 楚 地 应 用 于 国 际 排 放 交 易 尚 未 采 取 任 何 行 动, 但 是 可 以 预 见 到 在 未 来, 关 于 多 哈 宣 言 第 31 (i)( 澄 清 多 边 环 境 协 定 (MEAs) 中 特 定 贸 易 义 务 与 WTO 规 则 之 间 的 关 系 ) 段 将 有 更 富 有 雄 心 的 授 权 允 许 进 口 国 要 求 进 口 商 在 该 国 的 排 放 交 易 体 系 中 购 买 排 放 削 减 单 位, 作 为 进 口 的 条 件 ; 肯 定, 对 排 放 交 易 体 系 规 则 的 豁 免 和 免 费 配 额 就 相 当 于 WTO 规 则 中 的 实 际 补 贴 这 可 以 结 合 一 个 有 时 间 限 制 的 和 平 条 款, 允 许 逐 步 取 缔 现 有 的 免 费 额 度, 以 避 免 遭 到 争 端 解 决 机 构 的 挑 战 15. WTO 成 员 们 通 过 一 项 决 议, 规 定, 碳 税 或 者 任 何 基 于 产 品 制 造 中 碳 使 用 量 的 类 似 税 收 都 是 一 种 间 接 的 产 品 税, 因 而 符 合 关 贸 总 协 定 第 II:2(a) 条 中 的 边 境 税 收 调 节 的 定 义, 它 通 过 对 进 口 产 品 收 费 或 者 通 过 对 出 口 产 品 退 税 的 方 式, 其 结 果 并 不 违 反 关 贸 总 协 定 第 III:2 条 中 对 针 对 进 口 产 品 过 分 征 税 的 禁 令 没 有 采 取 行 动 气 候 变 化 51

51 主 要 政 策 方 案 小 结 表 ( 继 续 ) 政 策 方 案 现 状 和 差 距 使 用 补 贴 标 准 政 府 采 购 和 知 识 产 权 16. 强 制 要 求 对 所 有 根 据 WTO 规 则 进 行 的 化 石 燃 料 补 贴 进 行 完 全 披 露, 肯 定, 化 石 燃 料 补 贴 等 同 于 WTO 规 则 下 的 实 际 补 贴, 同 意 逐 步 取 缔 和 最 终 禁 止 此 类 补 贴 没 有 采 取 行 动 17. 阐 明 关 贸 总 协 定 第 20 条 适 用 于 补 贴 和 反 补 贴 措 施 协 定, 因 此, 用 来 支 持 气 候 行 动 的 补 贴 可 以 不 受 普 遍 义 务 的 制 约 多 哈 部 长 宣 言 第 28 段 呼 吁 谈 判 应 致 力 于 澄 清 和 改 进 1994 年 关 贸 总 协 定 第 6 条 实 施 协 定, 以 及 补 贴 和 反 补 贴 措 施 协 定, 同 时 保 留 这 些 协 定 的 基 本 的 概 念 原 则 和 有 效 性, 以 及 他 们 的 工 具 和 目 标, 考 虑 发 展 中 国 家 成 员 和 最 不 发 达 国 家 成 员 的 需 要, 但 是 这 取 决 于 多 哈 回 合 的 最 终 成 果 18. 禁 止 购 买 国 货 的 政 府 采 购, 只 允 许 WTO 政 府 采 购 协 定 中 规 定 的 对 气 候 友 好 的 环 境 产 品 和 服 务 实 行 非 歧 视 性 购 买, 同 时 鼓 励 更 多 的 WTO 成 员 加 入 该 采 购 协 定 没 有 采 取 行 动 19. 进 一 步 明 确, 现 有 WTO 规 则 中 许 可 的 非 歧 视 性 环 境 标 准 和 技 术 规 范, 鼓 励 高 标 准 和 规 范 同 时 禁 止 法 律 上 和 事 实 上 的 歧 视 见 关 贸 总 协 定 第 I 和 第 III 条, 技 术 性 贸 易 壁 垒 协 定 第 2.1 条 和 2.2 条 ) 没 有 采 取 行 动 20. 通 过 使 用 和 加 强 现 有 WTO 规 则, 特 别 是 通 过 国 际 标 准 的 进 一 步 发 展, 鼓 励 完 成 对 环 境 标 准 的 相 互 承 认 和 统 一 ( 见 技 术 性 贸 易 壁 垒 协 定 第 2.6 条 和 2.7 条 ) 使 用 国 际 电 工 委 员 会 (IEC) 和 ISO 国 际 标 准 是 和 WTO 成 员 国 的 义 务 相 一 致 的, 二 者 都 采 纳 了 WTO 技 术 性 贸 易 壁 垒 协 定 中 的 良 好 操 作 准 则 来 预 备 采 纳 和 实 施 标 准 IEC 和 ISO 还 开 发 了 各 种 环 境 相 关 的 标 准, 包 括 气 候 减 缓 的 以 下 领 域 : (i) 检 测 和 测 量 温 室 气 体 排 放 (ii) 测 量 网 络 和 产 品 的 碳 足 迹 (iii) 设 计 和 建 立 能 源 高 效 的 家 庭 和 工 作 场 所 (iv) 为 良 好 操 作 定 标 准, 包 括 环 境 和 能 源 效 率 标 签 (v) 促 进 环 境 管 理 和 设 计 以 及 能 源 管 理 的 良 好 操 作 (vi) 扩 散 创 新 性 技 术, 帮 助 削 减 气 候 变 化 影 响 (vii) 促 进 引 进 新 能 源 高 效 技 术 和 服 务 IEC 已 经 成 立 一 个 专 门 的 环 境 问 题 的 顾 问 委 员 会 (ACEA) 顾 问 委 员 会 协 调 和 指 导 IEC 的 工 作, 确 保 IEC 国 际 标 准 不 含 有 伤 害 环 境 的 地 方 IEC 还 有 几 个 技 术 委 员 会 致 力 于 可 再 生 能 源 领 域 的 工 作, 研 究 的 领 域 有 水 电 海 洋 能 太 阳 能 风 能 和 燃 料 电 池 技 术 此 外, 许 多 双 边 的 相 互 承 认 协 定 (MRAs) 已 经 在 很 过 国 家 之 间 签 署, 尽 管 它 们 中 的 大 多 数 涉 及 合 规 评 估, 很 少 的 几 个 涉 及 标 准 的 等 同 许 多 被 认 为 是 相 同 的 标 准 也 是 关 于 医 疗 产 品 或 者 电 子 设 备 的 技 术 细 节, 与 环 境 没 有 关 系 21. 加 速 新 的 绿 色 技 术 的 扩 散, 改 进 WTO 知 识 产 权 规 则 中 关 于 绿 色 技 术 向 最 不 发 达 国 家 和 其 他 发 展 中 国 家 转 让 的 规 定 应 当 任 命 一 个 新 的 WTO 工 作 小 组, 探 讨 和 推 荐 实 现 平 衡 点 的 方 式 方 法, 以 满 足 准 入 和 创 新 双 方 面 的 需 要 ( 见 贸 易 相 关 的 知 识 产 权 协 定 TRIPS ) 2013 年 6 月 日,WTO 的 TRIPS 理 事 会 会 议 上, 厄 瓜 多 尔 提 交 了 一 份 计 划 (IPC/W/585), 提 出 了 许 多 解 决 方 案, 以 促 进 那 些 可 能 被 知 识 产 权 阻 挠 的 优 质 环 境 技 术 向 发 展 中 国 家 转 让 其 中 包 括 重 新 确 定 贸 易 相 关 知 识 产 权 在 绿 色 技 术 上 的 灵 活 性, 重 新 审 议 TRIPS 协 定 第 31 条, 关 于 未 经 专 利 持 有 人 授 权 的 其 他 使 用, 以 及 评 估 TRIPS 协 定 第 33 条 关 于 保 护 的 规 则 这 个 初 步 的 建 议 并 没 有 得 到 其 他 WTO 成 员 的 积 极 响 应 关 于 此 话 题 的 讨 论 将 在 TRIPS 理 事 会 中 继 续 52

52 主 要 政 策 方 案 小 结 表 ( 继 续 ) 政 策 方 案 现 状 和 差 距 促 进 部 门 性 途 径, 包 括 海 运 和 航 空 业 22.WTO 成 员 们 通 过 一 项 决 议, 肯 定, 某 些 国 家 组 织 ( 比 如 国 际 海 事 组 织 和 国 际 民 航 组 织 ) 制 定 的 影 响 贸 易 的 气 候 协 定 在 WTO 争 端 解 决 中 可 以 成 立, 只 要 涉 及 的 WTO 成 员 也 是 该 气 候 协 定 的 成 员, 但 是 对 那 些 非 气 候 协 定 成 员 的 WTO 成 员 则 不 适 用 没 有 采 取 行 动 23. 国 际 海 事 组 织 应 当 制 定 一 个 国 际 海 运 中 的 二 氧 化 碳 排 放 全 球 目 标 还 可 以 有 更 多 行 动 : 国 际 海 事 组 织 的 海 洋 环 境 保 护 委 员 会 (MEPC) 至 今 并 未 为 船 运 行 业 设 定 温 室 气 体 排 放 削 减 目 标 该 委 员 会 还 将 继 续 进 行 该 领 域 的 分 析 性 工 作 这 包 括 2011 年 制 定 2013 年 生 效 的 关 于 改 进 新 船 只 和 现 有 船 只 燃 料 效 率 的 强 制 性 措 施 这 些 措 施 的 燃 料 效 率 目 标 是 相 关 的, 因 为 他 们 能 够 减 少 温 室 气 体 以 及 黑 碳 排 放 燃 料 效 率 规 定 是 强 制 性 的 具 体 的, 以 国 际 防 止 船 运 污 染 公 约 的 修 订 形 式 生 效, 将 随 时 间 推 移 而 演 进 24. 国 际 海 事 组 织 或 北 极 国 家 集 团 应 当 达 成 关 于 应 对 尤 其 是 北 极 地 区 黑 碳 和 甲 烷 排 放 的 协 定, 对 在 该 地 区 运 作 的 船 只 适 用 和 执 行 操 作 标 准 可 以 做 更 多 工 作 : 北 极 理 事 会 已 经 批 准 了 一 个 北 极 理 事 会 行 动 框 架, 名 称 为 加 强 黑 碳 和 甲 烷 排 放 削 减 八 个 成 员 国 承 诺 : 开 发 和 改 进 黑 碳 排 放 库 存 和 排 放 预 测, 可 能 的 话, 使 用 远 程 跨 境 空 气 污 染 公 约 中 相 关 的 指 导 方 针, 改 进 黑 碳 排 放 相 关 信 息 的 质 量 和 透 明 度, 以 及 加 强 黑 碳 库 存 发 展 的 专 业 知 识, 包 括 与 北 极 理 事 会 和 其 他 合 适 的 机 构 联 合 工 作, 开 发 估 算 方 法 论 和 排 放 测 算 国 际 海 事 组 织 的 国 际 极 地 水 域 船 只 操 作 守 则 解 决 的 是 在 危 险 和 环 境 脆 弱 的 北 极 和 北 冰 洋 地 区 水 域 船 只 作 业 的 安 全 和 环 境 问 题 该 守 则 将 经 过 国 际 船 舶 造 成 污 染 公 约 和 国 际 海 洋 生 物 安 全 公 约 修 订 后 成 为 强 制 性 规 则 将 在 2017 年 1 月 1 日 生 效 但 是, 黑 碳 没 有 在 守 则 中 被 提 及 或 许 在 未 来, 守 则 可 以 用 作 扩 大 国 际 海 事 组 织 的 规 定 到 覆 盖 北 极 黑 碳 减 排 的 法 律 基 础 国 际 海 事 组 织 的 燃 料 高 效 规 则 也 将 为 削 减 黑 碳 排 放 做 出 贡 献 气 候 变 化 53

53 专 家 小 组 文 章 和 思 想 成 果 文 件 E15 项 目 应 对 气 候 变 化 和 贸 易 体 系 的 措 施 主 题 专 家 小 组 受 委 托 完 成 的 所 有 文 章 可 以 从 以 下 链 接 中 获 取 Bacchus, James, 2016 年 相 互 支 持 和 加 强 的 贸 易 和 气 候 体 制 全 球 规 则 E15 项 目 应 对 气 候 和 贸 易 体 制 的 措 施 主 题 专 家 小 组 政 策 方 案 文 件 E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 Cottier, Thomas, 2015 年 可 再 生 能 源 和 程 序 以 及 生 产 方 式 E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 Derwent, Henry, 2015 年 气 候 对 贸 易 惧 怕 的 是 什 么? E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 Leycegui, Beatriz, 和 Imanol Ramírez, 2015 年 应 对 气 候 变 化 :WTO 中 实 施 例 外 规 定, 以 容 纳 气 候 俱 乐 部 E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 Petsonk, Annie, 和 Nathaniel Keohane, 2015 年 创 建 一 个 碳 市 场 俱 乐 部 : 贸 易 体 系 的 影 响 E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 Victor, David G, 2015 年 气 候 俱 乐 部 的 案 例 E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 54

54 专 家 小 组 成 员 James BACCHUS 专 题 负 责 人 Greenberg Traurig 全 球 行 动 主 席 Beatriz LEYCEGUI GARDOQUI SAI 法 律 和 经 济 事 务 所 合 伙 人 Thomas BREWER 会 议 召 集 人 ICTSD 高 级 研 究 员 Patrick LOW 香 港 大 学 访 问 教 授 Henry DERWENT 联 合 会 议 召 集 人 气 候 战 略 组 织 高 级 顾 问 Ricardo MELÉNDEZ-ORTIZ ICTSD 总 裁 Sadeq BIGDELI 怀 卡 托 大 学 的 高 级 讲 师 Joshua Paul MELTZER 布 鲁 金 斯 研 究 院 全 球 经 济 和 发 展 学 者 James CAMERON 气 候 变 化 资 本 集 团 主 席 Håkan NORDSTRÖM EKONsulting 咨 询 公 司 贸 易 政 策 顾 问 Steve CHARNOVITZ 乔 治 华 盛 顿 大 学 法 学 教 授 Amy PORGES Amelia Porges PLLC 律 师 事 务 所 所 长 Aimee CHRISTENSEN Christensen 全 球 战 略 集 团, 创 始 人 和 首 席 执 行 官 Thomas COTTIER 世 界 贸 易 研 究 院 (WTI) 董 事 总 经 理 Kasturi DAS 管 理 技 术 研 究 院 副 教 授 Michael GRUBB 伦 敦 大 学 学 院 国 际 能 源 和 气 候 政 策 教 授 Moustapha Kamal GUEYE 国 际 劳 工 组 织 绿 色 就 业 高 级 专 家 Gary Clyde HUFBAUER 彼 得 森 国 际 经 济 研 究 所 (PIIE) 高 级 研 究 员 Nathaniel KEOHANE 国 际 气 候 环 境 保 卫 基 金 (EDF) 副 总 裁 Rubén KRAIEM Covington & Burling 律 师 事 务 所 合 伙 人 Rafael LEAL-ARCAS 伦 敦 玛 丽 王 后 大 学 法 学 教 授 Akihiro SAWA 日 本 经 济 团 体 联 合 会,21 世 纪 公 共 政 策 研 究 所 高 级 执 行 研 究 员 Sourabh SEN Astonfield 可 再 生 能 源 公 司 联 合 主 席 和 联 合 创 始 人 Harro VAN ASSELT 斯 德 哥 尔 摩 环 境 研 究 员, 高 级 研 究 员 Scott VAUGHAN 国 际 可 持 续 发 展 研 究 院 总 裁 David G. VICTOR 圣 地 亚 哥, 加 利 福 尼 亚 大 学 教 授 Tancrède VOITURIEZ 国 际 可 持 续 发 展 和 国 际 关 系 研 究 院, 治 理 项 目 主 任 Ingrid JEGOU 专 家 小 组 管 理 员 ICTSD 高 级 经 理 E15 专 家 小 组 的 专 家 们 都 以 个 人 名 义 参 与 项 目 所 做 的 分 析 和 政 策 建 议 并 不 代 表 他 们 所 属 工 作 机 构 的 意 见 气 候 变 化 55

55 Eduardo Pérez Motta No.4 全 球 化 已 经 成 为 现 实, 明 显 表 现 在 越 来 越 大 的 跨 国 贸 易 和 投 资 流 中 同 时, 最 新 获 得 的 数 据 显 示 出 贸 易 增 长 的 下 行 调 节 趋 势 经 济 学 家 们 认 为, 这 或 许 是 不 可 避 免 的, 不 仅 因 为 2008 年 金 融 和 经 济 危 机 持 续 徘 徊 的 影 响, 还 有 结 构 性 改 变, 这 导 致 贸 易 在 总 体 经 济 增 长 中 的 弹 性 降 低 在 这 个 背 景 下, 有 以 下 两 个 主 要 问 题 : 要 做 什 么 来 重 新 唤 起 世 界 贸 易 的 持 续 增 长, 以 加 强 贸 易 对 经 济 增 长 和 繁 荣 的 贡 献? 全 球 经 济 的 政 策 和 组 织 框 架 是 否 不 完 全? 竞 争 政 策, 由 竞 争 法 ( 反 托 拉 斯 ) 执 行 和 倡 导 竞 争 力 两 部 分 组 成, 它 是 包 容 性 自 由 化 框 架 必 需 的 中 心 组 成 要 素 现 在, 这 种 法 律 和 政 策 的 重 要 性 在 发 达 国 家 和 发 展 中 国 家 同 样 得 到 了 承 认 竞 争 执 法 为 对 抗 卡 特 尔 滥 用 市 场 支 配 地 位 以 及 反 竞 争 性 的 并 购 提 供 了 关 键 工 具, 因 为 反 竞 争 行 为 削 弱 了 公 民 的 购 买 力, 阻 挠 竞 争 机 会 并 妨 碍 发 展 关 键 是 确 保, 国 有 或 者 被 授 权 的 企 业 以 一 种 促 进 全 球 福 利 的 方 式 运 作, 不 会 将 非 国 有 企 业 置 于 不 公 平 竞 争 的 劣 势 最 后, 竞 争 政 策 和 竞 争 分 析 对 于 确 保 国 际 贸 易 和 全 球 价 值 链 以 包 容 开 放 性 的 方 式 接 纳 所 有 竞 争 性 的 供 应 商 参 与 而 言 至 关 重 要 尽 管 在 过 去 20 年 中 付 出 了 重 大 的 努 力 来 促 进 竞 争 法 执 法 中 的 国 际 合 作, 但 是 随 着 全 球 化 的 深 入 和 国 家 经 济 越 来 越 相 互 依 存, 未 来 仍 然 存 在 很 大 的 挑 战 司 法 的 鸿 沟 也 有 待 填 补 虽 然 像 国 际 竞 争 网 络 组 织 (ICN, 一 个 非 正 式 的 竞 争 主 管 机 构 的 网 络 ) 和 联 合 国 贸 发 组 织 (UNCTAD) 这 样 的 一 些 组 织 已 经 做 了 许 多 有 用 的 工 作, 来 促 进 国 际 合 作 和 国 家 层 面 对 良 好 执 法 行 动 的 自 愿 采 用, 但 是 今 天, 全 世 界 仍 然 缺 乏 坚 实 的 机 制 来 确 保 所 有 国 家 竞 争 法 的 透 明 度 和 非 歧 视 性 应 用 在 缺 乏 这 种 机 制 的 情 况 下, 风 险 是, 竞 争 法 执 法 本 身 就 有 可 能 被 用 作 歧 视 或 者 市 场 排 斥 的 工 具, 与 竞 争 法 所 追 求 的 价 值 正 好 相 反 E15 项 目 竞 争 政 策 和 贸 易 体 系 主 题 专 家 小 组 由 ICTSD 和 世 界 经 济 论 坛 以 及 欧 洲 与 全 球 经 济 实 验 室 (Bruegel) 联 合 召 集, 共 同 研 究 制 定 应 对 这 些 挑 战 的 方 案 在 承 认 竞 争 和 贸 易 政 策 根 本 性 的 互 补 关 系 基 础 上, 在 国 际 层 面 上 已 经 开 展 了 多 个 项 目, 尝 试 将 二 者 的 相 互 关 系 正 规 化, 更 好 地 驾 驭 两 者 的 关 系 迄 今 为 止, 没 有 一 个 项 目 产 生 了 约 束 性 的 框 架, 以 确 保 竞 争 政 策 在 贸 易 和 投 资 领 域 的 更 好 应 用 鉴 于 目 前 这 种 不 完 全 的 机 构 性 和 政 策 性 架 构, 本 专 家 小 组 提 出 了 一 套 方 案, 目 的 是 加 强 国 际 凝 聚 力 和 把 竞 争 注 入 国 际 贸 易 56

56 为 全 球 经 济 服 务 的 贸 易 和 竞 争 议 程 : 确 定 需 求 的 范 围 全 球 化 经 济 下 竞 争 政 策 的 意 义 全 球 化 并 没 有 否 定 需 要 建 立 一 个 确 保 市 场 开 放 性 和 应 对 市 场 失 灵 的 治 理 机 制, 这 些 市 场 失 灵 包 括 那 些 由 反 竞 争 行 为 造 成 的 市 场 失 灵 确 实, 全 球 化 对 竞 争 法 和 政 策 具 有 特 别 的 影 响 日 益 增 加 的 跨 境 经 济 行 为 越 来 越 多 地 在 国 际 性 竞 争 法 案 件 中 反 映 出 来 个 体 的 商 业 交 易 或 行 为 会 受 制 于 多 个 司 法 辖 区 竞 争 主 管 部 门 的 交 叉 审 查, 有 时 多 方 审 查 还 会 产 生 相 互 冲 突 的 结 果 这 就 有 必 要 研 究 更 大 程 度 地 协 调 跨 境 竞 争 法 案 件 的 执 法 标 准 和 救 济 措 施 的 可 能 性 经 济 危 机 的 持 续 影 响 贸 易 和 竞 争 政 策 作 为 包 容 性 全 球 化 的 载 体 鉴 于 全 球 经 济 格 局 近 来 的 演 变, 竞 争 和 贸 易 政 策 议 题 进 入 建 设 性 的 战 略 对 话, 以 确 保 反 竞 争 和 贸 易 限 制 措 施 不 会 抵 消 过 去 数 十 年 的 增 长 和 效 率 提 升, 已 经 显 得 日 益 重 要 要 实 现 全 球 化 经 济 在 促 进 可 持 续 增 长 和 发 展 上 的 完 全 潜 力, 有 必 要 重 新 评 估 贸 易 和 竞 争 政 策 当 前 的 互 动 情 况 以 下 概 括 的 政 策 方 案 旨 在 促 进 竞 争 法 的 使 用 和 执 法, 以 更 好 地 利 用 贸 易 自 由 化 带 来 的 益 处 在 后 危 机 时 期 全 球 经 济 缓 慢 且 不 均 衡 复 苏 的 背 景 下, 我 们 有 望 看 到 对 国 际 贸 易 体 制 不 完 善 性 的 重 新 探 讨, 重 要 的 是 决 策 者 们 应 在 政 策 设 计 和 实 施 中 考 虑 竞 争 原 则 在 过 去, 超 国 家 的 贸 易 框 架 已 经 提 供 了 有 效 途 径 促 进 跨 境 贸 易 流 的 增 长 但 是, 在 许 多 时 候, 这 些 框 架 仍 然 存 在 空 白 和 灵 活 性, 是 贸 易 规 则 ( 和 执 法 ) 的 次 好 途 径, 常 常 允 许 某 种 程 度 的 保 护 主 义 存 在 因 此, 着 眼 于 那 些 存 在 空 白 的 贸 易 规 则 领 域 十 分 关 键 在 后 危 机 时 期 全 球 经 济 缓 慢 复 苏 的 背 景 下, 我 们 有 望 看 到 对 国 际 贸 易 体 制 不 完 善 性 的 重 新 探 讨, 很 重 要 的 是 决 策 者 们 应 在 政 策 设 计 和 实 施 中 考 虑 竞 争 的 原 则 ( 市 场 效 率 和 消 费 者 利 益 ) 国 有 企 业 在 全 球 经 济 中 的 作 用 国 有 企 业 (SOEs) 已 经 成 为 国 际 舞 台 上 的 新 的 影 响 者 和 许 多 非 国 有 企 业 一 样, 国 有 企 业 也 已 经 向 境 外 扩 张, 在 全 球 扩 展 他 们 的 经 济 行 为 世 界 经 济 中 日 益 增 加 的 公 共 企 业 曝 光 率 给 竞 争 贸 易 和 投 资 政 策 造 成 了 特 别 的 挑 战 在 国 有 企 业 和 私 人 企 业 之 间 建 立 一 个 公 平 竞 争 的 环 境 是 21 世 纪 国 际 贸 易 和 投 资 政 策 的 核 心 挑 战 要 研 究 制 定 一 个 框 架, 其 关 键 问 题 是 要 确 保 国 家 竞 争 法 完 全 适 用 于 那 些 与 非 国 有 企 业 行 为 者 进 行 竞 争 的 国 有 企 业 除 了 一 些 特 别 狭 义 定 义 的 情 况 之 外 促 进 两 者 结 合 的 政 策 方 案 改 善 国 际 竞 争 生 态 系 统, 加 强 国 际 贸 易 议 程 为 防 止 贸 易 自 由 化 带 来 的 益 处 被 国 际 层 面 上 日 益 复 杂 的 反 竞 争 做 法 和 安 排 所 抵 消, 必 须 重 新 审 视 竞 争 政 策 本 身 的 应 用 和 设 计 第 一 类 方 案 探 讨 了 竞 争 政 策 领 域 应 当 采 取 的 改 革, 以 降 低 竞 争 政 策 的 不 一 致 不 恰 当 或 者 滥 用 随 意 执 法 风 险, 这 些 都 会 对 贸 易 和 投 资 流 造 成 负 面 的 影 响 我 们 建 议 了 四 种 措 施, 逐 步 优 化 国 际 竞 争 生 态 系 统, 进 而 加 强 国 际 上 基 于 规 则 的 贸 易 议 程 政 策 方 案 1 强 化 提 高 多 层 面 的 意 识 这 条 建 议 关 于 强 化 提 高 以 下 方 面 的 意 识 : (i) 现 有 反 竞 争 做 法 的 类 型 和 影 响 ; 和 (ii) 竞 争 政 策 57

57 贸 易 和 竞 争 政 策 议 程 之 间 互 相 加 强 的 目 标 和 相 互 联 系 竞 争 政 策 应 当 停 止 作 为 一 个 与 全 球 政 治 经 济 相 隔 离 的 孤 岛 而 存 在, 因 为 它 是 与 贸 易 对 外 投 资 产 品 服 务 和 资 本 自 由 流 动 知 识 产 权 法 部 门 性 规 范 以 及 各 种 计 划 中 的 和 实 际 的 产 业 政 策 非 常 深 入 地 相 互 缠 绕 在 一 起 的 (Fox 2015) 应 当 在 国 际 区 域 和 国 家 层 面, 通 过 各 种 机 制 和 相 关 平 台 ( 比 如 国 际 竞 争 网 络 组 织 (ICN), 联 合 国 贸 发 会 议, 经 合 组 织, 以 及 如 有 可 能, WTO) 提 高 对 竞 争 政 策 和 贸 易 政 策 对 接 点 的 认 识 比 如, 当 国 际 社 会 准 备 好 时, 可 以 恢 复 WTO 贸 易 和 竞 争 政 策 工 作 小 组 的 工 作, 它 仍 然 存 在, 并 且 可 以 像 过 去 一 样 作 为 发 布 竞 争 政 策 原 则 的 载 体 和 多 边 框 架 下 的 途 径 为 更 好 地 获 知 决 策 者 之 间 和 学 术 界 中 所 进 行 的 辩 论, 可 以 开 发 一 个 独 立 的 数 据 和 信 息 平 台, 收 集 组 织 和 散 播 那 些 在 国 际 层 面 影 响 市 场 良 好 运 转 的 政 府 和 企 业 行 为 信 息 这 个 平 台 也 可 以 向 民 间 团 体 及 其 他 利 益 相 关 方 提 供 信 息 和 分 析, 使 他 们 有 能 力 监 督 国 家 和 国 际 主 管 机 构 和 企 业 的 决 定 1 步 骤 1: 更 强 烈 地 意 识 到 对 非 正 式 国 际 互 动 采 用 强 化 的 持 续 的 和 综 合 方 法 的 必 要 性 在 过 去 一 段 时 间, 国 际 竞 争 网 络 经 合 组 织 联 合 国 贸 发 会 议 和 区 域 性 竞 争 平 台 等 组 织 提 供 了 各 种 交 流 活 动, 使 各 竞 争 主 管 机 构 从 中 获 益 非 正 式 合 作 对 竞 争 主 管 机 构 非 常 有 用, 可 以 帮 助 他 们 确 定 符 合 彼 此 利 益 的 执 法 议 题, 更 好 地 理 解 和 分 享 案 件 要 素,, 以 及 衡 量 另 一 司 法 管 辖 区 主 管 机 构 的 决 定 可 能 产 生 的 影 响 此 外, 非 正 式 框 架 的 重 要 性 来 自 这 个 事 实, 即, 他 们 导 致 竞 争 法 执 法 过 程 中 更 大 的 信 任, 进 一 步 合 作 和 达 成 共 识 建 议 建 立 一 个 由 三 个 要 素 构 成 的 战 略, 以 促 进 最 佳 实 践 的 适 当 实 施 (i) 国 际 竞 争 网 络 (ICN) 运 用 经 合 组 织 的 技 术 能 力 和 自 身 的 网 络 能 力, 在 需 要 进 一 步 发 展 的 领 域 加 强 其 提 出 建 议 和 最 佳 实 践 的 力 度 (ii) 国 际 竞 争 网 络 开 发 一 个 倡 导 竞 争 战 略 的 范 本, 用 以 协 助 竞 争 主 管 机 构, 主 要 是 年 轻 机 构, 说 服 立 法 者 改 变 现 有 法 律 框 架 以 适 应 最 佳 实 践 2 (iii) 国 际 竞 争 网 络, 借 助 联 合 国 贸 发 组 织 的 相 对 优 势, 对 竞 争 司 法 管 辖 区 提 供 技 术 援 助 和 能 力 建 设, 以 实 施 国 际 上 推 荐 的 做 法 第 一 类 方 案 探 讨 了 竞 争 政 策 领 域 应 当 采 取 的 改 革, 以 降 低 竞 争 政 策 的 不 一 致 不 恰 当 或 者 滥 用 随 意 执 法 风 险, 这 些 都 会 对 贸 易 和 投 资 流 造 成 负 面 的 影 响 政 策 方 案 2 加 强 国 际 层 面 的 协 调 和 合 作 一 个 由 国 际 性 深 度 相 互 联 系 的 商 业 行 为 驱 动 的 全 球 化 经 济 要 求 不 仅 在 贸 易 和 投 资 领 域, 而 且 在 竞 争 政 策 领 域 都 要 采 取 一 个 协 调 和 合 作 的 方 法 竞 争 政 策 领 域 的 国 际 合 作 从 来 没 有 如 此 重 要 过, 因 为 竞 争 主 管 机 构 越 来 越 多 地 审 议 多 重 管 辖 并 购 和 调 查 那 些 超 出 边 境 的 行 为 下 面 介 绍 了 一 系 列 实 际 的 和 逐 步 的 步 骤, 用 来 加 强 国 际 层 面 竞 争 政 策 实 施 中 的 合 作 和 协 调 步 骤 2: 加 强 对 多 辖 区 并 购 的 自 愿 性 国 际 联 合 调 查 和 判 决 国 际 性 合 作 和 协 调 项 目 可 以 重 点 放 在 多 辖 区 并 购 上, 把 它 看 做 是 潜 在 判 决 冲 突 的 重 要 来 源 有 经 验 的 竞 争 管 理 机 构 可 以 自 愿 合 作, 联 合 调 查 和 执 法, 更 有 效 地 协 同 工 作 (i) 可 以 提 名 一 个 单 个 的 协 调 机 构 进 行 并 购 调 查 这 个 机 构 的 作 用 应 当 限 制 于 信 息 收 集 和 在 相 关 司 法 辖 区 调 查 当 局 之 间 协 调 行 动 (ii) 在 此 类 多 辖 区 案 件 中, 国 际 竞 争 网 络 可 以 为 确 定 协 调 员 或 者 领 导 机 构 提 供 一 个 平 台 这 个 协 调 机 制 也 可 以 应 用 于 具 有 多 辖 区 影 响 的 国 际 卡 特 尔 和 单 方 行 为 案 件 中 (iii) 对 此 类 国 际 执 法 合 作 体 系 的 有 用 补 充 将 是, 国 内 进 行 立 法, 允 许 承 认 外 国 竞 争 判 决 立 法 可 以 明 确 宣 称, 外 国 竞 争 主 管 机 构 的 判 决 可 以 作 为 相 关 证 据 纳 入 考 虑, 用 以 评 估 案 件 实 质 以 及 调 查 过 程 中 的 资 源 分 配 58

58 政 策 方 案 3 致 力 于 建 立 双 边 和 区 域 性 争 端 解 决 和 上 诉 机 制 要 加 强 贸 易 和 竞 争 之 间 的 关 联, 很 自 然 的 是 考 虑 是, 能 否 参 与 双 边 或 区 域 性 自 贸 协 定 谈 判 的 国 家 可 以 通 过 国 家 竞 争 主 管 机 构 的 支 持 和 参 与, 渐 进 式 地 引 入 国 际 争 端 解 决 和 上 诉 机 制 迄 今 为 止, 自 贸 协 定 中 与 竞 争 政 策 相 关 的 条 款 大 部 分 都 被 排 除 在 这 些 协 定 的 争 端 解 决 机 制 之 外 如 果 能 够 在 争 端 解 决 机 制 中 加 入 竞 争 案 例, 将 为 实 验 和 进 一 步 探 讨 多 边 的 途 径 提 供 机 遇 可 以 预 见 两 种 争 端 解 决 机 制 : (i) 国 家 对 国 家 的 争 端 解 决 机 制, 其 模 型 是 现 有 的 通 过 自 贸 协 定 中 为 其 他 贸 易 政 策 领 域 建 立 的 争 端 解 决 机 制 ; 和 (ii) 允 许 私 有 企 业 在 国 际 层 面 上 寻 求 纠 正 一 些 个 别 性 决 定 的 机 制 这 两 种 机 制 将 实 现 不 同 的 功 能, 因 而 受 制 于 不 同 的 规 则 和 限 制 政 策 方 案 4 通 过 同 行 评 审, 促 进 竞 争 机 制 的 趋 同 所 有 国 家 都 逐 渐 意 识 到 了 在 各 个 反 托 拉 斯 机 构 之 间 竞 争 执 法 程 序 和 分 析 方 法 论 上 的 重 大 趋 同 经 合 组 织 和 联 合 国 贸 发 会 议 框 架 内 进 行 的 同 行 审 评 为 达 成 全 球 范 围 内 更 大 程 度 的 并 轨 做 出 了 贡 献 同 行 审 评 是 评 估 竞 争 法 和 政 策 的 强 有 力 工 具 应 当 促 进 同 行 审 评, 以 改 进 竞 争 政 策 和 采 纳 最 佳 实 践 可 以 考 虑 在 自 贸 协 定 中 引 入 同 行 审 评 作 为 评 估 各 辖 区 竞 争 判 决 的 机 制 这 些 深 度 审 评 的 结 论 和 推 荐 应 当 是 公 开 的, 甚 至 在 立 法 中 进 行 讨 论 将 同 行 审 评 程 序 向 公 众 发 布 也 是 值 得 推 荐 的 做 法 实 施 竞 争 政 策, 优 化 现 有 的 国 际 贸 易 框 架 第 二 类 方 案 研 究 在 采 纳 和 评 估 贸 易 规 则 和 措 施 中 考 虑 竞 争 政 策 的 重 要 性, 建 议 重 新 把 注 意 力 转 向 竞 争 政 策 与 国 际 贸 易 政 策 交 汇 的 层 面 此 外, 应 当 加 强 竞 争 政 策 领 域 在 优 化 现 有 国 际 贸 易 框 架 中 发 挥 的 积 极 作 用, 而 不 是 把 重 点 放 在 防 止 出 现 削 弱 贸 易 议 程 的 反 竞 争 措 施 上 在 这 方 面, 我 们 的 方 案 详 细 阐 述 了, 竞 争 法 如 何 能 被 用 来 对 抗 国 内 利 益 集 团 在 该 国 政 府 的 贸 易 和 投 资 政 策 上 产 生 的 消 极 影 响 方 案 提 出 了 加 强 竞 争 政 策 作 用 的 两 个 关 键 要 素 : 增 进 国 家 竞 争 主 管 机 构 的 权 力, 使 其 更 多 参 与 现 有 贸 易 规 则 灵 活 性 的 实 施 ; 评 估 国 有 企 业 现 有 的 规 则 框 架, 详 细 阐 述 竞 争 中 立 的 核 心 原 则 和 规 则 第 二 类 方 案 研 究 在 采 纳 通 过 和 评 估 贸 易 规 则 和 措 施 中 考 虑 竞 争 政 策 的 重 要 性 政 策 方 案 5 加 强 竞 争 政 策 在 通 报 贸 易 措 施 中 的 作 用 对 于 现 有 贸 易 规 则 的 灵 活 性 和 空 白,WTO 成 员 可 以 采 取 更 加 积 极 主 动 的 事 前 方 法, 邀 请 各 自 的 竞 争 主 管 机 构 从 竞 争 的 角 度 评 估 与 反 倾 销 关 税 修 订 政 府 采 购 卫 生 和 检 疫 措 施 或 者 技 术 性 贸 易 壁 垒 外 商 直 接 投 资 和 服 务 规 范 有 关 的 决 定, 并 对 每 一 案 例 发 布 建 议 竞 争 主 管 机 构 在 提 出 建 议 之 前, 有 义 务 咨 询 所 有 受 决 定 影 响 的 各 方 政 府 企 业 和 消 费 者 具 体 地 说, 增 强 国 家 层 面 竞 争 主 管 机 构 的 能 力 可 以 涉 及 以 下 方 面 (i) 在 关 税 案 例 中, 竞 争 主 管 机 构 有 权 从 国 内 市 场 效 率 的 角 度, 对 关 税 行 动 畸 形 完 全 的 成 本 收 益 分 析 (ii) 在 政 府 采 购 领 域, 竞 争 主 管 部 门 应 鼓 励 正 在 进 行 的 努 力, 扩 大 和 深 化 WTO 政 府 采 购 协 定, 呼 吁 对 购 买 国 货 措 施 造 成 的 伤 害 引 起 注 意, 并 与 采 购 官 员 们 一 起 致 力 于 杜 绝 供 应 商 之 间 的 串 谋 (iii) 在 服 务 和 投 资 规 则 领 域, 竞 争 主 管 当 局 可 以 评 估 规 则 变 化 对 福 利 和 市 场 效 率 影 响, 更 好 地 事 先 通 报 国 家 决 策 单 位 ( 在 建 立 保 护 性 规 则 壁 垒 之 前 ), 当 局 还 可 以 公 布 对 于 服 务 自 由 化 方 案 的 看 法 (iv) 在 有 关 技 术 性 贸 易 壁 垒 和 卫 生 和 检 疫 措 施 协 定 的 案 件 中, 竞 争 主 管 当 局 可 以 对 考 虑 使 用 的 措 施 的 市 竞 争 政 策 59

59 场 影 响 作 出 独 立 分 析 ( 不 替 代 专 业 主 管 机 构 的 技 术 性 分 析 ) (v) 关 于 反 倾 销 等 应 急 性 贸 易 措 施, 竞 争 主 管 机 构 的 参 与, 可 以 提 供 附 加 意 见, 以 对 所 调 查 行 为 对 竞 争 的 影 响 进 行 更 加 全 面 的 评 估 政 策 方 案 6 确 保 竞 争 中 立 在 国 有 企 业 日 益 在 国 际 舞 台 上 活 跃 的 环 境 下, 最 大 化 从 贸 易 和 投 资 中 的 获 利 要 求 继 续 加 强 促 进 私 人 企 业 和 国 有 企 业 之 间 的 公 平 竞 争 环 境 考 虑 到 现 有 贸 易 规 则 中 包 含 的 十 分 有 限 的 竞 争 中 立 规 则, 竞 争 政 策 对 于 重 新 思 考 国 有 企 业 的 规 则 框 架 很 有 关 系 国 内 竞 争 政 策 主 管 机 构 应 当 评 估 现 有 的 国 有 企 业 规 则 框 架, 以 发 布 一 套 竞 争 中 立 原 则 有 关 的 公 共 建 议 任 何 此 类 方 案 都 需 要 保 留 国 家 决 定 所 有 权 体 制 的 权 利 此 外, 对 国 有 企 业 国 际 行 动 的 日 益 关 注 给 国 际 协 定 创 造 了 范 围, 可 以 定 义 一 些 关 键 的 原 则, 确 保 国 有 企 业 在 跨 境 和 国 内 规 则 中 的 竞 争 中 立 跨 太 平 洋 伙 伴 关 系 协 定 (TPP) 可 以 对 前 进 的 方 向 提 出 一 些 独 到 见 解, 因 为 协 定 有 一 章 专 门 涉 及 国 有 企 业 和 特 定 垄 断 在 TPP 协 定 中 给 予 该 议 题 的 重 要 性 凸 显 出 这 些 话 题 在 考 虑 未 来 全 球 经 济 治 理 中 的 重 要 性 驾 驭 自 贸 协 定 的 效 力 第 三 类 方 案 提 出 的 建 议 是 为 了 驾 驭 自 贸 协 定 的 效 力, 将 最 创 新 的 方 式 广 泛 分 散 到 竞 争 政 策 和 贸 易 政 策 的 交 汇 处 目 前 WTO 成 员 间 达 成 的 绝 大 多 数 自 贸 协 定 都 包 含 应 对 有 关 竞 争 法 和 政 策 议 题 的 条 款 一 方 面, 有 些 条 款 很 广 义 地 规 定 了 在 缔 约 国 辖 区 内 促 进 竞 争 的 义 务 另 一 方 面, 自 贸 协 定 的 规 则 较 为 清 楚 地 定 义 和 包 括 : 采 纳 或 维 持 竞 争 法 ; 应 对 反 竞 争 做 法 ; 建 立 促 进 竞 争 政 策 的 机 制 ; 考 虑 竞 争 规 则 的 影 响 ; 促 进 竞 争 文 化 这 些 条 款 可 以 更 深 入 一 些, 设 计 竞 争 机 制 并 规 定 签 约 各 方 实 施, 或 者 规 定 签 约 方 应 处 理 的 反 竞 争 做 法 如, 反 竞 争 协 定, 滥 用 市 场 权 利 和 反 竞 争 并 购 如 前 文 指 出, 也 有 条 款 涉 及 与 竞 争 中 立 有 关 的 国 有 企 业 待 遇 和 特 定 垄 断 此 外, 有 些 自 贸 协 定 也 包 含 了 正 负 礼 让 条 款, 各 方 同 意 在 竞 争 法 执 法 实 施 机 制 上 互 惠 合 作 政 策 方 案 7 驾 驭 自 贸 协 定 的 效 力 除 了 进 一 步 促 进 执 法 问 题 的 合 作 和 趋 同, 未 来 或 者 正 在 谈 判 中 的 贸 易 投 资 协 定 也 可 以 作 为 载 体, 在 缺 乏 国 际 协 定 的 情 况 下 逐 步 协 调 竞 争 法 和 操 作 实 践 为 此, 制 定 自 贸 协 定 包 含 的 竞 争 章 节 范 本 会 极 大 地 推 动 这 一 进 程 竞 争 章 节 范 本 由 国 际 竞 争 网 络 研 究 制 定, 由 经 合 组 织 和 联 合 国 贸 发 会 议 提 供 技 术 建 议, 应 当 包 含 涉 及 滥 用 市 场 权 利 卡 特 尔 和 并 购 的 执 法 条 款 现 有 的 国 际 竞 争 网 络 和 经 合 组 织 最 佳 实 践 文 件 已 经 包 含 了 许 多 必 要 的 材 料 关 于 国 有 企 业 待 遇 和 特 定 垄 断, 推 进 的 方 法 可 以 是 由 国 际 竞 争 网 络 根 据 透 明 度 和 非 歧 视 原 则 研 究 制 定 一 个 范 本 范 本 章 节 还 应 包 括 关 于 倡 导 竞 争 的 条 款 以 及 竞 争 法 执 法 的 程 序 性 标 准 最 后, 在 适 当 阶 段, 可 以 考 虑 把 现 有 自 贸 协 定 中 关 于 竞 争 和 贸 易 的 做 法 移 植 到 多 边 贸 易 体 制 中 至 少, 目 前 WTO 应 当 评 估 相 关 发 展, 并 创 建 知 识 库 第 三 类 方 案 提 出 的 建 议 是 为 了 驾 驭 自 贸 协 定 的 效 力, 将 最 创 新 的 方 式 广 泛 分 散 到 竞 争 政 策 和 贸 易 政 策 的 交 汇 处 60

60 下 一 步 专 家 小 组 的 方 案 是 基 于 这 样 一 种 评 估, 即, 现 有 的 机 构 性 和 政 策 性 框 架 是 不 完 全 的, 方 案 针 对 了 两 种 广 泛 的 建 议 : 促 进 国 际 趋 同 以 及 在 国 际 贸 易 中 注 入 竞 争 两 者 涵 盖 的 许 多 层 面 和 工 作 计 划, 可 以 加 强 竞 争 政 策 对 全 球 经 济 发 展 的 贡 献 许 多 努 力 都 代 表 对 目 前 已 经 在 国 家 层 面 或 者 在 新 的 自 贸 协 定 ( 包 括 最 近 谈 成 的 TPP 协 定 ) 层 面 所 采 用 倡 议 的 延 伸 因 此, 尽 管 在 一 些 方 面 显 得 大 胆 和 有 雄 心, 但 我 们 的 政 策 方 案 还 是 建 立 在 非 常 具 体 的 正 在 进 行 中 实 际 操 作 步 骤 上, 探 讨 性 的 工 作 也 已 在 不 同 的 国 际 组 织 学 术 机 构 和 智 库 中 启 动 我 们 建 议, 竞 争 主 管 部 门 战 略 性 地 优 先 实 施 专 家 小 组 提 出 的 政 策 方 案 因 为 资 源 有 限, 他 们 应 当 特 别 注 重 挑 选 那 些 能 够 最 大 化 他 们 影 响 力 并 帮 助 加 强 其 行 动 有 效 性 和 效 率 的 方 案 上 国 际 竞 争 政 策 领 域 采 取 的 努 力 应 建 立 在 国 际 竞 争 网 络 经 合 组 织 和 联 合 国 贸 发 会 议 等 组 织 已 经 开 展 重 要 工 作 的 相 关 议 题 上 可 以 设 想 一 种 优 化 竞 争 法 和 政 策 和 全 球 贸 易 体 系 的 可 操 作 的 渐 进 式 途 径 关 键 需 要 牵 头 的 竞 争 主 管 部 门 以 及 其 他 渐 进 性 竞 争 政 策 倡 导 者 的 志 愿 参 与 如 此, 相 信 将 来 出 现 的 框 架 会 对 未 来 数 十 年 支 持 世 界 繁 荣 的, 一 个 更 加 包 容 和 平 衡 的 全 球 化 做 出 至 关 重 要 的 贡 献 尾 注 1. 支 持 这 个 平 台 的 主 要 数 据 库 包 括, 尤 其 包 括 相 关 行 动 的 记 录, 包 括 : 歧 视 外 国 企 业 的 竞 争 法 执 法 案 例 ; 贸 易 政 策 和 贸 易 法 中 的 方 案 和 决 议, 特 别 是 反 倾 销 和 保 障 措 施, 不 仅 影 响 竞 争 还 导 致 反 竞 争 的 操 作, 如 卡 特 尔 和 滥 用 主 导 地 位 ; 影 响 竞 争 中 立 原 则 的 政 府 决 议, 特 别 是 有 关 使 国 有 企 业 获 利 的 规 则 ; 影 响 竞 争 的 决 议, 比 如 歧 视 性 补 贴, 工 业 政 策 和 税 收 豁 免 ; 国 际 供 应 链 中 滥 用 购 买 力 ; 有 意 阻 碍 外 国 企 业 的 国 内 竞 争 法 改 动 以 上 清 单 是 象 征 性 的, 可 以 参 照 额 外 的 发 展 和 行 动 进 行 充 实 2. 非 常 清 楚 明 白 的 是, 每 个 国 家 的 政 治 现 实 都 不 同, 因 此 具 体 的 战 略 也 会 不 同 建 议 的 倡 导 战 略 范 本 基 于 其 他 司 法 辖 区 的 积 极 经 验 列 出 主 要 条 款 和 指 导 原 则 每 个 主 管 机 构 应 结 合 自 身 的 情 况 和 发 展 水 平 定 义 具 体 的 行 动 竞 争 政 策 61

61 主 要 政 策 方 案 的 小 结 表 政 策 方 案 现 状 需 要 改 变 的 地 方 改 善 国 际 竞 争 生 态 体 系, 强 化 国 际 贸 易 议 程 1. 多 层 面 地 强 化 提 高 意 识 : (i) 现 有 反 竞 争 实 践 的 类 型 和 影 响 ; 和 (ii) 贸 易 和 竞 争 政 策 议 程 相 互 加 强 的 目 标 和 关 联 过 去 20 年 以 来, 随 着 全 世 界 范 围 内 经 济 的 相 互 联 系 增 加, 国 家 竞 争 主 管 机 构 的 数 量 已 经 显 著 增 加 全 球 价 值 链 意 味 着 企 业 常 常 跨 境 运 作 今 天 许 多 的 竞 争 案 件 都 具 有 一 个 国 际 层 面, 由 多 边 机 构 对 其 进 行 调 查 这 意 味 着, 那 些 没 有 连 续 性 的 对 贸 易 和 投 资 流 具 有 消 极 影 响 的 反 托 拉 斯 决 定 所 产 生 的 风 险 也 增 加 存 在 风 险, 竞 争 法 会 被 作 为 一 种 歧 视 或 者 市 场 排 斥 的 工 具 为 了 最 小 化 竞 争 法 和 执 法 对 贸 易 流 的 扭 曲 影 响, 需 要 在 与 竞 争 政 策 有 关 的 生 态 体 系 进 行 加 强 应 当 在 国 际 地 区 和 国 家 层 面 和 相 关 平 台 上 ( 国 际 竞 争 网 络, 联 合 国 贸 发 会 议, 经 合 组 织 和 可 行 的 时 候 涉 及 WTO) 提 高 对 竞 争 和 贸 易 政 策 交 接 点 的 认 识 为 使 决 策 者 和 学 术 界 更 好 了 解 相 关 辩 论, 开 发 一 个 独 立 的 数 据 和 信 息 平 台, 收 集 组 织 和 传 播 影 响 市 场 国 际 面 良 好 运 行 的 政 府 和 私 人 行 动 信 息 该 平 台 亦 可 加 强 民 间 组 织 媒 体 和 其 他 利 益 相 关 者 的 能 力, 通 过 向 其 提 供 数 据 和 分 析, 促 其 监 督 国 家 和 国 际 机 构 及 企 业 的 决 议 2. 加 强 国 际 层 面 的 竞 争 政 策 协 调 和 合 作 竞 争 政 策 中 的 国 际 合 作 / 协 调 已 经 变 得 越 来 越 重 要, 因 为 竞 争 主 管 机 构 更 多 地 审 议 夺 辖 区 并 购 及 调 查 跨 境 行 动 为 减 少 可 能 不 一 致 的 反 托 拉 斯 判 决 造 成 的 风 险 和 成 本, 应 当 考 虑 改 进 协 调 机 制 鉴 于 超 国 家 的 机 构 还 不 存 在, 这 意 味 着 要 采 取 一 种 渐 进 的 方 式, 使 用 现 有 组 织 结 构 和 工 具 逐 步 优 化 合 作 和 协 调 第 1 步 : 强 烈 承 认 有 必 要 以 加 强 的 持 续 的 和 团 结 的 方 式 进 行 非 正 式 的 国 际 互 动 : 国 际 竞 争 网 络 利 用 经 合 组 织 的 技 术 能 力 和 自 身 的 网 络 能 力 在 需 要 进 一 步 发 展 的 领 域 加 强 研 究 制 定 建 议 和 最 佳 实 践 国 际 竞 争 网 络 研 究 制 定 一 个 倡 导 竞 争 战 略 范 本, 旨 在 协 助 年 轻 的 竞 争 主 管 机 构 督 促 立 法 者 在 必 要 时 改 变 现 有 法 律 框 架, 以 符 合 最 佳 实 践 国 际 竞 争 网 络 组 织 利 用 联 合 国 贸 发 组 织 的 比 较 优 势, 提 供 技 术 性 协 助 来 实 施 国 际 上 推 荐 的 做 法 第 2 步 : 加 强 针 对 多 辖 区 并 购 的 自 愿 国 际 联 合 调 查 和 决 策 : 国 际 合 作 和 协 调 可 把 多 辖 区 并 购 作 为 最 有 可 能 产 生 不 一 致 的 竞 争 主 管 机 构 判 议 的 重 要 来 源, 并 将 之 作 为 重 点 有 经 验 的 竞 争 主 管 机 构 可 以 更 有 效 地 协 同 努 力, 在 联 合 调 查 和 执 法 上 采 取 自 愿 协 作 可 以 任 命 一 个 单 一 的 协 调 机 构 负 责 特 定 的 并 购 调 查 这 个 机 构 的 作 用 可 以 限 制 为 对 相 关 辖 区 调 查 机 构 的 信 息 收 集 和 协 调 行 动 国 际 竞 争 网 络 为 确 定 多 辖 区 案 件 的 协 调 员 或 者 领 导 机 构 提 供 了 平 台 这 种 协 调 机 制 也 可 以 应 用 在 具 有 多 辖 区 影 响 的 国 际 卡 特 尔 和 单 方 行 为 案 件 中 做 为 一 种 对 该 国 际 执 法 合 作 体 系 的 有 益 补 充, 国 内 立 法 可 允 许 承 认 外 国 竞 争 判 决 3. 致 力 于 制 定 双 边 和 区 域 性 争 端 解 决 方 案 和 上 诉 机 制 自 贸 协 定 中 竞 争 政 策 有 关 的 条 款 大 多 数 是 免 于 这 些 区 域 协 定 争 端 解 决 机 制 的 制 约 的 一 个 多 边 争 端 解 决 机 制 可 能 在 中 期 不 可 行 但 是, 在 双 边 和 区 域 自 贸 协 定 中 包 含 此 类 机 制 可 以 为 实 验 和 进 一 步 探 讨 多 边 的 可 能 性 提 供 机 会 可 以 设 想 两 种 争 端 解 决 机 制 : 国 家 对 国 家 的 争 端 解 决 机 制, 以 现 有 自 贸 协 定 中 对 其 他 贸 易 政 策 制 定 的 机 制 为 模 板 ; 和 允 许 涉 及 个 别 判 决 的 私 人 企 业 寻 求 在 国 际 层 面 上 纠 正 判 决 的 不 同 机 制 这 些 机 制 功 能 不 同, 因 此 受 制 于 不 同 的 规 则 和 限 制 4. 通 过 同 行 审 评 促 进 竞 争 机 制 的 趋 同 在 跨 国 反 托 拉 斯 机 构 的 竞 争 执 法 程 序 和 方 法 论 分 析 上, 有 一 种 逐 渐 的 趋 同 同 行 审 评 涉 评 估 竞 争 法 和 政 策 的 有 利 工 具 在 经 合 组 织 和 联 合 国 贸 发 组 织 框 架 内 进 行 的 审 议 可 以 为 实 现 深 入 的 国 际 趋 同 做 出 贡 献 值 得 考 虑 在 自 贸 协 定 中 引 入 同 行 审 评 机 制 来 评 估 成 员 方 辖 区 的 竞 争 决 议 这 种 深 度 审 评 的 结 论 和 建 议 应 当 公 开, 甚 至 在 立 法 中 讨 论 还 建 议 将 同 行 审 评 的 程 序 公 开 62

62 政 策 方 案 现 状 需 要 改 变 的 地 方 实 施 竞 争 政 策, 优 化 现 有 国 际 贸 易 框 架 5. 加 强 竞 争 政 策 在 通 告 贸 易 措 施 中 的 作 用 现 有 的 国 际 贸 易 框 架 允 许 一 定 程 度 的 贸 易 保 护 主 义 创 建 一 个 多 边 的 具 有 法 律 约 束 力 的 竞 争 政 策 框 架 来 完 善 WTO 现 有 贸 易 政 策 工 具 的 想 法 尚 未 实 现 在 国 家 层 面 研 究 制 定 一 种 使 用 竞 争 政 策 的 新 途 径, 以 改 善 最 重 要 的 贸 易 决 议 对 市 场 效 率 的 影 响 这 意 味 着 需 要 进 一 步 加 强 竞 争 主 管 机 构 的 能 力 在 国 家 竞 争 主 管 机 构 ( 基 于 竞 争 绩 效 ) 采 用 一 种 更 加 主 动 的 事 先 处 理 方 式, 评 估 任 何 与 反 倾 销 关 税 修 正 政 府 采 购 卫 生 和 检 疫 措 施 技 术 性 贸 易 壁 垒 外 商 直 接 投 资 和 服 务 监 管 方 面 有 关 决 定, 主 管 机 构 在 与 所 有 受 影 响 各 方 进 行 磋 商 之 后, 对 每 一 个 案 件 发 布 一 个 方 案 6. 确 保 竞 争 中 立 国 有 企 业 在 世 界 经 济 中 日 益 活 跃 对 竞 争 贸 易 和 投 资 政 策 构 成 了 特 别 挑 战 由 于 国 有 企 业 在 税 收 待 遇 融 资 和 规 则 应 用 等 方 面 的 优 势, 最 主 要 的 顾 虑 是, 要 确 保 私 人 企 业 和 国 有 企 业 之 间 的 公 平 竞 争 环 境 这 造 成 了 市 场 不 确 定 性, 影 响 了 国 际 贸 易 和 投 资 流 竞 争 政 策 主 管 部 门 应 评 估 现 有 国 有 企 业 的 规 则 框 架, 发 布 有 关 竞 争 中 立 原 则 的 制 定 建 议 对 国 有 企 业 国 际 行 为 的 日 益 关 注 对 形 成 一 个 国 际 协 定 奠 定 了 基 础, 协 定 可 以 定 义 一 些 主 要 原 则, 确 保 国 有 企 业 在 跨 境 和 国 内 规 则 中 的 竞 争 中 立 TPP 协 定 中 有 一 章 讲 到 国 有 企 业 和 特 定 垄 断, 可 对 此 提 供 独 到 见 解 在 TPP 中 对 国 有 企 业 主 题 和 垄 断 议 题 所 给 与 的 重 要 性 显 示 了 这 些 话 题 对 未 来 全 球 经 济 治 理 的 重 要 性 驾 驭 自 贸 协 定 的 动 力 7. 驾 驭 自 贸 协 定 的 动 力 自 贸 协 定 是 竞 争 执 法 合 作 的 重 要 平 台 世 界 各 国 已 经 对 自 贸 协 定 ( 尤 其 是 美 国 和 欧 盟 ) 中 包 含 的 竞 争 条 款 表 示 关 注 这 种 趋 势 已 经 开 始 促 进 国 家 竞 争 当 局 在 执 行 竞 争 法 时 开 展 必 要 的 合 作 / 协 调 自 贸 协 定 中 的 竞 争 条 款 从 模 糊 的 义 务 ( 宽 泛 地 促 进 竞 争 的 义 务 ): 到 深 度 承 诺, 比 如 采 纳 竞 争 法 ; 应 对 反 竞 争 做 法 ; 建 立 机 制 促 进 竞 争 政 策 ; 考 虑 规 则 对 竞 争 的 影 响 这 些 规 定 可 以 更 进 一 步, 设 计 签 约 方 未 来 建 立 竞 争 机 制 的 模 式, 甚 至 决 定 签 约 国 应 应 对 的 反 竞 争 做 法 除 了 促 进 执 法 事 务 上 的 深 度 合 作 和 趋 同 以 外, 未 来 或 正 在 谈 判 的 自 贸 投 资 协 定 还 可 以 成 为 在 缺 乏 国 际 协 定 的 条 件 下, 逐 步 促 进 各 种 竞 争 法 和 实 践 相 统 一 的 载 体 为 此, 制 定 在 自 贸 协 定 中 包 含 的 竞 争 章 节 范 本 将 极 大 便 利 这 一 程 序 该 章 节 范 本 应 包 含 执 法 条 款, 由 国 际 竞 争 网 络 研 究 制 定, 利 用 经 合 组 织 的 技 术 支 持, 覆 盖 滥 用 市 场 权 力 卡 特 尔 和 并 购 等 议 题 至 于 国 有 企 业 的 待 遇 和 特 定 垄 断, 可 以 考 虑 由 国 际 竞 争 网 络 根 据 透 明 度 和 非 歧 视 的 原 则 研 究 制 定 一 个 文 本 范 本 范 本 章 节 也 应 包 含 倡 导 竞 争 条 款 包 含 关 于 竞 争 法 执 法 的 程 序 标 准 的 条 款, 对 于 确 保 自 贸 协 定 所 做 决 议 的 公 平 透 明 和 有 效 十 分 关 键 竞 争 政 策 63

63 专 家 小 组 文 章 和 思 想 成 果 文 件 E15 项 目 竞 争 政 策 和 贸 易 体 系 议 题 专 家 小 组 受 委 托 完 成 的 文 章 可 以 从 此 链 接 获 得 Anderson, Robert D., 和 Anna Caroline Müller, 2015 年 竞 争 法 / 政 策 和 多 边 贸 易 体 系 : 一 个 可 能 的 未 来 议 程 E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 Anderson, Robert D., 和 Anna Caroline Müller, 2015 年 促 进 公 共 采 购 市 场 的 竞 争 和 威 慑 腐 败 : 与 贸 易 自 由 化 的 协 同 E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 Capobianco, Antonio, John Davies, 和 Sean F. Ennis,2015 年 竞 争 政 策 的 全 球 化 影 响 : 并 购 和 卡 特 尔 执 法 中 国 际 合 作 的 必 要 E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 Fox, Eleanor M, 2015 年 反 托 拉 斯 无 国 界 : 从 根 源 到 准 则 到 网 络 E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 Kovacic, William, 和 Mario Mariniello, 2015 年 全 球 市 场 的 竞 争 主 管 机 构 设 计 E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 Laprévote, François-Charles, Sven Frisch, 和 Burcu Can,2015 年 自 贸 协 定 背 景 下 的 竞 争 政 策 E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 Mariniello, Mario, Damien Neven, 和 Jorge Padilla,2015 年 反 托 拉 斯, 规 制 俘 获, 和 经 济 一 体 化 E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 Mehta, Pradeep Singh, 和 Udai S. Mehta, 2015 年 主 要 商 品 中 卡 特 尔 化 的 后 果 : 以 天 然 橡 胶 和 香 蕉 为 重 点 E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 经 合 组 织 秘 书 处,2015 年 政 府 作 为 全 球 市 场 的 竞 争 者 : 确 保 公 平 竞 争 的 方 案 E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 Pérez Motta, Eduardo, 2015 年 关 于 国 际 贸 易 和 竞 争 的 总 览 文 章 E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 Pérez Motta, Eduardo, 2016 年 全 球 经 济 中 的 竞 争 政 策 和 贸 易 : 迈 向 一 个 综 合 性 的 方 法 E15 项 目 竞 争 政 策 和 贸 易 体 系 主 题 专 家 小 组 政 策 方 案 文 章 E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 Santa Cruz Scantlebury, Maximiliano, 和 Pilar Trivelli,2015 年 知 识 产 权 和 竞 争 法 之 间 的 互 动 E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 64

64 专 家 小 组 成 员 Eduardo PÉREZ MOTTA 专 题 负 责 人 Agon 经 济 法 和 战 略 组 织, 创 始 合 伙 人 Harsha V. SINGH 会 议 召 集 人 WTO 前 副 总 干 事 / 战 略 研 究 和 政 策 分 析 高 级 研 究 员 Mario MARINIELLO 联 合 会 议 召 集 人 Bruegel 研 究 员 Robert ANDERSON WTO 知 识 产 权 部 参 赞 Jean-Yves ART 微 软 副 总 顾 问 John DAVIES 经 合 组 织 (OECD) 竞 争 部 主 任 Simon EVENETT 圣 加 仑 大 学 学 术 主 任 John FINGLETON Fingleton 咨 询 公 司 首 席 执 行 官 Eleanor M. FOX 纽 约 大 学 法 学 院 贸 易 规 则 Walter J. Derenberg 教 授 François-Charles LAPRÉVOTE Cleary Gottlieb Steen & Hamilton LLP 律 师 事 务 所, 合 伙 人 Damien GERADIN EDGE Legal Thinking, 创 始 合 伙 人 Bernard HOEKMAN 欧 洲 大 学 研 究 院,Robert Schuman 高 等 研 究 中 心 教 授 Frédéric JENNY 经 合 组 织 竞 争 法 和 政 策 委 员 会 主 席 Fujio KAWASHIMA 名 古 屋 大 学 教 授 William KOVACIC 乔 治 华 盛 顿 大 学 法 学 院, 全 球 竞 争 教 授 Timothy LEAR 竞 争 专 家 David LEWIS 腐 败 观 察, 执 行 主 任 Mario MATUS 世 界 知 识 产 权 组 织 (WIPO) 副 总 干 事 Petros C. MAVROIDIS 欧 洲 大 学 学 院 哥 伦 比 亚 法 学 院 法 学 教 授 ( 休 假 ) Pradeep Singh MEHTA 国 际 消 费 者 统 一 和 信 任 协 会 (CUTS) 秘 书 长 Patrick MESSERLIN 巴 黎 政 治 学 院, 全 球 经 济 系 主 任 Damien NEVEN 日 内 瓦 高 等 国 际 关 系 及 发 展 学 院, 国 际 经 济 学 教 授 Shotaro OSHIMA 东 京 大 学 公 共 政 策 研 究 生 院 教 授 Jorge PADILLA Compass Lexecon Europe, 高 级 董 事 总 经 理 Hassan QAQAYA 联 合 国 贸 发 会 议 竞 争 和 消 费 者 政 策 组 组 长 Barbara ROSENBERG Barbosa, Müssnich & Aragão Advogados 律 师 事 务 所, 合 伙 人 Maximiliano SANTA CRUZ SCANTLEBURY 智 利 工 业 产 权 学 院 (INAPI) 主 任 Jessica SU 中 国 社 科 院 (CASS) 副 教 授 Mariana TAVARES DE ARAUJO Levy & Salomão Advogados 律 师 事 务 所, 合 伙 人 Katarina HRUBA 专 家 小 组 管 理 员 世 界 经 济 论 坛 全 球 议 程 中 心, 项 目 经 理 Cristian RODRIGUEZ CHIFFELLE 专 家 小 组 管 理 员 世 界 经 济 论 坛 贸 易 和 投 资 政 策 议 题 负 责 人 E15 专 家 小 组 的 专 家 们 都 以 个 人 名 义 参 与 项 目 所 做 的 分 析 和 政 策 建 议 并 不 代 表 他 们 所 属 工 作 机 构 的 意 见 竞 争 政 策 65

65 Joshua P. Meltzer No.5 过 去 10 年 经 历 了 数 字 经 济 的 显 著 发 展, 为 跨 境 贸 易 和 投 资 以 及 新 企 业 ( 大 企 业 和 小 企 业 ) 的 出 现 创 造 了 新 的 机 遇, 新 企 业 通 常 出 现 在 最 意 想 不 到 的 部 门 和 地 区, 且 采 用 的 是 崭 新 的 商 业 模 式 获 取 互 联 网 数 据 流 动 性 和 数 字 化 的 结 果 也 对 产 品 服 务 交 付 生 产 和 使 用 产 生 着 深 远 的 影 响 数 字 要 素 的 被 整 合 促 使 出 现 了 产 品 特 征 描 述 的 问 题 : 从 前 被 清 楚 认 为 是 被 制 造 出 来 的 货 物 如 今 也 隐 含 了 或 者 利 用 了 数 字 化 的 一 面, 促 成 其 本 质 的 产 品 增 值 和 将 其 转 型 为 货 物 和 服 务 的 统 一 体 跨 境 数 字 流 动 的 重 要 性 已 经 促 成 了 贸 易 体 制 与 更 多 经 济 和 规 则 政 策 领 域 ( 尤 其 是 隐 私 和 安 全 ) 交 接 点 的 增 加 跨 境 贸 易 特 点 的 转 型 也 源 自 货 物 和 服 务 的 全 球 价 值 链, 由 于 大 量 数 字 通 过 公 共 网 络 和 私 人 网 络 跨 境 流 动 而 成 为 可 能 跨 境 数 字 流 对 于 全 球 价 值 链 既 是 必 需 的, 也 是 其 扩 张 的 副 产 品 这 反 过 来 促 成 了 贸 易 体 制 与 更 多 经 济 和 规 则 政 策 领 域 ( 尤 其 是 隐 私 和 安 全 ) 交 接 点 的 增 加 互 联 网 既 是 全 球 公 共 产 品 又 是 每 个 国 家 主 权 管 辖 的 一 部 分 影 响 互 联 网 使 用 ( 尤 其 是 数 据 使 用 ) 的 政 策 因 此 具 有 重 大 的 外 部 性 这 种 观 点 已 经 不 新 鲜 了, 它 是 经 济 全 球 化 和 支 持 国 际 贸 易 体 系 的 规 则 发 展 的 根 本 所 在 的 确, 贸 易 规 则 已 经 逐 渐 将 重 点 从 边 境 转 向 内 部 措 施, 因 为 普 遍 认 为, 国 内 的 做 法 具 有 深 远 的 跨 境 影 响 今 天, 没 有 什 么 比 数 字 贸 易 和 数 字 / 信 息 的 规 范 来 得 更 重 要 由 ICTSD 和 世 界 经 济 论 坛 联 合 召 集 的 E15 项 目 数 字 经 济 主 题 专 家 小 组 的 授 权 是, 为 改 进 数 字 经 济 中 国 际 贸 易 的 治 理 提 出 方 案 为 完 成 这 个 授 权, 本 小 组 寻 求 应 对 以 下 问 题 什 么 是 跨 部 门 和 跨 司 法 辖 区 的 经 济 数 字 化 的 本 质 和 程 度? 消 费 者 和 企 业 如 何 评 估 和 使 用 互 联 网, 这 对 支 持 性 政 策 措 施 有 何 意 义? 对 数 字 贸 易 产 生 影 响 的 关 键 性 技 术 基 础 设 施 和 政 策 壁 垒 应 当 如 何 解 决? 最 后, 如 何 建 立 规 制 性 做 法, 允 许 跨 境 数 据 流 动 和 提 高 各 国 之 间 的 规 制 合 作? 基 于 这 个 分 析, 专 家 们 确 定 了 一 套 支 持 性 贸 易 政 策 措 施, 加 强 全 球 性 数 字 化 的 益 处 他 们 进 一 步 研 究 制 定 了 具 体 方 案, 关 于 决 策 者 企 业 和 市 民 社 会 如 何 应 对 现 有 的 局 限, 帮 助 创 造 一 个 促 进 性 的 环 境 来 实 现 互 联 网 和 跨 境 数 据 流 对 数 字 贸 易 增 长 提 供 的 机 遇 66

66 促 进 数 字 贸 易 和 数 据 流 互 联 网 扩 张 及 其 对 国 际 贸 易 的 影 响 关 于 互 联 网 和 数 据 流 对 经 济 增 长 和 国 际 贸 易 的 经 济 性 影 响 的 统 计 十 分 有 限 但 是, 数 据 模 型 和 经 验 性 研 究 都 指 向 于 证 明, 互 联 网 对 经 济 增 长 和 贸 易 的 强 大 影 响 比 如, 世 界 银 行 已 经 发 现, 宽 带 渗 透 增 加 10% 就 会 导 致 发 展 中 国 家 经 济 增 长 1.38%, 发 达 国 家 经 济 增 长 1.21% 互 联 网 还 为 新 的 和 有 颠 覆 作 用 的 企 业 创 造 了 机 遇, 正 在 改 变 一 些 产 业 的 就 业 模 式 传 统 商 业 也 越 来 越 成 为 互 联 网 对 经 济 增 长 和 贸 易 的 价 值 和 影 响 得 到 实 现 的 地 方 这 包 括 使 用 互 联 网 来 管 理 供 应 链, 从 网 上 获 取 生 产 要 素 比 如 软 件, 利 用 云 技 术, 以 及 获 取 专 业 服 务 企 业 也 利 用 互 联 网 来 培 育 研 发 和 设 计 全 球 运 营, 把 对 信 息 和 数 据 的 更 大 获 取 与 驱 动 创 新 相 结 合 物 联 网 是 另 一 个 新 兴 的 领 域, 正 在 为 企 业 提 供 越 来 越 多 的 数 据, 用 以 提 高 生 产 力 和 竞 争 力 消 费 者 对 互 联 网 的 使 用 也 在 全 球 范 围 内 增 长 运 用 互 联 网 的 平 台 和 服 务, 消 费 者 们 可 以 搜 索 和 购 买 产 品 通 常 从 那 些 地 域 上 很 分 散 存 在 的 中 小 型 企 业 那 里 购 买 这 就 为 中 小 企 业 在 线 销 售 他 们 的 产 品 参 与 国 际 贸 易 和 成 为 全 球 经 济 的 一 部 分 开 创 了 新 的 可 能 性 互 联 网 还 克 服 了 原 先 发 展 中 国 家 的 许 多 企 业 参 与 国 际 贸 易 成 本 昂 贵 的 壁 垒 以 及 确 保 政 府 和 企 业 具 备 保 护 在 线 数 据 安 全 的 工 具 数 据 获 取 和 数 据 流 : 承 诺 确 保 在 线 信 息 可 以 被 获 取, 数 据 可 以 跨 境 自 由 流 动, 承 认 这 要 求 安 全 和 规 制 监 管 以 确 保 机 密 性 和 私 人 信 息 得 到 保 护 政 府 应 当 同 意 不 实 施 数 据 本 地 化 之 类 的 法 规 要 求 数 据 被 留 在 特 定 的 司 法 辖 区 内 的 规 则 他 们 还 应 当 重 新 考 虑 那 些 限 制 某 些 外 国 企 业 获 取 互 联 网 以 保 护 本 国 商 家 免 于 竞 争 的 政 策 ( 这 是 一 种 形 式 的 数 字 保 护 主 义 ) 数 据 模 型 和 经 验 性 研 究 都 指 向 证 明, 互 联 网 对 经 济 增 长 和 贸 易 的 强 大 影 响 规 制 合 作 : 合 作 解 决 数 字 贸 易 带 来 的 规 制 外 部 性, 以 及 解 决 造 成 政 府 有 动 力 限 制 跨 境 数 据 流 动 的 原 因 比 如, 欧 盟 阻 止 对 那 些 不 具 备 充 分 隐 私 保 护 水 平 的 第 三 国 转 让 私 人 数 据 互 操 作 性 规 制 框 架, 比 如 亚 太 经 合 组 织 (APEC) 跨 境 隐 私 规 则, 在 保 护 隐 私 上 比 较 有 效, 它 的 合 作 基 础 覆 盖 比 较 广 的 国 际 层 面, 同 时 也 确 保 数 据 能 够 继 续 跨 境 流 动 充 分 发 挥 数 字 经 济 带 来 贸 易 机 遇 的 政 策 方 案 一 个 数 字 贸 易 的 促 进 性 环 境 实 现 互 联 网 和 跨 境 数 据 流 为 经 济 增 长 和 国 际 贸 易 所 带 来 的 机 遇 要 求 一 个 促 进 性 环 境, 由 三 个 要 素 组 成 跨 境 交 易 的 信 心 : 赋 予 企 业 和 消 费 者 使 用 互 联 网 和 参 与 跨 境 交 易 的 信 心 的 相 关 规 则 这 包 括 以 下 诸 方 面 更 大 的 确 定 性, 比 如 把 消 费 者 保 护 法 应 用 于 数 字 贸 易, 扩 大 争 端 解 决 机 制 到 可 以 解 决 数 字 贸 易 产 生 的 争 端, 促 进 物 流 网 络 以 应 对 特 定 的 数 字 贸 易 需 求 ( 比 如 低 价 值 商 品 的 贸 易 ), 获 取 国 际 支 付 机 制, 当 今 世 界 仍 然 处 在 开 发 利 用 互 联 网 的 商 业 和 其 他 价 值 的 初 级 阶 段 进 一 步 建 立 和 维 持 一 个 基 于 规 则 的 支 持 数 字 经 济 的 国 际 贸 易 体 系, 对 于 保 障 和 加 强 从 互 联 网 本 身 和 数 字 经 济 流 入 发 达 国 家 和 发 展 中 国 家 而 带 来 的 益 处 而 言, 十 分 重 要 这 要 求 短 期 和 长 期 的 措 施, 包 括 政 府 企 业 和 个 人 的 行 动, 以 及 继 续 研 究 现 有 各 国 和 国 际 层 面 的 规 则 框 架 它 还 要 求 对 经 济 变 化 的 活 跃 领 域 进 行 一 些 新 的 思 考 和 理 解 以 下 方 案 涉 及 现 有 规 则 升 级, 以 及 对 数 字 经 济 和 数 字 贸 易 独 特 特 性 量 身 定 做 的 创 新 性 方 式 方 法 数 字 经 济 67

67 在 近 期 和 长 期 最 大 化 和 升 级 WTO 规 则 政 策 方 案 1 实 施 和 考 虑 将 WTO 贸 易 便 利 化 协 定 (TFA) 扩 大 到 支 持 性 数 字 贸 易 贸 易 便 利 化 协 定 在 许 多 重 要 方 面 支 持 着 数 字 贸 易 它 包 括 承 诺 加 强 海 关 程 序 的 透 明 度 和 问 责 ; 要 求 公 布 影 响 贸 易 的 规 则 和 程 序 ; 这 些 信 息 中 的 大 部 分 必 须 在 互 联 网 上 可 以 获 得 该 协 定 还 通 过 要 求 WTO 成 员 的 程 序 应 允 许 在 货 物 到 港 之 前 提 交 重 要 文 件, 从 而 提 高 了 货 物 通 关 的 速 度 (i) 应 当 积 极 考 虑, 那 些 海 关 审 议 和 清 关 的 程 序 应 如 何 通 过 数 字 化 变 得 更 加 便 利 这 应 当 包 括 对 这 些 步 骤 的 连 接 面 给 予 更 多 的 关 注, 比 如 要 求 接 受 以 数 字 形 式 提 交 海 关 表 格 (ii) 贸 易 便 利 化 协 定 没 有 解 决 微 量 水 平 的 海 关 关 税 问 题 对 于 那 些 互 联 网 带 动 的 贸 易 中 低 价 值 的 货 物, 海 关 申 报 和 关 税 这 样 的 交 易 成 本 占 到 了 总 价 值 中 相 对 较 大 的 比 重, 这 是 一 种 可 以 被 削 减 的 严 重 贸 易 壁 垒 政 策 方 案 涉 及 现 有 规 则 升 级, 以 及 对 数 字 经 济 和 数 字 贸 易 独 特 特 性 量 身 定 做 的 创 新 性 方 式 方 法 政 策 方 案 2 将 对 电 子 交 易 海 关 税 的 暂 时 搁 置 变 为 永 久 性 规 定 WTO 成 员 们 已 经 同 意, 对 产 品 的 电 子 交 易 暂 时 搁 置 征 收 关 税 在 2015 年 12 月 内 罗 毕 的 WTP 第 10 届 部 长 大 会 上, 已 经 确 认 将 此 规 定 延 长 到 2017 年 应 当 考 虑 把 该 规 定 变 成 永 久 性 关 税 搁 置, 因 为 这 将 提 高 对 企 业 的 确 定 性 和 进 一 步 支 持 数 字 贸 易 政 策 方 案 3 增 强 WTO 的 能 力, 进 一 步 总 结 数 字 经 济 如 何 能 够 得 到 支 持, 并 扩 展 该 组 织 在 数 字 贸 易 上 的 信 息 功 能 在 2013 年 WTO 巴 厘 部 长 大 会 上, 成 员 们 授 意 总 理 事 会 实 质 性 地 重 新 启 动 关 于 电 子 商 务 的 工 作 计 划 内 罗 毕 部 长 大 会 重 新 确 认 了 这 个 计 划 WTO 负 责 此 项 事 宜 的 机 构 是 货 物 服 务 和 知 识 产 权 理 事 会 以 及 贸 易 和 发 展 委 员 会, 它 们 已 经 从 2013 年 以 来 召 开 了 多 次 会 议, 但 是 似 乎 并 没 有 产 生 什 么 大 的 进 展 (i) WTO 成 员 们 应 当 对 这 个 工 作 计 划 解 决 什 么 问 题 提 供 更 具 体 的 方 向 (ii) WTO 应 当 考 虑 建 立 一 个 外 部 专 家 小 组, 提 出 一 些 可 以 支 持 数 字 贸 易 的 步 骤 (iii) 这 可 以 包 括 WTO 内 的 一 个 平 台, 充 当 关 于 数 字 经 济 及 其 与 国 际 贸 易 体 系 关 系 的 信 息 和 独 到 见 解 的 知 识 库 (iv) WTO 可 以 通 过 确 定 地 区 和 诸 边 协 定 中 那 些 特 别 应 对 数 字 经 济 部 分 的 内 容, 加 强 对 其 的 分 析 工 作 和 收 集 相 关 信 息 方 框 5.1 美 国 贸 易 协 定 中 的 现 有 数 字 贸 易 规 则 有 一 些 数 字 贸 易 规 则 存 在 于 WTO 之 中, 这 些 规 则 已 经 扩 展 到 了 美 国 所 参 加 缔 约 的 各 种 自 贸 协 定 (FTAs) 中 最 近 的 美 国 - 韩 国 自 贸 协 定 提 供 了 最 前 沿 的 已 经 生 效 的 一 套 数 字 贸 易 规 则 主 要 的 美 韩 自 贸 协 定 数 字 贸 易 规 则 如 下 : 允 许 金 融 机 构 进 行 跨 境 信 息 转 让, 进 行 正 常 商 业 所 必 须 的 数 字 处 理 ; 努 力 禁 止 对 跨 境 电 子 信 息 流 强 加 或 者 维 持 不 必 要 的 壁 垒 这 个 承 诺 服 从 于 服 务 贸 易 总 协 定 第 14 条 中 的 例 外 规 定, 其 中 包 括 了 隐 私 保 护 有 关 的 措 施 ; 不 对 数 字 产 品 贸 易 强 加 海 关 费 用 ; 不 会 为 了 保 护 国 内 数 字 产 品, 而 对 同 类 进 口 数 字 产 品 进 行 歧 视 ; 鼓 励 使 用 电 子 签 名 的 规 则 ; 促 进 国 内 消 费 者 保 护 机 构 之 间 的 合 作, 防 止 电 子 商 务 中 的 欺 骗 行 为 ; 承 诺 一 套 数 字 贸 易 原 则 ; 和 互 联 网 中 介 机 构 的 责 任 保 护. 跨 太 平 洋 伙 伴 关 系 (TPP) 协 定 在 美 韩 自 贸 协 定 的 数 字 贸 易 规 则 基 础 上 进 行 了 扩 展, 包 括 承 诺 跨 境 数 字 自 由 流 动, 但 受 制 于 例 外 条 款, 以 及 关 于 数 字 本 地 化 要 求 的 规 定 68

68 政 策 方 案 4 召 集 一 个 工 作 小 组 以 更 好 地 理 解 WTO 法 中 支 持 数 字 贸 易 的 范 围 WTO 在 许 多 领 域 的 规 则 已 经 提 供 了 一 个 强 有 力 的 基 础, 支 持 数 字 经 济 和 数 字 贸 易 没 有 多 少 进 入 争 端 解 决 的 案 件 是 涉 及 主 要 数 字 贸 易 议 题 的 (i) 要 取 代 这 种 以 个 别 案 件 推 进 的 方 式, 可 以 建 立 一 个 WTO 工 作 小 组 考 虑 如 何 用 现 有 的 规 则 框 架 覆 盖 数 字 贸 易 需 要, 确 定 那 些 可 以 明 确 覆 盖 的 领 域 以 及 那 些 尚 未 充 分 覆 盖 和 模 棱 两 可 的 领 域 (ii) 工 作 小 组 ( 或 外 部 专 家 小 组 ) 还 应 当 考 虑 那 些 支 持 数 字 贸 易 的 双 边 和 区 域 平 台 上 研 究 制 定 的 原 则 和 规 则 (iii) 贸 易 政 策 审 议 机 制 ( 或 者 专 家 小 组 ) 应 当 有 责 任 调 查, 是 否 WTO 成 员 们 已 经 采 纳 了 影 响 数 字 贸 易 的 措 施, 以 及 这 些 措 施 是 否 可 能 与 其 WTO 的 承 诺 不 一 致 政 策 方 案 5 完 成 信 息 技 术 协 定 的 扩 围 内 罗 毕 部 长 大 会 确 定 通 过 对 信 息 技 术 协 定 的 扩 围 (ITA-II), 这 是 53 个 WTO 成 员 之 间 的 诸 边 协 定, 他 们 占 据 了 全 球 信 息 通 讯 技 术 产 品 贸 易 的 90% 争 取 更 大 的 地 域 覆 盖 率 ( 印 度 巴 西 墨 西 哥 和 韩 国 不 是 这 项 协 定 的 成 员 ) 应 当 成 为 优 先 工 作 政 策 方 案 6 升 级 WTO 电 信 参 考 文 件, 确 保 在 互 联 网 和 传 统 网 络 上 的 竞 争 WTO 电 信 参 考 文 件 包 括 为 电 信 部 门 制 定 的 对 竞 争 友 好 的 规 则, 是 用 来 确 保 以 前 垄 断 的 电 信 运 营 商 不 会 使 用 它 们 的 市 场 影 响 力 ( 比 如 控 制 对 基 础 设 施 的 获 得 ) 来 削 弱 新 市 场 进 入 者 的 竞 争 机 会 的 这 份 文 件 一 直 是 支 持 电 信 行 业 中 更 大 竞 争 的 重 要 工 具 但 是, 这 份 参 考 文 件 并 不 是 完 全 不 言 自 明 的, 而 它 只 在 一 次 WTO 诉 讼 案 件 中 被 使 用 过 WTO 的 成 员 们 应 当 寻 求 明 确 文 件 的 实 施, 以 确 保 互 联 网 和 传 统 网 络 竞 争 的 前 提 条 件, 并 在 必 要 时 进 行 更 新 谈 判 一 个 数 字 贸 易 协 定 政 策 方 案 8 在 跨 大 西 洋 贸 易 和 投 资 伙 伴 关 系 (TTIP) 协 定 和 服 务 贸 易 协 定 (TiSA) 中 谈 判 数 字 贸 易 的 规 则, 研 究 制 定 WTO 中 的 诸 边 数 字 贸 易 协 定 研 究 的 重 点 领 域 是 影 响 跨 境 数 字 流 的 变 化 中 的 国 家 和 国 际 框 架 数 据 已 经 成 为 创 新 的 中 心, 对 全 球 价 值 链 至 关 重 要, 而 关 于 数 据 的 规 则 可 以 成 为 伪 装 的 贸 易 限 制 有 必 要 推 动 对 于 跨 境 数 据 流 核 心 概 念 的 更 大 共 识 或 关 键 多 数 赞 同 支 持 和 扩 展 数 字 贸 易 的 规 则 和 原 则 正 在 嵌 入 一 些 贸 易 协 定, 比 如 跨 太 平 洋 伙 伴 关 系 (TPP) 协 定 正 在 谈 判 跨 大 西 洋 贸 易 和 投 资 伙 伴 关 系 (TTIP) 协 定 的 美 国 和 欧 盟, 以 及 正 在 谈 判 服 务 贸 易 协 定 (TiSA) 的 国 家 们 应 当 以 这 些 规 则 为 基 础 推 进 此 外, 数 字 贸 易 原 则 已 经 在 经 合 组 织 和 一 些 双 边 协 定 中 得 到 了 通 过 这 项 工 作 为 研 究 制 定 一 项 关 于 数 字 贸 易 的 特 别 的 协 定 提 供 了 基 础, 这 个 特 别 协 定 应 当 在 WTO 内 以 诸 边 国 家 为 基 础 进 行 谈 判, 考 虑 通 过 最 惠 国 待 遇 的 原 则 推 广 使 用 这 个 协 定 政 策 方 案 9 扩 展 那 些 可 以 线 上 交 付 并 影 响 到 跨 境 数 据 流 的 服 务 市 场 准 入 承 诺 互 联 网 加 强 服 务 贸 易 的 潜 能 使 得 解 决 服 务 贸 易 壁 垒 特 别 重 要 这 包 含 在 WTO 多 哈 回 合 的 议 程 中, 但 进 展 仍 然 缓 慢 同 时, 服 务 自 由 化 已 经 在 自 贸 协 定 中 得 到 解 决, 最 重 要 的 协 定 有 TiSA,TPP 和 TTIP 这 些 协 定 应 当 成 为 扩 展 服 务 贸 易 市 场 准 入 承 诺 的 当 前 工 作 重 点 政 策 方 案 10 允 许 数 据 跨 境 自 由 流 动 受 制 于 服 务 贸 易 总 协 定 (GATS) 第 14 条 例 外 条 款, 以 及 服 从 严 格 限 制 的 国 家 安 全 例 外 规 定 目 前, 只 有 非 常 有 限 的 专 门 针 对 跨 境 数 据 流 动 的 承 诺, 但 是 限 制 此 类 流 动 会 影 响 到 许 多 其 他 的 政 策 方 案 7 澄 清 WTO 成 员 们 在 服 务 贸 易 总 协 定 中 对 数 字 贸 易 所 做 的 承 诺 基 本 的 电 信 服 务 和 增 值 电 信 服 务 之 间 不 断 的 趋 同, 已 经 使 得 服 务 贸 易 总 协 定 中 所 做 承 诺 的 范 围 越 来 越 不 清 楚 成 员 们 应 当 澄 清, 服 务 贸 易 总 协 定 对 数 字 贸 易 相 关 部 门 所 规 定 的 自 由 化 程 度, 以 及 什 么 地 方 需 要 进 一 步 的 市 场 准 入 WTO 承 诺 ( 比 如, 金 融 服 务, 跨 境 计 算 机 和 相 关 服 务, 电 信 信 息 准 入 ) 更 加 有 法 律 约 束 性 的 规 则 或 许 是 促 进 数 据 流 所 必 须 的, 应 服 从 于 服 务 贸 易 总 协 定 第 14 条 的 例 外 规 定, 其 中 包 括 保 护 个 人 隐 私 以 及 国 家 安 全 例 外 的 必 要 措 施 数 字 经 济 69

