3 出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数的 其中 :A 股股东持股占股份总数的 境外上市外资股股东持股占股份总数的 年第二次 A 股类别股东大会 (1) 出席 A 股类别股东会议的 A 股股东和代理人人数 (

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1 证券代码 : 证券简称 : 民生银行公告编号 : 中国民生银行股份有限公司 2016 年年度股东大会 2017 年第二次 A 股类别股东大会 2017 年第二次 H 股类别股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载 误导性陈述或者重大遗 漏, 并对其内容的真实性 准确性和完整性承担个别及连带责任 重要内容提示 : 本次会议是否有否决议案 : 无 一 会议召开和出席情况 ( 一 ) 股东大会召开的时间 :2017 年 6 月 16 日 ( 二 ) 股东大会召开的地点 : 中国北京市海淀区中关村南大街 1 号友谊宾馆嘉宾楼第五会议室 ( 三 ) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况 : 年年度股东大会 1 出席会议的股东和代理人人数 203 其中 :A 股股东人数 195 境外上市外资股股东人数 (H 股 ) 8 2 出席会议的股东所持有表决权的股份总数 ( 股 ) 17,805,190,118 其中 :A 股股东持有股份总数 16,025,631,663 境外上市外资股股东持有股份总数 (H 股 ) 1,779,558,455 1

2 3 出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数的 其中 :A 股股东持股占股份总数的 境外上市外资股股东持股占股份总数的 年第二次 A 股类别股东大会 (1) 出席 A 股类别股东会议的 A 股股东和代理人人数 ( 包括现场 195 出席及通过网络投票出席 ) (2) 出席 A 股类别股东会议的 A 股股东所持有表决权的股份总数 16,025,631,663 ( 股 ) (3) 出席 A 股类别股东会议的 A 股股东所持有表决权股份数占公 司 A 股有表决权股份总数 年第二次 H 股类别股东大会 (1) 出席 H 股类别股东会议的 H 股股东和代理人人数 (2) 出席 H 股类别股东会议的 H 股股东所持有表决权的股份总数 6 1,778,794,895 ( 股 ) (3) 出席 H 股类别股东会议的 H 股股东所持有表决权股份数占公 司 H 股有表决权股份总数 ( 四 ) 表决方式是否符合 公司法 及 公司章程 的规定, 大会主持情况等 本次股东大会由本公司董事会召集, 洪崎董事长主持会议 2016 年年度股东大会 2017 年第二次 A 股类别股东大会采用现场投票和网络投票相结合的表决方式, 符合 中华人民共和国公司法 上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则 等法律 法规和 中国民生银行股份有限公司章程 的规定 网络投票通过上海证券交易所的交易系统进行, 由 2

3 本行 A 股股东参与 2017 年第二次 H 股类别股东大会采取现场投票的方式 ( 五 ) 公司董事 监事和董事会秘书的出席情况 1 公司在任董事 18 人, 出席 17 人, 其中副董事长张宏伟 卢志强 刘永好 董事吴迪 姚大锋 翁振杰 刘纪鹏 郑海泉 彭雪峰通过电话连线出席会议, 董事史玉柱因工作 原因未出席会议 ; 2 公司在任监事 9 人, 出席 9 人, 其中监事王航 包季鸣通过电话连线出席会议 ; 3 公司财务总监白丹 董事会秘书方舟 见证律师张丽欣 田璧出席了本次会议 本公司 部分高管列席了本次会议 二 议案审议情况 ( 一 ) 非累积投票议案 2016 年年度股东大会 1 议案名称 : 本公司 2016 年年度报告 A 股 16,023,933, ,569, , H 股 1,774,770, , ,975, 普通股合计 : 17,798,704, ,381, ,104,

4 2 议案名称 : 本公司 2016 年度财务决算报告 A 股 16,023,933, ,569, , H 股 1,774,770, , ,975, 普通股合计 : 17,798,704, ,381, ,104, 议案名称 : 本公司 2016 年下半年利润分配预案 A 股 16,023,875, ,645, , H 股 1,774,800, ,011, ,746, 普通股合计 : 17,798,675, ,656, ,857, 议案名称 : 本公司 2017 年中期利润分配授权的议案 4

