贸易法委员会投资人与国家间基于条约仲裁透明度规则

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1 贸易法委员会联合国国际贸易法委员会贸易法委员会投资人与国家间基于条约仲裁透明度规则联合国

2 可向贸易法委员会秘书处索取进一步资料 : UNCITRAL secretariat, Vienna International Centre P.O. Box 500, 1400 Vienna, Austria 电话 : (+43-1) 传真 : (+43-1) 网址 : 电子邮件 : uncitral@uncitral.org

3 联合国国际贸易法委员会贸易法委员会投资人与国家间基于条约仲裁透明度规则联合国 2014 年, 纽约

5 目录页次大会第 68/109 号决议... 1 贸易法委员会投资人与国家间基于条约仲裁透明度规则第 1 条. 适用范围... 5 规则的适用性规则的适用仲裁庭的裁量权和权力冲突情况下应适用的文书在非贸易法委员会仲裁中的适用第 2 条. 在仲裁程序启动时公布信息... 7 第 3 条. 文件的公布... 7 第 4 条. 第三人提交材料... 8 第 5 条. 非争议方条约缔约方提交材料... 9 第 6 条. 审理第 7 条. 透明度的例外情形机密信息或受保护信息仲裁过程完整性第 8 条. 已公布信息存储处 iii

7 2013 年 12 月 16 日大会决议 [ 根据第六委员会的报告 (A/68/462) 通过 ] 68/109. 联合国国际贸易法委员会投资人与国家间基于条约仲裁透明度规则和仲裁规则 (2010 年修订, 新增 2013 年通过的第 1 条第 4 款 ) 大会, 回顾其 1966 年 12 月 17 日第 2205 (XXI) 号决议设立了联合国国际贸易法委员会, 其任务是促进国际贸易法之逐渐协调与统一, 并在这方面念及所有人民, 尤其是发展中国家人民, 在国际贸易扩大发展中之利益, 确认仲裁作为解决国际关系中可能产生的争议的一个方法很有价值, 而且仲裁广泛用于解决投资人与国家间基于条约的争议, 回顾其 1976 年 12 月 15 日第 31/98 号决议和 2010 年 12 月 6 日第 65/22 号决议建议采用联合国国际贸易法委员会仲裁规则, 1 考虑到仲裁规则广泛用于解决投资人与国家间基于条约的争议, 确认关于解决投资人与国家间基于条约争议的透明度规定需要考虑到此类仲裁中所牵涉的公共利益, 相信投资人与国家间基于条约仲裁透明度规则将大大有助于建立公平高效解决国际投资争议的统一法律框架, 提高透明度, 加强问责制, 促进善治, 1 大会正式记录, 第三十一届会议, 补编第 17 号 (A/31/17), 第五章,C 节 ; 同上, 第六十五届会议, 补编第 17 号 (A/65/17), 第三章和附件一 1

8 注意到委员会第四十六届会议通过了投资人与国家间基于条约仲裁透明度规则, 2 并修正了仲裁规则 (2010 年修订 ), 新增了提及透明度规则的第 1 条第 4 款, 3 又注意到透明度规则可供在根据仲裁规则以外的规则启动的投资人与国家间仲裁中或在特别程序中使用, 还注意到委员会就拟订透明度规则进行了适当的审议, 审议工作受益于与各国政府以及有关政府间组织和国际非政府组织的协商, 1. 赞赏联合国国际贸易法委员会拟订并通过投资人与国家间基于条约仲裁透明度规则 2 和仲裁规则 (2010 年修订, 新增 2013 年通过的第 1 条第 4 款 ), 3 其案文载于委员会第四十六届会议工作报告附件 ; 4 2. 请秘书长发布并广泛传播透明度规则和仲裁规则 (2010 年修订, 新增 2013 年通过的第 1 条第 4 款 ) 的案文, 包括以电子方式发布并广泛传播, 并将单独案文发送给各国政府和对争议解决领域感兴趣的组织 ; 3. 建议在透明度规则第 1 条界定的适用范围内使用这些规则解决投资争议, 并请选择将这些规则纳入其条约的会员国就此通报委员会 ; 4. 又建议, 除非相关条约有任何规定可能要求更高程度的透明度, 否则透明度规则应通过适当的机制适用于根据规则生效前缔结的保护投资人 2 同上, 第六十八届会议, 补编第 17 号 (A/68/17), 第三章和附件一 3 同上, 第三章和附件二 4 大会正式记录, 第六十八届会议, 补编第 17 号 (A/68/17) 2

