平安证券股份有限公司融资融券合同条款变更公告尊敬的投资者 : 为适应融资融券业务的发展需要, 确保业务的相关规则与监管的规章制度保持一致, 我公司拟对平安证券股份有限公司融资融券合同 ( 以下简称融资融券合同 ) 的部分条款进行修订, 修订对照表及修订说明详见附件若您对修订的条款及内容有任何

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宓劳
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1 平安证券股份有限公司融资融券合同条款变更公告尊敬的投资者 : 为适应融资融券业务的发展需要, 确保业务的相关规则与监管的规章制度保持一致, 我公司拟对平安证券股份有限公司融资融券合同 ( 以下简称融资融券合同 ) 的部分条款进行修订, 修订对照表及修订说明详见附件若您对修订的条款及内容有任何意见或建议, 请您在本公告发布之日起至 2017 年 7 月 1 日前, 以书面形式反馈我公司 ( 时间以当地的邮戳日期为准 ), 邮寄地址 : 深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 13 楼, 邮编 :518026, 收件人 : 融资业务中心, 请在信封右上角注明公告反馈字样若您未按本公告要求提出异议, 则表示您同意遵守我公司对融资融券合同的修订合同条款将于 2017 年 7 月 1 日起正式生效特此公告平安证券股份有限公司 2017 年 6 月 21 日附件 : 平安证券股份有限公司融资融券合同修订对照表及修订说明序号修订前修订后修订原因 1 公司名称为平安证券有限责任公司合同条款中涉及的公司名称平安证券有限责任公司均修改为平安证券股份有限公司, 包括合同尾页套印的公司电子公章更换为最新版公司名称已变更 2 合同条款中涉及的公司法定代公司法人已变法定代表人为谢永林表人名称更改为曹实凡更 3 合同首页乙方信息栏新增公司官网地址 : 公司官网 : 新增公司官网地址, 明确信息披露途径

2 4 5 第九条授信期届满时融资融券交易的处理甲方授信期届满前五个交易日内, 甲方不得再进行新的融资融券交易, 乙方有权拒绝相关指令授信期届满日, 所有未了结融资融券交易同时到期授信期届满后, 乙方有权拒绝甲方信用账户内融资买入与融券卖出的指令第二章声明与保证第二条甲方声明与保证新增条款 ( 三 ) 甲方承诺签署乙方提供的个人征信查询授权委托书, 允许乙方按约定向征信机构 ( 包括但不限于中国人民银行个人信用信息基础数据库和经中国人民银行批准设立的征信机构 ) 银行财务机构等采集查询收集使用甲方的征信信息并获取与甲方有关的个人信用报告, 以及向上述机构报送甲方的个人信用信息及信用报告并允许乙方按约定将甲方的信用报告相关信息提供给平安集团 ( 即中国平安保险 ( 集团 ) 股份有限公司及其直接或间接控股的公司 ) 使用 ( 十八 ) 甲方同意乙方基于债务人和担保物的不同情况及市场情况享有对平仓顺序的全权决定权 ( 十九 ) 甲方自行承担融资融券交易的风险和损失, 乙方不以任何方式保证甲方获得投资收益或承担甲方投资损失第九条授信期届满时融资融券交易的处理甲方授信期届满后, 甲方不得再进行新的融资融券交易, 乙方有权拒绝相关指令授信期届满日, 所有未了结融资融券交易同时到期授信期届满后, 乙方有权拒绝甲方信用账户内融资买入与融券卖出的指令新增甲方声明和保证条款根据业务实际操作变化进行调整

