目 录 立 法 动 态... 1 最 高 人 民 法 院 最 高 人 民 检 察 院 关 于 执 行 中 华 人 民 共 和 国 刑 法 确 定 罪 名 的 补 充 规 定... 1 对 外 援 助 项 目 实 施 企 业 资 格 认 定 办 法 ( 试 行 )... 1 医 疗 器 械 使 用 质

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1 法 律 观 察

2 目 录 立 法 动 态... 1 最 高 人 民 法 院 最 高 人 民 检 察 院 关 于 执 行 中 华 人 民 共 和 国 刑 法 确 定 罪 名 的 补 充 规 定... 1 对 外 援 助 项 目 实 施 企 业 资 格 认 定 办 法 ( 试 行 )... 1 医 疗 器 械 使 用 质 量 监 督 管 理 办 法... 1 中 国 人 民 银 行 办 公 厅 关 于 境 外 中 央 银 行 类 机 构 在 境 内 银 行 业 金 融 机 构 开 立 人 民 币 银 行 结 算 账 户 有 关 事 项 的 通 知... 2 全 国 人 民 代 表 大 会 常 务 委 员 会 关 于 批 准 亚 洲 基 础 设 施 投 资 银 行 协 定 的 决 定... 4 关 于 印 发 进 一 步 推 进 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 金 融 开 放 创 新 试 点 加 快 上 海 国 际 金 融 中 心 建 设 方 案 的 通 知... 4 国 家 外 汇 管 理 局 关 于 境 外 中 央 银 行 类 机 构 投 资 银 行 间 市 场 外 汇 账 户 管 理 有 关 问 题 的 通 知... 9 中 国 保 监 会 关 于 印 发 保 险 小 额 理 赔 服 务 指 引 ( 试 行 ) 的 通 知 国 务 院 : 改 革 和 完 善 国 有 资 产 管 理 体 制 证 监 会 : 证 券 投 资 者 保 护 基 金 管 理 办 法 修 订 公 开 征 求 意 见 最 高 法 发 布 刑 法 修 正 案 ( 九 ) 时 间 效 力 问 题 的 解 释 市 场 准 入 负 面 清 单 制 度 意 见 公 布 资 本 市 场 深 市 主 板 公 开 谴 责 标 准 : 欺 诈 发 行 等 纳 入 谴 责 范 畴 ST 脱 星 摘 帽 行 情 又 起 重 组 翻 身 个 股 颜 值 高 并 购 重 组 审 核 继 续 加 码 12 家 公 司 本 周 上 会 证 监 风 暴 两 大 启 示 : 盈 利 模 式 生 变 养 老 金 + 注 册 制 成 行 情 基 石 上 汽 集 团 定 增 150 亿 元 加 快 新 能 源 汽 车 布 局 金 融 上 海 自 贸 区 金 改 新 40 条 印 发 关 于 改 革 和 完 善 国 有 资 产 管 理 体 制 的 若 干 意 见 印 发 省 养 老 金 并 轨 方 案 出 炉, 缴 费 工 资 基 数 有 差 异 并 购 重 组 证 监 会 六 大 举 措 优 化 审 核 流 程 并 购 重 组 申 请 实 施 批 量 上 会 中 资 海 外 并 购 再 次 爆 发 :9 月 同 比 增 % 房 地 产 并 购 市 场 持 续 升 温 国 际 贸 易 日 欧 诉 中 国 高 性 能 无 缝 钢 管 反 倾 销 措 施 案 发 布 上 诉 机 构 报 告 中 国 对 美 国 意 大 利 英 国 法 国 和 台 湾 地 区 的 聚 酰 胺 -6,6 切 片 作 出 反 倾 销 日 落 复 审 终 裁 欧 盟 对 中 国 盘 条 作 出 反 倾 销 日 落 复 审 终 裁 美 国 商 务 部 对 中 国 等 国 聚 对 苯 二 甲 酸 乙 二 醇 酯 树 脂 作 出 反 倾 销 初 裁 知 识 产 权 中 国 加 强 侵 权 假 冒 行 为 治 理 打 击 网 上 售 假 成 重 点... 30

3 中 国 及 多 国 专 利 审 查 信 息 查 询 系 统 增 加 新 功 能 第 118 届 广 交 会 受 理 知 识 产 权 投 诉 案 件 增 加 国 家 版 权 交 易 中 心 联 盟 成 立 乐 视 专 利 申 请 超 5000 件 助 北 洛 硅 战 略 全 面 落 地 建 筑 与 房 地 产 福 建 省 明 年 起 施 行 房 企 信 用 综 合 评 价 办 法 税 收 征 管 法 修 订 草 案 或 年 内 提 审 奠 定 房 地 产 税 征 管 基 础 人 力 资 源 中 办 国 办 印 发 深 化 农 村 改 革 综 合 性 实 施 方 案 明 确 整 合 城 乡 居 民 基 本 医 疗 保 险 制 度 完 善 城 乡 劳 动 者 平 等 就 业 制 度 就 业 政 策 更 加 积 极 就 业 形 态 更 加 丰 富 诉 讼 与 仲 裁 百 度 诉 搜 狗 技 术 创 新 的 跨 界 与 越 界 锦 天 城 近 期 动 态 锦 天 城 律 师 团 队 为 新 越 百 货 等 顾 问 单 位 提 供 法 律 培 训 高 级 合 伙 人 沈 仁 刚 参 加 第 七 届 西 部 律 师 发 展 论 坛 并 作 主 题 发 言 锦 天 城 参 加 第 六 届 WTO 法 专 题 研 讨 会 锦 天 城 代 理 欧 盟 铝 箔 反 倾 销 案 裁 定 不 征 税 锦 天 城 律 师 于 娟 娟 应 耶 鲁 大 学 邀 请 参 加 中 国 耶 鲁 青 年 领 导 者 对 话 项 目... 46

4 立 法 动 态 最 高 人 民 法 院 最 高 人 民 检 察 院 关 于 执 行 中 华 人 民 共 和 国 刑 法 确 定 罪 名 的 补 充 规 定 近 日, 根 据 中 华 人 民 共 和 国 刑 法 修 正 案 ( 九 ) ( 以 下 简 称 刑 法 修 正 案 ( 九 ) ) 和 全 国 人 民 代 表 大 会 常 务 委 员 会 关 于 修 改 部 分 法 律 的 决 定 的 有 关 规 定, 最 高 人 民 法 院 最 高 人 民 检 察 院 出 台 关 于 执 行 中 华 人 民 共 和 国 刑 法 确 定 罪 名 的 补 充 规 定 ( 原 文 相 关 链 接 : 对 外 援 助 项 目 实 施 企 业 资 格 认 定 办 法 ( 试 行 ) 近 日, 为 规 范 对 外 援 助 项 目 实 施 企 业 ( 以 下 简 称 援 外 项 目 实 施 企 业 ) 的 资 格 认 定, 依 据 行 政 许 可 法 和 国 务 院 对 确 需 保 留 的 行 政 审 批 项 目 设 定 行 政 许 可 的 决 定 ( 国 务 院 令 2004 年 第 412 号 ), 商 务 部 出 台 对 外 援 助 项 目 实 施 企 业 资 格 认 定 办 法 ( 试 行 ) 依 据 该 办 法, 所 称 援 外 项 目 实 施 企 业 是 指 经 资 格 认 定, 可 承 担 中 国 政 府 对 外 援 助 项 目 实 施 任 务 的 企 业 和 其 他 组 织 具 体 情 况 请 见 原 文 ( 原 文 相 关 链 接 : 医 疗 器 械 使 用 质 量 监 督 管 理 办 法 2015 年 10 月 21 日, 国 家 食 品 药 品 监 督 管 理 总 局 发 布 医 疗 器 械 使 用 质 量 监 督 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 办 法 ) 办 法 共 六 章 35 条, 将 于 2016 年 2 月 1 日 起 施 行 使 用 环 节 的 医 疗 器 械 质 量 对 确 保 用 械 安 全 有 效 至 关 重 要 办 法 针 对 当 前 医 疗 器 械 使 用 单 位 采 购 渠 道 不 规 范 进 货 查 验 不 落 实 维 护 保 养 不 严 格 质 量 管 理 不 完 善 等 问 题, 对 医 疗 器 械 监 督 管 理 条 例 规 定 的 进 货 查 验 信 息 记 录 贮 存 运 输 质 量 检 查 维 护 保 养 等 使 用 环 节 质 量 管 理 义 务 作 了 细 化 和 补 充 完 善 1

5 办 法 明 确 了 医 疗 器 械 采 购 验 收 贮 存 使 用 维 护 转 让 等 与 使 用 质 量 密 切 相 关 的 各 个 环 节 的 管 理 规 定, 要 求 医 疗 器 械 使 用 单 位 建 立 覆 盖 质 量 管 理 全 过 程 的 医 疗 器 械 使 用 管 理 制 度, 并 每 年 对 质 量 管 理 工 作 进 行 全 面 自 查 一 是 严 格 质 量 查 验 管 理 要 求 规 定 使 用 单 位 要 对 医 疗 器 械 采 购 实 行 统 一 管 理, 严 格 查 验 供 货 商 资 质 和 产 品 证 明 文 件, 妥 善 保 存 相 关 记 录 和 资 料, 并 建 立 医 疗 器 械 使 用 前 质 量 检 查 制 度 二 是 加 强 维 护 维 修 管 理 针 对 实 践 中 存 在 的 突 出 问 题, 详 细 规 定 了 使 用 单 位 自 行 维 护 维 修 委 托 维 修 服 务 机 构 维 护 维 修 约 定 生 产 经 营 企 业 维 护 维 修 等 不 同 情 形 的 管 理 要 求, 明 确 规 定 在 使 用 单 位 自 行 维 护 维 修 或 者 委 托 维 修 服 务 机 构 维 护 维 修 时, 生 产 经 营 企 业 应 当 严 格 按 照 合 同 约 定, 提 供 维 护 手 册 故 障 代 码 表 维 修 密 码 等 维 护 维 修 必 需 的 材 料 和 信 息 三 是 完 善 在 用 医 疗 器 械 转 让 和 捐 赠 管 理 规 定 使 用 单 位 转 让 医 疗 器 械 应 当 确 保 所 转 让 的 医 疗 器 械 安 全 有 效, 及 时 移 交 说 明 书 维 修 记 录 等 资 料, 受 让 方 应 当 参 照 相 关 要 求 进 行 进 货 查 验 针 对 越 来 越 多 的 医 疗 器 械 捐 赠 行 为, 办 法 对 捐 赠 方 和 受 赠 方 均 提 出 了 要 求, 并 规 定 使 用 单 位 之 间 的 捐 赠 参 照 转 让 管 理 四 是 强 化 分 类 监 管 和 信 用 监 管 强 调 依 风 险 实 施 监 管 的 原 则, 对 较 高 风 险 或 者 有 特 殊 储 运 要 求 的 医 疗 器 械, 以 及 有 不 良 信 用 记 录 的 医 疗 器 械 使 用 单 位 等 实 施 重 点 监 管 办 法 的 出 台 进 一 步 丰 富 了 医 疗 器 械 监 督 管 理 条 例 配 套 规 章 体 系, 对 加 强 医 疗 器 械 监 督 管 理, 保 障 用 械 安 全 具 有 重 要 意 义 ( 原 文 相 关 链 接 : 中 国 人 民 银 行 办 公 厅 关 于 境 外 中 央 银 行 类 机 构 在 境 内 银 行 业 金 融 机 构 开 立 人 民 币 银 行 结 算 账 户 有 关 事 项 的 通 知 2015 年 11 月 03 日, 中 国 人 民 银 行 发 布 关 于 境 外 中 央 银 行 类 机 构 在 境 内 银 行 业 金 融 机 构 开 立 人 民 币 银 行 结 算 账 户 有 关 事 项 的 通 知 通 知 内 容 如 下 : 中 国 人 民 银 行 上 海 总 部, 各 分 行 营 业 管 理 部, 各 省 会 ( 首 府 ) 城 市 中 心 支 行, 各 副 省 级 城 市 中 心 支 行, 国 家 开 发 银 行, 各 政 策 性 银 行 国 有 商 业 银 行 股 份 制 商 业 银 行, 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 : 为 满 足 境 外 中 央 银 行 货 币 当 局 其 他 官 方 储 备 管 理 机 构 国 际 金 融 组 织 以 及 主 权 财 富 基 金 ( 以 下 统 称 境 外 中 央 银 行 类 机 构 ) 在 境 内 开 展 相 关 业 务 的 实 际 需 2