9 或投资的条约启动的投资人与国家间的仲裁, 但适用时应以符合这些条约为限 2013 年 12 月 16 日第 68 次全体会议 3

11 贸易法委员会投资人与国家间基于条约仲裁透明度规则第 1 条. 适用范围规则的适用性 1. 贸易法委员会投资人与国家间基于条约仲裁透明度规则 ( 透明度规则 ) 应适用于依照 2014 年 4 月 1 日及之后订立的为投资或投资人提供保护的条约 ( 条约 )*, 在贸易法委员会仲裁规则下提起的投资人与国家间的仲裁, 除非该条约缔约方 ** 另有约定 2. 投资人与国家间的仲裁依照 2014 年 4 月 1 日前订立的条约提起的, 本规则仅在下列情况下适用 : (a) 仲裁各方当事人 ( 争议各方 ) 同意对该仲裁适用本规则 ; 或者 (b) 条约缔约方, 或者涉及多边条约的, 申请人所属国和被申请国, 在 2014 年 4 月 1 日后同意适用本规则规则的适用 3. 在根据条约或者条约缔约方的协议适用透明度规则的任何仲裁中 : (a) 争议各方不得以协议或者以其他方式减损本规则, 除非条约允许这样做 ; * 就透明度规则而言, 条约应广义理解为涵盖其中载有保护投资或投资人以及投资人对条约缔约方诉诸仲裁的权利的规定的任何双边或多边条约, 包括通常被称为自由贸易协定经济一体化协定贸易和投资框架或合作协定或者双边投资条约的任何条约 ** 就透明度规则而言, 凡提及条约缔约方或国家之处, 均包括例如成为条约缔约方的区域经济一体化组织 5

12 (b) 除本规则某些条款赋予仲裁庭的裁量权之外, 仲裁庭还应有权力经与争议各方协商后调整本规则任何特定条款的要求, 使之适合案件特殊情况, 但此种调整应是以务实方式进行仲裁所必需的, 并且是与本规则的透明度目标相一致的仲裁庭的裁量权和权力 4. 透明度规则规定仲裁庭行使裁量权的, 仲裁庭在行使此种裁量权时应考虑到 : (a) 对于投资人与国家间基于条约的仲裁和特定仲裁程序的透明度的公共利益, 以及 (b) 争议各方对于公平高效解决其争议的利益 5. 本规则不影响仲裁庭根据贸易法委员会仲裁规则可能享有的以可促进透明度的方式例如, 接受第三方的提交书进行仲裁的权力 6. 如果存在任何具有完全削弱本规则透明度目标的行为措施或其他行动, 仲裁庭应确保这些目标得以实现冲突情况下应适用的文书 7. 适用透明度规则的, 透明度规则应补充任何适用的仲裁规则透明度规则与适用的仲裁规则有冲突的, 应以透明度规则为准透明度规则与条约有冲突的, 不论本规则有何规定, 仍以条约规定为准 8. 本规则任一条款与仲裁所适用的某项法律规定有冲突, 而争议各方又不得减损该法律规定的, 应以该法律规定为准 6

