国电长源电力股份有限公司2013年度报告全文

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1 国电长源电力股份有限公司 2013 年度报告 2014 年 04 月 1

2 第一节 重要提示 目录和释义 本公司董事会 监事会及董事 监事 高级管理人员保证年度报告内容的真实 准确 完整, 不存在 虚假记载 误导性陈述或重大遗漏, 并承担个别和连带的法律责任 除下列董事外, 其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议 未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名 徐长生 独立董事 有教学任务 沈烈 公司计划不派发现金红利, 不送红股, 不以公积金转增股本 公司负责人董事长张玉新 总经理沈冶 主管会计工作负责人宋静刚及会计机构负责人 ( 会计主管人员 ) 杨志烈声明 : 保证年度报告中财务报告的真实 准确 完整 2

3 目 录 第一节重要提示 目录和释义... 2 第二节公司简介... 7 第三节会计数据和财务指标摘要... 9 第四节董事会报告 第五节重要事项 第六节股份变动及股东情况 第七节董事 监事 高级管理人员和员工情况 第八节公司治理 第九节内部控制 第十节财务报告 第十一节备查文件目录

4 释 义 释义项 指 释义内容 证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 中国国电 控股股东 指 中国国电集团公司 公司 本公司 指 国电长源电力股份有限公司 报告期 指 2013 年度 荆门热电 指 国电长源荆门热电厂 荆门公司 指 国电长源荆门发电有限公司 荆门江山 指 国电荆门江山发电有限公司 汉新公司 指 湖北汉新发电有限公司 汉川一发 指 国电长源汉川第一发电有限公司 汉川发电 指 国电汉川发电有限公司 青山热电 指 国电青山热电有限公司 长源一发 指 国电长源第一发电有限责任公司 荆州公司 指 国电长源荆州热电有限公司 河南煤业 指 国电长源 ( 河南 ) 煤业有限公司 河南能源 指 国电长源河南能源有限公司 新国电公司 指 武汉新国电投资发展有限公司 科技公司 指 湖北长源科技发展有限公司 生物质公司 指 国电长源湖北生物质气化科技有限公司 芭蕉河公司 指 湖北芭蕉河水电开发有限责任公司 华工创投 指 武汉华工创业投资有限责任公司 东升煤业 指 河南东升煤业有限公司 高新热电 指 湖北高新热电股份有限公司 国电湖北公司 指 国电湖北电力有限公司 国电物资 指 国电物资集团有限公司 国电燃料 指 国电燃料有限公司 国电财务 指 国电财务有限公司 电科院 指 国电科学技术研究院 新能源院 指 国电新能源技术研究院 龙源环保 指 北京国电龙源环保工程有限公司 龙源技术 指 烟台龙源电力技术股份有限公司 南京环保 指 南京国电环保科技有限公司 民权发电 指 国电民权发电有限公司 4

5 释义项 指 释义内容 驻马店热电 指 国电驻马店热电有限公司 荥阳煤电 指 国电荥阳煤电一体化有限公司 广水风电 指 国电长源广水风电有限公司 中华山风电项目 指 位于湖北省广水市东北部, 规划容量 49.5MW 乐城山风电项目 指 位于湖北省广水市东部, 规划容量 48.3 MW 双峰山风电项目 指 位于湖北省孝感市东北部 吉阳山风电项目 指 位于湖北省广水市西南部 路条 指 发改委同意开展该工程前期工作的批文 利用小时 指 机组发电量折合成平均容量时的运行小时数 计算公式为 : 利用小时 = 发电量 / 平均容量 入炉综合标煤单价指到厂原煤折合成标准煤后的价格 统调电站指湖北省内电网公司统一调度的省内电站 装机容量指发电站安装的发电机的额定容量 吉焦 MW 千瓦时热电联产 指指指指 热量单位, 用符号 GJ 表示, 是用于供热中按流量计费的热量单位, 一个吉焦也就是 10 亿焦耳 代表 " 兆瓦 " 即 'millionwatt' 的缩写 还有 "kw" 代表 " 千瓦 " 其中的换算关系为 :1MW=1000kw,1kw=1000W,1MW= W,1MW=0.1 万 kw 平时所说的 " 度 ", 是电功的单位,1 千瓦时为 1 度电, 千千瓦时即 1000 千瓦时 发电厂既生产电能, 又利用汽轮发电机作过功的蒸汽对用户供热的生产方式, 是指同时生产电 热能的工艺过程, 较之分别生产电 热能方式节约燃料 平水年指年径流量与多年平均径流量相近的年份 最小开机运行方式 指 指电力调度机构在负荷低谷时段, 在确保电网系统安全稳定的情况下, 采用降负荷或启停调峰等方式最大限度压减火电机组发电出力的临界状态 经信委指湖北省经济和信息化委员会, 网站 元指人民币元 5

6 重大风险提示 本公司已在本报告中详细描述存在的相关风险, 请查阅第四节 董事会报告 公司未来发展的展望 中 风险因素分析及其对策 部分内容 6

7 第二节 公司简介 一 公司信息 股票简称长源电力股票代码 股票上市证券交易所公司的中文名称公司的中文简称公司的外文名称 ( 如有 ) 公司的法定代表人注册地址 深圳证券交易所国电长源电力股份有限公司长源电力 GUODIAN CHANGYUAN ELECTRIC POWER CO.,LTD 张玉新湖北省武汉市武昌区徐东大街 117 号 注册地址的邮政编码 办公地址 湖北省武汉市洪山区徐东大街 113 号国电大厦 办公地址的邮政编码 公司网址 电子信箱 sec@cydl.com.cn 二 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名赵虎胡谦 联系地址 湖北省武汉市洪山区徐东大街 113 号国电大厦 27 楼 湖北省武汉市洪山区徐东大街 113 号国电大厦 29 楼 电话 传真 电子信箱 zhaoh@cydl.com.cn huq@cydl.com.cn 三 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸的名称 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点 中国证券报 证券时报 公司证券融资法律部 四 注册变更情况 注册登记日期 注册登记地点 企业法人营业 执照注册号 税务登记号码 组织机构代码 首次注册 1995 年 04 月 07 日 湖北省武汉市武昌区徐东路 报告期末注册 2013 年 07 月 09 日 湖北省武汉市武昌区徐东大街 117 号

8 注册登记日期 注册登记地点 企业法人营业 执照注册号 税务登记号码 组织机构代码 公司上市以来主营业务的变化情况 ( 如有 ) 历次控股股东的变更情况 ( 如有 ) 公司成立以来, 主营业务为电力 热力生产和经营 2009 年开始, 公司主营业务为电力 热力 煤炭的生产和销售 2003 年, 因国家对电力体制实施重大改革, 公司控股股东由湖北省电力公司变为中国国电集团公司 详见公告 : ; ; 五 其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称众环海华会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 会计师事务所办公地址 签字会计师姓名 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 15 层 李岳军 马征 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 适用 不适用公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 适用 不适用 8

9 第三节 会计数据和财务指标摘要 一 主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 是 否 2013 年 2012 年 本年比上年增减 (%) 2011 年 营业收入 ( 元 ) 7,575,227, ,177,884, % 7,907,603, 归属于上市公司股东的净利润 ( 元 ) 292,591, ,613, % 98,446, 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 ( 元 ) 668,999, ,491, ,248.07% -579,849, 经营活动产生的现金流量净额 ( 元 ) 2,004,448, ,510,576, % 574,842, 基本每股收益 ( 元 / 股 ) % 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) % 加权平均净资产收益率 (%) 19.23% 6.34% 12.89% 7.92% 2013 年末 2012 年末 本年末比上年末增减 (%) 2011 年末 总资产 ( 元 ) 11,162,946, ,361,003, % 14,464,577, 归属于上市公司股东的净资产 ( 元 ) 1,667,482, ,374,897, % 1,292,499, 二 非经常性损益项目及金额 项目 2013 年金额 2012 年金额 2011 年金额说明 非流动资产处置损益 ( 包括已计提资产减值准备的冲销部分 ) 计入当期损益的政府补助 ( 与企业业务密切相关, 按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外 ) -482,879, ,881, ,187, ,787, ,099, ,722, 主要原因系公司关停小火电机组所产生的处置损失所致 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 6,575, ,745, ,390, 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外, 持有交易性金融资产 交易性金融负债产生的公允价值变动损益, 以及处置交易性金融资产 交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 -1,335, , 受托经营取得的托管费收入 11,000, ,000, 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 393, ,502, ,567, 其他符合非经常性损益定义的损益项目 10,551, ,126, 减 : 所得税影响额 -75, ,403, , 少数股东权益影响额 ( 税后 ) -77,640, ,919, ,519, 合计 -376,407, ,122, ,296,

10 对公司根据 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常性损益 定义界定的非经常性损益项目, 以及把 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常性损益 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目, 应说明原因 适用 不适用 10

11 第四节 董事会报告 一 概述 ( 一 ) 公司主营业务及其在区域市场的地位公司主营业务为电力 热力生产, 所生产的电力全部输入湖北电网, 热力主要供给当地企事业单位 截止报告期末, 公司可控总装机容量为 345 万千瓦, 全部为火电装机, 占湖北全省装机容量 5, 万千瓦 ( 含三峡 2,240 万千瓦 ) 的 5.85%, 占湖北全省火电装机容量 2, 万千瓦的比重为 15.4% 报告期内, 公司系统安全生产形势总体平稳, 完成发电量 亿千瓦时, 占湖北全省全年发电量 2, 亿千瓦时 ( 全口径 ) 的 7.91%( 以上 2013 年湖北省装机及发电量数据来源于经信委网站 ), 同比增加 7.31 亿千瓦时, 增幅为 4.31% 完成售热量 万吉焦 报告期内, 公司对外销售煤炭 万吨 ( 二 ) 公司经营成果 2013 年, 公司积极应对市场形势变化, 抓住机遇谋发展, 迎接挑战创效益, 实现了发展和效益新突破, 努力完成了董事会下达的年度经营目标 报告期内, 公司实现营业收入 757, 万元, 同比增加 39, 万元 营业成本 600, 万元, 同比减少 34, 万元 实现营业利润 91, 万元, 同比增加 79, 万元 归属母公司的净利润 29, 万元, 同比增加 20, 万元 1. 稳步推进转型发展 报告期内, 公司稳步推进战略转型, 积极发展新能源产业, 一是收购了国电湖北公司所属风电项目前期成果, 并设立了全资子公司广水风电推进中华山风电项目开工建设, 乐城山风电项目取得核准, 双峰山 吉阳山风电项目取得路条 二是完成了荆门生物质气化再燃发电项目的成果鉴定, 成果属国内首创 该项目已落实了单独批复电量计划, 明确了电费收入结算方式, 并获得湖北省物价局 0.75 元 / 千瓦时电价批复, 为推广应用创造了条件 三是推进 3 台 22 万千瓦 ( 共 66 万千瓦 ) 的小火电机组关停拆除工作, 并通过了湖北省经信委核查验收, 本次关停完成后, 公司所属火力发电机组全部为 30 万千瓦级以上机组 2. 对标管理成效显著 报告期内, 公司坚持开展火电领域对标管理, 全年火电利用小时高于全省统调火电机组平均利用小时数 入炉综合标煤单价低于全省火电平均值 供电煤耗 克 / 千瓦时, 同比降低 1.3 克 / 千瓦时 综合厂用电率 5.71%, 同比降低 0.02 个百分点 3. 创新创效取得成果 报告期内, 公司深化管理提升活动, 在办公效率提升 内控体系建设 资金成本控制 财务信息化建设和战略转型发展等方面取得了好成效 实现了财务信息化系统对所属单位煤炭采购的限价控制和燃料成本分析, 进一步加强了燃料精细化管理 强化财务融资管理, 财务费用同比减少 15,660 万元 ; 完成了 2013 年第一期 3.5 亿元人民币短期融资券发行, 年节约资金成本 400 万元 4. 公司治理更加规范 报告期内, 一是对 27 项内控管理制度进行了疏理与修订, 巩固了内控体系建设成果 ; 二是进一步加强了对外担保 关联交易 资金占用 对外提供财务资助等四项行为的管理, 坚决杜绝违规交易发生 ; 三是严格执行公司信息披露呈递单 合同会签 对外担保和关联交易事先报备等规章制度, 坚决防控公司规范运营风险 公司认真履行上市公司信息披露义务, 积极做好投资者关系管理, 三会 工作规范有序, 严格重大事项的内部审批程序, 强化法律事务管理, 公司治理水平不断提高 11