5 A 股 16,023,665, ,862, , H 股 1,774,999, , ,746, 普通股合计 : 17,798,665, ,674, ,850, 议案名称 : 本公司 2017 年度财务预算报告 A 股 16,023,928, ,573, , H 股 1,774,999, , ,746, 普通股合计 : 17,798,928, ,386, ,875, 议案名称 : 本公司 2016 年度董事会工作报告 5

6 A 股 16,023,912, ,573, , H 股 1,774,570, ,012, ,975, 普通股合计 : 17,798,483, ,586, ,120, 议案名称 : 本公司 2016 年度监事会工作报告 A 股 16,023,893, ,573, , H 股 1,774,770, , ,975, 普通股合计 : 17,798,664, ,386, ,139, 议案名称 : 关于续聘 2017 年审计会计师事务所及其报酬的议案 6

7 A 股 16,023,900, ,582, , H 股 1,774,999, , ,746, 普通股合计 : 17,798,900, ,395, ,894, 关于中国民生银行股份有限公司公开发行 A 股可转换公司债券并上市方案的议案 9.01 议案名称 : 本次发行证券的种类 H 股 1,720,746, ,462, ,350, 普通股合计 : 17,735,534, ,250, ,406, 议案名称 : 发行规模 7

8 H 股 1,720,746, ,462, ,350, 普通股合计 : 17,735,534, ,250, ,406, 议案名称 : 票面金额和发行价格 H 股 1,720,746, ,462, ,350, 普通股合计 : 17,735,534, ,250, ,406, 议案名称 : 债券期限 H 股 1,720,746, ,462, ,350,

9 普通股合计 : 17,735,534, ,250, ,406, 议案名称 : 债券利率 A 股 16,014,782, ,792, , H 股 1,720,746, ,462, ,350, 普通股合计 : 17,735,529, ,255, ,406, 议案名称 : 付息的期限和方式 H 股 1,720,746, ,462, ,350, 普通股合计 : 17,735,534, ,250, ,406,

10 9.07 议案名称 : 转股期限 H 股 1,720,746, ,462, ,350, 普通股合计 : 17,735,534, ,250, ,406, 议案名称 : 转股价格的确定及其调整 A 股 16,010,992, ,583, , H 股 1,720,746, ,462, ,350, 普通股合计 : 17,731,738, ,045, ,406, 议案名称 : 转股价格向下修正条款 10

11 H 股 1,720,546, ,662, ,350, 普通股合计 : 17,735,334, ,450, ,406, 议案名称 : 转股数量的确定方式 H 股 1,720,746, ,462, ,350, 普通股合计 : 17,735,534, ,250, ,406, 议案名称 : 转股年度有关股利的归属 11

12 H 股 1,720,746, ,462, ,350, 普通股合计 : 17,735,534, ,250, ,406, 议案名称 : 赎回条款 H 股 1,720,746, ,462, ,350, 普通股合计 : 17,735,534, ,250, ,406, 议案名称 : 回售条款 12

13 H 股 1,720,746, ,462, ,350, 普通股合计 : 17,735,534, ,250, ,406, 议案名称 : 发行方式和发行对象 H 股 1,720,746, ,462, ,350, 普通股合计 : 17,735,534, ,250, ,406, 议案名称 : 向原股东配售的安排 A 股 16,014,862, ,710, , H 股 1,720,746, ,462, ,350,

14 普通股合计 : 17,735,608, ,172, ,409, 议案名称 : 可转债持有人及可转债持有人会议 H 股 1,720,746, ,462, ,350, 普通股合计 : 17,735,534, ,250, ,406, 议案名称 : 募集资金用途 H 股 1,774,383, , ,350, 普通股合计 : 17,789,171, ,612, ,406,

15 9.18 议案名称 : 担保事项 A 股 16,014,782, ,792, , H 股 1,720,746, ,462, ,350, 普通股合计 : 17,735,529, ,255, ,406, 议案名称 : 决议有效期 A 股 16,014,782, ,787, , H 股 1,720,746, ,462, ,350, 普通股合计 : 17,735,529, ,250, ,411, 议案名称 : 关于中国民生银行股份有限公司公开发行 A 股可转换公司债券募集资金 使用的可行性报告的议案 15

