科研信息化技术与应用,2014, 5 (6) divided China into Eastern, Middle and Western Regions, as well as a concise sampling frame which can directly inference nation

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恤桥梅
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1 科研信息化技术与应用 2014, 5(6): 理论 / THEORY 全国居民纵贯调查抽样方案设计研究李炜, 张丽萍中国社会科学院社会学研究所, 北京摘要 : 为更好地记录中国社会变迁过程, 反映国情, 了解民意, 开展大型纵贯学术调查已成为多个学科获取研究资料的重要途径之一为完成各学科众多的大型调查需求, 有必要建立起覆盖全国的以城乡居民为调查对象的调查网络本文以中国社会科学院全国居民调查网络为例, 设计了侧重于地理 - 行政区域的代表性的六大行政区抽样框, 按经济地理区域区分东中西部划分的抽样框, 同时还有直接加总推断全国具有全国代表性的简约型抽样框关键词 : 固定抽样框 ; 纵贯调查 ; 调查质量控制 doi: /j.issn A Study on Sampling Design for Longitudinal National Residential Survey Li Wei, Zhang Liping Institute of Sociology, Chinese Academy of Social Sciences, Beijing , China Abstract: In order to record the social change in China, to reflect national conditions and to understand the public opinion, large-scale academic longitudinal surveys has become one of the important ways to obtain information for multiple disciplines. To meet the needs of large-scale social survey of many different disciplines, it is necessary to establish a national-wide survey sampling frame that covers urban and rural residents. Based on the Nationwide Household Survey Sampling Frame and Network of CASS,we designed three kinds of sampling frames: geographic-administrative representative sampling frame which divided China into six administrative regions, economic-geographic representative sampling frame which 本文为中国社科院全国居民调查网络建设项目中国社会状况综合调查 (CSS) 项目成果 17