3 6 第十七条追加担保物当甲方信用账户按收市价计算的维持担保比例低于平仓线或乙方约定的比例 ( 以乙方通知为准 ) 时, 乙方可以短信电话等方式通知甲方追加担保物甲方须在乙方发送的追加担保物通知规定的期限内追加担保物, 使追加担保物后的维持担保比例不低于警戒线或乙方约定的比例 ( 以乙方通知为准 ); 甲方未能在乙方发送的追加担保物通知规定的期限内足额追加担保物的, 乙方有权按本合同约定的方式对甲方信用账户内的担保物实施强制平仓第十七条追加担保物当甲方信用账户按收市价计算的维持担保比例低于 130% 或乙方约定的比例 ( 以乙方通知为准 ) 时, 乙方可以短信电话等方式通知甲方追加担保物甲方须在乙方发送的追加担保物通知规定的期限内追加担保物, 使追加担保物后的维持担保比例不低于 150% 或乙方约定的比例 ( 以乙方通知为准 ); 甲方未能在乙方发送的追加担保物通知规定的期限内足额追加担保物的, 乙方有权按本合同约定的方式对甲方信用账户内的担保物实施强制平仓根据监管要求, 在合同明确维持担保比例标准 7 8 第十八条提取担保物当甲方信用账户维持担保比例超过提取线时, 甲方可以向乙方申请提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的证券, 但提取后甲方信用账户的维持担保比例不得低于提取线第十九条标的证券可充抵保证金的证券名单和相关比例的确定与调整标的证券可充抵保证金的证券名单和相关比例的确定和调整, 由乙方以本合同第八章通知公告与送达约定的方式公告或通知甲方, 甲方应当随时关注乙方相关公告或通知, 及时了解上述名单标准的调整情况, 并进行相应处置, 以避免引发保证金可用余额不足维持第十八条提取担保物当甲方信用账户维持担保比例超过 300% 时, 甲方可以向乙方申请提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的证券, 但提取后甲方信用账户的维持担保比例不得低于 300% 第十九条标的证券可充抵保证金的证券名单和相关比例的确定与调整标的证券可充抵保证金的证券名单和相关比例的确定和调整, 由乙方以本合同第八章通知公告与送达约定的方式公告或通知甲方, 甲方应当随时关注乙方相关公告或通知, 及时了解上述名单标准的调整情况, 并进行相应处置, 以避免引发保证金可用余额不足维持担保比例低于警戒线平仓线或紧急平仓线, 导致强调整语句表述, 明确风险揭示

4 担保比例低于警戒线平仓线或紧急平仓线强制平仓等不利后果制平仓等不利后果 9 10 第二十四条融资融券交易期限甲方每笔融资融券交易的最长期限不得超过六个月 ( 甲乙双方确认为 180 天 ), 合约展期需要在符合监管交易所规定与乙方管理办法的前提下, 由甲方在合约到期前的五至十个交易日内向乙方发起申请, 且需将申请展期的合约利息进行了结受理结果以乙方通知为准每次展期期限不得超过六个月第二十九条交易限制 ( 二 ) 甲方 ( 机构 ) 持有上市公司解除限售股份的, 在一个月内, 甲方以解除限售股份充抵保证金与通过证券交易所集中竞价交易系统出售的数量之和不得超过该上市公司股份总数的 1%, 否则乙方有权拒绝执行相关指令 ; ( 四 ) 甲方为上市公司董事监事或高级管理人员, 乙方不接受甲方使用信用账户买卖该上市公司股票, 也不接受甲方以普通账户持有的该上市公司股票充抵保证金 ; ( 六 ) 如甲方信用账户按收市价计算的维持担保比例低于警戒线, 则甲方不得使用信用账户进行融资买入或融券卖出, 否则乙方有权拒绝执行相关指令第二十四条融资融券交易期限甲方每笔融资融券交易的最长期限不得超过六个月 ( 甲乙双方确认为 180 天 ), 合约展期需要在符合监管交易所规定与乙方管理办法的前提下, 由甲方在合约到期前的十四天内向乙方发起申请, 且需将申请展期的合约利息进行了结受理结果以乙方通知为准每次展期期限不得超过 180 天第二十九条交易限制 ( 二 ) 甲方 ( 机构 ) 持有上市公司解除限售股份的, 在一个月内, 甲方以解除限售股份充抵保证金与通过证券交易所集中竞价交易系统出售的数量之和不得超过该上市公司股份总数的 1%, 否则乙方有权拒绝执行相关指令 ; ( 三 ) 甲方为上市公司董事监事或高级管理人员, 以及持股 5%( 含 ) 以上的股东, 乙方不接受甲方使用信用账户买卖该上市公司股票, 也不接受甲方以普通账户持有的该上市公司股票充抵保证金 ; ( 五 ) 如甲方信用账户按收市价计算的维持担保比例低于 150% 时, 乙方以本合同约定方式通知甲方其信用帐户已面临风险从下一交易日起, 甲方不得使用信用账户进行融资买入或融券卖出, 直至维持担保比例不低于 150% 或乙方规定的根据实际操作, 重新明确展期申请的时间要求根据监管要求, 在合同明确维持担保比例标准等交易限制具体内容

