目录 重要提示...2 一 本次份额发售基本情况...5 二 认购方式及相关规定...6 三 个人投资者的开户与认购程序...8 四 机构投资者的开户与认购程序...12 五 清算与交割...17 六 基金的验资与基金合同生效...17 七 本次份额发售当事人或中介机构

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1 安信量化优选股票型发起式证券投资基金 基金份额发售公告 基金管理人 : 安信基金管理有限责任公司 基金托管人 : 中国工商银行股份有限公司

2 目录 重要提示...2 一 本次份额发售基本情况...5 二 认购方式及相关规定...6 三 个人投资者的开户与认购程序...8 四 机构投资者的开户与认购程序...12 五 清算与交割...17 六 基金的验资与基金合同生效...17 七 本次份额发售当事人或中介机构

3 重要提示 1 安信量化优选股票型发起式证券投资基金( 以下简称 本基金 ) 根据 2018 年 7 月 13 日中国证监会证监许可 [2018]1119 号文注册 2 本基金为契约型 开放式 3 本基金的管理人为安信基金管理有限责任公司( 以下简称 本公司 ), 基金托管人为中国工商银行股份有限公司 ( 以下简称 中国工商银行 ), 基金注册登记机构为本公司 4 本基金自 2018 年 8 月 24 日起至 2018 年 9 月 21 日通过销售机构公开发售 5 本基金的发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者和机构投资者 合格境外机构投资者及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资投资人 6 本基金通过直销中心和网上直销系统以及安信证券等代销网点公开发售, 详见本公告正文 7 在发售期间, 除本公告所列的代销机构外, 如增加其他代销机构, 本公司将及时公告 请留意近期本公司及各代销机构的公告, 或拨打本公司及各代销机构客户服务电话咨询 8 本基金根据认购/ 申购费用 赎回费用收取方式的不同, 将基金份额分为不同的类别 在投资人认购 / 申购时收取认购 / 申购费用 赎回时根据持有期限收取赎回费用的, 称为 A 类基金份额 ; 从本类别基金资产中计提销售服务费而不收取认购 / 申购费用 赎回时根据持有期限收取赎回费用的, 称为 C 类基金份额 A 类和 C 类基金份额分别设置代码 9 认购最低限额: 在基金募集期内, 投资者通过安信基金管理有限责任公司网上直销首次认购基金份额的单笔最低限额为人民币 1 元 ( 含认购费 ), 追加认购最低金额为单笔 1 元 ( 含认购费 ) 投资者通过直销中心柜台首次认购基金份额的单笔最低限额为人民币 50,000 元 ( 含认购费 ), 追加认购最低金额 2

4 为单笔 10,000 元 ( 含认购费 ) 10 投资者欲购买本基金, 须开立本公司基金账户 投资者不得非法利用他人账户或资金进行认购, 也不得违规融资或帮助他人违规进行认购 11 销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功, 而仅代表销售机构接受了认购申请, 申请的成功与否应以注册登记机构的确认结果为准 投资者可在基金合同生效后到各销售网点查询最终成交确认情况和认购的份额 投资者在份额发售期内可以多次认购基金份额, 已经受理的认购申请不得撤销 12 本公告仅对本基金份额发售的有关事项和规定予以说明 投资者欲了解本基金的详细情况, 请详细阅读刊登在 2018 年 8 月 21 日 证券时报 上的 安信量化优选股票型发起式证券投资基金招募说明书 13 本基金的招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站 ( 投资者亦可通过本公司网站下载基金业务申请表格并了解本基金份额发售的相关事宜 14 投资者可拨打本公司全国统一服务热线 ( 免长途话费 ) 或各代销机构咨询电话了解认购事宜 15 募集期间募集的资金存入专门账户, 在基金募集行为结束前, 任何人不得动用 认购款项在基金合同生效前产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有, 其中利息以注册登记机构的记录为准 16 基金管理人可综合各种情况依法对本基金募集安排做适当调整 17 风险提示本基金投资于证券市场, 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动, 投资者根据所持有的基金份额享受基金收益, 同时承担相应的投资风险 本基金投资中的风险包括 : 因整体政治 经济 社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险, 个别证券特有的非系统性风险, 由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险, 基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险, 本基金的特定风险等 3

5 本基金使用量化模型进行选股, 并不是利用量化模型进行程序化交易 本基金为股票型基金, 其预期风险与收益高于混合型基金 债券型基金与货币市场基金 投资者在投资本基金之前, 请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文件, 全面认识本基金的风险收益特征和产品特性, 并充分考虑自身的风险承受能力, 理性判断市场, 自主判断基金的投资价值, 谨慎做出投资决策, 自行承担投资风险 投资有风险, 投资者认购 ( 或申购 ) 基金时应认真阅读本基金的 招募说明书 及 基金合同 本基金以人民币 1.00 元初始面值募集, 在市场波动等因素的影响下, 基金投资仍有可能出现亏损或基金净值仍有可能低于初始面值 基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证 基金的过往业绩并不预示其未来表现 基金管理人依照恪尽职守 诚实信用 谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益 本基金单一投资者 ( 发起资金提供方除外 ) 持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%, 但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50% 的除外 18 本公司拥有对本基金份额发售公告的最终解释权 4