69 政 策 方 案 11 承 诺 不 会 要 求 数 据 本 地 化 贸 易 协 定 应 当 包 括 承 诺 不 会 要 求 数 据 在 当 地 储 存 TPP 协 定 一 旦 批 准 通 过, 将 是 首 个 包 含 这 个 领 域 规 则 的 协 定 同 时, 政 府 私 人 部 门 和 非 政 府 组 织 应 当 致 力 于 解 决 那 些 刺 激 数 据 本 地 化 的 法 律 考 量 和 目 标 这 包 括 (i) 改 革 互 相 之 间 的 法 律 援 助 条 约 ( 为 一 个 执 法 机 构 要 求 获 得 另 一 个 司 法 辖 区 中 储 存 的 信 息 提 供 框 架 ); (ii) 承 诺 数 据 加 密, 给 消 费 者 更 大 的 信 心, 即 他 们 的 数 据 没 有 有 效 的 法 院 传 票 不 会 被 获 取 ; 以 及 (iii) 在 数 据 隐 私 规 则 上 的 合 作 ( 见 下 ) 机 构 之 间 的 合 作 可 以 帮 助 提 高 对 数 字 贸 易 的 信 心 和 参 与 的 意 愿 这 也 是 贸 易 协 定 中 可 以 进 行 承 诺 的 规 制 议 程 (iii) 在 线 合 同 的 执 行 和 签 署 : 美 国 在 其 自 贸 协 定 的 电 子 商 务 章 节 中 包 含 了 一 些 承 诺, 用 于 解 决 在 线 合 同 签 署 中 共 同 规 则 缺 失 的 情 况 其 他 的 国 家 之 间 也 在 寻 找 途 径, 相 互 承 认 各 自 关 于 电 子 签 名 的 法 律 和 鉴 别 真 伪 的 方 法 (iv) 透 明 度 和 适 当 程 序 : 与 其 说 这 是 一 个 监 管 机 构 之 间 的 合 作 问 题, 不 如 说 是 关 于 监 管 机 构 可 以 在 国 内 采 取 的 一 套 改 革 措 施 的 问 题 主 要 的 改 革 将 要 求 监 管 机 构 事 先 考 虑 规 则 对 数 字 贸 易 的 影 响 政 策 方 案 12 促 进 平 衡 的 知 识 产 权 体 系 和 保 障 中 介 方 责 任 的 适 当 保 护 一 个 具 备 有 效 执 法 措 施 的 平 衡 的 知 识 产 权 体 制, 清 楚 的 限 制 和 例 外 规 定 ( 比 如 公 平 使 用 )T, 以 及 对 中 介 方 责 任 的 适 当 保 护, 都 将 有 助 于 促 进 互 联 网 带 动 的 新 形 式 的 数 字 贸 易 比 如,TPP 协 定 呼 吁 各 方 在 其 版 权 体 系 中 实 现 适 当 的 平 衡 中 介 方 责 任, 比 如 互 联 网 服 务 提 供 商 (ISPs) 和 国 际 贸 易 的 在 线 平 台, 是 在 WTO 中 尚 未 应 对 的 议 题 挑 战 是, 在 平 衡 保 护 知 识 产 权 的 需 要 同 时, 促 进 互 联 网 服 务 作 为 创 造 创 新 和 表 达 渠 道 的 增 长 有 一 些 这 个 领 域 的 规 则 已 经 在 自 贸 协 定 中 制 定 出 来 TPP 协 定 要 求 各 方 建 立 一 个 互 联 网 服 务 中 的 版 权 安 全 港 体 系, 禁 止 各 方 使 这 些 安 全 港 受 制 于 互 联 网 服 务 提 供 商 对 本 网 侵 权 活 动 的 监 控 类 似 的 提 供 一 整 套 平 衡 的 知 识 产 权 规 则 以 及 安 全 港 的 规 则 可 以 被 包 含 在 TTIP 和 服 务 贸 易 协 定 等 其 他 协 定 中 扩 大 和 深 化 数 字 贸 易 议 题 上 的 规 制 合 作 政 策 方 案 13 在 受 数 字 贸 易 影 响 的 领 域 发 展 规 制 合 作 在 许 多 领 域, 规 制 合 作 能 够 解 决 数 字 贸 易 壁 垒 优 先 领 域 包 括 : (i) 隐 私 : 个 人 的 在 线 数 据 隐 私 对 于 支 持 数 字 贸 易 中 的 信 任 是 非 常 重 要 的, 且 是 一 个 不 断 增 长 的 议 题 一 个 国 家 内 较 低 水 平 的 隐 私 保 护 会 在 国 家 之 间 的 贸 易 和 经 济 关 系 中 产 生 后 果 最 近 欧 洲 法 院 的 决 议 宣 布 欧 盟 委 员 会 认 可 美 国 欧 盟 安 全 港 协 议 的 行 为 无 效, 这 导 致 公 众 质 疑 安 全 港 在 促 进 个 人 数 据 传 输 中 的 有 效 性, 强 调 了 跨 国 家 规 制 合 作 的 必 要, 以 支 持 数 据 流 动 和 达 成 其 他 规 制 目 标, 比 如 隐 私 (ii) 消 费 者 保 护 : 消 费 者 保 护 政 策 方 案 14 改 进 数 字 支 付 服 务 的 规 则 要 实 现 数 字 贸 易 的 效 益, 呼 吁 要 有 能 够 促 进 消 费 者 购 买 商 品 和 在 线 服 务 的 国 际 支 付 系 统 要 解 决 的 因 素 包 括 : (i) 贸 易 协 定 中 新 的 服 务 承 诺, 去 除 对 跨 境 金 融 流 动 的 限 制 ; (ii) 为 国 际 支 付 提 供 商 专 门 制 定 的 规 则, 促 使 创 新 与 这 些 实 体 的 系 统 性 风 险 相 一 致 ; (iii) 承 诺 数 据 的 自 由 流 动, 允 许 银 行 和 信 用 卡 公 司 核 实 和 授 权 支 付 ; (iv) 目 前 在 许 多 发 展 中 国 家 企 业 中 缺 乏 风 险 分 析, 导 致 较 高 的 资 本 成 本 ; 和 (v) 银 行 和 非 金 融 机 构 的 透 明 度 和 提 出 要 求 的 容 易 度, 使 其 能 够 汇 报 关 于 洗 钱 和 恐 怖 主 义 基 金 方 面 的 可 疑 的 非 法 行 为 政 策 方 案 15 研 究 制 定 一 个 关 于 数 字 贸 易 的 争 端 解 决 机 制 需 要 一 个 争 端 解 决 程 序, 以 及 时 和 以 高 成 本 效 率 的 方 式 解 决 数 字 贸 易 中 出 现 的 议 题 已 经 有 一 些 工 作 在 致 力 于 研 究 制 定 数 字 贸 易 的 争 端 解 决 机 制, 这 些 工 作 应 当 得 到 扩 大 比 如, 经 合 组 织 关 于 消 费 者 争 端 解 决 和 纠 正 的 建 议 强 调 国 家 有 必 要 鼓 励 企 业 建 立 自 愿 有 效 和 及 时 的 机 制 来 应 对 和 解 决 消 费 者 的 投 诉, 包 括 私 营 的 第 三 方 提 供 的 替 代 性 争 端 解 决 服 务, 借 此, 企 业 建 立 资 助 或 者 进 行 庭 外 共 识 程 序 或 者 裁 决 程 序, 来 解 决 企 业 和 消 费 者 之 间 的 争 端 此 外, 联 合 国 国 际 贸 易 法 委 员 会 已 经 成 立 了 一 个 工 作 小 组, 研 究 制 定 关 于 可 选 争 端 解 决 程 序 的 样 板 规 则, 目 的 是 用 于 以 电 信 方 式 操 作 的 跨 境 的 低 价 值 的 高 数 量 交 易 在 私 人 部 门 领 域,eBay 已 经 对 于 在 其 平 台 上 出 现 的 争 端 制 定 了 一 套 解 决 机 制 确 实, 在 这 个 领 域, 公 私 部 门 的 合 作 十 分 必 要, 可 以 开 发 出 一 条 有 效 的 途 径, 对 全 球 数 字 贸 易 的 需 要 做 出 回 应 70

70 政 府 企 业 和 非 政 府 组 织 协 同 支 持 数 字 贸 易 政 策 方 案 16 改 进 数 字 贸 易 的 数 据 收 集 和 数 据 组 成 E15 项 目 对 新 贸 易 规 则 的 许 多 建 议 都 可 以 通 过 私 人 部 门 和 非 政 府 部 门 的 平 行 工 作 和 参 与 得 到 加 强 对 于 数 字 贸 易 的 程 度 以 及 互 联 网 和 数 据 流 对 经 济 增 长 和 就 业 的 重 要 性 缺 乏 一 个 量 化 的 数 据, 严 重 制 约 了 对 该 议 题 规 模 和 其 对 政 策 面 影 响 的 理 解 政 府 统 计 机 构 需 要 带 头 收 集 数 字 经 济 和 数 字 贸 易 的 数 据 经 合 组 织 和 世 界 银 行 等 国 际 组 织 也 要 发 挥 其 作 用 企 业 可 以 在 这 方 面 更 加 积 极, 因 为 私 人 部 门 通 常 具 备 能 力 获 取 数 据, 可 以 帮 助 揭 示 数 字 贸 易 和 数 字 流 的 经 济 影 响 政 策 方 案 17 加 强 政 府 和 私 人 部 门 在 数 字 贸 易 议 题 上 的 合 作 E15 项 目 对 新 贸 易 规 则 的 许 多 建 议 都 可 以 通 过 私 人 部 门 和 非 政 府 部 门 的 平 行 工 作 和 参 与 得 到 加 强 (i) 比 如, 在 政 策 方 案 15 中 提 出 了 私 人 部 门 研 究 制 定 数 字 贸 易 争 端 解 决 机 制 的 倡 议 (ii) 另 一 个 私 人 部 门 已 经 预 备 好 参 与 和 协 同 努 力 的 领 域 是 数 字 安 全 除 了 安 全 漏 洞 会 给 个 体 企 业 造 成 直 接 损 失, 确 保 网 络 安 全 也 是 影 响 到 消 费 者 和 商 业 信 心 的 关 键 议 题 之 一 (iii) 私 人 部 门 也 可 以 在 建 立 原 则 和 扩 大 原 则 接 受 度 ( 比 如 开 放 性 ) 上 起 到 带 头 作 用, 帮 助 驱 动 对 数 字 经 济 价 值 的 全 球 共 识, 指 导 政 府 的 互 联 网 规 范 在 亚 太 经 合 组 织 和 经 合 组 织 等 经 济 平 台 上 可 以 吸 收 私 人 部 门 的 意 见 政 策 方 案 18 扩 大 发 展 中 国 家 的 数 字 基 础 设 施 融 资 政 府 私 人 部 门 和 非 政 府 组 织 应 当 以 可 持 续 发 展 目 标 中 确 定 的 互 联 网 准 入 的 重 要 性 为 基 础 进 行 工 作 这 包 括 研 究 制 定 创 新 型 融 资 模 式, 扩 大 宽 带 基 础 设 施, 减 少 发 展 中 国 家 获 取 互 联 网 设 备 的 成 本 这 里, 国 际 金 融 机 构 ( 包 括 新 成 立 的 亚 洲 基 础 设 施 投 资 银 行 ) 的 官 方 发 展 援 助 和 基 金 尤 为 相 关, 这 是 一 种 减 少 投 资 风 险 使 用 公 共 资 产 来 引 入 私 人 部 门 资 金 的 方 式 由 此 推 论, 世 界 银 行 也 应 当 考 虑 升 级 经 商 容 易 度 方 法 论, 在 跨 境 交 易 部 分 包 含 跨 境 数 据 流 动 的 容 易 度 指 标 结 束 语 数 据, 对 于 政 府 企 业 和 人 民 如 何 行 事, 起 到 了 越 来 越 重 要 的 作 用 数 据 跨 境 流 动 的 能 力 也 支 持 着 互 联 网 的 全 球 化 全 球 供 应 链 和 对 外 投 资 企 业 利 用 数 据 来 和 消 费 者 发 生 联 系 进 行 创 新 和 开 发 新 的 商 业 模 式 发 展 中 国 家 的 企 业 和 消 费 者, 以 及 中 小 企 业, 利 用 对 互 联 网 的 获 取, 成 为 全 球 经 济 的 一 部 分, 这 在 从 前 是 不 可 能 的 因 此, 互 联 网 和 国 际 数 据 流 动 正 在 为 更 加 包 容 性 的 增 长 和 就 业 创 造 新 的 机 遇 与 此 同 时, 政 府 也 在 应 对 向 海 外 迅 速 无 缝 地 移 动 大 量 数 据 所 带 来 的 挑 战 比 如, 国 内 关 于 安 全 和 隐 私 的 规 范 框 架, 在 许 多 国 家 都 出 于 不 断 变 化 当 中, 因 此, 特 别 难 以 研 究 制 定 国 际 性 的 协 定 目 前 的 国 际 贸 易 和 投 资 规 则 和 规 范 经 常 在 互 相 竞 争 的 目 标 之 间 寻 找 方 向, 不 足 以 支 持 一 个 开 放 的 互 联 网 或 者 是 跨 境 数 据 流 动 E15 项 目 数 字 经 济 主 题 专 家 小 组 提 出 的 政 策 方 案 提 供 了 一 系 列 计 划, 供 政 府 企 业 和 非 政 府 组 织 采 取 行 动, 参 与 新 形 式 的 规 制 合 作 以 及 学 习 和 分 享 经 验 这 些 方 案 都 是 可 行 的 尽 管 因 为 政 治 经 济 和 机 构 性 挑 战 的 复 杂 性, 有 些 方 案 是 针 对 长 期 时 间 轴 的 我 们 的 目 标 是 研 究 制 定 一 套 国 际 贸 易 规 则 和 框 架, 确 保 充 分 实 现 互 联 网 和 全 球 数 据 流 所 提 供 的 机 遇 数 字 经 济 71

71 主 要 政 策 方 案 的 小 结 表 政 策 方 案 时 间 轴 现 状 差 距 步 骤 参 与 主 体 在 近 期 和 长 期 最 大 化 和 更 新 WTO 规 则 1. 实 施 和 考 虑 扩 大 WTO 的 贸 易 便 利 化 协 定, 使 其 支 持 数 据 贸 易 短 期 - 长 期 贸 易 便 利 化 协 定 在 WTO 成 员 三 分 之 二 批 准 通 过 之 后 将 生 效 贸 易 便 利 化 协 定 没 有 充 分 考 虑 数 字 化 和 数 字 贸 易 的 特 殊 特 点 没 能 应 对 微 量 水 平 的 关 税 可 以 在 贸 易 便 利 化 协 定 中 引 进 一 些 措 施 : 要 求 海 关 接 受 以 数 字 形 式 提 交 海 关 报 表 削 减 小 价 值 的 商 品 的 交 易 成 本 WTO 成 员 2. 使 对 电 子 交 易 暂 停 征 收 关 税 的 规 定 成 为 永 久 性 规 则 短 期 WTO 关 于 对 电 子 交 易 暂 停 征 收 关 税 的 规 定 已 经 在 WTO 部 长 大 会 上 被 重 续 了 6 次 暂 停 征 收 的 规 则 从 来 没 有 被 永 久 化 和 具 有 法 律 约 束 力 暂 停 征 收 的 规 则 应 当 成 为 永 久 规 则, 因 为 这 个 举 动 会 提 高 对 商 家 的 确 定 性, 进 一 步 支 持 数 据 贸 易 WTO 成 员 3. 委 托 WTO 开 展 一 个 有 雄 心 的 电 子 商 务 工 作 计 划 短 期 在 2013 年 WTO 巴 厘 部 长 大 会 上, 成 员 们 责 成 总 理 事 会 重 启 电 子 商 务 工 作 计 划 2015 年 12 月 内 罗 毕 部 长 大 会 重 新 确 认 了 这 个 工 作 计 划 在 这 个 领 域 的 实 质 性 讨 论 中 没 有 取 得 什 么 进 展 对 电 子 商 务 工 作 小 组 应 当 应 对 的 问 题 给 出 更 明 确 的 方 向 WTO 应 当 考 虑 建 立 一 个 外 部 专 家 小 组, 建 议 一 些 可 用 来 支 持 数 字 贸 易 的 步 骤 WTO 成 员 可 以 包 括 把 WTO 打 造 成 一 个 关 于 数 字 经 济 及 其 与 国 际 贸 易 体 系 和 协 定 之 间 关 系 的 信 息 和 独 到 见 解 的 知 识 库 4. WTO 的 机 构, 比 如 贸 易 政 策 审 议 机 制 或 一 个 外 部 专 家 小 组, 应 当 有 责 任 评 估, 在 什 么 程 度 上, 成 员 的 数 字 贸 易 相 关 措 施 与 现 有 WTO 承 诺 相 一 致 中 期 WTO 规 则 在 许 多 方 面 都 对 支 持 数 字 经 济 和 数 字 贸 易 提 供 了 坚 实 的 根 基 也 有 一 些 领 域,WTO 对 数 字 贸 易 的 规 则 比 较 模 糊 和 不 充 分 一 个 WTO 工 作 小 组 或 者 机 构 可 以 考 虑 数 字 贸 易 的 需 要 如 何 在 WTO 现 有 规 则 框 架 中 得 到 覆 盖 每 年 汇 报 全 世 界 范 围 内 现 有 的 数 字 保 护 主 义 措 施 评 估, 在 什 么 程 度 上, 成 员 们 的 数 字 贸 易 相 关 措 施 与 现 有 WTO 承 诺 是 一 致 的 WTO 成 员 5. 完 成 信 息 技 术 协 定 扩 围 协 议 和 提 高 签 署 率 短 期 - 中 期 信 息 技 术 协 定 是 一 个 包 括 75 个 WTO 成 员 的 诸 边 协 定, 代 表 了 信 息 通 讯 产 品 中 97% 的 世 界 贸 易 已 经 在 许 多 信 息 和 通 讯 产 品 上 将 关 税 降 至 零 信 息 技 术 协 定 需 要 得 到 升 级, 覆 盖 过 去 15 年 中 开 发 的 新 的 电 信 产 品 但 是, 在 扩 围 产 品 清 单 上 达 成 一 致 意 见 的 过 程 缓 慢 最 后,2015 年 6 月 24 日, 扩 围 产 品 的 关 税 税 目 清 单 得 到 通 过, 其 关 税 将 被 减 免 各 国 应 当 以 WTO 内 罗 毕 部 长 大 会 上 通 过 的 信 息 技 术 协 定 -II 为 基 础 开 展 工 作 将 信 息 技 术 协 定 的 成 员 国 数 量 进 行 扩 大 ( 印 度 巴 西 墨 西 哥 和 韩 国 还 不 是 扩 围 协 议 的 成 员 ) 是 后 内 罗 毕 时 期 的 工 作 优 先 事 项 WTO 成 员 72

72 政 策 方 案 时 间 轴 现 状 差 距 步 骤 参 与 主 体 6. 考 虑 升 级 WTO 电 信 参 考 文 件, 确 保 互 联 网 的 竞 争 长 期 WTO 电 信 参 考 文 件 归 纳 了 许 多 原 则, 用 以 规 范 电 信 行 业 的 竞 争 该 参 考 文 件 并 不 是 完 全 不 言 自 明 的, 在 WTO 中 曾 被 提 起 诉 讼, 也 不 常 用 到 WTO 成 员 应 当 明 确 如 何 实 施 参 考 文 件, 以 确 保 互 联 网 和 传 统 网 络 竞 争 的 前 提 条 件 以 及 必 要 时 对 文 件 进 行 升 级 WTO 成 员 7. 明 确 可 以 将 WTO 成 员 在 服 务 贸 易 总 协 定 中 的 承 诺 用 于 数 字 贸 易 中 期 服 务 贸 易 总 协 定 承 诺 最 初 形 成 是 针 对 基 本 的 电 信 服 务 的 基 本 电 信 服 务 和 增 值 电 信 服 务 的 趋 同, 已 经 使 得 服 务 贸 易 总 协 定 承 诺 的 范 围 越 来 越 不 清 楚 WTO 成 员 应 当 澄 清, 服 务 贸 易 总 协 定 对 数 字 贸 易 相 关 部 门 所 施 行 自 由 化 的 程 度, 以 及 何 处 需 要 深 入 的 市 场 准 入 WTO 成 员 谈 判 一 个 数 字 贸 易 协 定 8. 在 TTIP TiSA 服 务 贸 易 协 定 中 谈 判 数 字 贸 易 规 则, 谈 成 一 个 WTO 内 的 诸 边 数 字 贸 易 协 定 中 期 关 于 数 据 的 规 则 可 以 成 为 伪 装 的 贸 易 限 制 有 必 要 达 成 关 于 跨 境 数 据 流 动 核 心 概 念 上 更 大 的 共 识 或 者 关 键 多 数 赞 同 正 在 谈 判 TTIP 协 定 的 美 国 和 欧 盟, 以 及 谈 判 服 务 贸 易 协 定 (TiSA) 的 各 国 应 当 以 TPP 协 定 中 关 于 数 字 贸 易 的 新 规 则 为 基 础 推 进 研 究 制 定 一 个 关 于 数 字 贸 易 的 特 别 协 定, 在 WTO 内 部 以 诸 边 的 基 础 进 行 谈 判, 目 标 是 通 过 最 惠 国 待 遇 原 则 将 此 协 定 推 广 应 用 到 所 有 WTO 成 员 TTIP 缔 约 国 TiSA 缔 约 国 WTO 成 员 9. 扩 大 那 些 影 响 边 境 数 据 流 动 的 服 务 市 场 准 入 承 诺 中 期 互 联 网 对 于 促 进 服 务 贸 易 增 长 的 潜 能, 使 应 对 服 务 贸 易 壁 垒 变 得 十 分 重 要 削 减 服 务 的 壁 垒 是 WTO 多 哈 回 合 议 程 的 一 部 分, 但 是 进 展 缓 慢 TiSA, TPP, 和 TTIP 谈 判 应 当 成 为 扩 大 市 场 准 入 承 诺 到 覆 盖 服 务 贸 易 的 当 前 工 作 重 点 TTIP 缔 约 国 TiSA 缔 约 国 10. 允 许 数 据 跨 境 自 由 流 动 受 制 于 服 务 贸 易 总 协 定 第 14 条 例 外 条 款 的 规 定 以 及 严 格 限 制 的 国 家 安 全 例 外 规 则 中 期 目 前, 关 于 跨 境 数 据 流 动 的 承 诺 十 分 有 限, 但 是 对 跨 境 数 据 流 的 限 制 会 影 响 到 多 个 WTO 承 诺 有 必 要 坚 定 承 诺 允 许 跨 境 数 据 流 动 需 要 更 加 有 约 束 性 的 承 诺, 确 保 数 据 跨 境 自 由 流 动 受 制 于 一 个 基 于 服 务 贸 易 总 协 定 第 14 条 的 例 外 条 款 规 定 和 严 格 限 制 的 国 家 安 全 例 外 规 则 WTO 成 员 11. 承 诺 不 要 求 数 据 本 地 化 中 期 贸 易 协 定 目 前 并 不 包 括 关 于 不 要 求 数 据 本 地 化 的 约 束 性 规 则 关 于 数 据 的 规 则 可 以 成 为 伪 装 的 贸 易 限 制, 无 意 中 对 就 业 增 长 和 创 新 造 成 影 响 贸 易 协 定 应 当 包 括 坚 定 承 诺 不 要 求 数 据 本 地 化 政 府 私 人 部 门 和 非 政 府 组 织 应 当 协 力 应 对 那 些 刺 激 使 用 数 据 本 地 化 法 律 的 考 量 和 目 标 TTIP 缔 约 国 TiSA 缔 约 国 12. 包 括 一 套 平 衡 的 知 识 产 权 规 则 和 中 间 方 责 任 保 护 : 包 括 强 制 措 施 限 制 和 公 平 使 用 例 外, 以 及 对 知 识 产 权 和 非 知 识 产 权 中 间 方 责 任 的 适 当 保 护 中 期 一 套 平 衡 的 知 识 产 权 体 系, 包 括 有 效 的 强 制 措 施 清 楚 限 制 和 公 平 使 用 例 外, 以 及 对 中 间 方 责 任 的 适 当 保 护, 以 促 进 数 字 贸 易 互 联 网 中 间 方, 比 如 互 联 网 服 务 提 供 商 和 国 际 贸 易 的 互 联 网 平 台, 他 们 的 责 任 问 题 是 在 WTO 中 没 有 解 决 的 领 域 这 个 领 域 的 规 则 正 在 TPP 等 自 贸 协 定 中 得 到 研 究 制 定 在 贸 易 协 定 中 包 含 一 套 平 衡 的 知 识 产 权 规 则 和 中 间 方 责 任 保 护 规 则 WTO 成 员 TTIP 缔 约 国 TISA 缔 约 国 数 字 经 济 73

73 主 要 政 策 方 案 小 结 表 ( 继 续 ) 政 策 方 案 时 间 轴 现 状 差 距 步 骤 参 与 主 体 扩 大 和 深 化 关 于 数 字 贸 易 议 题 的 规 制 合 作 13. 在 受 数 字 贸 易 影 响 的 领 域 发 展 规 制 合 作 中 期 在 隐 私 消 费 者 保 护 和 透 明 度 等 领 域 缺 乏 规 制 合 作 会 阻 碍 数 字 贸 易 一 个 国 家 内 较 低 的 隐 私 保 护 水 平 会 对 国 家 之 间 的 贸 易 和 经 济 关 系 产 生 后 果 有 必 要 在 受 数 字 贸 易 影 响 的 领 域 发 展 规 制 合 作 WTO 成 员 TTIP 缔 约 国 TiSA 缔 约 国 14. 改 进 数 字 支 付 服 务 的 规 则 中 期 最 大 化 数 字 贸 易 的 效 益, 要 求 有 一 个 允 许 消 费 者 在 线 购 买 商 品 和 服 务 的 国 际 支 付 系 统 存 在 多 种 壁 垒 阻 碍 获 取 国 际 支 付 机 制, 而 这 是 支 持 所 有 形 式 的 数 字 贸 易 的 关 键 因 素 为 了 解 决 这 些 壁 垒, 各 国 应 当 考 虑 : 贸 易 协 定 中 的 新 服 务 承 诺, 去 除 跨 境 金 融 流 动 的 限 制 为 国 际 支 付 提 供 商 专 门 研 究 制 定 规 则, 促 使 创 新 符 合 此 类 实 体 与 金 融 机 构 相 比 存 在 的 系 统 性 风 险 WTO 成 员 TTIP 缔 约 国 TiSA 缔 约 国 私 人 部 门 承 诺 数 据 自 由 流 动, 使 银 行 和 信 用 卡 公 司 可 以 核 实 和 授 权 支 付 各 国 应 当 使 得 他 们 要 求 银 行 和 非 金 融 机 构 汇 报 可 疑 非 法 行 为 ( 比 如 洗 钱 和 恐 怖 之 一 基 金 ) 的 信 息 具 有 透 明 度 和 容 易 获 取 15. 研 究 制 定 数 字 贸 易 的 争 端 解 决 机 制 中 期 互 联 网 对 国 际 贸 易 的 影 响 对 争 端 解 决 提 出 了 新 挑 战 目 前, 没 有 一 个 全 球 性 的 争 端 解 决 机 制 可 以 及 时 高 成 本 效 率 地 解 决 数 字 贸 易 争 端 研 究 制 定 一 个 快 速 有 成 本 效 率 的 和 全 球 可 获 得 / 执 行 的 争 端 解 决 机 制 需 要 在 这 个 领 域 的 公 司 部 门 合 作, 开 发 一 条 有 效 的 途 径, 回 应 数 字 贸 易 者 的 需 要, 并 能 在 全 球 范 围 内 实 施 政 府 私 人 部 门 政 府 企 业 和 非 政 府 组 织 协 力 支 持 数 字 贸 易 16. 改 进 有 关 数 字 贸 易 的 数 据 收 集 和 组 成 中 期 有 必 要 改 进 有 关 数 字 贸 易 的 数 据 收 集 和 组 成 缺 乏 关 于 数 字 贸 易 对 经 济 增 长 和 就 业 的 促 进 程 度 的 量 化 数 据, 严 重 限 制 了 对 该 议 题 范 围 的 理 解 政 府 统 计 机 构 和 国 际 组 织 ( 比 如 经 合 组 织 和 世 界 银 行 ) 应 当 在 数 字 经 济 和 数 字 贸 易 的 数 据 收 集 中 起 到 带 头 作 用 企 业 也 可 以 发 挥 积 极 作 用, 因 为 私 人 部 门 经 常 有 途 径 汇 总 数 据, 可 以 帮 助 解 释 数 字 贸 易 的 经 济 影 响 政 府 经 合 组 织 世 界 银 行 私 人 部 门 17. 加 强 政 府 / 私 人 部 门 在 数 字 贸 易 议 题 上 的 合 作 中 期 私 人 部 门 在 数 字 贸 易 上 发 挥 带 头 作 用 一 个 关 于 数 字 贸 易 的 全 球 框 架 应 当 有 效 解 决 私 人 部 门 和 数 字 贸 易 者 的 需 求 私 人 部 门 可 以 在 以 下 方 面 发 挥 带 头 作 用 : 开 发 一 个 数 字 贸 易 的 争 端 解 决 机 制 确 保 数 据 安 全, 这 对 于 消 费 者 和 商 家 对 数 字 贸 易 的 信 心 至 关 重 要 政 府 私 人 部 门 扩 大 全 球 范 围 内 有 关 互 联 网 和 数 据 流 对 贸 易 投 资 的 重 要 性 等 数 字 贸 易 原 则 的 承 认 18. 扩 大 对 发 展 中 国 家 的 数 字 基 础 设 施 的 资 助 中 长 期 获 取 互 联 网 的 作 用 和 作 为 发 展 成 果 的 信 息 通 讯 技 术 已 经 在 2015 后 可 持 续 发 展 目 标 中 得 到 了 承 认 但 是, 许 多 国 家 缺 乏 坚 实 的 数 字 基 础 设 施 以 充 分 获 取 数 字 贸 易 的 益 处 获 取 资 金 支 持, 在 发 展 中 国 家 建 立 数 字 基 础 设 施 仍 然 具 有 挑 战 性 有 必 要 开 发 创 新 性 资 助 模 式, 比 如 建 设 宽 带 和 减 少 发 展 中 国 家 获 取 互 联 网 相 关 设 备 的 成 本 世 界 银 行 应 当 考 虑 升 级 经 商 容 易 度 方 法 论, 在 跨 境 交 易 部 分 包 括 跨 境 数 据 流 动 的 容 易 度 政 府 企 业 和 非 政 府 组 织 应 当 以 可 持 续 发 展 目 标 中 确 定 的 获 取 互 联 网 的 重 要 性 为 工 作 基 础 认 捐 国 官 方 发 展 援 助 机 构 世 界 银 行 区 域 性 发 展 银 行 74

74 专 家 小 组 文 章 和 思 想 成 果 文 章 E15 项 目 数 字 经 济 主 题 专 家 小 组 受 委 托 完 成 的 文 章 可 以 从 此 链 接 获 得 Abdel Latif, Ahmed, 2015 年 重 新 思 考 一 个 全 球 化 数 字 经 济 中 的 WTO 安 全 例 外 规 则 E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 Ahmed, Usman, 和 Grant Aldonas, 2015 年 应 对 数 字 贸 易 壁 垒 E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 Ahmed, Usman, 和 Anupam Chander, 2015 年 信 息 走 向 全 球 : 在 一 个 数 据 跨 境 流 动 的 世 界 中 保 护 隐 私, 安 全 和 新 经 济 E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 Enders, Alice, 和 Amy Porges, 2015 年 跨 境 数 字 流 动 和 治 理 E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 Kariyawasam, Rohan, 2015 年 新 的 WTO 数 据 贸 易 规 则? E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 Lund, Susan, 和 James Manyika, 2015 年 数 字 贸 易 如 何 改 变 全 球 化 E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 Meltzer, Joshua P, 2015 年 新 的 数 字 贸 易 议 程 E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 Meltzer, Joshua P, 2016 年 充 分 发 挥 互 联 网 给 国 际 贸 易 带 来 的 机 遇 E15 项 目 数 字 经 济 主 题 专 家 小 组 政 策 方 案 文 章 E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 数 字 经 济 75

75 专 家 小 组 成 员 Merit E. JANOW 专 题 负 责 人 哥 伦 比 亚 大 学, 国 际 和 公 共 事 务 学 院, 院 长 Andrew CROSBY 会 议 召 集 人 ICTSD 执 行 董 事 Joshua P. MELTZER 联 合 会 议 召 集 人 布 鲁 金 斯 研 究 院 全 球 经 济 和 发 展 高 级 研 究 员 Usman AHMED 贝 宝 (PayPal) 全 球 公 共 政 策 负 责 人 Grant D. ALDONAS 分 岩 国 际 咨 询 公 司 (Split Rock International) 主 任 董 事 总 经 理 Nick ASHTON-HART 互 联 网 和 数 字 生 态 系 统 联 盟 (IDEA), 执 行 主 任 Mira BURRI 世 界 贸 易 研 究 院 (WTI) 高 级 研 究 员 Anupam CHANDER 加 州 大 学 戴 维 斯 分 校 法 学 教 授 Jake COLVIN 美 国 国 家 对 外 贸 易 理 事 会 (NFTC) 副 总 裁 Dorothy DWOSKIN 微 软 全 球 贸 易 政 策 和 战 略 高 级 主 任 Alice ENDERS 英 国 恩 德 斯 分 析 咨 询 公 司 (Enders Analysis), 高 级 媒 体 分 析 员 Maki KUNIMATSU 三 菱 日 联 咨 询 公 司 首 席 研 究 员 Hosuk LEE-MAKIYAMA 欧 洲 国 际 政 治 经 济 中 心 (ECIPE) 主 任 James MANYIKA 麦 肯 锡 公 司, 麦 肯 锡 全 球 研 究 所 主 任 ( 高 级 合 伙 人 ) Ulf PEHRSSON 爱 立 信 公 司 政 府 和 产 业 关 系 副 总 裁 Amy PORGES Amelia Porges PLLC 律 师 事 务 所, 主 任 Magnus RENTZHOG 瑞 典 国 家 贸 易 署 (Kommerskollegium) 高 级 顾 问 Kati SUOMINEN 贸 易 向 上 资 本 基 金 (TradeUp Capital Fund) 创 始 人 和 首 席 执 行 官 Rolf H. WEBER 苏 黎 世 大 学 法 学 院, 民 法 商 法 和 欧 洲 法 教 授 David WELLER 谷 歌 公 司, 全 球 贸 易 政 策 负 责 人 Mark WU 哈 佛 法 学 院, 法 学 副 教 授 Ahmed ABDEL LATIF 专 家 小 组 管 理 员 ICTSD 高 级 项 目 经 理 Nicholas HODAC IBM 欧 洲, 政 府 和 规 则 事 务 总 监 Gary HORLICK Gary N. Horlick 律 师 事 务 所 律 师 Rohan KARIYAWASAM 英 国 安 格 利 亚 鲁 斯 金 大 学 法 学 教 授 E15 专 家 小 组 的 专 家 们 都 以 个 人 名 义 参 与 项 目 所 做 的 分 析 和 政 策 建 议 并 不 代 表 他 们 所 属 工 作 机 构 的 意 见 76

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77 Christophe Bellmann No.6 最 近 几 十 年, 采 掘 行 业 中 的 国 际 贸 易 增 长 迅 猛 2011 年, 燃 料 和 矿 产 品 在 总 的 商 品 出 口 中 的 份 额 达 到 23% 随 着 世 界 对 能 源 和 原 材 料 需 求 的 稳 步 增 长, 各 国 家 之 间 在 对 经 济 行 为 至 关 重 要 的 稀 缺 自 然 资 源 也 展 开 了 越 来 越 多 的 竞 争 在 国 内 层 面, 如 果 管 理 得 当, 采 掘 行 业 的 收 入 可 以 在 尊 重 社 区 需 要 和 环 境 的 同 时, 对 国 民 收 入 和 繁 荣 产 生 重 大 影 响 为 达 此 目 标, 东 道 国 经 常 需 要 在 为 外 商 投 资 提 供 有 吸 引 力 的 规 则 和 保 障 与 创 造 国 内 就 业 创 造 收 入 和 保 护 当 地 社 区 利 益 之 间 取 得 微 妙 的 平 衡 因 此, 国 际 贸 易 和 投 资 框 架 在 确 保 自 然 资 源 贸 易 有 效 促 成 转 型 期 的 发 展 和 包 容 性 增 长 中 发 挥 着 核 心 的 作 用, 同 时 也 要 为 那 些 依 赖 这 些 资 源 的 国 家 在 国 际 市 场 上 提 供 公 平 和 可 预 期 的 准 入 为 了 对 采 掘 行 业 国 际 治 理 这 个 议 题 做 出 自 己 的 贡 献,ICTSD 和 世 界 经 济 论 坛 国 际 可 持 续 发 展 研 究 院 (IISD) 联 合 召 集 了 E15 项 目 采 掘 行 业 的 贸 易 和 投 资 主 题 专 家 小 组, 尝 试 界 定 该 部 门 那 些 可 以 通 过 贸 易 和 投 资 框 架 得 到 有 效 解 决 的 挑 战 和 机 遇 他 们 评 估 了 全 球 贸 易 和 投 资 体 系 对 长 期 存 在 的 以 及 新 的 挑 战 做 出 回 应 的 充 分 性, 提 出 了 政 策 方 案 和 可 能 的 改 革, 以 更 有 效 地 解 决 问 题 在 此 过 程 中, 专 家 小 组 主 要 把 注 意 力 集 中 在 更 为 具 体 的 燃 料 和 矿 产 上 采 掘 行 业 的 贸 易 和 投 资 政 策 挑 战 采 掘 行 业 的 主 要 特 点 采 掘 行 业 的 许 多 特 点 都 是 很 独 特 的 这 些 特 点 经 常 是 投 资 者 东 道 国 本 地 社 区 和 投 资 企 业 母 国 或 其 他 进 口 国 家 之 间 出 现 各 种 紧 张 关 系 的 根 源 由 于 燃 料 和 矿 产 被 频 繁 交 易 的 本 质, 这 种 紧 张 关 系 在 贸 易 和 投 资 政 策 的 交 叉 点 上 暴 露 得 更 为 明 显 自 然 资 源 在 各 地 区 和 国 家 之 间 分 布 的 不 均 衡, 导 致 那 些 依 赖 于 进 口 的 国 家 对 资 源 的 获 取 ( 延 伸 开 来 说, 还 有 贸 易 和 投 资 ) 显 得 格 外 重 要 生 产 也 倾 向 于 在 地 域 上 严 重 集 中 此 外, 该 行 业 是 资 本 密 集 型, 需 要 很 长 的 前 期 开 发 时 间 ( 从 勘 探 到 工 程 开 发 和 加 速 生 产 ), 以 及 一 个 很 长 的 采 掘 生 命 周 期 资 本 要 求 也 进 一 步 意 味 着 采 矿 之 外 的 对 78

78 基 础 设 施 和 物 流 的 巨 大 综 合 投 资 但 是, 采 掘 基 础 设 施 通 常 是 独 立 的 自 用 型 设 施, 与 更 宽 泛 的 国 家 和 地 区 发 展 议 程 没 有 关 系 自 然 资 源 的 永 久 主 权 原 则 给 予 了 东 道 国 对 本 国 领 土 内 的 采 掘 资 源 以 排 他 性 的 司 法 管 辖 权 但 是 大 部 分 的 发 展 中 国 家 没 有 能 力 在 国 内 调 动 开 采 资 源 所 需 要 的 重 大 长 期 投 资, 经 常 依 赖 于 外 商 直 接 投 资 或 者 其 他 形 式 的 基 金 反 过 来, 这 些 投 资 又 带 来 了 技 术 资 本 和 国 内 经 济 的 机 遇 但 是, 在 实 践 中, 许 多 资 源 富 裕 的 发 展 中 国 家 感 到, 他 们 并 没 有 从 本 国 的 采 掘 资 源 产 生 的 财 富 中 得 到 满 意 的 收 益 非 法 资 金 外 流 (IFFs) 中 出 现 的 问 题 大 部 分 缘 于 腐 败 非 法 资 源 开 采 和 逃 税, 包 括 通 过 转 让 定 价 或 者 乱 开 收 据 自 然 资 源 是 可 以 耗 尽 的, 采 掘 部 门 的 可 持 续 概 念 主 要 指 的 是 从 勘 探 到 采 掘 以 至 采 掘 后 平 衡 经 济 社 会 和 环 境 考 量 的 必 要 这 些 行 为 可 能 会 以 牺 牲 生 活 在 采 掘 项 目 附 近 的 个 体 和 群 体 为 代 价, 包 括 土 地 人 类 或 者 文 化 权 利, 以 及 环 境 和 健 康 考 量 忽 视 这 些 考 量 已 经 引 发 了 所 谓 的 资 源 诅 咒 (The Natural Resource Curse), 尽 管 通 过 采 掘 行 为 产 生 收 入 的 增 加, 但 是 经 济 的 繁 荣 程 度 却 降 低 贸 易 和 投 资 政 策 挑 战 采 掘 行 业 和 投 资 政 策 对 一 国 辖 区 内 自 然 资 源 ( 外 商 直 接 投 资 形 式 的 ) 获 取 或 者 进 行 其 他 相 关 行 为, 受 该 国 主 权 和 监 管 机 构 的 管 辖 外 国 企 业 通 常 根 据 特 许 权 或 者 一 项 许 可 协 议 ( 确 定 开 采 的 条 件, 通 常 根 据 国 际 法 ) 进 行 运 营 合 同 体 制 和 财 政 体 制 的 涉 及 和 开 采 许 可 的 发 放 必 须 满 足 不 同 的 目 标 : 一 个 是 保 证 东 道 国 获 得 租 金 ; 另 一 个 是 在 新 的 特 许 开 采 中 为 有 效 采 掘 和 投 资 提 供 激 励 机 制 两 个 议 题 都 给 下 面 这 些 问 题 以 特 别 的 考 量, 即 : 根 据 国 际 投 资 协 定 使 用 当 地 成 分 要 求 和 投 资 者 - 东 道 国 争 端 解 决 机 制 当 地 成 分 要 求 : 为 了 促 进 就 业 价 值 增 加 或 者 技 术 转 让, 东 道 国 通 常 寻 求 促 进 在 采 掘 行 业 和 本 地 经 济 之 间 向 前 向 后 和 纵 深 的 联 系 为 实 现 这 个 目 标, 绝 大 部 分 资 源 富 有 的 国 家 适 用 了 投 资 相 关 的 措 施 ( 比 如 当 地 成 分 规 则 ) 来 结 合 对 本 地 采 掘 的 原 材 料 和 国 内 可 用 的 生 产 要 素 的 使 用 本 地 含 量 措 施 的 重 点 通 常 是 所 有 权, 最 大 化 本 地 采 购, 本 地 转 型, 国 内 就 业 和 技 术 转 让 但 是, 从 投 资 者 或 者 进 口 国 的 角 度 来 看, 这 种 工 具 的 使 用 会 构 成 严 重 的 贸 易 壁 垒 国 际 投 资 协 定 (IIAs) 和 投 资 者 - 东 道 国 争 端 : 虽 然 可 持 续 采 掘 的 条 件 应 当 首 先 通 过 国 家 合 同 来 解 决, 但 在 国 际 层 面, 投 资 者 母 国 东 道 国 和 企 业 之 间 的 三 角 法 律 关 系 是 通 过 国 际 投 资 法 来 管 理 的, 包 括 国 际 投 资 协 定 和 自 贸 协 定 中 的 投 资 章 节 这 些 协 定 定 义 了 政 府 同 意 许 可 给 外 国 投 资 者 的 待 遇 的 具 体 标 准, 以 及 在 争 端 发 生 时, 给 予 投 资 者 在 国 际 仲 裁 庭 上 起 诉 东 道 国 的 可 能 性 根 据 Viñuales (2015) 的 分 析, 对 国 际 投 资 法 的 主 流 理 解 是, 它 极 大 地 侧 重 于 保 护 投 资 者 的 权 利, 这 个 重 点 有 时 会 造 成 对 东 道 国 主 权 和 公 共 利 益 的 损 害 ; 尤 其 是 在 发 展 中 国 家 的 案 例 上, 这 是 多 数 采 掘 行 业 行 为 所 发 生 的 国 家 采 掘 行 业 的 贸 易 相 关 措 施 有 几 种 贸 易 相 关 措 施 在 采 掘 部 门 比 较 普 遍 地 应 用, 包 括 通 过 贸 易 相 关 投 资 措 施 进 行 的 政 府 采 购 以 及 国 有 企 业 政 策 补 贴 在 化 石 燃 料 中 尤 其 普 遍 本 专 家 小 组 侧 重 于 两 个 关 键 领 域, 即 出 口 限 制 和 可 持 续 标 准 出 口 限 制 : 政 府 用 来 支 持 采 掘 行 业 中 的 下 游 产 业 而 是 用 的 最 普 遍 的 工 具 之 一 是 出 口 限 制 这 可 以 广 泛 地 应 用 于 所 有 原 材 料 部 门, 这 种 措 施 近 年 来 的 被 越 来 越 多 的 使 用, 已 经 造 成 了 质 疑 和 摩 擦, 包 括 WTO 中 两 起 法 律 挑 战 资 源 富 裕 的 经 济 体 和 依 赖 大 宗 产 品 的 发 展 中 国 家 捍 卫 自 己 使 用 该 措 施 作 为 促 进 经 济 多 样 化 和 产 业 增 长 的 权 利, 是 符 合 自 然 资 源 主 权 原 则 的 但 是, 出 口 限 制 已 经 遭 到 了 受 影 响 国 家 的 坚 决 反 对, 认 为 这 是 一 种 以 邻 为 壑 的 政 策, 扭 曲 了 贸 易 和 引 发 了 国 际 价 格 动 荡 标 准 资 格 证 书 和 企 业 社 会 责 任 : 与 采 掘 行 为 相 联 系 的 一 些 重 大 挑 战 是 收 入 流 程 中 缺 乏 透 明 度, 为 防 止 腐 败 的 控 制, 以 及 用 以 建 立 和 执 行 有 效 社 会 和 环 境 标 准 的 措 施 当 前 存 在 有 80 多 种 私 人 生 产 标 准, 同 时 还 有 自 愿 原 则 和 指 导 方 针 作 为 补 充 但 是, 对 这 些 项 目 覆 盖 面 和 有 效 性 缺 乏 充 分 理 解, 它 们 的 自 愿 性 本 质 和 扩 散 也 遇 到 了 挑 战 在 这 些 机 制 之 外, 规 范 采 掘 行 业 的 责 任 和 主 权 本 质 上 在 于 东 道 国 证 据 显 示, 许 多 国 家 尚 无 能 力 采 掘 行 业 79

79 有 效 控 制 采 掘 操 作 和 履 行 现 有 的 规 则 和 合 同 鉴 于 东 道 国 的 这 些 结 构 性 的 弱 点, 就 出 现 了 这 样 的 问 题, 即, 中 间 市 场 或 者 消 费 者 市 场 上 的 进 口 机 制 是 否 能 够 帮 助 实 施 公 平 和 公 正 的 产 业 标 准 (Cottier 2015) 对 此, 一 些 专 家 一 直 坚 持, 投 资 企 业 的 母 国 有 必 要 在 保 障 可 持 续 采 掘 过 程 中 承 担 更 大 的 责 任 根 本 上 这 涉 及 的 是, 在 什 么 程 度 上 可 以 使 用 程 序 和 生 产 方 法 (PPMs) 作 为 规 则 工 具, 将 进 口 产 品 中 那 些 基 于 社 会 和 环 境 标 准 生 产 的 产 品 区 分 出 来 迈 向 可 持 续 采 掘 本 目 录 下 的 这 些 方 案 旨 在 通 过 应 对 社 会 人 权 健 康 和 环 境 考 量, 鼓 励 更 加 可 持 续 性 的 采 掘 程 序 它 们 涵 盖 私 人 投 资 者 和 东 道 国 以 及 采 掘 企 业 母 国 或 其 他 关 心 采 掘 行 为 的 道 德 或 者 名 声 风 险 的 进 口 国 家 所 采 取 的 行 动 可 持 续 性 标 准 政 策 方 案 1 & 2 扩 大 使 用 可 持 续 来 源 产 品 的 国 际 自 愿 / 私 人 标 准 与 采 掘 行 为 相 联 系 的 一 些 重 大 挑 战 是 收 入 流 程 中 缺 少 透 明 度, 为 防 止 腐 败 进 行 的 控 制, 以 及 用 来 建 立 和 执 行 有 效 社 会 和 环 境 标 准 的 措 施 采 掘 行 业 的 可 持 续 生 产 倡 议 大 部 分 是 由 私 人 部 门 牵 头 的 WTO 贸 易 规 则 并 不 限 制 企 业 采 用 此 类 标 准 但 是, 许 多 倡 议 都 很 新, 对 现 有 标 准 和 潜 在 缺 点 的 认 识 不 足 (i) 第 一 步 需 要 详 细 分 析 现 有 标 准 的 范 围 覆 盖 面 和 有 效 性 (ii) 基 于 这 个 勘 察, 下 一 步 是 采 取 一 个 多 利 益 相 关 者 差 距 分 析, 以 确 定 该 领 域 的 空 白 加 强 可 持 续 性 公 平 分 配 和 资 源 可 用 性 的 政 策 方 案 专 家 小 组 研 究 制 定 的 方 案 围 绕 三 个 广 泛 政 策 目 标 展 开 第 一 类 方 案 有 关 在 采 掘 使 用 和 处 理 自 然 资 源 中 促 进 社 会 和 环 境 可 持 续 性 的 需 要 第 二 类 方 案 对 确 保 对 国 内 资 源 开 采 中 产 生 的 公 平 利 益 分 配 和 促 进 经 济 转 型 的 目 标, 做 出 回 应 第 三 类 方 案 应 对 全 球 市 场 上 对 自 然 资 源 的 安 全 获 取 和 可 用 性 的 议 题 政 策 方 案 2 到 6 促 进 基 于 可 持 续 标 准 的 贸 易 规 则 区 分 国 际 贸 易 规 则 越 来 越 多 地 允 许 政 府 政 策 在 同 类 产 品 和 替 代 产 品 之 间 根 据 国 际 贸 易 环 境 标 准 (PPMs) 进 行 区 分 PPMs 标 准 的 实 施 可 以 通 过 量 化 限 制 区 别 性 关 税 标 签 要 求 原 产 地 证 书 或 者 知 识 产 权 等 措 施 来 进 行 在 实 践 中,PPMs 标 准 的 操 作 在 采 掘 行 业 尤 其 面 临 挑 战, 因 为 它 们 面 对 的 是 大 宗 产 品, 其 原 产 地 通 常 很 难 追 溯 因 而 关 键 问 题 是 研 究 制 定 一 个 有 效 的 机 制, 追 溯 原 产 地 和 确 保 符 合 标 准 (i) 工 作 重 心 应 当 侧 重 于 提 高 材 料 可 追 溯 性 的 技 术, 特 别 是 求 助 于 可 获 取 的 技 术 (ii) 另 一 方 面 可 以 建 立 一 个 冶 炼 厂 和 矿 山 的 国 际 认 证 (iii) 可 以 拟 定 一 个 关 于 负 责 任 的 开 矿 者 交 易 者 投 资 者 运 输 者 和 保 险 者 的 索 引 或 者 参 考 清 单, 进 一 步 支 持 这 项 工 作 (iv) 这 项 工 作 还 应 当 确 定, 技 术 合 作 和 技 术 转 让 如 何 能 帮 助 东 道 国 和 企 业 遵 循 标 准 80

80 政 策 方 案 7 到 9 促 进 国 际 协 调 行 动 鉴 于 现 有 的 分 裂 和 地 区 差 异, 全 球 性 的 标 准 很 难 达 成 单 边 措 施 将 继 续 在 提 供 适 当 激 励 机 制 以 鼓 励 遵 循 国 际 标 准 中 起 到 重 要 作 用 大 市 场 比 如 欧 盟 美 国 和 加 拿 大 已 经 对 冲 突 矿 石 的 进 口 进 行 了 规 范 虽 然 重 要, 但 此 类 单 边 的 行 动 仍 然 不 是 最 优 的 途 径, 部 分 因 为 它 们 的 覆 盖 面 仅 限 于 几 个 进 口 市 场, 还 因 为 它 们 导 致 了 标 准 和 进 口 措 施 的 多 重 性 (i) 第 一 步 可 以 是 促 进 现 有 单 边 措 施 在 设 计 和 实 施 中 的 协 调, 可 以 从 冲 突 钻 石 开 始, 在 这 个 领 域 已 经 存 在 几 个 倡 议 如 果 不 能 达 成 统 一, 重 点 应 当 放 在 相 互 承 认 和 措 施 等 同 上 (ii) 稍 微 更 有 雄 心 一 些 的 方 法 是, 在 区 域 贸 易 协 定 中, 以 国 际 可 持 续 标 准 为 基 础 对 产 品 进 行 区 分 将 此 考 虑 纳 入 正 在 进 行 的 谈 判, 尤 其 显 著 的 是 在 所 谓 的 巨 型 区 域 协 定 中, 这 对 于 达 成 协 调 性 的 单 边 行 动 还 有 很 长 的 路 要 走 (iii) 第 三 种 途 径 也 是 更 为 有 雄 心 的 途 径 是, 在 一 项 国 际 协 定 中 研 究 制 定 和 执 行 关 于 采 掘 业 贸 易 的 可 持 续 标 准, 用 来 应 对 与 该 部 门 有 关 的 所 有 贸 易 和 投 资 议 题 这 个 协 定 可 以 逐 步 研 究 制 定, 从 感 兴 趣 的 国 家 集 团 开 始, 并 侧 重 在 一 个 或 者 有 限 几 个 采 掘 产 品 重 新 调 整 国 际 投 资 法 确 保 利 益 的 公 平 分 配 和 促 进 经 济 转 型 这 个 类 别 的 政 策 方 案 目 的 是 确 保 国 际 贸 易 和 投 资 规 则 为 达 成 政 府 利 益 和 投 资 者 利 益 间 的 平 衡 做 出 贡 献 政 府 需 要 促 进 创 造 就 业 和 产 业 发 展, 而 投 资 者 需 要 能 够 在 稳 定 的 环 境 中 有 效 和 有 竞 争 力 地 运 营 迈 向 更 好 的 当 地 成 分 要 求 规 则 政 策 方 案 13 到 15 加 强 透 明 度 要 紧 的 是 巩 固 WTO 在 成 员 们 签 署 的 多 个 双 边 贸 易 和 投 资 协 定 中 发 挥 其 促 进 更 连 贯 的 当 地 成 分 要 求 的 作 用, 许 多 这 些 协 定 都 寻 求 规 则 的 签 约 国 可 以 使 用 本 地 含 量 措 施 的 程 度 WTO 中 的 透 明 度 机 制 比 如 (i) 通 报 义 务, 和 (ii) 贸 易 政 策 审 议 机 制 (TPRM) 是 监 控 贸 易 和 投 资 框 架 演 进 的 强 有 力 的 信 息 工 具 (iii) 透 明 度 还 可 以 通 过 用 一 个 成 员 国 和 行 业 均 可 加 入 的 在 线 论 坛 对 WTO 贸 易 监 控 数 据 库 进 行 补 充 这 个 论 坛 可 以 用 来 将 要 求 本 地 含 量 的 政 策 工 具 和 措 施 信 息 以 及 采 掘 部 门 根 据 国 际 投 资 协 定 和 自 贸 协 定 对 争 端 做 出 的 仲 裁 裁 决 和 进 展 信 息 进 行 集 中 政 策 方 案 10 到 12 从 投 资 者 保 护 转 向 投 资 规 范 可 以 考 虑 在 国 际 投 资 法 领 域 进 行 三 种 途 径 的 改 革 从 侧 重 投 资 保 护 的 途 径 转 向 基 于 有 利 于 完 成 新 目 标 的 投 资 治 理 的 途 径 (i) 第 一 种 推 荐 的 途 径 是 引 进 和 / 或 重 新 加 强 关 于 在 国 际 投 资 协 定 中 用 尽 本 地 补 救 的 要 求 只 有 在 用 尽 了 国 家 补 救 措 施 之 后 才 考 虑 接 受 投 资 起 诉 (ii) 第 二 种 途 径 是 建 立 投 资 仲 裁 裁 决 的 上 诉 机 制 这 个 机 制 可 以 提 供 连 贯 性 和 帮 助 应 对 法 理 学 上 的 多 样 化 和 投 资 协 定 标 准 的 应 用 (iii) 最 后, 可 以 设 想 一 个 特 别 的 机 制 来 确 保, 投 资 者 关 税 ( 不 管 是 否 源 自 国 内 法 合 同 还 是 国 际 法 ) 被 整 合 到 投 资 协 定 的 解 释 中 另 外, 可 以 考 虑 建 立 一 个 常 任 委 员 会 由 国 家 缔 约 国 代 表 组 成, 任 务 是 发 布 国 际 投 资 协 定 条 款 的 权 威 性 解 释 委 员 会 还 可 以 解 决 由 投 资 法 庭 递 交 的 法 律 问 题 政 策 方 案 16 明 确 何 时 当 地 成 分 要 求 可 以 ( 合 法 地 ) 使 用 关 于 当 地 成 分 要 求 并 没 有 一 致 的 定 义, 其 范 围 之 广, 使 得 这 个 措 施 受 制 于 非 常 广 泛 的 WTO 规 则 这 就 给 成 员 们 造 成 了 不 确 定 性, 是 否 一 个 措 施 可 以 根 据 相 关 的 当 地 成 分 要 求 原 则 被 认 定 为 非 法 在 投 资 协 定 的 仲 裁 程 序 中, 当 涉 及 多 个 协 定 中 对 国 际 投 资 协 定 条 款 的 解 释 时, 也 存 在 不 连 续 性 在 缺 乏 多 边 框 架 的 情 况 下, 这 些 程 序 很 可 能 影 响 系 统 的 可 预 期 性 这 个 领 域 的 第 一 步 可 以 是 为 贸 易 规 则 的 目 的 定 义 概 念 的 轮 廓 这 可 以 以 与 贸 易 相 关 的 投 资 措 施 协 定 (TRIMs) 中 附 件 的 形 式 存 在 采 掘 行 业 81

81 政 策 方 案 17 到 19 探 讨 替 代 方 案 需 要 更 好 的 理 解 在 不 同 情 形 下 当 地 成 分 要 求 成 功 促 进 发 展 的 条 件, 以 及 更 好 理 解 可 以 达 成 同 样 目 标 的 替 代 方 法 (i) 应 当 对 采 掘 部 门 的 当 地 成 分 要 求 进 行 系 统 测 评, 开 发 的 案 例 应 当 包 含 此 措 施, 以 及 替 代 性 做 法, 比 如 从 本 区 域 ( 而 不 仅 是 当 地 ) 采 购 原 料 (ii) 区 域 经 济 共 同 体 (RECs) 可 以 成 为 分 享 此 类 分 析 的 经 验 和 成 果 的 优 先 论 坛 由 于 区 域 经 济 共 同 体 的 本 地 化 性 质, 它 还 可 以 提 供 一 个 论 坛, 参 与 改 进 当 地 成 分 要 求 的 规 则, 鼓 励 通 过 采 掘 行 业 内 或 周 边 的 强 大 区 域 产 业 带 来 创 造 国 内 和 区 域 性 价 值 链 (iii) 在 国 家 层 面, 很 有 必 要 支 持 企 业 政 府 和 研 究 机 构 之 间 的 扎 实 的 合 作 伙 伴 关 系, 以 加 强 本 地 企 业 的 生 产 能 力 以 及 对 有 效 的 横 向 政 策 的 设 计 需 要 更 好 的 理 解 在 不 同 情 形 下 当 地 成 分 要 求 成 功 促 进 发 展 的 条 件, 以 及 更 好 理 解 可 以 达 成 同 样 目 标 的 替 代 方 法 减 少 来 自 采 掘 行 业 的 非 法 资 金 外 流 政 策 方 案 22 到 25 引 导 非 法 外 流 资 金 进 入 发 展 基 金 非 法 资 金 外 流 大 部 分 缘 于 通 过 转 让 定 价 和 购 买 假 发 票 产 生 的 腐 败 或 者 逃 税, 构 成 东 道 国 损 失 的 财 政 收 入 中 相 当 大 的 数 量 这 些 做 法 在 采 掘 行 业 尤 其 普 遍 已 经 存 在 几 个 倡 议, 包 括 采 掘 行 业 透 明 度 倡 议 (EITI), 目 的 是 提 高 税 收 财 政 收 入 分 配 上 的 透 明 度,G20 和 经 合 组 织 (OECD) 也 在 研 究 制 定 税 基 侵 蚀 和 利 润 转 移 (BEPS) 和 跨 国 公 司 转 让 定 价 指 南 (i) 减 少 非 法 资 金 外 流 的 方 案 可 以 从 国 家 层 面 开 始, 确 保 所 有 的 许 可 证 和 特 许 权 都 受 制 于 透 明 的 竞 标 程 序, 并 改 进 税 收 体 系 (ii) 在 国 际 层 面, 资 源 富 裕 的 国 家 可 以 使 用 国 际 投 资 协 定 和 承 包 合 同 来 要 求 生 产 价 格 和 生 产 量 上 的 细 节 报 告 反 过 来, 东 道 国 可 以 对 应 用 税 收 规 则 上 的 变 化 做 出 早 期 通 知 和 进 行 磋 商 (iii) 以 此 类 推, 可 以 建 立 一 个 国 际 价 格 和 生 产 量 的 在 线 数 据 平 台 (iv) 扩 展 采 掘 行 业 透 明 度 倡 议, 可 以 建 立 一 个 采 掘 行 业 责 任 型 交 易 者 的 名 单 附 件 驾 驭 矿 物 发 展 的 基 础 设 施 确 保 全 球 市 场 上 对 自 然 资 源 的 获 取 和 可 用 性 政 策 方 案 20 & 21 加 强 基 础 设 施 开 发 中 的 协 同 一 致 采 掘 行 业 是 大 型 基 础 设 施 最 大 的 消 费 者 提 供 者 和 承 包 商 之 一 但 是, 有 必 要 为 了 更 广 泛 的 利 益 相 关 者 的 益 处, 优 化 采 掘 基 础 设 施 和 刺 激 其 他 经 济 部 门 中 的 投 资 机 遇 挑 战 包 括 国 家 政 府 私 人 部 门 区 域 性 经 济 共 同 体 国 际 金 融 机 构 (IFIs), 以 及 发 展 合 作 伙 伴 之 间 更 好 的 协 调, 以 及 在 基 础 设 施 开 发 的 早 期 的 战 略 规 划, 以 确 保 与 国 家 和 地 区 工 作 优 先 项 保 持 一 致 (i) 第 一 步 可 以 是 建 立 一 个 区 域 经 济 共 同 体 内 部 和 国 际 金 融 机 构 内 部 的 协 调 机 制, 解 决 基 础 设 施 与 更 广 泛 的 区 域 经 济 政 策 相 一 致 的 问 题 (ii) 在 机 构 层 面 上, 应 当 搭 建 一 个 所 有 相 关 行 为 方 之 间 的 多 利 益 相 关 者 的 对 话 平 台, 作 为 以 上 工 作 的 补 充 在 监 督 程 序 中 包 括 非 政 府 组 织 的 参 与, 将 对 增 强 大 众 意 识 和 透 明 度 做 出 贡 献 由 于 采 掘 资 源 的 地 理 集 中 性, 相 对 数 量 较 少 的 大 型 供 应 商 占 据 了 相 当 大 的 市 场 份 额, 有 能 力 通 过 使 用 出 口 壁 垒, 对 世 界 价 格 和 供 应 施 加 压 力 随 着 对 自 然 资 源 需 求 的 增 加, 出 口 限 制 措 施 以 邻 为 壑 的 效 果 很 可 能 在 资 源 禀 赋 的 国 家 和 那 些 依 赖 可 靠 的 可 预 期 的 市 场 的 国 家 之 间 造 成 紧 张 关 系 以 下 方 案 旨 在 缓 和 这 种 紧 张 关 系 和 提 供 更 大 的 确 定 性 改 进 出 口 限 制 的 国 际 规 则 政 策 方 案 26 & 27 加 强 透 明 度 和 可 预 期 性 总 的 来 说, 出 口 限 制 措 施 仍 然 是 WTO 规 则 中 尚 未 开 发 的 领 域 鉴 于 采 掘 部 门 出 口 限 制 的 普 遍 化, 出 现 了 如 何 确 保 使 用 这 些 工 具 过 程 中 透 明 度 和 可 预 期 性 的 问 题 (i) 关 于 透 明 度, 可 以 在 WTO 建 立 一 个 对 所 有 类 型 的 出 口 限 制 进 行 通 报 的 中 央 机 制, 并 通 过 与 各 个 检 测 机 构 ( 比 如,OECD 库 存 ) 的 密 切 合 作 促 进 这 个 机 制 信 息 中 央 机 制 的 模 型 基 础 应 当 是 关 于 量 化 限 制 的 通 报 程 序 的 决 议 2012 年 修 订 版, 通 报 机 制 可 以 通 过 特 别 委 员 会 主 持 的 磋 商 程 序 得 到 加 强 (ii) 关 于 可 预 期 性,WTO 成 员 们 总 体 上 缺 乏 动 力 做 出 出 口 关 税 承 诺 相 比 之 下, 几 个 最 近 加 入 的 成 员 ( 包 括 中 82

82 国 沙 特 和 俄 罗 斯 ) 已 经 在 出 口 关 税 的 使 用 上 承 诺 了 具 体 的 义 务 在 大 多 数 情 况 下, 这 些 义 务 既 不 能 受 制 于 关 贸 总 协 定 中 特 定 的 关 税 减 让 调 节 程 序 ( 第 28 条 ), 也 不 能 享 受 关 贸 总 协 定 中 的 总 例 外 情 况 ( 第 20 条 ) 为 了 解 决 这 些 不 一 致 性 和 为 未 来 对 出 口 限 制 做 出 承 诺 奠 定 基 础,WTO 成 员 们 可 以 采 纳 一 个 统 一 的 程 序, 在 出 口 关 税 领 域 承 担 义 务 推 进 这 些 方 案 要 求 行 业 内 的 各 个 行 为 体 进 行 有 效 合 作 : 母 国 政 府 进 口 国 东 道 国 和 私 人 部 门 政 策 方 案 28 & 29 致 力 于 创 造 出 口 税 收 上 的 公 平 竞 争 环 境 (i) 启 动 以 每 个 产 品 为 基 础 进 行 的 出 口 关 税 减 让 谈 判 是 建 立 公 平 竞 争 环 境 的 合 适 方 案 新 近 入 世 的 国 家 可 以 有 机 会 重 新 根 据 关 贸 总 协 定 第 28 条 中 的 审 议 程 序 重 新 谈 判 他 们 的 减 让 承 诺, 并 / 或 根 据 关 贸 总 协 定 总 统 例 外 规 则 中 承 认 的 合 法 情 景 使 用 出 口 税 新 的 承 诺 可 以 根 据 询 价 和 出 价 的 方 式, 各 个 成 员 有 所 不 同 另 外, 成 员 国 也 可 以 选 择 一 种 部 门 性 的 方 式, 将 其 产 品 范 围 限 制 为 特 定 的 原 材 料 清 单 (ii) 可 以 设 计 给 最 不 发 达 国 家 和 / 或 小 型 脆 弱 经 济 体 的 灵 活 性, 比 如, 保 持 他 们 的 出 口 税 收 不 受 所 有 或 者 特 定 关 税 税 目 的 约 束 或 者, 可 以 给 有 资 格 享 受 特 殊 差 别 待 遇 的 国 家 设 定 一 个 门 槛, 比 如 是 否 这 个 国 家 是 一 个 重 要 的 出 口 国 专 家 小 组 提 出 的 许 多 政 策 议 题 并 不 是 特 别 针 对 采 掘 资 源 的, 即 使 它 们 在 应 用 于 燃 料 和 矿 物 的 时 候 显 示 出 一 些 独 特 的 特 点 有 一 个 相 关 问 题 是, 是 否 这 些 议 题 应 当 横 向 地 来 解 决 或 者 是 否 一 种 部 门 性 的 途 径 会 更 合 适 鉴 于 采 掘 部 门 的 特 殊 性 和 目 前 多 边 贸 易 谈 判 中 的 困 境, 一 些 小 组 成 员 建 议, 部 门 性 的 方 式 或 许 会 更 加 合 适 这 种 方 式 可 以 从 采 掘 业 贸 易 的 诸 边 倡 议 开 始, 包 括 关 键 的 出 口 国 和 进 口 国, 覆 盖 广 泛 的 贸 易 和 投 资 议 题, 比 如 标 准 和 非 关 税 措 施, 出 口 限 制, 当 地 成 分 要 求, 投 资 相 关 措 施 和 国 有 贸 易 公 司 鉴 于 各 个 采 掘 行 业 中 存 在 的 巨 大 差 异, 可 以 从 一 小 部 分 矿 物 种 类 开 始 一 步 步 实 施 下 一 步 专 家 小 组 强 调 的 改 革 机 遇 可 以 发 生 在 不 同 时 间 轴 的 许 多 层 面 上 有 一 些 可 以 通 过 转 变 投 资 采 掘 和 贸 易 的 操 作 模 式 实 现 ; 其 他 则 要 求 国 内 立 法 的 改 革 或 者 对 现 有 条 约 的 修 订 和 改 变, 这 需 要 较 长 的 时 间 才 能 实 现 下 面 的 表 格 总 结 了 重 要 的 政 策 方 案 和 实 施 的 可 能 时 间 轴 推 进 这 些 方 案 要 求 行 业 内 的 各 个 行 为 体 进 行 有 效 合 作 在 对 企 业 传 统 性 的 外 交 保 护 之 外, 母 国 政 府 的 责 任 日 益 重 大, 要 确 保 这 些 企 业 的 海 外 行 为 符 合 国 内 和 国 际 法 母 国 有 兴 趣 确 保 企 业 遵 循 国 际 公 认 标 准 或 者 国 内 标 准 在 投 资 法 领 域, 他 们 有 责 任 确 保 国 际 投 资 协 定 不 会 过 分 强 调 投 资 保 护 而 牺 牲 公 众 利 益 同 样, 进 口 国 也 有 能 力 支 持 可 持 续 的 采 掘 模 式, 对 燃 料 和 矿 产 的 生 产 和 加 工 提 出 适 当 的 要 求 东 道 国 仍 有 责 任 监 管 矿 区 和 其 合 规 的 情 况 主 要 的 工 作 应 当 涉 及 税 收 和 财 政 收 入 分 配 的 透 明 度 分 享 利 益 和 执 行 行 业 有 关 标 准 最 后, 私 人 部 门 仍 然 是 实 现 和 实 施 本 专 家 小 组 制 定 目 标 的 主 要 力 量 企 业 ( 包 括 国 家 控 制 的 经 营 行 为 ) 的 责 任 并 不 仅 限 于 采 掘 和 创 造 利 润, 还 对 地 区 和 有 关 人 民 负 有 义 务 ( 应 包 含 在 东 道 国 和 企 业 之 间 的 经 营 许 可 协 定 中 ) 采 掘 行 业 83

83 主 要 政 策 方 案 小 结 表 议 题 目 标 现 状 差 距 政 策 方 案 时 间 轴 目 标 1 社 会 和 环 境 可 持 续 性 在 可 持 续 生 产 的 产 品 中 扩 大 国 际 性 自 愿 / 私 人 标 准 的 使 用 矿 产 行 业 有 80 多 个 已 知 的 相 关 标 准 对 于 这 些 标 准 的 效 率 覆 盖 范 围 重 复 或 者 差 距 的 了 解 有 限 进 行 一 个 详 细 勘 察 分 析 进 行 一 次 多 利 益 相 关 者 差 距 分 析, 确 定 该 领 域 的 空 白 短 期 国 际 贸 易 中 对 可 持 续 生 产 的 产 品 和 不 可 持 续 生 产 的 产 品 之 间 只 有 有 限 的 区 分 以 贸 易 规 则 中 的 可 持 续 性 标 准 为 基 础, 促 进 产 品 区 分 自 贸 协 定 中 关 于 可 持 续 渔 业 和 伐 木 的 条 款 矿 物 的 追 溯 造 成 困 难 ; 责 任 型 贸 易 者 运 输 人 保 险 人 和 投 资 者 指 数 促 进 原 料 追 溯 的 研 究 建 立 冶 炼 厂 的 认 证 建 立 一 个 责 任 型 开 矿 人 交 易 人 投 资 者 运 输 人 和 保 险 人 指 数 支 持 新 / 现 有 标 准 中 包 括 对 生 产 者 合 规 的 技 术 援 助 中 期 促 进 国 际 协 调 行 动 欧 盟 美 国 和 加 拿 大 规 范 冲 突 矿 石 的 进 口 金 伯 利 钻 石 仅 有 几 个 进 口 市 场 对 进 口 进 行 规 范 ; 在 自 贸 协 定 中 没 有 有 效 的 关 于 耗 尽 型 自 然 资 源 的 条 款 关 于 冲 突 矿 石 单 边 机 制 上 的 协 调 ( 欧 盟 美 国 和 加 拿 大 ) 用 自 贸 协 定 条 款 鼓 励 以 可 持 续 标 准 为 基 础 的 产 品 区 分 谈 判 一 个 关 于 采 掘 业 贸 易 的 国 际 协 定 ( 可 以 一 步 步 推 进, 从 一 个 采 掘 产 品 开 始 ) 中 长 期 国 际 投 资 法 偏 向 于 投 资 者, 不 平 衡 重 新 调 整 国 际 投 资 法 : 从 投 资 者 保 护 转 向 投 资 规 范 过 分 强 调 投 资 保 护 ; 对 国 内 法 的 解 释 太 狭 隘 需 要 平 衡 投 资 保 护, 兼 顾 东 道 国 的 利 益, 应 对 外 商 直 接 投 资 的 消 极 外 部 性 10. 充 分 应 用 关 于 本 地 补 救 用 尽 的 条 款 11. 考 虑 一 个 上 诉 机 制 和 / 或 联 合 解 释 委 员 会 12. 在 现 有 国 际 投 资 协 定 的 解 释 中 整 合 国 内 和 国 际 法 中 长 期 84

84 议 题 目 标 现 状 差 距 政 策 方 案 时 间 轴 目 标 2 确 保 利 益 的 公 平 分 配 和 促 进 经 济 转 型 加 强 透 明 度 WTO 数 据 库, 根 据 WTO 贸 易 政 策 审 议 机 制 (TPRM) 进 行 专 门 审 议 透 明 度 13. 通 报 当 地 成 分 要 求 的 使 用 情 况 14. 贸 易 政 策 审 议 机 制 的 常 规 审 议 15. WTO 贸 易 检 测 数 据 库 的 数 据 短 期 已 经 使 用 了 当 地 成 分 要 求, 但 有 效 性 和 法 律 地 位 并 不 明 确 明 确 什 么 时 候 当 地 成 分 要 求 可 以 合 法 使 用 WTO 规 则 ( 比 如, 贸 易 政 策 审 议 机 制, 补 贴 和 反 补 贴 措 施 协 定, 关 贸 总 协 定 ); 国 际 投 资 协 定 中 的 规 定 规 则 不 清 楚, 没 有 执 行 ; 法 律 不 确 定 性 16. 澄 清 国 际 投 资 协 定 中 双 边 性 的 ( 非 贸 易 政 策 审 议 机 制 的 ) 当 地 成 分 要 求, 以 及 通 过 增 加 一 个 贸 易 政 策 审 议 机 制 协 定 的 附 件, 澄 清 WTO 中 的 当 地 成 分 要 求 规 则 中 期 探 讨 替 代 政 策 案 例 研 究 侧 重 于 石 油 和 天 然 气 加 深 对 那 些 行 之 有 效 的 选 矿 和 价 值 获 取 政 策 的 理 解 17. 详 细 列 明 现 有 的 当 地 成 分 要 求, 制 作 一 些 案 例 研 究 18. 利 用 区 域 经 济 共 同 体 作 为 当 地 成 分 要 求 使 用 的 经 验 分 享 平 台, 探 讨 新 的 规 则 或 者 设 计 替 代 方 案, 比 如 从 本 地 区 采 购 的 原 料 19. 支 持 企 业 政 府 和 研 究 机 构 之 间 在 设 计 有 效 的 横 向 政 策 中 的 协 作 伙 伴 关 系 中 长 期 矿 产 基 础 设 施 应 当 更 好 地 用 于 更 广 泛 的 发 展 项 目 加 强 基 础 设 施 项 目 和 其 他 发 展 战 略 倡 议 和 项 目 之 间 的 协 同 一 致 采 掘 性 行 业 是 基 础 设 施 的 重 要 提 供 者 和 消 费 者 基 础 设 施 和 地 区 发 展 之 间 不 够 一 致 20. 在 区 域 经 济 共 同 体 和 国 际 金 融 机 构 内 部 建 立 一 个 协 调 机 制, 解 决 基 础 设 施 和 更 广 泛 的 经 济 政 策 连 贯 性 和 抑 制 性 的 问 题 21. 启 动 多 利 益 相 关 者 对 话 平 台 对 机 构 性 工 作 进 行 补 充 短 期 非 法 资 金 外 流 可 以 得 到 控 制, 引 导 服 务 于 发 展 基 金 确 保 采 掘 行 为 在 创 造 价 值 的 时 候 支 付 税 收 ; 打 击 使 用 转 让 定 价 和 乱 开 发 票 税 基 侵 蚀 和 利 润 转 移 (BEPS) (G20, OECD 的 工 作 ) 采 掘 业 透 明 度 行 动 计 划 (EITI); 大 量 资 金 通 过 交 易 乱 开 发 票 逃 离 了 发 展 中 国 家 国 际 投 资 协 定 中 的 条 款 有 限 ; 没 有 关 于 价 格 的 全 球 官 方 信 息 系 统 22. 改 进 税 收 体 系 23. 使 用 国 际 投 资 协 定 和 国 家 承 包 合 同 来 要 求 投 资 者 汇 报 生 产 数 量 和 世 界 价 格 24. 改 进 税 收 体 系 25. 关 于 国 际 价 格 和 数 量 的 在 线 数 据 平 台 中 期 目 标 3 确 保 全 球 市 场 上 对 自 然 资 源 的 获 取 和 可 用 性 出 口 限 制 是 不 可 预 期 的, 也 不 透 明 提 高 透 明 度 和 可 预 期 性 致 力 于 创 造 关 于 出 口 税 收 承 诺 的 公 平 竞 争 环 境 经 合 组 织 (OECD) 对 出 口 限 制 措 施 的 库 存 信 息 新 近 加 入 的 WTO 成 员 ( 包 括 中 国 沙 特 和 俄 罗 斯 ) 还 有 澳 大 利 亚 已 经 对 承 诺 做 出 了 计 划 覆 盖 矿 石 金 属 和 木 料 缺 乏 动 力 对 出 口 限 制 承 诺 进 行 规 划 26. 建 立 一 个 对 所 有 类 型 的 出 口 限 制 进 行 通 报 的 中 央 机 制 27. 采 纳 一 个 统 一 的 程 序, 在 出 口 税 领 域 承 担 义 务 28. 新 的 关 于 出 口 限 制 的 国 际 协 定, 建 立 一 个 公 平 竞 争 的 环 境 29. 为 发 展 中 国 家 提 供 特 殊 和 差 别 待 遇 短 期 长 期 采 掘 行 业 85

85 专 家 小 组 文 章 和 思 想 成 果 文 章 E15 项 目 采 掘 行 业 的 贸 易 和 投 资 主 题 专 家 小 组 受 委 托 完 成 的 文 章 可 以 从 此 链 接 获 得 Bellmann, Christophe 采 掘 行 业 的 贸 易 和 投 资 框 架 : 挑 战 和 方 案 E15 项 目 采 掘 行 业 的 贸 易 和 投 资 主 题 专 家 小 组 文 章 E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 Cottier, Thomas, 2016 采 掘 行 业 中 加 工 生 产 方 法 (PPM) 的 作 用 E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 Espa, Ilaria, 2015 年 与 采 掘 行 业 有 关 的 出 口 限 制. E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 Ramdoo, Isabelle, 2015 年 区 域 发 展 战 略 中 矿 物 基 础 设 施 的 协 同 和 优 化 E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 Ramdoo, Isabelle, 2015 年 细 数 采 掘 部 门 中 的 当 地 成 分 要 求 : 对 全 球 贸 易 和 投 资 框 架 有 什 么 影 响? E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 Viñuales, Jorge E, 2015 年 国 际 投 资 法 和 自 然 资 源 治 理 E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 86

86 专 家 小 组 成 员 afael Tiago Juk BENKE 专 题 负 责 人 独 立 顾 问 Ricardo MELÉNDEZ-ORTIZ 会 议 召 集 人 ICTSD 总 裁 Scott VAUGHAN 联 合 会 议 召 集 人 国 际 可 持 续 发 展 研 究 院 (IISD) 总 裁 Rob BAILEY 英 国 皇 家 国 际 问 题 研 究 所, 能 源 环 境 和 资 源, 执 行 研 究 主 任 Christophe BELLMANN ICTSD 高 级 研 究 员 Marie-Claire CORDONIER SEGGER 国 际 可 持 续 发 展 法 律 中 心 (CISDL) 高 级 总 监 Thomas COTTIER 世 界 贸 易 研 究 员 (WTI) 执 行 董 事 Gillian DAVIDSON 世 界 经 济 论 坛 矿 业 和 金 属 业 总 监 Paulo DE SA 世 界 银 行, 能 源 与 采 掘 行 业 总 监 Melaku DESTA 英 国 莱 斯 特 蒙 特 福 德 法 学 院 (Leicester de Montfort School of Law) 教 授 Ilaria ESPA 世 界 贸 易 研 究 院 (WTI),Marie Curie (COFIT) 高 级 研 究 员 Anthony HODGE 国 际 矿 产 和 金 属 理 事 会 (ICMM), 总 裁 Christine JOJARTH 斯 坦 福 大 学 讲 师 Alexander KECK WTO, 参 赞 Jane KORINEK 经 合 组 织 (OECD) 经 济 学 家 和 贸 易 政 策 分 析 员 Alejandro LITOVSKY 地 球 安 全 集 团, 创 始 人 兼 首 席 执 行 官 Maria de PILAR PARDO Gestion Ambiental Estrategica, 经 理 Isabelle RAMDOO 欧 洲 发 展 政 策 管 理 中 心 (ECDPM), 贸 易 和 经 济 转 型, 副 主 任 Yulia SELIVANOVA 独 立 顾 问 Babajide SODIPO 非 洲 联 盟 委 员 会 (African Union Commission), 区 域 贸 易 顾 问 Alice TIPPING ICTSD, 高 级 项 目 经 理 Debra VALENTINE 力 拓 集 团 (Rio Tinto), 法 律 对 外 关 系 和 规 则 关 系, 集 团 执 行 总 监 Jorge E. VIÑUALES 剑 桥 大 学 教 授 Alan YANOVICH Akin Gump Strauss Hauer & Feld 律 师 事 务 所, 高 级 顾 问 James ZHAN 联 合 国 贸 发 会 议 (UNCTAD), 投 资 和 企 业 部 主 任 Sofie H. FLENSBORG 小 组 管 理 员 ICTSD 战 略 合 作 伙 伴 经 理 E15 专 家 小 组 的 专 家 们 都 以 个 人 名 义 参 与 项 目 所 做 的 分 析 和 政 策 建 议 并 不 代 表 他 们 所 属 工 作 机 构 的 意 见 采 掘 行 业 87

87 Jean- Louis Arcand No.7 经 济 体 制 成 为 经 济 增 长 和 发 展 的 首 要 决 定 因 素, 是 过 去 20 年 的 研 究 中 新 出 现 的 重 要 经 验 性 规 律 贸 易 和 融 资 影 响 发 展 的 机 制 也 不 能 避 免 这 个 模 式 一 个 国 家 的 体 制 环 境 ( 不 是 政 治 意 义 上 的 体 制, 而 是 社 会 和 规 制 构 架 等 经 济 意 义 上 来 理 解 的 体 制, 比 如 法 制 或 者 保 护 知 识 产 权 ) 因 而 在 经 济 行 为 的 发 展 和 繁 荣 中 处 于 中 心 地 位 E15 项 目 贸 易 融 资 和 发 展 主 题 专 家 小 组 由 ICTSD 和 世 界 经 济 论 坛 联 合 哈 佛 大 学 国 际 发 展 中 心 共 同 召 集 的, 专 家 小 组 达 成 了 广 泛 的 一 致 意 见, 即, 通 过 贸 易 和 融 资 领 域 具 体 的 政 策 方 案 来 加 强 促 进 性 环 境, 是 推 进 2030 年 可 持 续 发 展 议 程 中 的 最 重 要 方 式 之 一 专 家 小 组 成 员 也 意 识 到 这 样 一 个 事 实, 即, 要 使 政 治 上 能 够 接 受, 提 出 的 方 案 必 须 通 过 市 场 失 灵 测 试 也 就 是 说, 任 何 有 意 义 的 政 策 方 案 都 必 须 以 是 否 解 决 了 私 人 市 场 系 统 中 尚 未 充 分 解 决 的 主 要 问 题 为 基 础 来 得 到 正 名 因 此, 纠 正 市 场 和 结 构 性 失 灵 构 成 了 本 专 家 小 组 政 策 方 案 的 核 心, 最 主 要 的 是 针 对 低 收 入 经 济 体 处 理 贸 易 和 融 资 的 决 策 者 和 发 展 中 国 家 的 政 府 必 须 把 注 意 力 集 中 在 打 造 正 确 的 机 制 上 通 过 贸 易 和 融 资 领 域 具 体 的 政 策 方 案 来 加 强 促 进 性 环 境, 是 推 进 2030 年 可 持 续 发 展 议 程 中 的 最 重 要 方 式 之 一 概 念 性 框 架 当 今 世 界 对 贫 穷 的 主 要 解 释 是 偏 离 帕 累 托 最 优 的 结 果 当 市 场 企 业 和 家 庭 受 制 于 市 场 机 构 和 信 息 不 完 全, 就 出 现 帕 累 托 次 优 均 衡, 导 致 对 最 优 均 衡 的 偏 离 这 种 看 世 界 的 方 式 认 为, 低 效 率 是 不 发 达 的 核 心 如 果 我 们 采 用 这 种 所 谓 偏 离 的 观 点, 那 么 贸 易 融 资 和 发 展 领 域 的 最 大 问 题 就 是 : 什 么 是 偏 离 最 优 均 衡 的 主 要 原 因, 以 及 什 么 措 施 可 以 在 具 体 的 政 策 中 应 对 这 种 偏 离? 专 家 小 组 提 出 的 所 有 政 策 方 案 都 分 散 在 至 少 一 种 失 灵 类 型 中, 失 灵 包 括 市 场 的 机 制 的 或 者 信 息 的 失 灵 : 外 部 性, 尤 其 是 网 络 外 部 性, 包 括 国 际 标 准 和 其 他 协 调 失 灵 的 问 题 ; 公 共 产 品 和 公 共 产 权 资 源, 包 括 规 制 的 促 进 性 环 境, 以 及 其 他 各 种 各 样 的 机 制 ; 自 然 垄 断, 这 种 情 况 下, 更 有 效 的 解 决 途 径 是 在 区 域 层 面 而 非 国 家 层 面 ; 信 息 不 对 称, 可 以 是 发 生 在 国 家 的 一 面 ( 缺 乏 能 力 ) 或 者 是 企 业 的 一 面 ( 外 国 投 资 者 获 得 的 不 可 靠 信 息 ). 88

88 利 用 市 场 失 灵 框 架 的 一 个 好 处 在 于, 专 家 们 对 话 程 序 中 产 生 的 所 有 政 策 方 案 都 对 应 的 是 那 些 市 场 机 制 不 可 能 解 决 的 问 题 在 四 种 市 场 失 灵 标 题 下 归 类 的 方 案, 目 的 是 以 某 种 形 式 改 善 经 济 体 制 国 家 的 和 超 国 家 的 贸 易 和 融 资 政 策 方 案 : 现 代 市 场 失 灵 的 例 子 外 部 性 和 协 调 失 灵 当 一 种 行 为 的 私 人 成 本 或 收 益 与 其 社 会 成 本 或 收 益 不 相 等 时 就 产 生 外 部 性 有 四 种 政 策 方 案 属 于 这 个 类 别 政 策 方 案 2 通 过 税 收 收 入 调 动 国 内 资 源 税 收 政 策 是 企 业 行 为 的 主 要 决 定 因 素, 不 管 是 国 内 企 业 还 是 跨 国 企 业 为 了 提 高 穷 国 调 动 国 内 资 源 的 能 力, 主 要 的 努 力 ( 国 际 层 面 和 国 内 层 面 ) 应 当 放 在 重 振 那 些 抗 击 税 基 侵 蚀 和 利 润 转 移 (BEPS) 的 政 策 上 跨 国 企 业 的 公 司 税 是 许 多 发 展 中 国 家 政 府 财 政 收 入 的 重 要 来 源, 尤 其 是 最 穷 的 国 家 特 别 的 挑 战 来 自 于 错 误 的 转 移 定 价 全 球 贸 易 的 大 部 分 发 生 在 公 司 内 部, 税 收 当 局 应 当 能 够 发 现 已 经 发 生 的 交 易, 评 估 是 否 正 确 数 量 的 税 已 经 得 到 支 付, 以 及 对 所 欠 的 税 进 行 征 收 对 于 税 收 行 政 机 构 来 说, 很 难 知 道 离 岸 交 易 的 发 生, 所 有 要 求 税 收 当 局 之 间 进 行 高 水 平 的 国 际 合 作 对 发 展 中 国 家 而 言, 需 要 在 两 个 领 域 的 更 多 支 持 :(i) 加 强 国 内 机 制 和 法 律 安 排, 使 他 们 能 够 实 施 经 合 组 织 倡 导 的 关 于 税 基 侵 蚀 和 利 润 转 移 措 施 的 最 新 国 际 标 准 ; 以 及 (ii) 加 强 国 际 税 收 体 系, 使 之 能 够 促 进 发 展 中 国 家 税 收 当 局 的 工 作 政 策 方 案 1 战 略 性 使 用 官 方 发 展 援 助 (ODA) 和 混 合 融 资 对 最 不 发 达 国 家 资 金 流 趋 势 的 分 析 揭 示, 在 支 持 实 现 千 年 发 展 目 标 过 程 中, 相 比 国 内 的 公 私 融 资, 官 方 发 展 援 助 发 挥 着 相 对 较 小 的 作 用 ( 本 政 策 方 案 明 确 针 对 的 是 最 不 发 达 国 家 ) 但 是, 官 方 发 展 援 助 比 其 他 形 式 的 资 金 流 拥 有 许 多 独 特 的 发 展 面 优 势, 其 中, 减 让 性 是 最 重 要 的 对 这 种 稀 缺 资 源 的 战 略 性 使 用 是 最 不 发 达 国 家 在 国 内 实 施 可 持 续 发 展 目 标 时 的 主 要 挑 战 之 一 有 必 要 将 官 方 发 展 援 助 的 重 点 放 在 增 加 其 边 际 生 产 力 的 方 式 上, 着 重 通 过 建 立 能 够 加 强 促 进 性 环 境 的 机 制, 以 及 用 它 来 在 混 合 融 资 中 利 用 资 本 中 的 私 人 资 源 它 还 有 潜 力 可 以 提 高 国 内 财 政 资 源 的 生 产 力 在 基 本 的 经 济 面 上, 官 方 发 展 援 助 的 社 会 效 益 比 其 私 人 效 益 要 高 很 多, 当 前 的 安 排 未 能 将 这 种 潜 在 有 价 值 的 积 极 外 部 性 成 功 内 在 化, 包 括 官 方 发 展 援 助 在 帮 助 确 保 稳 定 宏 观 环 境 中 的 作 用 为 了 提 高 欠 发 达 国 家 调 动 国 内 资 源 的 能 力, 主 要 的 努 力 ( 国 际 层 面 和 国 内 层 面 ) 应 当 放 在 重 振 那 些 抗 击 税 基 侵 蚀 和 利 润 转 移 (BEPS) 的 政 策 上 政 策 方 案 3 对 广 泛 使 用 的 影 响 贸 易 的 私 人 标 准 的 指 导 方 针 现 代 经 济 通 向 多 元 化 价 值 增 值 和 工 业 化 的 道 路 意 味 着 有 效 连 接 全 球 供 应 链 在 一 些 供 应 链 上, 重 要 的 采 购 企 业 共 同 行 动, 建 立 行 业 范 围 的 标 准, 影 响 着 许 多 的 供 应 商 这 些 标 准 可 以 是 冲 突 的 或 者 甚 至 是 相 互 矛 盾 的 对 于 许 多 发 展 中 国 家 出 口 商 而 言, 私 人 标 准 是 比 官 方 卫 生 和 检 疫 标 准 或 技 术 性 贸 易 壁 垒 更 加 严 重 的 限 制 说 到 由 国 内 私 人 企 业 制 定 的 国 际 标 准 时, 其 中 存 在 明 显 的 协 调 失 灵 问 题, 且 无 法 通 过 现 有 的 平 台 比 如 WTO 得 到 解 决 对 标 准 的 采 纳 是 这 样 一 个 典 型 情 况, 要 取 得 社 会 有 效 的 成 果, 协 调 压 倒 一 切 : 在 缺 乏 外 部 干 预 时, 协 调 失 灵 就 可 能 发 生 采 纳 制 定 得 当 的 标 准 产 生 的 收 益 也 可 被 看 做 是 大 量 积 极 网 络 外 部 性 被 内 内 在 化 的 过 程 要 使 私 人 的 行 业 标 准 不 成 为 限 制 而 成 为 有 效 参 与 全 球 供 应 链 的 导 管, 对 于 中 小 企 业 而 言, 现 有 的 局 限 性 应 当 得 到 解 决 金 融 和 发 展 89

89 政 策 方 案 4 免 关 税 免 配 额 和 原 产 地 规 则 在 最 不 发 达 国 家, 一 直 显 著 缺 乏 零 关 税 零 配 额 优 惠 上 的 协 调 ( 和 政 治 意 愿 ) 美 国, 这 个 第 一 大 也 是 最 重 要 的 市 场, 和 大 型 新 兴 市 场 一 起, 应 当 在 他 们 还 没 有 给 予 市 场 准 入 的 地 方 开 放 准 入, 包 含 自 由 主 义 的 和 简 单 的 原 产 地 规 则, 并 扩 大 累 积 条 款 到 最 不 发 达 国 家 的 最 大 化 优 惠 使 用 公 共 产 品 在 国 家 内 部 层 面, 经 济 体 制 是 关 键 性 的 公 共 产 品 公 共 产 品 和 服 务 具 有 两 大 特 点 首 先, 他 们 是 非 独 占 性 的 : 一 旦 提 供 了, 所 有 人 都 可 以 获 得, 不 论 他 们 是 否 参 与 了 融 资 其 次, 他 们 是 非 敌 对 的 : 一 个 特 定 机 构 对 产 品 或 服 务 的 消 费 并 不 减 少 其 他 人 对 它 的 消 费 因 此, 有 一 些 最 好 的 例 子 是, 市 场 机 制 提 供 不 足 的 产 品 服 务 或 者 体 制 构 架 需 要 来 自 外 部 的 干 预 本 专 家 小 组 设 计 了 5 种 政 策 方 案, 归 在 这 个 公 共 产 品 标 题 下 面 所 有 方 案 都 是 体 制 性 公 共 产 品 的 典 型 案 例, 对 于 提 高 低 收 入 国 家 的 促 进 性 环 境 起 到 长 效 作 用, 使 这 些 国 家 能 够 利 用 国 际 贸 易 的 发 展 潜 力 关 于 体 制 性 公 共 产 品 的 政 策 方 案 对 于 提 高 低 收 入 国 家 的 促 进 性 环 境 起 到 长 效 作 用, 使 这 些 国 家 能 够 利 用 国 际 贸 易 的 发 展 潜 力 政 策 方 案 5 发 展 牵 头 的 法 律 和 规 制 改 革 在 WTO 等 机 构 中, 当 前 对 贸 易 和 发 展 采 取 的 方 法 主 要 侧 重 于 通 过 对 发 展 中 经 济 体 给 予 贸 易 优 惠 项 目 和 特 殊 差 别 待 遇 来 提 高 他 们 在 发 达 国 家 的 市 场 准 入, 这 些 都 很 重 要, 但 是 对 于 实 现 经 济 多 元 化 和 减 排 的 目 标 还 不 够 其 中 所 缺 的 是 有 效 评 估 国 家 和 区 域 层 面 贸 易 政 策 的 发 展 效 益 这 个 程 序 ( 至 上 而 下 和 至 下 而 上 ), 应 对 发 展 面 有 关 的 非 关 税 措 施, 以 及 使 用 一 个 更 加 广 泛 的 包 容 性 的 和 协 调 的 体 系 来 通 过 法 律 和 规 制 改 革 实 施 贸 易 框 架 没 有 一 个 运 转 良 好 的 法 律 和 规 制 框 架, 经 济 行 为 就 不 会 发 展, 但 是 这 些 结 构 必 须 更 好 地 适 应 发 展 中 国 家 的 形 势 尽 管 这 不 是 关 于 政 策 方 案 本 身, 但 是 在 设 计 具 体 的 法 律 和 规 制 政 策 方 案 时 应 当 牢 记 政 策 方 案 6 服 务 的 贸 易 促 进 框 架 鉴 于 服 务 部 门 对 穷 人 友 好 的 特 点, 以 及 服 务 部 门 的 高 效 会 对 实 现 可 持 续 发 展 目 标 所 做 的 根 本 性 贡 献,WTO 成 员 们 应 当 紧 急 启 动 一 个 联 合 程 序, 建 立 服 务 业 贸 易 便 利 化 的 综 合 性 框 架 这 个 框 架 应 当 涵 盖 合 作 的 和 谈 判 的 机 制, 辅 之 以 能 力 建 设 和 技 术 援 助, 由 此, 多 边 贸 易 体 系 可 以 激 发 协 同 一 致 的 行 动 该 框 架 应 当 包 括 与 服 务 业 利 益 相 关 者 进 行 的 公 私 对 话 安 排, 允 许 在 区 域 诸 边 和 多 边 基 础 上 实 施 政 策 方 案 7 服 务 业 的 贸 易 援 助 基 金 决 定 贸 易 援 助 基 金 的 部 门 性 分 配 的 激 励 机 制 目 前 倾 向 于 忽 略 服 务 部 门, 这 个 现 象 必 须 得 到 纠 正 对 贸 易 援 助 ( 特 别 是 多 边 机 制 中 的 贸 易 援 助 ) 中 服 务 贸 易 的 注 意 力 还 不 够, 包 括 加 强 型 一 体 化 框 架 鉴 于 从 服 务 业 增 长 中 可 获 取 的 重 大 的 发 展 红 利, 这 构 成 了 资 金 的 错 误 分 配 提 振 服 务 部 门 的 增 长 很 大 程 度 上 取 决 于 打 造 正 确 的 规 制 体 系, 使 得 公 共 政 策 目 标 不 会 通 过 过 分 增 加 商 业 成 本 而 实 现 服 务 业 的 规 制 体 制 通 常 是 复 杂 的 和 有 重 叠 的 有 必 要 资 助 国 家 研 究 来 解 决 政 策 和 规 制 失 灵, 和 研 究 制 定 适 宜 的 改 革 以 纠 正 这 些 失 灵 包 括 用 以 帮 助 政 府 实 施 最 近 世 界 银 行 规 制 工 具 箱 中 的 指 南, 以 提 振 服 务 业 竞 争 力 的 机 制 贸 易 援 助 基 金 应 当 适 用 于 这 个 问 题 90

