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1 Osaka University Forum on China Discussion Papers in Contemporary China Studies No 卢 沟 桥 事 变 中 的 中 共 政 治 动 态 邹 灿

2 大 阪 大 学 中 国 文 化 论 坛 讨 论 文 件 No 卢 沟 桥 事 变 中 的 中 共 政 治 动 态 2013 年 1 月 15 日 邹 灿 本 稿 件 是 将 2012 年 8 月 第 六 届 现 代 中 国 与 东 亚 新 格 局 国 际 学 术 讨 论 会 ( 台 湾 东 华 大 学 ) 上 提 交 的 论 文 进 行 修 改 大 阪 大 学 大 学 院 法 学 研 究 科 博 士 后 期 课 程 ( 指 导 教 师 : 田 中 仁 )(zou_can@hotmail.com)

3 前 言 1937 年 7 月 7 日 晚 10 时 30 分 左 右, 当 时 北 平 城 南 郊 外 卢 沟 桥 北 部 龙 王 庙 附 近 进 行 军 事 演 习 的 日 本 支 那 驻 屯 军 步 兵 旅 团 第 一 连 队 第 三 大 队 第 八 中 队 听 到 不 明 枪 声, 随 后 称 发 现 一 名 士 兵 失 踪 日 方 在 要 求 入 宛 平 县 城 搜 索 与 中 方 守 军 进 行 交 涉 过 程 中 发 生 冲 突,8 日 凌 晨 5 时 30 分, 两 军 正 式 开 1 火 此 间, 日 本 支 那 驻 屯 军 方 面 与 中 国 冀 察 当 局 虽 有 多 次 停 战 交 涉 2, 但 最 终 战 斗 一 再 扩 大,29 30 日, 北 平 天 津 相 继 被 日 军 占 领 到 8 月 13 日, 日 本 海 军 陆 战 队 登 陆 上 海, 战 火 从 华 北 扩 大 到 华 中 由 此, 卢 沟 桥 的 局 部 冲 突 逐 渐 向 中 日 全 面 战 争 升 级 目 前, 中 日 双 方 针 对 卢 沟 桥 事 变 的 研 究 已 是 硕 果 累 累, 有 关 中 日 全 面 战 争 的 研 究 更 是 成 果 浩 瀚 卢 沟 桥 事 变 引 发 了 中 日 全 面 战 争 的 爆 发 这 一 基 本 结 论 是 至 今 中 日 双 方 的 共 识, 然 而 关 于 不 明 枪 声 失 踪 士 兵 及 战 争 扩 大 原 因 的 争 论 却 始 终 未 绝 首 先, 大 陆 学 者 的 研 究 结 论 基 本 一 致 : 卢 沟 桥 事 变 是 日 军 蓄 谋 已 久 的 侵 华 计 划, 是 日 本 实 施 大 陆 政 策 的 必 然 结 果 3 ; 不 明 枪 声 和 失 踪 士 兵, 都 是 日 方 为 挑 起 事 端 而 制 造 的 借 口 4 台 湾 学 者 在 日 方 谋 略 说 这 一 点 上 也 基 本 无 异 议, 但 也 1 于 1935 年 12 月 的 冀 察 政 务 委 员 会, 委 员 长 为 29 军 军 长 宋 哲 元 冀 察 政 务 委 员 会 名 义 上 隶 属 南 京, 用 人 行 政 的 权 力 则 完 全 掌 握 在 宋 哲 元 等 人 的 手 中, 算 是 一 个 半 独 立 状 态 的 政 治 组 织 年 7 月 9 日, 日 本 支 那 驻 屯 军 方 面 与 中 国 冀 察 当 局 关 于 停 止 战 斗 达 成 一 致 ;7 月 11 日, 双 方 关 于 停 战 的 具 体 条 件 进 行 确 认 并 签 字 ;7 月 19 日, 双 方 关 于 停 战 条 件 第 三 项 做 进 一 步 协 定 参 照 关 于 此 方 面 的 代 表 性 研 究 : 臧 运 祜 在 关 于 一 份 七 七 事 变 前 夕 日 军 阴 谋 侵 占 华 北 的 机 密 文 书 一 文 中, 以 日 本 支 那 驻 屯 军 司 令 部 1936 年 9 月 15 日 制 订 的 1936 年 度 华 北 占 领 地 区 统 治 计 划 书 为 主 要 考 察 对 象, 论 证 日 军 发 动 卢 沟 桥 事 变 的 必 然 性 臧 2002 ; 此 后 又 在 七 七 事 变 以 前 的 日 本 对 华 政 策 及 其 演 变 一 文 中, 就 九 一 八 事 变 以 来 日 本 的 对 华 政 策 进 行 分 析, 证 明 卢 沟 桥 事 变 的 爆 发 是 日 本 实 施 大 陆 政 策 的 必 然 结 果 臧 2007 魏 宏 运 在 关 于 卢 沟 桥 之 战 的 几 个 问 题 ( 上 ) 中, 从 事 变 前 日 军 在 华 的 各 种 侵 略 及 不 法 行 为 进 行 分 析, 认 为 卢 沟 桥 之 变 是 日 军 发 动 全 面 侵 华 的 预 谋 魏 2006 蔡 德 金 对 卢 沟 桥 事 变 几 个 问 题 的 思 考 及 荣 维 木 论 卢 沟 桥 事 变 期 间 的 中 日 现 地 交 涉 都 从 事 发 后 中 日 当 局 双 方 交 涉 条 件 的 具 体 内 容 来 分 析 日 军 的 意 图 与 事 变 计 划 性 的 关 联 蔡 1997; 荣 1998 此 外, 吴 玉 林 卢 沟 桥 事 件 的 真 相 再 析 一 文 是 少 见 地 提 出 卢 沟 桥 事 件 并 非 日 本 政 府 直 接 策 划 的 研 究, 但 此 文 认 为 该 事 件 是 支 那 驻 屯 军 驻 丰 台 第 三 大 队 队 长 一 木 清 直 等 人 为 方 便 军 事 演 习 而 图 谋 侵 占 卢 沟 桥 附 近 的 演 习 场, 夺 取 宛 平 城, 事 后 又 编 造 谎 言, 不 敢 承 认 自 己 的 罪 行 所 造 成 的, 而 日 本 政 府 趁 机 提 前 发 动 了 对 中 国 的 全 面 战 争 吴 2001 有 关 卢 沟 桥 事 件 的 专 著 则 多 从 民 族 统 一 战 线 的 建 立 国 共 二 次 合 作 的 形 成 及 抗 日 战 争 的 推 进 来 阐 述, 且 以 纪 实 性 文 学 作 品 和 回 忆 性 著 述 居 多, 例 如 卢 沟 桥 事 变 前 后 沈 继 英 柳 成 昌 编 著 (1986) 北 京 : 北 京 出 版 社 卢 沟 桥 事 变 与 华 北 抗 战 马 仲 廉 编 著 (1987) 北 京 : 北 京 燕 山 出 版 社 七 七 事 变 胡 德 坤 著 (1987) 北 京 : 解 放 军 出 版 社 卢 沟 桥 事 变 风 云 篇 武 月 星 等 著 (1987) 北 京 : 中 国 人 民 大 学 出 版 社 卢 沟 桥 残 阳 如 血 : 七 七 事 变 实 录 刘 绮 菲 编 (1994) 北 京 : 团 结 出 版 社 4 关 于 事 件 起 因 的 考 证 性 研 究 主 要 以 曲 家 源 为 代 表 曲 氏 先 后 发 表 了 论 芦 沟 桥 事 变 的 起 因 对 一 失 踪 士 兵 的 考 证 卢 沟 桥 事 变 起 因 研 究 之 一 再 论 日 本 发 动 卢 沟 桥 事 变 的 计 划 性 兼 答 安 井 三 吉 教 授 等 文, 认 为 事 件 的 发 生 是 日 本 支 那 驻 屯 军 参 谋 班 为 主 的 阴 谋 分 子 精 心 策 划, 士 兵 失 踪 是 事 先 安 排 1

4 有 观 点 认 为 失 踪 士 兵 是 偶 发 事 件, 而 利 用 此 事 件 扩 大 战 争 是 日 方 有 计 划 的 行 为 5 ; 此 外, 关 于 国 民 政 府 中 央 与 冀 察 地 方 当 局 在 事 发 后 的 抗 日 态 度, 大 陆 与 台 湾 学 界 之 间 存 在 诸 多 争 议 6 日 本 学 界 的 研 究 主 要 以 江 口 圭 一 安 井 三 吉 秦 郁 彦 为 代 表, 三 者 皆 坚 持 卢 沟 桥 事 变 是 偶 发, 绝 非 日 方 的 阴 谋, 所 谓 第 一 枪 也 不 是 日 军 所 发 江 口 1988:37; 安 井 1993:305; 秦 1996: ; 但 关 于 偶 发 事 件 扩 大 为 全 面 战 争 的 原 因, 则 有 意 见 分 歧 7 好 的 行 动 计 划 中 的 重 要 一 环, 失 踪 士 兵 提 前 归 队 对 原 有 计 划 造 成 破 坏 后, 日 军 便 干 脆 强 行 提 出 无 理 要 求, 使 事 件 进 一 步 扩 大 曲 1987; 同 1991; 同 台 湾 方 面 的 主 要 研 究 : 陈 在 俊 在 日 本 发 动 卢 沟 桥 事 件 的 真 相 和 背 景 卢 沟 桥 畔 的 点 火 者 茂 川 秀 和 中 认 为, 卢 沟 桥 事 件 是 当 时 日 本 驻 天 津 特 务 机 关 长 茂 川 秀 和 的 谋 略 陈 1984; 同 1984b ; 但 又 在 此 后 的 中 日 两 国 全 面 战 争 的 导 火 线 : 卢 沟 桥 廊 坊 广 安 门 事 件 之 探 讨 一 文 中 指 出, 士 兵 的 失 踪 确 属 偶 然, 但 日 本 支 那 驻 屯 军 正 苦 于 找 不 到 侵 占 华 北 的 借 口, 恰 以 此 偶 发 事 件 为 契 机 来 占 领 宛 平 达 到 侵 蚀 华 北 的 目 的 陈 1996 李 云 汉 所 著 卢 沟 桥 事 变 一 书 中 所 持 观 点 也 基 本 类 似, 认 为 卢 沟 桥 事 变 是 日 军 的 阴 谋, 日 本 政 府 虽 无 意 制 造 全 面 战 争, 却 终 究 迎 合 了 军 方 意 图, 派 出 军 队 策 定 作 战 计 划, 致 使 战 事 扩 大 李 大 陆 方 面 的 观 点 大 致 为 : 日 本 以 停 战 交 涉 和 不 扩 大 政 策 作 为 幌 子, 大 量 增 兵 华 北, 赢 得 了 战 争 的 主 动 权 ; 而 国 民 政 府 方 面 由 于 蒋 介 石 与 宋 哲 元 之 间 的 互 不 信 任, 并 寄 希 望 于 日 本 的 和 平 交 涉, 延 误 了 战 机, 致 使 中 国 抗 战 之 初 处 于 被 动 位 置 参 照 蔡 1997 荣 1998 魏 2006 近 年 出 版 的 卢 沟 桥 事 变 一 书 中, 开 始 从 报 刊 媒 体 等 史 料 出 发, 正 面 认 识 国 民 军 29 军 的 抗 战 行 为 及 事 变 后 国 民 政 府 与 日 方 的 谈 判 卢 辑 2009 台 湾 方 面 对 此 问 题 的 认 识 有 : 刘 维 开 隐 忍 与 决 裂 卢 沟 桥 事 变 前 国 民 政 府 对 日 和 战 的 选 择 ( 上 下 ) 一 文 中, 以 详 实 的 史 料 分 析 了 国 民 政 府 的 和 战 抉 择, 认 为 对 于 日 军 的 步 步 逼 近, 蒋 介 石 此 前 的 隐 忍 是 出 于 中 日 两 国 国 力 悬 殊 的 考 虑, 希 望 以 公 理 对 抗 强 权, 但 平 津 是 其 底 线 ; 成 立 冀 察 政 务 委 员 会 与 日 方 的 冀 东 政 权 对 抗, 是 从 被 动 走 向 主 动 的 开 始, 并 赢 得 了 充 实 国 力 备 战 国 防 的 时 间 ; 卢 沟 桥 事 变 发 生 后, 中 国 政 府 方 面 主 动 提 出 和 平 解 决 的 立 场, 而 非 被 动 接 受 日 方 的 交 涉 条 件, 因 此 战 与 不 战 全 系 日 本 政 府 的 态 度 刘 1999; 同 1999b 李 云 汉 中 国 对 日 抗 战 的 序 幕 : 从 卢 沟 桥 事 变 到 平 津 沦 陷 国 民 政 府 决 定 应 战 的 过 程 一 文 中 详 述 了 卢 沟 桥 事 变 后 到 国 民 政 府 宣 布 全 面 抗 战 止 南 京 中 央 应 对 日 方 策 略 及 国 内 各 种 情 况 做 出 抗 战 决 策 的 经 过 李 1991 ; 其 在 宋 哲 元 与 七 七 抗 战 一 书 中 也 提 到, 蒋 介 石 之 前 的 各 种 隐 忍 行 为, 都 是 鉴 于 中 国 国 力 不 足 与 抗 日 时 机 不 成 熟, 有 计 划 地 对 日 本 所 采 取 的 缓 兵 之 计 ; 而 宋 哲 元 在 事 变 爆 发 初 期 的 犹 疑 态 度, 是 出 于 对 事 变 的 性 质 和 日 方 军 事 计 划 缺 乏 了 解 李 1987b 7 日 本 学 界 关 于 卢 沟 桥 事 变 的 意 见 分 歧 : 在 一 书 中 提 出,7 月 7 日 的 事 情 确 实 是 偶 发, 但 7 月 8 日 凌 晨 5 时 的 战 斗, 是 驻 当 地 日 军 牟 田 口 廉 也 连 队 长 和 一 木 清 直 大 队 长 有 意 为 之, 原 因 是 出 于 对 不 法 射 击 的 愤 怒, 为 了 维 护 日 本 皇 军 的 颜 面 和 威 信 ; 但 发 生 战 斗 后, 支 那 驻 屯 军 当 局 与 中 国 冀 察 当 局 都 认 为 这 是 偶 发 的 局 部 冲 突 并 开 始 交 涉, 当 地 军 队 也 提 出 了 停 战 要 求, 但 日 本 政 府 及 军 部 中 央 却 迈 开 了 战 争 扩 大 的 政 策 也 多 次 在 著 述 和 论 文 中 强 调, 日 军 计 划 说 虽 不 准 确, 但 事 件 向 全 面 战 争 扩 大 的 责 任 却 是 在 日 本 方 面 安 井 秦 郁 彦 的 研 究 则 认 为, 中 国 政 府 当 局 对 卢 沟 桥 事 件 本 质 的 错 误 认 识, 对 日 本 不 扩 大 现 地 解 决 公 约 的 不 信 任, 并 放 弃 以 外 交 途 径 解 决 争 端 的 努 力, 过 分 高 估 自 身 的 军 事 实 力 而 小 视 日 方 的 战 斗 力, 是 导 致 事 件 扩 大 的 重 要 原 因 秦 1996 此 外, 在 中 提 到, 事 件 的 扩 大 是 当 地 有 野 心 的 军 人 有 意 隐 瞒 战 斗 之 初 失 败 的 实 情, 想 趁 机 增 兵 扩 大 战 争 则 认 为, 事 发 当 地 的 支 那 驻 屯 军 第 一 步 兵 连 队 长 牟 田 口 廉 也 冲 动 鲁 莽 的 性 格 是 导 致 事 件 扩 大 的 原 因, 而 此 后 日 本 政 府 首 脑 近 卫 2