12 ( 三 ) 公司生产经营情况及其区域市场状况报告期内, 全省全社会用电量平稳增长, 增幅缓中有升 全年全社会用电量同比增长 8.08%, 增速较去年 3.94% 回升 4.14 个百分点 全年用电呈先降后升趋势, 三季度开始用电显著回升 1-4 季度用电增速分别是 0.47% 5.55% 16.16% 9.17% 长江干流等主要流域来水偏枯, 主力水电厂均不同程度减发, 火电增发保供作用明显, 火力发电量大幅增长, 全年发电量达到 1, 亿千瓦时, 同比增发电量 亿千瓦时, 首次突破千亿千瓦时, 创历史新高 火电电量占全省用电总量的 64.67%, 为近年来最高水平 统调火电机组平均利用小时数 4,740 小时, 同比增加 595 小时 报告期内, 公司系统安全生产形势总体平稳, 完成发电量 亿千瓦时, 同比增加 7.31 亿千瓦时, 增幅为 4.31% 完成售热量 万吉焦, 同比增加 万吉焦, 增幅为 18.2% 报告期内, 国家宏观经济复苏缓慢, 用电需求增幅不大, 煤炭市场运行表现出头尾偏紧 整体平稳的态势 公司 2013 年全年累计完成入炉综合标煤单价 元 / 吨, 同比下降 元 / 吨 二 主营业务分析 1 概述报告期内, 公司实现营业收入 757, 万元, 同比增加 39, 万元, 其中电力销售收入 696, 万元, 占营业收入的 91.98%; 热力销售收入 22, 万元, 占营业收入的 2.93%, 煤炭销售收入 26, 万元, 占营业收入的 3.54% 营业成本 600, 万元, 同比减少 34, 万元, 其中电力成本 547, 万元, 占营业成本的 91.14%; 热力成本 20, 万元, 占营业成本的 3.46%; 煤炭销售成本 25, 万元, 占营业成本的 4.31% 实现营业利润 91, 万元, 同比增加 79, 万元 归属母公司的净利润 29, 万元, 同比增加 20, 万元 与上一年度相比, 电 热力产品主营业务利润上升, 主要原因是燃料成本下降所致 ; 煤炭业务利润上升主要是因为公司煤炭购销业务量增加和毛利增加所致 营业利润增加的主要原因 : 一是本期售电 ( 热 ) 量上升, 增加利润约 2,000 万元 ; 二是煤耗同比降低, 增加利润约 2,500 万元 ; 三是标煤单价同比下降, 增加利润约 69,000 万元 ; 四是由于公司本报告期银行借款规模下降使财务费用同比下降, 增加利润约 15,660 万元 ; 五是公司本报告期按会计政策计提资产减值准备增加, 减少利润约 6,500 万元 ; 六是公司本报告期因收入增加使营业税金及附加增加, 减少利润约 3,500 万元 报告期内, 公司电力产品毛利率 21.49%, 较上年同期的 11.09% 上升 10.4 个百分点, 热力产品毛利率为 6.33%, 较上年同期的 -5.70% 上升 个百分点, 煤炭产品毛利率 3.39%, 较上年同期的 2.39% 上升 1 个百分点, 电热产品毛利率上升的主要原因是燃料成本下降所致, 煤炭产品毛利率上升的主要原因是煤炭购销业务量增加和购销价差增大所致 公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况 2013 年, 公司系统未发生人身死亡事故 全厂停电或电厂引发的电网稳定破坏事故 电厂垮坝事故及其他重大及以上设备损坏事故 未发生环境污染 重大交通和火灾事故, 也未发生影响公司形象和稳定的重大事件与重大经济案件 公司系统全年发电量 亿千瓦时, 完成年度目标的 107.2%; 售热量 万吉焦, 完成年度目标的 96.29% 本年度, 公司投入 41,234 万元资金, 用于公司所属电厂技术改造 项目检修和信息化建设项目, 占年初预算金额的 91.71%; 投入 4,150 万元资金, 用于收购湖北公司风电前期成果和设立风电公司 12

13 公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于 20% 以上的差异原因 适用 不适用 2 收入说明报告期公司营业收入主要包含电力销售收入 热力销售收入和煤炭销售收入等 报告期内, 公司实现营业收入 757, 万元, 同比增加 5.54%, 其中主营业务收入 745, 万元, 同比增加 8.3%, 其它业务收入 11, 万元 公司实物销售收入是否大于劳务收入 是 否行业分类项目 2013 年 2012 年同比增减 (%) 电力 ( 亿度 ) 热力 ( 万吉焦 ) 销售量 % 生产量 % 销售量 % 生产量 % 煤炭 ( 万吨 ) 销售量 % 相关数据同比发生变动 30% 以上的原因说明 适用 不适用 报告期内, 河南煤业 河南能源扩大煤炭购销, 增加了售煤量 公司重大的在手订单情况 适用 不适用 公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况 适用 不适用 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额 ( 元 ) 7,335,540, 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 (%) 96.84% 公司前 5 大客户资料 适用 不适用 序号 客户名称 销售额 ( 元 ) 占年度销售总额比例 (%) 1 国网湖北省电力公司 6,964,355, % 2 国电汉川发电有限公司 165,922, % 3 国电青山热电有限公司 141,291, % 4 湖北银鹭食品有限公司 46,312, % 5 湖北达利食品有限公司 17,658, % 合计 -- 7,335,540, % 3 成本 行业分类 13

14 行业分类 项目 金额 2013 年 2012 年 占营业成本比重 (%) 金额 占营业成本比重 (%) 同比增减 (%) 发电 电力燃料 3,992,565, % 4,562,586, % % 发电 电力辅助材料 170,056, % 133,483, % 27.4% 发电 电力职工薪酬 422,774, % 383,122, % 10.35% 发电 电力折旧费 587,959, % 585,825, % 0.36% 发电 电力其它 349,475, % 416,866, % % 发电 电力小计 5,522,831, % 6,081,884, % -9.19% 发电 热力燃料 148,633, % 154,598, % -3.86% 发电 热力辅助材料 6,927, % 3,699, % 87.27% 发电 热力职工薪酬 19,338, % 12,192, % 58.61% 发电 热力折旧费 21,630, % 15,655, % 38.17% 发电 热力其它 11,229, % 6,138, % 82.93% 发电 热力小计 207,760, % 192,284, % 8.05% 煤炭及其它煤炭采购成本 258,918, % 62,763, % % 煤炭及其它其它 13,001, % 10,419, % 24.78% 煤炭及其它小计 271,920, % 73,183, % % 产品分类 产品分类 项目 金额 2013 年 2012 年 占营业成本比重 (%) 金额 占营业成本比重 (%) 同比增减 (%) 发电 电力燃料 3,992,565, % 4,562,586, % % 发电 电力辅助材料 170,056, % 133,483, % 27.4% 发电 电力职工薪酬 422,774, % 383,122, % 10.35% 发电 电力折旧费 587,959, % 585,825, % 0.36% 发电 电力其它 349,475, % 416,866, % % 发电 电力小计 5,522,831, % 6,081,884, % -9.19% 发电 热力燃料 148,633, % 154,598, % -3.86% 发电 热力辅助材料 6,927, % 3,699, % 87.27% 发电 热力职工薪酬 19,338, % 12,192, % 58.61% 发电 热力折旧费 21,630, % 15,655, % 38.17% 发电 热力其它 11,229, % 6,138, % 82.93% 发电 热力小计 207,760, % 192,284, % 8.05% 煤炭及其它煤炭采购成本 258,918, % 62,763, % % 煤炭及其它其它 13,001, % 10,419, % 24.78% 煤炭及其它小计 271,920, % 73,183, % % 说明 无 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额 ( 元 ) 687,315, 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 (%) 18.75% 14

15 公司前 5 名供应商资料 适用 不适用 序号 供应商名称 采购额 ( 元 ) 占年度采购总额比例 (%) 1 河南大有能源股份有限公司 192,545, % 2 郑州煤炭工业 ( 集团 ) 有限责任公司 159,005, % 3 铜川通宇煤炭运贸有限公司 111,227, % 4 绍兴浙燃煤炭有限公司 124,995, % 5 陕西银汇煤炭运销有限公司 99,541, % 合计 ,315, % 4 费用 公司所得税费用 2013 年发生数为 8,704 万元, 比上年数增加了 %, 其主要原因是报告期公司盈 利增加使所得税费用增加所致 5 现金流 项目 2013 年 2012 年 同比增减 (%) 经营活动现金流入小计 9,383,313, ,130,976, % 经营活动现金流出小计 7,378,864, ,620,399, % 经营活动产生的现金流量净额 2,004,448, ,510,576, % 投资活动现金流入小计 166,220, ,918, % 投资活动现金流出小计 334,453, ,340, % 投资活动产生的现金流量净额 -168,233, ,422, % 筹资活动现金流入小计 4,279,280, ,886,000, % 筹资活动现金流出小计 6,241,618, ,511,274, % 筹资活动产生的现金流量净额 -1,962,338, ,625,274, % 现金及现金等价物净增加额 -126,250, ,131, % 相关数据同比发生变动 30% 以上的原因说明 适用 不适用 (1) 投资活动现金流入比上年增加 %, 主要原因是公司本报告期处置固定资产收回的现金增加 所致 ; (2) 投资活动产生的现金流量净额比上年增加 38.02%, 主要原因是公司本报告期投资活动现金流入 比上年增加所致 ; (3) 现金及现金等价物净增加额比上年增加 67.3%, 主要原因是公司本报告期投资活动产生的现金流 量净额和筹资活动产生的现金流量净额比上年增加所致 报告期内公司经营活动的现金流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 适用 不适用 本报告期公司经营活动的流量现金净额与本年度净利润的差异主要是固定资产计提折旧 处置固定资 产损失 支付财务费用和经营性应收项目减少所致 15

16 三 主营业务构成情况 分行业 营业收入营业成本毛利率 (%) 营业收入比上年同期增减 (%) 营业成本比上年同期增减 (%) 毛利率比上年同期增减 (%) 发电 电力 6,967,789, ,470,661, % 4.93% -7.33% 10.39% 发电 热力 221,792, ,760, % 21.92% 8.05% 12.03% 煤炭 268,004, ,918, % % % 1% 分产品 发电 电力 6,967,789, ,470,661, % 4.93% -7.33% 10.39% 发电 热力 221,792, ,760, % 21.92% 8.05% 12.03% 煤炭 268,004, ,918, % % % 1% 分地区 湖北省 7,189,582, ,678,421, % 5.39% -6.85% 10.37% 河南省 268,004, ,918, % % % 1% 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下, 公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营 业务数据 适用 不适用 四 资产 负债状况分析 1 资产项目重大变动情况 2013 年末 2012 年末比重占总资产比占总资产比增减金额金额例 (%) 例 (%) (%) 货币资金 92,403, % 199,447, % -0.78% 应收账款 863,169, % 916,593, % 0.31% 存货 404,770, % 411,177, % 0.3% 投资性房地产 177,719, % 182,306, % 0.12% 长期股权投资 829,018, % 842,348, % 0.62% 固定资产 7,448,297, % 8,569,207, % -2.6% 在建工程 418,370, % 233,314, % 1.86% 重大变动说明 2 负债项目重大变动情况 2013 年 2012 年比重占总资产比占总资产比增减金额金额例 (%) 例 (%) (%) 重大变动说明 短期借款 3,437,780, % 3,036,000, % 6.24% 长期借款 2,782,048, % 3,733,184, % -5.28% 16

17 五 核心竞争力分析 ( 一 ) 经济技术指标方面公司是主要从事火力发电的能源企业, 公司发电设备的能耗指标水平直接影响着公司的盈利能力和竞争力 目前公司的火力发电机组全部为 300MW 以上机组, 全年火电利用小时高于全省统调火电机组平均利用小时数, 在区域内居于领先水平 经过技术改造, 公司所有发电机组已全部具备供热能力, 属于在电网经济调度中对热电联产及能耗水平先进机组予以优先调度的机组 ( 二 ) 新能源方面为优化公司装机结构, 促进公司战略转型, 提高公司盈利能力, 公司以 1,150 万元收购湖北公司包括中华山 乐城山 双峰山等在内的 10 个风电项目前期成果, 并以现金和实物资产相结合的方式, 总出资 9,500 万元 ( 拟定注册资本, 首期出资 3,000 万元, 最终达到 9,500 万元 ), 在湖北省广水市设立全资子公司广水风电负责中华山风电项目的投资开发和运营管理 报告期内, 中华山风电项目已完成开工建设各项准备工作, 乐城山风电项目取得核准, 双峰山 吉阳山风电项目取得路条 ( 三 ) 分布结构方面公司所属电厂分布较为合理, 如公司控股子公司长源一发处于湖北省用电负荷中心武汉市内, 荆门发电处于湖北网中部的电源支撑点, 汉新公司为江北重要大电源点, 以上分布结构有利于公司充分利用各电厂的地理优势, 积极争取计划电量, 提高公司主营业务收入水平 报告期内, 公司核心竞争力未发生重要变化 六 投资状况分析 1 对外股权投资情况 (1) 对外投资情况 对外投资情况 报告期投资额 ( 元 ) 上年同期投资额 ( 元 ) 变动幅度 (%) 3, , % 被投资公司情况 公司名称 主要业务 上市公司占被投资公司权益比例 (%) 国电长源广水风电有限公司 风力发电 100% (2) 持有金融企业股权情况 公司名称 公司类别 最初投资成本 ( 元 ) 期初持股数量 ( 股 ) 期初持股比例 (%) 期末持股数量 ( 股 ) 期末持股比例 (%) 期末账面值 ( 元 ) 报告期损益 ( 元 ) 会计核算科目 股份来源 国电财务有限公司 其他 90,000, ,255, % 480,255, % 518,767, ,236,715, 长期股权投资 投资 合计 90,000, ,255, ,255, ,767, ,236,715, 主要子公司 参股公司分析 17

