广东证券业协会章程

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1 广东证券期货业协会章程 ( 修订草案 ) 第一章第二章第三章第四章第五章第六章第七章第八章第九章总则宗旨和业务范围会员组织机构和负责人的产生罢免资产管理使用原则党建工作章程的修改程序终止程序及终止后的财产处理附则 - 1 -

2 第一章总则第一条本会名称 : 广东证券期货业协会英文全称 :The Securities & Futures Association of Guangdong, 缩写 SFAG 第二条本会性质 : 本会根据国务院社会团体登记管理条例和广东省行业协会条例, 由广东省辖区内 ( 深圳市除外, 下同 ) 的证券期货基金经营机构及相关资本市场中介服务机构自愿组成的自律性组织, 是非营利性的社会团体法人第三条本会登记管理机关为广东省民政厅本会接受广东省民政厅的监督管理, 接受中国证券监督管理委员会广东监管局 ( 以下简称广东证监局 ) 的业务指导和监督, 接受中国证券业协会中国期货业协会及中国基金业协会的业务指导第四条本会的活动地域为广东省第五条本会住所 : 广东省广州市第二章宗旨和业务范围第六条本会的宗旨 : 本会遵守中华人民共和国宪法中华人民共和国证券法中华人民共和国证券投资基金法期货交易管理条例证券期货投资咨询管理暂行办法社会团体登记管理条例广东省行业协会条例等法律法规和有关政策, 遵守社会道德风尚 ; 在国家对证券期货基金业实 - 2 -

3 行集中统一监督管理和全国实行集中统一的自律管理体系的前提下, 进行证券期货基金业地域性自律管理 ; 发挥政府相关部门与证券期货基金行业间的桥梁与纽带作用 ; 维护证券期货基金市场的公开公平公正和有序运行 ; 维护会员的合法权益 ; 为会员服务 ; 保护投资者合法权益 ; 推动证券期货基金市场持续健康稳定发展第七条自律管理贯彻落实全国证券期货基金业自律规则行业标准和业务规范 ; 制定并监督实施地域性证券期货基金业自律规则行业标准和业务规范 ; 教育组织会员执行行业法律行政法规和政策, 遵守社会主义道德风尚 ; 监督检查会员行为, 对违反本章程及自律规则的会员给予相应处分第八条依法维护会员的合法权益, 向广东证监局和政府有关部门反映会员的问题建议和要求第九条对会员之间会员与客户之间发生的证券期货基金业务纠纷进行调解第十条组织开展会员间的业务交流和各种文体活动 ; 组织开展证券期货基金业之间的国际国内交流合作第十一条建立会员从业人员诚信信息系统, 经政府相关部门授权表彰奖励行业内有突出贡献的会员和个人 - 3 -

4 第十二条组织证券期货基金从业人员在职教育和培训, 提高从业人员守法合规执业水平和业务技能第十三条组织会员开展证券期货基金市场投资者教育, 宣传证券期货基金市场, 为行业发展创造良好的环境第十四条建立网站信息共享平台, 收集整理提供证券期货基金信息资讯产品, 编辑刊物 ; 组织开展证券期货基金研究, 推进行业业务创新发展第十五条法律法规规定中国证券业协会中国期货业协会中国基金业协会广东证监局赋予的其他职责第三章会员第十六条本会会员由单位会员组成, 不吸收个人会员第十七条申请加入本会会员, 必须具备下列条件 : ( 一 ) 拥护本会章程 ; ( 二 ) 有加入本会的意愿 ; ( 三 ) 符合法律法规规定并从事证券期货基金业务或资本市场相关活动 ; ( 四 ) 在广东辖区内登记注册第十八条经批准在广东省设立的其他证券期货基金社团组织 ; 证券交易所期货交易所驻广东省辖区的办事机构 ; 辖 - 4 -