2 科研信息化技术与应用,2014, 5 (6) divided China into Eastern, Middle and Western Regions, as well as a concise sampling frame which can directly inference national population by plus small amount Provinces in total. Keywords: permanent sampling frame; longitudinal survey; survey quality control 引言随着改革开放进程的深入, 我国经济政治社会文化价值观等各方面发生了极其深刻的变化, 标志着经济增长和社会发展的进程, 同时也面临挑战特别是 21 世纪以来, 我国进入了改革开放的关键时期, 也进入了社会问题与社会矛盾的多发阶段在中国社会变革承前启后的历史节点上, 我国的社会科学领域需要着手对我国社会变迁的过程现状特征动力趋向等方面开展持续而系统的考察, 进行科学而深入的研究同时, 在现实层面, 对当前存在的重大社会问题, 需要了解民意, 以便提供科学的对策建议 ; 此外在理论层面, 需要丰富的数据资料以积累中国社会发展的经验, 丰富世界范围内中国研究的内涵, 对以西方社会为中心的理论和经验研究提出挑战开展大型学术调查已成为中国社会科学院多个学科获取研究资料的重要途径之一, 为满足各学科众多的大型调查需求, 有必要建立起覆盖全国的以城乡居民为调查对象的调查网络本文以中国社会科学院 (CASS) 全国居民调查网络为例, 就满足不同调查总体需求设计多方案结合的抽样框展开分析, 设计出满足不同学科居民调查的抽样方案 1 相关研究现状评述固定抽样框和调查执行队伍的建设是经济社会纵贯调查 (Longitudinal Study) 的基础从国际上看, 美国社会科学界著名的学术调查综合社会调查 (GSS) 1 家庭动态追踪调查 (PSID) 2 当前人口调查 (CPS) 3 全国毒品及健康调查 (NSDUH) 4, 日本的社会阶层与流动调查 (SSM) 5, 台湾地区的台湾社会变迁基本调查 (TWSC) 6 等均建立了长期的固定样本调查点和执行机构从国内来看, 国家统计部门早在 1983 年建立了农村社会经济调查总队, 目前全国农村抽样调查网点覆盖了全国 31 个省区市超过 1/3 的县 4000 多个乡镇 6 万多个村和 20 多万农户, 之后在 1990 年代又分别成立了城市社会经济调查总队和企业调查总队三支调查总队的统计调查成果成为政府和学界获悉国民经济和社会发展人民生活变迁资料的重要参考 [1] 公共卫生及医疗健康领域的纵贯调查开展较早 1989 年卫生部中国疾控中心与美国北卡罗来纳大学人口研究中心美国国家营养与食物安全研究所合作开展了中国健康与营养调查 (China Health and Nutrition Survey, CHNS), 旨在检验健康营养和计划生育政策的影响以及研究中国社会经济的转变如何作用于整个人口健康和营养状况到 2009 年为止该调查一共进行了 8 次, 每次调查的抽样点不尽相同, 但抽样原则是大体一致的, 即采用多阶段分层整群抽样的方法如 2002 年的调查抽样方案是将全国分成 6 个不同经济类型地区 ( 大城市中小城市一类农村二类农村三类农村四类农村 ), 在其中抽取 132 个调查县 / 区 264 个乡镇 / 街道, 样 1 参见美国芝加哥大学全国民意调查中心网站 : 2 参见美国密执安大学 PSID 网站 : 3 参见美国劳动统计局 CPS 网站 : 4 参见 5 参见 6 参见台湾中央研究院台湾社会变迁调查网站 : 18

3 李炜等 : 全国居民纵贯调查抽样方案设计研究本包含 7 万余户 24 万余人 [2] 2010 年起, 调查方式变换为常规性营养监测, 每 4 年完成一个周期的全国营养与健康监测工作全国按照代表性原则设计为 150 个监测点 ( 区 / 县 ), 每个监测点的样本人群设计为 1000 人以上,150 个监测点的样本人群总数为 16~18 万, 加上婴幼儿童和乳母专项监测, 样本总体约为 18~20 万人将城乡分为 4 层, 分别是大城市中小城市农村和贫困农村监测点分配为大城市 34 个中小城市 41 个农村 45 个和贫困农村 30 个每个监测点 ( 区 / 县 ) 中抽取 6 个居委会 ( 村 ), 每个居委会 ( 村 ) 抽取 75 