6 一 本次份额发售基本情况 ( 一 ) 基金名称安信量化优选股票型发起式证券投资基金 ( 二 ) 基金简称和代码基金简称 : 安信量化优选股票基金代码 :A 类 ;C 类 ( 三 ) 基金类型股票型证券投资基金 ( 四 ) 基金发起资金来源本基金发起资金来源于基金管理人的固有资金 其股东资金 公司高级管理人员或者基金经理等人员资金 法律法规和监管机构另有规定的除外 ( 五 ) 运作方式契约型开放式 ( 六 ) 基金存续期不定期 ( 七 ) 基金份额初始面值基金份额初始面值为人民币 1.00 元 ( 八 ) 发售对象符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者 机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人 ( 九 ) 销售机构 1 直销机构本基金的直销机构为安信基金管理有限责任公司 本公司直销机构具体地点和联系方式详见本公告第七部分 2 代销机构 5

7 本基金的代销机构为张家港农村商业银行股份有限公司 安信证券股份有限公司 海通证券股份有限公司 国泰君安证券股份有限公司和中信证券股份有限公司等 本基金代销机构的具体地点和联系方式详见本公告第七部分 ( 九 ) 基金份额发售时间安排与基金合同生效本基金的份额发售时间自 2018 年 8 月 24 日起至 2018 年 9 月 21 日止 基金管理人可根据认购的情况适当延长发售时间, 但最长不超过自基金份额发售之日起的 3 个月 基金管理人也可根据认购和市场情况提前结束发售 本基金募集期限届满后或提前结束募集, 若本基金符合基金合同生效的法定条件, 基金管理人将在规定时间内聘请法定验资机构验资, 自收到验资报告之日起 10 日内, 向中国证监会提交验资报告及基金备案材料 中国证监会将于收到前述材料后予以书面确认 自中国证监会书面确认之日起基金合同生效 若 3 个月的募集期限届满, 本基金仍未达到法定的基金合同生效条件, 本基金管理人将承担因募集行为而产生的债务和费用, 并将所募集的资金加计银行同期活期存款利息在募集期结束后 30 天内退还给基金认购人 二 认购方式及相关规定 ( 一 ) 认购方式本基金认购采取金额认购的方式 ( 二 ) 基金份额初始面值人民币 1.00 元 ( 三 ) 认购费用本基金的 A 类基金份额认购费用在认购时收取, 具体认购费率如下, 认购 C 类基金份额不支付认购费用 : 认购金额 M( 含认购费用 ) 认购费率 6

8 M<100 万元 1.20% 100 万元 M<300 万元 0.80% 300 万元 M<500 万元 0.40% M 500 万元 1000 元 / 笔 募集期内投资者多次认购的, 认购费用须按每笔认购金额对应的费率档次分别计算 A 类基金份额的认购费用不列入基金资产, 主要用于基金的市场推广 销售 登记等募集期间发生的各项费用 ( 四 ) 认购份额的计算本基金认购采用 金额认购 的方式 基金的认购金额包括认购费用和净认购金额 (1) 若投资者选择认购 A 类基金份额, 则认购份额的计算公式为 : 认购费用适用比例费率时, 计算公式为 : 净认购金额 = 认购金额 /(1+ 认购费率 ) 认购费用 = 认购金额 - 净认购金额认购份额 =( 净认购金额 + 认购利息 )/ 基金份额发售面值认购费用适用固定金额时, 计算公式为 : 认购费用 = 固定金额净认购金额 = 认购金额 - 认购费用认购份额 =( 净认购金额 + 认购利息 )/ 基金份额发售面值认购份额的计算保留到小数点后 2 位, 小数点 2 位以后的部分四舍五入, 由此误差产生的收益或损失由基金财产承担 例 : 某投资人投资 20 万元认购本基金 A 类基金份额, 假设其认购资金在募集期间产生的利息为 15 元, 其对应的认购费率为 1.20%, 则其可得到的 A 类基金份额为 : 净认购金额 =200,000/(1+1.20%)=197, 元认购费用 =200, ,628.46=2, 元 7