5 区股权交易中心 ; 境外证券期货基金机构驻广东省辖区的办事机构 ; 以特别会员身份加入本会第十九条会员设会员代表 1 名, 代表其在本会履行职责在广东省辖区内注册的法人机构会员代表应当是法定代表人或法定代表人委托指定人 ; 在广东省辖区内设立的经营机构会员代表应当是经营机构负责人会员更换会员代表, 须向本会书面报告经理事会确认后, 继任会员代表可以继任该会员在本会的职务会员代表不能履行代表职责时, 本会有权要求会员单位更换会员代表第二十条会员发生合并分立终止等情形的, 其会员资格相应变更或终止第二十一条会员入会实行注册制, 其程序是 : ( 一 ) 拟申请入会单位, 填写会员登记表, 并附有关登记管理机关颁发的证照副本复印件中国证监会颁发的业务许可证复印件 ( 不须许可的除外 ); ( 二 ) 本会秘书处核实登记材料 ; ( 三 ) 经理事会通过 ; ( 四 ) 由本会批复入会申请并发给会员证 ; ( 五 ) 缴纳入会费第二十二条会员享有下列权利 : - 5 -

6 ( 一 ) 出席会员 ( 或会员代表 ) 大会, 参加本会活动, 接受本会提供的服务 ; ( 二 ) 选举权被选举权和表决权 ; ( 三 ) 入会自愿, 退会自由 ; ( 四 ) 对本会工作批评建议和监督的权利 ; ( 五 ) 要求本会维护其合法权益不受损害的权利 ; ( 六 ) 通过本会向有关部门反映意见和建议的权利 ; ( 七 ) 对本会给予的纪律处分有听证陈述和申诉的权利 ; ( 八 ) 会员 ( 或会员代表 ) 大会决议规定的其他权利特别会员不享有选举权被选举权和表决权, 其他权利与会员相同第二十三条会员履行下列义务 : ( 一 ) 遵守本会章程各项规章制度和自律性规则 ; ( 二 ) 执行本会的决议 ; ( 三 ) 维护本会及本行业的声誉和合法权益 ; ( 四 ) 按规定缴纳会费 ; ( 五 ) 积极参加本会组织的活动, 完成本会交办的工作 ; ( 六 ) 向本会反映情况, 按本会规定提供与证券期货基金业务相关的数据信息及其他资料 ; ( 七 ) 服从本会的监督与管理, 接受本会的检查与协调 ; - 6 -

7 ( 八 ) 会员 ( 或会员代表 ) 大会决议规定的其他义务第二十四条会员不履行应尽的义务, 将由本会提出批评教育, 并视情节轻重向广东证监局通报 ; 如有严重违反本章程的行为, 经会员 ( 或会员代表 ) 大会表决通过予以除名第二十五条会员缴纳会费的标准 : ( 一 ) 会长副会长单位每年缴纳会费元人民币 ; ( 二 ) 理事监事单位每年缴纳会费元人民币 ; ( 三 ) 一般会员单位每年缴纳会费 8000 元人民币新入会会员除按以上标准缴纳年会费外, 还须缴纳一次性入会费元人民币第二十六条会员资格的终止 ( 一 ) 会员申请退会并经理事会批准 ; ( 二 ) 会员注册地转到广东省外 ; ( 三 ) 受到本会取消会员资格处分的第四章组织机构和负责人的产生罢免第二十七条由会员组成的会员 ( 或会员代表 ) 大会是本会的最高权力机构, 依照国家法律法规和本会章程的规定行使职权 - 7 -

8 第二十八条会员 ( 或会员代表 ) 大会行使下列职权 : ( 一 ) 制定和修改章程 ; 决定协会的业务范围和工作职权 ; ( 二 ) 选举和罢免会长副会长理事监事 ( 三 ) 审议理事会监事会的工作报告和本会财务报告 ; ( 四 ) 制定修改会费缴纳标准 ; ( 五 ) 审议理事会对会员除名的提议 ; ( 六 ) 决定本会的变更解散和清算等事宜 ; ( 七 ) 改变或者撤销理事会不适当的决定 ; ( 八 ) 决定其他重大事宜第二十九条会员 ( 或会员代表 ) 大会每届四年因特殊情况需提前或延迟换届的, 须由理事会表决通过, 报经社团登记管理机关批准同意但延期换届最长不超过 1 年会员 ( 或会员代表 ) 大会每两年至少召开一次会议, 理事会认为有必要或者半数以上的会员提议, 可召开临时会员 ( 或会员代表 ) 大会第三十条会员 ( 或会员代表 ) 大会由会员大会主席团主持, 大会主席团由上一届理事会提名组成第三十一条会员 ( 或会员代表 ) 大会必须有全体会员三分之二以上出席方能召开, 其决议应当由全体代表过半数通过 - 8 -

