股份有限公司

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1 公司代码 : 公司简称 : 东阳光科 广东东阳光科技控股股份有限公司 2017 年年度报告 1 / 195

2 重要提示 一 本公司董事会 监事会及董事 监事 高级管理人员保证年度报告内容的真实 准确 完整, 不存在虚假记载 误导性陈述或重大遗漏, 并承担个别和连带的法律责任 二 公司全体董事出席董事会会议 三 天健会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 为本公司出具了标准无保留意见的审计报告 四 公司负责人张寓帅 主管会计工作负责人张红伟及会计机构负责人 ( 会计主管人员 ) 王珍声 明 : 保证年度报告中财务报告的真实 准确 完整 五 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 根据经天健会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 审计, 母公司上年度期末未分配利润 101,469, 元, 母公司 2017 年度实现净利润 298,350, 元, 提取盈余公积 26,746, 元,2016 年度分配现金红利 0 元,2017 年末可供股东分配的利润 373,073, 元, 资本公积金 57,832, 元 鉴于 2017 年公司产品市场需求量大幅上升, 公司拟进行中高压电极箔 低压电极箔 氟化工 等项目进行投资, 需要投入大量资金 为保持公司的稳健经营, 维护股东的长远利益, 经公司董 事会慎重讨论后, 建议公司 2017 年度不进行利润分配, 亦不进行资本公积金转增股本 六 前瞻性陈述的风险声明 本报告中所涉及的未来计划 发展战略 经营计划等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质 承诺, 敬请投资者注意投资风险 七 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况? 否九 重大风险提示公司已在本报告中描述可能存在的相关风险, 敬请查阅管理层讨论与分析中关于公司未来发展的讨论与与分析中可能面对的风险部分的内容 十 其他 2 / 195

3 目录 第一节 释义... 4 第二节 公司简介和主要财务指标... 4 第三节 公司业务概要... 8 第四节 经营情况讨论与分析 第五节 重要事项 第六节 普通股股份变动及股东情况 第七节 优先股相关情况 第八节 董事 监事 高级管理人员和员工情况 第九节 公司治理 第十节 公司债券相关情况 第十一节 财务报告 第十二节 备查文件目录 / 195

4 第一节 释义 一 释义 在本报告书中, 除非文义另有所指, 下列词语具有如下含义 : 常用词语释义 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 广东证监局 指 中国证券监督管理委员会广东监管局 上交所 指 上海证券交易所 本公司 / 公司 / 母公司 / 东阳光科 指 广东东阳光科技控股股份有限公司 报告期 指 2017 年度 重大资产重组 / 重组 指 东阳光科向宜昌东阳光药业发行股份购买其所持有的东阳光药 22,620 万股内资股股份 第二节 公司简介和主要财务指标 一 公司信息公司的中文名称公司的中文简称公司的外文名称公司的外文名称缩写公司的法定代表人 广东东阳光科技控股股份有限公司东阳光科 GUANGDONG HEC TECHNOLOGYHOLDING CO., LTD GDHEC CO.,LTD 张寓帅 二 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 陈铁生 王文钧 联系地址 广东省东莞市长安镇上沙村第五工业区广东省东莞市长安镇上沙村第五工业区 电话 (0769) (0769) 传真 (0769) (0769) 电子信箱 cts@dyg-hec.com wwj1016@dyg-hec.com 三 基本情况简介 公司注册地址 广东省韶关市乳源县乳城镇侯公渡 公司注册地址的邮政编码 公司办公地址 广东省东莞市长安镇上沙村第五工业区 公司办公地址的邮政编码 公司网址 电子信箱 yzg600673@126.com 四 信息披露及备置地点 上海证券报 中国证券报 证券时报 公司选定的信息披露媒体名称 证券日报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点广东省东莞市长安镇上沙村第五工业区 4 / 195

5 五 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A 股 上海证券交易所 东阳光科 东阳光铝 六 其他相关资料 公司聘请的会计师事务所 ( 境内 ) 名称天健会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 总部地址 : 杭州市江干区钱江路 1366 号 ; 办公地址四川分所地址 : 成都市高新区锦城大道 666 号奥克斯广场 B 座 20 层签字会计师姓名李元良 李青松 陈继平 七 近三年主要会计数据和财务指标 ( 一 ) 主要会计数据 主要会计数据 2017 年 2016 年 本期比上年同期增减 (%) 2015 年 营业收入 7,411,903, ,102,256, ,686,040, 归属于上市公司股东的净利润 523,065, ,483, ,449, 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 496,878, ,969, ,940, 经营活动产生的现金流量净额 498,236, ,527, ,275, 年末 2016 年末 本期末比上年同期末增减 (%) 2015 年末 归属于上市公司股东的净资产 4,300,047, ,634,549, ,596,957, 总资产 13,415,077, ,177,727, ,928,652, ( 二 ) 主要财务指标 主要财务指标 2017 年 2016 年 本期比上年同期增减 (%) 2015 年 基本每股收益 ( 元 / 股 ) 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) 扣除非经常性损益后的基本每股收益 ( 元 / 股 ) 加权平均净资产收益率 (%) 增加 个百分点 2.78 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 (%) 增加 9.58 个百分点 0.73 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 八 境内外会计准则下会计数据差异 ( 一 ) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况 5 / 195

6 ( 二 ) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况 ( 三 ) 境内外会计准则差异的说明 : 九 2017 年分季度主要财务数据 第一季度 (1-3 月份 ) 第二季度 (4-6 月份 ) 第三季度 (7-9 月份 ) 第四季度 (10-12 月份 ) 营业收入 1,595,234, ,860,440, ,975,978, ,980,250, 归属于上市公司股东的净利润 40,994, ,413, ,131, ,526, 归属于上市公司股东的扣除非经常性 34,047, ,236, ,982, ,611, 损益后的净利润 经营活动产生的现金流量净额 176,491, ,242, ,264, ,237, 季度数据与已披露定期报告数据差异说明 十 非经常性损益项目和金额 非经常性损益项目 2017 年金额 附注 ( 如 2016 年金额 2015 年金额 适用 ) 非流动资产处置损益 -14,779, ,285, ,857, 越权审批, 或无正式批准文件, 或偶发性的税收返还 减免计入当期损益的政府补助, 但与公司正常经营业务密切相关, 符合国家政策规定 按照一定标准定额或定量持续享受 59,892, ,315, ,843, 的政府补助除外 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费企业取得子公司 联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益因不可抗力因素, 如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益企业重组费用, 如安置职工的支出 整 6 / 195

7 合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外, 持有交易性金融资产 交易性金融负债产生的公允价值变动损益, 以及处置交易性金融资产 交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益根据税收 会计等法律 法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业外收入和支出其他符合非经常性损益定义的损益项目 -11,382, ,637, ,851, ,228, ,349, ,877, ,589, ,400, ,902, 少数股东权益影响额 -3,562, ,904, ,950, 所得税影响额 -2,619, ,533, ,355, 合计 26,187, ,514, ,509, 十一 采用公允价值计量的项目 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响金额 立敦科技股份有限公司 68,371, ,444, ,073, ,043, 合计 68,371, ,444, ,073, ,043, 十二 其他 7 / 195

8 第三节 公司业务概要 一 报告期内公司所从事的主要业务 经营模式及行业情况说明 1 公司主要业务公司的主要业务为研发 生产和销售电子新材料 合金材料以及化工产品, 主要产品包括铝电解电容器用电子光箔和电极箔 ( 包含腐蚀箔和化成箔 ) 软磁材料 电化工产品 氟化工产品 合金材料 电容器等, 其中 : (1) 电子光箔 : 由高纯铝铝锭经热轧或铸轧成为铝片, 再进一步冷轧 退火而成, 为生产铝电解电容器所用的关键原材料, 用于制作铝电解电容器用电极箔 (2) 电极箔 : 属于铝电解电容器用电极箔, 是铝电解电容器的关键原材料, 包括腐蚀箔和化成箔 其中, 腐蚀箔由电子光箔经腐蚀工序, 通过铝金属蚀刻的方式, 增加电子光箔比表面积制造而成, 一般用作铝电解电容器阴极铝箔 ; 化成箔由腐蚀箔经化能工序通过阳极氧化, 在阳极铝箔的表面生成绝缘性能较好的氧化膜 (Al2O3) 而制成, 用作铝电解电容器阳极箔 公司的高压化成箔具备高比容 低散差的特性, 产品规格门类齐全 ; 公司所生产的低压化成箔为软态变频箔, 具备高电容 低阻抗 耐高压 机械加工性能好的特性 (3) 软磁材料 : 为矫顽力很小 (HC<102A/m) 的铁磁材料, 用于制造电磁铁 变压器 电机和高频电磁元件 (4) 电化工产品 : 公司主要生产用于腐蚀工序所需的高纯盐酸和烧碱, 同时生产液氯和双氧水用于外销 (5) 氟化工产品 : 主要产品为新型环保制冷剂, 广泛用于新冷冻设备上的初装和维修过程中的再添加, 目前公司与国内外众多空调生产企业建立了密切合作关系, 包括格力 美的 海尔 海信 大金 三星等 (6) 合金材料 : 公司主要生产亲水箔 钎焊箔, 其中亲水箔主要用于空调热交换器 ( 冷凝器和蒸发器 ) 的制造 ; 钎焊箔广泛用于高端汽车热交换器 水箱 航空航天领域 (7) 电容器 : 公司主要产品为铝电解电容器, 目前已成功开发耐高温铝电解电容器, 并为 TCL 批量供货 2 公司经营模式 (1) 采购模式公司的主要采购的原材料为铝锭, 采取外购方式, 由生产部门根据生产目标或订单 库存情况确定采购数量并向采购部门下达采购指令 目前公司已建立了稳定的原材料供应渠道, 与供应商形成长期稳定的合作关系 (2) 生产模式 8 / 195

9 公司的主要采用以销定产的方式, 由生产科根据得到的销售部门提交的客户订单进行订单评审, 将评审结果反馈销售部门及客户, 确定订单情况后制定生产计划并实施, 保证公司库存处于合理范围区间 (3) 销售模式公司对外销售主要采用直销方式, 产品直接向下游企业客户销售 由于产品特性, 公司客户群体比较集中, 目前公司已与国内外知名企业建立稳定 良好的供销关系, 包括日本知名铝电解电容器制造企业 NCC RUBYCON NICHICON 国内知名铝电解电容器制造企业南通江海电容器股份有限公司 万裕等 此外, 公司通过与日本 UACJ 株式会社 台湾立敦科技股份有限公司的合作, 借助其全球销售渠道, 拓展公司产品的销售范围 3 公司行业情形 (1) 电子元件材料制造行业公司的主营及核心竞争力产品电子光箔和电极箔 ( 包含腐蚀箔和化成箔 ) 为铝电解电容器用铝箔, 属于电子元件材料制造行业, 为电子信息技术产业的细分行业 根据电子信息产业生态发展趋势, 电子元件产品普遍要求趋向高频 高速 高效率 长寿命 低功耗等, 随着新一代信息技术 可再生能源 新能源汽车及智能硬件 应用电子 物联网 虚拟现实 / 增强现实等新兴产业加快发展, 在 十三五 期间, 电子元件材料制造产业的基础性和战略性将更加凸显, 产业发展的动力也将更加强劲 报告期内, 随着国家供给侧结构性改革的深入推进 环境保护整治深化落实, 行业结构得到有效整合, 资源向优质企业靠拢, 行业内具有核心竞争力的企业生产经营环境得到明显改善 根据中华人民共和国工业和信息化部发布的 2017 年电子信息制造业运行情况, 电子信息制造业实现较快增长, 生产与投资增速在工业各行业中保持领先水平, 出口形势明显好转, 效益质量持续提升 (2) 化工行业公司主要生产氯碱化工产品和氟化工产品 2017 年化工市场整体回暖, 其中氯碱产业因受到下游氧化铝 造纸等多个行业回暖的影响, 需求旺盛, 同时小产能烧碱企业由于环保压力供给紧缩, 烧碱价格快速增长, 推动行业业绩大幅好转 ; 氟化工产业受益于国内供给侧结构性改革的持续推进和化工安全环保监管趋严的影响, 报告期内氟制冷剂价格大幅上涨, 同时因受到空调 冰箱等产品快速增长的影响, 氟制冷剂需求大增, 行业景气大幅提升 二 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明 三 报告期内核心竞争力分析 报告期内, 公司核心竞争力未发生重大变更, 主要体现在 : 9 / 195

