平安证券有限责任公司

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1 ( 以下公告转自平安证券有限责任公司网站 ) 平安证券有限责任公司 关于设立万福生科虚假陈述事件 投资者利益补偿专项基金的公告 重要提示 : ( 一 ) 基金设立的目的在于补偿符合条件的投资者因万福生科虚假陈述而遭受的投资损失 ( 二 ) 基金采取 先偿后追 方式, 即平安证券先行以基金财产偿付符合条件的投资者, 再通过法律途径向万福生科虚假陈述事件的主要责任方及其他连带责任方追偿 ( 三 ) 基金依据最高人民法院 关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定 所确定的规则和标准, 本着有利于投资者的原则确定基金补偿范围, 本着充分补偿的原则确定补偿金额计算方法 基金补偿范围及补偿金额计算方法一经公告, 即对平安证券产生约束力, 在基金存续期间内不可变更及撤销 ( 四 ) 本次以设立基金方式先行偿付符合条件的投资者, 是在司法途径之外, 为符合条件的投资者提供一条相对高效 便捷的渠道, 使其及时获得补偿 1

2 因万福生科虚假陈述而遭受投资损失的符合条件的投资者, 如果接受补偿, 则表明其自愿放弃向万福生科虚假陈述事件的责任方再行请求赔偿的权利 ; 如果不接受补偿, 可以依法提起诉讼, 但需自行承担相应的诉讼成本及诉讼风险 ( 五 ) 投资者于 2012 年 9 月 15 日之前卖出万福生科股票或于 2013 年 3 月 2 日之后买入万福生科股票所产生的投资损失不属于基金的补偿范围, 敬请投资者注意投资风险 ( 六 ) 万福生科虚假陈述事件责任方买卖万福生科股票产生的损失不属于基金的补偿范围 平安证券有限责任公司 ( 以下简称 平安证券 ) 作为万福生科 ( 湖南 ) 农业开发股份有限公司 ( 以下简称 万福生科 ) 首次公开发行并上市的保荐机构及主承销商, 为切实承担中介机构责任, 维护投资者合法权益, 出资设立 万福生科虚假陈述事件投资者利益补偿专项基金 ( 以下简称 基金 ), 用基金财产先行偿付符合条件的投资者因万福生科虚假陈述而遭受的投资损失 现将基金相关事项公告如下 : 一 基金基本情况 ( 一 ) 基金出资人平安证券 ( 二 ) 基金管理人 2

3 中国证券投资者保护基金有限责任公司 ( 以下简称 基金管理人 ) 同意接受平安证券的委托, 担任基金的管理人, 负责基金的日常管理及运作 基金管理人聘请江平教授 方流芳教授 郭锋教授 叶檀博士 陈建明博士 黄世忠教授等法律 财经界专家组成专家委员会, 就基金管理及运作过程中的重大问题提供咨询意见 ( 专家委员会委员简历详见基金网站 基金管理人成立补偿工作组执行基金日常事务 ( 三 ) 基金托管银行基金托管银行为中国建设银行股份有限公司 基金托管银行负责开立基金资金监管专户, 独立保管基金财产, 确保基金财产的安全与完整 ( 四 ) 基金规模基金规模为人民币 叁亿 元 平安证券已于本公告刊登前将人民币 叁亿 元足额划付至在托管银行开立的基金资金监管专户 ( 五 ) 基金的成立基金自本公告首次刊登之日起成立 ( 六 ) 基金存续期间基金的存续期间为自成立之日起 2 个月, 基金管理人可根据基金运作的实际情况延长基金存续期间, 但最迟不超过 2013 年 12 月 31 日 3

