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- 窃尺 李
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1 2010 年 1 月 6 日基金行业统计报告 中国证券投资基金 2009 年行业统计报告 主要内容 : 截止 2009 年 12 月 31 日, 纳入统计的 621 只证券投资基金, 资产净值合计 亿元, 份额规模合计 亿份 408 股票方向 亿元, 份额规模 亿份 2009 年股票方向基金的数量从 313 只增长到 408 只, 资产净值从 亿元增长到 亿元, 增加 亿元, 同期份额规模从 增长到 亿份, 增加 亿份 2009 年股票方向增加较多但份额规模并没有同步大比例增加, 表明股票方向增加主要是由于股票上涨推动资产净值上升 考虑到 2009 年股票方向基金募集 亿份, 实际存量股票方向基金份额规模减少 亿份 截止 2009 年 12 月 31 日, 沪深 A 股流通市值合计 亿元, 按照资产净值口径统计,408 只股票投资方向基金 亿元资产净值占到 A 股流通市值比例是 14.75% 股票方向基金占 A 顾流通市值比例这个指标, 反映了基金对于 A 股流通市场的影响力, 从 2008 年底的 28.83% 到 2009 年底的 14.75%, 表明基金的 A 股市场影响力和主导能力在逐级下降 2009 年固定收益方向和份额规模均大幅度下降, 资产净值下降 亿元, 份额规模下降 亿份 考虑新发基金因素, 实际存量固定收益方向基金份额规模减少 亿份 前 10 大基金管理公司管理了 亿元的基金资产, 占全部基金管理公司的 49.74%, 说明基金管理公司的集中度仍然保持较高水平, 且较 2008 年 12 月 31 日的 50.41% 有所下降 华夏基金管理公司继续领先, 易方达基金公司增长迅速 五大国有商业银行占据九成以上的基金托管份额, 其中工商银行和建设银行大幅度领先 基金研究中心 :fund@chinastock.com.cn :(8610) 转 相关研究 1. 中国证券投资基金行业统计报告 2. 基金管理公司股票投资管理能力评价报告 ( 季度 半年度 年度 ) 3. 基金绩效报告 ( 日 周 月 季 半年 年 ) 中国银河证券基金研究中心隶属银河证券研究所, 是国内第一家基金研究评价机构 ; 中国银河证券基金研究评价资讯系统, 银河证券自主知识产权, 获得全国证券期货系统科学技术最佳创新奖 ; 中国银河证券基金分类体系, 国内最早的权威基金分类体系, 是本土基金分类的主要标准 提示 : 本数据报告提供的数据是研究数据, 执行中国银河证券基金研究中心数 据规范标准
2 目录 中国证券投资基金 2009 年行业统计报告... 1 一 2009 年市场环境简要描述...1 二 资产净值 亿元份额规模 亿份...2 三 股票方向 亿元, 份额规模 亿份...3 四 固定收益证券方向基金 : 资产与份额大幅度下降...4 五 从 28.83% 到 14.75%: 股票方向基金在 A 股的影响力下降...4 六 华夏基金优势明显, 行业集中度稍有下降...5 七 工行建行领先, 五大国有银行占据九成以上份额...6 八 截至 2009 年 12 月 31 日基金行业统计数据报告...7 九 截至 2009 年 6 月 30 日基金行业统计数据报告...11 十 截至 2008 年 12 月 31 日基金行业统计数据报告...15 十一 截至 2007 年 12 月 31 日基金行业统计数据报告...19 图表目录...27
3 中国证券投资基金 2009 年行业统计报告 中国银河证券基金研究中心 从 2004 年 7 月开始, 中国证监会要求基金管理公司披露半年度 年度的报表, 该报表未经审计, 披露对象是截止 6 月 30 日和 12 月 31 日的所有基金 我们加强了对基础数据的核实, 统计范围覆盖基金全域 以基础数据为核心, 汇总数据为主体, 顺序递进, 环环相扣, 对基金不同信息披露环节中的数据进行必要的勾稽校核, 从而形成 中国证券投资基金 2009 年行业统计报告 2010 年 1 月下旬我们将结合基金 2009 年第 2 季度季报数据公布本报告的第 2 版 2010 年 4 月初, 我们将结合基金 2009 年报的数据公布本报告的第 3 版 由于页面限制, 本报告只公布报告全文稿的简要版, 更多的行业统计我们没有列示出来 中国银河证券基金研究评价资讯系统记录了自 1998 年以来基金行业主要的公开数据 一 2009 年市场环境简要描述 2009 年证券市场主要指数涨跌幅度如下 : 上证综合指数上涨 79.98%, 上证 A 股指上涨 79.80%, 上证 180 指数上涨 91.77%, 上证 50 指数上涨 84.40%, 沪深 300 指数上涨 96.71%, 深证成份指数上涨 %, 深证成份 A 股指数上涨 %, 深证 100 指数上涨 %, 上证国债指数上涨 0.87% 基金业绩分析一般有与基准的相对收益和自身绝对收益衡量两个角度 业绩排名仅仅是对基金净值增长率进行排序 请结合基金在招募说明书中确定的业绩比较基准和公认的市场比较基准对基金的业绩进行分析 结合股票市场 债券市场和货币市场的收益率有助于理解基金的业绩 各个类型基金的股票持有比例的上限各不相同, 例如封闭式基金股票投资的上限是 80 % 表 1:2009 年市场主要指数一览表 序 号 指数代码 指数名称 年上半年 2009 年 收盘点位收盘点位收盘点位涨跌幅度 涨跌幅度 上证综合指数 上证 A 股指数 上证 180 指数 上证 50 指数 沪深 300 指数 深证成份指数 深证成份 A 股指数 深证 100 指数
4 上证国债指数 数据来源 : 上海证券交易所, 深圳证券交易所, 中证指数公司 二 资产净值 亿元份额规模 亿份 按照中国银河证券基金研究中心的业务规则和基金基础信息维护机制, 截至 2009 年 12 月 31 日, 中国银河证券基金研究评价资讯系统记录的正式运作的证券投资基金共有 625 只, 其中以中国大陆境内市场为投资对象的基金有 616 只, 以中国大陆境外市场为主要投资对象的 QDII 基金有 9 只 截止 2010 年 1 月 4 日晚, 全部基金披露了截止 2009 年 12 月 31 日的资产净值数据, 我们根据当日的份额净值和资产净值两个数据计算了份额规模数据 因此本报告的资产净值数据是基金管理公司信息披露数据, 份额规模数据是银河证券基金研究中心的计算数据, 有些许误差 在 2009 年第 4 季度季报和 2009 年的年报中, 对这些数据我们会做覆盖性更新 国投瑞银瑞福分级股票型基金分为瑞福进取和瑞福优先两级份额, 长盛同庆可分离交易股票型基金分为同庆 A 和同庆 B 两级份额, 两级份额披露份额净值和份额累计净值, 但在资产净值和份额规模统计上两级份额合并统计 因此本报告和份额规模汇总统计的对象是 621 只基金, 不包括瑞福优先 瑞福进取 长盛同庆 A 长盛同庆 B 因此, 这次和份额规模统计, 我们覆盖到我国现有的全部基金, 无一遗漏 截止 2009 年 12 月 31 日, 纳入统计的 621 只证券投资基金, 资产净值合计 亿元, 份额规模合计 亿份 其中 31 只封闭式合计 亿元, 占全部的 4.63%, 份额规模合计 亿份, 占全部基金份额规模的 3.85% 其中 590 只开放式合计 亿元, 占全部的 95.37%, 份额规模合计 亿份, 占全部基金份额规模的 96.15% 资产净值最大的基金是嘉实沪深 300 指数 (LOF) 基金 ( 代码 :160706),2009 年 12 月 31 日资产净值 亿元, 资产净值最小的基金是天治创新先锋股票基金 ( 代码 :350005),2009 年 12 月 31 日资产净值 万元 份额规模最大的基金是嘉实沪深 300 指数 (LOF) 基金 ( 代码 :160706),2009 年 12 月 31 日份额规模 亿份, 份额规模最小的基金是天治创新先锋股票基金 ( 代码 :350005),2009 年 12 月 31 日份额规模是 万份 2009 年 6 月 30 日截止点数据情况 截止 2009 年 6 月 30 日, 纳入统计的 543 只证券投资基金, 资产净值合计 亿元, 份额规模合计 亿份 其中 33 只封闭式合计 亿元, 占全部的 4.89%, 份额规模合计 亿份, 占全部基金份额规模的 4.22% 其中 510 只开放式合计 亿元, 占全部的 95.11%, 份额规模合计 亿份, 占全部基金份额规模的 95.78% 资产净值最大的基金是嘉实沪深 300 指数 (LOF) 基金,2009 年 6 月 30 日资产净值 亿元, 资产净值最小的基金是华富策略精选灵活配置混合基金,2009 年 6 月 30 日资产净值 万元 份额规模最大的基金是嘉实沪深 300 指数 (LOF) 基金,2009 年 6 月 30 日份额规模 亿份, 份额规模最小的基金是华富策略精选灵活配置混合基金,2009 年 6 月 30 日份额规模是 万份 2008 年 12 月 31 日截止点数据情况 截止 2008 年 12 月 31 日, 纳入统计的 473 只证券投 2
5 资基金, 资产净值合计 亿元, 份额规模合计 亿份 其中 31 只封闭式合计 亿元, 占全部的 3.54%, 份额规模合计 亿份, 占全部基金份额规模的 2.98% 其中 442 只开放式合计 亿元, 占全部的 96.46%, 份额规模合计 亿份, 占全部基金份额规模的 97.02% 资产净值最大的基金是工银瑞信货币市场基金,2008 年 12 月 31 日资产净值 亿元, 资产净值最小的基金是万家双引擎基金,2008 年 12 月 31 日资产净值 万元 份额规模最大的基金是嘉实沪深 300 指数 (LOF) 基金,2008 年 12 月 31 日份额规模 亿份, 份额规模最小的基金是万家双引擎基金,2008 年 12 月 31 日份额规模 万份 三 股票方向 亿元, 份额规模 亿份 中国银河证券基金研究评价业务规则把封闭式基金中的股票基金和开放式基金内的标准股票型基金 普通股票型基金 特定策略股票型基金 标准指数型基金 普通指数型基金 偏股型基金 灵活配置型基金 股债平衡型基金定义为股票投资方向基金 截止 2009 年 12 月 31 日, 股票方向基金共有 408 只 ( 剔除封闭式基金中的富国天丰债券 ), 资产净值合计 亿元, 占全部 亿元的 81.81%; 份额规模 亿份, 占全部基金份额规模 亿份的 79.74% 截止 2009 年 6 月 30 日, 股票方向基金共有 348 只, 资产净值合计 亿元, 占全部 亿元的 82.19%; 份额规模 亿份, 占全部基金份额规模的 81.01% 截止 2008 年 12 月 31 日, 股票方向基金共有 313 只, 资产净值合计 亿元, 占全部 亿元的 65.15%; 份额规模 亿份, 占全部份额规模 亿份的 71.71% 截止 2008 年 6 月 30 日, 股票投资方向基金共有 287 只, 资产净值合计 亿元, 占全部 亿元的 83.41% 截止 2007 年 12 月 31 日, 股票投资方向基金共有 264 只, 资产净值合计 亿元, 占全部 亿元的 89.86% 2009 年全年股票方向基金的数量从 313 只增长到 408 只, 资产净值从 亿元增长到 亿元, 增加 亿元, 同期份额规模从 增长到 亿份, 增加 亿份 2009 年股票方向增加 亿元, 而份额规模只增加 亿份, 表明 2009 年股票方向增加主要是由于股票上涨推动资产净值上升 全年股票方向的新基金募集合计 亿份, 按照首发募集资产净值合计是 亿元 从份额规模角度分析,2009 年股票方向基金实际份额规模减少 亿份 这表明虽然新基金发行份额较多, 但还是赶不上老基金流出的份额 2009 年上半年股票方向基金的数量从 313 只增长到 348 只, 资产净值从 亿元增长到 亿元, 增加 亿元, 同期份额规模从 增长到 亿份, 增加 亿份 2009 年上半年股票方向增加但份额规模并没有同步大比例增加, 表明股票方向增加主要是由于股票上涨推动资产净值上升 考虑到 2009 年上半年股票方向基金募集 955 亿份, 实际上半年股票方向基金份额减少 亿份 由此可见, 2009 年下半年股票方向基金存量份额减少 亿份 3
6 四 固定收益证券方向基金 : 资产与份额大幅度下降 中国银河证券基金研究评价业务规则把封闭式基金中的债券基金 开放式基金中的货币市场基金 普通债券型基金 ( 一级 ) 普通债券型基金( 二级 ) 中短期标准债券型基金 长期标准债券型基金 保本型基金和偏债型基金定义为投资于固定收益证券方向的基金 截止 2009 年 12 月 31 日, 固定收益方向基金共有 198 只, 资产净值合计 亿元, 占全部 亿元的 13.90%; 份额规模合计 亿份, 占全部基金份额规模 亿份的 14.50% 截止 2009 年 6 月 30 日, 固定收益方向基金共有 181 只, 资产净值合计 亿元, 占全部 亿元的 13.31%; 份额规模合计 亿份, 占全部基金份额规模 亿份的 12.60% 截止 2008 年 12 月 31 日, 固定收益方向基金共有 146 只, 资产净值合计 亿元, 占全部 亿元的 30.67%; 份额规模合计 亿份, 占全部基金份额规模 亿份的 22.48% 截止 2007 年 12 月 31 日, 固定收益方向基金共有 93 只, 资产净值合计 亿元, 占全部 亿元的 6.26% 总体来看,2009 年固定收益方向的和份额规模均大幅度下降, 资产净值下降 亿元, 份额规模下降 亿份 尤其是其中可比口径的货币市场基金的份额下降了 亿份 如果考虑到 2009 年募集成立的固定收益债券基金 亿份, 则实际份额规模减少 亿份 2009 年上半年, 固定收益方向的和份额规模均大幅度下降, 资产净值下降 亿元, 份额规模下降 亿份 尤其是其中可比口径的货币市场基金的份额下降了 亿份 如果考虑到 2009 年上半年募集成立的 15 只债券基金 亿份, 则实际份额规模减少 亿份 五 从 28.83% 到 14.75%: 股票方向基金在 A 股的影响力下降 股票方向占 A 股流通市值比例这个指标, 反映了基金对于 A 股流通市场的影响力 该指标越高, 表明基金对于 A 股流通市场的影响力越大 从近两年的数据来看, 基金的 A 股市场影响力在逐级下降 截止 2009 年 12 月 31 日, 沪深 A 股流通市值合计 亿元, 按照资产净值口径统计,408 只股票方向基金 亿元的资产净值占到 A 股流通市值 亿元的比例是 14.75% 2009 年 4 季度基金季报披露后, 我们还将统计全部基金的持股市值及占 A 股流通市值的比例 截止 2009 年 6 月 30 日, 沪深 A 股流通市值合计 亿元, 按照资产净值口径统计, 股票投资方向基金 亿元资产净值占到 A 股流通市值 亿元的比例是 21.10% 4