18 主要子公司 参股公司情况 公司名称公司类型所处行业 主要产品或服务 注册资本总资产净资产营业收入营业利润净利润 荆门公司子公司火力发电火力发电 873,600, ,502,804, ,235,943, ,377,795, ,111, ,551, 汉川一发子公司火力发电火力发电 86,164, ,545,358, ,221, ,752,340, ,793, ,948, 汉新公司子公司火力发电火力发电 636,600, ,423,238, ,654, ,260,647, ,807, ,441, 河南煤业子公司 煤炭开采与销售 煤炭 400,000, ,145, ,666, ,140, ,451, ,430, 新国电公司 子公司 房地产开发与经营 房地产开发与经营 100,000, ,787, ,463, ,858, , , 荆州公司子公司火力发电火力发电 451,200, ,187,435, ,710, ,355,648, ,241, ,574, 长源一发子公司火力发电火力发电 345,106, ,742, ,330, ,045, ,394, ,996, 河南能源子公司煤炭销售煤炭 5,505, ,236, , ,733, ,288, ,288, 科技公司子公司 科技开发 高新技术与产品开发 4,000, ,807, ,387, , , 生物质公司 子公司 燃气生产与供应 燃气 15,000, ,363, ,525, ,331, ,789, ,780, 广水风电子公司风力发电风力发电 30,000, ,769, ,024, , , 东升煤业参股公司 煤炭开采与销售 煤炭 50,000, ,885, ,998, ,320, ,320, 芭蕉河公司 参股公司水力发电水力发电 100,000, ,993, ,518, ,842, ,303, ,730, 华工创投参股公司 高新企业创业投资 高新企业创业投资 136,600, ,253, ,981, ,051, ,570, ,093, 高新热电参股公司火力发电火力发电 242,000, ,568, ,609, ,650, ,962, ,588, 国电财务参股公司金融金融业务 5,050,000, ,245,498, ,704,248, ,596,143, ,609,664, ,236,715, 武汉燃料参股公司燃料销售燃料 164,383, ,399, ,457, ,086, ,164, ,635, 主要子公司 参股公司情况说明 (1) 荆门公司是以火力发电为主的企业, 装机容量为两台 60 万千瓦机组, 该公司注册资本 87,360 万元, 本公司出资 83,040 万元, 占其注册资本的 95.05% 截止报告期末, 荆门公司资产总值为 350, 万元, 净资产 123, 万元, 报告期内完成发电量 亿千瓦时, 实现营业收入 237, 万元 营业利润 37, 万元 净利润 28, 万元, 其两台机组批复电价分别为 元 / 千千瓦时 ( 含税 ) 和 元 / 千千瓦时 ( 含税 ) 荆门公司报告期内净利润同比上升的主要原因是煤价下降所致 (2) 荆州公司是以火力发电为主的企业, 装机容量为两台 30 万千瓦热电联产机组 注册资本为 45,120 万元, 公司持股比例 100% 截止报告期末, 荆州公司资产总值为 218, 万元, 净资产 29, 万元, 报告期内完成发电量 亿千瓦时, 售热量 万吉焦, 实现营业收入 135, 万元 营业利润 13, 万元 净利润 13, 万元, 其批复电价为 元 / 千千瓦时 ( 含税 ) 荆州公司报告期内净利润同比上升的主要原因是煤价下降所致 (3) 汉新公司是以火力发电为主的企业, 装机容量为两台 33 万千瓦机组, 注册资本 63,660 万元, 本 18

19 公司出资 31, 万元, 占其注册资本的 55% 截止报告期末, 汉新公司资产总值为 142, 万元, 净资产 69, 万元, 报告期内完成发电量 亿千瓦时, 实现营业收入 126, 万元 营业利润 23, 万元 净利润 23, 万元, 其批复电价为 元 / 千千瓦时 ( 含税 ) 汉新公司报告期内净利润同比上升的主要原因是煤价下降所致 (4) 汉川一发是以火力发电为主的企业, 装机容量为两台 33 万千瓦机组, 注册资本 8, 万元, 本公司出资占其注册资本的 100% 截止报告期末, 汉川一发资产总值为 154, 万元, 净资产 44, 万元, 报告期内完成发电量 亿千瓦时, 售热量 万吉焦, 实现营业收入 175, 万元 营业利润 20, 万元 净利润 19, 万元, 其批复电价为 元 / 千千瓦时 ( 含税 ) 汉川一发报告期内净利润同比上升的主要原因是煤价下降所致 (5) 长源一发是以火力发电为主的企业, 装机容量为 33 万千瓦机组, 注册资本为 34, 万元, 本公司出资占实收资本的 69.15% 截止报告期末, 长源一发资产总值为 72, 万元, 净资产 26, 万元, 报告期内完成发电量 亿千瓦时, 实现营业收入 87, 万元 营业利润 16, 万元 净利润 -9, 万元, 其批复电价为 元 / 千千瓦时 ( 含税 ) 长源一发报告期内净利润亏损的主要原因是关停小火电机组处置损失所致 (6) 河南煤业是以煤炭行业的投资和煤炭批发经营为主的企业, 该公司成立于 2009 年 1 月 7 日, 注册资本 40,000 万元, 本公司出资 30,000 万元, 占其注册资本 75% 截止报告期末, 河南煤业资产总值为 57, 万元, 净资产 24, 万元, 报告期内实现营业收入 56, 万元 营业利润 -9, 万元 净利润 -9, 万元 河南煤业报告期内净利润同比下降的主要原因是按会计政策计提资产减值准备所致 报告期内净利润亏损的主要原因是煤炭市场疲软 销售收入不足以弥补成本和费用和计提资产减值准备所致 (7) 河南能源是以煤炭经营为主的企业, 该公司成立于 2010 年 7 月 20 日, 注册资本 万元, 本公司出资 万元, 占其注册资本的 100% 截止报告期末, 河南能源资产总值为 万元, 净资产 万元, 报告期内实现营业收入 万元 营业利润 万元 净利润 万元 报告期内净利润亏损的主要原因是煤炭市场疲软 销售收入不足以弥补成本和费用所致 (8) 新国电公司经营范围为电力工程开发 设计 安装, 电力技术咨询服务, 房地产开发及物业管理等, 其投资建设的国电长源大厦已于 2011 年 6 月竣工交付使用 该公司注册资本为 10,000 万元, 本公司出资占其注册资本的 100% 截止报告期末, 新国电公司资产总值 31, 万元, 净资产 9, 万元, 报告期内实现营业收入 3, 万元 营业利润 万元 净利润 万元 (9) 科技公司是以新技术及产品开发为主的企业, 注册资本为 400 万元, 本公司出资 380 万元, 占其注册资本的 95% 截止报告期末, 科技公司资产总值为 万元, 净资产 万元, 报告期内净利润 万元 报告期内净利润亏损的主要原因是准备清算注销 无业务发生 (10) 生物质气化公司是以生物质发电为主的企业, 注册资本为 1,500 万元, 本公司出资 1,500 万元, 占其注册资本的 100% 截止报告期末, 生物质气化公司资产总值为 3, 万元, 净资产 3, 万元, 报告期内净利润 万元 (11) 广水风电是本报告期新投资设立的全资子公司, 是以风力发电为主的企业, 注册资本为 3,000 万元, 本公司出资 3,000 万元, 占其注册资本的 100% 截止报告期末, 该公司处于项目建设期, 资产总值为 4, 万元, 净资产 3, 万元, 报告期内净利润 2.43 万元 (12) 国电财务是以中长期金融业务为主的非银行金融机构, 为成员单位提供金融服务 注册资本为 19

20 505,000 万元, 本公司出资 48, 万元, 占其注册资本的 9.51% 截止报告期末, 国电财务资产总值为 7,024, 万元, 净资产为 870, 万元, 报告期内实现净利润 123, 万元 (13) 芭蕉河公司是以水力发电为主的企业, 总装机容量为 5.10 万千瓦, 注册资本 10,000 万元, 本公司出资 3,000 万元, 占其注册资本的 30% 截止报告期末, 芭蕉河公司资产总值 34, 万元, 净资产 6, 万元, 报告期内营业利润为 万元, 净利润 万元 报告期内净利润亏损的主要原因是来水不足所致 (14) 华工创投是以高新企业创业投资及产业基金管理为主的风险投资企业 注册资本为 13,660 万元, 公司出资占其注册资本的 23.40% 截止报告期末, 华工创投资产总值 65, 万元, 净资产 51, 万元, 报告期内营业利润为 6, 万元, 净利润 6, 万元, 归属于母公司净利润为 5, 万元 (15) 武汉燃料是以煤炭经营为主的企业, 注册资本为 16, 万元, 公司出资 3, 万元, 占其注册资本的 20% 截止报告期末, 武汉燃料资产总值 39, 万元, 净资产 7, 万元, 报告期内营业利润为 -5, 万元, 净利润 -5, 万元 报告期内净利润亏损的主要原因是煤炭市场疲软 销售收入不足以弥补成本和费用所致 (16) 东升煤业是以煤炭开采为主的企业, 注册资本 5,000 万元, 公司出资占其注册资本的 40% 截止报告期末, 东升煤业资产总值 16, 万元, 净资产 5, 万元, 报告期内净利润 -1, 万元 东升煤业亏损的主要原因是煤炭市场价格自报告期初持续下行, 以及生产计划总体安排, 造成企业出现暂时的资金及经营困难所致 报告期内取得和处置子公司的情况 适用 不适用公司名称报告期内取得和处置子公司目的 报告期内取得和处置子公司方式 对整体生产和业绩的影响 湖北长源科技发展有限责任公司 该公司近几年来已无经营业务和营业收入, 为减少投资损失, 按照公司清理资产相关工作要求, 公司决定将该公司进行清算处理并依法予以注销 注销 2013 年 1-12 月, 该公司财务账面利润 万元 截止到 2013 年 12 月 31 日, 该公司资产总额为 万元, 负债 万元, 所有者权益 万元 ( 其中未分配利润 万元 ), 公司 95% 股权对应的所有者权益为 万元 该公司注销后不会对公司生产和业绩产生重大影响 截止财务报告报出日, 该公司注销工作尚未完成, 仍处于清算过程中, 预计 2014 年完成全部注销工作 20

21 国电长源广水风电有限公司 公司目前发电装机全部为火电机组, 电源结构单一, 受燃料价格波动和水电发电情况影响较大, 不利于公司形成持续稳定的盈利模式 风电是国家鼓励的绿色清洁能源, 国家为支持风电的发展出台了一系列鼓励和扶持政策, 随着国内风电技术的不断进步, 风电技术和产品的日趋成熟和可靠, 发展风电既符合国家能源政策, 又符合公司在现阶段的发展战略, 鉴于中华山风电项目位于省内随州市风资源富集区, 该项目属省内优质风电资源, 总体建设条件较好, 具有较好的盈利能力, 能满足公司项目投资的要求, 公司成立全资子公司投资建设广水市中华山风电项目, 一方面有利于优化公司电源结构, 促进公司转型发展 ; 另一方面有利于公司充分利用国家各项风电优惠政策提高盈利能力, 降低经营风险 中华山风电场规划容量 49.5MW 该项目总投资 48,022 万元, 所得税后资本金内部收益率为新设 ( 独资 ) 8.00%, 投资回收期为 11.2 年 该项目正式投入生产后将不会对公司生产和业绩产生重大影响 3 非募集资金投资的重大项目情况 项目名称计划投资总额本报告期投入金额 收购湖北公司风电前期成果 设立国电长源广水风电有限公司 截至报告期末累计实际投入金额 项目进度 1,150 1,150 1, % ,022 3,000 3, % 2.43 单位 : 万元 项目收益情况 合计 49,172 4,150 4, 临时公告披露的指定网站查询日期 ( 如有 ) 临时公告披露的指定网站查询索引 ( 如有 ) 2013 年 08 月 28 日 七 2014 年 1-3 月经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及 原因说明 适用 不适用 八 公司未来发展的展望 1. 所处行业发展趋势 (1)2014 年湖北电力市场形势预测我国经济增速放缓将影响电力需求增长 在经济结构转型过程中, 用电增长的主要动力仍然来自于基础设施建设及相关产业 预计 2014 年全社会用电量达到 5.7 万亿千瓦时, 增长 7% 综合分析湖北宏观经济走势和用电结构, 预计 2014 年全省用电需求将保持平稳增长, 全社会用电量为 1,750 亿千瓦时, 增幅约 7.5% 从发电能力来看, 预计全省新增装机容量 424 万千瓦, 其中, 火电 289 万千瓦, 年末全省发电装机容量将突破 6,300 万千瓦 按平水年测算, 预计 2014 年全省全口径发电量 2,384 亿千瓦时 ( 含三峡电厂电量 ), 同比增长 6.7%, 其中, 火电 1,092 亿千瓦时 在不考虑外售电量的情况下, 预计 2014 年统调发电厂 21

