通过信息披露系统为披露主体及相关机构提供自主化 电子化 标准化披露服务和信息查询服务 信息披露系统的披露主体自主披露功能正式上线前, 北金所将为披露主体提供过渡期信贷资产支持证券信息披露服务 三 披露主体应按照交易商协会信贷资产支持证券信息披露指引及北金所相关制度文件要求开展信息披露工作, 鼓励受托

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1 关于进一步完善信贷资产支持证券信息披露服务的 通知 为规范信贷资产支持证券信息披露行为, 提高证券化业务透明度, 维护投资者合法权益, 促进资产支持证券业务规范化 常态化, 推动债券市场的发展, 北京金融资产交易所有限公司 ( 简称 北金所 ) 根据中国银行间市场交易商协会 ( 简称 交易商协会 ) 有关个人汽车贷款资产支持证券 个人住房抵押贷款资产支持证券 棚户区改造项目贷款资产支持证券 个人消费贷款资产支持证券 不良贷款资产支持证券等信息披露指引要求, 顺利支持了信贷资产支持证券信息披露业务开展 结合协会有关信贷资产支持证券的自律规范文件更新情况, 为进一步完善信息披露服务, 北金所现将信贷资产支持证券信息披露有关事项公告如下 : 一 在协会自律规范文件中明确要求通过交易商协会信息披露服务系统以及与该系统直连模板化披露的北京金融资产交易所官方网站 ( 进行信息披露的信贷资产支持证券的发起机构 受托机构和其他为证券化提供服务的机构 ( 统称 披露主体 ) 应通过交易商协会 NAFMII 综合业务和信息披露服务平台 下的信息披露服务系统 ( 简称 信息披露系统 或 系统 ) 以及与该系统直连模板化披露的北京金融资产交易所官方网站 ( 简称 北金所官网 ) 进行信息披露 二 北金所为交易商协会信息披露系统的技术支持机构, 1

2 通过信息披露系统为披露主体及相关机构提供自主化 电子化 标准化披露服务和信息查询服务 信息披露系统的披露主体自主披露功能正式上线前, 北金所将为披露主体提供过渡期信贷资产支持证券信息披露服务 三 披露主体应按照交易商协会信贷资产支持证券信息披露指引及北金所相关制度文件要求开展信息披露工作, 鼓励受托机构通过交易商协会指定的信息披露方式制作并披露文件, 披露文件可通过信息披露系统客户端及北金所官网进行查询 四 披露主体及相关机构开展信息披露业务前应在北金所开立信息披露账户, 开户流程及所需材料请详见公告附件 五 在过渡期内, 披露主体请将信息披露文件于披露当日上午 10 点前发送至北金所信息披露专用邮箱 并与北金所进行电话确认 ( 见业务联系电话 ), 披露主体在制作文件时应尽量将文件大小控制在 25MB 以内, 如因特殊情况超过 25MB, 请与北金所联系确认处理方式 业务联系电话 : ; 开户联系电话 : ; 传真 : 开户邮箱 :hyb@cfae.cn 附件 : 信贷资产支持证券信息披露账户开户流程及相关材料 2

3 北京金融资产交易所有限公司 二〇一六年四月十九日 3

4 信贷资产支持证券信息披露账户开户流程及相关材料 一 开户流程披露主体及相关机构请最迟于开展信息披露业务前 5 个工作日向北金所申请开立信息披露账户并设置系统管理员用户, 具体流程如下 : 1. 若披露主体及相关机构作为法人机构或其他组织申请开立信息披露账户及系统管理员用户的, 请将 信息披露承诺函 ( 见附件 1) 填好的 信贷资产支持证券信息披露业务客户基本信息表 ( 法人机构 ) ( 见附件 2) 及其附件 信贷资产支持证券信息披露业务系统管理员设置申请单 ( 见附件 3), 依据表单要求加盖相关机构公章或预留印鉴后提交北金所会员部 若相关机构仅申请投资人业务角色则无需提交 信息披露承诺函 2. 若相关机构作为非法人投资者的投资管理人 / 受托人申请开立信息披露账户及系统管理员用户的, 请将填好的 信贷资产支持证券信息披露业务客户基本信息表 ( 非法人投资者 ) ( 见附件 4) 及其附件 信贷资产支持证券信息披露业务系统管理员设置申请单 ( 见附件 3) 依据表单要求加盖投资管理人 / 受托人公章或预留印鉴后提交北金所会员部 3. 完成信息披露账户及系统管理员用户开立后, 披露主体及相关机构可通过系统管理员用户登录系统设置操作员用户及操作权限 二 开户材料附件 1: 4

5 信息披露承诺函 本机构对提交北京金融资产交易所 ( 以下简称 北金所 ) 的相关业务申请表中填写内容的真实性 准确性 完整性和有效性负有完全的法律责任, 承诺遵守相关法律法规, 接受中国银行间市场交易商协会 ( 以下简称 交易商协会 ) 的自律管理, 规范开展信息披露相关业务 本机构承诺遵守以下条款 : 1. 妥善保管系统账户信息及 Ukey, 按照既定程序登陆系统, 因本机构人员故意或过失导致账户信息或 Ukey 遗失 泄露或遭盗用 冒用 伪造 篡改时, 本机构对由此造成的损失和后果承担相应法律责任 2. 遵循银行间债券市场关于信息披露的相关要求, 保证披露信息的真实 准确 完整 及时 凡通过本机构系统账户提交并披露的信息均视为本机构真实意思表示, 不因披露文件是否盖章及是否本机构有权人员操作作为披露信息有效性的判断依据 3. 向北金所申请线下业务办理时, 本机构对提交资料的真实性 准确性 完整性和有效性负责, 并对信息在传递过程中可能发生的变化负责 如因提交资料不符合北金所线下业务办理的要求, 导致北金所拒绝办理的, 由此产生的后果由本机构承担 4. 只为合法目的使用系统中所涉及的内容 资料或信息, 对获取的信息进行独立分析, 自行承担使用信息带来的风险 5. 遵守国家法律 中国人民银行及交易商协会有关规定, 不发布和传播不利于国家 交易商协会 北金所及其它用户的言 5