9 会员 ( 或会员代表 ) 可以委托其他会员 ( 或会员代表 ) 作为代理人出席会议, 代理人应当出示授权委托书, 在授权范围内行使表决权会员 ( 或会员代表 ) 大会选举和罢免会长副会长理事监事, 制定和修改章程均采取无记名投票的方式进行会员 ( 或会员代表 ) 大会应当对所议事项的决定形成会议纪要, 并向会员公告第三十二条本会设理事会理事会组成成员 : 会长副会长全体理事理事会为会员 ( 或会员代表 ) 大会闭会期间的常设执行机构, 对会员 ( 或会员代表 ) 大会负责第三十三条理事会的职责是 : ( 一 ) 筹备和召开会员 ( 或会员代表 ) 大会 ; ( 二 ) 执行会员 ( 或会员代表 ) 大会的决议, 并向会员 ( 或会员代表 ) 大会报告工作 ; ( 三 ) 决定本会年度工作计划, 制定本会的年度财务预算决算变更解散和清算等事项的方案 ; ( 四 ) 决定本会代表机构分支机构和实体机构的设置 ; ( 五 ) 制定本会增加或者减少注册资金的方案 ; ( 六 ) 决定新申请入会和对会员的处分, 提议对会员的除名 ; - 9 -

10 ( 七 ) 聘任或者解聘秘书长, 决定本会代表机构分支机构和实体机构负责人, 根据秘书长提名, 聘任或者解聘副秘书长, 决定其报酬事项 ; ( 八 ) 制定本会的自律规则行业标准业务规范和管理制度 ; ( 九 ) 本会章程规定的其他事项第三十四条理事会每半年至少召开一次会议 ( 特殊情况下可采取通讯形式召开 ) 理事会须有过半数的理事出席方能召开, 其决议须经全体理事过半数表决通过方能生效理事会会议, 应当由理事本人出席理事因故不能出席, 可以书面委托其他理事代为出席, 委托书中应载明授权事项理事会应当对决议形成会议纪要, 并向全体会员公告理事会会议由会长召集和主持 ; 会长因特殊原因不能履行职务时, 由会长委托副会长或者秘书长召集和主持三分之一以上理事可以提议召开理事会会议第三十五条本会设立代表机构分支机构和实体机构的规则程序 : ( 一 ) 由本会秘书处提出设立代表机构分支机构和实体机构的具体方案 ; ( 二 ) 将具体方案提交会长办公会议讨论通过 ;

11 ( 三 ) 将通过后的具体方案提交理事会审议批准 ; ( 四 ) 报社会团体登记管理机关审批根据需要, 本会设立专业委员会, 专业委员会的相关管理办法由理事会另行规定第三十六条本会设监事会, 由会员 ( 或会员代表 ) 大会选举产生监事会任期与理事会任期相同, 期满可以连任会长副会长理事秘书长不得兼任监事第三十七条监事会行使以下职权 : ( 一 ) 向会员 ( 或会员代表 ) 大会报告工作 ; ( 二 ) 监督会员 ( 或会员代表 ) 大会和理事会的参会人员资格确认程序和选举罢免 ; 监督理事会履行会员 ( 或会员代表 ) 大会的决议 ; ( 三 ) 检查本会财务和会计资料, 向登记管理机关以及税务会计主管部门反映情况 ; ( 四 ) 列席理事会会议, 有权向理事会提出质询和建议 ; ( 五 ) 监督理事会遵守法律和章程的情况, 当会长副会长理事和秘书长等管理人员的行为损害本会利益时, 要求其予以纠正, 必要时向会员 ( 或会员代表 ) 大会或政府相关部门报告监事应当遵守有关法律法规和本会章程, 接受会员 ( 或会员代表 ) 大会领导, 切实履行职责