10 1 研发创新平台优势公司研究院是国家技术中心 ( 广东省工程技术研发中心 ), 拥有下辖电子材料所 新材料所 新能源所三大研究所, 围绕电子及储能产业进行创新研发, 研发面积 8000 m2 拥有 1 个博士后科研流动站, 现有专职研发人员接近 300 人, 其中有十余名海归专家 博士, 硕士占比 60% 以上, 基本满足公司的研发创新对高端人才的需求 此外, 公司还拥有 8000 m2的先进研发实验室和价值过亿的进口设备, 为研发和创新奠定坚实的物质基础 2 技术合作优势公司以强大的研发实力为主要的核心竞争力, 通过加强国际技术合同提高公司的发展能力 其中, 公司分别与日本最大的铝箔生产企业株式会社 UACJ 台湾上柜公司立敦科技股份有限公司建立了长期技术合作关系, 进一步提高公司在电子光箔 钎焊箔和低压电极箔领域的工艺技术 ; 截至目前, 钎焊箔高难度 4 层复合钎焊铝箔已试制成功, 软态变频低压化成箔已稳定供货 同时和世界上电容器最高生产水平的罗比康 尼吉康 凯美康建立了密切的技术和商贸合作 3 产业链优势公司以研发创新为核心, 在做大做强公司具有核心竞争力产品的同时, 以公司基础产业为切入点, 不断向下游高附加值的新兴产业延伸, 淘汰低技术含量低附加值的落后产业, 优化公司产业布局 目前, 公司已建立了电子光箔 - 电极箔 ( 包含腐蚀箔和化成箔 )- 铝电解电容器为一体的电子新材料产业链, 并从电极箔的腐蚀化成工序中逐步发展出氯碱化工 - 甲烷氯化物 - 氟化工 ( 主要为新型环保制冷剂 ) 未来公司按照长期发展战略规划, 将逐步落实向锂电池 氟树脂等新能源 新材料行业的延伸, 做好产业储备工作, 有效应对经营变革风险 4 环保优势公司视安全 环保为企业发展的基石, 坚持高投入 高标准环保治理原则, 严格执行建设项目环保 三同时 制度, 培育公司环保合规文化, 签订环保管理责任书, 制定环保应急预案, 强化环保隐患排查治理, 确保环保设施稳定运行, 促进公司健康 可持续发展 公司遵循循环经济的理念, 推进企业清洁生产, 促进生产过程中产生的废弃物的资源化, 实现废弃物的综合利用, 进而控制和减少污染物排放, 提高资源利用率 公司每年均投入相应的节能环保资金用于节能减排项目, 经过长久的部署公司已衍生出循环经济产业链, 各项环保指标全部符合相关要求 面对国家环境治理要求趋严的形势, 公司长期以来高标准的环保治理优势和成果将形成新的产品竞争力 第四节 经营情况讨论与分析 一 经营情况讨论与分析 2017 年, 随着国家供给侧结构性改革的深入推进和环保整治的深化落实, 行业内缺乏抗风险能力和竞争力 环保治理不达标的生产企业遭受淘汰或是被关停取缔, 行业内供需平衡被打破, 资源向行业内优质企业靠拢 面对这一发展态势, 公司坚持以研发创新为核心, 凭借自身全产业 10 / 195

11 链优势 产品技术优势以及高标准环保治理优势, 抢占市场需求空缺, 进一步提高公司市场占有率, 实现公司业绩大幅提升 报告期内, 公司业务因受国家受供给侧结构性改革和环保整治的影响, 电子光箔 电极箔 电容器 空调箔 钎焊箔 化工产品等多个产品的订单量增加 其中, 公司亲水箔以及新型环保制冷剂因受到关联行业空调制造业快速增长的带动, 产品销售量大幅提升, 且制冷剂产品价格大幅上涨, 产品营业额激增 公司通过产能释放 合理扩大生产规模以及设备升级改造, 提高产品产量, 提升产品质量, 超额高质量完成年度生产经营计划 此外, 公司加强成本管控, 节能降耗, 提升利润空间, 实现公司总体经营业绩取得较大幅度增长 报告期内, 公司主要完成了以下工作 : 1 扩大生产规模, 严控产品质量由于市场情况向好以及下游行业需求爆发, 公司经理层根据公司实际情况合理规划产品生产线扩建, 扩大公司生产规模, 以满足公司产品订单量大增的需求 报告期内, 经过慎重考察及讨论, 公司在乌兰察布市集宁区投资建厂, 筹划中高压化成箔生产线扩建项目, 截止目前已完成了部分基建工程以及项目环评 能评 安评和职业卫生等评价 ; 在山东省聊城市设立新公司茌平阳之光亲水箔有限公司, 推进亲水箔生产线扩建 此外, 公司通过设备升级改造, 加强品质监控流程, 提升生产效率 降低生产成本, 改造产品质量, 提升产品市场竞争力, 实现全年无重大质量事故, 产品质量稳步提升, 进一步提升产品市场竞争力 2 研发创新公司坚持以研发创新为核心, 加大技术改造和创新力度, 积极推动公司多个研发及技改项目 其中, 公司完成导电高分子铝固体电容器项目 液态铝电解电容器智能化技改项目和导电高分子铝固体电容器工程研究中心的项目申报 ; 完成 软态低压光箔产品生产技术开发 和 轧机厚度技术改造 课题并取得技术成果 此外, 公司积极申请专利, 全年受理专利 86 件, 其中 8 项科技创新成果经专家组鉴定达到国内领先水平, 钎焊式热交换器用铝合金复合箔 带材 获中国有色金属工业科学技术奖三等奖 3 产业布局公司依托于原有成熟产业, 通过自主研发创新以及与国际领先技术合作, 丰富公司产品种类及规格, 完善产业链并进一步向新兴行业延伸 在电极箔领域, 公司在保证中高压化成箔指标与去年持平的同时, 通过与台湾上柜公司立敦科技股份有限公司的技术合作, 完成低压化成箔 80VF 以上产品开发, 其性能和比容已达到国内领先水平 ; 公司所生产的软态变频低压化成箔, 具有高容量 低阻抗 耐高压 机械加工性能好的特性, 目前已稳定供货 在电容器领域, 公司成功开发耐高温铝电解电容器, 性能稳定, 并为 TCL 批量供货 在新能源产业布局方面, 公司收购了乳源东阳光磁性材料有限公司的全部股权并向其增资, 通过加大研发投入, 推进磷酸铁锂 三元前驱体及三元材料 环保处理 辅助动力等项目, 目前已完成 5000 吨磷酸铁锂生产线试产 在氟化工领域, 公司继续推进氟树脂项目, 并向氟精细化工领域延伸 11 / 195

12 4 资本运作报告期内, 公司及相关中介机构继续积极推进重组的各项工作 2017 年 2 月 16 日, 经公司第九届董事会第二十七次会议审议通过后, 公司将重组报告书 ( 草案 ) 及相关文件提交上交所审核并进行披露 2017 年 3 月 2 日, 公司收到上交所监管一部下发的问询函, 经过公司及各方中介机构对相关问题进行了认真分析与论证, 公司于 2017 年 11 月 25 日就相关问题作出了回复说明, 同时召开公司第九届董事会第三十五次会议重新审议通过了重组报告书 ( 草案 )( 修订稿 ) 及相关文件并进行了披露 公司于 2017 年 12 月 11 日召开了公司 2017 年第四次临时股东大会审议通过本次重组相关议案, 并按照相关规定向证监会提出申请 截至本报告披露日, 因公司涉及重大事项核查, 上市公司监管部决定对公司发行股份购买资产申请方案提交并购重组委审核予以暂停, 待相关事项明确后视情况决定是否恢复审核 详情请见公司在上交所网站 上发布的相关公告 为了实现公司的可持续发展, 优化公司资本结构, 补充流动资金和偿还金融机构借款, 公司拟面向合格投资者公开发行总额不超过 10 亿元人民币的公司债券以及面向合格投资者非公开发行总额不超过 5 亿元人民币的公司债券, 并召开第九届董事会第三十三次会议和 2017 年第三次临时股东大会审议通过了相关议案 截至本报告出具日, 公司及中介各方在积极推进各发债项目的工作 二 报告期内主要经营情况 (1) 本报告期内, 公司实现营业收入 7,411,903, 元, 同比增幅 45.27%; 实现利润总额 611,492, 元, 同比增幅 %; 实现归属于母公司所有者的净利润 523,065, 元, 同比增幅 %; 扣除非经常性损益后的净利润 496,878, 元, 同比增幅 %; 经营活动产生的现金流量净额 498,236, 元, 同比增幅 9.14% (2) 报告期末公司资产总额 13,415,077, 元, 比上年末增幅 20.02%; 负债总额 8,604,616, 元, 资产负债率为 64.14%, 比上年末增幅 1.77 个百分点 ; 归属于母公司所有者权益合计为 4,300,047, 元, 比上年末增幅 18.31% ( 一 ) 主营业务分析 利润表及现金流量表相关科目变动分析表 科目 本期数 上年同期数 变动比例 (%) 营业收入 7,411,903, ,102,256, 营业成本 5,881,976, ,174,459, 销售费用 171,986, ,090, 管理费用 396,556, ,706, 财务费用 292,052, ,329, 经营活动产生的现金流量净额 498,236, ,527, 投资活动产生的现金流量净额 -409,310, ,339, / 195

13 筹资活动产生的现金流量净额 755,540, ,016, 研发支出 122,763, ,805, 收入和成本分析 本报告期内, 公司主营业务收入主要来源于工业生产及加工业务, 其中 : 电子新材料产业对主 营收入贡献率为 35.57%, 合金材料产业对主营业务收入的贡献率为 42.31%, 化工产品行业对主营 收入贡献率 20.04% 受国家去产能 环保政策趋严的影响, 公司凭借完成产业链优势, 以及在坚 持秉承环保先行的生产管理模式下, 本报告期公司主要产品订单大幅增加, 主营业务收入较上年同 期上升 47.67%, 尤其是化工产品, 主营业务收入同比上年上升了 96.62% (1). 主营业务分行业 分产品 分地区情况 分行业营业收入营业成本 主营业务分行业情况 13 / 195 毛利率 (%) 营业收入比上年增减 (%) 营业成本比上年增减 (%) 电子新材料 2,545,964, ,915,969, 合金材料 3,028,279, ,740,811, 化工产品 1,434,151, ,253, 其他 148,962, ,175, 小计 7,157,357, ,690,210, 分产品营业收入营业成本 主营业务分产品情况 毛利率 (%) 营业收入比上年增减 (%) 营业成本比上年增减 (%) 电极箔 2,048,086, ,502,232, 电容器 249,038, ,437, 磁性材料 248,839, ,299, 电子光箔 281,169, ,759, 空调箔 2,062,661, ,928,591, 板带材 75,460, ,993, 钎焊箔 608,987, ,467, 化工产品 1,434,151, ,253, 毛利率比上年增减 (%) 减少 0.92 个百分点减少 2.70 个百分点增加 个百分点增加 1.67 个百分点增加 2.21 个百分点 毛利率比上年增减 (%) 减少 1.07 个百分点减少 0.04 个百分点减少 1.90 个百分点减少 7.33 个百分点减少 1.77 个百分点减少 3.04 个百分点减少 1.20 个百分点增加 个百分点 包装印刷等 148,962, ,175, 增加 1.67