5 11 ( 七 ) 本合同到期前五个交易日内, 甲方不得再进行新的融资融券交易, 乙方有权拒绝相关委托 ( 九 ) 当甲方信用帐户维持担保比例低于警戒线时, 乙方以本合同约定方式通知甲方其信用帐户已面临风险从下一交易日起, 乙方有权限制甲方信用帐户融资买入融券卖出等交易行为, 直至维持担保比例不低于警戒线或乙方规定的比例 ( 以乙方通知为准 ) ( 十 ) 当甲方信用帐户维持担保比例低于平仓线, 且未能在通知的期限内追加担保品至约定比例 ( 含 ) 以上时, 乙方有权限制甲方信用帐户的交易权限第三十二条强制平仓的情形甲方发生下列情形之一的, 乙方有权实施强制平仓 : ( 一 ) 甲方信用账户的维持担保比例低于紧急平仓线, 乙方有权实时平仓 ( 二 ) 甲方信用账户按收市价计算的维持担保比例低于平仓线, 且未能在乙方发送的追加担保物通知规定的期限内使维持担保比例不低于警戒线或乙方规定的比例 ( 以乙方通知为准 ) 的 ( 三 ) 甲方有下述违约行为之一的 : 比例 ( 以乙方通知为准 ) 如甲方信用账户按收市价计算的维持担保比例低于 130% 时, 则甲方不得使用信用账户进行担保品买入, 直至维持担保比例不低于 130% 或乙方规定的比例 ( 以乙方通知为准 ) 否则乙方有权拒绝执行相关指令 ( 六 ) 本合同到期后, 甲方不得再进行新的融资融券交易, 乙方有权拒绝相关委托 ( 九 ) 当甲方信用帐户维持担保比例低于警戒线时, 乙方以本合同约定方式通知甲方其信用帐户已面临风险从下一交易日起, 乙方有权限制甲方信用帐户融资买入融券卖出等交易行为, 直至维持担保比例不低于警戒线或乙方规定的比例 ( 以乙方通知为准 ) ( 十 ) 当甲方信用帐户维持担保比例低于平仓线, 且未能在通知的期限内追加担保品至约定比例 ( 含 ) 以上时, 乙方有权限制甲方信用帐户的交易权限第三十二条强制平仓的情形甲方发生下列情形之一的, 乙方有权实施强制平仓 : ( 一 ) 甲方信用账户的维持担保比例低于紧急平仓线 115%, 乙方有权实时平仓 ( 二 ) 甲方信用账户按收市价计算的维持担保比例低于平仓线 130%, 且未能在乙方发送的追加担保物通知规定的期限内使维持担保比例不低于警戒线 150% 或乙方规定的比例 ( 以乙方通知为准 ) 的 ( 三 ) 甲方有下述违约行为之一的 : 1 单笔融资交易到期未了结 ; 2 单笔融券交易到期未了结 ; 根据监管要求, 在合同明确维持担保比例标准

6 1 单笔融资交易到期未了结 ; 2 单笔融券交易到期未了结 ; 3 本合同终止或解除且甲方仍有未偿还债务 ; 4 甲方融券卖出的证券公告终止上市, 甲方未在终止上市公告发布之日起的两个交易日内了结融券交易的 ; 5 违反本合同第二条约定的声明或承诺的 ; 6 甲方融券卖出的证券发生要约收购, 该笔融券债务到期日提前到该证券的预受要约截止日前第五个交易日, 甲方未在此前了结融券交易的 3 本合同终止或解除且甲方仍有未偿还债务 ; 3 甲方融券卖出的证券公告终止上市, 甲方未在终止上市公告发布之日起的两个交易日内了结融券交易的 ; 4 违反本合同第二条约定的声明或承诺的 ; 5 甲方融券卖出的证券发生要约收购, 该笔融券债务到期日提前到该证券的预受要约截止日前第五个交易日, 甲方未在此前了结融券交易的 12 第三十三条强制平仓的实施 ( 二 ) 按照本合同约定, 担保物为甲方自愿交付至客户信用交易担保 ( 证券 / 资金 ) 账户并以乙方为担保权益人设立的信托财产因此, 对甲方信用账户内证券或资金执行强制平仓时, 乙方作为受托人将以保护担保权益人利益为原则, 自主选择平仓的品种数量价格时机顺序, 而平仓的结果可能低于市场平均交易价格可能不足以清偿投资者所负有的债务平仓的规模也可能超过投资者所负有的债务规模 ( 三 ) 乙方实施平仓时, 有权限制甲方对其信用账户进行委托操作的权限, 包括但不限于限制交易第三十三条强制平仓的实施 ( 二 ) 按照本合同约定, 担保物为甲方自愿交付至客户信用交易担保 ( 证券 / 资金 ) 账户并以乙方为担保权益人设立的信托财产因此, 对甲方信用账户内证券或资金执行强制平仓时, 乙方有权基于债务人和担保物的不同情况及市场情况享有对平仓顺序的全权决定权, 自主决定平仓品种价位时间顺序或数量, 而平仓的结果可能低于市场平均交易价格可能不足以清偿甲方所负有的债务平仓的规模也可能超过甲方所负有的债务规模 ( 三 ) 乙方实施平仓时, 有权限制甲方对其信用账户进行委托操作的权限, 包括但不限于限制交易限制甲方行使信用账户内的证券权益等 ; 对强制平仓顺序进一步加以界定和说明 ; 统一称谓