9 认购份额 =(197, )/1.00=197, 份即投资人投资 20 万元认购本基金 A 类基金份额, 假设其认购资金在募集期间产生的利息为 15 元, 则其可得到 A 类基金份额 197, 份 (2) 若投资者选择认购 C 类基金份额, 则认购份额的计算公式为 : 认购份额 =( 认购金额 + 认购利息 )/ 基金份额发售面值认购份额的计算保留到小数点后 2 位, 小数点 2 位以后的部分四舍五入, 由此误差产生的收益或损失由基金财产承担 例 : 某投资人投资 10 万元认购本基金 C 类基金份额, 假设其认购资金在募集期间产生的利息为 15 元, 则其可得到的 C 类基金份额为 : 认购份额 =(100,000+15)/1.00=100, 份即投资人投资 10 万元认购本基金 C 类基金份额, 假设其认购资金在募集期间产生的利息为 15 元, 则其可得到 C 类基金份额 100, 份 ( 五 ) 基金的认购限制 1 通过本基金除基金管理人外的其他销售机构进行认购, 首次认购最低金额为人民币 1 元 ( 含认购费 ), 追加认购的最低金额为人民币 1 元 ( 含认购费 ) ; 各销售机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的, 以各销售机构的业务规定为准 ; 2 通过基金管理人的直销柜台进行认购, 单个基金账户单笔首次认购最低金额为人民币 50,000 元 ( 含认购费 ), 追加认购最低金额为单笔人民币 10,000 元 ( 含认购费 ); 3 通过基金管理人网上直销进行认购, 单个基金账户单笔最低认购金额为人民币 1 元 ( 含认购费 ), 追加认购最低金额为单笔人民币 1 元 ( 含认购费 ), 网上直销单笔交易上限及单日累计交易上限请参照网上直销说明 ; 4 募集期内, 单个投资人的累计认购金额不设上限, 但如本基金单个投资人 ( 发起资金提供方除外 ) 累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的 50%, 基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制 基金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述 50% 比 8

10 例要求的, 基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请 投资人认购的基 金份额数以基金合同生效后登记机构的确认为准 三 个人投资者的开户与认购程序 ( 一 ) 代销本基金的商业银行受理个人投资者的开户与认购程序以下程序原则上适用于代销本基金的商业银行, 此程序原则仅供投资者参考, 具体程序以代销机构的规定为准, 新增代销渠道的认购程序以有关公告为准 1 业务办理时间基金份额发售日的 9:00-17:00, 具体营业日以各代销机构安排为准 2 开户及认购程序 (1) 事先办妥银行借记卡并存入足额认购资金 (2) 个人投资者办理开户时, 需本人亲自到网点并提交以下材料 1) 已办妥的银行借记卡 ; 2) 本人有效身份证件原件及复印件 ; 3) 填妥的开户申请表 (3) 提交下列资料办理认购手续 1) 已办妥的银行借记卡 ; 2) 填妥的认购申请表 ( 二 ) 代销本基金的证券公司受理个人投资者的开户与认购程序以下程序原则上适用于代销本基金的证券公司, 此程序原则仅供投资者参考, 具体程序以代销机构的规定为准, 新增代销渠道的认购程序以有关公告为准 1 业务办理时间: 基金份额发售日的 9:30-15:00( 周六 周日及法定节假日不营业 ) 2 资金账户的开立( 已在该代销券商处开立了资金账户的客户不必再开立 9

11 该账户 ): 个人投资者申请开立资金账户应提供以下材料 : (1) 填妥的 资金账户开户申请表 (2) 本人有效身份证明原件及复印件 (3) 营业部指定银行的存折 ( 储蓄卡 ) 3 基金账户的开立个人投资者申请开立基金账户应提供以下材料 : (1) 填妥的 开户申请表 (2) 本人有效身份证件及复印件 (3) 在本代销机构开立的资金账户卡 (4) 营业部指定银行的存折 ( 储蓄卡 ) 4 提出认购申请: 个人投资者在开立资金账户和基金账户并存入足额认购资金后, 可申请认购本基金 个人投资者申请认购本基金应提供以下材料 : (1) 填妥的 认购 / 申购申请表 (2) 本人有效身份证件原件及复印件 (3) 在本代销机构开立的资金账户卡 投资者还可通过各代销券商的电话委托 自助 / 热自助委托 网上交易委托等方式提交认购申请 5 注意事项: 若有其他方面的要求, 以各代销机构的说明为准 ( 三 ) 本公司直销中心受理个人投资者的开户与认购程序 1 本公司直销中心受理个人投资者的开户与认购申请 2 受理开户和认购的时间: 基金份额发售日的 9:00 17:00( 周六 周日及法定节假日不营业 ) 3 个人投资者办理基金交易账户和基金账户开户申请时须提交的材料: (1) 本人有效身份证件原件 ( 包括 : 居民身份证 警官证 文职证等有效 10