22 发电设备平均利用小时 3,967 小时, 同比增加 80 小时, 其中, 水电 3,613 小时, 同比增加 233 小时 ; 火电 4,518 小时, 同比减少 222 小时 统调火电平均利用小时下降主要是受火电装机容量增加 水电来水量增加以及非统调电量增加等预计因素影响 (2)2014 年煤炭市场形势分析预计 2014 年全社会煤炭消费量约为 38.5 亿吨, 煤炭产量约为 37.9 亿吨左右 2014 年进口煤对我国煤炭市场供需平衡仍将有重要影响, 进口量将与 2013 年 3 亿吨的水平持平或略有增加 煤炭市场供需仍维持总体宽松局面, 煤炭价格总体稳定 从国内煤炭供需关系和进口煤等方面考虑, 预计 2014 年国内动力煤价格总体上稳定, 但呈季节性震荡态势 预计 2014 年湖北省电煤市场总体将呈现供应宽松态势, 煤炭价格将随季节性变化, 呈现头尾旺季上升 中间平稳回落的趋势 (3)2014 年资金市场预测货币政策仍将以稳健为主 货币政策主基调不变, 资金面基本维持紧平衡, 局部地区 局部时段的资金供需矛盾可能较为突出, 不排除货币政策会适时微调 利率市场化的影响值得关注 预计 2014 年公司资金面趋紧, 公司资金成本有上涨预期 2. 新年度经营计划 (1) 公司 2014 年总体工作思路公司 2014 年工作思路是 : 以经济效益为中心, 以转型升级 挖潜增效 管理提升为主线, 抓住机遇实现公司持续盈利, 改善资产负债结构, 提升公司主营业务盈利能力, 提高技术装备力量, 强化公司管理水平, 进一步推进公司转型升级 (2)2014 年度工作目标 安全目标 : 不发生人身死亡事故, 不发生全厂停电或电厂引发的电网稳定破坏事故, 不发生电厂垮坝事故, 不发生重大及以上设备损坏事故 不发生环境污染 重大交通和火灾事故 经营目标 : 完成发电量 172 亿千瓦时, 完成售热量 万吉焦 精神文明建设目标 : 不发生严重影响企业形象和社会稳定的事件 (3) 资金需求及使用计划公司 2014 年度计划安排 94,197 万元资金, 用于公司风电项目建设 所属电厂技术改造 项目检修和科技与综合产业项目以及补充流动资金 上述投资的资金来源为公司自有资金和金融机构贷款 (4) 风险因素分析及其对策 2014 年, 公司主要风险因素表现在 : 1 市场竞争风险 十八届三中全会强调市场在资源配置中起决定性作用, 中央确定 2014 年为改革年, 电力市场化改革也会加快, 发用电直接交易将在更大范围推进 湖北省今年已开始推进大用户直供工作, 对公司的发电成本控制能力 电力供应能力和市场竞争力提出了更高要求 2014 年全年新增装机容量产能将在本地消纳, 市场竞争形势将更加激烈 2 政策风险 国家继续实施稳健的货币政策, 公司保障资金供应 压降资金成本的难度增加 7 月 1 日开始执行 火电厂大气污染物排放标准 (GB ), 环保成本增加, 环保压力增大 上网电价 22

23 存在下调可能 河南省政府实施的煤炭产业整合政策使得公司控股的河南煤业公司所属煤矿至今处于停工停产状态 资金资本市场总体趋紧, 融资难度加大 3 结构调整风险 公司电源结构有待优化, 火电仅有 2 台 60 万千瓦火电机组, 其余为 7 台 30 万千瓦机组, 大机组比重不高 ; 清洁可再生能源处于前期开发阶段 安全基础仍不牢固, 还存在薄弱环节, 环保设施建设还需要进一步加强 生物质气化和风电开发的人力资源和技术储备不足 管理还不精细, 对标管理还需要深化和提高 改革创新精神还不够, 体制机制还需进一步增强活力 针对以上风险因素, 公司 2014 年将主要开展以下工作 : 1 优化发展结构, 提升发展质量优化发展火电 积极推进在省内输煤通道沿线和负荷中心建设 60 万千瓦及以上超 ( 超 ) 临界大容量 高参数 高效节能环保火电机组项目可行性研究工作 探索在区域市场整合资源做优做大主业规模 提升发展质量和效益的途径 加快风电开发建设 以随州 孝感 黄陂等地区为重点, 加快占领风资源点, 实现风电滚动开发, 力争 2014 年中华山项目建成投产, 乐城山项目开工建设, 双峰山 吉阳山项目取得核准 严格项目比选评优, 积极在省内储备优质风资源, 力争 十二五 末 十三五 初达到装机 20 万千瓦的规模, 形成区域风电的规模效应 稳妥处置低效无效资产 稳妥处置控股 参股的低效无效资产, 优化发展结构, 突出效益优先, 巩固发电主业的核心地位 依靠河南省政府部门的协调和指导, 积极推动河南煤业公司所属安兴和兴华两矿的整合重组, 争取早日复工复产, 生产经营步入正常轨道 2 强化运营管理, 提升经营效益深化对标管理 巩固管理提升活动成果, 深化火电领域对标, 通过抓指标带管理, 强化重点指标管控, 力争用 3 年时间主要技术经济指标达到行业先进水平 加强安全环保 层层落实责任, 加强监管督查, 深入排查治理隐患, 严防安全事故发生 落实环保责任, 加快推进环保技改项目, 加强施工质量和进度管理, 确保环保技改项目按期完成 强化环保设施监督管理, 提高环保设备的安全可靠性和运行综合效率, 确保达标排放 拓市场争电量 充分利用供热 环保 负荷中心等政策争取电量计划, 落实脱硝技改机组 荆门公司和荆州公司增容改造机组和关停机组的电量计划, 积极参与大用户直供, 大力开拓热力市场, 加强电热价格智慧营销, 提高综合盈利能力 控煤价保供应 准确研判电力和煤炭市场变化趋势, 掌控采购节奏, 保持合理库存 加强采购环节管控, 开展比价采购等竞争性阳光采购模式, 严控煤价 积极推进燃料管理信息系统建设, 提升燃料管理水平 强化财务管控 深化资金管理, 力争全年资金综合成本较年初有所降低 加强预算管控, 实现年度经营预算与 八项费用 双控目标 开展税收筹划 全力以赴做好关停机组财政补贴政策争取工作, 实现关停机组处置收益最大 加强工程管理 做好工程设计优化, 加强全过程精细化管理, 强化安全 质量 造价 进度 环保 五控制, 提高工程管理水平和整体移交水平 3 深化改革创新, 增强内生动力推进科技创新 在实践中不断完善生物质气化技术, 推进 分布式生物质燃气发电技术 研发, 深化相关领域新知识 新技术研究, 加强技术储备, 积极申报国家科技奖项 利用科技创新手段, 对长源一发锅炉进行煤种变更适应性改造, 提高机组运行经济性和环保水平 深化干部人事制度改革 完善领导人员选拔任用方式和选拔标准, 构建科学有效 简便实用的选人用人机制 加大领导人员培养力度和干部交流力度, 重视培养锻炼优秀年轻干部 加强专业技术领军人才选拔 激励和管理, 拓展专业技术人员发展通道, 促进公司系统优秀专业人才脱颖而出和职业成长, 为公司发展提供充足的人力资源保障 深化激励约束机制改革 突出质量效益导向和市场化原则, 改进完善企业业绩考核体系和领导人员业绩考核评价办法 完善激励约束机制, 强化价值创造激励, 推进决策责任追究 23

24 4 强化规范运作, 提升治理水平增强规范运作意识 深入学习和掌握证券监管部门关于规范运作的法律法规和部门行政规章, 进一步增强上市公司规范运作意识 正确处理长远利益和短期利益的关系, 经济利益与社会责任之间的关系, 杜绝侥幸心理, 不碰三条 高压线 ( 即信息披露违法 侵占上市公司利益和内幕交易 ), 严防出现由此引发的刑事责任 强化关联交易管理 把关联交易管理作为规范工作的主题, 紧抓不懈, 持续改进, 坚决防范关联交易的审批和信息披露风险 进一步健全关联交易管理的制度体系, 增强制度的可操作性 强化执行力, 坚持严格执行公司信息披露呈递单制度和关联交易合同事前报备等制度 ; 建立群防群控体系, 加强关联交易事前监管 强化法律事务管理 加强督导, 不断完善所属企业法律风险防范机制 督促所属企业逐步建立健全独立的法律事务管理部门, 配备专门的法律事务专责 公司系统规章制度 经济合同和重要决策的法律审核率继续保持 100%, 法律审核的质量和效果有明显提高 加强培训, 公司系统法律顾问持有企业法律顾问执业资格的比例达到 80% 以上 通过强化管理, 基本杜绝公司系统因自身违法违规引发的重大法律纠纷案件 九 与上年度财务报告相比, 合并报表范围发生变化的情况说明 1 合并范围发生变更的说明公司名称 级次 持股比例 变更类型 增减原因 国电长源广水风电有限公司 二级 % 设立 新设成立子公司 2 报告期新纳入合并范围的主体名称 年末净资产 本年净利润 国电长源广水风电有限公司 30,024, , 注 :2013 年 9 月 3 日公司以现金出资设立国电长源广水风电有限公司, 该公司注册资本实收情况已经 随州方正有限责任会计师事务所审验并出具随方所广验字 [2013]47 号验资报告 该公司为公司之全资子 公司, 本年度纳入合并范围 十 公司利润分配及分红派息情况 报告期内利润分配政策特别是现金分红政策的制定 执行或调整情况 适用 不适用经公司于 2012 年 7 月 31 日召开的第六届董事会第十六次会议和于 2012 年 8 月 22 日召开的 2012 年第二次临时股东大会审议通过, 公司拟定了 未来三年 ( 年度 ) 股东回报规划, 并对 公司章程 中利润分配政策有关条款做了相应修改 ( 详见公司于 2012 年 8 月 1 日在 中国证券报 证券时报 和巨潮资讯网上公布的 第六届董事会第十六次会议决议公告 公告编号 : ) 报告期内, 公司严格执行上述利润分配政策有关规定, 现金分红政策的制定及执行符合公司章程的规定及股东大会决议的要求, 有明确和清晰的分红标准和比例, 独立董事对分红事项发表了独立意见, 有关利润分配的议案提交了公司股东大会审议, 中小股东拥有充分表达意见和诉求的机会, 中小股东的合法权益得到了充分维护 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求 : 是 24

25 分红标准和比例是否明确和清晰 : 相关的决策程序和机制是否完备 : 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用 : 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会, 其合法权益是否得到了充分保护 : 现金分红政策进行调整或变更的, 条件及程序是否合规 透明 : 是是是是不适用 公司近 3 年 ( 含报告期 ) 的利润分配预案或方案及资本公积金转增股本预案或方案情况 年度利润分配方案 经中瑞岳华会计师事务所审计, 母公司 2011 年度实现净利润 56, 万元, 加上 2010 年末母公司未 分配利润 -55, 万元后, 母公司 2011 年末可供分配利润为 1, 万元, 提取 10% 法定盈余公积 万元后, 母公司 2011 年末未分配利润为 1, 万元 根据公司股东大会决议, 因未分配利润较少和下 一年度公司生产经营仍然面临着较大的困难, 本年度公司不进行利润分配 年度利润分配方案 经中瑞岳华会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 审计, 母公司 2012 年度实现净利润 -10, 万元, 加上 2011 年末母公司未分配利润 1, 万元后, 母公司 2012 年末未分配利润为 -9, 万元 母公司 2012 年末法定公积金为 4, 万元 根据 公司章程 第一百五十五条之规定 : 公司的法定公积金不足以弥 补以前年度亏损的, 在提取法定公积金之前, 应当先用当年利润弥补亏损, 由于公司法定公积金不足以 弥补以前年度亏损, 且当年母公司净利润为负数,2012 年末未分配利润也为负数,2012 年度无可供股东 分配利润 因此, 公司 2012 年度不提取法定公积金, 不进行利润分配 年度利润分配方案 经众环海华会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 审计, 母公司 2013 年度实现净利润 -21, 万元, 加上 2012 年末母公司未分配利润 -9, 万元后, 母公司 2013 年末未分配利润为 -30, 万元, 母公司 2013 年末法定公积金为 4, 万元 根据 公司章程 第一百五十五条之规定 : 公司的法定公积金不足以弥 补以前年度亏损的, 在提取法定公积金之前, 应当先用当年利润弥补亏损, 由于公司法定公积金不足以 弥补以前年度亏损, 且当年母公司净利润为负数,2013 年末未分配利润也为负数,2013 年度无可供股东 分配利润 因此, 公司 2013 年度不提取法定公积金, 不进行利润分配 公司近三年现金分红情况表 分红年度现金分红金额 ( 含税 ) 分红年度合并报表中归属于上市公司股东的净利润 占合并报表中归属于上市公司股东的净利润的比率 (%) 2013 年 ,591, % 2012 年 ,613, % 2011 年 ,446, % 公司报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分配预案 适用 不适用 十一 社会责任情况 公司坚持遵章守法, 规范经营, 持续关注自身肩负的社会责任, 严格遵守国家法律 法规和各项监管 25