16 A 股 16,014,760, ,312, , H 股 1,774,395, , ,350, 普通股合计 : 17,789,156, ,124, ,909, 议案名称 : 关于中国民生银行股份有限公司公开发行 A 股可转换公司债券摊薄即期 回报及填补措施的议案 A 股 16,014,765, ,307, , H 股 1,720,758, ,450, ,350, 普通股合计 : 17,735,523, ,757, ,909, 议案名称 : 关于中国民生银行股份有限公司前次募集资金使用情况报告的议案 16

17 A 股 16,023,449, ,623, , H 股 1,774,395, , ,350, 普通股合计 : 17,797,845, ,435, ,909, 议案名称 : 关于中国民生银行股份有限公司提请股东大会授权董事会及其获授权人士 全权处理本次公开发行 A 股可转换公司债券并上市有关事项的议案 A 股 16,014,766, ,305, , H 股 1,774,999, , ,746, 普通股合计 : 17,789,766, ,118, ,305, 议案名称 : 关于 中国民生银行股份有限公司 年资本管理规划 的议案 17

18 A 股 16,015,095, ,191, , H 股 1,774,999, , ,746, 普通股合计 : 17,790,095, ,004, ,090, 议案名称 : 关于中国民生银行股份有限公司未来三年在境内外发行金融债券和二级资 本债券计划的议案 A 股 16,022,806, ,480, , H 股 1,407,076, ,735, ,746, 普通股合计 : 17,429,883, ,215, ,090, 议案名称 : 关于公司授予董事会发行股份一般性授权的议案 18

19 A 股 15,897,717, ,569, , H 股 923,780, ,179, ,598, 普通股合 16,821,498, ,748, ,943, 计 : 2017 年第二次 A 股类别股东大会 1.01 议案名称 : 本次发行证券的种类 1.02 议案名称 : 发行规模 19

20 1.03 议案名称 : 票面金额和发行价格 1.04 议案名称 : 债券期限 1.05 议案名称 : 债券利率 20

21 A 股 16,014,782, ,792, , 议案名称 : 付息的期限和方式 1.07 议案名称 : 转股期限 1.08 议案名称 : 转股价格的确定及其调整 21

22 A 股 16,010,992, ,583, , 议案名称 : 转股价格向下修正条款 1.10 议案名称 : 转股数量的确定方式 22

23 1.11 议案名称 : 转股年度有关股利的归属 1.12 议案名称 : 赎回条款 1.13 议案名称 : 回售条款 23

24 1.14 议案名称 : 发行方式和发行对象 1.15 议案名称 : 向原股东配售的安排 A 股 16,014,862, ,710, , 议案名称 : 可转债持有人及可转债持有人会议 24

25 1.17 议案名称 : 募集资金用途 1.18 议案名称 : 担保事项 A 股 16,014,782, ,792, , 议案名称 : 决议有效期 25

26 A 股 16,014,782, ,787, , 议案名称 : 关于中国民生银行股份有限公司提请股东大会授权董事会及其获授权人士 全权处理本次公开发行 A 股可转换公司债券并上市有关事项的议案 A 股 16,014,766, ,305, , 年第二次 H 股类别股东大会 1. 议案名称 : 关于中国民生银行股份有限公司公开发行 A 股可转换公司债券并上市方案的 议案 1.01 议案名称 : 本次发行证券的种类 26

27 H 股 1,720,795, ,650, ,348, 议案名称 : 发行规模 H 股 1,720,795, ,650, ,348, 议案名称 : 票面金额和发行价格 H 股 1,720,795, ,650, ,348, 议案名称 : 债券期限 27

28 H 股 1,720,795, ,650, ,348, 议案名称 : 债券利率 H 股 1,720,795, ,650, ,348, 议案名称 : 付息的期限和方式 H 股 1,720,795, ,650, ,348,

29 1.07 议案名称 : 转股期限 H 股 1,720,795, ,650, ,348, 议案名称 : 转股价格的确定及其调整 H 股 1,720,795, ,650, ,348, 议案名称 : 转股价格向下修正条款 29

30 H 股 1,720,795, ,650, ,348, 议案名称 : 转股数量的确定方式 H 股 1,720,795, ,650, ,348, 议案名称 : 转股年度有关股利的归属 H 股 1,720,795, ,650, ,348, 议案名称 : 赎回条款 30