7 截止 2008 年 12 月 31 日, 沪深 A 股流通市值合计 亿元, 股票投资方向基金 亿元资产净值占到 A 股流通市值的比例是 28.83% 截止 2008 年 6 月 30 日, 沪深 A 股流通市值合计 亿元, 股票投资方向基金 亿元资产净值占到 A 股流通市值的 29.92% 截止 2007 年 12 月 31 日, 沪深 A 股流通市值合计 亿元, 股票投资方向基金 亿元资产净值占到 A 股流通市值的 32.52% 从 2008 年底的 28.83% 到 2009 年底的 14.75%, 股票方向占 A 股流通市值的比例在迅速下降, 表明客观上基金行业对 A 股市场的影响力 主导能力均在大幅度下降, 虽然由于大量的大小非还未实际流通, 基金在自由流通市值方面还是有一定影响力, 但从整体和全局而言, 基金比重下降将深刻地影响到 A 股市场投资者格局 六 华夏基金优势明显, 行业集中度稍有下降 2009 年, 中信基金管理公司终止运作, 其管理的基金的管理人更换为华夏基金管理公司 截止 2009 年 12 月 31 日, 共有 60 家基金管理公司管理了 621 只基金 亿元资产净值和 亿份的份额规模 其中华夏基金管理公司管理 27 只基金, 管理资产净值合计 亿元, 名列 60 家基金管理公司第 1 名, 市场份额 9.93% 易方达基金管理公司管理 22 只基金, 管理合计 亿元, 名列 60 家基金管理公司第 2 名, 市场份额是 5.96% 嘉实基金管理公司管理 20 只基金, 管理合计 亿元, 名列 60 家基金管理公司第 3 名, 市场份额 5.85% 前 10 大基金管理公司管理了 亿元的基金资产, 占全部基金管理公司的 49.74%, 说明基金管理公司的集中度仍然保持较高水平, 且较 2008 年 12 月 31 日的 50.41% 有所下降 截止 2009 年 6 月 30 日, 共有 60 家基金管理公司管理了 543 只基金 亿元资产净值和 亿份份额规模 其中华夏基金管理公司管理 25 只基金, 管理资产净值合计 亿元, 名列 60 家基金管理公司第 1 名, 市场份额 9.74% 博时基金管理公司管理 17 只基金, 管理合计 亿元, 名列 60 家基金管理公司第 2 名, 市场份额是 6.09% 嘉实基金管理公司管理 18 只基金, 管理合计 亿元, 名列 60 家基金管理公司第 3 名, 市场份额 5.33% 前 10 大基金管理公司管理了 亿元的基金资产, 占全部基金管理公司的 48.23% 截止 2008 年 12 月 31 日, 共有 60 家基金管理公司管理了 473 只证券投资基金和 亿元的基金资产 其中华夏基金管理公司管理 21 只基金, 管理合计 亿元, 名列 60 家基金管理公司第一名, 市场份额占比为 9.74% 嘉实基金管理公司管理 17 只基金, 管理合计 亿元, 名列 60 家基金管理公司第二名, 市场份额占比为 7.09% 博时基金管理公司管理 15 只基金, 管理合计 亿元, 名列 60 家基金管理公司第三名, 市场份额占比为 6.49% 前 10 大基金管理公司管理了 亿元的基金资产, 占全部基金管理公司的 50.41% 5
8 七 工行建行领先, 五大国有银行占据九成以上份额 截止 2009 年 12 月 31 日, 共有 14 家托管银行托管了 621 只基金 亿元资产净值和 亿份份额规模 工商银行托管了 166 只基金, 托管 亿元 托管基金份额规模 亿份, 托管资产市场份额 29.26%, 名列 12 家托管银行第一 建设银行托管了 164 只基金, 托管 亿元 托管基金份额规模 亿份, 托管基金资产市场份额 24.79%, 名列 12 家托管银行第二 工 建 中 农 交 5 大国有商业银行托管了 亿元的基金资产, 占全部基金资产的 91.57%, 继续保持领先优势 截止 2009 年 6 月 30 日, 共有 12 家托管银行托管了 543 只基金 亿元资产净值和 亿份份额规模 其中工商银行托管了 140 只基金, 托管 亿元 托管基金份额规模 亿份, 名列 12 家托管银行第一 工 建 中 农 交 5 大国有商业银行托管了 亿元的基金资产, 占全部基金资产的 91.10% 截至 2008 年 12 月 31 日, 共有 12 家托管银行托管了 473 只基金和 亿元的基金资产 工商银行托管了 112 只基金, 托管 亿元, 名列 12 家托管银行第一, 市场占比为 27.28% 建设银行托管了 108 只基金, 托管 亿元, 名列 12 家托管银行第二, 市场占比为 24.12% 中国银行托管了 72 只基金, 托管 亿元, 名列 12 家托管银行第三, 市场占比为 17.47% 工 建 中 农 交 5 大国有商业银行托管了 亿元的基金资产, 占全部基金资产的 90.63% 6
9 八 截至 2009 年 12 月 31 日基金行业统计数据报告 表 2: 和份额规模分类汇总统计表 ( 按运作方式, 截至 ) 运作方式 应统计基金数量 实际统计基金数量 占比 ( 和全部比较 ) 基金份额规模 占比 ( 和全部基金份额规模比较 ) 1 封闭式 % % 2 开放式 % % 合计 % % 表 3: 交易所基金汇总统计表 ( 截至 ) 交易所基金 数据截止 日期 应统计基金数量 实际统计基金数量 占比 ( 和全部比较 ) 基金份额规模 占比 ( 和全部基金份额规模比较 ) 1 ETF % % 2 LOF % % 3 封闭式 % % 4 已上市交易基金 % % 表 4: 和份额规模分类汇总统计表 ( 按银河证券一级分类, 截至 ) 银河一级分类 应统计基金数量 实际统计基金数量 占比 ( 和全部比较 ) 占比 ( 和开放式比较 ) 基金份额规模 占比 ( 和全部基金份额规模比较 ) 占比 ( 和开放式基金份额规模比较 ) 1 股票基金 % 53.65% % 52.48% 2 混合基金 % 30.21% % 29.15% 3 债券基金 % 3.08% % 3.05% 4 货币市场基金 % 10.17% % 11.00% 5 QDII 基金 % 2.88% % 4.31% 合计 % % % % 表 5: 和份额规模分类汇总统计表 ( 按银河证券二级分类, 截至 ) 银河二级分类 统计基金数量 占比 ( 和全部比较 ) 占比 ( 和开放式比较 ) 基金份额规模 占比 ( 和全部基金份额规模比较 ) 占比 ( 和开放式基金份额规模比较 ) 1 股票型基金 % 40.18% % 39.32% 2 指数型基金 % 13.35% % 13.04% 3 特定策略股票型基金 % 0.12% % 0.13% 4 偏股型基金 % 18.33% % 18.13% 5 灵活配置型基金 % 7.11% % 6.58% 6 股债平衡型基金 % 1.92% % 1.82% 7
10 银河二级分类 统计基金数量 占比 ( 和全部比较 ) 占比 ( 和开放式比较 ) 基金份额规模 占比 ( 和全部基金份额规模比较 ) 占比 ( 和开放式基金份额规模比较 ) 7 偏债型基金 % 0.28% % 0.25% 8 保本型基金 % 0.96% % 0.70% 9 特殊策略混合型基金 % 1.61% % 1.67% 10 标准债券型基金 % 0.15% % 0.16% 11 普通债券型基金 % 2.93% % 2.89% 12 货币市场基金 (A 级 ) % 6.09% % 6.59% 13 货币市场基金 (B 级 ) % 4.08% % 4.41% 14 QDII 基金 % 2.88% % 4.31% 合计 % % % % 表 6: 和份额规模分类汇总统计表 ( 按银河证券三级分类, 截至 ) 银河三级分类 统计基金数量 占比 ( 和全部比较 ) 占比 ( 和开放式比较 ) 基金份额规模 占比 ( 和全部基金份额规模比较 ) 占比 ( 和开放式基金份额规模比较 ) 1 标准股票型基金 % 39.07% % 38.28% 2 普通股票型基金 % 1.10% % 1.04% 3 标准指数型基金 % 9.97% % 9.68% 4 增强指数型基金 % 3.38% % 3.36% 5 特定策略股票型基金 % 0.12% % 0.13% 6 偏股型基金 % 18.33% % 18.13% 7 灵活配置型基金 % 7.11% % 6.58% 8 股债平衡型基金 % 1.92% % 1.82% 9 偏债型基金 % 0.28% % 0.25% 10 保本型基金 % 0.96% % 0.70% 11 特殊策略混合型基金 % 1.61% % 1.67% 12 长期标准债券型基金 % 0.06% % 0.06% 13 中短标准债券型基金 % 0.09% % 0.09% 14 普通债券型基基金 ( 一级 ) % 1.83% % 1.80% 15 普通债券型基基金 ( 二级 ) % 1.10% % 1.09% 16 货币市场基金 (A 级 ) % 6.09% % 6.59% 17 货币市场基金 (B 级 ) % 4.08% % 4.41% 18 QDII 基金 % 2.88% % 4.31% 合计 % % % % 8
11 表 7: 基金管理公司管理和份额规模汇总统计表 ( 截止 ) 基金管理公司简称 管理基金数量 管理 资产净值市场占比 管理基金份额规模 份额规模市场占比 1 华夏 % % 2 易方达 % % 3 嘉实 % % 4 博时 % % 5 南方 % % 6 广发 % % 7 大成 % % 8 华安 % % 9 交银施罗德 % % 10 银华 % % 11 富国 % % 12 工银瑞信 % % 13 华宝兴业 % % 14 汇添富 % % 15 鹏华 % % 16 融通 % % 17 国泰 % % 18 上投摩根 % % 19 景顺长城 % % 20 诺安 % % 21 长盛 % % 22 中邮创业 % % 23 海富通 % % 24 建信 % % 25 兴业全球 % % 26 长城 % % 27 光大保德信 % % 28 国投瑞银 % % 29 招商 % % 30 泰达荷银 % % 31 中银 % % 32 长信 % % 33 申万巴黎 % % 34 友邦华泰 % % 35 中海 % % 36 国海富兰克林 % % 37 万家 % % 38 泰信 % % 39 信诚 % % 9
12 基金管理公司简称 管理基金数量 管理 资产净值市场占比 管理基金份额规模 份额规模市场占比 40 华商 % % 41 农银汇理 % % 42 银河 % % 43 宝盈 % % 44 东方 % % 45 国联安 % % 46 信达澳银 % % 47 汇丰晋信 % % 48 益民 % % 49 新华 % % 50 东吴 % % 51 华富 % % 52 天治 % % 53 中欧 % % 54 金鹰 % % 55 天弘 % % 56 诺德 % % 57 金元比联 % % 58 摩根士丹利华鑫 % % 59 浦银安盛 % % 60 民生加银 % % 合计 % % 表 8: 托管银行托管和份额规模汇总统计表 ( 截止 ) 托管银行简称 托管基金数量 托管 托管资产净值市场占比 托管基金份额规模 托管份额规模市场占比 1 工商银行 % % 2 建设银行 % % 3 中国银行 % % 4 农业银行 % % 5 交通银行 % % 6 光大银行 % % 7 招商银行 % % 8 兴业银行 % % 9 浦发银行 % % 10 民生银行 % % 11 中信银行 % % 12 华夏银行 % % 13 邮政储蓄银行 % % 10
13 托管银行简称 托管基金数量 托管 托管资产净值市场占比 托管基金份额规模 托管份额规模市场占比 14 深圳发展银行 % % % % 九 截至 2009 年 6 月 30 日基金行业统计数据报告 表 9: 和份额规模分类汇总统计表 ( 按运作方式, 截至 ) 运作方式 应统计基金数量 实际统计基金数量 占比 ( 和全部比较 ) 基金份额规模 占比 ( 和全部基金份额规模比较 ) 1 封闭式 , 开放式 , , 合计 , , 表 10: 和份额规模分类汇总统计表 ( 按银河证券一级分类, 截至 ) 银河一级分类 应统计基金数量 实际统计基金数量 占比 ( 和全部比较 ) 占比 ( 和开放式比较 ) 基金份额规模 占比 ( 和全部基金份额规模比较 ) 占比 ( 和开放式基金份额规模比较 ) 1 股票基金 , , 混合基金 , , 债券基金 , , 货币市场基金 , , QDII 基金 , 合计 , , 表 11: 和份额规模分类汇总统计表 ( 按银河证券二级分类, 截至 ) 银河二级分类 统计基金数量 占比 ( 和全部比较 ) 占比 ( 和开放式比较 ) 基金份额规模 占比 ( 和全部基金份额规模比较 ) 占比 ( 和开放式基金份额规模比较 ) 1 股票型基金 , , 指数型基金 , , 偏股型基金 , , 灵活配置型基金 , , 股债平衡型基金 偏债型基金 保本型基金 特殊策略混合型基金 标准债券型基金 普通债券型基金 ,
14 银河二级分类 统计基金数量 占比 ( 和全部比较 ) 占比 ( 和开放式比较 ) 基金份额规模 占比 ( 和全部基金份额规模比较 ) 占比 ( 和开放式基金份额规模比较 ) 11 货币市场基金 (A 级 ) , , 货币市场基金 (B 级 ) QDII 基金 , 合计 , , 表 12: 和份额规模分类汇总统计表 ( 按银河证券三级分类, 截至 ) 银河三级分类 统计基金数量 占比 ( 和全部比较 ) 占比 ( 和开放式比较 ) 基金份额规模 占比 ( 和全部基金份额规模比较 ) 占比 ( 和开放式基金份额规模比较 ) 1 标准股票型基金 , , 普通股票型基金 标准指数型基金 , , 增强指数型基金 偏股型基金 , , 灵活配置型基金 , , 股债平衡型基金 偏债型基金 保本型基金 特殊策略混合型基金 长期标准债券型基金 中短标准债券型基金 普通债券型基基金 ( 一级 ) 普通债券型基基金 ( 二级 ) 货币市场基金 (A 级 ) , , 货币市场基金 (B 级 ) QDII 基金 , 合计 , , 表 13: 基金管理公司管理和份额规模汇总统计表 ( 截止 ) 基金管理公司简称数据截止时间 管理基金数量 管理 资产净值市场占比 管理基金份额规模 份额规模市场占比 1 华夏 , , 博时 , , 嘉实 , , 南方 , , 易方达 , 广发 大成 ,
15 基金管理公司简称数据截止时间 管理基金数量 管理 资产净值市场占比 管理基金份额规模 份额规模市场占比 8 华安 交银施罗德 上投摩根 银华 富国 融通 景顺长城 鹏华 汇添富 工银瑞信 华宝兴业 诺安 海富通 长城 长盛 国泰 中邮创业 招商 兴业全球人寿 建信 光大保德信 国投瑞银 泰达荷银 中银 长信 中海 友邦华泰 国海富兰克林 万家 泰信 申万巴黎 银河 信诚 农银汇理 宝盈 东方 汇丰晋信 华商 国联安 信达澳银