90 政 策 方 案 8 代 理 银 行 的 可 用 性 金 融 部 门 提 高 的 规 制 要 求 ( 比 如, 了 解 你 的 客 户 要 求, 反 洗 钱 ) 已 经 导 致 许 多 低 收 入 国 家 实 际 上 仅 仅 是 因 为 缺 少 一 个 ( 国 际 ) 代 理 银 行 就 被 拒 之 国 际 金 融 市 场 大 门 之 外 说 到 产 品 和 服 务 交 换, 这 种 金 融 排 斥 的 后 果 尤 其 严 重, 没 有 交 换 信 息 或 资 金 的 能 力, 本 地 企 业 很 难 履 行 那 些 支 持 国 际 贸 易 的 合 同 义 务 在 短 期 内 解 决 这 个 问 题, 既 可 行 又 相 对 低 成 本, 可 以 为 促 进 低 收 入 国 家 的 企 业 参 与 国 际 贸 易 做 出 重 大 的 贡 献 这 个 方 案 是, 每 个 国 家 应 当 有 至 少 一 个 本 地 银 行 与 国 际 金 融 机 构 之 间 签 订 全 面 的 的 代 理 银 行 协 定 政 策 方 案 10 金 融 服 务 中 的 区 域 规 范 合 作 需 要 加 强 应 对 跨 境 金 融 服 务 规 制 面 的 区 域 机 制 总 体 上, 金 融 服 务 的 统 一 在 区 域 一 体 化 努 力 中 得 到 的 注 意 不 够 这 就 使 银 行 和 其 他 金 融 实 体 很 难 在 区 域 层 面 上 运 作 和 支 持 他 们 的 客 户, 使 他 们 不 能 享 受 多 元 化 有 效 和 便 宜 的 金 融 服 务 的 好 处 重 要 的 是 确 保 从 规 模 经 济 中 产 生 的 全 面 收 益 可 以 累 积 到 那 些 需 要 资 金 的 地 方, 比 如 中 小 微 型 企 业 对 资 金 的 获 取 一 直 被 强 调 为 是 这 些 企 业 面 临 一 体 化 区 域 市 场 的 竞 争 和 与 全 球 经 济 连 接 时 的 唯 一 最 重 要 的 限 制 主 要 要 应 对 的 议 题 包 括 规 制 框 架 的 异 质 性 和 限 制 性 的 市 场 准 入, 对 人 才 流 动 的 监 察, 以 及 跨 境 数 据 流 的 限 制 和 离 岸 规 制 构 架 政 策 方 案 9 贸 易 和 供 应 链 融 资 的 协 调 工 作 需 要 一 个 针 对 贸 易 和 供 应 链 融 资 的 综 合 性 全 球 协 调 机 制 我 们 建 议, 建 立 一 个 工 作 小 组 ( 在 E15 项 目 中 建 立 或 者 作 为 另 一 个 国 际 专 家 和 机 构 联 盟 的 一 部 分 ) 提 出 一 些 思 路 和 专 题 研 究, 为 极 高 这 个 领 域 的 全 球 协 调 工 作 作 出 贡 献 金 融 部 门 提 高 的 规 制 要 求 已 经 导 致 许 多 低 收 入 国 家 实 际 上 仅 仅 是 因 为 缺 少 一 个 ( 国 际 ) 代 理 银 行 就 被 拒 之 国 际 金 融 市 场 大 门 之 外 区 域 层 面 的 自 然 垄 断 自 然 垄 断 之 所 以 发 生, 是 因 为 它 从 成 本 的 角 度 说, 具 有 社 会 性 效 率, 对 一 项 特 定 的 产 品 或 服 务 只 用 一 个 单 一 的 供 应 商 但 生 产 效 率 的 说 法 会 马 上 招 来 质 疑, 即, 如 何 规 范 随 之 发 生 的 垄 断 对 于 本 目 录 下 的 两 个 政 策 方 案, 使 用 自 然 垄 断 的 框 架 时 采 用 的 是 一 种 较 为 不 严 格 的 形 式 主 要 观 点 是, 存 在 许 多 主 要 的 体 制 性 失 灵, 可 以 在 区 域 层 面 而 非 国 家 层 面 来 更 有 效 率 地 应 对, 因 为 区 域 层 面 的 经 济 更 具 有 规 模 效 应 政 策 方 案 11 加 强 区 域 贸 易 援 助 鉴 于 国 家 的 许 多 小 型 市 场, 很 清 楚, 可 持 续 经 济 增 长 需 要 部 分 依 赖 于 通 过 对 资 源 和 生 产 资 产 基 于 规 则 的 分 享 来 创 造 出 大 型 的 更 有 生 命 力 的 市 场 通 过 区 域 合 作 深 化 经 济 一 体 化 因 而 越 来 越 开 始 成 为 大 多 数 发 展 中 经 济 体 改 革 战 略 中 的 重 要 优 先 项 实 施 区 域 贸 易 援 助 倡 议 通 常 会 变 得 复 杂 的 原 因 是 : 技 术 标 准 和 融 资 议 题 ; 各 方 之 间 的 不 信 任 ; 重 叠 的 区 域 组 织 成 员 关 系 ; 区 域 协 定 的 不 执 行 ; 国 家 战 略 规 划 较 差 ; 以 及, 国 内 和 区 域 能 力 限 制 这 就 造 成 了 所 有 权 以 及 精 简 并 围 绕 区 域 贸 易 援 助 优 先 项 统 一 各 国 国 家 战 略 的 严 重 问 题 因 此, 通 过 适 当 的 激 励 机 制 来 加 强 贸 易 援 助 项 目 从 而 弥 合 这 些 差 距 就 成 为 一 个 重 要 的 政 策 方 案 金 融 和 发 展 91

91 信 息 不 对 称 在 双 边 关 系 中, 当 一 方 知 晓 另 一 方 不 知 道 的 事 情 时, 就 产 生 信 息 不 对 称 在 市 场 失 灵 框 架 中, 这 可 以 被 诠 释 为, 存 在 一 个 支 持 信 息 的 市 场 缺 失, 会 导 致 严 重 的 低 效 在 这 个 题 目 下 有 两 种 政 策 方 案 :(i) 加 强 发 展 中 国 家 政 府 谈 判 和 实 施 公 私 伙 伴 关 系 的 能 力 (PPPs) ; 以 及 (ii) 给 低 收 入 国 家 提 供 获 取 世 界 级 建 议 的 机 会 和 提 高 国 内 的 能 力 建 设, 目 的 是 在 设 计 和 谈 判 主 权 债 券 发 行 和 重 组 中 改 善 他 们 的 地 位 在 这 两 个 领 域, 低 收 入 国 家 目 前 相 对 于 他 们 的 国 际 对 手 而 言 都 处 于 严 重 的 信 息 劣 势 际 上 产 生 高 的 公 共 收 益 高 质 量 的 公 私 伙 伴 关 系 的 设 计 谈 判 和 管 理 是 很 复 杂 的 发 展 中 国 家 政 府 面 临 非 常 多 的 资 源 和 信 息 挑 战 这 些 包 括 : 成 本 和 技 术 信 息 的 不 对 称 ; 进 行 可 靠 的 可 行 性 研 究 或 者 有 效 设 计 合 同 的 体 制 能 力 不 足 ; 以 及, 公 私 伙 伴 关 系 引 发 的 公 共 部 门 负 债 是 十 分 巨 大 的 ( 在 发 展 中 国 家 不 断 增 长 的 对 外 负 债 表 背 景 下, 这 也 是 公 私 伙 伴 关 系 的 一 个 重 要 方 面 ) 因 此, 发 展 中 国 家 政 府 在 所 有 部 门 ( 重 点 是 基 础 设 施 ) 设 计 谈 判 实 施 和 评 估 公 私 伙 伴 关 系 的 体 制 能 力 应 当 得 到 加 强 政 策 方 案 13 采 纳 样 板 性 的 偿 债 机 制 和 重 组 路 径 发 展 中 国 家 政 府 越 来 越 转 向 公 私 伙 伴 关 系, 以 求 吸 引 外 商 投 资 和 解 决 基 础 设 施 上 的 资 金 缺 口, 但 是, 他 们 面 临 的 严 重 限 制 是 实 现 从 这 种 伙 伴 关 系 中 累 积 的 利 益 政 策 方 案 12 对 公 私 伙 伴 关 系 (PPPs) 和 主 权 债 务 合 同 的 技 术 性 建 议 低 收 入 国 家 的 人 口 趋 势 加 上 预 期 的 强 劲 经 济 增 长 正 在 增 加 对 实 体 基 础 设 施 的 需 求 对 这 些 基 础 设 施 进 行 融 资 要 求 在 未 来 几 十 年 中 投 入 巨 大 的 资 本, 只 有 一 部 分 可 以 来 自 国 内 储 蓄 或 者 援 助 发 展 中 国 家 的 政 府 日 益 转 向 公 私 伙 伴 关 系 来 吸 引 外 商 投 资 和 弥 合 这 个 缺 口 但 是, 他 们 面 临 两 种 类 型 的 问 题 来 实 现 从 公 私 伙 伴 关 系 中 的 累 积 效 益 首 先, 尽 管 具 备 较 高 的 社 会 回 报 率 潜 能, 仍 然 只 有 相 对 少 量 的 私 人 外 商 资 本 流 入 发 展 中 国 家 的 基 础 设 施 其 中 的 阻 碍 包 括 : 所 需 投 资 十 分 巨 大 ; 建 筑 风 险 高 ; 回 报 依 赖 于 规 则 机 构 和 国 内 政 府 的 可 靠 性 ; 以 及, 个 别 的 基 础 设 施 项 目 要 求 复 杂 的 律 法 安 排, 通 常 要 涉 及 多 个 参 与 方 和 政 府 机 构 其 次, 即 使 真 有 外 商 投 资 到 来, 许 多 的 公 私 伙 伴 关 系 也 不 能 在 实 国 际 融 资 中 的 一 个 显 著 新 趋 势 是, 许 多 低 收 入 国 家 政 府 正 在 发 行 主 权 债 券 来 为 公 共 债 务 融 资 发 展 中 国 家 也 进 入 了 这 个 为 开 拓 国 的 领 域, 转 向 国 际 金 融 市 场, 这 些 市 场 比 传 统 的 捐 赠 者 所 提 的 信 贷 条 件 更 加 苛 刻, 产 生 了 新 的 经 济 和 政 治 风 险 虽 然 这 种 债 券 可 以 为 大 型 项 目 提 供 资 金, 给 私 人 部 门 创 造 国 内 融 资 空 间, 也 比 本 地 发 行 债 券 的 成 本 要 低, 但 是 它 们 也 带 来 再 融 资 的 风 险 重 新 定 价 的 风 险, 且 暴 露 于 汇 率 动 荡 在 一 些 国 家, 扩 张 性 的 财 政 立 场 已 经 导 致 主 权 债 务 表 的 恶 化, 在 一 些 时 候 造 成 了 债 务 重 建, 加 大 了 对 债 务 可 持 续 性 的 质 疑 随 着 全 球 产 量 正 常 化, 在 发 展 中 国 家 存 在 实 实 在 在 的 主 权 债 务 困 难 很 缺 乏 一 种 有 秩 序 的 及 时 的 和 公 平 的 应 对 债 务 违 约 和 重 组 的 合 适 机 制 在 实 践 中, 债 务 重 组 一 直 都 在 各 种 不 同 的 框 架 中 进 行, 缺 乏 能 够 使 本 地 法 律 正 常 化 和 为 投 资 者 提 供 明 确 性 的 连 贯 路 径 发 行 债 券 的 政 府 发 现 自 己 很 受 各 种 利 益 内 在 冲 突 造 成 的 风 险 的 影 响 对 市 场 的 依 赖 已 经 导 致 了 对 主 权 发 行 国 的 政 策 动 议 起 到 反 效 果 的 重 组 结 果 债 券 合 同 中 的 准 确 法 律 条 款 可 以 为 发 展 中 国 家 的 政 府 带 来 很 重 大 的 变 化, 能 支 持 很 多 债 券 发 行 的 合 同 是 不 够 有 力 的 应 当 支 持 这 些 政 府 加 强 对 他 们 所 发 行 债 券 的 法 律 支 持, 包 括 通 过 采 用 样 板 法 律 语 言 92

92 下 一 步 和 对 进 展 的 衡 量 很 大 程 度 上 需 要 在 国 家 层 面 来 试 试 也 许 只 能 确 定 很 有 限 数 量 的 测 试 用 例 国 家, 在 这 些 国 家 中 可 能 存 在 对 此 类 改 革 的 政 治 意 愿 贸 易 融 资 和 发 展 主 题 专 家 小 组 提 出 的 政 策 方 案 范 围 很 广, 有 的 很 有 雄 心, 因 为 他 们 最 可 能 是 在 长 期 可 行, 有 的 在 技 术 上 ( 如 果 不 是 政 治 上 的 话 ) 应 该 很 容 易 在 短 期 实 施 无 论 如 何, 都 应 当 立 即 开 始 着 手 落 实 这 些 政 策 方 案 短 期 方 案 有 三 种 方 案 值 得 引 起 即 刻 的 注 意, 因 为 他 们 可 以 很 快 产 生 效 益 首 先, 确 保 代 理 银 行 的 可 用 性 取 决 于 调 动 国 际 银 行 届 此 外, 有 两 个 能 力 建 设 的 方 案 ( 对 公 私 合 作 伙 伴 关 系 的 技 术 性 建 议 和 采 纳 样 板 债 务 清 偿 机 制 和 重 组 方 法 ) 是 相 对 短 期 的, 虽 然 他 们 确 实 涉 及 协 调 国 际 和 国 内 层 面 广 泛 的 行 为 者 中 期 方 案 有 两 个 以 服 务 为 中 心 的 方 案 ( 实 施 一 个 服 务 的 贸 易 促 进 框 架 和 鼓 励 贸 易 援 助 融 资 ) 应 当 在 国 际 平 台 上 积 极 寻 求 中 期 中 的 实 施 此 外, 扩 大 免 关 税 免 配 额 和 简 易 的 原 产 地 规 则 ( 延 伸 的 累 积 规 则 ) 到 所 有 最 不 发 达 国 家, 取 决 于 对 主 要 优 惠 给 予 国 的 微 调 在 区 域 层 面, 在 各 国 利 益 存 在 较 大 一 致 性 的 情 况 下, 加 强 区 域 贸 易 援 助 和 提 高 金 融 服 务 中 的 区 域 规 范 合 作 机 制 很 有 机 会 被 采 纳, 可 以 通 过 成 功 的 区 域 集 团 ( 比 如 东 盟 ) 来 指 导 不 太 成 功 的 集 团 一 些 国 际 组 织, 比 如 国 际 标 准 化 组 织, 可 以 为 影 响 贸 易 的 被 广 泛 使 用 的 私 人 标 准 提 供 指 导 方 针 衡 量 进 步 体 制 对 人 均 收 入 和 增 长 的 影 响 的 经 验 性 观 察 的 核 心 要 素 是, 把 防 止 不 受 征 用 的 风 险 作 为 经 济 体 制 的 主 要 指 标 专 家 小 组 建 议, 可 以 构 建 一 个 被 称 为 促 进 性 环 境 的 替 代 指 标 根 据 所 提 方 案 确 定 的 国 家 特 有 的 贸 易 和 融 资 的 弱 点, 这 个 新 的 指 数 可 以 有 以 下 构 成 要 素 : 关 于 银 行 部 门 集 中 度 的 赫 芬 达 尔 指 数 ; 存 在 一 个 奏 效 的 反 托 拉 斯 机 构 ; 签 证 政 策 的 流 动 性 指 标 ; 代 理 外 国 银 行 的 数 量 ; 存 在 一 个 国 内 的 或 区 域 的 信 贷 机 构 和 / 或 一 个 评 级 机 构 ; 以 及, 主 权 债 券 发 行 的 法 律 体 系 这 个 指 标 清 单 之 外, 还 可 以 用 世 界 银 行 的 从 事 商 业 调 查 中 的 数 据 进 行 补 充, 标 准 综 合 指 标 方 法 可 以 用 来 形 成 一 个 叫 做 机 制 准 备 度 的 综 合 指 数 这 项 工 作 可 以 慢 慢 开 展, 建 议 成 立 一 个 工 作 小 组 来 操 作 这 个 指 数 的 建 立 长 期 方 案 关 于 修 补 国 际 贸 易 和 金 融 架 构 部 分 的 方 案 本 质 上 是 长 期 的 方 案, 要 求 很 多 行 为 者 的 认 同 比 如, 关 于 战 略 性 使 用 官 方 发 展 援 助 和 混 合 融 资 的 方 案, 以 及 构 建 贸 易 和 供 应 链 融 资 的 全 球 协 调 机 制 的 方 案, 就 属 于 这 一 类 最 后, 还 有 两 个 方 案 ( 促 进 发 展 导 向 的 规 制 改 革 和 调 动 国 内 资 源 ) 也 是 长 期 的 金 融 和 发 展 93

93 主 要 政 策 方 案 小 结 表 政 策 方 案 时 间 表 具 体 步 骤 主 要 参 与 者 市 场 失 灵 : 外 部 性 和 协 调 失 灵 1. 对 海 外 发 展 援 助 和 混 合 融 资 进 行 战 略 性 使 用 长 期 加 强 官 方 发 展 援 助 的 流 动 和 更 佳 质 量, 更 有 针 对 性 和 更 加 结 果 导 向, 旨 在 促 进 一 个 有 利 环 境 的 特 定 要 素, 比 如 社 会 和 经 济 基 础 设 施, 以 及 加 强 生 产 力 的 公 共 体 制 通 过 加 强 项 目 影 响 ( 很 好 地 兼 顾 更 广 泛 的 公 共 福 利 考 量 ) 和 确 保 通 过 削 减 资 本 成 本 资 金 可 用 性 差 距 以 及 提 供 保 障 应 对 低 收 入 国 家 普 遍 存 在 的 各 种 风 险, 来 确 保 融 资 回 报 ( 私 人 投 资 者 和 其 他 ), 以 及 利 用 其 它 融 资 来 源 ( 包 括 私 人 资 金 ), 以 更 多 使 用 混 合 融 资 促 进 投 资 升 级 通 过 加 强 国 家 加 速 国 内 改 革 的 能 力, 尤 其 金 融 部 门 公 共 开 支 体 系 以 及 法 制 领 域 的 改 革 能 力, 创 造 一 个 更 加 商 业 友 好 的 政 策 环 境, 进 而 确 保 更 大 的 资 金 调 动 和 更 有 效 使 用 这 些 资 源 通 过 确 保 至 少 部 分 的 传 统 官 方 发 展 援 助 的 分 配 取 决 于 结 构 性 经 济 脆 弱 性 指 数, 强 调 官 方 发 展 援 助 在 防 止 国 家 遭 受 经 济 打 击 中 的 作 用 发 展 中 国 家 政 府 和 双 边 和 多 边 捐 赠 者 2. 通 过 强 有 力 的 国 内 税 收 体 制 和 更 透 明 的 国 际 税 收 体 制 来 调 动 发 展 中 国 家 的 国 内 资 源 长 期 提 高 发 展 中 国 家 针 对 税 基 侵 蚀 和 利 润 转 移 (BEPS) 的 能 力 建 设, 包 括 开 发 工 具 箱 和 为 支 持 实 施 经 合 组 织 的 BEPS 措 施 和 其 他 相 关 优 先 议 题 ( 国 际 援 助 可 以 成 为 国 内 资 源 调 动 的 有 利 催 化 剂 ) 提 供 指 导 方 针 ; 提 高 税 收 主 管 当 局 之 间 的 自 动 信 息 交 换, 把 发 展 中 国 家 税 收 当 局 的 信 息 转 移 作 为 优 先 项 提 高 跨 国 企 业 对 税 收 当 局 的 汇 报, 比 如, 创 造 一 个 公 共 追 溯 系 统, 促 进 针 对 国 际 BEPS 目 标 的 进 展 程 度 的 评 估 加 强 国 际 BEPS 倡 议 中 的 发 展 中 国 家 参 与 度, 包 括 由 经 合 组 织 领 导 的 BEPS 倡 议 发 展 中 国 家 政 府, 国 际 企 业 届, 经 合 组 织 和 国 际 货 币 基 金 组 织, 双 边 和 多 边 捐 赠 者 和 联 合 国 税 收 委 员 会 3. 为 广 泛 使 用 的 影 响 贸 易 的 私 人 标 准 提 供 指 导 方 针 中 期 对 私 人 标 准, 尤 其 是 行 业 性 的 影 响 很 多 供 应 商 的 私 人 标 准, 进 行 审 查 和 监 督 以 及 信 息 散 播 ; 这 些 行 为 应 当 由 公 共 机 构 ( 国 内 和 国 际 的 ) 发 达 国 家 和 发 展 中 国 家 的 私 人 部 门 代 表 和 市 民 社 会 共 同 采 取 ; 要 对 特 定 的 部 门 ( 比 如, 粮 食 和 纺 织 品 ) 建 立 指 导 方 针, 包 括 检 验 他 们 是 否 符 合 WTO 卫 生 和 检 疫 标 准 技 术 性 贸 易 壁 垒 协 定 和 其 他 国 际 协 定 施 加 公 共 压 力, 提 供 指 导 方 针 以 统 一 大 型 企 业 使 用 的 或 者 行 业 范 围 的 标 准, 这 些 标 准 有 很 多, 互 相 敌 对 或 相 互 冲 突, 包 括 公 平 贸 易 和 有 机 标 准 开 发 针 对 特 选 部 门 ( 比 如, 农 业 矿 业 林 业 纺 织 业 ) 的 样 板 合 同, 确 定 可 能 的 诚 实 中 间 人 来 协 助 草 拟 合 同, 使 得 发 展 中 国 家 的 企 业 可 以 与 大 型 企 业 一 起 得 到 合 同 ; 在 贸 易 援 助 项 目 中 包 含 遵 守 私 人 标 准 国 际 发 展 组 织 ( 比 如, 联 合 国 贸 发 组 织 联 合 国 发 展 署 国 际 贸 易 中 心 联 合 国 工 业 发 展 组 织,WTO, 双 边 和 多 边 捐 赠 者 世 界 银 行 和 国 际 金 融 公 司, 私 人 部 门 市 民 社 会 和 私 人 基 金 会 4. 扩 大 对 最 不 发 达 国 家 的 免 关 税 免 配 额 准 入, 采 取 自 由 化 的 原 产 地 规 则 和 延 伸 的 累 积 措 施 中 期 敦 促 美 国 和 大 型 新 兴 市 场 实 施 对 所 有 最 不 发 达 国 家 的 免 关 税 和 免 配 额 市 场 准 入 ; 敦 促 欧 盟 简 化 产 品 合 格 率 要 求 ; 敦 促 所 有 优 惠 给 予 国 在 其 原 产 地 规 则 中 包 含 延 伸 的 累 积 条 款, 以 最 大 化 优 惠 的 利 用 率 美 国 欧 盟 和 大 型 新 兴 市 场 市 场 失 灵 : 公 共 产 品 5. 促 进 发 展 导 向 的 法 律 和 规 制 改 革 长 期 创 建 市 场 驱 动 的 中 立 的 平 台, 以 确 定 什 么 地 方 需 要 发 展 导 向 的 规 制 干 预 ( 跨 地 理 区 域 和 跨 议 题 的 规 制 ); 设 计 评 估 工 具 和 开 发 尚 未 开 发 的 市 场 潜 力 ; 分 享 规 制 上 的 最 佳 实 践, 包 括 在 区 域 层 面 ; 连 接 私 人 部 门 和 贸 易 机 构 法 律 机 构, 区 域 经 济 共 同 体 国 家 部 委, 多 边 发 展 银 行, 双 边 和 多 边 捐 赠 者, 联 合 国 经 济 委 员 会 和 机 构,WTO 和 私 人 部 门 6. 实 施 对 服 务 业 的 贸 易 便 利 化 框 架 中 期 加 强 临 时 和 短 期 签 证 的 便 利 化 ; 加 强 对 服 务 贸 易 融 资 的 准 入 ; 开 发 对 电 子 贸 易 和 跨 境 数 据 流 治 理 的 共 同 指 南 ; 给 最 佳 实 践 设 定 标 准, 开 发 规 制 原 则 以 应 对 服 务 部 门 的 跨 境 市 场 失 灵 WTO, 双 边 和 多 边 捐 赠 者, 以 及 私 人 部 门 94

94 政 策 方 案 时 间 表 具 体 步 骤 主 要 参 与 者 7. 鼓 励 服 务 业 的 贸 易 援 助 基 金 中 期 WTO 成 员 应 当 强 调 使 用 贸 易 援 助 基 金 进 行 国 别 研 究 的 必 要, 以 确 定 和 应 对 政 策 和 规 则 失 灵 ; 在 WTO 体 制 内 组 织 专 门 的 会 议 来 侧 重 这 个 话 题 ; 鼓 励 加 强 对 最 不 发 达 国 家 的 经 济 一 体 化 框 架 (EIF) 诊 断 研 究, 侧 重 于 服 务 政 策 和 规 制 研 究 WTO, 经 合 组 织, 联 合 国 贸 发 会 议, 国 际 贸 易 中 心, 世 界 银 行, 双 边 和 多 边 捐 赠 者, 以 及 私 人 部 门 8. 确 保 代 理 银 行 的 可 用 性 短 期 由 国 际 清 算 银 行 (BIS), 金 融 稳 定 委 员 会 (FSB), 或 沃 尔 夫 斯 堡 集 团 来 提 供 赞 助 / 指 导, 以 提 高 本 地 代 理 银 行 的 治 理 结 构 ; 使 知 晓 你 的 客 户 程 序 得 到 赞 助 银 行 的 验 证, 使 其 足 以 满 足 国 际 规 制 目 标 ; 确 保 一 个 国 际 裁 决, 敦 促 发 达 国 家 银 行 必 须 对 每 一 个 启 用 国 家 和 被 选 择 的 银 行 维 持 一 个 最 低 限 度 的 服 务 代 理 银 行 网 络 国 际 清 算 银 行, 金 融 稳 定 委 员 会, 沃 尔 夫 斯 堡 集 团, 世 界 银 行, 双 边 和 多 边 捐 赠 者, 以 及 银 行 部 门 9. 协 调 对 贸 易 和 供 应 链 融 资 的 工 作 长 期 确 保 恰 当 的 数 据 管 理 和 传 播 分 析 和 知 识 ; 确 保 与 核 心 利 益 相 关 者 的 有 效 倡 议, 包 括 规 则 主 管 当 局 ; 促 进 在 国 家 区 域 和 超 国 家 层 面 开 发 和 实 施 有 效 的 政 策 由 国 际 专 家 组 成 的 工 作 小 组, 由 有 兴 趣 的 机 构 来 主 办 市 场 失 灵 : 区 域 层 面 的 自 然 垄 断 10. 提 高 金 融 服 务 中 的 区 域 规 制 合 作 机 制 中 期 创 建 区 域 性 机 制, 比 如 区 域 信 贷 机 构 和 评 级 机 构 ; 促 进 自 由 的 数 据 流 动 和 离 岸 ; 文 件 和 文 档 要 求 标 准 化 区 域 发 展 银 行, 区 域 经 济 共 同 体 和 贸 易 协 定 的 缔 约 方, 以 及 银 行 部 门 11. 促 进 区 域 贸 易 援 助 中 期 引 进 一 个 诚 实 中 间 人 ( 比 如 区 域 发 展 银 行 ), 或 多 个 捐 赠 者 项 目 ( 比 如 东 非 商 标 ), 或 者 区 域 倡 议 ( 比 如 美 国 国 际 开 发 署 非 洲 贸 易 中 心 ), 都 提 供 机 构 性 的 机 制 来 协 调 区 域 和 次 区 域 项 目 ; 经 济 一 体 化 框 架 要 求 执 行 诊 断 贸 易 一 体 化 研 究 的 机 构 转 向 区 域 性 重 点 ; 创 建 金 融 激 励 机 制, 比 如 提 供 较 高 减 让 水 平 的 金 融 区 域 项 目, 而 非 纯 粹 的 国 家 项 目 ; 建 设 体 制 和 人 力 能 力, 对 广 泛 的 涉 及 大 量 学 科 的 技 术 援 助 需 要 进 行 回 应, 包 括 贸 易 政 策 海 关 运 输 和 企 业 发 展 区 域 经 济 共 同 体, 区 域 发 展 银 行, 经 合 组 织, 联 合 国 经 济 委 员 会 和 机 构,WTO, 双 边 和 多 边 捐 赠 者, 以 及 私 人 部 门 市 场 失 灵 : 信 息 不 对 称 12. 提 高 公 私 合 作 伙 伴 的 技 术 建 议 短 期 扩 大 发 展 中 政 府 对 世 界 水 平 的 独 立 的 和 优 惠 低 价 的 法 律 顾 问 资 源 的 获 取, 以 支 持 大 型 公 私 合 作 伙 伴 关 系 合 同 和 其 他 复 杂 的 商 业 交 易 的 设 计 和 谈 判, 发 展 一 些 倡 议, 比 如 在 非 洲 发 展 银 行 内 部 建 立 非 洲 法 律 支 持 机 构 ; 开 发 一 个 国 际 上 承 认 的 样 板 公 私 伙 伴 关 系 框 架, 来 指 导 公 私 伙 伴 关 系 项 目, 确 保 发 展 中 国 家 政 府 的 高 水 平 参 与 ; 联 合 国 国 际 贸 易 法 委 员 会 已 经 有 一 个 样 板 框 架 正 在 进 行 更 新 : 可 以 建 立 这 个 倡 议 并 大 力 加 强 发 展 中 国 家 政 府 的 参 与 ; 提 供 技 术 资 源 来 支 持 发 展 一 个 清 晰 的 总 体 法 律 框 架 ; 准 备 一 些 有 银 行 担 保 的 项 目, 允 许 以 透 明 的 方 式 进 行 竞 标 ; 设 立 管 理 透 明 度 的 规 则, 就 公 私 伙 伴 关 系 项 目 中 公 共 资 源 的 使 用 和 规 定, 对 主 管 政 府 机 关 进 行 一 些 问 责 发 展 中 国 家 政 府, 联 合 国 经 济 委 员 会 和 机 构, 多 边 和 区 域 发 展 银 行, 双 边 捐 赠 者 机 构, 以 及 主 要 的 私 人 部 门 基 础 设 施 投 资 者 13. 采 纳 样 本 债 务 清 偿 机 制 和 重 组 路 径 短 期 扩 大 发 展 中 国 家 对 世 界 水 平 的 独 立 的 和 优 惠 的 低 价 专 家 法 律 顾 问 服 务 的 获 取, 来 支 持 主 权 债 券 发 布 的 设 计 和 谈 判 以 及 主 权 债 券 重 组 ; 加 强 发 展 中 国 家 中 央 银 行 和 财 政 部 的 内 部 法 律 资 源, 以 及 通 过 培 训 加 强 本 地 律 师, 以 确 保 发 展 中 国 家 债 务 发 行 者 获 得 高 质 量 的 专 业 和 顾 问 意 见 双 边 发 展 机 构, 私 人 慈 善 机 构, 联 合 国 国 际 贸 易 法 委 员 会, 主 权 债 券 和 其 他 债 券 发 行 者, 本 地 法 庭, 以 及 国 际 法 庭 金 融 和 发 展 95

95 专 家 小 组 文 章 和 思 想 成 果 文 章 E15 项 目 贸 易 融 资 和 发 展 主 题 专 家 小 组 受 委 托 完 成 的 文 章 可 以 从 此 链 接 获 得 Arcand, Jean-Louis, 2016 年 贸 易 融 资 和 发 展 : 打 造 正 确 的 机 制 E15 项 目 贸 易 融 资 和 发 展 主 题 专 家 小 组 文 章 E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 Bhattacharya, Debapriya, 2015 年 实 施 2015 后 发 展 议 程 : 连 接 最 不 发 达 国 家 的 贸 易 和 融 资 E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 Drake-Brockman, Jane, 2015 年 服 务 业 对 发 展 的 影 响 E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 Elliott, Kimberly Ann, 2015 年 最 不 发 达 国 家 的 贸 易 优 惠 : 机 遇 而 不 是 万 能 药 E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 Guillaumont, Patrick, 2015 年 援 助 分 配 的 脆 弱 性 指 标 E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 Jones, Emily, 2015 年 为 发 展 改 革 全 球 经 济 治 理 : 六 大 方 案 E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 Kuhlmann, Katrin, 2015 年 重 新 塑 造 贸 易 和 发 展 : 通 过 法 律 和 规 则 改 革 建 立 市 场 E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 Lammersen, Frans, 2015 年 贸 易 援 助 10 年 : 下 一 步 是 什 么? E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 Malaket, Alexander, 2015 年 为 发 展 利 用 供 应 链 资 金 E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 96

96 专 家 小 组 成 员 Jean-Louis ARCAND 专 题 负 责 人 日 内 瓦 高 等 研 究 院, 金 融 和 发 展 中 心 主 任 和 教 授 Harsha V. SINGH 会 议 召 集 人 WTO 前 副 总 干 事 / ICTSD 战 略 研 究 和 政 策 分 析 高 级 研 究 员 Pol ANTRÀS 联 合 会 议 召 集 人 哈 佛 大 学 经 济 学 教 授 Mehmet ARDA 经 济 学 和 对 外 政 策 研 究 中 心 (EDAM), 执 行 董 事 会 成 员 Scott ANDERSEN Sidley Austin 律 师 事 务 所, 非 亚 农 业 企 业 无 偿 法 律 服 务 项 目, 合 伙 人 Debapriya BHATTACHARYA 政 策 对 话 中 心 (CPD) 高 级 研 究 员, 千 年 发 展 目 标 后 国 际 发 展 目 标 中 南 方 国 家 声 音 组 织 主 席 Jaime DE MELO 国 际 发 展 研 究 基 金 会 (FERDI), 科 学 主 任 Jane DRAKE-BROCKMAN 国 际 贸 易 中 心 (ITC), 高 级 服 务 业 顾 问 Kimberley Ann ELLIOTT 全 球 发 展 中 心 (CGD), 高 级 研 究 员 Patrick GUILLAUMONT 国 际 发 展 研 究 基 金 会 (FERDI), 创 始 人 和 教 授 Ricardo HAUSMANN 哈 佛 大 学, 国 际 发 展 中 心 主 任 Emily JONES 牛 津 大 学, 副 教 授 和 研 究 员 Katrin KUHLMANN 新 市 场 实 验 室 (New Markets Lab), 总 裁 和 创 始 人 Jean François LAMBERT 香 港 汇 丰 银 行, 大 宗 产 品 和 结 构 性 贸 易 融 资 全 球 负 责 人, 董 事 总 经 理 Frans LAMMERSEN 经 合 组 织 (OECD), 首 席 管 理 员 Alexander MALAKET OPUS 国 际 顾 问 服 务, 总 裁 Darlington MWAPE ICTSD 高 级 研 究 员, 前 赞 比 亚 驻 WTO 大 使 Richard NEWFARMER 国 际 增 长 中 心, 国 家 项 目 顾 问 和 国 家 总 监 Marcelo OLARREAGA 日 内 瓦 大 学, 国 际 贸 易 教 授 Datuk M. SUPPERAMANIAM 前 马 来 西 亚 驻 WTO 大 使 Terri TOYOTA 世 界 经 济 论 坛, 基 金 会 社 区 商 务 参 与 事 务, 总 监 Rorden WILKINSON 萨 塞 克 斯 大 学, 全 球 政 治 经 济 教 授 L. Alan WINTERS 萨 塞 克 斯 大 学, 经 济 学 教 授 Francesca BIANCHI 小 组 管 理 员 世 界 经 济 论 坛 国 际 贸 易 和 投 资, 项 目 专 员 Vinaye DEY ANCHARAZ 小 组 管 理 员 ICTSD 高 级 发 展 经 济 学 家 E15 专 家 小 组 的 专 家 们 都 以 个 人 名 义 参 与 项 目 所 做 的 分 析 和 政 策 建 议 并 不 代 表 他 们 所 属 工 作 机 构 的 意 见 金 融 和 发 展 97

97 U. Rashid Sumaila No.8 海 洋 是 地 球 系 统 至 关 重 要 的 组 成 部 分 地 球 生 物 总 类 的 一 半 以 上 以 海 洋 为 家, 海 洋 也 为 人 类 社 会 的 福 祉 做 出 了 重 大 贡 献 海 洋 提 供 了 地 球 一 半 的 氧 气, 并 吸 收 全 世 界 四 分 之 一 的 二 氧 化 碳 渔 业 ( 海 洋 淡 水 和 水 产 养 殖 ) 给 30 亿 人 口 提 供 他 们 所 消 费 的 动 物 蛋 白 比 重 高 达 15%, 也 为 全 世 界 至 少 1.4 亿 人 创 造 了 就 业, 其 中 就 包 括 一 些 最 脆 弱 的 群 体 海 洋 和 渔 业 继 续 行 使 这 些 功 能 和 服 务 的 能 力 取 决 于 它 们 的 可 持 续 使 用 确 保 海 洋 的 可 持 续 性 已 经 成 为 全 球 性 挑 战, 因 为 不 可 持 续 的 做 法 正 在 威 胁 着 海 洋 生 物 多 样 性 粮 食 安 全 和 升 级, 尤 其 是 涉 及 下 一 代 的 需 求, 这 一 切 正 在 受 到 过 度 捕 鱼 污 染 和 聚 居 地 毁 灭 全 球 变 暖 海 洋 酸 化 海 平 面 上 升 和 缺 氧 症 的 影 响 水 产 养 殖 的 快 速 扩 张 和 对 鱼 类 蛋 白 供 给 的 贡 献 已 经 缓 解 了 一 些 压 力, 但 也 产 生 了 对 其 环 境 影 响 的 顾 虑, 凸 显 出 了 在 全 世 界 范 围 内 继 续 当 前 工 作 以 实 现 可 持 续 水 产 养 殖 的 必 要 性 鱼 类 和 渔 业 产 品 贸 易 很 庞 大, 塑 造 着 全 球 生 产 模 式 估 计 37% 的 渔 业 收 成 被 作 为 粮 食 或 者 以 非 食 用 的 形 式 出 口, 供 人 类 消 费 鱼 类 和 鱼 类 产 品 贸 易 的 高 水 平 使 得 贸 易 相 关 的 政 策 能 够 以 某 种 方 式 为 解 决 海 洋 和 渔 业 面 临 的 挑 战 做 贡 献 为 解 决 贸 易 政 策 框 架 的 作 用,ICTSD 与 世 界 经 济 论 坛 合 作, 召 集 了 E15 项 目 的 专 家 小 组 其 目 的 是 对 当 今 世 界 海 洋 和 渔 业 ( 包 括 水 产 养 殖 ) 所 面 临 的 关 键 挑 战 提 供 崭 新 的 思 考, 并 确 定 政 策 方 案 和 改 革 机 遇, 使 全 球 贸 易 体 系 能 够 支 持 向 可 持 续 渔 业 和 更 健 康 海 洋 的 转 型 这 些 方 案 在 三 个 类 别 中 进 行 了 总 结 尽 管 贸 易 对 渔 业 的 影 响 是 视 情 况 而 定 的, 但 在 全 球 层 面, 贸 易 措 施 能 够 作 为 连 贯 的 政 策 框 架 的 一 部 分 而 影 响 可 持 续 成 果 海 洋 和 渔 业 所 面 临 的 挑 战 已 经 成 立 了 许 多 海 洋 渔 业 管 理 和 治 理 机 构 来 支 持 本 地 层 面 国 家 层 面 和 全 球 层 面 的 渔 业 可 持 续 性 虽 然 也 有 成 功 案 例, 但 是 这 些 努 力 都 未 能 应 对 在 许 多 区 域 中 平 衡 现 有 和 未 来 渔 业 使 用 的 挑 战, 原 因 是 短 期 获 利 缺 乏 谨 慎 和 基 于 生 态 系 统 的 管 理, 以 及 执 法 机 制 的 不 得 力, 经 常 导 致 过 度 捕 鱼 这 就 削 弱 了 许 多 群 体 的 长 期 利 益 过 度 捕 鱼 对 野 生 种 群 的 影 响 捕 鱼 在 20 世 纪 下 半 叶 以 来 在 地 域 上 的 扩 张, 同 时 带 来 的 是 全 球 渔 业 作 业 的 10 倍 增 长 ( 表 1) 捕 鱼 作 业 大 幅 增 长 的 原 因 最 主 要 的 是 低 效 管 理 技 术 创 新 和 补 贴 的 使 98

98 图 表 8.1 渔 业 捕 捞 和 渔 业 作 业 的 全 球 趋 势 资 料 来 源 : Watson 等,2013 年 随 着 渔 业 密 度 加 倍, 全 球 海 洋 产 出 减 半 鱼 类 和 渔 业 14(4): 用 渔 业 扩 张 的 能 力 如 此 之 大, 以 至 于 世 界 银 行 和 世 界 粮 农 组 织 在 2009 年 估 计, 要 达 到 全 球 捕 鱼 的 总 量 只 需 要 现 在 一 半 的 捕 鱼 作 业 就 可 以 完 成 在 渔 业 作 业 和 捕 鱼 行 动 中 观 察 到 的 增 长 已 经 消 极 影 响 到 野 生 种 群 和 它 们 的 栖 息 地 这 些 后 果 严 重 影 响 到 海 洋 生 态 系 统 和 海 洋 健 康 为 确 保 世 界 渔 业 的 可 持 续 性, 国 际 社 会 必 须 以 比 从 前 更 有 效 的 方 式 实 施 全 面 的 和 合 作 的 政 策 回 应 水 产 养 殖 生 产 的 增 长 水 产 养 殖 部 门 在 1970 年 时 贡 献 了 整 个 渔 业 供 给 的 3% 今 天, 世 界 的 养 鱼 场 供 给 的 食 用 鱼 超 过 了 野 生 鱼, 虽 然 野 生 鱼 的 总 体 全 球 获 取 量 仍 然 比 较 大, 原 因 是 非 食 用 的 用 途 ( 鱼 粉 的 使 用 ) 近 年 来 在 水 产 养 殖 上 的 巨 大 提 升 有 好 处 也 有 损 失 它 帮 助 填 补 了 日 益 增 长 的 需 求 和 野 生 鱼 群 供 给 滞 后 之 间 的 空 白 但 是, 养 鱼 场 生 产 的 增 加 已 经 在 某 些 时 候 导 致 了 环 境 影 响, 造 成 了 专 家 们 的 顾 虑, 包 括 对 野 生 鱼 类 种 群 可 持 续 性 的 影 响 因 此, 至 关 重 要 的 是, 连 贯 的 政 策 和 措 施 到 位, 以 确 保 养 鱼 场 以 一 种 最 大 程 度 减 少 其 消 极 外 部 性 的 方 式 运 作 非 法 的 未 经 上 报 的 和 未 经 规 范 的 捕 鱼 (IUU) 非 法 的 未 经 上 报 的 和 未 经 规 范 的 捕 鱼 (IUU) 是 海 洋 和 渔 业 有 效 管 理 和 可 持 续 性 的 壁 垒, 也 构 成 了 许 多 沿 海 发 展 中 国 家 潜 在 收 入 和 财 富 的 主 要 流 失 非 法 的 未 经 上 报 的 和 未 经 规 范 的 捕 鱼 ( 后 简 称 IUU 捕 鱼 ) 之 所 以 发 生, 是 因 为 当 今 世 界 的 渔 船 存 在 的 严 重 产 能 过 剩, 对 鱼 类 的 需 求 增 加 刺 激 了 价 格, 不 充 分 的 渔 业 管 理 ( 尤 其 是 监 控 和 监 督 ), 以 及 在 渔 民 非 法 捕 鱼 被 抓 获 时 处 罚 通 常 很 轻 贸 易 相 关 的 政 策 措 施 具 备 巨 大 的 潜 力, 为 解 决 渔 业 资 源 的 不 可 持 续 性 做 出 贡 献 渔 业 补 贴 根 据 其 对 渔 业 资 源 的 影 响, 可 以 确 定 三 种 类 型 的 补 贴 : (i) 管 理 和 研 究 补 贴, 有 些 时 候 被 确 定 为 良 好 补 贴, 因 为 它 们 总 的 来 说 对 我 们 可 持 续 管 理 渔 业 资 源 的 能 力 起 到 了 积 极 影 响 ; (ii) 能 力 加 强 型 补 贴, 包 括 船 只 修 建 和 改 造 的 补 贴, 燃 料 补 贴, 以 及 渔 业 发 展 项 目, 倾 向 于 推 动 过 度 产 能 和 过 度 捕 鱼, 以 促 进 对 资 源 的 撤 资 ; 和 (iii) 模 糊 的 补 贴, 包 括 那 些 船 只 回 购 项 目 和 农 村 渔 民 社 区 发 展, 可 促 进 也 可 削 弱 依 赖 于 环 境 的 野 生 鱼 群 的 可 持 续 性 虽 然 部 分 因 为 缺 乏 透 明 度, 少 有 可 靠 和 准 确 的 数 据, 但 是 总 的 渔 业 补 贴 估 计 约 有 350 亿 美 元, 构 成 全 世 界 野 生 鱼 类 上 岸 价 值 的 40% 能 力 加 强 型 补 贴 比 重 最 高, 占 大 约 200 亿 美 元 非 法 的 未 经 上 报 的 和 未 经 规 范 的 捕 鱼 (IUU) 仍 然 在 全 世 界 许 多 地 方 十 分 普 遍 1 不 仅 发 生 在 公 海, 而 且 发 生 在 管 理 较 差 的 特 别 经 济 特 区 (EEZs) 中 渔 业 和 海 洋 99

99 方 框 8.1 渔 业 中 贸 易 相 关 措 施 取 得 成 功 的 前 提 条 件 重 点 是 如 何 实 施 贸 易 措 施, 以 促 进 海 洋 资 源 的 可 持 续 使 用 为 了 提 高 这 些 措 施 成 功 的 可 能 性, 重 要 的 是 采 取 一 种 包 容 性 的 透 明 的 和 连 贯 的 方 式 来 解 决 所 确 定 的 挑 战 包 容 性 和 公 平 : 海 洋 是 互 通 的 鱼 四 处 游 动 不 会 遵 守 国 界, 鱼 类 贸 易 从 本 质 上 说, 也 包 括 不 止 一 个 国 家 这 意 味 着 为 使 用 贸 易 相 关 措 施 来 支 持 健 康 海 洋 和 可 持 续 渔 业, 需 要 公 平 和 包 容 性 的 国 际 协 作 信 息 和 透 明 度 : 为 实 现 国 际 协 调 和 联 合 行 动, 优 质 信 息 的 可 用 性 是 项 目 设 计 和 实 施 过 程 中 的 根 本 需 要 特 别 的 努 力 来 提 高 透 明 度, 把 私 人 部 门 和 公 共 信 息 放 在 一 个 统 一 的 数 据 平 台 上 这 很 困 难, 但 却 是 成 功 实 施 贸 易 相 关 措 施 的 重 要 基 本 要 求 政 策 连 贯 性 : 这 个 跨 领 域 的 要 素 是 必 要 的, 因 为 许 多 要 应 对 的 议 题 和 此 处 确 定 的 贸 易 相 关 措 施 是 相 互 联 系 的 和 相 互 关 联 的 解 决 健 康 海 洋 可 持 续 渔 业 和 贸 易 体 系 之 间 的 结 合 点 问 题 要 求 一 种 综 合 的 途 径, 考 虑 到 生 态 经 济 法 律 和 当 地 现 实 以 及 现 存 的 多 边 治 理 体 制 能 力 建 设 : 人 有 主 观 能 动 性 受 过 良 好 培 训 和 装 备 良 好 的 人 员 则 能 更 好 地 发 挥 这 种 能 动 性 设 计 和 实 施 有 效 的 贸 易 相 关 的 措 施, 要 求 协 同 的 全 球 努 力, 共 同 培 训 人 员, 确 保 贸 易 措 施 和 其 他 可 持 续 发 展 政 策 的 有 效 实 施 为 了 提 高 这 些 措 施 成 功 的 可 能 性, 重 要 的 是 采 取 一 种 包 容 性 的 透 明 的 和 连 贯 的 方 式 来 应 对 所 确 定 的 挑 战 在 可 持 续 发 展 目 标 的 前 提 下, 鱼 产 品 以 何 种 方 式 生 产 出 来 很 重 要 因 此, 下 面 总 结 的 政 策 方 案 承 认, 以 生 产 过 程 和 生 产 方 法 来 区 分 产 品 可 以 是 合 法 的 关 税 和 非 关 税 措 施 贸 易 相 关 的 政 策 方 案 关 税 和 非 关 税 措 施 塑 造 渔 类 的 加 工 和 贸 易 它 们 被 各 个 国 家 所 广 泛 使 用 从 可 持 续 发 展 的 角 度 来 看, 关 税 自 由 化 的 问 题 造 成 了 许 多 政 策 紧 张 关 系 第 一 种 紧 张 关 系 涉 及, 如 果 降 低 对 鱼 类 产 品 的 关 税, 如 何 平 衡 获 益 者 和 受 损 者 之 间 利 益 的 问 题 第 二 种 紧 张 关 系 是, 自 由 化 产 生 的 需 求 增 加 和 潜 在 经 济 收 益 与 限 制 捕 鱼 水 平 以 确 保 鱼 群 长 期 可 持 续 性 的 需 要 之 间 的 平 衡 问 题 此 外, 虽 然 通 过 区 域 一 体 化 和 单 边 自 由 化, 鱼 产 品 的 关 税 已 经 逐 步 下 降, 但 是 非 关 税 措 施 ( 包 括 公 共 标 准 和 私 人 标 准 ) 却 在 显 著 上 升 它 们 既 可 以 被 看 做 是 市 场 准 入 的 壁 垒, 又 可 以 被 视 为 保 护 公 共 健 康 和 支 持 可 持 续 鱼 类 保 护 的 必 要 工 具 贸 易 政 策 和 措 施 构 成 了 总 体 政 策 框 架 的 关 键 部 分, 而 这 个 政 策 框 架 是 支 持 与 海 洋 和 渔 业 相 联 系 的 可 持 续 环 境 和 人 类 发 展 优 先 项 所 必 须 的 为 支 持 这 些 目 标, 政 策 方 案 分 为 三 大 类 : 关 闭 IUU 捕 鱼 市 场, 规 范 渔 业 补 贴 和 应 对 关 税 和 非 关 税 措 施 虽 然 在 IUU 和 补 贴 大 类 中, 目 的 是 确 保 贸 易 不 会 削 弱 环 境, 但 是 第 三 大 类 方 案 的 主 要 目 标 是 确 保 国 际 市 场 有 效 运 转, 促 进 发 展 中 国 家 生 产 者 建 立 可 持 续 渔 业 和 移 向 价 值 链 的 上 端 2 100

100 第 1 类 : 关 闭 IUU 捕 鱼 市 场 究 其 根 源, 渔 业 问 题 是 由 渔 船 船 队 的 过 剩 产 能 不 充 分 管 理 较 差 的 治 理 和 贪 婪 导 致 的 目 的 是 建 议 把 贸 易 政 策 措 施 作 为 解 决 方 案 的 关 键 因 素 这 可 以 通 过 逐 步 关 闭 IUU 捕 鱼 产 品 的 国 际 贸 易 而 实 现, 同 时 考 虑 对 低 收 入 国 家 调 整 的 影 响 消 灭 IUU 捕 鱼 行 为 的 方 法 之 一 是, 设 定 一 些 措 施 使 得 从 IUU 捕 鱼 中 获 得 的 鱼 产 品 很 难 进 入 市 场 3 政 策 方 案 1 建 立 协 商 性 的 有 效 地 和 协 调 的 单 边 进 口 措 施 欧 盟 的 IUU 规 则, 尤 其 是 其 不 断 升 级 的 警 告 系 统, 比 较 有 影 响 目 前 形 势 中 有 一 个 关 键 空 白, 是 欧 盟 的 进 口 政 策 只 限 于 一 个 市 场, 而 美 国 正 在 开 发 新 方 案 要 使 这 个 方 案 成 功, 其 他 的 大 型 水 产 市 场 也 必 须 采 纳 包 含 欧 盟 良 好 规 则 体 系 的 贸 易 措 施, 比 如 那 些 应 对 IUU 捕 鱼 的 转 运 和 进 口 的 措 施 协 调 的 单 边 措 施 必 须 包 括 与 受 影 响 的 贸 易 伙 伴 之 间 的 磋 商, 他 们 必 须 采 取 谨 慎 和 公 平 的 方 式, 把 进 口 禁 令 作 为 最 后 一 步 关 键 是, 单 边 措 施 必 须 考 虑 要 实 现 生 产 转 变, 对 低 收 入 国 家 生 产 者 有 什 么 影 响 IUU 进 口 措 施 的 影 响 将 有 赖 于 支 持 性 海 洋 治 理 体 系 的 改 进, 包 括 捕 鱼 归 档 机 制,IUU 船 只 清 单, 追 溯 性 和 标 注 国 家 责 任 建 立 IUU 渔 业 平 台 为 了 增 加 这 些 措 施 的 效 果, 需 要 开 发 与 那 些 不 是 协 定 成 员 的 大 型 进 口 市 场 的 联 系, 特 别 是 中 国 政 策 方 案 3 在 IUU 渔 业 产 品 中 开 发 一 个 关 于 贸 易 的 多 边 协 定 体 系 区 域 性 的 关 闭 IUU 捕 鱼 产 品 市 场 的 方 法 可 以 逐 渐 改 变 非 法 行 为 的 经 济 学, 因 为 供 应 IUU 捕 鱼 产 品 的 成 本 会 变 得 过 高, 以 至 于 就 不 太 值 得 大 规 模 地 去 操 作 但 是, 一 个 综 合 性 的 和 包 容 性 的 解 决 问 题 的 途 径 最 有 效 的 还 是 通 过 多 边 谈 判 这 个 方 案 是 新 的, 因 为 它 尝 试 使 用 区 域 协 定 来 支 持 其 他 多 边 协 定 的 生 效, 并 通 过 WTO 建 立 关 于 非 法 鱼 类 贸 易 的 行 为 准 则 可 以 考 虑 以 下 方 案 : 区 域 贸 易 协 定 可 以 用 来 激 励 批 准 通 过 世 界 粮 农 组 织 的 港 口 国 措 施 协 定 (PSMA), 该 协 定 针 对 的 是 非 法 鱼 类 产 品 的 上 岸 ; 可 以 在 国 际 贸 易 和 濒 危 种 类 公 约 (CITES) 附 件 I 或 II 中 列 明 濒 危 的 海 洋 种 类 ; 以 及, 单 边 和 区 域 体 系 中 的 最 佳 做 法 部 分 可 以 被 借 用 来 制 定 一 个 WTO 中 的 关 于 IUU 鱼 类 进 口 和 转 运 的 自 愿 守 则 一 个 综 合 性 的 和 包 容 性 的 解 决 问 题 的 途 径 最 有 效 的 还 是 通 过 多 边 谈 判 政 策 方 案 2 创 造 一 个 区 域 性 措 施 网 络 来 解 决 IUU 鱼 类 贸 易 单 边 措 施 只 在 生 产 者 不 在 其 他 地 方 供 应 产 品 的 时 候 才 有 效 渔 业 贸 易 的 全 球 性 本 质 意 味 着, 许 多 生 产 者 可 以 在 规 范 较 松 的 市 场 上 售 卖 IUU 捕 鱼 产 品 为 了 扩 大 进 口 措 施 的 果 效, 它 们 必 须 在 双 边 或 者 区 域 基 础 上 通 过 区 域 贸 易 协 定 得 到 采 纳 这 个 方 法 的 真 正 新 意 在 于, 它 寻 求 使 用 区 域 贸 易 协 定, 把 单 边 的 IUU 捕 鱼 贸 易 措 施 通 过 一 个 有 凝 聚 力 的 网 络 应 用 到 更 广 泛 的 国 家 面 上 或 者 直 接 地 应 用, 或 者 通 过 建 立 平 台, 帮 助 各 国 逐 步 使 用 最 佳 实 践 比 如, 在 跨 大 西 洋 贸 易 和 投 资 伙 伴 关 系 (TTIP) 协 定 中 包 含 一 些 条 款, 以 确 保 欧 盟 和 美 国 体 系 之 间 的 连 贯 性, 在 跨 大 西 洋 伙 伴 关 系 (TPP) 协 定 和 非 洲 三 方 自 贸 区 (TFTA) 中 政 策 方 案 4 支 持 私 人 部 门 机 制 的 扩 展 普 遍 接 受 的 观 点 是, 国 家 制 定 的 解 决 方 案 本 身 不 足 以 应 对 IUU 捕 鱼 的 挑 战 他 们 需 要 得 到 私 人 部 门 倡 议 和 行 为 者 的 支 持 和 补 充 有 几 个 私 人 部 门 认 证 体 系 侧 重 于 评 估 所 获 鱼 类 的 可 持 续 性 和 合 法 性, 还 有 一 些 体 系 已 经 包 含 了 综 合 性 的 可 靠 追 溯 体 系, 可 以 用 来 确 保 供 应 链 上 的 鱼 类 出 处 的 合 法 性 但 是, 私 人 体 系 可 以 通 过 加 强 发 展 中 国 家 渔 业 参 与 可 持 续 性 和 合 法 性 认 证 而 得 到 改 进 可 以 提 供 针 对 数 据 收 集 和 基 础 设 施 发 展 的 援 助, 以 促 使 鱼 类 产 品 的 追 溯 性 和 认 证, 这 种 援 助 可 以 作 为 贸 易 援 助 来 提 供 渔 业 和 海 洋 101

101 第 2 类 : 规 范 渔 业 补 贴 本 大 类 方 案 的 目 标 是 提 高 全 球 渔 业 补 贴 的 透 明 度 和 建 立 达 成 有 关 补 贴 改 革 的 多 边 协 定 的 势 头 每 年 支 付 给 渔 业 部 门 的 高 水 平 的 能 力 加 强 型 支 持 是 不 可 持 续 的 主 要 动 因, 以 下 方 案 将 试 图 对 此 进 行 规 范 和 大 幅 削 减 ( 这 是 诸 边 协 定 中 最 主 要 的 局 限 ), 可 以 通 过 区 域 贸 易 协 定, 由 几 个 核 心 国 家 集 团 达 成 一 个 协 定, 改 革 有 害 的 补 贴, 规 定 一 些 贸 易 规 则, 具 体 阐 述 这 个 核 心 集 团 将 以 什 么 样 的 优 惠 条 件 参 与 到 与 非 协 定 成 员 国 国 家 之 间 的 鱼 类 和 鱼 产 品 贸 易 中 政 策 方 案 7 建 立 多 边 规 则, 逐 步 和 由 下 至 上 地 建 立 每 年 支 付 给 渔 业 部 门 的 高 水 平 的 能 力 加 强 型 支 持 是 不 可 持 续 的 主 要 动 因, 以 下 方 案 将 试 图 对 此 进 行 规 范 和 大 幅 削 减 政 策 方 案 5 开 发 关 于 渔 业 补 贴 的 可 靠 数 据 目 前 没 有 多 少 关 于 实 际 补 贴 水 平 的 独 立 评 估, 用 来 评 估 那 些 不 符 WTO 规 则 的 通 报 提 高 透 明 度 是 进 一 步 开 展 规 则 工 作 的 根 本 要 求 高 透 明 度 可 以 刺 激 行 动, 不 光 揭 示 问 题 的 范 围, 还 给 那 些 有 责 任 实 施 改 革 的 政 府 提 供 可 接 受 的 数 据 包 一 个 扎 实 的 数 据 库 可 以 为 政 府 和 民 间 团 体 提 供 一 个 衡 量 补 贴 削 减 和 增 加 的 基 础 这 将 支 撑 单 边 改 革 努 力 中 的 透 明 度 和 监 控, 支 持 提 高 跨 国 家 政 策 的 连 贯 性, 加 强 集 体 改 革 的 势 头, 以 及 促 进 对 补 贴 削 减 承 诺 的 汇 报 和 实 施 进 行 核 实 4 国 际 谈 判 可 以 优 先 谈 判 关 于 改 革 影 响 到 国 际 鱼 类 种 群 的 补 贴 的 协 定, 政 府 可 以 单 边 性 地 改 革 那 些 影 响 国 内 渔 业 的 补 贴 另 一 种 途 径 是, 一 小 组 国 家 通 过 由 下 至 上 自 愿 承 诺 补 贴 改 革, 刺 激 集 体 行 动 通 过 一 个 类 似 于 气 候 变 化 谈 判 程 序 的 路 径, 每 个 国 家 可 以 宣 布 能 力 加 强 型 补 贴 的 数 量, 他 们 将 在 一 个 特 定 的 时 期 中 自 愿 地 全 部 废 除 根 据 这 种 自 愿 性 的 承 诺, 该 集 团 可 以 谈 判 解 决 在 已 经 做 出 的 努 力 和 在 多 边 层 面 上 所 需 要 的 整 体 削 减 之 间 存 在 的 雄 心 差 距 为 有 效 弥 补 自 愿 努 力 和 所 要 求 的 全 球 削 减 水 平 之 间 的 差 距, 这 个 程 序 将 要 求 多 边 的 参 与, 或 者 至 少 有 全 世 界 最 大 的 渔 业 补 贴 提 供 国 的 参 与 如 果 有 足 够 多 的 补 贴 大 国 参 加 的 话, 诸 边 协 定 可 以 最 终 成 为 WTO 多 边 协 定 的 奠 基 石 5 政 策 方 案 8 基 于 相 关 协 定 的 领 域, 重 启 WTO 协 定 第 一 个 最 佳 方 案 ( 有 雄 心 的 多 边 协 定 ) 可 以 通 过 建 立 补 贴 改 革 领 域 的 规 则 来 实 现, 这 也 是 在 WTO 渔 业 补 贴 谈 判 中 吸 引 最 多 支 持 的 领 域 这 包 括 给 IUU 捕 鱼 的 补 贴, 船 只 转 让, 和 准 入 协 定 按 理 说, 在 给 船 只 修 建 的 补 贴 和 那 些 影 响 鱼 群 过 度 捕 捞 的 补 贴 上, 也 可 以 达 成 某 种 程 度 的 共 识 因 此,WTO 成 员 们 也 可 能 为 了 健 康 海 洋 和 可 持 续 渔 业 而 同 意 取 消 一 小 部 分 补 贴, 其 中 侧 重 那 些 最 容 易 取 消 的 补 贴 种 类 政 策 方 案 6 在 核 心 国 际 集 团 中 采 纳 渔 业 补 贴 规 则 鉴 于 通 过 WTO 实 现 全 球 性 补 贴 规 则 的 难 度, 以 及 对 行 动 的 紧 迫 需 要, 我 们 的 方 案 是 建 立 国 家 联 盟 来 推 进 规 则 为 减 少 补 贴 大 国 搭 顺 风 车 的 程 度 政 策 方 案 9 将 谈 判 聚 焦 在 国 际 鱼 群 存 量, 统 一 各 种 激 励 机 制 WTO 中 旷 日 持 久 的 渔 业 补 贴 谈 判 缺 乏 进 展 的 关 键 原 因 是, 谈 判 人 员 们 被 要 求 达 成 一 个 无 所 不 能 的 协 定 这 个 要 求 使 谈 判 深 受 其 害 它 限 制 了 补 贴 谈 判 取 得 进 展 的 能 力, 把 补 贴 问 题 和 其 他 问 题 混 淆 在 了 一 起 102

102 克 服 这 个 难 题 的 一 种 办 法 是, 将 补 贴 政 策 和 国 家 利 益 统 一 在 一 起, 把 全 世 界 的 渔 业 分 解 成 国 内 和 国 际 渔 业 前 者 可 以 包 括 在 国 家 的 专 属 经 济 海 域 (EEZ) 内 进 行 的 捕 鱼, 针 对 的 是 在 该 海 域 度 过 终 身 的 鱼 群 后 者 则 包 括 跨 境 生 活 的 高 流 动 性 的 或 者 在 公 海 的 分 散 鱼 类 种 群 国 际 谈 判 可 以 优 先 谈 判 那 些 影 响 国 际 鱼 群 的 补 贴 改 革 协 定, 在 民 间 团 体 的 施 压 下, 政 府 可 以 单 边 性 地 改 革 影 响 国 内 渔 业 的 补 贴 第 3 类 : 关 税 和 非 关 税 措 施 有 好 几 种 宽 泛 的 政 策 改 革 可 以 支 持 渔 业 产 品 更 有 效 的 市 场 这 包 括, 减 少 关 税 升 级 等 扭 曲 措 施, 提 高 基 础 设 施 和 建 立 降 低 贸 易 成 本 的 程 序 本 大 类 的 政 策 方 案 应 对 的 是 国 际 渔 业 贸 易 中 更 为 具 体 的 议 题, 尤 其 是 涉 及 发 展 中 国 家 产 品 的 议 题 鉴 于 渔 业 生 产 的 异 质 性 本 质 及 其 在 社 会 经 济 学 和 生 态 学 上 的 变 量, 政 府 必 须 以 具 体 情 况 具 体 处 理 的 方 式 来 工 作, 确 保 以 一 种 可 持 续 的 方 式 来 整 合 关 税 自 由 化 对 相 关 生 产 和 贸 易 流 的 影 响 他 们 也 可 以 促 进 区 域 性 价 值 链 的 发 展 灵 活 性 的 前 提 条 件 可 以 是, 鱼 类 必 须 满 足 可 持 续 性 和 合 法 性 要 求 在 原 产 地 规 则 之 外, 还 可 以 建 立 国 际 融 资 机 制, 包 括 根 据 贸 易 援 助 倡 议, 来 为 生 产 者 提 供 技 术 援 助, 使 他 们 适 应 由 于 优 惠 侵 蚀 和 从 优 惠 机 制 中 毕 业 而 造 成 的 竞 争 力 丧 失 政 策 方 案 12 帮 助 低 收 入 的 鱼 类 出 口 国 达 到 标 准 本 方 案 的 目 标 与 方 案 4 密 切 相 关, 是 帮 助 生 产 者 适 应 由 可 持 续 标 准 带 来 的 竞 争 条 件 的 改 变 因 为 关 税 壁 垒 在 主 要 市 场 上 变 得 不 那 么 重 要, 公 共 标 准 和 私 人 标 准 很 可 能 成 为 鱼 类 产 品 的 主 要 市 场 准 入 限 制 那 些 小 型 的 处 于 穷 国 的 生 产 者 们, 得 不 到 什 么 资 本, 或 者 在 一 个 分 裂 的 产 业 中 经 营, 当 他 们 遇 到 出 口 市 场 的 高 标 准 时 就 处 于 劣 势 鉴 于 渔 业 贸 易 对 许 多 发 展 中 国 家 就 业 和 收 入 的 贡 献, 很 有 必 要 采 取 一 种 包 容 性 的 路 径, 使 得 生 产 者 们 可 以 获 得 认 证 私 人 部 门 在 这 个 方 案 中 起 到 重 要 的 带 头 作 用 私 人 企 业 行 为 者 处 于 一 个 良 好 的 位 置, 可 以 提 高 对 现 有 认 证 机 制 的 获 取, 以 及 帮 助 生 产 者 和 零 售 商 弥 补 生 产 现 状 和 采 购 要 求 之 间 的 差 距 ( 比 如, 在 渔 业 改 进 项 目 中 所 起 的 作 用 ) 政 策 方 案 10 在 和 谐 系 统 关 税 代 码 中 区 分 捕 鱼 和 水 产 养 殖 在 关 税 税 目 上 区 分 野 生 捕 获 和 水 产 养 殖 的 鱼 产 品 可 以 促 进 对 全 球 渔 业 贸 易 改 变 中 结 构 的 更 好 测 量, 提 高 通 过 价 值 链 的 产 品 追 溯 还 可 以 帮 助 决 策 者 应 对 两 种 生 产 方 式 对 环 境 的 不 同 影 响 其 目 的 是 收 集 关 于 野 生 捕 捞 和 水 产 养 殖 产 品 流 动 的 信 息, 而 不 是 对 这 些 产 品 分 配 不 同 的 关 税 水 平 鉴 于 渔 业 生 产 的 异 质 性 本 质 及 其 在 社 会 经 济 学 和 生 态 学 上 的 变 量, 政 府 必 须 以 具 体 情 况 具 体 处 理 的 方 式 来 工 作, 确 保 以 一 种 可 持 续 的 方 式 来 整 合 关 税 自 由 化 对 相 关 生 产 和 贸 易 流 的 影 响 政 策 方 案 11 支 持 那 些 依 赖 优 惠 的 国 家 的 适 应 性 由 于 优 惠 幅 度 逐 步 被 侵 蚀, 依 赖 优 惠 的 生 产 者 必 须 调 整 以 适 应 变 化 中 的 竞 争 环 境 优 惠 协 定 中 更 加 灵 活 的 原 产 地 规 则 可 以 帮 助 生 产 者 多 元 化 他 们 的 原 料 采 购 和 获 取 全 球 生 产 网 络, 随 着 他 们 竞 争 力 的 增 强 而 创 造 出 更 多 的 替 代 方 案 政 策 方 案 13 确 保 私 人 标 准 和 技 术 性 贸 易 壁 垒 协 定 (TBT) 标 准 守 则 之 间 的 连 贯 性 尽 管 WTO 技 术 性 贸 易 壁 垒 协 定 和 动 植 物 卫 生 和 检 疫 措 施 协 定 中 的 条 款 没 有 正 式 覆 盖 私 人 标 准 和 标 签, 但 是 非 政 府 的 标 准 制 定 机 构 应 当 与 TBT 协 定 的 准 备 采 纳 和 实 施 标 准 的 良 好 实 践 守 则 相 一 致 为 了 利 用 他 们 塑 造 生 产 模 式 的 渔 业 和 海 洋 103

103 经 济 能 力 和 确 保 他 们 的 包 容 性, 应 当 鼓 励 这 些 机 制 遵 守 TBT 国 际 标 准 委 员 会 2000 年 决 议 中 设 定 的 基 本 原 则, 比 如 透 明 度 开 放 性 和 连 贯 性, 同 时 保 存 他 们 作 为 可 持 续 渔 业 和 水 产 养 殖 生 产 激 励 机 制 的 有 效 性 6 关 于 可 持 续 渔 业 的 部 门 性 贸 易 协 定 可 以 解 决 渔 业 贸 易 中 许 多 不 同 方 面, 包 括 关 税 和 非 关 税 措 施,IUU 捕 鱼, 和 渔 业 补 贴 贸 易 援 助 和 其 他 发 展 融 资 工 具 既 可 以 用 来 催 化 协 定 和 行 动, 又 可 以 减 缓 这 些 政 策 对 小 型 渔 业 的 潜 在 消 极 影 响 这 种 部 门 性 倡 议 可 以 在 WTO 内 作 为 一 种 诸 边 协 定 进 行 研 究 制 定, 或 者 在 一 个 区 域 贸 易 协 定 的 框 架 中 存 在 政 策 方 案 14 连 接 相 互 承 认 的 系 统, 使 标 准 应 用 于 鱼 类 产 品 各 国 的 卫 生 和 检 疫 措 施 (SPS) 系 统 和 技 术 性 贸 易 壁 垒 (TBT) 系 统 不 同, 经 常 在 使 用 的 时 候 不 连 贯 大 型 市 场 之 间 的 相 互 承 认 可 以 排 斥 其 他 生 产 者 和 削 弱 他 们 的 竞 争 力, 即 使 他 们 可 以 满 足 这 些 标 准 为 确 保 这 些 覆 盖 边 境 后 措 施 的 一 体 化 工 具 具 备 包 容 性, 大 型 区 域 贸 易 协 定 的 各 方 ( 比 如 TPP 和 TTIP) 可 以 考 虑 包 括 一 个 连 接 机 制, 对 那 些 协 定 之 外 的 贸 易 伙 伴, 如 果 他 们 的 测 试 和 合 规 评 估 体 系 能 够 与 协 定 的 一 方 或 多 方 取 得 相 互 承 认, 那 么, 该 国 就 可 以 得 益 于 协 定 较 宽 泛 的 相 互 承 认 条 款 这 个 方 案, 辅 之 以 技 术 援 助 和 能 力 建 设 以 满 足 相 互 承 认 的 要 求, 尤 其 是 对 最 不 发 达 国 家 的 援 助, 可 以 帮 助 改 变 区 域 协 定 以 外 生 产 者 的 成 本 绩 效 公 式 小 结 表 提 供 了 三 大 类 政 策 方 案 实 施 的 象 征 性 的 时 间 表 短 期 方 案 是 估 计 在 1-3 年 内 可 行 的 ; 中 长 期 方 案 可 能 分 别 花 3 到 5 年 和 5 到 10 年 进 行 我 们 希 望 中 长 期 政 策 会 在 海 洋 和 渔 业 可 持 续 性 的 效 果 上 有 更 大 的 影 响 这 里 总 结 的 分 析 和 方 案 可 以 对 当 下 进 行 的 渔 业 多 边 治 理 海 洋 和 气 候 变 化 减 缓 之 间 的 关 系 补 贴 和 全 球 渔 业 行 为 的 关 系 以 及 贸 易 和 IUU 捕 鱼 连 接 点 等 领 域 的 工 作 做 出 贡 献 其 中 的 思 路 也 与 进 行 中 的 渔 业 行 业 的 融 资 面 工 作 有 关 重 申 一 下 政 策 方 案 研 制 的 背 景 : 有 37% 的 鱼 和 鱼 产 品 在 国 际 上 进 行 交 易, 因 此, 开 明 的 和 明 智 的 贸 易 相 关 政 策 可 以 对 确 保 全 世 界 范 围 内 健 康 的 海 洋 和 可 持 续 渔 业 做 出 重 要 贡 献 这 三 大 类 方 案 为 国 内 改 革 和 国 际 合 作 提 供 了 创 新 的 和 包 容 性 的 议 程 尽 管 更 倾 向 于 多 边 的 路 径, 但 所 提 的 方 案 也 有 在 短 期 中 在 执 行 多 边 承 诺 上 打 折 扣 的 做 法, 以 促 进 在 长 期 建 立 对 系 统 更 广 泛 的 解 决 方 案 优 先 项 和 下 一 步 优 先 性 的 基 于 贸 易 的 政 策 解 决 方 案 包 括, 改 革 有 害 的 补 贴 和 限 制 全 球 渔 业 市 场, 只 允 许 可 持 续 性 和 合 法 的 产 品 尽 管 更 倾 向 于 多 边 的 路 径, 但 所 提 的 方 案 在 短 期 中 也 有 在 多 边 承 诺 上 打 折 扣 的 做 法, 以 促 进 在 长 期 建 立 对 系 统 更 广 泛 的 解 决 方 案 协 调 的 单 边 工 具, 包 括 作 为 最 后 措 施 的 贸 易 禁 令, 可 以 是 有 用 的 短 期 措 施, 但 是 必 须 公 平 透 明 合 理 和 均 衡 此 外, 通 过 开 发 渔 业 补 贴 综 合 数 据 提 高 透 明 度, 可 以 帮 助 通 报 改 革 的 努 力, 也 应 当 优 先 进 行 104

104 尾 注 1. 关 于 IUU 捕 鱼 的 定 义, 见 : 世 界 粮 农 组 织 渔 业 委 员 会, 2001 年 防 止 威 慑 和 取 消 非 法 的 未 经 上 报 的 和 未 规 范 捕 鱼 的 国 际 行 动 方 案. 2. 在 小 结 表 中, 政 策 方 案 以 现 状 差 距 步 骤 和 参 与 主 体 等 细 节 的 形 式 呈 现 虽 然 文 章 主 要 集 中 在 产 业 性 的 渔 业, 但 是 要 承 认, 这 些 方 案 对 小 规 模 的 渔 业 也 具 有 直 接 和 间 接 的 影 响, 需 要 进 行 考 虑 比 如, 小 规 模 渔 业 生 产 者 想 要 进 入 出 口 市 场, 却 面 临 着 提 供 捕 鱼 合 法 性 的 负 担 同 样 的 挑 战 也 存 在 于 动 植 物 卫 生 和 检 疫 规 范 中, 这 被 视 为 一 些 发 展 中 国 家 渔 业 的 主 要 出 口 壁 垒 3. 这 个 大 类 的 方 案 考 虑 的 单 边 方 案 是 鉴 于 IUU 捕 鱼 的 挑 战 的 紧 迫 性, 因 为 他 们 在 短 期 比 多 边 协 定 更 有 可 行 性 它 们 也 有 可 能 有 较 高 的 影 响 但 是, 单 边 措 施 相 比 国 际 合 作 行 动 而 言, 是 次 佳 的 方 案 区 域 性 的 诸 边 的 和 多 边 的 工 作 中 存 在 很 大 的 空 间, 可 以 通 过 贸 易 相 关 措 施 来 应 对 IUU 捕 鱼 在 多 边 协 定 框 架 和 原 则 下 存 在 的 单 边 措 施 尤 其 有 用, 可 以 成 为 更 加 集 体 性 途 径 的 敲 门 砖 从 单 边 行 动 转 向 集 体 行 动, 可 以 通 过 国 际 上 的 讨 论 得 到 促 进, 讨 论 这 些 框 架 原 则 和 技 术 性 基 石 是 什 么 4. E15 项 目 补 贴 任 务 小 组 建 议, 建 立 一 个 大 学 和 独 立 智 库 组 成 的 国 际 协 会, 使 用 共 同 的 标 准 定 义 和 衡 量 方 法 论, 开 发 一 个 数 据 收 集 的 平 台 5. E15 项 目 补 贴 任 务 小 组 提 出 了 一 个 从 上 至 下 的 路 径, 建 议 扩 大 WTO 关 于 补 贴 和 反 补 贴 措 施 协 定 中 禁 止 措 施 的 补 贴 类 别 这 将 覆 盖 资 源 耗 尽 型 补 贴, 包 括 鱼 群 这 个 方 案 将 包 括 禁 止 那 些 鼓 励 环 境 有 害 行 为 中 最 过 分 的 补 贴 ( 比 如, 资 本 成 本 的 补 贴 和 价 格 支 持 ), 而 把 其 他 补 贴 则 归 为 可 采 取 行 动 的 补 贴 类 型 6. E15 项 目 规 则 体 系 连 贯 性 特 别 专 家 组 建 议, 可 以 鼓 励 WTO 成 员 通 过 丰 富 TBT 协 定 第 2.4 条 和 SPS 协 定 第 3.1 条 的 内 容 来 诉 诸 国 际 标 准, 有 两 种 方 法 : 通 过 明 确 参 考 2000 年 决 议, 和 通 过 在 标 准 制 定 组 织 中 新 增 一 条 象 征 性 的 清 单 特 别 专 家 组 进 一 步 建 议, 责 成 一 个 专 门 的 论 坛, 讨 论 澄 清 WTO 和 私 人 标 准 之 间 的 关 系, 这 个 工 作 应 当 与 具 体 部 门 的 谈 判 一 起 进 行 渔 业 和 海 洋 105

105 主 要 政 策 方 案 小 结 表 时 间 轴 现 状 差 距 步 骤 参 与 主 体 第 1 类 : 防 范 威 慑 和 消 除 非 法 的 未 经 上 报 的 未 规 范 ( 简 称 IUU) 捕 鱼 的 市 场 准 入 条 件 政 策 方 案 1. 建 立 磋 商 的 有 效 的 和 协 调 的 单 边 进 口 措 施 短 期 这 个 情 形 正 在 发 生 欧 盟 进 口 措 施 是 目 前 正 在 实 施 的 最 强 有 力 的 方 案 虽 然 最 理 想 的 是 有 一 个 多 边 协 定 来 应 对 IUU 捕 鱼, 但 同 时, 透 明 的 和 协 商 的 单 边 贸 易 政 策 措 施 也 是 有 用 的 出 路 美 国 的 一 个 总 统 专 家 小 组 已 经 发 布 了 一 个 行 动 方 案, 开 始 应 对 非 法 鱼 类 贸 易 的 挑 战 1) 目 前, 在 欧 盟 措 施 的 有 效 性 中 一 个 重 要 不 足 是, 仅 限 于 一 个 进 口 市 场, 其 他 市 场 没 有 类 似 的 体 系 2) 欧 盟 自 己 成 员 对 进 口 措 施 的 遵 守 情 况 并 不 总 是 很 清 楚 任 何 IUU 措 施 的 影 响 都 有 赖 于 提 高 海 洋 治 理 体 系 和 渔 业 管 理 工 具 的 可 靠 性, 包 括 捕 鱼 归 档 机 制,IUU 船 只 清 单, 和 船 旗 国 责 任 1) 其 他 大 型 海 产 市 场, 尤 其 是 美 国 和 日 本, 应 当 鼓 励 他 们 采 纳 透 明 的 和 协 商 的 贸 易 措 施, 并 考 虑 欧 盟 体 系 中 的 最 佳 实 践, 来 应 对 IUU 捕 鱼 的 转 运 和 进 口, 包 括 以 禁 令 作 为 最 后 的 方 案 2) 那 些 实 施 单 边 措 施 的 国 家 应 当 努 力 继 续 提 高 这 些 措 施, 包 括 由 他 们 本 国 的 国 民 进 行 监 督 和 提 供 合 规 的 强 有 力 ( 积 极 的 和 消 极 的 ) 激 励 机 制 1) 在 其 他 大 型 市 场 实 施 单 边 措 施 要 求 相 关 政 府 民 间 团 体 以 及 国 内 捕 鱼 和 鱼 产 品 加 工 行 业 的 领 导 力 2) 改 进 现 有 单 边 措 施 要 求 政 府 和 捕 鱼 行 业 的 领 导 力 政 策 方 案 2. 建 立 一 个 区 域 措 施 网 络 来 应 对 IUU 鱼 类 贸 易 中 期 欧 盟 进 口 措 施 是 目 前 正 在 实 施 的 最 强 有 力 的 方 案 有 可 能,TPP 协 定 会 给 其 缔 约 国 施 加 相 对 较 软 性 的 义 务 来 应 对 IUU 鱼 类 贸 易 现 有 欧 盟 进 口 措 施 和 TPP 缔 约 国 将 要 实 施 的 潜 在 体 系 ( 包 括 大 型 市 场 比 如 美 国 和 日 本 ) 似 乎 并 不 会 相 互 连 接 现 有 区 域 协 定 ( 可 以 此 建 立 一 个 平 台 ) 的 成 员 国 是 将 一 些 大 型 进 口 市 场 排 除 在 外 的 ( 尤 其 是 中 国 ) 区 域 贸 易 协 定 可 以 用 来 建 立 一 个 有 关 IUU 措 施 区 域 平 台 的 凝 聚 力 网 络, 具 体 方 式 有 几 种 : 1) 美 欧 TTIP 协 定 可 以 包 括 一 些 条 款, 确 保 欧 盟 IUU 体 系 和 演 进 的 美 国 体 系 之 间 的 连 贯 性 或 者 直 接 关 联 2) TPP 协 定 可 以 建 立 一 个 TPP 缔 约 国 的 平 台, 推 进 进 口 措 施 上 的 最 佳 实 践 ( 欧 盟 体 系 ) 或 者 建 立 一 个 欧 美 进 口 体 系 1) TTIP 缔 约 国 可 以 谈 判 和 通 过 这 些 条 款 2) TPP 缔 约 国 可 以 谈 判 和 通 过 IUU 措 施 平 台 3) 其 他 大 型 市 场 ( 比 如 中 国 ) 是 扩 大 TPP 平 台 覆 盖 范 围 的 关 键 这 个 政 策 方 案 中 的 方 法 是 使 用 区 域 贸 易 协 定 来 连 接 所 有 单 边 IUU 贸 易 措 施, 或 是 直 接 连 接 或 是 建 立 一 个 平 台 来 帮 助 各 国 在 最 佳 实 践 上 靠 拢 3) 其 他 大 型 进 口 市 场 可 以 加 入 TPP 的 IUU 平 台, 或 是 通 过 加 入 TPP 协 定 ( 市 场 准 入 是 加 入 的 动 机 ), 或 是 通 过 与 建 立 IUU 平 台 的 协 定 条 款 之 间 取 得 连 贯 性 ( 规 范 领 导 力 是 加 入 动 机 ) 政 策 方 案 3. 开 发 一 个 关 于 IUU 鱼 产 品 贸 易 的 多 边 体 系 长 期 非 法 鱼 类 贸 易 已 经 在 一 些 现 有 的 多 边 协 定 中 得 到 了 解 决, 但 是 并 没 有 在 贸 易 体 系 中 得 到 解 决 1) 在 世 界 粮 农 组 织, 应 对 非 法 产 品 上 岸 的 港 口 国 措 施 协 定 (PSMA) 已 经 有 11 个 国 家 批 准, 但 是 还 未 生 效 2) 在 保 护 濒 危 物 种 协 定 (CITES) 中, 有 几 种 重 要 的 和 脆 弱 的 海 洋 鱼 类 种 群 不 受 被 保 护 贸 易 控 制 的 制 约 1) 港 口 国 措 施 协 定 尚 未 生 效 2) 重 要 的 濒 危 鱼 类 物 种 ( 比 如 蓝 鳍 金 枪 鱼 ) 没 有 列 入 保 护 濒 危 物 种 协 定 3) 目 前 没 有 侧 重 IUU 捕 鱼 产 品 贸 易 的 多 边 协 定 本 方 案 中 的 方 法 是 试 图 使 用 区 域 贸 易 协 定 来 支 持 其 他 多 边 协 定 的 生 效, 以 及 通 过 WTO 建 立 有 关 非 法 贸 易 的 行 为 守 则 1) 区 域 贸 易 协 定 可 以 用 来 激 励 对 港 口 国 措 施 协 定 的 批 准 和 最 终 生 效 比 如,TPP 协 定 缔 约 方 可 以 同 意 批 准 港 口 国 措 施 协 定, 并 把 批 准 该 协 定 作 为 加 入 TPP 协 定 的 要 求 2) 保 护 濒 危 物 种 协 定 缔 约 方 应 当 在 协 定 附 件 I 或 II 中 列 出 主 要 的 鱼 类 物 种, 并 支 持 因 此 受 到 贸 易 限 制 的 国 家 进 行 产 业 调 整 3) 单 边 或 区 域 性 IUU 体 系 中 的 最 佳 实 践 的 主 要 要 素 可 以 在 WTO 有 关 IUU 鱼 类 进 口 和 转 运 的 自 愿 守 则 ( 或 参 考 文 件 ) 中 体 现, 由 成 员 们 注 册 使 用 1) TPP 缔 约 国 需 要 在 协 定 中 建 立 这 个 义 务 2) 保 护 濒 危 物 种 协 定 缔 约 方 需 要 同 意 列 明 的 物 种 清 单, 对 调 整 提 供 必 要 的 支 持 3) 参 与 单 边 或 区 域 IUU 机 制 的 WTO 成 员 可 以 领 导 这 个 自 愿 守 则 的 开 发 106

106 时 间 轴 现 状 差 距 步 骤 参 与 主 体 政 策 方 案 4. 支 持 私 人 部 门 机 制 的 扩 张 短 期 有 几 个 私 人 部 门 的 认 证 机 制 包 括 ( 或 侧 重 ) 对 捕 鱼 合 法 性 的 评 估 海 洋 管 家 理 事 会 包 括 了 一 个 合 法 性 要 素 存 在 针 对 特 定 鱼 群 的 合 法 捕 获 体 系 ( 比 如 巴 伦 支 海 鳕 鱼 ) 许 多 渔 业, 尤 其 是 发 展 中 国 家 的 渔 业, 没 有 得 到 有 效 的 治 理 私 人 部 门 认 证 或 其 他 机 制 的 覆 盖 鱼 产 品 尤 其 低 资 本 投 入 的 渔 业 产 品 很 难 追 溯 1) 认 证 机 构 应 当 包 括 在 认 证 和 认 证 前 体 系 中 提 供 合 法 捕 捞 证 据 ( 如 果 尚 未 提 交 的 话 ) 2) 认 证 机 构 应 当 确 保 发 展 中 国 家 的 渔 业 可 以 获 取 标 准 3) 提 高 对 于 基 础 设 施 开 发 的 贸 易 援 助 支 持, 促 进 鱼 产 品 的 追 溯 性 和 最 终 鱼 产 品 认 证 1) 公 私 认 证 机 构 ( 以 及 针 对 认 证 前 的 机 构 ) 鱼 购 买 者 和 渔 业 产 业, 都 需 要 参 与 2) 私 人 和 公 共 的 渔 业 合 法 性 和 可 持 续 性 认 证 机 构 3) 要 求 贸 易 援 助 的 捐 助 国 和 接 受 国 政 府 的 参 与 第 2 类 : 规 范 渔 业 补 贴 政 策 方 案 5. 开 发 关 于 渔 业 补 贴 的 可 靠 数 据 短 期 WTO 成 员 有 义 务 根 据 补 贴 和 反 补 贴 措 施 协 定 通 报 渔 业 补 贴 TPP 缔 约 国 也 可 能 服 从 于 新 增 加 的 义 务, 通 报 他 们 的 渔 业 补 贴 经 合 组 织 和 其 他 机 构 维 持 通 报 的 和 估 计 的 补 贴 水 平 数 据 库 G20 收 到 来 自 不 同 政 府 间 国 际 组 织 关 于 特 定 补 贴 的 报 告 尽 管 WTO 中 规 定 了 通 报 义 务, 但 是 关 于 渔 业 补 贴 的 通 报 并 不 完 善 几 乎 没 有 什 么 对 真 实 补 贴 水 平 进 行 的 独 立 评 估, 用 来 判 断 补 贴 通 报 的 真 实 性, 也 没 有 对 不 充 分 通 报 的 重 大 后 果 独 立 的 数 据 库 ( 政 府 间 国 际 组 织 民 间 组 织 和 学 术 机 构 ) 和 报 告 很 有 用, 但 是 覆 盖 的 国 家 有 限, 在 一 些 情 况 下 必 须 靠 估 计 1) 进 一 步 支 持 对 渔 业 补 贴 的 综 合 性 独 立 数 据 库 ( 类 似 于 经 合 组 织 关 于 农 业 补 贴 的 工 作 ), 使 得 民 间 团 体 可 以 用 来 公 布 独 立 补 贴 分 析 2) WTO 成 员 们 可 以 提 起 渔 业 补 贴 的 反 制 通 报 3) 可 以 在 WTO 内 建 立 关 于 渔 业 补 贴 的 特 定 的 新 增 通 报 要 求 4) WTO 秘 书 处 可 以 在 贸 易 政 策 审 议 中 参 考 政 府 的 反 制 通 报 或 者 政 府 间 国 家 组 织 或 民 间 团 体 的 分 析 5) TPP 中 的 委 员 会 可 以 在 其 审 议 成 员 通 报 过 程 中 参 考 政 府 或 者 民 间 团 体 所 做 的 分 析 或 反 制 通 报 1) 学 术 机 构 政 府 间 国 际 组 织 和 民 间 团 体 需 要 领 导 这 种 独 立 研 究 和 评 估 工 作 2) WTO 成 员 需 要 提 起 这 些 反 制 通 报, 但 依 赖 于 政 府 间 国 家 组 织 民 间 团 体 和 学 术 研 究 3) WTO 成 员 需 要 在 补 贴 和 反 补 贴 措 施 委 员 会 中 达 成 一 致 或 者 作 出 决 议 4) WTO 秘 书 处 可 以 执 行, 但 要 求 WTO 成 员 的 支 持 5) TPP 缔 约 国 需 要 在 相 关 的 TPP 委 员 会 中 带 头 执 行, 同 时 依 赖 于 政 府 间 国 际 组 织 民 间 团 体 和 学 术 研 究 政 策 方 案 6. 在 一 组 核 心 国 家 中 采 纳 渔 业 补 贴 规 则 短 期 TPP 可 以 包 括 关 于 补 贴 过 度 捕 获 的 鱼 群 和 IUU 船 只 的 规 则 任 何 诸 边 的 规 则 都 需 要 覆 盖 几 个 大 型 的 补 贴 方 ( 比 如, 欧 盟 中 国 中 国 台 北 和 俄 罗 斯 ) 才 能 有 效 果 区 域 性 成 果 可 以 用 作 迈 向 多 边 规 则 的 踏 脚 石, 即, 达 成 一 个 关 于 补 贴 的 诸 边 协 定, 由 大 型 补 贴 国 ( 或 地 区 ) 的 一 个 核 心 小 组 参 加, 由 一 个 或 多 个 以 下 方 案 建 立 : 1) 加 入 区 域 贸 易 协 定 要 求 把 接 受 协 定 的 补 贴 规 则 作 为 换 取 优 惠 市 场 准 入 的 前 提 2) 区 域 贸 易 协 定 规 则 还 可 以 成 为 一 个 独 立 的 守 则, 使 大 型 补 贴 方 有 政 治 动 力 来 加 入 1) 区 域 贸 易 协 定 需 要 同 意, 其 他 国 家 的 加 入 必 须 以 接 受 补 贴 规 则 为 前 提 2) 区 域 贸 易 协 定 缔 约 国 和 其 他 国 家 需 要 建 立 这 个 独 立 的 协 定 3) 区 域 贸 易 协 定 缔 约 国 需 要 在 民 间 团 体 和 一 些 欧 洲 国 家 的 支 持 下 推 动 这 个 倡 议 3) 美 国 可 以 推 动 把 TPP 规 则 引 入 到 TTIP 协 定 中, 对 欧 盟 也 起 到 约 束 作 用 4) 其 他 区 域 性 协 定 ( 比 如, 东 盟 太 平 洋 联 盟 加 勒 比 共 同 体 非 洲 三 合 一 自 贸 区 ) 也 可 以 在 区 域 范 围 内 采 纳 补 贴 规 则 4) 作 为 区 域 协 定 缔 约 国 的 政 府 需 要 推 动 这 个 倡 议, 取 得 本 地 民 间 团 体 的 支 持 渔 业 和 海 洋 107