31 H 股 1,720,795, ,650, ,348, 议案名称 : 回售条款 H 股 1,720,795, ,650, ,348, 议案名称 : 发行方式和发行对象 H 股 1,720,795, ,650, ,348, 议案名称 : 向原股东配售的安排 31

32 H 股 1,720,795, ,650, ,348, 议案名称 : 可转债持有人及可转债持有人会议 H 股 1,720,795, ,650, ,348, 议案名称 : 募集资金用途 H 股 1,774,433, , ,348,

33 1.18 议案名称 : 担保事项 H 股 1,720,795, ,650, ,348, 议案名称 : 决议有效期 H 股 1,720,174, ,271, ,348, 议案名称 : 关于中国民生银行股份有限公司提请股东大会授权董事会及其获授权人士 全权处理本次公开发行 A 股可转换公司债券并上市有关事项的议案 33

34 H 股 1,774,427, , ,745, ( 二 ) 议案 3: 现金分红分段表决情况 同意 反对 弃权 持股 5% 以上普通股股东 8,221,984, 持股 1%-5% 普通股股东 6,861,726, 持股 1% 以下普通股股东 940,164, ,645, , 其中 : 市值 50 万以下普通股股东 8,755, , , 市值 50 万以上普通股股东 931,408, ,142, ( 三 ) 涉及重大事项,5% 以下股东的表决情况 议案 序号 议案名称同意反对弃权 3 本公司 2016 年下半年利润分配预案 8 关于续聘 2017 年审计会计师事务所及其报酬的议案 9.01 本次发行证券的种类 7,801,890, ,645, , ,801,916, ,582, , ,792,803, ,787, , 发行规模 7,792,803, ,787, ,

35 9.03 票面金额和 7,792,803, ,787, , 发行价格 9.04 债券期限 7,792,803, ,787, , 债券利率 7,792,798, ,792, , 付息的期限 7,792,803, ,787, , 和方式 9.07 转股期限 7,792,803, ,787, , 转股价格的 7,789,008, ,583, , 确定及其调整 9.09 转股价格向 7,792,803, ,787, , 下修正条款 9.10 转股数量的 7,792,803, ,787, , 确定方式 9.11 转股年度有 7,792,803, ,787, , 关股利的归属 9.12 赎回条款 7,792,803, ,787, , 回售条款 7,792,803, ,787, , 发行方式和 7,792,803, ,787, , 发行对象 9.15 向原股东配 7,792,878, ,710, , 售的安排 9.16 可转债持有 7,792,803, ,787, , 人及可转债持有人会议 9.17 募集资金用 7,792,803, ,787, , 途 9.18 担保事项 7,792,798, ,792, , 决议有效期 7,792,798, ,787, , 关于中国民 7,792,776, ,312, , 生银行股份有限公司公开发行 A 股可转换公司债券募集资金使用的可行性报告的议案 12 关于中国民生银行股份有限公司前次募集资金使用情况报 7,801,465, ,623, ,

36 告的议案 13 关于中国民生银行股份有限公司提请股东大会授权董事会及其获授权人士全权处理本次公开发行 A 股可转换公司债券并上市有关事项的议案 15 关于中国民生银行股份有限公司未来三年在境内外发行金融债券和二级资本债券计划的议案 16 关于公司授予董事会发行股份一般性授权的议案 7,792,782, ,305, , ,800,822, ,480, , ,675,733, ,569, , ( 四 ) 关于议案表决的有关情况说明 以上第 项议案为普通决议案, 经出席会议的有表决权的股东 ( 包括股东代理人 ) 所持表决权的过半数同意通过 第 项议案为特别决议案, 经出席会议的有表决权的股东 ( 包括股东代理人 ) 所持表决权三分之二以上同意通过 三 律师见证情况 1 本次股东大会鉴证的律师事务所 : 国浩律师 ( 北京 ) 事务所 律师 : 张丽欣 田璧 36

37 2 律师鉴证结论意见 : 公司 2016 年年度股东大会 2017 年第二次 A 股类别股东大会和 2017 年第二次 H 股类别股东大会的召集和召开程序 召集人的资格 出席本次股东大会会议人员的资格 本次股东大会的表决程序符合法律 行政法规及公司章程的有关规定, 本次股东大会的表决结果合法有效 四 备查文件目录 1 经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议 ; 2 经鉴证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书 ; 中国民生银行股份有限公司 2017 年 6 月 16 日 37