16 基金管理公司简称数据截止时间 管理基金数量 管理 资产净值市场占比 管理基金份额规模 份额规模市场占比 48 东吴 益民 华富 诺德 天治 金元比联 天弘 中欧 金鹰 浦银安盛 摩根士丹利华鑫 新世纪 民生加银 合计 , , 表 14: 托管银行托管和份额规模汇总统计表 ( 截止 ) 托管银行简称 托管基金数量 托管 托管资产净值市场占比 托管基金份额规模 托管份额规模市场占比 1 工商银行 140 6, , 建设银行 134 5, , 中国银行 80 3, , 农业银行 72 2, , 交通银行 48 2, , 光大银行 招商银行 兴业银行 浦发银行 民生银行 华夏银行 中信银行 合计 , ,
17 十 截至 2008 年 12 月 31 日基金行业统计数据报告 表 15: 和份额规模分类汇总统计表 ( 按运作方式, ) 运作方式 应统计基金数量 实际统计基金数量 占比 ( 和全部比较 ) 基金份额规模 占比 ( 和全部基金份额规模比较 ) 1 封闭式 开放式 , , 合计 , , 表 16: 和份额规模分类汇总统计表 ( 按银河证券一级分类, ) 银河一级分类 应统计基金数量 实际统计基金数量 占比 ( 和全部比较 ) 占比 ( 和开放式比较 ) 基金份额规模 占比 ( 和全部基金份额规模比较 ) 占比 ( 和开放式基金份额规模比较 ) 1 股票基金 , , 混合基金 , , 债券基金 , , 货币市场基金 , , QDII 基金 , 合计 , , 表 17: 和份额规模分类汇总统计表 ( 按银河证券二级分类, ) 银河二级分类 统计基金数量 占比 ( 和全部比较 ) 占比 ( 和开放式比较 ) 基金份额规模 占比 ( 和全部基金份额规模比较 ) 占比 ( 和开放式基金份额规模比较 ) 1 股票型基金 , , 指数型基金 , 偏股型基金 , , 灵活配置型基金 , , 股债平衡型基金 偏债型基金 保本型基金 特殊策略混合型基金 标准债券型基金 普通债券型基金 , , 货币市场基金 (A 级 ) , , 货币市场基金 (B 级 ) QDII 基金 , 合计 , ,
18 表 4: 和份额规模分类汇总统计表 ( 按银河证券三级分类, ) 银河三级分类 统计基金数量 占比 ( 和全部比较 ) 占比 ( 和开放式比较 ) 基金份额规模 占比 ( 和全部基金份额规模比较 ) 占比 ( 和开放式基金份额规模比较 ) 1 标准股票型基金 , , 普通股票型基金 标准指数型基金 增强指数型基金 偏股型基金 , , 灵活配置型基金 , , 股债平衡型基金 偏债型基金 保本型基金 特殊策略混合型基金 长期标准债券型基金 中短标准债券型基金 普通债券型基基金 ( 一级 ) , , 普通债券型基基金 ( 二级 ) 货币市场基金 (A 级 ) , , 货币市场基金 (B 级 ) QDII 基金 , 合计 , , 表 18: 基金管理公司管理和份额规模汇总统计表 ( ) 基金管理公司简称数据截止时间 管理基金数量 管理 资产净值市场占比 管理基金份额规模 份额规模市场占比 1 华夏 嘉实 博时 南方 易方达 工银瑞信 大成 华安 广发 银华 上投摩根 交银施罗德 华宝兴业 鹏华 汇添富
19 基金管理公司简称数据截止时间 管理基金数量 管理 资产净值市场占比 管理基金份额规模 份额规模市场占比 16 景顺长城 富国 招商 海富通 建信 融通 诺安 国泰 长城 长盛 中邮创业 兴业 长信 光大保德信 中银 泰达荷银 国投瑞银 银河 中海 国海富兰克林 万家 友邦华泰 泰信 申万巴黎 农银汇理 信诚 宝盈 中信 东吴 东方 汇丰晋信 天治 信达澳银 益民 国联安 华富 华商 金元比联 天弘 诺德
20 基金管理公司简称数据截止时间 管理基金数量 管理 资产净值市场占比 管理基金份额规模 份额规模市场占比 56 中欧 金鹰 浦银安盛 摩根士丹利华鑫 新世纪 合计 表 19: 托管银行托管和份额规模汇总统计表 ( ) 托管银行简称 托管基金数量 托管 托管资产净值市场占比 托管基金份额规模 托管份额规模市场占比 1 工商银行 建设银行 中国银行 农业银行 交通银行 招商银行 兴业银行 光大银行 浦发银行 民生银行 华夏银行 中信银行 合计
21 十一 截至 2007 年 12 月 31 日基金行业统计数据报告 表 20: 和份额规模分类汇总统计表 ( 按运作方式, ) 运作方式 统计基金数量 占比 ( 和全部比较 ) 基金份额规模 占比 ( 和全部基金份额规模比较 ) 1 封闭式 开放式 合计 表 21: 和份额规模分类汇总统计表 ( 按银河证券一级分类, ) 银河一级分类 统计基金数量 占比 ( 和全部比较 ) 占比 ( 和开放式比较 ) 基金份额规模 占比 ( 和全部基金份额规模比较 ) 占比 ( 和开放式基金份额规模比较 ) 1 股票基金 , , 混合基金 , , 债券基金 货币市场基金 , , QDII 基金 , , 合计 , , 表 22: 和份额规模分类汇总统计表 ( 按银河证券二级分类, ) 银河二级分类 统计基金数量 占比 ( 和全部比较 ) 占比 ( 和开放式比较 ) 基金份额规模 占比 ( 和全部基金份额规模比较 ) 占比 ( 和开放式基金份额规模比较 ) 1 股票型基金 , , 指数型基金 , , 偏股型基金 , , 灵活配置型基金 , , 股债平衡型基金 偏债型基金 保本型基金 特殊策略混合型基金 标准债券型基金 普通债券型基金 货币市场基金 (A 级 ) 货币市场基金 (B 级 ) QDII 基金 , , 合计 , ,
22 表 23: 和份额规模分类汇总统计表 ( 按银河证券三级分类, ) 银河三级分类 统计基金数量 占比 ( 和全部比较 ) 占比 ( 和开放式比较 ) 基金份额规模 占比 ( 和全部基金份额规模比较 ) 占比 ( 和开放式基金份额规模比较 ) 1 标准股票型基金 , , 普通股票型基金 标准指数型基金 , 增强指数型基金 偏股型基金 , , 灵活配置型基金 , , 股债平衡型基金 偏债型基金 保本型基金 特殊策略混合型基金 长期标准债券型基金 中短标准债券型基金 普通债券型基基金 ( 一级 ) 普通债券型基基金 ( 二级 ) 货币市场基金 (A 级 ) 货币市场基金 (B 级 ) QDII 基金 , , 合计 , , 表 24: 基金管理公司管理和份额规模汇总统计表 ( ) 基金管理公司简称成立时间数据截止时间 管理基金数量 管理 资产净值市场占比 管理基金份额规模 份额规模市场占比 1 华夏 博时 嘉实 南方 易方达 大成 广发 华安 景顺长城 上投摩根 银华 融通 华宝兴业 鹏华 中邮创业
23 基金管理公司简称成立时间数据截止时间 管理基金数量 管理 资产净值市场占比 管理基金份额规模 份额规模市场占比 16 汇添富 诺安 长城 富国 国泰 工银瑞信 光大保德信 交银施罗德 招商 海富通 长盛 国投瑞银 兴业全球人寿 泰达荷银 长信 建信 中海 友邦华泰 国海富兰克林 中银 申万巴黎 泰信 宝盈 银河 中信 信达澳银 万家 益民 东方 华商 国联安 诺德 信诚 汇丰晋信 东吴 天治 华富 天弘 中欧
24 基金管理公司简称成立时间数据截止时间 管理基金数量 管理 资产净值市场占比 管理基金份额规模 份额规模市场占比 55 金元比联 摩根士丹利华鑫 金鹰 新世纪 合计 表 25: 托管银行托管和份额规模汇总统计表 ( ) 托管银行简称托管获批时间 托管基金数量 托管 托管资产净值市场占比 托管基金份额规模 ( 亿 ) 托管份额规模市场占比 1 工商银行 建设银行 中国银行 农业银行 交通银行 招商银行 光大银行 兴业银行 浦发银行 民生银行 中信银行 华夏银行 合计
25 附件一 中国银河证券基金分类体系 (2010 版 ) 中国银河证券基金研究中心 证券投资基金运作管理办法 第二十九条规定, 基金合同和基金招募说明书应当按照下列规定载明基金的类别 :( 一 ) 百分之六十以上的基金资产投资于股票的, 为股票基金 ;( 二 ) 百分之八十以上的基金资产投资于债券的, 为债券基金 ;( 三 ) 仅投资于货币市场工具的, 为货币市场基金 ;( 四 ) 投资于股票 债券和货币市场工具, 并且股票投资和债券投资的比例不符合第 ( 一 ) 项 第 ( 二 ) 项规定的, 为混合基金 ( 五 ) 中国证监会规定的其他基金类别 证券投资基金运作管理办法 第三十条规定, 基金名称显示投资方向的, 应当有百分之八十以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容 证券投资基金评价业务管理暂行办法 第十二条规定, 对基金的分类应当以相关法律 行政法规和中国证监会的规定为标准, 可以在法律 行政法规和中国证监会对基金分类规定的基础上进行细分 ; 对法律 行政法规和中国证监会未做规定的分类方法, 应当明确标注并说明理由 根据 证券投资基金运作管理办法 第二十九条 第三十条和 证券投资基金评价业务管理暂行办法 第十二条的规定, 并结合中国证监会基金监管部的有关监管规定, 中国银河证券基金研究中心按照基金招募说明书和基金合同约定的投资方向 投资范围 投资方法 业绩比较基准和基金风险收益特征等内容对我国的证券投资基金进行分类, 并制定 中国银河证券基金分类体系 中国银河证券基金分类体系 从 2001 年 9 月开始推出, 是国内最早的基金分类体系 随着我国开放式基金数量迅速增长, 基金产品创新逐步复杂,2006 年对分类体系进行重大调整, 从单一的一级架构扩大到三级架构 三级架构分类体系既满足了基金净值增长率计算 排序和评星等评价工作, 也满足了基金业的统计汇总等研究工作, 满足了社会和基金行业从简单到复杂的各个层次的需要 从全球来看, 基金分类方法主要有事前法和事后法 事前法是指依据基金契约或基金合同来确定基金的类别 由于这类方法基本不考虑基金正式运作之后的投资组合特征, 而在基金正式运作之前就确定了基金类别, 故称为事前法 事前法体现了资产管理行业的诚信准则 事后法是指以基金投资组合实际状况为依据对基金进行类别划分, 注重的是当前基金的资产配置状况 中国银河证券基金分类体系 采用的是事前法, 并与我国基金法律 法规和行政规定相一致 根据 证券投资基金评价业务管理暂行办法 的规定, 每年根据我国基金行业发展实际情况做适度微调, 并推出年度版本 中国银河证券基金分类体系(2010 版 ) 内容如下: ( 一 ) 股票基金 百分之六十以上的基金资产投资于股票的, 为股票基金 股票基金按照主动 被动操作方式以及特定策略分为股票型基金 指数型基金 特定策略股票型基
26 金 3 个二级类别 股票型基金是指在基金合同中规定百分之六十以上的基金资产投资于股票的基金, 且基金名称或者基金管理公司自定义为股票基金的基金 股票型基金按照股票投资比例上限分为标准股票型基金和普通股票型基金 2 个三级类别 股票投资比例上限是 95% 以上的为标准股票型基金, 股票投资比例上限不高于 80% 的为普通股票型基金 指数型基金是指以标的股票指数为主要跟踪对象进行指数化投资运作的基金 指数型基金按照跟踪标的指数的方法和投资策略分为标准指数型基金和普通指数型基金 2 个三级级类别 采取完全复制法进行指数管理和运作的为标准指数型基金 以跟踪标的指数为主, 但可以实施增强策略或优化策略的为普通指数型基金 特定策略股票型基金是指运用特定股票投资策略, 且不适合与其他股票型基金进行收益与风险评价比较的基金 特定策略股票型基金暂不进行三级分类 ( 二 ) 混合基金 混合基金是指投资于股票 债券和货币市场工具, 并且股票投资和债券投资的比例不符合 证券投资基金运作管理办法 第二十九条第 ( 一 ) 项和第 ( 二 ) 项规定的基金 混合基金根据基金资产投资范围与比例及投资策略分为偏股型基金 灵活配置型基金 股债平衡型基金 偏债型基金 保本型基金 特定策略混合型基金 6 个二级类别 偏股型基金是指基金名称或者基金管理公司自定义为混合基金的, 且基金合同载明或者本义是以股票为主要投资方向的基金 考虑我们基金行业实际情况, 偏股型基金按照股票投资比例上限分为偏股型基金 ( 股票上限 95%) 与偏股型基金 ( 股票上限 80%) 两个三级分类 灵活配置型基金是指基金名称或者基金管理公司自定义为混合基金的, 且基金合同载明或者合同本义是股票和债券大类资产之间较大比例灵活配置的基金 考虑我们基金行业实际情况, 灵活配置型基金按照股票投资比例上限分为灵活配置型基金 ( 股票上限 95%) 与灵活配置型基金 ( 股票上限 80%) 两个三级分类 股债平衡型基金是指基金名称或者基金管理公司自定义为混合基金, 且基金合同载明或者合同本义是股票和债券投资比例相对均衡不做灵活配置的基金 股债平衡型基金暂不进行三级分类 偏债型基金是指基金名称或者基金管理公司自定义为混合基金的, 且基金合同载明或者合同本义是以债券为主要投资方向的基金 偏债型基金暂不进行三级分类 保本型基金是指基金名称或者基金管理公司自定义为混合基金的, 基金名称中出现保本字样, 且基金合同载明基金管理人或者第三方承担保本保证责任的基金 保本型基金暂不进行三级分类 特定策略混合型基金是指运用特定混合投资策略, 且不适合与其他混合型基金进行收益与风险评价比较的基金 特定策略混合型基金暂不进行三级分类 ( 三 ) 债券基金 百分之八十以上的基金资产投资于债券的, 为债券基金 债券基金按照投资范围与投资目标等不同分为标准债券型基金 普通债券型基金和特定策略债券型
27 基金 3 个二级类别 仅投资于固定收益类金融工具的为标准债券型基金 按照固定收益类金融工具期限配置分为长期标准债券型基金和中短期标准债券型基金 以固定收益类金融工具为主, 但可以投资股票等权益类金融工具的为普通债券型基金 其中可参与一级市场新股申购, 持有因可转债转股所形成的股票以及股票派发或可分离交易可转债分离交易的权证等资产的为普通债券型基金 ( 股票一级市场 ), 简称为 一级债基 ; 可投资于公开发行上市的股票以及中国证监会允许基金投资的权证等其它金融工具为普通债券型基金 ( 股票二级市场 ), 简称为 二级债基 特定策略债券型基金是指运用特定债券投资策略, 且不适合与其他债券基金进行收益与风险评价比较的基金 特定策略债券型基金暂不进行三级分类 4 其他基金 其他基金是指按照 证券投资基金运作管理办法 规定的由中国证监会规定的其他基金类别 目前暂不做二级分类和三级分类, 为基金行业产品改革创新预留分类基础 5 货币市场基金 仅投资于货币市场工具的, 为货币市场基金 按提取的销售服务费比例的不同, 分为货币市场基金 A 级和货币市场基金 B 级 6 QDII 基金 QDII 是 Qualified Domestic Institutional Investors( 合格境内机构投资者 ) 的英文首个字母缩写, 是指根据 合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法 募集设立的基金 目前 QDII 基金数量较少, 暂不进行二级和三级分类