4 基金存续期间届满由基金管理人聘请独立的第三方会计师事务 所对基金进行审计, 并组织清算, 剩余财产返还平安证券 二 基金的补偿范围投资者对万福生科股票的交易具备如下情形之一的, 属于基金的补偿范围 : ( 一 ) 自 2011 年 9 月 14 日起, 至 2012 年 9 月 15 日之前买入万福生科股票, 且在 2012 年 9 月 15 日之后因卖出或持续持有万福生科股票而产生亏损的 ; ( 二 ) 自 2011 年 9 月 14 日起, 至 2012 年 10 月 26 日之前买入万福生科股票, 且在 2012 年 10 月 26 日之后因卖出或持续持有万福生科股票而产生亏损的 ; ( 三 ) 自 2011 年 9 月 14 日起, 至 2013 年 3 月 2 日之前买入万福生科股票, 且在 2013 年 3 月 2 日之后因卖出或持续持有万福生科股票而产生亏损的 同时符合上述两项或以上情形的, 分别计算每种情形下的补偿金额, 按照有利于投资者的原则确定最终的补偿金额 说明 1: (1)2011 年 9 月 14 日 : 万福生科发布 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 之日, 是万福生科招股说明书虚假陈述的实施日 ; 4

5 (2)2012 年 9 月 15 日 : 万福生科发布 被立案稽查公告 之日 ; (3)2012 年 10 月 26 日 : 万福生科发布 关于重要信息披露的补充和 2012 年中报更正的公告 之日, 为 2012 年中报虚假陈述更正日 ; (4)2013 年 3 月 2 日 : 万福生科发布 关于重大事项披露及股票复牌的公告 之日, 是万福生科 2008 年至 2011 年定期报告虚假陈述的揭露日 三 补偿金额的计算方法基金补偿的金额以符合条件的投资者因万福生科虚假陈述而实际发生的直接损失为限 基金将按照以下公式计算每一符合条件的投资者的补偿金额 : 补偿金额 = 投资差额损失 + 投资差额损失部分的佣金和印花税 + 资金利息投资者持股期间基于股东身份取得的收益, 包括红利 红股 公积金转增所得的股份以及投资者持股期间出资购买的配股 增发股和转配股, 不冲抵其补偿金额 具体计算方法如下 : ( 一 ) 计算投资差额损失 1 确定投资差额损失计算的基准日 5

6 投资差额损失计算的基准日, 是指虚假陈述揭露或者更正后, 为将投资者应获补偿金额限定在因虚假陈述所造成的损失范围内, 确定损失计算的合理期间而规定的截止日期 在万福生科虚假陈述事件中, 自揭露日或更正日起, 万福生科股票累计成交量 ( 不含大宗交易成交量 ) 达到万福生科股票全部可流通部分 100% 之日为基准日 已经除权的股票, 成交数量复权计算 2 投资差额损失的计算方法投资者在揭露日或更正日及以后 基准日及以前卖出万福生科股票的, 其投资差额损失, 以买入平均价格与实际卖出平均价格之差, 乘以投资者所持万福生科股票数量计算 投资者在基准日之后卖出或持续持有万福生科股票的, 其投资差额损失, 以买入平均价格与揭露日或更正日起至基准日期间, 每个交易日收盘价的平均价格之差, 乘以投资者所持万福生科股票数量计算 说明 2: (1) 不存在投资差额损失的, 不计算补偿 ; (2) 在确定投资者的投资差额损失时采用先进先出法, 即假设先买入的股票被最先卖出, 卖出成本以最先买入的股票价格确定 ; (3) 已经除权的股票, 计算投资差额损失时, 股票价格和数量复权计算 ( 二 ) 计算投资差额损失部分的佣金及印花税投资差额损失部分的佣金及印花税按 3 的佣金费率 1 的印花税率计算 6

7 ( 三 ) 计算资金利息 对前述 ( 一 ) ( 二 ) 部分的资金利息, 自买入至卖出万福生科 股票日或者基准日, 按银行同期活期存款利率计算 四 支付补偿的基本流程及咨询 联系方式基金支付补偿的基本流程及基金的咨询 联系方式详见基金管理人发布的公告 特别提请投资者关注, 投资者通过深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票系统发出对补偿金额的有效确认指令, 即表明其接受补偿 与平安证券达成和解, 自愿放弃向万福生科虚假陈述事件的责任方再行请求赔偿的权利 五 后续公告敬请投资者务必密切关注基金后续发布的关于基金补偿支付具体流程与操作要求的持续提示公告, 并严格按公告提示进行操作, 以避免因未能在公告列明的期限内有效实施操作而带来的不利后果 六 支持 配合与责任承担基金存续期间, 平安证券承诺在不干预基金独立运作的前提下, 全力支持基金管理人及补偿工作组开展工作, 尽可能为基金运作提供便利与配合, 督促基金管理人及补偿工作组为投资者提供优质 高效的服务, 并对基金运作结果承担最终责任 7