6 要, 现 将 其 在 境 内 开 立 人 民 币 银 行 结 算 账 户 有 关 事 项 通 知 如 下 : 一 境 内 银 行 业 金 融 机 构 可 为 境 外 中 央 银 行 类 机 构 开 立 专 用 存 款 账 户, 用 于 办 理 其 与 中 国 人 民 银 行 开 展 双 边 本 币 互 换 交 易 投 资 中 国 银 行 间 债 券 市 场 日 常 资 金 管 理 及 依 法 开 展 其 他 业 务 等 相 关 资 金 往 来 该 账 户 不 得 支 取 现 金, 确 有 需 要 支 取 现 金 的, 需 经 中 国 人 民 银 行 批 准 二 境 外 中 央 银 行 类 机 构 申 请 开 立 专 用 存 款 账 户 时, 应 出 具 中 国 人 民 银 行 与 该 机 构 签 署 的 双 边 本 币 互 换 协 议 的 签 字 页 投 资 中 国 银 行 间 债 券 市 场 的 备 案 表 或 有 关 部 门 关 于 开 展 相 关 业 务 资 金 往 来 的 复 函, 无 需 出 具 基 本 存 款 账 户 开 户 许 可 证 及 其 他 证 明 文 件 尚 未 取 得 以 上 证 明 文 件 的 境 外 中 央 银 行 类 机 构 凭 境 外 中 央 银 行 类 机 构 开 户 备 案 表 ( 见 附 件 ), 申 请 开 立 专 用 存 款 账 户 三 境 外 中 央 银 行 类 机 构 应 按 照 人 民 币 银 行 结 算 账 户 管 理 办 法 ( 中 国 人 民 银 行 令 2003 第 5 号 发 布 ) 等 相 关 制 度 的 规 定, 填 写 开 户 申 请 书, 与 开 户 银 行 签 订 协 议, 明 确 双 方 的 权 利 义 务 和 责 任, 并 预 留 境 外 中 央 银 行 类 机 构 有 权 签 字 人 的 签 章, 办 理 账 户 开 立 变 更 和 撤 销 四 境 内 银 行 业 金 融 机 构 应 审 核 境 外 中 央 银 行 类 机 构 开 户 申 请 材 料 及 有 权 签 字 人 签 章 的 真 实 性 和 合 法 性, 并 按 照 人 民 币 银 行 结 算 账 户 管 理 办 法 的 规 定 将 开 户 资 料 报 送 中 国 人 民 银 行 当 地 分 支 机 构 备 案 境 外 中 央 银 行 类 机 构 在 境 内 银 行 业 金 融 机 构 开 立 的 专 用 存 款 账 户 信 息 暂 不 纳 入 人 民 币 银 行 结 算 账 户 管 理 系 统 管 理 五 境 内 银 行 业 金 融 机 构 应 及 时 准 确 完 整 地 向 人 民 币 跨 境 收 付 信 息 管 理 系 统 (RCPMIS) 报 送 有 关 账 户 信 息 以 及 跨 境 人 民 币 资 金 收 支 信 息 六 中 国 人 民 银 行 对 未 能 认 真 履 行 真 实 性 和 合 法 性 审 核 数 据 报 送 等 职 责 的 境 内 银 行 业 金 融 机 构, 依 照 有 关 规 定 进 行 处 理 执 行 中 如 遇 问 题, 请 及 时 报 告 中 国 人 民 银 行 货 币 政 策 二 司 ( 联 系 人 及 电 话 : 温 军 伟, ) ( 原 文 相 关 链 接 : 3

7 全 国 人 民 代 表 大 会 常 务 委 员 会 关 于 批 准 亚 洲 基 础 设 施 投 资 银 行 协 定 的 决 定 第 十 二 届 全 国 人 民 代 表 大 会 常 务 委 员 会 第 十 七 次 会 议 决 定 : 批 准 2015 年 6 月 29 日 由 中 华 人 民 共 和 国 代 表 在 北 京 签 署 的 亚 洲 基 础 设 施 投 资 银 行 协 定 ( 原 文 相 关 链 接 : ) 关 于 印 发 进 一 步 推 进 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 金 融 开 放 创 新 试 点 加 快 上 海 国 际 金 融 中 心 建 设 方 案 的 通 知 2015 年 10 月 29 日, 中 国 人 民 银 行, 商 务 部, 中 国 银 行 业 监 督 管 理 委 员 会, 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会, 中 国 保 险 监 督 管 理 委 员 会, 国 家 外 汇 管 理 局, 上 海 市 人 民 政 府 发 布 关 于 印 发 进 一 步 推 进 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 金 融 开 放 创 新 试 点 加 快 上 海 国 际 金 融 中 心 建 设 方 案 的 通 知 通 知 内 容 如 下 : 为 深 入 贯 彻 落 实 党 中 央 国 务 院 决 策 部 署, 进 一 步 推 进 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 ( 以 下 简 称 自 贸 试 验 区 ) 金 融 开 放 创 新 试 点, 加 快 上 海 国 际 金 融 中 心 建 设, 制 定 本 方 案 一 总 体 要 求 贯 彻 落 实 党 中 央 国 务 院 关 于 金 融 改 革 开 放 和 自 贸 试 验 区 建 设 的 总 体 部 署, 紧 紧 围 绕 服 务 全 国 面 向 世 界 的 战 略 要 求 和 上 海 国 际 金 融 中 心 建 设 的 战 略 任 务, 坚 持 以 服 务 实 体 经 济 促 进 贸 易 和 投 资 便 利 化 为 出 发 点, 根 据 积 极 稳 妥 把 握 节 奏 宏 观 审 慎 风 险 可 控 原 则, 成 熟 一 项 推 进 一 项, 加 快 推 进 资 本 项 目 可 兑 换 人 民 币 跨 境 使 用 金 融 服 务 业 开 放 和 建 设 面 向 国 际 的 金 融 市 场, 不 断 完 善 金 融 监 管, 大 力 促 进 自 贸 试 验 区 金 融 开 放 创 新 试 点 与 上 海 国 际 金 融 中 心 建 设 的 联 动, 探 索 新 途 径 积 累 新 经 验, 及 时 总 结 评 估 适 时 复 制 推 广, 更 好 地 为 全 国 深 化 金 融 改 革 和 扩 大 金 融 开 放 服 务 二 率 先 实 现 人 民 币 资 本 项 目 可 兑 换 按 照 统 筹 规 划 服 务 实 体 风 险 可 控 分 步 推 进 原 则, 在 自 贸 试 验 区 内 进 行 人 民 币 资 本 项 目 可 兑 换 的 先 行 先 试, 逐 步 提 高 资 本 项 下 各 项 目 可 兑 换 程 度 4

8 ( 一 ) 认 真 总 结 自 由 贸 易 账 户 经 验 抓 紧 启 动 自 由 贸 易 账 户 本 外 币 一 体 化 各 项 业 务, 进 一 步 拓 展 自 由 贸 易 账 户 功 能 自 由 贸 易 账 户 内 本 外 币 资 金 按 宏 观 审 慎 的 可 兑 换 原 则 管 理 ( 二 ) 规 范 自 由 贸 易 账 户 开 立 和 使 用 条 件, 严 格 落 实 银 行 账 户 实 名 制 支 持 经 济 主 体 可 通 过 自 由 贸 易 账 户 开 展 涉 外 贸 易 投 资 活 动, 鼓 励 和 支 持 银 行 证 券 保 险 类 金 融 机 构 利 用 自 由 贸 易 账 户 等 开 展 金 融 创 新 业 务, 允 许 证 券 期 货 交 易 所 和 结 算 机 构 围 绕 自 由 贸 易 账 户 体 系, 充 分 利 用 自 由 贸 易 账 户 间 的 电 子 信 息 流 和 资 金 流, 研 究 改 革 创 新 举 措 ( 三 ) 研 究 启 动 合 格 境 内 个 人 投 资 者 境 外 投 资 试 点, 适 时 出 台 相 关 实 施 细 则, 允 许 符 合 条 件 的 个 人 开 展 境 外 实 业 投 资 不 动 产 投 资 和 金 融 类 投 资 ( 四 ) 抓 紧 制 定 有 关 办 法, 允 许 或 扩 大 符 合 条 件 的 机 构 和 个 人 在 境 内 外 证 券 期 货 市 场 投 资, 尽 快 明 确 在 境 内 证 券 期 货 市 场 投 资 的 跨 境 资 金 流 动 管 理 方 式, 研 究 探 索 通 过 自 由 贸 易 账 户 等 支 持 资 本 市 场 开 放, 适 时 启 动 试 点 ( 五 ) 建 立 健 全 自 贸 试 验 区 内 宏 观 审 慎 管 理 框 架 下 的 境 外 融 资 和 资 本 流 动 管 理 体 系, 综 合 考 虑 资 产 负 债 币 种 期 限 等 匹 配 情 况 以 及 外 债 管 理 和 货 币 政 策 调 控 需 要, 合 理 调 控 境 外 融 资 规 模 和 投 向, 优 化 境 外 融 资 结 构, 防 范 境 外 融 资 风 险 ( 六 ) 创 新 外 汇 管 理 体 制, 探 索 在 自 贸 试 验 区 内 开 展 限 额 内 可 兑 换 试 点 围 绕 自 贸 试 验 区 和 上 海 国 际 金 融 中 心 建 设 目 标, 进 一 步 创 新 外 汇 管 理 体 制 放 宽 跨 境 资 本 流 动 限 制, 健 全 外 汇 资 金 均 衡 管 理 体 制 统 筹 研 究 进 一 步 扩 大 个 人 可 兑 换 限 额 根 据 主 体 监 管 原 则, 在 自 贸 试 验 区 内 实 现 非 金 融 企 业 限 额 内 可 兑 换 逐 步 扩 大 本 外 币 兑 换 限 额, 率 先 实 现 可 兑 换 三 进 一 步 扩 大 人 民 币 跨 境 使 用 扩 大 人 民 币 境 外 使 用 范 围, 推 进 贸 易 实 业 投 资 与 金 融 投 资 三 者 并 重, 推 动 资 本 和 人 民 币 走 出 去 ( 七 ) 完 善 相 关 制 度 规 则, 支 持 自 贸 试 验 区 内 企 业 的 境 外 母 公 司 或 子 公 司 在 境 内 发 行 人 民 币 债 券, 募 集 资 金 根 据 需 要 在 境 内 外 使 用 ( 八 ) 在 建 立 健 全 相 关 管 理 制 度 的 基 础 上, 根 据 市 场 需 要 启 动 自 贸 试 验 区 个 体 工 商 户 向 其 在 境 外 经 营 主 体 提 供 跨 境 人 民 币 资 金 支 持 ( 九 ) 拓 宽 境 外 人 民 币 投 资 回 流 渠 道 创 新 面 向 国 际 的 人 民 币 金 融 产 品, 扩 大 境 外 人 民 币 境 内 投 资 金 融 产 品 的 范 围, 促 进 人 民 币 资 金 跨 境 双 向 流 动 5