5 总 体 而 言, 大 陆 及 台 湾 的 研 究 多 通 过 日 本 在 事 发 前 后 的 政 策 和 行 为, 以 主 张 卢 沟 桥 事 变 的 预 谋 性 和 计 划 性, 并 认 为 追 究 事 件 的 真 相 ( 即 第 一 枪 和 失 踪 士 兵 的 真 相 ) 并 不 影 响 对 事 件 性 质 的 判 断, 日 本 在 事 件 前 后 的 行 为 都 是 具 有 侵 略 性 的, 责 任 无 可 推 卸 ; 而 日 方 则 在 坚 发 前 提 下, 来 探 讨 事 件 扩 大 的 原 因 与 责 任, 认 为 事 件 并 非 日 方 有 意 制 造, 因 此 事 件 扩 大 为 战 争 由 多 方 面 原 因 造 成, 应 从 引 发 事 件 扩 大 的 原 因 来 追 究 责 任 双 方 的 争 论 点 实 际 上 始 终 围 绕 事 件 真 相 与 责 任 的 关 联 在 没 有 出 现 新 的 确 凿 性 证 据 之 前, 这 种 争 论 恐 怕 还 将 持 续 下 去 因 此, 本 文 无 意 于 对 引 发 事 件 的 真 相 进 行 考 察, 而 是 将 目 光 转 向 1937 年 7 月 7 日 到 9 月 22 日 期 间, 中 共 中 央 决 策 层 在 事 发 后 的 反 应 对 策, 由 此 观 察 在 进 入 中 日 全 面 战 争 的 过 程 中 中 共 与 国 民 政 府 之 间 的 协 调 及 中 共 内 部 的 变 动 首 先, 笔 者 将 对 两 个 关 键 词 进 行 界 定 : 一 是 卢 沟 桥 事 件, 在 本 文 中 仅 指 1937 年 7 月 7 日 夜 间 由 第 一 枪 引 发 的 混 乱 及 随 后 的 士 兵 失 踪 事 件 ; 二 是 卢 沟 桥 事 变, 指 围 绕 7 月 7 日 夜 间 发 生 的 事 件 中 日 双 方 在 交 涉 过 程 中 的 政 治 军 事 上 的 相 应 变 动 其 次, 关 于 研 究 时 段 的 界 定 :1937 年 8 月 13 日, 日 军 在 上 海 与 中 国 军 队 交 战, 华 北 的 局 部 冲 突 扩 展 到 华 中 ;8 月 14 日 国 民 政 府 发 表 自 卫 抗 战 声 明 书,15 日 下 达 全 国 总 动 员 令, 同 时 蒋 介 石 就 任 陆 海 空 军 大 元 帅, 表 明 中 国 正 式 宣 布 进 入 战 时 状 态 ;8 月 日, 中 共 洛 川 会 议 确 立 毛 泽 东 为 中 共 中 央 革 命 军 事 委 员 会 主 席, 西 北 红 军 改 编 为 国 民 革 命 军 第 八 路 军, 标 志 中 共 为 适 应 战 时 状 态 做 出 军 事 调 整 的 基 本 完 成 ;8 月 31 日, 日 本 支 那 驻 屯 军 改 组 为 北 支 那 方 面 军, 随 后 增 兵 为 8 个 师 团,9 月 2 日, 日 本 政 府 发 表 声 明, 将 北 支 事 变 改 称 为 支 那 事 变, 至 此, 尽 管 未 正 式 宣 战, 日 本 方 面 从 军 事 及 意 识 上 已 启 动 全 国 性 的 战 时 动 员 9 月 22 日, 国 民 政 府 公 开 发 表 中 共 提 交 的 中 共 中 央 为 公 布 国 共 合 作 宣 言 8 ( 以 下 合 作 宣 言 ), 国 共 合 作 抗 日 名 义 上 正 式 形 成, 中 国 国 内 应 对 中 日 全 面 战 争 的 政 治 军 事 整 合 也 就 此 告 一 段 落 因 此, 本 文 将 研 究 下 限 设 定 为 9 月 22 日, 以 便 于 观 察 从 事 发 到 中 日 双 方 相 继 进 入 战 时 状 态 文 磨 的 优 柔 寡 断 及 内 阁 的 软 弱, 没 能 抑 制 和 抵 抗 军 部 的 扩 张 行 为, 是 事 件 扩 大 为 战 争 的 原 因 伊 藤 2003; 同 2004 通 过 对 满 铁 史 料 的 分 析, 发 现 关 东 军 与 满 铁 对 事 件 扩 大 起 到 了 积 极 作 用 小 林 1997 则 认 为 事 件 向 战 争 的 扩 大, 是 蒋 介 石 与 日 本 中 央 军 政 指 导 层 在 事 件 认 识 上 出 现 偏 差 所 造 成 坂 野 2007 还 有 研 究 者 指 出, 希 望 与 日 本 开 战 的 是 中 国 共 产 党, 中 共 从 1935 年 共 产 国 际 7 大 以 来 就 转 向 积 极 抗 日, 又 以 西 安 事 变 为 契 机 促 成 国 民 政 府 共 同 抗 日, 并 在 事 件 发 生 的 第 二 天 就 发 表 开 战 声 明, 因 此 事 件 扩 大 的 责 任 在 中 共 永 江 2007 在 否 认 日 本 谋 略 说 日 军 计 划 说 的 同 时, 也 有 关 于 中 国 军 计 划 说 中 共 谋 略 说 的 意 见, 但 皆 因 证 据 不 足 已 被 否 定, 在 此 不 做 具 体 介 绍 8 中 共 中 央 为 公 布 国 共 合 作 宣 言 :1937 年 7 月 4 日 由 周 恩 来 起 草 作 为 国 共 第 二 次 合 作 的 政 治 基 础 的 文 件 文 件 提 出 : 争 取 中 华 民 族 之 独 立 自 由 与 解 放, 实 现 民 权 政 治, 实 现 中 国 人 民 的 幸 福 和 愉 快 的 生 活 为 奋 斗 总 目 标 ; 并 声 明 : 取 消 苏 维 埃 政 府 改 称 特 区 政 府, 取 消 红 军 番 号 改 编 为 国 民 革 命 军, 在 特 区 内 实 行 彻 底 的 民 主 制 度 和 停 止 以 暴 力 没 收 地 主 土 地 的 政 策 3

6 到 中 国 国 内 战 时 整 合 的 基 本 形 成 这 一 整 个 过 程 中, 中 共 中 央 的 行 为 轨 迹 及 其 与 整 体 局 势 的 互 动 如 前 所 述, 以 往 关 于 卢 沟 桥 事 件 或 卢 沟 桥 事 变 的 具 体 研 究, 都 是 以 国 民 政 府 或 冀 察 地 方 政 府 以 及 日 本 军 方 政 府 为 主 要 研 究 对 象 中 共 在 事 变 过 程 中 并 不 充 当 主 要 角 色, 因 此 针 对 该 时 期 的 中 共 研 究 相 对 简 略 安 井 三 吉 及 秦 郁 彦 在 各 自 关 于 卢 沟 桥 事 件 的 专 著 中, 分 别 对 中 共 北 方 局 在 事 发 时 的 实 况 及 战 局 推 进 中 的 国 民 政 府 对 待 国 共 合 作 的 态 度 变 化 做 了 分 析 安 井 1993: ; 秦 1996: , 以 否 定 中 共 谋 略 说 9 田 中 仁 在 中 国 共 产 党 的 危 机 与 再 生 一 书 中, 从 中 共 党 军 政 关 系 的 角 度 分 析 了 事 变 期 间 中 共 洛 川 会 议 的 特 殊 意 义, 但 未 涉 及 洛 川 会 议 前 后 中 共 变 动 过 程 的 具 体 分 析 10 杨 奎 松 则 从 战 时 国 共 谈 判 的 角 度, 对 事 发 后 国 共 谈 判 的 进 程 做 了 详 细 梳 理, 认 为 七 七 以 后 国 共 谈 判 的 迅 速 推 进 及 国 民 党 的 一 再 让 步 与 战 争 形 势 的 危 急 紧 密 相 连 杨 1992:55-59, 但 缺 乏 对 此 时 期 中 共 态 度 变 化 及 其 内 部 调 整 的 连 动 性 探 讨 以 上 研 究 关 于 中 共 在 战 局 变 动 中, 对 自 身 所 提 倡 的 国 共 合 作 的 态 度 变 化 及 中 共 本 身 应 对 战 势 及 合 作 谈 判 进 展 做 出 的 内 部 调 整, 并 未 做 具 体 分 析 因 此, 本 文 将 着 重 从 这 一 角 度 入 手, 对 卢 沟 桥 事 变 期 中 共 中 央 的 内 ( 党 军 内 部 调 整 ) 外 ( 对 国 民 党 策 略 的 调 整 ) 变 动 进 一 步 梳 理 卢 沟 桥 事 变 发 生 后 的 第 二 天 (1937 年 7 月 8 日 ), 延 安 方 面 立 即 发 出 了 四 份 电 文, 分 别 为 : 以 中 国 共 产 党 中 央 委 员 会 名 义 针 对 全 国 各 界 包 括 国 民 政 府 的 中 国 共 产 党 为 日 军 进 攻 卢 沟 桥 通 电 11, 以 中 央 书 记 处 名 义 给 中 共 北 方 局 的 中 央 关 于 卢 沟 桥 事 变 后 华 北 工 作 方 针 问 题 给 北 方 局 的 指 示, 以 毛 泽 东 朱 德 彭 德 怀 等 红 军 将 领 署 名 给 蒋 介 石 的 红 军 将 领 为 日 寇 进 攻 华 北 致 蒋 委 员 长 电, 以 及 同 样 以 上 述 署 名 给 国 民 军 二 十 九 军 将 领 宋 哲 元 张 自 忠 刘 汝 明 冯 治 安 的 红 军 将 领 为 日 寇 进 攻 华 北 致 宋 哲 元 等 电 中 央 档 案 馆 编 1991: 中 共 同 时 向 全 国 党 内 国 民 政 府 中 央 事 发 地 方 当 局 发 电, 一 方 面 断 定 卢 沟 桥 事 件 的 严 重 性 并 力 促 南 京 中 央 及 华 北 当 局 宋 哲 元 等 立 即 应 9 中 共 谋 略 说 : 日 本 部 分 学 者 ( 如 葛 西 纯 一 冈 野 笃 夫 ) 从 中 共 在 事 发 后 第 二 天 (1937 年 7 月 8 日 ) 的 通 电 出 发, 认 为 中 共 对 事 件 的 迅 速 反 应 及 其 全 面 抗 战 的 要 求 说 明 中 共 对 卢 沟 桥 事 件 事 先 预 知, 甚 至 推 测 事 件 为 中 共 北 方 局 的 地 下 工 作 者 所 制 造 10 该 书 指 出 : 以 毛 泽 东 为 书 记 ( 主 席 ) 的 中 共 中 央 军 事 委 员 会 的 成 立, 意 味 着 作 为 政 府 机 构 的 军 事 委 员 会 向 党 的 机 构 转 变 ; 该 委 员 会 发 布 的 将 红 军 三 个 师 人 改 编 为 第 八 路 军 的 命 令, 表 明 中 共 军 队 在 编 入 国 民 革 命 军 的 前 提 下, 由 中 共 中 央 军 事 委 员 会 领 导 进 行 了 实 质 性 改 编, 但 改 编 是 以 保 留 有 着 不 同 来 历 的 三 个 方 面 军 机 构 的 形 式 而 得 以 实 现 的 参 照 田 中 2007: 关 于 通 电 的 日 期 存 在 争 议 : 中 共 中 央 文 件 选 集 ( ) 第 11 册 中 记 载 的 是 1937 年 7 月 8 日, 但 其 后 所 附 出 处 是 解 放 第 1 卷 第 10 期 (1937 年 7 月 12 日 ) 中 央 档 案 馆 编 1991: ; 而 电 文 实 际 是 于 7 月 15 日 登 于 解 放 第 1 卷 第 11 期 ; 此 外, 新 华 日 报 于 7 月 13 日 已 刊 登 同 样 的 电 文 对 此, 安 吉 三 吉 秦 郁 彦 都 有 细 致 地 对 照 分 析 安 井 1993: 从 这 些 研 究 来 看, 关 于 日 期 的 争 议 并 不 影 响 电 文 的 真 实 性, 也 不 能 否 认 中 共 在 事 件 后 坚 决 果 断 的 对 日 态 度 及 立 即 实 行 全 面 战 争 的 要 求 4