户家庭 7 这才成为真正意义上的固定抽样框 1993 年起, 卫生部卫生统计信息中心开启了第一期全国卫生服务调查, 以多阶段分层整群随机抽样方式抽取了全国 92 个县 ( 市区 ) 460 个乡镇 ( 街道 ) 920 个行政村 ( 居委会 ) 的户, 对近 21 万居民进行居民健康询问调查之后又于年间开展了后续的 4 次调查 8 近年来, 国内社会科学研究领域的持续性调查渐次推展, 建立以全国居民为调查对象的固定的抽样调查网络成为开展大型学术性调查的基本建设 2003 年中国人民大学人口与社会学院开展了国内社会科学领域首项持续性的大型学术调查项目中国综合社会调查 (CGSS), 开始全国抽样框的设计工作, 至 2010 年完成了 CGSS 第三期的抽样框建设, 覆盖了全国 120 个区市县 500 个村居委会, 并依靠由全国 25 所地方高校及社科院组成的全国社会调查网络 (CSSN) 实现调查执行年北京大学成立了中国社会科学调查研究中心 (Institute of Social Sciences Survey, Peking University, 简称 ISSS), 执行两项大型学术调查项目 : 中国家庭动态研究 (CFPS) 和中国健康与养老追踪调查 (CHARLS) ISSS 的全国抽样框覆盖中国 25 个省自治区直辖市下辖的 160 个区市县的 640 个村居委会其调查执行采用招募当地兼职人员的方式, 有近 300 名调查员 10 综上所述, 国内外的大型调查机构的抽样框和调查网络建设为我们提供了良好的范例, 但依然有可商榷完善之处例如, 上述两项公共卫生医疗健康领域内的调查, 在多级抽样中均有乡镇一级抽样单元, 这难免会增加抽样误差 ; 初级抽样单元的分层指标主要考虑经济发展水平和城乡分野, 不太注重人口规模人口教育程度等因素社会科学领域的纵贯调查的抽样设计中, 城镇与乡村通常作为两个独立的域, 单独抽取抽样单元而后合并为全国性的总体 ; 或者在实地抽样的操作过程中, 将居委会和村委会分别作为代表城乡的最终抽样单元这在一次性的横断面调查中是可取的方式, 但作为持续性的纵贯调查, 固定样框在初始阶段的城乡分设, 很难应对高速城镇化过程中抽样单元的城乡属性变动作为服务于各调查项目的抽样框, 一方面尚无共享抽样框的机制, 另一方面, 不同的抽样框在设计阶段有各自的抽样目标, 而中国社会科学院有不同研究领域与居民家庭调查相关, 建立自属的以专业性服务于学术调查的全国抽样调查网络, 是势在必行的 2 演变历程及实施现状全国居民调查网络是在中国社会状况综合调查项目 (Chinese Social Survey, 简称 CSS) 总结三次调查抽样框经验基础上形成的其中第一次调查的抽样框是根据 2000 年人口普查资料为基础的采用了多阶段复合抽样 (Multi-stage Composed Sampling) 的方法形成的, 即分县 / 市 / 区乡 / 镇 / 街道居委会 / 村委会居民户居民 5 个阶段抽样, 每个阶段采取不同的抽样方法第一阶段 PSU 县 7 参见中国疾病预防控制中心营养与健康所网页 : 卫生部医改重大专项 - 中国居民营养与健康状况监测年方案, code=sys abc6ab972aa358d97. 8 参见卫生部统计信息中心国家卫生服务调查网页 : 9 参见中国人民大学 CGSS 网站 : 10 参见北京大学中国社会科学调查中心网站 : 19