9 四 不 断 扩 大 金 融 服 务 业 对 内 对 外 开 放 探 索 市 场 准 入 负 面 清 单 制 度, 开 展 相 关 改 革 试 点 工 作 对 接 国 际 高 标 准 经 贸 规 则, 探 索 金 融 服 务 业 对 外 资 实 行 准 入 前 国 民 待 遇 加 负 面 清 单 管 理 模 式 推 动 金 融 服 务 业 对 符 合 条 件 的 民 营 资 本 和 外 资 机 构 扩 大 开 放 ( 十 ) 支 持 民 营 资 本 进 入 金 融 业, 支 持 符 合 条 件 的 民 营 资 本 依 法 设 立 民 营 银 行 金 融 租 赁 公 司 财 务 公 司 汽 车 金 融 公 司 和 消 费 金 融 公 司 等 金 融 机 构 ( 十 一 ) 支 持 各 类 符 合 条 件 的 银 行 业 金 融 机 构 通 过 新 设 法 人 机 构 分 支 机 构 专 营 机 构 专 业 子 公 司 等 方 式 进 入 自 贸 试 验 区 经 营 ( 十 二 ) 支 持 具 有 离 岸 业 务 资 格 的 商 业 银 行 在 自 贸 试 验 区 内 扩 大 相 关 离 岸 业 务 在 对 现 行 试 点 进 行 风 险 评 估 基 础 上, 适 时 扩 大 试 点 银 行 和 业 务 范 围 ( 十 三 ) 支 持 在 自 贸 试 验 区 内 按 照 国 家 规 定 设 立 面 向 机 构 投 资 者 的 非 标 资 产 交 易 平 台 ( 十 四 ) 允 许 自 贸 试 验 区 内 证 券 期 货 经 营 机 构 开 展 证 券 期 货 业 务 交 叉 持 牌 试 点 ( 十 五 ) 允 许 公 募 基 金 管 理 公 司 在 自 贸 试 验 区 设 立 专 门 从 事 指 数 基 金 管 理 业 务 的 专 业 子 公 司 支 持 保 险 资 金 等 长 期 资 金 在 符 合 规 定 前 提 下 委 托 证 券 期 货 经 营 机 构 在 自 贸 试 验 区 内 开 展 跨 境 投 资 ( 十 六 ) 支 持 证 券 期 货 经 营 机 构 在 自 贸 试 验 区 率 先 开 展 跨 境 经 纪 和 跨 境 资 产 管 理 业 务, 开 展 证 券 期 货 经 营 机 构 参 与 境 外 证 券 期 货 和 衍 生 品 交 易 试 点 允 许 基 金 管 理 公 司 子 公 司 开 展 跨 境 资 产 管 理 境 外 投 资 顾 问 等 业 务 支 持 上 海 证 券 期 货 经 营 机 构 进 入 银 行 间 外 汇 市 场, 开 展 人 民 币 对 外 汇 即 期 业 务 和 衍 生 品 交 易 ( 十 七 ) 支 持 在 自 贸 试 验 区 设 立 专 业 从 事 境 外 股 权 投 资 的 项 目 公 司, 支 持 符 合 条 件 的 投 资 者 设 立 境 外 股 权 投 资 基 金 ( 十 八 ) 允 许 外 资 金 融 机 构 在 自 贸 试 验 区 内 设 立 合 资 证 券 公 司, 外 资 持 股 比 例 不 超 过 49%, 内 资 股 东 不 要 求 为 证 券 公 司, 扩 大 合 资 证 券 公 司 业 务 范 围 允 许 符 合 条 件 的 外 资 机 构 在 自 贸 试 验 区 内 设 立 合 资 证 券 投 资 咨 询 公 司 ( 十 九 ) 支 持 在 自 贸 试 验 区 设 立 保 险 资 产 管 理 公 司 及 子 公 司 保 险 资 金 运 用 中 心 支 持 保 险 资 产 管 理 机 构 设 立 夹 层 基 金 并 购 基 金 不 动 产 基 金 养 老 产 业 基 金 健 康 产 业 基 金 等 私 募 基 金 支 持 保 险 资 产 管 理 公 司 发 起 保 险 公 司 投 资 资 产 证 券 化 产 品 依 托 金 融 要 素 市 场 研 究 巨 灾 债 券 试 点 6

10 ( 二 十 ) 完 善 再 保 险 产 业 链 支 持 在 自 贸 试 验 区 设 立 中 外 资 再 保 险 机 构, 设 立 自 保 公 司 相 互 制 保 险 公 司 等 新 型 保 险 组 织, 以 及 设 立 为 保 险 业 发 展 提 供 配 套 服 务 的 保 险 经 纪 保 险 代 理 风 险 评 估 损 失 理 算 法 律 咨 询 等 专 业 性 保 险 服 务 机 构 支 持 自 贸 试 验 区 内 保 险 机 构 大 力 开 展 跨 境 人 民 币 再 保 险 和 全 球 保 单 分 入 业 务 鼓 励 各 类 保 险 机 构 为 我 国 海 外 企 业 提 供 风 险 保 障, 在 自 贸 试 验 区 创 新 特 殊 风 险 分 散 机 制, 开 展 能 源 航 空 航 天 等 特 殊 风 险 保 险 业 务, 推 动 国 际 资 本 为 国 内 巨 灾 保 险 特 殊 风 险 保 险 提 供 再 保 险 支 持 ( 二 十 一 ) 在 现 行 法 律 框 架 下, 支 持 设 立 外 资 健 康 保 险 机 构 探 索 建 立 航 运 保 险 产 品 注 册 制 度 研 究 推 出 航 运 保 险 指 数 ( 二 十 二 ) 在 风 险 可 控 前 提 下 支 持 互 联 网 金 融 在 自 贸 试 验 区 创 新 发 展 ( 二 十 三 ) 支 持 科 技 金 融 发 展, 探 索 投 贷 联 动 试 点, 促 进 创 业 创 新 在 风 险 可 控 和 依 法 合 规 前 提 下, 允 许 浦 发 硅 谷 银 行 等 以 科 技 金 融 服 务 为 特 点 的 银 行 与 创 业 投 资 企 业 股 权 投 资 企 业 战 略 合 作, 探 索 投 贷 联 动, 地 方 人 民 政 府 给 予 必 要 扶 持 ( 二 十 四 ) 在 防 范 风 险 前 提 下, 研 究 探 索 开 展 金 融 业 综 合 经 营, 探 索 设 立 金 融 控 股 公 司 ( 二 十 五 ) 在 自 贸 试 验 区 内 金 融 开 放 领 域 试 点 开 展 涉 及 外 资 的 国 家 安 全 审 查 支 持 与 我 国 签 署 自 由 贸 易 协 定 的 国 家 或 地 区 金 融 机 构 率 先 在 自 贸 试 验 区 内 设 立 合 资 金 融 机 构, 逐 步 提 高 持 股 比 例 在 内 地 与 港 澳 大 陆 与 台 湾 有 关 经 贸 合 作 协 议 框 架 下, 提 高 港 澳 台 地 区 服 务 提 供 者 在 自 贸 试 验 区 内 参 股 金 融 机 构 的 持 股 比 例 ( 二 十 六 ) 集 聚 和 发 展 银 行 证 券 保 险 等 行 业 的 各 类 功 能 性 金 融 机 构 支 持 大 型 金 融 机 构 在 上 海 设 立 业 务 总 部 支 持 境 外 中 央 银 行 和 国 际 金 融 组 织 在 沪 设 立 代 表 处 或 分 支 机 构, 吸 引 符 合 条 件 的 国 际 知 名 银 行 证 券 保 险 公 司 等 金 融 机 构 在 沪 设 立 分 支 机 构 功 能 型 机 构 以 及 成 立 合 资 机 构 支 持 中 国 保 险 信 息 技 术 管 理 有 限 责 任 公 司 在 上 海 设 立 创 新 型 子 公 司 ( 二 十 七 ) 支 持 在 自 贸 试 验 区 按 国 家 有 关 规 定 设 立 法 人 金 融 机 构, 实 施 走 出 去 战 略, 加 快 海 外 网 点 布 局, 拓 展 海 外 市 场 五 加 快 建 设 面 向 国 际 的 金 融 市 场 依 托 自 贸 试 验 区 金 融 制 度 创 新 和 对 外 开 放 优 势, 充 分 发 挥 人 民 银 行 上 海 总 部 统 筹 协 调 功 能, 推 进 面 向 国 际 的 金 融 市 场 平 台 建 设, 拓 宽 境 外 投 资 者 参 与 境 内 金 7