12 第三十八条本会的会长副会长理事秘书长监事必须具备下列条件 : ( 一 ) 坚持党的路线方针政策, 遵守国家法律法规 ; ( 二 ) 在证券期货基金行业工作经历五年以上, 并具有较大影响和良好声望, 热爱本会工作并有一定工作经验 ; ( 三 ) 会长副会长秘书长最高任职年龄不得超过 70 周岁, 秘书长为专职 ; ( 四 ) 身体健康, 能坚持正常工作 ; ( 五 ) 未受到任何刑事处罚 ; ( 六 ) 具有完全民事行为能力 ; ( 七 ) 会员 ( 或会员代表 ) 大会要求的其他条件第三十九条本会的秘书长采用聘任制, 秘书长和会长不能在同一企业中产生会长不得兼任秘书长第四十条本会实行会长负责制会长为本会的法定代表人, 本会的法定代表人不得兼任其他社会团体的法定代表人第四十一条本会会长副会长每届任期四年, 连任不得超过两届第四十二条本会设会长办公会, 由会长副会长秘书长及会长指定的其他人组成会长办公会行使以下职权 : ( 一 ) 执行理事会决议 ;

13 ( 二 ) 决定本会日常办事机构的设置 ; ( 三 ) 决定本会日常工作重大事项 ; ( 四 ) 会员 ( 或会员代表 ) 大会和理事会授权的其他职权第四十三条本会会长行使下列职权 : ( 一 ) 召集和主持理事会会议会长办公会 ; ( 二 ) 检查会员 ( 或会员代表 ) 大会理事会决议的落实情况 ; ( 三 ) 代表本会签署有关重要文件 ; ( 四 ) 经理事会授权, 审批会员入会申请 ; ( 五 ) 提名秘书长, 在理事会通过 ; ( 六 ) 聘用本会专职工作人员 ; ( 七 ) 副会长协助会长工作, 在会长因故不能履行职责时, 由会长指定的副会长代其履行会长职责 ; ( 八 ) 理事会授予的其他职权第四十四条本会副会长秘书长在会长领导下开展工作, 秘书长对理事会负责秘书长为专职, 行使下列职权 : ( 一 ) 主持办事机构开展日常工作, 组织实施年度工作计划 ; ( 二 ) 组织制定实施年度预决算 ; ( 三 ) 协调各代表机构分支机构实体机构开展工作 ;

14 ( 四 ) 提名副秘书长以及各代表机构分支机构实体机构主要负责人, 交理事会决定 ; ( 五 ) 提名代表机构分支机构实体机构专职工作人员的聘用, 报会长批准 ; ( 六 ) 提名聘请国内外专家担任本会顾问, 报理事会批准 ; ( 七 ) 在核准的业务范围内组织开展有偿活动和服务 ; ( 八 ) 理事会授予的其他职权秘书长列席理事会会议第五章资产管理使用原则第四十五条本会经费来源 : ( 一 ) 会费 ; ( 二 ) 捐赠 ; ( 三 ) 政府资助 ; ( 四 ) 在核准的业务范围内开展活动或服务的收入 ; ( 五 ) 利息 ; ( 六 ) 其他合法收入第四十六条本会接受捐赠时, 应当遵守法律法规, 不得以任何形式进行摊派或变相摊派

15 捐赠人资助人或单位会员监事有权向本会查询捐赠财产的使用管理情况, 并提出意见和建议对于捐赠人资助人或单位会员监事的查询, 本会应及时如实答复第四十七条本会经费必须用于本章程规定的工作职责范围和事业的发展, 财产以及其他收入受法律保护, 任何单位个人不得侵占私分和挪用, 也不得在会员中分配第四十八条本会会长副会长理事监事秘书长以及工作人员私分侵占挪用本会财产的, 应当退还, 并在会员 ( 或会员代表 ) 大会上进行检讨 ; 构成犯罪的, 依法追究刑事责任第四十九条本会执行民间非营利组织会计制度, 依法进行会计核算, 建立健全内部会计监督制度, 保证会计资料合法真实准确完整本会接受税务会计主管部门依法实施的税务监督和会计监督第五十条本会配备具有专业资格的会计人员会计不得兼任出纳会计人员必须进行会计核算, 实行会计监督会计人员调动工作或离职时, 必须与接管人员办清交接手续第五十一条本会的资产管理必须执行国家和省政府规定的财务管理制度, 接受会员 ( 或会员代表 ) 大会和财政部门的监