26 规定, 自觉履行在规范经营 环境保护 保障供应 职工权益和公益事业等方面应尽的社会义务, 诚实守信, 依法纳税, 努力实现经济价值和社会价值的和谐统一 报告期内, 公司大力实施脱硫 脱硝等环保项目改造, 严格按照国家标准控制污染物排放, 确保不发生环境污染事件 与电网企业, 其他上下游企业互为依托和支撑, 与价值链伙伴交流协商, 友好合作, 在保证电力 热力安全稳定供应和其他优质产品的同时, 提供良好的技术服务, 互惠互利, 共同发展, 合作双赢 健全职工代表大会制度, 支持工会等群众组织工作 实施民主管理, 坚持厂务公开, 不断拓展和完善沟通机制, 充分听取员工的意见和建议 遵守劳动合同, 维护职工合法权益, 保障薪酬福利, 做好教育培训, 加强职业安全 公司为员工提供发展舞台, 员工与公司共同成长 此外, 公司在力所能及的范围内积极参加社会公益活动, 广泛开展各类志愿服务活动, 以实际行动回报社会 上市公司及其子公司是否属于国家环境保护部门规定的重污染行业 是 否 不适用报告期内, 公司没有发生重大环境问题, 主要污染物没有超标排放情况, 现有环保设备设施运行情况正常, 有关环保设备设施正在按照国家环保部发布的 火电厂大气污染物排放标准 (GB ) 的有关规定进行技术改造, 各所属企业制订了环境污染事故应急预案和主要污染物排放量落实目标责任制考核规定 上市公司及其子公司是否存在其他重大社会安全问题 是 否 不适用报告期内是否被行政处罚 是 否 不适用 十二 报告期内接待调研 沟通 采访等活动登记表 接待时间接待地点接待方式 接待对象类型 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料 2013 年 05 月 02 日 公司本部 29 楼会议室 实地调研 机构 长江证券 - 李昌龙 ; 中邮基金 - 张腾 目前公司煤炭采购 库存 煤耗情况 ; 公司在河南的煤炭生产情况 ; 公司目前财务费用控制情况 ; 一季度业绩产生影响的主要因素 ; 发电机组的改造 大修会对公司的影响 ; 去年设立的生物质公司前景等 公司未提供资料 2013 年 07 月 15 日 公司本部 5 楼会议室 其他 机构 中国证券报 - 杨露 ; 公司上半年电量完成情况 ; 三峡电站发电量 证券时报 - 陈晓智 同比情况 ; 公司目前库存煤炭情况以及当前曾灿 ; 证券日报 - 赵煤炭价格走势 ; 电厂机组的技术改造情况谦德 ; 长江商报 - 陈等 公司未提供资料 晴 ; 湖北日报 - 雷闯 2013 年 11 月 22 日 公司本部 2912 办公室 实地调研 机构 上海万丰锦源投资有限公司 - 许波 周超 公司关停机组情况 ; 公司电煤来源 ; 公司所属河南煤矿生产情况 ; 公司对于新项目的打算 ; 公司同业竞争问题 ; 公司火电机组脱销情况等 公司未提供资料 2013 年 11 月 29 日 公司本部 2912 办公室 实地调研 机构 公司采购关联交易情况 ; 公司所属河南煤招商证券投资顾问 - 朱业, 新国电公司经营情况 ; 公司对四季度及文波 ; 个人投资者 - 李映 2014 年经营状况的看法 ; 公司机组关停情辉况 ; 公司投资风电情况 ; 公司在建工程 上网电价及发电量情况等 公司未提供资料 26

27 第五节 重要事项 一 重大诉讼仲裁事项 适用 不适用 本报告期公司无重大诉讼 仲裁事项 二 媒体质疑情况 适用 不适用 本报告期公司无媒体普遍质疑事项 三 资产交易事项 1 收购资产情况 交易对方或最终控制方 被收购或置入资产 交易价格 ( 万元 ) 进展情况 ( 注 2) 对公司经营的影响 ( 注 3) 对公司损益的影响 ( 注 4) 该资产为上市公司贡献的净利润占净利润总额的比率 (%) 是否为关联 交易 与交易对方的关联关系 ( 适用关联交易情形 披露日期 ( 注 5) 披露索引 国电湖北电力有限公司 包括中华山 乐城山 双峰山等在内的 10 个风电项目前期成果 1,150 产权已过户, 债权债务已转移. 收购此项目不构成重大影响 中华山目前在建设过程中, 2013 年的净利润为 2.43 万元 0% 是 交易对方为公司控股股东中国国电集团公司全资子公司 2013 年 08 月 28 日 出售资产情况 交易对方 被出售资产 出售日 交易 价格 ( 万元 ) 本期初起至出售日该资产为上市公司贡献的净利润 ( 万元 ) 出售对公司的影响 ( 注 3) 资产出售为上市公司贡献的净利润占净利润总额的比例 (%) 资产出售定价原则 是否为关联交易 与交易对方的关联关系 ( 适用关联交易情形 ) 所涉及的资产产权是否已全部过户 所涉及的债权债务是否已全部转移 披露日期 披露索引 广西电力工程建设公司 荆门热电厂两台 22 万千瓦小火电关停机组拆除资产 2013 年 12 月 24 日 6,920-21, 减少公司 2013 年度损益 21, 万元 挂牌 定价 否无是是 2013 年 09 月 , 日 27

28 交易对方 被出售资产 出售日 交易 价格 ( 万元 ) 本期初起至出售日该资产为上市公司贡献的净利润 ( 万元 ) 出售对公司的影响 ( 注 3) 资产出售为上市公司贡献的净利润占净利润总额的比例 (%) 资产出售定价原则 是否为关联交易 与交易对方的关联关系 ( 适用关联交易情形 ) 所涉及的资产产权是否已全部过户 所涉及的债权债务是否已全部转移 披露日期 披露索引 山东省显通安装有限公司 长源一发一台 22 万千瓦小火电关停机组拆除资产 2013 年 12 月 24 日 2,020-25, 减少公司 2013 年度损益 25, 万元 挂牌定价 否无是是 2013 年 09 月 , 日 四 重大关联交易 1 与日常经营相关的关联交易 关联交易方 关联关系 关联交易类型 关联交易内容 关联交易关联交易关联交易金额定价原则价格 ( 万元 ) 占同类交关联交易易金额的结算方式比例 (%) 可获得的同类交易披露日期披露索引市价 国电青山热电有限公司 同一最终控制人 燃料采购燃料采购市场定价 元 / 吨 46, % 转帐结算 元 / 吨 2013 年 03 月 19 日 国电武汉燃料有限公司 同一最终控制人 燃料采购燃料采购市场定价 元 / 吨 7, % 转帐结算 元 / 吨 2013 年 03 月 19 日 山西国电燃料有限公司 同一最终控制人 燃料采购燃料采购市场定价 元 / 吨 2, % 转帐结算 元 / 吨 2013 年 03 月 19 日 国电陕西燃料有限公司 同一最终控制人 燃料采购燃料采购市场定价 元 / 吨 % 转帐结算 元 / 吨 2013 年 03 月 19 日 国电燃料有限公司 同一最终控制人 接受劳务 燃料采购 中介服务协商定价 0.8 元 / 吨 % 转帐结算 费 2013 年 03 月 19 日 国电物资集团有限公司 同一最终控制人 采购材料 采购材料及设备 招标及市场定价 14, % 转帐结算 2013 年 03 月 19 日 国电国际经贸有限公司 同一最终控制人 采购材料采购材料 招标及市场定价 1, % 转帐结算 2013 年 03 月 19 日 国电青山热电有限公司 同一最终控制人 采购材料采购材料 招标及市场定价 1, % 转帐结算 2013 年 03 月 19 日

29 关联交易方 关联关系 关联交易类型 关联交易内容 关联交易关联交易关联交易金额定价原则价格 ( 万元 ) 占同类交关联交易易金额的结算方式比例 (%) 可获得的同类交易披露日期披露索引市价 国电科学技术研究院 同一最终控制人 接受劳务设备检测协商定价 % 转帐结算 2013 年 03 月 19 日 国电新能源技术研究院 同一最终控制人 接受劳务服务费协商定价 % 转帐结算 2013 年 03 月 19 日 国电龙源节能技术有限公司 同一最终控制人 接受劳务服务费协商定价 % 转帐结算 2013 年 03 月 19 日 中国国电集团公司 中国国电集团公司 控股股东提供劳务委托管理协商定价 1,100 转帐结算 控股股东租赁租赁土地协商定价 78.5 转帐结算 2013 年 03 月 19 日 2013 年 03 月 19 日 国电青山热电有限公司 同一最终控制人 销售商品销售热力市场定价 % 转帐结算 2013 年 03 月 19 日 国电青山热电有限公司 同一最终控制人 销售商品煤炭销售市场定价 元 / 吨 9, % 转帐结算 元 / 吨 2013 年 03 月 19 日 国电荥阳煤电一体化有限公司 同一最终控制人 销售商品煤炭销售市场定价 % 转帐结算 2013 年 03 月 19 日 国电驻马店热电有限公司 同一最终控制人 销售商品煤炭销售 参照市场价 % 转帐结算 2013 年 03 月 19 日 国电汉川发电有限公司 同一最终控制人 销售商品煤炭销售 参照市场价 元 / 吨 14, % 转帐结算 元 / 吨 2013 年 03 月 19 日 国电民权发电有限公司 同一最终控制人 销售商品煤炭销售 参照市场价 元 / 吨 % 转帐结算 元 / 吨 2013 年 03 月 19 日 国电青山热电有限公司 同一最终控制人 转移电量 转移电量指标 协商定价 元 / 千千瓦时 3, % 转帐结算 年元 / 03 月 19 千千瓦时日 国电汉川发电有限公司 同一最终控制人 销售商品电费 市场定价 元 / 千瓦时 % 转帐结算 元 / 千瓦时 2013 年 03 月 19 日 汉川龙源博奇环保能源科技有限公司 同一最终控制人 销售商品电费 市场定价 元 / 千瓦时 % 转帐结算 元 / 千瓦时 2013 年 03 月 19 日

30 关联交易方 关联关系 关联交易类型 关联交易内容 关联交易关联交易关联交易金额定价原则价格 ( 万元 ) 占同类交关联交易易金额的结算方式比例 (%) 可获得的同类交易披露日期披露索引市价 合计 , 大额销货退回的详细情况 无 国电燃料作为中国国电授权的燃料经营机构, 在组织电煤供应 电煤价格集中谈判 协调铁路和水路运力等方面发挥着规模效应和重要作用, 为公司采购电煤 抑制煤关联交易的必要性 持续性 选择与关联价提供必要的中介服务 该交易的收费标准参照市场行情和国内其他发电集团提供方 ( 而非市场其他交易方 ) 进行交易的原燃料采购中介服务的平均收费水平确定 国电物资作为中国国电授权的物资经营和因管理机构, 对一定规模以上的部分设备 材料和进口物资实行统一打捆招标 公司向其所属子公司采购物资的价格通过其招标确定 其他日常关联交易, 为生产经营所需要, 保证生产经营的稳定 持续进行 关联交易对上市公司独立性的影响 上述日常经营性关联交易遵循商业原则, 定价原则不偏离市场独立第三方的价格, 不构成对公司独立性的影响, 没有损害公司及股东的利益 按类别对本期将发生的日常关联交易进行总金额预计的, 在报告期内的实际履行本期发生的日常经营性关联交易未超过年初预计数 情况 ( 如有 ) 2 资产收购 出售发生的关联交易 关联方 关联关系 关联交易类型 关联交易内容 关联交易定价原则 转让资转让资产的账产的评面价值估价值 ( 万元 )( 万元 ) 市场公允价值 ( 万元 ) 转让价格 ( 万元 ) 关联交易结算方式 交易损益 ( 万元 ) 披露日期 披露索引 国电湖北电力有限公司 同一最终控制人 收购资产 收购包括中华山 乐城山 双峰评估定山等在内价的 10 个风电项目前期成果 1, , , ,150 银行转帐 2013 年 08 月 28 日 对公司经营成果与财务状况的影响情况 公司收购风电前期成果符合公司的发展战略, 有利于优化公司的电源结构, 增加新能源发电装机比重, 且本次收购的部分风电项目已具备开发条件, 有利于公司缩短投资周期 降低投资风险 3 关联债权债务往来 是否存在非经营性关联债权债务往来 是 否 关联方 关联关系 债权债务类型 形成原因 是否存在非经营性资金占用 期初余额 ( 万元 ) 本期发生额 ( 万元 ) 期末余额 ( 万元 ) 北京国电龙源环保工程有限公司 南京国电环保科技有限公司 长江财产保险股份有限公司 同一最终控制人应收关联方债权环保技改工程否 0 1,342 1,342 同一最终控制人应收关联方债权环保技改工程否 同一最终控制人应收关联方债权财产保险否