11 融 市 场 的 渠 道, 提 升 金 融 市 场 配 置 境 内 外 资 源 的 功 能 ( 二 十 八 ) 支 持 中 国 外 汇 交 易 中 心 建 设 国 际 金 融 资 产 交 易 平 台, 增 强 平 台 服 务 功 能 ( 二 十 九 ) 加 快 上 海 黄 金 交 易 所 国 际 业 务 板 块 后 续 建 设, 便 利 投 资 者 交 易 ( 三 十 ) 支 持 上 海 证 券 交 易 所 在 自 贸 试 验 区 设 立 国 际 金 融 资 产 交 易 平 台, 有 序 引 入 境 外 长 期 资 金 逐 步 参 与 境 内 股 票 债 券 基 金 等 市 场, 探 索 引 入 境 外 机 构 投 资 者 参 与 境 内 新 股 发 行 询 价 配 售 支 持 上 海 证 券 交 易 所 在 总 结 沪 港 通 经 验 基 础 上, 适 应 境 内 外 投 资 者 需 求, 完 善 交 易 规 则 和 交 易 机 制 ( 三 十 一 ) 支 持 上 海 期 货 交 易 所 加 快 国 际 能 源 交 易 中 心 建 设, 尽 快 上 市 原 油 期 货 积 极 推 进 天 然 气 船 用 燃 料 油 成 品 油 等 期 货 产 品 研 究 工 作 允 许 符 合 条 件 的 境 外 机 构 在 自 贸 试 验 区 试 点 设 立 独 资 或 者 合 资 的 期 货 市 场 服 务 机 构, 接 受 境 外 交 易 者 委 托 参 与 境 内 特 定 品 种 期 货 交 易 ( 三 十 二 ) 支 持 设 立 上 海 保 险 交 易 所, 推 动 形 成 再 保 险 交 易 定 价 中 心 ( 三 十 三 ) 支 持 上 海 清 算 所 向 自 贸 试 验 区 内 和 境 外 投 资 者 提 供 航 运 金 融 和 大 宗 商 品 场 外 衍 生 品 的 清 算 等 服 务 ( 三 十 四 ) 支 持 股 权 托 管 交 易 机 构 依 法 为 自 贸 试 验 区 内 的 科 技 型 中 小 企 业 等 提 供 综 合 金 融 服 务, 吸 引 境 外 投 资 者 参 与 六 不 断 加 强 金 融 监 管, 切 实 防 范 风 险 建 立 适 应 自 贸 试 验 区 发 展 和 上 海 国 际 金 融 中 心 建 设 联 动 的 金 融 监 管 机 制, 加 强 金 融 风 险 防 范, 营 造 良 好 金 融 发 展 环 境 ( 三 十 五 ) 完 善 金 融 监 管 体 制 探 索 建 立 符 合 国 际 规 则 适 应 中 国 国 情 的 金 融 监 管 框 架 精 简 行 政 审 批 项 目, 简 化 事 前 准 入 事 项, 加 强 事 中 事 后 分 析 评 估 和 事 后 备 案 管 理 加 强 金 融 信 用 信 息 基 础 设 施 建 设, 推 动 信 用 信 息 共 建 共 享, 构 建 与 国 际 接 轨 的 统 计 监 测 体 系 加 大 对 金 融 失 信 行 为 和 市 场 违 规 行 为 惩 戒 力 度 ( 三 十 六 ) 支 持 人 民 银 行 和 外 汇 局 加 强 自 贸 试 验 区 金 融 监 管 服 务 能 力 建 设, 探 索 本 外 币 一 体 化 监 管 体 系 创 新 外 汇 账 户 管 理 体 系 整 合 外 汇 账 户 种 类, 优 化 监 管 方 式, 提 升 监 管 效 率 ( 三 十 七 ) 加 强 自 贸 试 验 区 金 融 监 管 协 调, 探 索 功 能 监 管 进 一 步 发 挥 自 贸 试 验 区 金 融 协 调 机 制 作 用, 加 强 跨 部 门 跨 行 业 跨 市 场 金 融 业 务 监 管 协 调 和 信 息 共 享 研 究 探 索 中 央 和 地 方 金 融 监 管 协 调 新 机 制 支 持 国 家 金 融 管 理 部 门 研 究 8

12 探 索 将 部 分 贴 近 市 场 便 利 产 品 创 新 的 监 管 职 能 下 放 至 在 沪 金 融 监 管 机 构 和 金 融 市 场 组 织 机 构 ( 三 十 八 ) 加 强 金 融 风 险 防 范 完 善 跨 境 资 金 流 动 的 监 测 分 析 机 制, 加 强 反 洗 钱 反 恐 怖 融 资 和 反 逃 税 工 作 机 制 针 对 金 融 机 构 跨 行 业 跨 市 场 跨 境 发 展 特 点, 掌 握 金 融 开 放 主 动 权, 建 立 和 完 善 系 统 性 风 险 预 警 防 范 和 化 解 体 系, 守 住 不 发 生 系 统 性 区 域 性 金 融 风 险 底 线 ( 三 十 九 ) 积 极 完 善 金 融 发 展 环 境 上 海 市 人 民 政 府 会 同 有 关 部 门 研 究 制 定 进 一 步 完 善 金 融 信 用 制 度 建 设 等 方 案 ( 四 十 ) 试 点 措 施 与 行 政 法 规 国 务 院 文 件 国 务 院 批 准 的 部 门 规 章 等 规 定 不 一 致 的, 依 照 程 序 提 请 国 务 院 作 出 调 整 实 施 决 定 ( 原 文 相 关 链 接 : 国 家 外 汇 管 理 局 关 于 境 外 中 央 银 行 类 机 构 投 资 银 行 间 市 场 外 汇 账 户 管 理 有 关 问 题 的 通 知 中 华 人 民 共 和 国 国 家 外 汇 管 理 局 于 2015 年 10 月 28 日 发 布 了 关 于 境 外 中 央 银 行 类 机 构 投 资 银 行 间 市 场 外 汇 账 户 管 理 有 关 问 题 的 通 知 通 知 内 容 如 下 : 国 家 外 汇 管 理 局 各 省 自 治 区 直 辖 市 分 局 外 汇 管 理 部, 深 圳 大 连 青 岛 厦 门 宁 波 市 分 局, 各 中 资 外 汇 指 定 银 行 : 为 满 足 境 外 中 央 银 行 货 币 当 局 其 他 官 方 储 备 管 理 机 构 国 际 金 融 组 织 以 及 主 权 财 富 基 金 ( 以 下 统 称 为 境 外 中 央 银 行 类 机 构 ) 投 资 境 内 银 行 间 市 场 的 实 际 需 求, 现 就 其 在 境 内 商 业 银 行 开 立 外 汇 账 户 有 关 事 项 通 知 如 下 : 一 境 外 中 央 银 行 类 机 构 参 与 境 内 银 行 间 债 券 市 场 和 外 汇 市 场 交 易, 可 凭 投 资 境 内 银 行 间 外 汇 市 场 的 备 案 表 或 有 关 部 门 关 于 开 展 相 关 业 务 资 金 往 来 的 复 函, 在 境 内 银 行 开 立 境 内 外 汇 专 用 账 户 账 户 性 质 代 码 为 境 外 机 构 / 个 人 境 内 外 汇 账 户 境 外 中 央 银 行 类 机 构 参 与 境 内 银 行 间 债 券 市 场 和 外 汇 市 场 所 涉 及 的 相 关 外 汇 收 支, 均 可 凭 支 付 指 令 通 过 其 外 汇 专 用 账 户 直 接 办 理 9

13 二 境 内 银 行 应 按 照 国 家 外 汇 管 理 局 关 于 印 发 < 对 外 金 融 资 产 负 债 及 交 易 统 计 制 度 > 的 通 知 ( 汇 发 [2013]43 号 ) 国 家 外 汇 管 理 局 关 于 发 布 < 金 融 机 构 外 汇 业 务 数 据 采 集 规 范 (1.0 版 )> 的 通 知 ( 汇 发 [2014]18 号 ) 国 家 外 汇 管 理 局 关 于 印 发 < 通 过 银 行 进 行 国 际 收 支 统 计 申 报 业 务 实 施 细 则 > 的 通 知 ( 汇 发 [2015]27 号 ), 完 整 准 确 及 时 地 报 送 境 外 中 央 银 行 类 机 构 的 相 关 数 据 三 其 他 未 尽 事 宜 参 照 国 家 外 汇 管 理 局 关 于 境 外 机 构 境 内 外 汇 账 户 管 理 有 关 问 题 的 通 知 ( 汇 发 [2009]29 号 ) 执 行 四 各 分 局 外 汇 管 理 部 应 及 时 将 本 通 知 转 发 至 辖 内 中 心 支 局 支 局 外 资 银 行 各 中 资 外 汇 指 定 银 行 应 尽 快 将 本 通 知 转 发 各 分 支 机 构 ( 原 文 相 关 链 接 : 中 国 保 监 会 关 于 印 发 保 险 小 额 理 赔 服 务 指 引 ( 试 行 ) 的 通 知 中 国 保 监 会 于 2015 年 10 月 24 日 颁 布 并 实 施 了 保 险 小 额 理 赔 服 务 指 引 ( 试 行 ), 并 就 有 关 内 容 作 出 了 重 要 通 知, 具 体 内 容 如 下 : 一 高 度 重 视, 加 强 领 导 加 强 和 改 进 保 险 小 额 理 赔 服 务 是 深 入 治 理 理 赔 难 的 重 要 举 措, 各 单 位 要 充 分 认 识 做 好 此 项 工 作 的 重 要 意 义 各 保 险 公 司 要 高 度 重 视 保 险 小 额 理 赔 服 务 工 作, 将 其 纳 入 日 常 重 点 工 作, 加 强 组 织 领 导, 加 大 资 源 投 入, 统 筹 推 进, 不 断 改 善 保 险 小 额 理 赔 服 务 各 保 监 局 要 加 强 理 赔 服 务 督 导, 适 时 督 促 检 查 辖 内 保 险 机 构 的 执 行 情 况, 加 强 统 筹 协 调 和 指 导, 促 进 保 险 小 额 理 赔 服 务 水 平 提 升, 切 实 保 护 消 费 者 合 法 权 益 二 明 确 责 任, 确 保 落 实 各 保 险 公 司 要 认 真 对 照 指 引, 研 究 制 定 具 体 落 实 方 案, 明 确 责 任 部 门 和 工 作 任 务, 落 实 责 任 中 国 保 险 行 业 协 会 要 加 强 统 筹 协 调, 促 进 行 业 加 强 小 额 理 赔 服 务 能 力 建 设, 提 升 理 赔 服 务 质 量 和 水 平 中 国 保 险 信 息 技 术 管 理 有 限 责 任 公 司 要 不 断 完 善 信 息 平 台 建 设, 协 助 做 好 保 险 小 额 理 赔 服 务 监 测 和 信 息 披 露 工 作 各 保 监 局 要 督 促 辖 内 的 保 险 机 构 认 真 贯 彻 落 实 指 引 的 相 关 要 求, 并 适 时 披 露 辖 内 各 保 险 公 司 小 额 理 赔 服 务 监 测 指 标 数 据 10