12 身份证件 ) 及其复印件 ; 若是由代理人办理, 需要提供经公证的授权委托书及代理人有效身份证件原件以及复印件 ; (2) 本人指定的银行账户信息 ( 开户银行 账户名 账号 ) 及银行卡 / 存折复印件 ; (3) 填妥的 开放式基金账户业务申请表 ( 个人 ) 并签字确认; (4) 填妥的 证券投资基金投资人权益须知 和 风险提示函 各一份 注 : 其中指定银行账户是指投资者开户时预留的作为赎回 分红 退款的结算账户, 银行账户名称必须同投资者基金账户的户名一致 4 个人投资者办理认购申请时须提交填妥的 开放式基金交易业务申请表 和投资者本人的有效证件原件及经其签字的复印件, 若是由代理人办理, 需要提供经公证的授权委托书及代理人有效身份证件原件以及复印件 注 : 个人投资者办理基金认购业务前, 需进行风险承受力能力的测评 5 认购资金的划拨 (1) 个人投资者办理认购前应将足额认购资金通过银行转账汇入本公司指定的在中国建设银行 中国工商银行 中国农业银行 招商银行 中信银行开立的直销专户 : 1) 中国建设银行账户名称 : 安信基金管理有限责任公司开户银行 : 中国建设银行深圳分行营业部银行账号 : ) 中国工商银行账户名称 : 安信基金管理有限责任公司银行全称 : 中国工商银行深圳喜年支行银行账号 : ) 中国农业银行账户名称 : 安信基金管理有限责任公司开户银行 : 中国农业银行深圳凤凰支行银行账号 :

13 4) 招商银行账户名称 : 安信基金管理有限责任公司开户银行 : 招商银行深圳分行新世界支行银行账号 : ) 中信银行账户名称 : 安信基金管理有限责任公司银行全称 : 中信银行罗湖口岸支行银行账号 : (2) 认购申请当日下午 17:00 之前, 若投资者的认购资金未全额到本公司指定直销专户, 则认购以实际到账金额提交 6 注意事项: (1) 基金份额发售期结束, 以下将被认定为无效认购 : 1) 投资者划来资金, 但逾期未办理开户手续或开户不成功的 2) 投资者划来资金, 但逾期未办理认购手续或认购申请未被确认的 3) 本公司确认的其它无效资金或认购失败资金 (2) 投资者 T 日提交开户申请后, 可于 T+2 日后 ( 包括 T+2 日, 如遇非工作日网点不办公则顺延 ) 到办理开户网点查询确认结果, 或通过本公司客户服务中心查询 (3) 投资者 T 日提交认购申请后, 可于 T+2 日后 ( 包括 T+2 日, 如遇非工作日网点不办公则顺延 ) 到办理认购网点查询认购接受情况, 或通过本公司客户服务中心查询 (4) 根据反洗钱法规要求, 本公司直销中心不接受投资者以现金缴存的方式购买基金 ( 四 ) 通过本公司网站开户与认购程序 1 受理开户及认购的时间基金份额发售日全天 24 小时接受开户及认购业务, 但工作日 17:00 之后以及法定节假日的认购申请, 视为下一工作日提交的认购申请 12

14 2 开户及认购程序 (1) 可登录本公司网站 参阅 安信基金管理有限责任公司开放式基金业务规则 安信基金管理有限责任公司开放式基金网上交易规则 办理相关开户和认购等业务 ; (2) 尚未开通安信基金网上交易的个人投资者, 可以持建设银行 招商银行及汇付天下等第三方支付所支持的工商银行 农业银行 交通银行等银行的借记卡账户登录本公司网站 ( 根据页面提示进行开户操作, 在开户申请提交成功后, 即可直接通过安信基金网上交易平台进行认购和支付 ; 四 机构投资者的开户与认购程序 ( 一 ) 代销本基金的商业银行受理机构投资者的开户与认购申请程序以下程序原则上适用于代销本基金的其他商业银行, 此程序原则仅供投资者参考, 具体程序以代销机构的规定为准, 新增代销渠道的认购程序以有关公告为准 1 办理时间基金份额发售日的 9:00-17:00( 周六 周日及法定节假日不受理 ) 2 开户及认购程序 (1) 事先办妥商业银行借记卡并存入足额认购资金 ; (2) 机构投资者到网点办理开户手续, 并提交以下资料 : 1) 加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件 ; 事业法人 社会团体或其他组织提供的民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件 ; 2) 法定代表人签署并加盖公章的法人授权委托书原件 ( 非法定代表人申请时提交 ); 3) 业务经办人有效身份证件原件及复印件 ; 13

15 4) 填妥的开户申请表并加盖单位公章和法定代表人人名章 (3) 提交下列资料办理认购手续 : 1) 业务经办人有效身份证件原件 ; 2) 加盖预留印鉴的认 ( 申 ) 购申请表 ( 二 ) 代销本基金的证券公司受理机构投资者的开户与认购程序以下程序原则上适用于代销本基金的证券公司, 仅供投资者参考, 具体程序以代销机构的规定为准 新增代销渠道的认购程序以有关公告为准 1 业务办理时间: 基金份额发售日的 9:30-15:00( 周六 周日及法定节假日不营业 ) 2 开立资金账户: 机构投资者申请开立机构账户应提供以下材料 : (1) 资金账户开户申请表 ( 加盖机构公章和法定代表人章 ), 已开立了资金账户的客户不必再开立该账户 (2) 加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件 ; 事业法人 社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件 ( 营业执照或注册登记证书必须在有效期内且已完成上一年度年检 ) 及复印件 ( 加盖机构公章 ) (3) 法定代表人签署并加盖公章的法人授权委托书原件 ( 非法定代表人申请时提交 )( 加盖机构公章和法定代表人章 ) (4) 法定代表人证明书 (5) 加盖单位公章的法定代表人身份证件复印件 (6) 预留印鉴 (7) 经办人身份证件及其复印件 3 开立基金账户机构投资者开立基金账户应提供以下材料 : (1) 开户申请表 ( 加盖机构公章和法定代表人章 ) (2) 经办人身份证件及复印件 14