7 战, 同 时 指 示 中 共 北 方 局 着 手 抗 日 准 备 并 向 南 京 政 府 请 缨 以 红 军 支 援 华 北 宋 哲 元 等 部 中 共 为 何 如 此 迅 速 做 出 开 战 决 断 和 备 战 反 应? 事 变 期 间 延 安 与 南 京 之 间 做 了 怎 样 的 协 调? 延 安 权 力 格 局 又 因 此 产 生 了 怎 样 的 变 动? 本 文 将 以 当 时 延 安 中 共 重 要 党 军 人 物 年 谱 文 集 及 中 共 中 央 重 要 文 件 为 主 要 资 料 对 上 述 问 题 进 行 探 讨 卢 沟 桥 事 变 与 国 共 合 作 谈 判 的 策 略 变 化 中 共 苏 维 埃 革 命 的 挫 折 及 共 产 国 际 七 大 的 政 策 转 换, 促 使 中 共 在 面 临 生 存 危 机 的 1930 年 代 中 期 开 始 转 向 以 抗 日 民 族 统 一 战 线 的 树 立 来 赢 取 生 机, 并 通 过 第 二 次 国 共 合 作 以 争 取 身 份 及 行 动 上 的 公 开 合 法 性 田 中 2002: 西 安 事 变 后, 蒋 介 石 做 出 停 止 剿 共 的 承 诺, 并 于 1937 年 2 月 在 南 京 召 开 的 国 民 党 第 五 届 中 央 执 行 委 员 会 第 三 次 全 体 会 议 上, 以 非 公 开 形 式 通 过 了 中 共 自 西 安 事 变 以 来 所 提 倡 的 合 作 救 国 方 针 12 由 此, 国 共 之 间 开 始 就 合 作 问 题 进 入 具 体 谈 判, 然 而 直 到 卢 沟 桥 事 变 前, 双 方 在 两 党 合 作 的 组 织 原 则 红 军 编 制 及 指 挥 权 边 区 政 府 的 人 事 问 题 上 始 终 无 法 达 成 共 识, 以 致 谈 判 陷 入 难 以 推 进 的 僵 局 中 央 档 案 馆 编 1991: 年 7 月 7 日 卢 沟 桥 事 变 发 生 时, 负 责 国 共 合 作 谈 判 及 统 一 战 线 问 题 的 周 恩 来 正 到 上 海 13 就 沈 钧 儒 等 七 君 子 案 及 合 作 宣 言 展 开 工 作 得 知 卢 沟 桥 事 变 的 情 况 后, 周 恩 来 及 博 古 林 伯 渠 随 即 到 庐 山, 将 合 作 宣 言 提 交 蒋 介 石 (7 月 15 日 ), 并 再 次 就 红 军 改 编 人 数 及 指 挥 机 关 问 题 进 行 商 谈 在 7 月 16 日 国 民 党 庐 山 谈 话 会 之 前, 周 恩 来 致 函 蒋 介 石 : 华 北 炮 火 正 浓, 国 内 问 题 更 应 迅 速 解 决, 其 最 急 者 为 苏 区 改 制 与 红 军 改 编 之 具 体 实 施 中 共 中 央 文 献 研 究 室 编 1989: 日, 洛 甫 ( 张 闻 天 ) 毛 泽 东 致 电 叶 剑 英 转 周 恩 来 等 人, 关 于 红 军 改 编 的 指 挥 权 问 题 为 大 局 计, 可 承 认 平 时 设 指 挥 人 事 等 之 政 治 处 制 度, 请 要 求 设 正 副 主 任, 朱 正 ( 彭 ) 副 但 战 时 不 能 不 设 指 挥 部, 以 资 统 率 中 共 中 央 党 史 研 究 室 张 闻 天 选 集 传 记 组 编 2000:470 而 当 时 周 恩 来 等 人 并 未 被 允 许 参 加 在 庐 山 召 开 的 各 方 面 军 队 要 员 谈 话 会, 在 18 日 将 谈 判 意 见 经 宋 美 龄 转 交 蒋 介 石 后, 蒋 仍 坚 持 红 军 在 改 编 后 不 设 统 一 的 指 挥 机 关 谈 判 遭 遇 瓶 颈, 周 恩 来 等 人 离 开 庐 山 返 回 上 海 7 月 20 日, 洛 甫 毛 泽 东 致 电 上 海 的 周 恩 来 等 人 : ( 甲 ) 日 军 进 攻 之 形 势 已 成, 抗 战 有 实 现 之 12 中 共 于 国 民 党 五 届 三 中 全 会 前 致 电 该 会 的 合 作 救 国 方 针 :( 一 ) 停 止 一 切 内 战, 集 中 国 力, 一 致 对 外 ; ( 二 ) 言 论 集 会 结 社 自 由, 释 放 一 切 政 治 犯 ;( 三 ) 召 集 各 党 各 派 各 界 各 军 代 表 会 议, 集 中 全 国 人 才, 共 同 救 国 ;( 四 ) 迅 速 完 成 对 日 抗 战 之 一 切 准 备 工 作 ;( 五 ) 改 善 人 民 的 生 活 参 照 张 等 著 2006: 七 君 子 案 :1936 年 11 月 23 日, 南 京 国 民 政 府 以 危 害 民 国 罪 在 上 海 逮 捕 救 国 会 的 沈 钧 儒 章 乃 器 邹 韬 奋 王 造 时 李 公 朴 史 良 沙 千 里 等 7 人, 于 1937 年 4 月 3 日 向 沈 等 提 出 起 诉 书, 并 于 6 月 11 日 和 25 日 在 江 苏 省 高 等 法 院 两 次 开 庭 审 讯 5

8 可 能 ( 乙 ) 我 们 决 采 取 蒋 不 让 步 不 再 与 谈 之 方 针 ( 丙 ) 请 你 们 回 来 面 商 之 同 日, 又 致 电 周 恩 来 转 林 伯 渠 : 宋 哲 元 态 度 转 硬, 华 北 抗 战 之 势 将 成, 拟 请 转 上 海 回 西 安 转 云 阳 与 红 军 将 领 一 商, 并 询 问 周 林 在 上 海 观 察 到 的 形 势 如 何 中 共 中 央 党 史 研 究 室 张 闻 天 选 集 传 记 组 编 2000: 日, 周 恩 来 等 人 回 电 洛 甫 毛 泽 东 : 因 在 庐 山 力 争 无 效, 已 来 宁 沪 暂 观 时 局 变 化 如 中 日 全 面 开 战, 则 中 共 中 央 为 公 布 国 共 合 作 宣 言 即 可 发 表 不 管 形 势 如 何 变 化, 须 立 即 自 行 改 编 三 个 方 面 军, 每 个 方 面 军 编 足 一 万 五 千 人, 独 立 军 师 都 编 入, 加 强 干 部 配 备, 使 各 方 面 军 都 能 独 立 工 作 中 14 共 中 央 文 献 研 究 室 编 1989: 在 得 知 19 日, 冀 察 当 局 与 日 方 签 订 停 战 协 定 条 款 后, 中 共 中 央 于 23 日 发 出 了 为 日 本 帝 国 主 义 进 攻 华 北 第 二 次 宣 言 中 央 档 案 馆 编 1991: 以 示 抗 议, 毛 泽 东 也 于 次 日 致 电 位 于 陕 西 泾 阳 县 云 阳 镇 的 红 军 前 敌 总 指 挥 部 驻 地 : ( 甲 ) 恩 来 已 到 沪 不 日 回 陕 事 情 还 没 弄 妥, 改 编 事 待 周 回 后 再 定 ( 乙 ) 华 北 事 已 妥 协, 仗 暂 时 打 不 起 来 党 已 发 宣 言 反 对 妥 协, 红 军 暂 时 不 发 电 为 宜, 待 周 回 后 再 说 中 共 中 央 文 献 研 究 室 编 2002:6 可 见, 卢 沟 桥 事 发 后, 中 共 方 面 认 为 战 事 将 起, 这 是 打 开 此 前 谈 判 僵 局 的 有 利 形 势, 更 是 促 使 蒋 介 石 加 速 与 之 合 作 的 难 得 机 会, 然 而 蒋 在 红 军 指 挥 权 问 题 上 仍 旧 无 让 步 之 意 在 断 定 日 方 不 断 增 兵 华 北 及 华 北 当 局 抗 日 态 度 转 变 的 情 势 下, 中 共 有 放 弃 与 蒋 谈 判 而 自 行 改 编 军 队 的 打 算, 如 以 抗 日 的 理 由 来 实 行 军 队 改 编 和 公 开 行 动, 将 有 望 获 得 国 内 各 界 的 理 解 与 认 同, 合 法 性 问 题 自 然 迎 刃 而 解 但 19 日 的 停 战 协 定 使 局 势 有 所 转 变, 在 战 势 不 甚 明 朗 的 情 况 下, 中 共 对 于 红 军 自 行 改 编 抗 战 之 事 又 须 多 方 考 虑, 并 一 面 发 宣 言 反 对 停 战 协 议 日 廊 坊 事 件 15 广 安 门 事 件 16,27 日 宋 哲 元 开 始 拒 绝 日 方 要 求 向 全 国 发 出 自 卫 守 土 通 电,29 30 日, 北 平 天 津 相 继 被 日 军 占 领 8 月 1 17 日, 蒋 介 石 通 过 张 冲 密 邀 毛 泽 东 朱 德 周 恩 来 赴 南 京 共 商 国 防 问 题, 中 共 由 此 走 出 谈 判 瓶 颈 此 间, 得 知 蒋 介 石 催 促 红 军 改 编 抗 日 并 决 定 给 红 军 发 表 番 号 的 周 恩 来, 从 上 海 返 回 延 安, 并 同 博 古 赴 云 阳 镇 参 加 红 军 前 敌 总 指 挥 部 召 开 的 红 军 高 级 干 部 会 议, 同 朱 德 彭 德 怀 任 弼 时 等 商 量 红 军 改 编 中 的 编 制 分 布 干 部 配 备 等 具 体 问 题 8 月 1 日, 洛 甫 毛 泽 东 致 电 周 恩 来 博 古 并 转 告 在 西 安 的 叶 剑 英 : ( 甲 ) 宣 言 未 发 表, 纲 领 未 确 定, 合 作 未 成 立, 不 应 要 求 参 加 国 防 会 议 ( 乙 ) 年 7 月 19 日, 中 国 冀 察 当 局 与 日 本 支 那 驻 屯 军 就 7 月 7 日 以 来 的 多 次 军 事 冲 突 签 订 停 战 协 议, 大 致 内 容 为 : 第 29 军 代 表 向 日 本 军 方 道 歉 ; 中 国 军 队 不 在 宛 平 城 郊 及 龙 王 庙 驻 军, 改 以 保 安 队 维 持 治 安 ; 取 缔 蓝 衣 社 共 产 党 及 其 他 抗 日 团 体 的 活 动 ; 撤 去 在 北 平 城 内 的 第 37 师 15 廊 坊 事 件 :1937 年 7 月 25 日, 在 北 平 与 天 津 之 间 的 廊 坊 地 区, 日 军 修 理 军 用 电 线 时, 与 中 国 守 备 军 产 生 冲 突, 引 发 战 斗 16 广 安 门 事 件 : , 日 本 支 那 驻 屯 军 以 保 护 北 平 的 居 留 民 为 由 要 求 从 天 津 向 北 平 派 兵 日 军 部 队 由 广 安 门 入 城 时, 中 日 两 军 发 生 冲 突 17 张 冲 : 时 任 国 民 政 府 军 事 委 员 会 第 六 部 主 任 秘 书, 也 是 国 共 两 党 谈 判 的 国 民 党 代 表 之 一 6

9 第 四 次 见 蒋 18, 必 待 蒋 对 上 列 诸 事 有 满 意 的 表 示 方 好 再 去, 否 则 我 急 他 不 急, 不 但 无 益 于 事, 且 被 其 轻 视 ( 丙 ) 平 津 失 陷 后, 蒋 之 困 难 更 加, 但 抗 战 决 心 和 合 作 诚 意 增 加 至 何 种 程 度, 尚 待 尔 后 证 明 此 时 宜 缓 不 宜 急, 缓 则 有 效, 急 则 无 功 ( 丁 ) 红 军 抗 日 宣 传 与 实 行 作 战, 二 者 亦 有 缓 急 之 分, 实 行 作 战 须 在 一 定 条 件 之 下, 否 则 有 损 无 益, 请 与 前 方 同 志 过 细 考 虑 之 同 日, 又 致 电 朱 德 周 恩 来 并 转 告 彭 德 怀 任 弼 时 : 红 军 抗 日 出 动 的 路 线 出 动 的 兵 力 作 战 的 方 法, 都 不 宜 请 蒋 决 定 颁 发, 这 些 都 只 能 待 适 当 时 机, 由 我 们 提 出 与 之 商 定, 方 不 吃 亏 中 共 中 央 党 史 研 究 室 张 闻 天 选 集 传 记 组 编 2000: 在 中 共 中 央 决 定 派 周 恩 来 朱 德 叶 剑 英 参 加 南 京 的 国 防 会 议 后,8 月 3 日 洛 甫 毛 泽 东 致 周 恩 来 等 人 的 电 文 中 指 出, 此 次 赴 宁 须 求 得 下 列 问 题 一 同 解 决 :( 一 ) 发 表 宣 言 ( 二 ) 确 定 政 治 纲 领 ( 三 ) 决 定 国 防 计 划 ( 四 ) 发 表 红 军 指 挥 系 统 及 确 定 初 步 补 充 数 量 ( 五 ) 红 军 作 战 方 针 中 共 中 央 党 史 研 究 室 张 闻 天 选 集 传 记 组 编 2000:480 8 月 9 日, 周 恩 来 朱 德 叶 剑 英 抵 南 京,11 日 参 加 了 国 民 政 府 军 事 委 员 会 军 政 部 谈 话 会 并 发 言,12 日 同 国 民 政 府 方 面 张 冲 邵 力 子 康 泽 继 续 商 谈 合 作 宣 言 问 题, 康 泽 提 出 不 提 民 主, 取 消 对 民 族 民 权 民 生 三 条 的 解 释, 不 提 与 国 民 党 获 得 谅 解 共 赴 国 难 中 共 中 央 文 献 研 究 室 编 1989: 日, 日 本 海 军 陆 战 队 登 陆 上 海, 战 火 已 蔓 延 到 华 中 且 逼 近 南 京 同 日, 周 恩 来 朱 德 叶 剑 英 从 南 京 致 电 中 共 中 央 : 南 京 主 战 空 气 浓 厚, 主 和 者 不 敢 公 开 发 表 意 见 ; 我 们 已 渐 取 得 公 开 地 位, 南 京 各 要 人 及 刘 21 白 龙 等 均 见 过 中 共 中 央 文 献 研 究 室 编 2006: 日, 国 民 政 府 发 表 自 卫 抗 战 声 明 书, 同 日, 洛 甫 毛 泽 东 致 电 朱 德 周 恩 来 叶 剑 英 : ( 甲 ) 宣 言 可 以 修 改, 但 决 不 能 照 康 泽 提 案 ( 乙 ) 我 们 的 修 改 案 即 告 ( 丙 ) 不 忙 于 要 求 发 表 ( 丁 ) 不 忙 于 迅 速 行 动 中 共 中 央 党 史 研 究 室 张 闻 天 选 集 传 记 组 编 2000: 485 可 见, 从 平 津 被 占 到 上 海 开 战, 中 共 的 谈 判 姿 态 已 与 此 前 迥 然 不 同, 从 急 进 转 向 缓 和 但 更 强 硬 蒋 介 石 既 然 面 临 开 战, 为 免 腹 背 受 敌 自 然 希 望 红 军 出 动 作 战, 在 指 挥 权 问 题 上 只 得 重 新 考 虑 ; 而 中 共 也 趁 此 有 利 时 机 进 一 步 争 取 党 的 公 开 合 法 地 位 8 月 15 日, 国 民 政 府 下 达 全 国 总 动 员 令, 中 国 开 始 进 入 战 时 状 态 同 日, 洛 甫 毛 泽 东 致 18 第 四 次 见 蒋 : 指 此 次 派 周 恩 来 朱 德 叶 剑 英 去 南 京 参 加 国 民 政 府 军 事 委 员 会 召 开 的 国 防 会 议 此 前 就 国 共 合 作 问 题, 以 周 恩 来 为 首 的 中 共 代 表 分 别 于 1937 年 3 月 下 旬 6 月 上 旬 及 卢 沟 桥 事 件 后 的 7 月 上 旬 三 次 面 见 蒋 介 石 进 行 商 谈 邵 力 子 : 时 任 国 民 党 中 央 宣 传 部 部 长 康 泽 : 时 任 国 民 政 府 汉 口 禁 烟 缉 私 处 主 任, 蒋 介 石 拟 派 其 担 任 八 路 军 政 治 部 副 主 任 刘 : 即 刘 湘, 国 民 军 川 系 将 领 国 民 革 命 军 第 6 路 军 总 司 令 川 康 绥 靖 公 署 主 任 白 : 即 白 崇 禧, 国 民 军 桂 系 将 领 国 民 政 府 军 事 委 员 会 常 务 委 员 龙 : 即 龙 云, 国 民 军 滇 系 将 领 国 民 革 命 军 第 2 预 备 军 司 令 长 官 云 南 省 政 府 主 席 7