14 三 立 足 长 远, 注 重 实 效 加 强 和 改 进 保 险 小 额 理 赔 服 务 是 一 项 长 期 系 统 性 工 作 各 单 位 贯 彻 落 实 指 引 时 要 立 足 长 远, 提 前 谋 篇 布 局 要 结 合 工 作 实 际, 不 断 创 新 服 务 方 式, 丰 富 服 务 内 容, 提 升 服 务 标 准, 形 成 持 续 改 进 理 赔 服 务 质 量 的 良 性 循 环 和 长 效 机 制 在 指 引 试 行 过 程 中, 各 单 位 如 有 问 题 和 建 议, 请 及 时 反 馈 我 会 保 险 消 费 者 权 益 保 护 局 ( 原 文 相 关 链 接 : 国 务 院 : 改 革 和 完 善 国 有 资 产 管 理 体 制 国 务 院 日 前 印 发 关 于 改 革 和 完 善 国 有 资 产 管 理 体 制 的 若 干 意 见 ( 以 下 简 称 意 见 ) 意 见 作 为 中 共 中 央 国 务 院 关 于 深 化 国 有 企 业 改 革 的 指 导 意 见 的 配 套 文 件, 明 确 了 改 革 和 完 善 国 有 资 产 管 理 体 制 的 总 体 要 求 基 本 原 则 主 要 措 施, 并 提 出 了 协 同 推 进 配 套 改 革 的 相 关 要 求 意 见 明 确 了 改 革 和 完 善 国 有 资 产 管 理 体 制 三 方 面 的 改 革 举 措 : 一 是 推 进 国 有 资 产 监 管 机 构 职 能 转 变, 准 确 把 握 国 有 资 产 监 管 机 构 的 职 责 定 位, 明 确 国 有 资 产 监 管 重 点, 改 进 国 有 资 产 监 管 方 式 和 手 段, 建 立 监 管 权 力 清 单 和 责 任 清 单 二 是 改 革 国 有 资 本 授 权 经 营 体 制, 改 组 组 建 国 有 资 本 投 资 运 营 公 司, 明 确 国 有 资 产 监 管 机 构 与 国 有 资 本 投 资 运 营 公 司 关 系, 界 定 国 有 资 本 投 资 运 营 公 司 与 所 出 资 企 业 关 系 三 是 提 高 国 有 资 本 配 置 和 运 营 效 率, 建 立 国 有 资 本 布 局 和 结 构 调 整 机 制, 推 进 国 有 资 本 优 化 重 组, 建 立 健 全 国 有 资 本 收 益 管 理 制 度 证 监 会 : 证 券 投 资 者 保 护 基 金 管 理 办 法 修 订 公 开 征 求 意 见 2005 年, 经 国 务 院 批 准, 中 国 证 监 会 财 政 部 人 民 银 行 联 合 发 布 证 券 投 资 者 保 护 基 金 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 办 法 ) 随 着 证 券 市 场 快 速 发 展 和 投 资 者 保 护 形 势 不 断 变 化, 现 行 办 法 已 不 能 完 全 适 应 市 场 发 展 需 要 为 此, 中 国 证 监 会 对 办 法 进 行 了 修 订, 并 向 社 会 公 开 征 求 意 见 本 次 修 订 的 基 本 原 则 是, 结 合 证 券 市 场 风 险 防 范 和 投 资 者 保 护 工 作 的 现 实 需 11

15 要, 在 不 突 破 现 有 法 律 规 定 的 前 提 下, 完 善 投 资 者 保 护 的 制 度 机 制, 保 持 与 现 行 相 关 法 律 政 策 的 有 效 衔 接 ; 保 持 现 行 制 度 体 系 相 对 稳 定, 为 适 时 制 定 证 券 投 资 者 保 护 基 金 条 例 奠 定 基 础, 留 出 空 间 具 体 修 订 内 容 包 括 : 一 是 完 善 投 保 基 金 公 司 治 理 结 构, 二 是 优 化 证 券 投 资 者 保 护 基 金 的 筹 集 程 序, 三 是 增 加 投 保 基 金 公 司 的 融 资 方 式, 四 是 适 当 拓 宽 证 券 投 资 者 保 护 基 金 的 运 行 形 式, 五 是 增 加 证 券 公 司 向 投 保 基 金 公 司 报 送 涉 及 客 户 资 金 安 全 的 数 据 和 材 料 的 规 定, 六 是 调 整 投 保 基 金 公 司 信 息 报 送 制 度 等 最 高 法 发 布 刑 法 修 正 案 ( 九 ) 时 间 效 力 问 题 的 解 释 10 月 29 日, 最 高 人 民 法 院 公 布 了 最 高 人 民 法 院 关 于 中 华 人 民 共 和 国 刑 法 修 正 案 ( 九 ) 时 间 效 力 问 题 的 解 释 ( 以 下 简 称 解 释, 全 文 见 三 版 ), 就 2015 年 11 月 1 日 以 后 审 理 的 刑 事 案 件 具 体 适 用 修 正 前 后 刑 法 的 有 关 问 题 作 出 相 关 规 定, 该 解 释 于 2015 年 10 月 19 日 最 高 人 民 法 院 审 判 委 员 会 第 1664 次 会 议 通 过, 将 于 今 年 11 月 1 日 起 施 行 解 释 明 确, 对 于 2015 年 10 月 31 日 以 前 因 利 用 职 业 便 利 实 施 犯 罪, 或 者 实 施 违 背 职 业 要 求 的 特 定 义 务 的 犯 罪 的, 不 适 用 修 正 后 刑 法 第 三 十 七 条 之 一 第 一 款 的 规 定 其 他 法 律 行 政 法 规 另 有 规 定 的, 从 其 规 定 解 释 规 定, 对 于 被 判 处 死 刑 缓 期 执 行 的 犯 罪 分 子, 在 死 刑 缓 期 执 行 期 间, 且 在 2015 年 10 月 31 日 以 前 故 意 犯 罪 的, 适 用 修 正 后 刑 法 第 五 十 条 第 一 款 的 规 定 解 释 明 确, 对 于 2015 年 10 月 31 日 以 前 一 人 犯 数 罪, 数 罪 中 有 判 处 有 期 徒 刑 和 拘 役, 有 期 徒 刑 和 管 制, 或 者 拘 役 和 管 制, 予 以 数 罪 并 罚 的, 适 用 修 正 后 刑 法 第 六 十 九 条 第 二 款 的 规 定 解 释 规 定, 对 于 2015 年 10 月 31 日 以 前 通 过 信 息 网 络 实 施 的 刑 法 第 二 百 四 十 六 条 第 一 款 规 定 的 侮 辱 诽 谤 行 为, 被 害 人 向 人 民 法 院 告 诉, 但 提 供 证 据 确 有 困 难 的, 适 用 修 正 后 刑 法 第 二 百 四 十 六 条 第 三 款 的 规 定 12

16 解 释 明 确, 对 于 2015 年 10 月 31 日 以 前 实 施 的 刑 法 第 二 百 六 十 条 第 一 款 规 定 的 虐 待 行 为, 被 害 人 没 有 能 力 告 诉, 或 者 因 受 到 强 制 威 吓 无 法 告 诉 的, 适 用 修 正 后 刑 法 第 二 百 六 十 条 第 三 款 的 规 定 解 释 规 定, 对 于 2015 年 10 月 31 日 以 前 组 织 考 试 作 弊, 为 他 人 组 织 考 试 作 弊 提 供 作 弊 器 材 或 者 其 他 帮 助, 以 及 非 法 向 他 人 出 售 或 者 提 供 考 试 试 题 答 案, 根 据 修 正 前 刑 法 应 当 以 非 法 获 取 国 家 秘 密 罪 非 法 生 产 销 售 间 谍 专 用 器 材 罪 或 者 故 意 泄 露 国 家 秘 密 罪 等 追 究 刑 事 责 任 的, 适 用 修 正 前 刑 法 的 有 关 规 定 但 是, 根 据 修 正 后 刑 法 第 二 百 八 十 四 条 之 一 的 规 定 处 刑 较 轻 的, 适 用 修 正 后 刑 法 的 有 关 规 定 解 释 明 确, 对 于 2015 年 10 月 31 日 以 前 以 捏 造 的 事 实 提 起 民 事 诉 讼, 妨 害 司 法 秩 序 或 者 严 重 侵 害 他 人 合 法 权 益, 根 据 修 正 前 刑 法 应 当 以 伪 造 公 司 企 业 事 业 单 位 人 民 团 体 印 章 罪 或 者 妨 害 作 证 罪 等 追 究 刑 事 责 任 的, 适 用 修 正 前 刑 法 的 有 关 规 定 但 是, 根 据 修 正 后 刑 法 第 三 百 零 七 条 之 一 的 规 定 处 刑 较 轻 的, 适 用 修 正 后 刑 法 的 有 关 规 定 实 施 第 一 款 行 为, 非 法 占 有 他 人 财 产 或 者 逃 避 合 法 债 务, 根 据 修 正 前 刑 法 应 当 以 诈 骗 罪 职 务 侵 占 罪 或 者 贪 污 罪 等 追 究 刑 事 责 任 的, 适 用 修 正 前 刑 法 的 有 关 规 定 解 释 规 定, 对 于 2015 年 10 月 31 日 以 前 实 施 贪 污 受 贿 行 为, 罪 行 极 其 严 重, 根 据 修 正 前 刑 法 判 处 死 刑 缓 期 执 行 不 能 体 现 罪 刑 相 适 应 原 则, 而 根 据 修 正 后 刑 法 判 处 死 刑 缓 期 执 行 同 时 决 定 在 其 死 刑 缓 期 执 行 二 年 期 满 依 法 减 为 无 期 徒 刑 后, 终 身 监 禁, 不 得 减 刑 假 释 可 以 罚 当 其 罪 的, 适 用 修 正 后 刑 法 第 三 百 八 十 三 条 第 四 款 的 规 定 根 据 修 正 前 刑 法 判 处 死 刑 缓 期 执 行 足 以 罚 当 其 罪 的, 不 适 用 修 正 后 刑 法 第 三 百 八 十 三 条 第 四 款 的 规 定 ( 原 文 相 关 链 接 : ) 13

17 市 场 准 入 负 面 清 单 制 度 意 见 公 布 国 务 院 日 前 公 布 了 国 务 院 关 于 实 行 市 场 准 入 负 面 清 单 制 度 的 意 见 意 见 明 确, 按 照 先 行 先 试 逐 步 推 开 的 原 则, 从 2015 年 12 月 1 日 至 2017 年 12 月 31 日, 在 部 分 地 区 试 行 市 场 准 入 负 面 清 单 制 度, 积 累 经 验 逐 步 完 善, 探 索 形 成 全 国 统 一 的 市 场 准 入 负 面 清 单 及 相 应 的 体 制 机 制 ; 从 2018 年 起, 正 式 实 行 全 国 统 一 的 市 场 准 入 负 面 清 单 制 度 催 化 市 场 准 入 正 能 量 市 场 准 入 负 面 清 单 制 度, 是 指 国 务 院 以 清 单 方 式 明 确 列 出 在 中 华 人 民 共 和 国 境 内 禁 止 和 限 制 投 资 经 营 的 行 业 领 域 业 务 等, 各 级 政 府 依 法 采 取 相 应 管 理 措 施 的 一 系 列 制 度 安 排 中 国 政 府 网 站 今 日 发 布 国 务 院 关 于 实 行 市 场 准 入 负 面 清 单 制 度 的 意 见, 对 该 制 度 的 定 位 要 求 时 间 表 等 进 行 了 阐 述 意 见 指 出, 对 市 场 准 入 负 面 清 单 以 外 的 行 业 领 域 业 务 等, 各 类 市 场 主 体 皆 可 依 法 平 等 进 入 市 场 准 入 负 面 清 单 包 括 禁 止 准 入 类 和 限 制 准 入 类, 适 用 于 各 类 市 场 主 体 基 于 自 愿 的 初 始 投 资 扩 大 投 资 并 购 投 资 等 投 资 经 营 行 为 及 其 他 市 场 进 入 行 为 对 禁 止 准 入 事 项, 市 场 主 体 不 得 进 入, 行 政 机 关 不 予 审 批 核 准, 不 得 办 理 有 关 手 续 ; 对 限 制 准 入 事 项, 或 由 市 场 主 体 提 出 申 请, 行 政 机 关 依 法 依 规 作 出 是 否 予 以 准 入 的 决 定, 或 由 市 场 主 体 依 照 政 府 规 定 的 准 入 条 件 和 准 入 方 式 合 规 进 入 ; 对 市 场 准 入 负 面 清 单 以 外 的 行 业 领 域 业 务 等, 各 类 市 场 主 体 皆 可 依 法 平 等 进 入 全 面 认 识 负 面 清 单 模 式 在 如 何 评 价 今 日 中 国 政 府 发 布 的 意 见 时, 中 国 政 法 大 学 商 学 院 教 授 宏 结 指 出, 未 来 中 国 实 行 的 市 场 准 入 负 面 清 单 不 仅 面 向 外 资, 还 将 面 向 内 资, 特 别 是 民 营 资 本, 未 来 项 目 设 置 可 能 更 宽 松, 准 入 门 槛 也 将 更 低 过 去, 金 融 保 险 等 民 营 资 本 难 以 进 入 的 领 域 将 进 一 步 开 放, 并 最 终 通 过 负 面 清 单 制 度 固 定 下 来 这 对 调 动 民 营 资 本 积 极 性 构 建 真 正 公 平 竞 争 的 市 场 环 境 意 义 重 大 14