16 (3) 授权委托书 ( 加盖机构公章和法定代表人章 ) 4 提出认购申请: 机构投资者申请认购本基金应提供以下材料 : (1) 购买申请表 ( 加盖机构公章和法定代表人章 ) (2) 经办人身份证件及复印件 (3) 授权委托书 ( 加盖机构公章和法定代表人章 ) (4) 代销券商开立的资金账户卡 投资者还可通过电话委托 自助 / 热自助委托 网上交易等方式提出认购申 请 5 注意事项: (1) 若有其他方面的要求, 以代销券商的说明为准 (2) 投资者认购时要注明所购买的基金名称或基金代码 ( 三 ) 本公司直销中心受理机构投资者的开户与认购申请程序本公司直销中心受理机构投资者的开户与认购申请 1 开户和认购的时间: 基金份额发售日的 9:00 17:00( 周六 周日及法定节假日不营业 ) 2 机构投资者办理基金交易账户和基金账户开户申请时须提交的材料: (1) 填写合格并加盖公章和法定代表人 ( 非法人单位则为负责人 ) 签章的 开放式基金账户业务申请表 ( 机构 ); (2) 企业法人营业执照副本原件及加盖单位公章的复印件, 事业法人 社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件 ; (3) 税务登记证原件及加盖单位公章的复印件 ; (4) 组织机构代码证原件及加盖单位公章的复印件 ; (5) 法定代表人签署并加盖公章的法人授权委托书原件 ( 非法定代表人申请时提交 ); (6) 法定代表人证明书及加盖单位公章的法定代表人身份证明文件复印件 ; 15

17 (7) 被授权人身份证件原件及加盖单位公章的复印件 ; (8) 预留印鉴卡 ; (9) 指定银行账户信息 ( 开户银行 开户行名称 银行账号 ) 及账户证明文件复印件 / 银行开户确认文件复印件 ( 加盖公章 ) (10) 如需采用远程服务办理业务, 还需签订 传真委托服务协议 (11) 填妥的 证券投资基金投资人权益须知 和 风险提示函 各一份 注 : 其中指定银行账户是指投资者开户时预留的作为赎回 分红 退款的结算账户, 银行账户名称必须同投资者基金账户的户名一致 3 机构投资者办理认购申请时须提交填妥的 开放式基金交易业务申请表, 并加盖预留交易印鉴, 同时提供经办人有效身份证件原件及经其签字复印件 注 : 机构投资者办理认购业务前, 需进行风险承受力能力的测评 (1) 认购资金的划拨电汇或支票 ( 其中支票方式只限深圳地区客户 ) 主动付款方式将足额认购资金汇入本公司指定在中国建设银行 中国工商银行 中国农业银行 招商银行 中信银行开立的直销专户 : 1) 中国建设银行账户名称 : 安信基金管理有限责任公司开户银行 : 中国建设银行深圳分行营业部银行账号 : ) 中国工商银行账户名称 : 安信基金管理有限责任公司银行全称 : 中国工商银行深圳喜年支行银行账号 : ) 中国农业银行 16

18 账户名称 : 安信基金管理有限责任公司开户银行 : 中国农业银行深圳凤凰支行银行账号 : ) 招商银行账户名称 : 安信基金管理有限责任公司开户银行 : 招商银行深圳分行新世界支行银行账号 : ) 中信银行账户名称 : 安信基金管理有限责任公司银行全称 : 中信银行罗湖口岸支行银行账号 : (2) 认购申请当日下午 17:00 之前, 若投资者的认购资金未全额到本公司指定直销专户, 则认购以实际到账金额提交 4 注意事项: (1) 基金份额发售期结束, 以下情况将被认定为无效认购 : 1) 投资者划来资金, 但逾期未办理开户手续或开户不成功的 2) 投资者划来资金, 但逾期未办理认购手续或认购申请未被确认的 3) 本公司确认的其它无效资金或认购失败资金 (2) 投资者 T 日提交开户申请后, 可于 T+2 日到本公司直销中心查询确认结果, 或通过本公司客户服务中心查询 (3) 投资者 T 日提交认购申请后, 可于 T+2 日到本公司直销中心查询认购接受结果, 或通过本公司客户服务中心查询 (4) 办理汇款时, 投资者必须注意以下事项 : 1) 投资者应在汇款附言 / 用途 / 摘要 / 备注栏正确填写直销交易账号, 并预留有效的联系方式, 便于发生资金异常时及时通知 2) 投资者应在每次使用预留账户汇款后于汇款当日 17 点前将汇款单传真至本公司直销中心 ( ), 并电话确认 ( ) 17

