李海泉, 男,1950 年 2 月生, 大学学历, 中共党员, 中国国籍, 无永久境外居留权工程技术应用研究员 ( 教授级高工 ) 注册咨询工程师注册电气工程师一级注册建造师国家高级工程项目经理国际项目管理协会高级项目经理国家人事部西部大开发专家中国管理科学研究院特约研究员山东省高

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员韶
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1 阳煤化工股份有限公司 2015 年度独立董事履职报告各位董事 : 依据中华人民共和国公司法关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见阳煤化工股份有限公司章程等相关规章制度所赋予的权力, 我们作为阳煤化工股份有限公司 ( 以下简称公司 ) 的独立董事, 以维护公司及全体股东利益为原则, 忠实的履行了独立董事应尽的各项职责现将 2015 年独立董事履职情况报告如下 : 一独立董事的基本情况 ( 一 ) 个人工作履历专业背景以及兼职情况顾宗勤先生个人情况顾宗勤, 男,1955 年 8 月出生, 大学学历, 教授级高级工程师, 中共党员, 中国国籍, 无永久境外居留权历任化学工业部规划院化肥处副处长院长助理副院长等职现任中国石油和化学工业规划院院长 ( 享受国务院政府特殊津贴 ), 兼任中国石油和化学工业协会副会长根据中组部关于进一步规范党政领导干部在企业兼职 ( 任职 ) 问题的意见 ( 中组发号 ) 要求, 顾宗勤先生于 2015 年 2 月 10 日向公司董事会提交辞职报告, 请求辞去公司独立董事职务陈静茹女士个人情况陈静茹, 女,1964 年出生, 硕士研究生, 执业律师, 中国国籍, 无永久境外居留权曾任中央财政金融学院保险系综合教研室副主任北京保险协会理事北京海商法学会理事中央财经大学法律系副主任中国证监会第三届创业板发审委委员等职现任北京德恒律师事务所合伙人田祥宇先生个人情况田祥宇, 男,1972 年 7 月生, 中国注册会计师协会会员, 兼任中国中青年财务成本学会理事, 民盟盟员, 中国国籍, 无永久境外居留权 1993 年 7 月起至今任职于山西财经大学会计学院, 现任山西财经大学教授博士生导师李海泉先生个人情况 1

2 李海泉, 男,1950 年 2 月生, 大学学历, 中共党员, 中国国籍, 无永久境外居留权工程技术应用研究员 ( 教授级高工 ) 注册咨询工程师注册电气工程师一级注册建造师国家高级工程项目经理国际项目管理协会高级项目经理国家人事部西部大开发专家中国管理科学研究院特约研究员山东省高级科技咨询师历任山东省化工规划设计院副院长院长党委书记, 中海油山东化工规划设计院院长法人代表党委副书记等职, 现任全国化工合成氨技术中心站站长全国化工合成氨技术委员会主任委员中国石油和化工勘察设计协会合成氨设计专业委员会主任委员经公司于 2015 年 5 月 28 日召开的 2014 年年度股东大会选举, 李海泉先生担任本公司独立董事 ( 二 ) 关于是否存在影响独立性的情况说明 1 上述人员及各自的直系亲属主要社会关系均不在公司或其附属企业任职, 没有直接或间接持有公司发行股份的 1% 或 1% 以上, 不是公司前十名股东不在直接或间接持有公司已发行股份 5% 或 5% 以上的股东单位任职不在公司前五名股东单位任职 2 上述人员均没有为该公司或其附属企业提供财务法律管理咨询技术咨询等服务, 没有从公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员处取得额外的未予披露的其他利益因此, 不存在影响上述人员担任公司独立董事独立性的情况二独立董事年度履职情况报告期内, 公司共召开 11 次董事会,4 次股东大会独立董事出席会议情况如下 : 独立董事姓名本年应参加董事会次数参加董事会情况本年亲自出席董事会次数委托出席次数参加股东大会情况出席股东大会的次数顾宗勤陈静茹田祥宇李海泉

3 2015 年度, 公司共召开了 11 次董事会会议,2014 年年度股东大会及 2015 年三次临时股东大会我们严格按照公司法董事会议事规则股东大会议事规则等规章制度的规定和要求, 按时参加会议认真审议议案深入调查研究及时提出意见审慎进行表决, 切实的履行了独立董事应尽的职责和义务, 有效的保障了所有股东, 尤其是中小股东的利益除按时参会并发表意见, 积极行使独立董事职责外, 我们依托各自的专业知识及经验储备, 针对公司的日常治理关联交易项目建设对外投资内部控制等重大事项, 主动参与决策积极建言献策, 以提升公司的治理水平及经营绩效三独立董事年度履职重点关注事项的情况 2015 年度, 我们重点关注了公司以下重大事项, 经核查相关资料深入调研分析后, 对有关事项的决策执行及披露情况的合法合规性做出了明确判断, 并发表了独立意见, 具体情况如下 : ( 一 ) 关联交易情况我们对公司 2015 年度所发生关联交易的审议决策执行披露等情况进行了认真的审核与检查在此基础上, 我们认为, 公司报告期内发生的关联交易事项均履行了必要的审议程序, 且其发生合理定价公允执行合规, 该等关联交易事项较好的维护了公司及股东利益 ( 二 ) 对外担保及资金占用情况我们对公司 2015 年度对外担保情况进行了核查, 认为公司对外提供担保的审议程序合法有效, 报告期末不存在逾期对外担保情况公司按照中国证监会上海证券交易所的有关规章制度的规定, 严格控制对外担保风险, 理顺对外担保流程, 完善对外担保程序, 不存在违规担保事项公司所属子公司为公司的控股股东阳泉煤业 ( 集团 ) 有限责任公司控制下的公司提供的对外担保, 均为双方之间的互保, 皆已履行了完善的决策程序及回避表决程序, 公司及股东的合法权益得到了有效的保护同时, 经核查, 不存在控股股东及关联方占用公司资金情形 ( 三 ) 对外投资情况 2015 年 4 月 9 日, 我们对公司第八届董事会第二十六次会议审议的关于阳煤化工投资公司收购山西泰华化工设计公司 100% 股权并对其增资的议案进 3