18 田 原 指 出, 对 于 中 国 来 说, 负 面 清 单 制 度 是 在 投 资 准 入 实 践 改 革 中 迈 出 的 关 键 一 步, 为 降 低 风 险, 需 要 做 好 在 未 来 相 当 长 一 段 时 间 逐 步 调 整 完 善 的 准 备 具 体 而 言, 一 是 要 继 续 坚 持 阶 段 性 推 进 开 放, 总 体 趋 势 上 不 断 放 宽 准 入, 对 于 仍 然 不 适 合 开 放 和 敏 感 部 门 可 以 继 续 保 留 外 资 比 例 上 限 限 制 ; 二 是 保 留 行 业 特 许 经 营 证 审 批 程 序 ; 三 是 加 大 市 场 监 督 责 任 追 查 和 风 险 控 制 环 节 的 执 行 效 率 逐 步 为 推 行 打 好 基 础 中 国 规 定 了 2 年 的 试 验 期, 以 便 在 实 践 中 纠 偏 矫 正, 为 2018 年 的 全 国 推 行 打 好 基 础 另 外, 还 须 考 虑 中 国 全 球 化 的 角 色 定 位, 认 清 全 球 尤 其 是 主 要 经 济 体 对 中 国 市 场 的 高 标 准 严 要 求, 譬 如 中 美 投 资 协 定 谈 判 的 核 心 就 是 提 交 负 面 清 单 意 见 还 要 求, 实 行 市 场 准 入 负 面 清 单 制 度, 要 做 好 与 行 政 审 批 事 项 清 单 产 业 结 构 调 整 指 导 目 录 政 府 核 准 的 投 资 项 目 目 录 以 及 与 依 据 法 律 行 政 法 规 国 务 院 决 定 设 定 的 市 场 准 入 管 理 事 项 的 衔 接 意 见 就 不 断 改 革 审 批 体 制, 建 立 健 全 与 市 场 准 入 负 面 清 单 制 度 相 适 应 的 准 入 机 制 监 管 机 制 社 会 信 用 体 系 和 激 励 惩 戒 机 制 信 息 公 示 制 度 和 信 息 共 享 制 度 法 律 法 规 体 系 等 作 出 了 规 定 ( 原 文 相 关 链 接 : ) 15

19 资 本 市 场 深 市 主 板 公 开 谴 责 标 准 : 欺 诈 发 行 等 纳 入 谴 责 范 畴 深 交 所 日 前 发 布 实 施 主 板 上 市 公 司 公 开 谴 责 标 准 ( 以 下 简 称 主 板 公 开 谴 责 标 准 ), 明 确 了 主 板 上 市 公 司 公 开 谴 责 的 认 定 标 准 至 此, 深 市 主 板 中 小 板 创 业 板 上 市 公 司 的 公 开 谴 责 标 准 全 部 公 开 并 实 施, 这 是 深 交 所 进 一 步 健 全 完 善 多 层 次 自 律 监 管 机 制 提 升 自 律 监 管 透 明 度 的 重 要 举 措 主 板 公 开 谴 责 标 准 分 为 总 则 信 息 披 露 违 规 规 范 运 作 违 规 和 附 则 四 章, 共 十 八 条 仅 适 用 于 对 深 市 主 板 上 市 公 司 实 施 公 开 谴 责, 不 包 括 对 主 板 上 市 公 司 的 通 报 批 评 以 及 对 股 东 实 际 控 制 人 和 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 等 其 他 主 体 的 纪 律 处 分 深 交 所 相 关 负 责 人 介 绍, 主 板 公 开 谴 责 标 准 有 以 下 特 点 : 一 是 聚 焦 监 管 重 点 通 过 梳 理 近 年 来 的 违 规 案 例 发 现, 公 司 违 规 主 要 集 中 于 重 大 交 易 关 联 交 易 及 资 金 占 用 违 规 担 保 等 重 大 事 项 的 信 息 披 露 违 规 主 板 公 开 谴 责 标 准 明 确 了 上 述 重 点 违 规 行 为 的 公 开 谴 责 认 定 标 准 二 是 量 化 板 块 差 异 主 板 公 开 谴 责 标 准 在 充 分 借 鉴 中 小 板 创 业 板 公 开 谴 责 标 准 的 基 础 上, 充 分 考 虑 板 块 差 异, 结 合 主 板 公 司 的 规 模 特 点, 明 确 了 部 分 违 规 触 发 标 准 的 绝 对 金 额, 并 特 别 增 加 了 关 联 交 易 信 息 披 露 违 规 的 具 体 认 定 标 准 三 是 落 实 退 市 制 度 改 革 将 欺 诈 发 行 重 大 信 息 披 露 违 法 及 其 他 未 按 规 定 披 露 重 大 事 项 导 致 公 司 股 票 被 终 止 上 市 或 者 被 暂 停 上 市 等 违 法 违 规 情 形 纳 入 公 开 谴 责 范 畴 四 是 明 确 复 核 机 制 明 确 上 市 公 司 可 在 收 到 深 交 所 公 开 谴 责 决 定 之 日 起 的 15 个 工 作 日 内 根 据 相 关 规 定 申 请 复 核, 保 证 纪 律 处 分 的 公 平 公 正 ( 本 文 资 料 来 源 :2015 年 11 月 5 日 京 华 时 报 ) ST 脱 星 摘 帽 行 情 又 起 重 组 翻 身 个 股 颜 值 高 进 入 10 月 以 来, 大 盘 触 底 反 弹,A 股 板 块 轮 动 频 率 加 快,ST 板 块 中,*ST 美 利 *ST 蒙 发 *ST 成 城 等 股 本 月 涨 幅 已 超 过 两 成 市 场 人 士 认 为, 每 年 的 四 16

20 季 度, 市 场 都 会 产 生 炒 重 组 摘 帽 题 材 的 冲 动, 资 金 追 捧 具 有 摘 帽 和 重 组 预 期 的 ST 股 不 过, 值 得 注 意 的 是, 近 期 上 市 公 司 宣 布 终 止 重 组 的 案 例 明 显 增 多 粗 略 统 计,10 月 以 来 宣 布 终 止 重 组 的 上 市 公 司 有 数 十 家 之 多 而 同 花 顺 统 计 数 字 显 示, 今 年 以 来 已 有 10 多 家 T 族 公 司 的 重 组 计 划 泡 汤 10 月 23 日,*ST 酒 鬼 公 告 终 止 了 自 6 月 8 日 停 牌 筹 划 的 资 产 重 组 事 项 该 股 复 牌 后 连 续 5 天 跌 停 同 信 证 券 分 析 师 胡 红 伟 表 示,ST 类 公 司 一 旦 重 组 失 利, 多 数 情 况 下 市 场 会 用 脚 投 票, 会 连 续 出 现 多 个 跌 停 即 使 重 组 成 功 了, 因 为 价 格 较 高 和 重 组 质 地 较 烂 等 原 因,ST 类 公 司 也 面 临 巨 大 的 风 险 加 上 目 前 管 理 层 对 偏 离 估 值 的 题 材 股 监 控 越 发 严 厉, 因 此 炒 这 类 题 材 股 的 投 资 者 还 是 要 注 意 规 避 如 何 判 断 重 组 的 风 险 和 把 握 机 会? 广 州 证 券 首 席 策 略 分 析 师 张 广 文 表 示, 重 组 成 功 概 率 较 大 的 公 司, 一 般 具 有 以 下 特 征 : 大 股 东 背 景 很 强 ; 资 产 关 联 度 以 及 盈 利 能 力 较 强 ; 重 组 后 的 资 产 对 现 有 资 产 是 增 量, 回 报 率 比 现 有 资 产 要 高, 估 值 合 理 此 外, 投 资 者 还 应 多 关 注 预 案 提 出 不 久 和 批 复 后 真 正 能 实 施 的 上 市 公 司 在 操 作 时 间 的 把 握 上, 摘 帽 行 情 中 最 疯 狂 的 上 涨 阶 段 往 往 是 在 公 司 摘 帽 之 前 而 当 公 司 真 正 的 摘 帽 更 名 之 后, 最 佳 投 资 机 会 已 错 失 ( 本 文 资 料 来 源 :2015 年 11 月 6 日 广 州 日 报 ) 并 购 重 组 审 核 继 续 加 码 12 家 公 司 本 周 上 会 最 近 两 个 月, 证 监 会 对 上 市 公 司 的 并 购 重 组 申 请 速 度 明 显 加 快 根 据 证 券 日 报 记 者 统 计,9 月 份 和 10 月 份, 并 购 重 组 委 分 别 审 核 了 43 家 和 36 家 公 司 的 并 购 重 组 申 请 11 月 份 以 来, 并 购 重 组 委 已 经 审 核 了 8 家 公 司 的 并 购 重 组 申 请, 同 时, 今 天 还 将 有 4 家 公 司 上 会 在 审 核 速 度 不 断 加 快 的 同 时, 上 市 公 司 并 购 重 组 申 请 的 数 量 也 不 少 来 自 中 国 证 监 会 的 数 据 显 示, 截 至 10 月 30 日, 共 有 158 宗 并 购 重 组 申 请 正 在 排 队 中 泰 信 托 董 事 长 吴 庆 斌 表 示, 并 购 是 资 源 配 置 最 有 效 的 方 式 之 一, 因 为 并 购 是 管 理 层 产 权 资 本 资 金 人, 管 理 理 念 的 一 并 转 移, 是 金 融 领 域 里 最 高 层 级 的 交 易 交 易 之 后 可 提 升 资 源 配 置 的 效 率, 通 过 并 购 也 能 够 进 行 产 业 链 的 整 合 17