14 小计 7,157,357, ,690,210, 分地区营业收入营业成本 主营业务分地区情况 毛利率 (%) 营业收入比上年增减 (%) 营业成本比上年增减 (%) 境外 1,724,018, ,342,468, 广东省内 2,510,578, ,972,102, 广东省外 2,922,761, ,375,639, 合计 7,157,357, ,690,210, 个百分点增加 2.21 个百分点 毛利率比上年增减 (%) 减少 0.49 个百分点增加 2.17 个百分点增加 4.51 个百分点增加 2.21 个百分点 主营业务分行业 分产品 分地区情况的说明 本报告期受国家去产能 环保政策的影响, 公司依托大规模产业化 研发系统创新化及环保 先行管理理念, 完全溶入新型环保生产经营环境, 在本报告期内多个产品销售订单因此大幅上升, 以电极箔为主的电子新材料 合金材料 化工产品销售收入同比增长 28.60% 48.10% 96.62%; 同时报告期内部分化工产品销售价格大幅上涨, 化成产品整体毛利率较去年同期增加 个百 分点 ; 综上因素公司本报告期经营业绩情况较上年同期大幅提升 (2). 产销量情况分析表 主要产品 生产量 销售量 库存量 生产量比上销售量比上库存量比上年增减 (%) 年增减 (%) 年增减 (%) 中高压化成箔 ( 万m2 ) 2, , % 14.49% % 亲水箔 ( 吨 ) 93, , , % 28.24% 8.18% 钎焊箔 ( 吨 ) 30, , , % 11.56% 13.97% 电子光箔 ( 吨 ) 16, , % 43.49% % 液碱 ( 吨 ) 686, , , % 5.51% -8.22% 环保制冷剂 ( 吨 ) 24, , , % 49.94% 9.94% 产销量情况说明本报告期受国家去产能 环保政策的影响, 市场集中度提升, 公司凭借完整产业链优势, 并 进一步扩大优质产品的生产规模, 提高市场占有率, 我司主要产品订单大幅增加, 在以销定产的 生产模式下, 产销量普遍增加 (3). 成本分析表 分行业 成本构成项目 本期金额 本期占总成本比例 (%) 分行业情况 上年同期金额 上年同期占总成本比例 (%) 本期金额较上年同期变动比例 (%) 单位 : 元 情况说明 14 / 195

15 电子新材料 原材料 102, , 销售数量增加 电子新材料 人工工资 9, , 电子新材料 能源动力 52, , 电子新材料 折旧 12, , 电子新材料 制造费用 14, , 合金材料 原材料 241, , 销售数量增加 材料价格上涨 合金材料 人工工资 5, , 合金材料 能源动力 10, , 合金材料 折旧 6, , 合金材料 制造费用 9, , 化工产品 原材料 48, , 销售数量增加 化工产品 人工工资 1, , 化工产品 能源动力 26, , 化工产品 折旧 7, , 化工产品 制造费用 7, , 其他 原材料 8, , 销售数量增加 其他 人工工资 1, 其他 能源动力 其他 折旧 1, 合计 569, , 分产品情况 分产品 成本构成项目 本期金额 本期占总成本比例 (%) 15 / 195 上年同期金额 上年同期占总成本比例 (%) 本期金额较上年同期变动比例 (%) 电极箔 原材料 81, , 销售数量增加 电极箔 人工工资 2, , 电极箔能源动力 46, , 电极箔折旧 9, , 电极箔制造费用 9, , 电容器 原材料 11, , 销售数量增加 电容器 人工工资 2, , 电容器能源动力 2, , 电容器折旧 1, , 电容器制造费用 1, , 磁性材料原材料 9, , 磁性材料人工工资 4, , 磁性材料能源动力 3, , 磁性材料折旧 1, , 磁性材料 制造费用 3, , 电子光箔 原材料 16, , 销售数量增加 电子光箔 人工工资 电子光箔能源动力 2, , 电子光箔折旧 1, 电子光箔 制造费用 1, , 空调箔 原材料 180, , 销售数量增加 空调箔 人工工资 2, , 空调箔能源动力 5, , 空调箔折旧 2, , 空调箔制造费用 2, , 板带材原材料 5, , 板带材人工工资 生产效率提高 情况说明

16 板带材 能源动力 生产效率提高 板带材 折旧 生产效率提高 板带材 制造费用 钎焊箔原材料 38, , 钎焊箔人工工资 1, , 钎焊箔能源动力 3, , 钎焊箔折旧 2, , 钎焊箔 制造费用 5, , 氯碱化工产品 原材料 48, , 销售数量增加 氯碱化工产品 人工工资 1, , 氯碱化工产品能源动力 26, , 氯碱化工产品折旧 7, , 氯碱化工产品 制造费用 7, , 包装印刷等 原材料 8, , 销售数量增加 包装印刷等 人工工资 1, 包装印刷等能源动力 包装印刷等折旧 1, 合计 569, , 成本分析其他情况说明 公司主要产品本报告期生产成本较上期普遍上升, 主要原因系本报告期销售额大幅增加, 在 以销定产的生产模式下, 主要产品产量增加, 从而生产成本普遍上升 (4). 主要销售客户及主要供应商情况 前五名客户销售额 201, 万元, 占年度销售总额 25.18%; 其中前五名客户销售额中关联方 销售额 0.00 万元, 占年度销售总额 0.00 % 前五名供应商采购额 252, 万元, 占年度采购总额 40.95%; 其中前五名供应商采购额中关 联方采购额 57, 万元, 占年度采购总额 9.34% 其他说明无 2. 费用 (1) 销售费用本报告期较上年同期上升 65.23%, 主要原因系本报告期销售量大幅增加, 同比运 输费用增加和市场推广费增加所致 ; (2) 管理费用本报告期较上年同期上升 24.43%, 主要原因系本报告期公司职工薪资待遇提升及 技术研发投入加大所致 ; (3) 财务费用本报告期较上年同期上升 20.52%, 主要原因系本报告期美元贬值, 汇兑损益增加 所致 ; 16 / 195

17 3. 研发投入 研发投入情况表 单位 : 元 本期费用化研发投入 96,060, 本期资本化研发投入 26,703, 研发投入合计 122,763, 研发投入总额占营业收入比例 (%) 1.66 公司研发人员的数量 260 研发人员数量占公司总人数的比例 (%) 3.84 研发投入资本化的比重 (%) 情况说明 公司坚持以研发创新为核心, 通过自主研发和国际技术合作, 提高产品的技术工艺 近年来不断加大对电子新材料 铝电解电容器等核心产品的研发投入, 现以电子材料为核心的产品, 已具备国际一流的工艺技术, 多项研发成果获得相关奖项 后续将继续秉承以研带产 以产促研 以销助研的发展模式 4. 现金流 (1) 经营活动产生的现金流量净额本报告期较上年同期增幅 9.14%, 主要原因系销售商品 提供 劳务收到的现金增加所致 ; (2) 投资活动产生的现金流量净额本报告期较上年同期降幅 %, 主要原因系购建固定资 产 无形资产和其他长期资产支付的现金增加所致 ; (3) 筹资活动产生的现金流量净额本报告期较上年同期增幅 %%, 主要原因系发行短期债 券收到的现金增加所致 ( 二 ) 非主营业务导致利润重大变化的说明 ( 三 ) 资产 负债情况分析 1. 资产及负债状况 项目名称 本期期末数 本期期末数占总资产的比例 (%) 17 / 195 上期期末数 上期期末数占总资产的比例 (%) 本期期末金额较上期期末变动比例 (%) 单位 : 元 货币资金 1,666,594, ,069,083, 注 1 情况说明

18 应收票据 1,117,966, ,876, 注 2 应收账款 1,159,911, ,629, 注 3 可供出售金融资产 501,766, ,693, 注 4 在建工程 860,659, ,929, 注 5 长期股权投资 81,484, ,414, 注 6 投资性房地产 30,157, ,805, 注 7 开发支出 5,402, ,559, 注 8 应付账款 841,624, ,439, 注 9 应付票据 422,602, ,160, 注 10 应付利息 36,388, ,589, 注 11 其他流动负债 997,827, 注 12 其他非流动负债 284,024, ,800, 注 13 其他说明注 1: 货币资金期末余额比期初增加 55.89%, 主要系本期新增短期债券融资所致 ; 注 2: 应收票据期末余额比期初增加 96.52%, 主要系本期销售额大幅上升及银行承兑汇票收 款增加所致 ; 注 3: 应收账款期末余额比期初增加 24.91%, 主要系本期销售额大幅上升导致正常信用期内 赊销款增加所致 ; 注 4: 可供出售金融资产期末余额比期初增加 43.08%, 主要系本期被投资方立敦科技股份有 限公司股价较上期上涨所致 ; 注 5: 在建工程期末余额比期初增加 36.63%, 主要系本期新建磷酸铁锂项目 氟化工二期等 项目建设投入增加所致 ; 注 6: 长期股权投资期末余额比期初增加 47.04%, 主要系本期对乳源县立东电子科技有限公 司增资及投资的企业经营利润增加所致 ; 注 7: 投资性房地产期末余额比期初增加 %, 主要系本期新增对外出租房屋 ; 注 8: 开发支出期末余额比期初减少 83.90%, 主要系本期部分研发项目资本化转入无形资产 和费用化转入当期损益所致 ; 注 9: 应付账款期末余额比期初增加 27.24%, 主要系本期生产规模上升, 采购材料增加所致 ; 注 10: 应付票据期末余额比期初增加 58.78%, 主要系本期开具银行承兑汇票增加所致 ; 注 11: 应付利息期末余额比期初增加 54.25%, 主要系本期计提应付债券利息增加所致 ; 注 12: 本期新增其他流动负债, 主要系本期新增短期债券融资所致 注 13: 其他非流动负债期末余额比期初增加 23.06%, 主要系本期取得的融资租赁借款增加所 致 ; 2. 截至报告期末主要资产受限情况 18 / 195

19 项目期末账面价值受限原因 货币资金 368,786, [ 注 ] 应收票据 固定资产 无形资产 301,023, 质押用于开具商业汇票 1,482,167, 为借款提供抵押担保 368,267, 为借款提供抵押担保 合计 2,520,244, [ 注 ]: 详见本财务报表附注合并资产负债表项目注释之货币资金说明 3. 其他说明 ( 四 ) 行业经营性信息分析 见第三节 19 / 195

20 ( 五 ) 投资状况分析 1 对外股权投资总体分析 报告期内, 为了继续推进公司锂电池正极材料项目, 加大研发投入实现产品产业化, 公司受让了香港南北兄弟国际投资有限公司所持有的乳源东阳光磁性材料有限公司 25% 股权并向其增资 详情请见公司在上交所网站 上发布的 东阳光科关于受让控股子公司股权暨向其增资的公告 此外, 公司投资新设了内蒙古乌兰察布市东阳光化成箔有限公司 茌平阳之光亲水箔有限公司 乳源瑶族自治县东阳光高纯新材料有限公司, 权益占比情况请参见本报告财务报表附注之在其他主体中的权益 (1) 重大的股权投资 (2) 重大的非股权投资 (3) 以公允价值计量的金融资产 单位 : 元 币种 : 人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响金额 立敦科技股份有限公司 68,371, ,444, ,073, ,043, 合计 68,371, ,444, ,073, ,043, ( 六 ) 重大资产和股权出售 ( 七 ) 主要控股参股公司分析 ( 一 ) 在重要子公司中的权益 1. 重要子公司的构成 (1) 基本情况 子公司名称 主要经 营地 注册地业务性质 持股比例 (%) 直接 间接 取得方式 乳源瑶族自治县阳之光亲水箔乳源乳源合金材料加 出资设立 20 / 195

21 有限公司 工行业 乳源东阳光氟有限公司乳源乳源化工行业 出资设立 桐梓县狮溪煤业有限公司桐梓桐梓采矿业 乳源东阳光优艾希杰精箔有限电子材料加乳源乳源 公司工行业乳源东阳光电化厂乳源乳源化工行业 深圳市东阳光化成箔股份有限电子材料加深圳深圳 公司工行业电子材料加宜都东阳光化成箔有限公司宜都宜都 工行业乳源瑶族自治县东阳光化成箔电子材料加乳源乳源 有限公司工行业电子材料加东莞市东阳光电容器有限公司东莞东莞 工行业 同一控制下企业合并非同一控制下企业合并非同一控制下企业合并非同一控制下企业合并非同一控制下企业合并非同一控制下企业合并非同一控制下企业合并 2. 重要的非全资子公司 (1) 明细情况 单位 : 元 币种 : 人民币 子公司名称 少数股东 持股比例 本期归属于少 数股东的损益 本期向少数股东 宣告分派的股利 期末少数股东 权益余额 乳源东阳光优艾希杰精箔有限公司 49.00% 31,312, ,225, ,849, 桐梓县狮溪煤业有限公司 40.00% -49,443, ,194, 重要非全资子公司的主要财务信息 21 / 195