107 时 间 轴 现 状 差 距 步 骤 参 与 主 体 政 策 方 案 7. 在 诸 边 协 定 基 础 上, 逐 步 和 由 下 至 上 地 建 立 多 边 规 则 长 期 协 定 可 以 包 括 关 于 补 贴 过 度 捕 猎 的 鱼 群 和 IUU 船 只 的 规 则 重 要 的 潜 在 有 害 补 贴 没 有 出 现 在 TPP 协 定 和 其 他 区 域 贸 易 协 定 中, 尤 其 是 关 于 燃 料 和 船 只 修 建 的 补 贴 有 一 个 诸 边 协 定 作 为 踏 脚 石, 最 终 会 成 为 WTO 中 的 多 边 协 定, 只 要 有 足 够 的 大 型 补 贴 方 参 与 的 话 有 几 种 方 案 可 以 实 现 : 1) 诸 边 规 则 的 缔 约 方 ( 以 及 更 大 范 围 的 核 心 国 家 集 团 成 员 国 ) 可 以 在 WTO 中 重 新 承 诺, 以 最 惠 国 协 定 或 者 自 愿 守 则 的 形 式 同 意 执 行 补 贴 规 则 主 要 补 贴 国 ( 或 地 区 ) 的 核 心 集 团 需 要 参 与 一 系 列 的 步 骤 使 措 施 在 WTO 中 生 效 2) 核 心 集 团 可 以 谈 判 在 雄 心 差 距 中 如 何 逐 步 去 除 剩 余 重 要 的 补 贴, 比 如, 燃 料 和 船 只 修 建 补 贴 3) 其 他 WTO 成 员 要 加 入 协 定 ( 或 守 则 ) 要 求 遵 守 核 心 集 团 通 过 的 基 本 规 则 和 承 诺 逐 步 取 消 有 差 距 的 补 贴 政 策 方 案 8. 在 产 生 ( 相 对 而 言 ) 较 多 协 定 的 领 域 重 启 WTO 谈 判 中 期 WTO2011 年 主 席 报 告 : 产 生 ( 相 对 ) 多 协 定 的 领 域 是 IUU 船 只 船 只 转 让 和 协 定 加 入 照 理 说, 对 过 度 捕 捞 的 鱼 群 补 贴 本 应 该 列 出 来 联 合 国 粮 农 组 织 把 29% 的 鱼 群 列 为 过 度 捕 获 最 优 方 案 可 以 是 在 以 下 领 域 重 启 WTO 谈 判 ( 以 达 成 一 个 有 雄 心 的 多 边 协 定 ): 1) 相 对 有 较 多 协 定 产 生 的 领 域 : 对 IUU 船 只 转 让 加 入 协 定 ( 也 许 还 有 过 度 捕 获 的 鱼 群 ) 的 补 贴 WTO 成 员 们 可 以 领 导 这 个 倡 议, 同 时 有 来 自 于 提 供 补 贴 有 害 证 据 的 科 学 界 支 持 2) 确 定 那 些 证 据 显 示 最 可 能 有 害 的 补 贴 ( 船 只 修 建 和 燃 料 补 贴 ), 侧 重 于 开 发 逐 步 取 缔 这 些 补 贴 的 方 法 政 策 方 案 9. 侧 重 关 于 国 际 鱼 群 的 国 际 补 贴 谈 判, 统 一 激 励 机 制 长 期 WTO 谈 判 覆 盖 了 专 属 经 济 区 和 公 海 的 补 贴 各 国 在 集 体 谈 判 中 主 要 的 兴 趣 点 在 于 共 享 鱼 群 在 协 定 中 只 覆 盖 国 内 鱼 群 就 减 少 了 各 国 参 加 协 定 的 兴 趣 1) 重 启 WTO 谈 判, 把 较 高 的 优 先 重 点 放 在 影 响 国 际 鱼 群 ( 分 散 在 公 海 的 共 享 的 跨 界 的 和 高 移 动 性 的 鱼 群 ) 上, 然 后 把 规 则 扩 大 到 专 属 经 济 区 的 补 贴 上 2) 建 立 关 于 主 要 国 家 对 国 内 鱼 群 进 行 国 内 补 贴 的 影 响 的 证 据 3) 游 说 对 国 内 渔 业 补 贴 进 行 改 革 1) 需 要 WTO 成 员 来 领 导 这 个 倡 议, 并 获 得 粮 农 组 织 的 支 持, 将 鱼 群 归 入 一 个 新 的 范 围 2) 国 家 政 府 研 究 机 构 和 民 间 团 体 需 要 建 立 有 关 证 据 3) 本 地 民 间 组 织 需 要 推 动 这 个 倡 议 政 策 方 案 10 : 在 和 谐 系 统 关 税 代 码 中 区 分 捕 鱼 和 水 产 养 殖 鱼 类 第 三 类 : 关 税 和 非 关 税 措 施 短 期 已 经 在 世 界 海 关 组 织 中 进 行 考 虑 决 议 搁 置 鼓 励 政 府 支 持 产 品 区 分 的 决 议 国 家 海 关 当 局 应 推 动 这 项 决 议 政 策 方 案 11. 支 持 那 些 依 赖 优 惠 的 国 家 适 应 新 变 化 短 期 没 有 几 个 优 惠 协 定 允 许 全 球 采 购 重 新 谈 判 优 惠 协 定 应 允 许 更 加 灵 活 的 采 购, 来 平 衡 由 于 优 惠 侵 蚀 造 成 的 竞 争 力 损 失 在 欧 盟 伙 伴 关 系 协 定 和 优 惠 协 定 中 谈 判 关 于 鱼 产 品 的 更 加 灵 活 的 原 产 地 规 则, 其 前 提 是 鱼 产 品 应 满 足 可 持 续 性 和 合 法 性 要 求 设 想 的 是, 最 不 发 达 国 家 已 经 在 免 关 税 免 配 额 市 场 准 入 规 则 中 得 到 了 照 顾 优 惠 给 予 国 和 接 收 国 应 当 在 其 协 定 中 谈 判 此 议 题 可 以 考 虑 在 国 际 融 资 机 制 中, 根 据 贸 易 援 助 倡 议, 给 生 产 者 提 供 技 术 援 助, 使 其 适 应 优 惠 侵 蚀 造 成 的 竞 争 力 损 失 108

108 时 间 轴 现 状 差 距 步 骤 参 与 主 体 政 策 方 案 12. 协 助 低 收 入 鱼 出 口 国 家 达 到 标 准 短 期 向 各 国 提 供 贸 易 援 助 国 际 贸 易 中 心 和 WTO 的 技 术 援 助 以 协 助 达 标 支 持 力 度 似 乎 不 够 鱼 进 口 国 可 以 重 新 定 位 贸 易 援 助 或 者 关 税 收 入 来 适 应 支 持 措 施 鱼 进 口 国 应 当 重 新 塑 造 他 们 的 关 税 收 入 使 用 和 贸 易 援 助 供 给 优 先 项 贸 易 援 助 捐 赠 国 和 接 收 国 应 当 重 新 塑 造 他 们 的 贸 易 援 助 需 求 优 先 项 私 人 部 门 应 起 带 头 作 用 私 人 部 门 处 在 一 个 合 适 的 位 置, 可 以 提 高 对 认 证 机 制 的 获 取 和 致 力 于 弥 合 生 产 现 状 和 采 购 要 求 之 间 的 差 距 政 策 方 案 13. 确 保 私 人 标 准 和 技 术 性 贸 易 壁 垒 中 标 准 守 则 之 间 的 连 贯 性 中 期 一 些 私 人 标 准 可 以 反 映 技 术 性 贸 易 壁 垒 原 则 一 些 私 人 标 准 无 法 反 映 出 技 术 性 贸 易 壁 垒 原 则 1) 鼓 励 私 人 部 门 标 准 设 定 者 遵 守 技 术 性 贸 易 壁 垒 协 定 中 标 准 守 则 的 原 则 2) 联 合 国 可 持 续 发 展 标 准 论 坛 和 国 际 贸 易 中 心 标 准 平 台 可 以 侧 重 渔 业 产 品 标 准 1) 私 人 部 门 标 准 设 定 者 和 认 证 机 构 2) 联 合 国 可 持 续 发 展 标 准 论 坛 和 国 际 贸 易 中 心 秘 书 处 政 策 方 案 14. 连 接 所 有 适 用 于 鱼 产 品 的 标 准 体 系 之 间 的 相 互 承 认 长 期 国 家 卫 生 和 检 疫 措 施 和 技 术 性 贸 易 壁 垒 体 系 各 不 相 同, 应 用 中 也 没 有 连 续 性 TTIP 和 TPP 协 定 正 在 考 虑 对 条 款 的 相 互 承 认 大 型 市 场 之 间 的 相 互 承 认 可 以 排 除 其 他 生 产 者 和 减 少 他 们 的 竞 争 力, 即 使 这 些 生 产 者 的 体 系 满 足 标 准 在 区 域 贸 易 协 定 中 建 立 可 传 递 的 相 互 承 认 是 一 种 新 的 路 径 大 型 区 域 贸 易 协 定 的 相 互 承 认 体 系 应 当 允 许 非 缔 约 国 也 实 现 相 互 承 认, 只 要 他 们 的 体 系 被 承 认 是 满 足 区 域 协 定 中 任 一 缔 约 国 的 标 准 TPP 和 TTIP 缔 约 国 渔 业 和 海 洋 109

109 专 家 小 组 文 章 和 思 想 成 果 文 章 E15 项 目 海 洋 渔 业 和 贸 易 体 系 主 题 专 家 小 组 受 委 托 完 成 的 文 章 可 以 从 此 链 接 获 得 Asche, Frank, 2015 年 水 产 养 殖 : 机 遇 和 挑 战 E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 Campling, Liam, 2015 年 国 际 鱼 产 品 和 贸 易 中 的 关 税 升 级 和 优 惠 E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 Sumaila, U. Rashid, 2016 年 可 持 续 海 洋 和 渔 业 的 贸 易 政 策 方 案 E15 项 目 海 洋 渔 业 和 贸 易 体 系 主 题 专 家 小 组 文 章 E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 Sumaila, U. Rashid, Christophe Bellmann, 和 Alice Tipping, 2014 年 为 了 未 来 的 渔 业 : 全 球 渔 业 贸 易 中 的 趋 势 和 议 题 E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 Young, Margaret, 2015 年 应 对 非 法 未 经 上 报 和 未 规 范 渔 业 的 贸 易 相 关 措 施 E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 110

110 专 家 小 组 成 员 U. Rashid SUMAILA 专 题 负 责 人 UBC 渔 业 中 心, 渔 业 经 继 续 研 究 小 组, 教 授 / 主 任 Christophe BELLMANN 会 议 召 集 人 ICTSD 高 级 研 究 员 Frank ASCHE 挪 威 斯 塔 万 格 大 学, 教 授 Sadeq BIGDELI 新 西 兰 怀 卡 托 大 学, 高 级 讲 师 Liam CAMPLING 伦 敦 玛 丽 皇 后 大 学, 高 级 讲 师 Jim CANNON 可 持 续 渔 业 合 作 伙 伴, 创 始 人 和 首 席 执 行 官 Jung Hee CHO 韩 国 海 事 研 究 院, 渔 业 资 源 研 究 部, 主 任 Beatrice CRONA 瑞 典 框 架 科 学 院, 全 球 经 济 格 局 和 生 物 圈 项 目, 执 行 主 任 Ernesto GODELMAN Centro Desarrollo y Pesca Sustentable (CeDePesca), 执 行 主 任 Moustapha Kamal GUEYE 国 际 劳 工 组 织, 绿 色 就 业, 高 级 专 员 Milton HAUGHTON 加 勒 比 区 域 渔 业 机 制, 执 行 主 任 Rupert HOWES 海 洋 管 家 理 事 会, 首 席 执 行 官 Audun LEM 联 合 国 粮 农 组 织, 贸 易 和 市 场 部, 产 品 负 责 人 Luping LI 中 国 农 业 政 策 中 心 (CCAP), 高 级 研 究 员 Tabitha MALLORY 普 林 斯 顿 大 学, 博 士 后 研 究 员 Shunsuke MANAGI 九 州 大 学, 技 术 和 政 策 教 授 Dick NYEKO 维 多 利 亚 湖 渔 业 组 织, 前 执 行 秘 书 Ángel Alberto RIVERA BENAVIDES Organización Latinoamericana de Desarrollo Pesquero (OLDEPESCA), 副 总 裁 Cathy ROHEIM 爱 达 荷 大 学, 农 业 经 济 学 和 农 村 社 会 学 系 主 任 Carl-Christian SCHMIDT 经 合 组 织 (OECD), 渔 业 政 策 部 主 任 David SCHORR 世 界 自 然 保 护 基 金 会 美 国 分 会 (WWF-US), 透 明 海 项 目, 高 级 经 理 Selina STEAD 澳 大 利 亚 纽 卡 索 大 学, 海 事 治 理 和 环 境 科 学 教 授 Amadou TALL 鱼 产 品 和 渔 业 产 品 高 级 顾 问 Guillermo VALLES GALMÉS 联 合 国 贸 发 会 议 (UNCTAD), 国 际 产 品 和 服 务 贸 易 及 大 宗 产 品 部, 主 任 Margaret YOUNG 墨 尔 本 法 学 院, 副 教 授 Alice TIPPING 小 组 管 理 员 ICTSD 高 级 项 目 官 E15 专 家 小 组 的 专 家 们 都 以 个 人 名 义 参 与 项 目 所 做 的 分 析 和 政 策 建 议 并 不 代 表 他 们 所 属 工 作 机 构 的 意 见 渔 业 和 海 洋 111

111 Manfred Elsig 以 规 则 为 基 础 的 多 边 贸 易 体 制, 在 促 进 各 国 开 展 合 作 逐 步 开 放 贸 易 和 投 资 促 进 发 展 方 面 发 挥 了 中 心 的 角 色 特 别 是 世 界 贸 易 组 织 (WTO) 成 立 以 来, 多 边 贸 易 体 制 为 解 决 贸 易 争 端 提 供 了 一 个 可 靠 和 稳 固 的 机 制 但 是, 当 前 WTO 正 处 于 一 个 十 字 路 口 该 组 织 正 面 临 一 个 所 谓 的 适 应 能 力 的 危 机 自 WTO 成 立 以 来, 世 界 经 济 发 生 了 变 化, 诸 多 新 的 挑 战 加 诸 于 WTO 已 有 的 议 程, 包 括 没 有 完 成 的 多 哈 回 合 谈 判 诸 多 因 素 正 在 动 摇 这 个 二 十 年 前 成 立 的 组 织, 包 括 : 新 兴 经 济 体 的 崛 起 和 传 统 经 济 大 国 的 相 对 衰 弱, 各 种 谈 判 需 求 和 方 法, 优 惠 贸 易 协 定 的 扩 散, 以 及 解 决 气 候 变 化 粮 食 安 全 数 据 流 动 等 复 杂 新 议 题 的 要 求 一 个 核 心 的 问 题 是,WTO 能 否 回 应 这 些 挑 战, 或 者 是 否 有 必 要 重 新 审 查 多 边 贸 易 体 制 的 基 础, 该 体 制 自 从 关 税 及 贸 易 总 协 定 (GATT) 已 经 有 七 十 多 年 的 历 史 在 这 个 背 景 下, 由 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 共 同 召 集 了 E15 的 WTO 功 能 专 家 组, 并 与 世 界 贸 易 研 究 所 合 作, 集 中 讨 论 WTO 如 何 决 策 和 制 定 规 则 根 据 这 个 分 析, 专 家 组 提 出 了 一 系 列 建 议 以 加 强 该 组 织 的 谈 判 和 审 议 功 能 这 些 政 策 建 议 提 出 了 渐 进 式 改 革 的 可 能 路 径, 以 确 保 WTO 未 来 的 成 功 和 相 关 性 建 议 包 括 了 三 种 类 型, 即 : 重 振 WTO 谈 判 功 能 ; 提 升 该 组 织 内 部 各 委 员 会 的 作 用 和 潜 力, 特 别 是 在 设 定 议 程 和 为 制 定 规 则 做 准 备 方 面 ; 以 及 加 强 商 业 部 分 参 与 这 个 体 制 1 WTO 改 革 的 三 个 领 域 WTO 的 谈 判 功 能 仍 然 处 于 停 滞 状 态 很 长 一 段 时 间, 通 常 的 看 法 认 为 谈 判 功 能 是 WTO 最 重 要 的 活 动 而 多 哈 回 合 已 经 进 入 第 15 个 年 头, 这 个 评 价 似 乎 不 合 适 到 底 发 生 了 哪 些 变 化 一 种 观 点 认 为,WTO 的 铁 三 角 决 策 模 式 难 以 面 对 新 的 挑 战, 参 见 方 块 1 Elsig 和 Cottier 描 绘 出 WTO 体 制 所 依 赖 的 三 个 支 柱, 即 : 一 揽 子 承 诺, 共 识 基 础 上 的 决 策, 成 员 驱 动 ( 参 见 图 1) 这 两 位 作 者 认 为, 这 种 三 角 模 式 难 以 持 续 一 揽 子 承 诺 的 运 用 和 理 解 使 得 谈 判 难 以 取 得 进 展 但 是 也 有 证 据 显 示, 一 揽 子 承 诺 的 方 法 已 经 收 到 削 弱 结 果 是, 诸 边 模 式 正 在 复 兴 2 体 现 在 四 个 方 面 : 112

112 方 框 9.1 背 景 :WTO 功 能 面 临 的 挑 战 在 21 世 纪 初, 有 六 个 挑 战 影 响 到 WTO 体 制 的 运 转 这 些 因 素 特 别 对 该 组 织 的 谈 判 功 能 产 生 影 响 集 体 行 动 的 问 题 : 直 到 1990 年 代, 世 界 贸 易 体 制 就 如 一 个 俱 乐 部, 贸 易 外 交 官 们 关 起 门 达 成 逐 步 自 由 化 的 协 定 WTO 的 诞 生 也 带 来 了 一 次 深 入 的 贸 易 自 由 化, 并 为 成 员 们 提 供 了 一 个 高 度 法 制 化 的 争 端 解 决 机 制 来 支 持 这 些 承 诺 的 执 行 随 着 市 场 的 一 体 化 和 法 制 化, 许 多 新 的 行 为 体 给 WTO 带 来 了 新 的 议 题 和 关 切 此 外, 为 了 回 应 日 益 增 强 的 公 众 关 注,WTO 也 逐 步 变 得 更 加 透 明, 并 开 展 了 一 些 促 进 包 容 性 的 工 作 ( 特 别 是 与 内 部 的 利 益 相 关 方 ) 但 是, 一 方 面 要 给 WTO 谈 判 人 员 一 些 灵 活 空 间, 另 一 方 面 要 让 谈 判 的 信 息 渠 道 畅 通, 两 者 之 间 的 平 衡 在 实 践 中 很 困 难 大 的 发 展 中 国 在 决 策 中 的 作 用 越 来 越 大 : 与 以 往 一 个 回 合 的 谈 判 不 同, 贸 易 世 界 正 在 朝 着 多 极 化 的 方 向 演 变 多 哈 回 合 停 滞, 部 分 是 因 为 在 市 场 准 入 的 类 型 和 脆 弱 行 业 保 护 方 面, 发 达 国 家 和 大 的 发 展 中 国 家 不 能 达 成 一 致 外 面 的 选 择 : 新 的 优 惠 待 遇 协 定 场 景 给 该 组 织 构 成 挑 战 绝 大 多 数 的 WTO 成 员 将 他 们 的 注 意 力 转 向 这 个 谈 判 途 径 特 别 是, 一 些 新 的 倡 议, 比 如 刚 刚 达 成 的 跨 太 平 洋 伙 伴 关 系 协 定 (TPP) 和 正 在 谈 判 的 跨 大 西 洋 贸 易 和 投 资 伙 伴 关 系 (TTIP), 将 在 开 创 新 的 模 式 方 面 发 挥 重 要 的 作 用, 影 响 全 球 价 值 链 的 分 布 和 发 展, 重 塑 未 来 优 惠 贸 易 协 定 的 内 容 这 种 新 的 区 域 主 义 对 多 边 贸 易 体 制 的 补 充 意 义, 潜 在 的 替 代 作 用, 或 者 新 的 歧 视 待 遇 等, 都 要 求 WTO 给 出 新 的 不 同 于 当 前 状 况 的 答 案 在 发 展 目 标 方 面 的 意 见 相 左 : WTO 面 临 着 乌 拉 圭 回 合 谈 判 的 遗 产 在 当 前 的 谈 判 环 境 下, 在 期 望 和 能 力 之 间 的 距 离 越 来 越 大 对 很 多 发 展 中 国 家 而 言, 乌 拉 圭 回 合 的 成 果 后 来 被 看 做 是 不 对 等 的, 有 很 多 低 收 入 国 家 仍 然 难 以 履 行 WTO 的 义 务 这 种 情 形 进 一 步 提 高 了 发 展 中 国 家 的 期 望 值, 他 们 期 望 多 哈 回 合 应 当 主 要 是 解 决 发 展 的 问 题 积 极 一 体 化 的 需 要 : 随 着 生 产 网 络 和 外 包 的 发 展, 边 境 后 的 规 则 越 来 越 重 要 这 包 括 非 关 税 壁 垒 特 定 投 资 条 款 不 同 的 知 识 产 权 制 度 和 有 差 别 的 竞 争 规 则 这 对 谈 判 进 程 带 来 的 新 的 挑 战, 就 是 如 何 找 到 积 极 一 体 化 (positive integration) 的 最 优 程 度 ( 达 成 一 个 各 方 都 接 受 的 标 准 ) 此 外, 积 极 一 体 化 的 一 些 新 的 挑 战 也 亟 待 解 决, 特 别 是 涉 及 21 世 纪 的 贸 易 议 题, 包 括 技 术 发 展 可 贸 易 的 服 务 业 和 与 数 据 保 护 有 关 的 问 题 法 律 约 束 力 对 承 诺 的 影 响 : WTO 面 临 法 律 约 束 力 所 带 来 的 意 想 不 到 的 后 果 WTO 的 执 行 机 制, 对 贸 易 谈 判 造 成 了 额 外 的 影 响 因 为 有 一 个 强 大 的 争 端 解 决 机 制, 表 明 承 诺 是 可 执 行 的, 所 以 一 些 成 员 有 时 候 不 愿 意 承 诺 将 来 的 义 务 因 为 国 内 利 益 集 团 越 来 越 警 惕, 这 种 法 律 约 束 力 产 生 重 大 的 分 配 效 应 (1) 新 的 巨 型 区 域 协 定 ( 特 别 是 TPP 和 TTIP); (2) 在 WTO 框 架 内 但 是 不 给 予 最 惠 国 待 遇 的 诸 边 谈 判 ( 比 如 政 府 采 购 协 定 ); (3) 给 予 非 成 员 提 供 最 惠 国 待 遇 ( 比 如 信 息 技 术 协 定 ); (4) 与 WTO 有 关, 但 是 和 WTO 分 开 的 诸 边 协 定 谈 判 ( 比 如 服 务 贸 易 协 定, 即 TISA) 虽 然 多 哈 回 合 仅 在 外 围 次 要 领 域 取 得 微 弱 进 展, 但 是 需 要 以 某 种 形 式 结 束 这 个 谈 判 WTO 的 功 能 113

113 委 员 会 的 潜 力 没 有 充 分 挖 掘 在 贸 易 谈 判 停 滞 的 影 子 下,WTO 诸 多 委 员 会 开 展 了 一 些 重 要 的 工 作 虽 然 各 个 常 规 或 特 别 委 员 会 的 授 权 不 同, 他 们 的 运 行 都 是 为 了 管 理 这 个 体 系 他 们 的 功 能 主 要 是 交 换 信 息, 收 集 数 据, 监 督 通 报 程 序 通 过 委 员 会, 成 员 国 之 间 相 互 报 告 各 国 国 内 的 发 展, 特 别 是 帮 助 成 员 们 履 行 各 自 承 诺 的 义 务 一 个 有 趣 的 问 题 是, 多 大 程 度 上 委 员 会 可 以 用 作 一 个 平 台, 来 重 新 激 发 成 员 们 在 特 定 领 域 制 定 贸 易 规 则 的 兴 趣 一 个 有 趣 的 问 题 是, 多 大 程 度 上 委 员 会 可 以 用 作 一 个 平 台, 来 重 新 激 发 成 员 们 在 特 定 领 域 制 定 贸 易 规 则 的 兴 趣 所 有 委 员 会 关 注 的 一 个 重 要 因 素 是 成 员 们 在 执 行 贸 易 政 策 方 面 提 高 透 明 度 一 些 委 员 会 积 极 的 监 督 传 统 的 通 报 要 求 ( 比 如 在 技 术 性 贸 易 壁 垒 委 员 会 和 动 植 物 验 验 检 疫 措 施 委 员 会 ), 他 们 也 允 许 进 行 讨 论 和 反 思 问 题 在 于, 常 规 委 员 会 是 否 可 以 启 动 讨 论 一 些 谈 判 中 未 涉 及 的 紧 迫 的 议 题 ( 比 如 气 候 变 化 汇 率 ) 虽 然 常 规 委 员 会 的 焦 点 是 遵 守 承 诺, 怎 样 才 能 使 用 现 有 的 机 制 通 道 使 得 委 员 会 的 功 能 更 上 层 楼, 提 供 更 多 的 讨 论 审 查 功 能? 缺 少 与 私 人 部 分 交 换 信 息 的 机 制 过 去 十 年, 私 人 部 门 在 多 边 贸 易 谈 判 中 投 资 的 时 间 和 资 源 大 大 削 弱 私 人 部 门 对 多 边 体 制 改 革 的 矛 盾 心 理 有 多 重 原 因, 一 方 面 是 对 自 身 解 决 问 题 能 力 的 自 满, 另 一 方 面 对 WTO 磋 商 的 慢 节 奏 特 别 是 多 哈 回 合 谈 判 停 滞 感 到 不 满, 越 来 越 认 为 WTO 不 能 有 效 的 回 应 私 人 部 门 的 关 切, 比 如 全 球 供 应 链 的 运 作 结 果 导 致 私 人 部 门 积 极 的 推 动 国 家 政 府 开 拓 WTO 以 外 的 渠 道, 以 满 足 他 们 的 贸 易 政 策 需 要 如 果 WTO 想 扭 转 这 个 趋 势, 那 就 应 当 大 大 增 强 与 发 达 国 家 和 发 展 中 国 家 大 小 企 业 的 参 与 引 入 私 人 部 门 参 与 的 最 好 途 径 就 是 建 立 一 个 机 制, 促 使 WTO 和 私 人 部 门 进 行 更 加 系 统 更 加 有 效 的 互 动 尽 管 WTO 通 过 一 些 临 时 的 途 径 在 努 力 吸 引 私 人 部 门 参 与, 但 是 缺 少 充 分 的 常 规 机 制 和 程 序 来 促 进 工 会 非 政 府 组 织 学 术 机 构 和 企 业 等 利 益 相 关 方 的 有 效 参 与, 提 供 素 材 给 决 策 过 程, 以 确 保 贸 易 规 则 回 应 公 众 的 关 切 和 期 望 图 表 9.1 不 相 容 的 三 角 形 来 源 :Elsig, M., T. Cottier 改 革 WTO: 重 新 审 查 决 策 机 制 的 三 角 形, 在 世 界 贸 易 组 织 的 治 理 : 过 去 现 在 多 哈 和 未 来,T. Cottier M. Elsig. 编 著, 剑 桥 大 学 出 版 社 114

114 改 善 WTO 功 能 的 政 策 方 案 加 强 委 员 会 工 作 的 作 用 和 影 响 改 进 谈 判 功 能 的 表 现 WTO 成 员 应 当 在 整 体 上 加 强 各 个 委 员 会 的 工 作 及 潜 在 影 响 力 以 下 的 目 标 将 通 过 咨 询 辩 论 审 议 等 方 法 促 进 和 改 善 WTO 决 策 的 日 内 瓦 路 径 很 显 然, 如 果 WTO 想 在 未 来 几 年 有 存 在 的 价 值, 他 必 须 能 通 过 谈 判 产 生 看 得 见 的 成 果 同 时, 多 哈 回 合 的 僵 持 状 态 是 一 个 大 的 挑 战, 因 为 它 告 诉 体 制 内 和 体 制 外 的 利 益 相 关 方 一 个 信 息, 那 就 是 WTO 不 能 交 付 成 果 因 此 提 出 两 个 建 议 一 是 结 束 这 个 回 合, 如 果 可 能, 寻 求 另 一 个 可 持 续 的 大 的 讨 价 还 价 二 是 积 极 地 为 诸 边 谈 判 提 供 更 多 的 指 导 ( 超 过 优 惠 贸 易 协 定 和 举 行 区 域 贸 易 协 定 ) 很 显 然, 如 果 WTO 想 在 未 来 几 年 有 存 在 的 价 值, 他 必 须 能 通 过 谈 判 产 生 看 得 见 的 成 果 政 策 方 案 3 加 强 秘 书 处 的 作 用 政 策 方 案 1 寻 求 一 个 最 后 的 大 的 讨 价 还 价 新 的 成 果 可 以 把 取 得 某 些 进 展 的 特 定 承 诺 组 合 起 来, 在 WTO 框 架 内 以 诸 边 协 定 的 形 式 达 成 讨 价 还 价 的 一 边, 是 多 哈 回 合 中 取 得 进 展 几 乎 获 得 所 有 成 员 支 持 的 主 要 因 素, 比 如 农 业 和 非 农 产 品 的 市 场 准 入, 规 则 和 贸 易 便 利 化 这 一 边 的 讨 价 还 价 可 能 取 决 于 第 二 个 层 面 的 讨 价 还 价, 即 : 授 权 将 来 谈 判 一 个 特 定 清 单 的 诸 边 协 定 WTO 协 定 的 第 二 条 第 3 款 说, 这 些 协 定 只 有 对 签 署 协 定 的 成 员 有 约 束 力 4 这 个 成 果 的 设 计 者 们 可 以 选 择 一 些 特 定 的 诸 边 协 定, 以 吸 引 那 些 心 怀 不 满 的 成 员 这 个 建 议 有 两 个 因 素 更 加 系 统 化 的 数 据 管 理 : 鉴 于 其 收 集 成 员 国 通 报 和 新 兴 贸 易 政 策 审 议 的 经 验,WTO 应 当 作 为 规 则 事 宜 的 信 息 枢 纽 WTO 成 员 有 需 要 对 贸 易 政 策 的 新 的 发 展 进 行 跟 踪 和 监 督 应 当 投 入 更 多 的 资 源 在 数 据 整 理 和 管 理 上 更 好 的 使 用 机 构 内 部 的 专 长 : 应 当 允 许 主 席 们 设 立 临 时 的 工 作 组, 有 秘 书 处 官 员 主 持, 或 者 和 成 员 国 代 表 联 合 主 持 更 加 系 统 的 引 入 WTO 的 职 员 ( 并 提 升 他 们 的 能 力 ) 很 重 要, 因 为 他 们 是 多 边 贸 易 体 制 的 监 督 人, 而 且 具 备 所 需 要 的 专 业 技 能 政 策 方 案 2 优 化 诸 边 协 定 以 挽 救 谈 判 功 能 与 上 一 个 建 议 有 关, 建 议 设 立 一 个 关 于 诸 边 协 定 机 制 发 展 的 委 员 会 或 者 工 作 组 该 机 构 可 以 研 究 各 种 不 同 诸 边 协 定 的 建 议 和 规 则, 比 如 : 诸 边 协 定 的 收 益 应 当 在 最 惠 国 待 遇 基 础 上 提 供 给 所 有 WTO 成 员 ( 无 条 件 的 诸 边 协 定 ); 诸 边 协 定 的 收 益 仅 仅 提 供 给 协 定 的 签 署 国 ( 非 最 惠 国 待 遇 的 有 条 件 的 诸 边 协 定 ); 以 及 对 行 业 协 定 的 规 则 ( 和 WTO 没 有 联 系 的 协 定, 如 服 务 贸 易 协 定 (TiSA)) 除 了 程 序 规 则 以 外, 这 个 委 员 会 也 应 当 工 作 寻 求 一 个 合 适 的 方 法 和 机 制 来 满 足 特 定 的 市 场 准 入 需 求 该 机 构 也 应 当 特 别 关 注 这 些 协 定 对 非 参 加 方 的 潜 在 影 响 政 策 方 案 4 改 进 领 导 力 和 协 调 缺 乏 领 导 力 困 扰 WTO, 对 委 员 会 的 工 作 关 注 甚 少, 而 人 员 轮 换 过 于 频 繁 也 影 响 工 作 的 连 贯 性 为 了 解 决 这 个 问 题, 委 员 会 主 席 应 当 以 三 年 为 一 个 任 期, 秘 书 处 官 员 应 当 给 予 主 席 更 多 的 支 持 秘 书 处 可 以 增 加 一 个 新 的 部 门 专 门 负 责 委 员 会 有 关 的 工 作, 或 者 整 合 现 有 的 支 持 力 量 此 外, 应 当 建 立 一 个 正 式 的 主 席 常 设 机 构, 确 保 主 席 之 间 的 信 息 交 流, 并 改 进 主 席 们 与 WTO 总 干 事 之 间 的 信 息 交 流 政 策 方 案 5 改 进 交 流 和 审 议 的 质 量 改 进 交 流 和 审 议 质 量 的 前 提 是 有 充 分 的 相 关 信 息 应 当 邀 请 一 些 主 要 的 专 家 参 与 内 部 的 审 议 会 议, 分 享 他 们 的 专 长 WTO 的 功 能 115

115 也 应 当 鼓 励 与 其 他 国 际 组 织 的 合 作 另 一 个 必 要 的 条 件 是 创 造 一 个 非 正 式 会 议 的 环 境, 在 参 与 方 之 间 建 立 信 任 和 理 解 如 果 必 要, 主 席 们 可 倡 议 召 开 一 个 临 时 的 头 脑 风 暴 或 者 起 草 工 作 组, 并 要 求 外 部 专 家 和 调 解 人 员 的 支 持 和 建 议, 促 进 交 流 和 审 议 工 作 政 策 建 议 8 创 办 一 个 商 业 论 坛 第 一 个 主 意 是 在 部 长 会 议 期 间 组 织 一 个 正 式 的 商 业 论 坛 主 要 目 的 是 为 决 策 者 们 提 供 实 质 性 的 建 议 特 别 是, 这 个 论 坛 可 以 像 二 十 国 集 团 期 间 的 B20 那 样, 让 那 些 处 理 当 前 事 务 的 商 业 领 袖 和 商 业 团 体 提 出 建 议, 并 作 出 相 关 的 承 诺 5 政 策 方 案 6 锁 定 国 内 的 决 策 者 有 必 要 更 多 地 引 入 国 内 决 策 者 的 参 与 委 员 会 需 要 制 定 战 略, 如 何 更 好 的 吸 引 首 都 的 官 员 和 议 会 成 员 参 与 进 来 应 当 增 强 他 们 在 特 定 委 员 会 的 参 与 在 贸 易 政 策 审 议 方 面, 被 审 议 国 应 当 在 国 内 对 审 议 报 告 进 行 更 深 入 和 更 突 出 的 讨 论 政 策 方 案 9 创 立 一 个 商 业 咨 询 委 员 会 一 个 更 大 胆 或 许 更 有 争 议 的 一 个 建 议, 是 建 立 一 个 WTO 商 业 咨 询 委 员 会, 该 委 员 会 可 就 广 泛 的 议 题 为 WTO 秘 书 处 和 成 员 提 供 咨 询 意 见, 从 而 促 进 商 业 团 体 的 利 益 得 以 体 现 政 策 方 案 7 搭 建 与 公 众 的 桥 梁 公 众 的 支 持 对 体 制 的 合 法 性 至 关 重 要 需 要 有 明 确 目 标 的 倡 议 也 吸 引 更 多 公 众 的 参 与, 包 括 : 更 多 的 现 场 直 播 委 员 的 特 定 会 议 ; 如 果 会 议 在 日 内 瓦 以 外 举 办, 可 以 组 织 一 个 公 开 的 辩 论 ; 就 正 在 进 行 的 工 作, 邀 请 在 线 的 互 动 和 反 馈 也 应 当 鼓 励 经 过 认 证 的 商 业 和 非 政 府 代 表 向 委 员 会 提 交 书 面 的 意 见 优 先 事 项 和 政 策 步 骤 如 果 WTO 愿 意 的 话, 专 家 组 提 出 的 建 议 大 多 能 在 短 期 和 中 期 得 以 执 行 所 有 的 政 策 方 案 都 不 需 要 有 重 大 的 体 制 变 化 需 要 指 明 的 是, 解 决 这 些 治 理 问 题 需 要 从 内 部 开 始 从 执 行 方 面 看, 简 要 列 举 以 下 可 能 的 政 策 步 骤, 按 照 紧 急 程 度 排 序 加 强 商 业 部 门 的 参 与 虽 然 WTO 是 一 个 政 府 间 国 际 组 织, 决 策 只 能 由 成 员 政 府 集 体 作 出, 商 业 团 体 与 该 组 织 的 表 现 有 利 益 相 关 他 们 的 支 持 对 于 该 制 度 的 成 功 十 分 重 要 尽 管 在 国 内 政 策 层 面 有 很 多 非 正 式 和 正 式 的 互 动 渠 道, 在 WTO 层 面 需 要 更 多 的 参 与 这 个 互 动 应 当 是 开 放 和 双 向 的 过 程, 以 帮 助 形 成 对 挑 战 和 政 策 建 议 的 共 同 的 理 解, 允 许 批 评 性 的 反 馈 和 新 的 建 议 来 促 进 规 则 创 新 和 规 则 制 定 建 议 两 个 机 制 性 的 新 的 平 台 尽 管 在 国 内 政 策 层 面 有 很 多 非 正 式 和 正 式 的 互 动 渠 道, 在 WTO 层 面 需 要 商 业 团 体 更 多 的 参 与 谈 判 首 先, 需 要 有 一 个 强 大 的 联 盟 可 以 填 补 谈 判 中 所 缺 失 的 领 导 力 总 干 事 应 当 得 到 授 权, 提 议 多 哈 回 合 成 果 的 内 容, 而 不 仅 仅 是 框 架 应 当 设 立 一 个 内 置 的 议 程 包 含 有 限 的 未 决 事 宜, 并 给 予 成 员 某 种 形 式 的 灵 活 度 同 时, 应 当 界 定 那 些 不 包 含 在 多 哈 回 合 成 果 的 议 题, 并 决 定 将 来 对 这 些 议 题 进 行 多 边 或 诸 边 的 谈 判 这 也 应 当 在 总 干 事 的 指 责 范 围, 并 与 主 要 谈 判 小 组 的 主 席 们 进 行 磋 商 其 次, 应 当 设 立 一 个 特 别 委 员 会, 集 中 分 析 如 何 最 好 的 设 计 诸 边 协 议 ( 既 对 那 些 遵 循 最 惠 国 待 遇 原 则 的, 也 对 那 些 限 制 最 惠 国 待 遇 原 则 的 ) 这 个 委 员 会 应 当 由 在 日 内 瓦 和 在 首 都 的 官 员 们 共 同 组 成, 应 有 一 个 副 总 干 事 主 持 该 委 员 会 应 限 制 该 委 员 会 有 20 至 25 名 组 成 人 员, 并 反 映 WTO 成 员 的 区 域 代 表 性 和 发 展 水 平 的 不 同 116

116 该 委 员 会 应 当 定 期 举 行 会 议, 每 隔 一 次 会 议 应 当 在 WTO 主 要 成 员 的 首 都 召 开 应 当 要 求 一 个 WTO 职 员 小 组 支 持 这 个 工 作 委 员 会 工 作 应 当 做 两 件 事 情 来 改 进 委 员 会 的 功 能 一 是 在 总 干 事 的 指 导 下, 有 WTO 秘 书 处 执 行 对 各 个 委 员 会 的 内 部 工 作 走 一 个 事 实 性 的 评 估 然 后, 应 指 派 一 个 独 立 的 学 术 专 家 组 在 WTO 成 员 中 进 行 问 卷 调 查, 系 统 性 的 收 集 他 们 对 参 与 各 个 委 员 会 的 观 点 和 意 见 总 干 事 继 而 起 草 报 告, 请 WTO 成 员 们 提 出 额 外 的 建 议 二 是 在 这 些 建 议 的 基 础 上, 总 干 事 可 与 这 些 委 员 会 的 主 席 进 行 非 正 式 的 磋 商, 然 后 制 定 出 如 何 提 高 委 员 会 能 力 的 行 动 计 划 这 些 结 论 可 向 全 体 WTO 成 员 陈 述 并 开 展 讨 论, 可 在 部 长 会 议 上 正 式 启 动, 促 进 来 自 首 都 的 官 员 们 的 理 解 和 支 持 尾 注 1. 专 家 组 选 择 把 重 点 放 在 谈 判 和 这 个 体 制 的 审 查 功 能 没 有 关 注 其 他 的 重 要 层 面, 比 如 争 端 解 决 机 制 技 术 援 助 能 力 建 设 推 广 活 动 或 者 研 究 和 统 计 而 且, 专 家 组 集 中 讨 论 商 业 团 体 作 为 一 个 外 在 的 利 益 相 关 方, 旨 在 强 调 目 前 体 制 的 局 限, 和 扩 大 互 动 的 潜 力 这 些 经 验 可 以 运 用 到 其 他 的 利 益 相 关 方 以 及 他 们 和 WTO 的 关 系, 比 如 市 民 社 会 组 织 2. 一 揽 子 协 定 的 方 法 已 经 在 2011 年 的 WTO 部 长 会 议 上 被 事 实 上 放 弃 了 ( 参 见 WT/MIN(11)/11, 第 3 页 ) 此 外,2015 年 12 月 内 罗 毕 举 办 的 第 十 届 贸 易 部 长 会 议 上 同 意 在 多 哈 回 合 谈 判 的 问 题 上 放 弃 了 一 揽 子 方 案 3. Deere-Birkbeck, C WTO 的 未 来 : 为 了 一 个 更 公 平 和 更 可 持 续 的 未 来 而 治 理 贸 易, 在 未 来 和 WTO: 面 对 挑 战, 短 文 集,R. Meléndez-Ortiz, R., C. Bellmann, M. Rodriguez Men doza 编 撰 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 商 业 部 门 为 了 加 强 部 长 谈 判 人 员 和 商 业 团 体 之 间 的 交 流, 应 当 在 日 内 瓦 和 世 界 各 地 建 立 WTO 主 席 项 目 的 地 方 组 织 大 型 的 研 讨 会 这 些 研 讨 会 的 目 的 是 收 集 额 外 的 信 息, 在 哪 些 领 域 商 业 团 体 需 要 加 强 互 动, 并 分 享 现 有 的 实 践 经 验 会 议 也 应 当 帮 助 商 业 领 袖 选 取 他 们 的 代 表 国 际 商 会 (ICC) 和 世 界 经 济 论 坛 可 以 联 合 主 持 这 个 进 程 应 考 虑 商 业 行 为 体 的 类 型 公 司 规 模 ( 保 证 中 小 企 业 众 多 的 行 业 ), 以 及 区 域 的 代 表 性 4. 关 于 成 立 世 界 贸 易 组 织 的 协 定 第 十 条 第 9 款 要 求 对 诸 边 协 议 有 共 识, 这 一 条 可 能 需 要 重 新 审 查 5. 也 可 以 根 据 2013 年 巴 厘 部 长 会 议 上 的 第 一 次 经 验, 当 时 国 际 商 会 埃 维 昂 集 团 和 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 实 验 性 的 组 织 过 一 次 商 业 论 坛 6. 只 有 WTO 成 员 也 探 索 市 民 社 会 咨 询 委 员 会 的 可 能 性, 也 具 有 类 似 商 业 咨 询 委 员 会 的 的 功 能, 这 个 提 议 才 有 可 行 性 根 据 这 些 自 下 而 上 的 机 制, 下 一 步 就 是 商 业 部 门 推 选 出 最 多 三 十 名 代 表, 组 成 WTO 商 业 咨 询 委 员 会 6 该 委 员 会 的 成 员 可 应 邀 参 加 谈 判 小 组 的 非 正 式 信 息 交 流 会 议, 并 鼓 励 他 们 与 WTO 的 大 使 们 进 行 互 动 咨 询 委 员 会 应 每 年 组 织 两 次 会 议,WTO 总 干 事 和 各 委 员 会 的 主 席 代 表 WTO 成 员 参 加 这 个 咨 询 委 员 会 成 立 后, 可 负 责 组 织 部 长 会 议 期 间 的 商 业 论 坛 WTO 的 功 能 117

117 主 要 政 策 方 案 小 结 表 政 策 方 案 时 间 表 现 状 和 差 距 步 骤 改 进 谈 判 功 能 的 表 现 1. 通 过 新 的 大 的 讨 价 还 价 打 破 多 哈 回 合 的 僵 局, 并 授 权 一 系 列 非 最 惠 国 待 遇 的 诸 边 协 定 短 期 更 大 的 包 容 性, 更 少 的 信 息 不 对 称 对 多 哈 回 合 的 期 望 值 相 差 甚 远 多 哈 回 合 的 大 多 数 谈 判 已 经 停 滞 多 年 一 揽 子 承 诺 的 方 法 受 到 质 疑 建 立 多 哈 回 合 之 友 的 联 盟 总 干 事 可 以 接 受 授 权 提 出 结 束 多 哈 回 合 的 解 决 方 案 设 立 一 个 内 置 议 程 和 方 法 解 决 目 前 没 有 包 括 在 多 哈 回 合 中 的 议 题 2. 创 设 一 个 关 于 诸 边 协 定 的 委 员 会 或 工 作 组 监 督 和 指 导 诸 边 协 定, 特 别 是 那 些 非 最 惠 国 待 遇 的 协 定 短 期 对 诸 边 方 法 加 强 了 关 注 ( 比 如 : 服 务 贸 易 协 定, 信 息 技 术 协 定 II, 环 境 产 品 协 定 ) 建 立 一 个 名 日 内 瓦 和 首 都 官 员 组 成 的 特 别 委 员 会, 由 WTO 副 总 干 事 主 持, 在 日 内 瓦 和 首 都 开 会 设 计 诸 边 方 案 ( 包 容 性 的 和 排 他 性 的 ) 加 强 委 员 会 的 作 用 和 影 响 3. 通 过 以 下 方 法 加 强 秘 书 处 的 作 用 : 加 强 数 据 管 理 充 分 使 用 机 构 内 部 专 长 短 期 WTO 成 员 的 主 导 地 位 使 得 秘 书 处 处 于 边 缘 的 位 置 对 贸 易 政 策 新 发 展 进 行 监 督 的 需 求 没 有 得 到 满 足 ( 比 如 : 监 督 贸 易 保 护 主 义 的 措 施 ) 对 机 构 内 专 长 的 有 限 使 用 增 加 资 源 进 行 数 据 整 理 统 计 和 数 据 管 理 就 规 则 管 制 问 题 开 发 信 息 枢 纽 应 当 允 许 主 席 们 设 立 临 时 的 工 作 组 有 秘 书 处 官 员 主 持, 或 者 和 成 员 代 表 联 合 主 持 4. 改 进 领 导 力 和 协 调 短 期 对 委 员 会 工 作 的 关 注 有 限 主 席 位 置 轮 换 过 于 频 繁 ( 一 年 的 任 期 ) 不 同 委 员 会 之 间 缺 乏 非 正 式 的 协 调 在 总 干 事 指 导 下 由 秘 书 处 对 委 员 会 内 部 工 作 进 行 事 实 性 评 估 进 行 独 立 的 问 卷 调 查, 收 集 成 员 对 委 员 会 功 能 的 意 见 5. 在 合 规 之 外, 改 进 委 员 会 信 息 交 流 的 质 量, 创 立 更 多 的 非 正 式 讨 论 和 审 议 空 间 中 期 委 员 会 目 前 的 焦 点 仍 然 是 遵 守 规 则, 启 动 对 新 挑 战 进 行 讨 论 的 空 间 有 限 对 外 部 专 业 技 能 的 使 用 有 限 根 据 这 些 评 估 和 总 干 事 报 告, 启 动 与 所 有 委 员 会 主 席 的 非 正 式 磋 商, 并 形 成 一 个 供 成 员 们 批 准 的 行 动 计 划 非 正 式 的 非 政 治 性 的 辩 论 空 间 有 限 6. 改 善 国 内 决 策 者 的 买 进 短 期 首 都 官 员 非 贸 易 部 长 和 立 法 机 构 议 员 的 参 与 有 限 对 于 贸 易 政 策 审 议 报 告 在 首 都 进 行 更 广 泛 的 讨 论 ( 比 如 其 他 部 委 议 员 ) 7. 搭 建 与 公 众 之 间 的 桥 梁 短 期 在 日 内 瓦 以 外 与 更 广 大 范 围 公 众 进 行 针 对 性 讨 论 的 机 会 有 限 部 分 WTO 会 议 可 以 提 供 现 场 直 播 在 日 内 瓦 以 外 的 会 议 允 许 更 多 的 公 开 辩 论 就 进 展 中 的 工 作 邀 请 在 线 的 反 馈 允 许 商 业 机 构 和 非 政 府 组 织 想 特 定 委 员 会 提 交 书 面 的 建 议 118

118 政 策 方 案 时 间 表 现 状 和 差 距 步 骤 加 强 商 业 部 门 的 参 与 在 部 长 会 议 期 间 组 织 商 业 论 坛 创 设 一 个 商 业 咨 询 委 员 会 促 进 私 人 部 门 和 多 边 贸 易 体 制 之 间 的 互 动 短 期 中 期 私 人 部 门 在 多 边 贸 易 谈 判 中 投 资 时 间 和 资 源 的 意 愿 转 移 到 区 域 谈 判 在 国 内 层 面 的 正 式 和 非 正 式 互 动 存 在, 以 临 时 的 方 式 也 在 WTO 存 在, 但 是,WTO 没 有 机 制 性 的 安 排 常 规 性 的 互 动 复 制 和 常 规 化 2013 年 巴 厘 部 长 会 议 是 的 商 业 论 坛, 该 论 坛 由 国 际 商 会 埃 维 昂 集 团 和 ICTSD 共 同 组 织 在 日 内 瓦 和 设 立 WTO 教 席 的 大 学 举 办 大 型 研 讨 会, 收 集 信 息 和 分 享 实 践 经 验 ( 可 由 国 际 商 会 或 世 界 经 济 论 坛 主 持 ) 商 业 团 体 推 选 30 为 代 表 组 成 商 业 咨 询 委 员 会, 任 期 三 年 以 类 似 的 程 序 建 立 市 民 社 会 咨 询 委 员 会 WTO 的 功 能 119

119 专 家 小 组 文 章 和 思 想 成 果 文 章 E15 项 目 WTO 的 功 能 专 家 小 组 受 委 托 完 成 的 文 章 可 以 从 此 链 接 获 得 Abbott, Roderick 重 大 变 迁 时 代 的 WTO,E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 Eckhardt, Jappe 商 业 机 构 对 WTO 的 兴 趣 下 降 : 我 们 为 什 么 关 心 这 个 问 题, 怎 样 才 能 解 决?,E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 Elsig, Manfred WTO 的 功 能 : 改 革 和 改 进 表 现 的 建 议,E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 Elsig, Manfred WTO 的 委 员 会 体 系 : 释 放 治 理 层 面 的 潜 力,E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 Odell, John S 一 个 大 的 讨 价 还 价 来 把 WTO 从 下 挫 的 相 关 性 中 拯 救 出 来,E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 Vickers, Brendan 诸 边 主 义 的 方 法 和 贸 易 谈 判 的 关 系,E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 Elsig, Manfred WTO 的 功 能 : 分 析 挑 战 和 提 出 困 难 的 问 题,E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 120

120 专 家 小 组 成 员 Manfred ELSIG 专 题 负 责 人 和 联 合 会 议 召 集 人 世 界 贸 易 研 究 院 (WTI) 教 授 Ricardo MELÉNDEZ-ORTIZ 会 议 召 集 人 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 总 裁 Roderick ABBOTT 前 WTO 副 总 干 事 欧 洲 国 际 政 治 经 济 研 究 中 心 (ECIPE) 指 导 委 员 会 委 员 Rubens BARBOSA Rubens Barbosa & Associados 公 司 总 裁 Carlos Primo BRAGA 埃 维 昂 集 团 (Evian Group) 主 任 Jean-Guy CARRIER 国 际 商 会 (ICC) 秘 书 长 Carsten DANNÖHL Caterpillar 公 司 欧 洲 政 府 事 务 经 理 Carolyn DEERE BIRKBECK 牛 津 大 学 全 球 经 济 治 理 项 目 高 级 研 究 员 Jeffrey DUNOFF Temple 法 学 院 教 授 Cédric DUPONT 日 内 瓦 高 等 国 际 问 题 研 究 院 助 理 教 授 Jappe ECKHARDT York 大 学 副 教 授 Magdi FARAHAT 联 合 国 非 洲 经 济 委 员 会 (UNECA) 首 席 贸 易 顾 问 David HARTRIDGE White & Case LLP 律 师 事 务 所 WTO 事 务 高 级 顾 问 Bernard HOEKMAN 欧 洲 大 学 研 究 所 舒 曼 高 等 研 究 中 心 教 授 Alejandro JARA 前 WTO 副 总 干 事,King & Spalding 律 师 事 务 所 WTO 事 务 高 级 顾 问 Pascal KERNEIS 欧 洲 服 务 论 坛 (ESF) 执 行 董 事 John S. ODELL 南 加 利 福 尼 亚 大 学 终 身 教 授 Reinhard QUICK Verband der Chemischen Industrei e.v. (VCI) 公 司 执 行 董 事 Bill REINSCH 美 国 全 国 贸 易 委 员 会 (NFTC) 总 裁 Miguel RODRIGUEZ MENDOZA 前 WTO 副 总 干 事 Shree Baboo C. SERVANSING 非 洲 加 勒 比 太 平 洋 构 架 集 团 欧 盟 技 术 贸 易 比 例 饿 项 目 负 责 人 Debra STEGER Ottawa 大 学 教 授 Datuk M. SUPPERAMANIAM 前 马 来 西 亚 驻 WTO 大 使 屠 新 泉 对 外 经 济 贸 易 大 学 (UIBE)WTO 研 究 院 执 行 院 长 Guillermo VALLES GALMÉS 联 合 国 贸 发 会 议 (UNCTAD) 国 际 货 物 服 务 和 大 宗 产 品 贸 易 司 司 长 Brendan VICKERS 南 非 贸 易 和 工 业 部 研 究 和 政 策 司 司 长 Christophe BELLMANN 专 家 小 组 管 理 员 ICTSD 高 级 研 究 员 E15 专 家 小 组 的 专 家 们 都 以 个 人 名 义 参 与 项 目 所 做 的 分 析 和 政 策 建 议 并 不 代 表 他 们 所 属 工 作 机 构 的 意 见 WTO 的 功 能 121

121 Sherry Stephenson No.10 随 着 全 球 价 值 链 的 兴 起 和 运 行, 国 际 经 济 相 互 依 存 和 竞 争 的 本 质 发 生 了 根 本 性 的 改 变 今 天 的 世 界 是 一 个 由 投 资 带 动 的 互 联 经 济 企 业 和 企 业 之 间 中 间 品 的 贸 易 占 到 世 界 货 物 贸 易 的 比 率 超 过 三 分 之 二, 占 世 界 服 务 贸 易 的 比 率 超 过 四 分 之 三 全 球 价 值 链 (GVCs) 涉 及 到 大 量 的 行 为 体 和 机 构, 涵 盖 货 物 服 务 和 投 资 等 多 个 领 域 这 个 复 杂 性 给 政 策 制 定 者 们 带 来 挑 战 一 个 关 键 的 任 务, 是 促 进 对 全 球 价 值 链 影 响 的 理 解, 特 别 是 从 可 持 续 发 展 和 贸 易 治 理 的 视 角 对 未 来 区 域 和 多 边 贸 易 谈 判 有 哪 些 影 响? 这 些 是 该 专 家 组 要 解 决 的 一 些 问 题, 目 的 是 界 定 特 定 的 政 策 建 议, 促 进 全 球 价 值 链 的 有 效 运 转, 并 促 进 各 国 可 持 续 的 参 与 全 球 价 值 链 并 升 级 自 己 的 定 位 作 为 对 这 个 进 程 的 贡 献, 由 ICTSD 世 界 经 济 论 坛 组 织, 与 泛 美 洲 开 发 银 行 合 作 的 E15 项 目 全 球 价 值 链 专 家 小 组 分 析 了 全 球 价 值 链 带 来 的 挑 战 和 机 遇 在 不 同 发 展 水 平 的 国 家 如 何 给 自 己 定 位 并 融 入 全 球 价 值 链, 并 且 最 大 化 自 己 的 收 益? 政 府 们 如 何 确 保 有 效 的 国 际 机 制 和 法 律 框 架 来 管 理 全 球 价 值 链 带 来 的 日 益 加 强 的 经 济 相 互 依 存? 国 际 贸 易 中 的 全 球 价 值 链 全 球 价 值 链 的 现 象 就 它 的 治 理 结 构 或 者 驱 动 因 素 来 看, 全 球 价 值 链 并 不 是 千 篇 一 律 的 参 与 或 者 不 参 与 一 个 价 值 链 的 影 响 也 取 决 于 价 值 链 的 类 型 和 结 构, 以 及 领 头 企 业 的 行 为 全 球 价 值 链 的 兴 起 是 全 球 化 特 别 是 1990 年 代 贸 易 政 策 改 革 的 产 物, 并 伴 随 着 运 输 成 本 的 下 降 和 信 息 通 讯 技 术 革 命, 这 些 技 术 革 命 使 得 企 业 可 以 分 解 他 们 的 生 产 过 程 到 不 同 的 地 方 一 个 全 球 价 值 链 通 常 有 一 组 企 业 或 者 跨 国 公 司 的 一 组 分 支 机 构 或 子 公 司 参 与, 他 们 分 别 处 于 不 同 的 国 家, 共 同 形 成 一 个 生 产 线 的 上 游 和 下 游 虽 然 全 球 价 值 链 只 允 许 链 条 上 的 企 业 集 中 在 某 些 单 独 的 任 务, 他 们 加 强 了 贸 易 国 家 之 间 的 相 互 依 存 这 个 新 的 现 122

122 象 也 开 始 反 映 在 统 计 中, 比 如, 经 合 组 织 (OECD) 和 WTO 合 作 开 发 了 以 增 加 值 贸 易 为 基 础 的 指 数, 分 解 和 计 算 在 每 个 生 产 过 程 中 贸 易 国 家 对 增 加 值 的 贡 献 这 增 强 了 对 经 济 互 联 本 质 的 认 知, 以 及 重 新 发 现 服 务 业 在 国 际 供 应 链 运 行 中 的 价 值, 既 包 括 表 现 出 来 的 服 务, 也 包 括 隐 含 的 服 务 但 是, 就 它 的 治 理 结 构 或 者 驱 动 因 素 来 看, 全 球 价 值 链 并 不 是 千 篇 一 律 的 参 与 或 者 不 参 与 一 个 价 值 链 的 影 响 也 取 决 于 价 值 链 的 类 型 和 结 构, 以 及 领 头 企 业 的 行 为 而 且, 价 值 链 也 不 是 静 止 不 变 的 最 近 几 年, 全 球 价 值 链 的 扩 张 放 慢 了 步 伐, 也 是 2008 年 金 融 危 机 以 后 贸 易 增 长 疲 软 的 结 构 性 原 因 之 一 中 间 品 货 物 贸 易 的 下 降 通 常 有 两 个 解 释 一 是 中 国 把 以 往 的 国 际 供 应 链 转 化 为 国 内 供 应 链 二 是 领 头 的 跨 国 公 司 为 了 提 高 效 率 和 控 制 分 散 的 供 应 链 的 管 理 成 本 而 整 合 或 重 组 区 域 内 的 网 络 然 而, 这 并 不 意 味 着, 价 值 链 的 分 裂 问 题 已 经 解 决 了, 也 不 意 味 着 对 所 有 行 业 的 影 响 是 同 等 的 参 与 全 球 价 值 链 的 发 展 视 角 国 内 政 策 和 国 际 治 理 框 架 从 上 述 的 考 量 发 展 中 国 家 即 新 兴 经 济 体 的 最 近 的 经 验 来 看, 有 两 个 政 策 影 响 一 是 融 入 全 球 价 值 链 和 位 置 升 级, 很 大 程 度 上 取 决 于 国 内 政 策, 而 且 超 出 了 狭 义 的 贸 易 政 策 工 具 的 范 畴 所 有 促 进 的 因 素 包 括 管 理 体 制 和 整 个 基 础 设 施 的 质 量 人 力 资 本 对 投 资 者 和 地 方 经 济 中 企 业 的 激 励 等 但 是, 对 于 那 些 想 使 用 全 球 价 值 链 技 术 作 为 发 展 引 擎 的 国 家 来 说, 一 个 开 放 的 可 预 期 的 进 口 体 制 十 分 重 要 减 少 贸 易 摩 擦 和 改 进 互 联 互 通 十 分 关 键 以 及 提 升 自 身 的 吸 收 能 力 来 激 发 外 商 投 资 的 利 益 也 很 重 要 所 有 这 些 都 表 明 政 府 采 取 有 效 政 策 的 重 要 性 二 是 在 全 球 化 的 经 济 环 境 下, 执 行 单 边 的 政 策, 或 者 全 球 价 值 链 运 行 本 身 会 带 来 负 面 外 部 效 应 或 者 国 际 溢 出 效 应 这 些 溢 出 效 应 可 能 包 括, 领 头 的 跨 国 公 司 滥 用 其 领 头 的 地 位, 或 者 国 家 和 地 方 招 商 引 资 的 积 极 机 制 导 致 一 个 向 低 水 平 的 竞 争 可 开 发 国 际 框 架 安 排 来 处 理 全 球 价 值 链 导 致 的 经 济 相 互 依 存, 比 如 投 资 和 竞 争 政 策 等, 以 解 决 这 些 外 部 性 问 题 国 际 化 生 产 分 工 为 发 展 中 国 家 创 造 了 新 的 机 遇, 这 些 国 家 不 必 具 备 特 定 ( 产 品 或 服 务 ) 生 产 线 的 所 有 部 分 的 能 力, 并 允 许 企 业 只 要 在 某 个 或 某 几 个 特 定 阶 段 的 专 长 就 可 以 了 参 与 全 球 价 值 链 也 关 系 到 加 强 的 对 外 直 接 投 资 技 术 转 移 的 潜 力 和 对 当 地 经 济 的 指 示 溢 出 效 应 但 是 这 些 机 遇 也 伴 随 着 新 的 挑 战 全 球 价 值 链 多 层 面 的 本 质 加 强 了 政 府 政 策 有 效 性 的 重 要 性 首 先, 虽 然 一 些 价 值 链 是 全 球 的, 但 是 现 有 的 证 据 表 明 绝 大 多 数 的 生 产 网 络 是 区 域 导 向 的, 并 集 中 在 三 个 全 球 价 值 链 枢 纽 和 主 要 工 业 化 市 场, 即 : 北 美 欧 洲 和 东 亚 这 给 那 些 远 离 这 些 中 心 的 国 家 带 来 挑 战 其 次, 贸 易 政 策 在 塑 造 全 球 价 值 链 中 发 挥 的 重 要 的 作 用, 特 别 是 对 那 些 相 邻 的 国 家 之 间 达 成 优 惠 贸 易 协 定 虽 然 优 惠 贸 易 协 定 创 造 成 本 和 规 则 优 势 来 激 励 在 成 员 国 之 间 采 购, 但 是 他 们 也 有 限 制, 比 如 严 格 的 原 产 地 规 则 不 鼓 励 使 用 第 三 国 的 廉 价 零 部 件 和 原 材 料 第 三, 发 展 中 国 家 寻 求 从 全 球 价 值 链 中 获 得 最 大 化 的 利 益, 对 他 们 来 说, 主 要 的 关 切 是 如 何 提 升 自 己 在 价 值 链 中 的 位 置, 扩 大 国 内 这 段 的 增 加 值 这 导 致 呼 吁 一 个 综 合 性 的 产 业 政 策 方 案, 既 有 水 平 的 又 有 针 对 性 的 产 业 政 策, 来 解 决 市 场 失 灵, 并 确 保 从 外 商 投 资 和 参 与 价 值 链 中 获 得 可 持 续 发 展 的 成 果 现 有 的 贸 易 和 投 资 规 则 框 架 是 否 胜 任? 贸 易 政 策 分 析 人 士 总 体 上 认 为, 许 多 贸 易 协 定 现 有 的 规 范 结 构 不 能 有 效 的 回 应 生 产 网 络 分 散 的 现 实 比 如,WTO 规 则 处 在 一 个 纵 向 的 自 我 封 闭 系 统, 仅 仅 通 过 体 制 框 架 和 它 的 争 端 解 决 机 制 联 系 起 来 需 要 一 个 新 的 更 加 整 体 的 方 法, 考 虑 横 向 的 运 用 一 些 纪 律, 比 如 透 明 度 投 资 标 准 竞 争 采 购 补 贴 和 数 字 贸 易, 这 些 或 许 可 以 提 供 一 个 更 加 符 合 供 应 链 世 界 的 的 新 的 贸 易 治 理 结 构 此 外, 在 贸 易 政 策 的 讨 论 和 谈 判 中, 还 没 有 适 当 的 讨 论 在 全 球 价 值 链 中 的 货 物 和 服 务 之 间 的 整 合 1 全 球 价 值 链 123

123 很 多 专 家 认 为, 缺 乏 一 套 连 贯 的 多 边 投 资 纪 律, 是 国 际 制 度 的 明 显 不 足 2 分 裂 的 治 理 使 得 决 策 者 们 难 以 解 决 吸 引 国 际 投 资 方 面 的 扭 曲, 反 而 鼓 励 在 招 商 引 资 中 的 竞 争, 比 如 优 惠 的 税 收 制 度 或 者 宽 松 的 劳 工 和 环 境 规 章 其 他 重 要 的 政 策 也 缺 失, 特 别 是 关 于 自 然 人 的 流 动 和 竞 争 政 策, 后 者 可 以 规 范 领 头 企 业 的 市 场 权 力 同 事, 一 些 诸 边 性 质 的 倡 议 正 在 推 进 比 如 诸 边 的 服 务 贸 易 协 定 (TiSA), 以 及 跨 太 平 洋 伙 伴 关 系 协 定 (TPP), 以 及 正 在 谈 判 的 跨 大 西 洋 贸 易 投 资 协 定 (TTIP) 和 区 域 全 面 经 济 伙 伴 关 系 协 定 (RCEP) 可 能 将 对 全 球 价 值 链 的 未 来 产 生 重 大 的 影 响 加 强 全 球 价 值 链 有 关 的 贸 易 治 理 的 政 策 方 案 第 一 组 建 议 包 括 四 个 政 策 方 案, 如 何 设 计 国 内 政 策 来 促 进 融 入 全 球 价 值 链 和 产 业 升 级 目 的 是 更 好 的 理 解 全 球 价 值 链 的 运 行, 促 进 对 话, 加 强 政 府 能 力 第 二 组 建 议 是 未 来 的 贸 易 谈 判 可 采 取 哪 些 可 能 的 步 骤, 从 而 处 理 好 全 球 价 值 链 的 问 题 三 个 建 议 主 要 是 关 于 WTO, 但 是 也 有 优 惠 贸 易 协 定 有 关 贸 易 政 策 分 析 人 士 总 体 上 认 为, 许 多 贸 易 协 定 现 有 的 规 范 结 构 不 能 有 效 的 回 应 生 产 网 络 分 散 的 现 实 设 计 国 内 政 策 促 进 融 入 全 球 价 值 链 和 产 业 升 级 政 策 方 案 1 开 发 和 界 定 知 识 工 具 应 当 进 一 步 开 发 和 改 进 知 识 工 具, 以 促 进 更 多 实 证 和 综 合 的 理 解 全 球 价 值 链 在 国 际 贸 易 中 运 行 经 合 组 织 和 WTO 已 经 采 取 了 重 要 的 工 作, 创 立 了 贸 易 增 加 值 (TiVA) 数 据 库 其 他 机 构 比 如 世 界 银 行 和 联 合 国 贸 发 会 议 也 在 进 行 实 证 分 析 和 组 建 数 据 库 贸 易 增 加 值 和 其 他 增 加 值 数 据 库 应 当 扩 大 范 围, 并 投 入 产 出 数 据 和 贸 易 统 计 的 质 量, 特 别 是 在 发 展 中 国 家 可 以 考 虑 把 数 据 库 延 伸 到 企 业 层 面, 从 而 更 好 的 反 映 世 界 制 造 的 生 产 过 程 和 与 外 商 投 资 流 动 的 关 系 增 加 值 数 据 库 的 加 强 版 可 以 作 为 国 际 机 构 和 区 域 开 发 银 行 之 间 更 紧 密 合 作 的 基 础, 分 析 全 球 价 值 链 对 贸 易 额 投 资 范 式 的 影 响 此 外, 应 当 加 强 与 各 国 统 计 部 门 的 合 作, 更 全 面 的 分 析 企 业 异 质 性 及 货 物 和 服 务 贸 易 最 后, 在 WTO 和 其 他 国 际 组 织 的 报 告 中 可 包 括 供 应 链 的 视 角 政 策 方 案 2 建 立 一 个 独 立 的 全 球 价 值 链 发 展 平 台 可 建 议 一 个 独 立 的 全 球 价 值 链 发 展 平 台, 统 揽 全 球 价 值 链 的 贸 易 和 发 展 问 题 这 个 平 台 可 以 基 于 一 个 或 多 个 国 际 组 织, 由 专 门 机 构 协 调, 主 要 承 担 四 个 功 能,(1) 研 究 全 球 价 值 链 对 发 展 的 影 响 的 平 台,(2) 向 政 策 制 定 者 提 供 相 关 信 息, 如 : 全 球 价 值 链 的 运 行 和 影 响, 以 协 助 制 定 相 关 的 战 略 从 参 与 全 球 价 值 链 获 益 ;(3) 界 定 发 展 中 国 家 的 企 业 特 别 是 中 小 企 业 加 入 全 球 价 值 链 并 且 升 级 中 面 临 的 壁 垒 ; (4) 建 立 一 个 世 界 范 围 的 全 球 价 值 链 发 展 问 题 专 家 网 络, 促 进 思 想 交 流 和 提 出 政 策 建 议 3 124

124 政 策 方 案 3 建 立 行 业 性 的 供 应 链 理 事 会 可 建 立 供 应 链 理 事 会, 分 析 特 定 行 业 的 供 应 链, 并 界 定 妨 碍 它 们 运 行 的 监 管 限 制 该 理 事 会 可 以 由 私 人 部 门 企 业 贸 易 官 员 和 特 定 行 业 的 监 管 者 组 成, 主 要 有 两 个 方 面 的 功 能 :(1) 分 析 特 定 生 产 网 络 的 供 应 链, 界 定 投 入 和 采 购 的 源 头 ;(2) 界 定 特 定 全 球 价 值 链 的 治 理 结 构, 以 及 影 响 供 应 链 运 行 的 监 管 体 制 这 将 使 得 企 业 可 以 分 享 他 们 的 专 长, 来 帮 助 政 策 制 定 者 们 更 好 的 理 解 生 产 网 络 的 流 程 和 决 定 要 素, 并 转 化 为 国 内 和 国 际 政 策 的 形 成 政 策 方 案 4 组 织 一 个 经 常 性 的 供 应 链 峰 会 在 上 述 提 议 的 基 础 上, 建 议 召 集 一 个 经 常 性 的 供 应 链 峰 会, 召 集 政 府 和 私 人 部 门, 分 享 全 球 价 值 链 发 展 平 台 和 供 应 链 理 事 会 的 提 出 的 经 验 和 分 析 峰 会 可 以 由 一 些 相 关 的 国 际 组 织 召 集, 比 如 WTO, 讨 论 以 下 议 题 : 影 响 全 球 价 值 链 的 监 管 政 策 ; 全 球 价 值 链 对 发 展 的 影 响, 采 取 哪 些 步 骤 加 强 更 加 包 容 性 的 全 球 价 值 链, 并 促 进 供 应 链 上 更 加 平 等 的 分 配 收 益, 以 实 现 发 展 目 标 在 未 来 的 谈 判 议 程 中 讨 论 供 应 链 政 策 方 案 5 在 WTO 建 立 一 个 横 向 的 工 作 项 目 应 当 在 WTO 建 立 一 个 关 于 全 球 价 值 链 的 横 向 工 作 项 目, 探 索 可 以 调 整 或 者 开 发 那 些 贸 易 规 则 这 可 以 帮 助 WTO 集 中 讨 论 一 些 系 统 性 的 议 题, 从 贸 易 政 策 治 理 的 角 度 分 析 全 球 价 值 链 的 运 行 这 个 工 作 项 目 可 以 融 入 WTO 所 有 理 事 会 的 工 作 ( 货 物 服 务 和 知 识 产 权 ), 以 及 贸 易 和 发 展 委 员 会 WTO 有 一 个 先 例, 就 是 弱 小 经 济 体 委 员 会 已 经 开 始 讨 论 全 球 价 值 链 的 问 题 这 个 工 作 可 加 以 拓 展 建 立 这 样 一 个 横 跨 组 织 的 全 球 价 值 链 工 作 项 目 可 以 帮 助 打 破 WTO 内 部 不 同 领 域 各 自 封 闭 状 态, 提 供 一 个 空 间 讨 论 更 广 范 围 的 议 题, 比 如 非 关 税 壁 垒 原 产 地 规 则 服 务 补 贴 和 贸 易 便 利 化 此 外, 也 可 以 建 立 一 个 横 向 的 工 作 组, 比 如 从 全 球 价 值 链 的 角 度 来 协 调 对 促 贸 援 助 的 投 入 政 策 方 案 6 开 发 新 的 国 际 合 作 框 架 这 将 使 得 企 业 可 以 分 享 他 们 的 专 长, 来 帮 助 政 策 制 定 者 们 更 好 的 理 解 生 产 网 络 的 流 程 和 决 定 要 素, 并 转 化 为 国 内 和 国 际 政 策 的 形 成 应 当 探 索 新 的 合 作 框 架, 解 决 寻 求 融 入 全 球 价 值 链 的 单 边 措 施 所 引 起 的 可 能 的 国 际 溢 出 效 应 有 几 个 影 响 全 球 价 值 链 运 行 的 主 要 政 策 领 域 目 前 都 在 WTO 的 外 面 包 括, 投 资 竞 争 政 策 和 数 字 贸 易 在 其 他 对 全 球 价 值 链 很 关 键 的 领 域, 比 如 自 然 人 的 流 动, 现 有 的 承 诺 很 有 限 投 资 治 理 对 投 资 决 策 和 运 行 影 响 很 大, 但 是 目 前 处 于 分 散 和 重 叠 的 状 态, 在 规 则 设 计 方 面 几 乎 没 有 协 调 同 样 的, 竞 争 政 策 影 响 各 国 从 供 应 链 所 获 得 收 益, 但 是 目 前 也 没 有 多 边 规 则 在 这 个 背 景 下, 建 议 过 边 贸 易 体 制 进 行 一 个 事 实 审 查, 评 估 影 响 全 球 价 值 链 运 行 的 现 有 规 则, 并 探 索 以 诸 边 协 定 方 法 推 动 进 一 步 的 合 作 框 架 投 资 治 理 对 投 资 决 策 和 运 行 影 响 很 大, 但 是 目 前 处 于 分 散 和 重 叠 的 状 态, 在 规 则 设 计 方 面 几 乎 没 有 协 调 全 球 价 值 链 125

125 政 策 方 案 7 在 谈 判 中 考 虑 供 应 链 的 方 法 未 来 的 谈 判 可 以 采 用 供 应 链 的 方 法, 把 货 物 服 务 和 投 资 整 合 起 来, 放 在 一 组 与 特 定 行 业 或 价 值 链 相 关 的 生 产 活 动 集 群 中, 包 括 在 物 流 方 面 的 支 持 性 承 诺 供 应 链 和 全 球 网 络 化 的 经 济 带 来 世 界 投 资 和 贸 易 的 范 式 变 迁, 需 要 政 策 反 思 他 们 对 未 来 规 则 制 定 的 影 响, 采 纳 一 个 整 体 的 和 横 向 的 方 法 如 果 会 启 动 新 的 一 轮 多 边 谈 判, WTO 成 员 可 采 取 上 述 的 方 法 区 域 贸 易 谈 判 也 可 以 采 用 这 种 方 法 WTO 和 区 域 贸 易 谈 判 尚 没 有 尝 试 这 种 微 淘 生 产 活 动 集 群 的 谈 判 方 法, 但 是 这 代 表 一 个 有 希 望 的 方 向, 调 整 全 球 贸 易 和 投 资 治 理 以 适 应 一 个 全 球 价 值 链 为 特 色 的 世 界 第 一 组 政 策 方 案 集 中 为 国 内 政 策 设 计 提 供 建 议 包 括 加 强 供 应 链 信 息, 加 强 分 析 能 力, 促 进 对 话 讨 论 全 球 价 值 链 的 发 展 层 面 短 期 政 策 方 案 开 发 和 重 新 界 定 一 些 知 识 工 具, 需 要 一 些 组 织 的 成 果, 包 括 WTO 联 合 国 贸 发 会 议 国 际 贸 易 中 心 世 界 银 行 区 域 性 开 发 银 行 以 及 学 术 和 研 究 机 构, 以 扩 大 贸 易 增 加 值 统 计 数 据, 并 与 国 家 相 关 机 构 合 作 开 发 投 入 和 产 出 数 据 库, 提 供 全 球 价 值 链 功 能 的 常 规 性 报 告 也 可 以 请 感 兴 趣 的 发 展 中 国 家 参 与, 合 作 分 析 全 球 价 值 链 在 他 们 经 济 中 的 作 用, 比 如 通 过 贸 易 政 策 审 议 机 制 和 其 他 渠 道 可 由 一 些 政 策 研 究 机 构 或 国 际 组 织 带 动 建 立 一 个 全 球 价 值 链 发 展 平 台 这 些 组 织 可 以 自 主 这 个 平 台 和 创 立 和 运 行, 并 负 责 更 新 和 发 布 信 息 区 域 开 发 银 行 有 关 政 府 和 政 策 分 析 人 士 和 机 构 能 否 采 纳 上 述 研 究 和 信 息, 是 这 个 平 台 能 否 成 功 的 关 键 中 期 政 策 方 案 优 先 事 项 和 今 后 的 步 骤 第 一 组 政 策 方 案 集 中 在 短 期 和 中 期, 为 国 内 政 策 设 计 提 供 建 议 包 括 加 强 供 应 链 信 息, 加 强 分 析 能 力, 促 进 对 话 讨 论 全 球 价 值 链 的 发 展 层 面 这 些 活 动 不 需 要 WTO 的 体 制 改 革, 或 者 其 他 贸 易 协 定, 但 是 可 以 在 一 种 有 组 织 的 形 式 促 进 交 换 信 息 和 经 验, 从 一 个 行 业 到 另 一 个 行 业, 从 一 个 议 题 到 另 一 个 议 题 最 终, 这 个 过 程 可 以 促 进 界 定 采 取 行 动 和 治 理 改 革 的 优 先 事 项 第 二 组 政 策 方 案 是 改 变 现 有 国 际 和 区 域 谈 判, 采 用 供 应 链 的 方 法, 既 可 以 扩 展 现 有 谈 判 的 范 围, 也 可 以 重 新 思 考 谈 判 的 方 法 和 谈 判 成 果 的 结 构 这 些 更 加 系 统 和 雄 心 勃 勃 的 政 策 方 案 可 在 中 期 和 长 期 努 力 实 现 下 文 是 政 策 方 案 的 先 后 顺 序, 以 及 推 进 的 程 序 供 应 链 理 事 会 可 以 有 贸 易 分 析 人 士 领 头, 但 是 组 成 人 员 应 当 以 私 人 部 门 代 表 为 主, 他 们 的 商 业 意 见 对 于 分 析 和 理 解 特 定 行 业 的 生 产 网 络 过 程 十 分 关 键 这 个 理 事 会 可 以 放 在 一 个 国 际 商 业 团 体 积 极 参 与 的 组 织, 比 如 世 界 经 济 论 坛 和 国 际 商 会 一 组 国 际 组 织 ( 比 如 联 合 国 贸 发 会 议 WTO 世 界 银 行 国 际 贸 易 中 心 和 研 究 机 构 ) 可 以 建 立 和 召 集 供 应 链 峰 会 峰 会 应 当 得 到 私 人 部 门 和 参 与 国 政 府 的 采 纳 和 支 持, 包 括 财 务 支 持 在 内 容 方 面, 峰 会 可 以 吸 纳 全 球 价 值 链 发 展 平 台 的 内 容 关 于 第 二 组 政 策 方 案, 要 在 谈 判 中 采 用 供 应 链 的 方 法 首 先 需 要 在 WTO 进 行 系 统 性 的 和 全 机 构 的 讨 论, 分 析 全 球 价 值 链 对 国 际 贸 易 治 理 的 影 响 第 二 组 政 策 方 案 是 改 变 现 有 国 际 和 区 域 谈 判, 采 用 供 应 链 的 方 法, 既 可 以 扩 展 现 有 谈 判 的 范 围, 也 可 以 重 新 思 考 谈 判 的 方 法 和 谈 判 成 果 的 结 构 可 设 立 一 个 关 于 供 应 链 和 发 展 的 工 作 项 目, 在 多 边 框 架 下 提 供 一 个 平 台 进 行 探 索 性 的 讨 论 和 思 考 这 个 过 程 英 国 从 内 部 开 始, 可 以 有 一 些 感 兴 趣 的 WTO 成 员 带 头, 最 终 得 到 部 长 会 议 的 授 权 126

126 长 期 政 策 方 案 关 于 建 立 新 的 国 际 合 作 框 架 并 在 谈 判 中 采 用 供 应 链 的 方 法, 需 要 WTO 成 员 广 泛 的 共 识 才 行 鉴 于 对 这 个 问 题 存 在 很 多 不 同 的 观 点, 以 诸 边 的 方 式 推 进 似 乎 是 一 个 更 加 可 行 的 路 径 这 种 方 法 需 要 透 明, 包 容, 并 对 新 成 员 开 放, 理 想 的 情 况 是, 协 定 的 设 计 可 以 最 终 把 诸 边 协 议 纳 入 多 边 贸 易 体 制 另 一 种 可 能, 一 些 国 家 会 选 择 使 用 优 惠 贸 易 协 定 ( 比 如 TPP, TTIP 和 RCEP) 作 为 新 的 规 则 的 试 验 地 那 么, 可 以 探 索 把 这 些 协 定 纳 入 WTO, 或 者 和 WTO 联 系 起 来, 在 可 能 的 情 况 下, 把 一 些 有 效 的 措 施 多 边 化 第 二 组 政 策 方 案 是 改 变 现 有 国 际 和 区 域 谈 判, 采 用 供 应 链 的 方 法, 既 可 以 扩 展 现 有 谈 判 的 范 围, 也 可 以 重 新 思 考 谈 判 的 方 法 和 谈 判 成 果 的 结 构 尾 注 1. E15 服 务 业 专 家 小 组 的 政 策 方 案 报 告 提 供 了 更 多 的 细 节 这 些 建 议 包 括, 通 过 分 析 政 策 连 贯 性 和 减 少 扭 曲 货 物 和 服 务 贸 易 的 规 则, 在 货 物 贸 易 规 则 和 服 务 贸 易 规 则 之 间 建 立 更 大 的 协 调 性, 2. E15 投 资 政 策 专 家 小 组 提 供 了 众 多 有 关 国 际 投 资 体 制 的 改 革 建 议, 以 增 强 可 持 续 外 商 投 资 该 政 策 方 案 文 件 总 结 时 建 议 开 始 探 索 建 立 一 个 综 合 的 全 球 性 投 资 框 架 3. 与 这 个 政 策 建 议 相 符, 北 京 正 在 组 建 一 个 全 球 价 值 链 研 究 中 心, 并 得 到 中 国 政 府 的 支 持 该 中 心 将 从 发 展 的 视 角 研 究 和 分 析 全 球 价 值 链, 并 与 众 多 国 际 组 织 智 库 和 大 学 开 展 合 作 中 心 将 在 2016 年 开 始 运 作 全 球 价 值 链 127

127 主 要 政 策 方 案 小 结 表 政 策 方 案 时 间 表 现 状 差 距 步 骤 参 与 的 主 体 设 计 国 内 政 策 促 进 融 入 全 球 价 值 链 和 产 业 升 级 1. 开 发 和 改 进 知 识 工 具 短 期 增 加 值 贸 易 数 据 库 (TiVA) 国 际 组 织 和 智 库 及 大 学 的 临 时 性 分 析 增 加 值 数 据 库 的 涵 盖 面 有 限 全 球 价 值 链 功 能 以 及 与 贸 易 和 投 资 的 关 系 方 面 的 实 证 分 析 有 限 国 别 统 计 有 限 扩 展 增 加 值 贸 易 数 据 库 与 国 别 统 计 机 构 合 作, 开 发 投 入 - 产 出 数 据 由 WTO 秘 书 处 开 发 经 常 性 报 告 使 用 贸 易 政 策 审 议 机 制 分 析 全 球 价 值 链 在 一 些 国 家 的 作 用 国 际 组 织 ( 比 如 : WTO 秘 书 处, 经 合 组 织, 联 合 国 贸 发 会 议, 国 际 贸 易 中 心 世 界 银 行 ) 和 智 库 2. 建 立 独 立 的 全 球 价 值 链 发 展 平 台 短 期 对 全 球 价 值 链 对 发 展 的 影 响, 仅 有 的 分 散 的 和 没 有 协 调 的 分 析 没 有 一 个 单 一 的 平 台 收 集 所 有 现 存 信 息 对 话 和 经 验 分 享 的 空 间 有 限 培 训 和 能 力 建 设 机 会 有 限 而 且 分 散 创 立 一 个 机 构 联 盟 开 发 和 维 护 一 个 在 线 平 台, 收 集 开 发 和 发 布 分 析 建 立 一 个 促 进 对 话 和 经 验 分 享 的 论 坛 国 际 组 织 ( 比 如 : WTO 秘 书 处, 经 合 组 织, 联 合 国 贸 发 会 议, 国 际 贸 易 中 心 世 界 银 行 ) 和 智 库 和 大 学 3. 建 立 供 应 链 理 事 会 分 析 特 定 行 业 的 供 应 链 中 期 对 特 定 行 业 价 值 链 的 一 些 临 时 的 往 往 是 浅 层 的 分 析 决 策 者 对 私 人 部 门 面 临 的 限 制 缺 乏 理 解 需 要 分 析 特 定 供 应 链 的 投 入 位 置 和 结 构 需 要 界 定 影 响 全 球 价 值 链 功 能 的 约 束 性 的 监 管 政 策 限 制 理 事 会 可 以 放 在 有 私 人 部 门 参 与 的 组 织 在 行 业 分 析 中 有 私 人 部 门 监 管 者 贸 易 官 员 参 与 由 独 立 分 析 人 士 牵 头, 有 私 人 企 业 组 成 ( 比 如 : 世 界 经 济 论 坛 ) 4. 召 集 经 常 性 的 供 应 链 峰 会 中 期 对 特 定 行 业 价 值 链 的 一 些 临 时 的 往 往 是 浅 层 的 分 析 决 策 者 对 私 人 部 门 面 临 的 限 制 缺 乏 理 解 在 全 球 价 值 链 的 功 能 如 何 促 进 发 展 中 国 家 加 入 价 值 链 并 实 现 升 级 等 问 题 上, 对 话 空 间 和 经 验 分 享 十 分 有 限 获 得 私 人 部 门 和 政 策 的 采 纳 支 持 和 参 与 内 容 可 以 基 于 全 球 价 值 链 发 展 平 台 和 供 应 链 理 事 会 一 组 机 构 ( 比 如 : 联 合 国 贸 发 会 议 世 界 银 行 区 域 开 放 银 行 ) 以 及 政 府 和 私 人 企 业 128

128 政 策 方 案 时 间 表 现 状 差 距 步 骤 参 与 的 主 体 5. 在 WTO 建 立 一 个 横 向 的 全 球 价 值 链 工 作 项 目, 分 析 可 能 需 要 调 整 或 者 进 一 步 开 发 的 国 际 规 则 中 期 在 WTO 对 全 球 价 值 链 有 一 些 临 时 性 的 分 散 的 讨 论 对 全 球 价 值 链 对 国 际 贸 易 治 理 的 影 响, 在 WTO 没 有 系 统 的 覆 盖 整 个 机 构 的 讨 论 可 以 由 一 组 感 兴 趣 的 WTO 成 员 发 起 在 WTO 弱 小 经 济 体 工 作 组 已 有 讨 论 的 基 础 上, 扩 展 全 球 价 值 链 的 讨 论 WTO 成 员 6. 探 索 新 的 国 际 合 作 框 架, 处 理 可 能 的 溢 出 效 应 长 期 目 前 的 规 则 不 是 为 新 的 生 产 和 贸 易 结 构 而 设 计 的 促 进 融 入 全 球 价 值 链 的 单 边 措 施 和 领 头 企 业 的 行 为 可 能 会 产 生 负 面 的 外 部 性 在 WTO 以 外 的 影 响 全 球 价 值 链 功 能 的 主 要 政 策 领 域 包 括 投 资 竞 争 数 字 贸 易 和 数 据 转 移 使 用 区 域 贸 易 协 定 和 诸 边 方 法 作 为 第 一 步 来 测 试 新 的 规 则 ( 比 如 :TTP, TTIP, RCEP) 探 讨 把 最 佳 实 践 多 边 化 的 机 会 多 边 诸 边 和 双 边 谈 判 中 的 政 府 7. 在 未 来 的 贸 易 谈 判 中 采 用 一 个 供 应 链 的 方 法 长 期 目 前 的 谈 判 都 把 货 物 服 务 或 投 资 分 开 来 单 独 处 理 的 需 要 一 个 更 加 横 向 的 一 体 化 的 方 法, 从 而 把 投 资 产 出 和 贸 易 流 程 组 织 起 来 使 用 区 域 贸 易 协 定 和 诸 边 方 法 作 为 第 一 步 来 测 试 新 的 规 则 ( 比 如 :TTP, TTIP, RCEP) 多 边 诸 边 和 双 边 谈 判 中 的 政 府 一 种 集 群 的 方 法 可 能 很 有 希 望 探 讨 把 最 佳 实 践 多 边 化 的 机 会 全 球 价 值 链 129

129 专 家 小 组 文 章 和 思 想 成 果 文 章 E15 项 目 全 球 价 值 链 : 发 展 挑 战 和 政 策 方 案 主 题 专 家 小 组 受 委 托 完 成 的 文 章 可 以 从 此 链 接 获 得 Aldonas, Grant 全 球 时 代 的 贸 易 政 策,E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 Draper, Peter, 和 Andreas Freytag 谁 在 全 球 价 值 链 中 抓 住 了 价 值? 对 WTO 的 高 度 影 响,E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 Estevadeordal, Antoni, Juan Blyde, Jeremy T. Harris, 和 Christian Volpe Martincus 全 球 价 值 链 和 原 产 地 规 则,E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 Estevadeordal, Antoni, Kati Suominen, 和 Juan Blyde 全 球 价 值 链 是 否 真 的 是 全 球 的? 各 国 加 快 融 入 国 际 生 产 网 络 的 政 策,E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 Low, Patrick, 和 Julia Tijaja 全 球 价 值 链 和 产 业 政 策,E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 Stephenson, Sherry 在 全 球 价 值 链 世 界 的 贸 易 治 理 框 架 : 政 策 方 案,E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 Stephenson, Sherry 全 球 价 值 链 : 国 际 贸 易 的 新 的 现 实,E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 130

130 专 家 小 组 成 员 Sherry STEPHENSON 专 题 负 责 人 ICTSD 高 级 研 究 员 Ricardo MELÉNDEZ-ORTIZ 召 集 人 ICTSD 总 裁 Antoni ESTEVADEORDAL 联 合 召 集 人 泛 美 开 发 银 行 一 体 化 和 贸 易 总 监 Grant D. ALDONAS Split Rock International 总 监 Uri DADUSH 卡 内 基 国 际 和 平 基 金 会 高 级 研 究 员 Jane DRAKE-BROCKMAN 国 际 贸 易 中 心 高 级 贸 易 顾 问 Peter DRAPER 南 非 国 际 问 题 研 究 所 高 级 研 究 员 Margareta DRZENIEK-HANOUZ 世 界 经 济 论 坛 全 球 竞 争 力 和 标 杆 网 络 总 监 和 经 济 学 家 Simon EVENETT 圣 加 伦 大 学 学 术 总 监 Anabel GONZÁLEZ 世 界 银 行 贸 易 和 竞 争 司 司 长 Carlos GRAU TANNER 全 球 快 递 业 协 会 总 干 事 Patrick LOW 香 港 大 学 访 问 教 授 亚 洲 全 球 研 究 所 研 究 员 Andreas MAURER WTO 首 席 国 际 贸 易 统 计 员 Sébastien MIROUDOT 经 合 组 织 高 级 研 究 员 Michitaka NAKATOMI 日 本 对 外 贸 易 组 织 总 裁 Maika OSHIKAWA WTO 亚 太 事 务 司 司 长 Mark PEARSON 独 立 顾 问 Pierre SAUVÉ 伯 尔 尼 大 学 世 界 贸 易 研 究 院 副 院 长 教 授 Kati SUOMINEN TradeUp 基 金 创 始 人 和 总 裁 Ho-Mou WU 北 京 大 学 国 家 发 展 研 究 院 教 授 Jaime ZABLUDOVSKY 墨 西 哥 产 业 和 消 费 者 组 织, 总 监 Christophe BELLMANN 专 家 小 组 管 理 员 ICTSD 高 级 研 究 员 Bernard HOEKMAN 欧 洲 大 学 研 究 院 舒 曼 高 等 研 究 所 教 授 Selina JACKSON 世 界 银 行 驻 联 合 国 和 WTO 特 别 代 表 E15 专 家 小 组 的 专 家 们 都 以 个 人 名 义 参 与 项 目 所 做 的 分 析 和 政 策 建 议 并 不 代 表 他 们 所 属 工 作 机 构 的 意 见 全 球 价 值 链 131