4 行了认真的审议, 并发表了独立意见, 认为该事项审议程序合规, 且收购山西泰华化工设计公司股权有利于延长公司产业链优化公司产品链, 有利于维护上市公司及股东利益 2015 年 12 月 7 日, 我们对公司第八届董事会第三十四次会议审议的关于公司与久泰能源内蒙古有限公司签订合作框架协议的议案进行了认真的审议, 并发表了独立意见, 认为该事项有利于改善公司的资产结构, 增强公司的盈利能力, 不存在损害上市公司及股东利益的情形 ( 四 ) 募集资金的使用情况经核查, 截至 2015 年 12 月 31 日, 公司没有募集资金或前期募集资金使用到本期的情况 ( 五 ) 高级管理人员提名以及薪酬情况 2015 年 1 月 28 日, 我们对公司第八届董事会第二十五次会议审议的关于调整公司董事会组成人员的议案关于改聘公司总经理的议案关于改聘公司财务负责人的议案进行了认真的事前审议, 并发表了独立意见, 认为公司董事会本次提名的董事与高级管理人员的任职资格合法审议程序合规, 且上述人员均具备履职所必须的专业知识与工作经验 2015 年 5 月 11 日, 我们对公司第八届董事会第二十八次会议审议的关于增补第八届董事会独立董事的议案进行了认真的事前审议, 并发表了独立意见, 认为其任职资格合法程序合规, 具备担任公司独立董事所必须的专业知识与工作经验 2015 年 8 月 26 日, 我们对公司第八届董事会第三十次会议审议的关于聘任证券事务代表的议案进行了认真的事前审议, 并发表了独立意见, 认为其任职资格合法程序合规我们对 2015 年公司董事监事及高级管理人员在公司领取报酬的情况进行了核查, 未发现违反公司薪酬管理制度的情况 ( 六 ) 公司 2014 年度盈利补偿方案的相关情况 2015 年 4 月 9 日, 我们对公司第八届董事会第二十六次会议审议的关于确定阳泉煤业 ( 集团 ) 有限责任公司对本公司 2014 年度盈利补偿方案的议案进行了认真的事前审议, 并发表了独立意见, 认为该事项审议程序合法合规, 且该盈 4

5 利补偿方案较好的考虑与维护了广大中小股东的利益 ( 七 ) 现金分红及其他投资者回报情况公司报告期末未分配利润仍然为负, 不具备进行现金分红的条件 ( 八 ) 信息披露的执行情况报告期内, 公司严格按照上海证券交易所股票上市规则及上市公司信息披露管理办法等规定, 真实准确完整及时的进行了信息披露 ( 九 ) 内部控制的执行情况我们认真核查了公司内部控制制度的建立及执行情况, 并审阅了公司 2015 年度内部控制自我评价报告, 我们认为, 公司已建立了较为完善的内部控制制度体系, 理顺了公司整体运行流程, 内部控制制度得到了较为切实有力的执行, 有效的防范了各种风险 ( 十 ) 董事会以及下属专门委员会的运作情况报告期内, 公司董事会审计与关联交易控制委员会薪酬与考核委员会提名委员会战略与发展委员会均按照各自工作细则的规定, 勤勉诚信的履行了各自职责四总体评价与建议 2015 年, 我们全体独立董事严格按照相关的法律法规及公司章程的规定履行职责, 以完善公司治理维护股东权益为履职原则, 充分利用参加现场会议书面审阅资料等各种途径和机会, 调研公司运行提出独立意见参与事项决策建言公司发展, 有效的发挥了独立董事的应有职能 2016 年, 我们将继续按照相关制度要求, 认真履行独立董事职责, 切实发挥独立董事作用, 促进公司治理水平的不断提升该独立董事 2015 年度履职情况尚需向公司 2015 年年度股东大会进行报告 ( 以下无正文, 为本报告的签字页 ) 5

6 ( 以下无正文, 为阳煤化工股份有限公司 2015 年度独立董事履职报告的签字页 ) 独立董事签名 : 李海泉陈静茹田祥宇 2016 年 4 月 12 日 6

关于召开广州白云国际机场股份有限公司

关于召开广州白云国际机场股份有限公司 2004 2005 年 5 月 31 日材料目录 1..1 2..2 3 2004.3 4 2004.12 5 2004 2005..14 6 2004 17 7 2005.18 8 19 9 20 10 23 11 32 24 25 2004 会议须知 - 1 - 2004 会议议程 2004 2004 2004 2005 2004 2004 2005 32 2004 2004-2 - 2004