4 科研信息化技术与应用,2014, 5 (6) / 市 / 区的抽取首先是以 2000 年全国第五次人口普查的 2000 人口普查分县资料为数据基础, 将全国 2797 个县 / 市 / 区作为抽样框进行分层比例抽样其具体做法是, 首先采用城镇人口比例居民年龄教育程度和产业比例 4 大类指标 7 个变量对 2797 个县 / 市 / 区作聚类分层, 共划分了 37 个层而后再按照 PPS(Probability proportional to size, 与单位大小成比例的概率抽样 ) 的抽样方式, 在每一个分层中, 抽取相应数目的县 / 市 / 区共抽取了 130 个市县区, 覆盖全国 28 个省 / 自治区 / 直辖市第二阶段 PSU 乡 / 镇 / 街道的抽取是根据从上一级抽中的县 / 市 / 区的相关部门获得的乡 / 镇 / 街道户数人数统计名册作为抽样框, 以 PPS 的方法在每一个 PSU 内抽取出 2 个乡 / 镇 / 街道, 全国共抽取了 260 个第三阶段 PSU 村委会 / 居委会的抽取是根据从上一级抽中的县 / 市 / 区的乡 / 镇 / 街道相关部门获得的村委会 / 居委会户数人数统计名册作为抽样框, 以 PPS 的方法在每一个 PSU 内抽取出 2 个居委会 / 村委会, 全国共抽取 520 个在此阶段的抽样中, 派遣抽样员到每一个抽中的村委会 / 居委会登录常住人口与外来人口的资料, 最终汇总成了一个涵盖 47 万户 160 余万人的抽样框数据库 2006 年调查抽样框在村居一级以住户名单为抽样框, 随着人口流动等原因, 在 2008 年调查执行时, 出现人员变更无法及时更新的问题, 所以在调查开始前需要对抽样框信息更新, 以减少覆盖误差但是更新名单需要各级行政部门的配合, 而且涉及到住户隐私等, 名单资料的获取难度极大这也意味着在今后建立新的抽样框时村居住户单不能再以住户名单的形式实施 3 全国居民调查抽样框设计 3.1 设计原则社会科学领域的调查研究, 其基础在于收集社会成员的属性特征 ( 如年龄与出生世代教育程度职业家庭结构等 ) 社会行为( 如婚姻生育就学择业消费选举投票互联网使用等 ) 和社会态度与理念 ( 如工作满意度幸福感对政府的评价价值观念 ) 等方面的变量信息, 因此以社会公众为研究对象, 是社会科学研究各学科所共通的以全国居民为调查对象的调查抽样框, 其设计的目的是为今后 10 年中国社会科学院各学科片的大型学术调查服务, 在设计上需要满足多种因素, 以便在设计环节更加完善样本稳定性此抽样框设计目标是为中国社会科学院开展大型持续性公众调查与重大的专项调查建立固定多层级样本清单, 使得历年度调查可以对全国居民总体的调查指标进行概率统计推断调查方式为入户面访基于抽样方案所抽中的社区级别的抽样单元 ( 村 / 居委会 ) 保持不变, 每次调查前在抽中的社区级别的抽样单元中重新抽取家庭, 以求有效控制随机误差对社会变迁测量的影响上述固定抽样框的使用及维护周期为 10 年 ( 即和全国人口普查周期相衔接 ), 至 2022 年将根据第七次全国人口普查资料更新样本代表性为适应全院多个研究机构同时开展大型调查的需求, 需设计多套功能不同的居民调查抽样框其中基础型抽样框覆盖广, 抽样与调查单元数量较多, 能承载的调查样本量多, 以满足大型持续性调查需求 ; 简约型抽样框覆盖集中于抽选的若干省 / 市, 抽样与调查单元数量较少, 满足统计指标相对较少调查周期短样本规模不大的专项调查需求鉴于目前科研力量现状及经费情况, 此抽样框设计仅限于推断全国以经济发展水平划分的东中西部大区以地理 - 行政区域划分的 6 大区的家庭户及居民, 目前暂不设计全国范围内的省级推断抽样框的设计将尽可能整合社会科学领域跨科际的研究需求, 采取共建共享共管的合作机制, 成为我院各科研机构以居民为研究对象的社会调查平台样本分层大多数全国性社会调查的抽样设计中, 一般都会考虑分层的抽样设计, 尤其是城乡之间的分层 20

5 李炜等 : 全国居民纵贯调查抽样方案设计研究这种考虑的主要出发点是为了在样本量不变的前提下提高样本精度其基本假设是认为在我国, 城镇居民所占人口总比重虽然较低, 但他们之间具有很强的异质性 ; 相反, 农村居民虽然是我国人口的大多数, 但是他们的同质性更强在这种情况下, 根据城乡进行分层, 并对城镇居民进行适当的过度抽样 (oversample), 会提高样本的效率但是, 考虑到目前城镇化速度非常快, 而作为一个具有长期规划的调查项目, 它虽然不是纵向追踪调查, 但是对历年调查数据的比较分析仍然将是反映我国社会变迁趋势的重要途径因此, 