131 Harsha Vardhana Singh No.11 大 量 的 文 献 已 经 涌 现 出 来, 支 持 新 型 的 贸 易 政 策 和 产 业 政 策 有 一 种 认 识, 很 多 国 家 在 历 史 上 曾 经 依 赖 于 产 业 政 策 来 促 进 经 济 增 长 和 发 展, 从 而 替 代 了 最 近 几 十 年 所 看 到 的 非 干 预 主 义 的 主 导 地 位 在 许 多 情 况 下, 重 新 重 视 产 业 政 策 旨 在 重 振 制 造 业 以 促 进 可 持 续 的 经 济 增 长 一 个 重 要 的 优 先 事 项 是 促 进 竞 争, 采 取 的 措 施 包 括 : 促 进 特 定 的 技 能 相 关 的 技 术 和 市 场 开 发 公 私 伙 伴 关 系 (PPPs) 来 促 进 投 资, 并 形 成 合 力 来 升 级 投 资 创 新 和 国 内 生 产 结 构 的 多 样 化 鉴 于 全 球 市 场 上 贸 易 投 资 服 务 技 术 和 全 球 价 值 链 日 益 互 联, 在 国 家 能 力 和 体 制 方 面, 当 今 的 产 业 政 策 反 应 了 一 个 更 加 综 合 的 视 角 然 而, 尽 管 有 新 的 重 视, 对 新 产 业 政 策 和 全 球 贸 易 投 资 体 制 之 间 的 联 系, 关 注 很 少 尽 管 全 球 贸 易 体 制 已 经 有 很 多 规 则 涉 及 到 产 业 政 策 的 使 用, 但 是 很 少 有 深 入 的 研 究 评 估 现 有 的 协 定 和 在 制 造 业 服 务 和 农 业 新 政 策 之 间 的 关 系 在 这 样 的 背 景 下, 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 世 界 经 济 论 坛 联 合 北 京 大 学 国 家 发 展 学 院, 共 同 召 集 了 新 产 业 政 策 和 贸 易 制 度 专 家 小 组 该 专 家 小 组 的 目 的 是 审 查 产 业 政 策 兴 起 所 带 来 的 挑 战 和 机 遇, 以 及 它 们 与 全 球 贸 易 体 制 之 间 的 重 叠 之 处 专 家 小 组 分 析 了 不 同 发 展 水 平 经 济 体 使 用 的 产 业 政 策 类 型 的 数 据, 评 估 现 有 的 WTO 规 则 多 大 程 度 上 构 成 了 一 个 约 束 性 限 制, 或 者 在 使 用 这 些 政 策 方 面 提 供 了 足 够 的 灵 活 性 此 外, 专 家 小 组 还 讨 论 了 在 巨 型 贸 易 协 定 和 其 他 自 贸 协 定 中 的 新 的 贸 易 规 则 如 何 演 变, 从 而 限 制 或 者 增 加 了 对 特 定 产 业 政 策 接 受 的 程 度 专 家 们 也 分 析 了 是 否 有 重 要 的 多 边 认 可 的 公 共 目 标 可 以 通 过 产 业 政 策 来 执 行, 这 就 意 味 着 需 要 在 现 有 贸 易 监 管 体 制 中 扩 大 灵 活 性 基 于 这 些 评 估, 专 家 小 组 提 出 改 进 国 际 贸 易 规 则 的 政 策 建 议, 以 支 持 产 业 政 策 目 标 促 进 竞 争 力 和 可 持 续 发 展 对 新 产 业 政 策 和 全 球 贸 易 投 资 体 制 之 间 的 联 系, 关 注 很 少 132

132 系 统 性 变 迁 及 其 对 产 业 和 贸 易 政 策 的 影 响 正 在 进 行 的 系 统 性 变 迁 在 分 析 贸 易 和 产 业 政 策 关 系 的 时 候, 需 要 仔 细 的 考 虑 一 些 系 统 性 变 迁 的 因 素 这 些 因 素 包 括,(1) 各 国 内 部 的 经 济 变 化, 这 就 意 味 着 有 必 要 调 整 相 关 产 业 政 策 来 应 对 变 动 的 国 内 形 势 ;(2) 发 展 中 国 家 的 快 速 增 长, 这 已 经 改 变 了 国 与 国 之 间 的 竞 争 条 件 ;(3) 世 界 市 场 上 日 益 激 烈 的 竞 争, 这 意 味 着 获 取 技 术 能 力 成 为 各 国 产 业 政 策 的 必 要 元 素, 对 所 有 不 同 水 平 的 国 家 都 是 如 此 ;(4) 产 生 巨 大 经 济 影 响 的 颠 覆 性 技 术 的 兴 起, 这 改 变 了 国 际 经 济 互 动 的 运 行 环 境 ;(5) 在 市 场 上 可 持 续 发 展 的 考 量 越 来 越 重 要, 私 人 标 准 迅 速 崛 起, 这 些 都 是 产 业 公 民 社 会 和 决 策 者 们 对 社 会 期 望 的 回 应 ;(6) 全 球 价 值 链 的 发 展 改 变 了 产 业 政 策 的 关 注 焦 点, 更 加 重 视 加 强 参 与 供 应 链, 并 不 断 的 升 级 ;(7) 多 个 政 策 领 域 越 来 越 多 的 重 叠, 包 括 服 务 和 货 物 体 制, 以 及 投 资 和 贸 易 政 策 中 的 边 境 后 措 施, 这 就 需 要 政 府 内 部 以 及 政 府 和 私 人 部 门 之 间 更 大 的 政 策 协 调 鉴 于 这 些 体 制 性 变 迁, 决 策 者 们 必 须 讨 论 与 产 业 政 策 相 关 的 众 多 的 变 量 而 且, 产 业 政 策 的 目 标 也 将 是 多 个 层 面 的 因 此, 有 必 要 给 予 某 些 优 先 事 项 最 大 的 努 力 可 特 别 关 注 两 个 倡 议 一 是 开 发 系 统 性 变 迁, 促 进 企 业 和 产 业 的 运 营, 提 升 竞 争 力, 认 识 到 贸 易 政 策 的 关 键 作 用 二 是 在 行 业 或 者 企 业 层 面, 开 发 政 策 和 生 产 者 之 间 的 好 的 工 作 关 系 此 外, 产 业 政 策 的 经 验 既 有 成 功, 也 有 失 败 需 要 一 个 可 以 适 时 进 行 监 控 和 调 整 的 灵 活 的 系 统 如 果 市 场 看 似 没 有 对 产 业 政 策 提 供 的 灵 活 性 支 持 或 激 励 做 出 反 应 的 话, 那 么 需 要 分 析 缺 少 这 种 反 应 的 原 因, 并 相 应 调 整 政 策 对 国 际 贸 易 政 策 的 建 议 在 国 际 层 面 的 讨 论 总 是 涉 及 到 政 策 干 预 但 是, 产 业 政 策 主 要 是 国 内 政 策, 因 此, 任 何 国 际 层 面 的 分 析 必 须 首 先 审 查 这 些 国 内 政 策 的 相 关 特 性 比 如, 如 果 需 要 在 国 际 层 面 放 宽 某 个 政 策 的 运 行 条 件, 那 么 就 需 要 理 解 在 国 内 层 面 这 些 特 定 政 策 的 重 要 性, 以 及 是 否 需 要 国 际 层 面 的 努 力 来 促 进 使 用 该 政 策 目 前 条 件 下 的 战 略 是, 必 须 认 识 到 产 业 政 策 不 是 一 套 政 策, 而 是 一 套 程 序 它 是 一 个 系 统 性 的 结 构 性 的 努 力, 充 分 利 用 投 资 机 遇, 并 在 一 国 所 处 时 间 的 限 制 条 件 下 采 取 某 些 特 定 的 措 施 这 些 限 制 条 件 决 定 了 政 策 组 合 的 折 中 特 性, 这 也 是 很 多 国 家 在 促 进 经 济 发 展 时 已 经 面 临 并 将 继 续 面 对 的 错 综 复 杂 的 环 境 鉴 于 产 业 政 策 涵 盖 领 域 甚 广, 以 及 在 信 息 技 术 和 体 制 能 力 方 面 的 巨 大 差 异, 专 家 小 组 重 点 考 虑 那 些 可 以 反 应 新 的 政 策 见 解 和 变 动 全 球 市 场 条 件 的 倡 议 和 政 策 方 案 从 硬 性 到 软 性 的 政 策 方 案, 鼓 励 投 资 产 业 政 策 一 直 在 不 断 地 调 整, 强 调 的 重 点 从 硬 性 向 软 性 政 策 转 变 此 外, 一 个 共 性 是 趋 向 投 资 导 向 性 政 策 实 证 的 或 实 际 的 经 验 也 印 证 了 这 样 的 期 待, 即 : 构 建 系 统 的 和 加 强 协 调 的 政 策, 或 者 说 促 进 相 互 联 动 和 横 向 影 响 的 软 性 政 策 的 辐 射 面 可 能 更 加 广 泛 在 此 背 景 下, 重 要 的 一 点 是, 较 落 后 的 国 家 发 现 难 以 执 行 软 性 的 或 横 向 的 政 策, 因 为 在 信 息 和 能 力 上 存 在 限 制 在 信 息 分 享 方 面 的 国 际 合 作 产 业 政 策 是 一 个 系 统 性 的 机 构 性 的 努 力, 充 分 利 用 给 予 较 落 后 的 国 家 发 现 难 以 执 行 软 性 的 或 横 向 的 政 策, 因 为 在 信 息 和 能 力 上 存 在 限 制 因 为 发 展 中 国 家 面 临 信 息 鸿 沟 和 能 力 局 限, 可 基 于 个 案 研 究 和 各 国 处 理 特 定 问 题 的 经 验, 建 立 一 个 国 际 合 作 的 方 法 来 收 集 信 息 这 对 于 改 进 政 策 方 案 的 有 效 性 十 分 重 要 此 外, 信 息 分 享 方 面 合 作 还 包 括, 公 私 伙 伴 关 系 以 补 充 产 业 政 策 的 努 力, 以 及 实 现 重 要 目 标 时 所 需 多 个 政 策 之 间 的 重 叠 值 得 注 意 的 是, 各 国 在 发 展 过 程 中 并 不 总 是 使 用 同 一 组 产 业 政 策 因 此, 应 跟 踪 分 析 不 同 收 入 水 平 的 国 家 所 执 行 政 策 的 类 别, 包 括 低 收 入 国 家, 高 收 入 国 家 和 向 新 政 策 框 架 转 型 的 国 家 产 业 政 策 133

133 国 际 协 定 中 需 要 更 大 灵 活 性 的 争 论 为 了 实 现 产 业 政 策 的 目 标, 使 用 的 政 策 工 具 内 容 广 泛, 其 中 最 重 要 的 是 补 贴 当 地 成 分 要 求 和 促 进 研 发 和 改 进 商 业 运 营 的 环 境 有 一 种 观 点 强 调, 与 这 些 工 具 有 关 的 法 律 制 度 带 来 的 限 制 不 利 于 发 展, 这 个 争 论 还 没 有 完 全 结 束 但 是, 有 一 些 政 策 在 过 去 是 可 以 自 由 使 用 的, 但 是 现 在 则 受 制 于 一 些 法 律 协 定 的 规 则, 比 如 WTO 为 了 产 业 政 策 的 目 的 而 经 常 使 用 的 措 施 和 最 受 到 法 律 协 定 约 束 性 的 限 制 之 间 有 一 些 重 叠, 基 于 对 这 些 重 叠 部 分 的 评 估, 需 要 考 虑 是 否 应 当 改 变 一 些 规 则, 比 如 当 地 成 分 要 求, 可 以 通 过 更 大 的 纪 律 和 灵 活 性, 以 及 考 虑 投 资 者 和 东 道 国 之 间 的 收 益 分 享 但 是, 考 虑 可 能 的 灵 活 性 还 涉 及 到 另 一 些 标 准, 比 如 需 要 通 过 产 业 政 策 来 实 现 一 个 重 要 的 全 球 性 的 或 者 社 会 目 标, 但 是 诸 如 WTO 这 样 的 法 律 协 定 却 限 制 执 行 这 样 的 政 策 重 新 审 查 环 境 补 贴 就 是 这 样 的 情 况 考 虑 可 能 的 灵 活 性 还 涉 及 到 另 一 些 标 准, 比 如 需 要 通 过 产 业 政 策 来 实 现 一 个 重 要 的 全 球 性 的 或 者 社 会 目 标, 但 是 诸 如 WTO 这 样 的 法 律 协 定 却 限 制 执 行 这 样 的 政 策 重 新 审 查 环 境 补 贴 就 是 这 样 的 情 况 活 性 将 受 到 关 税 知 识 产 权 和 程 序 的 影 响, 这 些 程 序 涉 及 到 标 准 ( 包 括 强 调 可 持 续 发 展 的 标 准 ) 国 有 企 业 和 电 子 数 据 传 输 ;(2) 新 的 诸 边 协 定 将 导 致 这 些 成 员 的 市 场 上 执 行 更 高 的 标 准, 在 这 些 市 场 上 的 领 头 企 业 会 在 全 球 价 值 链 中 复 制 这 些 标 准 ;(3) 鉴 于 一 个 包 容 性 多 边 体 制 对 于 可 持 续 发 展 和 减 缓 争 端 方 面 的 重 要 性, 应 寻 求 把 这 些 范 围 有 限 的 协 定 扩 展 到 多 边 贸 易 体 制 中 政 策 建 议 产 业 政 策 专 家 小 组 提 出 了 18 个 值 得 在 短 期 和 中 期 考 虑 的 政 策 建 议 这 些 方 案 的 目 的 是 为 各 国 提 供 更 好 的 信 息, 提 高 决 策 者 和 商 业 机 构 在 设 计 和 运 用 产 业 政 策 方 面 的 能 力 这 些 建 议 也 寻 求 解 决 国 际 协 定 中 最 具 法 律 约 束 力 的 限 制, 同 时 关 注 那 些 需 要 更 强 纪 律 的 领 域 政 策 方 案 也 进 一 步 处 理 法 律 以 外 的 议 题, 来 通 过 合 作 的 方 式 加 强 产 业 政 策 的 有 效 性, 包 括 融 入 全 球 价 值 链 的 努 力 此 外, 在 某 些 领 域, 推 动 诸 边 协 定 进 入 多 边 框 架 的 路 径 区 域 和 国 际 合 作 协 议 政 策 方 案 1 建 立 区 域 性 的 卓 越 中 心 (Centres of Excellence) 国 际 协 定 中 更 多 纪 律 的 争 论 一 方 面 是 需 要 考 虑 在 国 际 协 定 中 有 更 大 的 灵 活 性, 争 论 的 另 一 方 是 要 求 在 特 定 条 件 下 增 加 更 多 的 纪 律 这 包 括 对 反 倾 销 反 补 贴 措 施 以 及 提 高 产 能 的 渔 业 补 贴 实 行 更 多 的 纪 律 在 评 估 是 否 需 要 更 大 灵 活 性 时 所 使 用 的 标 准 在 此 同 样 适 用, 即 : 大 的 影 响 和 应 对 具 有 全 球 重 要 性 的 外 部 性 上 述 政 策 领 域 确 实 需 要 额 外 的 纪 律, 而 且 在 双 边 和 诸 边 安 排 中 正 在 提 出 或 者 考 虑 这 些 新 的 规 则 在 新 的 诸 边 协 定 中 的 纪 律 来 自 一 些 国 家 的 决 策 者 和 企 业 代 表 汇 聚 在 这 些 中 心 讨 论 和 解 决 一 些 实 际 的 政 策 关 切 这 些 倡 议 比 较 理 想 的 情 况 是 通 过 开 发 银 行 来 落 实, 这 样 一 些 有 益 的 想 法 可 以 有 金 融 支 持, 并 很 快 得 到 执 行 这 些 中 心 对 较 小 的 国 家 尤 其 有 用, 因 为 它 们 资 源 有 限, 难 以 解 决 一 整 套 的 问 题 和 收 集 必 要 的 信 息 来 构 建 强 大 的 经 济 应 当 对 不 同 发 展 水 平 的 国 家 设 计 有 差 别 的 政 策 建 议 在 这 些 卓 越 中 心, 也 可 以 开 发 一 个 信 息 基 地, 帮 助 各 国 在 所 需 政 策 中 界 定 优 先 事 项 重 点 可 以 是 构 建 一 个 体 制 促 进 政 府 和 私 人 部 门 之 间 更 好 的 合 作 和 协 调 互 动 ; 与 跨 国 公 司 和 区 域 性 开 发 银 行 合 作 搭 建 和 执 行 供 应 商 开 发 项 目 ; 或 者 设 计 支 持 性 政 策 帮 助 国 内 厂 商 提 升 在 价 值 量 上 的 位 置, 从 代 品 牌 加 工 升 级 为 原 创 品 牌 制 造 这 个 倡 议 也 可 依 赖 于 E15 项 目 全 球 价 值 链 专 家 小 组 建 议 的 全 球 价 值 链 发 展 平 台 1 相 对 于 WTO 的 现 有 规 则, 一 些 较 大 范 围 的 诸 边 协 定, 比 如 跨 太 平 洋 伙 伴 关 系 协 定 (TPP), 对 产 业 政 策 增 加 了 更 多 的 限 制 这 有 三 个 方 面 的 影 响 :(1) 现 有 的 政 策 灵 134

134 政 策 方 案 2 开 发 一 个 公 私 伙 伴 关 系 的 框 架 或 模 式 根 据 有 比 较 性 的 国 家 的 成 功 案 例, 在 特 定 行 业 开 发 一 种 模 式 使 用 这 种 模 式, 界 定 那 些 有 最 大 影 响 力 的 和 其 他 政 策 关 联 的 政 策, 并 考 虑 国 家 政 策 层 面 的 差 距 如 果 一 些 地 方 性 和 全 球 性 发 展 机 构 已 经 在 某 种 程 度 上 实 施 了 这 些 倡 议, 应 当 评 估 这 样 的 经 验, 并 促 进 更 容 易 的 并 在 更 广 的 范 围 内 使 用 好 的 经 验 对 于 不 同 发 展 水 平 的 国 家, 公 私 伙 伴 关 系 的 模 式 或 许 是 不 同 的 比 如, 在 中 等 和 高 收 入 国 家, 公 私 伙 伴 关 系 或 许 可 在 新 兴 行 业 促 进 公 私 联 合 研 发, 而 在 低 收 入 国 家, 重 点 可 能 是 提 升 生 产 能 力 和 建 设 基 础 设 施 2 产 业 政 策 的 经 验 既 有 成 功, 也 有 失 败 需 要 一 个 可 以 适 时 进 行 监 控 和 调 整 的 灵 活 的 系 统 如 果 市 场 看 似 没 有 对 产 业 政 策 提 供 的 灵 活 性 支 持 或 激 励 做 出 反 应 的 话, 那 么 需 要 分 析 缺 少 这 种 反 应 的 原 因, 并 相 应 调 整 政 策 在 WTO 协 定 中 的 灵 活 性 : 当 地 成 分 和 全 球 目 标 政 策 方 案 3 界 定 一 个 朝 阳 产 业 的 清 单 和 政 策 支 持 的 链 条 在 区 域 或 者 全 球 的 卓 越 中 心, 根 据 不 同 收 入 水 平, 界 定 一 个 朝 阳 产 业 的 清 单, 以 及 适 合 这 些 产 业 的 支 持 政 策 链 这 个 朝 阳 产 业 清 单 将 为 不 同 收 入 水 平 国 家 开 拓 发 展 动 力 的 新 路 径 决 策 者 可 以 寻 求 :(1) 在 对 新 经 济 活 动 或 者 产 业 的 投 资 与 对 淘 汰 的 或 衰 退 的 产 业 的 支 持 区 别 开 来,(2) 根 据 一 国 的 发 展 水 平 和 能 力, 界 定 具 体 的 步 骤 推 动 技 术 升 级 政 策 方 案 7 在 WTO 讨 论 给 予 当 地 成 分 要 求 (LCRs) 一 些 灵 活 性 WTO 成 员 可 以 考 虑, 在 法 律 监 管 条 件 中 是 否 可 以 给 予 当 地 成 分 要 求 一 些 灵 活 性, 比 如 基 于 一 个 特 定 的 收 入 水 平 线 ( 或 者 在 全 球 贸 易 中 的 比 例 ), 在 这 个 标 准 线 以 下 的 国 家 可 允 许 使 用 当 地 成 分 要 求 另 一 种 方 法, 禁 止 类 的 补 贴 可 以 转 化 为 通 过 争 端 解 决 机 制 来 测 试 其 负 面 影 响, 类 似 对 国 内 补 贴 的 监 管 规 则 政 策 方 案 8 在 当 地 成 分 要 求 的 规 则 方 面, 关 闭 一 些 漏 洞 政 策 方 案 4 界 定 共 同 的 政 策 要 素 结 合 全 球 竞 争 力 和 创 新 指 数 中 考 虑 的 因 素, 界 定 一 些 共 同 的 政 策 要 素, 改 进 从 商 的 环 境 因 为 在 这 个 领 域 已 经 有 大 量 的 研 究, 可 以 汇 集 成 功 的 案 例, 并 分 析 不 同 情 形 下 如 何 解 决 特 定 的 局 限 和 问 题 应 当 向 政 策 制 定 者 们 和 企 业 界 提 供 这 些 信 息, 以 解 决 特 定 的 针 对 性 的 问 题 政 策 方 案 5 与 供 应 链 上 的 领 头 企 业 衔 接 E15 的 全 球 价 值 链 专 家 小 组 建 立 设 立 一 个 全 球 价 值 链 平 台 上, 讨 论 改 进 产 业 政 策 的 的 效 率, 特 别 是 与 国 际 供 应 链 中 的 领 头 企 业 衔 接 讨 论 可 以 促 进 领 头 企 业 参 与 区 域 性 和 全 球 性 的 努 力, 提 升 各 国 使 用 资 源 的 能 力 以 及 在 区 域 卓 越 中 心 建 议 下 的 知 识 分 享 和 互 动 另 一 种 方 法 是 使 用 一 种 诸 边 协 定 的 方 法 关 闭 当 地 成 分 要 求 方 面 的 规 则 漏 洞, 正 如 Cimino 等 在 他 们 的 文 章 中 所 建 议 的 那 样 这 个 协 定 可 以 把 更 严 格 的 纪 律 和 某 些 灵 活 性 结 合 起 来, 特 别 是 对 那 些 特 定 产 品 仅 在 全 球 贸 易 中 占 很 小 份 额 的 国 家 政 策 方 案 9 为 了 实 现 一 致 公 认 的 全 球 利 益, 在 法 律 规 则 中 设 定 例 外 可 以 开 始 讨 论 界 定 一 个 关 于 全 球 目 标 或 者 全 球 公 共 产 品 的 短 的 清 单, 并 谈 判 达 成 协 定, 把 为 了 达 成 这 些 全 球 利 益 的 特 定 政 策 从 法 律 规 则 中 例 外 出 来 比 如, 与 健 康 有 关 的 目 标 ( 如 为 了 应 对 流 行 病 或 者 主 要 疾 病 的 努 力 ), 环 境 可 持 续 性 目 标, 向 公 众 提 供 某 些 政 府 资 助 的 研 究, 粮 食 援 助 等 为 了 维 持 产 业 政 策 的 有 效 性, 可 以 聚 焦 在 少 数 几 个 可 获 得 广 泛 支 持 的 特 定 议 题 一 个 好 的 候 选 议 题 是 修 改 对 环 境 补 贴 的 规 则 政 策 方 案 6 提 高 小 企 业 达 到 标 准 的 能 力 通 过 一 个 共 同 的 平 台, 运 用 个 案 研 究 和 合 作 倡 议, 来 提 升 小 规 模 企 业 达 到 标 准 的 能 力 这 样 的 平 台 可 以 是 区 域 卓 越 中 心 的 一 部 分 比 如, 印 度 正 在 开 发 一 个 五 个 步 骤 的 方 法, 提 升 企 业 达 到 国 际 标 准 的 能 力 3 政 策 方 案 10 重 新 审 查 环 境 补 贴 方 面 的 国 际 规 则 可 以 采 取 以 下 措 施 : 扩 大 不 可 诉 补 贴 的 范 围, 涵 盖 可 再 生 能 源 基 础 设 施 的 开 发 和 升 级 ; 上 网 电 价 补 贴 和 需 求 / 价 格 保 证 机 制 ; 消 费 者 补 贴 ; 离 网 可 再 生 能 源 产 品 5 在 补 贴 和 反 补 贴 协 定 第 八 条 以 外 的 方 法 : 平 衡 测 试 产 业 政 策 135

135 图 表 11.1 区 域 卓 越 中 心 的 联 系 和 任 务 ( 以 关 税 及 贸 易 总 协 定 第 二 十 条 前 言 为 模 本, 或 使 用 Bastable 测 试 6); 给 特 定 清 单 的 环 境 补 贴 设 立 上 限 ( 以 农 业 协 定 中 的 绿 箱 为 模 本 ); 限 制 对 绿 色 产 品 的 反 补 贴 税, 可 以 设 定 时 间 和 范 围 的 限 制, 强 制 进 行 公 共 利 益 测 试 和 较 少 反 补 贴 税 的 规 则 7 扩 展 给 予 发 展 中 国 家 的 特 殊 和 差 别 待 遇 : 对 离 网 可 再 生 能 源 产 品 的 补 贴 可 以 改 善 农 村 和 城 镇 贫 困 社 区 的 生 活 质 量, 同 时 实 现 环 境 目 标 ; 在 符 合 结 构 性 条 件 的 情 况 下, 最 不 发 达 国 家 可 以 使 用 某 些 类 型 的 禁 止 性 补 贴 政 策 方 案 13 在 WTO 开 发 新 的 机 制 讨 论 新 兴 的 议 题 在 WTO 开 发 新 的 讨 论 机 制, 不 涉 及 谈 判, 来 讨 论 新 的 和 日 益 重 要 的 事 务, 比 如 边 境 后 措 施 ( 如 : 物 流 和 监 管 政 策 ) 和 跨 边 境 措 施 ( 如 : 标 准 的 连 贯 性 商 业 移 动 贸 易 信 息 和 电 子 商 业 基 础 设 施 ) 数 字 贸 易 和 供 应 链 的 关 联 性 提 出 了 很 多 新 的 问 题, 超 越 任 何 单 一 WTO 成 员 的 管 辖 范 围, 上 述 讨 论 的 目 的 是 为 了 更 好 的 应 对 这 个 新 的 形 势 包 容 性 通 过 诸 边 协 定 或 者 WTO 在 新 的 议 题 方 面 的 新 纪 律 政 策 方 案 14 为 私 人 标 准 开 发 一 个 新 的 共 同 框 架 政 策 方 案 11 在 共 同 关 注 的 领 域 整 合 特 定 的 纪 律 在 渔 业 补 贴 反 倾 销 和 环 境 目 标 的 反 补 贴 措 施 方 面, 主 要 经 济 体 应 当 形 成 一 个 团 体, 在 双 边 协 定 中 界 定 新 增 的 纪 律, 并 以 此 为 基 础, 吸 纳 更 多 WTO 成 员 参 与, 形 成 诸 边 协 定, 并 向 协 定 以 外 的 成 员 提 供 最 惠 国 待 遇 政 策 方 案 12 开 发 一 个 数 据 传 输 和 隐 私 要 求 的 框 架 开 发 与 数 据 传 输 和 隐 私 要 求 有 关 的 框 架, 涵 盖 不 同 类 型 的 数 据 及 其 相 关 的 问 题 8 应 当 设 立 相 应 的 培 训 项 目 与 这 些 要 求 相 对 应, 并 与 区 域 的 行 业 协 会 相 互 协 调 在 一 些 国 际 组 织 比 如 国 际 贸 易 中 心 世 界 银 行 和 联 合 国 可 持 续 标 准 论 坛 等 现 有 工 作 的 基 础 上, 开 发 一 个 框 架, 包 含 一 些 核 心 的 原 则, 在 主 要 的 私 人 标 准 之 间 建 立 更 大 的 一 致 性 比 如, 可 以 参 考 WTO 通 讯 服 务 参 考 文 献, 并 搭 建 一 个 框 架 政 策 方 案 15 为 促 进 合 格 测 试 准 备 一 个 路 线 图 准 备 一 个 路 线 图 来 提 升 在 标 准 合 格 测 试 方 面 的 能 力 这 个 努 力 应 当 超 越 双 边 相 互 承 认, 形 成 一 个 更 大 范 围 的 多 国 倡 议 在 这 个 领 域, 可 以 使 用 一 些 发 展 中 国 家 的 模 本, 比 如 印 度 的 质 量 委 员 会 培 训 中 心, 以 及 发 达 国 家 的 一 些 通 用 的 模 型 136

136 政 策 方 案 16 界 定 一 些 自 贸 协 定 中 需 要 调 整 的 条 款, 以 提 升 包 容 性 界 定 自 贸 协 定 ( 包 括 巨 型 自 贸 协 定 ) 中 的 一 些 需 要 调 整 的 条 款, 来 促 进 包 容 性 的 目 标, 特 别 是 在 合 格 测 试 方 面 政 策 方 案 17 界 定 自 贸 协 定 中 扩 展 原 产 地 规 则 的 标 准 在 原 产 地 规 则 方 面, 如 果 自 贸 协 定 成 员 占 全 球 贸 易 五 分 之 一 以 上, 那 么 这 些 自 贸 协 定 应 当 包 括 自 不 发 达 国 家, 就 如 他 们 是 自 贸 协 定 成 员 如 果 自 贸 协 定 成 员 的 贸 易 占 全 球 贸 易 的 三 个 之 二, 原 产 地 规 则 应 当 变 为 多 边 的, 即 : 包 括 所 有 国 家 就 如 他 们 是 自 贸 协 定 成 员 那 样 必 须 在 国 家 区 域 和 国 际 层 面 进 行 这 些 协 调, 从 而 增 强 各 国 特 别 是 次 发 达 国 家 的 能 力, 走 在 可 持 续 发 展 的 道 路 上 全 球 贸 易 管 制 日 益 碎 片 化, 需 要 有 一 个 宽 泛 和 一 致 的 框 架 来 促 进 包 容 性 条 件, 从 而 使 贸 易 制 度 发 生 转 变, 使 所 有 成 员 可 以 更 加 有 效 的 参 与, 并 有 更 大 的 机 遇 通 过 贸 易 和 投 资 实 现 增 长 和 发 展 政 策 方 案 18 促 进 可 持 续 贸 易 包 容 性 路 线 图 协 定 开 始 讨 论 一 个 促 进 可 持 续 贸 易 包 容 性 路 线 图 协 定 (Agreement to Facilitate Inclusive Roadmap for Sustainable Trade, AFIRST) 现 有 的 一 些 模 式 寻 求 妥 协 和 自 愿 接 受 纪 律 和 所 需 要 的 原 则, 以 及 促 进 各 国 提 升 能 力 以 达 到 更 高 标 准 的 方 法, 可 以 为 讨 论 提 供 一 个 起 点 这 个 建 议 的 提 出, 是 在 一 个 特 殊 的 时 间 点 上, 全 球 贸 易 管 制 日 益 碎 片 化, 需 要 有 一 个 宽 泛 和 一 致 的 框 架 来 促 进 包 容 性 条 件, 从 而 使 贸 易 制 度 发 生 转 变, 使 所 有 成 员 可 以 更 加 有 效 的 参 与, 并 有 更 大 的 机 遇 通 过 贸 易 和 投 资 实 现 增 长 和 发 展 尾 注 1. E15 全 球 价 值 链 专 家 小 组 呼 吁 建 立 一 个 独 立 的 中 性 的 全 球 价 值 链 发 展 平 台, 作 为 一 个 一 站 式 的 机 制 来 分 析 全 球 价 值 链 的 贸 易 和 发 展 层 面, 以 及 促 进 政 策 对 话 的 论 坛 2. 鉴 于 严 重 的 信 息 不 对 称,E15 贸 易 融 资 和 发 展 专 家 小 组 提 出 了 一 个 建 议, 建 立 一 些 发 展 机 制 加 强 低 收 入 国 家 在 谈 判 和 实 施 公 私 伙 伴 关 系 方 面 的 体 制 和 技 术 能 力, 特 别 是 在 技 术 设 施 领 域 结 论 3. 这 是 指 印 度 质 量 理 事 会 使 用 的 一 个 叫 做 零 瑕 疵 零 负 面 影 响 ( ZED) 的 培 训 模 型 世 界 经 济 所 经 历 的 演 变 程 度, 一 代 人 以 前 几 乎 没 有 人 能 够 预 测 到 随 着 技 术 变 革 和 经 济 体 之 间 的 关 联 不 断 加 强, 一 体 化 和 发 展 进 程 中 竞 争 的 新 的 要 素 越 来 越 重 要 生 产 和 分 销 网 络 日 益 以 全 球 和 区 域 价 值 链 的 形 式 组 建, 政 策 领 域 的 重 叠 也 在 不 断 增 加 在 一 个 互 联 的 世 界, 经 验 表 明, 在 可 持 续 的 加 强 国 内 生 产 能 力 和 竞 争 力 方 面, 限 制 性 的 政 策 并 不 是 成 功 无 论 是 在 高 收 入 国 家 还 是 低 收 入 国 家, 新 产 业 政 策 所 要 解 决 的 鸿 沟 更 多 的 是 体 制 性 的, 虽 然 也 会 涉 及 一 些 特 定 行 业 或 产 业 的 事 务 这 也 包 括 在 社 会 和 环 境 关 切 方 面 全 球 目 标 与 国 内 目 标 之 间 的 鸿 沟 在 上 述 每 个 建 议 中, 都 需 要 协 调 各 项 政 策, 采 取 那 些 可 产 生 更 大 影 响 的 软 性 的 或 者 横 向 的 方 法 为 了 加 强 这 些 政 策 ( 或 程 序 ) 的 有 效 性, 需 要 在 信 息 和 机 制 建 设 方 面 做 出 大 量 的 努 力, 也 需 要 加 强 政 府 和 私 人 部 门 之 间 的 协 调 和 互 动 4. 参 见 Cimino Cathleen, Gary Clyde Hufbauer, 和 Jeffrey J. Schott 规 范 当 地 成 分 要 求 的 建 议, 彼 得 森 国 际 经 济 研 究 所 5. 参 见 E15 补 贴 议 题 特 别 专 家 小 组 的 政 策 建 议 第 一 个 建 议 是 建 立 一 个 狭 义 界 定 的 不 可 诉 补 贴, 并 设 立 明 确 的 边 界 就 可 诉 和 不 可 诉 边 界 上 的 事 务, 设 立 监 督 和 解 决 争 端 的 问 题, 这 个 特 别 专 家 小 组 进 一 步 提 出 建 议 6. Bastable 测 试 是 指, 如 果 整 个 支 持 个 成 本, 低 于 政 策 衍 生 出 来 收 益 的 价 值, 那 么 这 个 产 业 政 策 补 贴 则 被 视 为 值 得 7. 关 于 这 些 议 题 的 完 整 的 评 估, 包 括 贸 易 救 济, 参 见 E15 清 洁 能 源 技 术 专 家 小 组 提 出 的 政 策 建 议 8. E15 服 务 业 专 家 小 组 建 议 对 跨 境 数 据 流 动 的 监 管 措 施 建 立 一 些 指 导 原 则, 并 提 出 一 系 列 可 以 在 短 期 内 实 施 的 具 体 措 施 产 业 政 策 137

137 主 要 政 策 方 案 小 结 表 政 策 方 案 时 间 表 现 状 差 距 步 骤 参 与 的 主 体 区 域 和 国 际 合 作 的 努 力 1. 建 立 区 域 卓 越 中 心 以 促 进 界 定 和 实 施 有 效 的 产 业 政 策 短 期 到 中 期 世 界 银 行 区 域 性 开 发 银 行 和 联 合 国 区 域 办 公 室 开 展 了 一 些 这 样 的 活 动 需 要 概 念 化 这 些 活 动, 并 以 一 种 全 面 的 方 法 来 实 施, 同 时 弥 补 一 些 忽 略 的 因 素 聚 焦 建 立 体 制 促 进 政 策 制 定 者 和 企 业 实 践 的 合 作 和 协 调, 并 在 事 先 界 定 的 实 际 政 策 关 切 方 面 寻 找 解 决 方 案 区 域 卓 越 中 心, 全 球 和 区 域 性 开 发 银 行, 政 府 和 企 业 开 发 一 个 信 息 基 地, 帮 助 各 国 在 诸 多 政 策 步 骤 中 选 择 好 优 先 步 骤, 实 现 已 经 表 述 的 目 标 实 施 和 国 际 企 业 合 作 开 发 的 供 应 商 发 展 项 目, 或 者 提 供 政 策 支 持 国 内 厂 商 在 价 值 链 上 升 级 2. 开 发 以 行 业 为 基 础 的 框 架 或 模 式, 促 进 达 成 公 私 伙 伴 关 系 协 定 短 期 到 中 期 有 几 个 模 式 因 为 涉 及 谈 判 实 施 和 评 估 公 私 伙 伴 关 系 的 能 力, 发 展 中 国 家 的 政 府 在 从 公 私 伙 伴 关 系 中 获 益 方 面 存 在 问 题 区 域 或 全 球 发 展 机 构 在 某 种 程 度 上 已 经 实 施 这 些 倡 议 项 目, 应 当 评 估 经 验 教 训, 从 而 界 定 更 广 范 围 可 采 纳 的 步 骤 公 私 伙 伴 关 系 模 式 应 当 寻 求 界 定 政 策 差 距 和 较 大 影 响 领 域 之 间 的 联 系 不 同 发 展 水 平 的 国 家, 采 取 的 模 式 也 应 不 同 区 域 卓 越 中 心, 全 球 和 区 域 性 开 发 银 行, 政 府 和 企 业 3. 界 定 一 个 朝 阳 产 业 的 清 单 和 与 这 些 产 业 对 应 的 政 策 支 持 链 短 期 到 中 期 历 史 经 验 显 示, 创 新 和 技 术 升 级 经 常 会 给 国 际 经 济 互 动 的 运 行 条 件 带 来 颠 覆 性 变 革 朝 阳 行 业 往 往 带 有 新 的 技 术 范 式, 从 而 带 来 这 种 类 型 的 颠 覆 性 变 革 对 朝 阳 行 业 的 范 围, 存 在 一 些 总 体 的 看 法, 但 是 需 要 更 加 具 体 的 和 有 针 对 性 的 思 考, 在 不 同 收 入 水 平 和 资 源 禀 赋 的 国 家 之 间 建 立 联 系, 并 分 析 可 能 的 朝 阳 行 业 或 经 济 活 动 另 一 个 问 题 是 澄 清 这 些 产 业 的 发 展 需 要 哪 些 政 策 界 定 一 个 朝 阳 行 业 的 清 单, 这 些 行 业 开 创 经 济 发 展 的 新 路 径 政 策 制 定 者 可 以 : 1) 区 分 对 朝 阳 行 业 的 投 资 与 对 夕 阳 行 业 的 支 持 ; 2) 界 定 政 策 步 骤 推 动 技 术 升 级 ; 3) 界 定 相 对 的 政 策 支 持 链 区 域 卓 越 中 心, 全 球 和 区 域 性 开 发 银 行, 政 府 和 企 业 4. 界 定 共 同 的 政 策 要 素 来 改 进 一 国 在 以 下 排 名 中 的 位 置,(1) 从 商 容 易 程 度,(2) 竞 争 力,(3) 创 新 短 期 到 中 期 国 际 组 织 和 区 域 性 开 发 银 行 在 这 个 领 域 作 了 大 量 的 工 作 需 要 界 定 主 要 政 策 步 骤 改 进 在 这 些 主 要 指 数 中 的 排 名 界 定 共 同 的 政 策 要 素 作 为 优 先 的 考 虑 事 项 分 析 成 果 信 息 和 个 案 研 究 应 当 通 过 一 个 平 台 向 公 众 开 放, 促 进 讨 论 和 为 决 策 者 和 政 府 提 供 建 议, 从 而 解 决 那 些 特 定 的 问 题 区 域 卓 越 中 心, 全 球 和 区 域 性 开 发 银 行, 政 府 和 企 业 5. 集 中 从 价 值 链 的 领 头 企 业 那 儿 学 习, 改 进 产 业 政 策 的 有 效 性 短 期 有 一 些 临 时 的 努 力 鉴 于 全 球 价 值 链 带 来 的 贸 易 和 投 资 之 间 日 益 紧 密 的 联 系, 需 要 聚 焦 在 锡 林 领 头 企 业 和 向 他 们 学 习, 可 用 通 过 全 球 价 值 链 平 台 或 者 区 域 卓 越 中 心 开 展 讨 论 区 域 卓 越 中 心, 全 球 价 值 链 平 台 ; 政 府, 企 业 和 国 际 组 织 138

138 政 策 方 案 时 间 表 现 状 差 距 步 骤 参 与 的 主 体 6. 提 升 小 规 模 行 业 的 能 力, 从 而 完 全 达 到 国 际 标 准 和 领 头 企 业 标 准 短 期 到 中 期 为 了 进 入 全 球 市 场, 中 小 企 业 必 须 符 合 那 些 有 国 际 私 人 标 准 设 定 的 越 来 越 严 格 的 监 管 和 标 准 的 要 求 绝 大 多 数 的 捐 助 国 带 头 的 能 力 建 设 项 目 集 中 在 提 高 当 地 企 业 达 到 国 家 监 管 的 标 准 要 参 与 全 球 价 值 链 并 实 现 升 级, 或 许 更 有 必 要 优 先 实 施 一 些 能 力 建 设 项 目 来 帮 助 他 们 达 到 领 头 企 业 的 需 要 和 国 际 标 准 建 议 区 域 性 平 台 来 开 发 和 实 施 为 中 小 企 业 的 能 力 建 设 项 目, 帮 助 他 们 达 到 国 际 标 准 和 领 头 企 业 的 标 准 要 求 区 域 卓 越 中 心 政 府 企 业 和 国 际 组 织 WTO 协 定 中 的 灵 活 性 : 当 地 成 分 要 求 和 全 球 目 标 7 & 8. 考 虑 在 WTO 给 予 当 地 成 分 要 求 更 大 的 灵 活 性 和 更 大 的 纪 律 中 期 对 这 个 问 题 的 考 虑 很 少, 虽 然 使 用 当 地 成 分 要 求 的 做 法 在 扩 散 虽 然 WTO 禁 止 在 货 物 中 的 当 地 成 分 要 求, 但 是 存 在 一 些 鸿 沟 需 要 谈 判 更 强 的 纪 律 来 弥 补 这 些 鸿 沟, 比 如 与 服 务 有 关 的 当 地 成 分 要 求, 以 及 不 是 政 府 采 购 协 定 成 员 的 货 物 政 府 采 购 中 的 当 地 成 分 要 求 认 识 到 使 用 当 地 成 分 要 求 的 较 大 规 模, 也 许 需 要 结 合 一 些 灵 活 性, 比 如 在 乌 拉 圭 回 合 谈 判 中 的 保 障 机 制 谈 判 可 以 基 于 以 下 几 点 实 施 改 变 : a) 同 意 一 个 特 定 的 收 入 或 者 在 全 球 贸 易 中 所 占 比 例 的 标 杆 线 ( 比 如 : 补 贴 和 反 补 贴 协 定 中 的 27 条 第 4 款 ); b) 将 禁 止 改 变 为 负 面 影 响 测 试, 类 似 于 对 国 内 补 贴 的 监 管 系 统 ; c) 创 立 一 个 新 的 诸 边 协 定, 关 闭 当 地 成 分 要 求 方 面 的 漏 洞, 并 给 予 一 定 的 灵 活 性 WTO 成 员 在 诸 边 双 边 和 多 边 谈 判 中 的 政 府 9. 界 定 一 个 短 的 全 球 目 标 ( 全 球 公 共 产 品 ) 的 清 单, 需 要 放 松 法 律 限 制 中 期 在 全 球 层 面 有 几 个 公 认 的 重 要 目 标, 现 有 的 贸 易 规 则 需 要 给 予 特 别 的 考 虑 和 待 遇 应 当 开 始 讨 论 界 定 和 达 成 一 个 全 球 目 标 的 短 的 清 单, 比 如 那 些 在 巨 型 自 贸 协 定 中 反 应 的 并 且 对 全 球 贸 易 和 投 资 条 件 有 重 大 影 响 的 目 标 a) 聚 焦 有 限 数 量 可 以 有 广 泛 支 持 的 目 标 b) 需 要 考 虑 改 变 规 则 的 目 标 : 环 境 可 持 续 性 的 目 标, 更 容 易 获 得 某 些 公 共 自 主 的 研 究, 健 康 有 关 的 目 标, 和 粮 食 援 助 WTO 成 员 在 诸 边 双 边 和 多 边 谈 判 中 的 政 府 10. 重 新 审 查 有 关 环 境 补 贴 的 国 际 纪 律 中 期 WTO 的 补 贴 和 反 补 贴 协 定 第 8 条 对 某 些 特 定 的 补 贴 提 供 了 例 外, 比 如 环 境 补 贴 这 一 条 于 2000 年 到 期 失 效 某 些 环 境 支 持 政 策 可 以 在 气 候 变 化 和 其 他 全 球 公 共 问 题 上 产 生 积 极 的 外 部 性 或 许 值 得 考 虑 重 新 引 入 一 种 类 型 的 不 可 诉 补 贴 1) 在 补 贴 和 反 补 贴 协 定 中 扩 大 不 可 诉 补 贴 的 单 子 ; 2) 在 补 贴 和 反 补 贴 协 定 第 8 条 以 外 开 发 其 他 方 法 ; 3) 扩 大 给 予 发 展 中 国 家 的 特 殊 和 差 别 待 遇 WTO 成 员 产 业 政 策 139

139 政 策 方 案 时 间 表 现 状 差 距 步 骤 参 与 的 主 体 在 诸 边 协 定 或 者 WTO 中 对 新 议 题 的 纪 律 11. 通 过 双 边 协 定 整 合 特 定 的 纪 律, 并 考 虑 扩 大 范 围 成 为 多 边 的 短 期 到 中 期 一 些 双 边 和 诸 边 协 定 已 经 在 共 同 关 注 的 特 定 领 域 开 发 了 一 些 纪 律, 比 如 渔 业 补 贴 但 是 范 围 十 分 有 限, 因 此 影 响 有 限 整 合 与 渔 业 补 贴 反 倾 销 和 环 境 目 标 的 反 补 贴 措 施 相 关 的 纪 律, 或 者 在 可 以 保 护 的 领 域 限 制 任 意 性 政 策 的 范 围 WTO 成 员 在 诸 边 和 多 边 谈 判 中 的 政 府 考 虑 对 诸 边 协 定 提 供 最 惠 国 待 遇, 或 者 鼓 励 更 多 的 国 家 加 入 接 受 新 的 纪 律 12. 开 发 一 个 数 据 传 输 和 隐 私 要 求 的 框 架 短 期 到 中 期 存 在 不 同 的 定 义 和 时 间, 往 往 引 起 破 碎 化 贸 易 监 管 机 制 日 益 破 碎 化, 可 能 会 是 颠 覆 性 的 需 要 更 多 的 努 力 来 填 补 这 个 差 距 新 的 诸 边 框 架 应 当 考 虑 规 则 对 各 种 类 型 的 数 据 传 输 ( 比 如 :B2B, B2C) 的 影 响, 而 且 如 果 特 点 不 同, 应 开 发 不 同 的 纪 律 ( 其 中 一 些 比 另 外 一 些 更 加 灵 活 ) 政 府 企 业 和 公 民 社 会 为 发 展 中 国 家 提 供 能 力 建 设 帮 助 他 们 完 全 达 到 新 框 架 的 要 求 应 当 与 行 业 协 会 协 调, 提 供 培 训 项 目 13. 在 WTO 开 发 新 的 讨 论 机 制, 以 应 对 那 些 与 边 境 后 措 施 和 跨 境 措 施 有 关 的 新 兴 议 题 短 期 到 中 期 对 某 些 议 题 有 一 些 讨 论, 但 是 总 体 上 对 处 理 新 议 题 存 在 犹 豫 不 决 的 状 况 没 有 一 个 被 接 受 的 机 制 来 确 保 讨 论 与 谈 判 议 程 完 全 分 开 确 保 用 于 这 个 目 的 的 讨 论 和 机 制 与 现 有 的 谈 判 没 有 联 系 讨 论 可 以 涵 盖 :(1) 边 境 后 措 施, 比 如 改 善 物 流 的 效 率 和 监 管 的 连 贯 性 ;(2 ) 跨 边 境 议 题, 比 如 标 准 的 连 贯 性 商 业 流 动 性 贸 易 信 息 和 电 子 商 务 基 础 设 施 WTO 成 员 讨 论 也 可 以 开 发 机 制 帮 助 管 理 冲 突, 应 为 这 些 冲 突 往 往 是 超 出 单 一 WTO 成 员 的 管 辖 范 围 关 注 的 焦 点 比 如 可 以 是 数 字 贸 易 中 的 问 题 产 生 的 冲 突, 或 者 在 发 展 供 应 链 联 系 方 面 的 限 制 140

140 政 策 方 案 时 间 表 现 状 差 距 步 骤 参 与 的 主 体 包 容 性 14. 开 发 一 个 主 要 原 则 的 框 架, 促 进 主 要 私 人 标 准 之 间 的 协 调 一 致 短 期 到 中 期 与 政 府 设 立 的 公 共 标 准 不 同, 私 人 标 准 目 前 不 受 制 于 WTO 的 纪 律 就 是 否 和 如 何 应 对 那 些 有 较 大 市 场 覆 盖 的 私 人 标 准, 在 WTO 没 有 形 成 共 识 在 这 个 背 景 下, 需 要 一 些 特 殊 的 努 力 来 跟 进 七 国 集 团 (G7) 关 于 负 责 任 的 供 应 链 的 宣 言 讨 论 可 能 的 框 架 来 促 进 私 人 标 准 更 大 的 透 明 度 和 连 贯 性, 特 别 是 那 些 覆 盖 整 个 行 业 而 且 有 较 大 影 响 的 标 准 WTO 关 于 通 讯 产 业 的 参 考 文 件 可 以 作 为 一 个 可 能 的 模 式 来 启 动 进 程, 讨 论 开 发 私 人 标 准 的 原 则 WTO 成 员 多 边 诸 边 或 双 边 谈 判 中 的 政 府 15. 准 备 一 个 路 线 图, 提 升 能 力 来 促 进 标 准 的 合 格 测 试 短 期 到 中 期 在 这 个 领 域 仅 有 零 时 性 的 努 力 和 政 策 没 有 经 过 周 密 考 虑 的 路 线 图, 需 要 考 虑 到 各 类 型 的 国 家 和 影 响 市 场 准 入 条 件 的 不 断 演 变 的 标 准 分 析 不 同 的 双 板 和 诸 边 协 定 中 的 相 互 承 认 的 协 定, 并 讨 论 可 能 的 共 同 点 和 连 贯 之 处, 形 成 多 边 倡 议 另 一 种 可 能 性 是 使 用 现 有 的 成 功 的 培 训 模 本, 比 如 印 度 零 瑕 疵 零 负 面 影 响 (ZED) 培 训 模 式 帮 助 发 展 中 国 家 的 中 小 企 业 在 区 域 或 双 边 谈 判 中 的 政 府, 国 际 组 织 和 智 库 16. 界 定 自 贸 协 定 中 的 某 些 需 要 调 整 的 条 款, 以 实 现 包 容 性 的 目 标 短 期 到 中 期 通 过 巨 型 自 贸 协 定 谈 判 达 成 的 WTO 加 (WTO+) 纪 律 将 对 产 业 政 策 的 使 用 增 加 新 的 纪 律, 特 别 是 对 那 些 不 是 其 成 员 的 小 型 经 济 体 诸 边 协 定 不 考 虑 对 非 成 员 的 影 响 应 当 开 发 特 定 的 想 法 来 增 加 对 非 成 员 的 包 容 性 ( 减 少 排 斥 性 ), 特 别 是 对 低 收 入 国 家 在 区 域 或 双 边 谈 判 中 的 政 府, 国 际 组 织 和 智 库 17. 建 立 一 些 标 杆 线, 扩 大 自 贸 协 定 中 的 原 产 地 规 则 中 期 多 边 或 诸 边 纪 律 对 非 成 员 的 排 斥 性 ( 非 包 容 性 ) 问 题 较 少 受 到 关 注 巨 型 自 贸 协 定 的 较 大 影 响 表 明, 需 要 特 别 的 努 力 来 分 析 增 加 包 容 性 或 减 少 排 斥 性 的 方 法 如 果 自 贸 协 定 成 员 的 贸 易 占 全 球 贸 易 五 分 之 一 以 上, 那 么 他 们 的 原 产 地 规 则 应 当 把 最 不 发 达 国 家 视 为 其 成 员 在 区 域 和 双 边 谈 判 中 的 政 府 如 果 自 贸 协 定 成 员 的 贸 易 占 全 球 贸 易 三 分 之 二 以 上, 原 产 地 规 则 应 当 适 用 所 有 WTO 成 员 18. 促 进 讨 论 以 达 成 促 进 可 持 续 贸 易 包 容 性 路 线 图 协 定 中 长 期 目 前 不 存 在 这 样 的 协 定 全 球 贸 易 监 管 日 益 碎 片 化, 需 要 建 立 一 个 大 的 一 致 性 的 框 架, 促 进 包 容 性 的 条 件 在 成 功 模 式 的 基 础 上, 促 进 妥 协 和 自 愿 接 受 纪 律 和 需 要 的 原 则 并 配 备 能 力 建 设 活 动, 帮 助 发 展 中 国 家 达 到 更 高 的 标 准 政 府 企 业 和 公 民 社 会 产 业 政 策 141

141 专 家 小 组 文 章 和 思 想 成 果 文 章 E15 项 目 新 产 业 政 策 和 贸 易 制 度 专 家 小 组 受 委 托 完 成 的 文 章 可 以 从 此 链 接 获 得 Bohanes, Jan WTO 争 端 解 决 和 产 业 政 策, E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 Ciuriak, Dan, 和 Harsha Vardhana Singh 巨 型 自 贸 协 定 和 贸 易 监 管 : 对 产 业 政 策 的 影 响,E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 Guadagno, Francesca 在 中 低 收 入 国 家 的 产 业 政 策,E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 Kantha, Sharmila 在 新 兴 经 济 体 建 立 企 业 层 面 的 贸 易 竞 争 力,E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 Lee, Keun 在 高 收 入 和 中 等 收 入 国 家 的 产 业 政 策,E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 Moran, Theodore H 作 为 发 展 战 略 工 具 的 产 业 政 策 : 使 用 外 商 投 资 来 促 进 发 展 中 国 家 的 生 产 和 出 口 的 升 级 与 多 样 化,E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 Singh, Harsha Vardhana 新 产 业 政 策 和 制 造 业 : 对 国 际 贸 易 政 策 的 建 议,E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 Singh, Harsha Vardhana, 和 Rashmi Jose 产 业 政 策,WTO 和 可 获 得 的 政 策 空 间,E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 Singh, Harsha Vardhana, 和 Rashmi Jose 新 产 业 政 策 与 演 变 中 的 国 际 贸 易 体 系,E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 Weiss, John 高 收 入 国 家 的 产 业 政 策,E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 Wu, Mark 鉴 于 新 的 绿 色 产 业 政 策 而 重 新 审 查 绿 灯 补 贴,E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 Ramdoo, Isabelle 变 动 世 界 的 产 业 政 策 : 什 么 是 低 收 入 国 家 的 视 角? E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 142

142 专 家 小 组 成 员 Harsha Vardhana SINGH 专 题 负 责 人 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 高 级 研 究 员 / 前 WTO 副 总 干 事 Ricardo MELÉNDEZ-ORTIZ 召 集 人 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 总 裁 林 毅 夫 共 同 召 集 人 北 京 大 学 国 家 发 展 研 究 院 荣 誉 院 长 教 授 / 前 世 界 银 行 高 级 副 行 长 首 席 经 济 学 家 姚 洋 共 同 召 集 人 北 京 大 学 国 家 发 展 研 究 院 院 长 教 授 Jan BOHANES WTO 法 律 咨 询 中 心 顾 问 Otaviano CANUTO 国 际 货 币 基 金 组 织 执 行 主 任 Dan CIURIAK Ciuriak 顾 问 公 司 总 裁 Jayant DASGUPTA 前 印 度 驻 WTO 大 使 Robert DEVLIN 约 翰 霍 普 金 斯 高 等 国 际 问 题 研 究 院 客 座 教 授 Joan ESTEBAN 西 班 牙 Análisis 大 学 经 济 研 究 所 教 授 Joseph GLAUBER 美 国 农 业 部 首 席 经 济 学 家 Ann HARRISON 宾 夕 法 尼 亚 大 学 沃 顿 商 学 院 教 授 Sharmila KANTHA 印 度 工 业 联 合 会 产 业 政 策 专 家 Keun LEE 韩 国 国 立 大 学 教 授 隆 国 强 中 国 国 务 院 发 展 研 究 中 心 副 主 任 Theodore H. MORAN 美 国 乔 治 敦 大 学 教 授 Irmgard NÜBLER 国 际 劳 工 组 织 高 级 经 济 学 家 José Antonio OCAMPO 美 国 哥 伦 比 亚 大 学 国 际 关 系 和 公 共 事 务 学 院 经 济 和 政 治 发 展 中 心 主 任 教 授 Kenichi OHNO 日 本 国 家 政 策 研 究 院 教 授 Joost PAUWELYN 日 内 瓦 高 等 国 际 问 题 研 究 院 教 授 Jayanta ROY 德 勤 咨 询 公 司 高 级 经 济 顾 问 José Manuel SALAZAR-XIRINACHS 国 际 劳 工 组 织 副 总 干 事 S. B. C. SERVANSING 非 洲 加 勒 比 太 平 洋 国 家 集 团 和 欧 盟 技 术 性 贸 易 壁 垒 项 目 顾 问 和 项 目 总 监 王 晓 东 WTO 参 赞 John WEISS 英 国 Bradford 大 学 教 授 Mark WU 哈 佛 大 学 法 学 院 教 授 Tan Sri Michael YEOH 马 来 西 亚 亚 洲 战 略 和 领 导 力 研 究 所 所 长 成 帅 华 小 组 管 理 员 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 中 国 执 行 董 事 Rashmi JOSE 小 组 管 理 员 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 E15 项 目 官 E15 专 家 小 组 的 专 家 们 都 以 个 人 名 义 参 与 项 目 所 做 的 分 析 和 政 策 建 议 并 不 代 表 他 们 所 属 工 作 机 构 的 意 见 产 业 政 策 143

143 John M. Curtis No.12 贸 易 和 创 新 之 间 的 关 系 已 经 成 为 一 个 引 起 发 展 学 专 家 决 策 者 和 商 界 领 袖 更 多 注 意 力 的 主 题 全 球 化 和 数 字 技 术 已 经 对 全 球 创 新 蓝 图 产 生 了 深 远 的 影 响 随 着 创 新 过 程 日 益 在 全 球 网 络 和 跨 境 价 值 链 中 组 建, 创 新 贸 易 投 资 和 工 业 政 策 如 今 已 经 更 加 紧 密 地 相 互 交 织 在 一 起, 需 要 对 它 们 之 间 的 相 互 作 用 面 采 用 一 种 崭 新 的 眼 光 许 多 国 家 正 在 积 极 地 寻 求 有 雄 心 的 创 新 政 策, 来 提 振 他 们 的 竞 争 力 ( 或 公 或 私 的 ) 研 发 行 为 正 在 本 质 上 变 得 更 加 跨 国 家 同 时, 各 大 洲 的 国 家 都 日 益 需 要 部 署 和 采 纳 新 的 技 术 和 建 立 创 新 能 力, 来 有 效 应 对 可 持 续 发 展 挑 战, 包 括 环 境 粮 食 安 全 和 公 共 健 康 但 是, 创 新 对 处 于 不 同 发 展 阶 梯 上 的 国 家 来 说, 影 响 程 度 不 同 旨 在 鼓 励 创 新 并 促 进 其 传 播 和 吸 收 的 不 同 政 策 工 具 ( 和 实 施 ) 也 必 须 在 不 同 的 情 况 下 才 恰 当 E15 项 目 贸 易 和 创 新 主 题 专 家 小 组 由 ICTSD 洛 桑 管 理 学 院 依 云 集 团 (The Evian Group@IMD) 与 世 界 经 济 论 坛 联 合 召 集, 研 究 国 际 贸 易 和 创 新 之 间 的 结 合 点, 目 的 是 确 定 在 21 世 纪 早 期 全 球 贸 易 体 制 在 创 新 蓝 图 中 面 临 的 挑 战 和 机 遇 中 心 任 务 是 决 定, 是 否 现 在 的 贸 易 规 则 框 架, 尤 其 是 WTO 协 定, 能 在 知 识 经 济 和 数 字 环 境 的 背 景 下, 作 为 一 个 政 策 目 标 充 分 支 持 创 新 换 言 之, 全 球 贸 易 体 系 对 创 新 的 贡 献 和 局 限 性 是 什 么, 如 何 能 够 得 到 提 高? 至 于 在 什 么 程 度 上, 可 以 确 定 那 些 会 限 制 国 际 知 识 技 术 商 业 做 法 和 人 员 流 动 的 瓶 颈, 专 家 小 组 提 出 了 中 期 到 长 期 的 政 策 方 案, 来 解 决 问 题, 以 更 好 地 促 进 这 些 流 动 专 家 小 组 还 努 力 细 化 程 序, 确 定 了 一 系 列 值 得 在 创 新 贸 易 和 可 持 续 发 展 交 汇 点 上 进 行 深 入 分 析 的 研 究 空 白 全 球 创 新 和 交 易 体 系 承 认 创 新 的 作 用 在 主 流 经 济 学 中 相 对 较 晚, 尽 管 日 益 具 有 在 发 展 政 策 与 企 业 增 长 中 的 焦 点 地 位, 但 是 对 它 的 认 识 仍 然 相 对 不 足 此 种 现 象 的 重 要 原 因 之 一 当 然 是 由 于 创 新 很 难 测 量 创 新 的 概 念 在 某 种 程 度 上 仍 然 是 一 个 黑 箱, 经 济 学 家 们 要 通 过 更 加 显 而 易 见 的 证 据 和 指 标 来 推 测 到 底 发 生 了 什 么, 比 如 研 发 开 支, 专 利 申 请, 科 学 出 版 物 以 及 新 产 品 和 服 务 的 发 展 等 1 144

144 全 球 化 和 改 变 创 新 蓝 图 随 着 全 球 化, 将 创 新 作 为 关 键 性 的 可 持 续 发 展 构 成 部 分 的 新 机 制 已 经 逐 渐 兴 起 有 三 种 趋 势 被 大 体 上 看 做 是 政 策 方 案 的 背 景 : 全 球 创 新 网 络 (GINs) 的 兴 起 ; 日 益 增 长 的 在 全 球 层 面 应 对 公 共 产 品 的 需 要 ; 以 及, 对 新 形 式 产 业 政 策 越 来 越 多 的 兴 趣 全 球 创 新 网 络 的 兴 起 全 球 创 新 网 络 的 扩 张 已 经 发 映 出 跨 国 生 产 网 络 和 价 值 链 的 演 变, 这 日 益 改 变 着 世 界 贸 易 和 投 资 在 地 理 分 布 和 专 业 化 中 的 特 点 在 狭 义 上,( 全 球 创 新 网 络 ) 的 概 念 指 的 是 在 全 世 界 范 围 内 不 同 的 地 方, 一 个 跨 国 企 业 建 立 一 个 或 多 个 研 发 附 属 机 构 更 广 义 的 说, 创 新 网 络 综 合 了 许 多 行 为 者, 包 括 跨 国 公 司, 高 科 技 新 兴 企 业, 大 学 和 公 共 研 究 实 验 室, 风 险 投 资 者, 专 业 的 技 术 中 间 商, 标 准 制 定 组 织 和 政 府 机 构 (Maskus 2015) 处 在 所 有 发 展 水 平 国 家 的 决 策 者 都 已 经 观 察 到, 他 们 经 济 中 的 企 业 和 机 构 ( 比 如, 大 学, 实 验 室, 研 究 机 构 ) 在 全 球 创 新 网 络 中 的 统 一, 成 为 知 识 传 播 本 地 创 新 企 业 家 精 神 和 竞 争 力 的 主 要 推 动 力 新 兴 经 济 体 中 的 公 私 机 构 在 这 些 全 球 协 作 网 络 中 起 着 日 益 增 大 的 作 用 创 新 和 公 共 产 品 所 有 国 家 都 需 要 建 立 创 新 能 力 来 应 对 可 持 续 发 展 的 挑 战 市 场 狭 小 和 吸 收 能 力 有 限 的 发 展 中 国 家 要 想 进 口 那 些 有 关 公 共 产 品 的 技 术, 则 面 临 着 有 效 转 让 和 采 纳 中 的 多 重 壁 垒 首 先, 这 些 技 术 产 品 或 服 务 中 的 潜 在 市 场 需 求 可 能 不 足 以 给 私 人 部 门 的 研 发 和 创 新 提 供 激 励 机 制 其 次, 发 展 中 国 家 的 企 业 可 能 缺 乏 资 金 来 源 和 技 术 能 力 来 获 取 和 和 采 纳 适 应 本 地 条 件 的 可 使 用 的 技 术, 比 如 废 水 处 理, 农 业 投 入, 以 及 可 再 生 能 源 发 电 这 种 双 重 市 场 失 灵 ( 不 充 分 的 创 新 机 制 和 昂 贵 的 采 纳 ) 呼 吁 政 策 干 预, 最 直 接 有 效 的 可 能 就 是 直 接 补 贴 (Maskus 2015) 支 持 这 种 方 式 的 理 论 基 础 在 经 济 发 展 中 被 阐 述 为 一 个 自 我 发 现 的 过 程 当 前 关 于 产 业 政 策 升 级 形 式 的 辩 论 不 太 关 于 市 场 干 预, 而 是 更 多 的 关 于 技 术 性 创 新 生 产 力 差 距 研 发 垂 直 专 业 化 和 集 聚 经 济 有 一 种 看 法 认 为, 某 些 快 速 兴 起 的 经 济 体, 尤 其 是 中 国, 已 经 成 功 地 通 过 实 施 这 种 政 策 措 施 刺 激 了 核 心 产 业 的 发 展, 这 种 看 法 更 使 得 人 们 相 信, 设 计 良 好 的 产 业 政 策 可 以 提 高 竞 争 力, 促 进 技 术 转 让, 建 立 创 新 能 力, 以 及 升 级 目 标 经 济 部 门 多 边 贸 易 规 则 框 架 和 创 新 贸 易 和 创 新 之 间 的 联 动 是 一 种 相 互 加 强 的 过 程 贸 易 规 则 体 制 和 贸 易 流 给 创 新 活 动 提 供 了 一 些 必 要 的 投 入 另 一 方 面, 发 明 新 的 过 程 产 品 服 务 和 非 物 质 文 化 也 从 全 球 市 场 提 高 销 售 规 模 效 率 盈 利 性 生 产 力 和 技 术 中 获 利 (Benavente 2014) 这 个 双 向 的 过 程 在 多 边 贸 易 和 投 资 规 则 中 极 难 规 范 贸 易 自 由 化 和 投 资 流 为 技 术 扩 散 和 创 新 做 出 贡 献 另 一 方 面, 国 家 创 新 能 力 的 加 强 ( 通 常 依 赖 于 歧 视 性 的 政 策, 比 如, 确 定 国 内 领 军 企 业 或 者 本 地 化 ) 可 以 提 高 国 家 参 与 和 从 国 际 贸 易 体 系 中 获 利 的 能 力 促 进 创 新 的 国 内 措 施 必 须 小 心 平 衡 效 率 和 与 多 边 贸 易 规 则 一 致 性 的 需 要, 而 多 边 体 制 则 必 须 对 促 进 创 新 所 需 要 的 政 策 空 间 保 持 敏 感 性 目 前 尚 没 有 一 个 单 一 的 WTO 协 定 应 对 创 新, 但 存 在 一 系 列 影 响 创 新 行 为 的 协 定, 比 如 关 于 补 贴 知 识 产 权 服 务 和 贸 易 技 术 壁 垒 的 协 定 表 1 确 定 了 一 些 政 府 普 遍 追 求 的 促 进 创 新 的 政 策 和 措 施, 以 及 相 关 的 WTO 协 定 其 中 阐 述 的 观 点 是, 与 创 新 有 关 的 政 策 和 措 施 跨 越 了 范 围 很 广 的 WTO 规 则 和 学 科 与 创 新 和 贸 易 相 关 的 政 策 方 案 创 新 和 新 产 业 政 策 许 多 创 新 和 发 展 经 济 学 家 已 经 开 始 倡 议 一 种 新 形 式 的 产 业 政 策, 并 逐 渐 赢 得 了 政 策 领 域 的 认 同 专 家 小 组 同 意 提 出 六 个 可 能 的 政 策 方 案 大 类, 作 为 进 行 更 广 泛 讨 论 的 初 步 基 础 创 新 145

145 图 表 12.1 与 创 新 有 关 的 国 内 政 策 和 WTO 协 定 与 创 新 有 关 的 政 策 和 措 施 相 关 WTO 协 定 * 国 内 研 发 支 持 和 激 励 机 制 ( 比 如, 补 贴 ) 补 贴 和 反 补 贴 措 施 协 定 (ASCM); 农 业 协 定 保 护 和 加 强 知 识 产 权 贸 易 有 关 的 知 识 产 权 协 定 (TRIPS) 至 于 这 个 渐 进 式 的 方 案, 未 来 的 贸 易 协 定 可 以 设 定 条 款 来 覆 盖 所 有 基 于 现 有 WTO 规 则 原 则 和 程 序 的 在 线 贸 易 这 些 清 楚 的 扩 张 性 的 条 款 可 以 触 及, 比 如 说, 使 用 和 颁 发 执 照 授 权 的 透 明 度 非 歧 视 ( 国 民 待 遇 和 最 惠 国 待 遇 ) 获 取 跨 境 信 息 流 对 信 息 和 通 讯 技 术 部 门 的 外 商 参 与, 以 及 提 高 国 际 合 作, 包 括 提 高 援 助 来 弥 补 数 字 鸿 沟 专 家 小 组 还 考 虑 把 信 息 技 术 协 定 (ITA) 扩 围, 以 及 计 算 机 相 关 的 电 信 服 务 的 深 度 自 由 化 作 为 优 先 项 3 公 共 资 金 支 持 的 研 究 的 商 业 化 贸 易 有 关 的 知 识 产 权 协 定 (TRIPS) 技 术 和 专 业 知 识 转 让 政 府 采 购 技 术 标 准 竞 争 政 策 服 务 贸 易 总 协 定 (GATS); 货 物 贸 易 有 关 的 投 资 措 施 协 定 (TRIMs); 贸 易 有 关 的 知 识 产 权 协 定 (TRIPS) 服 务 贸 易 总 协 定 (GATS); 货 物 贸 易 有 关 的 投 资 措 施 协 定 (TRIMs); 政 府 采 购 协 定 (GPA) 关 贸 总 协 定 (GATT); 贸 易 技 术 壁 垒 协 定 (TBT); 动 植 物 卫 生 和 检 疫 措 施 协 定 (SPS) 贸 易 有 关 的 知 识 产 权 协 定 (TRIPS); 货 物 贸 易 有 关 的 投 资 措 施 协 定 (TRIMs) 政 策 方 案 1 包 括 贸 易 协 定 中 的 数 字 面 中 期 : 在 未 来 贸 易 协 定 中 制 定 规 则, 尤 其 是 在 WTO 中 建 立 规 则, 来 覆 盖 基 于 现 有 规 则 原 则 和 程 序 的 数 字 贸 易 的 所 有 方 面 更 加 有 雄 心 的 方 案 是, 从 头 研 制 一 个 完 全 崭 新 的 协 定, 应 对 所 有 与 数 字 贸 易 有 关 的 已 知 议 题 和 壁 垒 它 可 以 比 渐 进 式 方 案 更 加 全 面 地 应 对 深 入 一 体 化 议 题, 包 括 隐 私 跨 境 数 据 消 费 者 保 护 以 及 安 全 问 题 它 还 可 以 涉 及 数 据 准 入 储 存 和 使 用 理 想 状 况 是, 这 个 新 协 定 包 含 一 个 负 面 产 品 清 单, 指 明 具 体 的 谈 判 豁 免 项 目 政 策 / 规 则 框 架 和 总 体 基 础 设 施 贸 易 援 助 * 表 中 引 用 的 WTO 协 定 对 应 的 是 :ASCM( 补 贴 和 反 补 贴 措 施 协 定 );TRIPS( 贸 易 相 关 知 识 产 权 协 定 );GATS( 服 务 贸 易 总 协 定 );GATT( 关 贸 总 协 定 );TRIMs( 贸 易 有 关 的 投 资 措 施 );GPA( 政 府 采 购 协 定 );TBT( 技 术 性 贸 易 壁 垒 协 定 );SPS( 动 植 物 卫 生 和 检 疫 措 施 协 定 ) 这 些 类 别 包 括 10 个 中 长 期 政 策 方 案, 它 们 是 : 数 字 贸 易 的 全 球 规 则 ; 扩 大 人 员 流 动 以 追 求 创 新 机 遇 的 新 规 则 ; 在 公 认 的 全 球 公 共 议 题 上, 修 改 关 于 国 际 上 一 致 同 意 的 有 针 对 性 的 和 协 调 的 研 究 补 贴 规 则 ; 基 于 开 放 和 全 球 协 调 的 协 同, 建 立 国 际 标 准 制 定 的 行 动 ; 对 贸 易 秘 密 的 国 际 协 调 行 动 ; 以 及 改 进 创 新 相 关 的 数 据 收 集 的 步 骤 2 数 字 贸 易 数 字 技 术 正 在 全 世 界 的 大 部 分 地 区 迅 速 改 变 着 社 会 开 展 日 常 商 业 活 动 的 方 式 但 是, 国 际 法 律 框 架, 包 括 全 球 贸 易 规 则, 在 应 对 这 些 转 型 性 质 的 发 展 时 严 重 滞 后 可 以 设 想 用 两 种 方 式 来 改 变 那 些 涉 及 跨 境 数 字 贸 易 的 政 策 首 先, 逐 步 建 立 有 关 现 有 国 际 贸 易 协 定 的 原 则 其 次, 创 建 一 个 有 雄 心 的 完 全 崭 新 的 国 际 协 定 来 覆 盖 数 字 贸 易 的 所 有 方 面 ( 可 能 但 不 是 必 须 与 WTO 有 关 ) 政 策 方 案 2 建 立 一 个 数 字 经 济 贸 易 协 定 长 期 : 建 立 一 个 数 字 经 济 贸 易 协 定, 作 为 WTO 中 的 一 个 独 立 的 协 定, 应 对 有 关 数 字 贸 易 的 深 度 一 体 化 议 题 可 以 从 诸 边 的 基 础 开 始 创 建, 然 后 在 合 适 的 时 期 将 其 多 边 化 人 员 流 动 : 创 新 网 络 第 二 套 政 策 方 案 包 含 取 消 阻 碍 那 些 技 术 上 和 商 业 上 的 专 业 人 士 和 研 究 专 家 跨 境 追 求 创 新 机 遇 值 得 探 讨 一 个 有 雄 心 的 途 径, 建 立 一 个 系 统, 在 一 个 创 新 区 中 连 接 所 有 熟 练 工 人, 各 国 同 意 允 许 较 长 期 的 工 作 签 证 在 所 有 参 与 国 中 有 效 这 个 方 案 可 以 在 服 务 贸 易 总 协 定 的 模 式 4 承 诺 基 础 之 上 进 行 扩 大 146

146 政 策 方 案 3 扩 大 服 务 贸 易 总 协 定 模 式 4 中 的 承 诺 中 期 : 扩 大 服 务 贸 易 总 协 定 的 承 诺, 进 一 步 鼓 励 熟 练 工 人 的 临 时 流 动 政 策 方 案 4 建 立 一 个 创 新 区 长 期 : 通 过 服 务 贸 易 总 协 定 建 立 一 个 诸 边 的 创 新 区 ( 但 最 好 是 广 泛 的 和 包 容 性 的 ), 在 创 新 区 中, 研 究 专 家 和 熟 练 技 术 人 员 可 以 自 由 移 入 长 达 10 年 政 策 方 案 6 建 立 一 个 获 取 基 本 科 学 技 术 的 协 定 (ABST) 长 期 : 这 个 可 以 在 WTO 内 部 进 行 谈 判, 因 为 WTO 已 经 管 理 着 许 多 议 题 的 协 定, 与 科 学 成 果 的 转 让 十 分 有 关 ( 比 如 知 识 产 权, 补 贴, 标 准 和 服 务 ), 许 多 根 本 的 WTO 原 则 可 以 被 应 用 到 获 取 基 本 科 学 技 术 的 协 定 (ABST) 上 贸 易 和 标 准 化 技 术 壁 垒 补 贴 和 公 共 资 金 政 府 的 政 策 空 间 和 私 人 部 门 可 以 扩 大 到 明 确 允 许 应 对 一 致 同 意 的 有 针 对 性 的 全 球 公 共 政 策 目 标 所 采 取 的 补 贴, 比 如, 例 如, 研 发 所 必 要 的 药 物, 水 管 理 农 业 生 产 力 废 物 处 理 能 源 保 存 和 气 候 变 化 公 共 研 究 基 金 可 以 通 过 公 共 部 门 公 私 伙 伴 关 系 大 学 基 金 会 或 者 私 人 实 验 室 ( 所 有 工 作 越 来 越 多 地 进 行 协 调 和 跨 多 国 进 行 ) 给 予, 其 目 的 是 在 适 当 的 时 候, 把 被 补 贴 的 研 究 成 果 进 行 商 业 化 可 以 重 新 审 议 WTO 关 于 贸 易 技 术 壁 垒 的 协 定, 以 更 好 地 促 进 创 新 特 别 是 WTO 关 于 标 准 化 的 概 念, 可 以 进 行 升 级, 来 反 映 出 全 球 开 放 的 透 明 的 和 由 下 至 上 标 准 的 事 先 存 在, 以 促 进 全 球 公 共 产 品 ( 比 如, 这 已 经 导 致 了 互 联 网 的 巨 大 发 展 ) 政 策 方 案 7 升 级 WTO 概 念 和 标 准 定 义 中 期 : 这 种 升 级 应 当 包 含 更 多 的 包 容 性 和 开 放 性 尽 管 这 些 类 型 的 公 共 研 究 基 金 没 有 遭 到 补 贴 和 反 补 贴 措 施 协 定 的 严 重 挑 战, 因 为 他 们 被 认 为 是 竞 争 前 的 和 非 特 定 的, 但 是, 他 们 可 以 随 着 更 多 地 进 入 公 共 领 域 而 成 为 争 议 的 主 题 有 理 由 预 见 到 越 来 越 多 地 使 用 研 发 支 持 和 主 要 是 给 予 企 业 研 发 开 支 的 直 接 和 间 接 补 贴 会 潜 在 地 引 起 贸 易 冲 突 的 议 题 (Maskus 2015) 政 策 方 案 8 改 革 WTO 技 术 标 准 程 序 长 期 : 改 革 这 个 领 域 的 WTO 程 序, 以 便 明 确 承 认 超 出 国 家 中 心 的 和 政 府 之 间 协 定 的 标 准 和 标 准 化 概 念 这 要 求 直 接 承 认 由 那 些 公 认 的 已 经 确 立 的 专 家 社 区 所 做 的 贡 献 和 所 制 定 的 相 关 标 准, 这 些 专 家 在 全 球 范 围 内 合 作 交 换 信 息 和 建 立 知 识 政 策 方 案 5 澄 清 可 允 许 的 研 发 补 贴 的 作 用 中 期 : 通 过 进 一 步 研 究 澄 清, 公 共 研 究 基 金 和 补 贴 和 反 补 贴 措 施 协 定 中 可 允 许 的 补 贴 之 间 的 关 系 一 个 更 加 有 雄 心 的 长 期 方 案 是, 建 立 一 个 获 取 基 本 科 学 技 术 的 协 定, 协 定 的 根 本 意 义 是 补 充 全 球 知 识 产 权 体 系, 保 存 和 加 强 科 学 技 术 领 域 的 全 球 共 同 产 品, 而 不 会 过 分 限 制 商 业 技 术 的 私 人 权 利 该 机 制 将 被 放 入 公 共 基 金 资 助 的 研 究 成 果 专 利 池, 用 于 开 发 能 够 支 持 应 用 科 学 和 研 发 的 知 识, 特 别 是 在 共 同 的 全 球 议 题 领 域 (Maskus 和 Saggi 2013) 贸 易 秘 密 可 以 考 虑 一 个 协 定, 以 保 存 和 加 强 科 学 技 术 领 域 的 全 球 公 共 产 品, 而 不 会 过 分 限 制 商 业 技 术 的 私 人 权 利 贸 易 秘 密 相 关 的 国 家 法 律 和 实 践 之 间 差 别 很 大 贸 易 秘 密 因 为 其 相 对 更 加 阐 述 性 的 知 识 产 权 过 程 ( 包 括 专 利 版 权 和 其 他 工 具 ) 而 言 成 本 较 低, 似 乎 对 中 小 企 业 特 别 重 要 创 新 147

147 政 策 方 案 9 对 贸 易 秘 密 的 待 遇 提 供 一 致 性 长 期 : 可 以 给 国 际 贸 易 法 律 框 架 注 入 一 致 性, 通 过 一 个 非 约 束 性 的 谅 解 或 者 一 个 独 立 的 协 定, 最 终 用 作 考 虑 一 个 WTO 中 的 区 域 协 定 或 者 诸 边 倡 议 的 起 点 世 界 知 识 产 权 组 织 (WIPO) 也 可 以 是 最 初 考 虑 这 个 问 题 的 方 便 门 户, 因 为 该 组 织 没 有 争 端 解 决 机 制 政 策 方 案 10 改 进 对 创 新 贸 易 相 关 面 的 测 量 中 期 : 加 强 努 力, 致 力 于 改 进 创 新 贸 易 面 的 测 量, 目 的 是 更 好 地 在 WTO 中 ( 和 其 他 相 关 的 国 际 组 织 中 ) 通 报 谈 判 过 程, 以 使 得 多 边 贸 易 体 系 更 加 有 利 于 创 新 能 力 和 结 果 的 发 展 前 面 的 路 : 建 立 共 识 的 议 程 测 量 贸 易 和 创 新 最 后 的 建 议 是 关 于 改 进 对 创 新 贸 易 相 关 面 测 量 的 重 要 性 致 力 于 更 好 措 施 的 努 力 遭 到 了 平 台 方 法 分 类 和 数 据 库 的 挑 战 WTO 和 世 界 知 识 产 权 组 织 等 国 际 组 织 可 以 鼓 励 国 家 政 府 与 私 人 部 门 合 作 开 展 调 研, 以 提 供 关 于 创 新 和 贸 易 所 有 各 个 方 面 的 有 用 信 息 贸 易 相 关 的 政 策 方 案 的 中 心 目 标 是 确 保 现 有 的 贸 易 规 则 和 那 些 正 在 谈 判 中 的 规 则 或 考 量 能 在 全 世 界 范 围 规 范 创 新 行 为 研 发 投 资 和 创 意 行 为 不 是 受 国 家 边 境 限 制 的, 因 为 从 中 产 生 的 创 新 可 以 被 那 些 具 有 充 分 吸 收 能 力 的 国 家 所 获 取 和 使 用 在 这 个 过 程 中, 贸 易 规 则 规 范 和 实 践 中 越 少 有 障 碍, 且 有 越 多 的 创 新 条 款 克 服 这 种 障 碍, 就 会 越 是 能 够 加 速 全 世 界 对 创 新 的 转 让 和 采 纳 吸 收 创 新 和 贸 易 体 系 改 革 的 方 法 在 多 边 贸 易 体 系 可 做 的 贡 献 和 全 球 范 围 所 需 要 的 促 进 创 新 的 要 求 之 间 出 现 越 来 越 大 的 紧 张 关 系 专 家 小 组 在 阐 述 中 研 究 了 许 多 议 题, 有 一 些 议 题 比 另 一 些 议 题 在 政 策 考 量 上 更 加 成 熟 尽 管 在 关 于 现 有 国 际 贸 易 体 系 中 促 进 创 新 的 最 佳 途 径 上 并 没 有 共 识, 表 2 中 阐 述 了 4 种 可 能 的 推 进 方 法, 以 及 每 一 种 政 策 方 案 分 别 属 于 何 种 方 法 图 表 12.2 区 域 卓 越 中 心 的 联 系 和 任 务 渐 进 式 的 方 法 更 加 有 雄 心 的 途 径 在 WTO 内 比 如 : 对 服 务 贸 易 总 协 定 中 的 模 式 4 有 更 好 地 承 诺 ; 实 施 信 息 技 术 协 定 II; 澄 清 补 贴 和 反 补 贴 措 施 协 定 (ASCM) 中 允 许 的 补 贴 ( 比 如 研 发 ) 的 作 用 ; 提 高 技 术 贸 易 壁 垒 协 定 和 标 准, 促 进 创 新 程 序 比 如 : 谈 判 一 个 数 字 经 济 协 定, 作 为 后 多 哈 议 程 的 一 部 分 ; 开 发 一 个 关 于 贸 易 秘 密 的 非 约 束 性 谅 解, 最 终 成 为 一 个 WTO 内 诸 边 协 定 的 起 点 ; 重 新 审 议 贸 易 有 关 的 知 识 产 权 协 定 或 者 审 议 其 中 的 一 些 条 款 * * 此 标 准 被 包 括 在 这 里, 仅 仅 是 因 为 其 象 征 性 的 目 的, 因 为 专 家 小 组 没 有 把 它 正 式 看 成 一 个 政 策 方 案 WTO 之 外 比 如 : 在 现 有 优 惠 贸 易 协 定 ( 欧 盟 跨 太 平 洋 伙 伴 关 系 协 定 (TPP) 跨 大 西 洋 贸 易 和 投 资 伙 伴 关 系 协 定 (TTIP) 区 域 全 面 经 济 伙 伴 关 系 协 定 (RCEP) 背 景 下 进 一 步 分 析 深 入 一 体 化 工 作, 目 的 是 确 定 长 期 中 WTO 内 的 良 好 实 践 和 并 将 其 多 边 化 ; 加 强 改 进 创 新 的 贸 易 相 关 面 的 措 施 比 如 : 建 立 一 个 服 务 贸 易 总 协 定 中 的 诸 边 的 创 新 区, 在 其 中, 熟 练 研 究 员 和 技 术 人 员 可 以 自 由 流 入 长 达 10 年 ; 寻 求 在 其 他 平 台 上 进 行 谈 判, 为 未 来 的 多 边 解 决 方 案 打 下 基 础 ( 比 如, 方 案 6, 关 于 建 立 一 个 获 取 基 本 科 学 技 术 的 协 定 (ABST)). 148

148 鉴 于 WTO 多 哈 谈 判 目 前 的 僵 局, 可 以 考 虑 一 种 渐 进 的 途 径, 更 加 适 合 多 边 层 面 但 是, 在 多 边 贸 易 体 系 所 能 做 的 贡 献 ( 尤 其 是 及 时 的 决 议 ) 与 促 进 全 球 创 新 所 要 求 的 贡 献 之 间 存 在 越 来 越 大 的 紧 张 关 系 研 究 议 程 创 新 的 跨 学 科 性 质 和 其 多 层 面 的 特 点 贯 穿 了 专 家 小 组 的 讨 论 工 作 的 重 点 放 在 了 确 定 那 些 值 得 深 入 分 析 和 思 考 创 新 贸 易 和 可 持 续 发 展 之 间 研 究 差 距 的 问 题 上 强 调 建 立 对 重 要 议 题 更 好 的 理 解, 以 及 有 必 要 对 许 多 问 题 开 展 进 一 步 的 工 作, 包 括 一 些 改 进 贸 易 - 知 识 产 权 - 创 新 问 题 的 思 路 这 些 议 题 属 于 4 个 广 泛 的 主 题 领 域 a. 政 策 框 架 创 新 体 系 和 最 佳 实 践, 包 括 : 研 究 各 种 政 策 框 架 内 的 鼓 励 创 新 导 向 增 长 的 最 佳 实 践 ; 在 促 进 创 新 能 力 中 公 共 采 购 的 作 用 ; 对 贸 易 创 新 和 竞 争 政 策 之 间 的 适 当 连 接 进 行 案 例 分 析 ; 建 立 一 个 信 息 银 行 来 帮 助 连 接 跨 境 的 研 究 团 队, 特 别 注 意 引 入 低 收 入 国 家 的 科 学 家 和 研 究 员 ; 开 放 式 的 协 作 机 制 和 开 放 机 制 对 创 新 和 网 络 的 影 响 ; 以 及, 在 实 现 可 持 续 发 展 目 标 的 创 新 中 公 私 伙 伴 关 系 的 作 用 b. 国 际 贸 易 体 系 和 诸 边 程 序, 包 括 : 分 析 用 作 研 发 资 金 的 补 贴 程 度 或 采 购 规 则 ; 对 国 际 贸 易 如 何 在 所 有 国 家 造 成 不 同 影 响 进 行 案 例 分 析, 尤 其 是 最 不 发 达 国 家 ; 贸 易 和 创 新 政 策 如 何 能 够 帮 助 解 决 技 术 鸿 沟 ; 以 及, 评 估 现 有 诸 边 和 巨 型 区 域 性 标 准 制 定 协 定 对 于 刺 激 和 改 进 创 新 政 策 框 架 的 积 极 或 负 面 影 响 c. 注 意 中 小 企 业 (SMEs), 包 括 : 调 查, 微 型 创 新 者 和 中 小 企 业 如 何 能 够 从 全 球 创 新 网 络 和 全 球 价 值 链 中 平 等 获 利 ; 设 计 国 家 创 新 体 系, 帮 助 中 小 企 业 抓 住 机 遇, 在 与 全 球 创 新 网 络 / 全 球 价 值 链 整 合 过 程 中 加 强 学 习 ; 以 及, 从 现 有 案 例 中, 评 估 ( 尤 其 是 最 不 发 达 国 家 的 ) 中 小 企 业 在 全 球 创 新 网 络 中 的 学 习 机 遇 和 相 关 政 策 方 案 建 立 共 识 的 程 序 有 一 些 很 成 熟 的 机 构, 包 括 那 些 与 我 们 有 伙 伴 关 系, 共 同 将 E15 项 目 完 成 实 施 的 机 构, 他 们 可 以 在 我 们 以 上 总 结 的 政 策 方 案 的 共 识 达 成 和 沟 通 过 程 中 起 到 带 头 作 用, 并 且 对 专 家 小 组 确 定 的 议 题 和 研 究 差 距 开 展 讨 论 和 分 析 这 些 程 序 包 括 引 进 多 方 利 益 相 关 者, 以 期 达 成 在 国 家 区 域 和 国 际 层 面 上 的 共 识 尾 注 1. 政 策 方 案 采 取 的 是 经 合 组 织 奥 斯 陆 手 册 中 概 括 的 定 义 创 新 是 一 个 实 施 一 种 全 新 的 或 重 大 改 进 的 产 品 ( 货 物 或 服 务 ), 一 种 过 程, 一 种 新 的 营 销 方 法, 或 者 在 商 业 实 践 工 作 地 组 织 或 外 部 关 系 中 的 一 种 新 的 组 织 方 法 此 外, 一 种 新 的 或 改 进 的 产 品 在 进 入 市 场 的 时 候 就 得 到 了 实 施 新 的 程 序 营 销 方 法 或 组 织 方 法 在 应 用 到 企 业 的 运 作 中 的 时 候 就 得 到 了 实 施 ( 经 合 组 织 和 欧 洲 统 计 局 (Eurostat) 2005 年 奥 斯 陆 手 册 : 收 集 和 解 释 创 新 数 据 的 指 南, 页 巴 黎 : 经 合 组 织 ). 2. 专 家 小 组 还 讨 论 了 知 识 产 权 创 新 的 效 果, 强 调 专 利 以 及 贸 易 相 关 的 知 识 产 权 协 定 对 此 形 成 了 一 篇 思 想 成 果 文 章, 阐 述 有 必 要 反 思, 是 否 现 有 专 利 保 护 的 范 围 和 有 效 期 适 用 于 所 有 产 业 部 门 和 国 家, 或 者 是 否 一 些 区 分 会 有 利 于 创 新 (Mercurio 2014) 但 是, 小 组 中 并 没 有 在 以 下 问 题 上 获 得 共 识, 即, 是 否 任 何 修 改 在 现 阶 段 都 是 必 须 的 或 者 实 际 上 可 行 的, 以 达 到 加 强 贸 易 有 关 的 知 识 产 权 协 定 对 刺 激 全 球 创 新 的 贡 献 的 目 的 因 此, 关 于 对 知 识 产 权 所 有 方 面 ( 包 括 贸 易 相 关 面 ) 是 否 要 从 他 们 对 创 新 绩 效 的 影 响 角 度 进 行 深 入 的 经 验 型 工 作, 没 有 形 成 任 何 政 策 方 案 这 个 方 法 中 的 一 个 例 外 是 贸 易 秘 密 议 题, 专 家 小 组 认 为 在 这 个 领 域 谈 判 政 策 方 案 是 有 用 的 3. 信 息 技 术 协 定 的 扩 围 ( 也 就 是, 信 息 技 术 协 定 II) 在 2015 年 7 月 得 到 了 通 过 这 将 逐 步 在 信 息 技 术 产 品 中 引 进 免 关 税 贸 易, 影 响 70% 的 总 全 球 贸 易 这 个 部 门 性 诸 边 协 定 的 好 处 将 根 据 最 惠 国 基 础 扩 大 到 所 有 WTO 成 员 创 新 149