19 五 清算与交割 在基金募集行为结束前, 投资者的认购款项只能存入专用账户, 任何人不得动用 有效认购款项在募集期间产生的银行存款利息归投资者所有, 在本基金认购结束后, 折算为基金份额计入投资者的账户, 具体份额以注册登记机构的记录为准 本基金权益登记由注册登记机构在基金募集结束后完成 六 基金的验资与基金合同生效 1 基金募集期限届满, 或基金管理人决定提前结束募集的, 具备下列条件的, 基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续 : (1) 发起资金提供方认购本基金的总金额不少于 1000 万元 ; (2) 发起资金提供方承诺持有期限自基金合同生效日起不少于 3 年 2 基金管理人将自募集期限届满之日起 10 日内聘请法定验资机构进行验资, 并在收到验资报告之日起 10 日内, 向中国证监会提交验资报告, 办理基金备案手续 3 自中国证监会书面确认之日起, 基金备案手续办理完毕, 基金合同生效 基金管理人将在收到中国证监会确认文件的次日予以公告 4 基金募集期限届满, 未达到基金备案条件的, 则本基金募集失败, 基金管理人应当承担下列责任 : (1) 以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用 ; (2) 在基金募集期限届满后 30 日内返还投资人已缴纳的款项, 并加计银行同期活期存款利息 (3) 如基金募集失败, 基金管理人 基金托管人及销售机构不得请求报酬 基金管理人 基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自 18

20 承担 5 基金合同生效之前发生的与基金募集活动有关的费用, 包括信息披露费 会计师费 律师费以及其他费用, 不得从基金财产中列支 七 本次份额发售当事人或中介机构 ( 一 ) 基金管理人名称 : 安信基金管理有限责任公司注册地址 : 广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界商务中心 36 层办公地址 : 广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界商务中心 36 层法定代表人 : 刘入领成立时间 :2011 年 12 月 6 日批准设立机关 : 中国证监会批准设立文号 : 中国证监会证监许可 号组织形式 : 有限责任公司注册资本 :50,625 万元人民币存续期间 : 永续经营 ( 二 ) 基金托管人名称 : 中国工商银行股份有限公司 ( 简称中国工商银行 ) 住所 : 北京市西城区复兴门内大街 55 号办公地址 : 北京市西城区复兴门内大街 55 号成立时间 :1984 年 1 月 1 日法定代表人 : 易会满注册资本 : 人民币 35,640, 万元联系电话 :

21 联系人 : 洪渊 ( 三 ) 直销机构 1 安信基金管理有限责任公司直销中心: 住所 : 广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界商务中心 36 层联系人 : 陈思伶联系电话 : 客户服务电话 : 传真 : 公司网站 : 发售期间, 客户可以通过本公司客户服务中心电话 ( 免长途话费 ) 进行募集相关事宜的问询 开放式基金的投资咨询及投诉等 2 安信基金网上直销系统交易系统网站 : 目前支持的网上直销银行卡 : 中国建设银行卡 中国招商银行卡及汇付天下第三方支付支持的中国工商银行 中国农业银行 交通银行等银行卡 客户服务电话 : 客户服务信箱 :service@essencefund.com ( 四 ) 代销机构 (1) 张家港农村商业银行股份有限公司住所 : 张家港市人民中路 66 号法定代表人 : 王自忠客户服务电话 : 网站 : (2) 安信证券股份有限公司住所 : 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 34 层 28 层 A02 单元法定代表人 : 王连志客户服务电话 :

22 网站 : (3) 招商证券股份有限公司住所 : 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 层法定代表人 : 宫少林客户服务电话 :95565 网站 : (4) 海通证券股份有限公司住所 : 上海市淮海中路 98 号法定代表人 : 王开国客户服务电话 :95553 网站 : (5) 国泰君安证券股份有限公司住所 : 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼法定代表人 : 杨德红客户服务电话 : / 网站 : (6) 中信证券股份有限公司住所 : 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层法定代表人 : 王东明客户服务电话 :95558 网站 :www. citics.com (7) 中信证券 ( 山东 ) 有限责任公司住所 : 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层法定代表人 : 张智河客户服务电话 :96577 网站 : (8) 申万宏源证券有限公司 21

23 住所 : 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层法定代表人 : 李梅客户服务电话 :95523 或 网站 : (9) 东海证券股份有限公司住所 : 上海浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 5 楼法定代表人 : 朱科敏客户服务电话 : 网站 : (10) 中山证券有限责任公司住所 : 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 8 层法定代表人 : 黄扬录客户服务电话 : 网站 : (11) 广发证券股份有限公司住所 : 广州市天河北路大都会广场 楼法定代表人 : 孙树明客户服务电话 :95575 网站 : (12) 中信建投证券股份有限公司住所 : 北京市东城区朝阳门内大街 188 号鸿安国际大厦法定代表人 : 王常青客户服务电话 :95587/ 网站 : (13) 中信期货有限公司住所 : 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期 ) 北座 13 层