22 (1) 资产和负债情况 单位 : 元 币种 : 人民币 子公司 名称 期末数 流动资产非流动资产资产合计流动负债非流动负债负债合计 乳源东阳光优艾希杰精箔有限公司 1,222,250, ,092, ,814,343, ,141, ,873, ,015, 桐梓县狮溪煤业有限公司 54,689, ,933,167, ,987,857, ,116,404, ,939, ,248,344, ( 续上表 ) 子公司 名称 期初数 流动资产非流动资产资产合计流动负债非流动负债负债合计 乳源东阳光优艾希杰精箔有限公司 1,172,311, ,986, ,797,297, ,120, ,182, ,302, 桐梓县狮溪煤业有限公司 66,423, ,871,025, ,937,449, ,954,879, ,060, ,073,940, (2) 损益和现金流量情况 单位 : 元 币种 : 人民币 子公司名称乳源东阳光优艾希杰精箔有限公司桐梓县狮溪煤业有限公司 本期数上年同期数营业收入净利润综合收益总额经营活动现金流量营业收入净利润综合收益总额经营活动现金流量 3,092,127, ,324, ,324, ,870, ,080,730, ,506, ,506, ,284, ,614, ,609, ,609, ,573, ,620, ,233, ,233, , / 195

23 ( 二 ) 在子公司的所有者权益份额发生变化但仍控制子公司的交易 1. 在子公司的所有者权益份额发生变化的情况说明子公司名称变动时间变动前持股比例变动后持股比例乳源东阳光磁性材料有限公司 2017 年 7 月 11 日 75.00% % 2. 交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响 单位 : 元 币种 : 人民币 项目 乳源东阳光磁性材料有限公司 购买成本 / 处置对价现金 33,223, 非现金资产的公允价值购买成本 / 处置对价合计 33,223, 减 : 按取得 / 处置的股权比例计算的子公司净资产份额 24,814, 差额 8,409, 其中 : 调整资本公积 8,409, 调整盈余公积调整未分配利润 ( 三 ) 在合营企业或联营企业中的权益 1. 重要的联营企业 (1) 基本情况 合营企业或联营企业名称 主要经营地 注册地 业务性质 持股比例 (%) 直接 间接 对合营企业或联营企业投资的会计处理方法 乳源县立东电子电子材料乳源乳源科技有限公司加工行业 40 权益法核算 优艾希杰东阳光 ( 上海 ) 铝材销售有限公司 上海 上海 贸易行业 49 权益法核算 2. 重要联营企业的主要财务信息 单位 : 元 币种 : 人民币 期末数 / 本期数 期初数 / 上年同期数 项目优艾希杰东阳光优艾希杰东阳光乳源县立东电子科乳源县立东电子科 ( 上海 ) 铝材销售 ( 上海 ) 铝材销售技有限公司技有限公司有限公司有限公司流动资产 62,665, ,217, ,168, ,053, 其中 : 现金和现金等价物 11,881, ,824, ,514, ,890, / 195

24 非流动资产 142,706, , ,188, , 资产合计 205,372, ,488, ,357, ,098, 流动负债 17,069, ,166, ,716, , 非流动负债 1,836, 负债合计 18,905, ,166, ,716, , 少数股东权益 归属于母公司所有者权益按持股比例计算的净资产份额调整事项 186,466, ,322, ,640, ,766, ,586, ,018, ,656, , 内部交易未实现利润 -120, , 对联营企业权益投资的账面价值 74,465, ,018, ,549, , 存在公开报价的联营企业权益投资的公允价值 营业收入 150,713, ,107, ,000, 财务费用 -35, , , 所得税费用 1,895, ,841, , 净利润 19,825, ,556, ,164, ,233, 终止经营的净利润 其他综合收益 综合收益总额 19,825, ,556, ,164, ,233, 本期收到的来自联营企业的股利 ( 八 ) 公司控制的结构化主体情况 三 公司关于公司未来发展的讨论与分析 ( 一 ) 行业格局和趋势 铝电解电容器用铝箔作为铝电解电容器的核心原材料, 其行业的发展高度依赖于铝电解电容 器行业发展, 而市场供求也与铝电解电容器的市场规模基本保持同向变动 目前, 我国铝电解电 容器用铝箔行业整体保持了平稳增长, 但行业自身问题依然突出, 创新能力相对薄弱, 企业规模 及竞争力不高, 关键环节及产品依赖进口, 总体技术能力与国外先进水平相比仍有差距, 在高比 容 高档次铝电解电容器电极箔等高端技术仍集中在日本 韩国 24 / 195

25 随着全球铝电解电容器向中国大陆的转移以及铝电解电容器的应用领域越来越广泛, 推动铝电解电容器用铝箔行业的快速增长, 国内电极箔生产企业技术水平的逐步提高, 行业竞争加剧 同时, 铝电解电容器用铝箔作为技术密集型产业, 不可避免受到国内外经济市场和下游产品铝电解电容器市场需求的影响, 对企业研发生产技术要求不断提高, 加快淘汰不具核心竞争力企业, 整合行业内部资源, 使资源集中于更优质 高技术型企业, 有利于行业良好发展 随着国家 十三五 规划的落实 供给侧改革进程加速及更加严格的环保整治的深化推进, 行业内缺乏抗风险能力和竞争力 环保治理不达标的生产企业遭受淘汰或是被关停取缔, 资源向行业内优质企业靠拢, 对整个市场形成利好, 有利于行业内具有核心竞争力的优质企业的良好发展 ( 二 ) 公司发展战略 东阳光科坚持以研发创新为核心, 依靠高端的人才配备 先进的软硬件设施以及扎实的研发 实力保持公司的持续发展 同时, 通过与国际领先技术建立长期合作关系, 引进并学习相关领域 的先进技术, 提高公司在原有产业上的技术与工艺, 进一步弥补公司在产品细分领域的竞争力, 不断提高公司核心竞争能力 目前公司已在电极箔 电化酸碱等产业取得举足轻重的发展地位 未来公司将在精细制造成 熟产业 巩固国内细分市场的同时, 推动公司产业转型升级, 积极寻求新兴产业发展机遇, 调整 产业结构, 逐步淘汰落后产能, 完善并优化公司产业战略布局 公司业务重心将向电子新材料 氟化工新材料 新能源等领域转移, 向高科技含量 高附加值行业延伸, 建成拥有自主知识产权 及核心竞争力的产业集群平台公司, 创造更高经济效益 ( 三 ) 经营计划 2018 年度, 公司将继续坚持以研发创新为核心, 围绕推进智能制造 有效成本管控 加强品 质监控 安全环保管理等方面展开工作, 加快设备升级改造和信息化建设, 加强技术研发创新力 度, 增加公司技术研发人员培养及储备, 推动公司锂电池正极材料 氟树脂等在研项目投产并产 业化, 进一步提高公司业绩 公司管理层将持续关注国家经济形势以及行业市场发展趋势, 根据实际情况调整生产经营计 划, 把握市场机遇, 通过提高产品质量 优化产品结构 扩大生产规模 实现产能释放, 提高相 关产品市场占有率, 进而提高公司市场竞争力 此外, 公司将继续积极推进重大资产重组 发行 债券等项目, 稳步推进公司发展战略落实 ( 四 ) 可能面对的风险 25 / 195

26 ( 一 ) 国际市场风险 :2018 年全球经济存在很多不确定性 不稳定性, 全球主要国家可能开始退出量化宽松货币政策, 资本紧缩会导致相当大的金融风险 公司主营业务主要以出口为主, 受国际市场影响较大 公司将持续关注 定期分析国际市场经济走势可能对公司造成的影响, 同时加大研发创新投入, 加快产品结构调整, 向高技术壁垒行业进行升级, 提高产品技术和质量, 加强公司核心竞争力 ( 二 ) 政策性风险 : 国家中长期科学和技术发展规划纲要 提出将基础材料 新一代信息功能材料及器件作为国家中长期科学和技术发展的重点领域和优先主题 目前, 作为新一代功能材料的电极箔 电子光箔等铝电解电容器用铝箔行业目前受到了国家政策的鼓励和支持 如果在 十三五 期间该等相关政策出现不利变动或支持力度不及预期, 可能对公司主要产品的生产和销售产生负面影响 对策 : 加快产业升级, 向高级壁垒行业寻求发展, 通过不断的自我升级, 增强企业生存能力及加大发展空间 ( 三 ) 研发及转型风险 : 公司致力于通过加大研发力度促进公司的转型升级, 但由于研发与转型具有不确定性, 且在整个过程中需要投入大量的人力 物力 财力, 因此如果研发不成功或研发效果不及预期都将对公司产生一定负面影响 为了降低此类风险, 一方面公司着力打造高素质的研发人才队伍, 不仅从外部引进人才, 还加强公司内部培训 ; 另一方面, 公司还加强与国内外知名企业的技术合作, 学习外部先进的技术经验, 力争将此类风险降到最低 ( 四 ) 行业周期性风险 : 报告期内公司部分产品业绩大幅提升, 是受到国家政策 上下游行业联动影响 行业周期性等多重因素影响, 该等增长趋势是否长期持续存在不确定性 公司将持续关注国家经济形势以及行业市场发展趋势, 及时调整生产经营计划 同时, 公司将加快推动产业升级转型, 提高企业核心竞争力及抗风险能力 ( 五 ) 其他 四 公司因不适用准则规定或国家秘密 商业秘密等特殊原因, 未按准则披露的情况和原因说明 第五节 重要事项 一 普通股利润分配或资本公积金转增预案 ( 一 ) 现金分红政策的制定 执行或调整情况 公司于 2017 年 2 月 15 日 2017 年 4 月 20 日分别召开了公司第九届董事会第二十七次会议 和公司 2016 年年度股东大会, 审议通过了 关于修改 < 公司章程 > 的议案, 同意公司根据 关于 进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知 ( 证监发 [2012]37 号 ) 上市公司监管指引第 26 / 195

27 3 号 上市公司现金分红 ( 中国证监会公告 [2013]43 号 ) 等有关规定对 公司章程 中的利 润分配政策相关条款进行修改, 明确公司在进行行利润分配时现金分红最低占比 报告期内, 因公司项目投资需要投入大量资金, 为保持公司的稳健经营, 维护股东的长远利 益, 经公司董事会第九届董事会第二十八次会议 2016 年年度股东大会审议通过, 公司未进行 利润分配及资本公积金转增股本 报告期内不进行利润分配不存在违反 公司章程 的情况, 并 按照相关规定披露了 东阳光科关于 2016 年度不进行利润分配的专项说明, 通过网络互动方式 召开了 东阳光科 2016 年度利润分配网上投资者说明会 ( 二 ) 公司近三年 ( 含报告期 ) 的普通股股利分配方案或预案 资本公积金转增股本方案或预案 分红年度 每 10 股送红股数 ( 股 ) 每 10 股派息数 ( 元 ) ( 含税 ) 每 10 股转增数 ( 股 ) 现金分红的数额 ( 含税 ) 占合并报表分红年度合并报中归属于上表中归属于上市市公司普通公司普通股股东股股东的净的净利润利润的比率 (%) 2017 年 ,065, 年 ,483, 年 ,066, ,449, ( 三 ) 以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况 ( 四 ) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正, 但未提出普通股现金利润分配方案预案的, 公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正, 但未提出普通股现金利润分配方案预案的原因鉴于 2017 年公司产品市场需求量大幅上升, 公司拟进行中高压电极箔 低压电极箔 氟化工等项目进行投资, 需要投入大量资金 未分配利润的用途和使用计划 用于公司中高压电极箔 电压电极箔 氟化工等项目投资 承诺背景 二 承诺事项履行情况 ( 一 ) 公司实际控制人 股东 关联方 收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 承诺类型 承诺方 承诺内容 承诺时间及期限 与重大 股份 宜昌东 本公司通过本次交易取得的东阳光科股份, 自该 股份锁定 是 27 / 195 是否有履行期限 是否及时严格履行 如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因 如未能及时履行应说明下一步计划