8 七 权利声明对于平安证券支付的超出自身应承担责任份额的补偿金额, 平安证券将通过法律途径向万福生科虚假陈述事件主要责任方及其他连带责任方进行追偿, 并将就自身因万福生科虚假陈述事件所受损失依法追究相关责任方的法律责任 特此公告 平安证券有限责任公司 二零一三年五月十日 8

9 ( 以下公告转自中国证券投资者保护基金公司网站 ) 中国证券投资者保护基金公司关于万福生科虚假陈述事件投资者利益补偿专项基金的管理人公告重要提示 : 1 中国证券投资者保护基金有限责任公司是经国务院批准设立的不以营利为目的的国有独资公司, 现接受平安证券委托, 担任万福生科虚假陈述事件投资者利益补偿专项基金的管理人, 负责该基金的日常管理及运作, 不收取任何报酬 我们将勤勉尽责, 履行好管理人职责, 切实维护投资者合法权益 2 因万福生科虚假陈述而遭受投资损失的投资者应及时关注平安证券发布的相关公告, 并重点关注其中万福生科虚假陈述事件投资者利益补偿专项基金的补偿对象及补偿金额的计算方法等实质性内容 3 因万福生科虚假陈述而遭受投资损失的投资者, 可以接受万福生科虚假陈述事件投资者利益补偿专项基金的补偿, 也可以不接受补偿 如果不接受补偿, 投资者可以依照国家有关规定提起民事赔偿诉讼 如未能与平安证券达成和解的投资者与平安证券发生纠纷, 中国证券投资者保护基金有限责任公司将不作为证人出庭或将有关材料作为呈堂证据出示, 以免对各方当事人产生有利或不利影响 9

10 为先行补偿因万福生科 ( 湖南 ) 农业开发股份有限公司 ( 以下简称 万福生科 ) 虚假陈述而遭受投资损失的投资者 ( 以下简称 适格投资者 ), 平安证券有限责任公司 ( 以下简称 平安证券 ) 出资人民币 3 亿元, 设立万福生科虚假陈述事件投资者利益补偿专项基金 ( 以下简称 专项补偿基金 ) 中国证券投资者保护基金有限责任公司 ( 以下简称 保护基金公司 ) 接受平安证券委托, 担任专项补偿基金的管理人 现将有关事项公告如下 : 一 专项补偿基金基本情况 ( 一 ) 专项补偿基金出资人平安证券 ( 二 ) 专项补偿基金管理人保护基金公司 ( 三 ) 专项补偿基金托管银行中国建设银行股份有限公司 ( 四 ) 专项补偿基金规模人民币 叁亿 元 二 专项补偿基金补偿的对象和补偿金额的计算方法 专项补偿基金的补偿对象和补偿金额的计算方法由平安证券确 定并发布公告 10

11 三 专项补偿基金管理人的职责 ( 一 ) 保护基金公司接受平安证券的委托, 担任专项补偿基金的管理人, 负责专项补偿基金的日常管理及运作 对前述委托事项不收取任何报酬 ( 二 ) 保护基金公司将以客观 中立为原则, 管好 用好专项补偿基金财产, 勤勉尽责地履行好管理人职责, 保证专项补偿基金财产的安全和完整, 专款专用 ( 三 ) 为使投资者能够便捷 及时地获知专项补偿基金相关信息, 保护基金公司将在中国证券投资者保护网 ( 专项补偿基金网 ( 及其他媒体及时发布专项补偿基金的相关信息 ( 四 ) 保护基金公司将按照平安证券提供的补偿金额计算方法对补偿金额进行核算确定, 依照适格投资者与平安证券达成和解的相关约定, 办理资金划拨事宜 ( 五 ) 为更好地管理和运作专项补偿基金, 保护基金公司聘请江平 方流芳 郭锋 叶檀 陈建明 黄世忠等法律 财经界专家组成专家委员会, 对专项补偿基金管理和运作过程中的重大问题提供咨询意见 ( 专家委员会委员简历详见中国证券投资者保护网 及专项补偿基金网 ( 六 ) 保护基金公司将建立专门的客服团队, 负责接受投资者的咨询 : 1 专项补偿基金网: 11