149 主 要 政 策 方 案 小 结 表 政 策 方 案 时 间 轴 现 状 差 距 步 骤 参 与 的 主 体 数 字 贸 易 1. 包 括 贸 易 协 定 的 数 字 面 中 期 在 双 边 和 区 域 贸 易 协 定 中 已 开 发 数 字 贸 易 有 关 的 规 则 只 是 最 佳 努 力 条 款 想 法 相 近 的 国 家 同 意 在 多 边 层 面 升 级 相 关 规 定 WTO 成 员 2. 建 立 一 个 数 字 经 济 贸 易 协 定 长 期 在 应 对 数 字 贸 易 方 面 多 边 贸 易 规 则 比 较 落 后 缺 乏 在 现 有 多 边 贸 易 规 则 中 对 隐 私 跨 境 数 据 消 费 者 保 护 和 安 全 议 题 的 综 合 性 处 理 方 法 建 立 共 识, 启 动 关 于 数 字 经 济 贸 易 协 定 的 谈 判, 可 以 是 独 立 的 协 定, 也 可 以 隶 属 于 WTO WTO 成 员 可 以 在 诸 边 的 基 础 上 倡 导 人 员 流 动 : 创 新 网 络 3. 扩 大 服 务 贸 易 总 协 定 模 式 4 中 的 承 诺 中 期 对 服 务 贸 易 总 协 定 模 式 4 的 有 限 承 诺 在 贸 易 移 民 和 劳 工 政 策 中 缺 乏 一 致 性 / 连 贯 性 扩 大 服 务 贸 易 总 协 定 模 式 4 中 的 承 诺, 鼓 励 高 技 术 人 员 的 流 动 WTO 成 员 4. 建 立 一 个 创 新 区 长 期 商 业 专 业 人 士 和 研 究 专 才 为 追 求 创 新 进 行 的 跨 境 流 动 面 临 多 重 壁 垒 缺 乏 对 于 不 同 职 业 和 不 同 国 家 中 技 术 认 证 的 相 互 承 认 体 制 在 想 法 相 似 的 国 家 之 间 建 立 共 识, 通 过 诸 边 协 定 建 立 一 个 创 新 区, 同 意 允 许 长 期 的 工 作 签 证 在 所 有 参 与 国 之 间 有 效 WTO 成 员 补 贴 和 公 共 基 金 5. 在 补 贴 和 反 补 贴 措 施 协 定 (ASCM) 中 澄 清 可 允 许 的 研 发 补 贴 的 作 用 中 期 WTO 中 没 有 解 决 研 发 领 域 补 贴 的 规 则 问 题 应 对 全 球 公 共 政 策 议 题 的 补 贴 具 有 潜 在 的 可 行 性 公 共 基 金 可 以 成 为 更 具 争 议 的 议 题 建 立 共 识, 明 确 允 许 应 对 共 同 的 有 针 对 性 的 全 球 公 共 政 策 议 题 的 补 贴, 比 如, 必 要 药 品 的 研 发 粮 食 安 全 能 源 储 备 和 气 候 变 化 WTO 成 员 6. 建 立 一 个 获 取 基 本 科 学 技 术 的 协 定 (ABST) 长 期 越 来 越 多 的 需 求 关 于 加 强 全 球 关 切 领 域 的 科 学 技 术 中 的 全 球 共 同 物 品, 比 如 气 候 变 化 和 药 品, 而 不 会 过 分 限 制 私 人 部 门 对 商 业 性 技 术 的 专 利 有 加 强 全 球 知 识 产 权 体 制 方 面 的 趋 势, 但 缺 乏 加 强 对 科 学 技 术 的 获 取 和 扩 散 措 施 对 获 取 基 本 科 学 技 术 的 协 定 (ABST) 的 目 标 设 计 和 可 行 性 进 行 解 释 性 讨 论 WTO 成 员 150

150 政 策 方 案 时 间 轴 现 状 差 距 步 骤 参 与 的 主 体 贸 易 和 标 准 化 的 技 术 壁 垒 7. 更 新 WTO 关 于 标 准 的 概 念 和 定 义 中 期 在 WTO 中, 通 过 贸 易 技 术 壁 垒 协 定 中 反 映 出 来 的 是 对 标 准 概 念 的 狭 义 解 释 WTO 中 标 准 的 概 念 是 在 前 全 球 化 和 前 数 字 化 时 期 建 立 的 启 动 程 序 更 新 WTO 中 对 标 准 的 概 念 和 定 义, 以 反 映 全 球 性 开 放 透 明 和 由 下 至 上 的 标 准 的 存 在, 以 促 进 全 球 公 共 物 品 WTO 成 员 8. 改 革 WTO 的 技 术 标 准 过 程 长 期 在 现 有 WTO 关 于 国 家 / 政 府 间 标 准 化 概 念 中 缺 乏 包 容 性 和 开 放 性 国 家 中 心 的 政 府 间 标 准 化 过 程 的 概 念 可 能 忽 视 了 核 心 的 贡 献 者 或 者 阻 止 了 他 们 的 参 与 建 立 共 识, 进 行 WTO 技 术 标 准 过 程 改 革, 以 整 合 来 自 被 承 认 的 和 已 有 的 专 家 群 体 的 贡 献 和 标 准 WTO 成 员 贸 易 秘 密 9. 使 国 际 贸 易 法 律 框 架 中 对 贸 易 秘 密 的 待 遇 具 有 一 致 性 长 期 贸 易 秘 密 对 于 创 新 特 别 是 中 小 型 企 业 日 益 增 长 的 重 要 性 国 家 途 径 法 律 和 规 则 中 对 贸 易 秘 密 保 护 的 差 别 很 大 通 过 建 立 共 识, 开 发 非 约 束 性 的 谅 解 或 者 一 个 独 立 的 协 定, 在 区 域 协 定 或 者 WTO 诸 边 倡 议 的 背 景 下 建 立 规 则 的 一 致 性 WTO 成 员 WIPO 成 员 世 界 知 识 产 权 组 织 也 可 以 是 一 个 方 便 的 途 径 贸 易 和 创 新 的 测 量 10. 提 高 对 创 新 贸 易 相 关 面 的 测 量 中 期 人 们 越 来 越 认 识 到 提 高 对 创 新 的 贸 易 相 关 面 测 量 的 重 要 性, 以 更 好 地 通 报 贸 易 谈 判 情 况 和 使 它 们 更 有 利 于 创 新 能 力 的 发 展 机 构 平 台 方 法 分 类 和 数 据 库 的 分 割 推 进 一 系 列 的 实 践 措 施, 比 如 采 纳 最 新 的 分 类, 提 高 数 据 收 集 之 间 的 合 作 协 调 各 机 构 以 确 保 数 据 组 和 政 策 连 贯 性 之 间 的 交 通, 建 立 创 新 有 关 部 门 的 共 同 的 分 类 学, 以 及 提 高 数 据 打 包 和 传 播 工 作 WTO 成 员 ; 联 合 国 教 科 文 组 织 UNESCO) 成 员 ; 世 界 知 识 产 权 组 织 (WIPO) 成 员 ; 联 合 国 贸 发 组 织 (UNCTAD) 成 员 ; 经 合 组 织 (OECD) 成 员 创 新 151

151 专 家 小 组 文 章 和 思 想 成 果 文 章 E15 项 目 贸 易 和 创 新 主 题 专 家 小 组 受 委 托 完 成 的 文 章 可 以 从 此 链 接 获 得 Benavente, Daniela, 2014 年 测 量 贸 易 和 创 新 : 议 题 和 挑 战 E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 Burri, Mira, 2013 年 应 当 有 数 字 贸 易 的 新 多 边 规 则 吗? E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 Curtis, John M, 2016 年 贸 易 和 创 新 : 新 的 创 新 蓝 图 的 政 策 方 案 E15 项 目 贸 易 和 创 新 主 题 专 家 小 组 文 章 E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 Ernst, Dieter, 2014 年 信 息 技 术 协 定, 产 业 发 展 和 创 新 : 印 度 和 中 国 的 不 同 经 验 E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 Lippoldt, Douglas C., 和 Mark F. Schultz, 2014 年 贸 易 秘 密, 创 新 和 WTO E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 Maskus, Keith E, 2015 年 研 发 补 贴 : 需 要 WTO 规 则 吗? E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 Maskus, Keith E., 和 Kamal Saggi, 2013 年 全 球 创 新 网 络 和 它 们 对 多 边 贸 易 体 系 的 影 响 E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 Mercurio, Bryan, 2014 年 贸 易 有 关 的 知 识 产 权 协 定, 专 利 和 创 新 : 必 须 重 新 评 价? E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 Karachalios, Konstantinos, 和 Karen McCabe, 2013 年 标 准 创 新 和 他 们 在 世 界 贸 易 组 织 中 的 作 用 E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 152

152 专 家 小 组 成 员 John M. CURTIS 专 题 负 责 人 ICTSD 高 级 研 究 员 Pedro ROFFE 会 议 召 集 人 ICTSD 高 级 研 究 员 Carlos PRIMO BRAGA 联 合 会 议 召 集 人 依 云 集 团 (The Evian 主 任 Nick ASHTON-HART 互 联 网 & 数 字 生 态 系 统 联 盟 (IDEA), 执 行 主 任 Daniela BENAVENTE 国 际 贸 易 和 创 新 组 织 顾 问 Johannes BERNABE Ocampo and Manalo 律 师 事 务 所, 高 级 合 伙 人 Fikremarkos Merso BIRHANU 阿 迪 斯 阿 巴 巴 大 学 教 授 Jennifer BRANT 创 新 洞 见, 主 任 Thomas BREWER ICTSD 高 级 研 究 员 Mira BURRI 世 界 贸 易 研 究 院 (WTI), 高 级 研 究 员 Sudip CHAUDHURI 加 尔 各 答 大 学 印 度 管 理 学 院 (IIMC), 教 授 Song CHEN 同 济 大 学 教 授 Jake COLVIN 国 家 对 外 贸 易 理 事 会 (NFTC), 副 总 裁 Rosa DELGADO 信 息 通 信 技 术 战 略 专 家, 高 级 顾 问 Dieter ERNST 东 西 方 中 心, 高 级 研 究 员 Carsten FINK 世 界 知 识 产 权 组 织 (WIPO), 首 席 经 济 学 家 Padmashree GEHL SAMPATH 联 合 国 贸 发 组 织 (UNCTAD), 科 技 部 主 任 Yanzhong HUANG 对 外 关 系 理 事 会, 全 球 健 康 高 级 研 究 员 Konstantinos KARACHALIOS IEEE- 标 准 协 会, 董 事 总 经 理 Douglas LIPPOLDT 经 合 组 织 (OECD) 高 级 经 济 学 家 & 贸 易 政 策 分 析 员 Keith MASKUS 科 罗 拉 多 大 学 波 德 分 校, 杰 出 教 授 Ricardo MELÉNDEZ-ORTIZ ICTSD 总 裁 Bryan MERCURIO 香 港 中 文 大 学 (CUHK) 教 授 Maximiliano SANTA CRUZ 智 利 产 权 工 业 研 究 院 (INAPI), 主 任 Antony TAUBMAN 世 界 贸 易 组 织 (WTO), 知 识 产 权 部, 主 任 Alan WOLFF McKenna Long & Aldridge LLP 律 师 事 务 所 高 级 律 师 Mark WU 哈 佛 大 学, 法 律 副 教 授 Ahmed ABDEL LATIF 小 组 管 理 员 ICTSD 高 级 项 目 经 理 Michele DI MAIO 那 不 勒 斯 帕 斯 诺 普 大 学, 副 教 授 Mark DUTZ 世 界 银 行 高 级 经 济 学 家 E15 专 家 小 组 的 专 家 们 都 以 个 人 名 义 参 与 项 目 所 做 的 分 析 和 政 策 建 议 并 不 代 表 他 们 所 属 工 作 机 构 的 意 见 创 新 153

153 Karl P. Sauvant No.13 国 际 投 资 需 求 非 常 巨 大 所 有 国 家 都 寻 求 吸 引 投 资, 因 为 它 带 来 的 资 源 对 于 创 造 就 业 推 进 增 长 和 发 展 以 及 最 终 促 进 所 有 人 的 繁 荣 起 到 了 核 心 的 作 用 公 共 资 金 必 须 支 持 相 当 一 部 分 的 投 资 需 求 但 是 最 重 要 的 投 资 部 分 还 是 应 当 通 过 私 人 部 门 来 调 动, 包 括 国 际 投 资 者 此 外, 需 要 的 不 仅 是 更 多 投 资, 而 且 还 要 是 可 持 续 的 投 资 国 际 投 资 已 经 成 为 国 际 经 济 交 易 中 唯 一 最 重 要 的 形 式 和 经 济 一 体 化 中 最 强 有 力 的 变 量 在 向 外 国 市 场 交 付 商 品 和 服 务 过 程 中, 国 际 投 资 的 作 用 已 经 比 贸 易 还 要 重 要, 它 通 过 日 益 一 体 化 的 生 产 网 络 和 全 球 价 值 链 把 国 家 经 济 联 系 在 一 起 跨 不 同 国 际 市 场 的 跨 国 公 司 (MNEs) 的 存 在 和 商 业 联 系 已 经 导 致 国 际 贸 易 中 相 当 比 重 的 份 额 发 生 在 全 球 价 值 链 中, 因 而 把 投 资 和 贸 易 完 全 缠 绕 在 一 起 新 兴 市 场 日 益 加 入 这 些 发 展 趋 势, 既 是 外 商 直 接 投 资 的 主 要 接 受 者, 又 是 主 要 的 对 外 投 资 者 这 种 新 现 状 使 得 重 新 研 究 国 际 投 资 治 理 更 加 重 要 作 为 ICTSD 和 世 界 经 济 论 坛 联 合 发 起 的 E15 项 目 的 一 部 分, 投 资 政 策 特 别 专 家 组 研 究 了 国 际 投 资 法 和 政 策 体 制 的 现 状, 以 及 如 何 加 强 国 际 投 资 治 理 以 鼓 励 促 进 可 持 续 发 展 的 外 商 直 接 投 资 流 国 际 投 资 需 求 十 分 巨 大 国 际 投 资 体 系 包 括 典 型 的 由 跨 国 公 司 进 行 的 国 际 投 资, 主 要 通 过 外 商 直 接 投 资 和 各 种 形 式 的 非 股 权 经 营 形 式 的 控 制, 包 括 管 理 和 供 应 商 合 同, 以 及 组 合 投 资 特 别 专 家 组 的 讨 论 是 未 来 导 向 的, 指 向 未 来 5 到 10 年, 这 在 一 个 快 速 发 展 的 领 域 是 十 分 具 有 挑 战 性 的, 比 如, 有 一 些 思 路 ( 就 像 世 界 投 资 法 庭 ) 在 几 年 前 还 只 是 被 当 成 白 日 梦 而 弃 之 不 理, 而 如 今 已 经 成 为 国 际 政 策 议 程 特 别 专 家 组 的 目 的 是 确 定 一 些 主 要 的 政 策 方 案, 来 帮 助 应 对 加 强 投 资 体 系 的 挑 战 由 于 报 告 是 由 专 题 负 责 人 主 导 完 成 的, 要 强 调 的 是, 它 并 不 反 映 所 有 特 别 专 家 组 成 员 的 共 识 ; 实 际 上, 以 下 讨 论 的 许 多 议 题, 在 小 组 内 部 讨 论 时, 各 成 员 的 观 点 都 是 存 在 很 大 迥 异 的 要 改 革 投 资 体 系, 优 先 项 应 当 放 在 构 建 一 个 促 进 性 的 普 遍 接 受 的 国 际 投 资 框 架, 以 确 保 能 促 进 可 持 续 发 展 的 相 当 高 的 外 商 直 接 投 资 流, 特 别 是 对 发 展 中 国 家 和 最 不 发 达 国 家 的 高 外 商 直 接 投 资 流 关 于 强 化 投 资 体 系 方 面 的 政 策 建 议, 侧 重 于 把 体 系 的 目 标 扩 大 到 保 护 国 际 投 资 和 促 进 有 效 的 投 资 者 操 作 以 外, 以 包 含 对 可 持 续 发 154

154 展 的 促 进 ( 并 允 许 追 求 其 他 合 法 的 公 共 政 策 目 标 ) 和 进 一 步 将 体 系 的 争 端 解 决 机 制 体 制 化, 同 时 用 一 个 国 际 投 资 法 的 顾 问 中 心 进 行 补 充 谈 判 一 个 多 边 / 诸 边 的 投 资 协 定 可 以 为 国 际 投 资 提 供 一 个 整 体 框 架, 由 一 个 非 正 式 的 建 立 共 识 的 程 序 来 进 行 推 动 ( 或 者 扶 持 ) 政 策 方 案 侧 重 的 是 有 限 数 量 的 具 有 系 统 性 影 响 的 主 题, 目 的 是 对 加 强 国 际 投 资 体 系 建 议 一 些 方 法 和 途 径 这 些 主 题 按 分 析 的 原 由 不 同 进 行 分 别 论 述, 但 是 它 们 之 间 是 互 相 紧 密 联 系 的 国 际 投 资 规 则 制 定 的 背 景 要 求 国 际 投 资 体 系 建 立 一 个 为 了 可 持 续 发 展 的 促 进 外 商 直 接 投 资 流 增 加 的 框 架 尽 管 国 际 投 资 具 有 经 济 重 要 性, 但 尚 没 有 整 体 性 的 规 则 体 系 来 治 理 这 个 主 题 相 反, 国 际 投 资 体 系 包 含 了 超 过 3000 多 个 国 际 投 资 协 定 (IIAs), 其 中 的 大 部 分 是 双 边 投 资 协 定 (BITs) 反 过 来, 投 资 体 系 日 益 为 国 内 的 投 资 规 则 制 定 提 供 法 律 准 绳 国 际 和 国 内 投 资 框 架 一 起 规 范 着 国 际 投 资 者 和 政 府 什 么 能 做 与 什 么 不 能 做 有 一 个 正 确 到 位 的 国 际 投 资 框 架 本 身 并 不 是 目 的 在 世 界 经 济 面 临 10 年 或 更 长 时 间 的 缓 慢 增 长 的 情 势 下, 金 融 危 机 的 不 幸 后 果 是, 外 商 直 接 投 资 流 已 经 从 2007 年 时 2 万 亿 美 元 的 高 位 严 重 下 落 需 要 的 不 仅 是 恢 复 外 商 直 接 投 资 流, 而 且 是 要 超 过 其 早 先 的 这 个 最 高 点 记 录 不 存 在 经 济 上 的 原 因 会 限 制 外 商 直 接 投 资 流 不 能 够 在 2007 年 的 水 平 上 翻 两 倍 或 者 翻 三 倍, 虽 然 问 题 并 不 是 只 要 更 多 的 外 商 直 接 投 资 流, 而 是 要 更 多 的 外 商 直 接 投 资 流 能 帮 助 世 界 走 上 可 持 续 发 展 的 道 路 首 先, 调 动 此 类 投 资 要 求 每 个 国 家 中 的 经 济 规 制 和 投 资 促 进 决 定 因 素 能 够 到 位 但 是 处 理 政 府 和 国 际 投 资 者 之 间 关 系 的 国 际 框 架 也 需 要 是 有 利 的 : 国 际 投 资 框 架 应 当 在 投 资 者 和 东 道 国 之 间 的 争 端 发 生 的 时 候, 为 两 者 之 间 的 争 端 解 决 提 供 清 晰 的 规 则 和 一 个 适 当 的 机 制 此 外, 这 个 框 架 应 当 提 供 国 际 支 持, 帮 助 所 有 非 经 合 组 织 成 员 的 经 济 体 ( 不 管 是 发 展 中 国 家 还 是 转 型 中 的 经 济 体 ) 对 国 际 投 资 者 变 得 更 加 有 吸 引 力 一 个 改 进 后 的 投 资 体 系, 结 合 加 强 的 合 法 性, 可 以 为 促 进 可 持 续 发 展 的 外 商 直 接 投 资 流 增 加 提 供 一 个 有 利 的 框 架 政 策 方 案 : 为 了 可 持 续 发 展 的 可 持 续 外 商 直 接 投 资 升 级 国 际 投 资 协 定 (IIAs) 的 目 标 和 内 容 任 何 关 于 加 强 国 际 投 资 体 系 的 讨 论 都 必 须 始 于 体 系 的 目 标 鉴 于 国 际 投 资 协 定 的 源 头, 就 不 会 惊 讶 它 的 主 要 目 的 一 直 是 且 仍 然 是 保 护 外 商 投 资 者, 以 及, 最 近 以 来 的 促 进 投 资 者 经 营 的 目 的, 寻 求 以 这 种 方 式 鼓 励 外 商 直 接 投 资 流 和 与 之 相 关 的 利 益 1 政 策 方 案 1 扩 大 体 系 的 目 标 到 促 进 可 持 续 发 展 但 是 这 个 目 的 本 身 不 再 充 分, 需 要 得 到 扩 展 尤 其 是, 国 际 投 资 协 定 需 要 额 外 承 认, 为 支 持 保 护 外 商 投 资 者 的 目 的, 促 进 可 持 续 发 展 和 外 商 直 接 投 资 流 的 必 要 进 一 步 的 目 标 包 括 保 护 公 共 福 利 和 人 权, 包 括 公 共 健 康 劳 工 标 准 安 全 和 环 境 特 别 是, 更 脆 弱 的 经 济 体 在 寻 求 以 上 这 些 目 标 时 可 能 要 求 专 门 的 国 际 支 持 ( 包 括 通 过 国 际 投 资 协 定 ), 且 这 种 情 况 随 着 国 际 投 资 的 竞 争 进 一 步 得 到 加 剧 政 策 方 案 2 承 认 充 分 政 策 空 间 的 需 要 反 过 来, 要 促 进 这 样 一 个 扩 展 的 体 系 目 标, 就 使 得 政 府 保 留 一 定 政 策 空 间 为 保 护 适 当 的 公 共 政 策 目 标 的 利 益 而 进 行 规 范 的 权 利 成 为 必 要, 这 个 权 利 必 须 在 国 际 投 资 协 定 的 专 门 条 款 中 得 到 承 认 这 还 意 味 着 投 资 者 承 诺 进 行 负 责 任 的 商 业 行 为 国 际 投 资 协 定 的 内 容 也 需 要 反 映 出 这 个 扩 展 的 目 的 投 资 政 策 155

155 政 策 空 间 是 一 个 模 糊 有 时 还 比 较 政 治 化 的 概 念 必 须 小 心, 这 不 能 解 释 为 政 府 可 以 全 然 不 顾 国 际 承 诺, 比 如 非 歧 视 规 则 同 样 挑 战 的 是, 确 保 国 际 投 资 协 定 中 包 含 的 其 他 核 心 概 念 和 保 护 不 会 被 解 释 地 太 宽 泛 如 果 国 际 投 资 协 定 包 含 的 总 原 则 和 规 则 上 的 措 辞 给 解 释 留 下 太 多 空 间 的 话, 那 么, 国 际 投 资 者 就 很 难 知 道, 能 期 望 从 东 道 国 政 府 那 里 得 到 什 么 待 遇, 对 于 东 道 国 政 府 来 说 也 很 难 知 道, 他 们 对 国 际 投 资 者 什 么 能 做 和 不 能 做 反 过 来, 不 确 定 性 也 会 提 高 争 端 的 可 能 性 应 当 最 大 限 度 提 高 法 律 的 确 定 性 政 策 方 案 3 到 5 澄 清 核 心 的 概 念 和 内 在 关 系 相 应 的, 加 强 投 资 体 系 的 一 个 重 要 方 面 就 是 澄 清 国 际 投 资 协 定 的 核 心 概 念, 要 提 供 较 严 格 的 措 辞, 尽 可 能 清 楚 地 定 义 对 于 哪 种 伤 害 ( 和 情 形 ) 投 资 者 可 以 寻 求 补 偿, 以 及 政 府 可 以 采 取 什 么 类 型 的 行 动 和 不 可 以 采 取 什 么 行 动 标 准 化 措 辞 的 制 定 和 普 遍 应 用 可 以 对 此 有 所 帮 助 还 需 要 澄 清 国 际 投 资 体 系 与 其 他 国 际 法 实 质 领 域 之 间 的 内 在 关 系, 特 别 是 那 些 与 人 权 环 境 劳 动 和 贸 易 以 及 税 收 和 激 励 机 制 相 关 的 法 律 升 级 体 系 的 目 的 需 要 同 时 澄 清 核 心 的 概 念 内 在 关 系 和 投 资 者 责 任 很 多 也 已 经 这 样 做 了 投 资 者 必 须 遵 守 这 些 法 规, 使 他 们 对 可 能 发 生 的 违 规 行 为 承 担 责 任 此 外, 经 合 组 织 国 际 劳 工 组 织 和 联 合 国 人 权 事 务 高 级 专 员 办 公 室 设 计 的 各 种 非 约 束 性 / 混 合 工 具 也 对 这 些 议 题 进 行 了 应 对, 可 以 进 行 进 一 步 地 开 发 2 政 策 方 案 7 在 国 际 投 资 协 定 中 承 认 投 资 者 的 责 任 但 有 一 个 问 题 是 关 于, 在 什 么 程 度 上, 国 际 投 资 协 定 会 因 为 害 怕 侵 犯 协 定 条 款, 而 限 制 东 道 国 对 投 资 者 进 行 强 制 义 务 的 能 力, 或 者 不 鼓 励 他 们 这 么 做 所 以, 在 国 际 投 资 协 定 中 引 进 投 资 者 责 任 可 以 对 这 种 情 况 进 行 补 救, 提 供 一 些 国 际 标 准, 虽 然 要 在 此 类 标 准 上 取 得 广 泛 共 识 也 不 太 容 易 另 外, 得 到 广 泛 共 识 的 这 方 面 的 国 际 标 准 可 以 帮 助 那 些 能 力 有 限 的 国 家 实 施 他 们 自 身 的 法 规, 至 少 在 一 定 程 度 上 提 供 帮 助 继 续 往 前 推 进 的 话, 要 全 方 位 地 扩 大 国 际 投 资 协 定 的 目 标, 给 核 心 概 念 提 供 更 大 清 晰 性, 承 认 与 其 他 法 制 体 系 之 间 的 内 在 联 系, 以 及 承 认 投 资 者 责 任 一 个 由 领 先 的 国 际 投 资 专 家 组 成 的 工 作 组 ( 包 括 仲 裁 员 和 实 际 操 作 者 ), 可 以 建 议 国 际 投 资 协 定 的 目 标 和 内 容 如 何 能 最 好 地 得 到 升 级, 同 时 与 主 要 利 益 相 关 者 进 行 密 切 磋 商 这 个 工 作 组 可 以 得 到 各 大 洲 领 先 大 学 联 盟 以 及 其 他 感 兴 趣 的 利 益 相 关 者 组 织 的 支 持 他 们 把 研 究 成 果 提 交 给 政 府, 以 供 政 府 在 未 来 的 投 资 决 策 中 进 行 考 虑 政 策 方 案 6 成 立 一 个 工 作 组 来 准 备 一 个 外 商 直 接 投 资 可 持 续 特 点 的 清 单 以 上 方 面 已 经 取 得 了 一 些 进 展, 但 是 还 需 要 做 更 多 的 工 作 包 括 定 义 国 际 ( 和 国 内 ) 投 资 可 持 续 特 点 时 的 困 难 挑 战 应 当 建 立 一 个 工 作 组, 在 多 利 益 相 关 者 程 序 中 准 备 一 个 外 商 直 接 投 资 可 持 续 特 点 的 指 向 性 清 单, 让 感 兴 趣 的 政 府 用 来 寻 求 吸 引 可 持 续 外 商 直 接 投 资 还 有 一 个 投 资 者 责 任 的 问 题, 需 促 进 受 欢 迎 的 企 业 行 为 和 打 击 不 受 欢 迎 的 行 为 东 道 国 作 为 主 权 国 家, 当 然 可 以 在 其 国 内 法 规 中 对 投 资 者 执 行 强 制 性 义 务, 为 可 持 续 投 资 便 利 化 开 发 一 个 国 际 支 持 项 目 国 际 投 资 体 系 的 目 标 和 内 容 的 一 个 特 别 方 面 值 得 特 别 关 注, 也 就 是, 所 有 政 府 实 际 上 吸 引 外 商 直 接 投 资 的 工 作 并 尽 可 能 地 从 中 受 益 但 是 许 多 政 府, 尤 其 是 最 不 发 达 国 家 的 政 府, 在 全 球 外 商 直 接 投 资 市 场 上 成 功 竞 争 此 类 投 资 的 能 力 较 弱 因 为 这 个 原 因, 应 当 启 动 一 个 为 促 进 可 持 续 投 资 便 利 化 的 国 际 支 持 项 目, 侧 重 提 高 国 内 外 商 直 接 投 资 的 规 制 框 架 和 加 强 投 资 促 进 能 力 这 种 项 目 应 当 侧 重 于 能 鼓 励 对 发 展 中 国 家 可 持 续 外 商 直 接 投 资 流 的 实 际 方 法 和 手 段, 156

156 尤 其 是 对 最 不 发 达 国 家 应 当 努 力 加 强 发 展 中 国 家 的 投 资 促 进 机 构 (IPAs) 的 能 力 创 造 一 个 促 进 可 持 续 外 商 直 接 投 资 的 一 体 化 平 台, 可 以 对 各 种 促 进 贸 易 的 工 作 形 成 充 分 补 充, 尤 其 是 WTO 领 导 的 贸 易 援 助 倡 议 和 最 近 通 过 的 WTO 贸 易 便 利 化 协 定 中 进 行 的 工 作 政 策 方 案 8 到 11 选 择 一 个 方 案 来 实 施 这 种 国 际 支 持 项 目 事 实 上, 实 施 这 种 支 持 项 目 的 一 种 方 式 是, 延 伸 贸 易 援 助 倡 议 来 覆 盖 投 资, 特 别 是 充 分 覆 盖 投 资 和 贸 易 援 助 倡 议 另 一 种 中 期 方 案 可 以 是, 扩 大 贸 易 便 利 化 协 定 来 覆 盖 可 持 续 投 资, 将 其 转 变 成 为 投 资 和 贸 易 便 利 化 协 定 第 三 种 方 案, 由 一 组 感 兴 趣 的 国 家 发 起 一 个 可 持 续 投 资 便 利 化 谅 解, 完 全 侧 重 于 鼓 励 对 发 展 中 国 家 的 可 持 续 外 商 直 接 投 资 流 的 实 际 做 法 对 此 类 谅 解 的 工 作 可 以 在 WTO 中 按 部 就 班 地 进 行 也 可 以 在 另 一 个 具 备 国 际 投 资 事 务 经 验 的 国 际 组 织 中 进 行, 比 如 联 合 国 贸 发 会 议 或 者 世 界 银 行 或 者 经 合 组 织 或 者, 一 组 领 先 的 外 商 直 接 投 资 输 出 国 可 以 启 动 这 项 动 议 可 以 从 G20 开 始, 强 制 执 行 这 项 工 作 有 必 要 把 细 节 的 内 容 进 行 完 善, 比 如, 在 以 上 每 一 种 方 案 中 可 以 包 含 投 资 便 利 化 的 哪 些 方 面 这 个 方 案 的 核 心 前 提 是, 为 满 足 未 来 的 投 资 需 求 和 更 高 的 可 持 续 外 商 直 接 投 资 流, 创 造 更 有 利 的 国 内 条 件 的 重 要 性 ( 和 紧 迫 性 ) 随 着 政 府 和 私 人 部 门 日 益 赞 同 这 个 观 点, 他 们 需 要 激 励 政 治 意 愿 来 建 立 一 个 促 进 可 持 续 投 资 便 利 化 的 国 际 支 持 项 目 争 端 应 当 在 国 家 层 面 解 决 政 策 方 案 14 建 立 投 资 者 - 东 道 国 争 端 解 决 上 诉 机 制 或 者 一 个 世 界 性 投 资 法 庭 但 是, 一 些 争 端 会 到 达 国 际 仲 裁 的 层 面 也 是 不 可 避 免 的 有 一 些 案 件 可 能 通 过 替 代 性 争 端 解 决 机 制 来 解 决, 还 应 进 一 步 鼓 励 使 用 这 种 机 制 但 是, 鉴 于 投 资 者 - 东 道 国 争 端 解 决 机 制 在 投 资 体 系 中 的 中 心 地 位, 这 个 机 制 必 须 是 无 可 非 议 的 这 不 仅 是 一 个 技 术 性 问 题, 还 是 一 个 对 国 际 投 资 体 系 的 合 法 性 产 生 影 响 的 问 题 已 经 采 取 了 许 多 步 骤 来 改 进 这 个 机 制, 但 是 还 需 要 做 更 多 工 作 最 主 要 的 改 革 包 括 建 立 现 有 特 别 法 庭 的 上 诉 机 制 或 ( 像 最 近 欧 盟 委 员 会 建 议 的 ) 一 个 世 界 投 资 法 庭, 作 为 常 设 法 庭 对 任 何 争 端 解 决 案 件 作 出 裁 决, 或 将 两 者 结 合 使 用 类 似 于 关 贸 总 协 定 中 的 特 别 争 端 解 决 程 序 逐 步 发 展 成 为 WTO 中 更 加 强 化 的 争 端 解 决 谅 解, 争 端 解 决 的 进 一 步 体 制 化 是 加 强 投 资 体 系 的 重 要 一 步 鉴 于 相 关 协 定 的 不 一 致, 这 个 方 向 上 的 体 制 发 展 不 能 确 保 国 际 投 资 协 定 应 用 的 完 全 连 贯 性, 即 使 这 些 协 定 使 用 某 些 共 同 的 原 则 和 重 复 的 核 心 概 念 但 是, 假 以 时 日, 体 制 上 的 发 展 能 加 强 一 致 性, 帮 助 使 得 争 端 解 决 程 序 更 加 负 责 任, 并 开 发 出 一 个 具 备 法 律 上 有 权 威 的 总 体 原 则 和 解 释 的 机 构, 提 高 投 资 体 系 的 连 贯 性 可 预 期 性 和 最 终 的 合 法 性 应 对 防 止 管 理 和 解 决 争 端 的 挑 战 但 如 果 案 件 到 达 国 际 层 面, 那 么 争 端 解 决 机 制 必 须 是 无 可 指 责 的 政 策 方 案 12 & 13 开 发 国 内 投 资 者 - 东 道 国 冲 突 管 理 机 制 即 使 投 资 体 系 的 目 标 得 到 了 加 强, 其 内 容 得 到 了 澄 清, 国 际 投 资 者 和 东 道 国 机 构 之 间 的 争 端 也 会 增 加 因 此, 政 府 需 要 开 发 国 内 投 资 者 - 东 道 国 冲 突 管 理 机 制, 允 许 政 府 和 投 资 者 在 冲 突 升 级 成 为 全 面 爆 发 的 法 律 争 端 之 前 能 够 解 决 他 们 的 不 满 可 以 设 想 几 种 方 案 比 如, 在 国 际 投 资 协 定 协 定 中 目 前 使 用 的 特 别 专 家 小 组 签 发 的 裁 决 书 (award), 可 以 在 特 别 上 诉 机 构 中 进 行 上 诉 或 者, 可 以 设 想 建 立 一 个 单 一 的 永 久 性 独 立 的 世 界 投 资 法 庭 或 者, 可 以 想 象 建 立 一 个 对 在 两 国 或 多 国 协 定 框 架 中 出 现 的 裁 决 书 的 上 诉 审 议 机 制, 审 议 特 别 法 庭 的 决 议 ; 投 资 政 策 157

157 也 可 以 邀 请 其 他 国 家 选 择 使 用 这 个 机 制, 用 这 种 方 式 将 上 诉 机 制 多 边 化 最 后, 既 然 国 际 投 资 争 端 解 决 中 心 (ICSID) 是 唯 一 最 重 要 的 争 端 解 决 渠 道, 可 以 设 想 有 一 个 协 定, 升 级 现 有 的 东 道 国 和 其 他 国 家 公 民 之 间 的 投 资 争 端 解 决 公 约, 也 就 是 所 说 的 ICSID II 公 约 这 个 新 协 定 可 以 创 建 一 个 单 一 的 世 界 投 资 法 庭 ( 和 上 诉 机 构 ), 所 有 政 府 都 可 以 签 署 批 准 协 定, 从 而 使 用 政 策 方 案 15 允 许 政 府 作 为 起 诉 方 直 接 参 与 投 资 者 - 东 道 国 投 资 解 决 争 端 最 后, 有 一 个 对 争 端 解 决 机 制 的 获 取 问 题 特 别 是, 国 际 投 资 协 定 的 内 容 扩 展 到 包 括 投 资 者 责 任, 照 例 说, 政 府 就 应 当 能 够 直 接 获 取 投 资 体 系 中 的 争 端 解 决 机 制 但 还 是 有 问 题, 即, 是 否 争 端 解 决 程 序 应 当 对 其 他 利 益 相 关 者 开 放 ( 这 是 个 很 深 远 和 很 有 雄 心 的 改 变 ) 建 立 一 个 国 际 投 资 法 的 顾 问 中 心 如 果 能 提 高 脆 弱 经 济 体 在 应 对 投 资 争 端 中 捍 卫 自 身 权 利 的 能 力, 那 么 就 能 够 传 递 一 个 类 似 的 强 有 力 信 号, 表 明 各 方 加 强 争 端 解 决 程 序 合 法 性 的 意 愿 相 反, 如 果 一 个 争 端 解 决 机 制 不 能 为 争 端 各 方 提 供 公 平 竞 争 环 境, 就 会 很 容 易 被 削 弱, 并 影 响 到 其 合 法 性 对 正 义 的 获 取 不 应 仅 仅 被 看 成 公 平, 而 且 必 须 在 做 法 上 也 是 公 平 的 总 的 来 说, 最 不 发 达 国 家 尤 其 不 具 备 人 力 资 源 来 充 分 捍 卫 自 身 的 权 利 许 多 国 家 也 不 具 备 财 政 资 源 来 聘 请 所 需 要 的 专 业 人 才, 这 对 于 仲 裁 程 序 的 有 效 性 和 质 量 也 没 有 助 益 当 争 端 出 现 的 时 候, 这 把 许 多 国 家 置 于 一 个 非 对 称 的 境 地 政 策 方 案 17 建 立 一 个 国 际 投 资 法 的 顾 问 中 心 政 策 方 案 16 考 虑 在 长 期 把 投 资 者 - 东 道 国 争 端 解 决 机 制 转 变 成 一 个 投 资 争 端 解 决 机 制 这 个 方 向 上 的 发 展 会 深 刻 改 变 国 际 投 资 争 端 解 决 程 序 的 本 质, 将 其 从 一 个 投 资 者 - 东 道 国 争 端 解 决 机 制 转 变 成 一 个 投 资 争 端 解 决 机 制 这 反 过 来 会 重 大 修 改 现 有 国 际 投 资 者 - 东 道 国 争 端 解 决 讨 论 的 格 局 一 个 独 立 的 国 际 投 资 法 顾 问 中 心 可 以 通 过 对 面 临 投 资 者 起 诉 的 又 不 具 备 充 分 捍 卫 自 身 权 利 的 应 诉 国 提 供 行 政 的 和 法 律 的 支 持, 帮 助 建 立 一 个 公 平 竞 争 环 境 虽 然 在 建 立 这 个 机 制 之 前 有 许 多 问 题 要 考 虑, 但 是 WTO 法 律 顾 问 中 心 的 经 验 显 示, 这 是 可 行 的, 也 是 对 全 球 贸 易 体 系 有 帮 助 的 做 法 不 管 改 进 现 有 争 端 解 决 机 制 的 任 务 面 临 多 少 来 自 于 多 种 政 治 和 技 术 性 困 难 的 挑 战, 开 发 一 个 更 好 的 机 制, 启 动 一 个 程 序 来 探 讨 如 何 克 服 这 些 困 难, 都 将 传 递 一 个 强 烈 信 号, 即, 政 府 承 认 这 个 机 制 需 要 改 进 这 不 仅 是 一 个 技 术 性 问 题 而 且 是 ( 正 如 投 资 者 - 东 道 国 争 端 解 决 的 公 众 讨 论 所 显 示 的 ) 一 个 什 么 是 公 众 看 来 认 为 是 公 平 的 问 题 有 关 这 个 问 题 的 一 系 列 议 题 的 讨 论 已 经 在 许 多 政 府 和 非 政 府 论 坛 中 进 行, 从 欧 盟 委 员 会 到 各 种 学 术 大 会 这 些 讨 论 可 以 加 速 所 有 有 兴 趣 的 利 益 相 关 者 都 应 当 有 声 音, 且 所 有 相 关 的 议 题 都 应 当 得 到 解 决 可 以 通 过 创 建 一 个 国 际 投 资 法 顾 问 中 心 来 得 到 帮 助 政 策 方 案 18 建 立 一 个 针 对 中 小 企 业 的 小 诉 讼 法 庭 类 似 的 考 虑 可 以 适 用 于 中 小 企 业, 因 为 他 们 通 常 不 具 备 专 业 知 识 和 资 源 来 提 起 诉 讼 他 们 也 需 要 支 持 如 果 一 个 诉 讼 机 制 建 立 起 来 的 话, 其 成 本 和 拖 延 也 会 成 为 很 大 的 障 碍 一 个 小 诉 讼 解 决 机 制, 采 取 快 速 程 序, 设 定 到 期 日 和 专 门 的 仲 裁 员, 可 以 有 助 于 问 题 的 解 决 在 这 两 项 机 制 之 外 ( 国 际 投 资 法 顾 问 中 心 和 小 诉 讼 机 制 ), 可 以 建 立 一 个 对 政 府 和 ( 特 别 是 小 ) 企 业 具 有 潜 在 价 值 的 低 成 本 替 代 争 端 解 决 机 制, 与 应 诉 国 的 一 个 指 定 专 员 建 立 合 作 澄 清 创 建 国 际 投 资 法 顾 问 中 心 相 关 的 问 题 的 过 程 应 当 现 在 就 开 始, 目 标 是 在 短 期 内 将 其 建 成 比 较 好 的 办 法 是, 一 些 特 别 关 注 国 际 投 资 体 系 合 法 性 的 政 府 158

158 在 建 立 中 心 和 小 诉 讼 解 决 机 制 中 发 挥 领 导 作 用 一 些 具 有 国 际 贸 易 体 系 工 作 经 验 的 非 政 府 组 织 可 以 对 此 起 到 支 持 作 用, 他 们 可 以 尝 试 吸 取 政 府 间 国 际 组 织 在 这 方 面 的 经 验 谈 判 一 个 关 于 投 资 的 多 边 / 诸 边 框 架 到 目 前 为 止, 讨 论 一 直 侧 重 在 国 际 投 资 体 系 的 个 别 ( 但 是 核 心 的 ) 方 面, 以 及 如 何 能 够 改 进 这 些 方 面 但 是 我 们 还 应 当 对 国 际 投 资 的 治 理 采 取 一 种 整 体 的 视 角, 也 就 是 谈 判 一 个 关 于 国 际 投 资 的 综 合 性 全 球 框 架, 最 好 是 一 个 多 边 的 投 资 框 架, 可 以 从 诸 边 投 资 框 架 开 始, 然 后 对 其 他 国 家 开 放 方 便 他 们 在 未 来 加 入 这 种 框 架 必 须 从 促 进 可 持 续 发 展 的 可 持 续 外 商 直 接 投 资 流 的 需 要 开 始 着 手 随 着 来 自 新 兴 市 场 的 外 商 直 接 投 资 输 出 的 增 长, 在 母 国 和 东 道 国 内 已 经 开 始 的 政 策 兴 趣 趋 同 可 以 促 进 这 个 目 标 的 实 现 此 外, 很 重 要 的 是, 政 府 继 续 显 示 出 很 大 的 意 愿 制 定 国 际 投 资 规 则, 正 如 国 际 投 资 协 定 的 扩 张 所 揭 示 的 这 尤 其 反 映 在 核 心 国 家 的 双 边 投 资 协 定 的 谈 判 中, 以 及 包 含 投 资 章 节 的 巨 型 区 域 协 定 谈 判 中 这 些 谈 判 一 起, 缩 小 了 主 要 外 商 直 接 投 资 东 道 国 和 母 国 之 间 在 投 资 法 上 的 实 质 性 和 程 序 性 区 别, 代 表 着 塑 造 投 资 体 系 的 重 大 机 遇 如 果 新 的 机 遇 能 够 实 现, 这 些 谈 判 的 结 果 将 成 为 建 立 一 个 全 球 性 投 资 机 制 的 重 要 敲 门 砖 当 然, 这 种 机 制 的 谈 判, 尤 其 是 一 个 高 标 准 的 谈 判 机 制, 将 面 临 重 大 的 挑 战, 特 别 是 看 到 在 过 去 许 多 不 成 功 的 情 况, 以 及 国 际 投 资 协 定 有 关 的 大 范 围 不 同 观 点 和 极 大 的 热 忱 政 策 方 案 19 启 动 一 个 以 综 合 性 全 球 投 资 框 架 为 目 的 的 探 讨 性 程 序 决 议 授 权 联 合 国 贸 发 组 织 利 用 自 身 在 这 个 领 域 的 工 作 经 验, 与 成 员 国 一 起 改 进 国 际 投 资 协 定, 贸 发 组 织 通 过 其 可 持 续 发 展 投 资 政 策 框 架, 在 促 进 形 成 新 一 代 投 资 政 策 中 做 出 了 最 近 的 综 合 性 努 力 另 一 方 面,WTO 作 为 一 个 为 全 球 价 值 链 的 未 来 增 长 提 供 系 统 性 法 律 和 制 度 支 持 的 统 一 体 系, 为 贸 易 和 投 资 体 系 二 者 的 结 合 和 整 合 提 供 了 最 佳 平 台, 可 以 将 WTO 转 变 成 为 一 个 世 界 投 资 和 贸 易 组 织 如 果 尝 试 这 条 途 径, 那 么 可 以 在 适 当 的 时 候 重 新 激 活 WTO 关 于 贸 易 和 投 资 关 系 的 工 作 组, 或 者 建 立 一 个 新 的 工 作 组 另 一 个 替 代 方 案 是 发 展 现 有 的 协 定, 特 别 是 WTO 的 服 务 贸 易 总 协 定, 使 其 覆 盖 其 他 类 型 的 投 资 和 义 务 也 可 能 把 欧 盟 委 员 会 所 尝 试 建 立 的 国 际 投 资 法 庭 和 上 诉 机 制, 作 为 一 个 建 立 永 久 性 多 边 投 资 争 端 体 系 的 踏 脚 石, 这 反 过 来 可 以 成 为 建 立 全 球 性 投 资 框 架 的 起 点 一 个 综 合 性 国 际 投 资 框 架 将 建 立 主 要 利 益 相 关 者 之 间 关 系 的 基 本 原 则 如 果 当 前, 一 个 真 正 全 球 性 和 综 合 性 的 强 有 力 投 资 框 架 不 可 能 实 现, 那 么 一 个 国 际 投 资 的 诸 边 框 架 可 以 作 为 向 那 个 方 向 迈 进 的 第 一 步 仿 效 服 务 贸 易 协 定 的 例 子, 可 以 由 感 兴 趣 各 方 谈 判 的 一 个 协 定, 在 将 来 向 其 他 国 家 开 放 准 入 如 果 中 美 之 间 的 双 边 投 资 协 定 可 以 快 速 谈 成 的 话, 那 么 这 个 形 势 就 会 很 有 利 于 建 立 这 样 一 个 诸 边 协 定 要 使 这 个 愿 望 能 够 实 现, 那 么 发 达 国 家 和 发 展 中 国 家 中 最 重 要 的 母 国 和 东 道 国 必 须 谈 成 一 个 协 定, 能 作 为 进 一 步 向 前 推 进 的 模 板 2016 年 中 国 即 将 举 办 的 G20 峰 会 可 以 倡 导 这 样 一 个 程 序 鉴 于 以 上 这 些 和 其 他 挑 战, 比 较 好 的 是 开 始 一 个 程 序, 探 讨 谈 判 一 个 国 际 投 资 框 架 的 可 能 性, 理 想 的 是 建 立 一 个 多 边 性 质 的 框 架 联 系 2015 年 7 月 第 三 届 发 展 融 资 大 会 所 做 的 决 议, 这 就 更 切 合 实 际, 投 资 政 策 159

159 下 一 步 : 一 个 非 正 式 的 包 容 性 的 建 立 共 识 的 程 序 正 如 投 资 体 系 的 公 众 辩 论 和 国 际 投 资 法 界 内 的 辩 论 所 显 示 的, 对 体 系 的 改 进 已 经 成 为 一 个 紧 迫 的 要 务 在 谈 判 个 别 国 际 投 资 协 定 时, 体 系 内 的 改 进 需 要 一 个 主 题 领 域 一 个 主 题 领 域 地 进 行 在 需 要 采 取 新 倡 议 的 时 候, 就 应 当 尽 快 启 动 最 后, 谈 判 多 边 / 诸 边 投 资 协 定 的 准 备 工 作 应 当 得 到 严 肃 的 考 虑 最 终, 任 何 改 进 投 资 体 系 的 系 统 性 程 序 需 要 政 府 带 领 和 政 府 所 有 这 个 工 作 应 当 辅 之 以 一 个 非 正 式 的 建 立 共 识 的 程 序 这 样 一 个 非 正 式 程 序 应 当 在 政 府 间 组 织 之 外 的 平 台 进 行, 来 激 励 和 鼓 励 一 个 涉 及 所 有 议 题 的 自 由 开 放 的 讨 论 这 应 当 是 一 个 由 可 信 的 机 构 来 组 织 的 程 序, 也 可 得 到 一 些 对 这 个 主 题 特 别 有 兴 趣 的 国 家 的 支 持 应 当 对 需 要 做 什 么 采 取 一 种 整 体 性 的 观 点, 吸 收 近 几 年 由 成 熟 的 国 际 组 织 所 做 重 要 工 作 的 经 验 应 当 系 统 性 地 确 定 现 有 体 系 的 弱 点 和 提 出 具 体 的 解 决 方 案, 不 仅 涉 及 政 府 和 投 资 者 之 间 的 关 系, 而 且 要 以 提 高 可 持 续 外 商 直 接 投 资 流 和 从 投 资 流 中 的 获 利 为 目 的 这 应 当 是 一 个 包 容 性 程 序, 包 含 主 要 的 利 益 相 关 者, 确 保 所 有 议 题 都 得 到 讨 论 且 所 有 核 心 利 益 都 能 得 到 考 虑 这 样 一 个 过 程 的 成 果 可 以 是 一 个 草 案 协 定, 所 有 国 家 只 要 觉 得 适 合 都 可 以 参 与 任 何 情 况 下, 这 个 成 果 都 应 该 被 广 泛 公 之 于 众, 作 为 提 高 促 进 可 持 续 发 展 的 外 商 直 接 投 资 流 的 促 进 框 架, 以 帮 助 政 府 提 高 国 际 投 资 法 和 政 策 体 系 尾 注 政 策 方 案 20 启 动 一 个 非 正 式 的 建 立 共 识 的 程 序 但 是, 考 虑 到 国 际 投 资 议 题 所 牵 涉 的 利 益 相 关 者 范 围 很 广, 可 以 建 议 启 动 一 个 关 于 如 何 最 好 加 强 国 际 投 资 法 和 政 策 体 系 的 非 正 式 的 但 是 包 容 性 的 建 立 信 心 共 识 和 桥 梁 的 程 序 1. 一 个 基 本 的 建 议 是 鼓 励 所 有 国 家 为 评 估 外 商 直 接 投 资 的 影 响 提 供 更 好 的 数 据 2. 这 些 工 具 包 括 经 合 组 织 的 跨 国 企 业 指 南, 联 合 国 人 权 事 务 高 级 专 员 办 公 室 关 于 商 业 和 人 权 的 指 导 原 则, 以 及 国 际 劳 工 组 织 的 关 于 跨 国 企 业 和 社 会 政 策 的 三 方 原 则 宣 言 160

160 主 要 政 策 方 案 小 结 表 政 策 方 案 现 状 和 差 距 如 何 实 现 更 新 国 际 投 资 协 定 的 目 标 和 内 容 ( 实 质 性 和 程 序 性 条 款 ) 1. 拓 宽 体 系 的 目 标, 包 括 促 进 可 持 续 发 展 和 其 他 核 心 的 公 共 政 策 目 标, 包 括 对 公 共 福 利 和 人 权 的 保 护 国 际 投 资 体 系 的 主 要 目 标 和 狭 隘 重 点 一 直 是 仍 然 是 保 护 外 商 投 资 者, 以 及 最 近 的, 促 进 投 资 者 运 营 以 寻 求 鼓 励 额 外 的 外 商 直 接 投 资 流 的 目 的 组 建 一 个 由 领 先 国 际 投 资 专 家 组 成 的 工 作 组, 包 括 实 践 者 和 仲 裁 者, 提 出 如 何 能 够 最 好 更 新 国 际 投 资 协 定 的 目 的 和 内 容 的 建 议, 并 与 主 要 利 益 相 关 者 进 行 紧 密 磋 商, 用 一 个 所 有 地 区 的 大 学 以 及 其 他 有 兴 趣 的 利 益 相 关 者 组 织 组 成 的 联 盟 来 对 此 进 行 支 持 将 成 果 提 交 政 府, 供 他 们 在 将 来 的 投 资 决 策 中 考 虑 2. 在 国 际 投 资 协 定 中 以 专 门 条 款 来 承 认 充 分 政 策 空 间 和 政 府 规 范 权 力 的 需 要 同 上 同 上 3. 澄 清 国 际 投 资 协 定 中 的 核 心 概 念, 包 括 它 们 的 实 质 性 的 保 护 政 策 空 间 这 样 的 概 念 是 有 弹 性 的 要 小 心 理 解 这 些 概 念 的 法 律 后 果 和 局 限 有 必 要 采 用 较 严 格 的 措 辞, 清 楚 定 义 对 哪 种 伤 害 ( 和 什 么 情 形 ), 投 资 者 可 以 寻 求 补 偿, 以 及 什 么 类 型 的 行 动 政 府 可 以 做 和 不 可 以 做 同 上 要 澄 清 的 核 心 的 实 质 性 条 款 包 括 国 民 待 遇 公 平 和 平 等 的 待 遇 最 惠 国 待 遇 完 全 保 护 和 安 全 4. 澄 清 与 其 他 国 际 法 律 体 系 ( 比 如, 人 权, 环 境 ) 之 间 的 内 在 关 系 应 当 在 国 际 投 资 协 定 中 建 立 关 于 如 何 承 认 这 些 联 系 和 如 何 调 节 体 系 之 间 争 端 的 指 南 应 当 考 虑 在 投 资 协 定 中 采 纳 一 个 净 手 防 御 原 则 同 上 4. 更 清 楚 描 画 投 资 和 税 收 体 系 之 间 的 界 限 这 两 个 法 律 体 系 之 间 的 交 点 很 可 能 产 生 更 多 的 政 策 挑 战, 有 待 未 来 解 决 同 上 5. 鼓 励 有 关 外 商 直 接 投 资 激 励 机 制 的 发 生 和 有 效 性 的 经 验 性 研 究 和 企 业 层 面 的 数 据 收 集 普 遍 承 认 的 是, 照 惯 例, 激 励 机 制 不 构 成 重 要 的 外 商 直 接 投 资 决 定 因 素 但 事 实 上, 所 有 国 家 ( 和 许 多 次 国 家 单 位 ) 提 供 财 政 财 务 或 者 其 他 激 励 机 制, 以 期 影 响 企 业 的 选 址 决 定 同 上 6. 在 一 个 多 利 益 相 关 者 程 序 中 建 立 一 个 工 作 组, 准 备 一 个 可 持 续 外 商 直 接 投 资 特 点 的 指 示 性 清 单 随 着 国 际 社 会 采 纳 可 持 续 发 展 目 标, 这 个 议 题 已 经 增 加 了 额 外 的 紧 迫 性 寻 求 吸 引 可 持 续 外 商 直 接 投 资 的 政 府 可 以 利 用 这 个 指 示 性 清 单 这 也 可 以 被 仲 裁 员 使 用 工 作 组 可 以 确 定 在 国 家 和 国 际 层 面 使 用 什 么 机 制, 来 鼓 励 可 持 续 投 资 流, 也 就 是 超 过 那 些 一 般 性 的 用 来 吸 引 外 商 直 接 投 资 和 从 中 获 利 的 机 制 在 国 家 层 面, 特 别 激 励 机 制 可 以 是 工 具 之 一 在 国 际 层 面, 工 作 组 可 以 研 究, 从 联 合 国 气 候 变 化 框 架 公 约 等 背 景 下 建 立 的 各 种 工 具 中 可 以 学 到 什 么 经 验, 比 如 清 洁 发 展 机 制 7. 承 认 投 资 者 的 责 任 并 在 国 际 投 资 协 定 中 应 对 这 个 问 题, 目 的 是 促 进 受 欢 迎 的 企 业 行 为 和 平 衡 投 资 者 和 政 府 之 间 的 权 利 和 责 任 可 以 进 一 步 研 究 制 定 应 对 这 个 议 题 的 各 种 非 约 束 性 / 混 合 工 具 ( 比 如, 经 合 组 织 的 指 南, 联 合 国 人 权 事 务 高 级 专 员 办 公 室 关 于 商 业 和 人 权 的 指 导 原 则, 国 际 劳 工 组 织 的 三 方 宣 言 ) 可 以 在 国 际 投 资 协 定 中 包 括 责 任 条 款, 前 提 是 遵 守 用 来 定 义 投 资 者 责 任 的 国 家 或 国 际 工 具, 使 投 资 者 能 够 获 得 保 护 组 建 一 个 由 领 先 国 际 投 资 专 家 组 成 的 工 作 组, 包 括 实 践 者 和 仲 裁 员, 对 如 何 最 好 地 更 新 国 际 投 资 协 定 的 目 标 和 内 容 提 出 建 议 将 结 果 提 交 政 府, 供 将 来 的 投 资 决 策 做 参 考 投 资 政 策 161

161 政 策 方 案 现 状 和 差 距 如 何 实 现 开 发 一 个 促 进 可 持 续 发 展 的 国 际 投 资 支 持 项 目 8. 将 贸 易 援 助 项 目 转 变 成 一 个 投 资 和 贸 易 援 助 项 目 实 际 上, 所 有 政 府 都 希 望 吸 引 外 商 直 接 投 资 和 从 中 获 利 但 许 多 政 府, 尤 其 是 最 不 发 达 国 家 的 政 府, 在 外 商 直 接 投 资 市 场 上 的 竞 争 力 很 弱 核 心 的 是 前 提 为 吸 引 更 高 的 可 持 续 外 商 直 接 投 资 流 创 造 更 好 的 条 件, 这 对 于 满 足 未 来 的 投 资 需 求 十 分 重 要 这 个 工 作 可 以 在 短 期 通 过 贸 易 援 助 的 全 球 审 议 来 实 现 可 以 包 含 WTO 成 员 和 其 他 国 际 组 织 新 项 目 应 当 完 全 包 括 投 资, 创 造 一 个 促 进 可 持 续 外 商 直 接 投 资 的 一 体 化 平 台, 提 高 国 内 外 商 直 接 投 资 规 范 框 架, 并 加 强 投 资 促 进 能 力, 特 别 是 最 不 发 达 国 家 和 其 他 发 展 中 国 家 的 能 力 9. 扩 大 贸 易 便 利 化 协 定 (TFA), 覆 盖 可 持 续 投 资, 使 之 成 为 一 个 投 资 和 贸 易 便 利 化 协 定 同 上 ( 这 是 一 个 更 加 有 雄 心 的 中 期 方 案 ) 一 个 贸 易 便 利 化 委 员 会 的 附 属 机 构 ( 将 在 贸 易 便 利 化 协 定 生 效 时 成 立 ) 可 以 为 任 何 有 关 在 贸 易 便 利 化 协 定 内 有 效 促 进 可 持 续 投 资 的 做 法 提 供 咨 询 平 台 10. 敦 促 一 个 多 边 组 织 发 起 可 持 续 投 资 便 利 化 谅 解, 侧 重 促 进 发 展 中 国 家 可 持 续 外 商 直 接 投 资 流 的 方 法 同 上 ( 这 是 一 个 长 期 方 案 ) 启 动 这 项 谅 解 的 工 作 可 以 在 WTO 内 ( 在 适 当 时 候 ) 进 行 也 可 以 在 其 他 具 备 国 际 投 资 事 务 经 验 的 政 府 间 国 际 组 织 内 进 行, 比 如, 联 合 国 贸 发 会 议, 世 界 银 行 或 者 经 合 组 织 ( 国 际 劳 工 组 织 联 合 国 环 境 署, 和 联 合 国 人 权 事 务 高 级 专 员 办 公 室 可 以 贡 献 他 们 的 专 业 知 识 ) 由 领 先 的 外 商 直 接 投 资 输 出 国 组 成 的 集 团 也 可 以 发 起 这 项 倡 议 ( 以 多 边 的 形 式 ) 动 力 可 以 来 自 G20 集 团, 将 最 初 工 作 的 授 权 定 为 推 出 一 份 谅 解 11. 进 行 细 节 的 实 质 性 工 作, 具 体 阐 述 在 以 上 方 案 中 包 含 的 投 资 便 利 化 的 各 个 方 面 同 上 这 可 以 由 以 上 提 及 的 组 织 或 一 个 可 信 的 非 政 府 组 织 或 一 组 专 家 和 实 践 者 均 衡 组 成 的 小 组 来 操 作 可 以 建 立 一 个 由 那 些 具 备 国 际 投 资 事 务 各 方 面 经 验 的 政 府 间 国 际 组 织 联 合 组 成 的 知 识 银 行, 作 为 一 个 信 息 和 经 验 的 知 识 库, 发 展 中 国 家 可 以 在 其 中 寻 找 到 吸 引 可 持 续 外 商 直 接 投 资 的 相 关 信 息 应 对 来 自 预 防 管 理 和 解 决 争 端 的 挑 战 12. 在 国 家 层 面 建 立 一 个 投 资 者 - 东 道 国 争 端 管 理 机 制, 以 帮 助 预 防 管 理 和 解 决 争 端 政 府 需 要 开 发 国 家 层 面 的 钩 子 这 - 东 道 国 争 端 管 理 机 制, 允 许 政 府 和 投 资 者 在 其 争 端 升 级 到 全 面 爆 发 的 法 律 争 端 之 前 就 解 决 问 题 需 要 开 发 机 构 性 的 基 础 设 施 来 参 与 常 规 的 政 府 - 私 人 部 门 对 话, 并 监 控 争 端 和 解 决 争 端 在 此, 像 国 家 投 资 专 员 和 部 委 间 委 员 会 这 样 审 查 争 端 的 机 构 很 有 帮 助 世 界 银 行 已 经 开 始 帮 助 各 个 国 家 建 立 这 种 争 端 管 理 机 制, 这 是 一 个 应 当 尽 可 能 使 多 国 能 够 获 得 的 工 作 可 以 协 助 国 家 投 资 促 进 机 构 来 开 展 国 际 投 资 协 定 影 响 评 估, 和 对 协 定 承 诺 的 实 施 提 出 建 议 13. 为 低 收 入 国 家 谈 判 大 型 合 同 提 供 协 助 同 上 支 持 目 前 G7 集 团 ( 由 最 不 发 达 国 家 支 持 ) 正 在 考 虑 建 立 的 一 个 投 资 谈 判 支 持 机 制, 不 仅 帮 助 很 好 的 进 行 合 同 谈 判, 而 且 可 以 减 少 争 端 发 生 的 可 能 性 这 个 倡 议 应 当 尽 快 推 进 落 实 162

162 政 策 方 案 现 状 和 差 距 如 何 实 现 14. 进 一 步 通 过 建 立 一 个 上 诉 机 制 和 / 或 世 界 投 资 法 庭 ( 比 如, 通 过 一 个 国 际 投 资 争 端 解 决 中 心 第 二 阶 段 协 定 (ICSID II)) 来 进 一 步 将 投 资 者 - 东 道 国 争 端 解 决 机 制 化 有 一 些 争 端 到 达 国 际 仲 裁 层 面 也 是 不 可 避 免 的 鉴 于 投 资 者 - 东 道 国 争 端 解 决 机 制 在 投 资 体 系 中 的 中 心 地 位, 这 个 机 制 必 须 是 无 可 指 责 的 这 不 仅 是 一 个 技 术 性 议 题, 而 且 是 一 个 影 响 国 际 投 资 体 系 合 法 性 的 问 题 已 经 采 取 了 很 多 步 骤 来 改 进 这 个 机 制, 但 是 还 需 要 做 更 多 可 以 设 想 几 个 不 同 的 安 排 : a) 目 前 在 国 际 投 资 协 定 争 端 中 使 用 的 特 别 专 家 组 所 确 定 的 裁 决 书 可 以 在 专 门 的 上 诉 机 构 ( 上 诉 机 构 的 成 员 可 以 从 一 份 实 现 决 定 的 专 家 名 单 中 选 出, 最 好 是 一 个 独 立 的 第 三 方 名 单 ) 中 被 上 诉 b) 可 以 设 想 建 立 一 个 独 一 的 永 久 性 和 独 立 的 世 界 投 资 法 庭 c) 审 议 裁 决 书 的 上 诉 机 制 可 以 在 两 国 或 多 国 之 间 协 定 框 架 中 建 立, 重 申 特 别 专 家 组 的 决 议 ; 其 他 国 家 可 以 受 邀 加 入 该 机 制, 用 这 种 方 式 使 得 上 诉 机 制 多 边 化 既 然 国 际 投 资 争 端 解 决 中 心 是 唯 一 最 重 要 的 争 端 解 决 渠 道, 可 以 设 想 用 一 个 协 定 来 更 新 现 有 的 公 约 即 ICSID II 它 可 以 保 留 强 制 性, 但 更 新 现 有 规 则 中 需 要 现 代 化 的 任 何 要 点 这 样 一 份 新 公 约 可 以 创 建 一 个 唯 一 的 世 界 投 资 法 庭 ( 和 上 诉 机 构 ), 所 有 签 署 和 批 准 公 约 的 政 府 都 可 以 使 用 15. 允 许 政 府 作 为 起 诉 方 对 投 资 者 - 东 道 国 争 端 解 决 机 制 的 直 接 准 入 权 对 于 任 何 争 端 解 决 机 制 都 有 一 个 准 入 的 问 题 特 别 是, 如 果 国 际 投 资 协 定 的 内 容 扩 大 到 包 括 投 资 者 责 任, 那 么 按 理 说, 政 府 就 应 当 对 这 个 体 系 的 争 端 解 决 机 制 有 直 接 准 入 权, 而 不 需 要 作 为 应 诉 方 才 能 参 与 启 动 一 个 程 序, 探 讨 如 何 改 进 现 有 的 争 端 解 决 机 制, 这 将 传 递 一 个 强 有 力 的 信 号, 即, 政 府 承 认 有 必 要 开 发 一 个 更 好 的 机 制 对 相 关 议 题 的 一 系 列 讨 论 已 经 在 许 多 政 府 和 非 政 府 论 坛 中 进 行, 从 欧 盟 议 会 到 各 种 学 术 会 议 这 些 论 坛 可 以 得 到 加 速 所 有 有 兴 趣 的 利 益 相 关 者 应 当 有 声 音, 所 有 相 关 的 议 题 也 应 当 得 到 应 对 16. 在 长 期, 考 虑 将 投 资 者 - 东 道 国 争 端 解 决 机 制 转 变 成 一 个 投 资 争 端 解 决 机 制, 并 对 其 他 利 益 相 关 者 开 放 根 据 第 15 个 方 案 的 建 议, 会 出 现 的 一 个 问 题 是, 是 否 争 端 解 决 程 序 应 当 被 进 一 步 向 其 他 利 益 相 关 者 开 放 ( 这 将 是 一 个 深 远 的 具 有 挑 战 性 也 是 很 有 雄 心 的 变 化 ) 同 上 建 立 一 个 关 于 国 际 投 资 法 的 顾 问 中 心 17. 建 立 一 个 关 于 国 际 投 资 法 (ACIIL) 的 独 立 顾 问 中 心 如 果 脆 弱 国 家 在 争 端 中 捍 卫 自 身 权 利 的 能 力 能 够 得 到 提 高, 就 可 以 发 出 一 个 强 有 力 的 信 号, 证 明 有 意 愿 加 强 投 资 体 系 的 合 法 性 尤 其 是 最 不 发 达 国 家, 通 常 不 具 备 充 分 捍 卫 自 身 权 利 的 人 力 资 源, 许 多 国 家 不 具 备 资 金 来 雇 佣 所 需 要 的 专 业 人 士 这 就 将 许 多 国 家 在 争 端 出 现 的 时 候, 被 置 于 不 对 称 的 情 形 一 个 独 立 的 ACIIL( 国 际 投 资 法 独 立 顾 问 中 心 ) 可 以 给 低 收 入 国 家 提 供 行 政 的 和 法 律 的 协 助, 以 帮 助 建 立 公 平 竞 争 的 环 境 应 当 现 在 就 开 始 一 个 程 序, 澄 清 所 有 关 于 创 建 一 个 国 际 投 资 法 顾 问 中 心 的 议 题 说 服 几 个 关 心 国 际 投 资 体 系 合 法 性 的 政 府, 在 建 立 这 个 中 心 的 过 程 中 发 挥 领 导 作 用, 具 备 国 际 贸 易 体 系 工 作 经 验 的 非 政 府 组 织 对 此 进 行 支 持, 并 吸 取 政 府 间 国 家 组 织 的 相 关 经 验 WTO 的 顾 问 中 心 已 经 做 了 许 多 有 价 值 的 工 作, 为 加 强 国 际 贸 易 体 系 的 合 法 性 作 出 了 贡 献 一 个 关 于 国 际 投 资 法 的 顾 问 中 心 ( 将 对 投 资 者 - 东 道 国 争 端 解 决 机 制 是 一 个 合 适 的 补 充 ) 可 以 为 国 际 投 资 体 系 做 出 同 样 的 贡 献 18. 建 立 一 个 中 小 企 业 的 小 型 诉 讼 法 庭, 制 定 一 个 国 际 投 资 专 员 类 似 的 考 虑 可 以 适 用 于 中 小 企 业, 因 为 他 们 通 常 不 具 备 参 加 诉 讼 的 专 业 技 能 和 资 源 他 们 也 需 要 支 持 如 果 建 立 一 个 上 诉 机 制 的 话, 那 么 开 支 和 拖 延 就 会 更 加 成 为 一 个 障 碍 一 个 小 型 诉 讼 的 争 端 解 决 机 制, 有 一 个 快 速 的 程 序, 并 设 定 截 止 期 和 唯 一 的 仲 裁 员, 将 会 大 有 裨 益 作 为 一 个 具 备 潜 在 价 值 的 低 成 本 的 替 代 争 端 解 决 机 制, 可 以 指 定 一 个 国 际 投 资 专 员, 配 合 应 诉 国 中 的 特 别 专 员 工 作 投 资 政 策 163

163 政 策 方 案 现 状 和 差 距 如 何 实 现 谈 判 一 个 多 边 的 / 诸 边 的 投 资 框 架 19. 倡 导 一 个 探 索 性 的 程 序, 目 的 是 谈 判 一 个 有 关 国 际 投 资 的 综 合 性 全 球 框 架, 最 好 是 一 个 关 于 投 资 的 多 边 框 架, 可 以 从 一 个 诸 边 的 投 资 框 架 开 始, 并 在 将 来 对 其 他 国 家 开 放 随 着 在 新 兴 市 场 中 外 商 直 接 投 资 输 出 的 增 加, 母 国 和 东 道 国 之 间 的 政 策 兴 趣 日 渐 趋 同, 这 将 促 进 达 成 这 个 多 边 / 诸 边 框 架 目 标 政 府 继 续 在 制 定 国 际 投 资 法 上 显 示 出 极 大 的 意 愿 这 反 映 在 核 心 国 家 之 间 的 双 边 投 资 协 定 谈 判 中 ( 比 如, 中 美 双 边 投 资 协 定 ), 以 及 巨 型 区 域 协 定 中 的 投 资 章 节 谈 判 中 ( 比 如, 跨 太 平 洋 伙 伴 关 系 协 定 ) 这 些 谈 判 代 表 有 机 会 通 过 缩 小 主 要 外 商 直 接 投 资 母 国 和 东 道 国 之 间 在 实 质 上 和 程 序 上 的 投 资 法 差 别, 来 塑 造 一 个 投 资 体 系 鉴 于 在 国 际 投 资 协 定 中 过 去 的 不 成 功 经 验 和 许 多 不 同 意 见, 多 边 协 定 的 谈 判 ( 特 别 是 高 标 准 的 协 定 ) 将 面 临 很 大 的 挑 战 2015 年 7 月 通 过 的 第 三 次 国 际 发 展 融 资 大 会 决 议 授 权 联 合 国 贸 发 会 议 与 成 员 国 一 同 致 力 于 提 高 国 际 投 资 协 定 一 个 全 球 性 的 框 架 必 须 从 促 进 可 持 续 发 展 为 目 的 的 可 持 续 外 商 直 接 投 资 需 求 着 手 这 方 面 近 来 最 综 合 性 的 努 力 是 联 合 国 贸 发 会 议 的 可 持 续 发 展 投 资 政 策 框 架 WTO 为 贸 易 和 投 资 体 系 的 合 并 和 巩 固 提 供 了 最 好 的 平 台, 作 为 一 个 统 一 的 体 系, 为 全 球 价 值 链 的 未 来 增 长 提 供 系 统 性 法 律 和 机 构 性 支 持, 可 以 将 该 组 织 转 变 成 世 界 投 资 和 贸 易 组 织 WTO 关 于 贸 易 和 投 资 关 系 的 工 作 组 可 以 被 重 新 激 活, 或 者 重 新 组 建 一 个 新 的 工 作 组 另 一 种 替 代 方 案 是 在 现 有 协 定 的 基 础 上 进 行 扩 展, 特 别 是 服 务 贸 易 总 协 定 (GATS), 使 它 覆 盖 其 他 类 型 的 投 资 和 义 务 还 有 可 能, 把 欧 盟 委 员 会 尝 试 建 立 的 国 际 投 资 法 庭 和 上 诉 机 制 作 为 建 立 一 个 永 久 性 投 资 争 端 的 多 边 体 系 的 奠 基 石, 进 而, 将 这 个 多 边 体 系 作 为 建 立 一 个 全 球 性 框 架 的 核 心 如 果 当 前 还 不 可 能 实 现 一 个 多 边 性 框 架, 那 么 可 以 把 一 个 诸 边 的 框 架 作 为 第 一 步 可 以 由 有 兴 趣 的 各 方 谈 判 一 个 协 定, 在 未 来 对 其 他 国 家 开 放 准 入 还 可 以 在 最 近 的 双 边 和 巨 型 区 域 协 定 ( 比 如, 太 平 洋 圈 ) 的 基 础 上, 逐 渐 建 立 一 个 多 边 程 序 G20 是 一 个 启 动 这 项 探 索 性 程 序 的 可 能 论 坛 启 动 一 个 ( 辅 助 的 ) 非 正 式 的 和 包 容 性 的 建 立 共 识 的 程 序 20. 鼓 励 一 个 可 靠 的 非 政 府 组 织 来 启 动 和 组 织 一 个 非 正 式 的 程 序, 鼓 励 对 所 有 相 关 议 题 进 行 自 由 开 放 的 讨 论 任 何 用 以 改 进 投 资 体 系 的 系 统 性 程 序 都 需 要 由 政 府 领 导 和 政 府 所 有 但 是, 考 虑 到 在 国 际 投 资 事 务 中 涉 及 的 利 益 相 关 者 的 多 样 性, 建 议 启 动 一 个 ( 辅 助 性 ) 非 正 式 但 包 容 性 的 建 立 信 心 共 识 和 桥 梁 的 程 序, 讨 论 如 何 最 好 地 加 强 国 际 投 资 法 和 政 策 体 系 一 个 值 得 信 赖 的 机 构, 有 几 个 国 家 的 支 持, 并 与 一 个 国 际 学 术 机 构 联 盟 合 作, 可 以 在 政 府 间 国 际 组 织 之 外 组 织 一 个 程 序 应 当 系 统 性 地 确 定 现 有 体 系 的 任 何 弱 点, 并 推 进 关 于 如 何 应 对 这 些 弱 点 的 确 切 方 案 应 当 是 包 容 性 的, 并 包 含 主 要 的 利 益 相 关 者, 以 确 保 所 有 问 题 得 到 讨 论, 所 有 核 心 的 利 益 都 得 到 考 虑 其 成 果 可 以 是 一 个 草 案 协 定, 任 何 政 府 如 果 觉 得 适 合 都 可 以 参 加 额 外 的 建 议 提 供 更 好 的 数 据 国 家 不 必 遵 循 国 际 货 币 基 金 组 织 联 合 国 贸 发 会 议 和 经 合 组 织 规 定 的 通 报 指 南 实 施 这 些 指 南 可 以 纠 正 国 际 投 资 统 计 中 的 主 要 扭 曲 鼓 励 所 有 国 家 汇 报 外 商 直 接 投 资 流, 不 管 有 没 有 经 过 专 用 实 体 的 交 易, 并 以 最 终 母 国 的 地 点 为 基 础 来 汇 报, 为 评 估 外 商 直 接 投 资 影 响 提 供 更 好 的 数 据 政 府 间 国 际 组 织 提 供 的 技 术 性 援 助 项 目 将 对 此 有 所 帮 助 164

164 特 别 专 家 组 文 章 和 思 想 成 果 文 章 E15 项 目 投 资 政 策 特 别 专 家 组 受 委 托 完 成 的 文 章 可 以 从 此 链 接 获 得 Bottini, Gabriel, 2015 年 延 伸 国 际 投 资 法 中 的 责 任 E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 Burke-White, William, 2015 年 投 资 法 和 其 他 国 际 法 律 体 系 的 内 在 关 系 E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 Chaisse, Julien, 2015 年 国 际 投 资 法 和 税 收 E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 Eden, Lorraine, 2015 年 一 个 数 字 世 界 中 的 多 边 和 外 商 投 资 政 策 E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 Feldman, Mark, Rodrigo Monardes Vignolo, 和 Cristian Rodriguez Chiffelle, 2015 年 巨 型 区 域 协 定 的 作 用 和 创 建 诸 边 框 架 的 机 遇 E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 Gestrin, Michael, 和 Ana Novik, 2015 年 演 进 中 的 全 球 商 业 蓝 图 : 对 国 际 投 资 政 策 体 系 的 影 响 E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 Hufbauer, Gary, 和 Tyler Moran,2015 年 投 资 和 贸 易 体 系 联 合 : 经 济 数 据 & 规 制 框 架 E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 Joubin-Bret, Anna, 2015 年 建 立 一 个 国 际 投 资 争 端 顾 问 中 心 E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 Oberhänsli, Herbert, 2015 全 球 化 市 场 中 的 规 制 竞 争, 以 改 进 私 人 投 资 条 件 E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 经 合 组 织 (OECD) 秘 书 处, 2015 年 政 府 作 为 全 球 市 场 中 的 竞 争 者 : 确 保 公 平 竞 争 环 境 的 方 案 E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 Roelans, Githa, 2015 年 三 方 社 会 经 济 理 事 会 和 投 资 政 策 E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 Sauvant, Karl P., 2015 年 国 际 投 资 法 和 政 策 体 系 : 挑 战 和 方 案 E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 Sauvant, Karl P., 2016 年 演 进 中 的 国 际 投 资 法 和 政 策 体 系 : 前 进 的 路 E15 项 目 投 资 政 策 特 别 专 家 组 文 章 E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 Sauvant, Karl P., 和 Khalil Hamdani, 2015 年 促 进 可 持 续 投 资 便 利 的 国 际 支 持 项 目 E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 Sauvé, Pierre, 和 Marta Soprana, 2015 年 规 范 投 资 激 励 机 制 : 一 个 失 掉 的 动 机? E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 Schill, Stephan W, 2015 年 改 革 投 资 者 - 东 道 国 争 端 解 决 (ISDS): 前 面 道 路 的 概 念 框 架 和 方 案 E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 Shan, Wenhua, 2015 年 实 现 一 个 投 资 的 多 边 或 诸 边 框 架 E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 UNCITRAL, 2015 年 关 于 透 明 度 的 毛 里 求 斯 公 约 : 投 资 者 - 东 道 国 未 来 改 革 的 模 式? E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 联 合 国 人 权 事 务 高 级 专 员 办 公 室 (OHCHR), 2015 年 转 向 责 任 型 承 包 : 驾 驭 人 权 促 进 投 资 转 型 E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 世 界 银 行 集 团 ( 关 于 贸 易 & 竞 争 力 的 全 球 实 践 ),2015 年 国 家 层 面 的 投 资 者 - 东 道 国 争 端 管 理 E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 Ortino, Federico, 2015 年 国 际 投 资 协 定 中 的 可 持 续 条 款 和 未 来 的 协 定 制 定 : 应 对 三 大 挑 战 E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 投 资 政 策 165

165 专 家 小 组 成 员 Karl P. SAUVANT 专 题 负 责 人 哥 伦 比 亚 可 持 续 投 资 中 心 (CCSI), 常 驻 高 级 研 究 员 Pedro ROFFE 会 议 召 集 人 ICTSD 高 级 研 究 员 Jose ALVAREZ 纽 约 大 学 法 学 院, 国 际 法 Herbert 和 Rose Rubin 教 授 George A. BERMANN 哥 伦 比 亚 法 学 院, 国 际 商 业 和 投 资 仲 裁 中 心, 法 学 教 授 和 主 任 Nathalie BERNASCONI-OSTERWALDER 国 际 可 持 续 发 展 研 究 院 (IISD), 经 济 法 & 政 策 集 团 主 任 Gabriel BOTTINI 布 宜 诺 斯 艾 利 斯 大 学, 公 共 国 际 法 的 客 座 教 授 William BURKE-WHITE 宾 夕 法 尼 亚 大 学,Perry World House,Richard Perry 教 授 和 首 届 主 任 Shaun DONNELLY 联 合 国 国 际 商 业 理 事 会, 投 资 和 金 融 服 务, 副 总 裁 Lorraine EDEN 德 克 萨 斯 A&M 大 学, 管 理 教 授 Ana ESCOBEDO ArcelorMittal, 国 际 政 府 事 务 主 任 Mark FELDMAN 北 京 大 学, 跨 国 法 学 院, 法 律 副 教 授 Anabel GONZÁLEZ 世 界 银 行, 高 级 贸 易 和 竞 争 力 主 任 Nicolle GRAUGNARD 国 际 商 会 (ICC), 贸 易 和 投 资, 政 策 管 理 员 Gary Clyde HUFBAUER 彼 得 森 国 际 经 济 学 研 究 员 (PIIE),Reginald Jones 高 级 研 究 员 Hiroyuki ISHIGE 日 本 对 外 贸 易 组 织 (JETRO), 主 席 和 首 席 执 行 官 Anna JOUBIN-BRET Joubin-Bret 律 师 事 务 所, 主 任 Gabrielle KAUFMANN-KOHLER Lévy Kaufmann-Kohler, 合 伙 人 Meg KINNEAR 世 界 银 行, 国 际 投 资 争 端 解 决 中 心, 秘 书 长 Robert Z. LAWRENCE 哈 佛 大 学 肯 尼 迪 政 府 学 院,Albert L. Williams 贸 易 和 投 资 教 授 James LOCKETT 华 为 科 技 公 司, 贸 易 便 利 化 和 市 场 准 入, 副 总 裁 Abdel-Hamid MAMDOUH 世 贸 组 织 (WTO), 服 务 贸 易 部 主 任 Howard MANN 国 际 可 持 续 发 展 研 究 院 (IISD), 高 级 国 际 法 顾 问 Rodrigo MONARDES 智 利 外 交 部, 服 务 投 资 和 空 运 部 负 责 人 Corinne MONTINERI 联 合 国 法 律 事 务 办 公 室, 联 合 国 国 际 贸 易 委 员 会 (UN- CITRAL) 秘 书 处, 法 律 官 员 Ana NOVIK 经 合 组 织 (OECD), 投 资 部 负 责 人 166

166 Herbert OBERHÄNSLI 雀 巢 公 司, 经 济 和 国 际 关 系 副 总 裁 和 负 责 人 Federico ORTINO 伦 敦 国 王 大 学, 国 际 经 济 法 教 授 Habib OUANE 国 际 顾 问 / 马 里 前 能 源 和 水 资 源 部 长 Joost PAUWELYN 国 际 和 发 展 学 研 究 生 院, 国 际 法 教 授 Githa ROELANS 国 际 劳 工 组 织 (ILO), 多 边 企 业 和 企 业 参 与 组, 负 责 人 Pierre SAUVÉ 伯 尔 尼 大 学 世 界 贸 易 研 究 院 (WTI), 对 外 项 目 和 学 术 伙 伴 主 任 Stephan W. SCHILL 阿 姆 斯 特 丹 大 学, 国 际 经 济 法 和 治 理 教 授 Wenhua SHAN 西 安 交 大, 国 际 经 济 法, 长 江 学 者 教 授 Muthucumaraswamy SORNARAJAH 新 加 坡 国 立 大 学 CJ Koh 法 学 教 授 Surya P. SUBEDI 利 兹 大 学, 国 际 法 教 授 James ZHAN 联 合 国 贸 发 会 议 (UNCTAD), 投 资 和 企 业 部 主 任 其 他 做 出 贡 献 的 作 者 : Julien CHAISSE 香 港 中 文 大 学, 副 教 授 Michael GESTRIN 经 合 组 织 (OECD), 金 融 和 企 业 事 务 局, 高 级 经 济 学 家 Khalil HAMDANI 巴 基 斯 坦,Lahore 经 济 学 院, 访 问 教 授 Susan MATHEWS 联 合 国 人 权 事 务 高 级 专 员 办 公 室 (OHCHR), 发 展 经 济 和 社 会 议 题 部 / 研 究 和 发 展 权 利 部, 发 展 权 利 处, 人 权 官 员 Tyler MORAN 皮 德 森 国 际 经 济 研 究 院 (PIIE), 研 究 分 析 师 以 下 专 家 也 参 加 和 参 与 了 特 别 专 家 组 会 议 的 活 动 John EVANS 经 合 组 织 (OECD), 工 会 顾 问 委 员 会 (TUAC), 秘 书 长 Pierre HABBARD, 经 合 组 织 (OECD), 工 会 顾 问 委 员 会 (TUAC), 高 级 政 策 协 调 员 Renaud SORIEUL 联 合 国 国 际 贸 易 法 委 员 会 (UNCITRAL), 联 合 国 法 律 事 务 和 秘 书 办 公 室, 国 际 贸 易 法 部 (ITID), 主 任 Cristian RODRIGUEZ CHIFFELLE 小 组 管 理 员 世 界 经 济 论 坛 贸 易 和 投 资 政 策, 负 责 人 E15 专 家 小 组 的 专 家 们 都 以 个 人 名 义 参 与 项 目 所 做 的 分 析 和 政 策 建 议 并 不 代 表 他 们 所 属 工 作 机 构 的 意 见 投 资 政 策 167

167 Kati Suominen No.14 在 过 去 数 十 年 中, 在 关 贸 总 协 定 和 WTO 体 系 的 同 时, 区 域 贸 易 协 定 (RTAs) 已 经 在 全 世 界 遍 地 开 花 这 种 激 增 现 象 已 经 重 塑 了 贸 易 一 体 化 的 地 理 已 经 通 报 了 超 过 400 个 区 域 贸 易 协 定, 还 有 好 几 个 也 正 在 谈 判 过 程 中 这 些 协 定 包 括 新 的 巨 型 区 域 协 定, 比 如 跨 太 平 洋 伙 伴 关 系 (TPP,2015 年 已 经 结 束 谈 判, 现 正 在 批 准 过 程 中 ), 跨 大 西 洋 贸 易 和 投 资 伙 伴 关 系 协 定 (TTIP), 以 及 区 域 全 面 经 济 伙 伴 关 系 协 定 (RCEP) 其 他 大 型 的 区 域 自 贸 协 定, 比 如 亚 太 自 贸 区 (FTAAP) 以 及 非 洲 三 方 自 贸 区 (TFTA), 也 已 在 计 划 中 同 时, 一 些 WTO 成 员 也 在 逐 步 形 成 某 些 特 定 功 能 领 域 内 的 诸 边 协 定, 比 如 服 务 贸 易 协 定 (TiSA) 由 于 近 年 来 多 边 贸 易 谈 判 的 多 哈 回 合 已 经 停 滞, 区 域 性 和 诸 边 的 经 济 一 体 化 途 径 已 经 占 据 了 许 多 国 家 贸 易 政 策 战 略 的 主 要 注 意 力, 包 括 一 些 最 大 的 经 济 体 这 已 经 开 启 了 新 的 机 遇, 但 也 产 生 了 挑 战, 尤 其 是 在 新 出 现 的 全 球 贸 易 和 投 资 框 架 中, 产 生 了 连 贯 性 和 包 容 性 的 问 题 为 了 对 区 域 贸 易 协 定 演 进 问 题 的 讨 论 贡 献 一 份 力 量, 由 ICTSD 和 世 界 经 济 论 坛 联 合 召 集 并 与 泛 美 洲 发 展 银 行 合 作 的 E15 项 目 区 域 贸 易 协 定 和 诸 边 途 径 主 题 专 家 小 组, 着 眼 全 球 贸 易 体 系 的 未 来, 研 究 了 区 域 贸 易 协 定 近 来 发 展 的 影 响, 包 括 它 们 越 来 越 广 泛 和 深 入 的 政 策 覆 盖 面 基 于 这 种 分 析, 专 家 小 组 形 成 了 一 套 前 瞻 性 的 政 策 建 议 这 些 政 策 方 案 归 为 三 大 领 域 : 深 化 区 域 贸 易 协 定 与 第 三 方 进 行 一 体 化 的 潜 在 收 益 ; 利 用 诸 边 途 径 作 为 将 区 域 贸 易 协 定 多 边 化 的 手 段 ; 以 及, 共 享 资 源 以 推 进 区 域 贸 易 协 定 的 有 效 实 施 以 及 新 的 思 路 创 新 专 家 小 组 的 整 体 看 法 是, 区 域 协 定 总 体 上 在 全 球 范 围 内 是 有 利 于 各 个 国 家 的, 决 策 者 和 贸 易 专 家 需 要 超 越 传 统 的 讨 论, 即 区 域 贸 易 协 定 是 否 削 弱 了 或 支 持 了 多 边 贸 易 体 系 一 个 更 加 有 成 效 的 讨 论 是 区 域 贸 易 协 定 如 何 能 更 好 的 推 进 WTO 造 福 所 有 人 的 开 放 贸 易 这 一 使 命, 这 也 是 所 有 方 案 建 立 的 根 本 性 前 提 区 域 贸 易 体 系 中 要 应 对 的 核 心 挑 战 经 济 学 家 们 一 直 以 来 都 在 进 行 一 个 很 有 争 议 的 辩 论, 即, 区 域 贸 易 协 定 是 否 是 多 边 贸 易 自 由 化 的 奠 基 石 还 是 绊 脚 石 很 广 泛 地 来 说, 奠 基 石 观 点 的 阵 营 认 为, 区 域 贸 易 协 定 有 助 于 提 升 多 边 体 系 的 自 由 化 逻 辑, 帮 助 推 进 全 球 贸 易 谈 判, 并 作 为 新 规 则 的 实 验 室, 最 终 促 成 规 则 的 多 边 化 绊 脚 石 观 点 的 阵 营 认 为, 区 域 贸 易 协 定 是 歧 视 性 的 工 具, 导 致 贸 易 分 流, 使 得 规 制 要 求 复 杂 化 和 重 叠, 并 转 移 了 对 多 边 努 力 的 注 意 力 168

168 之 前 大 多 数 区 域 贸 易 协 定 是 在 发 达 经 济 体 之 间 谈 判 的 但 是 在 过 去 20 年 中, 区 域 贸 易 协 定 已 经 包 括 广 泛 的 南 北 协 定 和 南 南 协 定 区 域 贸 易 协 定 的 组 成 也 发 生 了 变 化, 深 度 协 定 的 数 量 极 大 增 长, 包 括 了 跨 领 域 的 承 诺, 比 如 市 场 准 入 服 务 投 资 知 识 产 权 竞 争 政 策 和 劳 工 和 环 境 标 准 ( 数 据 1) 在 这 些 领 域 中, 许 多 区 域 贸 易 协 定 比 多 边 体 系 更 加 精 细, 促 使 成 员 国 测 试 一 些 新 的 贸 易 和 贸 易 相 关 规 则, 其 中 大 部 分 是 边 境 后 措 施, 也 更 加 适 应 现 代 世 界 经 济 的 结 构 和 需 要 专 家 小 组 采 用 的 分 析 性 观 点 是,WTO 成 员 需 要 对 区 域 贸 易 协 定 采 取 一 种 新 的 21 世 纪 的 方 式 方 法 ; 这 种 方 法 能 驾 驭 区 域 贸 易 协 定 创 造 的 深 化 和 拓 宽 全 球 经 济 一 体 化 的 机 遇, 能 够 有 助 于 确 保 所 有 WTO 成 员 能 够 从 演 进 的 贸 易 构 架 中 获 益, 包 括 许 多 被 排 除 在 正 在 谈 判 中 的 巨 型 区 域 和 诸 边 协 定 之 外 的 发 展 中 国 家 在 实 践 中 的 即 期 意 义 在 于, 资 源 和 注 意 力 应 当 转 向 应 对 在 区 域 贸 易 协 定 体 系 中 的 最 主 要 的 未 决 挑 战, 以 及 完 善 已 经 在 实 施 中 的 协 定 这 种 方 法 的 重 心 确 定 为 5 个 领 域 WTO 成 员 需 要 对 区 域 贸 易 协 定 采 取 一 个 新 的 21 世 纪 的 方 式 方 法 ; 这 个 方 法 能 驾 驭 区 域 贸 易 协 定 创 造 的 机 遇, 能 够 有 助 于 确 保 所 有 WTO 成 员 能 够 从 演 进 的 贸 易 构 架 中 获 益, 包 括 发 展 中 国 家 但 更 复 杂 的 问 题 是, 这 些 规 则 在 区 域 贸 易 协 定 生 效 后 的 影 响, 尤 其 是 对 第 三 方 的 影 响, 比 如, 它 们 是 否 包 含 在 局 外 人 看 来 也 同 样 受 欢 迎 和 愿 意 自 愿 采 纳 的 标 准, 这 些 规 则 对 于 发 展 中 经 济 体 是 否 容 易 遵 循, 以 及 它 们 创 造 的 市 场 局 外 人 是 否 容 易 参 与 竞 争 这 是 巨 型 区 域 贸 易 协 定 中 最 为 紧 迫 的 问 题, 即, 领 先 的 贸 易 大 国 制 定 的 他 们 所 青 睐 的 规 则 将 事 实 上 成 为 全 球 标 准 的 模 板 简 言 之, 关 于 区 域 贸 易 协 定 的 规 则 对 局 外 人 的 影 响 问 题 尚 未 得 到 系 统 性 地 应 对, 或 者 在 可 以 影 响 决 策 的 时 候 ( 也 就 是 在 区 域 贸 易 协 定 的 谈 判 过 程 中 ) 对 此 采 取 行 动 区 域 贸 易 协 定 的 规 则 对 局 外 人 的 影 响 两 个 或 两 个 以 上 的 区 域 贸 易 协 定 成 员 制 定 的 规 则 是 根 据 他 们 独 特 的 需 要 和 政 治 经 济 环 境 来 量 身 定 做 的, 这 非 常 符 合 情 理 在 区 域 贸 易 协 定 体 系 中 的 交 易 成 本 虽 然 区 域 贸 易 协 定 原 则 上 是 用 来 降 低 跨 境 生 产 和 配 送 网 络 的 成 本 的, 但 是 多 个 重 叠 的 区 域 贸 易 协 定 形 成 的 意 大 利 面 碗 的 情 况 已 经 给 那 些 全 球 供 应 链 上 运 作 的 企 业 造 成 了 交 易 成 本 此 外, 寻 求 跨 不 同 市 场 交 易 的 小 型 出 口 商 在 面 对 不 同 的 区 域 贸 易 协 定 管 辖 的 时 候, 深 陷 规 则 的 迷 宫 图 表 年 间 生 效 的 区 域 贸 易 协 定 ( 根 据 承 诺 的 深 度 ) 来 源 : 经 合 组 织 秘 书 处 (OECD Secretariat), 根 据 WTO 区 域 贸 易 协 定 数 据 库 和 其 他 来 源 区 域 贸 易 协 定 169