24 1305 室 14 层法定代表人 : 张皓客户服务电话 : 网站 : (14) 中国国际金融股份有限公司住所 : 中国北京建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 28 层法定代表人 : 丁学东客户服务电话 : 网站 : (15) 东海期货有限责任公司住所 : 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼法定代表人 : 陈太康客户服务电话 :95531/ 网站 : (16) 华西证券股份有限公司住所 : 四川省成都市高新区天府二街 198 号法定代表人 : 杨炯洋客户服务电话 :95584/ 网站 : (17) 东北证券股份有限公司住所 : 长春市净月开发区生态大街 6666 号东北证券 503 室法定代表人 : 李福春客户服务电话 :95360 网站 : (18) 东兴证券股份有限公司住所 : 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 层法定代表人 : 魏庆华 23

25 客户服务电话 : 网站 : (19) 第一创业证券股份有限公司住所 : 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼法定代表人 : 刘学民客户服务电话 :95358 网站 : (20) 国金证券股份有限公司住所 : 成都市青羊区东城根上街 95 号法定代表人 : 冉云客户服务电话 :95310 网站 : (21) 中国银河证券股份有限公司住所 : 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座法定代表人 : 陈共炎客户服务电话 : 网站 : (22) 上海华信证券有限责任公司住所 : 上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 22 楼法定代表人 : 郭林客户服务电话 : 网站 : (23) 宏信证券有限责任公司住所 : 四川省成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼法定代表人 : 杨磊客户服务电话 : 网站 : 24

26 (24) 光大证券股份有限公司住所 : 上海市静安区新闸路 1508 号法定代表人 : 薛峰客户服务电话 :95525 网站 : (25) 平安证券股份有限公司住所 : 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 层法定代表人 : 曹实凡客户服务电话 : 网站 :stock.pingan.com (26) 申万宏源西部证券有限公司住所 : 新疆乌鲁木齐市高新区 ( 新市区 ) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室法定代表人 : 韩志谦客户服务电话 : 网站 : (27) 世纪证券有限责任公司住所 : 深圳市福田区深南大道招商银行大厦 层法定代表人 : 姜昧军客户服务电话 : 网站 : (28) 天风证券股份有限公司住所 : 湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼法定代表人 : 余磊客户服务电话 :95391/ 网站 : (29) 广州证券股份有限公司 25

27 住所 : 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层 20 层法定代表人 : 胡伏云客户服务电话 : 网站 : (30) 长城证券股份有限公司住所 : 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 楼 16 楼 17 楼法定代表人 : 丁益客户服务电话 : 网站 : (31) 上海天天基金销售有限公司住所 : 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼法定代表人 : 其实客户服务电话 : 网站 : (32) 上海长量基金销售投资顾问有限公司住所 : 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢法定代表人 : 张跃伟客户服务电话 : 网站 : (33) 北京增财基金销售有限公司住所 : 北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 室法定代表人 : 罗细安客户服务电话 : 网站 : (34) 泰信财富投资管理有限公司住所 : 北京市海淀区西四环北路 69 号一层法定代表人 : 李静 26

28 客户服务电话 : 网站 : (35) 浙江同花顺基金销售有限公司住所 : 浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼法定代表人 : 凌顺平客户服务电话 : 网站 : (36) 上海好买基金销售有限公司住所 : 上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼法定代表人 : 杨文斌客户服务电话 : 网站 : (37) 北京钱景基金销售有限公司住所 : 北京海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008 室法定代表人 : 赵荣春客户服务电话 : 网站 : (38) 上海陆金所资产管理有限公司住所 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 15 楼法定代表人 : 郭坚客户服务电话 : 网站 : (39) 深圳市金斧子基金销售有限公司住所 : 深圳市南山区南山街道科苑路 18 号东方科技大厦 18F 法定代表人 : 陈姚坚客户服务电话 : 网站 : 27

29 (40) 珠海盈米财富管理有限公司住所 : 广州市珠海市琶洲大道东 1 号宝利国际广场南塔 12 楼 B 法定代表人 : 肖雯客户服务电话 : 网站 : (41) 北京晟视天下投资管理有限公司住所 : 北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21 层法定代表人 : 蒋煜客户服务电话 : 网站 : (42) 北京中天嘉华基金销售有限公司住所 : 北京市朝阳区京顺路 5 号曙光大厦 C 座一层法定代表人 : 洪少猛客户服务电话 : 网站 : (43) 北京汇成基金销售有限公司住所 : 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层法定代表人 : 王伟刚客户服务电话 : 网站 : (44) 大泰金石基金销售有限公司住所 : 江苏省南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室法定代表人 : 袁顾明客户服务电话 : 网站 : (45) 乾道盈泰基金销售 ( 北京 ) 有限公司 28

