《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告（格式指引）》

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绫余
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1 欣旺达电子股份有限公司 2018 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告根据深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引 (2015 年修订 ) ( 深证上 [2015]65 号 ) 及相关格式指引的规定, 本公司将 2018 年半年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下 : 一募集资金基本情况 2017 年 9 月 20 日, 公司非公开发行股票申请获得中国证监会股票发行审核委员会的审核通过 2017 年 11 月 16 日, 中国证监会下发发行核准欣旺达电子股份有限公司非公开发行股票的批复 ( 证监许可 [2017]1970 号 ) 核准批文, 核准公司非公开发行不超过 25,800 万股新股本次非公开发行的数量为 25,800 万股, 发行价格为 9.90 元 / 股截至 2018 年 3 月 28 日, 本次非公开发行的 4 名发行对象已将认购资金全额汇入联席主承销商指定账户本次发行不涉及购买资产或者以资产支付, 认股款项全部以现金支付 2018 年 3 月 28 日, 经立信会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 出具的信会师报字 [2018] 第 ZI10087 号验资报告验证, 截至 2018 年 3 月 28 日, 联席主承销商已实际收到欣旺达非公开发行股票网下认购资金总额人民币 2,554,200, 元 2018 年 3 月 28 日, 联席主承销商已将上述认股款项扣除承销费用后的余额划转至公司的本次募集资金专项存储账户 2018 年 3 月 29 日, 经立信会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 出具的信会师报字 [2018] 第 ZI10088 号验资报告验证, 本次发行募集资金总额为 2,554,200, 元, 扣除发行费用 27,934, 元 ( 不含税 ) 后, 实际募集资金净额为 2,526,265, 元, 其中新增股本为 258,000, 元, 资本公积人民币 2,268,265, 元公司实际收到募集资金 2,531,477, 元, 系实际收到的募集资金认缴款扣除承销费后的净额, 验资报告中的实际募集资金净额还扣除了审计费及验资费律师费股份登记费用等其他发行费用导致差异截至 2018 年 6 月 30 日, 该募集资金已累计使用人民币 723,938, 元 ; 具体使用情况如下 :(1) 利用募集资金置换预先已投入的募集资金投资项目的自筹资金的金额为 623,785, 元 ;(2) 募集资金到位后截至 2018 年 6 月 30 日投入募集资金总额为 34,153, 元 ;(3) 补充流动资金 66,000, 元截至 2018 年 6 月 30 日, 募集资金专户产生的利息收入扣除手续费支出后净额为 9,660, 元截至 2018 年 6 月 30 日, 存放于募集资金专户的余额为人民币 1,517,199, 元二募集资金存放和管理情况 ( 一 ) 募集资金的管理情况为了规范募集资金的管理和使用, 保护公司股东特别是中小投资者的合法权益, 根据深第 1 页

2 圳证券交易所创业板股票上市规则深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引 (2015 年修订 ) 等法律法规和规范性文件, 以及公司募集资金管理办法的相关规定, 欣旺达电子股份有限公司 ( 以下简称欣旺达甲方一 ) 欣旺达惠州新能源有限公司( 以下简称惠州新能源甲方二 ) 欣旺达惠州动力新能源有限公司( 以下简称动力新能源甲方三 ) 欣旺达电动汽车电池有限公司( 以下简称欣旺达电动汽车甲方四 ) 欣旺达惠州电动汽车电池有限公司( 以下简称惠州电动汽车甲方五 ) 分别与开户银行招商银行股份有限公司深圳分行 ( 以下简称乙方一 ) 杭州银行股份有限公司深圳分行 ( 以下简称乙方二 ) 上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行( 以下简称乙方三 ) 广东华兴银行股份有限公司深圳分行( 以下简称乙方四 ) 广东华兴银行股份有限公司汕头分行 ( 以下简称乙方五 ) 广发银行股份有限公司深圳分行( 以下简称乙方六 ) 以及保荐机构东兴证券股份有限公司签订了募集资金三方监管协议, 严格进行募集资金管理上述各方中, 甲方二系甲方一全资子公司 ; 甲方三甲方四系甲方二全资子公司 ; 甲方五系甲方四全资子公司, 系甲方二的二级全资子公司甲方一至甲方五合称甲方 ; 乙方一至乙方六合称乙方上述募集资金三方监管协议规定 : 保荐机构指定保荐代表人对公司募集资金使用情况进行监督, 有权采取现场调查书面问询等方式行使其监督权, 每季度对公司现场调查时应当同时检查募集资金专户存储情况 ; 公司一次或 12 个月内累计从募集资金存款户中支取的金额超过人民币 1,000 万元 ( 按照孰低原则在 1,000 万元或募集资金净额的 10% 之间确定 ), 乙方应当及时以传真方式知会保荐代表人, 同时提供专户的支出清单 ( 二 ) 募集资金专户存储情况截至 2018 年 6 月 30 日, 募集资金的存储情况列示如下 : 金额单位 : 人民币元注 1 公司名称银行名称账号初始存放金额截止日余额存储方式欣旺达招商银行布吉支行 ,919, ,043, 活期欣旺达杭州银行深圳分行营业部 ,919, ,883, 活期欣旺达浦发银行新安支行 ,919, ,428, 活期欣旺达华兴银行汕头支行 ,246, ,812, 活期欣旺达华兴银行宝安支行 ,472, ,743, 活期欣旺达华兴银行汕头支行 ,000, , 活期惠州新能源华兴银行宝安支行 ,599, 活期惠州新能源广发银行中心区支行 ,764, 活期动力新能源招商银行布吉支行 ,837, 活期第 2 页