28 资产重组相关的承诺 限售阳光药业股份有限公司 解决同业竞争 解决关联交易 盈利预测及补偿 股份限售 深圳市东阳光实业发展有限公司 张中能 郭梅兰 深圳市东阳光实业发展有限公司 张中能 郭梅兰 宜昌东阳光药业股份有限公司 深圳市东阳光实业发展有限公司及其一致行动人 等股份上市之日起 36 个月届满且本公司完成盈利预测补偿 ( 如有 ) 及减值补偿 ( 如有 ) 前, 不转让或者委托他人管理该部分股份, 也不由东阳光科回购该部分股份 本次交易完成后, 如本公司基于本次交易取得的东阳光科股份由于东阳光科送红股 转增股本等原因而增加的, 增加的股份亦遵照上述锁定期的承诺 本次交易完成后 6 个月内如东阳光科股票连续 20 个交易日的收盘价低于发行价, 或者交易完成后 6 个月期末收盘价低于发行价的, 本公司持有东阳光科股份的锁定期自动延长 6 个月 本承诺函自签署之日起对本公司具有法律约束力, 本公司愿意对违反上述承诺给东阳光科造成的直接 间接的经济损失 索赔责任及额外的费用支出承担个别和连带的法律责任 本次交易前后, 本公司及本公司控制的其他企业与东阳光科 ( 包括其下属公司, 下同 ) 之间不存在任何实质性同业竞争的业务 本公司如发现任何与东阳光科主营业务构成或可能构成直接或间接竞争的新业务机会, 将尽最大努力促使该业务机会按合理和公平的条款和条件首先提供给东阳光科 如果因本公司投资需要或东阳光科业务发展需要, 而导致本公司及本公司控制的其他企业的业务与东阳光科的业务发生重合而可能构成同业竞争时, 本公司及本公司控制的其他企业同意在届时确定的具体期限内解决由此产生的同业竞争问题 本次交易完成后, 本公司将尽最大努力减少本公司及本公司控制的其他企业与东阳光科及其控制的其他企业之间的关联交易 若与东阳光科及其控制的其他企业发生无法避免的关联交易, 包括但不限于商品交易 相互提供服务或作为代理, 本公司或促使本公司控制的其他企业将与东阳光科依法签订规范的关联交易协议, 并按照有关法律法规 部门规章 规范性文件以及东阳光科公司章程的有关规定履行批准程序 ; 关联交易价格按照市场原则或法定原则确定, 保证关联交易价格具有公允性并按照法律法规和公司章程的规定履行信息披露义务 ; 保证不利用关联交易非法转移东阳光科的资金 利润, 不利用关联交易损害东阳光科及股东的利益 ; 本公司将不会要求东阳光科给予本公司或本公司控制的企业与其在任何一项市场公平交易中给予独立第三方的条件相比更优惠的条件 ; 本承诺函自签署之日起对本公司具有法律约束力, 本公司愿意对违反上述承诺给东阳光科造成的直接 间接的经济损失 索赔责任及额外的费用支出承担个别和连带的法律责任 宜昌东阳光药业承诺标的公司在 2018 年 2019 年 2020 年期间各年度承诺净利润数分别为不低于 5.77 亿元 6.53 亿元 6.89 亿元 如东阳光药在补偿期间内任一会计年度, 截至当期期末实际累积实现的净利润低于相应年度截至当期期末承诺累积实现的净利润的, 则宜昌东阳光药业应根据 盈利预测补偿协议 及补充协议的约定对东阳光科进行补偿 本次重组东阳光科股票复牌之日起至本次重组实施完毕期间, 本公司 / 本人不会减持本公司持有的东阳光科股份 在东阳光科本次发行股份购买资产发行股份完成之日起 12 个月内不以任何方式转让本次重组前所持有和控制的东阳光科股份, 也不由东阳光科回购该等股份 ; 但本公司 / 本人持有和控制的该等股份在东阳光 28 / 195 期 长期 长期 2018 年至 2020 年 股份锁定期 否否是是

29 其他对公司中小股东所作承诺 其他承诺 其他 分红 其他 张中能 郭梅兰 深圳市东阳光实业发展有限公司 广东东阳光科技控股股份有限公司深圳市东阳光实业发展有限公司及其一致行动人 科实际控制人 / 本人控制的不同主体之间进行转让不受前述 12 个月的限制 如本人本公司 / 对上述股份的锁定期承诺与中国证监会的最新监管意见不相符的, 本公司 / 本人将根据中国证监会的监管意见进行相应调整 如东阳光科于本次重组经中国证监会核准后 36 个月内未能通过协议转让或其他方式转让其所持有的宜昌东阳光药业 7.40% 的股份, 则本公司同意受让或指定第三方受让东阳光科持有的宜昌东阳光药业 7.40% 的股份, 受让价格按届时的公允价格确定 在前述转让完成前, 本公司将促使东阳光科放弃所持有的宜昌东阳光药业 7.40% 的股份的表决权 公司原则上最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的百分之三十 承诺自 2017 年 12 月 12 日起 6 个月内不会通过任何方式减持本公司的股票 重组取得核准后 36 个月内 2014 年 5 月 13 日至永久 2017 年 12 月 12 日起 6 个月内 与重大资产重组相关的承诺详情请见公司于 2018 年 2 月 27 日在上交所网站 上发布的 广东东阳光科技控股股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易报告书 ( 草案 )( 修订稿 ) 中重大事项提示相关部分 是 ( 二 ) 公司资产或项目存在盈利预测, 且报告期仍处在盈利预测期间, 公司就资产或项目 是否达到原盈利预测及其原因作出说明 已达到 未达到 不适用 三 报告期内资金被占用情况及清欠进展情况 四 公司对会计师事务所 非标准意见审计报告 的说明 五 公司对会计政策 会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明 ( 一 ) 公司对会计政策 会计估计变更原因及影响的分析说明 1 内容 : 本公司自 2017 年 5 月 28 日起执行财政部制定的 企业会计准则第 42 号 持有待售 的非流动资产 处置组和终止经营 ; 自 2017 年 6 月 12 日起执行经修订的 企业会计准则第 16 号 政府补助 原因 : 企业会计准则变化引起的会计政策变更 影响说明 : 受重要影响 的报表项目名称和金额详见公司在上交所官网 上发布的 关于会计政策变更的 公告 29 / 195

30 2 内容: 本公司编制 2017 年度报表执行 财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知 ( 财会 号 ), 将原列报于 营业外收入 和 营业外支出 的非流动资产处置利得和损失 非货币性资产交换利得和损失变更为列报于 资产处置收益 原因: 企业会计准则变化引起的会计政策变更 影响说明 : 影响本企业利润表项目及金额为调减 2016 年度营业外收入 7,533, 元, 营业外支出 4,891, 元, 调增资产处置收益 2,641, 元 ( 二 ) 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明 ( 三 ) 与前任会计师事务所进行的沟通情况 ( 四 ) 其他说明 六 聘任 解聘会计师事务所情况 单位 : 万元币种 : 人民币现聘任境内会计师事务所名称天健会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 境内会计师事务所报酬 90 境内会计师事务所审计年限 16 名称 报酬 内部控制审计会计师事务所 天健会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 30 财务顾问 中国国际金融股份有限公司 聘任 解聘会计师事务所的情况说明 报告期内, 经公司股东大会审议通过, 本公司继续聘任天健会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 为本公司财务及内控审计机构 审计期间改聘会计师事务所的情况说明 七 面临暂停上市风险的情况 ( 一 ) 导致暂停上市的原因 ( 二 ) 公司拟采取的应对措施 30 / 195

31 八 面临终止上市的情况和原因 九 破产重整相关事项 十 重大诉讼 仲裁事项 本年度公司有重大诉讼 仲裁事项 本年度公司无重大诉讼 仲裁事项 ( 一 ) 诉讼 仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的 事项概述及类型公司控股子公司狮溪煤业收到贵州省桐梓县人民法院送达的 22 份民事判决书和 6 份民事裁定书, 以及贵州省遵义市中级人民法院送达的 3 份民事判决书 截止公告日, 狮溪煤业涉及诉讼已全部一审判决或裁定准许撤诉 公司控股子公司狮溪煤业向贵州省高级人民法院提起上诉的其中 5 起案件已二审裁定结案, 裁定撤销原判, 驳回原审原告的起诉 公司控股子公司狮溪煤业向贵州省高级人民法院提起上诉的 1 起案件, 向遵义市中级人民法院提起上诉的 20 起案件均已二审裁定结案, 裁定撤销原判, 驳回原审原告的起诉 截止公告日, 狮溪煤业提起上诉的案件均已二审终审 由于前述案件有经济犯罪嫌疑需移交公安机关进行刑事侦查, 具体损益影响存在不确定性, 公司基于谨慎性原则决定对 2016 年度按照会计政策相关规定对所有涉及诉讼可能存在债务已计提的 79,637, 元或有负债暂不冲回 公司将根据案件所涉及刑事程序进展情况进行相应处理, 具体损益影响以公司后续依法披露的公司审计机构出具的审计报告内容为准 查询索引详情请见公司于 2017 年 1 月 21 日在上海证券交易所网站 及 中国证券报 上海证券报 证券时报 证券日报 上披露的 东阳光科关于子公司涉及诉讼进展的公告 ( 临 号 ) 详情请见公司于 2017 年 7 月 18 日在上海证券交易所网站 及 中国证券报 上海证券报 证券时报 证券日报 上披露的 东阳光科关于子公司涉及诉讼进展的公告 ( 临 号 ) 详情请见公司于 2017 年 8 月 19 日在上海证券交易所网站 及 中国证券报 上海证券报 证券时报 证券日报 上披露的 东阳光科关于子公司涉及诉讼进展的公告 ( 临 号 ) ( 二 ) 临时公告未披露或有后续进展的诉讼 仲裁情况 ( 三 ) 其他说明 十一 上市公司及其董事 监事 高级管理人员 控股股东 实际控制人 收购人处罚及整改情况 31 / 195

32 十二 报告期内公司及其控股股东 实际控制人诚信状况的说明 报告期内, 公司及其控股股东 实际控制人不存在未履行法院生效判决 所负数额较大的债 务到期未清偿等情况 十三 公司股权激励计划 员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 ( 一 ) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 ( 二 ) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 其他说明 员工持股计划情况 公司员工持股计划 平安证券 融耀阳光 1 号员工持股集合资产管理计划 于 2017 年 10 月 9 日到期, 但因其存续期无法展期, 本次员工持股计划于存续期届满后自行终止 2017 年 11 月 27 日, 公司控股股东深圳市东阳光实业发展有限公司按照承诺通过大宗交易方式受让公司员工 持股计划所持有的公司股票, 本次员工持股计划实施完毕并终止 详情请见公司分别于 2017 年 9 月 23 日 2017 年 10 月 10 日 2017 年 11 月 28 日在上交所官网 上发布 东阳 光科关于员工持股计划存续期展期的公告 东阳光科关于员工持股计划存续期展期的进展公 告 东阳光科关于员工持股计划出售完毕暨终止的公告 其他激励措施 十四 重大关联交易 ( 一 ) 与日常经营相关的关联交易 1 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 2 已在临时公告披露, 但有后续实施的进展或变化的事项 1. 购销商品 提供和接受劳务的关联交易 (1) 采购商品和接受劳务的关联交易 单位 : 元 币种 : 人民币 关联方关联交易内容本期数上年同期数 宜昌东阳光火力发电有限公司购买商品 465,175, ,092, / 195