保证抽样设计的长期性和稳定性以使得历次调查数据之间具有较高的可比性非常关键随着我国城市化水平的快速推进, 未来的城乡人口比重很可能迅速继续变化另外, 虽然很多研究都强调农村人口的相对同质性, 但是这种状况也在不断发生变化事实上, 目前我国很多农村人口也不以从事农业劳动为主, 其异质性在迅速增强基于以上原因, 本方案不基于城乡进行分层 3.2 总体界定抽样框的目标总体设定为中国境内居民户 (household) 及上述居民户中全体家庭成员随调查要求不同, 可以任意年龄段任意居住时间的家庭成员为目标总体调查总体界定为年度调查时点居住在除港澳台之外的非机构住宅家庭户 (noninstitutional household), 以及上述家庭户中拥有中华人民共和国国籍的居民样框总体根据抽样方案有所不同在实地抽样时, 如采用地图地址清单方式, 则上述调查总体的界定可转换为调查时点最终抽样单元 (SSU) 的行政辖区内所有可居住建筑物中居住的家庭户和居住人口如采用住户名册方式, 则上述调查总体的界定转换为调查时点最终抽样单元 (SSU) 的行政辖区有效住户名册中所有的家庭户和居住人口 3.3 各级抽样单元的界定与资料抽样步骤采用多阶段混合概率抽样 (Multi-stage Composed Sampling) 的方式来建立以全国城市区县 ( 含县级市自治县旗 ) 为初级抽样单元 (PSU), 以行政村社区居委会为二级抽样单元 (SSU) 以 2010 年 6 普资料为准, 全国 PSU 数为 2873,SSU 为首先在抽中的 PSU 样本中, 获得下辖的 SSU 清单, 而后抽取 SSU 样本 ; 然后在 SSU 样本中 :(1) 绘制建筑物分布图, 列举住户地址, 而后抽取相应的地址住户样本 ; 或 (2) 制作住户名册, 而后抽取相应的住户样本 ; 最后在抽中的地址住户样本或名册住户样本中, 抽取受访者各级抽样单元资料的收集 PSU 清单资料以国家统计局第六次人口普查数据库为准, 另外收集各区县的经济类指标 SSU 资料有两种来源, 一是国家统计局第六次人口普查数据库, 另一个是民政部基层政权司行政村社区居委会资料, 但是考虑到民政部资料由抽中的各区县提供, 资料的年份与统计口径有所差别, 最终以国家统计局第六次人口普查数据为准 SSU 内住户资料一般有两个来源 : 一是辖区内住户名单, 需要通过户籍管理部门或村 ( 居 ) 委会来获取, 但受人口的流动影响, 变动较大 ; 另一种是以辖区内住宅地址为主由我院调查与数据中心派遣抽样员赴各地 SSU 绘制制作 3.4 PSU 抽取方案与结果作为满足全院居民调查的抽样框, 不同的研究项目受研究目的和研究经费所限, 在代表性方面的要求是不同的, 有的需要样本具有省级代表性, 有的具有全国代表性, 所以需要根据不同的需求设计抽样框 11 据国家统计局 6 普资料列举出的 PSU 和 SSU 数目与民政部中华人民共和国行政区划手册的数字略有出入由于 6 普资料是我们抽样的底单, 我们均以国家统计局资料为准 21

6 科研信息化技术与应用,2014, 5 (6) 不过目前如果完成具有省级代表性的抽样框, 在执行成本方面鉴于研究经费所限是无法完成的, 设计了侧重于地理 - 行政区域的代表性的六大行政区抽样框 ( 简称六大区抽样框 ), 按经济地理区域区分东中西部划分的抽样框 ( 简称东中西抽样框 ), 同时还有具有全国代表性的简约型抽样框, 直接加总推断全国 12 [3-4] 东中西抽样框 PSU 抽取以全国区 / 县为初级抽样单元 (PSU), 目前设计 PSU 抽取数为目前抽样框中全国县/ 市 / 区 (PSU) 数量为 2870 个, 按东中西部省份划分为 3 个子总体 ( 见表 1) 从常住人口比例看, 东部中部西部分别占 41.3% 31.7% 27%, 以此比例分配 PSU 样本, 东部中部西部的 PSU 样本近似分为 62 个 48 个 41 个 ( 见表 2), 其中东部和西部的 PSU 样本受舍入误差影响, 与实际人口分布略有差别每个子总体内的 PSU, 按照下述指标分层 : A. 