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1 首域環球傘子基金有限公司 ( 本公司 ) 於 2009 年 1 月 28 日刊發的香港投資者補充文件的第一補編 本補編乃章程於 2008 年 12 月 1 日所刊發香港投資者補充文件的一部份, 故應與該補充文件 一併閱讀 本公司董事願就本文件所載資料於其刊發當日的準確性承擔責任 閣下如對本補編的內容有任何疑問, 應諮詢閣下的股票經紀 銀行經理 律師 會計師 或其他財務顧問 更改香港補充文件 以下列段落取代香港補充文件第 vii 頁 12. 不供香港居民認購的基金與股份類別 一段 : 首域亞洲增長基金 首域中國增長基金 首域大中華增長基金 首域印度次大陸基金的第一類 ( 派息 ) 股份以及首域亞洲股本優點基金的第一類股份及所有第四類股份目前並不供香港居民認購, 上述股份類別的每股資產淨值因而不會在南華早報 信報及網站 刊載 儘管所有股份類別的每股資產淨值均可在網站 上查詢, 惟此網站未經證監會認可, 並會包含不供香港投資者認購的非證監會認可基金及 / 或股份類別 2009 年 1 月 28 日

2

3 UCITSUCITS UCITS2001/108/EC UCITS I 45 / UCITS III i

4 1. ii

5 iii

6 % (i) (ii) UCITS I iv

7 8. First State Investments (UK) Limited First State Investments (Singapore) Colonial First State Investments Limited First State Investments (Singapore) First State Investments (Singapore) First State Investments (Singapore) First State Investment Management (UK) Limited First State Investment Management (UK) Limited First State Investment Management (UK) Limited First State Investment Management (UK) Limited v

8 First State Investment Management (UK) Limited * Colonial First State Investments Limited Colonial First State Investments Limited Colonial First State Investments Limited * Colonial First State Investments Limited Colonial First State Investments Limited Colonial First State Investments Limited Colonial First State Investments Limited Colonial First State Investments Limited * vi

9 vii

10 15. (i) (ii) (iii) viii

11 ix

12 HSBC Securities Services (Ireland) Limited HSBC Institutional Trust Services (Ireland) Limited 4 1 Grand Canal Square Grand Canal Harbour Dublin 2 Ireland 4 HSBC Institutional Trust Services (Ireland) Limited HSBC Institutional Trust Services (Ireland) Limited 1 Grand Canal Square Grand Canal Harbour Dublin 2 Ireland 4 HSBC Securities Services (Ireland) Limited HSBC Securities Services (Ireland) Limited 1 Grand Canal Square Grand Canal Harbour Dublin 2 Ireland 9 (h) x

13 xi

14 8590 UCITS UCITS S

15 2

16

17 HSBC House Harcourt Centre Harcourt Street Dublin 2 Ireland Peter Blessing Greg Cooper Lindsay Mann Hans Vogel First State Investments (Singapore) #17-01 Millenia Tower One Temasek Avenue Singapore First State Investment Management (UK) Limited 23 St. Andrew Square Edinburgh Scotland Colonial First State Investments Limited Level 29 Colonial Centre 52 Martin Place Sydney New South Wales 2000 Australia First State Investments (UK) Limited 3rd Floor 30 Cannon Street London EC4M 6YQ England First State Investments (UK) Limited 23 St Andrew Square Edinburgh EH2 1BB Scotland First State Investments (Singapore) #17-01 Millenia Tower One Temasek Avenue Singapore HSBC Institutional Trust Services (Ireland) Limited HSBC House Harcourt Centre Harcourt Street Dublin 2 Ireland HSBC Securities Services (Ireland) Limited HSBC House Harcourt Centre Harcourt Street Dublin 2 Ireland PricewaterhouseCoopers One Spencer Dock North Wall Quay Dublin 1 Ireland Arthur Cox Earlsfort Centre Earlsfort Terrace Dublin 2 Ireland 4