12 2 热线电话: ( 周一至周日 8:30-22:00) 3 邮箱 wfskjj@vip.sina.com 4 通信地址: 湖南省长沙市芙蓉区芙蓉中路八一桥西北侧金帆大厦 室, 邮编 ( 七 ) 保护基金公司成立专项补偿基金补偿工作组 ( 以下简称 补偿工作组 ), 负责专项补偿基金日常事务 地址 : 湖南省长沙市芙蓉区芙蓉中路八一桥西北侧金帆大厦 室, 邮编 四 支付补偿资金的基本流程保护基金公司将自本公告刊登之日起六十天内按照以下流程完成补偿金额的计算及补偿资金的划付 ( 一 ) 补偿金额的计算补偿工作组根据有效的交易数据, 按照平安证券确定的计算方法计算出应向每一适格投资者支付的补偿金额, 并聘请独立的第三方会计师事务所进行审计, 并出具专项审计报告 ( 二 ) 和解的达成接受补偿金额 与平安证券达成和解是适格投资者获得补偿金的必备条件 适格投资者应当在指定的期限内按以下流程办理 : 1 自 2013 年 5 月 20 日起, 专项补偿基金网 ( 网址 : 开放适格投资者注册及查询补偿金额功能 适格投资者应在 2013 年 6 月 11 日 23 时前完成专项补偿基金网站注 12

13 册, 登录查询可获得的补偿金额及计算方法, 并在该时限前完成 和解承诺函 点击确认 ; 2 在 2013 年 6 月 17 日至 6 月 28 日期间, 适格投资者应登录 通过深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票系统 ( 以下简称 网络投票系统 ), 发出对补偿金额的有效确认指令 以上 1 2 两项流程须依次进行, 只有在完成第 1 项流程后方可进入第 2 项流程 适格投资者在专项补偿基金网站 ( 网址 : 点击确认 和解承诺函 及通过网络投票系统发出对补偿金额的有效确认指令, 即表明接受补偿, 与平安证券达成和解 特别提请适格投资者注意, 适格投资者在专项补偿基金网站 ( 网址 : 点击确认 和解承诺函, 及后续通过网络投票系统发出对补偿金额的有效确认指令前, 应认真阅读专项补偿基金公告以及包括但不限于 和解承诺函 在内的专项补偿基金网站公布的有关文件, 并确保已经理解相关文件的各项条款及其内容的含义 未在指定的期限内通过专项补偿基金网站点击确认 和解承诺函 并通过网络投票系统发出有效确认指令的投资者, 视为不接受专项补偿基金的补偿 ( 三 ) 支付补偿金 13

14 2013 年 6 月 28 日起, 保护基金公司向专项补偿基金托管银行下达划款指令, 将补偿金划入投资者在证券公司开立的证券交易结算资金账户 适格投资者应于 2013 年 7 月 5 日前对补偿金的到账情况进行查询, 若到账金额与适格投资者在专项补偿基金网站查询获知的补偿金额不一致, 可以通过服务热线向补偿工作组提出核查请求 五 后续公告 敬请投资者务必密切关注专项补偿基金的后续公告, 切实维护自 身的合法权益 特此公告 中国证券投资者保护基金有限责任公司 二〇一三年五月十日 14

二 专项补偿基金在架构设置和运作机制上的主要原则是什么? 为了充分 高效地达到保护投资者利益的目的, 基金在架构设置和运作机制中坚持以下原则 : 第一, 依法合规 基金的设立及运作, 将严格遵照 证券法 等法律并参照 最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定, 从源头上保护

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