31 关联方 关联关系 债权债务类型 形成原因 是否存在非经营性资金占用 期初余额 ( 万元 ) 本期发生额 ( 万元 ) 期末余额 ( 万元 ) 国电驻马店热电有限公司 同一最终控制人应收关联方债权煤炭销售否 国电物资集团有限公司同一最终控制人应收关联方债权物资采购否 国电武汉燃料有限公司同一最终控制人应收关联方债权燃料采购否 烟台龙源电力技术股份有限公司 汉川龙源博奇环保能源科技有限公司 同一最终控制人应收关联方债权环保技改工程否 同一最终控制人应收关联方债权环保技改工程否 国电民权发电有限公司同一最终控制人应收关联方债权煤炭销售否 国电青山热电有限公司同一最终控制人应收关联方债权煤炭销售否 北京国电联合商务网络有限公司 北京国电龙源环保工程有限公司 同一最终控制人应付关联方债务接受劳务否 同一最终控制人应付关联方债务物资采购否 1, ,252 国电国际经贸有限公司同一最终控制人应付关联方债务物资采购否 国电物资集团有限公司同一最终控制人应付关联方债务物资采购否 ,540 南京国电环保科技有限公司 烟台龙源电力技术股份有限公司 同一最终控制人应付关联方债务环保技改工程否 同一最终控制人应付关联方债务环保技改工程否 0 1,950 1,950 国电青山热电公司同一最终控制人应付关联方债务燃料采购否 10,657-4,965 5,692 国电汉川发电有限公司同一最终控制人应付关联方债务借款否 0 3,638 3,638 国电荆门江山发电有限公司 长江财产保险股份有限公司 国电龙源节能技术有限公司 同一最终控制人应付关联方债务借款否 10,027-3,653 6,374 同一最终控制人应付关联方债务保险否 同一最终控制人应付关联方债务技术改造否 国电财务有限公司同一最终控制人应付关联方债务资金往来否 121,251-36,052 85,199 中国国电集团公司控股股东应付关联方债务财务资助否 202,263-72, ,681 4 其他重大关联交易 (1) 报告期内, 公司及所属单位在国电财务公司存款余额最高上限为 5.15 亿元, 支付贷款利息额为 0.57 亿元 (2) 报告期内, 公司及控股子公司从中国国电获得 5.85 亿元的财务资助, 支付利息及相关费用合计约 0.24 亿元, 截止 2013 年底, 公司及控股子公司从中国国电取得的转贷资金余额为 亿元 ( 包含以前年 度结转至报告期末的尚未归还的财务资助 ), 共支付财务资助利息 0.73 亿元 (3) 报告期内, 公司全资子公司新国电公司出租物业收取的租金约 775 万元, 收取的物业费约 282 万元 (4) 报告期内, 公司及其所属单位向中国国电控股的长江财产保险股份有限公司进行财产保险, 财产 保险费率根据保监会相关文件协商确定, 支付保险费 772 万元 31

32 (5) 报告期内, 公司控股子汉新公司 荆州热电和全资子公司汉川一发将其各自拥有的 2 台 30 万千瓦级的火电机组 ( 共 6 台 ) 的低氮燃烧器改造工程委托公司关联方烟台龙源电力技术股份有限公司实施, 改造总金额 7,328 万元, 其中汉新公司和汉川一发分别为 2,424 万元, 荆州热电为 2,480 万元 截止本报告期末, 荆州热电仍有一台机组的低氮燃烧器改造正在实施, 预计 2014 年 6 月完成, 其余改造工程已全部完工并投入正常运行 (6) 报告期内, 公司控股子公司荆门发电将其拥有的 2 台 60 万千瓦的火电机组烟气脱硝改造工程委托公司关联方北京国电龙源环保工程有限公司实施, 工程总金额 亿元 截止本报告期末, 上述机组烟气脱硝改造工程已基本实施完毕 (7) 报告期内, 经公开招投标, 公司控股子公司长源一发将其拥有的 1 台 33 万千瓦的火电机组的电除尘和锅炉煤种变更适应性改造工程分别委托公司关联方南京国电环保科技有限公司和烟台龙源电力技术股份有限公司实施, 其中电除尘项目的技术改造费用为 1,256 万元, 锅炉煤种变更适应性项目的技术改造费用为 3,980 万元, 总金额合计 5,236 万元 截止 2014 年 3 月, 上述机组电除尘和锅炉煤种变更适应性改造工程已基本实施完毕 (8) 报告期内, 经公开招投标, 公司全资子公司汉川一发将其拥有的 2 台 33 万千瓦的火电机组脱硫增容提效技术改造委托公司关联方北京国电龙源环保工程有限公司实施, 该项目的技术改造费用总金额为 4, 万元 截止本报告期末, 上述机组脱硫提效增容改造尚未完成, 预计于 2014 年 4 月完工并投入运行 (9) 报告期内, 经公开招投标, 公司控股子公司长源一发将其拥有的 1 台 33 万千瓦的火电机组烟气脱硝改造工程委托公司关联方北京国电龙源环保工程有限公司实施, 该项目的中标总金额为 6,298 万元 截止 2014 年 3 月, 上述机组烟气脱硝改造工程已基本实施完毕 (10) 报告期内, 公司控股子公司长源一发将其拥有的 1 台 33 万千瓦的火电机组脱硫提效技术改造工程委托公司关联方北京国电龙源环保工程有限公司实施, 该项目的技术改造费用总金额为 3,958 万元 截止 2014 年 3 月, 上述机组脱硫提效技术改造工程已基本实施完毕 上述公司关联交易事项的详细情况, 请参看公司在 中国证券报 证券时报 和巨潮资讯网上披露的临时公告, 公告索引请参考 重大关联交易临时报告披露网站相关查询 重大关联交易临时报告披露网站相关查询临时公告名称临时公告披露日期临时公告披露网站名称 , 关于 2013 年度存 贷款关联交易预计的公告 2013 年 03 月 19 日 中国证券报 证券时报 巨潮资讯网 , 关于拟接受控股股东财务资助的关联交易的公告 2013 年 03 月 19 日 中国证券报 证券时报 巨潮资讯网 ,2013 年日常关联交易预计公告 2013 年 03 月 19 日 中国证券报 证券时报 巨潮资讯网 , 关于 2013 年度出租物业和财产保险的关联交易预计公告 2013 年 03 月 19 日 中国证券报 证券时报 巨潮资讯网 , 关于公司部分所属企业环保技术改造项目关联交易的公告 , 关于控股子公司烟气脱硝技术改造项目关联交易的公告 , 关于公司所属企业环保技术改造项目关联交易进展情况的公告 2013 年 06 月 28 日 中国证券报 证券时报 巨潮资讯网 2013 年 06 月 28 日 中国证券报 证券时报 巨潮资讯网 2013 年 08 月 06 日 中国证券报 证券时报 巨潮资讯网 32

33 临时公告名称临时公告披露日期临时公告披露网站名称 , 关于收购湖北公司风电前期成果关联交易的公告 , 关于控股子公司烟气脱硝技术改造项目关联交易进展情况的公告 , 关于公司所属企业环保技术改造项目关联交易进展情况的公告 , 关于控股子公司环保技术改造项目关联交易的公告 , 关于收购湖北公司风电前期成果关联交易进展情况的公告 , 关于全资子公司脱硫增容提效改造项目关联交易的公告 , 关于全资子公司脱硫增容提效改造项目关联交易进展情况的公告 , 关于控股子公司烟气脱硝技术改造项目关联交易的公告 , 关于控股子公司脱硫提效改造项目关联交易的提示性公告 , 关于拟接受控股股东财务资助的关联交易的公告 , 关于控股子公司脱硫提效改造项目关联交易的公告 , 关于控股子公司烟气脱硝技术改造项目关联交易进展情况的公告 2013 年 08 月 28 日 中国证券报 证券时报 巨潮资讯网 2013 年 08 月 28 日 中国证券报 证券时报 巨潮资讯网 2013 年 09 月 10 日 中国证券报 证券时报 巨潮资讯网 2013 年 10 月 19 日 中国证券报 证券时报 巨潮资讯网 2013 年 11 月 06 日 中国证券报 证券时报 巨潮资讯网 2013 年 11 月 13 日 中国证券报 证券时报 巨潮资讯网 2013 年 11 月 14 日 中国证券报 证券时报 巨潮资讯网 2013 年 11 月 15 日 中国证券报 证券时报 巨潮资讯网 2013 年 11 月 21 日 中国证券报 证券时报 巨潮资讯网 2013 年 12 月 11 日 中国证券报 证券时报 巨潮资讯网 2013 年 12 月 11 日 中国证券报 证券时报 巨潮资讯网 2013 年 12 月 17 日 中国证券报 证券时报 巨潮资讯网 五 重大合同及其履行情况 1 托管 承包 租赁事项情况 (1) 托管情况托管情况说明公司第六届董事会第十三次会议审议通过了 关于受托管理国电湖北电力有限公司资产的议案, 同意公司与控股股东中国国电签订委托管理协议, 中国国电将其全资子公司国电湖北公司及由国电湖北公司管理的中国国电位于湖北省境内的其它发电企业或资产委托本公司管理, 中国国电将向本公司支付约 900 万元至 1,100 万元管理费用 2012 年 7 月 2 日, 公司与中国国电在北京正式签订了 委托管理合同 ( 合同全文公司已于 2012 年 3 月 29 日在巨潮资讯网 ( 上进行了披露 ) 截止本报告期末, 公司已收到中国国电支付的 1,100 万元委托管理费用, 该笔费用已计入公司其他业务收入 经公司第六届董事会第二十次会议审议通过, 公司决定 2013 年继续接受中国国电的委托, 管理上述委托资产, 根据 委托管理合同 的有关约定, 上述 委托管理合同 效力自动延续 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10% 以上的项目 33

34 适用 不适用 (2) 租赁情况租赁情况说明根据公司与控股股东中国国电 2005 年 10 月签订的 荆门土地租赁合同, 公司租赁中国国电拥有的国电长源荆门热电厂生产经营用相关土地, 租赁期限 15 年, 租金为每年 78.5 万元 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10% 以上的项目 适用 不适用 2 担保情况单位 : 万元公司对外担保情况 ( 不包括对子公司的担保 ) 担保对象名称 担保额度相关公告披露日期 担保额度 实际发生日期 ( 协议签署日 ) 实际担保金额 担保类型 担保期 是否履行完毕 是否为关联方担保 ( 是或否 ) 芭蕉河公司 2007 年 12 月 27 日 6, 年 08 月 26 日 6,000 连带责任保证 2024 年 8 月否 25 日起 2 年 否 全资子公司汉川一发为葛洲坝水泥担保 2009 年 04 月 15 日 3, 年 06 月 17 日 960 连带责任保证 2014 年 6 月 1 日起两年 否 否 控股 (55%) 子公司汉新公司为汉电集团担保 2012 年 08 月 01 日 10, 年 10 月 30 日 0 连带责任保证 2013 年 4 月是 30 日起两年 否 控股 (55%) 子公司汉新公司为汉电集团担保 2012 年 08 月 01 日 10, 年 10 月 30 日 1,089 连带责任保证 2014 年 10 月否 30 日起两年 否 控股 (55%) 子公司汉新公司为汉电集团担保 2012 年 08 月 01 日 10, 年 12 月 11 日 1,639 连带责任保证 2014 年 11 月否 27 日起两年 否 控股 (55%) 子公司汉新公司为汉电集团担保 2012 年 08 月 01 日 10, 年 12 月 11 日 0 连带责任保证 2013 年 6 月 7 日起两年 是 否 控股 (55%) 子公司汉新公司为汉电集团担保 2012 年 08 月 01 日 10, 年 12 月 18 日 0 连带责任保证 2013 年 6 月是 16 日起两年 否 报告期内审批的对外担保额度合计 (A1) 报告期末已审批的对外担保额度合计 (A3) 10,000 66,840 公司对子公司的担保情况 报告期内对外担保实际发生额合计 (A2) 报告期末实际对外担保余额合计 (A4) 0 9,688 担保对象名称 担保额度相关公告披露日期 担保额度 实际发生日期 ( 协议签署日 ) 实际担保金额担保类型担保期 是否履行完毕 是否为关联方担保 ( 是或否 ) 34