13 在非贸易法委员会仲裁中的适用 9. 本规则可在根据贸易法委员会仲裁规则以外的规则提起的投资人与国家间的仲裁中或者在临时程序中使用第 2 条. 在仲裁程序启动时公布信息一俟被申请人收到仲裁通知, 争议各方即应迅速将仲裁通知副本发送给第 8 条所述及的存储处存储处从被申请人处收到仲裁通知, 或者存储处收到仲裁通知及该通知已发给被申请人的记录, 即应迅速向公众提供关于争议各方名称所涉经济部门以及提出有关申请所依据的条约的信息第 3 条. 文件的公布 1. 除第 7 条另有规定外, 应向公众提供下列文件 : 仲裁通知对仲裁通知的答复申请书答辩书以及任何争议方提交的任何进一步书面陈述或书面材料 ; 上述文件的所有证物以及专家报告和证人陈述的证物的清单 ( 尚未为程序编拟的此种清单不在此列 ), 但并非证物本身 ; 非争议方条约缔约方以及第三人提交的任何书面材料审理笔录 ( 如果有 ) 以及仲裁庭的命令决定和裁决 2. 除第 7 条另有规定外, 经任何人向仲裁庭提出请求, 应向公众提供专家报告和证人陈述, 但专家报告和证人陈述的证物不包括在内 3. 除第 7 条另有规定外, 仲裁庭可以自行或者经任何人请求, 经与争议各方协商后, 决定是否以及如何公布证物以及向仲裁庭提供的或者由仲裁庭印发的不在前述第 1 款或第 2 款范围之内的其他任何文件例如, 这可以包括在规定的场所公布此种文件 7

14 4. 根据第 1 款和第 2 款向公众提供的文件, 应由仲裁庭尽早发送给第 8 条所述及的存储处, 但须遵守第 7 条规定的保护机密信息或受保护信息的任何相关安排或时限根据第 3 款将公布的文件, 可在获得此种文件时由仲裁庭发送给第 8 条所述及的存储处, 适用的, 应根据第 7 条以检禁形式发送存储处应以所收到文件的原有形式和语文及时公布这些文件 5. 根据第 3 款获准查阅文件的人应负担向其提供这些文件的相关行政管理费, 如文件影印费和向其运送文件的费用, 但不包括通过存储处向公众提供这些文件的费用第 4 条. 第三人提交材料 1. 经与争议各方协商后, 仲裁庭可允许既不是争议方又不是非争议方条约缔约方的人 ( 第三人 ) 就争议范围内的事项向仲裁庭提交书面材料 2. 第三人希望提交材料的, 应向仲裁庭提出申请, 并应以仲裁所使用的语文, 以简洁方式, 在仲裁庭规定的页数限制内提供下列书面材料 : (a) 说明第三人的情况, 相关的, 包括其成员身份和法律地位 ( 例如行业协会或其他非政府组织 ) 其总目标其活动的性质以及任何上级组织 ( 包括对第三人直接或间接进行控制的任何组织 ); (b) 披露第三人与任何争议方的任何直接或间接关联 ; (c) 提供关于向第三人提供了下述援助的任何政府个人或组织的信息 :(i) 在准备提交材料过程中提供的任何资金或其他援助 ; 或者 (ii) 在第三人根据本条提出申请之前的两年中有一年提供了大量援助 ( 例如, 为第三人全年经营总费用注资约 20%); 8

15 (d) 说明第三人在仲裁中的利益的性质 ; 以及 (e) 指明第三人希望在其书面提交材料中阐述的仲裁中的具体事实或法律问题 3. 在确定是否允许提交此类材料时, 除仲裁庭确定的其他相关因素外, 仲裁庭应考虑到下列方面 : (a) 第三人是否在仲裁程序中有重大利益 ; 以及 (b) 所提交的材料将在何种程度上通过提出不同于争议各方的观点特别知识或见解而有助于仲裁庭确定与仲裁程序相关的某一事实或法律问题 4. 第三人提交的材料应 : (a) 由代表第三人提交材料的人注明日期并签名 ; (b) 行文简洁, 篇幅无论如何不超过仲裁庭允许的限数 ; (c) 准确阐明第三人在所涉问题上的立场 ; 并且 (d) 只涉及争议范围内的事项 5. 仲裁庭应确保任何提交材料不对仲裁程序造成干扰或不适当的负担, 或对任何争议方造成不公正的损害 6. 仲裁庭应确保给予争议各方就第三人提交的任何材料发表意见的合理机会第 5 条. 非争议方条约缔约方提交材料 1. 仲裁庭应在遵守第 4 款的前提下, 允许非争议方条约缔约方就条约解释问题提交材料, 或者经与争议各方协商后, 可邀请非争议方条约缔约方就条约解释问题提交材料 2. 经与争议各方协商后, 仲裁庭可允许非争议方条约缔约方就争议范围内的进一步事项提交材料在决 9