33 乳源县立东电子科技有限公司购买商品 88,108, ,083, 乳源避暑林庄温泉大饭店有限公司接受劳务 7,851, ,729, 宜都长江机械设备有限公司购买商品 1,237, ,836, 广东南岭森林景区管理有限公司购买商品 1,563, ,112, 东阳光药零售连锁 ( 东莞 ) 有限公司购买商品 747, , 乳源南岭智能家用机械有限公司购买商品 147, , 东阳光药零售连锁有限公司购买商品 3, , 前海东阳光 ( 深圳 ) 电子商务有限公司购买商品 8, 乳源东阳光医疗器械有限公司购买商品 15, 乳源南岭好山好水山泉水有限公司购买商品 2,233, 乳源山城水都食品有限公司购买商品 12, 优艾希杰东阳光 ( 上海 ) 铝材销售有限公司接受劳务 20,251, 宜昌三峡天龙湾国际高尔夫俱乐部有限公司 接受劳务 10, 宜昌山城水都大饭店有限公司 接受劳务 宜都山城水都生态林场有限公司接受劳务 (2) 出售商品和提供劳务的关联交易 单位 : 元 币种 : 人民币 关联方关联交易内容本期数上年同期数 乳源县立东电子科技有限公司电子箔 腐蚀箔 103,293, ,571, 宜昌东阳光长江药业股份有限公司印刷品 10,871, ,076, 乳源东阳光药业有限公司 五金材料 蒸汽 双氧水 9,901, ,917, 前海东阳光 ( 深圳 ) 电子商务有限公司 印刷品 2,892, ,036, 乳源南岭好山好水化妆品有限公司 印刷品 蒸汽 提供运输服务 1,790, ,291, 乳源阳之光铝业发展有限公司 油类 印刷品 五金材料 2,321, ,182, 东阳光药零售连锁 ( 东莞 ) 有限公司 印刷品 6,042, ,035, 乳源瑶族自治县京伟实业发展有限公司 印刷品 557, 宜昌东阳光药业股份有限公司 印刷品 757, , 宜昌东阳光火力发电有限公司印刷品 12, , 宜昌山城水都冬虫夏草有限公司印刷品 438, , 广东东阳光药业有限公司印刷品 1,152, , 乳源南岭智能家用机械有限公司 备品备件 印刷品 463, , 乳源避暑林庄温泉大饭店有限公司 印刷品 190, , 乳源南岭好山好水山泉水有限公司印刷品 239, , 乳源东阳光医疗器械有限公司蒸汽 378, , 宜都市东阳光实业发展有限公司印刷品 3, , / 195

34 深圳市东阳光实业发展有限公司印刷品 8, , 广东南岭森林景区管理有限公司印刷品 51, , 乳源南岭好山好水食品有限公司印刷品 39, , 宜昌三峡天龙湾国际高尔夫俱乐部有限公司 印刷品 , 东莞市东阳光实业发展有限公司 印刷品 25, , 东莞东阳光药物研发有限公司印刷品 77, , 宜昌山城水都生物面膜有限公司印刷品 19, , 乳源山城水都食品有限公司印刷品 5, , 宜都长江机械设备有限公司印刷品 1, , 林芝东阳光药业投资有限公司印刷品 , 宜都山城水都建筑工程有限公司印刷品 3, , 东莞市东阳光投资管理有限公司印刷品 , 韶关安能旅游发展有限公司印刷品 3, 乳源山城水都民族健身俱乐部有限公司 印刷品 5, 优艾希杰东阳光 ( 上海 ) 铝材销售有限公司 电子箔 钎焊箔 104,424, 重庆东阳光煤炭销售有限公司 煤炭 10,645, 乳源南岭好山好水冬虫夏草有限公司印刷品 关联租赁情况 (1) 公司出租情况 单位 : 元 币种 : 人民币 承租方名称租赁资产种类本期确认的上年同期确认的租赁收入租赁收入深圳市东阳光实业发展有限公司房屋 3,645, ,853, 广东东阳光药业有限公司房屋 2,621, ,771, 东莞东阳光药物研发有限公司房屋 4,534, 乳源县立东电子科技有限公司房屋 694, , 乳源南岭智能家用机械有限公司房屋 166, (2) 公司承租情况 单位 : 元 币种 : 人民币 出租方名称租赁资产种类本期确认的上年同期确认的租赁费租赁费东莞东阳光药物研发有限公司房屋 694, , 深圳市东阳光实业发展有限公司房屋 60, , / 195

35 3 临时公告未披露的事项 ( 二 ) 资产或股权收购 出售发生的关联交易 1 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 事项概述公司全资子公司宜都东阳光高纯铝有限公司拟将其电解设备及其他配套固定资产出售给宜都长江机械设备有限公司, 其中宜都长江机械设备有限公司为公司关联方, 构成关联交易, 交易价格为 1, 万元 ( 含税 ) 查询索引详情请见公司于 2017 年 8 月 19 日在上海证券交易所网站 及 中国证券报 上海证券报 证券时报 证券日报 上披露的 东阳光科关于子公司资产处置暨关联交易的公告 ( 临 号 ) 2 已在临时公告披露, 但有后续实施的进展或变化的事项 3 临时公告未披露的事项 4 涉及业绩约定的, 应当披露报告期内的业绩实现情况 ( 三 ) 共同对外投资的重大关联交易 1 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 2 已在临时公告披露, 但有后续实施的进展或变化的事项 3 临时公告未披露的事项 ( 四 ) 关联债权债务往来 1 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 2 已在临时公告披露, 但有后续实施的进展或变化的事项 3 临时公告未披露的事项 35 / 195

36 单位 : 万元币种 : 人民币 关联方向上市公司向关联方提供资金关联方关联关系提供资金 期初余额发生额期末余额期初余额 发生额 期末余额 深圳市东阳光实业发展有限公司 母公司 25, , , 合计 25, , , 关联债权债务形成原因 向母公司拆借资金 关联债权债务对公司的影响很小 ( 五 ) 其他 十五 重大合同及其履行情况 ( 一 ) 托管 承包 租赁事项 1 托管情况 36 / 195

37 2 承包情况 3 租赁情况 出租方名称 租赁方名称 租赁资产情况 租赁资产涉及金额 租赁起始日 租赁终止日 租赁收益 租赁收益确定依据 租赁收益对公司影响 是否关联交易 关联关系 广东东阳光科技控股股份有限公司广东东阳光科技控股股份有限公司广东东阳光科技控股股份有限公司广东东阳光科技控股股份有限公司广东东阳光科技控股股份有限公司东莞东阳光药物研发有限公司深圳市东阳光实业发展有限公司 深圳市东阳光实业发展有限公司广东东阳光药业有限公司乳源县立东电子科技有限公司东莞东阳光药物研发有限公司乳源南岭智能家用机械有限公司广东东阳光科技控股股份有限公司广东东阳光科技控股股份有限公司 房屋 4,046, 年 1 月 2021 年 1 月 3,645, 参照市场价格很小是母公司 房屋 2,910, 年 1 月 2021 年 1 月 2,621, 参照市场价格很小是 母公司的控股子公司 房屋 768, 年 7 月 2018 年 6 月 694, 参照市场价格很小是联营公司 房屋 5,032, 年 1 月 2019 年 12 月 4,534, 参照市场价格很小是 房屋 201, 年 1 月 2017 年 12 月 166, 参照市场价格很小是其他 房屋 729, 年 1 月 2021 年 1 月 694, 参照市场价格很小是 母公司的控股子公司 母公司的控股子公司 房屋 60, 年 12 月 2017 年 11 月 60, 参照市场价格很小是母公司 租赁情况说明乳源南岭智能家用机械有限公司系母公司深圳市东阳光实业发展有限公司之受托经营管理单位 37 / 195

38 ( 二 ) 担保情况 担保方 担保方与上市公司的关系 被担保方 担保金额 公司对外担保情况 ( 不包括对子公司的担保 ) 担保担保发生担保担保是否担保日期担保起始到期已经是否 ( 协议类型日日履行逾期签署完毕日 ) 单位 : 万元币种 : 人民币 担保逾期金额 是否存在反担保 是否为关联方担保 关联关系 报告期内担保发生额合计 ( 不包括对子公司的担保 ) 报告期末担保余额合计 (A)( 不包括对子公司的担保 ) 公司及其子公司对子公司的担保情况报告期内对子公司担保发生额合计 38, 报告期末对子公司担保余额合计 (B) 323, 公司担保总额情况 ( 包括对子公司的担保 ) 担保总额 (A+B) 323, 担保总额占公司净资产的比例 (%) 其中 : 为股东 实际控制人及其关联方提供担保的金额 (C) 直接或间接为资产负债率超过 70% 的被担保对象提供的债务担保金额 (D) 担保总额超过净资产 50% 部分的金额 (E) 82, 上述三项担保金额合计 (C+D+E) 82, 未到期担保可能承担连带清偿责任说明担保情况说明 ( 三 ) 委托他人进行现金资产管理的情况 1 委托理财情况 (1). 委托理财总体情况 其他情况 38 / 195

39 受托人 中国银行股份有限公司深圳蛇口支行中国银行股份有限公司深圳蛇口支行中国银行股份有限公司深圳蛇口支行中国银行股份有限公司深圳蛇口支行中国银行股份有限公司深圳蛇口支行中国银行股份有限公司深圳蛇口支行中国银行股份有限公司深圳蛇口支行中国银行股份有限公司深圳蛇口支行中国银行股份有限公司深圳蛇口支行中国银行股份有限公司深圳蛇口支行中国银行股份有限公司深圳蛇口支行中国银行股份有限公司深圳蛇口支行 (2). 单项委托理财情况 委托理财类型 保证收益理财产品保证收益理财产品保证收益理财产品保证收益理财产品保证收益理财产品保证收益理财产品保证收益理财产品保证收益理财产品保证收益理财产品保证收益理财产品保证收益理财产品保证收益理财产品 委托理财金额 委托理财起始日期 委托理财终止日期 资金来源 30,000, 自有资金 30,000, 自有资金 20,000, 自有资金 30,000, 自有资金 50,000, 自有资金 50,000, 自有资金 50,000, 自有资金 70,000, 自有资金 50,000, 自有资金 50,000, 自有资金 50,000, 自有资金 50,000, 自有资金 资金投向 报酬确定方式 固定收益率固定收益率固定收益率固定收益率固定收益率固定收益率固定收益率固定收益率固定收益率固定收益率固定收益率固定收益率 年化收益率 预期收益 ( 如有 ) 实际收益或损失 1.97% 6, % 11, % 11, % 22, % 16, % 16, % 25, % 44, % 16, % 6, % 10, % 13, 实际收回情况 全部收回全部收回全部收回全部收回全部收回全部收回全部收回全部收回全部收回全部收回全部收回全部收回 减值未来是准备是否经否有委计提过法定托理财金额程序计划 ( 如有 ) 是 是 是 是 是 是 是 是 是 是 是 是 是 是 是 是 是 是 是 是 是 是 是 是 39 / 195

40 中国银行股份有限公司深圳蛇口支行中国银行股份有限公司深圳蛇口支行中国银行股份有限公司深圳蛇口支行中国银行股份有限公司深圳蛇口支行中国银行股份有限公司深圳蛇口支行中国银行股份有限公司深圳蛇口支行中国银行股份有限公司深圳蛇口支行中国银行股份有限公司深圳蛇口支行中国银行股份有限公司深圳蛇口支行中国银行股份有限公司深圳蛇口支行中国银行股份有限公司深圳蛇口支行中国银行股份有限公司深圳蛇口支行中国银行股份有限公司深圳蛇口支行中国银行股份有限公司深圳蛇口支行中国银行股份有限公司深圳蛇口支行中国银行股份有限公司深圳蛇口支行中国银行股份有限公司深圳蛇口支行中国银行股份有限公司深圳蛇口支行 保证收益理财产品保证收益理财产品保证收益理财产品保证收益理财产品保证收益理财产品保证收益理财产品保证收益理财产品保证收益理财产品保证收益理财产品保证收益理财产品保证收益理财产品保证收益理财产品保证收益理财产品保证收益理财产品保证收益理财产品保证收益理财产品保证收益理财产品保证收益理财产品 150,000, 自有资金 50,000, 自有资金 50,000, 自有资金 50,000, 自有资金 150,000, 自有资金 80,000, 自有资金 80,000, 自有资金 60,000, 自有资金 50,000, 自有资金 50,000, 自有资金 100,000, 自有资金 50,000, 自有资金 40,000, 自有资金 60,000, 自有资金 60,000, 自有资金 50,000, 自有资金 100,000, 自有资金 100,000, 自有资金 固定收益率固定收益率固定收益率固定收益率固定收益率固定收益率固定收益率固定收益率固定收益率固定收益率固定收益率固定收益率固定收益率固定收益率固定收益率固定收益率固定收益率固定收益率 2.00% 49, % 8, % 16, % 38, % 32, % 26, % 26, % 30, % 25, % 35, % 18, % 19, % 36, % 38, % 50, % 62, % 18, % 38, 全部收回全部收回全部收回全部收回全部收回全部收回全部收回全部收回全部收回全部收回全部收回全部收回全部收回全部收回全部收回全部收回全部收回全部收回 是是是是是是是是是是是是是是是是是是 是是是是是是是是是是是是是是是是是是 40 / 195