28 附件二 中国银河证券基金分类体系一览表 (2010 版 ) 一级类二级类别三级类一级类别名称二级类别名称别别 三级类别名称 1.1 股票型基金 标准股票型基金 普通股票型基金 1 股票基金 标准指数型基金 1.2 指数型基金 增强指数型基金 1.3 特定策略股票型基金 特定策略股票型基金 2.1 偏股型基金 偏股型基金 ( 股票上限 95%) 偏股型基金 ( 股票上限 80%) 灵活配置型基金 ( 股票上限 95%) 2.2 灵活配置型基金 灵活配置型基金 ( 股票上限 80%) 2 混合基金 2.3 股债平衡型基金 股债平衡型基金 2.4 偏债型基金 偏债型基金 2.5 保本型基金 保本型基金 2.6 特定策略混合型基金 特定策略混合型基金 3.1 标准债券型基金 长期标准债券型基金 中短期标准债券型基金 3 债券基金 普通债券型基金 ( 一级 ) 3.2 普通债券型基金 普通债券型基金 ( 二级 ) 3.3 特定策略债券型基金 特定策略债券型基金 4 其他基金 4.1 其他基金 其他基金 5 货币市场基金 5.1 货币市场基金 (A 级 ) 货币市场基金 (A 级 ) 5.2 货币市场基金 (B 级 ) 货币市场基金 (B 级 ) 6 QDII 基金 6.1 QDII 基金 QDII 基金
29 图表目录 表 1:2009 年市场主要指数一览表...1 表 2: 和份额规模分类汇总统计表 ( 按运作方式, 截至 )...7 表 3: 交易所基金汇总统计表 ( 截至 )...7 表 4: 和份额规模分类汇总统计表 ( 按银河证券一级分类, 截至 )...7 表 5: 和份额规模分类汇总统计表 ( 按银河证券二级分类, 截至 )...7 表 6: 和份额规模分类汇总统计表 ( 按银河证券三级分类, 截至 )...8 表 7: 基金管理公司管理和份额规模汇总统计表 ( 截止 )...9 表 8: 托管银行托管和份额规模汇总统计表 ( 截止 )...10 表 9: 和份额规模分类汇总统计表 ( 按运作方式, 截至 )...11 表 10: 和份额规模分类汇总统计表 ( 按银河证券一级分类, 截至 )...11 表 11: 和份额规模分类汇总统计表 ( 按银河证券二级分类, 截至 )...11 表 12: 和份额规模分类汇总统计表 ( 按银河证券三级分类, 截至 )...12 表 13: 基金管理公司管理和份额规模汇总统计表 ( 截止 )...12 表 14: 托管银行托管和份额规模汇总统计表 ( 截止 )...14 表 15: 和份额规模分类汇总统计表 ( 按运作方式, )...15 表 16: 和份额规模分类汇总统计表 ( 按银河证券一级分类, )...15 表 17: 和份额规模分类汇总统计表 ( 按银河证券二级分类, )...15 表 4: 和份额规模分类汇总统计表 ( 按银河证券三级分类, )...16 表 18: 基金管理公司管理和份额规模汇总统计表 ( )...16 表 19: 托管银行托管和份额规模汇总统计表 ( )...18 表 20: 和份额规模分类汇总统计表 ( 按运作方式, )...19 表 21: 和份额规模分类汇总统计表 ( 按银河证券一级分类, )...19 表 22: 和份额规模分类汇总统计表 ( 按银河证券二级分类, )...19 表 23: 和份额规模分类汇总统计表 ( 按银河证券三级分类, )...20 表 24: 基金管理公司管理和份额规模汇总统计表 ( )...20 表 25: 托管银行托管和份额规模汇总统计表 ( )...22
30 免责声明本报告由中国银河证券股份有限公司 ( 以下简称银河证券 ) 向其机构或个人客户 ( 以下简称客户 ) 提供, 无意针对或打算违反任何地区 国家 城市或其它法律管辖区域内的法律法规 除非另有说明, 所有本报告的版权属于银河证券 未经银河证券事先书面授权许可, 任何机构或个人不得更改或以任何方式发送 传播或复印本报告 本报告所载的全部内容只提供给客户做参考之用, 并不构成对客户的投资建议, 并非作为买卖 认购证券或其它金融工具的邀请或保证 银河证券认为本报告所载内容及观点客观公正, 但不担保其内容的准确性或完整性 客户不应单纯依靠本报告而取代个人的独立判断 本报告所载内容反映的是银河证券在最初发表本报告日期当日的判断, 银河证券可发出其它与本报告所载内容不一致或有不同结论的报告, 但银河证券没有义务和责任去及时更新本报告涉及的内容并通知客户 银河证券不对因客户使用本报告而导致的损失负任何责任 银河证券不需要采取任何行动以确保本报告涉及的内容适合于客户 银河证券建议客户如有任何疑问应当咨询独立财务顾问并独自进行投资判断 本报告并不构成投资 法律 会计或税务建议或担保任何内容适合客户, 本报告不构成给予客户个人咨询建议 本报告可能附带其它网站的地址或超级链接, 对于可能涉及的银河证券网站以外的地址或超级链接, 银河证券不对其内容负责 本报告提供这些地址或超级链接的目的纯粹是为了客户使用方便, 链接网站的内容不构成本报告的任何部份, 客户需自行承担浏览这些网站的费用或风险 银河证券在法律允许的情况下可参与 投资或持有本报告涉及的证券或进行证券交易, 或向本报告涉及的公司提供或争取提供包括投资银行业务在内的服务或业务支持 银河证券可能与本报告涉及的公司之间存在业务关系, 并无需事先或在获得业务关系后通知客户 银河证券无需因接收人收到本报告而视其为客户 本报告是发送给银河证券客户的, 属于机密材料, 只有银河证券客户才能参考或使用, 如接收人并非银河证券客户, 请及时退回并删除 银河证券有权在发送本报告前使用本报告所涉及的研究或分析内容 所有在本报告中使用的商标 服务标识及标记, 除非另有说明, 均为银河证券的商标 服务标识及标记 银河证券版权所有并保留一切权利 联系 中国银河证券股份有限公司研究所北京市西城区金融街 35 号国际企业大厦 C 座 电话 : 传真 : 网址 : 机构请致电 : 北京地区联系 : 上海地区联系 : 深圳广州地区联系 :
运作方式 表 1 和份额规模汇总统计 ( 按运作方式, 截至 2008 年 12 月 31 日 ) 实际统计基金数量 ( 只 ) 占比 ( 和全部比较 ) 占比 ( 和全部比较 ) 1 封闭式 开放式
中国证券 2008 年行业统计报告 中国银河证券股份有限公司研究所胡立峰 一 2008 年与份额规模统计按照基金份额净值和份额累计净值披露的口径, 截至 2008 年 12 月 31 日, 正式运作的证券共有 476 只, 其中以中国大陆境内市场为投资对象的基金有 467 只, 以中国大陆境外市场为主要投资对象的 QDII 基金有 9 只, 其中的 473 只基金披露了截止 2008 年 12 月
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中国银河证券股份有限公司 中国银河证券公募基金分类体系 (2015 版 ) 中国银河证券基金研究中心 一 股票基金 百分之八十以上的基金资产投资于股票的, 为股票基金 股票基金按照主动 被动操作方式, 以及份额分级 特定行业和特定策略等分为标准股票型基金 指数股票型基金 股票型分级子基金 行业股票型基金和特定策略股票型基金五个二级分类 1 标准股票型基金是指在基金合同中规定百分之八十以上的基金资产投资于股票的基金,
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2012 年 1 月 9 日 2011 年基金管理公司股票投资主动管理能 力综合评价报告 ( 算术平均口径 ) 核心要点 : 2012 年 1 月 9 日, 中国银河证券基金研究中心发布 2011 年基金管理公司股票投资主动管理能力综合评价报告 ( 算术平均口径 ) 东方 新华 兴业全球 博时 建信 银河 富国 中欧 诺德 国投瑞银等十家基金公司在 60 家参评基金管理公司名列前十 为了全面 客观
基金管理机构非货币公募基金月均规模前 20 名 (2019 年一季度 ) 排名 公司名称 非货币公募基金 2019 年一季度月均规模 ( 亿元 ) 1 易方达基金管理有限公司 博时基金管理有限公司 华夏基金管理有限公司 南方基金管理股份有限
基金管理机构非货币公募基金月均规模前 20 名 排名 公司名称 非货币公募基金 2019 年一季度月均规模 ( 亿元 ) 1 易方达基金管理有限公司 2761.82 2 博时基金管理有限公司 2638.73 3 华夏基金管理有限公司 2399.38 4 南方基金管理股份有限公司 2160.29 5 广发基金管理有限公司 2128.48 6 嘉实基金管理有限公司 2047.08 7 中银基金管理有限公司
基金管理机构非货币公募基金月均规模前 20 名 (2018 年 ) 排名公司名称非货币公募基金 2018 年月均规模 ( 亿元 ) 1 易方达基金管理有限公司 博时基金管理有限公司 华夏基金管理有限公司 中银基金管理有限公司
基金管理机构非货币公募基金月均规模前 20 名 排名公司名称非货币公募基金 2018 年月均规模 ( 亿元 ) 1 易方达基金管理有限公司 2409.46 2 博时基金管理有限公司 2112.44 3 华夏基金管理有限公司 2027.35 4 中银基金管理有限公司 1900.03 5 嘉实基金管理有限公司 1865.77 6 南方基金管理股份有限公司 1652.93 7 汇添富基金管理股份有限公司
二季度基金评级报告
2011 四季度基金管理公司评级报告 北京济安金信基金评价中心 目 录 一 基金管理公司评级标准... 3 二 2011 年四季度基金管理公司评级统计... 4 三 2011 年四季度基金管理公司评级报告... 4 1 2011 年四季度基金管理公司评级 货币型... 4 2 2011 年四季度基金管理公司评级 纯债型... 6 3 2011 年四季度基金管理公司评级 一级债... 6 4 2011
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2010 年 11 月 04 日基金投资策略 ETF 基金交易宝 ETF 基金投资策略分析报告 (2010 年 11 月 04 日版 ) 核心观点 : 1 2008 年 12 月 30 日, 中心发布了 CELQ: 跟随 A 股布局结构性 交易性和策略性机会 中国银河证券 2009 年度基金投资策略报告,2009 年建议重点关注 CELQ 4 类型基金 (C 是封闭式基金,E 是 ETF 基金,L
<4D F736F F D20BBF9BDF0B2D6CEBBB2E2CBE35FD6DCB1A85F2D DBBF9BDF0B2D6CEBBD4D9B6C8BCF5B2D6A3ACB4B4CFC2CAAECEE5B8F6D4C2D0C2B5CD2E646F63>
2010 年 6 月 10 日基金仓位测算周报 基金再度减仓, 创下十五个月新低 核心内容 : 测算期间 2010 年 6 月 3 日至 2010 年 6 月 10 日 ( 上周四至本周四 ) 市场回顾本周市场表现趋于稳定, 波动幅度略有缩小, 期间沪深 300 指数上涨 0.5%, 行业表现出现明显分化, 信息技术再度出现大幅反弹, 涨幅 6% 左右, 而消费概念和医药行业表现同样抢眼, 行业涨幅分别在
China Report as at 26 Feb 2010 (Open-end).xls
中国国内证券投资基金表现报告 垂询详情, 请与理柏联络 : 电邮 : lipper.asia@reuters.com 网址 : www.lipperweb.com 免责声明 : 2010 年 版权所有 此基金报告的內容仅供资讯用途, 不作为投资的建议, 也不作为卖出或买进任何股票实体权益的推荐, 同时也不保证此基金报告内容的精确性及完整性, 也不担保使用报告内容所获得的结果 此外,Lipper( 理柏
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中国国内证券投资基金表现报告 垂询详情, 请与理柏联络 : 电邮 : lipper.asia@reuters.com 网址 : www.lipperweb.com 免责声明 : 2010 年 版权所有 此基金报告的內容仅供资讯用途, 不作为投资的建议, 也不作为卖出或买进任何股票实体权益的推荐, 同时也不保证此基金报告内容的精确性及完整性, 也不担保使用报告内容所获得的结果 此外,Lipper( 理柏
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China Report as at 30 Apr 2010 (Open-end).xls
中国国内证券投资基金表现报告 垂询详情, 请与理柏联络 : 电邮 : lipper.asia@reuters.com 网址 : www.lipperweb.com 免责声明 : 2010 年 版权所有 此基金报告的內容仅供资讯用途, 不作为投资的建议, 也不作为卖出或买进任何股票实体权益的推荐, 同时也不保证此基金报告内容的精确性及完整性, 也不担保使用报告内容所获得的结果 此外,Lipper( 理柏
基金分类说明 一 股票型基金百分之八十以上的基金资产投资于股票的, 为股票基金 股票基金按照主动 被动操作方式, 特定行业 特点主题与份额分级等维度分为标准股票型基金 行业主题股票型基金 标准指数股票型基金 增强指数股票型基金 股票 ETF 基金 股票 ETF 联接基金 股票型分级子基金 其他股票型
基金分类说明 一 股票型基金百分之八十以上的基金资产投资于股票的, 为股票基金 股票基金按照主动 被动操作方式, 特定行业 特点主题与份额分级等维度分为标准股票型基金 行业主题股票型基金 标准指数股票型基金 增强指数股票型基金 股票 ETF 基金 股票 ETF 联接基金 股票型分级子基金 其他股票型基金合计八个二级分类 ( 一 ) 标准股票型基金是指投资于股票市场, 业绩比较基准是市场规模股票指数,
( 四 ) 业绩逐季改善, 预计今年平稳增长, 明年有望爆发 公司三季度业绩小幅增长, 相对半年报业绩有所改善 公司 2016 年第三季度实现营业收入 2.36 亿元, 同比增长 4.19%; 归属于上市公司股东的净利润为 万元, 同比增长 14.36% 而公司 2016 年 1-6
公司点评报告 计算机行业 2016 年 10 月 20 日 业绩平稳增长, 明年有望爆发 索菱股份 (002766.SZ)2016 年三季报点评 投资要点 : 1. 事件 10 月 19 日晚公司发布 2016 年三季报, 报告期内, 公司 2016 年第三季度实现营业收入 2.36 亿元, 同比增长 4.19%; 归属于上市公司股东的净利润为 2621.58 万元, 同比增长 14.36% 公司
基金产品风险评价报告(2011年第二季度)