18

19 6 5,

20 (a) (b) (c) (a) (b) 7

21 (a) (b) (c) (d) First State Investment Management (UK) Limited (f) First State Investments (Singapore) (g) First State Investment Management (UK) Limited (h) Colonial First State Investments Limited (a) (b) (e) First State Investments (Singapore) (c) 8

22 (d) (e) (f) UCITS (g) (h)

23

24 % 11

25 (i) (ii) (a) (b) (ii) 10% 12

26 13 I I III I I III I III I I III I I

27 10,000 1, % 14

28 15 11 (i) (ii) 10%

29 16 0.5%

30 10% 5% 21 17

31 30 1% 18

32 19

33 20

34 21 (a) (b) (c) (d)

35 (e) 22

36 2.25% 2.3% 3% 23

37 24 3% ClearstreamEuroclear 0.035% 0.08% 25,000, % 25,000, %50,000, % 5,000

38 60,000 Peter Blessing Hans Vogel 25,000 30,000 49,980 25

39

40 27

41 28 20%

42 29

43 30

44 A A A A A A A A 31

45 32

46 33 QFII A QFII QFII QFII QFII A

47 34

48 35 PPIU 739B (a) (b)

49 36 10% 10% (a) (b) 706 (c) 739B(1) (d) 737 (e) 739D(6)(f)(i) (f) 734(1) (g) 731(5)(a) (h) 734(1) (i) 784(2) (j) 848B 848C

50 37 (k) 787I (l) (m) (n) 110(2) (o) D1 (p) 20% 3%23% 3%23%

51 38 10% %23% % D 3% 23% D 25%

52 39 739B 734 (1) 183(2)

53 40 (i) (ii) (i) (ii) (a) (b) 739B 2003/48/EC

54 41

55 Peter Blessing 1996 Corporate Finance Ireland Limited IFSC 1991 Credit Lyonnais Financial Services Limited, DublinCLYFS 1995 CLYFS Allied Irish Banks p.l.c. IFSC Greg Cooper First State Investments (UK) Limited First State Investment First State InternationalGreg Colonial First State Lindsay Mann First State Investments First State Investments (Singapore) National Mutual Funds Management New Zealand 1997 National Mutual Funds Management (Global)Lindsay 1973 Macquarie University Hans Vogel Dresdner Bank (Ireland) plc Dresdner Kleinwort Benson International Management Services Limited Dresdner Asset Management Ireland Ltd 1970 Dresdner Bank AG Dresdner Securities (Asia) Ltd Dresdner Bank- Gesellschaft fur Vermogensanlageberatung GmbH Asset Management Advisors Vogel

56 Colonial First State Global Asset Management CFS GAMCFS GAM ,440 1, ,6506, (i) (ii) 30(iii)

57 HSBC Institutional Trust Services (Ireland) Limited , (i) (ii) 90 44

58 UCITS 26 HSBC Securities Services (Ireland) Limited (i) (ii) (iii) (iv) (v) 45

59 46

60 (a) 45 (d) (b) (c) (e) (f) 47

61 (g) (h) (i) (i) (j) (ii) (iii) 48

62 (iv) (i) (ii) (iii) (i) (iii) 49

63 50

64 51 (a) 10,000,000 (b) (c) 25,000,000 (i) (ii) (i)

65 (iii) (iv) 52

66 26 15%10% 5% UCITS UCITS 70% 53

67 20% 100% QFII A QFII A QFIIA QFII A QFIIA 15% 54

68 A

69 % 56

70 105 57

71 58

72 20% 10% 5% UCITS UCITS 59

73 70% 20% 100% 26 60

74 Baa3 BBB- Baa3 BBB- 50% 61

75 10%30% 70%Baa3 BBB- JP JP JP 50% 25% 30 Baa3 BBB- 100% 62

76 10% 30%70% 80%A3 A- 80%80% Baa3 BBB- 63

77 95% A3 A- Aa2 AA 10% Aa2 A3AA A- 5% 10% 64

78 65

79 * 1,500 5,000,000 1,000 1,500 5,000, % 7.0% * 10,000 1,500 I 1.75% III 0.3% I 1.5% I 1.5% III 0.3% I 1.5% I 1.5% I 1.5% I 1.5% II 1.5% III 0.3% I 1.5% I 1.5% III 0.85% 66