21 和 进 一 步 优 化 配 置 并 购 重 组 火 热, 引 起 部 分 业 内 人 士 的 担 心 吴 庆 斌 坦 言, 目 前 并 购 的 泡 沫 已 经 超 过 了 互 联 网, 并 购 市 场 的 活 跃 度 前 所 未 有 根 据 清 科 的 统 计 数 据,2014 年 我 国 PE/VC 支 持 企 业 并 购 项 目 数 量 达 到 了 972 起, 金 额 688 亿 美 元, 均 较 上 年 有 大 幅 度 提 升 ( 本 文 资 料 来 源 :2015 年 11 月 6 日 证 券 日 报 ) 证 监 风 暴 两 大 启 示 : 盈 利 模 式 生 变 养 老 金 + 注 册 制 成 行 情 基 石 过 去 的 数 轮 证 监 风 暴, 不 仅 对 当 时 的 市 场 进 行 了 净 化, 还 为 后 续 政 策 法 规 出 台 和 资 本 市 场 改 革 提 供 了 实 施 空 间 有 分 析 人 士 认 为, 证 监 风 暴 给 了 市 场 两 大 预 示 : 第 一, 证 券 市 场 盈 利 模 式 生 变 ; 第 二, 养 老 金 入 市 和 注 册 制 的 渐 行 渐 近, 将 成 为 未 来 行 情 的 基 石 在 证 监 风 暴 之 下, 旧 的 盈 利 模 式 几 近 被 摧 毁, 过 往 主 流 资 金 也 逐 渐 沉 寂, 市 场 格 局 为 之 一 变 不 可 忽 视 的 是, 证 监 风 暴 的 另 一 个 重 要 作 用 则 是 直 接 触 发 了 相 关 政 策 法 规 的 出 台, 并 为 此 后 的 制 度 性 建 设 清 理 出 空 间 此 外, 时 下 轰 轰 烈 烈 的 证 监 风 暴 能 否 切 实 为 养 老 金 入 市 和 注 册 制 改 革 等 一 系 列 政 策 制 度 落 地 腾 挪 出 实 施 空 间? 这 也 是 市 场 最 关 注 的 问 题 之 一 而 伤 不 起 的 养 老 金 如 果 遇 上 不 稳 定 的 资 本 市 场 环 境, 如 何 能 做 到 不 受 伤? 这 是 一 直 以 来 关 于 养 老 金 入 市 的 争 议 之 一 分 析 人 士 认 为, 监 管 风 暴 在 有 效 肃 清 市 场 的 同 时, 也 有 利 于 营 造 稳 定 的 投 资 环 境, 而 这 也 正 可 为 养 老 金 增 添 一 重 不 受 伤 的 可 能 性 ; 而 加 快 A 股 注 册 制 改 革, 也 被 认 为 是 制 度 建 设 的 重 要 一 环, 是 强 化 市 场 的 优 胜 劣 汰 功 能 的 一 条 必 由 之 路 值 得 注 意 的 是, 日 前 公 布 的 十 三 五 规 划 建 议 明 确 表 示 要 积 极 培 育 公 开 透 明 健 康 发 展 的 资 本 市 场, 推 进 股 票 和 债 券 发 行 交 易 制 度 改 革 ; 改 革 并 完 善 适 应 现 代 金 融 市 场 发 展 的 金 融 监 管 框 架, 健 全 符 合 我 国 国 情 和 国 际 标 准 的 监 管 规 则, 实 现 金 融 风 险 监 管 全 覆 盖 ( 本 文 资 料 来 源 :2015 年 11 月 6 日 每 日 经 济 新 闻 ) 18

22 上 汽 集 团 定 增 150 亿 元 加 快 新 能 源 汽 车 布 局 11 月 5 日 晚, 停 牌 近 1 个 月 的 上 汽 集 团 (600104) 正 式 披 露 定 增 预 案, 公 司 拟 以 不 低 于 元 / 股 的 价 格 发 行 不 超 过 9.64 亿 股, 募 集 不 超 过 150 亿 元 资 金 这 笔 资 金 将 投 向 新 能 源 汽 车 相 关 项 目 智 能 化 大 规 模 定 制 项 目 前 瞻 技 术 与 车 联 网 项 目 汽 车 服 务 与 汽 车 金 融 项 目 此 次 定 增 中, 上 汽 集 团 控 股 股 东 上 汽 总 公 司 拟 认 购 不 超 过 30 亿 元, 另 外, 认 购 对 象 还 包 括 了 上 汽 集 团 的 核 心 员 工 持 股 计 划, 该 员 工 持 股 计 划 合 计 不 超 过 2321 人, 拟 认 购 不 超 过 亿 元 上 汽 集 团 定 增 预 案 显 示, 拟 募 集 的 150 亿 元 中,72 亿 元 将 用 于 新 能 源 汽 车 相 关 项 目,20 亿 元 将 用 于 智 能 化 大 规 模 定 制 项 目,19 亿 元 将 用 于 前 瞻 技 术 与 车 联 网 项 目,39 亿 元 将 用 于 汽 车 服 务 与 汽 车 金 融 项 目 即 新 能 源 汽 车 相 关 项 目 的 资 金 投 入 占 了 此 次 定 增 的 一 半, 成 为 上 汽 集 团 最 大 加 码 领 域 除 了 前 述 新 能 源 汽 车 的 加 码 和 布 局, 上 汽 集 团 此 次 定 增 资 金 将 投 入 商 用 车 智 能 化 大 规 模 定 制 业 务 模 式 开 发 及 应 用 项 目 值 得 一 提 的 是, 上 汽 集 团 此 次 定 增 对 象 为 包 括 控 股 股 东 上 汽 总 公 司 核 心 员 工 持 股 计 划 在 内 的 不 超 过 10 名 特 定 投 资 者 其 中, 上 汽 总 公 司 拟 认 购 不 超 过 30 亿 元, 上 汽 集 团 核 心 员 工 持 股 计 划 合 计 不 超 过 2321 人, 拟 认 购 金 额 不 超 过 亿 元 ( 本 文 资 料 来 源 :2015 年 11 月 6 日 证 券 时 报 ) 19

23 金 融 上 海 自 贸 区 金 改 新 40 条 印 发 10 月 30 日 从 国 务 院 常 务 会 议 审 议 原 则 通 过, 到 人 民 银 行 会 会 同 有 关 部 门 和 上 海 市 政 府 对 方 案 进 行 修 订, 并 报 国 务 院 批 准, 再 到 正 式 印 发, 上 海 自 贸 区 进 一 步 深 化 金 融 改 革 试 点 方 案 只 用 了 短 短 9 天 的 时 间 2015 年 10 月 30 日, 经 国 务 院 批 准, 人 民 银 行 会 同 商 务 部 银 监 会 证 监 会 保 监 会 国 家 外 汇 管 理 局 和 上 海 市 人 民 政 府 正 式 联 合 印 发 进 一 步 推 进 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 金 融 开 放 创 新 试 点 加 快 上 海 国 际 金 融 中 心 建 设 方 案 ( 简 称 金 改 新 40 条 ), 主 要 涉 及 率 先 实 现 人 民 币 资 本 项 目 可 兑 换 进 一 步 扩 大 人 民 币 跨 境 使 用 不 断 扩 大 金 融 服 务 业 对 内 对 外 开 放 加 快 建 设 面 向 国 际 的 金 融 市 场 不 断 加 强 金 融 监 管, 切 实 防 范 风 险 五 大 方 面, 共 40 条 内 容 根 据 金 改 新 40 条,QDII2 资 本 项 目 可 兑 换 等 一 系 列 市 场 关 注 的 金 融 改 革, 有 了 更 加 清 晰 的 推 进 路 线 图, 但 尚 需 实 施 细 则 出 台 后 才 能 正 式 启 动 人 民 银 行 上 海 总 部 表 示, 将 会 同 各 有 关 部 门 和 上 海 市 人 民 政 府, 抓 紧 落 实, 力 争 最 短 的 时 间 内 取 得 实 效 搭 建 完 整 的 金 改 开 放 链 条 金 改 新 40 条 被 认 为 是 新 阶 段 深 化 上 海 自 贸 区 和 上 海 国 际 金 融 中 心 建 设 的 纲 领 性 文 件 事 实 上, 与 国 际 金 融 中 心 建 设 相 结 合 是 上 海 在 全 国 四 个 自 贸 区 中 独 有 的 优 势 去 年 年 底, 国 务 院 关 于 推 广 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 可 复 制 改 革 试 点 经 验 的 通 知 中 明 确 指 出, 原 则 上, 除 涉 及 法 律 修 订 上 海 国 际 金 融 中 心 建 设 事 项 外, 能 在 其 他 地 区 推 广 的 要 尽 快 推 广, 能 在 全 国 范 围 内 推 广 的 要 推 广 到 全 国 上 述 专 家 表 示, 新 金 改 40 条 有 利 于 上 海 自 贸 区 金 融 改 革 国 际 金 融 中 心 和 科 创 中 心 建 设 的 联 动 自 贸 区 国 际 金 融 中 心 和 科 创 中 心 建 设 都 是 当 前 中 央 赋 予 上 海 的 战 略 任 务, 目 前, 上 海 自 贸 区 已 经 包 括 陆 家 嘴 金 融 贸 易 区 张 江 高 科 技 园 区 等 金 融 科 创 中 心 核 心 区 域, 这 为 三 者 联 动 奠 定 了 良 好 基 础 金 改 新 40 条 对 这 三 大 任 务 通 盘 考 虑, 形 成 了 一 个 完 整 的 金 融 改 革 开 放 链 条 20

24 研 究 QDII2 和 扩 大 换 汇 额 度 金 改 新 40 条 中, 最 受 关 注 的 依 然 是 QDII2 试 点 金 改 新 40 条 提 出 研 究 启 动 合 格 境 内 个 人 投 资 者 境 外 投 资 试 点, 适 时 出 台 相 关 实 施 细 则 而 QDII2 的 投 资 范 围, 被 明 确 为 境 外 实 业 投 资 不 动 产 投 资 和 金 融 类 投 资 三 大 类 金 改 新 40 条 透 露, 将 探 索 在 上 海 自 贸 区 内 开 展 限 额 内 可 兑 换 试 点, 统 筹 研 究 进 一 步 扩 大 个 人 可 兑 换 限 额 至 于 换 汇 额 度 提 高 幅 度 等 细 节 问 题, 尚 需 相 应 的 细 则 出 台 金 改 新 40 条 同 时 提 出, 要 抓 紧 制 定 有 关 办 法, 允 许 或 扩 大 符 合 条 件 的 机 构 和 个 人 在 境 内 外 证 券 期 货 市 场 投 资, 尽 快 明 确 在 境 内 证 券 期 货 市 场 投 资 的 跨 境 资 金 流 动 管 理 方 式, 研 究 探 索 通 过 自 由 贸 易 账 户 等 支 持 资 本 市 场 开 放, 适 时 启 动 试 点 这 意 味 着, 个 人 的 境 外 投 资, 仍 将 是 通 过 自 由 贸 易 账 户 来 推 进 企 业 资 本 项 目 可 兑 换 步 伐 也 将 加 快 金 改 新 40 条 指 出, 根 据 主 体 监 管 原 则, 在 自 贸 试 验 区 内 实 现 非 金 融 企 业 限 额 内 可 兑 换 逐 步 扩 大 本 外 币 兑 换 限 额, 率 先 实 现 可 兑 换 资 本 项 目 可 兑 换 均 需 要 进 一 步 拓 展 自 由 贸 易 账 户 功 能, 比 如 鼓 励 和 支 持 银 行 证 券 保 险 类 金 融 机 构 利 用 自 由 贸 易 账 户 等 开 展 金 融 创 新 业 务, 允 许 证 券 期 货 交 易 所 和 结 算 机 构 围 绕 自 由 贸 易 账 户 体 系, 充 分 利 用 自 由 贸 易 账 户 间 的 电 子 信 息 流 和 资 金 流, 研 究 改 革 创 新 举 措 探 索 金 融 服 务 业 负 面 清 单 金 融 服 务 业 对 内 对 外 开 放 也 是 新 金 改 40 条 中 着 墨 最 多 的 内 容 之 一 新 金 改 40 条 指 出, 对 接 国 际 高 标 准 经 贸 规 则, 探 索 金 融 服 务 业 对 外 资 实 行 准 入 前 国 民 待 遇 加 负 面 清 单 管 理 模 式 金 融 服 务 业 的 开 放 主 要 包 括 对 民 营 资 本 和 外 资 机 构 两 大 主 体 其 中, 针 对 民 营 资 本 的 包 括, 支 持 符 合 条 件 的 民 营 资 本 依 法 设 立 民 营 银 行 金 融 租 赁 公 司 财 务 公 司 汽 车 金 融 公 司 和 消 费 金 融 公 司 等 金 融 机 构 ; 针 对 外 资 机 构 的 包 括, 允 许 外 资 金 融 机 构 在 自 贸 区 内 设 立 合 资 证 券 公 司, 外 资 持 股 比 例 不 超 过 49%, 内 资 股 东 不 要 求 为 证 券 公 司, 扩 大 合 资 证 券 公 司 业 务 范 围 允 许 符 合 条 件 的 外 资 机 构 在 自 贸 试 验 区 内 设 立 合 资 证 券 投 资 咨 询 公 司 等 21

