gongGaoMingCheng

Transcription

1 东方红沪港深灵活配置混合型证券投资基金开放日常申购 赎回 定期定额投资业务公告 公告送出日期 :2016 年 9 月 27 日 第 1 页共 9 页

2 1 公告基本信息基金名称东方红沪港深灵活配置混合型证券投资基金基金简称东方红沪港深混合基金主代码 基金运作方式契约型开放式基金合同生效日 2016 年 7 月 11 日基金管理人名称上海东方证券资产管理有限公司基金托管人名称中国工商银行股份有限公司基金注册登记机构名称中国证券登记结算有限责任公司公告依据 中华人民共和国证券投资基金法 及配套法规 东方红沪港深灵活配置混合型证券投资基金基金合同 东方红沪港深灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 申购起始日 2016 年 9 月 28 日赎回起始日 2016 年 9 月 28 日定期定额投资起始日 2016 年 9 月 28 日注 :- 2 日常申购 赎回 定期定额投资业务的办理时间投资人在开放日办理基金份额的申购 赎回 定期定额投资, 具体办理时间为上海证券交易所 深圳证券交易所的正常交易日的交易时间, 若该工作日为非港股通交易日, 则本基金不开放, 但基金管理人根据法律法规 中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购 赎回 定期定额投资时除外 基金合同生效后, 若出现新的证券交易市场 证券交易所交易时间变更或其他特殊情况, 基金管理人可对开放日和开放日的具体业务办理时间进行调整, 但此项调整应在实施日前依照 信息披露办法 的有关规定在指定媒介公告 3 日常申购业务 3.1 申购金额限制通过代销网点申购本基金份额的单笔最低金额为 1,000 元人民币 ( 含申购费 ) 通过直销中心首次申购本基金份额的最低金额为 50 万元人民币 ( 含申购费 ), 追加申购最低金额为 1,000 元人民币 ( 含申购费 ), 已在直销中心有本基金份额认 / 申购记录的投资者不受基金份额首次申购最低金额的限制 代销网点的投资者欲转入直销中心进行交易要受直销中心基金份额最低金额的限制 投资者当期分配的基金收益转购基金份额时, 不受基金份额最低申购金额的限制 通过本公司网上交易系统办理基金申购业务的不受直销中心单笔申购最低金额的限制, 基金份额的申购最低金额为单笔 1,000 元人民币 ( 含申购费 ) 基金管理人可根据市场情况, 调整本基金首次申 第 2 页共 9 页

3 购的最低金额 投资者可多次申购, 对单个投资者的累计持有份额不设上限限制 3.2 申购费率 前端收费本基金对通过基金管理人直销中心申购本基金的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率 通过基金管理人直销中心申购本基金的养老金客户的申购费率如下 : 申购金额 (M) 费率 M<100 万 0.30% 100 万 M<500 万 0.18% M 500 万元 每笔 1000 元 其他投资者申购本基金的申购费率如下 : 申购金额 (M) 费率 M<100 万 1.50% 100 万 M<500 万 1.00% M 500 万元 每笔 1000 元 本基金的申购费用由基金申购人承担, 不列入基金财产, 主要用于本基金的市场推广 销售 登记等各项费用 因红利自动再投资而产生的基金份额, 不收取相应的申购费用 后端收费本基金暂未开通后端收费模式 如本基金日后开通后端收费模式, 本基金管理人届时将根据相关法律法规及本基金合同约定公告 3.3 其他与申购相关的事项无 4 日常赎回业务 4.1 赎回份额限制基金份额持有人在销售机构赎回时, 每次对本基金基金份额的赎回申请不得低于 1 份 本基金基金份额持有人每个交易账户的最低份额余额为 1 份 基金份额持有人因赎回 转换等原因导致其第 3 页共 9 页

4 单个基金账户内剩余的基金份额低于 1 份时, 登记机构可对该剩余的基金份额自动进行强制赎回处理 4.2 赎回费率本基金在赎回时收取基金赎回费用, 赎回费率随赎回基金份额持有时间的增加而递减 根据份额持有时间分档收取, 具体见下表 : 份额持续持有时间 (L) 适用赎回费率 L<7 日 1.5% 7 日 L<30 日 0.75% 30 日 L<365 日 0.5% 365 日 L<730 日 0.3% L 730 日 0 赎回费用由基金赎回人承担 对份额持续持有时间小于 30 日的, 赎回费用全部归基金财产, 对份额持续持有时间大于等于 30 日小于 3 个月的, 赎回费用总额的 75% 归基金财产, 对份额持续持有时间大于等于 3 个月但小于 6 个月的, 赎回费用总额的 50% 归基金财产, 对份额持续持有时间大于等于 6 个月的, 赎回费用总额的 25% 归基金财产, 其余用于支付市场推广 登记费和其他必要的手续费 4.3 其他与赎回相关的事项无 5 日常转换业务本基金暂未开通转换业务 如本基金日后开通转换业务, 本基金管理人届时将根据相关法律法规及本基金合同约定公告 6 定期定额投资业务定期定额投资业务具体规则本公司另行公告 7 基金销售机构 7.1 场外销售机构 直销机构 (1) 直销中心名称 : 上海东方证券资产管理有限公司 第 4 页共 9 页