经济发展类指标 : (a) 人均 GDP (b) 非农人口比重 (c) 二三产业产值比重 B. 人口结构指标 : (d) 常住人口数表 1 东中西地域划分表 Table 1 Division of eastern, middle and western regions 区域东部地区中部地区西部地区省份直辖市自治区北京天津上海辽宁河北山东江苏浙江福建广东海南黑龙江吉林山西河南安徽湖北湖南江西内蒙古广西重庆四川贵州云南西藏陕西甘肃青海宁夏新疆表 2 基础型 I 类抽样框初级抽样单元数 Table 2 PSU in basic I sampling frame 区域 PSU 数常住人口数常住人口比例 PSU 样本数 PSU 样本比例居民样本比例 ( 个 ) ( 人 ) (%) ( 个 ) (%) (%) 东部中部西部总计近年来地理空间抽样理论及方法引入社会科学研究领域, 颇有创见这一方法主要针对地理单元的相邻相关性, 抽样对象也是地理事物或附着物 ( 如山脉河流森林作物 ), 和我们以居民为对象的抽样颇有差异, 故本文虽同样采用地理 - 行政分区, 但并未采用地理空间的抽样思想, 然其方法仍有借鉴作用 13 抽样设计中 151 个 PSU 的设定来自两方面的考虑其一, 抽取的 PSU 占全国 PSU 的比例根据六普资料, 全国 PSU 共 2873 个, 以 5% 的抽样比计算, 应抽取 PSU 数目约为 144, 我们取整为 150 个 PSU 在以 150 个 PSU 按东中西部常住人口规模分配抽样框时, 分别为和 40.5, 四舍五入后合计为 151 其二, 国内同类调查的 PSU 抽取数量中国综合社会调查 (CGSS) 的 PSU 数量为 120, 中国家庭动态研究 (CFPS) 为 160, 全国营养健康状况调查 (CHNS) 为 , 全国卫生服务调查为 90 个 14 6 普全国区县资料共有 2873 条记录, 但其中有 3 个区县在抽样所用的其他统计年鉴中没有确切记录因此我们采用了在 6 普资料和其他统计年鉴都有记录的 2870 条 22

7 李炜等 : 全国居民纵贯调查抽样方案设计研究 (e) 少儿比 (0~14 岁人口 ) (f) 劳动人口比重 (g) 60 岁以上人口比例 C. 教育水平指标 : (h) 文盲率 (i) 高中以上文化程度比重 (j) 平均受教育年对上述指标采用隐含分层 (Implicit stratified) 方式综合排序, 而后按照 PPS [5] ( 与单位大小成比例的概率抽样 ) 方式, 在每一子总体中, 抽取相应数目的县 / 市 / 区另外, 考虑到研究者对于特定研究地点有必选的要求, 在 PSU 抽取中, 东中西部各有 5 套, 可以自由组合以扩大抽样的选择性, 最后, 在东中西各 5 套方案中分布抽取一套作为最终抽样框, 具体分布见图六大区代表性抽样框除按经济与社会发展划分的东中西三大区域外, 根据地理 - 行政区域的分布, 还有东北华北华东中南西北西南 6 大地理 - 行政区域划分方法, 为满足研究需要, 把 6 大地理 - 行政区域划分为 6 个子总体 ( 见表 3), 要求样本既能分别推断不同区域, 也能加总推断全国以全国区 / 县为初级抽样单元 (PSU), 目前抽样框中全国县 / 市 / 区 (PSU) 数量为 2870 个, 目前设计 PSU 抽取数为 151 按东北华北华东中南西北西南省份划分为 6 个子总体, 确定每个子总体的 PSU 样本数 ( 见表 4) 在每个子总体内部对 PSU 分层的指标, 与东中西代表性抽样框相同, 并对这些指标采用隐含分层 (Implicit stratified) 方式综合排序, 而后按照 PPS ( 与单位大小成比例的概率抽样 ) 方式, 在每一个分层中, 抽取相应数目的县 / 市 / 区 ( 见图 2) 上述 PSU 抽取结果,6 大区域各有 5 套, 可以自由组合以扩大抽样的选择性简约型抽样框抽样设计考虑到有些研究项目, 