16 定是否允许提交此种材料时, 除仲裁庭确定的其他相关因素外, 仲裁庭应考虑到第 4 条第 3 款中提及的若干因素, 以及为更加明确起见, 考虑到需要避免以相当于外交保护的方式支持投资人请求的提交材料 3. 根据第 1 款或第 2 款邀请提交材料而未收到任何提交材料或答复的, 仲裁庭不应由此作出任何推论 4. 仲裁庭应确保任何提交材料不对仲裁程序造成干扰或不适当的负担, 或对任何争议方造成不公正的损害 5. 仲裁庭应确保给予争议各方就非争议方条约缔约方提交的任何材料发表意见的合理机会第 6 条. 审理 1. 除第 6 条第 2 款和第 3 款另有规定外, 为出示证据或进行口头辩论而进行的审理 ( 审理 ) 应公开举行 2. 依照第 7 条有必要保护机密信息或者仲裁程序完整性的, 仲裁庭应作出安排, 不公开举行需要此种保护的审理部分 3. 仲裁庭可作出实际安排, 便利公众列席审理 ( 酌情包括通过视频链接或其认为适当的其他手段安排列席 ) 但是, 经与争议各方协商后, 仲裁庭可决定在出于实际原因而变得有必要时 ( 例如, 情况使得原来安排的公众列席审理不可行 ) 不公开举行全部或部分审理第 7 条. 透明度的例外情形机密信息或受保护信息 1. 第 2 款所界定以及按照第 3 款和第 4 款述及的安排所指明的机密信息或受保护信息, 不应根据第 2 条至第 6 条提供给公众 10

17 2. 机密信息或受保护信息包括 : (a) 商业机密信息 ; (b) 根据条约受到保护而不得向公众提供的信息 ; (c) 根据被申请国的法律受到保护而不得向公众提供的被申请国的信息, 以及根据仲裁庭认定适用于其他信息披露的任何法律或规则受到保护而不得向公众提供的此种其他信息 ; 或者 (d) 披露信息将妨碍执行法律的信息 3. 经与争议各方协商后, 仲裁庭应作出安排, 防止向公众提供任何机密信息或受保护信息, 包括酌情实施 : (a) 争议方非争议方条约缔约方或第三人应就其寻求保护文件中的此类信息发出通知的时限 ; (b) 迅速指定并检禁此类文件中特定机密信息或受保护信息的程序 ; 以及 (c) 在第 6 条第 2 款规定的限度内举行非公开审理的程序关于信息是否属于机密信息或受保护信息的裁定, 应由仲裁庭经与争议各方协商后作出 4. 仲裁庭裁定不应从某一文件中检禁信息的, 或者不应阻止向公众提供某一文件的, 应允许自愿将该文件纳入记录的任何争议方非争议方条约缔约方或第三人从仲裁程序记录中撤出整份文件或文件的一部分 5. 被申请国认为信息披露将违背其基本安全利益的, 本规则概不要求被申请国向公众提供有关信息 11

18 仲裁过程完整性 6. 根据第 2 条至第 6 条向公众提供信息, 如果会对仲裁过程完整性造成第 7 条所确定的损害, 不得提供此种信息 7. 公布信息将因为可能妨碍收集或出示证据或者导致对证人争议各方代理律师或仲裁庭成员的恐吓而损害仲裁过程完整性的, 或者在相当的特殊情形下损害仲裁过程完整性的, 仲裁庭可自行或根据争议一方的申请, 在实际可行的情况下经与争议各方协商后, 采取适当措施, 限制或推迟公布信息第 8 条. 已公布信息存储处透明度规则下的已公布信息存储处应为联合国秘书长或贸易法委员会指定的一个机构 12

19 * *

20 V

联合国投资人与国家间基于条约仲裁透明度公约

联合国投资人与国家间基于条约仲裁透明度公约联合国投资人与国家间基于条约仲裁透明度公约联合国可向贸易法委员会秘书处索取进一步资料 : UNCITRAL secretariat, Vienna International Centre P.O. Box 500, 1400 Vienna, Austria 电话 : (+43-1) 26060-4060 传真 : (+43-1) 26060-5813 网站 : www.uncitral.org