5 住所 : 上海市中山南路 318 号 31 层办公地址 : 上海市中山南路 318 号 2 号楼 31 层法定代表人 : 陈光明联系电话 :(021) 传真 :(021) 联系人 : 廉迪公司网址 : (2) 网上交易系统网上交易系统包括管理人公司网站 ( 和管理人指定电子交易平台 个人投资者可登陆本公司网站 ( 和管理人指定电子交易平台, 在与本公司达成网上交易的相关协议 接受本公司有关服务条款 了解有关基金网上交易的具体业务规则后, 通过本公司网上交易系统办理开户认购等业务 场外代销机构 (1) 中国工商银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区复兴门内大街 55 号办公地址 : 北京市西城区复兴门内大街 55 号法定代表人 : 易会满联系电话 :(010) 传真 :(010) 联系人 : 杨菲客服电话 :95588 公司网站 : (2) 东方证券股份有限公司注册地址 : 上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层 -29 层办公地址 : 上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层 -29 层法定代表人 : 潘鑫军联系电话 :(021) 联系人 : 胡月茹客服电话 :(021)95503 第 5 页共 9 页

6 公司网站 : (3) 招商银行股份有限公司注册地址 : 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦办公地址 : 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦法定代表人 : 李建红联系电话 :(0755) 传真 :(0755) 联系人 : 邓炯鹏客服电话 :95555 公司网址 : (4) 平安银行股份有限公司注册地址 : 深圳市深南东路 5047 号办公地址 : 深圳市深南东路 5047 号法定代表人 : 孙建一联系电话 : 联系人 : 张莉客服电话 :95511 公司网站 : (5) 上海银行股份有限公司注册地址 : 上海市银城中路 168 号办公地址 : 上海市银城中路 168 号法定代表人 : 金煜联系电话 : 传真 : 联系人 : 汤征程客服电话 :95594 公司网站 : (6) 上海天天基金销售有限公司注册地址 : 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层公司地址 : 上海市徐汇区龙田路 195 号天华信息科技园南区 3C 座 7 楼 ( 天天基金 ) 第 6 页共 9 页

7 法定代表人 : 其实联系电话 : 传真 : 联系人 : 胡阅客服电话 : 网址 : (7) 国信证券股份有限公司注册地址 : 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层办公地址 : 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 6 楼法定代表人 : 何如联系电话 : 传真 : 联系人 : 周杨客户服务电话 :95536 公司网站 : (8) 珠海盈米财富管理有限公司注册地址 : 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 办公地址 : 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B 法定代表人 : 肖雯联系电话 : 传真 : 联系人 : 黄敏嫦客户服务电话 : 网址 : (9) 上海好买基金销售有限公司注册地址 : 上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号办公地址 : 上海市浦东新区浦东南路 1118 号 9 楼法定代表人 : 杨文斌联系电话 :(021) 传真 :(021) 第 7 页共 9 页

8 联系人 : 黄琳客服电话 : 公司网站 : (10) 北京展恒基金销售有限公司注册地址 : 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号办公地址 : 北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层法定代表人 : 闫振杰联系人 : 李露平电话 : 传真 : 邮政编码 : 客户服务电话 : 公司网站 : (11) 中信建投证券股份有限公司注册地址 : 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼办公地址 : 北京市东城区朝内大街 188 号法定代表人 : 王常青联系电话 : 传真 : 联系人 : 许梦园客服电话 : 公司网站 : 7.2 场内销售机构 - 8 基金份额净值公告 / 基金收益公告的披露安排从 2016 年 9 月 28 日起, 基金管理人将通过中国证监会指定的信息披露媒体 销售机构及指定网点营业场所 基金管理人网站等媒介公布上一个基金开放日的基金份额净值 敬请投资者留意 9 其他需要提示的事项 第 8 页共 9 页

9 1 本公告仅对本基金开放申购 赎回 定期定额投资有关事项予以说明 投资者欲了解本基金的详细情况, 请详细阅读刊登在 2016 年 5 月 13 日 中国证券报 和 上海证券报 上的 东方红沪港深灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 投资者亦可通过本公司网站查阅 东方红沪港深灵活配置混合型证券投资基金基金合同 和 东方红沪港深灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 等相关资料 2 基金管理人可根据市场情况, 合理调整对申购金额和赎回份额的数量限制, 基金管理人进行前述调整须按照 信息披露管理办法 有关规定, 在指定媒体上公告 3 有关本基金开放申购 赎回 定期定额投资的具体规定若有变化, 本公司将另行公告 4 风险提示: 基金管理人承诺以诚实信用 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益 投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的合同 招募说明书等法律文件 5 咨询方式: 上海东方证券资产管理有限公司客户服务热线 : , 公司网址 : 特此公告 上海东方证券资产管理有限公司 2016 年 9 月 27 日 第 9 页共 9 页