只需要全国某个或部分省级区域的代表性, 或只需要以最少的省级调查推断全国居民, 课题组设计了简约型抽样框此抽样框按地理大区以典型抽样的方式, 在东北华北华东华中南西北西南各选一个省份进行省级抽样, 作为全国代表性的样本而后以追加抽样的方式, 提供 2 个补充区域的省份其组合方式为 : 河北辽宁浙江安徽河南广东四川 ( 或重庆 ) 甘肃 ( 或新疆 )( 见图 3) 简约型抽样框的各级抽样方式省级以下抽样单元的抽取的方式和步骤与前两种抽样框相同, 每个省内抽取 PSU 数为 10( 见表 5) 3.5 SSU 抽取考虑到抽样框要为全院同时进行的多个调查项目服务, 需要建立平行的数套样本框在此设计中, 以同时进行 3 项大型调查项目为准, 在 SSU 的抽取应 3 倍于单一项目区域 - 图 1 基础型 I 类抽样框 PSU 分布图 Fig.1 Distribution of PSU in basic I sampling frame 表 3 六大区地域划分表 Table 3 Division of six regions 东北地区华北地区华东地区中南地区西南地区西北地区省份直辖市自治区辽宁吉林黑龙江北京天津河北山西内蒙古上海江苏浙江安徽福建江西山东河南湖北湖南广东广西海南重庆四川贵州云南西藏陕西甘肃青海宁夏新疆 23

8 科研信息化技术与应用,2014, 5 (6) 图 2 基础型 II 类抽样框 PSU 分布图 Fig.2 Distribution of PSU in basic II sampling frame 图 3 全国抽样框简约型 (6+2)PSU 分布图 Fig.3 Distribution of PSU in concise (6+2) sampling frame 表 4 基础型 II 类抽样框初级抽样单元数 Table 4 PSU in basic II sampling frame 区域 PSU 数常住人口数常住人口比例 PSU 样本数 PSU 样本比例居民样本比例东北华北华东中南西北西南总计表 5 简约型 (6+2) 抽样框初级抽样单元数 Table 5 PSU in concise (6+2) sampling frame 区域省份 PSU 数常住人口数常住人口比例 PSU 样本数华北河北东北辽宁华东浙江华东安徽中南河南中南广东西南重庆西南四川西北甘肃西北新疆总计

9 李炜等 : 全国居民纵贯调查抽样方案设计研究根据从上一级抽中的 PSU 相关部门获得的村 ( 居 ) 委会户数人数统计名册作为抽样框, 以 PPS 的方法在每一个 PSU 内独立抽取 3 套 SSU 样本, 每套样本为 4 个村 ( 居 ) 委会, 全国共抽取 1812 个村 ( 居 ) 委会 3.6 居民户抽取居民户 (Household) 的抽取采用简单随机抽样为了覆盖更多的外来常住人口, 推荐采用基于地址的抽样 (address-based sampling) 的方式即对所有抽中的 SSU 进行地域绘图, 派出抽样员, 现场了解行政范围, 画出社区抽样图, 将村 / 居委会辖区内的所有建筑物绘制并列举出住户地址, 形成地址抽样框数据库在获得社区 ( 居委会 / 村委会 ) 的抽样框后, 根据社区 ( 居委会 / 村委会 ) 的性质, 确定访社区 ( 居委会 / 村委会 ) 的接触样本量用简单随机抽样或等距抽样方式抽取若干地址, 作为该社区 ( 居委会 / 村委会 ) 的接触家庭户对于不考虑覆盖外来人口的调查项目, 可直接采用当地社区的住户名册形成抽样清单, 用 SRS 或等距抽样方式随机数表抽取若干家户或人口 3.7 受访者抽取针对不同项目, 受访者可以是全部家庭人口, 或家庭中的某位成员在后一情况下通常采用 Kish 表抽样 N i 表示第 i 个被抽中的 PSU( 区 / 县 / 县级市 ) 的总人口数 N ij 表示第 i 个被抽中的 PSU( 区 / 县 / 县级市 ) 中的第 j 个被抽中的 SSU( 村委会 / 居委会 ) 的总人口数 M ij 表示第 i 个被抽中的 