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1 国投瑞银瑞福深证 100 指数分级证券投资基金开放瑞福进取申购业务公告 公告送出日期 :2012 年 7 月 20 日 1 公告基本信息 基金名称 基金简称 国投瑞银瑞福深证 100 指数分级证券投资基金 国投瑞银瑞福分级封闭 基金主代码 基金运作方式基金合同生效日基金管理人名称基金托管人名称基金注册登记机构名称 契约型证券投资基金 2007 年 7 月 17 日国投瑞银基金管理有限公司中国工商银行股份有限公司国投瑞银基金管理有限公司 ( 瑞福优先 ) 中国证券登记结 算有限责任公司 ( 瑞福进取 ) 公告依据 证券投资基金信息披露管理办法 国投瑞银瑞福深证 100 指数分级证券投资基金基金合同 国投瑞银瑞福深证 100 指数分级证券投资基金招募说明书 国投瑞银瑞福分级股票型证券投资基金召开基金份额持有人大会公告 及 国投瑞银瑞福分级股票型证券投资基金份额持有人大会决议生效公告 瑞福进取申购起始日 瑞福进取申购终止日 2012 年 7 月 25 日 2012 年 8 月 7 日

2 下属两级基金的基金简称 国投瑞银瑞福优先封闭 国投瑞银瑞福进取封闭 ( 场内简称 : 瑞福进取 ) 下属两级基金的交易代码 下属分级基金是否开放申购 否 是 注 : 根据本基金 基金合同 及 招募说明书 的规定, 基金管理人将在瑞福进取申购结束 后, 根据瑞福进取的份额余额 瑞福优先与瑞福进取的配比关系决定是否开放瑞福优先的申 购 2 申购业务的办理时间 办理瑞福进取的申购业务的开放日为 2012 年 7 月 25 日至 2012 年 8 月 7 日期间深圳证券交易所的交易日 开放时间为 : 每个开放日的 9:30-15:00 ( 投资者在 15:00 以后提出场外申购申请的, 其基金份额交易价格为下一开放日的相应价格 ) 由于各销售机构系统及业务安排等原因, 具体业务办理时间可能有所不同, 请详见各销售机构的具体规定 若交易所交易时间更改或实际情况需要, 本基金管理人可对日常业务时间进行调整, 但此项调整应报中国证监会备案, 并在实施日前 2 个工作日在至少一家指定媒体公告 3 日常申购业务 3.1 申购金额限制 瑞福进取的单笔最低申购金额为 5 万元 在申购期内, 基金投资者可对基金份额进行多 次申购

3 3.2 申购费率 前端收费 申购金额 (M) 申购费率 M<100 万元 1.2% 100 万元 M<500 万元 0.8% M 500 万元 每笔 1,000 元 后端收费 本基金未开通后端收费模式 3.3 其他与申购相关的事项 (1) 瑞福进取的申购原则 1) 瑞福进取基金份额申购采用 未知价 原则, 即申购价格以申请当日收市后计算的瑞福进取基金份额净值为基准进行计算 ; 2) 瑞福进取基金份额根据 金额申购 的原则, 申购以金额申请 ; 3) 基金份额的当日的申购申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销 基金管理人 基金登记结算机构或证券交易所另有规定的, 从其规定 ; 4) 投资者通过深圳证券交易所交易系统办理基金份额的场内申购业务时, 需遵守深圳证券交易所的相关业务规则 ; 若相关法律法规 中国证监会 深圳证券交易所或中国证券登记结算有限责任公司对申购业务等规则有新的规定, 按新规定执行 (2) 瑞福进取的申购份额的计算瑞福进取申购份额的计算公式为 : 申购费用 = 申购金额 申购费率 /(1+ 申购费率 ); 净申购金额 = 申购金额 - 申购费用 ; ( 注 : 对于 500 万 ( 含 ) 以上的适用绝对费用数额的申购, 净申购金额 = 申购金额 - 申购费用 ) 申购份额 = 净申购金额 / 申购当日基金份额净值