80 I 1.75% I 1.75% III 1.0% I 2% I 2% II 1.5% III 0.3% I 1.5% 100 III 0.3% I 1.5% III 0.85% I 1.5% III 0.85% I 1.5% I 1.5% III 0.85% I 1.5% I 1.5% III 0.85% I 1.5% III 0.85% I 1.5% I 1.5% I 1.5% III 0.3% 67

81 I 1.5% I 1.5% II 1.5% III 0.3% I 1.5% I 1.5% III 0.3% I 1% III 0.3% I 1% III 0.3% I 1% III 0.3% I 1% I 1.25% III 0.3% I 1% III 0.3% I 1% III 0.3% I 1% III 0.3% 68

82 1 UCITS UCITS 1.4 UCITS UCITS 1.6 UCITS 1.7 UCITS UCITS 10%1 2.2 UCITS 10% 1.1 UCITS 144A UCITS 69

83 2.3 UCITS 10% 5% 40% % %UCITS 5% UCITS 80% % % % UCITS 20% % 20% 70

84 2.8 UCITS 5% % UCITS 20% % % 2.12 UCITS 100% Eurofima Freddie Mac Ginnie Mae Sallie Mae 71

85 UCITS 30% UCITS20% 3.2 UCITS 30% % 3.4 UCITSUCITS UCITS UCITS 3.5 UCITS UCITS 4 UCITS 4.1 UCITS UCITS UCITS 20% % UCITS (i) 10% (ii) 10% 72

86 (iii) 25% (iv) 10% (ii) (iii) (iv) (i) (ii) (iii) (iv) UCITS UCITS (v) 5.4 UCITS 5.5 UCITS

87 5.6 UCITSUCITS UCITS 74

88 1. (i) (ii) (iii) (i) UCITS 9 7(i) (ii) (ii) A2 A2A2 (iii) UCITS 9 13 (iv) (v) 4. (i) UCITS 12 2(i) (ii) (iv) 75

89 (ii) (iii) A (iv) A A UCITS 12 AAA UCITS

90 20% 5. 49A % 7. (i) (ii) 8. (i) 77

91 (ii) (iii) 9. 8(ii) (i) (ii) (a) (b) (c) (d) (e) 78

92 (f) Crest (b) (e) 100 (iii) (a) (b) (c) (d) (iv) (a) (b) (c) (v) (a) (b) (c) (ii)(c) 79

93 (d) (ii)(e) (e) (f) Aaa UCITS 9 5 UCITS 20% (vi) (iii) (vii) A2 A2A2 (viii) (ix)

94 81 (a) (b) (SESDAQ) (c) Extremo Sul

95 46(1) 82

96 (d) (i) International Capital Market Association (ii) (iii) (iv) NASDAQ (v) (e) (i) (International Capital Market Association) (Market Conduct Sourcebook) Non-Investment Products Code (The Investment Dealers Association of Canada) 83

97 (ii) FUTOP Eurex Deutschland Euronext Amsterdam OMX Exchange Helsinki Euronext Paris MEFF Rent Fiji MEFF Renta Variable OMLX OM Stockholm AB (SAFEX) (NASDAQ) TSX Group Exchange 84

98 HSBC Securities Services (Ireland) Limited ADR 0.5% 85

99 HSBC Institutional Trust Services (Ireland) Limited; (UCITS) (85/611/EEC) (88/220/EEC) (95/26/EC) 86

100 First State Investments (UK) Limited First State Investments (Singapore) (c) 100 GDRs 87

101 JP JP Baa3 BBB

102 30,00030,000 UCITS (i) (ii) (iii) (iv)

書冊C_ indb

書冊C_ indb 38D 1933 0440 36.89 32,533,8312.00 8 1 8 10 (i)(ii) (iii) (i)(ii) (iii) i 6D 6D 6D 6D 6D 708 707 6D 6D ii Capital Markets and Services Act 2007 CMSA CMSA 229(1)(b) 230(1)(b) 6 7 iii CMSA 5 Securities Act

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