3 注 1 公司名称银行名称账号初始存放金额截止日余额存储方式欣旺达电动汽车浦发银行新安支行 ,899, 活期惠州电动汽车浦发银行新安支行活期合计 2,531,477, ,517,199, 活期注 1: 初始存放金额合计数系实际收到的募集资金认缴款扣除承销费后的净额, 验资报告中的实际募集资金净额还扣除了审计费及验资费律师费股份登记费用等其他发行费用导致差异三本年度募集资金的实际使用情况截至 2018 年 6 月 30 日, 本公司募集资金实际使用情况如下 : ( 一 ) 募集资金使用情况对照表本报告期内, 本公司实际使用募集资金人民币万元, 具体情况详见附表 1 募集资金使用情况对照表 ( 二 ) 募集资金投资项目 ( 以下简称募投项目 ) 无法单独核算效益的原因及其情况消费类锂电池模组扩产项目动力类锂电池生产线建设项目截至 2018 年 6 月 30 日尚未达到预定可使用状态未核算效益 ( 三 ) 募集资金投资项目的实施地点实施主体实施方式变更情况经 2018 年 4 月 16 日, 欣旺达第四届董事会第六次会议审议, 通过了关于调整非公开发行股票募集资金使用安排及变更部分募投项目实施主体的议案, 本次变更部分募集资金投资项目的实施主体, 具体情况如下 : 项目名称变更前项目实施主体变更后项目实施主体动力类锂电池生产线建设项目欣旺达惠州新能源有限公司欣旺达惠州新能源有限公司及其下属全资子公司 : 欣旺达惠州动力新能源有限公司欣旺达电动汽车电池有限公司欣旺达惠州电动汽车电池有限公司其中, 欣旺达惠州动力新能源有限公司欣旺达电动汽车电池有限公司系欣旺达惠州新能源有限公司全资子公司 ; 欣旺达惠州电动汽车电池有限公司系欣旺达电动汽车电池有限公司全资子公司, 即欣旺达惠州新能源有限公司二级全资子公司除上述变更事项外, 其他事项不变公司监事会独立董事及保荐机构均对该事项发表了明确同意意见 ( 四 ) 募集资金投资项目先期投入及置换情况第 3 页

4 先期投入项目消费类锂电池模组扩产项目动力类锂电池生产线建设项目先期投入金额募集资金置换先期投入金额置换日期金额单位 : 人民币元所履行的决策程序 ,785, ,785, 第四届董事会第六次会议合计 623,785, ,785, 立信会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 对上述公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的情况进行了验证, 并于 2018 年 4 月 16 日出具了信会师报字 [2018] 第 ZI10161 号欣旺达电子股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金专项审核报告为保证募投项目的实施进度公司决定以募集资金 623,785, 元置换预先已投入的自筹资金, 该置换事项经第四届董事会第六次会议审议通过并公告后实施公司监事会独立董事及保荐机构均对该事项发表了明确同意意见 ( 五 ) 用闲置募集资金暂时补充流动资金及结构性存款的情况 2018 年 5 月 9 日, 欣旺达电子股份有限公司第四届董事会第八次会议审议通过了关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金和进行结构性存款的议案, 同意公司使用闲置募集资金 30,000 万元人民币暂时补充流动资金使用闲置募集资金进行结构性存款, 最高额不超过 10 亿元人民币, 在该额度内资金可以滚动使用自欣旺达董事会审议通过之日起 12 个月内有效单项产品期限最长不超过 1 年截至 2018 年 6 月 30 日, 公司使用闲置募集资金补充流动资金共计 30, 万元人民币公司监事会独立董事及保荐机构均对上述事项发表了明确同意意见截至 2018 年 6 月 30 日, 公司尚未进行结构性存款 ( 六 ) 节余募集资金使用情况本公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目 ( 七 ) 超募资金使用情况本公司不适用超募资金使用的情况 ( 八 ) 尚未使用的募集资金用途和去向其余未使用的募集资金存放于公司的募集资金专户中 ( 九 ) 募集资金使用的其他情况第 4 页