35 长源一发 2003 年 07 月 16 日 30, 年 05 月 09 日 0 连带责任保证 自 2018 年 5 月 28 日起 2 是年 否 汉川一发 2008 年 07 月 22 日 5, 年 03 月 30 日 4,370 连带责任保证 自 2015 年 3 月 29 日之次否日起两年 否 汉川一发 2008 年 07 月 22 日 5, 年 03 月 30 日 5,000 连带责任保证 自 2014 年 9 月 30 日之次否日起两年 否 汉新公司 2009 年 04 月 15 日 8, 年 08 月 24 日 0 连带责任保证 自 2016 年 8 月 23 日起两是年 否 河南煤业 2011 年 10 月 29 日 20, 年 02 月 07 日 0 连带责任保证 自实际提款日满 12 个月是起两年 否 河南煤业 2012 年 08 月 01 日 15, 年 09 月 26 日 5,000 连带责任保证 自 2015 年 9 月 13 日后两否年 否 河南煤业 2012 年 08 月 01 日 15, 年 09 月 26 日 0 连带责任保证 自实际提款日满 11 个月是起两年 否 河南煤业 2013 年 03 月 19 日 20, 年 04 月 23 日 10,000 连带责任保证 自 2016 年 4 月 23 日起两否年 否 河南煤业 2013 年 03 月 19 日 20, 年 06 月 13 日 10,000 连带责任保证 自 2014 年 6 月 8 日起两年 否 否 报告期内审批对子公司担保额度合计 (B1) 报告期末已审批的对子公司担保额度合计 (B3) 公司担保总额 ( 即前两大项的合计 ) 报告期内审批担保额度合计 (A1+B1) 报告期末已审批的担保额度合计 (A3+B3) 20, ,840 30, ,680 报告期内对子公司担保实际发生额合计 (B2) 报告期末对子公司实际担保余额合计 (B4) 报告期内担保实际发生额合计 (A2+B2) 报告期末实际担保余额合计 (A4+B4) 10,000 34,370 10,000 44,058 实际担保总额 ( 即 A4+B4) 占公司净资产的比例 (%) 26.42% 其中 : 为股东 实际控制人及其关联方提供担保的金额 (C) 0 直接或间接为资产负债率超过 70% 的被担保对象提供的债务担保金额 (D) 18,098 担保总额超过净资产 50% 部分的金额 (E) 0 35

36 上述三项担保金额合计 (C+D+E) 18,098 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 ( 如有 ) 违反规定程序对外提供担保的说明 ( 如有 ) 无 无 采用复合方式担保的具体情况说明 六 聘任 解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称众环海华会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 境内会计师事务所报酬 ( 万元 ) 111 境内会计师事务所审计服务的连续年限 境内会计师事务所注册会计师姓名 1 年 李岳军 马征 当期是否改聘会计师事务所 是 否是否在审计期间改聘会计师事务所 是 否更换会计师事务所是否履行审批程序 是 否对改聘 变更会计师事务所情况的详细说明因公司原聘会计师事务所中瑞岳华会计师事务所 ( 特殊普通合伙, 以下简称 中瑞岳华 ) 合并注销, 其为公司提供年报审计服务的原中瑞岳华审计团队整体加入到众环海华会计师事务所有限公司 ( 以下简称 众环海华 ), 为保持 2013 年度审计工作持续及连续性, 经第七届董事会第五次会议 2013 年第四次临时股东大会审议通过, 公司改聘众环海华为为公司 2013 年度会计报表审计 净资产验证及其他相关咨询服务等业务和内部控制有效性审计的会计师事务所 议案内容详见公司于 2013 年 12 月 11 日在 证券时报 中国证券报 和巨潮资讯网上披露的 号 关于变更公司审计机构的公告 聘请内部控制审计会计师事务所 财务顾问或保荐人情况 适用 不适用公司聘请众环海华会计师事务所有限公司为公司 2013 年度内部控制有效性审计的会计师事务所 七 其他重大事项的说明 1. 报告期内, 根据国家能源局 关于下达 2013 年电力行业淘汰落后产能目标任务的通知 和湖北省经信委 关于加快实施列入国家 2013 年淘汰落后产能小火电机组关停拆除工作的紧急通知 的有关通知要求, 公司对控股子公司长源一发 1 台 22 万千瓦和内部核算电厂荆门电厂 2 台 22 万千瓦 ( 共计 66 万千瓦 ) 的小火力发电机组实施了关停拆除 2013 年 12 月 16 日 -20 日, 经湖北省经信委总体验收, 确认上述关停机组的发电机 汽轮机 锅炉 主变压器等主体设备已拆除完毕, 符合国家能源局关停验收标准 ( 该事项公司已于 2013 年 7 月 23 日 8 月 28 日 9 月 23 日 9 月 24 日 10 月 8 日 10 月 17 日和 12 月 25 日在 中国证券报 证券时报 和巨潮资讯网上进行了公告, 公告编号 : , , , 36

37 , , ) 本次公司小火电机组关停资产净值约为 58,700 万元, 截止本报告期末, 上述关停资产净值 55, 万元, 相关清理费用和税费支出 万元, 长期待摊费用 万元, 扣除部分关停资产处置收益约 9,000 万元, 实际损失 47, 万元已计入公司 2013 年度损益 2. 报告期内, 公司收到湖北省物价局下发的 省物价局关于调整发电企业上网电价及有关事项的通知 ( 鄂价环资规 [2013]170 号 )( 以下简称 通知 ) 通知 指出, 根据 国家发展改革委关于调整发电企业上网电价有关事项的通知 ( 发改价格 [2013]1942 号 ) 规定 对湖北省发电企业上网电价进行调整, 即 降低燃煤发电企业脱硫标杆上网电价 1.98 分 / 千瓦时, 即由 元千瓦时降为 元 / 千瓦时, 未执行标杆电价的燃煤发电企业上网电价 ( 含协议供电上网电量和外资电厂超政府承诺利用小时上网电量 ) 同步下调, 在上述电价基础上, 对脱硝达标并经环保部门验收合格的燃煤发电企业, 上网电价每千瓦时提高 1 分钱 ; 对采用新技术进行除尘 烟尘排放浓度低于 30mg/ 立方米, 并经环保部门验收合格的燃煤发电企业, 上网电价每千瓦时提高 0.2 分钱, 以上电价调整自 2013 年 9 月 25 日起执行 ( 该事项公司已于 2013 年 10 月 19 日在 中国证券报 证券时报 ) 和巨潮资讯网上进行了公告, 公告编号 ) 截止本报告期末, 按照上述调价方案, 公司 2013 年减少利润 7,100 万元 八 公司子公司重要事项 1. 公司控股子河南煤业所属安兴煤矿和兴华煤矿自 2009 年 9 月 8 日河南省平顶山市新华区新华四矿矿难后, 按照河南省政府对全省范围内 30 万吨及以下矿井一律停产整顿和实施地方煤炭资源整合的政策要求, 至今处于停产停建状态, 近年来, 公司一直努力寻求各方支持, 力争在公开 公平 公正和符合国有资产监管 上市公司监管的相关要求的前提下早日复工复产 报告期内, 在河南省政府有关部门的协调和引导下, 河南煤业与相关各方研究 推动上述两矿的资产整合事宜 2. 公司于 1996 年 8 月 12 日与另一股东共同出资 400 万元组建了湖北长源科技发展有限责任公司 ( 以下简称 科技公司 ), 公司持有其 95% 的股权 因近几年来该公司已无经营业务和营业收入, 为减少投资损失, 经公司第七届董事会第四次会议审议通过, 同意依照法定程序对科技公司开展清算注销工作 ( 该事项公司已于 2013 年 10 月 29 日在 中国证券报 证券时报 和巨潮资讯网上公告的 第七届董事会第四次会议决议 中进行了披露, 公告编号 ) 根据科技公司股东会决议, 其剩余财产将按照股权比例进行分配 注销科技公司不会对公司造成重大影响 3. 报告期内, 公司对照国家环保部发布的 火电厂大气污染物排放标准 (GB ) 的有关规定, 积极安排和组织实施所属各单位脱硫 脱硝和除尘技术改造项目 截止本报告期末, 荆州热电 2 台 30 万级机组尚有 1 台需要脱硝综合改造 (SCR 更换催化剂和安装低氮燃烧器 ), 已安排 2014 年实施 荆门发电 2 台 60 万级机组脱硝技术改造已基本完成 汉川一发 2 台 33 万千瓦火电机组尚有 1 台机组的脱硝和脱硫增容提效改造正在实施中, 预计 2014 年 4 月完成 汉新公司 2 台 30 万千瓦火电机组脱硝技术改造已基本完成, 脱硫增容提效改造将于 2014 年初实施 长源一发 1 台 33 万千瓦火电机组烟气脱硝 脱硫增容和除尘技术改造目前已基本完成 4. 报告期内, 公司控股子公司长源一发按照国家有关规定, 对其拥有的 1 台 22 万千瓦的小火力发电机组实施了关停拆除, 并经湖北省经信委总体验收合格 ( 有关详细情况请参看本节 四 资产交易情况 中的 资产出售情况 和 十一 其他重大事项说明 部分内容 ) 截止本报告期末, 长源一发上述关停资产净值 27, 万元, 相关清理费用 万元, 长期待摊费用 万元, 扣除部分关停资产处置收益 2020 万元, 实际损失 25, 万元已计入公司 2013 年度损益 37

38 九 公司发行公司债券的情况 为提高公司直接融资比例 优化融资结构, 拓宽融资渠道, 进一步降低公司融资成本, 提高公司盈利能力, 公司于 2012 年 8 月 22 日召开的 2012 年第二次临时股东大会审议通过了 关于公司拟发行短期融资券的议案 ( 详见公司于 2012 年 8 月 23 日在 中国证券报 证券时报 和巨潮资讯网上披露的 2012 年第二次临时股东大会决议公告 公告编号 : ), 同意公司向银行间市场交易商协会 ( 以下简称 交易商协议会 ) 申请注册发行不超过 69,708 万元的短期融资券, 主要用于偿还银行贷款 报告期内, 公司于 2013 年 4 月 18 日完成了 2013 年第一期短期融资券的发行, 发行总额 3.5 亿, 期限 365 天, 票面利率 4.43% 38

39 第六节 股份变动及股东情况 一 股份变动情况 报告期内, 公司的股份总数 554,142,040 股 股本结构未发生变动 无内部职工股, 亦无限售股份 近三年, 公司无股票发行与上市情况 二 股东和实际控制人情况 1 公司股东数量及持股情况 单位 : 股 报告期末股东总数 44,205 年度报告披露日前第 5 个交易日末股东总数 44,944 持股 5% 以上的股东或前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 (%) 报告期末持股数量 报告期内增减变动情况 持有有限售条件的股份数量 持有无限售条件的股份数量 质押或冻结情况 股份状态数量 中国国电集团公司国家 37.39% 207,220, ,220,666 湖北省能源集团有限公司 湖北民源电力实业发展有限责任公司 国有法人 11.8% 65,362, ,362,553 境内非国有法人 1.68% 9,330, ,330,221 张越境内自然人 0.32% 1,796, ,796,387 东风汽车公司国有法人 0.29% 1,622, ,622,603 华宝信托有限责任公司 其他 0.28% 1,575, ,575,111 三一集团有限公司境内非国有法人 0.28% 1,530, ,530,488 曾昌耀境内自然人 0.28% 1,526,000 1,526, ,526,000 郁志明境内自然人 0.25% 1,409,500 1,409, ,409,500 周珉境内自然人 0.23% 1,261, ,261,300 战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东的情况 ( 如有 ) 无 ( 参见注 3) 上述股东关联关系或一致行动的说明 中国国电集团公司是湖北省能源集团有限公司的母公司湖北能源集团股份有限公司的股东, 持股比例为 4.34% 除此之外, 上述股东之间未知是否存在其它关联关系或属于 上市公司收购管理办法 规定的一致行动人 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 中国国电集团公司 207,220,666 人民币普通股 207,220,666 湖北省能源集团有限公司 65,362,553 人民币普通股 65,362,553 39