41 中国银行股份有限保证收益理固定收全部 100,000, 自有资金 2.00% 32, 公司深圳蛇口支行财产品益率收回 是 是 中国银行股份有限保证收益理固定收全部 50,000, 自有资金 2.45% 40, 公司深圳蛇口支行财产品益率收回 是 是 中国银行股份有限保证收益理固定收全部 50,000, 自有资金 2.75% 60, 公司深圳蛇口支行财产品益率收回 是 是 中国银行股份有限保证收益理固定收全部 50,000, 自有资金 2.50% 34, 公司深圳蛇口支行财产品益率收回 是 是 中国银行股份有限保证收益理固定收全部 50,000, 自有资金 2.00% 16, 公司深圳蛇口支行财产品益率收回 是 是 中国银行股份有限保证收益理固定收全部 100,000, 自有资金 2.00% 32, 公司深圳蛇口支行财产品益率收回 是 是 中国银行股份有限保证收益理固定收全部 100,000, 自有资金 1.65% 22, 公司深圳蛇口支行财产品益率收回 是 是 中国银行股份有限保证收益理固定收全部 100,000, 自有资金 2.50% 54, 公司深圳蛇口支行财产品益率收回 是 是 中国银行股份有限保证收益理固定收全部 100,000, 自有资金 1.65% 9, 公司深圳蛇口支行财产品益率收回 是 是 中国银行股份有限保证收益理固定收全部 200,000, 自有资金 1.55% 42, 公司深圳蛇口支行财产品益率收回 是 是 中国银行股份有限保证收益理固定收全部 100,000, 自有资金 2.50% 68, 公司深圳蛇口支行财产品益率收回 是 是 中国银行股份有限保证收益理固定收全部 100,000, 自有资金 2.50% 95, 公司深圳蛇口支行财产品益率收回 是 是 中国银行股份有限保证收益理固定收全部 100,000, 自有资金 2.80% 122, 公司深圳蛇口支行财产品益率收回 是 是 中国银行股份有限保证收益理固定收全部 200,000, 自有资金 2.00% 65, 公司深圳蛇口支行财产品益率收回 是 是 中国银行股份有限保证收益理固定收全部 100,000, 自有资金 1.45% 19, 公司深圳蛇口支行财产品益率收回 是 是 中国银行股份有限保证收益理固定收全部 100,000, 自有资金 2.50% 61, 公司深圳蛇口支行财产品益率收回 是 是 理财产品说明 : 公司为提高闲置自有资金的使用效率, 降低资金成本和投资风险, 同时保证资金安全, 下属子公司滚动使用闲置自有资金购买了银行短 期保本型理财产品, 累计获得投资收益 1,553, 元 公司委托理财累计发生额虽大, 但单次发生额较小, 且期限很短, 不影响公司日常运营的资金 需求 41 / 195

42 其他情况 (3). 委托理财减值准备 2 委托贷款情况 (1). 委托贷款总体情况 其他情况 (2). 单项委托贷款情况 其他情况 (3). 委托贷款减值准备 3 其他情况 ( 四 ) 其他重大合同 十六 其他重大事项的说明 1. 确定报告分部考虑的因素 公司以内部组织结构 管理要求 内部报告制度等为依据确定报告分部, 并以产品分部为基 础确定报告分部 与各分部共同使用的资产 负债按照规模比例在不同的分部之间分配 2. 报告分部的财务信息 单位 : 元 币种 : 人民币 项目 主营业务收入 主营业务成本 资产总额 负债总额 亲水箔 2,062,661, ,928,591, ,593,798, ,573,475, 电子箔 598,386, ,564, ,873, ,448, 电极箔 3,060,409, ,547,310, ,868,509, ,335,421, 钎焊箔 608,987, ,255, ,938, ,263, 电容器 249,038, ,927, ,317, ,125, 磁性材料 303,714, ,174, ,552, ,740, 化工产品 1,634,923, ,113,642, ,852,877, ,687,945, / 195

43 板带材 75,460, ,993, ,478, ,823, 运输 100,706, ,286, ,048, ,155, 其他 369,657, ,173, ,983,080, ,778,866, 小计 9,063,946, ,540,919, ,133,475, ,785,267, 分部间抵销 1,906,588, ,850,708, ,718,398, ,180,650, 合计 7,157,357, ,690,210, ,415,077, ,604,616, ( 二 ) 租赁经营租出固定资产详见本财务报表附注之合并资产负债表项目注释之固定资产所述 ( 三 ) 股东股权质押截至 2017 年 12 月 31 日, 控股股东深圳市东阳光实业发展有限公司累计质押所持有公司股份 720,480, 股, 股东乳源阳之光铝业发展有限公司累计质押所持有公司股份 127,312, 股, 股东东莞市东阳光投资管理有限公司累计质押所持有公司股份 91,000, 股 ( 四 ) 狮溪煤业鑫源煤矿开采事项 1. 相关背景根据 贵州省人民政府办公厅关于进一步深入推进全省煤矿企业兼并重组工作的通知 ( 黔府办发 号 ) 及黔府办发电 号的文件精神, 公司以政府为主导, 狮溪煤业分三批对桐梓县华山煤矿 桐梓县渝兴煤矿 鑫源煤矿等 8 家煤矿企业实施兼并重组整合 2015 年 1 月 6 日, 狮溪煤业 鑫源煤矿和铭安煤矿签署 兼并重组合作框架协议, 约定在黔府办发电 号和黔府办发 号文精神下, 狮溪煤业以所属的狮子山煤矿和鑫源煤矿所属的煤矿 铭安煤矿所属的煤矿通过组建新公司 ( 狮溪煤业的分公司或子公司 ) 的形式进行合作经营, 三方通过新公司来共同管理 经营整合后的新建矿井 根据 贵州省煤矿企业兼并重组工作领导小组办公室会议纪要,2017 年第 7 次 批准 : 原则同意桐梓县狮溪煤业有限公司桐梓县茅石乡鑫源煤矿 ( 以下简称狮溪煤业鑫源煤矿 ) 恢复建设, 并按程序办理, 目前狮溪煤业鑫源煤矿处于生产前期准备阶段, 且相关部门正在陆续进行验收, 待验收完成后, 方可取得安全许可证 根据桐梓县狮溪煤业有限公司 桐梓县茅石乡鑫源煤矿 遵义市桐梓县铭安煤矿签订的 兼并重组合作框架协议, 由于受政策因素影响, 原鑫源煤矿 铭安煤矿两方无法在新公司中持有股权, 根据三方的资产状况, 约定三方在新公司中的利润分配权 ( 分红权 ) 资产处置权 债务及责任承担比例, 最终的分配比例按三方均接受的资产评估公司的 评估报告 作调整 分红权的实现形式有现金分红 销售煤炭等三方认可的多种方式 2. 狮溪煤业鑫源煤矿股东会议纪要约定根据 2017 年 2 月 27 日 关于启动鑫源煤矿建设股东会议纪要 约定 : 狮溪煤业 原鑫源煤矿 ( 刘成良 涂华明 ) 原遵义市桐梓县铭安煤矿( 刘地奎 黎胜清 ) 对于狮溪煤业鑫源煤矿启动建设达成以下协议 : 43 / 195

44 (1) 三家出资人同意用各自的资产组建合资公司, 共同启动狮溪煤业鑫源煤矿建设, 共同经营管理 各股东按最终的股比承担义务和享受权利 ; (2) 聘请第三方评估公司对各资产进行评估, 评估后有效的资产才能进入新的公司 ; (3) 狮溪煤业鑫源煤矿组织架构的组成 : 引进一个成套班子的队伍 ( 包括管理人员和工人 ), 要求队伍需要缴纳一定的安全保证金, 作为煤矿的启动资金 ; (4) 狮溪煤业鑫源煤矿以后所有的经营管理必须纳入狮溪煤业的管理体系统一管理 根据狮溪煤业 关于成立鑫源煤矿分公司和建设财务制度股东会议纪要 约定如下 : (1) 狮溪煤业鑫源煤矿的进出资金打入鑫源煤矿建立的个人账户上, 由公司财务部统一管理 ( 专款专用 ); (2) 资金的使用 : 各股东 ( 或股东委托人 ) 共同签订资金使用单, 由狮溪煤业鑫源煤矿主要负责人批准后, 到狮溪煤业财务部支取资金 ; (3) 入账 : 实际发生的资金使用单, 由三家股东 ( 或股东委托人 ) 共同签字认可, 由狮溪煤业鑫源煤矿主要负责人批准后, 到狮溪煤业财务部报账 ; (4) 狮溪煤业财务部见狮溪煤业鑫源煤矿主要负责人签字才能入账 根据上述股东会议纪要和分公司制度约定, 狮溪煤业判断分公司狮溪煤业鑫源煤矿受三方共同控制, 属于共同经营, 狮溪煤业对狮溪煤业鑫源煤矿采取权益法核算, 目前由于投入资产和评估结果未确定, 无法确定狮溪煤业所享有的比例, 在未确定分红比例前, 暂不确认投资收益 公司将积极与各方进行沟通, 尽快确认各方享有的投资比例 ( 五 ) 狮溪煤业探矿权证到期延续情况说明公司控股子公司桐梓县狮溪煤业有限公司 ( 以下简称狮溪煤业 ) 所属响水 黑神庙探矿权 狮溪煤矿探矿权 天生桥 - 中山煤矿探矿权已到期, 狮溪煤业已提交上述探矿权延续申请, 并取得贵州省国土资源厅受理回执, 目前正在办理中 ( 六 ) 公司重大资产重组根据本公司第九届董事会第二十七次 三十五次会议决议, 并经 2017 年 12 月 11 日第四次临时股东大会批准, 本公司拟向宜昌东阳光药业股份有限公司发行股份购买其持有的宜昌东阳光长江药业股份有限公司 22,620 万股内资股股份 截止本财务报告日, 该事项尚需中国证券监督管理委员会核准, 与此次重大资产重组相关工作尚在进行中 十七 积极履行社会责任的工作情况 ( 一 ) 上市公司扶贫工作情况 ( 二 ) 社会责任工作情况 44 / 195

45 公司秉持着企业效益与社会效益并重的社会理念, 在推进公司生产经营发展的同时, 重点关注环保治理 安全管理 扶贫等社会问题, 保证公司持续经营发展, 为公司以及全体股东创造更高的效益 在安全环保方面, 公司建立了安全生产责任制和环保目标责任制, 通过开展了 环境和安全隐患排查治理 安全环报教育培训, 强化了安全生产和环境污染整治基础工作, 同时定期开展安全 环保隐患自查 评估 整改, 确保公司健康 可持续发展 在扶贫工作方面, 公司主要是以就业扶贫为主, 在扩大公司的生产规模同时, 为当地提供大量的就业机会, 提高就业率, 推动当地经济发展 同时, 公司坚持以维护员工切身利益为重任, 积极为员工解决生活 工作各方面的问题, 开展员工技能培训 人文活动, 提高员工工作技能以及人文素养, 做到维护员工合法权益和推动企业发展的双赢 ( 三 ) 环境信息情况 1. 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明 2017 年度, 公司控股子公司乳源瑶族自治县东阳光化成箔有限公司 ( 以下简称 乳源化成箔 公司 ) 被列入废水国家重点监控企业名单 乳源化成箔公司根据环境保护部令第 31 号令 企业 事业单位环境信息公开办法 编制了环保信息公开报告, 对其 2017 年度环保信息进行了公开说 明 根据上述公开报告, 乳源化成箔公司 2017 年度主要污染物排放平均浓度及总量均没有超标 排污信息 防治污染设施的建设和运行情况 建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情 况 突发环境事件应急预案 环境自行监测方案等环保信息情况详情请见乳源化成箔公司在乳源 县环境保护局重点领域信息公开专栏网站 h=/website/govpublic/html/19537/2018/333848_0.html&typecode=56&css=hjbh 上披露的 乳 源瑶族自治县东阳光化成箔有限公司 2017 年度环境保护信息公开报告 2. 重点排污单位之外的公司 3. 其他说明 报告期内, 公司及下属子公司没有发生过环境污染事件, 没有受到环保行政处罚等违反环保法律 法规的行为 ( 四 ) 其他说明 十八 可转换公司债券情况 ( 一 ) 转债发行情况 45 / 195