169 区 域 贸 易 协 定 中 各 种 原 产 地 规 则 体 制 进 一 步 加 剧 了 这 种 局 势 的 复 杂 性 减 轻 部 分 交 易 成 本, 可 以 带 来 重 大 的 经 济 收 益, 包 括 对 小 型 经 济 体 的 收 益 关 于 体 系 连 贯 性 和 包 容 性 的 政 策 方 案 诸 边 协 定 的 最 佳 实 践 区 域 贸 易 协 定 为 实 验 性 规 则 提 供 了 一 个 大 蓄 水 池, 可 以 帮 助 推 进 在 关 键 领 域 中 的 多 边 决 策 但 是, 迄 今 为 止, 许 多 区 域 贸 易 协 定 规 则 还 没 有 被 多 边 化, 很 典 型 的 是, 他 们 只 对 区 域 贸 易 协 定 成 员 有 效 诸 边 协 定 可 以 成 为 促 进 大 量 国 家 签 署 由 区 域 贸 易 协 定 孵 化 的 规 则 的 正 确 载 体 但 是, 尚 不 清 楚, 哪 些 诸 边 协 定 应 当 得 到 谈 判, 或 者, 这 些 谈 判 和 随 后 的 准 入 如 何 能 够 得 到 最 优 化 的 规 划, 以 使 所 有 WTO 成 员 能 够 从 中 获 益 WTO 成 员 需 要 对 区 域 贸 易 协 定 采 取 一 个 新 的 21 世 纪 的 方 式 方 法 ; 这 个 方 法 能 驾 驭 区 域 贸 易 协 定 创 造 的 机 遇, 能 够 有 助 于 确 保 所 有 WTO 成 员 能 够 从 演 进 的 贸 易 构 架 中 获 益, 包 括 发 展 中 国 家 深 化 区 域 贸 易 协 定 与 第 三 方 之 间 一 体 化 带 来 的 益 处 有 三 种 方 法, 在 国 家 间 形 成 协 定 ( 特 别 是 形 成 巨 型 区 域 安 排 ) 的 时 候, 可 以 有 意 识 地 培 养 开 放 性 的 区 域 主 义, 推 进 区 域 贸 易 协 定 之 间 的 协 同 性, 并 扩 大 与 第 三 方 之 间 一 体 化 带 来 的 潜 在 益 处 政 策 方 案 1 加 深 关 于 协 定 对 局 外 人 的 事 先 影 响 评 估 参 加 谈 判 协 定 的 国 家 可 以 更 加 明 确 阐 述, 在 协 定 中 规 定, 有 哪 些 标 准 是 非 协 定 国 家 可 以 自 愿 采 纳 的, 创 建 一 些 使 非 缔 约 方 更 容 易 参 与 竞 争 的 市 场 这 个 过 程 可 以 通 过 多 边 影 响 声 明 得 到 帮 助, 可 以 由 一 个 思 想 库 或 者 一 个 贸 易 专 家 小 组 来 设 计 声 明, 鼓 励 谈 判 者 设 计 出 的 协 定 能 够 为 局 外 人 和 参 与 方 同 样 带 来 益 处 其 目 的 不 一 定 是 阻 止 实 施 那 些 合 适 的 措 施, 而 是 提 高 意 识, 鼓 励 设 计 一 些 能 够 最 大 程 度 减 少 歧 视 的 政 策 实 施 和 监 控 差 距 决 策 者 对 区 域 贸 易 协 定 的 执 行 和 企 业 对 区 域 贸 易 协 定 的 应 用, 也 不 太 理 想, 在 监 管 执 行 中 也 是 如 此 原 因 包 括 : 政 府, 特 别 是 发 展 中 国 家 政 府 缺 乏 能 力 和 资 源 学 习 最 佳 实 践 和 政 策 创 新, 以 谈 判 和 实 施 区 域 贸 易 协 定 ; 在 应 用 区 域 贸 易 协 定 时, 缺 乏 对 企 业 所 面 临 问 题 的 实 时 解 决 方 案 ; 决 策 者 和 企 业 领 导 难 以 迅 速 确 定 正 确 资 源 来 获 取 数 据 和 与 区 域 贸 易 协 定 有 关 的 特 定 问 题 的 答 案 所 有 这 些 差 距, 都 可 以 在 一 个 可 持 续 的 基 础 上, 通 过 勘 察 现 在 分 散 在 全 世 界 各 种 平 台 和 体 制 中 的 区 域 贸 易 协 定 中 的 丰 富 知 识 经 验 和 资 源, 来 使 差 距 得 到 弥 合 透 明 度 最 近 的 巨 型 区 域 贸 易 谈 判 已 经 在 普 通 大 众 之 间 引 起 了 关 于 区 域 贸 易 协 定 的 新 的 顾 虑, 尤 其 是 关 于 缺 乏 透 明 度 的 问 题 虽 然 区 域 贸 易 协 定 要 求 一 定 程 度 的 保 密 性, 但 是 也 存 在 压 力, 要 在 谈 判 和 批 准 的 过 程 中 实 现 更 大 的 透 明 度 和 利 益 相 关 者 参 与 度, 以 建 立 在 国 内 选 民 中 的 信 任 和 合 法 性 政 策 方 案 2 通 过 区 域 贸 易 协 定 推 进 贸 易 便 利 化 和 海 关 现 代 化 除 了 改 进 区 域 性 规 则, 区 域 贸 易 协 定 成 员 可 以 通 过 其 他 方 法 扩 大 与 非 协 定 成 员 之 间 的 贸 易 比 如, 贸 易 便 利 化 海 关 现 代 化 和 改 进 区 域 贸 易 协 定 成 员 之 间 的 基 础 设 施 可 以 惠 及 所 有 国 家, 而 不 仅 仅 是 协 定 参 与 国 此 类 措 施 应 当 成 为 优 先 项, 因 为 它 们 会 创 造 出 比 那 些 新 的 市 场 准 入 更 大 的 贸 易 利 益 政 策 方 案 3 鼓 励 原 产 地 规 则 的 累 积 计 算 有 机 会 可 以 在 区 域 贸 易 协 定 中 创 建 更 大 的 连 贯 性 比 如, 在 TTIP 协 定 中, 美 国 和 欧 盟 可 以 解 释 清 楚 在 各 自 参 与 的 区 域 贸 易 协 定 和 优 惠 机 制 中 原 产 地 规 则 的 意 大 利 面 碗, 实 施 同 样 的 规 则 并 允 许 跨 协 定 的 对 角 累 积 这 个 措 施 可 以 立 即 在 全 球 贸 易 体 系 中 产 生 更 大 的 连 贯 性, 并 帮 助 企 业 创 造 规 模 经 济 和 减 少 交 易 成 本, 以 及 帮 助 小 型 辐 条 经 济 体 (spoke economies) 从 中 获 益 170

170 这 种 做 法 并 非 完 全 创 新, 因 为 一 些 国 家 集 团 已 经 在 将 双 边 和 诸 边 区 域 贸 易 协 定 合 并 成 为 范 围 更 大 的 一 体 化 区 域 ( 比 如, 太 平 洋 联 盟 一 体 化 倡 议, 欧 盟 的 泛 欧 元 区 累 计 体 系 ) 中 取 得 了 具 体 的 进 展 使 用 诸 边 途 径 将 区 域 贸 易 协 定 多 边 化 未 来 的 关 键 挑 战 是,WTO 和 区 域 贸 易 协 定 体 系 如 何 能 够 变 得 更 加 协 同 和 相 互 加 强 鉴 于 WTO 单 一 承 诺 的 方 式 似 乎 已 经 走 进 死 胡 同, 诸 边 协 定 ( 在 WTO 成 员 的 多 个 小 集 团 之 间 形 成 的 协 定 ) 提 供 了 一 条 往 前 的 路 径 它 们 也 在 发 展 受 阻 的 体 系 中, 提 供 了 开 拓 全 新 规 则 和 市 场 准 入 承 诺 的 手 段 但 是, 要 使 诸 边 协 定 真 正 有 效 和 一 体 化, 需 要 三 方 面 的 改 革 政 策 方 案 6 对 局 外 人 开 放 诸 边 协 定 WTO 可 以 创 建 一 个 连 接 机 制, 将 新 的 排 他 性 的 诸 边 协 定 承 诺, 根 据 最 惠 国 待 遇 原 则, 延 伸 到 那 些 愿 意 遵 守 这 些 承 诺 的 第 三 方, 一 旦 参 加 国 达 到 关 键 多 数, 就 可 以 逐 渐 地 将 协 定 多 边 化 但 是, 最 不 发 达 国 家 仍 然 被 排 除 在 诸 边 协 定 之 外 的 风 险 是 真 实 的, 最 好 是 通 过 技 术 援 助 和 能 力 建 设 上 的 协 同 努 力, 才 能 弥 合 这 种 差 距 这 也 预 示 着 这 些 经 济 体 有 意 愿 加 入 新 创 建 的 体 系 未 来 的 关 键 挑 战 是,WTO 和 区 域 贸 易 协 定 体 系 如 何 能 够 变 得 更 加 协 同 和 相 互 加 强 思 路 创 新 和 信 息 共 享 : 区 域 贸 易 协 定 之 间 的 交 流 政 策 方 案 4 改 变 WTO 中 的 谈 判 模 式 当 然 可 以 说, 如 果 所 有 WTO 成 员 都 允 许 采 用 诸 边 途 径, 那 么 最 惠 国 待 遇 原 则 就 失 去 效 力 了, 除 非 诸 边 承 诺 在 最 惠 国 待 遇 原 则 的 基 础 上 来 谈 判 但 是, 这 个 办 法 会 破 坏 诸 边 协 定 本 身 的 目 的, 因 为 诸 边 协 定 是 在 有 意 愿 的 联 盟 之 间 的 协 定, 其 成 员 国 独 自 承 担 协 定 中 的 权 利 和 义 务 但 给 WTO 指 出 诸 边 协 定 这 条 出 路, 是 使 WTO 在 全 球 贸 易 体 系 中 仍 然 保 持 相 关 性 和 有 影 响 力 的 主 要 方 法 WTO 的 成 员 需 要 一 致 同 意, 从 现 有 的 完 全 一 致 和 单 一 承 诺 原 则 转 向 促 进 在 关 键 多 数 成 员 中 的 快 速 协 定 这 个 关 键 多 数 应 当 最 好 是 具 有 商 业 意 义 的 对 于 完 善 区 域 贸 易 协 定 体 系 的 方 法, 缺 乏 系 统 性 的 全 球 思 考 尽 管 区 域 贸 易 协 定 逐 渐 显 现 成 为 全 球 贸 易 和 投 资 的 重 心, 但 迄 今 尚 没 有 机 构 将 全 世 界 区 域 贸 易 协 定 有 关 的 所 有 信 息 有 条 不 紊 地 统 一 起 来 也 没 有 一 个 专 门 的 论 坛, 鼓 励 在 以 下 方 面 的 全 球 知 识 共 享 和 思 路 创 新, 也 就 是 : 扩 大 和 深 化 现 有 和 未 来 的 区 域 贸 易 协 定 一 体 化 ; 建 立 区 域 贸 易 协 定 的 协 同 和 WTO 体 系 内 的 协 同 ; 以 及, 支 持 发 展 中 国 家 谈 判 实 施 和 应 用 区 域 贸 易 协 定 这 是 一 个 丧 失 的 机 会, 但 也 是 一 个 可 以 通 过 新 的 平 台 进 行 弥 合 的 差 距 : 这 个 新 的 平 台 就 是 区 域 贸 易 协 定 (RTA) 交 流 平 台 (RTA Exchange) 政 策 方 案 5 建 立 一 个 诸 边 谈 判 中 的 多 边 行 为 准 则 对 于 谈 判 诸 边 协 定 并 没 有 一 个 统 一 的 指 导 方 针 各 国 应 当 谈 判 一 个 多 边 行 为 准 则, 在 正 式 的 WTO 程 序 中 治 理 相 应 的 诸 边 谈 判 问 题 这 样 一 个 行 为 准 则 应 当 提 出 一 些 原 则, 缓 和 对 于 诸 边 协 定 的 现 有 顾 虑, 同 时 给 成 员 们 提 供 程 序 性 的 指 南 和 对 未 来 权 利 和 义 务 的 事 先 规 则 比 如, 行 为 准 则 可 以 规 定 : 参 加 国 应 当 有 方 法 来 实 施 协 定 ; 诸 边 谈 判 中 规 范 的 议 题 应 当 赢 得 WTO 中 的 充 分 支 持 ; 只 有 参 与 诸 边 协 定 的 国 家 才 可 以 提 起 有 关 诸 边 协 定 的 争 端 ; 以 及, 禁 止 跨 协 定 的 报 复 最 不 发 达 国 家 仍 然 被 排 除 在 诸 边 协 定 之 外 的 风 险 是 真 实 的, 最 好 是 通 过 技 术 援 助 和 能 力 建 设 上 的 协 同 努 力, 才 能 弥 合 这 种 差 距 区 域 贸 易 协 定 171

171 方 框 14.1 RTA 交 流 平 台 : 一 个 新 的 思 路 创 新 学 习 和 信 息 共 享 的 平 台 RTA 交 流 平 台 作 为 一 个 充 满 活 力 的 在 线 平 台 和 论 坛, 正 在 开 发 过 程 中 它 的 目 的 是 : 促 进 关 于 区 域 贸 易 协 定 的 信 息 共 享 思 路 创 新 经 验 和 良 好 实 践 ; 深 化 谈 判 人 员 和 政 府 谈 判 和 实 施 区 域 贸 易 协 定 的 能 力 建 设, 同 时 协 助 企 业 在 全 球 范 围 内 按 照 区 域 贸 易 协 定 规 则 运 作 ; 常 规 审 查 普 通 大 众 对 有 关 区 域 贸 易 协 定 政 策 的 观 点 ; 调 研 私 人 部 门 对 区 域 贸 易 协 定 功 能 的 看 法 ; 以 及, 鼓 励 思 路 创 新, 推 进 与 多 边 体 系 的 并 轨 和 连 贯 性 RTA 交 流 平 台 是 一 个 本 质 上 由 下 至 上 由 使 用 者 推 动 的 渠 道 包 括 许 多 不 同 的 使 用 者 参 与 模 式 : 信 息 的 结 算 站 : 一 个 高 度 互 动 的 网 站, 一 个 综 合 性 且 不 断 增 长 的 关 于 区 域 贸 易 协 定 的 信 息 数 据 和 分 析 的 平 台, 收 集 来 自 全 世 界 的 资 源 信 息 讨 论 空 间 : 一 个 由 用 户 驱 动 的 社 区 和 连 接 各 种 利 益 相 关 者 的 社 交 网 络, 不 时 主 持 一 些 讨 论 有 教 育 目 的 的 在 线 研 讨 会 : 频 繁 的 网 上 学 习, 比 如 邀 请 区 域 贸 易 协 定 各 个 方 面 的 不 同 专 家 进 行 在 线 研 讨 会 注 册 用 户 可 以 建 议 研 讨 会 的 题 目 RTA 交 流 平 台 建 立 的 前 提 是, 不 应 把 区 域 贸 易 协 定 看 做 多 边 贸 易 体 系 的 对 立 面, 而 是 把 它 看 成 一 个 加 速 和 深 化 全 球 贸 易 自 由 化 一 体 化 和 发 展 的 机 遇 我 们 缺 乏 的 是 在 这 些 目 标 和 关 于 区 域 贸 易 协 定 的 丰 富 分 散 信 息 分 析 和 集 体 国 际 知 识 之 间 的 一 个 转 换 机 制 RTA 交 流 平 台 如 果 能 在 2016 年 创 建 和 付 诸 使 用 (RTAechange.org), 将 提 供 这 样 的 一 个 机 制 (Suominen 2014) 一 个 利 益 相 关 者 的 参 与 论 坛 : 常 规 性 更 新 视 频 博 客 公 告 和 调 研, 以 及 张 贴 由 全 世 界 的 人 所 贡 献 的 思 路 和 分 析 在 寻 求 政 策 方 案 的 同 时, 也 要 开 始 对 区 域 贸 易 协 定 的 未 来 进 行 长 期 性 思 考, 特 别 是 鉴 于 变 化 中 的 贸 易 和 投 资 地 理, 以 及 新 的 市 场 动 力 会 在 未 来 数 年 中 影 响 经 济 一 体 化 的 模 式 政 策 方 案 7 建 立 和 支 持 RTA 交 流 平 台 交 流 平 台 是 用 于 深 化 对 话 和 思 想, 使 得 区 域 贸 易 协 定 更 好 地 为 贸 易 和 发 展 服 务 平 台 将 成 为 在 广 泛 多 样 的 利 益 相 关 者 之 间 对 所 有 区 域 贸 易 协 定 相 关 的 实 践 和 战 略 要 素 的 全 球 信 息 共 享 思 路 创 新 网 上 学 习 和 能 力 建 设 通 道, 不 管 是 私 人 部 门 领 导, 还 是 决 策 者 发 展 议 题 实 践 者 和 分 析 家 有 一 个 国 际 联 盟 已 经 在 这 个 议 题 上 领 先 行 动 : 泛 美 洲 发 展 银 行, 与 亚 洲 开 发 银 行 和 ICTSD 协 作, 正 在 建 立 这 个 平 台 ( 表 1) 这 个 开 创 性 的 倡 议 值 得 广 泛 的 支 持 172

172 下 一 步 : 使 区 域 贸 易 协 定 为 贸 易 和 发 展 服 务 专 家 小 组 提 出 的 7 项 政 策 建 议 都 可 以 认 为 是 考 虑 在 短 期 到 中 期 实 施 的 方 案 在 寻 求 改 革 和 对 话 的 方 案 同 时, 也 应 当 开 始 对 区 域 贸 易 协 定 的 未 来 进 行 长 期 的 思 考, 尤 其 是 考 虑 到 变 化 中 的 贸 易 和 投 资 地 理 以 及 在 未 来 数 年 中 将 影 响 到 经 济 一 体 化 的 新 的 市 场 动 力 新 的 技 术 驱 动 力 : 新 技 术 和 创 新 正 在 革 新 世 界 贸 易 和 生 产, 造 成 对 决 策 者 的 新 挑 战 鉴 于 技 术 变 化 的 快 速 步 伐, 传 统 的 长 达 多 年 的 硬 法 律 形 式 的 贸 易 谈 判 是 否 能 够 达 到 过 去 曾 经 发 挥 的 效 果 尚 不 清 楚 谈 判 国 际 贸 易 协 定 的 技 术 和 承 诺 的 性 质 将 可 能 需 要 改 变 萎 缩 中 的 行 为 者 : 数 字 商 业 和 信 息 技 术 的 进 步 对 于 全 世 界 参 与 贸 易 的 企 业 家 和 小 商 业 来 说 是 一 个 开 放 性 的 机 遇 这 也 形 成 了 对 区 域 贸 易 协 定 规 则 制 定 和 实 施 的 挑 战, 不 仅 仅 是 因 为 小 商 业 很 少 有 能 力 诠 释 或 者 实 施 复 杂 的 贸 易 规 则 区 域 贸 易 协 定 的 实 施 将 需 要 进 行 调 整, 以 容 纳 这 些 国 际 贸 易 的 新 加 入 者 新 出 现 的 经 济 一 体 化 模 式 新 的 一 体 化 地 理 : TPP 协 定 和 TTIP 协 定 因 为 包 含 了 世 界 上 最 大 的 一 些 贸 易 强 国, 正 在 改 变 着 正 式 一 体 化 的 格 局 如 果 这 些 协 定 在 将 来 以 某 种 方 式 合 并, 而 且 像 中 国 这 样 的 主 要 非 成 员 国 也 参 加 进 来, 一 体 化 格 局 就 会 出 现 更 新 的 转 型 如 果 出 现 这 种 情 况,WTO 和 ( 大 ) 部 分 WTO 成 员 就 会 被 边 缘 化, 所 有 有 意 义 的 贸 易 决 策 行 动 就 会 转 向 区 域 贸 易 协 定 层 面 像 协 定 局 外 人 的 待 遇 和 争 端 管 理 这 样 的 问 题 就 会 成 为 中 心 问 题 展 开 中 的 贸 易 地 缘 经 济 学 : 南 北 贸 易 和 南 南 贸 易 中 的 新 趋 势 势 必 在 未 来 数 年 赢 得 更 多 的 重 要 性 任 何 情 况 下, 中 国 都 将 特 别 在 世 界 贸 易 每 个 国 家 的 贸 易 政 策 和 战 略 考 量 以 及 在 多 边 层 面 的 发 展 中 发 挥 日 益 重 要 的 作 用 至 于 是 否 竞 相 争 取 影 响 的 形 式 将 主 导 未 来 贸 易 一 体 化 的 蓝 图 ( 比 如 美 国 领 导 的 TPP 协 定 和 中 国 领 导 的 RCEP 协 定 之 间 的 竞 争 ), 或 者 是 否 会 出 现 逐 步 结 盟 的 局 面, 仍 然 是 一 个 开 放 性 问 题 结 语 WTO 正 处 在 一 个 转 折 点 它 面 临 的 问 题 有, 面 对 日 益 活 跃 的 区 域 贸 易 协 定 体 系, 它 的 相 关 性 在 哪 里 区 域 主 义 一 直 被 视 为 是 与 多 边 贸 易 体 系 相 竞 争 并 削 弱 多 边 体 系 的 存 在 但 是, 区 域 贸 易 协 定 在 推 进 全 世 界 的 经 济 一 体 化 和 设 计 新 的 应 对 演 进 中 的 市 场 和 发 展 需 求 时 已 经 获 得 了 成 功 在 一 个 WTO 无 力 适 应 快 速 变 化 的 世 界 经 济 和 其 成 员 结 构 平 衡 改 变 的 情 况 下, 区 域 贸 易 协 定 应 当 被 视 为 21 世 纪 多 边 贸 易 体 系 赖 以 建 立 的 重 要 组 成 部 分 至 于 是 否 竞 相 争 取 影 响 的 形 式 将 主 导 未 来 贸 易 一 体 化 的 蓝 图 ( 比 如 美 国 领 导 的 TPP 协 定 和 中 国 领 导 的 RCEP 协 定 之 间 的 竞 争 ), 或 者 是 否 会 出 现 逐 步 结 盟 的 局 面, 仍 然 是 一 个 开 放 性 问 题 区 域 贸 易 协 定 173

173 主 要 政 策 方 案 小 结 表 政 策 方 案 时 间 轴 现 状 和 差 距 如 何 实 现 深 化 区 域 贸 易 协 定 与 第 三 方 一 体 化 的 潜 在 益 处 1. 深 化 对 区 域 贸 易 协 定 对 局 外 人 潜 在 影 响 的 事 先 理 解, 以 及 在 多 大 程 度 上 促 进 更 加 一 体 化 的 全 球 贸 易 体 系 的 事 先 理 解 短 期 区 域 贸 易 协 定 规 则 设 计 本 质 上 反 映 的 是 国 内 选 民 的 关 切 点, 对 第 三 方 影 响 的 考 虑 最 多 也 只 是 事 后 的 考 虑 尚 不 存 在 促 进 对 非 协 定 成 员 国 潜 在 获 利 的 有 意 识 行 动 智 库 或 者 贸 易 专 家 组 设 计 一 个 事 先 的 多 边 影 响 声 明 指 南 ( 比 如, 在 美 国 联 邦 层 面 对 决 策 者 关 于 环 境 影 响 评 估 的 指 南 中 所 反 映 的 ) 2. 通 过 区 域 贸 易 协 定 推 进 贸 易 便 利 化 和 海 关 现 代 化, 作 为 扩 大 贸 易 和 确 保 第 三 国 获 利 的 方 式 中 期 WTO 贸 易 便 利 化 协 定 还 是 相 对 比 较 狭 隘 对 贸 易 便 利 化 更 大 范 围 的 侧 重, 包 括 软 的 和 硬 的 基 础 设 施, 有 可 能 产 生 重 大 的 获 益, 也 比 较 容 易 实 现 在 区 域 贸 易 协 定 中 统 一 那 些 相 对 类 似 的 / 同 质 的 贸 易 便 利 化 规 则, 作 为 加 速 多 边 层 面 规 则 并 轨 的 方 式 3. 设 计 原 产 地 规 则, 作 为 允 许 跨 区 域 贸 易 协 定 或 跨 特 惠 关 税 制 度 的 累 积 计 算 原 产 地 的 途 径 ( 对 角 累 积 ) 中 期 存 在 有 限 的 先 例, 允 许 跨 区 域 贸 易 协 定 成 员 统 一 计 算 原 产 地 ( 比 如, 泛 欧 元 区 原 产 地 规 则, 太 平 洋 联 盟 统 一 协 定 ) 欧 盟 和 美 国 根 据 TTIP 协 定 同 意 原 产 地 规 则, 将 其 扩 大 到 他 们 各 自 所 参 与 的 所 有 区 域 贸 易 协 定 / 特 惠 关 税 制 度 中, 允 许 对 角 累 积 使 用 诸 边 途 径 作 为 将 区 域 贸 易 协 定 利 益 多 边 化 的 方 式 4. 超 越 一 致 同 意 和 单 一 承 诺 原 则, 把 WTO 作 为 谈 判 所 有 将 来 诸 边 倡 议 的 场 所 中 期 面 对 WTO 的 停 滞, 诸 边 协 定 可 能 为 保 持 多 边 贸 易 体 系 的 中 心 性 提 供 了 一 条 出 路 ; 在 正 式 WTO 程 序 中 引 入 行 为 准 则 的 概 念, 定 义 治 理 未 来 诸 边 倡 议 的 原 则 和 一 套 规 则 ; 包 容 性 诸 边 协 定 ( 即, 以 最 惠 国 待 遇 原 则 扩 大 诸 边 协 定 的 益 处 ) 要 求 达 到 关 键 多 数, 但 是 从 WTO 接 受 角 度 来 看 并 不 是 问 题 ; 确 定 在 什 么 领 域 中, 潜 在 的 诸 边 倡 议 可 以 获 得 WTO 成 员 中 足 够 的 关 键 多 数 兴 趣 ; 5. 在 推 进 任 何 正 式 的 WTO 诸 边 程 序 时, 建 立 一 个 谈 判 诸 边 协 定 的 多 边 行 为 准 则 中 期 排 他 性 的 诸 边 协 定 ( 比 如 特 惠 关 税 协 定 ) 在 获 得 WTO 其 他 成 员 的 接 受 时 面 临 更 大 的 挑 战 ; 需 要 定 义 诸 边 协 定 成 员 和 非 成 员 的 权 利 和 义 务 的 事 前 原 则 设 计 一 些 机 制, 第 三 方 可 以 通 过 它 来 遵 守 排 他 性 的 诸 边 协 定 中 的 承 诺, 使 得 一 旦 达 到 关 键 多 数, 就 可 以 为 逐 步 多 边 化 铺 平 道 路 6. 创 建 一 个 连 接 机 制, 以 最 惠 国 待 遇 原 则 为 基 础, 扩 大 诸 边 协 定 的 益 处 中 期 174

174 政 策 方 案 时 间 轴 现 状 和 差 距 如 何 实 现 思 路 创 新 和 信 息 共 享 :RTA 交 流 平 台 7. 建 立 和 支 持 RTA 交 流 平 台, 作 为 一 个 关 于 区 域 贸 易 协 定 和 WTO 之 间 的 独 立 的 知 识 和 对 话 平 台, 并 作 为 发 展 中 国 家 的 信 息 库 短 期 还 没 有 一 个 唯 一 的 平 台, 汇 集 所 有 关 于 区 域 贸 易 协 定 的 信 息 和 促 进 对 话 分 享 经 验 和 知 识 创 新, 以 加 强 区 域 贸 易 协 定 和 WTO 之 间 的 连 贯 性 发 展 中 国 家 和 最 不 发 达 国 家 尤 其 将 从 知 识 共 享 和 支 持 谈 判 实 施 使 用 和 加 入 区 域 贸 易 协 定 中 获 利 思 想 库 和 政 府 间 国 际 组 织 的 国 际 联 盟 在 建 立 RTA 交 流 平 台 (ICTSD 泛 美 洲 开 发 银 行 亚 洲 开 发 银 行 已 经 开 始 组 建 ) 的 知 识 和 对 话 平 台 中 起 带 头 作 用 区 域 贸 易 协 定 175

175 专 家 小 组 文 章 和 思 想 成 果 文 章 E15 项 目 区 域 贸 易 协 定 和 诸 边 途 径 主 题 专 家 小 组 受 委 托 完 成 的 文 章 可 以 从 此 链 接 获 得 Draper, Peter, 和 Memory Dube, 2013 年 诸 边 协 定 和 多 边 贸 易 体 系 E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 Estevadeordal, Antoni, Kati Suominen, 和 Christian Volpe, 2013 年 区 域 贸 易 协 定 : 发 展 挑 战 和 政 策 方 案 E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 Lawrence, Robert Z,2013 年 当 不 可 变 的 目 标 遇 上 不 可 阻 挡 的 力 量 : 多 边 主 义 区 域 主 义 和 深 入 的 一 体 化 E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 Stoler, Andrew L, 2013 年 WTO 会 对 巨 型 区 域 贸 易 协 定 的 世 界 有 功 能 性 价 值 吗? E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 Suominen, Kati, 2014 年 RTA 交 流 平 台 : 组 织 全 世 界 关 于 区 域 贸 易 协 定 的 信 息 E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 Suominen, Kati, 2016 年 加 强 区 域 主 义 时 代 中 全 球 贸 易 体 系 的 连 贯 性 和 包 容 性 E15 项 目 区 域 贸 易 协 定 和 诸 边 途 径 主 题 专 家 小 组 政 策 方 案 文 章 E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 176

176 专 家 小 组 成 员 Kati SUOMINEN 专 题 负 责 人 TradeUp 资 本 基 金 会, 创 始 人 和 首 席 执 行 官 Ricardo MELÉNDEZ-ORTIZ 会 议 召 集 人 ICTSD 总 裁 Miguel RODRIGUEZ MENDOZA 会 议 召 集 人 世 贸 组 织 前 副 总 干 事 /ICTSD 高 级 研 究 员, Antoni ESTEVADEORDAL 联 合 会 议 召 集 人 泛 美 洲 开 发 银 行 (IDB) 一 体 化 和 贸 易 经 理 Peter DRAPER 南 非 国 际 事 务 研 究 所 (SAIIA), 高 级 研 究 员 Simon EVENETT 圣 加 仑 大 学, 学 术 主 任 Henry GAO 新 加 坡 管 理 大 学, 副 教 授 Hernando José GÓMEZ 哥 伦 比 亚 - 美 国 自 贸 协 定 特 别 任 务 小 组 负 责 人 Anabel GONZÁLEZ 世 界 银 行, 高 级 贸 易 和 竞 争 力 主 任 Carlos GRAU TANNER 全 球 快 递 协 会, 总 干 事 Christophe KIENER 欧 盟, 贸 易 署,WTO 和 经 合 组 织 事 务 组 副 组 长 Robert Z. LAWRENCE 哈 佛 大 学,Albert L. Williams 贸 易 和 投 资 教 授 Patrick LOW 香 港 大 学 访 问 教 授 Patrick MESSERLIN Sciences Po, 全 球 经 济 集 团, 总 监 Michitaka NAKATOMI 日 本 对 外 贸 易 组 织 (JETRO), 总 裁 Maika OSHIKAWA 世 界 贸 易 组 织 (WTO), 亚 太 组, 组 长 Mark PEARSON 独 立 顾 问 Pierre PETTIGREW 德 勤 公 司 加 拿 大 分 公 司, 执 行 顾 问 Sandra RIOS Centro de Estudos de Integração e Desenvolvimento (CINDES), 主 任 Sherry M. STEPHENSON ICTSD 高 级 研 究 员 Andrew STOLER 独 立 顾 问 Robert TEH WTO 经 济 研 究 和 统 计 部, 参 赞 Guillermo VALLES GALMÉS 联 合 国 贸 发 会 议 (UNCTAD), 国 际 货 物 和 服 务 贸 易 及 大 宗 商 品 部, 主 任 Jaime ZABLUDOVSKY Consejo Mexicano de la Industria de Productos de Consumo, 主 任 Christophe BELLMANN 小 组 管 理 员 ICTSD 高 级 研 究 员 E15 专 家 小 组 的 专 家 们 都 以 个 人 名 义 参 与 项 目 所 做 的 分 析 和 政 策 建 议 并 不 代 表 他 们 所 属 工 作 机 构 的 意 见 区 域 贸 易 协 定 177

177 Petros C. Mavroidis No.15 今 天 的 贸 易 摩 擦 很 大 程 度 上 是 因 为 规 制 多 样 性, 因 为 现 代 市 场 主 要 是 因 为 非 关 税 壁 垒 被 分 割 的 在 世 界 贸 易 体 系 的 背 景 下, 政 策 方 案 的 重 心 是 规 制 合 作 及 规 制 连 贯 性 第 一 个 重 心 表 示 国 际 因 素 的 存 在, 而 第 二 个 重 心 是 用 来 描 述 国 内 规 制 程 序 的 质 量 合 作 的 密 度 可 以 有 不 同 : 一 种 方 式 是 谈 判 一 个 协 定, 另 一 种 方 式 可 以 是 采 用 共 同 的 标 准, 或 者 承 认 规 制 程 序 的 平 等 在 这 个 范 围 内, 规 制 合 作 的 幅 度 可 以 理 解 为 参 与 国 家 的 数 量, 规 制 合 作 的 密 度 则 理 解 为 各 参 与 国 之 间 的 合 作 密 度 跨 国 家 主 权 领 域 的 各 种 规 制 方 式, 部 分 是 由 政 治 经 济 学 以 及 特 定 的 社 会 偏 好 和 优 先 项 来 驱 动 的 核 心 的 问 题 是 以 下 这 些 : 为 什 么 要 促 进 规 制 合 作 和 / 或 连 贯 性? 在 执 行 过 程 中, 什 么 是 最 能 帮 助 减 少 不 对 称 的 政 策 表 述 所 导 致 紧 张 关 系 的 工 具 或 机 制? 为 了 应 对 这 些 议 题,ICTSD 与 世 界 经 济 论 坛 合 作 召 集 了 E15 项 目 的 一 个 特 别 工 作 组 欧 洲 大 学 学 院 也 加 入 了 这 项 工 作 其 使 命 是 要 为 促 进 世 界 贸 易 体 系 提 出 解 决 方 案 既 然 至 上 而 下 的 途 径 具 有 先 天 局 限, 一 种 自 下 而 上 的 方 式 是 最 有 优 势 的, 因 为 可 以 采 取 无 数 变 化 多 样 的 合 作 这 种 方 式 可 以 确 定 因 为 缺 乏 合 作 而 有 问 题 出 现 的 领 域, 并 调 查 在 WTO 和 优 惠 贸 易 协 定 (PTAs) 中 现 存 的 合 作 授 权 有 了 这 些 知 识, 特 别 专 家 组 评 估 了 现 有 合 作 水 平 和 期 望 合 作 水 平 之 间 的 差 距 这 个 评 估 为 以 下 总 结 的 政 策 方 案 提 供 了 基 础 工 作 的 两 个 方 面 值 得 强 调 首 先, 合 作 包 括 将 贸 易 和 规 制 两 个 社 会 召 集 在 一 起, 因 为 二 者 在 许 多 国 内 和 国 际 场 合 中 都 是 分 别 行 事 的 一 个 指 导 性 的 原 则 是, 推 进 能 够 弥 合 这 个 鸿 沟 的 方 案 其 次, 这 个 世 界 由 具 有 极 为 不 同 的 行 政 能 力 的 异 质 行 为 者 组 成 特 别 是 发 展 中 国 家 很 难 实 施 一 些 方 案 能 力 建 设 的 需 求 因 此 得 到 了 强 调, 且 现 有 的 WTO 工 具, 最 显 著 的 是 贸 易 援 助, 可 以 促 进 这 种 努 力 规 制 合 作 : 我 们 现 在 所 处 的 形 势 是 什 么? 我 们 的 目 的 是, 关 于 WTO 如 何 能 够 更 好 地 服 务 现 有 的 和 所 期 望 的 工 作 任 务, 给 WTO 提 供 思 路 但 是, 这 个 贸 易 的 因 素 并 没 有 在 现 有 WTO 授 权 或 体 制 的 限 制 中 被 穷 尽 确 实, 存 在 许 多 倡 议, 都 侧 重 于 在 WTO 之 外 发 生 的 规 制 合 作, 不 管 是 正 式 还 是 非 正 式 地 存 在 于 优 惠 贸 易 协 定 之 178

178 中 可 以 想 见, 在 优 惠 贸 易 协 定 层 面, 还 会 有 更 多 的 行 动 和 合 作 密 度, 特 别 是 当 这 些 协 定 是 在 同 质 性 的 贸 易 国 之 间 达 成 的 时 候 特 别 工 作 组 在 规 制 体 系 连 贯 性 方 面 采 取 的 基 准 线 是 两 个 多 边 协 定 中 的 合 作 : 技 术 性 贸 易 壁 垒 协 定 (TBT) 和 卫 生 和 检 疫 措 施 协 定 (SPS) 这 是 WTO 中 两 个 规 制 合 作 影 响 最 深 远 的 例 子 规 制 合 作 的 议 题 也 在 服 务 贸 易 总 协 定 (GATS) 的 框 架 中 得 到 了 谈 判 者 的 讨 论, 但 是 还 没 有 产 生 什 么 实 质 性 的 成 果 1 关 贸 总 协 定 中 的 规 制 合 作 在 关 贸 总 协 定 的 框 架 内, 规 则 壁 垒 的 承 诺 主 要 是 用 来 确 保, 关 税 削 减 不 会 通 过 政 策 工 具 的 替 代 形 式 而 被 规 避 随 着 WTO 的 成 立 和 关 税 日 益 下 降 的 作 用, 关 于 规 则 壁 垒 的 原 则 有 了 一 个 不 同 的 功 能 : 它 们 成 为 市 场 一 体 化 的 工 具 关 贸 总 协 定 中 应 对 非 关 税 壁 垒 的 基 本 对 策 是 非 歧 视 原 则, 它 把 满 足 进 口 国 单 边 决 定 的 标 准 的 能 力 作 为 市 场 准 入 的 前 提 完 全 没 有 提 及 规 制 干 预 的 质 量 或 者 规 制 多 样 性 WTO 中 的 规 制 合 作 WTO 允 许 在 非 歧 视 之 外 的 新 途 径 来 实 现 一 体 化 技 术 性 贸 易 壁 垒 协 定 和 卫 生 和 检 疫 措 施 协 定 提 供 了 一 套 混 合 的 原 则, 可 以 促 进 承 认 单 边 性 规 制 行 为 可 能 产 生 的 ( 消 极 ) 影 响 WTO 通 过 这 两 个 协 定 中 的 规 则, 解 决 了 规 制 干 预 的 质 量 问 题 此 外, 成 员 们 不 可 以 随 意 采 取 任 何 他 们 认 为 合 适 的 措 施, 即 使 这 些 措 施 是 以 非 歧 视 方 式 实 施 的 这 些 规 定 覆 盖 的 一 套 规 制 行 为 应 对 的 是 公 共 卫 生 食 品 安 全 及 消 费 者 和 环 境 保 护 的 重 要 议 题, 这 些 协 定 不 要 求 WTO 成 员 采 纳 首 选 最 佳 的 政 策 但 是, 对 于 那 些 属 于 这 些 协 定 管 辖 范 围 的 政 策, 当 WTO 成 员 采 取 单 边 行 动 时, 他 们 必 须 采 取 最 不 限 制 贸 易 的 措 施, 并 且 基 于 国 际 标 准 ( 如 果 相 关 的 话 ) 他 们 必 须 确 保 遵 守 透 明 度 原 则, 允 许 在 政 策 公 布 和 措 施 生 效 之 间 有 一 定 的 间 隔 期 最 近 的 一 项 名 为 良 好 规 制 实 践 的 倡 议 中, 也 鼓 励 WTO 成 员 们 重 新 思 考 政 策 干 预 的 好 处, 评 估 其 影 响 和 探 索 替 代 方 案 还 鼓 励 WTO 成 员 们 签 署 相 互 承 认 协 定 或 者 统 一 他 们 的 规 则 但 是, 承 认 协 定 通 常 是 在 同 质 性 的 国 家 之 间 ( 通 常 在 优 惠 贸 易 协 定 (PTAs) 的 背 景 下 ) 签 署 的, 很 少 有 参 与 国 准 备 在 全 世 界 范 围 内 统 一 标 准 的 非 歧 视 原 则 因 此 仍 然 是 在 多 边 层 面 和 大 多 数 成 员 之 间 一 体 化 的 基 准 线 对 政 策 的 单 边 定 义 继 续 是 主 流 方 向, 寻 求 合 作 仍 然 需 要 最 大 的 努 力 在 优 惠 贸 易 协 定 内 的 规 制 合 作 虽 然 优 惠 贸 易 协 定 最 初 是 应 对 经 典 的 贸 易 壁 垒 的, 但 是 它 们 已 经 演 变 成 为 了 寻 求 促 进 规 制 合 作 的 机 制, 这 种 合 作 可 以 通 过 一 小 组 WTO 成 员 之 间 更 大 的 规 制 放 松 得 以 实 现 最 深 远 的 合 作 例 子 是 在 同 质 性 国 家 之 间 的 合 作, 虽 然 它 们 也 不 是 仅 仅 针 对 同 质 性 国 家 的 同 质 性 是 一 个 促 进 性 因 素, 但 不 是 一 个 必 要 条 件. 在 同 质 性 贸 易 伙 伴 之 间 的 值 得 注 意 的 规 制 合 作 例 子 有 : 加 拿 大 - 美 国 规 制 合 作 理 事 会, 正 在 积 极 讨 论 标 准 和 减 少 规 制 分 化 导 致 的 摩 擦 ; 以 及 跨 塔 斯 曼 海 相 互 承 认 协 定, 包 括 澳 大 利 亚 和 新 西 兰 之 间 在 食 品 标 准 上 游 的 国 家 立 法 程 序 中 的 合 作, 等 还 有 最 近 的 侧 重 于 规 制 合 作 的 优 惠 贸 易 协 定 的 例 子, 比 如 跨 大 西 洋 贸 易 和 投 资 伙 伴 关 系 协 定 (TTIP) 参 与 谈 判 的 各 方 具 有 很 长 的 规 制 合 作 历 史, 不 仅 在 正 式 渠 道 还 是 在 非 正 式 渠 道 上, 比 如 跨 大 西 洋 商 业 理 事 会 (TABC) 以 及 跨 大 西 洋 消 费 者 对 话 异 质 性 国 家 之 间 的 规 制 合 作 通 常 更 加 针 对 特 定 的 产 品 类 别 这 样 的 例 子 有 : 欧 盟 - 中 国 规 制 合 作 框 架, 这 是 一 个 以 非 食 品 产 品 安 全 为 中 心 的 倡 议 ; 以 及 中 国 和 新 西 兰 之 间 签 署 的 相 互 承 认 协 定, 重 点 是 电 子 产 品 中 的 认 可 和 合 格 评 估 程 序 另 外 还 有 异 质 性 国 家 之 间 更 广 泛 内 容 的 倡 议 ( 即, 不 仅 限 于 狭 隘 的 产 品 检 验 ) 欧 盟 在 洛 美 公 约 (Lomé Convention) 后 续 协 定 中 有 关 于 规 制 合 作 的 章 节 特 别 是 涉 及 最 佳 努 力 条 款, 但 是, 并 没 有 约 束 性 义 务 合 作 包 括 要 将 贸 易 和 规 制 两 个 层 面 的 人 召 集 起 来, 他 们 通 常 在 许 多 国 内 和 国 际 场 合 都 是 各 自 独 立 行 事 的 规 制 连 贯 性 179

179 方 框 15.1 特 别 专 家 组 思 想 成 果 文 章 中 的 方 案 特 别 专 家 组 成 员 们 对 一 些 认 为 值 得 额 外 深 度 讨 论 的 特 选 议 题 撰 写 了 思 想 成 果 文 章 这 些 文 章 覆 盖 了 许 多 新 出 现 的 议 题, 侧 重 在 WTO 以 内 和 以 外 发 生 的 规 制 合 作 和 特 别 专 家 组 的 政 策 方 案 一 样, 作 者 们 提 出 了 一 些 能 够 在 现 有 体 制 中 就 可 以 进 行 讨 论 而 无 需 转 移 到 新 的 多 边 体 制 框 架 中 研 究 的 方 案 方 案 L 是 给 联 合 国 欧 洲 经 济 委 员 会 (UNECE) 提 出 的 模 板 规 制 合 作 方 案 核 心 点 是 共 同 规 制 目 标 (CROs) 的 概 念 共 同 规 制 目 标 (CROs) 将 由 规 则 制 定 者 针 对 一 个 特 定 部 门 联 合 进 行 草 拟, 并 解 决 一 些 合 法 目 标, 比 如 公 共 健 康 和 安 全 环 境 保 护, 等 共 同 规 制 目 标 将 在 合 适 的 时 候 参 照 国 际 标 准 定 义, 并 包 含 对 一 致 性 评 估 的 内 容 共 同 规 制 目 标 还 包 括 监 管 机 制 以 确 保 协 定 能 够 执 行 方 案 L 采 取 的 是 一 种 自 下 而 上 的 途 径, 这 样, 在 WTO 等 异 质 性 国 家 组 成 的 环 境 中 也 能 比 较 容 易 地 实 施 (Arvius 和 Jachia 2015) 可 变 的 部 分 是 在 WTO 内 打 造 最 能 促 进 规 制 合 作 的 体 制 性 设 置 诸 边 性 关 键 多 数 协 定 可 以 是 针 对 特 定 议 题 的 ( 在 促 进 规 制 合 作 的 情 况 下 或 许 是 必 须 的 ); 它 们 能 比 优 惠 贸 易 协 定 更 能 促 进 透 明 度 ; 它 们 可 以 导 致 较 少 的 贸 易 分 流 ; 并 且, 它 们 可 以 维 持 与 WTO 争 端 解 决 机 制 之 间 的 联 系 WTO 的 作 用 是 在 本 组 织 内 监 控 进 展, 并 在 可 能 合 作 的 议 题 上 促 进 升 级 到 多 边 层 面 短 期 的 透 明 度 可 以 导 致 在 中 长 期 中 有 法 律 约 束 性 的 协 定 WTO 可 以 成 为 这 个 程 序 的 促 进 者, 及 最 终 成 为 这 些 协 定 的 知 识 库 机 构 (Bollyky 2015) 如 果 核 心 的 变 化 得 到 一 致 同 意, 那 么 贸 易 援 助 可 以 用 作 一 种 促 进 规 制 合 作 的 工 具 资 金 应 当 优 先 给 予 那 些 旨 在 应 对 竞 争 力 投 资 知 识 产 权 和 知 识 转 让 等 议 题 的 项 目 规 制 合 作 之 所 以 重 要, 是 因 为 正 在 发 生 的 制 造 业 服 务 业 化, 由 于 全 球 价 值 链 的 兴 起, 这 越 来 越 成 为 了 全 球 性 的 趋 势 服 务 业 的 规 范 是 很 多 的, 除 非 一 些 合 作 能 得 到 保 证, 否 则 就 有 风 险 会 给 全 球 价 值 链 程 序 造 成 沉 重 负 担 (Cattaneo 2015). 美 国 最 近 已 经 采 取 了 很 有 决 心 的 倡 议 来 促 进 规 制 合 作 已 经 采 取 的 机 制 将 使 美 国 评 估 其 贸 易 措 施 的 影 响 和 审 议 那 些 为 了 达 成 预 定 目 标 所 不 必 要 的 ( 过 分 限 制 性 的 ) 措 施 美 国 希 望 在 跨 ( 主 要 ) 贸 易 伙 伴 之 间 促 进 一 个 类 似 的 途 径 美 国 已 经 在 致 力 于 建 立 一 个 与 加 拿 大 和 墨 西 哥 进 行 密 集 规 制 合 作 的 框 架, 也 正 在 开 发 与 跨 大 西 洋 伙 伴 之 间 的 具 有 可 比 性 的 框 架 (Char novitz 2015) 开 放 门 户 的 俱 乐 部 WTO 的 诸 边 协 定 是 开 放 门 户 的 俱 乐 部 它 们 可 以 由 一 小 组 WTO 成 员 形 成, 只 要 剩 余 的 成 员 已 经 默 认 了 该 诸 边 协 定 的 需 求 因 此, 要 对 诸 边 协 定 的 主 题 进 行 一 些 事 前 的 控 制 诸 边 协 定 构 成 了 另 一 种 通 向 一 体 化 的 俱 乐 部 式 的 途 径 但 是, 迄 今 为 止 它 们 的 实 际 相 关 度 仅 限 于 政 府 采 购 市 场 的 自 由 化 此 外, 关 键 多 数 协 定 构 成 了 一 种 减 少 搭 顺 风 车 影 响 的 谈 判 技 巧 不 像 诸 边 协 定, 关 键 多 数 协 定 在 组 建 WTO 的 协 定 中 没 有 体 制 性 支 持 政 策 方 案 : 从 当 前 的 合 作 到 所 期 望 的 合 作 政 策 方 案 的 目 标 是 尽 量 多 地 涵 盖 WTO 内 现 有 合 作 程 度 与 E15 项 目 特 别 专 家 组 所 评 估 的 规 制 合 作 期 望 水 平 之 间 的 差 距 政 策 方 案 关 心 的 是 政 策 形 成 中 的 透 明 度, 在 准 备 和 采 取 措 施 时 受 影 响 各 方 之 间 的 互 动, 以 及 建 立 一 个 可 以 开 展 讨 论 的 平 台 180

180 经 合 组 织 已 经 开 发 了 一 个 规 制 合 作 的 类 型 学 2 合 作 的 好 处 不 仅 包 括 经 济 上 的 利 益, 还 有 模 仿 更 好 的 规 制 案 例 和 能 力 建 设 愿 意 开 展 这 个 程 序 的 国 家 必 须 解 决 国 内 的 政 治 经 济 顾 虑 和 准 备 好 面 对 实 施 中 的 成 本 合 作 密 度 的 选 择 将 基 于 成 本 效 益 分 析 (Kauffmann 和 Maly shev 2015) 全 球 价 值 链 的 兴 起 已 经 对 私 人 标 准 的 扩 散 做 出 了 贡 献, 因 为 它 们 是 主 导 这 些 价 值 链 的 跨 国 公 司 规 范 干 预 供 给 的 恰 当 方 式 发 展 中 国 家 尤 其 面 临 一 个 艰 难 的 挣 扎, 因 为 他 们 被 要 求 遵 守 那 些 在 WTO 中 没 有 要 求 遵 守 的 标 准 WTO 应 当 澄 清 自 己 与 私 人 标 准 法 律 武 器 的 相 关 性, 远 离 现 有 的 分 裂 的 框 架 : 目 前, 各 种 讨 论 是 在 不 同 的 WTO 委 员 会 中 平 行 进 行 的 (Thorstensen 等 2015) 可 以 确 定 源 自 缺 乏 合 作 的 三 类 贸 易 成 本, 对 此 国 际 社 会 应 当 应 对 并 努 力 削 减 : 信 息 成 本 ( 获 得 关 于 规 则 的 信 息 ); 规 范 的 成 本 ( 在 出 口 市 场 上 遵 守 规 制 标 准 ); 以 及, 一 致 性 评 估 成 本 ( 关 于 证 明 遵 守 标 准 ) 对 规 则 的 贸 易 影 响 进 行 单 边 评 估 是 迈 向 合 作 的 必 要 第 一 步 规 制 合 作 应 当 进 行 的 条 件 是, 在 维 持 国 内 规 定 的 成 本 比 较 高 的 时 候, 规 制 合 作 可 以 激 发 积 极 的 净 效 益 (van Tongeren 等 2015 年 ) 技 术 性 贸 易 壁 垒 (TBT) 委 员 会 被 广 泛 赞 誉 为 WTO 中 一 个 成 功 合 作 的 例 子 它 是 一 个 规 范 和 贸 易 两 个 层 面 进 行 会 晤 和 交 流 的 平 台, 因 为 讨 论 的 许 多 议 题 是 技 术 性 的 私 人 部 门 的 参 与 是 这 项 工 作 的 核 心 实 用 主 义 是 技 术 性 贸 易 壁 垒 委 员 会 的 驱 动 力 : 它 并 不 制 定 任 何 具 有 法 律 约 束 力 的 文 件, 也 不 具 有 解 决 争 端 的 具 体 授 权 但 是, 它 成 功 地 在 程 序 上 取 得 一 致 意 见, 并 对 国 家 政 策 的 理 解 做 出 了 重 大 贡 献 (Wijkström 2015) 在 WTO 内 已 经 在 透 明 度 方 面 取 得 了 实 质 性 的 进 展, 但 是 仍 然 在 两 个 领 域 有 进 步 的 空 间 首 先, 衡 量 规 则 的 贸 易 效 果 是 符 合 WTO 成 员 的 明 显 利 益 的, 但 衡 量 的 文 化 并 没 有 取 得 多 大 进 展 在 WTO 以 外 已 经 做 了 一 些 部 门 性 的 工 作, 可 以 在 这 方 面 具 有 相 关 性 ( 比 如, 经 合 组 织 的 服 务 贸 易 限 制 指 数 ) 第 二,WTO 成 员 经 常 缺 乏 透 明 度 方 面 的 动 力, 因 为 它 们 可 能 包 含 私 人 的 和 自 证 其 罪 的 信 息 WTO 秘 书 处 可 以 最 为 共 同 的 中 间 方 发 挥 更 大 的 作 用 这 可 以 通 过 现 存 的 机 制 来 完 成 ( 比 如, 贸 易 政 策 审 议 机 制 ), 但 也 可 以 设 计 一 些 新 的 倡 议 一 个 明 显 的 起 点 是 优 惠 贸 易 协 定 内 关 于 规 制 行 为 的 透 明 度 : 在 WTO 机 构 对 通 报 的 优 惠 贸 易 协 定 进 行 多 边 审 议 后, 对 于 什 么 应 该 上 报, 具 有 很 大 的 不 确 定 性 (Wolfe 2015) 这 些 政 策 方 案 只 有 在 强 烈 的 现 实 主 义 态 度 中, 才 能 是 有 用 的 在 理 想 和 现 实 之 间 通 常 有 一 种 交 换 关 系, 特 别 专 家 组 的 指 导 原 则 是 尝 试 在 可 行 的 程 度 上 最 大 化 对 二 者 的 价 值 因 此, 方 案 尽 可 能 的 是 首 选 最 佳 的 解 决 方 案, 对 替 代 方 案 的 利 弊 都 进 行 了 评 估 应 当 进 一 步 强 调 的 是, 这 样 做 的 目 的 是 设 计 一 些 能 够 跨 境 广 泛 使 用 的 解 决 方 案, 而 不 仅 仅 是 在 同 质 性 的 国 家 之 间 多 边 贸 易 体 系 的 核 心 挑 战 是 一 边 维 持 WTO 的 生 命 线, 一 边 引 进 能 够 促 进 各 个 俱 乐 部 内 部 有 效 规 制 合 作 最 终 多 边 化 的 机 制 政 策 方 案 被 分 成 体 制 性 的 和 实 质 性 的 两 类 前 者 专 门 针 对 是 谁 参 与 和 在 什 么 条 件 下 参 与 的 议 题 后 者 则 侧 重 一 系 列 已 经 引 起 规 制 和 贸 易 领 域 极 大 注 意 力 的 议 题 它 们 涉 及 改 进 现 有 机 制 和 义 务 体 制 性 建 议 俱 乐 部 迄 今 为 止, 已 经 证 明 不 可 能 在 纯 规 制 议 题 上 谈 成 多 边 协 定 同 时, 覆 盖 规 制 议 题 的 协 定 照 例 仍 是 在 优 惠 贸 易 协 定 的 框 架 内 进 行 的 规 制 连 贯 性 181

181 既 然 是 规 制 壁 垒 分 割 了 今 天 的 市 场, 那 么 很 可 能 继 续 求 助 于 这 类 安 排 此 外, 密 集 的 规 制 合 作 主 要 是 在 想 法 类 似 的 国 家 之 间 发 生 的, 因 为 他 们 之 间 比 较 容 易 达 成 优 惠 共 识 在 优 惠 贸 易 协 定 之 前 促 进 诸 边 协 定 (PAs) 和 关 键 多 数 协 定 应 当 在 WTO 议 程 上 占 据 重 要 位 置 同 时, 在 磋 商 和 透 明 度 等 议 题 上 的 合 作 应 当 继 续 以 多 边 为 基 础 多 边 贸 易 体 系 的 核 心 挑 战 是 一 边 维 持 WTO 的 生 命 线, 一 边 引 进 能 够 促 进 各 个 俱 乐 部 内 部 有 效 规 制 合 作 最 终 多 边 化 的 机 制 政 府 采 购 协 定 所 设 定 的 先 例 显 示, 诸 边 途 径 的 一 种 功 能 是 成 为 一 种 允 许 WTO 成 员 应 对 那 些 原 本 不 属 于 WTO 包 括 范 围 内 议 题 的 工 具 : 任 何 在 一 小 组 国 家 之 间 同 意 的 原 则 都 不 会 削 弱 现 有 的 承 诺, 因 为 现 在 还 不 存 在 此 类 的 承 诺 我 们 可 以 想 见, 在 投 资 保 护 或 者 货 币 政 策 协 调 等 领 域 的 诸 边 协 定 优 惠 协 定 还 可 以 在 WTO 授 权 已 经 覆 盖 的 一 些 领 域 中 得 到 签 署, 只 要 一 小 组 成 员 希 望 深 化 这 方 面 的 议 程 ( 比 如, 服 务 贸 易 便 利 化 ) 从 WTO 的 角 度 来 说, 诸 边 协 定 相 对 于 优 惠 贸 易 协 定 具 有 明 显 的 优 势 : 既 然 俱 乐 部 是 解 除 规 制 壁 垒 所 必 须 的, 监 控 这 个 领 域 的 发 展 就 是 符 合 WTO 利 益 的 WTO 应 当 成 为 某 种 形 式 的 渗 透 机 制, 在 诸 边 层 面 挑 选 出 能 够 多 边 化 的 议 题 或 协 定 政 策 方 案 1 促 进 求 助 于 诸 边 协 定 WTO 应 当 积 极 促 进 俱 乐 部 内 的 规 制 合 作, 开 发 能 够 促 进 仅 限 俱 乐 部 成 员 协 定 多 边 化 的 机 制 对 此, 应 当 批 准 建 立 优 惠 协 定 的 行 动, 除 非 代 表 一 定 世 界 贸 易 比 例 ( 比 如 20%) 的 WTO 成 员 反 对 这 样 做 WTO 尤 其 应 当 鼓 励 那 些 应 对 不 属 于 现 有 WTO 授 权 范 围 议 题 的 优 惠 协 定, 还 应 当 提 高 从 俱 乐 部 到 WTO 之 间 的 透 明 度 流 企 业 的 更 方 便 准 入 企 业 一 直 表 达 的 苦 衷 是 对 各 种 WTO 承 诺 没 有 方 便 的 准 入 这 些 顾 虑 没 有 被 听 到, 结 果 是, 本 应 规 范 商 业 行 为 的 政 策 却 在 没 有 最 相 关 利 益 相 关 者 参 与 的 情 况 下 设 计 出 来 WTO 应 当 在 应 对 企 业 运 营 所 关 心 的 规 制 议 题 时 主 动 邀 请 企 业 参 与 最 容 易 实 现 的 方 式 是 通 过 给 予 企 业 代 表 观 察 员 身 份 政 策 方 案 2 WTO 向 企 业 利 益 群 体 开 放 企 业 利 益 群 体 应 当 能 够 继 续 发 出 自 己 的 声 音, 特 别 是 在 技 术 贸 易 壁 垒 委 员 会 和 卫 生 和 检 疫 措 施 委 员 会 中 他 们 的 参 与 应 当 被 鼓 励, 观 察 员 身 份 的 请 求 不 应 当 被 拒 绝, 除 非 是 有 迫 切 的 原 因, 并 得 到 透 明 地 沟 通 在 授 予 观 察 员 身 份 时,WTO 可 以 借 鉴 经 合 组 织 的 产 业 顾 问 委 员 会 模 式 或 者 亚 太 经 合 组 织 的 企 业 顾 问 理 事 会 模 式 企 业 参 与 不 应 当 只 限 制 在 技 术 性 贸 易 壁 垒 协 定 和 卫 生 和 检 疫 措 施 协 定 覆 盖 的 领 域 内 实 质 性 的 建 议 透 明 度 技 术 性 贸 易 壁 垒 协 定 和 卫 生 和 检 疫 措 施 协 定 中 的 透 明 度 义 务 是 WTO 体 制 中 最 影 响 深 远 的 协 定 : 一 站 式, 问 询 点, 以 及 措 施 准 备 和 措 施 采 纳 之 间 的 时 间 间 隔, 构 成 了 重 要 创 新 但 是, 规 则 扩 展 到 了 这 些 协 定 没 有 覆 盖 的 领 域, 我 们 的 第 一 个 实 质 性 的 建 议 就 是 整 合 所 有 此 类 创 新 成 为 一 个 新 的 透 明 度 条 款 ( 或 协 定 ) 此 外, 有 三 个 领 域 可 以 实 现 透 明 度 义 务 的 改 进 : 成 员 们 应 当 对 什 么 进 行 透 明 ; 应 当 提 供 多 少 信 息 ; 以 及, 什 么 时 候 应 当 履 行 透 明 度 义 务 应 当 要 求 WTO 成 员 提 供 对 规 则 的 贸 易 影 响 的 事 前 评 估 他 们 还 应 当 遵 守 有 理 由 的 透 明 度 原 则, 这 要 求 政 府 官 员 对 他 们 的 行 动 提 供 明 确 的 解 释, 并 表 明 为 什 么 行 动 的 替 代 方 案 遭 到 了 拒 绝 以 上 两 方 面 都 将 导 致 WTO 成 员 的 规 则 和 贸 易 两 个 圈 子 之 间 更 密 切 的 互 动 最 后, 企 业 界 和 市 民 社 会 应 当 在 早 期 参 与 程 序, 因 为 透 明 度 应 当 是 包 容 所 有 各 方 的 这 明 显 采 取 了 一 种 内 在 的 而 不 是 严 格 的 国 际 性 贸 易 的 方 向 182

182 政 策 方 案 3 加 强 和 整 合 透 明 度 原 则 现 有 的 透 明 度 义 务 必 须 在 5 个 方 向 上 进 行 巩 固 和 进 一 步 加 强 : (i) 应 当 对 旨 在 提 供 国 内 规 制 程 序 透 明 度 的 国 家 性 机 制 进 行 一 次 勘 察 ; (ii) WTO 成 员 应 当 通 报 所 有 采 纳 的 措 施, 不 管 是 否 以 国 际 标 准 为 基 础 ; (iii) 成 员 们 应 当 解 释 措 施 背 后 的 原 理 ( 有 理 由 的 透 明 度 ); (iv) 他 们 应 当 在 早 期 程 序 中 包 括 受 影 响 的 各 方 ( 企 业 和 其 他 利 益 相 关 者 ); 以 及 (v) 他 们 应 当 在 措 施 公 布 和 生 效 之 间 采 取 合 理 的 时 间 间 隔, 以 对 规 则 进 行 微 调, 使 得 规 则 能 够 在 达 到 真 实 的 规 制 关 切 和 最 小 化 其 产 生 的 贸 易 影 响 的 工 作 之 间 的 进 退 平 衡 点 但 是, 这 种 工 具 要 求 对 未 来 行 为 的 信 任, 这 在 不 相 似 的 国 家 之 间 是 很 难 想 象 的 另 一 方 面, 统 一 只 要 求 实 施 那 些 一 致 同 意 的 规 范 技 术 性 贸 易 壁 垒 协 定 和 卫 生 和 检 疫 措 施 协 定 的 原 则 要 求 只 要 在 WTO 成 员 所 追 求 的 目 标 是 适 当 的 时 候, 就 可 求 助 于 国 际 标 准 这 在 两 个 方 面 有 改 进 的 空 间 首 先, 国 际 标 准 的 概 念 应 当 用 以 下 方 式 进 行 澄 清, 以 便 限 制 专 家 组 的 权 利 其 次, 目 前, 举 证 的 责 任 分 配 可 以 作 为 一 种 激 励 机 制, 在 它 们 得 到 适 当 使 用 的 时 候, 可 以 忽 略 国 际 标 准 在 一 个 里 程 碑 式 的 案 件 中, 上 诉 机 构 做 出 过 裁 决 ( 后 来 被 逐 字 逐 句 进 行 了 复 制 ): 原 告 负 有 义 务 证 明 一 个 国 家 的 措 施 是 符 合 国 际 标 准 的, 不 论 采 取 措 施 的 WTO 成 员 是 否 变 相 采 用 了 某 项 国 际 标 准 判 例 法 的 逆 转 将 对 提 高 使 用 国 际 标 准 做 出 贡 献 评 估 规 则 的 贸 易 影 响 政 策 方 案 5 鼓 励 求 助 于 国 际 标 准 对 规 则 的 贸 易 影 响 的 事 前 评 估 可 能 高 估 或 低 估 了 与 其 他 影 响 贸 易 成 果 的 因 素 之 间 的 关 联 因 此, 在 这 种 做 法 之 外 再 做 一 个 事 后 评 估 会 很 有 用 进 行 事 后 评 估 的 倡 议 不 应 当 委 托 给 ( 至 少 不 是 独 家 委 托 给 ) 原 初 的 监 管 者 这 个 想 法 是 对 措 施 的 操 作 形 成 可 靠 的 证 据 这 个 建 议 对 于 行 政 能 力 有 限 的 发 展 中 国 家 而 言 可 能 会 比 较 难 以 实 施 为 了 克 服 这 个 障 碍, 较 为 先 进 的 政 府 应 当 准 备 分 享 他 们 的 经 验 和 参 与 能 力 建 设 这 里, 贸 易 援 助 项 目 可 以 做 出 贡 献, 以 加 强 WTO 成 员 之 间 规 制 对 话 的 水 平 技 术 性 贸 易 壁 垒 协 定 第 2.4 条 ( 以 及 卫 生 和 检 疫 措 施 条 款 第 3.1 条 ) 可 以 得 到 进 一 步 加 强 除 了 原 则 上 鼓 励 使 用 国 际 标 准 之 外, 可 以 明 确, 有 改 动 的 国 家 应 当 证 明 与 国 际 标 准 之 间 的 偏 差 是 合 理 的 同 样 的 条 款 应 当 通 过 两 种 途 径 得 到 加 强 : 通 过 2000 年 决 议 中 的 明 确 条 文, 以 及 通 过 在 标 准 设 定 机 构 中 新 增 一 个 指 向 性 的 清 单 政 策 方 案 4 对 所 采 纳 措 施 的 影 响 进 行 事 后 评 估 最 初 对 规 则 的 贸 易 影 响 所 做 的 事 前 评 估 应 当 伴 随 采 纳 措 施 之 后 的 事 后 评 估 如 果 在 所 期 望 的 结 果 和 所 观 察 到 的 影 响 之 间 存 在 差 距 的 话, 国 家 行 政 部 门 可 以 修 改 他 们 的 先 验 性 的 假 设, 以 便 在 未 来 设 计 更 加 有 效 的 规 则 私 人 部 门 标 准 政 策 的 单 边 定 义 继 续 将 是 主 流 趋 势, 而 规 制 合 作 通 常 会 被 降 级 为 最 佳 努 力 国 际 标 准 的 实 施 在 一 套 特 定 的 条 件 下, 统 一 是 有 意 义 的 比 如, 网 络 外 部 性 的 存 在 ( 当 一 个 产 品 或 服 务 的 价 值 取 决 于 使 用 的 人 数 时 ) 如 果 能 够 争 取 其 他 的 一 体 化 工 具 比 如 识 别, 那 就 更 为 可 取 了 近 年 来, 私 人 部 门 的 标 准 已 经 如 雨 后 春 笋 般 出 现 对 于 发 展 中 国 家 而 言, 他 们 通 常 是 标 准 的 接 受 者, 这 个 现 象 增 加 了 他 们 的 交 易 成 本, 是 对 价 值 链 一 体 化 的 阻 碍 对 于 是 否 WTO 应 当 规 范 这 些 私 人 标 准 或 是 让 它 们 存 在 于 WTO 体 系 之 外 的 问 题, 存 在 很 高 的 不 确 定 性 在 技 术 贸 易 壁 垒 委 员 会 和 卫 生 和 检 疫 措 施 委 员 会 中 已 经 进 行 了 许 多 讨 论, 成 员 们 之 间 仍 然 未 能 弥 合 观 点 的 分 歧 那 些 受 到 私 人 标 准 扩 散 影 响 的 成 员 希 望 看 到 一 个 统 一 的 解 决 方 案, 希 望 WTO 自 然 地 成 为 一 个 解 决 问 题 的 论 坛 规 制 连 贯 性 183

183 政 策 方 案 6 澄 清 WTO 与 私 人 标 准 的 关 联 WTO 应 当 侧 重 私 人 标 准 的 问 题, 用 专 门 的 一 个 论 坛 来 应 对 这 个 议 题 WTO 可 以 从 以 前 的 努 力 中 吸 取 灵 感, 比 如 1971 年 关 于 边 境 税 收 调 节 的 工 作 组, 其 任 务 是 澄 清 关 贸 总 协 定 法 中 关 于 那 些 可 以 在 贸 易 交 易 中 合 法 进 行 调 节 的 税 收 的 规 定 相 比 继 续 目 前 的 由 上 至 下 途 径 的 做 法, 更 加 适 当 的 做 法 是, 侧 重 特 定 部 门 中 的 谈 判, 尝 试 从 以 前 的 成 功 经 验 中 总 结 一 些 可 用 于 新 部 门 谈 判 的 好 的 做 法 优 先 项 和 下 一 步 使 国 内 规 制 干 预 质 量 合 理 化 的 比 较 恰 当 的 做 法 是 通 过 观 察 其 他 国 家 的 最 佳 实 践 并 且 效 仿 之 正 如 前 面 提 出 的, 在 WTO 内 提 高 透 明 度, 将 是 朝 着 这 个 方 向 努 力 的 决 定 性 一 步 合 理 的 透 明 度 应 当 成 为 一 个 优 先 项 正 式 通 过 这 个 机 制, 贸 易 界 和 规 制 界 才 可 以 坐 到 同 一 张 桌 子 前 进 行 讨 论, 在 WTO 努 力 统 一 那 些 主 要 被 非 关 税 壁 垒 所 分 割 的 市 场 时, 透 明 度 机 制 应 当 成 为 WTO 的 支 柱 之 一 尾 注 1. 参 见 E15 项 目 服 务 业 专 家 小 组 的 政 策 方 案, 其 中 提 出 了 应 对 服 务 业 部 门 中 规 制 合 作 议 题 的 建 议 建 议 包 括, 建 立 一 个 工 作 计 划, 来 研 究 制 定 特 定 国 家 和 特 定 部 门 中 的 合 作 方 案, 其 内 容 针 对 国 际 规 制 合 作 和 自 由 化 的 恰 当 顺 序, 以 及 减 少 由 于 小 集 团 国 家 之 间 规 制 合 作 造 成 的 排 他 性 风 险 的 重 要 性 2. 经 合 组 织 (OECD) 2013 年 国 际 规 制 合 作 : 应 对 全 球 挑 战 经 合 组 织 出 版 : 巴 黎 文 章 分 类 了 11 种 合 作 的 形 式, 从 最 严 格 的 到 最 不 正 式 的 : 超 国 家 的 机 构 一 体 化 ( 比 如 : 欧 盟 ); 经 专 门 谈 判 的 协 定 ( 比 如, 国 际 条 约 ); 正 式 的 规 制 合 作 伙 伴 关 系 ( 比 如, 加 拿 大 - 美 国 规 制 合 作 理 事 会 ); 联 合 标 准 设 定 ( 经 合 组 织,WTO); 带 有 规 制 条 款 的 贸 易 协 定 ( 比 如, 现 代 的 优 惠 贸 易 协 定 ); 相 互 承 认 协 定 ; 跨 政 府 的 监 管 机 构 网 络 ( 比 如, 国 际 认 证 合 作 实 验 室 ); 通 过 产 品 规 制 实 践 进 行 的 单 边 并 轨 ( 比 如, 技 术 贸 易 壁 垒, 良 好 规 制 实 践 ); 与 国 际 标 准 的 承 认 和 结 合 ( 比 如,ISO); 软 法 律 原 则 和 行 为 准 则 ; 以 及, 非 正 式 的 信 息 交 换 ( 比 如, 跨 大 西 洋 商 业 委 员 会 ) 下 一 步 所 有 的 政 策 方 案 都 是 现 实 主 义 武 装 的, 它 们 的 实 施 顺 序 并 不 重 要 : 目 标 只 有 一 个, 就 是 在 可 持 续 的 基 础 上, 在 促 进 跨 WTO 成 员 之 间 规 制 合 作 中 有 一 个 体 制 性 创 新 目 前, 在 技 术 贸 易 壁 垒 委 员 会 和 卫 生 和 检 疫 措 施 委 员 会 中 进 行 的 倡 议 应 当 受 到 鼓 励 但 是, 没 有 理 由 局 限 在 仅 仅 由 这 些 协 定 所 覆 盖 的 议 题 内 ; 它 们 应 当 可 以 在 别 处 进 行 复 制, 也 应 当 得 到 改 进 或 者,WTO 也 可 以 设 想 建 立 一 个 关 于 透 明 度 的 工 作 组, 由 特 别 工 作 组 所 提 出 的 所 有 方 案 都 可 以 在 这 里 进 行 辩 论 和 审 议 要 使 全 世 界 都 从 市 场 一 体 化 中 收 获 新 的 益 处, 需 要 懂 得 干 预 的 原 因, 评 估 针 对 有 可 比 性 或 相 似 议 题 进 行 规 范 的 不 同 做 法, 并 促 进 最 有 效 的 解 决 方 案 这 个 做 法 中 的 参 与 成 员 可 以 依 不 同 的 因 素 而 有 不 同 WTO 应 当 提 供 共 同 的 环 境 应 当 新 增 加 一 个 类 似 信 息 交 换 机 制 的 功 能, 涵 盖 所 有 形 式 的 规 制 合 作,WTO 还 应 当 研 究 制 定 一 些 标 准, 用 它 来 挑 选 一 些 可 合 作 的 可 以 从 俱 乐 部 转 化 成 多 边 层 面 框 架 的 议 题 184

184 主 要 政 策 方 案 小 结 表 政 策 方 案 现 状 需 要 改 变 什 么 体 制 性 的 建 议 1. WTO 应 当 促 进 求 助 于 诸 边 协 定, 特 别 是 在 目 前 WTO 授 权 中 没 有 覆 盖 的 规 制 合 作 领 域 应 当 提 高 从 俱 乐 部 集 团 ( 优 惠 协 定, 优 惠 贸 易 协 定 ) 到 WTO 之 间 的 透 明 度 流 动 成 立 WTO 的 协 定 的 第 X.9 条 要 求 WTO 成 员 对 于 新 增 加 到 WTO 法 律 库 中 的 优 惠 协 定 要 进 行 共 识 投 票 这 个 条 款 需 要 在 两 方 面 进 行 修 改 : 1) 除 非 代 表 世 界 贸 易 20% 的 WTO 成 员 反 对, 优 惠 协 定 应 当 被 增 加 到 WTO 法 律 库 中, 不 需 要 成 员 共 识 2) 应 当 在 优 惠 协 定 中 增 加 一 个 鼓 励, 侧 重 那 些 目 前 WTO 授 权 中 没 有 覆 盖 的 领 域, 比 如, 投 资 保 护, 服 务 贸 易 便 利 化, 等 2. WTO 应 当 向 企 业 届 开 放, 特 别 是 对 那 些 跨 国 企 业, 他 们 感 到 很 难 通 过 一 个 WTO 成 员 来 表 达 自 己 的 观 点 注 意, 在 现 有 的 法 律 设 计 中, 是 阻 止 WTO 成 员 在 代 表 团 中 加 入 企 业 界 代 表 的 但 是, 也 没 有 任 何 措 施 可 以 保 障 企 业 的 利 益 能 够 得 到 代 表 经 合 组 织 的 产 业 顾 问 委 员 会 和 亚 太 经 合 组 织 的 企 业 顾 问 理 事 会 可 以 为 WTO 向 企 业 届 代 表 开 放 进 入 各 个 WTO 委 员 会 提 供 蓝 图 企 业 届 的 参 与 不 应 只 限 于 技 术 性 贸 易 壁 垒 协 定 和 卫 生 和 检 疫 措 施 协 定 所 覆 盖 的 领 域 实 质 性 建 议 3. 透 明 度 原 则 必 须 得 到 加 强 和 整 合 透 明 度 是 在 各 个 不 同 的 协 定 中 以 散 见 的 方 式 进 行 讨 论 的 应 当 要 求 公 开 发 布 根 据 协 定 采 取 的 措 施, 在 采 纳 措 施 和 措 施 生 效 之 间 有 一 个 间 隔 期 ( 由 技 术 性 贸 易 壁 垒 协 定 和 卫 生 和 检 疫 措 施 协 定 规 范 ), 以 及 建 立 询 问 点, 对 国 家 措 施 提 供 解 释 1) 透 明 度 相 关 的 义 务 应 当 整 合 到 一 个 协 定 中 2) 应 当 要 求 WTO 成 员 提 供 对 其 规 则 贸 易 影 响 的 事 前 评 估, 以 及 遵 守 合 理 的 透 明 度 原 则, 也 就 是, 对 要 采 纳 的 措 施 进 行 解 释 3) 企 业 界 和 市 民 社 会 都 应 当 在 程 序 早 期 进 行 参 与, 在 最 终 决 定 出 台 前 参 与 磋 商 4) 透 明 度 的 目 的 应 当 是 把 规 制 界 和 贸 易 界 聚 在 一 起 4. 应 当 要 求 WTO 成 员 进 行 多 采 纳 措 施 贸 易 影 响 的 事 后 评 估, 并 在 必 要 的 时 候 进 行 必 要 调 整 目 前, 在 WTO 的 框 架 中 没 有 任 何 协 定 涉 及 这 个 评 估 机 制 需 要 引 进 关 于 这 个 评 估 机 制 的 新 条 款 5. 应 当 鼓 励 求 助 于 国 际 标 准 技 术 性 贸 易 壁 垒 协 定 第 2.4 条 和 卫 生 和 检 疫 措 施 协 定 第 3.1 条 要 求 WTO 成 员 在 适 当 时 以 国 际 标 准 制 定 措 施 有 两 条 条 款 应 当 从 以 下 方 面 进 行 修 订 : 1) 强 制 WTO 成 员 也 要 基 于 国 际 标 准 来 通 报 他 们 的 措 施 ; 3) 在 偏 离 国 际 标 准 的 情 况 下, 偏 离 标 准 的 WTO 成 员 应 当 有 责 任 举 证, 为 什 么 这 么 做 ; 4) 应 当 在 两 项 协 定 中 增 加 2000 年 决 议,WTO 成 员 也 应 当 遵 守 决 议 规 定 ; 5) 应 当 新 增 一 个 标 准 设 定 组 织 的 指 向 性 清 单 6. 应 当 澄 清 WTO 与 私 人 部 门 标 准 的 相 关 性 迄 今, 关 于 私 人 部 门 标 准 的 讨 论 没 有 产 生 任 何 成 果 WTO 应 当 立 即 建 立 一 个 论 坛 ( 比 如 关 于 边 境 税 收 调 节 的 工 作 组 ), 澄 清 WTO 的 技 术 性 贸 易 壁 垒 协 定 / 卫 生 和 检 疫 措 施 协 定 与 私 人 标 准 之 间 的 法 律 相 关 性 理 想 的 是, 私 人 部 门 的 标 准 应 当 由 这 两 个 协 定 进 行 规 范 不 应 当 继 续 沿 用 现 在 的 由 上 至 下 的 方 式, 相 反, 更 为 恰 当 的 是, 侧 重 特 定 部 门 内 的 谈 判, 尝 试 从 先 前 成 功 的 经 验 中 得 出 有 用 的 要 点, 用 于 新 部 门 的 讨 论 规 制 连 贯 性 185

185 专 家 小 组 文 章 和 思 想 成 果 文 章 E15 项 目 规 制 体 系 连 贯 性 特 别 专 家 组 受 委 托 完 成 的 文 章 可 以 从 此 链 接 获 得 Arvíus, Christer, 和 Lorenza Jachia, 2015 年 规 制 合 作 : 一 个 维 基 问 E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 Bollyky, Thomas, 2015 年 世 界 贸 易 组 织 在 规 制 连 贯 性 重 的 作 用 E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 Cattaneo, Olivier, 2015 年 通 过 贸 易 援 助 促 进 更 大 的 规 制 连 贯 性 和 合 作 : 可 以 做 什 么? 私 人 部 门 和 WTO 有 什 么 作 用? E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 Charnovitz, Steve, 2015 年 美 国 确 保 规 则 不 会 成 为 贸 易 壁 垒 的 努 力 E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 Hoekman, Bernard, 和 Petros C. Mavroidis, 2015 年 规 制 溢 出 和 贸 易 体 系 : 从 连 贯 性 到 合 作 E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 Kauffmann, Céline, 和 Nikolai Malyshev, 2015 年 国 际 规 制 合 作 : 方 案 菜 单 E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 Mavroidis, Petros C, 2016 年 规 制 合 作 :WTO 和 世 界 贸 易 体 系 的 教 训 E15 项 目 规 制 体 系 连 贯 性 特 别 专 家 组 政 策 方 案 E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 Thorstensen, Vera, Reinhard Weissinger 和 Xinhua Sun,2015 年 私 人 标 准 : 对 贸 易 发 展 和 治 理 的 影 响 E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 van Tongeren, Frank, Véronique Bastien 和 Martin von Lampe, 2015 年 国 际 规 制 合 作, 一 个 贸 易 便 利 化 机 制 E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 Wijkström, Erik, 2015 年 第 三 支 柱 : 在 幕 后,WTO 委 员 会 的 工 作 有 成 效 E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 Wolfe, Robert, 2015 年 我 们 如 何 能 知 道 ( 更 多 ) 关 于 规 则 的 贸 易 影 响? E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 186

186 专 家 小 组 成 员 Petros C. MAVROIDIS 专 题 负 责 人 哥 伦 比 亚 法 学 院 法 学 教 授, 欧 洲 大 学 学 院 访 问 教 授 ( 到 2016 年 春 天 ) Ricardo MELÉNDEZ-ORTIZ 会 议 召 集 人 ICTSD 总 裁 Bernard HOEKMAN 联 合 会 议 召 集 人 欧 洲 大 学 学 院,Robert Schuman 高 等 研 究 中 心, 教 授 Christer ARVÍUS 联 合 国 欧 洲 经 济 委 员 会 (UNECE),WP.6 局 特 别 顾 问 Thomas BOLLYKY 对 外 关 系 理 事 会, 高 级 研 究 员 Olivier CATTANEO 耶 鲁 大 学 讲 师 Cary COGLIANESE 宾 夕 法 尼 亚 大 学 法 学 院, 规 制 项 目, 主 任 Sean HEATHER 全 球 规 制 合 作 中 心 (GRC), 副 总 裁 / 美 国 商 会, 国 际 政 策 & 反 托 拉 斯 政 策, 执 行 主 任 Lorenza JACHIA 联 合 国 欧 洲 经 济 委 员 会 (UNECE), 规 制 合 作 组 组 长 Robert Z. LAWRENCE 哈 佛 大 学,Albert L. Williams 贸 易 和 投 资 教 授 Hosuk LEE-MAKIYAMA 欧 洲 国 际 政 治 经 济 中 心 (ECIPE), 主 任 Nikolai MALYSHEV 经 合 组 织 (OECD), 规 制 政 策 部 负 责 人 Marcello MANCA UL 安 全 认 证 有 限 公 司 欧 洲 分 公 司, 政 府 & 产 业 事 务, 副 总 裁 Kevin MCKINLEY 国 际 标 准 组 织 (ISO), 副 总 干 事 D.K. MITTAL Max 人 寿 保 险 公 司, 独 立 主 任 Kazuaki MIYAGISHIMA 世 界 卫 生 组 织 (WHO), 粮 食 安 全 和 人 畜 共 患 症 部 门, 主 任 Junji NAKAGAWA 京 都 大 学, 国 际 经 济 法 教 授 Rafael L. NAVA Y URIBE Mabe 公 司, 机 构 关 系 主 任 Bev POSTMA 亚 洲 食 品 产 业 (FIA), 执 行 主 任 Tatiana L. PRAZERES 世 贸 组 织 (WTO), 总 干 事 高 级 顾 问 Charles F. SABEL 哥 伦 比 亚 法 学 院,Maurice T. Moor 法 学 和 社 会 科 学 教 授 André SAPIR 布 鲁 塞 尔 自 由 大 学, 教 授 Vera Helena THORSTENSEN 圣 保 罗 Getulio Vargas 基 金 会, 教 授 Erik WIJKSTRÖM WTO 贸 易 和 环 境 部, 参 赞 Robert WOLFE ( 加 拿 大 ) 皇 后 大 学, 教 授 Longyue ZHAO 南 开 大 学, 中 国 国 际 发 展 中 心 主 任 Rashmi JOSE 小 组 管 理 员 ICTSD,E15 项 目, 项 目 官 E15 专 家 小 组 的 专 家 们 都 以 个 人 名 义 参 与 项 目 所 做 的 分 析 和 政 策 建 议 并 不 代 表 他 们 所 属 工 作 机 构 的 意 见 规 制 连 贯 性 187

187 Patrick Low No.16 科 技, 不 断 增 长 中 的 生 产 服 务 化, 以 及 增 加 的 贸 易 依 存 度, 伴 随 着 经 济 发 展 和 生 产 力 加 强 带 来 的 收 入 增 长, 已 经 使 得 服 务 业 在 全 球 经 济 行 为 中 越 来 越 重 要 但 是 由 于 历 史 的 原 因, 服 务 业 在 学 术 研 究 和 政 策 话 语 中 一 直 被 忽 视 这 种 忽 视 不 仅 仅 意 味 着, 服 务 业 的 价 值 贡 献 被 低 估, 而 且 服 务 业 在 生 产 贸 易 和 消 费 中 的 各 种 功 能 以 及 服 务 业 对 创 新 和 生 产 力 增 长 的 贡 献 也 都 被 忽 视 了 服 务 业 的 隐 形 性 以 及 他 们 被 生 产 和 消 费 的 一 些 形 式 也 增 加 了 多 一 层 的 复 杂 性, 导 致 关 于 服 务 业 数 据 的 缺 乏 技 术 和 国 际 市 场 方 兴 未 艾, 这 要 求 国 内 决 策 者 在 贸 易 竞 争 力 的 背 景 下 重 新 思 考 服 务 业 国 家 经 济 不 可 能 在 无 法 进 入 竞 争 性 全 球 网 络 服 务 和 贸 易 平 台 的 情 况 下 正 常 运 转, 所 有 这 些 都 要 服 务 贸 易 来 提 供 动 力 和 给 予 支 持, 包 括 电 脑 互 联 网 数 字 服 务 电 信 服 务 交 付 服 务 和 金 融 服 务 在 这 个 背 景 下,ICTSD 和 世 界 经 济 论 坛 联 合 召 集 的 E15 项 目 服 务 业 主 题 专 家 小 组 得 到 了 瑞 典 国 家 贸 易 署 的 支 持, 致 力 于 全 球 经 济 中 更 深 入 和 更 综 合 性 服 务 业 体 系 相 关 议 题 的 关 键 分 析 专 家 们 探 讨 了 新 思 路, 并 提 出 了 关 于 改 革 和 重 振 国 际 贸 易 体 制 ( 特 别 是 在 多 边 层 面 ) 的 机 遇 的 全 新 想 法 专 家 小 组 致 力 于 达 成 一 套 可 行 的 和 实 用 的 政 策 方 案, 供 贸 易 官 员 贸 易 决 策 者 和 其 他 利 益 相 关 者 考 虑, 包 括 WTO 后 内 罗 毕 议 程 从 这 次 专 家 对 话 程 序 中 涌 现 的 政 策 方 案 确 认, 在 服 务 贸 易 领 域 还 需 要 做 许 多 工 作, 他 们 建 议 的 在 多 边 和 诸 边 层 面 应 对 服 务 业 议 题 的 推 进 方 法, 将 孵 化 出 新 的 规 则 和 谈 判 路 径 专 家 小 组 为 政 府 行 动 提 出 了 12 种 政 策 方 案, 以 开 发 一 个 能 应 对 今 天 的 经 济 和 规 制 挑 战 同 时 促 进 国 际 合 作 和 竞 争 的 国 际 贸 易 体 系 这 些 方 案 的 共 同 特 点 是, 它 们 都 是 可 以 改 变 未 来 贸 易 政 策 和 谈 判 框 架 的 建 议 服 务 业 国 际 合 作 的 背 景 全 球 经 济 中 的 服 务 业 演 进 在 我 们 这 个 不 断 变 化 的 世 界 中, 很 长 时 间 以 来 都 需 要 对 服 务 业 进 行 重 新 思 考 服 务 业 在 生 产 消 费 和 贸 易 中 的 作 用 已 经 在 过 去 几 十 年 中 发 生 了 剧 烈 的 演 变 信 息 相 关 的 技 术 和 运 输 技 术 已 经 破 碎 了 国 内 的 生 产, 促 进 了 生 产 和 消 费 在 更 大 距 离 上 的 分 割 同 时, 它 们 已 经 极 大 地 缩 短 了 空 间 和 时 间, 为 国 际 贸 易 和 投 资 的 爆 发 式 增 长 提 供 了 平 台 188

188 利 用 最 近 获 取 的 衡 量 增 值 贸 易 量 ( 而 非 贸 易 总 量 ) 的 数 据 集 所 提 供 的 优 势, 对 于 服 务 业 进 入 贸 易 的 多 重 性 已 经 得 出 了 有 价 值 的 新 认 识 而 在 总 量 数 据 的 情 况 下, 许 多 这 种 服 务 业 产 生 的 价 值 增 值 都 是 误 认 为 是 商 品 价 值 或 者 在 服 务 业 中 被 进 行 了 错 误 分 类 ( 见 数 据 1) 增 值 测 算 从 传 统 GDP 计 算 中 扩 展 到 贸 易 流 中, 这 加 强 了 对 经 济 的 网 络 本 质 的 意 识 从 增 值 测 算 法 中 揭 示 的 道 理 是, 所 有 进 入 出 口 商 品 或 服 务 生 产 的 服 务 在 原 则 上 都 是 可 交 易 的 个 别 不 可 交 易 的 服 务 可 以 捆 绑 在 商 品 ( 或 其 他 服 务 ) 中, 当 做 一 个 复 合 产 品 进 行 交 易 在 这 个 世 界 里, 服 务 被 认 为 是 经 济 行 为 和 价 值 创 造 的 主 要 源 泉 政 策 界 正 在 尝 试 跟 上 这 个 趋 势 关 于 这 个 领 域 国 际 合 作 协 定 的 充 分 性, 已 经 产 生 了 问 题 特 别 是, 是 否 WTO 服 务 贸 易 总 协 定 (GATS) 和 那 些 优 惠 服 务 协 定 仍 然 适 合 这 个 新 形 势 这 些 政 策 方 案 的 统 一 特 点 是, 它 们 都 是 改 变 未 来 贸 易 政 策 和 谈 判 框 架 的 建 议 服 务 化 服 务 业 被 作 为 一 种 经 济 行 为 的 资 源, 人 们 对 其 的 依 赖 性 日 益 增 长, 这 导 致 了 瑞 典 国 家 贸 易 署 的 经 济 学 家 们 发 明 了 一 个 术 语 服 务 化 对 服 务 化 的 定 义 描 述 了 经 济 中 服 务 所 产 生 价 值 的 份 额 日 益 增 长 的 核 心 驱 动 力 : 它 是 这 样 一 个 过 程, 即, 经 济 中 的 非 服 务 部 门 ( 农 业 和 非 农 业 ) 购 买 和 生 产 更 多 的 服 务, 同 时 也 通 常 以 商 品 一 揽 子 交 易 的 形 式, 销 售 和 出 口 更 多 的 服 务 (Rentzhog 和 Anér 2015) 但 是, 服 务 的 需 求 不 必 仅 仅 视 为 从 非 服 务 和 服 务 部 门 的 其 他 行 为 中 衍 生 出 来 的 服 务 本 身 就 可 以 被 直 接 消 费, 日 益 增 长 的 消 费 化 和 全 球 收 入 相 结 合, 已 经 极 大 地 提 高 了 对 旅 行 个 人 保 险 和 其 他 金 融 服 务 零 售 配 送 等 部 门 的 需 求 因 此, 服 务 的 研 究 和 全 球 经 济 中 的 服 务 化 产 生 了 一 个 新 世 界, 服 务 业 中 的 国 际 合 作 直 到 1980 年 代, 对 服 务 业 中 国 际 合 作 的 机 构 性 安 排 才 得 到 了 严 肃 的 系 统 性 考 虑 这 开 始 于 一 个 多 边 平 台, 最 终 导 致 了 服 务 贸 易 总 协 定 的 建 立 1 服 务 贸 易 总 协 定 也 逐 渐 得 到 了 服 务 业 中 各 种 优 惠 贸 易 协 定 (PTAs) 的 补 充, 这 些 优 惠 贸 易 协 定 中 的 一 些 根 据 目 前 普 遍 的 服 务 贸 易 总 协 定 框 架 内 容 进 行 了 有 意 思 的 变 化 优 惠 贸 易 协 定 通 常 比 服 务 贸 易 总 协 定 在 市 场 开 放 上 走 得 更 远 但 是, 也 不 总 是 如 此, 因 为 在 某 些 情 况 下, 优 惠 贸 易 协 定 是 从 服 务 贸 易 总 协 定 的 承 诺 中 做 减 法 来 形 成 的 在 许 多 方 面,( 在 商 品 领 域 以 及 服 务 领 域 ) 提 炼 出 国 际 协 定 框 架 并 确 保 它 们 保 持 与 快 速 改 变 的 经 济 和 商 业 格 局 的 相 关 性, 总 是 一 个 渐 进 的 过 程 多 哈 回 合 在 服 务 业 上 的 谈 判 还 没 有 取 得 重 大 进 展, 不 仅 仅 是 因 为 一 些 WTO 成 员 权 衡 是 否 在 其 他 地 方 取 得 进 展, 才 来 决 定 解 决 服 务 业 议 程 的 工 作 这 已 经 导 致 了 图 表 16.1 各 部 门 对 贸 易 的 贡 献 : 总 量 措 施 和 增 值 措 施 (2008) 来 源 : WTO 秘 书 处 根 据 经 合 组 织 -WTO 数 据 的 估 算 服 务 业 189