基金产品风险评价报告 (2011 年第二季度 ) 申银万国证券研究所有限公司 主要观点 : 我们将根据四个指标来界定基金产品的投资风险 : 基金类型 历史持仓水平 违规纪录 净值波动风险 其中基金类型 历史持仓水平和违规纪录是对所有基金进行统一划分比较, 净值波动率则是对同一类型下基金历史净值波动水平进行相对比较, 因此在综合评价基金风险时, 我们将给这四个指标不同的权重, 基金类型风险 基金历史持仓水平风险和基金违规纪录风险三个指标分别是
此前仓位较低的基金公司加仓明显 表 3 基金公司加仓前 5 基金公司 08 年 4 季度平均仓位 主动变化仓位 宝盈基金管理有限公司 47.39% 1.73% 华商基金管理有限公司 61.16% 2.01% 兴业全球基金管理有限公司 48.37% 2.20% 摩根士丹利华鑫基金管理有限公司 48.1
请务必阅读正文之后的免责条款部分 2009/2/16 星期二 研究所 : 胡新辉 基金保持谨慎, 未大规模入市 年初以来股市的大幅度上涨是否为基金所推动? 基金有无大规模入市? 本文通过华泰证券的基金仓 位监测系统回答这个问题 比较的基准谁 08 年 12 月 31 日, 仓位测算日为 2 月 16 日 监测的 267 只偏股型基金 08 年 4 季度加权平均仓位为 66.83%,2 月 16 日加权平均仓位为
华夏沪深三百 EFZR 年 9 月 14 日 2018 年 9 月 14 日 1 否 H 股指数上市基金 不适用 华夏沪深三百 EFZR 年 9 月 14 日 2018 年 9 月 14 日 1
恒生银行 ( 中国 ) 银行结构性投资产品表现报告 步步稳 系列部分保本投资产品 产品编号 起始日 到期日 当前观察期发生下档触发 挂钩标的 最初价格 * 最新价格 累积回报 OTZR89 2017 年 5 月 5 日 2018 年 5 月 7 日 2 否 中国电信 3.77 3.79 不适用 中国移动 82.85 79.25 华能国际 5.35 5.00 OTZR88 2017 年 6 月 21
<4D F736F F D20D6D0B9FABBF9BDF0B9ABCBBE50525FB9ABB9B2B9D8CFB55FD6B5CDB3BCC6B1A8B8E62D2DBDD8D6C C4EA31BCBEB6C82E646F63>
全景基金品牌研究中心 中国基金基金公司 PR( 公共关系 ) 值数据数据统计统计报告 ( 截至 2012 年一季度 ) -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 合作基金网媒
运作, 采取被动操作方式的股票基金 指数股票型基金按照跟踪标的指数的方法与投资策略以及基金份额申购赎回的差异, 分为标准指数股票型基金 增强指数股票型基金 股票 ETF 基金 股票 ETF 联接基金四个三级分类 采取完全复制法进行指数管理和运作的为标准指数股票型基金 以跟踪标的指数为主, 但可以实施
中国银河证券公募基金分类体系 (2017 版 ) 中国银河证券基金研究中心 2017 年 9 月 25 日修订版 从 2006 年开始, 中国银河证券公募基金分类体系分为三级架构 一级分类按照基金投资方向与基金类别进行划分, 二级分类按照开放式 定期开放式 封闭式的运作方式进行划分, 三级分类再在此基础上进一步明细分类 除了分级基金之外, 基金可以有多个份额, 分为 A 类份额与非 A 类份额 A
长江精工（600496）
公司简评研究报告中信证券 (600030.sh) 2010 年 08 月 28 日 管理费用大增 中性维持评级 分析师 : 迟晓辉,CFA :chixiaohui@chinastock.com.cn :010-66568286 执业证书编号 :S0130208021564 1. 事件中信证券发布 2010 年半年报, 上半年实现营业收入 79.05 亿元, 归属母公司净利润 26.28 亿元, 分别较去年同期下降
博时信用债券 05 博时基金 债券型 博时基金管理有限公司 博时信用债券 05 博时基金 债券型 博时基金管理有限公司 博时亚洲票息债券 QDII 05 博时基金 QDII 博时基金管理有限公司 博时医疗保健行业混合 05 博时基金 混合型 博
709440 安鑫 2 号稳操胜券 70 平安大华基金公司 其他 平安大华基金管理有限公司 240002 宝康灵活配置 24 华宝兴业基金 混合型 华宝兴业基金管理有限公司 240001 宝康消费品 24 华宝兴业基金 混合型 华宝兴业基金管理有限公司 240003 宝康债券 24 华宝兴业基金 债券型 华宝兴业基金管理有限公司 708256 宝银主动管理 12 号 70 平安大华基金公司 其他 平安大华基金管理有限公司
说明：
关于晨星股票型基金分类调整的说明 2014 年 8 月 8 日起正式实施的 公开募集证券投资基金运作管理办法 ( 简称 运作办法 ) 第三十条第一项规定 百分之八十以上的基金资产投资于股票的, 为股票基金, 自 运作办法 实施之日起一年后开始执行 依据 证券投资基金评价业务管理暂行办法 第十二条规定, 基金评价机构对基金的分类应当以相关法律 行政法规和中国证监会的规定为标准, 可以在法律 行政法规和中国证监会对基金分类规定的基础上进行细分
嘉实沪深 300 指数增强 07 嘉实基金管理有限公司 股票型 开放期 进取型 人民币 嘉实基金管理有限公司 嘉实丰益信用定期债券 07 嘉实基金管理有限公司 债券型 停止交易 稳健型 人民币 嘉实基金管理有限公司 博时灵活配置混合 05 博时基金管理有限公
平安银行代销公募类产品网点公示 产品代码 产品名称 TA 代码 TA 名称 产品属性 产品状态 风险等级 币种 产品管理人 000001 华夏成长 03 华夏基金 混合型 开放期 成长型 人民币 华夏基金 000003 中海可转债 A 39 中海基金管理有限公司 债券型 开放期 稳健型 人民币 中海基金管理有限公司 000004 中海可转债 C 39 中海基金管理有限公司 债券型 开放期 稳健型 人民币
银河证券公司研究报告
2011 年 10 月 7 日 中国证券投资基金 2011 年三季度 业绩统计报告 ( 简要版 ) 核心要点 : 2011 年三季度我国股票市场跌幅加剧 : 上证综合指数下跌 14.59%, 上证 A 股指数下跌 14.60%, 上证 180 指数下跌 15.69%, 上证 50 指数下跌 15.33%, 沪深 300 指数下跌 15.20%, 深证成份指数下跌 15.02%, 深证成份 A 股指数下跌
11 永乐 浙商银行永乐 2 号人民币理财产品 182 天型 BC 是 5.51% 永乐 浙商银行永乐 1 号人民币理财产品 180 天型 AC 是 5.25%
浙商银行理财产品运作情况报告 (2018 年 9 月 ) 尊敬的客户 : 2018 年 9 月 1 日至 2018 年 9 月 30 日, 我行理财产品运作情况如下 : 一 尚在存续期的理财产品运作情况 9 月末, 我行尚在存续期的永乐理财 ( 含天天增金 ) 产品共 49 款, 报告期内所有产品的资金投向和投资比例均符合产品说明书的约定, 并委托具有证券投资基金托管资格的商业银行管理理财资金及所投资的资产,
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1 宝康消费品 100 万元以下 1% 100 万元以上 ( 含 ) 不高于 1% 100 万元以下 1.2% 500 万元以上 ( 含 ) 1000 元 730 天以下 0.5% 730( 含 )-1460 天 0.3% 1460 天以上 ( 含 ) 0.3% 2 宝康灵活配置 管理 ( ) 1.3% 托管 ( ) 0.25% 100 万元以下 1% 100 万元以上 ( 含 ) 不高于 1% 100
年 10 月 16 日的期间业绩, 这 89 只基金的期间净值增长率平均值是 14.94% 这 14.94% 的含 义是指假设投资者在 2007 年 10 月 16 日上证指数 6124 点买入这 89 只基金的部分或者全部, 按照平均值计算, 经历 10 年后还有平均 14.94% 的收益率 89
持续业绩 34.93% 与可比业绩 14.94% 上证指数 6124 点以来 10 年公募股票方向基金业绩全面战胜市场 中国银河证券基金研究中心胡立峰 2017 年 10 月 主要观点 :2007 年 10 月 16 日上证指数盘中达到 6124 点的历史高位,2017 年 10 月 16 日上证指数 3378.47 点 在过去的 10 年中, 从持续性特点的基金业绩指数考察看平均上涨 34.93%,
2012-05-06 证券研究报告基金研究 / 基金研究 中国公募证券投资基金市场总貌 20120506 号 分析师王昉 SAC 执业证书编号 :S1000511110001 Tel:(010)68086688-678 Email:wangfang9133@mail.htlh.com.cn 主要内容 : 华泰柏瑞沪深 300ETF 成立, 华泰柏瑞基金管理公司的资产总规模排名从第 40 名上升至第
银河证券公司研究报告
策略行业比较 估值跟踪周报 2017 年 2 月 14 日 核心要点 : 市场情绪有所好转 -- A 股估值跟踪 2017 年第 4 期 A 股基准指数估值水平 截至 2017 年 2 月 10 日收盘, 上证综指 深证 成指 中小板指 创业板指市盈率分别为 14.55 28.34 31.96 39.77 倍, 创业板指数相对上证综指估值为 2.73 倍 以 2010 年至今的区间 分析师孙建波博士首席策略分析师
OTZR 年 12 月 13 日 2017 年 12 月 13 日 2 否 中国电信 不适用 中国移动 华能国际 EFZR 年 2 月 13 日 2018 年 2 月 13 日 1 否 盈富基金
恒生银行 ( 中国 ) 银行结构性投资产品表现报告 步步稳 系列部分保本投资产品 产品编号 起始日 到期日 当前观察期 是否发生下档触发事件 挂钩标的 最初价格 * 最新价格 累积回报 EFZR36 2016 年 9 月 13 日 2017 年 9 月 13 日 3 否 盈富基金 24.85 26.00 不适用 H 股指数上市基金 102.40 106.90 OTZR95 2016 年 9 月 14
银华活钱宝货币 A 低风险等级 低风险 - 货币市场基金 (A 类 ) 银华活钱宝货币 B 低风险等级 低风险 - 货币市场基金 (B 类 ) 银华活钱宝货币 C 低风险等级 低风险 - 货币市场基金 (B 类 ) 银华
长城国瑞证券基金产品池 更新时间 :2016 年 10 月 25 日序号基金代码 基金名称 风险等级 基金类型 1 020007 国泰货币基金 低风险等级 低风险 - 货币市场基金 (A 类 ) 2 020031 国泰现金管理货币 A 类 低风险等级 低风险 - 货币市场基金 (A 类 ) 3 020032 国泰现金管理货币 B 类 低风险等级 低风险 - 货币市场基金 (B 类 ) 4 001057
华安中证 500 行业中性低波动交易型 A ETF 联接基金 华安基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司 2018/12/7 2019/1/11 华安中证 500 行业中性低波动交易型 C ETF 联接基金 华安基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司 2018/1
2019 年 1 月 2 日基金发行提示一览表 基金简称 基金代码 基金类型 管理人 托管人 发行起始日 发行截止日期 中信保诚创新成长灵活配置 006392 混合型 中信保诚基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司 2019/1/2 2019/1/25 东兴核心成长 A 006749 混合型 东兴证券股份有限公司 中国农业银行股份有限公司 2019/1/2 2019/1/25 东兴核心成长 C
公司点评研究报告
公司跟踪 建筑行业 2018 年 11 月 18 日 业绩符合预期, 长期景气度有望提升 广田集团 (002482.SZ) 核心观点 : 1. 投资事件 公司 (002482.SZ) 公告 2018 年第三季度报告 2. 分析与判断 业绩符合预期, 经营现金流流出增多 2018 年首三季度, 公司实现营业收入 100.06 亿元, 同比增长 15.36%, 增速同比降低 22.85pct; 实现归母净利润
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公司简评中国联通 (600050.SH,0762.HK) 2008 年 1 月 31 日 退税带来业绩大增, 预示重组脚步临近 谨慎推荐维持评级 分析师 : 王国平 :wangguoping@chinastock.com.cn :010-66568758 1. 事件公司 1 月 28 日发布业绩预告, 公司预计, 经财务部门测算 2007 年度公司实现归属于母公司所有者的净利润较 2006 年度增长
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偏股混合型表现较好, 未来可注重高 Beta 基金 2011 年一季度偏股型开放式基金评级 分析师 : 何翔 SAC NO:S1150208030106 2011 年 3 月 31 日 证券研究报告金融工程研究 联系人初文 SAC: S1150110070026 010-68784269 chuw@bhzq.com 相关研究报告 基金评级体系效果检验 因子分析法和聚类分析法评价普通股票型基金 2010.10.25
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2009 年 4 月 20 日 基金管理公司股票投资管理能力综合评价报告 (1999-2008) 主要内容 : 为了全面 客观 公正地评价基金管理公司股票投资管理综合业绩, 中国银河证券研究所基金研究中心推出 基金管理公司股票投资管理能力综合评价 研究项目, 避免单方面突出业绩较好的基金, 回避业绩不尽如人意的基金, 一定程序上避免 花开数朵, 只表一只 的现象 评价基金管理公司管理的所有主动型股票投资方向基金,
中国人寿养老保险股份有限公司集合型企业年金计划管理情况 一 2018 年 4 季度集合计划基本情况表 序号计划登记号计划名称 期末企业数 ( 个 ) 2018 年 4 季度 期末职工人数 ( 人 ) 期末资产金额 ( 万元 ) 设立组合数 ( 个 ) 本期投资收益 ( 万元 ) 本年累计投资收益 (
中国人寿养老保险股份有限公司集合型企业年金计划管理情况 一 2018 年 4 季度集合计划基本情况表 序号计划登记号计划名称 期末企业数 ( 个 ) 2018 年 4 季度 期末职工人数 ( 人 ) 期末资产金额 ( 万元 ) 设立组合数 ( 个 ) 本期投资收益 ( 万元 ) 本年累计投资收益 ( 万元 ) 1 99JH20110024 国寿永信企业年金集合计划 175 15314 42032.80