46 ( 二 ) 报告期转债持有人及担保人情况 ( 三 ) 报告期转债变动情况 报告期转债累计转股情况 ( 四 ) 转股价格历次调整情况 ( 五 ) 公司的负债情况 资信变化情况及在未来年度还债的现金安排 ( 六 ) 转债其他情况说明 第六节 普通股股份变动及股东情况 一 普通股股本变动情况 ( 一 ) 普通股股份变动情况表 1 普通股股份变动情况表报告期内, 公司普通股股份总数及股本结构未发生变化 2 普通股股份变动情况说明 3 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益 每股净资产等财务指标的影响 ( 如有 ) 4 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 ( 二 ) 限售股份变动情况 二 证券发行与上市情况 ( 一 ) 截至报告期内证券发行情况 截至报告期内证券发行情况的说明 ( 存续期内利率不同的债券, 请分别说明 ): 46 / 195

47 ( 二 ) 公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况 ( 三 ) 现存的内部职工股情况 三 股东和实际控制人情况 ( 一 ) 股东总数 截止报告期末普通股股东总数 ( 户 ) 99,556 年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数 ( 户 ) 88,001 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数 ( 户 ) 0 年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数 ( 户 ) 0 股东名称 ( 全称 ) ( 二 ) 截止报告期末前十名股东 前十名流通股东 ( 或无限售条件股东 ) 持股情况表 报告期内增减 期末持股数量 前十名股东持股情况 比例 (%) 47 / 195 持有有限售条件股份数量 股份状态 质押或冻结情况 数量 单位 : 股 股东性质 深圳市东阳光实业 49,377, ,686, ,480,784 境内非国有质押发展有限公司法人 乳源阳之光铝业发 0 128,058, ,312,000 境内非国有质押展有限公司法人 东莞市东阳光投资 0 91,049, ,000,000 境内非国有质押管理有限公司法人 中信证券股份有限 -9,200 58,562, 未知无公司 中国证券金融股份 0 55,777, 未知无有限公司 陕西省国际信托股份有限公司 - 陕国 44,685,949 44,685, 未知 投 荣兴 5 号证券 无 投资集合资金信托 计划 长城证券股份有限 0 38,208, 未知无公司 袁灵斌 0 24,114, 无 0 未知 中央汇金资产管理 0 21,982, 未知无有限责任公司 华宝信托有限责任 21,578,958 21,578, 未知 公司 - 华宝丰进 128 号单一资金 无 信托 前十名无限售条件股东持股情况

48 股东名称 持有无限售条件流通股的股份种类及数量数量种类数量 深圳市东阳光实业发展有限公司 804,686,582 人民币普通股 804,686,582 乳源阳之光铝业发展有限公司 128,058,819 人民币普通股 128,058,819 东莞市东阳光投资管理有限公司 91,049,160 人民币普通股 91,049,160 中信证券股份有限公司 58,562,000 人民币普通股 58,562,000 中国证券金融股份有限公司 55,777,644 人民币普通股 55,777,644 陕西省国际信托股份有限公司 - 陕国投 荣兴 5 号证券投资集合 44,685,949 人民币普通股 44,685,949 资金信托计划 长城证券股份有限公司 38,208,307 人民币普通股 38,208,307 袁灵斌 24,114,307 人民币普通股 24,114,307 中央汇金资产管理有限责任公司 21,982,100 人民币普通股 21,982,100 华宝信托有限责任公司 - 华宝 21,578,958 21,578,958 人民币普通股丰进 128 号单一资金信托 上述股东关联关系或一致行动的说明 1 公司前十名股东中, 深圳市东阳光实业发展有限公司 东莞市东阳光投资管理有限公司的实际控制人张中能 郭梅兰夫妇与乳源阳之光铝业 发展有限公司的实际控制人郭京平先生存在非直系亲属关系, 故三家股 东存在关联关系 ; 公司控股股东深圳市东阳光实业发展有限公司与其他 股东之间没有关联关系, 也不属于 上市公司收购管理办法 规定的一 致行动人 ; 2 公司未知前十名其他无限售条件股东之间是否存在关联关系及一致行 动人的情况 3 公司未知前十名其他无限售条件股东和前十名股东之间是否存在关联 关系及一致行动人的情况 表决权恢复的优先股股东及持股 无 数量的说明 序号 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量 成都新时代电脑技术公司 629,200 成都鑫达实业公司 629,200 四川彭州水泥厂 503,360 有限售条件股份可上市交易情况可上市交新增可上市交易时间易股份数量 限售条件 单位 : 股 基于对公司股权分置改革方案未明确表示意见, 该限售股东所持股份尚需公司确认后方可上市流通 基于对公司股权分置改革方案未明确表示意见, 该限售股东所持股份尚需公司确认后方可上市流通 基于对公司股权分置改革方案未明确表示意见, 该限售股东所持股份尚需公司确认后方可上市流通 48 / 195

49 四川经广实业开发公司 377,520 中国人民解放军第五七 0 一工厂锦江机械分厂 成都市保兴贸易公司 314,600 成都旅游实业总公司 314,600 成都川大置业公司 314,600 中国建行南部县支行 251,680 成都华达工程机械有限公司 上述股东关联关系或一致行动的说明 基于对公司股权分置改革方案未明确表示意见, 该限售股东所持股份尚需公司确认后方可上市流通 基于对公司股权分置改革方案未明确表示意见, 该限售股 314,600 东所持股份尚需公司确认后方可上市流通 基于对公司股权分置改革方案未明确表示意见, 该限售股东所持股份尚需公司确认后方可上市流通 基于对公司股权分置改革方案未明确表示意见, 该限售股东所持股份尚需公司确认后方可上市流通 基于对公司股权分置改革方案未明确表示意见, 该限售股东所持股份尚需公司确认后方可上市流通 基于对公司股权分置改革方案未明确表示意见, 该限售股东所持股份尚需公司确认后方可上市流通 基于对公司股权分置改革方案未明确表示意见, 该限售股 188,760 东所持股份尚需公司确认后方可上市流通 公司未知前十名有限售条件股东之间是否存在关联关系及一致行动人的情况 公司未知前十名限售条件股东和前十名股东之间是否存在关联关系及一致行动人的情况 ( 三 ) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东 四 控股股东及实际控制人情况 ( 一 ) 控股股东情况 1 法人 名称深圳市东阳光实业发展有限公司单位负责人或法定代表人张中能成立日期 投资兴办实业 ( 具体项目另行申报 ); 国内贸易 ; 经营进出主要经营业务口业务 ( 以上法律 行政法规 国务院决定规定在登记前须经批准的项目除外, 限制的项目须取得许可后方可经营 ) 本公司于 2015 年认购台湾上柜公司, 立敦科技股份有限报告期内控股和参股的其他境内外公司 ( 股票代码 :6175, 以下简称 台湾立敦 ) 新增发行上市公司的股权情况的 23,296,875 股股份, 占台湾立敦科技股份有限公司新增发 49 / 195

50 其他情况说明 行后股份总数的 %, 成为立敦科技第二大股东, 因深圳市东阳光实业发展有限公司 ( 以下简称 深东实 ) 为本公司控股股东, 深东实间接参股台湾立敦科技股份有限公司 深圳东阳光实业实际控制控股子公司宜昌东阳光药业股份有限公司所持有的香港联交所主板上市公司宜昌东阳光长江药业股份有限公司 ( 股票代码 :01558.HK, 以下简称 东阳光药 ) 的 50.04% 股权 无 2 自然人 3 公司不存在控股股东情况的特别说明 4 报告期内控股股东变更情况索引及日期 5 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图 ( 二 ) 实际控制人情况 1 法人 2 自然人 姓名国籍 张中能中国 50 / 195

51 是否取得其他国家或地区居留权 主要职业及职务 过去 10 年曾控股的境内外上市公司情况 姓名 国籍是否取得其他国家或地区居留权 主要职业及职务 过去 10 年曾控股的境内外上市公司情况 否 深圳市东阳光实业发展有限公司董事长 东莞市东阳投资管理有限公司执行董事 深圳市东阳光药业有限公司董事长 林芝东阳光药业投资有限公司董事长 乳源瑶族自治县禹能电子实业有限公司执行董事 重庆东阳光实业发展有限公司董事 宜都市东阳光实业发展有限公司董事长 遵义市东阳光实业发展有限公司董事长 北京市东阳光投资有限公司董事长 宜昌东阳光火力发电有限公司董事 韶关新寓能实业投资有限公司执行董事 截止 2017 年 12 月 31 日, 与其配偶郭梅兰女士实际控制深圳市东阳光实业发展有限公司持有东阳光科 (600673)30.59% 的股份 ; 实际控制东莞市东阳光投资管理有限公司持有东阳光科 (600673)3.69% 的股份 ; 实际控制宜昌东阳光药业股份有限公司所持有东阳光药 (01558.HK)50.04% 的股份 郭梅兰 中国 否 乳源瑶族自治县新京科技发展有限公司执行董事 东莞东阳光药研发有限公司监事 截止 2017 年 12 月 31 日, 与其配偶张中能先生实际控制深圳市东阳光实业发展有限公司持有东阳光科 (600673)30.59% 的股份 ; 实际控制东莞市东阳光投资管理有限公司持有东阳光科 (600673)3.69% 的股份 ; 实际控制宜昌东阳光药业股份有限公司所持有东阳光药 (01558.HK)50.04% 的股份 3 公司不存在实际控制人情况的特别说明 4 报告期内实际控制人变更情况索引及日期 5 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 51 / 195

52 6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 控股股东深圳东阳光实业通过定向资产管理计划持有本公司股份合计 38,208,307 股, 占公 司总股本的 1.548% 本次资产管理计划名称为平安期货安盈 20 号资产管理计划, 期限到期日 为 2018 年 12 月 24 日, 资产管理计划管理人为平安期货有限公司, 托管人为长城证券股份有限公 司 详情请见公司于 2015 年 7 月 18 日 2015 年 10 月 10 日分别在上交所网站 上 发布的 东阳光科关于控股股东履行承诺事项的进展公告 东阳光科关于控股股东承诺通过 定向资产管理计划购买公司股份完成的公告 ( 三 ) 控股股东及实际控制人其他情况介绍 五 其他持股在百分之十以上的法人股东 六 股份限制减持情况说明 第七节 优先股相关情况 52 / 195

53 第八节 董事 监事 高级管理人员和员工情况 一 持股变动情况及报酬情况 ( 一 ) 现任及报告期内离任董事 监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 姓名职务 ( 注 ) 性别年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数 年末持股数 年度内股份增减变动量 增减变动原因 报告期内从公司获得的税前报酬总额 ( 万元 ) 张寓帅 董事长 男 张红伟 董事 总男 ,560,000 1,560, 经理 邓新华 董事 男 是 陈铁生 董事 董男 , , 事会秘书 王珍 董事 财女 , , 务总监 卢建权 董事 副男 总经理 张再鸿 独立董事 男 刘运宏 独立董事 男 徐友龙 独立董事 男 吕文进 副总经理 男 李刚 副总经理 男 张光芒 副总经理 男 吕根品 监事会主男 席 张高山 监事 男 ,000 52, 马江龙 监事 男 吴天贤 监事 男 单位 : 股是否在公司关联方获取报酬 53 / 195