30 住所 : 北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室法定代表人 : 王兴吉客户服务电话 : 网站 : (46) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司住所 : 北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层法定代表人 : 陈超客户服务电话 : 网站 :fund.jd.com (47) 北京新浪仓石基金销售有限公司 住所 : 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期 ( 西扩 )N-1 N-2 地块 新浪总部科研楼 5 层 518 室法定代表人 : 李昭琛客户服务电话 : 网站 : (48) 上海万得基金销售有限公司住所 : 上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼法定代表人 : 王廷富客户服务电话 : 网站 : (49) 诺亚正行 ( 上海 ) 基金销售投资顾问有限公司住所 : 上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋法定代表人 : 汪静波客户服务电话 : 网站 : (50) 武汉市伯嘉基金销售有限公司住所 : 湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 ( 一期 ) 第 29

31 七幢 23 层 1 号 4 号法定代表人 : 陶捷客户服务电话 : 网站 : (51) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司住所 : 北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层法定代表人 : 张彦客户服务电话 : 网站 :8.jrj.com.cn (52) 南京苏宁基金销售有限公司住所 : 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号法定代表人 : 钱燕飞客户服务电话 :95177 网站 : (53) 深圳众禄基金销售股份有限公司住所 : 广东省深圳市罗湖区梨园路 6 号物资控股大厦 8 楼法定代表人 : 薛峰客户服务电话 : 网站 : (54) 北京格上富信基金销售有限公司住所 : 北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室法定代表人 : 李悦章客户服务电话 : 网站 : (55) 一路财富 ( 北京 ) 信息科技股份有限公司住所 : 北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人 : 吴雪秀 30

32 客户服务电话 : 网站 : (56) 北京蛋卷基金销售有限公司住所 : 北京市朝阳区望京阜通东大街望京 SOHO T3 A 座 19 层法定代表人 : 钟斐斐客户服务电话 : 网站 : (57) 中民财富基金销售 ( 上海 ) 有限公司住所 : 上海市黄浦区中山南路 100 号 17 层法定代表人 : 弭洪军客户服务电话 : 网站 : (58) 天津万家财富资产管理有限公司住所 : 北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层法定代表人 : 李修辞客户服务电话 : 网站 : (59) 上海通华财富资产管理有限公司住所 : 上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 9 楼法定代表人 : 马刚客户服务电话 :95156 网站 : (60) 凤凰金信 ( 银川 ) 基金销售有限公司住所 : 北京市朝阳区紫月路 18 号院朝来高科技产业园 18 号楼法定代表人 : 程刚客户服务电话 : 网站 : 31

33 (61) 上海华夏财富投资管理有限公司住所 : 北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 16 层法定代表人 : 毛淮平客户服务电话 : 网站 : (62) 深圳市前海排排网基金销售有限责任公司住所 : 深圳市福田区福强路 4001 号深圳市世纪工艺品文化市场 313 栋 E- 403 法定代表人 : 李春瑜客户服务电话 : 网站 : (63) 嘉实财富管理有限公司住所 : 北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层法定代表人 : 赵学军客户服务电话 : 网站 : (64) 北京创金启富投资管理有限公司住所 : 北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社综合楼 A 座 712 室法定代表人 : 梁蓉客户服务电话 : / 网站 : (65) 上海挖财基金销售有限公司住所 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 室法定代表人 : 冷飞客户服务电话 : 网站 : (66) 天津市凤凰财富基金销售有限公司 32

34 住所 : 天津市和平区南京路 181 号世纪都会 法定代表人 : 谭智勇客户服务电话 : 网站 : (67) 奕丰金融服务 ( 深圳 ) 有限公司住所 : 深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室法定代表人 :TEO WEE HOWE 客户服务电话 : 网站 : (68) 北京植信基金销售有限公司住所 : 北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号法定代表人 : 于龙客户服务电话 : 网站 : (69) 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司住所 : 北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1505 室法定代表人 : 张冠宇客户服务电话 : 网站 : (70) 民商基金销售 ( 上海 ) 有限公司住所 : 上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼法定代表人 : 贲惠琴客户服务电话 : 网站 : (71) 和讯信息科技有限公司住所 : 上海市浦东新区东方路 18 号保利大厦 E 座 18 层法定代表人 : 王莉 33

35 客户服务电话 : 网站 :licaike.hexun.com ( 五 ) 注册登记机构安信基金管理有限责任公司, 有关内容同上 ( 六 ) 律师事务所和经办律师名称 : 上海市通力律师事务所住所 : 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼办公地址 : 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼负责人 : 俞卫锋电话 : 传真 : 联系人 : 陈颖华经办律师 : 黎明 陈颖华 ( 七 ) 会计师事务所和经办注册会计师名称 : 安永华明会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 住所 : 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 16 层办公地址 : 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 16 层执行事务合伙人 : 毛鞍宁电话 :(010) (0755) 传真 :(010) (0755) 签章注册会计师 : 昌华 高鹤联系人 : 李妍明 安信基金管理有限责任公司 2018 年 8 月 21 日 34