4 瑞福进取通过场内方式申购, 申购份额计算结果保留到整数位, 计算所得整数位后小数部分的份额对应的资金返还至投资者资金账户 例 1: 假设某投资者申购瑞福进取 50,000 元, 申购当日基金份额净值为 1.00 元, 则 : 申购费用 = %/(1+1.2%)= 元 ; 净申购金额 = = 元 ; ( 注 : 对于 500 万 ( 含 ) 以上的适用绝对费用数额的申购, 净申购金额 = 申购金额 - 申购费用 ) 申购份额 = /1.00= 份实际申购份额 =49407 份退款金额 = =0.11 元瑞福进取通过场外方式申购, 申购份额计算结果保留到小数点后第 2 位, 由此产生的误差计入基金财产 例 2: 假设某投资者申购瑞福进取 50,000 元, 申购当日基金份额净值为 1.00 元, 则 : 申购费用 = %/(1+1.2%)=592.89( 元 ) 净申购金额 = = ( 元 ) ( 注 : 对于 500 万 ( 含 ) 以上的适用绝对费用数额的申购, 净申购金额 = 申购金额 - 申购费用 ) 申购份额 = /1.00= ( 份 ) (3) 瑞福进取基金份额净值的计算过渡期内, 瑞福进取的基金份额净值计算公式如下 : T 日瑞福进取份额净值 =T 日瑞福基金资产净值 (T-1 日瑞福进取资产净值 /T-1 日瑞福基金资产净值 )/T 日瑞福进取份额数基金份额净值计算结果采取四舍五入的方式保留至小数点后第 3 位, 由此产生的误差计入基金财产 (4) 投资者办理本次瑞福进取份额申购业务的程序及手续以销售机构的规定为准, 具体情况请向各销售机构咨询 (5)T 日规定时间受理的申请, 正常情况下, 基金注册登记机构在 T+1 日内为投资者对该交易的有效性进行确认, 在 T+2 日后 ( 包括该日 ) 投资者可向销售机构或以销售机构规定的其他方式查询瑞福进取申购的成交情况 (6) 申购的款项支付

5 瑞福进取的申购采用全额缴款方式, 若申购资金在规定时间内未全额到帐, 则申购不成功 若申购不成功或无效, 申购款项将于基金注册登记机构确认为无效后 3 个工作日内划入投资者指定银行账户 如果发生申购申请比例确认情形, 未获成交确认的申购资金将于基金注册登记机构进行比例确认后 3 个工作日内划入投资者指定银行账户 (7) 瑞福进取份额的跨系统转托管本基金瑞福进取份额可以办理跨系统转托管业务 场外瑞福进取份额持有人可以通过跨系统转托管将瑞福进取份额转至场内进行交易 本基金瑞福进取份额跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限责任公司的相关规定办理 4 基金销售机构 4.1 瑞福进取的销售机构场内代销机构瑞福进取的场内代销机构为具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位, 包括 : 爱建证券 安信证券 渤海证券 财达证券 财富证券 财通证券 长城证券 长江证券 大通证券 大同证券 德邦证券 第一创业 东北证券 东方证券 东海证券 东莞证券 东吴证券 东兴证券 方正证券 光大证券 广发证券 广州证券 国都证券 国海证券 国金证券 国开证券 国联证券 国盛证券 国泰君安 国信证券 国元证券 海通证券 恒泰长财 恒泰证券 红塔证券 宏源证券 华安证券 华宝证券 华创证券 华福证券 华林证券 华龙证券 华融证券 华泰联合 华泰证券 华西证券 华鑫证券 江海证券 联讯证券 民生证券 民族证券 南京证券 平安证券 齐鲁证券 日信证券 瑞银证券 山西证券 上海证券 申银万国 世纪证券 首创证券 天风证券 天源证券 万和证券 万联证券 西部证券 西藏同信 西南证券 厦门证券 湘财证券 新时代证券 信达证券 兴业证券 银河证券 银泰证券 英大证券 招商证券 浙商证券 中航证券 中金公司 中山证券 中投证券 中信建投 中信浙江 中信万通 中信证券 中银证券 中原证券等 场外直销机构国投瑞银基金管理有限公司直销中心 ( 仅指直销柜台, 不含网上交易 ) 办公地址 : 深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 46 层法定代表人 : 钱蒙