189 服 务 贸 易 协 定 (TiSA) 的 谈 判, 这 个 谈 判 目 前 是 在 WTO 以 外 进 行 的, 参 与 的 国 家 代 表 了 世 界 服 务 贸 易 的 70% 这 个 前 所 未 有 的 进 展 产 生 的 系 统 性 后 果 ( 不 管 是 规 模 还 是 范 围 ), 都 仍 然 不 确 定, 就 如 何 看 待 服 务 贸 易 协 定 (TiSA) 的 问 题, 在 观 察 家 中 间 也 存 在 意 见 分 歧 最 后 的 结 论 将 取 决 于 谈 判 的 结 果 相 对 于 服 务 贸 易 总 协 定 和 多 边 框 架 的 位 置 在 哪 里 政 策 方 案 1 规 范 跨 境 数 据 流 的 指 南 短 期 到 中 期 : 利 用 现 有 的 原 则 体 制 性 贸 易 论 坛 和 正 在 进 行 的 双 边 和 多 边 谈 判, 政 府 应 当 建 立 规 范 跨 境 数 据 流 的 指 南, 谨 记 与 执 法 隐 私 和 国 家 安 全 有 关 的 公 共 政 策 考 量 政 策 方 案 2 有 关 以 数 字 形 式 交 付 的 服 务 贸 易 的 规 则 政 策 方 案 : 重 新 思 考 服 务 贸 易 专 家 小 组 决 定 尤 其 侧 重 于 那 些 小 组 成 员 撰 写 的 思 想 成 果 文 章 中 的 一 整 套 议 题 ( 见 下 文 ) 这 些 议 题 是 : 服 务 业 和 数 字 化 ; 中 小 企 业 和 服 务 贸 易 ; 国 际 协 定 中 的 软 法 律 作 用 ; 规 制 合 作, 以 及 规 范 商 品 和 服 务 的 不 同 规 制 之 间 产 生 的 规 则 连 贯 性 问 题 政 策 方 案 是 根 据 对 议 题 的 书 面 分 析 和 小 组 讨 论 研 究 制 定 的 此 外, 专 家 小 组 参 与 了 以 下 议 题 的 细 节 审 议 : 对 在 东 道 国 市 场 上 提 供 服 务 的 人 们 的 临 时 准 入 ; 设 计 一 些 技 术, 用 来 记 录 关 于 市 场 准 入 和 国 民 待 遇 的 特 别 承 诺 ; 使 用 标 准 化 命 名 来 记 录 承 诺 ; 以 及, 解 决 政 府 对 贸 易 伙 伴 的 承 诺 与 他 们 实 际 中 所 采 取 政 策 之 间 的 差 距 的 途 径 以 上 每 一 个 领 域 都 对 应 具 体 的 政 策 建 议 2 这 些 政 策 方 案 的 统 一 特 点 是, 它 们 都 是 改 变 未 来 贸 易 政 策 和 谈 判 框 架 的 建 议 长 期 : 考 虑 研 究 制 定 一 些 关 于 数 字 形 式 交 付 的 国 际 服 务 贸 易 和 数 字 流 的 规 则, 对 现 有 的 原 则 进 行 确 定 或 者 建 立 一 些 新 的 原 则 并 鼓 励 数 字 贸 易, 规 则 的 要 素 可 以 用 在 多 边 贸 易 协 定 和 区 域 贸 易 协 定 中 (RTAs) 服 务 业 和 中 小 企 业 近 年 来, 在 信 息 和 通 讯 技 术 上 的 进 展 已 经 给 中 小 企 业 参 与 国 际 商 务 打 开 了 无 数 的 机 遇 但 是, 因 为 这 些 企 业 很 小, 他 们 承 受 了 由 于 过 程 程 序 规 范 和 其 他 与 跨 境 贸 易 相 关 联 的 技 术 性 负 担 所 造 成 的 过 度 贸 易 成 本 政 策 方 案 3 加 强 中 小 企 业 的 机 遇 短 期 : 考 虑 到 贸 易 数 字 化 给 中 小 企 业 带 来 的 新 机 遇, 考 虑 采 取 什 么 行 动 确 保 能 够 抓 住 并 实 现 这 些 机 遇 这 应 当 包 括, 对 跨 境 服 务 提 供 商 的 单 一 询 问 点, 海 关 和 边 检 可 以 互 操 作 的 单 一 窗 口, 以 及 处 理 执 照 许 可 和 其 他 行 政 要 求 的 在 线 单 一 窗 口 服 务 业 和 数 字 化 经 济 软 法 律 的 作 用 数 字 商 业 的 信 号 和 日 益 增 长 的 重 要 性 在 政 府 和 其 他 利 益 相 关 者 之 间 产 生 了 强 烈 的 兴 趣, 要 确 保 数 字 流 没 有 负 担 地 尽 可 能 任 意 流 动, 同 时 受 到 有 关 隐 私 执 法 税 收 和 国 家 安 全 等 合 法 公 共 政 策 考 量 的 制 约 后 面 这 些 合 法 政 策 考 量 可 以 通 过 相 关 权 利 机 构 之 间 的 国 际 合 作 和 谅 解 得 到 协 调, 以 控 制 对 交 流 和 交 易 数 字 化 形 式 的 使 用 者 的 最 低 成 本 广 义 地 说, 软 法 律 的 形 式 有 多 种 它 可 以 促 进 对 服 务 和 贸 易 体 系 相 关 议 题 的 总 体 性 对 话, 而 不 会 被 认 为 是 形 成 硬 法 律 的 先 导 3 这 种 对 话 可 以 提 高 对 多 层 面 议 题 的 相 互 认 同, 并 为 更 加 有 成 效 的 合 作 做 出 贡 献 它 可 以 采 取 最 佳 努 力 条 款 的 形 式, 鼓 励 某 些 有 益 的 但 本 质 上 是 自 愿 性 的 行 为, 或 者 可 以 涵 盖 不 同 意 见, 成 为 期 望 值 错 位 的 来 源 但 是, 最 佳 努 力 条 款 也 可 以 成 为 通 向 硬 法 律 的 路 径 4 190

190 政 策 方 案 4 削 减 审 议 赤 字 短 期 : 在 WTO 秘 书 处 的 授 权 限 制 内, 鼓 励 秘 书 处 通 过 应 对 现 有 话 题, 为 削 减 审 议 赤 字 做 贡 献, 提 出 供 讨 论 的 主 题, 建 议 解 决 议 题 的 方 式, 传 播 分 析 和 信 息, 并 发 展 与 解 决 相 关 事 务 的 其 他 国 际 组 织 之 间 的 对 话, 包 括 在 服 务 领 域 在 这 个 背 景 下, 在 WTO 之 外 开 发 的 软 法 律 应 当 得 到 研 究, 以 探 明 如 何 能 够 通 报 那 些 影 响 服 务 贸 易 的 国 内 规 制 程 序 政 策 方 案 8 加 强 服 务 业 的 规 制 条 款 中 期 : 根 据 已 经 在 技 术 贸 易 壁 垒 协 定 和 卫 生 和 检 疫 措 施 协 定 以 及 一 些 优 惠 协 定 中 建 立 起 来 的 规 则, 在 WTO 和 其 他 平 台 上 研 究 一 些 程 序, 考 虑 加 强 服 务 业 规 制 条 款 的 方 式, 包 括 通 过 更 大 程 度 依 赖 其 他 国 际 标 准 组 织 已 经 实 施 的 工 作 致 力 于 规 范 商 品 的 规 则 和 规 范 服 务 的 规 则 之 间 更 大 的 兼 容 性 政 策 方 案 5 完 善 最 佳 努 力 条 款 的 作 用 中 期 : 探 讨 确 保 使 得 最 佳 努 力 条 款 可 以 在 国 际 协 定 中 发 挥 积 极 作 用 的 方 式 最 佳 努 力 承 诺 应 当 辅 以 问 责 制, 当 最 佳 努 力 条 款 反 映 一 个 朝 向 硬 法 律 承 诺 的 过 程 时, 应 当 阐 明 能 够 证 明 软 法 律 途 径 有 道 理 的 条 件 本 质 规 制 合 作 规 则 和 市 场 准 入 义 务 都 影 响 着 市 场 竞 争 的 条 件 规 制 合 作 不 仅 对 促 进 贸 易 而 言 是 必 须 的, 而 且 对 于 向 谈 判 者 和 监 管 者 确 保 自 由 化 承 诺 的 结 果 在 政 策 上 是 可 预 期 的 这 一 点 上 也 是 关 键 性 的 为 了 确 保 自 由 化 过 程, 国 家 监 管 机 构 可 能 需 要 得 到 加 强, 并 创 建 国 际 规 制 合 作 的 机 制 既 然 这 类 合 作 将 在 一 小 组 国 家 之 间 发 生, 注 意 对 被 排 除 在 外 的 国 家 的 影 响 也 是 非 常 重 要 的 在 加 强 服 务 领 域 规 则 的 国 际 规 范 上, 还 有 很 多 事 情 可 以 做 政 策 方 案 6 关 于 服 务 业 自 由 化 的 工 作 计 划 中 期 : 在 WTO 的 支 持 下 和 其 他 相 关 国 际 和 区 域 性 组 织 中 采 取 一 个 工 作 计 划, 确 定 那 些 会 因 为 以 下 原 因 使 自 由 化 的 益 处 受 到 损 害 的 服 务 部 门 (i) 较 弱 的 国 内 规 范, 以 及 (ii) 不 充 分 的 国 际 合 作 政 策 方 案 7 解 决 排 他 性 风 险 中 期 : 通 过 重 新 确 认 相 关 的 WTO 条 款 放 松 排 他 性 的 原 产 地 规 则 以 及 采 取 适 当 技 术 支 持 缩 小 发 展 中 国 家 和 发 达 国 家 标 准 之 间 的 差 距, 来 应 对 由 小 集 团 国 家 之 间 规 制 合 作 造 成 的 排 他 性 风 险 在 现 实 世 界 中, 商 业 决 策 中 包 含 了 贸 易 行 为 和 投 资 行 为 中 相 互 依 存 要 素 的 联 合 作 用, 因 此 出 现 的 问 题 是, 今 天 在 商 品 和 服 务 的 贸 易 和 投 资 规 则 上 平 行 使 用 的 法 律 和 体 制 性 待 遇 有 多 少 智 慧 和 有 用 性 在 里 面 尽 管 在 WTO 设 置 里 面 有 最 大 的 明 确 性, 但 是 或 多 或 少 的, 这 个 问 题 在 多 边 规 则 制 定 机 制 和 优 惠 决 策 制 定 机 制 中 都 有 出 现 政 府 应 当 尝 试 理 顺 分 裂 的 规 则 以 使 得 他 们 更 加 有 相 关 性 和 更 少 扭 曲 吗? 这 里, 我 们 建 议 了 一 些 可 以 使 得 此 类 行 动 即 可 行 又 有 用 的 特 定 指 针 虽 然 必 须 认 真 对 待 在 政 府 之 间 关 于 这 一 议 程 所 采 取 行 动 的 技 术 性 或 法 律 性 困 难 或 意 愿 / 兴 趣 所 引 起 的 争 论, 但 是 它 们 不 应 当 构 成 对 审 议 新 方 案 的 禁 令 政 策 方 案 9 分 析 跨 服 务 商 品 和 投 资 领 域 的 政 策 连 贯 性 短 期 : 呼 吁 各 个 政 府, 在 WTO 世 界 银 行 联 合 国 贸 发 会 议 和 经 合 组 织 的 协 助 下, 参 与 分 析 性 工 作, 旨 在 更 好 地 理 解 和 提 高 对 于 跨 服 务 贸 易 商 品 贸 易 和 投 资 领 域 政 策 连 贯 性 的 意 识 政 策 方 案 10 减 少 商 品 和 服 务 规 则 中 的 扭 曲 平 行 中 期 : 组 成 一 个 对 所 有 WTO 成 员 开 放 的 工 作 组 或 一 些 其 他 机 制, 用 以 研 究 削 减 贸 易 和 投 资 领 域 中 影 响 商 品 和 服 务 的 独 立 规 则 集 扭 曲 平 行 的 必 要 性 和 可 行 性 这 种 做 法 应 当 考 虑 到 优 惠 贸 易 协 定 中 采 取 的 替 代 途 径 的 可 能 教 训 服 务 业 191

191 对 服 务 贸 易 总 协 定 进 行 修 订 的 其 他 建 议 存 在 很 大 的 机 遇, 可 以 从 涉 及 自 然 人 临 时 流 动 以 跨 境 提 供 服 务 的 贸 易 中 获 取 更 大 的 利 益 要 实 现 这 些 利 益 并 不 要 求 对 此 行 为 相 关 的 国 家 公 共 政 策 优 先 项 做 出 修 改 相 反, 它 们 依 赖 于 更 大 的 法 律 清 晰 性 和 程 序 性 效 率, 并 与 政 府 间 更 密 切 的 规 制 合 作 相 结 合 政 策 方 案 11 提 供 服 务 的 自 然 人 的 跨 境 流 动 短 期 : 启 动 程 序 研 究 有 什 么 方 法 能 够 累 积 从 提 供 服 务 的 自 然 人 临 时 跨 境 流 动 中 获 得 的 更 大 益 处 也 应 当 结 合 考 虑 那 些 涉 及 人 员 临 时 流 动 的 优 惠 协 定 中 的 经 验 优 先 领 域 包 括 的 工 作 有, 确 定 WTO 和 其 他 机 构 中 能 够 更 好 地 结 合 商 品 贸 易 服 务 贸 易 和 投 资 规 则 的 框 架, 研 究 在 不 同 体 制 性 框 架 中 开 发 的 服 务 业 规 则 的 积 极 途 径, 促 进 在 服 务 规 则 阐 述 中 的 软 法 律 途 径, 创 建 改 进 国 际 规 制 合 作 的 机 制 并 应 对 排 他 性 风 险, 以 及 对 数 字 革 命 带 来 的 深 刻 转 型 做 出 更 有 条 理 的 政 策 反 映 要 使 贸 易 政 策 作 为 实 现 增 长 和 创 造 就 业 的 途 径 来 发 挥 其 功 能, 贸 易 政 策 必 须 有 效 在 长 期 中 可 持 续 促 进 商 业 繁 荣 并 为 财 富 创 造 做 出 贡 献 政 府 和 其 他 利 益 相 关 者 面 临 的 任 务 是 找 到 一 些 方 法, 使 得 服 务 规 则 体 系 在 面 临 全 球 经 济 时 尽 可 能 地 有 相 关 性 和 起 到 支 持 作 用 这 些 协 定 必 须 在 赢 得 接 受 和 为 可 持 续 性 发 展 和 增 长 做 贡 献 方 面 是 平 等 的 在 一 个 不 断 变 化 的 世 界 中 重 新 思 考 服 务 业 专 题 所 产 生 的 政 策 方 案 尝 试 对 以 上 这 些 先 决 条 件 做 出 回 应 最 后, 专 家 小 组 讨 论 了 一 系 列 议 题 和 可 能 方 案, 涉 及 服 务 贸 易 总 协 定 中 关 于 调 度 的 规 则, 和 如 何 提 高 程 序 和 技 术 以 增 加 调 度 承 诺 的 连 续 性 深 度 和 明 确 性 至 于 小 组 讨 论 的 其 他 方 面, 没 有 达 成 确 切 的 共 识 结 论 但 是, 这 些 问 题 确 实 得 到 了 进 一 步 的 思 考 政 策 方 案 12 改 进 服 务 贸 易 总 协 定 中 的 调 度 操 作 中 期 : 呼 吁 WTO 成 员 研 究 服 务 贸 易 总 协 定 中 调 度 操 作 的 各 个 方 面, 以 及 在 优 惠 协 定 中 实 施 的 替 代 方 案, 以 考 虑 改 进 现 有 协 定 的 可 能 方 法 下 一 步 E15 项 目 关 于 服 务 业 的 对 话 中 产 生 的 方 案 尝 试 对 一 组 当 前 和 未 来 优 先 领 域 中 的 分 析 谈 判 和 政 策 干 预 提 供 指 南 这 些 政 策 方 案 是 以 指 示 性 的 时 间 轴 顺 序 提 出 的 短 期 方 案 大 多 数 关 系 那 些 能 够 立 即 采 取 的 分 析 性 和 解 释 性 工 作, 而 中 长 期 方 案 则 在 本 质 上 更 加 有 实 质 性, 会 要 求 重 大 的 努 力 和 达 成 共 识 尽 管 在 衡 量 对 世 界 经 济 正 在 发 生 的 巨 大 变 化 所 做 全 面 回 应 的 需 求 时, 有 一 些 方 案 看 起 来 比 较 技 术 性, 但 是, 决 策 者 将 受 益 于 新 思 路 和 政 策 建 议 的 汇 编 这 里 总 结 的 议 题 是 对 于 所 有 经 济 发 展 层 面 上 的 国 内 经 济 具 有 日 益 增 加 的 相 关 性 的 尾 注 1. 服 务 贸 易 总 协 定 中 对 服 务 贸 易 的 定 义 是 四 管 齐 下 的, 取 决 于 在 交 易 时 供 应 商 和 消 费 者 的 领 土 所 属 服 务 贸 易 总 协 定 覆 盖 的 服 务 有 (a) 从 一 个 成 员 的 领 土 进 入 任 意 另 一 个 成 员 的 领 土 ( 模 式 1 跨 境 贸 易 ); (b) 从 一 个 成 员 的 领 土 到 达 任 意 另 一 个 成 员 的 服 务 消 费 者 ( 模 式 2 境 外 消 费 ); (c) 由 一 个 成 员 的 服 务 供 应 商 ( 通 过 商 业 存 在 ) 在 任 意 另 一 成 员 领 土 内 提 供 的 服 务 ( 模 式 3 商 业 存 在 ); 以 及 (d) 由 一 个 成 员 的 服 务 供 应 商 在 任 意 另 一 个 成 员 领 土 内 通 过 一 个 成 员 的 自 然 人 的 存 在 而 提 供 的 服 务 ( 模 式 4 自 然 人 的 存 在 ) 来 源 : WTO 服 务 贸 易 部 2013 年 服 务 贸 易 总 协 定 : 一 个 简 介 2. 在 小 结 表 的 政 策 方 案 中, 列 出 了 差 距 和 实 施 的 更 多 细 节 内 容 3. 硬 法 律 和 软 法 律 的 区 别 在 于 是 否 可 以 通 过 法 律 行 动 强 制 执 行 4. 关 于 在 硬 法 律 框 架 中 软 法 律 有 什 么 作 用 这 个 宽 泛 的 问 题, 专 家 小 组 的 许 多 成 员 认 为, 服 务 贸 易 比 商 品 贸 易 更 大 程 度 地 凸 显 出 这 个 问 题 的 显 著 性, 即, 如 何 阐 释 全 球 规 则, 同 时 保 留 政 府 规 范 的 主 权 这 就 提 出 了 如 何 研 究 制 定 加 强 软 法 律 途 径 的 问 题 192

192 主 要 政 策 方 案 小 结 表 政 策 方 案 时 间 轴 现 状 和 差 距 如 何 实 现 服 务 和 数 字 化 经 济 1. 建 立 规 范 跨 境 数 据 流 的 指 南 短 期 到 中 期 在 互 联 网 和 跨 境 数 据 流 出 现 之 前 的 1996 年 所 完 成 的 WTO 关 于 电 信 的 参 考 文 件 在 国 际 贸 易 中 日 渐 显 著 澄 清 现 有 的 服 务 贸 易 总 协 定 条 款, 包 括 最 惠 国 待 遇 (MFN), 国 民 待 遇, 以 及 关 于 电 信 附 件, 说 明 它 们 在 跨 境 数 据 流 中 的 应 用 WTO 的 电 子 商 务 项 目 已 经 不 能 够 为 跨 境 数 据 流 或 者 定 义 电 子 商 务 提 供 建 议 呼 吁 WTO 成 员 加 大 努 力, 在 WTO 关 于 电 子 商 务 的 工 作 组 中 审 议 那 些 议 题 区 域 组 织 和 机 构 已 经 更 进 一 步, 研 究 制 定 了 关 于 数 据 隐 私 的 谅 解, 但 是 没 能 在 多 边 层 面 得 到 采 用 考 虑 采 纳 有 关 隐 私 的 最 佳 实 践 的 可 能 性, 由 经 合 组 织 或 亚 太 经 合 组 织 等 机 构 研 究 制 定, 作 为 在 隐 私 和 国 家 数 据 准 入 之 间 划 定 规 则 界 限 的 努 力 的 一 部 分 国 际 间 数 据 的 隐 私 体 制 之 间 没 有 什 么 互 操 作 性, 这 对 贸 易 流 起 到 了 威 慑 作 用 对 于 收 集 私 人 数 据 的 控 制, 也 没 有 形 成 协 定 国 家 之 间 数 据 加 密 的 方 法 各 异, 也 使 得 数 字 交 易 更 加 复 杂 最 近, 有 几 个 国 家 已 经 制 定 了 关 于 数 据 服 务 器 本 地 化 的 规 范, 限 制 跨 境 数 据 流 和 阻 止 有 效 的 国 际 贸 易 促 进 隐 私 体 制 国 际 间 可 操 作 性 的 最 大 程 度 一 致 同 意 针 对 私 人 数 据 批 量 收 集 进 行 充 分 控 制 侧 重 改 进 加 密 和 开 发 最 佳 实 践, 以 加 强 跨 境 数 据 交 易 的 安 全 参 与 一 个 程 序, 评 估 数 据 本 地 化 的 要 求 和 对 数 据 流 跨 境 限 制 在 达 到 所 宣 称 的 效 率 成 本 和 效 益 目 标 上 的 影 响, 包 括 经 济 发 展 隐 私 保 护 和 国 家 安 全 目 标 2. 考 虑 研 究 制 定 关 于 以 数 字 形 式 交 付 的 服 务 贸 易 和 数 据 流 的 原 则 长 期 数 字 革 命 已 经 产 生 了 深 度 变 革, 但 是 政 策 反 应 却 通 常 令 人 费 解 和 自 相 矛 盾 如 果 技 术 和 政 策 协 同 工 作, 就 可 以 找 到 可 行 的 解 决 方 案 来 达 到 公 共 政 策 考 量 和 数 字 化 经 济 产 生 的 获 利 之 间 的 平 衡 在 上 面 的 基 础 上 推 进 规 制 原 则 的 要 素 可 以 用 来 多 边 化 或 者 用 在 区 域 贸 易 协 定 中 确 定 现 有 的 原 则 或 者 建 立 新 的 原 则 和 鼓 励 数 字 贸 易 服 务 业 和 中 小 企 业 3. 确 保 贸 易 数 字 化 给 中 小 企 业 带 来 的 新 机 遇 得 以 实 现 短 期 还 没 有 针 对 跨 境 服 务 提 供 商 的 单 一 询 问 点, 服 务 贸 易 总 协 定 中 设 计 的 国 家 询 问 点 是 用 来 给 政 府 官 员 使 用 的, 而 不 是 给 服 务 提 供 商 使 用 的 迄 今, 只 有 17 个 国 家 已 经 批 准 了 贸 易 便 利 化 协 定 (TFA) 目 前, 缺 乏 海 关 和 边 检 的 数 字 化 单 一 窗 口 已 经 使 得 模 式 1 的 中 小 企 业 服 务 提 供 商 在 贸 易 中 处 于 不 利 地 位 越 多 国 家 承 诺 迈 出 这 个 技 术 性 步 骤, 就 会 给 发 展 中 国 家 做 出 口 服 务 的 中 小 企 业 提 供 更 多 的 机 遇 在 国 际 贸 易 中, 对 小 包 裹 货 物 存 在 许 多 不 同 程 度 的 微 量 关 税 这 在 每 个 国 家 有 所 不 同, 阻 碍 了 数 字 化 的 电 子 商 务, 特 别 是 中 小 企 业 参 与 的 电 子 商 务 呼 吁 各 国 提 供 综 合 性 的 在 线 的 使 跨 境 服 务 提 供 商 了 解 东 道 国 规 制 许 可 和 其 他 行 政 要 求 的 单 一 问 询 点 任 用 另 一 个 国 际 组 织 或 者 一 个 独 立 机 构, 来 对 每 个 国 家 在 这 个 领 域 的 工 作 进 展 进 行 评 级 和 制 作 年 报 呼 吁 各 国 实 施 贸 易 便 利 化 协 定 来 采 取 海 关 和 边 检 的 互 操 作 性 数 字 化 的 单 一 窗 口, 并 发 布 开 放 式 应 用 程 序 界 面 (APIs), 允 许 界 面 开 发 者 创 建 服 务 数 字 平 台, 以 无 缝 连 接 中 小 企 业 和 大 多 数 国 家 的 单 一 窗 口 鼓 励 建 立 给 需 要 执 照 许 可 和 其 他 行 政 要 求 的 跨 境 服 务 提 供 商 的 在 线 单 一 窗 口, 并 探 讨 在 发 展 中 国 家 实 施 这 个 项 目 的 贸 易 援 助 条 款 鼓 励 建 立 高 标 准 化 的 微 量 海 关 水 平, 以 促 进 由 互 联 网 带 动 的 零 售 服 务 提 供 商 所 提 供 的 小 包 裹 的 跨 境 流 动 探 讨 如 何 将 国 内 邮 政 服 务 整 合 进 一 个 互 操 作 性 的 全 球 的 包 裹 运 输 网 络 服 务 业 193

193 主 要 政 策 方 案 的 小 结 表 ( 续 表 ) 政 策 方 案 时 间 轴 现 状 和 差 距 如 何 实 现 软 法 律 的 作 用 4. 鼓 励 WTO 秘 书 处 为 减 少 审 议 赤 字 做 出 贡 献 短 期 传 统 上,WTO 成 员 强 调 通 过 谈 判 进 行 审 议, 而 在 谈 判 之 外 的 交 流 有 限 这 已 经 阻 碍 了 WTO 推 进 在 核 心 贸 易 议 题 上 达 成 谅 解 和 讨 论 的 能 力, 包 括 那 些 涉 及 服 务 和 规 制 程 序 的 议 题 应 对 现 有 的 话 题, 建 议 一 些 讨 论 的 领 域, 建 议 解 决 问 题 的 方 法, 传 播 分 析 和 信 息, 并 发 展 与 应 对 相 关 事 务 的 其 他 国 际 组 织 的 对 话, 包 括 在 服 务 领 域 在 WTO 以 外 研 究 制 定 的 软 法 律 应 当 得 到 研 究, 以 探 明 如 何 能 够 通 报 那 些 影 响 服 务 贸 易 的 国 内 规 制 程 序 5. 探 讨 确 保 最 佳 努 力 条 款 能 在 国 际 协 定 中 发 挥 积 极 作 用 的 方 法 中 期 目 前,WTO 没 有 评 估 最 佳 努 力 条 款 和 硬 法 律 义 务 之 间 关 系 的 机 制 在 最 佳 努 力 条 款 反 映 出 向 硬 法 律 承 诺 转 化 的 趋 势 时, 能 够 证 明 软 法 律 方 法 有 道 理 的 经 济 条 件 和 其 他 条 件 的 本 质 应 当 得 到 阐 明, 在 适 当 的 时 候, 技 术 性 援 助 应 当 成 为 软 法 律 向 硬 法 律 转 化 的 一 个 要 素 最 佳 努 力 承 诺 应 当 辅 以 问 责 制, 包 括 特 别 通 告 和 监 管 条 款, 特 别 是 对 于 软 法 律 文 本 中 包 含 的 承 诺 的 效 果, 如 果 它 们 有 风 险 引 起 期 望 错 位 的 话, 更 应 如 此 规 制 合 作 6. 开 展 一 个 工 作 计 划, 以 确 定 这 样 一 些 服 务 部 门, 其 中, 自 由 化 的 益 处 会 因 以 下 方 面 被 削 弱 (i) 较 弱 的 国 家 规 则, 以 及 (ii) 不 充 分 的 国 际 合 作 中 期 这 些 倡 议 应 当 建 立 在 现 有 对 金 融 电 信 和 交 通 服 务 领 域 的 安 排 上, 以 建 立 确 保 服 务 部 门 有 意 义 的 国 际 合 作 机 制 框 架 工 作 计 划 应 当 在 WTO 和 其 他 相 关 国 际 和 区 域 组 织 的 支 持 下 得 到 采 纳 建 立 在 这 些 部 门 中 诊 断 和 对 国 内 规 制 不 充 分 之 处 进 行 补 救 的 机 制, 特 别 是 在 发 展 中 国 家 研 究 制 定 关 于 规 制 改 革 和 自 由 化 恰 当 顺 序 的 国 家 性 的 和 特 定 部 门 的 建 议, 并 在 必 要 的 时 候 为 前 者 提 供 可 靠 的 援 助 确 保 国 际 规 则 论 坛 和 贸 易 谈 判 之 间 更 大 的 连 贯 性, 确 保 技 术 性 支 持 可 用 来 允 许 发 展 中 国 家 参 与 规 制 合 作 行 动 研 究 制 定 关 于 国 际 规 制 合 作 和 自 由 化 恰 当 顺 序 的 国 家 性 的 和 特 定 部 门 的 建 议 7. 应 对 由 于 小 集 团 国 家 之 间 规 制 合 作 造 成 的 排 他 性 风 险 中 期 如 果 通 过 统 一 的 途 径 而 实 现 规 制 合 作 且 标 准 太 过 严 厉, 那 么 一 些 国 家 的 成 本 ( 尤 其 是 发 展 中 国 家 ) 就 会 令 人 望 而 却 步 再 次 确 定 相 关 的 WTO 条 款, 放 松 排 他 性 的 原 产 地 规 则, 为 减 小 发 展 中 国 家 发 达 国 家 之 间 在 标 准 上 的 差 距 提 供 适 当 的 技 术 支 持 如 果 通 过 相 互 承 认 实 现 合 作, 就 会 因 为 原 产 地 规 则 而 产 生 排 他 性 这 个 问 题 部 分 是 缘 于 这 样 一 个 趋 势, 即, 成 员 们 根 据 封 闭 性 的 服 务 贸 易 总 协 定 第 5 条 对 区 域 协 定 的 例 外, 而 不 是 根 据 开 放 性 的 服 务 贸 易 总 协 定 第 7 条 有 关 承 认 的 规 定 来 通 报 那 些 相 互 承 认 的 协 定 排 他 议 题 方 面 可 以 通 过 贸 易 援 助 行 为 或 者 在 多 边 和 区 域 层 面 的 其 他 技 术 性 援 助 倡 议 来 应 对 8. 使 用 一 些 程 序 来 考 虑 加 强 服 务 业 规 制 条 款 的 方 法 中 期 在 服 务 贸 易 总 协 定 第 6 条 中 缺 乏 清 晰 和 全 面 的 必 要 性 测 试 服 务 贸 易 总 协 定 中 关 于 国 际 标 准 的 内 容 是 最 少 的 可 以 依 据 在 技 术 贸 易 壁 垒 协 定 和 卫 生 和 检 疫 措 施 协 定 和 一 些 优 惠 协 定 中 已 经 建 立 的 内 容 来 操 作, 包 括 通 过 更 多 地 依 赖 其 他 国 际 标 准 化 机 构 的 工 作 服 务 贸 易 总 协 定 的 规 定 对 实 施 此 类 标 准 给 予 的 激 励 机 制 很 弱, 而 且 只 是 在 很 有 限 的 领 域 中 194

194 政 策 方 案 时 间 轴 现 状 和 差 距 如 何 实 现 规 范 商 品 和 服 务 的 两 类 规 则 之 间 更 大 的 兼 容 性 9. 参 与 关 于 跨 服 务 贸 易 商 品 贸 易 和 投 资 领 域 的 政 策 连 贯 性 的 分 析 工 作 短 期 WTO 的 规 则 对 商 品 和 服 务 是 进 行 分 别 规 范 的, 缺 乏 对 投 资 议 题 的 多 边 规 则 这 个 结 构 没 有 反 映 出 21 世 纪 的 企 业 如 何 投 资 生 产 和 贸 易 WTO 世 界 银 行 联 合 国 贸 发 组 织 和 经 合 组 织 应 当 给 政 府 提 供 分 析 工 作 上 的 协 助, 以 求 对 政 策 连 贯 性 的 必 要 性 有 更 好 的 理 解 和 意 识 10. 构 建 一 个 工 作 组 ( 或 其 他 机 制 ) 来 研 究 减 少 在 贸 易 和 投 资 领 域 中 影 响 商 品 和 服 务 的 不 同 规 则 之 间 的 扭 曲 平 行 的 可 取 性 和 可 行 性 中 期 商 品 和 服 务 体 系 之 间 更 紧 密 的 一 体 化 也 许 并 不 像 有 时 候 认 为 的 那 样 在 技 术 上 不 可 行, 商 品 和 服 务 之 间 的 区 别 也 不 一 定 就 像 人 们 想 象 的 那 么 鲜 明 需 要 进 一 步 的 工 作 来 梳 理 出 什 么 样 的 融 合 可 以 在 实 践 中 可 行 以 及 融 合 产 生 的 优 势 是 什 么, 诸 如 此 类 的 细 节 尝 试 重 大 结 构 性 的 实 验 的 条 件 可 能 还 不 存 在 ; 但 是, 值 得 做 的 是 政 府 间 及 其 他 利 益 相 关 者 之 间 探 索 性 的 实 践, 论 证 如 何 扩 大 两 个 政 策 集 之 间 的 兼 容 性 和 由 此 产 生 的 操 作 方 法 这 个 实 践 应 当 考 虑 到 优 惠 贸 易 协 定 中 采 纳 的 替 代 方 案 中 可 能 的 教 训 工 作 组 可 以 开 始 启 动 工 作, 考 虑 以 下 可 能 性, 各 种 可 能 性 之 间 有 一 个 确 定 的 差 异 确 定 贸 易 法 中 在 商 品 和 服 务 性 企 业 之 间 没 有 实 现 公 平 竞 争 环 境 的 领 域 汇 集 商 品 和 服 务 中 的 国 际 投 资 规 则, 以 及 关 于 人 员 流 动 的 规 则, 考 虑 如 果 延 伸 多 边 规 则 到 投 资 和 人 员 流 动 ( 这 超 过 了 服 务 贸 易 总 协 定 中 现 有 的 关 于 服 务 的 范 围 ) 会 有 什 么 影 响 谨 记 与 各 部 门 分 裂 的 贸 易 规 则 相 联 系 的 风 险, 考 虑 将 商 品 和 服 务 包 含 到 一 些 独 立 的 协 定 中 去 的 可 能 性 ( 在 采 购 领 域 已 经 出 现 了 这 种 做 法 ), 比 如 国 际 技 术 协 定, 贸 易 便 利 化 协 定, 和 一 个 应 对 环 境 产 品 的 协 定, 以 及 未 来 可 能 在 跨 境 数 据 流 和 电 子 商 务 等 领 域 的 协 定 我 们 对 修 改 服 务 贸 易 总 协 定 (GATS) 的 建 议 11. 启 动 一 个 程 序 研 究 如 何 能 够 累 积 来 自 服 务 提 供 者 临 时 跨 境 流 动 产 生 的 更 大 利 益 短 期 可 以 加 强 服 务 贸 易 总 协 定 关 于 临 时 流 动 的 规 则 目 前, 模 式 4 中 涉 及 的 人 员 临 时 流 动 还 没 有 得 到 与 其 他 三 种 模 式 一 样 的 自 由 化 承 诺 的 程 度 政 府 一 直 很 犹 豫 在 多 边 贸 易 组 织 的 框 架 内 触 及 像 签 证 和 工 作 许 可 这 样 的 议 题 优 惠 贸 易 协 定 中 涉 及 人 员 临 时 流 动 的 经 验 应 当 得 到 考 虑 呼 吁 WTO 成 员 澄 清 服 务 贸 易 总 协 定 中 关 于 协 定 所 覆 盖 的 与 签 证 和 工 作 许 可 有 关 程 序 的 条 款 提 高 与 签 发 签 证 和 工 作 许 可 有 关 的 国 家 条 件 程 序 和 过 程 的 透 明 度 加 强 政 府 间 的 规 制 合 作, 管 理 提 供 服 务 的 自 然 人 的 入 境 和 居 留 12. 呼 吁 WTO 成 员 研 究 服 务 贸 易 总 协 定 中 调 度 做 法 的 各 个 方 面, 以 改 进 现 有 的 安 排 中 期 可 以 在 有 关 服 务 贸 易 总 协 定 的 调 度 规 则 以 及 程 序 和 技 术 上 进 行 改 进, 以 提 高 连 续 性, 深 度 和 澄 清 调 度 承 诺 要 评 估 变 革 可 取 性 的 领 域 包 括 : 逐 渐 转 向 采 用 一 个 在 服 务 贸 易 总 协 定 调 度 特 别 承 诺 中 的 负 面 清 单 致 力 于 一 个 针 对 特 别 承 诺 的 更 加 标 准 化 的 命 名 法 体 系 建 立 一 个 删 除 现 有 歧 视 规 则 和 禁 止 新 歧 视 规 则 (roll-back and standstill) 的 谈 判 模 式, 横 向 地 应 用 于 特 别 承 诺 计 划 中 列 明 的 保 持 现 状 的 项 目, 以 便 去 除 承 诺 中 的 水 分 服 务 业 195

195 专 家 小 组 文 章 和 思 想 成 果 文 章 E15 项 目 服 务 业 主 题 专 家 小 组 受 委 托 完 成 的 文 章 可 以 从 此 链 接 获 得 Bieron, Brian, 和 Usman Ahmed, 2015 年 服 务 业 国 际 规 则 制 定 和 全 球 商 业 的 数 字 化 E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 Low, Patrick, 2016 在 不 断 变 化 的 世 界 中 重 新 思 考 服 务 业 E15 项 目 服 务 业 主 题 专 家 小 组 政 策 方 案 文 章 E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 Low, Patrick, 2015 年 硬 法 律 和 软 法 律 : 促 进 国 际 合 作 的 方 案 E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 Nordås, Hildegunn, 2015 年 国 际 贸 易 中 的 中 小 企 业 服 务 : 机 遇 和 限 制 E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 Rentzhog, Magnus, 和 Emilie Anér, 2015 年 新 服 务 业 时 代 服 务 贸 易 总 协 定 能 应 付 这 个 任 务 吗? E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 Sauvé, Pierre, 2015 融 合 或 不 融 合? 评 估 商 品 和 服 务 贸 易 规 则 并 轨 的 案 例 E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 Mattoo, Aaditya, 2015 年 服 务 贸 易 和 规 制 合 作 E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 196

196 专 家 小 组 成 员 Patrick LOW 专 题 负 责 人 香 港 大 学 访 问 教 授, 亚 洲 全 球 研 究 院 研 究 员 Ricardo MELÉNDEZ-ORTIZ 会 议 召 集 人 ICTSD 总 裁 Magnus RENTZHOG 联 合 会 议 召 集 人 瑞 典 国 家 贸 易 署 (Kommerskollegium), 高 级 顾 问 Rudolf ADLUNG 世 贸 组 织 (WTO), 前 贸 易 服 务 部 参 赞 Peter ALLGEIER 服 务 产 业 联 盟 (CSI), 总 裁 Emilie ANÉR 瑞 典 国 家 贸 易 署 (Kommerskollegium), 贸 易 政 策 顾 问 Johannes BERNABE Ocampo & Manolo 律 师 事 务 所, 高 级 合 作 伙 伴 Brian BIERON ebay Inc. 公 共 政 策 实 验 室, 执 行 主 任 Antonia CARZANIGA 世 贸 组 织 (WTO), 贸 易 和 服 务 部 参 赞 Ramesh CHAITOO 独 立 顾 问 John Arthur COOKE TheCityUK, 服 务 贸 易 自 由 化 委 员 会 (LOTIS) 主 席 Daniel CROSBY King & Spalding, 日 内 瓦 办 事 处 的 执 行 合 伙 人 Jane DRAKE-BROCKMAN 国 际 贸 易 中 心 (ITC), 高 级 服 务 顾 问 Christopher FINDLAY 阿 德 莱 德 大 学, 专 业 进 修 学 院 执 行 主 任 Pascal KERNEIS 欧 洲 服 务 业 论 坛 (ESF), 董 事 总 经 理 Pranav KUMAR 印 度 产 业 联 盟 (CII), 国 际 贸 易 政 策 负 责 人 Abdel-Hamid MAMDOUH WTO, 服 务 贸 易 部 主 任 Aaditya MATTOO 世 界 银 行, 贸 易 和 一 体 化 研 究 经 理 Darlington MWAPE ICTSD, 高 级 研 究 员 ; 前 赞 比 亚 常 驻 WTO 代 表 Hildegunn Kyvik NORDÅS 经 合 组 织 (OECD), 高 级 贸 易 政 策 分 析 员 Gloria O. PASADILLA 亚 太 经 合 组 织 (APEC), 政 策 支 持 组 高 级 研 究 员 Yose RIZAL DAMURI 战 略 和 国 际 研 究 中 心 (CSIS), 经 济 学 部 负 责 人 Osvaldo ROSALES 联 合 国 拉 丁 美 洲 和 加 勒 比 经 济 委 员 会 (ECLAC/CEPAL), 国 际 贸 易 和 一 体 化 部 主 管 Pierre SAUVÉ 伯 尔 尼 大 学 世 界 贸 易 学 院 (WTI), 对 外 项 目 和 学 术 伙 伴 关 系 主 任 Jingxia SHI 中 国 对 外 经 贸 大 学 (UIBE) 法 学 院, 法 学 教 授 和 系 主 任 Xinquan TU 中 国 对 外 经 贸 大 学 (UIBE), 中 国 国 际 研 究 院, 副 主 任 和 副 教 授 Sherry STEPHENSON 小 组 管 理 员 ICTSD, 高 级 研 究 员 Bernard HOEKMAN 欧 洲 大 学 研 究 员,Robert Schuman 高 等 研 究 中 心, 教 授 J. Bradford JENSEN 乔 治 城 大 学, 麦 克 多 诺 商 学 院, 教 授 E15 专 家 小 组 的 专 家 们 都 以 个 人 名 义 参 与 项 目 所 做 的 分 析 和 政 策 建 议 并 不 代 表 他 们 所 属 工 作 机 构 的 意 见 服 务 业 197

197 Gary Horlick, Peggy Clark No.17 补 贴 是 政 府 的 工 具 箱 中 用 来 实 现 许 多 政 策 目 标 的 一 种 关 键 工 具 它 们 可 以 在 促 进 社 会 经 济 调 整 和 应 对 市 场 失 灵 时 发 挥 重 要 作 用 同 时, 批 评 的 观 点 指 向 的 是 补 贴 可 能 造 成 的 低 效 和 扭 曲 它 们 的 负 面 分 配 后 果 以 及 可 能 对 环 境 产 生 的 消 极 影 响 在 一 个 日 益 相 互 依 存 的 世 界 中, 应 对 补 贴 的 消 极 外 部 性 和 以 邻 为 壑 的 效 果, 同 时 保 持 它 们 的 市 场 修 正 功 能 发 展 的 政 策 空 间 以 及 在 交 付 必 要 的 公 共 产 品 中 的 作 用, 这 从 可 持 续 发 展 的 角 度 来 说 是 势 在 必 行 的 为 此,ICTSD 联 合 世 界 经 济 论 坛 召 集 了 E15 项 目 下 的 特 别 领 导 专 家 组, 来 分 析 补 贴 和 国 际 原 则 的 作 用 虽 然 必 须 承 认, 这 是 一 个 多 领 域 的 研 究, 可 以 得 出 许 多 不 同 的 结 论, 但 是 此 过 程 中 产 生 的 建 议 的 目 的 是 要 提 出 讨 论 和 未 来 政 策 实 施 的 新 方 向 在 一 个 日 益 相 互 依 存 的 世 界 中, 应 对 补 贴 的 消 极 外 部 性 和 以 邻 为 壑 的 效 果, 同 时 保 持 它 们 在 交 付 必 要 的 公 共 产 品 中 的 作 用, 这 从 可 持 续 发 展 的 角 度 来 说 是 势 在 必 行 的 国 际 社 会 一 直 在 尝 试 解 决 补 贴 原 则 的 概 念, 目 前 是 通 过 WTO 补 贴 和 反 补 贴 措 施 协 定 (ASCM) 来 实 现 的 但 是, 自 从 关 于 补 贴 的 多 边 规 则 和 原 则 在 年 前 制 定 以 来, 世 界 经 济 政 府 实 践 发 展 路 径 和 环 境 挑 战 已 经 发 生 了 改 变, 因 此 有 必 要 对 此 议 题 进 行 重 新 审 视 应 当 对 补 贴 进 行 规 范 吗? 为 了 研 究 的 目 的, 补 贴 的 概 念 被 广 泛 地 定 义 为 在 市 场 中 政 府 干 预 ( 或 不 作 为 ) 的 一 个 子 集 至 今, 垄 断 权 的 给 予 尚 未 被 定 义 为 可 能 的 补 贴, 具 体 产 业 的 保 护 关 税 保 障 出 口 税 投 入 配 额 以 及 贸 易 补 救 关 税 也 没 有 被 定 义 为 补 贴 这 些 都 似 乎 可 以 量 化, 但 是 没 有 在 这 里 进 行 讨 论 更 广 泛 的 说, 与 补 贴 类 似 效 果 的 规 范 行 为 也 没 有 被 看 做 是 补 贴, 有 关 它 们 的 原 则 也 最 好 留 待 其 他 地 方 进 行 研 究 虽 然 补 贴 和 反 补 贴 措 施 协 定 提 供 了 一 些 关 于 补 贴 和 产 品 使 用 的 规 则, 但 是 几 乎 没 有 关 于 服 务 业 的 多 边 规 则, 农 业 部 门 得 到 的 待 遇 也 不 相 同 1 198

198 特 别 专 家 组 的 政 策 方 案 是 基 于 这 样 的 观 点, 即, 农 业 和 服 务 业 的 补 贴 应 当 受 制 于 与 货 物 同 样 的 ( 或 类 似 的 ) 规 则 制 约, 即 使 对 服 务 业 的 补 救 措 施 或 许 应 当 有 所 不 同 如 果 有 人 提 出, 政 府 应 当 有 政 策 空 间 提 供 补 贴, 只 要 不 在 其 国 土 外 或 对 公 共 物 品 造 成 负 面 影 响, 那 么 问 题 是, 是 否 有 影 响 和 在 什 么 程 度 上 有 影 响 应 当 尝 试 更 大 使 用 目 前 对 补 贴 的 经 济 分 析 方 法 ( 正 在 其 他 WTO 争 端 中 越 来 越 多 地 使 用 ) 赞 成 规 范 补 贴 的 观 点 这 里 的 方 案 是 基 于 这 样 的 评 估, 即, 赞 成 对 补 贴 进 行 规 范 的 观 点 比 反 对 的 观 点 要 更 加 有 力 补 贴 可 以 扭 曲 贸 易 竞 争 和 投 资 决 定 一 些 补 贴 鼓 励 的 行 为 是 对 环 境 有 破 坏 作 用 的, 比 如 过 度 捕 鱼 和 温 室 气 体 排 放 它 们 可 以 导 致 对 资 源 的 低 效 使 用, 甚 至 是 某 些 时 候 的 补 贴 大 战 使 用 补 贴 还 会 加 大 富 国 和 穷 国 之 间 的 发 展 差 距, 为 了 吸 引 投 资 不 经 克 制 的 竞 争 会 导 致 竞 相 杀 价 此 外, 如 下 所 论 述 的, 已 经 存 在 很 多 种 不 同 的 补 贴 规 范, 这 意 味 着 国 际 上 公 认, 某 些 特 定 的 补 贴 规 范 是 有 益 的 因 此, 有 些 规 则 形 式 是 ( 或 很 可 能 是 ) 受 欢 迎 的, 即 使 该 规 则 的 类 型 和 程 度 取 决 于 补 贴 的 类 型 或 者 目 的 而 有 不 同, 比 如, 有 些 措 施 针 对 那 些 对 全 球 公 共 物 品 产 生 消 极 影 响 的 补 贴, 有 些 则 针 对 扭 曲 贸 易 的 补 贴 反 对 规 范 补 贴 的 观 点 也 有 一 些 不 错 的 观 点 反 对 对 补 贴 进 行 规 范, 因 为 补 贴 被 政 府 广 泛 认 为 是 有 效 的 政 策 工 具 关 于 反 对 进 行 规 范 的 经 济 学 基 础,Alan Sykes 是 这 样 描 述 的 : 补 贴 会 造 成 消 极 的 国 际 外 部 性 和 扭 曲 全 球 资 源 分 配 但 是 他 们 也 代 表 着 对 一 系 列 市 场 失 灵 的 敏 锐 政 策 回 应, 或 者 在 解 决 收 入 不 平 等 方 面 发 挥 着 有 用 的 作 用 区 别 益 处 和 害 处 的 任 务 在 实 践 中 是 极 为 复 杂 的 现 有 的 补 贴 原 则 在 这 方 面 做 得 很 差, 也 没 有 明 确 的 简 单 解 决 方 案 补 贴 原 则 也 无 一 例 外 地 忽 视 了 账 目 表 的 另 一 头 ( 税 收 和 规 范 ), 因 此, 政 府 对 竞 争 力 的 净 影 响 在 实 践 中 没 有 观 察 到 或 者 很 可 能 没 有 被 观 察 到 2 评 估 补 贴 的 跨 境 影 响 根 本 的 问 题 是 如 何 评 估 ( 或 者 说 测 量 ) 补 贴 在 发 补 贴 的 政 府 国 境 之 外 和 对 于 全 球 公 共 物 品 的 影 响 补 贴 可 以 有 积 极 的 效 果, 不 管 是 在 国 内 还 是 境 外, 所 以 任 何 规 范 都 必 须 承 认 补 贴 的 积 极 效 果 以 及 消 极 效 果 在 一 个 日 益 相 互 依 存 的 世 界 中, 应 对 补 贴 的 消 极 外 部 性 和 以 邻 为 壑 的 效 果, 同 时 保 持 它 们 在 交 付 必 要 的 公 共 产 品 中 的 作 用, 这 从 可 持 续 发 展 的 角 度 来 说 是 势 在 必 行 的 政 策 方 案 : 重 新 审 议 国 际 原 则 在 提 出 补 贴 原 则 的 改 革 和 改 进 的 时 候, 一 种 三 梯 队 的 方 法 ( 就 像 在 现 有 补 贴 和 反 补 贴 措 施 协 定 中 使 用 的 那 样 ) 是 比 较 合 适 的 a. 建 立 一 个 狭 义 定 义 的 有 清 楚 界 限 的 非 诉 补 贴 类 别 ( 也 就 是, 不 受 制 于 规 则 的 辖 制, 就 像 已 经 过 期 的 补 贴 和 反 补 贴 措 施 协 定 第 8 条 ) 这 将 包 括 应 对 市 场 失 灵 或 其 他 外 部 性 的 补 贴 b. 扩 大 受 制 于 绝 对 禁 止 或 禁 止 推 定 的 补 贴 类 别 ( 比 如 在 现 在 已 经 失 效 的 补 贴 和 反 补 贴 措 施 协 定 第 6.1 条 ) 这 包 括 那 些 产 生 消 极 外 部 性 的 补 贴 ( 环 境 损 害, 经 济 伤 害 ), 应 当 逐 步 取 缔 或 者 禁 止 c. 第 三, 所 有 其 他 措 施 应 当 属 于 补 贴 和 反 补 贴 措 施 协 定 中 称 为 可 诉 补 贴 的 类 别, 只 要 可 以 证 明 其 在 国 家 之 外 产 生 消 极 影 响 这 将 受 制 于 与 现 有 补 贴 和 反 补 贴 措 施 协 定 相 似 的 规 则, 只 做 一 些 调 整, 使 得 多 边 规 则 更 加 有 效, 使 单 边 规 则 ( 即, 反 补 贴 措 施 ) 不 容 易 发 生 保 护 主 义 的 倾 向 在 以 上 分 类 中 的 主 要 顾 虑 是 建 立 对 包 含 (inclusion) 的 清 晰 定 义 和 严 格 标 准, 以 及 监 控 和 争 端 解 决 的 有 效 程 序 ( 见 下 ) 此 外, 需 要 开 发 使 用 共 同 标 准 定 义 和 衡 量 方 法 论 来 更 加 系 统 地 收 集 补 贴 数 据 补 贴 199

199 非 诉 补 贴 政 策 方 案 1 建 立 一 个 非 诉 补 贴 的 类 别 应 对 气 候 变 化 和 相 似 环 境 议 题 的 补 贴 : 对 于 是 否 有 必 要 支 持 和 升 级 气 候 变 化 适 应 和 减 缓 的 工 作 以 及 应 对 其 他 环 境 顾 虑 ( 比 如 环 境 保 护 ), 已 经 有 许 多 的 证 据 和 共 识 但 是, 任 何 安 全 港 都 不 应 用 来 帮 助 一 个 国 家 赢 得 对 另 一 个 国 家 的 商 业 优 势, 比 如, 促 进 消 费 或 者 用 于 协 助 本 地 制 造 的 清 洁 能 源 补 贴 应 当 被 区 分 对 待 硬 法 律 和 软 法 律 的 混 合 使 用 可 以 应 对 这 些 边 境 议 题, 比 如, 通 过 最 初 设 想 的 WTO 永 久 性 专 家 小 组 所 发 挥 的 作 用 ( 见 下 ) 任 何 应 对 气 候 变 化 和 类 似 环 境 议 题 的 补 贴 都 不 应 当 用 来 使 得 一 个 国 家 赢 得 对 另 一 个 国 家 的 商 业 优 势 区 域 发 展 补 贴 : 许 多 国 家, 尤 其 是 发 展 中 国 家, 都 经 历 了 在 不 同 区 域 的 投 资 成 本 和 跨 区 域 的 就 业 机 遇 中 存 在 的 极 大 差 别 应 当 考 虑 一 个 区 域 发 展 补 贴 的 安 全 港, 用 来 抵 消 弱 势 地 区 的 额 外 投 资 成 本 需 要 建 立 一 个 客 观 的 基 准 线 来 衡 量 这 些 成 本 另 一 个 可 能 性 是 给 最 穷 的 国 家 优 惠 研 发 补 贴 : 应 当 建 立 一 个 补 贴 安 全 港, 针 对 那 些 由 于 商 业 激 励 机 制 不 足 没 有 支 持 就 不 会 发 生 ( 以 社 会 经 济 发 展 为 代 价 ) 的 研 发 行 为 既 然 用 公 共 财 政 资 助 此 类 研 发, 那 么 安 全 港 可 以 要 求 将 其 结 果 公 之 于 众, 任 何 机 构 都 可 以 获 取, 包 括 外 国 投 资 者, 他 们 可 能 也 想 要 使 用 研 究 成 果 非 诉 补 贴 的 这 个 子 类 别 可 以 成 为 一 个 强 制 性 定 期 审 议 的 领 域 3 自 然 和 人 为 的 灾 害 : 目 前, 在 补 贴 和 反 补 贴 措 施 协 定 中 没 有 明 确 关 于 自 然 或 人 为 ( 冲 突 后 ) 灾 害 恢 复 的 相 关 条 文 ( 农 业 协 定 中 有 规 定 用 于 减 灾 的 支 付 ) 任 何 关 于 使 经 济 体 恢 复 到 灾 害 前 水 平 的 补 贴 安 全 港 都 需 要 有 时 间 限 制, 用 公 式 来 决 定 什 么 时 候 结 束 这 个 恢 复 期 还 需 要 对 满 足 补 贴 待 遇 的 自 然 灾 害 的 程 度 进 行 具 体 定 义 应 禁 止 的 补 贴 政 策 方 案 2 扩 大 应 禁 止 的 补 贴 的 类 别 补 贴 和 反 补 贴 措 施 协 定 反 映 出 这 样 的 共 识, 即, 存 在 特 定 形 式 的 补 贴, 其 结 果 对 外 部 伙 伴 或 经 济 意 义 上 来 说 都 非 常 有 害, 所 以 他 们 应 当 被 禁 止 明 显 的 例 子 是 对 出 口 绩 效 补 贴 和 国 内 含 量 补 贴 的 禁 止 还 有 其 他 一 些 补 贴 也 有 潜 力 造 成 消 极 的 外 部 性 或 者 对 全 球 福 利 造 成 伤 害, 所 以 应 当 被 禁 止 以 下 新 增 领 域 应 当 考 虑 进 行 禁 止 ; 这 些 领 域 的 补 贴 的 定 义 也 需 要 从 补 贴 和 反 补 贴 措 施 协 定 中 的 定 义 扩 大 到 包 括 其 他 形 式 的 政 府 对 市 场 的 干 预, 它 们 具 有 与 补 贴 类 似 的 经 济 效 果, 比 如, 环 境 或 劳 动 规 则 的 豁 免 用 于 吸 引 投 资 的 区 位 补 贴 ( 在 货 物 和 服 务 ): 区 位 补 贴 在 许 多 国 家 很 普 遍 ( 比 如, 美 国 的 次 联 邦 一 级 的 政 府 ), 也 没 有 什 么 对 这 种 补 贴 的 有 效 规 范 此 外, 全 球 价 值 链 的 兴 起 可 以 激 化 国 家 之 间 的 这 种 趋 势, 用 它 来 吸 引 全 世 界 的 投 资 国 际 上 合 作 规 范 这 种 补 贴 的 理 由 很 充 分, 因 为 这 只 会 鼓 励 通 过 弱 肉 强 食 的 做 法 导 致 竞 相 降 低 门 槛 4 难 处 在 于 如 何 具 体 定 义 区 位 补 贴 和 将 这 个 概 念 充 分 普 遍 化, 以 包 含 大 范 围 的 投 资 激 励 机 制 和 可 允 许 的 区 域 发 展 补 贴 一 个 可 能 的 定 义 是 这 个 补 贴 涉 及 允 许 特 定 企 业 修 建 新 厂 区 或 扩 大 厂 区, 或 者 允 许 一 个 特 定 企 业 在 现 有 的 场 所 维 持 一 定 时 间 化 石 燃 料 补 贴 : 这 个 类 别 包 括 的 补 贴 是 那 些 鼓 励 开 采 生 产 或 者 使 用 化 石 燃 料 的 补 贴 在 现 有 规 则 下, 这 些 补 贴 不 可 能 根 据 其 造 成 的 环 境 外 部 性 ( 也 就 是 温 室 气 体 排 放 ) 而 遭 到 挑 战 此 外,WTO 通 报 机 制 很 大 程 度 低 估 了 所 发 生 补 贴 的 程 度 第 一 步 可 以 包 括 更 好 的 通 报 机 制 和 同 行 评 审 ( 在 经 合 组 织 或 者 G20 集 团 中 ) 同 时, 可 以 立 即 寻 求 对 产 品 补 贴 进 行 逐 步 取 缔, 最 终 禁 止 所 有 化 石 燃 料 补 贴, 同 时 在 改 革 过 程 中 考 虑 消 费 补 贴 对 穷 人 的 影 响 200

200 其 他 资 源 耗 尽 型 补 贴 : 成 问 题 的 ( 对 化 石 燃 料 而 言 ) 是 公 地 悲 剧 (tragedy of commons): 包 括 渔 业 资 源 森 林 水 和 生 物 多 样 性 这 里 建 议 禁 止 那 些 最 过 分 的 鼓 励 环 境 有 害 行 为 的 补 贴 类 型 ( 比 如, 对 资 本 成 本 的 补 贴, 各 种 成 本, 以 及 价 格 支 持 ), 同 时 对 其 他 补 贴 进 行 起 诉, 也 就 是, 如 果 能 证 明 该 补 贴 对 一 个 WTO 成 员 的 经 济 利 益 或 者 共 有 自 然 资 源 的 可 持 续 性 产 生 了 负 面 影 响, 那 么 就 应 当 受 制 于 规 则 的 限 制 这 些 硬 法 律 的 途 径 应 当 辅 之 以 软 法 律 规 则 ( 比 如 对 可 持 续 渔 业 和 林 业 的 部 门 性 倡 议 ), 应 当 尝 试 在 多 边 区 域 和 诸 边 层 面 上 达 成 协 定 5 可 诉 的 补 贴 易 总 协 定 (GATS) 中 的 谈 判 未 能 在 是 否 应 建 立 规 则 和 采 取 什 么 形 式 的 问 题 上 达 成 共 识 对 于 货 物, 有 观 点 赞 成 和 反 对 规 则 : 比 如, 发 展 中 国 家 关 心, 富 国 的 补 贴 会 阻 碍 他 们 进 入 服 务 部 门 的 能 力 ; 贸 易 扭 曲 可 能 会 出 现 ; 多 数 国 家 希 望 保 持 支 持 国 内 供 应 商 的 政 策 空 间 ; 服 务 补 贴 可 以 用 来 纠 正 市 场 不 完 善 和 公 共 产 品 的 交 付 在 探 讨 服 务 业 补 贴 规 则 的 范 围 时, 补 贴 的 定 义 和 潜 在 的 补 救 必 须 要 进 行 调 整 来 适 应 服 务 贸 易 的 不 同 性 质 和 服 务 交 付 的 多 种 形 式 ( 就 如 服 务 贸 易 总 协 定 中 所 承 诺 的 ) 第 一 步 需 要 优 质 得 多 的 数 据, 使 对 补 贴 做 法 的 性 质 和 部 门 发 生 率 以 及 它 们 在 跨 国 家 集 团 中 使 用 的 情 况 有 一 个 详 细 的 信 息 勘 察 那 些 既 不 属 于 不 可 诉 类 型 又 不 属 于 禁 止 类 型 的 补 贴, 是 公 认 可 被 允 许 使 用 但 又 同 时 可 诉 的 补 贴 如 果 证 明, 其 他 的 事 宜 ( 或 者 公 共 物 品 ) 受 到 它 们 使 用 的 伤 害, 那 就 可 以 寻 求 补 救 在 此 情 况 下 可 接 受 的 最 可 能 的 程 序 是 一 个 类 似 于 补 贴 和 反 补 贴 措 施 协 定 中 目 前 使 用 的 规 则, 如 下 所 述 : 有 一 些 补 贴 有 可 能 会 产 生 消 极 外 部 性, 或 者 对 全 球 福 利 和 公 共 物 品 造 成 伤 害, 应 当 进 行 禁 止 补 贴 和 反 补 贴 措 施 协 定 中 覆 盖 的 补 贴 监 控 争 端 解 决 和 下 一 步 政 策 方 案 3 探 讨 服 务 业 规 则 的 范 围 应 当 建 立 一 些 关 于 服 务 业 补 贴 的 规 则 ; 特 别 是 鉴 于 服 务 业 在 国 际 贸 易 中 日 渐 显 著 的 作 用 迄 今, 服 务 贸 对 以 上 不 同 类 别 的 补 贴 中 的 争 端 建 立 监 控 和 解 决 的 程 序 不 必 完 全 相 同, 尽 管 它 们 之 间 有 某 种 共 通 性 方 框 17.1 重 新 审 议 补 贴 专 项 性 的 概 念 专 项 性 的 概 念 出 现 在 美 国 的 反 补 贴 关 税 法 中 它 被 视 为 至 少 在 两 种 情 况 下 是 必 要 的 首 先, 广 泛 给 予 的 补 贴 不 是 对 特 别 行 业 的 优 待 其 次, 实 际 上, 有 必 要 将 那 些 事 实 上 会 影 响 到 所 有 产 品 的 补 贴 指 控 过 滤 出 来, 包 括 正 常 政 府 功 能, 比 如 基 础 设 施 教 育 和 安 全 在 对 补 贴 进 行 整 体 重 新 评 估 过 程 中, 专 项 性 的 概 念 有 几 个 问 题 值 得 重 新 研 究 : 最 成 问 题 的 是, 政 治 家 企 业 人 士 和 律 师 在 第 一 次 面 临 专 项 性 问 题 时 本 能 地 比 较 排 斥 ; 对 专 项 性 没 有 明 显 仔 细 的 测 试, 使 得 歧 视 性 的 专 项 补 贴 使 用 成 为 可 能 ; 存 在 严 重 的 大 经 济 体 对 小 经 济 体 的 问 题, 因 为 后 者 不 可 避 免 地 存 在 较 小 的 经 济 多 样 性, 其 补 贴 就 显 得 更 加 有 专 项 性 ; 许 多 资 源 耗 尽 型 能 源 补 贴 可 以 并 非 是 专 项 性 的 ( 比 如, 对 普 遍 的 产 业 都 支 持 使 用 廉 价 化 石 燃 料 ), 那 么 清 洁 能 源 补 贴 也 可 以 是 非 专 项 性 的 补 贴 201

201 方 框 17.2 大 国 富 国 对 小 国 穷 国 的 问 题 一 般 情 况 而 言, 富 国 可 以 比 穷 国 给 予 更 多 的 补 贴 通 常 大 家 不 喜 欢 的 是, 只 有 大 型 市 场 有 能 力 干 涉 其 他 国 家 的 补 贴 问 题 虽 然 任 何 WTO 成 员 都 可 以 使 用 争 端 解 决 程 序 来 反 对 其 他 成 员 的 补 贴, 但 在 实 践 中, 没 有 几 个 国 家 这 么 做, 能 这 么 做 的 都 是 相 当 大 和 相 对 富 裕 的 国 家 更 重 要 的 是, 在 赢 得 WTO 补 贴 官 司 之 后, 只 有 大 型 市 场 有 报 复 能 力 来 强 迫 执 行 有 意 义 的 行 动 这 种 情 况 在 反 补 贴 关 税 中 表 现 得 更 加 明 显 实 际 上, 当 大 型 WTO 成 员 ( 或 者 大 型 成 员 的 受 补 贴 企 业 ) 所 面 临 的 唯 一 威 胁 只 不 过 是 支 付 小 成 员 要 求 的 小 数 额 反 补 贴 关 税 的 话, 他 们 通 常 选 择 仍 然 继 续 ( 接 收 ) 补 贴 此 外, 在 供 应 面 上 看, 小 成 员 很 可 能 只 拥 有 范 围 狭 窄 的 产 业, 因 此 更 可 能 提 供 的 是 有 可 能 遭 到 起 诉 的 专 项 补 贴 谁 决 定? 补 贴 和 反 补 贴 措 施 协 定 所 采 取 的 是 一 种 混 合 方 式 WTO 中 规 定 的 多 边 争 端 解 决 程 序 反 映 的 目 的 是, 由 一 个 中 立 的 决 策 方 来 决 定 是 否 成 员 的 利 益 受 到 了 补 贴 使 用 的 伤 害 补 贴 和 反 补 贴 措 施 协 定 还 允 许 国 家 决 策 机 构 采 取 反 补 贴 行 动 经 验 说 明, 在 采 取 单 边 途 径 的 时 候, 有 一 种 内 在 的 倾 向, 会 偏 向 于 本 地 保 护 主 义 的 利 益 此 外, 只 有 大 型 市 场 经 济 体 可 以 对 许 多 产 品 有 效 使 用 反 补 贴 关 税 应 当 考 虑 以 下 方 案 : 政 策 方 案 5 去 除 或 限 制 单 边 方 案 边 行 动 的 方 案 应 当 被 消 除 或 者 至 少 受 到 限 制 补 贴 和 反 补 贴 措 施 协 定 规 定 了 单 边 补 贴 行 动, 并 提 出 了 如 何 采 取 行 动 的 规 则 现 有 的 体 系 应 当 ( 最 低 限 度 ) 进 行 调 整, 只 适 用 补 贴 的 最 狭 义 的 定 义, 并 适 当 重 新 定 义 如 何 决 定 获 利 的 概 念 反 补 贴 措 施 应 当 限 制 在 仅 用 来 抵 消 由 于 进 口 国 的 竞 争 者 所 得 到 的 过 分 支 持 所 产 生 的 效 果 此 外, 国 家 的 决 定 必 须 受 制 于 比 现 有 WTO 体 系 更 加 快 速 的 约 束 性 争 端 解 决, 在 商 业 损 失 开 始 发 生 的 时 候 立 案, 如 果 出 口 商 获 胜, 就 恢 复 原 状 多 边 争 端 解 决 程 序 反 映 的 目 的 是, 由 一 个 中 立 的 决 策 者 来 决 定 是 否 成 员 的 利 益 受 到 了 补 贴 使 用 的 伤 害 政 策 方 案 4 加 强 中 立 决 策 应 当 加 强 补 贴 争 端 解 决 中 的 中 立 决 策 者 作 用 一 个 中 立 决 策 者 的 优 势 在 于, 一 个 国 家 可 以 使 用 较 广 义 的 补 贴 定 义 ( 连 同 高 标 准 的 证 据 ) 来 裁 定 不 可 避 免 的 边 境 议 题 并 进 而 更 有 效 地 规 范 一 个 可 能 性 就 是 建 立 一 个 多 国 的 专 家 团 ( 比 如, 补 贴 和 反 补 贴 措 施 协 定 中 所 确 定 的 永 久 性 专 家 团, 第 24 条 ) 另 一 个 可 能 性 就 是 使 用 仲 裁 程 序, 来 补 充 现 有 的 WTO 争 端 解 决 机 制, 其 中 一 些 争 端 受 制 于 约 束 性 仲 裁 ( 比 如 说 被 禁 止 的 补 贴 ) 作 为 对 国 际 补 贴 原 则 进 行 重 新 研 究 的 工 作 的 一 部 分, 也 应 当 重 新 审 议 证 据 获 利 补 救 专 项 性 ( 表 1) 和 跨 境 补 贴 的 问 题 至 于 补 救, 迄 今 为 止,WTO 体 系 似 乎 没 有 能 够 确 保 退 还 补 贴 此 外, 在 体 系 中 提 供 补 偿 而 不 是 服 从 一 个 不 受 欢 迎 的 决 议 的 可 能 性, 给 较 富 裕 的 国 家 以 优 势, 能 够 用 钱 来 买 出 路, 应 付 那 些 会 产 生 消 极 国 内 政 治 后 果 的 裁 决, 而 这 是 一 个 穷 国 无 法 使 用 的 方 案 ( 表 2). 此 外, 在 一 个 全 球 价 值 链 不 断 扩 张 的 世 界 里, 应 该 分 析 跨 境 补 贴 的 影 响, 并 考 虑 是 否 和 如 何 规 范 补 贴 应 当 评 估, 国 家 的 反 补 贴 关 税 规 则 和 WTO 规 则 是 否 适 应 跨 国 生 产 和 投 资 的 现 代 商 业 格 局 202

202 如 何 实 现? 结 论 鉴 于 WTO 规 则 谈 判 中 总 体 停 滞 的 状 况, 以 及 在 正 在 进 行 的 多 哈 回 合 中 相 对 缺 乏 对 补 贴 和 反 补 贴 措 施 协 定 进 行 重 大 修 订 的 兴 趣, 要 考 虑 改 变 现 有 的 补 贴 规 则, 看 起 来 似 乎 令 人 吃 惊 但 是, 这 个 议 题 值 得 重 新 注 意 和 付 出 努 力 上 诉 机 构 对 补 贴 和 反 补 贴 措 施 协 定 所 做 的 解 释 似 乎 不 太 可 能 带 来 重 大 变 化, 因 为 上 诉 机 构 已 经 ( 大 部 分 ) 被 现 有 的 文 本 限 制 了 手 脚 在 WTO 以 外 还 有 什 么 方 法 可 行 吗? 乍 一 看 起 来, 似 乎 没 有 什 么 其 他 覆 盖 多 数 国 家 的 组 织 可 能 来 解 决 这 个 议 题 但 是 这 有 误 导 : 比 如 很 可 能, 通 过 一 些 对 气 候 变 化 的 高 级 别 谈 判 对 补 贴 原 则 做 出 改 变 在 按 照 以 上 列 出 的 建 议 改 进 补 贴 和 反 补 贴 措 施 协 定 的 同 时, 也 应 当 在 WTO 以 外 的 多 边 区 域 和 诸 边 平 台 上 寻 求 改 革, 通 过 软 法 律 来 解 决 关 于 补 贴 的 特 定 顾 虑 这 可 以 包 括 根 据 气 候 行 动 或 者 关 于 可 持 续 渔 业 的 一 个 部 门 性 倡 议 等, 对 化 石 燃 料 补 贴 采 取 坚 决 行 动 更 大 的 透 明 度 也 会 有 帮 助 但 是, 即 使 被 广 泛 宣 传 的 补 贴 和 补 贴 接 受 者 名 单 获 得 改 革 的 程 度 也 不 一 样 要 能 对 本 文 中 提 出 的 议 程 达 成 共 识, 就 可 以 将 国 际 补 贴 原 则 的 议 题 坚 决 地 作 为 改 进 国 际 贸 易 可 持 续 发 展 体 系 有 效 性 的 重 要 矢 量 应 当 鼓 励 有 兴 趣 推 进 改 革 的 决 策 者 考 虑 对 这 些 方 案 进 行 讨 论 和 尽 早 实 施 正 式 的 政 府 间 通 报 程 序 没 有 产 生 关 于 补 贴 的 必 要 信 息 宽 度 和 深 度, 要 获 得 一 个 持 续 的 数 据 集, 使 得 更 多 有 良 好 信 息 基 础 的 政 策 讨 论 和 决 议 成 为 可 能 政 策 方 案 6 产 生 更 好 的 数 据 补 贴 原 则 辩 论 中 的 一 个 核 心 考 虑 是 获 取 更 好 的 数 据 正 式 的 政 府 间 通 报 程 序 没 有 产 生 关 于 补 贴 的 必 要 信 息 宽 度 和 深 度, 要 获 得 一 个 持 续 的 数 据 集, 使 得 更 多 有 良 好 信 息 基 础 的 政 策 讨 论 和 决 议 成 为 可 能 虽 然 补 贴 和 反 补 贴 措 施 协 定 在 透 明 度 和 通 报 要 求 中 包 括 一 些 补 贴, 但 经 验 说 明,WTO 的 通 报 极 大 地 低 估 了 补 贴 措 施 的 完 整 程 度 经 合 组 织 所 能 产 生 的 工 作 可 能 不 如 目 前 多 边 政 府 的 工 作 所 能 达 到 的 效 果 反 向 通 报 ( 由 竞 争 者 或 公 共 利 益 集 团 做 出 ) 可 以 实 现 良 好 结 果, 但 不 是 以 一 种 系 统 性 的 方 式 可 能 有 必 要 扩 大 基 于 政 府 的 通 报 因 此, 有 一 个 方 案 是 建 立 一 个 大 学 和 独 立 思 想 库 的 国 际 协 会, 由 基 金 进 行 支 持, 开 发 一 个 数 据 收 集 的 平 台, 使 用 共 同 的 标 准 定 义 和 测 量 方 法 论 研 究 生 和 研 究 员 可 以 参 与 到 倡 议 中 尾 注 1. 为 深 入 分 析, 见 E15 项 目 农 业 贸 易 和 粮 食 安 全 挑 战 主 题 专 家 小 组 的 政 策 方 案, 其 中 包 括 修 改 绿 箱 规 则 的 建 议 2. Sykes, Alan 年 有 关 补 贴 规 则 的 问 题 案 例 : 从 比 较 的 角 度 看 法 律 分 析 学 报 2(2): 见 E15 项 目 贸 易 和 创 新 主 题 专 家 小 组 提 出 的 方 案, 其 中 呼 吁 对 公 共 研 究 基 金 和 补 贴 和 反 补 贴 措 施 协 定 中 可 允 许 的 补 贴 之 间 关 系 有 更 大 的 清 晰 性 4. E15 项 目 投 资 政 策 特 别 专 家 组 建 议, 经 验 型 的 研 究 和 企 业 层 面 的 数 据 收 集 应 当 在 发 生 时 就 进 行, 并 强 调 外 商 直 接 投 资 激 励 机 制 的 有 效 性 5. 海 洋 渔 业 和 贸 易 体 系 主 题 专 家 小 组 已 经 提 出 了 一 个 综 合 性 工 作 计 划, 来 规 范 能 力 加 强 型 渔 业 补 贴 补 贴 203

203 主 要 政 策 方 案 小 结 表 政 策 方 案 现 状 差 距 步 骤 参 与 主 体 重 新 审 议 国 际 原 则 1. 创 立 一 个 狭 义 定 义 的 非 可 诉 补 贴 类 别, 具 备 清 晰 的 界 限, 覆 盖 以 下 补 贴 类 型 应 对 气 候 变 化 和 类 似 环 境 议 题 的 补 贴 补 贴 为 可 诉 的 定 义 相 对 狭 窄, 根 据 补 贴 和 反 补 贴 措 施 协 定 第 8.2 条 对 环 境 补 贴 的 例 外 规 定, 该 协 定 已 经 在 1999 年 西 雅 图 部 长 大 会 后 失 效 需 要 升 级 对 清 洁 能 源 的 使 用, 支 持 气 候 变 化 适 应 的 工 作 和 应 对 消 极 的 环 境 外 部 性 较 难 的 边 境 议 题 用 硬 和 软 法 律 的 混 合 来 应 对 ( 比 如, 最 初 在 补 贴 和 反 补 贴 措 施 协 定 中 设 想 的 永 久 性 专 家 小 组 ) 必 须 区 分 促 进 清 洁 能 源 使 用 的 补 贴 和 那 些 针 对 清 洁 能 源 制 造 的 补 贴 有 兴 趣 推 进 改 革 的 决 策 者 相 关 的 政 府 间 国 际 组 织 和 利 益 相 关 者 ( 比 如,WTO, 联 合 国 环 境 署, 环 境 方 面 的 民 间 团 体, 思 想 库 ) 区 域 发 展 补 贴, 以 抵 消 特 定 区 域 中 相 对 国 家 的 其 他 地 区 而 言 新 增 的 投 资 成 本 补 贴 为 可 诉 的 对 区 域 发 展 补 贴 相 对 狭 义 的 定 义, 根 据 1999 年 西 雅 图 部 长 大 会 后 已 失 效 的 补 贴 和 反 补 贴 措 施 协 定 第 8.2 条 设 计 许 多 国 家, 特 别 是 发 展 中 国 家, 经 历 了 不 同 地 区 投 资 成 本 的 极 大 差 异, 以 及 在 那 些 地 区 的 收 入 和 就 业 机 遇 的 高 度 变 动 一 些 财 政 上 的 重 新 分 配 可 能 会 比 较 符 合 逻 辑, 也 是 政 治 上 不 可 避 免 的 为 防 止 滥 用, 此 类 补 贴 应 当 限 制 在 低 效 区 域 投 资 新 增 的 成 本 上 另 一 个 方 案 是 给 最 穷 的 国 家 优 惠 待 遇 使 用 补 贴 和 反 补 贴 措 施 协 定 第 27 条 中 的 条 款 来 定 义 有 资 格 享 受 优 惠 或 者 从 穷 国 中 毕 业, 而 不 是 自 己 随 意 选 择 有 兴 趣 推 进 改 革 的 决 策 者 相 关 的 政 府 间 国 际 组 织 和 利 益 相 关 者 ( 比 如, 世 界 银 行, 发 展 思 想 库 ) 对 研 发 的 研 发 补 贴, 没 有 支 持 就 不 会 发 生, 其 结 果 应 当 公 开 可 以 获 得 补 贴 是 可 诉 的 相 对 狭 义 定 义 的 研 发 补 贴 例 外 情 况, 在 1999 年 过 期 的 补 贴 和 反 补 贴 措 施 协 定 第 8.2 条 中 有 规 定 有 一 些 研 发 对 一 个 企 业 来 说 并 不 能 获 取 完 全 的 收 益 因 此, 企 业 较 少 投 资 于 那 些 对 于 社 会 总 体 而 言 是 很 需 要 的 研 发 既 然 公 众 资 助 这 类 研 发 ( 通 过 补 贴 ), 那 么 安 全 港 就 要 求 研 发 结 果 能 够 使 任 何 人 都 能 公 开 获 取 有 兴 趣 推 进 改 革 的 决 策 者 相 关 政 府 间 国 际 组 织 和 利 益 相 关 者 自 然 灾 害 或 其 他 灾 害 恢 复 ( 有 时 间 限 制, 且 不 超 过 灾 害 前 状 态 ) 补 贴 是 可 诉 的 目 前, 在 补 贴 和 反 补 贴 措 施 协 定 中 没 有 设 计 明 确 关 于 自 然 或 人 为 灾 害 恢 复 的 条 款 近 年 来, 全 世 界 已 经 经 历 了 许 多 重 大 的 自 然 灾 害, 灾 后 重 建 要 求 相 当 大 的 投 资 类 似 的 道 理 也 适 用 于 有 时 间 限 制 的 补 贴 使 用, 允 许 经 济 体 在 特 定 的 人 为 灾 害 后 能 够 恢 复 需 要 限 制 时 间, 建 立 参 数 来 决 定 什 么 时 候 结 束 恢 复 期 安 全 港 必 须 对 于 够 资 格 享 受 补 贴 待 遇 的 自 然 灾 害 的 程 度 做 出 明 确 规 定 有 兴 趣 推 进 改 革 的 决 策 者 相 关 政 府 间 国 际 组 织 和 利 益 相 关 者 ( 比 如, 联 合 赈 灾 办 ) 2. 扩 大 受 制 于 绝 对 禁 止 或 假 定 禁 止 的 补 贴 类 别 ( 比 如 现 已 失 效 的 补 贴 和 反 补 贴 措 施 协 定 中 第 6.1 条 ) 区 位 补 贴 以 吸 引 投 资 ( 货 物 和 服 务 方 面 ) 补 贴 目 前 是 被 当 作 可 诉 的 在 美 国 很 普 遍, 特 别 是 在 州 一 级 和 地 方 政 府 中 全 球 价 值 链 的 兴 起 加 剧 了 这 种 趋 势 的 全 球 化 : 但 鲜 少 有 对 这 些 补 贴 进 行 规 范 的 成 功 案 例 吸 引 投 资 的 竞 争 会 导 致 竞 相 低 价 虽 然 政 治 上 比 较 困 难, 但 是 存 在 强 有 力 的 理 由 进 行 对 此 类 补 贴 规 范 的 国 际 合 作 重 点 是 那 些 特 别 针 对 企 业 修 建 新 厂 址 / 或 扩 建 厂 址 的 补 贴 ; 或 者 有 些 补 贴 是 取 决 于 目 标 企 业 在 现 有 厂 址 上 停 留 一 定 时 期 ( 或 无 限 期 ) 最 好 是 使 用 比 补 贴 和 反 补 贴 措 施 协 定 重 更 广 义 的 定 义, 来 包 括 其 他 政 府 行 为, 比 如 规 范 豁 免, 也 会 产 生 和 补 贴 相 似 的 效 果 有 兴 趣 推 进 改 革 的 决 策 者 有 关 政 府 间 国 际 组 织 和 利 益 相 关 者 ( 比 如, 联 合 国 贸 发 会 议, 民 间 团 体 组 织 ) 对 开 采 生 产 或 使 用 化 石 燃 料 的 补 贴, 考 虑 到 穷 人 消 费 补 贴 的 重 要 性 目 前 补 贴 被 认 为 是 可 诉 的 有 限 的 透 明 度 和 补 贴 报 告 WTO 通 报 很 大 程 度 低 估 了 正 在 发 生 的 补 贴 措 施 的 程 度 鼓 励 了 非 再 生 自 然 资 源 的 耗 尽 和 导 致 更 大 温 室 气 体 排 放 但 是, 根 据 现 有 规 则, 不 会 由 于 他 们 产 生 的 环 境 外 部 性 而 受 到 挑 战 第 一 步 是 更 好 的 通 报 和 同 行 评 审 ( 比 如, 在 经 合 组 织 或 G20 集 团 内 ) 尝 试 立 即 单 独 逐 步 取 缔 化 石 燃 料 生 产 性 补 贴, 最 终 实 现 对 所 有 化 石 燃 料 补 贴 的 禁 止 有 兴 趣 推 进 改 革 的 决 策 者 ( 比 如,G20 集 团 ) 有 关 政 府 间 国 际 组 织 和 利 益 相 关 者 ( 比 如, 经 合 组 织 ) 私 人 部 门 领 导 204

204 政 策 方 案 现 状 差 距 步 骤 参 与 主 体 其 他 自 然 资 源 耗 尽 型 补 贴, 应 禁 止 一 些 最 过 分 的 渔 业 补 贴 ( 资 本 成 本, 可 变 成 本, 价 格 支 持 ), 并 使 其 他 补 贴 成 为 可 诉 的 如 上 如 上, 公 地 悲 剧 中 的 典 型 叙 述 需 要 对 那 些 最 可 能 增 加 资 源 耗 尽 性 行 为 的 特 定 类 型 的 补 贴 用 硬 法 律 来 进 行 禁 止, 同 时 承 认, 大 部 分 其 他 补 贴 也 是 可 诉 的 尝 试 多 边 区 域 或 者 诸 边 的 渠 道, 包 括 通 过 混 合 使 用 软 法 律 原 则 和 硬 法 律 原 则 来 应 对 关 于 补 贴 的 特 定 关 切 ( 比 如, 关 于 可 持 续 渔 业 的 部 门 性 倡 议 ) 有 兴 趣 推 进 改 革 的 决 策 者 ( 比 如,G20 集 团, 可 持 续 发 展 目 标 ) 有 关 政 府 间 国 际 组 织 和 利 益 相 关 者 ( 比 如, 经 合 组 织 联 合 国 环 境 署 联 合 国 粮 农 组 织 ) 3. 建 立 关 于 那 些 目 前 未 被 补 贴 和 反 补 贴 措 施 协 定 所 规 范 的 补 贴 规 则 建 立 某 种 形 式 的 服 务 业 补 贴 规 则 服 务 贸 易 总 协 定 关 于 补 贴 原 则 适 当 性 的 谈 判 未 能 在 关 于 是 否 采 取 或 以 什 么 形 式 采 取 服 务 业 补 贴 规 则 的 问 题 上 达 成 共 识 严 重 缺 乏 关 于 服 务 业 补 贴 的 数 据 和 透 明 度 和 货 物 贸 易 一 样, 服 务 业 补 贴 也 可 以 产 生 贸 易 扭 曲, 但 也 可 用 来 纠 正 市 场 不 完 善 性 和 确 保 特 定 公 共 产 品 的 交 付 从 收 集 更 好 的 数 据 开 始 应 当 调 整 补 贴 和 可 能 补 救 的 定 义, 以 对 应 服 务 贸 易 的 不 同 性 质 和 交 付 的 不 同 模 式 有 兴 趣 推 进 改 革 的 决 策 者 相 关 政 府 间 国 际 组 织 和 利 益 相 关 者 ( 比 如, 经 合 组 织, 世 界 银 行, 全 球 贸 易 警 报 ) 建 立 监 控 和 解 决 争 端 4. 加 强 补 贴 有 关 的 争 端 解 决 中 的 中 立 决 策 者 作 用 补 贴 和 反 补 贴 措 施 协 定 采 取 了 混 合 的 途 径, 包 括 中 立 决 策 者 ( 比 如,WTO 专 家 组 ) 和 国 家 决 策 者 ( 比 如, 反 补 贴 关 税 ) 在 采 取 一 种 单 边 途 径 的 时 候, 决 策 者 就 有 一 种 固 有 的 保 护 主 义 倾 向 此 外, 只 有 大 型 市 场 经 济 体 可 以 有 效 使 用 反 补 贴 关 税 建 立 一 个 跨 国 专 家 团 作 为 中 立 决 策 机 构 ( 比 如, 补 贴 和 反 补 贴 措 施 协 定 中 第 24 条 建 立 的 永 久 性 专 家 小 组 ) 有 兴 趣 推 进 改 革 的 决 策 者 WTO 成 员 对 一 些 受 制 于 约 束 性 仲 裁 的 争 端 使 用 快 速 仲 裁 程 序 ( 可 能 涉 及 禁 止 的 补 贴 ) 重 新 研 究 证 据 获 利 补 救 专 项 性 的 问 题 和 跨 境 补 贴 在 全 球 价 值 链 的 世 界 中 的 影 响 5. 取 消 单 边 行 动 的 方 案 ( 比 如, 反 补 贴 关 税 ) 或 者 至 少 克 制 和 使 之 更 加 严 格 补 贴 和 反 补 贴 措 施 协 定 在 反 补 贴 关 税 的 形 式 中 涉 及 了 单 边 行 动, 规 定 了 多 大 程 度 上 可 以 实 施 这 种 行 动 同 上 重 新 定 义 获 利 的 概 念 怎 么 决 定 限 制 反 补 贴 关 税, 只 用 来 抵 消 进 口 国 的 竞 争 者 所 受 到 的 过 多 补 贴 造 成 的 效 果 有 兴 趣 推 进 改 革 的 决 策 者 WTO 成 员 6. 通 过 大 学 / 独 立 智 库 联 盟 产 生 关 于 补 贴 的 更 好 数 据 关 于 补 贴 的 数 据 和 补 贴 通 报 零 散 临 时 不 完 整 不 可 靠 政 府 间 的 通 报 程 序 没 有 产 生 关 于 所 需 的 补 贴 信 息 宽 度 和 深 度, 由 于 缺 乏 资 源 和 动 力, 所 以 也 不 可 能 建 立 一 个 松 散 的 大 学 联 盟, 包 括 全 世 界 各 种 使 用 共 同 标 准 和 定 义 的 机 构, 由 研 究 生 收 集 数 据 有 资 金 支 持 的 大 学 和 独 立 智 库 联 盟 反 向 通 报 ( 比 如, 竞 争 者 或 公 共 利 益 集 团 所 做 的 ) 相 对 好 一 些, 但 并 不 是 以 对 称 的 方 式 进 行 的 补 贴 205

205 专 家 小 组 文 章 和 思 想 成 果 文 章 E15 项 目 重 新 思 考 国 际 补 贴 原 则 特 别 专 家 组 受 委 托 完 成 的 文 章 可 以 从 此 链 接 获 得 Clarke, Peggy A, 2015 年 重 新 思 考 反 补 贴 关 税 E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 Clarke, Peggy A., 和 Gary Horlick, 2015 年 补 贴 中 的 新 旧 方 向 E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 Espa, Ilaria, 和 Sonia E. Rolland, 2015 年 补 贴, 清 洁 能 源 和 气 候 变 化 E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 Hoekman, Bernard, 2015 年 价 值 链 世 界 中 的 补 贴 和 溢 出 : 需 要 新 规 则 吗? E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 Horlick, Gary, and Peggy A. Clarke, 2016 年 重 新 思 考 未 来 的 补 贴 原 则 E15 项 目 重 新 思 考 国 际 补 贴 规 则 特 别 专 家 组 政 策 方 案 文 章 E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 Josling, Timothy, 2015 年 重 新 思 考 农 业 补 贴 规 则. E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 Maskus, Keith E, 2015 年 研 发 补 贴 : 需 要 WTO 规 则 吗? E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 Rubini, Luca, 2015 年 重 新 思 考 国 际 补 贴 原 则 : 关 于 理 由 和 改 革 可 能 途 径 的 分 析 性 文 章 E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 Sauvé, Pierre, 和 Marta Soprana, 2015 年 不 作 为 学 习 : 服 务 贸 易 中 的 补 贴 规 则 E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 Schaffer, Gregory, Robert Wolfe, 和 Vinhcent Le, 2015 年 关 于 补 贴 的 非 正 式 法 律 原 则 : 各 种 不 同 的 定 义 义 务 透 明 度 和 组 织 E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 Sykes, Alan, 2015 年 补 贴 规 则 中 的 有 限 经 济 案 例 E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 Tipping, Alice, 2015 年 渔 业 补 贴 规 则 的 从 头 开 始 E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 206

206 专 家 小 组 成 员 Gary HORLICK 专 题 负 责 人 Gary N. Horlick 律 师 事 务 所, 律 师 Ricardo MELÉNDEZ-ORTIZ 会 议 召 集 人 ICTSD 总 裁 Sadeq BIGDELI 怀 卡 托 大 学, 高 级 讲 师 Peggy A. CLARKE Peggy A. Clarke 律 师 事 务 所, 主 任 Terry COLLINS-WILLIAMS 加 拿 大 皇 后 大 学, 贸 易 政 策 研 究 院, 主 任 Gérard DEPAYRE 国 际 贸 易 专 业 顾 问 Ilaria ESPA 世 界 贸 易 研 究 院 (WTI) Marie Curie 高 级 研 究 员 Bernard HOEKMAN 欧 洲 大 学 学 院,Robert Schuman 高 等 研 究 中 心, 教 授 Veena JHA 顾 问 公 司, 主 任 Timothy JOSLING 斯 坦 福 大 学, 名 誉 教 授 Tsuyoshi KAWASE 索 菲 亚 大 学, 法 学 教 授 Matthew KENNEDY 国 际 商 业 和 经 济 学 大 学 (UIBE), 法 学 教 授 Luca RUBINI 伯 明 翰 大 学, 国 际 经 济 法 教 授 Pierre SAUVÉ 伯 尔 尼 世 界 贸 易 学 院 (WTI), 对 外 项 目 和 学 术 伙 伴 关 系, 主 任 Gregory SHAFFER 加 利 福 尼 亚 大 学, 埃 尔 文 法 学 院, 院 长 / 法 学 教 授 Ronald STEENBLIK 经 合 组 织 (OECD), 高 级 贸 易 政 策 分 析 员 Alan O. SYKES 纽 约 大 学 法 学 院,Robert A. Kindler 法 律 教 授 Alice TIPPING ICTSD, 高 级 项 目 经 理 Robert WOLFE 加 拿 大 皇 后 大 学, 教 授 Jan WOZNOWSKI 世 贸 组 织 (WTO), 前 规 则 部 主 任 Mark WU 哈 佛 大 学 副 教 授 Alan YANOVICH Akin Gump Strauss Hauer & Feld, 高 级 顾 问 Christophe BELLMANN 小 组 管 理 员 ICTSD 高 级 研 究 员 Keith MASKUS 科 罗 拉 多 大 学 波 德 分 校, 杰 出 教 授 Sonia E. ROLLAND 东 北 大 学 法 学 院, 法 学 教 授 E15 专 家 小 组 的 专 家 们 都 以 个 人 名 义 参 与 项 目 所 做 的 分 析 和 政 策 建 议 并 不 代 表 他 们 所 属 工 作 机 构 的 意 见 补 贴 207

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