5 本公司不存在募集资金使用的其他情况四变更募集资金投资项目的资金使用情况报告期内, 本公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况五募集资金使用及披露中存在的问题截至 2018 年 6 月 30 日, 本公司已按深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引和本公司募集资金管理办法的相关规定, 及时真实准确完整的披露募集资金的使用及存放情况, 不存在募集资金管理违规的情况欣旺达电子股份有限公司董事会 2018 年 8 月 28 日第 5 页

6 附表 1 编制单位 : 欣旺达电子股份有限公司募集资金使用情况对照表 2018 年上半年度注 2 募集资金总额 253, 报告期内变更用途的募集资金总额 -- 累计变更用途的募集资金总额 -- 累计变更用途的募集资金总额比例 -- 报告期投入募集资金总额已累计投入募集资金总额单位 : 人民币万元承诺投资项目和超募资金投向是否已变更项目 ( 含部分变更 ) 募集资金承诺投资总额调整后投资总额 (1) 报告期投入金额截至期末累计投入金额 (2) 截至期末投资进度 (%) (3)=(2)/(1) 项目达到预定可使用状态日期报告期实现的效益是否达到预计效益项目可行性是否发生重大变化承诺投资项目 1. 消费类锂电池模组扩产项目 2. 动力类锂电池生产线建设项目否 59, , , , % 2019 年 11 月 18 日不适用不适用否否 205, , , , % 2019 年 3 月 28 日不适用不适用否 3. 补充流动资金否 6, , , , % 不适用不适用不适用否承诺投资项目小计 271, , 超募资金投向无超募资金投向小计合计 271, , 未达到计划进度或预计收益的情况和原因 ( 分具体项目 ) 项目建设中情况对照表第 1 页

7 注 2 募集资金总额 253, 报告期内变更用途的募集资金总额 -- 累计变更用途的募集资金总额 -- 累计变更用途的募集资金总额比例 -- 报告期投入募集资金总额已累计投入募集资金总额承诺投资项目和超募资金投向项目可行性发生重大变化的情况说明超募资金的金额用途及使用进展情况募集资金投资项目实施地点变更情况募集资金投资项目实施方式调整情况募集资金投资项目先期投入及置换情况用闲置募集资金暂时补充流动资金情况项目实施出现募集资金结余的金额及原因尚未使用的募集资金用途及去向募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况是否已变更项目 ( 含部分变更 ) 无不适用无募集资金承诺投资总额调整后投资总额 (1) 报告期投入金额截至期末累计投入金额 (2) 截至期末投资进度 (%) (3)=(2)/(1) 项目达到预定可使用状态日期报告期实现的效益是否达到预计效益项目可行性是否发生重大变化动力类锂电池生产线建设项目 :2018 年 4 月 16 日, 欣旺达第四届董事会第六次会议第四届监事会第六次会议审议通过了关于调整非公开发行股票募集资金使用安排及变更部分募投项目实施主体的议案, 同意将动力类锂电池生产线建设项目的实施主体由公司全资子公司欣旺达惠州新能源有限公司变更为欣旺达惠州新能源有限公司及其下属全资公司欣旺达惠州动力新能源有限公司欣旺达电动汽车电池有限公司及欣旺达惠州电动汽车电池有限公司公司监事会独立董事及保荐机构均对该事项发表了明确同意意见公司以自筹资金预先投入动力类锂电池生产线建设项目 62, 万元立信会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 对上述事项进行了专项审核, 并出具了欣旺达电子股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金专项审核报告 ( 信会师报字 [2018] 第 ZI10161 号 ),2018 年 4 月 16 日公司第四届董事会第六次会议审议通过关于使用募集资金置换先期投入自筹资金的议案截至 2018 年 6 月 30 日, 公司已完成置换预先投入的自筹资金公司监事会独立董事及保荐机构均对该事项发表了明确同意意见经公司 2018 年第四届董事会第八次会议决议通过关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金和进行结构性存款的议案, 同意使用闲置募集资金 30,000 万元人民币暂时补充流动资金, 资金使用期限不超过 12 个月截至 2018 年 6 月 30 日, 公司使用闲置募集资金补充流动资金共计 30,000 万元人民币公司监事会独立董事及保荐机构均对上述事项发表了明确同意意见不适用其余未使用的募集资金存放于公司的募集资金专户中无注 2: 募集资金总额系实际收到的募集资金 2,531,477, 元, 系实际收到的募集资金认缴款扣除承销费后的净额, 验资报告中的实际募集资金净额还扣除了审计费及验资费律师费股份登记费用等其他发行费用导致差异情况对照表第 2 页

辰安科技：2019年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

辰安科技：2019年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告募集资金存放与使用情况的专项报告 2019 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告根据深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引及相关格式指引的规定, 现将 ( 以下简称公司或本公司 )2019 年半年度募集资金的存放与使用情况作专项报告如下 : 一募集资金基本情况 1 募集资金到位情况 (1) 首次公开发行股票募集资金到位情况经中国证券监督管理委员会关于核准首次公开发行股票的批复