10 电 博 古 林 伯 渠 : 形 势 估 计 与 任 务 提 出 已 属 必 要 时 机 中 共 中 央 党 史 研 究 室 张 闻 天 选 集 传 记 组 编 2000:486 ;8 月 18 日, 中 共 中 央 书 记 处 向 在 南 京 参 加 国 防 会 议 的 朱 德 周 恩 来 叶 剑 英 发 出 关 于 同 国 民 党 谈 判 的 十 项 条 件, 指 示 目 前 最 重 要 问 题, 须 使 党 与 红 军 放 在 合 法 地 位, 并 进 一 步 提 出 红 军 独 立 自 主 的 游 击 战 原 则 及 依 情 况 出 兵 不 分 割 使 用 兵 力 的 要 求 中 央 档 案 馆 编 1991: 此 后, 周 恩 来 等 根 据 上 述 原 则 进 行 反 复 谈 判, 终 使 蒋 介 石 何 应 钦 同 意 主 力 红 军 充 任 战 略 游 击 支 队 朱 德 彭 德 怀 为 八 路 军 正 副 总 指 挥 中 共 中 央 文 献 研 究 室 编 1989:377 8 月 日, 国 民 政 府 及 中 共 方 面 相 继 发 布 命 令 将 红 军 改 编 为 国 民 革 命 军 第 八 路 军, 分 别 编 为 师, 朱 德 彭 德 怀 通 电 就 职 正 副 总 指 挥, 八 路 军 115 师 于 22 日 由 陕 西 三 原 出 动 抗 日 中 共 中 央 文 献 研 究 室 编 1989:379 至 此, 红 军 改 编 的 指 挥 权 以 蒋 介 石 的 让 步 得 到 落 实, 其 作 战 原 则 也 得 到 承 认, 国 共 间 关 于 军 队 问 题 的 主 要 争 执 基 本 解 决 但 与 此 同 时, 边 区 政 府 的 人 事 问 题 随 之 突 出 8 月 30 日, 毛 泽 东 致 电 叶 剑 英 24, 关 于 陕 甘 宁 边 区 政 府 人 事 问 题, 拒 绝 康 泽 提 丁 惟 汾 25, 边 区 政 府 主 任 林 ( 伯 渠 ) 正 张 ( 国 焘 ) 副 中 共 中 央 文 献 研 究 室 编 2002:19 9 月 1 日, 洛 甫 毛 泽 东 一 同 致 电 周 恩 来 等 人, 告 知 中 央 针 对 丁 惟 汾 案 的 对 策 : 边 区 不 设 主 任 设 正 副 长 官 林 正 张 副 ; 对 南 京 派 来 的 高 级 参 谋 不 许 踏 进 营 门 一 步, 建 议 改 为 联 络 参 谋, 并 改 派 红 军 同 意 之 人 选 ; 同 意 师 及 总 部 相 继 出 发,129 师 必 须 待 国 共 间 各 主 要 问 题 处 理 好 后 才 出 发 的 部 署 中 共 中 26 央 党 史 研 究 室 张 闻 天 选 集 传 记 组 编 2000: 月 2 日, 周 恩 来 从 西 安 行 营 处 得 知 国 民 政 府 决 定 边 区 政 府 以 丁 ( 惟 汾 ) 正 林 ( 伯 渠 ) 副 合 作 宣 言 发 表 要 在 八 路 军 集 中 开 动 之 后 的 消 息, 致 电 康 泽 转 蒋 介 石 : 合 作 宣 言 立 即 发 表, 边 区 政 府 林 正 张 副 ;9 月 8 日, 再 次 致 电 蒋 介 石, 要 求 迅 速 发 表 合 作 宣 言 和 陕 甘 宁 边 区 名 义, 以 便 八 路 军 129 师 出 动 中 共 中 央 文 献 研 究 室 编 1989:380 同 日, 洛 甫 毛 泽 东 也 致 电 南 京 的 博 古 叶 剑 英, 关 于 丁 惟 汾 任 边 区 政 府 主 任 一 事, 先 促 以 自 退, 不 退 则 正 式 拒 之, 坚 持 林 正 张 副 中 共 中 央 党 史 研 究 室 张 闻 天 选 集 传 记 组 编 2000:493 9 月 10 日, 洛 毛 致 电 林 伯 渠 并 告 朱 德 等, 用 朱 ( 德 ) 彭 ( 德 怀 ) 名 义 向 蒋 鼎 文 说 明 129 师 未 出 动 原 因 : 一 为 现 在 指 定 的 作 战 区 域 还 没 有 使 用 三 个 师 全 部 兵 力 的 必 要 ; 二 为 宣 言 边 区 延 不 发 表, 合 法 地 位 未 取 得, 家 属 无 保 障 ; 三 为 编 入 129 师 的 主 力 部 队 四 方 面 军 内 部 整 理 尚 未 完 毕, 无 法 立 即 出 动 中 共 中 央 党 史 研 究 室 张 闻 天 选 集 传 记 组 编 2000: 月 9 日 同 周 恩 来 朱 德 一 同 赴 南 京 参 加 国 防 会 议, 因 中 共 洛 川 会 议, 周 朱 提 前 回 延 安, 叶 剑 英 留 在 南 京 继 续 交 涉 谈 判 中 未 了 事 宜 丁 惟 汾 : 时 任 国 民 政 府 监 察 院 副 院 长 西 安 行 营 : 指 国 民 政 府 军 事 委 员 会 西 安 行 营, 主 任 蒋 鼎 文 8

11 27 9 月 13 日, 山 西 大 同 被 日 军 占 领, 八 路 军 所 属 第 二 战 区 情 况 紧 急 9 月 14 日, 毛 泽 东 再 电 林 伯 渠 指 出, 根 据 此 前 商 定 的 红 军 独 立 自 主 的 游 击 战 原 则, 多 兵 堆 于 狭 地 不 合 游 击 战 使 用,129 师 留 驻 待 机 是 正 确 的, 并 批 评 蒋 鼎 文 身 为 军 人 不 懂 军 事 中 共 中 央 文 献 研 究 室 编 2002:23 至 9 月 20 日, 中 共 方 面 的 强 硬 态 度 似 有 松 动, 从 洛 毛 致 博 古 叶 剑 英 的 电 文 来 看, 只 要 宣 言 发 表, 我 们 已 取 得 合 法 地 位, 边 区 即 缓 发 表 无 大 碍 刘 师 (129 师 ) 候 宣 言 发 表 后 即 开 动 中 共 中 央 党 史 研 究 室 张 闻 天 选 集 传 记 组 编 2000:499 这 一 以 退 为 进 的 策 略 终 于 促 成 国 民 政 府 在 9 月 22 日 公 开 发 表 了 合 作 宣 言, 这 既 是 国 共 合 作 在 形 式 上 的 正 式 成 立, 也 可 视 为 中 国 国 内 战 时 整 合 的 基 本 完 成 从 卢 沟 桥 事 件 的 发 生 至 国 共 合 作 正 式 形 成 的 整 个 过 程 中, 中 共 表 现 出 明 显 的 积 极 主 战 姿 态 ; 而 在 与 国 民 政 府 谈 判 中, 却 经 历 了 由 急 进 到 谨 慎 再 到 强 硬 的 转 变 实 际 上, 中 共 在 事 发 后 的 主 战 论 调 既 是 出 于 民 族 生 存 危 机 的 忧 虑, 更 是 出 于 赢 取 谈 判 契 机 的 考 虑, 以 时 局 危 急 的 压 力 来 推 动 停 滞 不 前 的 谈 判 据 秦 郁 彦 分 析 : 中 共 事 发 后 的 全 国 通 电, 在 未 与 蒋 介 石 商 量 的 情 况 下 将 此 前 国 共 之 间 秘 密 交 涉 的 核 心 内 容 提 前 公 之 于 众, 以 期 引 导 舆 论 并 向 蒋 介 石 施 压 来 摆 脱 谈 判 的 困 境 秦 1996:279 中 共 的 上 述 举 动 也 与 当 时 共 产 国 际 及 苏 联 的 政 策 背 景 有 重 大 关 联 共 产 国 际 七 大 之 后, 为 使 中 共 彻 底 从 苏 维 埃 化 转 向 抗 日 民 族 统 一 战 线, 从 而 构 建 所 谓 世 界 反 法 西 斯 战 线, 共 产 国 际 执 行 委 员 会 书 记 处 多 次 致 电 中 共 中 央, 要 求 在 现 阶 段, 一 切 都 应 服 从 于 对 日 本 帝 国 主 义 的 斗 争 此 外, 不 可 能 左 右 开 弓, 要 真 正 武 装 抗 日, 还 必 须 有 蒋 介 石 或 他 的 绝 大 部 分 军 队 参 加 28 由 此 来 看, 共 产 国 际 不 仅 要 中 共 全 力 转 向 积 极 抗 日, 还 必 须 在 军 事 上 联 合 蒋 介 石 或 蒋 的 主 力 进 行 作 战, 国 共 合 作 便 成 为 必 须 完 成 的 战 略 步 骤 对 此, 国 民 政 府 亦 以 审 慎 态 度 应 对, 针 对 中 共 关 于 抗 日 的 全 国 通 电 及 红 军 的 请 缨 抗 战, 蒋 介 石 认 为 : 中 共 之 抗 日, 一 再 喧 腾, 究 其 实 际, 盖 蓄 有 重 大 阴 谋, 中 共 动 机, 主 要 在 于 如 能 引 起 抗 日 战 争, 则 可 获 得 两 方 面 效 果 : 一 为 以 中 国 牵 制 日 本, 使 日 本 无 力 进 攻 苏 俄, 一 为 籍 日 军 以 牵 制 中 国 政 府, 使 国 军 不 能 进 攻 中 共, 中 共 乃 得 藉 此 扩 充 实 力, 夺 取 政 权 秦 总 编 27 第 二 战 区 : 中 日 战 争 时 期, 国 民 政 府 于 1937 年 8 月 20 日 进 行 的 首 次 战 区 划 分 中, 将 山 西 察 哈 尔 两 省 化 为 第 二 战 区, 司 令 长 官 为 阎 锡 山, 兵 力 包 含 第 6 集 团 军 ( 杨 爱 源 ) 第 7 集 团 军 ( 傅 作 义 ) 第 18 集 团 军 ( 即 八 路 军, 朱 德 率 领 ) 及 预 备 军 28 共 产 国 际 执 行 委 员 会 书 记 处 给 中 国 共 产 党 中 央 委 员 会 书 记 处 的 电 报 (1936 年 8 月 15 日 ) 此 后, 鉴 于 西 安 事 变 后 中 国 国 内 的 新 形 势, 共 产 国 际 进 一 步 提 议 中 共 放 弃 苏 维 埃 制, 红 军 和 苏 维 埃 改 名 并 受 国 民 政 府 军 事 委 员 会 及 中 央 政 府 统 一 指 挥 (1937 年 1 月 20 日 3 月 5 日 ); 卢 沟 桥 事 件 发 生 后, 季 米 特 诺 夫 在 共 产 国 际 执 行 委 员 会 讨 论 中 国 问 题 的 会 议 上 更 是 强 调 : 中 共 党 内 干 部 应 该 迅 速 转 换 思 维, 从 苏 维 埃 化 转 向 全 力 抗 日 (1937 年 8 月 10 日 ) 中 共 中 央 党 史 研 究 室 第 一 研 究 部 编 2007:

12 纂 1978:71-72 因 此, 即 使 在 卢 沟 桥 事 发 后, 国 民 政 府 方 面 对 国 共 合 作 的 谈 判 条 件 仍 未 有 让 步 之 意 7 月 19 日 关 于 中 日 之 间 的 停 战 协 定 使 中 共 方 面 推 动 抗 战 的 步 伐 一 度 放 慢, 联 蒋 行 动 有 可 能 再 次 搁 浅, 谈 判 亦 举 步 维 艰 但 平 津 失 陷 及 8 月 1 日 的 南 京 密 电, 却 让 中 共 从 谈 判 的 被 动 走 向 主 动, 由 此 前 急 切 请 求 国 民 政 府 与 之 合 作 抗 日, 转 变 为 死 守 谈 判 条 件 等 待 国 民 政 府 催 促 其 出 兵 抗 日 在 进 入 战 时 状 态 后, 中 共 以 党 和 红 军 的 合 法 地 位 作 为 红 军 出 动 作 战 的 前 提 条 件, 终 于 获 得 八 路 军 的 指 挥 权 ; 在 大 同 失 守 第 二 战 区 告 急 的 情 势 下, 又 以 129 师 按 兵 不 发 及 边 区 问 题 的 适 度 放 缓 达 成 了 合 作 宣 言 的 公 开 发 表. 红 军 改 编 及 出 兵 作 战 问 题 的 内 外 争 执 伴 随 卢 沟 桥 事 变 期 间 的 形 势 推 移 及 国 共 谈 判 的 进 程 变 动, 红 军 改 编 的 具 体 操 作 及 出 兵 等 一 系 列 问 题 逐 渐 成 为 国 共 之 间 及 中 共 党 内 的 焦 点 红 军 改 编 的 提 出 最 早 出 现 于 1936 年 初 国 共 之 间 开 始 就 两 党 关 系 进 行 秘 密 接 触 的 过 程 中, 国 民 党 方 面 明 确 表 示 可 以 考 虑 承 认 共 产 党 在 组 织 上 的 存 在 与 独 立, 但 共 产 党 必 须 同 意 红 军 改 编 苏 维 埃 改 制, 改 编 改 制 的 标 准 是 依 据 国 民 党 的 军 队 和 政 权 的 形 式 杨 1992:7 西 安 事 变 后, 蒋 介 石 对 周 恩 来 明 确 表 示 停 止 剿 共, 联 红 抗 日, 抗 战 一 旦 爆 发, 红 军 更 改 编 制, 由 国 民 政 府 统 一 指 挥 此 后, 国 共 双 方 开 始 正 式 谈 判, 于 1937 年 6 月 中 旬 达 成 改 编 红 军 为 三 个 国 防 师 ( 六 旅 十 二 团 ),4 万 5 千 人 中 共 中 央 文 献 研 究 室 编 1989: 366 的 合 意, 但 在 军 队 指 挥 与 人 事 问 题 上 相 持 不 下 卢 沟 桥 事 变 期 间 的 红 军 改 编 问 题 是 指 : 围 绕 原 陕 北 主 力 红 军 一 二 四 方 面 军 由 方 面 军 - 军 ( 军 团 )- 师 ( 团 ) 编 制 改 编 为 国 民 革 命 军 师 - 旅 - 团 编 制 ( 每 师 编 1 万 5 千 人 左 右 ) 而 产 生 的 一 系 列 问 题 在 正 式 编 为 八 路 军 之 前, 中 共 党 军 内 部 就 红 军 改 编 的 进 程 出 兵 数 量 作 战 原 则 承 担 作 战 任 务 进 行 了 多 次 调 整 也 出 现 过 意 见 分 歧 29, 在 主 张 积 极 抗 日 的 同 时, 亦 筹 谋 有 效 地 保 存 实 力, 借 助 战 机 发 展 壮 大 自 身 卢 沟 桥 事 变 后, 关 于 红 军 调 兵 的 指 示 最 早 出 现 于 7 月 11 日, 毛 泽 东 朱 德 致 电 在 云 阳 红 军 前 敌 总 指 挥 部 的 彭 德 怀 任 弼 时 邓 小 平 : 中 日 战 争 有 扩 大 之 势, 已 电 告 周 恩 来 转 林 伯 渠 向 蒋 介 石 交 涉, 红 军 调 赴 河 北 应 战, 第 一 步 拟 以 二 十 七 军 二 十 八 军 三 十 二 军 及 骑 兵 团 编 一 小 师 先 行 派 出, 主 力 编 成 后 再 去 请 即 令 二 十 八 军 三 十 二 军 两 部 加 强 训 练 准 备 中 共 中 央 文 献 研 究 室 编 2006: 日, 毛 泽 东 又 致 电 在 西 安 的 叶 剑 英 称 我 们 拟 先 派 四 千 人 赴 华 北, 主 力 改 编 后 出 发 中 共 中 央 文 献 研 究 室 编 2002:2 7 月 14 日, 毛 泽 东 朱 德 以 军 委 主 席 团 名 义 向 29 目 前 涉 及 这 一 问 题 的 研 究 极 少 见, 刘 家 国 的 红 军 改 编 前 后 国 共 两 党 谈 判 斗 争 评 述 一 文 简 要 提 到 了 红 军 内 部 围 绕 出 兵 问 题 的 意 见 分 歧, 并 认 为 这 种 分 歧 出 现 在 第 二 次 国 内 革 命 战 争 向 抗 日 民 族 解 放 战 争 转 变 的 历 史 关 头 是 正 常 的, 说 明 八 路 军 是 发 扬 民 主 的 刘 2003:50 10

13 红 军 各 军 发 布 以 军 为 单 位, 改 组 为 国 民 革 命 军 编 制, 限 十 天 完 毕, 听 候 出 动 命 令 中 央 档 案 馆 编 1991: 此 时 的 中 共 在 尚 未 获 得 谈 判 结 果 的 情 形 下 提 前 做 好 红 军 改 编 的 准 备, 可 见 其 对 于 中 日 战 争 的 可 能 性 非 常 确 定, 对 于 与 国 民 政 府 方 面 的 谈 判 也 颇 具 信 心 在 红 军 参 战 及 编 制 原 则 上,7 月 16 日, 毛 泽 东 朱 德 致 电 彭 德 怀 任 弼 时 并 转 告 叶 剑 英 刘 伯 承 张 浩 : 甲 在 许 可 主 力 红 军 参 战 条 件 下, 拟 以 原 一 二 四 方 面 军 出 动, 即 以 方 面 军 编 为 师, 军 编 为 旅, 师 编 为 团 而 以 二 十 七 军 二 十 八 军 二 十 九 军 三 十 军 三 十 一 军 五 部 共 五 千 人, 连 同 地 方 武 装, 准 备 编 为 第 四 师, 留 置 后 方, 保 卫 苏 区 根 据 地, 必 要 与 许 可 时, 得 再 派 一 部 增 加 前 线 ; 乙 在 不 许 可 主 力 参 战, 但 许 可 部 分 参 战 条 件 下, 则 以 二 十 七 军 二 十 八 军 三 十 二 军 及 骑 兵 团 共 三 千 余 人, 编 成 一 游 击 师 派 去, 活 动 于 热 察 间, 而 多 派 红 大 干 部 随 去, 扩 大 义 勇 军 运 动 毛 泽 东 军 事 文 集 1993:5 从 此 阶 段 的 编 制 构 想 来 看, 在 国 民 政 府 允 许 的 情 况 下, 红 军 将 出 动 主 力 参 战, 后 方 留 守 五 千 人 左 右 然 而 周 恩 来 在 南 京 的 谈 判 结 果 对 于 中 共 来 说 并 不 乐 观, 红 军 指 挥 权 问 题 仍 在 33 争 执 中 在 出 现 放 弃 与 蒋 介 石 谈 判 的 意 向 后, 中 共 有 对 红 军 做 自 行 改 编 的 打 算, 但 7 月 19 日 的 停 战 协 定 使 中 共 内 部 关 于 自 行 改 编 之 事 产 生 分 歧 7 月 26 日, 在 云 阳 红 军 前 敌 总 指 挥 部 的 朱 德 与 彭 德 怀 等 人 致 电 中 共 中 央 书 记 处 中 央 军 委, 主 张 利 用 现 在 有 利 形 势, 立 即 自 动 地 编 为 三 个 师 一 个 军 部, 向 全 国 公 布 中 共 中 央 文 献 研 究 室 编 2006: 日, 毛 泽 东 致 电 朱 德 彭 德 怀 等 人 并 转 告 叶 剑 英 : 立 即 取 得 行 营 同 意,( 一 ) 四 方 面 军 及 七 十 四 师 集 中 三 原 迅 速 改 编, 以 便 出 动 ( 二 ) 将 各 独 立 军 师 一 概 编 入, 编 足 四 万 五 千 人 的 三 个 师 ( 三 ) 上 设 总 指 挥 部 ( 将 来 可 让 步 为 军 部 ), 朱 ( 德 ) 正 彭 ( 德 怀 ) 副, 政 治 部, 任 ( 弼 时 ) 正 邓 ( 小 平 ) 副, 不 管 南 京 承 认 与 否, 实 行 在 军 委 领 导 下 之 全 权 指 挥 中 共 中 央 文 献 研 究 室 编 2006:651 同 日, 以 洛 甫 毛 泽 东 名 义 致 电 返 回 延 安 的 周 恩 来 博 古 林 伯 渠, 甲 你 们 即 去 云 30 热 : 指 热 河, 旧 省 名, 辖 今 河 北 省 东 北 部 辽 宁 省 西 南 部 和 内 蒙 古 自 治 区 东 南 部 地 区,1955 年 7 月 30 日 撤 销 察 : 指 察 哈 尔, 旧 省 名, 原 辖 今 河 北 省 西 北 部 地 区 及 内 蒙 古 自 治 区 锡 林 郭 勒 盟, 中 华 人 民 共 和 国 成 立 后 改 辖 今 河 北 省 西 北 部 及 山 西 省 北 部 地 区,1952 年 11 月 30 日 撤 销 31 红 大 : 指 中 国 人 民 抗 日 红 军 大 学, 简 称 红 大 1937 年 1 月 改 名 为 中 国 人 民 抗 日 军 事 政 治 大 学, 简 称 抗 大 32 义 勇 军 : 即 东 北 抗 日 义 勇 军,1931 年 九 一 八 事 变 后, 东 三 省 民 众 和 一 部 分 军 队 组 织 的 抗 日 武 装, 其 中 一 部 分 被 中 共 改 编 为 东 北 抗 日 联 军 33 自 行 改 编 : 中 共 中 央 于 1937 年 6 月 25 日 提 出 的 两 党 合 作 谈 判 方 案 中 表 示 : 准 备 7 月 中 旬 发 表 宣 言 ; 宣 言 发 表 后 蒋 若 同 意 设 总 的 军 事 指 挥 部, 红 军 即 待 其 名 义 发 表 后 改 编, 否 则 即 于 八 一 自 行 宣 布 改 编, 采 用 国 民 革 命 军 暂 编 师 名 义, 编 三 个 正 规 师 共 4 万 5 千 人, 总 部 编 3 千 人, 地 方 部 队 编 1 万 人 参 照 杨 1992:54 11

14 34 阳 商 定 改 编 乙 由 云 阳 回 西 安 后, 以 根 据 朱 彭 林 贺 萧 刘 张 徐 诸 将 领 意 见 告 蒋 鼎 文 以 下 之 各 点, 请 其 转 达 蒋 介 石 :( 一 ) 八 月 十 五 日 前 编 好, 二 十 日 出 动 抗 日 ( 二 ) 三 个 师 以 上 必 须 设 总 指 挥 部, 朱 正 彭 副, 并 设 政 治 部, 任 弼 时 为 主 任, 邓 小 平 为 副 主 任 ( 不 要 康 泽 ), 以 便 指 挥 作 战 ( 四 ) 主 力 出 动 后 集 中 作 战, 不 得 分 散 毛 泽 东 军 事 文 集 1993:18 30 日, 朱 德 彭 德 怀 等 致 电 中 央 书 记 处 军 委 并 告 叶 剑 英 : 红 军 行 动 和 改 编 仍 需 自 主 地 动 作, 并 需 力 求 迅 速 故 我 们 决 定 八 月 一 号, 一 四 方 面 军 向 三 原 泾 阳 集 中, 我 们 已 通 知 行 营, 不 管 行 营 同 意 与 否, 我 们 应 坚 决 地 这 样 干, 并 说 我 们 已 经 出 动 毛 泽 东 周 恩 来 即 日 回 复 : 部 队 东 调 必 先 征 得 行 营 同 意 中 共 中 央 文 献 研 究 室 编 2006: 由 此 来 看, 这 段 时 间 中 共 有 过 放 弃 与 蒋 介 石 方 面 谈 判 的 想 法, 关 于 自 主 行 动 还 是 与 西 安 行 营 及 南 京 方 面 协 商, 也 出 现 认 识 上 的 不 一 致 鉴 于 冀 察 地 方 当 局 与 日 本 方 面 协 商 停 战 的 动 向, 中 共 还 是 坚 持 了 与 国 民 政 府 军 事 委 员 会 西 安 行 营 及 蒋 介 石 保 持 斡 旋, 但 在 红 军 改 编 行 动 及 军 队 指 挥 权 问 题 上 已 明 确 表 示 不 作 任 何 让 步 8 月 1 日, 得 知 平 津 失 守 及 蒋 介 石 密 邀 中 共 出 席 南 京 的 国 防 会 议 之 后, 中 共 谈 判 策 略 转 向 缓 和, 此 时 关 于 红 军 出 兵 数 量 及 作 战 原 则 也 出 现 不 同 意 见 在 8 月 1 日 洛 甫 毛 泽 东 给 周 恩 来 博 古 林 伯 渠 的 电 文 中, 指 出 关 于 红 军 作 战, 依 当 前 敌 我 情 况, 我 们 认 为 必 须 坚 持 下 列 两 原 则 : 甲 在 整 个 战 略 方 针 下 执 行 独 立 自 主 的 分 散 作 战 的 游 击 战 争 ; 乙 依 上 述 原 则, 在 开 始 阶 段, 红 军 以 出 三 分 之 一 的 兵 力 为 适 宜 中 共 中 央 党 史 研 究 室 张 闻 天 选 集 传 记 组 编 2000: 月 4 日, 朱 德 彭 德 怀 等 关 于 红 军 参 战 方 针 问 题 共 同 致 电 洛 甫 毛 泽 东, 争 取 我 们 在 抗 战 中 参 加 和 领 导 ; 对 参 战 不 迟 疑, 不 拒 绝 红 军 主 力 出 动 ; 要 求 独 立 自 主 担 任 一 方 面 作 战 任 务 ; 发 挥 红 军 运 动 战 游 击 战 持 久 战 的 特 长, 关 于 红 军 只 出 动 三 分 之 一 问 题, 我 们 再 三 考 虑, 认 为 仍 以 红 军 主 力 出 去 为 妥 中 共 中 央 文 献 研 究 室 编 2006: ; 王 主 编 1998:177 8 月 5 日, 洛 甫 毛 泽 东 的 复 电 为 : 甲 担 任 一 方 面 作 战 任 务, 不 是 独 当 一 面 的 意 思, 均 是 在 一 定 地 区 内 协 助 正 面 友 军 作 战 的 意 思 ; 乙 按 情 况 使 用 兵 力, 承 认 开 拔 主 力 ( 主 力 在 数 量 上 可 以 是 二 分 之 一, 可 以 是 三 分 之 二 ), 对 蒋 ( 介 石 ) 不 说 几 分 之 几, 应 估 计 蒋 之 军 阀 割 据 ( 红 军 全 部 开 去 是 蒋 之 要 求 ), 又 须 估 计 陕 甘 是 我 们 唯 一 可 靠 后 方 ( 蒋 在 陕 甘 则 尚 有 十 个 师, 以 便 把 我 们 全 部 送 去, 他 则 稳 占 后 方 ) 中 共 中 央 党 史 研 究 室 张 闻 天 选 集 传 记 组 编 2000:481 8 月 9 日, 周 恩 来 朱 德 叶 剑 英 赴 南 京 参 加 国 防 会 议, 并 再 次 就 合 作 宣 言 发 表 之 事 进 行 商 谈, 仍 未 获 满 意 结 果 在 合 作 宣 传 未 公 开 发 表 中 共 党 军 及 政 府 未 公 开 获 得 合 法 身 份 的 情 况 34 朱 : 指 朱 德, 红 军 总 司 令 彭 : 指 彭 德 怀, 时 任 红 军 前 敌 总 指 挥 林 : 指 林 彪, 时 任 中 国 人 民 抗 日 军 事 政 治 大 学 校 长 贺 : 指 贺 龙, 时 任 红 军 第 二 方 面 军 总 指 挥 萧 : 指 萧 劲 光, 时 任 中 共 中 央 军 委 参 谋 长 刘 张 : 指 刘 伯 承 张 浩, 分 别 任 红 军 援 西 司 令 员 和 政 治 委 员 徐 : 指 徐 向 前, 时 任 红 四 方 面 军 总 指 挥 12