银河证券行业简评研究报告
公司证券研究报告计算机行业 2011 年 1 月 15 日 投资人大金仓进入基础软件领域 推荐维持评级 分析师 : 王家炜 :(8610)6656 8272 :wangjiawei@chinastock.com.cn 执业证书编号 :S0130209081719 王莉 :(8610)8357 4039 :wangli_zb@chinastock.com.cn 执业证书编号 :S0130210070010
填写备注 如配售对象单只新股资金不足, 将导致该配售对象当日全部获配新股无效, 由此产生的后果由投资者自行承担 网上投资者申购新股中签后, 应根据 北京科锐国际人力资源股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市网上定价发行摇号中签结果公告 履行资金交收义务, 确保其资金账户在 2017 年 5 月
北京科锐国际人力资源股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市网下发行初步配售结果公告 保荐机构 ( 主承销商 ): 中信建投证券股份有限公司 特别提示 北京科锐国际人力资源股份有限公司 ( 以下简称 科锐国际 发行人 ) 首次公开发行 4,500 万股人民币普通股 (A 股 )( 以下简称 本次发行 ) 的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可 [2017] 697 号文核准, 本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售
金融工程研究证券研究报告 证券分析师徐莉莉 助理分析师郭畅研 基金仓位周报 A 股市场调整依旧基金仓位基本持平 4 基金仓位监测周报 (03.11~03
金融工程研究证券研究报告 证券分析师徐莉莉 022-28451659 xulilink@yahoo.com.cn 助理分析师郭畅研 022-28451857 nkguochangyan@hotmail.com A 股市场调整依旧基金仓位基本持平 4 基金仓位监测周报 (03.11~03.15) 分析师 : 徐莉莉 SAC NO:S1150511010011 2013 年 03 月 18 日 投资要点
新疆国统管道股份有限公司
深圳市建筑科学研究院股份有限公司首次公开发行股票 并在创业板上市网下发行初步配售结果公告 保荐人 ( 主承销商 ): 申万宏源证券承销保荐有限责任公司 特别提示 深圳市建筑科学研究院股份有限公司 ( 以下简称 建科院 或 发行人 ) 首次公开发行不超过 3,666.67 万股人民币普通股 (A 股 )( 以下简称 本次发行 ) 的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可 [2017]1028 号文核准
网上投资者申购新股中签后, 应根据 新疆交通建设集团股份有限公司首次公开发行股票网上定价发行摇号中签结果公告 履行资交收义务, 确保其资账户在 2018 年 11 月 19 日 (T+2 日 ) 日终有足额的新股认购资, 投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定 网下和网上投资者放弃认购部分
新疆交通建设集团股份有限公司 首次公开发行股票网下发行初步配售结果公告 保荐人 ( 主承销商 ): 长江证券承销保荐有限公司 特别提示 新疆交通建设集团股份有限公司 ( 以下简称 新疆交建 或 发行人 ) 首次公开发行 6,500 万股人民币普通股 (A 股 )( 以下简称 本次发行 ) 的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可 [2018]1606 号文核准, 本次发行采用网下向投资者询价配售 (
求 80% 最低持仓要求 60% 最低持仓要求等进行 债券基金也进行二级细分, 债券基金接近货币市场基金的确定为 R1, 债券基金中可转债基金接近股票的, 则确定为 R3 由于大宗商品基金 黄金基金等比股票基金复杂, 因此确定为 R4 凡是杠杆基金的, 在分类层面均确定为 R5 分类的意义在于相同基
中国银河证券公募基金产品适当性风险等级划分方法与说明 修订稿 ( 一级风险部分 ) 中国银河证券基金研究中心 2017 年 7 月 7 日 中国银河证券基金研究中心作为基金评价机构, 根据 证券期货投资者适当性管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 基金募集机构投资者适当性管理实施指引 ( 试行 )( 以下简称 实施指引 ) 的相关规定, 制定了 中国银河证券公募基金产品适当性风险等级划分方法与说明,
于 2017 年 11 月 6 日 (T+2 日 )16:00 前, 按最终确定的发行价格与获配数量, 及时足额缴纳新股认购资金 如同一配售对象同日获配多只新股, 务必对每只新股分别足额缴款, 并按照规范填写备注 如配售对象单只新股资金不足, 将导致该配售对象当日全部获配新股无效, 由此产生的后果由
陕西盘龙药业集团股份有限公司首次公开发行股票 网下发行初步配售结果公告 保荐机构 ( 主承销商 ): 中泰证券股份有限公司 特别提示 陕西盘龙药业集团股份有限公司 ( 以下简称 盘龙药业 或 发行人 ) 首次公开发行不超过 2,167 万股人民币普通股 (A 股 )( 以下简称 本次发行 ) 的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可 [2017]1875 文核准 本次发行采用网下向符合条件投资者询价配售
网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐人 ( 主承销商 ) 包销 2 当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的 70% 时, 保荐人 ( 主承销商 ) 将中止本次新股发行, 并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露 3 有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投
福建坤彩材料科技股份有限公司首次公开发行股票网下初步配售结果及网上中签结果公告 保荐人 ( 主承销商 ): 国金证券股份有限公司特别提示 1 福建坤彩材料科技股份有限公司( 以下简称 坤彩科技 发行人 或 公司 ) 首次公开发行不超过 9,000 万股人民币普通股 (A 股 )( 以下简称 本次发行 ) 的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可 2017 373 号文核准 本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售
国投岁增利定期 A 债券型 停止交易 中低风险 人民币 国投瑞银基金管理有限公司 国投岁增利定期 C 债券型 停止交易 中低风险 人民币 国投瑞银基金管理有限公司 南方绝对收益 混合型 停止交易 中风险 人民币 南方基金管理有限公司 景顺沪港深
000037 广发理财 7 天债券 A 债券型 停止申购 中低风险 人民币 广发基金管理有限公司 000055 广发纳指 100QDII 美元 QDII 停止申购 高风险 美元 广发基金管理有限公司 000064 大摩 18 个月定期债券 债券型 停止交易 中低风险 人民币 摩根士丹利华鑫基金管理有限公司 000085 博时安盈债券 C 债券型 停止申购 中低风险 人民币 博时基金管理有限公司 000086
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宁波润禾高新材料科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市网下发行初步配售结果公告 保荐机构 ( 主承销商 ): 东兴证券股份有限公司 特别提示 宁波润禾高新材料科技股份有限公司 ( 以下简称 润禾材料 发行人 ) 首次公开发行 2,440 万股人民币普通股 (A 股 )( 以下简称 本次发行 ) 的申请已获中国证券监督管理委员会 ( 以下简称 中国证监会 ) 证监许可 [2017]1916 号文核准,
鑫元基金管理有限公司
... 2... 5... 10... 13... 16... 17... 18... 19... 22... 23... 24... 28... 29... 33 5 6 7 至 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 序号项目金额 ( 元 ) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 - - 其中 : 股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资
网上投资者申购新股中签后, 应根据 网下发行初步配售结果及网上中签结果公告 履行缴款义务, 确保其资金账户在 2017 年 3 月 9 日 (T+2 日 ) 终有足额的新股认购资金, 投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定 网下和网上投资者放弃认购部分的股份由主承销商包销 2 当出现网下和
绝味食品股份有限公司首次公开发行 A 股 网下发行初步配售结果及网上中签结果公告 保荐机构 ( 主承销商 ): 海通证券股份有限公司 特别提示 绝味食品股份有限公司 ( 以下简称 绝味食品 发行人 或 公司 ) 首次公开发行 5,000 万股人民币普通股 (A 股 )( 以下简称 本次发行 ) 的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可 2017 262 号文核准, 本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售
网上交易申购费率优惠基金明细表
基金公司宝盈博时 网上交易申购费率优惠基金明细表 更新日期 :2015 年 7 月 22 日 基金名称基金代码 申购金额 标准实际费率费率 鸿利收益 213001 500 万 M
长江精工（600496）
公司简评青岛海尔 (600690.SH) 2008 年 8 月 25 日 优化销售结构提升盈利能力 推荐维持评级 分析师 : 朱力军 :zhulijun@chinastock.com.cn :010-66568273 1. 事件青岛海尔 (600690.SH) 近期公布了 2008 年半年报,2008 年上半年公司实现营业收入 18,902,489,554.96 元, 比去年同期增长 10.44%,
腾讯财经LOGO｜华安基金LOGO
2001-2011 开放式基金十年报告 中国基金业 : 十年跨越百年路 研究支持 : 长城证券基金研究中心 目 录 导言... - 1 - 第一部分开放式基金市场数据回顾... - 2 - 一 总规模迅速增长后遇阻, 权益类基金居主导地位... - 2 - ( 一 ) 总规模迅速增长后遇阻... - 2 - ( 二 ) 开放式基金结构分析 : 权益类基金仍是开放式基金的主导力量... - 3 - (
研发中心
研究所 创新研究 2009 年 5 月 31 日 国都证券 基金研究 核心观点 仓位监测 基金仓位监测双周报 0514-0527 基础市场变动从本期 (0514-0527) 的统计来看, 基金主要投资的资产类中股票资产落后于债券资产, 代表股票市场的沪深 300 指数期间收益率 -1.93%, 而代表债券市场的中债总财富指数收益率 0.16% 就 A 股市场来看, 市场风格偏向小盘优势, 表征大市值公司的中证
如配售对象单只新股资金不足, 将导致该配售对象当日全部获配新股无效, 由此产生的后果由投资者自行承担 网上投资者申购新股中签后, 应根据 浙江天宇药业股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市网上定价发行摇号中签结果公告 履行资金交收义务, 确保其资金账户在 2017 年 9 月 11 日 (T+2
浙江天宇药业股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市网下发行初步配售结果公告 保荐机构 ( 主承销商 ): 中信建投证券股份有限公司 特别提示 浙江天宇药业股份有限公司 ( 以下简称 天宇股份 发行人 ) 首次公开发行 3,000 万股人民币普通股 (A 股 )( 以下简称 本次发行 ) 的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可 [2017] 1537 号文核准, 本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售
相关规定 网下和网上投资者放弃认购部分的股份由承销商包销 2 当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的 70% 时, 保荐机构 ( 主承销商 ) 浙商证券股份有限公司 ( 以下简称 浙商证券 主承销商 ) 将中止本次新股发行, 并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露 3
华宝香精股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市 网下初步配售结果公告 保荐机构 ( 主承销商 ): 浙商证券股份有限公司 华宝香精股份有限公司 ( 以下简称 华宝股份 发行人 或 公司 ) 首次公开发行不超过 6,159 万股人民币普通股 (A 股 )( 以下简称 本次发行 ) 并在创业板上市的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可 [2018]261 号文核准 本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售
目录 Contents 1.2014 年二季度全国企业年金基本情况一览表 2.2014 年二季度全国企业年金基金投资收益率情况表 3.2014 年上半年全国企业年金基金投资收益率情况表 4.2014 年上半年全国企业年金基金投资组合收益率分布情况表 5.2014 年二季度企业年金基金管理机构业务情况表 6.2014 年二季度集合计划基本情况一览表 7.2014 年二季度企业年金养老金产品情况一览表