6 电话 :(0755) 传真 :(0755) 联系人 : 曹丽丽 杨蔓客服电话 : 网站 : 场外代销机构中国建设银行股份有限公司住所 : 北京市西城区金融大街 25 号办公地址 : 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼法定代表人 : 王洪章电话 : 传真 : 联系人 : 王琳客服电话 :95533 公司网站 : 交通银行股份有限公司住所 : 上海市银城中路 188 号办公地址 : 上海市银城中路 188 号法定代表人 : 胡怀邦电话 : 传真 : 联系人 : 曹榕客服电话 :95559 公司网站 : 上海浦东发展银行股份有限公司住所 : 上海市浦东新区浦东南路 500 号办公地址 : 中山东一路 12 号法定代表人 : 吉晓辉电话 :

7 传真 : 联系人 : 虞谷云客服电话 :95528 公司网站 : 上海银行股份有限公司住所 : 上海市浦东新区银城中路 168 号办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 168 号法定代表人 : 范一飞电话 : 传真 : 联系人 : 夏雪客服电话 : 公司网站 : 如有新增机构参与办理本次瑞福进取申购业务, 本公司将及时公告 5 其他需要提示的事项 (1) 瑞福分级成立于 2007 年 7 月 17 日 瑞福分级通过收益分配的安排, 将基金份额分成预期收益与风险不同的两个级别, 即优先级基金份额 ( 简称 瑞福优先, 基金代码 : ) 和普通级基金份额 ( 简称 瑞福进取, 交易代码 :150001) (2) 瑞福分级于 2012 年 7 月 17 日起延期并转型为瑞福深证 100 指数分级证券投资基金, 基金管理人自 2012 年 7 月 17 日起安排不超过 30 日的过渡期, 办理瑞福优先 瑞福进取的赎回与申购 (3) 瑞福进取的份额余额上限为 50 亿份, 基金管理人可通过比例确认或提前终止申购来控制瑞福进取的规模 瑞福进取申购期间内, 在每一个交易日, 如果对瑞福进取的全部有效申购申请进行确认后, 瑞福进取的份额余额大于瑞福进取的份额上限, 则在经确认后的瑞福进取份额余额不超过其份额上限的范围内, 对当日全部有效申购申请按比例进行成交确认 ; 如果对瑞福进取的全部有效申购申请进行确认后, 瑞福进取的份额余额小于或等于其份额上限, 则对申购申请全部予以成交确认

8 (4) 投资者场外申购瑞福进取份额, 须开立中国证券登记结算有限责任公司的深圳开放式基金账户, 已经在中国证券登记结算有限责任公司开立深圳开放式基金账户的, 则不需要再次办理开户手续 申购期内本公司直销中心和指定的基金销售代理机构网点同时为投资者办理场外申购的开户和申购手续 (5) 投资者场内申购瑞福进取份额, 须使用深圳证券交易所 A 股账户或基金账户, 已经有该类账户的投资者不须另行开立 申购期内具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位可同时为投资者办理场内申购的开户和申购手续 (6) 基金管理人已向深圳证券交易所申请瑞福进取自 2012 年 7 月 17 日起实施停牌 过渡期结束后, 基金管理人将公告瑞福优先 瑞福进取确认后的份额数量及瑞福优先 瑞福进取份额配比 分级运作期开始后 1 个月内, 基金管理人将向深圳证券交易所申请瑞福进取复牌 (7) 投资者欲了解延期后的瑞福分级情况, 请仔细阅读 国投瑞银瑞福深证 100 指数分级证券投资基金基金合同 与 国投瑞银瑞福深证 100 指数分级证券投资基金招募说明书, 投资者也可登录本公司网站 ( 或拨打本公司客服电话 ( ) 了解或咨询 风险提示 : 基金管理人依照恪尽职守 诚实信用 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益 投资有风险, 投资人申购本基金时应认真阅读 基金合同 招募说明书 等相关法律文件