15 下, 自 行 改 编 军 队 并 开 赴 前 线 作 战, 可 能 会 导 致 军 队 被 无 形 消 耗 或 吞 并 在 抗 日 氛 围 高 涨 及 日 军 方 面 战 势 推 进 的 情 势 下, 军 队 出 动 已 是 不 可 挽 回 之 势 于 是, 中 共 中 央 决 定 先 出 动 后 改 编 35,8 月 日, 毛 泽 东 致 彭 雪 枫 的 电 文 中 指 示 : 因 时 局 紧 急, 红 军 不 待 改 编 即 拟 出 动, 到 大 同 后 再 行 改 编 朱 ( 德 ) 周 ( 恩 来 ) 已 于 九 日 飞 京, 俟 接 其 回 电 立 即 出 动 如 他 们 问 及 如 何 还 未 改 编, 则 答 以 因 为 南 京 的 拖 延 ( 不 发 表 宣 言, 不 决 定 政 治 纲 领, 不 发 表 指 挥 部, 也 不 颁 布 番 号, 最 近 几 天 内 才 把 番 号 37 颁 下, 但 指 挥 部 还 未 委 任 ), 并 强 调 因 陕 北 无 粮, 出 动 路 线 只 能 走 韩 城 渡 河 经 蒲 县 孝 义 汾 阳 到 大 同 集 中 此 点 与 阎 ( 锡 山 ) 38 交 涉 一 定 要 办 到 毛 泽 东 军 事 文 集 1993:28-29 从 8 月 12 日, 毛 泽 东 给 朱 德 周 恩 来 的 电 文 来 看, 阎 锡 山 答 应 了 红 军 由 韩 城 渡 河 经 同 浦 路 输 送 的 要 求 中 共 中 央 文 献 研 究 室 编 2006:657 8 月 13 日 上 海 之 战 爆 发,14 日 国 民 政 府 发 表 宣 言 进 入 抗 战 15 日 下 达 全 国 总 动 员 令, 蒋 介 石 催 促 红 军 迅 速 出 兵 然 而 关 于 红 军 的 出 动 方 式 及 路 线 双 方 产 生 了 激 烈 争 执 : 中 共 方 面 以 毛 泽 东 为 首 坚 持 红 军 主 力 集 中 出 动, 由 韩 城 渡 河 ; 国 民 党 方 面 提 议 红 军 分 割 出 动, 走 陇 海 平 汉 线 中 共 中 央 党 史 研 究 室 张 闻 天 选 集 传 记 组 编 2000: 毛 泽 东 认 为 将 红 军 分 割 出 动, 包 含 极 大 阴 谋, 他 们 的 企 图 是 将 红 军 全 部 送 上 前 线, 分 路 出 动 使 不 集 中 强 使 听 命, 红 军 受 命 出 动 后 即 变 为 蒋 之 属 下, 彼 以 命 令 行 之, 彼 时 党 的 问 题 与 边 区 问 题, 由 彼 解 决, 甚 至 将 不 许 发 表 宣 言 并 取 消 苏 区 毛 泽 东 军 事 文 集 1993:32 周 恩 来 等 严 守 8 月 18 日 中 共 中 央 书 记 处 关 于 谈 判 的 训 令 39, 同 南 京 方 面 交 涉 迫 于 战 场 形 势, 蒋 介 石 最 终 接 受 中 共 提 出 的 红 军 指 挥 权 作 战 原 则 出 动 方 式 及 路 线 的 所 有 35 由 于 红 军 的 指 挥 权 在 谈 判 中 一 直 未 解 决, 红 军 也 未 正 式 获 得 国 民 政 府 颁 发 的 番 号 因 此, 先 出 动 后 改 编 指 未 被 正 式 编 入 国 民 革 命 军, 以 内 部 编 制 调 整 中 的 红 军 名 义 先 调 动 部 队 36 彭 雪 枫 : 当 时 被 中 共 中 央 派 往 山 西 等 地 做 统 一 战 线 工 作 卢 沟 桥 事 变 后, 多 次 与 阎 锡 山 会 晤, 进 行 有 关 红 军 通 过 山 西 开 赴 华 北 战 场 的 准 备 工 作 韩 城 : 位 于 陕 西 省 东 部, 西 北 连 延 安 地 区, 东 隔 黄 河 与 山 西 西 南 地 区 接 壤 阎 锡 山 : 时 任 太 原 绥 靖 公 署 主 任, 山 西 地 区 军 政 首 领 此 前 在 与 南 京 方 面 协 商 合 作 事 宜 的 同 时, 中 共 也 一 直 保 持 着 与 山 西 方 面 阎 锡 山 的 联 络, 为 红 军 顺 利 调 兵 出 动 疏 通 渠 道 早 在 7 月 15 日 毛 泽 东 就 致 信 阎 锡 山, 派 其 秘 书 周 小 舟 ( 当 时 受 中 共 中 央 派 遣 赴 山 西 进 行 统 一 战 线 工 作 ) 去 山 西 协 商 红 军 开 赴 前 线 协 同 作 战 问 题 ;17 日 又 派 彭 雪 枫 赴 太 原 一 同 协 助 工 作 中 共 中 央 文 献 研 究 室 编 2002: 日, 在 周 恩 来 赴 南 京 谈 判 没 有 获 得 如 期 效 果 的 情 况 下, 毛 泽 东 致 电 阎 锡 山 : 日 寇 大 举 已 定, 无 可 挽 回 如 令 其 占 据 北 平 张 家 口, 则 晋 绥 之 危 至 而 今 已 至 力 争 平 津 张 家 口 之 紧 急 关 头 一 得 之 愚, 尚 祈 考 虑 周 小 舟 彭 雨 峰 ( 即 彭 雪 枫 ) 到, 祈 赐 接 见 毛 泽 东 军 事 文 集 1993:7 由 于 合 作 宣 言 一 直 未 能 发 表, 中 共 决 定 先 出 兵 后 改 编, 而 此 时 需 经 韩 城 渡 河 借 道 山 西, 因 此 争 取 阎 锡 山 的 支 持 至 关 重 要 39 即 前 述 中 共 中 央 书 记 处 关 于 同 国 民 党 谈 判 的 十 项 条 件 给 朱 德 周 恩 来 叶 剑 英 的 指 示 关 于 红 军 作 战, 指 出 在 总 的 战 略 方 针 下, 执 行 独 立 自 主 的 游 击 战 ; 依 情 况 出 兵 并 使 用 兵 力 ; 不 分 割 使 用 ( 集 中 由 韩 城 渡 河 ); 第 一 批 出 动 红 军 使 用 区 域, 在 平 汉 线 以 西, 平 绥 线 以 南 地 区, 并 交 阎 百 川 节 制 中 央 档 案 馆 编 1991:

16 要 求 中 共 中 央 文 献 研 究 室 编 1989:377, 并 于 8 月 22 日 正 式 发 布 了 将 红 军 改 编 为 八 路 军 的 命 令 8 月 日, 中 共 于 洛 川 召 开 的 政 治 局 扩 大 会 议 上, 针 对 毛 泽 东 22 日 所 作 军 事 问 题 及 两 党 关 系 问 题 的 报 告 进 行 了 重 要 讨 论, 毛 泽 东 提 出 : 我 们 的 任 务 是 动 员 一 切 力 量 争 取 抗 战 胜 利, 最 基 本 的 方 针 是 持 久 战 红 军 的 基 本 任 务 是 : 创 造 根 据 地 ; 钳 制 和 相 机 消 灭 敌 人 ; 配 合 友 军 作 战 ; 保 存 和 扩 大 红 军 ; 争 取 民 族 革 命 战 争 领 导 权 红 军 的 战 略 方 针 是 独 立 自 主 的 山 地 游 击 战 红 军 主 力 全 部 出 动 要 依 情 况 决 定, 要 留 一 部 分 保 卫 陕 甘 宁 边 区 中 共 中 央 文 献 研 究 室 编 2002:16-17 随 后, 张 闻 天 周 恩 来 朱 德 等 分 别 针 对 毛 泽 东 的 报 告 发 言, 在 持 久 战 方 针 独 立 自 主 的 游 击 战 原 则 及 红 军 主 力 出 动 的 策 略 安 排 上 达 成 基 本 一 致 40 会 上 成 立 的 中 共 中 央 革 命 军 事 委 员 会 ( 以 下 中 共 军 委 ) 于 8 月 25 日 依 据 22 日 国 民 政 府 军 事 委 员 会 命 令, 宣 布 改 编 红 军 为 国 民 革 命 军 第 八 路 军 此 前 中 共 内 部 围 绕 红 军 是 否 自 行 改 编 的 争 论 最 终 因 八 路 军 的 正 式 建 立 不 解 自 消, 红 军 出 兵 及 作 战 原 则 的 分 歧 也 因 洛 川 会 议 召 开 政 治 局 成 员 齐 聚 协 商 之 契 机, 暂 时 达 成 一 致 自 115 师 及 120 师 相 继 出 动 后 41, 42 国 共 间 关 于 129 师 出 兵 问 题 的 争 执 及 八 路 军 作 战 部 署 的 问 题 开 始 凸 显 8 月 30 日, 周 恩 来 收 到 毛 泽 东 来 电, 指 示 其 赴 太 原 大 同 晤 阎 锡 山, 商 量 八 路 军 入 晋 后 的 活 动 地 区 作 战 原 则 指 挥 关 系 补 充 计 划 等 事 中 共 中 央 文 献 研 究 室 编 1989:379 9 月 3 日, 毛 泽 东 致 电 周 朱 彭 任 43, 交 代 与 阎 锡 山 交 涉 时 关 于 红 军 活 动 地 区 的 具 体 划 定, 指 出 以 涞 源 阜 平 灵 丘 44 三 县 作 为 中 心 根 据 地, 以 方 便 红 军 布 防 及 展 开 游 击 任 务 毛 泽 东 军 事 文 集 1993:40 从 周 恩 来 在 太 原 的 交 涉 情 况 来 看, 八 路 军 的 活 动 区 域 及 方 式 争 取 到 了 阎 锡 山 的 同 意 与 配 合 中 共 中 央 文 献 研 究 室 编 1989:380 9 月 6 日, 八 路 军 总 部 由 朱 德 任 弼 时 左 权 邓 小 平 率 领 从 云 阳 镇 出 发, 开 40 杨 奎 松 在 论 抗 战 初 期 的 国 共 两 党 关 系 一 文 中 指 出 : 晋 北 作 战 开 始 阶 段, 鉴 于 前 一 段 国 民 党 军 队 正 面 抵 抗 损 失 惨 重 的 情 况, 中 共 中 央 内 部 对 于 八 路 军 如 何 投 入 对 日 作 战 问 题 一 直 存 在 重 要 争 论 毛 泽 东 强 调 发 挥 红 军 游 击 战 和 群 众 工 作 特 长, 不 担 负 正 面 防 线 ; 而 多 数 中 共 领 导 人 强 调 警 觉 性 过 高 是 不 对 的, 红 军 出 去 基 本 的 是 打 胜 仗 树 立 声 威 开 展 统 一 战 线 这 一 争 论 直 到 1937 年 9 月 25 日 115 师 在 平 型 关 配 合 国 民 党 正 面 守 军 取 得 伏 击 日 军 胜 利 才 迅 速 消 失 杨 1996:131 因 此, 洛 川 会 议 上 虽 对 毛 泽 东 的 独 立 自 主 游 击 战 原 则 达 成 一 致, 但 在 八 路 军 最 初 的 实 际 作 战 过 程 中 并 非 如 此 师 已 于 8 月 22 日 由 陕 西 三 原 出 发 经 同 浦 路 北 上 向 指 定 区 域 开 进 ;9 月 1 日 八 路 军 总 部 发 布 命 令 : 120 师 立 即 开 赴 山 西 抗 日 前 线,9 月 3 日 贺 龙 关 向 应 率 120 师 正 式 出 动 42 开 43 关 于 129 师 的 出 兵 问 题, 因 与 合 作 宣 言 的 发 表 直 接 关 联, 第 一 部 分 已 详 细 介 绍, 在 此 不 再 具 体 展 周 恩 来 ( 中 共 军 委 会 副 主 席 ) 朱 德 ( 八 路 军 总 指 挥 中 共 军 委 会 副 主 席 ) 彭 德 怀 ( 八 路 军 副 总 指 挥 ) 任 弼 时 ( 八 路 军 政 治 部 主 任 ) 涞 源 阜 平 灵 丘 三 县 位 于 河 北 山 西 与 察 哈 尔 三 省 交 界 处, 太 行 山 脉 中 部 及 以 北 地 区 八 路 军 总 部 : 即 原 红 军 前 敌 总 指 挥 部 左 权 邓 小 平 分 别 为 八 路 军 副 参 谋 长 政 治 部 副 主 任 14