福建冠福现代家用股份有限公司
成都富森美家居股份有限公司 首次公开发行股票网下发行初步配售结果公告 保荐人 ( 主承销商 ): 国金证券股份有限公司特别提示成都富森美家居股份有限公司 ( 以下简称 富森美 发行人 ) 首次公开发行不超过 4,400 万股人民币普通股 (A 股 )( 以下简称 本次发行 ) 的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可 [2016]2353 号文核准 本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售 ( 以下简称
华夏复兴混合 03 华夏基金 混合型 开放期 成长型 人民币 华夏基金 沪深 300 指数收益率 *80%+ 上证国债指 0 0~500 万元 0.9% 0~500 万元 1.2% 数收益率 *20% 500~00 万元 0.6% 500~00 万元 0.8% 易方达信用
平安银行代销公募类产品网点公示 ( 在售 ) 产品代码 产品名称 TA 代码 TA 名称 产品属性 产品状态 风险等级 币种 产品管理人 业绩比较基准 销售起点 认购费率 申购费率 000001 华夏成长 03 华夏基金 混合型 开放期 成长型 人民币 华夏基金 该基金暂未披露业绩比较基准 1% 0~500 万元 1.2% 500~00 万元 0.8% 000003 中海可转债 A 39 中海基金管理有限公司债券型开放期稳健型人民币中海基金管理有限公司
终有足额的新股认购资金, 投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定 网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构 ( 主承销商 ) 包销 2 当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的 70% 时, 保荐机构 ( 主承销商 ) 将中止本次新股发行, 并就中止发行的原因
明阳智慧能源集团股份公司首次公开发行股票 网下发行初步配售结果及网上中签结果公告 保荐机构 ( 主承销商 ): 申万宏源证券承销保荐有限责任公司 特别提示明阳智慧能源集团股份公司 ( 以下简称 明阳智能 发行人 或 公司 ) 首次公开发行不超过 27,590 万股人民币普通股 (A 股 )( 以下简称 本次发行 ) 的申请已获中国证券监督管理委员会 ( 以下简称 中国证监会 ) 证监许可 [2018]2169
中国人寿养老保险股份有限公司集合型企业年金计划管理情况 2015 年 3 季度 一 2015 年 3 季度集合计划基本情况表 序号计划登记号计划名称 1 99JH JH JH JH JH
集合型企业年金计划管理情况 0 年 季度 一 0 年 季度集合计划基本情况表 序号计划登记号计划名称 99JH000 99JH000 99JH000 99JH0007 99JH0008 99JH0009 7 99JH000 国寿永信企业年金集合计划 国寿永通企业年金集合计划 国寿永颐企业年金集合计划 国寿永睿企业年金集合计划 国寿永丰企业年金集合计划 国寿永诚企业年金集合计划 国寿永富企业年金集合计划
研发中心
研究所 创新研究 2009 年 5 月 17 日 国都证券 基金研究 核心观点 仓位监测 基金仓位监测双周报 0504-0515 基础市场变动从本期 (20090504-20090515) 的统计来看, 基金主要投资的资产类中股票资产落后于债券资产, 代表股票市场的沪深 300 指数期间收益率 6.60%, 而代表债券市场的中债总财富指数收益率 0.53% 就 A 股市场来看, 市场风格偏向大盘优势,
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南京我乐家居股份有限公司首次公开发行股票网下初步配售结果及网上中签结果公告保荐机构 ( 主承销商 ): 招商证券股份有限公司特别提示 南京我乐家居股份有限公司 ( 以下简称 我乐家居 发行人 ) 首次公开发行 4,000 万股人民币普通股 (A 股 )( 以下简称 本次发行 ) 的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可 [2017]650 号文核准, 本次发行采用网下向投资者询价配售 ( 以下简称
××××股份有限公司首次公开发行A股向二级市场投资者定价配售发行摇号中签结果公告
欧派家居集团股份有限公司首次公开发行 A 股 网下初步配售结果及网上中签结果公告 保荐机构 ( 主承销商 ): 国泰君安证券股份有限公司 特别提示 欧派家居集团股份有限公司 ( 以下简称 发行人 或 欧派家居 ) 首次公开发行不超过 4,151 万股人民币普通股 (A 股 )( 以下简称 本次发行 ) 的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可 [2017]311 号文核准 本次发行采用网下向投资者询价配售
宏观深度报告 扬帆再起航, 机遇不可失 国企改革专题报告 2014 年 9 月 19 日 股市有风险入市须谨慎 中航证券金融研究所发布证券研究报告 请务必阅读正文后的免责条款部分 联系地址 : 深圳市深南大道 3024 号航空大厦 29 楼公司网址 :www.avicsec.com 联系电话 :0755-83692635 传真 :0755-83688539 1 ... 4... 8... 13...
晨星于 2004 年 3 月首度公布了对中国基金的分类方法 随着市场的发展 基金数量和品种的增加, 为了使分类更加客观地反映基金的资产分布状况以及相应的风险收益特征, 并符合中国市场相关法规的要求, 晨星将对中国国内基金分类进一步细化与完善, 调整的内容如下, 自 2012 年 11 月 30 日起
关于完善基金分类事宜的说明 晨星 ( 中国 ) 研究中心 2012 年 11 月 晨星于 2004 年 3 月首度公布了对中国基金的分类方法 随着市场的发展 基金数量和品种的增加, 为了使分类更加客观地反映基金的资产分布状况以及相应的风险收益特征, 并符合中国市场相关法规的要求, 晨星将对中国国内基金分类进一步细化与完善, 调整的内容如下, 自 2012 年 11 月 30 日起采用 1. 针对晨星普通债券型基金,
研发中心
研究所 创新研究 2009 年 6 月 14 日 国都证券 基金研究 核心观点 仓位监测 基金仓位监测双周报 0601-0612 基础市场变动从本期 (0601-0612) 的统计来看, 基金主要投资的资产类中股票资产领先于债券资产, 代表股票市场的沪深 300 指数期间收益率 5.31%, 而代表债券市场的中债总财富指数收益率 0.02% 就 A 股市场来看, 市场风格偏向大盘优势, 表征大市值公司的中证
华夏复兴混合 03 华夏基金 混合型 开放期 成长型 人民币 华夏基金 沪深 300 指数收益率 *80%+ 上证国债 0 0~500 万元 0.9% 0~500 万元 1.2% 指数收益率 *20% 500~00 万元 0.6% 500~00 万元 0.8% 广发理财
平安银行代销公募类产品网点公示 ( 在售 ) 产品代码 产品名称 TA 代码 TA 名称 产品属性 产品状态 风险等级 币种 产品管理人 业绩比较基准 销售起点 认购费率 申购费率 000001 华夏成长 03 华夏基金 混合型 开放期 成长型 人民币 华夏基金 该基金暂未披露业绩比较基准 1% 0~500 万元 1.2% 500~00 万元 0.8% 000003 中海可转债 A 39 中海基金管理有限公司债券型开放期稳健型人民币中海基金管理有限公司
网上投资者申购新股中签后, 应根据 网下初步配售结果及网上中签结果公告 履行缴款义务, 确保其资金账户在 2017 年 4 月 12 日 (T+2 日 ) 日终有足额的新股认购资金, 投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定 网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐人 ( 主承销商 ) 包销
陕西康惠制药股份有限公司首次公开发行股票网下初步配售结果及网上中签结果公告 保荐人 ( 主承销商 ): 国金证券股份有限公司特别提示 1 陕西康惠制药股份有限公司( 以下简称 康惠制药 发行人 或 公司 ) 首次公开发行不超过 2,497 万股人民币普通股 (A 股 )( 以下简称 本次发行 ) 的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可 [2017]403 号文核准 本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售
网上路演公告
顾家家居股份有限公司首次公开发行 A 股网下初步配售结果及网上中签结果公告 保荐机构 ( 主承销商 ): 中信建投证券股份有限公司 特别提示 1 顾家家居股份有限公司( 以下简称 发行人 顾家家居 ) 首次公开发行不超过 8,250 万股人民币普通股 (A 股 )( 以下简称 本次发行 ) 的申请已获中国证券监督管理委员会 ( 以下简称 中国证监会 ) 证监许可 [2016]1881 号文核准 本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售
投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定 网下和网上投资者放弃认购部分的股份由主承销商包销 2 当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的 70% 时, 主承销商将中止本次新股发行, 并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露 3 有效报价网下投资者未参与申购或者获得初
横店集团得邦照明股份有限公司首次公开发行股票 网下初步配售结果及网上中签结果公告 保荐机构 ( 主承销商 ): 浙商证券股份有限公司 特别提示横店集团得邦照明股份有限公司 ( 以下简称 得邦照明 发行人 ) 首次公开发行不超过 6,000 万股人民币普通股 (A 股 )( 以下简称 本次发行 ) 的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可 [2017]153 号文核准, 本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售
恒生银行 ( 中国 ) 银行结构性投资产品表现报告 步步稳 系列部分保本投资产品 产品编号 起始日 到期日 当前观察期是否发生下档触发事件 挂钩标的 最初价格 * 最新价格 累积回报 OTZR 年 5 月 5 日 2018 年 5 月 7 日 3 否 728 HK Equity 3.7
恒生银行 ( 中国 ) 银行结构性投资产品表现报告 步步稳 系列部分保本投资产品 产品编号 起始日 到期日 当前观察期是否发生下档触发事件 挂钩标的 最初价格 * 最新价格 累积回报 OTZR89 2017 年 5 月 5 日 2018 年 5 月 7 日 3 否 728 HK Equity 3.77 3.45 不适用 941 HK Equity 82.85 73.40 902 HK Equity
Microsoft Word - 基金周评080425.doc
2008 年 04 月 25 日 基 金 绩 效 ( 周 报 ) 强 烈 反 弹 基 金 错 失 时 机 主 要 内 容 : 政 策 出 台, 市 场 行 情 暴 涨 本 周 市 场 演 绎 了 迅 猛 反 弹 的 行 情, 在 几 个 交 易 日 之 内, 管 理 层 先 后 推 出 上 市 公 司 解 除 限 售 存 量 股 份 转 让 指 导 意 见 以 及 印 花 税 下 调 至 1 两 项
融通月月添利债 B 债券型 停止交易 稳健型 人民币 融通基金管理有限公司 景顺鑫月薪 债券型 停止交易 稳健型 人民币 景顺长城基金管理有限公司 富国目标齐利一年期 债券型 停止交易 稳健型 人民币 富国基金管理有限公司 华富恒富分级债券 A
平安银行代销公募类产品网点公示 ( 存续 ) 产品代码 产品名称 产品属性 产品状态 风险等级 币种 产品管理人 000055 广发纳指 100QDII 美元 QDII 停止申购 进取型 美元 广发基金管理有限公司 000064 大摩 18 个月定期债券 债券型 停止交易 稳健型 人民币摩根士丹利华鑫基金管理有限公司 000085 博时安盈债券 C 债券型 停止申购 稳健型 人民币 博时基金管理有限公司
<4D F736F F D20D6D0D4ADD6A4C8AFD1D0BEBFCBF FD7A8CCE25F41415FCED2B9FABACFD7CABBF9BDF0B9ABCBBECFD6D7B4BCB0D4CBD7F7C4A3CABD2E646F63>
王容 021-50588666-8109 wangr@ccnew.com 2006 年 8 月 14 日 我国合资基金公司现状及运作模式 专题报告 ( 中证研 20060819 号 ) 基金行业 投资要点 : 在 55 家基金管理公司中, 共有 23 家为中外合资基金管理公司, 占比达 40.35%;23 家中外合资基金公司共发行 88 支基金, 占全部基金管理公司总共发行的 268 支基金的 32.83%;23
大摩添利 18 个月 C 债券型 停止交易 稳健型 人民币摩根士丹利华鑫基金管理有限公司 融通月月添利债 A 债券型 停止交易 稳健型 人民币 融通基金管理有限公司 融通月月添利债 B 债券型 停止交易 稳健型 人民币 融通基金管理有限公司 景
平安银行代销公募类产品网点公示 ( 存续 ) 产品代码 产品名称 产品属性 产品状态 风险等级 币种 产品管理人 000037 广发理财 7 天债券 A 债券型 停止申购 稳健型 人民币 广发基金管理有限公司 000055 广发纳指 100QDII 美元 QDII 停止申购 进取型 美元 广发基金管理有限公司 000064 大摩 18 个月定期债券 债券型 停止交易 稳健型 人民币摩根士丹利华鑫基金管理有限公司
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Professional Accounting Education Provided by Academy of Professional Accounting (APA) 基金从业资格考试 科目一 : 基金法律法规 职业道德与业务规范第七讲 : 教材 ( 上册 ) 第 3 章 --- 题目串讲 Lecturer: HangJian ACCAspace 中国 ACCA 特许公认会计师教育平台 Copyright