7 限制甲方行使信用账户内的证券权益等 ; 第三十六条清偿原则 ( 三 ) 甲方卖出信用证券账户中融资买入尚未了结合约的标的证券所得价款时, 应当先用于偿还融资欠款 ; 甲方未了结相关融券交易前, 融券卖出所得资金除买券还券外不得另作他用第五十六条合同的变更除本合同另有约定外, 本合同的修改或变更, 应经甲乙双方协商一致并签署变更协议第六十六条违约金的计收对甲方逾期未偿还的融资本金, 乙方按逾期天数加收融资违约金融资违约金的计算公式为 : 融资违约金 = 甲方未偿还融资负债余额融资违约金利率 /360 融资违约金利率 = 中国人民银行公布的金融机构六个月以内人民币贷款基准利率 +10% 对甲方逾期未偿还的所融证券, 乙方按逾期天数加收融券违约金融券违约金的计算公式为 : 融券违约金 = 未偿还融券第三十六条清偿原则 ( 三 ) 甲方卖出信用证券账户中融资买入尚未了结合约的标的证券所得价款时, 应当先用于偿还融资欠款 ; 甲方未了结相关融券交易前, 融券卖出所得资金除买券还券归还融券利息外不得另作他用第五十六条合同的变更除本合同另有约定外, 本合同的修改或变更, 应经甲乙双方协商一致并签署变更协议第六十六条违约金的计收对甲方逾期未偿还的融资本金, 乙方按逾期天数加收融资违约金融资违约金的计算公式为 : 融资违约金 = 甲方未偿还融资负债余额融资违约金利率 /360 融资违约金利率 = 中国人民银行公布的金融机构六个月以内人民币贷款基准利率 +10% 对甲方逾期未偿还的所融证券, 乙方按逾期天数加收融券违约金融券违约金的计算公式为 : 融券违约金 = 未偿还融券费用积数融券违约金利率 /360 融券违约金利率 = 中国人民银行公布的金融机构六个月以内人民币贷款基准利率补充关于限制融券卖出所得资金相关用途的条款根据业务实际操作变化进行调整修改融资和融券违约金利率计收原则

8 16 费用积数融券违约金利率 /360 融券违约金利率 = 中国人民银行公布的金融机构六个月以内人民币贷款基准利率 +10% 第六十九条争议的解决方式本协议执行中发生的争议, 甲乙双方可以自行协商解决, 协商不成可选择向中国证券业协会申请调解或向客户开户营业部所在地证券期货协会证券纠纷调解中心申请调解若协商或调解不成, 双方同意将争议提交华南国际经济贸易仲裁委员会仲裁, 按申请仲裁时该会现行有效的仲裁规则进行仲裁, 仲裁裁决是终局的, 对双方有约束力 +10% 融资和融券违约金利率计收原则 : 1 融资违约金利率标准按中国人民银行公布的金融机构六个月以内人民币贷款基准利率在一定比例内上浮执行, 并通过乙方经营场所官方网站融资融券交易客户端等方式进行公告 ; 2 违约金利率以与乙方约定标准为准, 未约定或约定不明的以乙方公告标准为准第六十九条争议的解决方式本协议执行中发生的争议, 甲乙双方可以自行协商解决, 协商不成可选择向中国证券业协会申请调解或向客户开户营业部所在地证券期货协会证券纠纷调解中心申请调解若协商或调解不成, 双方同意将争议提交华南国际经济贸易仲裁委员会或法院仲裁, 按申请仲裁时该会现行有效的仲裁规则进行仲裁, 仲裁裁决是终局的, 对双方有约束力增加仲裁机构选择

邮编 : 联系方式 :95511 转 8 2 第一条释义 26 强制平仓增加特别提示按照合同约定, 担保物为甲方自愿交付至客户信用交易担保 ( 证券 / 资金 ) 账户并以乙方为担保权益人设立的信托财产因此, 在强制平仓情形下, 乙方作为受托人将以保护担保权益人利益为原则, 自主

邮编 : 联系方式 :95511 转 8 2 第一条释义 26 强制平仓增加特别提示按照合同约定, 担保物为甲方自愿交付至客户信用交易担保 ( 证券 / 资金 ) 账户并以乙方为担保权益人设立的信托财产因此, 在强制平仓情形下, 乙方作为受托人将以保护担保权益人利益为原则, 自主平安证券有限责任公司关于修订平安证券有限责任公司融资融券合同的公告尊敬的投资者 : 为了适应融资融券业务发展的需要, 保证与监管的规章制度和业务规则保持一致, 我公司现对平安证券有限责任公司融资融券合同的部分条款进行修订, 修订后的合同将于 2014 年 7 月 14 日起正式生效您与本公司之间的权利和义务关系以修订后的融资融券合同为准如有异议, 可咨询营业部如一个月后无异议则视为同意