16 督资产来源属于国家拨款或者社会捐赠资助的, 必须接受审计机关的监督, 必须接受登记管理机关组织的财务审计第五十二条本会进行年度报告换届变更法定代表人以及清算, 必须接受登记管理机关组织的财务审计第五十三条本会按照广东省行业协会条列规定, 于每年 3 月底前向登记管理机关报送上一年度活动报告财务报告和本年度的活动安排本会建立重大事项报告制度 : 本会召开大型学术报告会研讨会展览会, 举办对外交流, 与境外民间组织交往, 开展业内评比达标表彰活动, 接受境外及社会捐款等, 在活动前向政府相关部门和登记管理机关报告并办理相关手续第五十四条本会专职工作人员实行全员聘任制, 面向社会公开招聘, 并订立劳动合同其工资和保险福利待遇, 参照国家和省政府对事业单位的有关规定执行本会的服务性合法收入可由本会秘书处酌情处理, 主要用于弥补办公经费及专职员工的福利补贴等第六章党建工作第五十五条本会按照党章和中共中央办公厅印发关于加强社会组织党的建设工作的意见 ( 试行 ) 规定, 设立党支部,

17 受广东证监局党委领导, 并设有支委会, 按期进行换届本会变更撤并或注销, 党组织应及时向上级党组织报告, 并做好党员组织关系转移等相关工作 ; 上级党组织应及时对本会党组织变更或撤销作出决定, 督促指导所属党组织按期换届, 审批选出的书记副书记, 审核本会负责人人选, 指导做好党的建设的其他工作第五十六条本会党组织是党在社会组织中的战斗堡垒, 发挥政治核心作用基本职责是保证政治方向, 团结凝聚群众, 推动事业发展, 建设先进文化, 服务人才成长, 加强自身建设第七章章程的修改程序第五十七条对本会章程的修改, 须经理事会表决通过后报会员 ( 或会员代表 ) 大会审议第五十八条本会修改的章程, 须经会员 ( 或会员代表 ) 大会通过后 30 日内, 报登记管理机关核准后生效第八章终止程序及终止后的财产处理第五十九条本会有以下情形之一, 应当终止, 并由理事会提出注销动议 : ( 一 ) 完成章程规定的宗旨的 ;

18 ( 二 ) 会员 ( 或会员代表 ) 大会决议解散的 ; ( 三 ) 本会发生分立合并的 ; ( 四 ) 无法按照章程规定的宗旨继续开展工作的 ; ( 五 ) 其他情况需要终止的第六十条本会终止动议须经会员 ( 或会员代表 ) 大会表决通过, 并报社团登记管理机关审查同意第六十一条本会终止前, 须在社团登记管理机关及有关单位指导下成立清算组织, 清理债权债务, 处理善后事宜清算期间, 不得开展清算以外的活动本会应在清算结束之日起十五日内到登记管理机关办理注销登记手续第六十二条本会经登记管理机关办理注销登记手续后即为终止第六十三条本会终止后的剩余财产, 在社团登记管理机关的监督下, 按照国家有关规定, 用于公益性或者非营利性目的, 或者由登记管理机关采取转赠给与该组织性质宗旨相同的组织等处置方式, 并向社会公示第九章附则第六十四条本章程中的三分之一半数三分之二等数字含本数

19 第六十五条本章程经 2018 年 3 月 * 日第六届会员 ( 或会员代表 ) 大会第次会议表决通过第六十六条本章程的解释权属本会的理事会第六十七条本章程自社团登记管理机关核准之日起生效

第一章总则第一条西北工业大学教育基金会简称西工大基金会, 英文译名为 Northwestern Polytechnical University Education Foundation, 缩写为 NPUEF 第二条本会是非营利性社会组织第三条本会的宗旨是为推动西北工业大学教育事业的发展, 提高

第一章总则第一条西北工业大学教育基金会简称西工大基金会, 英文译名为 Northwestern Polytechnical University Education Foundation, 缩写为 NPUEF 第二条本会是非营利性社会组织第三条本会的宗旨是为推动西北工业大学教育事业的发展, 提高第一章总则第一条西北工业大学教育基金会简称西工大基金会, 英文译名为 Northwestern Polytechnical University Education Foundation, 缩写为 NPUEF 第二条本会是非营利性社会组织第三条本会的宗旨是为推动西北工业大学教育事业的发展, 提高教育质量和学术水平, 争取国内外的团体和个人的支持和捐助本会遵守宪法法律法规和国家政策, 遵守社会道德风尚