首次公开发行股票并在创业板上市网上中签结果公告 履行缴款义务, 确保其资金账户在 2018 年 6 月 15 日 (T+2 日 ) 日终有足额的新股认购资金, 投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定 网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构 ( 主承销商 ) 包销 2 当出现网下和网上
武汉锐科光纤激光技术股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市网下发行初步配售结果公告 保荐机构 ( 主承销商 ): 国泰君安证券股份有限公司 特别提示 武汉锐科光纤激光技术股份有限公司 ( 以下简称 发行人 或 锐科激光 ) 根据 证券发行与承销管理办法 ( 证监会令 [ 第 135 号 ]) 首次公开发行股票并在创业板上市管理办法 ( 证监会令 [ 第 142 号 ]) 以及中国证券业协会 (
网上投资者申购新股中签后, 应根据 广东美联新材料股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市网上摇号中签结果公告 ( 以下简称 网上中签结果公告 ) 履行缴款义务, 确保其资金账户在 2016 年 12 月 26 日 (T+2 日 ) 日终有足额的新股认购资金, 投资者款项划付需遵守投资者所在证券公
广东美联新材料股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市网下发行初步配售结果公告 保荐人 ( 主承销商 ): 东北证券股份有限公司 重要提示 广东美联新材料股份有限公司 ( 以下简称 发行人 ) 首次公开发行不超过 2,400 万人民币普通股 (A 股 )( 以下简称 本次发行 ) 的申请已获中国证券监督管理委员会 ( 以下简称 中国证监会 ) 证监许可 [2016]2865 号文核准 本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售
网上投资者申购新股中签后, 应根据 网下初步配售结果及网上中签结果公告 履行缴款义务, 确保其资金账户在 2016 年 10 月 19 日 (T+2 日 ) 日终有足额的新股认购资金, 投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定 网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐人 ( 主承销商 ) 包
杭州电魂网络科技股份有限公司首次公开发行股票网下初步配售结果及网上中签结果公告 保荐人 ( 主承销商 ): 国金证券股份有限公司特别提示 1 杭州电魂网络科技股份有限公司( 以下简称 电魂网络 发行人 或 公司 ) 首次公开发行不超过 6,000 万股人民币普通股 (A 股 )( 以下简称 本次发行 ) 的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可 2016 2181 号文核准 本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售
2012-05-27 证券研究报告基金研究 / 基金研究 中国公募证券投资基金市场总貌 20120527 号 分析师王昉 SAC 执业证书编号 :S1000511110001 Tel:(010)68086688-678 Email:wangfang9133@mail.htlh.com.cn 联系人李晓迪 Tel:(010)68085588-672 Email:lixiaodi@mail.htlh.com.cn
进行实时查询 提醒网下投资者注意 : 查询系统将于当日 20:30 进行最后一次申 购资金到账情况更新, 即最终资金到账情况以当日 20:30 的查询结果为准 网上投资者申购新股中签后, 应根据 网下发行初步配售结果及网上中签结 果公告 履行资金交收义务, 确保其资金账户在 2017 年 2 月 1
重庆建工集团股份有限公司首次公开发行股票 网下发行初步配售结果及网上中签结果公告 保荐机构 ( 主承销商 ): 华融证券股份有限公司特别提示重庆建工集团股份有限公司 ( 以下简称 重庆建工 发行人 ) 首次公开发行 18,150 万股人民币普通股 (A 股 )( 以下简称 本次发行 ) 的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可 [2017]41 号文核准, 本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售
上海网达软件股份有限公司
永悦科技股份有限公司首次公开发行股票网下初步配售结果及网上中签结果公告 保荐机构 ( 主承销商 ): 兴业证券股份有限公司 永悦科技股份有限公司 ( 以下简称 发行人 ) 首次公开发行不超过 3,600 万股人民币普通股 (A 股 )( 以下简称 本次发行 ) 的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可 [2017]755 号文核准 本次发行采用网下向投资者询价配售 ( 以下简称 网下发行 ) 和网上按市值申购向公众投资者定价发行
发行人和保荐机构 ( 主承销商 ) 将中止本次发行, 并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露 3 网下获配投资者未及时足额缴纳申购款的, 将被视为违约并应承担违约责任, 保荐机构 ( 主承销商 ) 将违约情况报中国证券业协会 网上投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签后未足额缴款的情形时,6
苏州恒久光电科技股份有限公司 首次公开发行股票网下发行初步配售结果公告 保荐机构 ( 主承销商 ): 中国银河证券股份有限公司 苏州恒久光电科技股份有限公司 ( 以下简称 发行人 ) 首次公开发行新股不超过 3,000 万股人民币普通股 (A 股 )( 以下简称 本次发行 ) 的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可 [2016]1549 号文核准, 本次发行采用网下向投资者询价配售 ( 以下简称
从基金公司的份额情况来看, 截止二季末, 天弘基金 华夏基金和工银瑞信份额较多, 总份额分别为 5, 亿份 3, 亿份和 2, 亿份 ; 华宸未来 永赢基金和江信基金等新基金公司基金份额较少, 总份额分别 为 1.19 亿份 1.46 亿份和 1.99 亿份 从二
好买基金研究中心 公募基金季报点评 公募基金季报点评 2014 年 4 月 21 日 货币基金增速下降, 传统行业再遭抛弃 --2014 年公募基金二季报点评 研究员 : 白岩 好买总机 :021-2061 3999 www.howbuy.com 截止 2014 年 7 月 21 日,80 余家基金公司旗下基金二季报已全部披露完毕 好买基金研究中心将从多个方 面为投资者点评公募基金 2014 年二季报
网下和网上投资者放弃认购部分的股份由主承销商包销 2 当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的 70% 时, 主承销商将中止本次新股发行, 并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露 3 有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的, 将被视
北京兆易创新科技股份有限公司首次公开发行股票 网下初步配售结果及网上中签结果公告 保荐机构 ( 主承销商 ): 申万宏源证券承销保荐有限责任公司 特别提示 北京兆易创新科技股份有限公司 ( 以下简称 兆易创新 发行人 ) 首次公开发行不超过 2,500 万股人民币普通股 (A 股 )( 以下简称 本次发行 ) 的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可 [2016]1643 号文核准 本次发行采用网下向投资者询价配售
最终确定的发行价格与获配数量, 及时足额缴纳新股认购资金 网下投资者可于 T+2 日当日, 足额缴纳新股认购资金后, 登陆上交所网下申购电子化平台实时查询资金到账情况, 实时查询时间段为当日 9:30-16:00 查询路径为 : 点击 查询统计 菜单下 资金到账查询 选项, 进入 申购资金到账明细查
辰欣药业股份有限公司首次公开发行股票 网下发行初步配售结果及网上中签结果公告 保荐机构 ( 主承销商 ): 中泰证券股份有限公司 特别提示 辰欣药业股份有限公司 ( 以下简称 辰欣药业 或 发行人 ) 首次公开发行不超过 10,000 万股人民币普通股 (A 股 )( 以下简称 本次发行 ) 的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可 [2017]1660 号文核准 本次发行采用网下向符合条件投资者询价配售
Microsoft Word - 天奥电子：首次公开发行股票网下发行初步配售结果公告.doc
成都天奥电子股份有限公司 首次公开发行股票网下发行初步配售结果公告 保荐机构 ( 主承销商 ): 金元证券股份有限公司 特别提示 成都天奥电子股份有限公司 ( 以下简称 发行人 或 天奥电子 ) 首次公开发行不超过 2,667 万股人民币普通股 (A 股 )( 以下简称 本次发行 ) 的申请已获中国证券监督管理委员会 ( 以下简称 中国证监会 ) 证监许可 [2018]1300 号 文核准 本次发行采用网下向投资者询价配售
走进瑞和300分级指数基金
基金公司股权结构 : 我们到底应该关心多少 Morningstar 晨星 ( 中国 ) 研究中心管超 除去刚刚开始募集自己 处女 基金的平安大华和浙商基金, 截止 11 年 月 8 日, 中国共有 1 家基金公司, 累计发行开放式基金 71 支, 管理着中国超过 万亿的社会资金 基金资产也成为居民资产配置中重要的一部分 选基金, 固然要看业绩, 看排名, 但是随着近年来频频爆出的基金内部治理结构不完善和股东不和导致的基金经理出走,
投资资讯 基金篇 主办 : 招商银行财富管理室 ; 基金日报 2008 年 03 月 14 日 郑重声明 : 本刊内容仅供参考, 据此入市, 风险自担 一 重大事件 标题发布日期内容 范福春 : 发展资本市场需逐步改善税收制度 全国政协委员 证监会副主席范福
投资资讯 基金篇 主办 : 招商银行财富管理室 ; 基金日报 2008 年 03 月 14 日 郑重声明 : 本刊内容仅供参考, 据此入市, 风险自担 一 重大事件 标题发布日期内容 范福春 : 发展资本市场需逐步改善税收制度 2008-03-13 2008-3-13 全国政协委员 证监会副主席范福春昨日表示, 资本市场缺乏长期稳定的投资资金进入 中国的税收政策也与资本市场的发展要求不相匹配, 长期投资的理念尚未形成
目 录
基金产品风险评价报告 诚信专业创造价值 2016 年 4 月 28 日星期四 一 风险评级方法介绍 1 基金类型的划分及变更说明 根据中国证监会下发的 证券投资基金销售管理办法 证券投资基金销售适用性指导意见 等规章和政策性规定, 我司定期对所代销的基金产品进行风险评价 基金产品的风险评价以风险等级具体反映 本次评价借鉴晨星等权威机构, 对之前基金分类作了适当变更, 进行更加科学合理的细分, 非 QDII
产品代码 资管计划 TA 代码 TA 名称 产品属性 风险等级 产品管理人信息 汇通金橙财富朝盈 96 号 70 平安大华基金公司 其他 平衡型 平安大华基金管理有限公司 汇通信鑫 D 款 10 号二期 70 平安大华基金公司 其他 进取型 平安大华基金管理有限公司 70
产品代码 资管计划 TA 代码 TA 名称 产品属性 风险等级 产品管理人信息 705099 常春藤 15 号 70 平安大华基金公司 其他 平衡型 平安大华基金管理有限公司 709330 常春藤新竹 1 期 70 平安大华基金公司 股票型 进取型 平安大华基金管理有限公司 709331 常春藤新竹 2 期 70 平安大华基金公司 股票型 进取型 平安大华基金管理有限公司 709341 常春藤新竹
网上路演公告
贵阳银行股份有限公司首次公开发行 A 股网下初步配售结果及网上中签结果公告 保荐机构 ( 主承销商 ): 中信建投证券股份有限公司 特别提示 1 贵阳银行股份有限公司( 以下简称 发行人 贵阳银行 ) 首次公开发行不超过 50,000 万股人民币普通股 (A 股 )( 以下简称 本次发行 ) 的申请已获中国证券监督管理委员会 ( 以下简称 中国证监会 ) 证监许可 [2016]1645 号文核准 本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售
网上路演公告
江苏紫金农村商业银行股份有限公司首次公开发行股票网下初步配售结果及网上中签结果公告保荐机构 ( 主承销商 ): 中信建投证券股份有限公司 特别提示 1 江苏紫金农村商业银行股份有限公司( 以下简称 发行人 紫金银行 ) 首次公开发行不超过 366,088,889 股人民币普通股 (A 股 )( 以下简称 本次发行 ) 的申请已获中国证券监督管理委员会 ( 以下简称 中国证监会 ) 证监许可 [2018]1603
目 录
基金产品风险评价报告 2015 年 1 月 30 日星期五 一 风险评级方法介绍 1 基金类型的划分及变更说明根据中国证监会下发的 证券投资基金销售管理办法 证券投资基金销售适用性指导意见 等规章和政策性规定, 我司定期对所代销的基金产品进行风险评价 基金产品的风险评价以风险等级具体反映 本次评价借鉴晨星等权威机构, 对之前基金分类作了适当变更, 进行更加科学合理的细分, 非 QDII 基金的风险等级从低到高依次是低
网下配售情况和定价结果公告
无锡宏盛换热器制造股份有限公司首次公开发行股票 网下发行初步配售结果及网上中签结果公告 保荐机构 ( 主承销商 ): 安信证券股份有限公司 特别提示 无锡宏盛换热器制造股份有限公司 ( 以下简称 宏盛股份 或 发行人 ) 首次公开发行不超过 2,500 万股人民币普通股 (A 股 )( 以下简称 本次发行 ) 的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可 [2016]1756 号文核准, 本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售