PSU( 区 / 县 / 县级市 ) 中的第 j 个被抽中的 SSU( 村委会 / 居委会 ) 的总家庭户数 N 表示第 i 个被抽中的 PSU( 区 / 县 / 县级市 ) 中的第 j 个被抽中的 SSU( 村委会 / 居委会 ) 中第 k 个家庭中的符合调查条件的人口数 S 为每个 SSU( 村委会 / 居委会 ) 计划调查的目标样本量实际执行情况调整本抽样方案为了保证目标样本量, 对接触样本量进行了扩大, 调查的执行力度将影响最终有效调查样本量, 因此需要再次进行权数调整设某个居委会 ( 村委会 ) 最后有效样本量为 M 实际执行调整权数为 : W 2 S = M, 则该家庭户的最终权数的确定每个有效调查校本的最终权数等于每个家庭户的初始设计权数与执行情况调整权数的乘积, 即 : 1 2 N N M N i ij S W = W W = N N S 1 M i ij 3.8 权重计算设计权重本方案的抽样设计在社区层次 ( 居委会 / 村委会 ) 是近似自加权的, 因此, 设计权重可以通过如下方式计算得到 : W 1 N N M N i ij = N N S 1 i ij 1 w 表示第 i 个被抽中的 PSU( 区 / 县 / 县级市 ) 中的第 j 个被抽中的 SSU( 村委会 / 居委会 ) 中第 k 个家庭中的被调查者的设计权重 N 表示全国的总人口数 4 结语在中国社会快速发展时期, 定期系统地收集社会公众各个方面的数据, 对于更好地了解国情反映民意有重大的学术意义和现实意义项目组立足服务中国社会科学院多学科的全国居民调查, 在设计上综合考虑了不同学科研究项目的要求和执行能力, 设计出代表性不同的三类抽样框目前, 这些抽样框已为中国社会科学院的社会学政治学法学新闻传媒等领域的重大调查研究提供了科学而规范的基础平台同时, 也应看到, 随着全国居民调查抽样框建 25

10 科研信息化技术与应用,2014, 5 (6) 立, 后续的调查访问执行调查管理数据处理和信息发布与共享, 还有巨大的工作待以开展 [6] 中国社会科学院将长期与地方学术机构合作, 不断维护和更新抽样框资料, 建立全国性调查执行队伍这也为今后的科研手段创新科研规范化管理提出了挑战 [5] 格雷汉姆. 加尔顿. 抽样调查方法简介 [M]. 上海 : 格致出版社,2014: [6] 严宗光, 卢润德. 入户调查的质量控制分析 [J]. 统计与决策, 2001(1-2):9. 收稿日期 :2014 年 10 月 10 日参考文献 [1] 陈光慧, 刘建平. 我国农村住户连续性抽样调查方案设计 [J]. 统计研究, 2013(2): [2] 杨晓光等. 中国居民营养与健康状况调查的总体方案 [J]. 中华流行病学杂志,2005(7): [3] 姜成晟, 王劲峰, 曹志冬. 地理空间抽样理论研究综述 [J]. 地理学报,2009(3): [4] 李连发, 王劲峰. 地理数据空间抽样模型 [J]. 自然科学进展,2002(5): 李炜 : 中国社会科学院社会学研究所, 副研究员, 博士, 主要研究方向为社会调查方法研究社会问题研究 li.wei@cass.org.cn 张丽萍 : 中国社会科学院社会学研究所, 副研究员, 博士, 主要研究方向为社会调查方法研究人口社会学研究 zhang-lp@cass.org.cn 26

公务员版 B 河北公务员版 B 河北公务员版 C 河北公务员版 C 河北公务员版 C 河北

公务员版 B 河北公务员版 B 河北公务员版 C 河北公务员版 C 河北公务员版 C 河北操作代码问卷编号问卷类型调查地 ( 省 / 直辖市 / 自治区 ) 访问员编号 2013202305 10101 公务员版 A 北京 101 2013202305 10102 公务员版 A 北京 101 2013202305 10103 公务员版 A 北京 101 2013202305 10104 公务员版 B 北京 101 2013202305 10105 公务员版 B 北京 101 2013202305