6 论和数据, 不上传 发布或传播任何包含有诽谤他人 污秽语言 淫秽话语和图片以及任何违法或损害他人利益的资料或信息, 也不夹杂任何服务或广告的信息 6. 本机构已仔细阅读 充分理解上述条款内容及真实意思, 并承诺遵守 机构公章 : 年月日 6

7 附件 2: 信贷资产支持证券信息披露业务客户基本信息表 ( 法人机构 ) 基本信息 客户全称 组织机构代码 金融许可证编码 ( 如有 ) 营业执照注册号或执业许可证件号 税务登记证号码 法人代表 / 负责人 成立时间 是否上市公司 所属行业 注册地址 通讯地址及邮编 业务联系人 姓名 部门 职务 办公电话 手机号码 传真 电子邮箱 业务资格 业务角色 业务权限设置 信息披露业务 发起机构 承销机构 资金保管机构 律师事务所 信用评级机构 财务顾问机构附件材料 受托机构 贷款服务机构 信用增进机构 会计师事务所 资产评估机构 投资人 1. 公司章程或类似组织性文件 ; 2. 营业执照副本或执业许可证件 ; 3. 组织机构代码证副本 ; 4. 金融许可证 ( 金融机构提交 ); 5. 中国银行间市场交易商协会及北京金融资产交易所要求的其他材料 所有材料均提交复印件并加盖本单位公章 预留印鉴 ( 用章说明 ) 本机构对本表中填写内容的真实性 准确性 完整性和有效性负有完全的法律责任, 承诺遵守相关法律法规, 接受中国银行间市场交易商协会自律管理参与相关业务, 使用系统参与相关业务 客户盖章 ( 公章 ) 填表日期 : 7

8 附件 3: 信贷资产支持证券信息披露业务系统管理员设置申请单申请信息 机构全称联网方式系统管理员申请数量 Ukey 申请数量 经办人 联系邮箱 系统权限 业务角色 可分配账户 姓名 身份证号 办公电话 姓名 身份证号 办公电话 信息披露 业务权限 8 互联网 联系电话 发起机构 受托机构 承销机构 贷款服务机构 资金保管机构 信用增进机构 律师事务所 会计师事务所 信用评级机构 资产评估机构 财务顾问机构 投资人 系统管理员负责人信息 所属部门 电子邮箱 联系手机 指定 Ukey 保管人信息 所属部门 电子邮箱 联系手机 本机构对本表中填写内容的真实性 准确性 完整性和有效性负有完全的法律责任, 承诺遵守相关法律法规, 接受中国银行间市场交易商协会自律管理参与相关业务, 使用系统参与相关业务 本机构将妥善保管系统账户信息及 Ukey, 按照既定程序登陆系统, 因本机构人员故意或过失导致账户信息或 Ukey 遗失 泄露或遭盗用 冒用 伪造 篡改时, 本机构对由此造成的损失和后果承担相应法律责任 经办人签字 : 预留印鉴 ( 签章 ): 年月日

9 附件 4: 信贷资产支持证券信息披露业务客户基本信息表 ( 非法人投资者 ) 客户全称 客户类型 基本信息 信托计划 商业银行理财计划 证券公司客户资产管理计划 基金公司特定客户资产管理计划 保险资产管理公司受托管理计划 证券投资基金 企业年金基金 社保基金 其他 成立日期 托管人 存续期限 年 月 日至 年 月 日 产品投向 发行规模 投资管理人 / 受托人信息 机构全称 组织机构代码 金融许可证编码 ( 如有 ) 营业执照号码 税务登记证号码 法定代表人 成立时间 是否上市公司 所属行业 注册地址 通讯地址及邮编 业务联系人 姓名 部门 职务 办公电话 手机号码 传真 电子邮箱 业务权限设置业务资格 信息披露业务业务角色 投资人附件材料 1. 投资管理人 / 受托人公司章程 ; 2. 投资管理人 / 受托人金融许可证副本 ( 金融机构提交 ); 3. 投资管理人 / 受托人营业执照副本 ; 4. 投资管理人 / 受托人组织机构代码证副本 ; 5. 非法人机构投资者成立及与投资管理人 / 受托人之间管理关系 ( 含起止时间 ) 的证明文件 ; 6. 投资管理人 / 受托人中国人民银行上海总部备案通知书或银行间市场交易商 9

10 协会备案通知书 ; 7. 北金所要求的其他材料 所有材料均提交复印件并加盖本单位公章 预留印鉴 ( 用章说明 ) 投资管理人 / 受托人对本表中填写内容的真实性 准确性 完整性和有效性负有完全的法律责任, 承诺遵守相关法律法规, 接受中国银行间市场交易商协会自律管理, 使用系统参与相关业务 投资管理人 / 受托人 ( 公章 ) 填表日期 : 10

(PPN) 资产支持票据(ABN) 和项目收益票据 (PRN) ( 三 ) 服务内容本指南中的服务内容是指北金所为相关机构在账户开立 系统使用 线下业务 账户服务等过程中提供的支持与服务 二 账户开立相关机构请最迟于开展信息披露业务前 5 个工作日向北金所申请开立信息披露账户并设置系统管理员用户,

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