40 湖北民源电力实业发展有限责任公司 9,330,221 人民币普通股 9,330,221 张越 1,796,387 人民币普通股 1,796,387 东风汽车公司 1,622,603 人民币普通股 1,622,603 华宝信托有限责任公司 1,575,111 人民币普通股 1,575,111 三一集团有限公司 1,530,488 人民币普通股 1,530,488 曾昌耀 1,526,000 人民币普通股 1,526,000 郁志明 1,409,500 人民币普通股 1,409,500 周珉 1,261,300 人民币普通股 1,261,300 前 10 名无限售流通股股东之间, 以及前 10 名无限售流通股股东和前 10 名股东之间关联关系或一致行动的说明 中国国电集团公司是湖北省能源集团有限公司的母公司湖北能源集团股份有限公司的股东, 持股比例为 4.34% 除此之外, 上述股东之间未知是否存在其它关联关系或属于 上市公司收购管理办法 规定的一致行动人 前十大股东参与融资融券业务股东情况说明 ( 如有 )( 参见注 4) 无 公司股东在报告期内是否进行约定购回交易 是 否 2 公司控股股东情况法人 控股股东名称 法定代表人 / 单位负责人 成立日期组织机构代码注册资本主要经营业务 中国国电集团公司 乔保平 2002 年 12 月 29 日 亿元 电力 热力的生产 建设 经营 经营成果 财务状况 现金流和未来发展战略等 2012 年度营业收入为 亿元, 利润总额为 亿元 ( 合并报表口径, 经审计 ),2012 年末资产总额为 亿元, 所有者权益为 1167 亿元 ( 合并报表口径, 经审计 ),2012 年度经营活动现金流为 亿元 公司继续深入贯彻落实科学发展观, 确立 以大力发展新能源引领企业转型, 建设一流综合性电力集团 的战略目标 控股股东报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况 持有国电电力 (600795)52.53% 股份 ; 持有龙源电力 (0916HK)( H)58.44% 股份 ; 实际控制国电科环 (01296HK)78.4% 股份 ; 实际控制平庄能源 (000780)61.42% 股份 ; 实际控制英力特 (000635)51.25% 股份 ; 实际控制龙源技术 (300105)42% 股份 控股股东报告期内变更 适用 不适用 3 公司实际控制人情况法人 实际控制人名称 法定代表人 / 单位负责人 成立日期组织机构代码注册资本主要经营业务 中国国电集团公司乔保平 2002 年 12 月 29 日 亿元电力 热力的生产 建设 经营 经营成果 财务状况 现金流和未来发展战略等 2012 年度营业收入为 亿元, 利润总额为 亿元 ( 合并报表口径, 经审计 ),2012 年末资产总额为 亿元, 所有者权益为 1167 亿元 ( 合并报表口径, 经审计 ),2012 年度经营活动现金流为 亿元 公司继续深入贯彻落实科学发展观, 确立 以大力发展新能源 40

41 引领企业转型, 建设一流综合性电力集团 的战略目标 实际控制人报告期内控制的其他境内外上市公司的股权情况 持有国电电力 (600795)52.53% 股份 ; 持有龙源电力 (0916HK)( H)58.44% 股份 ; 实际控制国电科环 (01296HK)78.4% 股份 ; 实际控制平庄能源 (000780)61.42% 股份 ; 实际控制英力特 (000635)51.25% 股份 ; 实际控制龙源技术 (300105)42% 股份 实际控制人报告期内变更 适用 不适用 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 适用 不适用 4 其他持股在 10% 以上的法人股东 法人股东名称 法定代表人 / 单位负责人 成立日期组织机构代码 注册资本 主要经营业务或 管理活动 湖北省能源集团有限公司 肖宏江 2005 年 04 月 30 日 亿元 能源投资 开发与管理 ; 国家政策允许范围内的其他经营业务 41

42 第七节 董事 监事 高级管理人员和员工情况 一 董事 监事和高级管理人员持股变动 姓名职务任职状态性别年龄 任期起始日期 任期终止日期 期初持股数 ( 股 ) 本期增持股份数量 ( 股 ) 本期减持股份数量 ( 股 ) 期末持股数 ( 股 ) 张玉新 董事长 现任 男 52 沈 冶 副董事长 现任 男 51 肖宏江 副董事长 现任 男 57 赵 虎 董事 现任 男 49 王眉林 董事 现任 男 53 张国勇 董事 现任 男 41 乐 瑞 独立董事 现任 女 52 徐长生 独立董事 现任 男 51 沈 烈 独立董事 现任 男 53 刘兴华 监事会主席 现任 男 57 罗 莎 监事 现任 女 43 窦鸿斌 职工监事 现任 男 42 沈 冶 总经理 现任 男 年 05 月 10 日 2013 年 05 月 10 日 2013 年 05 月 10 日 2013 年 05 月 10 日 2013 年 05 月 10 日 2013 年 05 月 10 日 2013 年 05 月 10 日 2013 年 05 月 10 日 2013 年 09 月 17 日 2013 年 05 月 10 日 2013 年 05 月 10 日 2013 年 05 月 10 日 2013 年 05 月 10 日 2016 年 05 月 10 日 2016 年 05 月 10 日 2016 年 05 月 10 日 2016 年 05 月 10 日 2016 年 05 月 10 日 2016 年 05 月 10 日 2016 年 05 月 10 日 2016 年 05 月 10 日 2016 年 05 月 10 日 2016 年 05 月 10 日 2016 年 05 月 10 日 2016 年 05 月 10 日 2016 年 05 月 10 日 赵 虎 副总经理 董秘 总法律顾问 现任男 年 05 月 10 日 2016 年 05 月 10 日 王眉林 副总经理 现任 男 53 袁天平 副总经理 现任 男 49 宋静刚 总会计师 现任 男 40 薛年华 副总经理 现任 男 年 05 月 10 日 2013 年 05 月 10 日 2013 年 05 月 10 日 2013 年 05 月 10 日 2016 年 05 月 10 日 2016 年 05 月 10 日 2016 年 05 月 10 日 2016 年 05 月 10 日

43 姓名职务任职状态性别年龄 任期起始日期 任期终止日期 期初持股数 ( 股 ) 本期增持股份数量 ( 股 ) 本期减持股份数量 ( 股 ) 期末持股数 ( 股 ) 梅亚东独立董事离任男 51 许家林独立董事离任男 58 杨燕清监事离任男 年 05 月 12 日 2013 年 05 月 10 日 2010 年 05 月 12 日 2013 年 05 月 10 日 2013 年 08 月 20 日 2013 年 05 月 10 日 合计 二 任职情况 公司现任董事 监事 高级管理人员最近 5 年的主要工作经历张玉新 : 现任中国国电集团公司总经理助理 历任中国国电集团公司华中分公司董事长 党组书记 沈冶 : 现任国电长源电力股份有限公司总经理 肖宏江 : 现任湖北能源集团股份有限公司董事长 党委书记 湖北省能源集团有限公司执行董事, 兼任长江证券股份有限公司董事 历任湖北省能源集团有限公司总经理 党委副书记, 湖北能源集团董事长 党委书记 赵虎 : 现任国电长源电力股份有限公司副总经理 董事会秘书 总法律顾问 王眉林 : 现任国电长源电力股份有限公司副总经理 历任国电华中分公司副总经理 张国勇 : 现任湖北能源集团股份有限公司总会计师 ( 财务负责人 ), 兼任湖北能源财务有限公司董事长 湖北清江水电开发有限责任公司监事 湖北汉新发电有限公司监事 历任湖北省能源集团有限公司财务部主任, 湖北能源集团资产财务部主任 副总会计师 财务总监 徐长生 : 现任华中科技大学经济学院院长 教授 博士生导师 沈烈 : 现任中南财经政法大学会计学院会计学教授 博士生导师, 中南财经政法大学内部控制研究所所长 乐瑞 : 现任湖北正信律师事务所合伙人 副主任律师 刘兴华 : 现任国电长源电力股份有限公司党组书记 历任中国国电集团公司华中分公司副总经理 罗莎 : 现任湖北民源电力实业发展有限责任公司财务部主任 窦鸿斌 : 现任国电长源电力股份有限公司人力资源部主任, 历任国电长源电力股份有限公司人力资源部副主任 袁天平 : 现任国电长源电力股份有限公司副总经理 宋静刚 : 现任国电长源电力股份有限公司总会计师 历任国电大渡河流域水电开发有限公司财务产权部部长 副总会计师 薛年华 : 现任国电长源电力股份有限公司副总经理 历任国电华中分公司市场营销部主任 综合管理部主任 规划发展部主任 副总经济师 在股东单位任职情况 适用 不适用 43

44 任职人员姓名 股东单位名称 在股东单位担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 在股东单位是否领取报酬津贴 张玉新中国国电集团公司总经理助理 2011 年 05 月 01 日是 肖宏江湖北省能源集团有限公司执行董事 2010 年 11 月 23 日否 罗莎湖北民源电力实业发展有限责任公司财务主任 2005 年 12 月 01 日是 在其他单位任职情况 适用 不适用 任职人员姓名 其他单位名称 在其他单位担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 在其他单位是否领取报酬津贴 肖宏江湖北能源集团股份有限公司董事长 党委书记 2010 年 12 月 03 日是 肖宏江长江证券股份有限公司董事 2008 年 09 月 01 日否 张国勇 湖北能源集团股份有限公司 总会计师 ( 财务负责人 ) 2011 年 07 月 28 日是 张国勇湖北清江水电开发有限责任公司监事 2011 年 07 月 28 日否 张国勇湖北能源集团财务有限公司董事长 2011 年 07 月 01 日否 张国勇湖北汉新发电有限公司监事 2011 年 05 月 01 日否 徐长生华中科技大学经济学院教授 博导 院长 1987 年 09 月 01 日是 徐长生湖北迈亚股份有限公司独立董事 2008 年 05 月 12 日是 徐长生襄阳轴承股份有限公司独立董事 2008 年 11 月 10 日是 徐长生湖北三峡新型建材股份有限公司独立董事 2011 年 05 月 15 日是 徐长生湖北洪城通用机械股份有限公司独立董事 2012 年 04 月 15 日是 沈烈中南财经政法大学会计学院教授 博导 1984 年 09 月 01 日是 沈烈湖北三丰智能输送装备股份有限公司独立董事 2010 年 10 月 10 日是 乐瑞湖北正信律师事务所 合伙人 副主任律师 1993 年 01 月 01 日是 沈冶国电财务有限公司董事 2009 年 02 月 25 日否 沈冶国电湖北电力有限公司执行董事 2012 年 02 月 01 日否 刘兴华国电湖北电力有限公司副总经理 2012 年 02 月 01 日否 三 董事 监事 高级管理人员报酬情况 董事 监事 高级管理人员报酬的决策程序 确定依据 实际支付情况 公司董事 ( 非独董 ) 监事 ( 不在公司任职 ) 均不在公司领取报酬 公司高级管理人员的薪酬方案由 薪酬与考核委员会提出后报董事会同意 独立董事津贴由董事会制订预案, 股东大会审议通过后执行 公 司高级管理人员报酬事项由董事会根据公司年薪制考核办法决定 监事会主席刘兴华 职工监事窦鸿斌以 其在公司所任职务领取报酬 独立董事津贴参考当地或同类上市公司水平确定 报告期内按规定完成了报 酬支付 公司报告期内董事 监事和高级管理人员报酬情况 姓名职务性别年龄任职状态 44 从公司获得的报酬总额 从股东单位获得的报酬总额 单位 : 万元 报告期末实际所得报酬 沈冶副董事长 ; 总经理男 51 现任 赵 虎 董事 ; 副总经理 ; 董事会秘书 ; 总法律顾问 男 49 现任

45 王眉林 董事 ; 副总经理 男 53 现任 乐 瑞 独立董事 女 52 现任 徐长生 独立董事 男 51 现任 沈 烈 独立董事 男 53 现任 刘兴华 监事会主席 男 57 现任 窦鸿斌 职工监事 男 42 现任 袁天平 副总经理 男 49 现任 宋静刚 总会计师 男 40 现任 薛年华 副总经理 男 45 现任 梅亚东 独立董事 男 51 离任 许家林 独立董事 男 58 离任 合计 公司董事 监事 高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 适用 不适用 四 公司董事 监事 高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 类型 日期 原因 梅亚东 独立董事 任期满离任 2013 年 05 月 10 日任期满离任 许家林 独立董事 离任 2013 年 08 月 20 日去世 杨燕清 监事 任期满离任 2013 年 05 月 10 日任期满离任 徐长生 独立董事 被选举 2013 年 05 月 10 日换届新任 沈 烈 独立董事 被选举 2013 年 09 月 17 日新聘任 五 报告期核心技术团队或关键技术人员变动情况 ( 非董事 监事 高级管理人员 ) 核心技术团队和关键技术人员保持稳定, 运转如常 六 公司员工情况 ( 一 ) 截止到 2013 年 12 月 31 日, 公司在职员工的数量 3914 人 ; 专业构成 : 生产人员 2712 人, 技 术人员 144 人, 财务人员 45 人, 行政管理人员 466 人, 服务人员 158 人, 其他辅助人员 389 人 构成比例如下图 : 45

46 ( 二 ) 教育程度 : 高中及以下学历 889 人, 中专 技校学历 1024 人, 大专学历 1279 人, 大学本科学 历 669 人, 研究生学历 53 人 构成比例如下图 : ( 三 ) 员工薪酬政策 : 公司薪酬政策执行 公司薪酬管理办法, 公司下属各公司执行各单位依据自身实际情况制定的薪酬管理办法 ; 公司主要在高级经理人员 技能操作人员 经营管理人员 技术人员中根据各类人员自身情况及工作需要开展多种形式的培训 按照当年培训大纲要求, 于年初组织各部门报培训计划, 年终考核实际完成情况 ( 四 ) 需各公司承担费用的离退休职工人数为 2,091 人 46