17 赴 山 西 前 线 9 月 11 日, 国 民 政 府 军 事 委 员 会 将 八 路 军 改 称 为 第 十 八 集 团 军, 正 式 隶 属 阎 锡 山 统 辖 47 的 第 二 战 区 序 列 9 月 13 日, 日 军 占 大 同 后, 欲 向 广 灵 推 进, 阎 锡 山 拟 集 中 十 四 个 团 与 敌 军 决 战, 希 望 115 师 参 加 作 战 9 月 16 日, 毛 泽 东 致 电 林 彪 : 我 军 应 坚 持 既 定 方 针 用 游 击 战 斗 配 合 友 军 作 战, 此 方 针 在 京 与 蒋 何 决 定, 周 彭 又 在 晋 与 阎 当 面 决 定, 基 本 不 应 动 摇 此 方 针 中 央 档 案 馆 编 1991: 338, 对 115 师 正 面 参 战 予 以 反 驳 同 日 又 致 电 朱 德 任 弼 时, 关 于 八 路 军 三 个 师 的 部 署 问 题 : 由 于 日 军 计 划 向 广 灵 灵 丘 开 进, 晋 军 ( 即 阎 锡 山 军 队 ) 已 弃 大 同, 绥 远 全 境 实 际 已 失, 以 五 台 为 中 心 之 晋 东 北 为 日 军 进 驻 重 点, 因 此 八 路 军 三 师 集 结 于 晋 东 北 一 处, 已 无 必 要 ; 拟 以 115 师 位 于 晋 东 北 120 师 位 于 晋 西 北 129 师 位 于 晋 南 中 共 中 央 文 献 研 究 室 编 2006:667 此 后 的 9 月 17 日 19 日 21 日, 毛 泽 东 一 再 电 告 朱 德 等 前 线 将 领 : 太 原 已 危 如 累 卵, 八 路 军 不 应 集 中 于 晋 东 北, 应 从 长 远 观 点 以 120 师 赴 晋 西 北 占 据 先 机 ; 避 免 正 面 作 战 而 陷 入 同 阎 锡 山 相 似 的 被 动 境 遇 ; 坚 持 独 立 自 主 的 游 击 战 方 针, 使 敌 虽 深 入 山 西, 还 处 在 我 们 游 击 战 争 的 四 面 包 围 中 中 共 中 央 文 献 研 究 室 编 2002:24-25; 同 2006: 月 22 日, 周 恩 来 朱 德 同 阎 锡 山 进 行 交 涉 后, 八 路 军 的 部 署 安 排 得 到 允 许 与 确 定 中 共 中 央 文 献 研 究 室 编 2006:671 ; 与 此 同 时, 国 民 政 府 公 开 发 布 了 两 党 合 作 宣 言, 中 共 的 合 法 地 位 得 到 承 认 9 月 23 日, 以 洛 毛 署 名 致 南 京 博 48 古 叶 剑 英 的 电 文 显 示 : 在 边 区 问 题 解 决 后, 刘 师 可 即 出 动 ; 该 师 内 部 整 理 正 在 加 紧, 可 在 短 时 期 内 整 理 完 毕 中 共 中 央 党 史 研 究 室 张 闻 天 选 集 传 记 组 编 2000: 可 见, 中 共 以 129 师 按 兵 不 发 及 边 区 问 题 的 暂 缓 解 决 促 使 国 民 政 府 发 表 了 合 作 宣 言, 但 并 未 在 宣 言 发 表 后 兑 现 129 师 立 即 出 兵 的 诺 言, 且 马 上 将 边 区 问 题 再 次 提 上 日 程 因 此, 直 至 合 作 宣 言 发 表, 中 共 主 力 军 队 并 未 全 部 出 动,129 师 在 八 路 军 的 战 略 部 署 中 一 直 处 于 预 设 位 置 49. 事 变 中 的 延 安 中 共 权 力 格 局 变 动 1935 年 遵 义 会 议 后, 张 闻 天 很 快 替 换 博 古, 周 恩 来 取 代 李 德, 形 式 上 出 现 一 个 张 周 体 制, 毛 则 仅 次 于 张 周, 排 序 第 三 但 事 实 上, 由 于 种 种 原 因, 再 加 上 张 不 熟 悉 军 事, 遇 事 总 想 民 主 讨 论, 周 又 与 朱 德 在 前 敌 指 挥, 经 常 远 离 中 共 中 央, 擅 长 军 事, 又 极 度 自 信 的 毛 因 在 中 央 辅 佐 张, 并 代 拟 复 电, 实 际 上 开 始 变 成 红 军 作 战 的 总 指 挥 杨 1997: 此 后, 通 过 历 任 西 北 军 事 委 员 会 主 席 中 华 苏 维 埃 共 和 国 中 央 革 命 军 事 委 员 会 主 席, 毛 泽 东 逐 步 向 最 终 获 得 党 内 军 事 领 导 权 迈 广 灵 : 位 于 山 西 北 部 边 境, 中 共 灵 丘 根 据 地 以 北 方 向 刘 师 : 即 129 师, 师 长 刘 伯 承 根 据 朱 德 年 谱,9 月 30 日,129 师 先 头 部 队 由 陕 西 省 富 平 县 庄 里 镇 出 师 向 晋 东 南 挺 进 中 共 中 央 文 献 研 究 室 编 2006:681 15

18 进 与 此 同 时, 经 历 三 军 会 师 及 国 共 和 谈 的 推 进, 以 延 安 为 中 心 的 中 共 陕 甘 宁 政 权 亦 在 逐 渐 成 形 中 卢 沟 桥 事 变 期 间 的 1937 年 8 月 日, 中 共 针 对 新 出 现 的 情 况 及 应 对 时 局 的 必 要, 在 洛 川 召 开 政 治 局 扩 大 会 议, 成 立 了 中 共 中 央 革 命 军 事 委 员 会 以 取 代 原 苏 维 埃 共 和 国 军 委 会, 并 对 军 委 成 员 做 出 调 整, 任 命 毛 泽 东 为 中 共 中 央 革 命 军 委 会 书 记 这 一 变 动 与 事 变 期 间 的 中 共 中 央 决 策 层 在 应 对 战 局 变 动 中 的 国 共 谈 判 及 进 行 自 身 方 针 调 整 时 所 体 现 的 权 力 关 系 有 何 关 联? 洛 川 会 议 前 后 中 共 中 央 的 权 力 格 局 到 底 产 生 了 怎 样 程 度 的 变 化 呢? 红 军 主 力 经 历 长 征 于 1936 年 10 月 在 陕 北 会 师,12 月 中 华 苏 维 埃 共 和 国 中 央 革 命 军 事 委 员 会 改 组, 毛 泽 东 任 主 席, 周 恩 来 张 国 焘 任 副 主 席, 红 军 总 司 令 朱 德 红 军 政 治 委 员 张 国 焘, 军 委 主 席 团 7 人 ( 毛 泽 东 朱 德 周 恩 来 张 国 焘 彭 德 怀 贺 龙 任 弼 时 ), 从 而 实 现 了 红 军 部 队 的 集 中 指 挥 和 统 一 领 导 田 中 2007:58 当 时 红 军 主 力 编 制 及 兵 力 分 布 如 下 : 第 一 方 面 军 ( 第 1 15 军 团, 第 81 师, 第 28 军 ) 司 令 员 兼 政 治 委 员 彭 德 怀 ; 第 二 方 面 军 ( 第 2 6 军 团, 第 32 军 ) 总 指 挥 贺 龙, 正 副 政 委 分 别 为 任 弼 时 关 向 应 ; 第 四 方 面 军 ( 第 军 ) 总 指 挥 徐 向 前, 总 政 委 陈 昌 浩 中 国 人 民 解 放 军 军 事 科 学 院 军 事 历 史 研 究 部 1987: 附 表 63 此 时, 红 军 三 大 主 力 中 以 张 国 焘 领 导 的 红 四 方 面 军 最 为 强 大, 张 国 焘 也 因 此 进 入 军 委 并 担 任 红 军 总 政 委 但 在 随 后 中 共 的 宁 夏 计 划 及 其 受 挫 后, 红 四 方 面 军 军 被 孤 立 于 黄 河 西 岸, 并 被 编 成 西 路 军 继 续 执 行 打 通 国 际 通 道 的 任 务, 直 至 1937 年 3 月 被 全 歼 田 中 2007: 而 洛 川 会 议 新 成 立 的 中 共 中 央 军 事 委 员 会 构 成 为 : 书 记 ( 主 席 ) 毛 泽 东, 副 书 记 ( 副 主 席 ) 周 恩 来 朱 德, 红 军 改 编 为 八 路 军 后 总 指 挥 为 朱 德 政 治 部 主 任 任 弼 时, 军 委 成 员 增 至 11 人 ( 毛 泽 东 朱 德 周 恩 来 张 浩 彭 德 怀 任 弼 时 叶 剑 英 林 彪 贺 龙 刘 伯 承 徐 向 前 ) 八 路 军 的 编 制 及 兵 力 分 布 为 : 第 115 师 ( 第 1 15 军 团, 第 74 师 ) 师 长 林 彪 副 师 长 聂 荣 臻 政 训 处 主 任 罗 荣 桓 ; 第 120 师 ( 原 红 二 方 面 军, 第 军 等 部 ), 师 长 贺 龙 副 师 长 肖 克 政 训 处 主 任 关 向 应 ; 第 129 师 ( 原 红 四 方 面 军, 第 军 等 部 ) 师 长 刘 伯 承 副 师 长 徐 向 前 政 训 处 主 任 张 浩 毛 泽 东 军 事 文 集 1993:34-35 从 人 员 构 成 上 看, 无 论 是 军 委 还 是 八 路 军 总 部, 原 红 四 方 面 军 领 导 人 张 国 焘 被 完 全 除 名 ; 新 的 军 委 增 加 了 张 浩 叶 剑 英 林 彪 刘 伯 承 徐 向 前 从 编 制 及 兵 力 分 布 上 看, 八 路 军 基 本 保 持 原 红 一 二 四 方 面 军 编 制, 由 毛 泽 东 彭 德 怀 带 领 的 中 央 红 军 ( 一 方 面 军 ) 改 编 为 115 师 后 由 原 军 委 直 属 的 抗 大 校 长 林 彪 带 领 ; 红 四 方 面 军 改 为 129 师 后, 原 总 指 挥 徐 向 前 变 为 副 师 长 50 师 长 为 原 援 西 军 司 令 员 刘 伯 承, 政 委 陈 昌 浩 也 被 换 成 援 西 军 政 委 张 浩 50 援 西 军 :1937 年 2 月 下 旬, 由 红 四 方 面 军 第 4 31 军 加 上 第 军 以 及 一 个 骑 兵 团 组 建 而 成, 司 令 员 刘 伯 承 政 治 委 员 张 浩 16

19 此 前, 中 共 在 西 安 事 变 后 针 对 国 共 第 二 次 合 作 展 开 的 新 形 势, 为 调 整 政 策 统 一 党 内 意 志, 开 始 追 究 西 路 军 失 败 的 责 任 并 谋 求 红 四 方 面 军 剩 余 部 队 第 4 31 军 在 党 内 的 意 志 整 合 1937 年 4-6 月 间 在 援 西 军 总 部 党 委 的 安 排 下, 反 对 张 国 焘 路 线 的 斗 争 展 开 田 中 2007: 值 得 注 意 的 是, 在 这 场 运 动 中 起 主 导 作 用 的 援 西 军, 其 司 令 员 及 政 委 在 红 四 方 面 军 被 正 式 编 入 八 路 军 129 师 后, 成 为 129 师 的 师 长 及 政 训 处 主 任 而 在 统 一 红 四 方 面 军 内 部 意 识 中 起 重 要 作 用 的 原 总 指 挥 徐 向 前 虽 降 为 副 师 长 但 却 同 时 升 入 中 共 军 委 会, 原 政 委 陈 昌 浩 率 领 西 路 军 失 败 而 返 回 延 安 后 无 论 在 军 委 还 是 军 队 指 挥 中 都 不 见 踪 影 可 见, 经 过 向 八 路 军 改 编 及 洛 川 会 议, 本 已 因 西 路 军 被 歼 而 大 伤 元 气 的 原 红 四 方 面 军, 被 成 功 纳 入 以 毛 泽 东 为 中 心 的 中 共 军 委 掌 握 之 中, 延 安 中 共 中 央 的 军 事 力 由 此 得 到 进 一 步 整 合 洛 川 会 议 后, 八 路 军 各 师 及 总 部 相 继 从 陕 北 出 发 赴 抗 日 前 线, 周 恩 来 也 离 开 延 安 赴 西 安 与 阎 锡 山 协 商 八 路 军 的 作 战 部 署 问 题, 叶 剑 英 则 仍 在 南 京 负 责 与 国 民 政 府 交 涉 两 党 合 作 中 未 尽 事 宜 因 此, 留 在 延 安 的 军 委 成 员 只 有 毛 泽 东 一 人, 军 委 的 方 针 几 乎 可 以 由 毛 自 己 一 人 决 定, 这 无 疑 为 毛 泽 东 军 事 领 导 权 的 稳 固 提 供 了 结 构 上 的 便 利 此 时 的 延 安 中 共 中 央, 张 闻 天 主 持 党 务 毛 泽 东 负 责 军 事 的 权 力 格 局 依 稀 可 见 此 后, 虽 因 王 明 等 的 回 国, 导 致 毛 泽 东 在 军 事 上 一 度 被 孤 立, 但 在 王 稼 祥 带 着 共 产 国 际 的 指 示 从 莫 斯 科 归 来 后, 毛 泽 东 的 指 导 地 位 得 到 党 内 认 可 年 中 共 6 届 6 中 全 会 后, 毛 泽 东 的 领 导 权 从 军 事 扩 大 到 政 治 组 织 两 方 面 田 中 2002:60, 到 1941 年 皖 南 事 变 前, 毛 逐 渐 取 代 张 闻 天 主 导 中 共 中 央 政 治 局 及 书 记 处 田 中 2008: 最 为 擅 长 军 事 斗 争 及 政 治 权 术 的 毛 泽 东, 在 卢 沟 桥 事 变 期 间 的 形 势 变 化 及 中 共 对 于 事 变 的 应 对 中, 最 终 掌 握 了 军 事 领 导 权 并 使 之 进 一 步 稳 固, 其 独 立 自 主 的 游 击 战 方 针 在 中 共 党 内 虽 几 经 质 疑, 但 却 成 为 其 此 后 能 走 向 党 政 军 集 权 的 无 形 铺 垫 与 此 同 时, 伴 随 国 共 和 谈 的 迅 速 进 展, 中 共 延 安 政 权 也 开 始 向 地 方 政 权 转 型 这 从 两 个 方 面 可 以 看 出 : 一 是 1937 年 8 月 25 日 以 中 共 中 央 军 委 名 义 发 布 的 关 于 红 军 改 编 为 国 民 革 命 军 第 八 路 军 的 命 令 是 基 于 8 月 22 日 中 华 民 国 政 府 军 事 委 员 会 发 出 的 改 编 西 北 红 军 的 命 令, 军 委 会 的 统 属 关 系 显 而 易 见 但 中 共 军 委 的 命 令 中 特 别 指 出 : 各 师 改 编 为 国 民 革 命 军 后, 必 须 加 强 党 的 领 导, 坚 决 执 行 党 中 央 与 军 委 会 的 命 令, 保 证 红 军 在 改 编 后 应 完 成 共 产 党 的 党 军, 为 党 的 路 线 及 政 策 而 斗 争, 完 成 中 国 革 命 之 伟 大 使 命 中 央 档 案 馆 编 1991:332 可 以 看 出, 红 军 在 编 入 为 八 路 军 的 过 程 中, 51 在 1937 年 中 共 的 十 二 月 会 议 上, 王 明 根 据 共 产 国 际 意 见 主 张 以 统 一 战 线 为 核 心 展 开 工 作, 而 毛 泽 东 则 坚 持 在 统 一 战 线 中 保 持 独 立 性 的 原 则, 加 之 中 共 领 导 层 内 部 之 前 就 毛 泽 东 的 指 导 原 则 存 在 过 意 见 分 歧, 致 使 毛 泽 东 在 当 时 被 一 度 孤 立 1938 年 8 月 王 稼 祥 从 莫 斯 科 回 国, 带 回 共 产 国 际 关 于 确 立 毛 泽 东 指 导 地 位 的 指 示 田 中 2002:

20 名 义 上 成 为 国 民 政 府 的 军 队, 但 实 质 上 军 队 的 指 导 及 指 挥 权 掌 握 在 中 共 手 中, 并 且 通 过 将 军 队 的 统 属 关 系 由 政 府 系 统 移 向 党 的 系 统, 进 一 步 从 机 构 上 保 证 了 党 对 军 队 的 指 挥 权 田 中 2007:69 二 是 1937 年 9 月 6 日, 中 共 放 弃 中 华 苏 维 埃 共 和 国 的 名 号, 将 原 陕 甘 苏 区 改 名 为 陕 甘 宁 边 区, 并 成 立 边 区 政 府, 成 为 受 国 民 政 府 承 认 的 行 政 组 织 但 直 至 9 月 22 日 合 作 宣 言 发 表, 边 区 政 府 的 人 事 问 题 仍 悬 而 未 决, 中 共 坚 持 不 要 国 民 政 府 派 来 的 人 员 参 与 边 区 政 权 因 此, 这 种 转 型 在 外 观 上 体 现 为 中 共 军 队 及 政 权 编 入 中 华 民 国, 但 在 实 质 上 却 是 完 全 独 立 经 营 的 地 方 政 治 实 体 对 此 杨 奎 松 评 价 如 下 : 中 共 政 权 与 军 队 形 势 上 虽 改 制 改 编, 它 们 实 际 上 仍 被 牢 牢 控 制 在 中 共 手 里, 国 民 党 与 中 共 之 间 的 关 系, 毕 竟 仍 旧 是 两 个 各 自 独 立 的 政 治 军 事 实 体 的 关 系 杨 1996:142 中 共 政 权 通 过 编 入 国 民 政 府 反 而 促 成 了 以 中 共 党 的 领 导 为 核 心 的 军 队 政 府 体 系 的 整 理 再 编, 以 延 安 为 中 心 的 中 共 陕 甘 宁 政 权 逐 渐 成 形, 这 也 可 看 作 中 共 政 权 迈 向 体 制 化 的 起 步 结 语 1937 年 的 七 七 事 变, 是 日 本 帝 国 主 义 大 规 模 扩 大 进 攻 中 国 内 地 的 开 始, 也 是 中 国 各 民 族 各 阶 级 各 政 党 团 结 起 来 共 同 抗 日 的 起 点, 中 国 的 抗 日 战 争, 是 在 中 国 共 产 党 倡 导 的 抗 日 民 族 统 一 战 线 的 旗 帜 下, 以 国 共 两 党 合 作 为 基 础, 工 农 兵 学 各 界, 各 民 族 人 民 广 泛 参 加 的 一 次 全 民 族 抗 战 张 等 著 2006: ; 全 国 迅 速 建 立 抵 抗 日 本 的 国 防 军 事 体 制, 走 上 抗 日 民 族 解 放 战 争 的 轨 道 王 曾 著 2007:2 类 似 这 样 的 叙 述 在 抗 日 战 争 史 中 华 民 国 史 中 国 近 代 史 等 出 版 物 中 比 比 皆 是 然 而, 从 1937 年 7 月 7 日 卢 沟 桥 的 枪 声 到 9 月 22 日 中 日 双 方 相 继 进 入 战 时 状 态 以 及 备 战 全 面 战 争 期 间 中 共 政 治 动 态 的 微 观 过 程 来 看, 其 对 中 日 之 间 事 态 变 化 做 出 的 反 应 和 处 理, 远 比 我 们 所 看 到 的 一 般 事 实 要 复 杂 得 多 卢 沟 桥 事 件 的 发 生, 对 苦 于 寻 求 打 开 国 共 谈 判 僵 局 的 中 共 而 言, 是 一 次 难 得 的 契 机 但 此 后 中 共 的 谈 判 进 程 和 策 略 以 及 中 共 军 队 改 编 出 兵 作 战 的 条 件 原 则 都 几 经 变 动, 其 中 7 月 19 日 冀 察 当 局 与 日 本 军 方 的 停 战 协 定 8 月 1 日 得 知 平 津 失 守 及 蒋 介 石 电 邀 中 共 代 表 参 加 国 防 会 议 8 月 日 的 上 海 开 战 及 蒋 介 石 的 总 动 员 令 8 月 日 的 中 共 洛 川 会 议 为 其 变 动 的 重 要 关 节 点 中 共 党 内 也 因 事 变 应 对 中 军 事 问 题 的 凸 显 及 红 军 改 编 为 八 路 军 的 契 机, 使 延 安 中 央 完 成 军 事 上 的 整 合, 同 时 为 避 免 两 党 合 作 中 军 队 被 吞 噬 实 现 了 军 事 机 构 从 政 府 系 统 向 党 的 系 统 转 移, 这 也 给 战 后 军 队 国 家 化 埋 下 了 隐 患 此 外, 伴 随 战 局 推 进 国 共 和 谈 逐 步 明 朗 化, 中 共 政 权 在 获 得 合 法 性 的 同 时 也 开 始 向 体 制 化 迈 进 中 共 从 1935 年 就 开 始 提 出 抗 日 民 族 统 一 战 线 的 口 号, 但 直 到 卢 沟 桥 事 变 期 间, 中 国 国 18

21 内 并 没 有 充 分 达 成 所 谓 万 众 一 心 一 致 抗 日 的 团 结 中 共 需 要 借 战 机 来 推 动 国 共 谈 判 以 获 得 合 法 的 生 存 空 间, 因 此 对 这 场 民 族 战 争 的 投 入 是 要 以 自 身 发 展 壮 大 为 前 提, 这 与 国 民 政 府 方 面 同 意 合 作 的 条 件 始 终 相 冲 突 共 产 国 际 虽 一 再 强 调 联 蒋 抗 日 的 重 要 性, 以 期 把 蒋 介 石 的 军 事 力 量 拖 入 对 日 战 争, 从 而 缓 解 日 本 对 苏 联 的 军 事 威 胁, 但 蒋 介 石 也 一 直 对 此 有 清 晰 地 认 识 和 判 断, 对 来 自 中 共 的 合 作 始 终 抱 以 保 守 态 度 因 此, 这 种 充 满 矛 盾 和 问 题 的 一 致 合 作 的 形 成, 可 说 是 卢 沟 桥 事 变 期 间 中 日 政 局 与 战 局 互 动 的 结 果, 而 这 一 结 果 又 导 致 了 全 面 战 争 期 间 国 共 纷 争 不 断 相 互 消 耗, 这 恐 怕 也 是 中 日 战 争 持 续 八 年 之 久 的 原 因 之 一 当 然, 国 民 政 府 及 日 本 方 面 的 原 因 更 是 不 可 忽 视 的 严 格 来 说, 七 七 事 变 爆 发 之 初, 无 论 ( 国 民 政 府 ) 中 央 或 河 北 地 方 当 局, 都 不 愿 事 态 扩 大 张 :375, 正 着 手 于 庐 山 暑 期 训 练 团 工 作 的 蒋 介 石, 在 要 求 事 发 当 局 冀 察 政 务 委 员 会 与 中 央 共 同 一 致 秦 总 编 纂 1978:76 的 前 提 下, 允 许 地 方 协 商 解 决 事 端 ; 外 交 部 亦 秉 承 在 不 扩 大 及 纯 粹 地 方 之 原 则 下, 找 寻 和 平 解 决 之 途 径 秦 总 编 纂 1978:85 的 方 针 冀 察 当 局 更 惧 事 态 扩 大 招 致 中 央 军 北 上, 致 其 苦 苦 周 旋 于 日 方 谈 判 而 形 成 的 现 状 付 诸 东 流 正 如 本 文 所 示, 此 时 国 共 合 作 谈 判 也 处 于 微 妙 阶 段, 此 前 在 西 安 事 变 解 决 条 件 中, 国 民 政 府 方 面 承 诺 抗 战 全 面 爆 发 后, 共 产 党 可 以 公 开 活 动, 国 共 可 以 公 开 合 作, 红 军 更 改 编 制, 由 国 民 政 府 统 一 指 挥 张 2001:301 据 此 条 件, 此 时 若 将 事 态 扩 大 至 全 面 战 争, 对 正 纠 结 于 国 共 谈 判 的 蒋 介 石 而 言 并 非 有 利 形 势 无 论 是 中 共 问 题 冀 察 政 权 问 题 的 尖 锐, 还 是 蒋 介 石 建 国 备 战 方 针 外 交 求 援 构 想 的 紧 缩, 或 是 中 国 国 内 各 党 派 团 体 及 阶 层 抗 战 情 绪 的 显 现, 当 时 中 国 政 局 的 交 织 混 乱 可 见 一 斑 而 日 本 方 面 自 事 变 以 来, 一 面 通 过 使 馆 特 务 机 关 展 开 地 方 协 商, 一 面 又 不 断 增 兵 华 北 的 动 作, 并 不 只 是 简 单 地 如 过 去 研 究 中 所 述 : 日 本 以 停 战 交 涉 和 不 扩 大 政 策 作 为 幌 子, 大 量 增 兵 华 北, 以 赢 得 作 战 的 主 动 性 蔡 1997; 荣 1998; 魏 2006 事 变 期 间 的 日 本 近 卫 内 阁 是 一 个 将 民 政 党 政 友 会 财 阀 新 官 僚 陆 军 实 力 派 及 社 会 大 众 党 等 诸 多 相 互 倾 轧 的 政 治 势 力 涵 盖 在 内 的 无 能 内 阁 其 既 无 基 本 政 治 路 线 也 没 有 值 得 信 赖 的 支 持 党 派, 只 是 把 此 前 日 本 国 内 四 分 五 裂 的 政 治 力 量 都 容 纳 进 来, 并 使 这 种 分 裂 状 态 固 定 化, 形 成 表 面 上 的 平 衡 与 整 合 这 样 的 政 府 是 无 法 驾 驭 对 外 关 系 的 坂 野 2012: 当 时 急 于 推 行 南 进 政 策 53 要 求 增 加 军 费 预 算 扩 充 海 军 军 备 的 军 令 部, 极 52 庐 山 暑 期 训 练 团 : 即 庐 山 军 官 训 练 团,1933 年 7 月 年 8 月 国 民 党 在 江 西 省 庐 山 举 办 的 训 练 中 初 级 军 事 干 部 的 组 织 因 都 在 暑 期 举 行, 故 又 名 庐 山 暑 期 训 练 团 53 南 进 政 策 :1936 年 8 月, 广 田 弘 毅 内 阁 的 五 相 ( 首 陆 海 外 藏 ) 会 议 上 所 确 定 的 基 本 国 策 中 提 到 : 确 保 日 本 在 东 亚 地 位 的 同 时, 向 南 方 海 洋 进 发 1936 年 以 来, 军 令 部 及 海 军 省 多 次 提 出 向 东 南 亚 进 发 的 国 策 建 言 19

22 力 主 张 转 变 对 华 政 策 改 善 对 华 关 系, 以 避 免 分 力 于 华 北 ; 主 张 构 筑 防 苏 战 线 的 参 谋 本 部 则 坚 持 将 华 北 问 题 作 为 对 外 政 策 的 重 心, 但 针 对 防 苏 计 划 的 具 体 实 施 方 式, 参 谋 本 部 内 部 及 陆 军 省 之 间 又 存 在 分 歧, 以 致 事 变 发 生 后 争 执 不 断 军 令 无 所 出 政 令 不 达, 最 后 造 成 不 扩 大 方 针 与 扩 大 行 动 并 举 的 事 实 稻 叶 1965 因 此, 历 史 并 非 如 结 果 所 显 示 的 那 样, 理 所 当 然 地 以 单 线 形 式 向 前 推 进 或 许 从 卢 沟 桥 事 变 期 间 日 本 军 方 与 内 阁 的 动 议 南 京 国 民 政 府 的 内 外 政 策 及 本 文 已 分 析 到 的 中 共 方 面 的 政 治 动 态 来 做 一 对 比 考 察, 在 两 国 当 时 的 政 治 环 境 变 动 中 来 认 识 卢 沟 桥 事 变 与 中 日 全 面 战 争, 比 起 中 日 双 方 执 着 于 事 件 真 相 的 争 论 更 有 意 义 这 也 是 笔 者 今 后 希 望 继 续 扩 充 的 方 向 文 献 (1993) 东 京 : 研 文 出 版. (1997) ( 東 洋 史 研 究 55(4)) pp (2008) ( 歴 史 科 学 195 号 )pp (2007) ( 上 智 史 学 52 )pp (2012) 日 本 近 代 史 东 京 :. (1997) 对 卢 沟 桥 变 问 题 战 3 )pp 陈 在 俊 (1984) 发 动 卢 沟 桥 41 期 )pp (1984b) 卢 沟 桥 42 )pp (1996) 两 战 导 线 卢 沟 桥 门 讨 ( 中 央 研 究 院 近 代 史 研 究 所 编 关 讨 论 ) 转 (1997) pp 稻 叶 正 夫 (1965) ( 現 代 史 資 料 月 報 15, 日 中 戦 争, 东 京 : )pp.1-4. (2000) 东 京 :. (1998) 盧 溝 橋 事 件 东 京 :. 汉 (1987) 卢 沟 桥 变 : 东 大 图 书 公 司. (1987b) 宋 哲 元 与 七 七 抗 战 : 传 记 文 学 出 版 社. (1991) 对 战 卢 沟 桥 变 沦 国 民 政 府 决 定 应 战 的 过 程 ( 近 代 中 国 83 )pp 刘 维 开 (1999) 隐 卢 沟 桥 事 变 前 国 民 政 府 对 日 和 战 的 选 择 ( 上 )( 近 代 中 国 130 期 ) pp (1999b) 隐 卢 沟 桥 事 变 前 国 民 政 府 对 日 和 战 的 选 择 ( 下 )( 近 代 中 国 131 期 ) pp 刘 家 国 (2003) 红 军 编 两 谈 评 ( 军 历 3 )pp 卢 辑 (2009) 卢 沟 桥 变 桂 林 : 广 西 师 范 大 学 出 版 社. 毛 泽 东 军 事 文 集 第 2 卷 1993, 北 京 : 军. 仪 总 编 (1978) 总 统 蒋 公 大 事 长 编 初 稿 ( 4 ) 财 团. 20

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24 No Discussion Papers in Contemporary China Studies, Osaka University Forum on China No Political Dynamics of the Chinese Communist Party in the Period of the "Lugouqiao Incident" ZOU Can