25 此 外, 金 改 新 40 条 还 鼓 励 金 融 机 构 业 务 创 新 在 上 海 自 贸 区 先 行 先 试 比 如, 允 许 自 贸 试 验 区 内 证 券 期 货 经 营 机 构 开 展 证 券 期 货 业 务 交 叉 持 牌 试 点 ; 支 持 证 券 期 货 经 营 机 构 在 自 贸 试 验 区 率 先 开 展 跨 境 经 纪 和 跨 境 资 产 管 理 业 务, 开 展 证 券 期 货 经 营 机 构 参 与 境 外 证 券 期 货 和 衍 生 品 交 易 试 点 ; 研 究 探 索 开 展 金 融 业 综 合 经 营, 探 索 设 立 金 融 控 股 公 司 等 ( 本 文 资 料 来 源 于 2015 年 11 月 7 日 路 透 社 中 文 网 ) 关 于 改 革 和 完 善 国 有 资 产 管 理 体 制 的 若 干 意 见 印 发 国 务 院 日 前 印 发 关 于 改 革 和 完 善 国 有 资 产 管 理 体 制 的 若 干 意 见 ( 以 下 简 称 意 见 ) 意 见 作 为 中 共 中 央 国 务 院 关 于 深 化 国 有 企 业 改 革 的 指 导 意 见 的 配 套 文 件, 明 确 了 改 革 和 完 善 国 有 资 产 管 理 体 制 的 总 体 要 求 基 本 原 则 主 要 措 施, 并 提 出 了 协 同 推 进 配 套 改 革 的 相 关 要 求 ( 本 文 资 料 来 源 于 2015 年 11 月 5 日 中 华 工 商 时 报 ) 13 省 养 老 金 并 轨 方 案 出 炉, 缴 费 工 资 基 数 有 差 异 2015 年 10 月 27 日, 人 社 部 新 闻 发 言 人 李 忠 在 2015 年 第 三 季 度 新 闻 发 布 会 上 透 露, 机 关 事 业 单 位 养 老 保 险 制 度 改 革 稳 步 推 进, 全 国 机 关 事 业 单 位 养 老 保 险 制 度 改 革 方 案 的 备 案 工 作 已 完 成 自 国 务 院 的 决 定 发 布 之 后, 四 川 山 东 上 海 江 苏 福 建 吉 林 湖 南 等 地 陆 续 出 台 了 养 老 金 并 轨 方 案 进 入 10 月 后, 各 地 进 程 明 显 加 快, 云 南 甘 肃 陕 西 湖 北 天 津 黑 龙 江 等 地 相 继 公 布 了 养 老 金 并 轨 实 施 意 见 和 办 法 截 至 目 前, 据 不 完 全 统 计, 向 社 会 公 布 了 养 老 金 并 轨 方 案 的 省 份 至 少 已 达 13 个 各 省 的 实 施 办 法 大 体 与 国 务 院 改 革 方 案 保 持 一 致, 即 从 2014 年 10 月 1 日 起, 机 关 事 业 单 位 实 行 社 会 统 筹 与 个 人 账 户 相 结 合 的 基 本 养 老 保 险 制 度 基 本 养 老 保 险 费 由 单 位 和 个 人 共 同 负 担, 单 位 缴 纳 基 本 养 老 保 险 费 的 比 例 为 本 单 位 工 资 总 额 的 20%, 个 人 缴 纳 比 例 为 本 人 缴 费 工 资 的 8%, 由 单 位 代 扣 ( 本 文 资 料 来 源 于 2015 年 11 月 2 日 中 国 新 闻 网 ) 22

26 并 购 重 组 证 监 会 六 大 举 措 优 化 审 核 流 程 并 购 重 组 申 请 实 施 批 量 上 会 11 月 6 日, 记 者 从 证 监 会 了 解 到, 证 监 会 将 进 一 步 优 化 并 购 重 组 审 核 流 程, 提 高 审 核 效 率, 主 要 是 改 进 审 核 模 式, 由 双 人 审 核 模 式 调 整 为 3 人 固 定 分 组 审 核 模 式, 并 将 实 施 批 量 上 会 此 外, 日 常 监 管 将 集 中 关 注 忽 悠 式 重 组 等 违 法 违 规 行 为 证 监 会 将 实 施 并 购 重 组 审 核 全 流 程 优 化 工 作 方 案, 具 体 安 排 包 括 以 下 六 个 方 面 : 一 是 改 进 审 核 模 式 由 目 前 法 律 财 务 审 核 人 员 随 机 搭 配 的 双 人 审 核 模 式 调 整 为 3 人 固 定 分 组 模 式, 分 法 律 财 务 和 行 业 三 个 方 面 审 核 同 时, 依 照 上 市 公 司 行 业 分 类 指 引, 根 据 各 行 业 上 市 公 司 家 数 交 易 活 跃 度, 参 考 前 两 年 并 购 重 组 标 的 资 产 行 业 分 布, 兼 顾 交 易 所 行 业 监 管 分 组 安 排, 将 全 部 行 业 分 组, 与 审 核 小 组 对 应 每 个 审 核 小 组 负 责 若 干 行 业, 固 定 搭 配, 提 高 审 核 工 作 的 专 业 性 针 对 性 和 有 效 性 二 是 调 整 审 核 重 心 坚 持 以 信 息 披 露 为 中 心 的 审 核 理 念, 充 分 尊 重 上 市 公 司 的 意 思 自 治, 避 免 做 出 实 质 判 断 除 合 规 性 以 外, 审 核 重 点 关 注 信 息 披 露 的 全 面 性 充 分 性 一 致 性 和 易 懂 性, 切 实 保 障 投 资 者 的 知 情 权 三 是 优 化 内 部 流 程 分 交 易 类 型 审 核 非 关 联 交 易 申 请 预 审 时 间 不 超 过 5 个 工 作 日, 经 预 审 无 重 大 问 题 的, 可 以 不 发 反 馈 意 见 直 接 提 交 重 组 委 审 议 借 壳 上 市 和 关 联 交 易 申 请, 预 审 时 间 不 超 过 10 个 工 作 日 四 是 加 强 中 介 机 构 监 管 完 善 中 介 机 构 执 业 评 价 体 系, 针 对 小 错 不 断 的 中 介 机 构, 累 计 多 次 的 可 以 降 级 评 定 中 介 机 构 违 法 违 规 的, 依 法 采 取 监 管 措 施 ; 情 节 严 重 的, 移 交 稽 查 立 案 ; 涉 及 法 律 部 会 计 部 职 责 的, 移 送 相 关 线 索 将 强 化 中 介 机 构 责 任, 在 重 组 报 告 书 中 增 加 专 项 披 露, 中 介 机 构 应 当 承 诺, 如 本 次 重 组 申 请 文 件 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 中 介 机 构 未 能 勤 勉 尽 责 的, 将 承 担 连 带 赔 偿 责 任 23

27 五 是 强 化 事 中 事 后 监 管 加 大 内 幕 交 易 查 处 力 度, 遏 制 利 用 并 购 重 组 信 息 炒 作 套 利 行 为 日 常 监 管 集 中 关 注 并 购 重 组 信 息 披 露, 对 信 息 披 露 不 真 实 忽 悠 式 重 组 不 履 行 重 组 承 诺 财 务 欺 诈 侵 害 投 资 者 权 益 等 违 法 违 规 行 为, 一 经 发 现, 严 厉 查 处, 形 成 市 场 的 正 向 激 励 六 是 严 格 审 核 纪 律 要 求 审 核 过 程 全 程 留 痕, 每 个 环 节 均 由 相 关 人 员 签 字 备 查 严 格 会 见 制 度, 规 范 审 核 人 员 与 申 请 人 或 中 介 机 构 的 会 见 程 序 严 禁 审 核 人 员 与 申 请 人 ( 或 中 介 机 构 ) 私 下 接 触 证 监 会 新 闻 发 言 人 邓 舸 表 示,11 月 9 日 后 受 理 的 并 购 重 组 申 请 将 按 照 新 流 程 审 核 11 月 9 日 前 已 受 理 的 并 购 重 组 申 请, 继 续 按 原 流 程 审 核 ( 本 文 来 源 :2015 年 11 月 7 日 中 国 经 济 网 ) 中 资 海 外 并 购 再 次 爆 发 :9 月 同 比 增 % 中 资 海 外 并 购 在 今 年 9 月 份 再 次 爆 发, 交 易 金 额 同 比 猛 增 %, 成 为 今 年 以 来 的 单 月 并 购 金 额 季 军 2015 年 9 月, 中 资 企 业 海 外 新 增 并 购 交 易 宗 数 为 47 宗, 其 中 30 宗 交 易 披 露 了 并 购 金 额, 交 易 宗 数 同 比 上 涨 %, 环 比 上 涨 6.82%; 涉 及 交 易 金 额 亿 美 元, 同 比 上 涨 %, 环 比 下 降 33.31% 新 增 交 易 宗 数 较 过 去 12 个 月 平 均 值 高 出 30.17%, 涉 及 交 易 金 额 较 过 去 12 个 月 平 均 值 高 出 32.16% 在 47 宗 新 增 中 资 海 外 并 购 交 易 中, 实 现 并 购 交 割 为 4 宗, 涉 及 交 易 金 额 约 为 亿 美 元 同 时, 新 签 约 的 并 购 事 件 11 宗, 其 中 10 宗 披 露 金 额, 交 易 金 额 约 为 亿 美 元 此 外, 处 于 并 购 传 闻 并 购 宣 布 和 并 购 意 向 阶 段 的 交 易 分 别 有 11 宗 16 宗 和 5 宗, 披 露 金 额 分 别 为 亿 美 元 亿 美 元 和 亿 美 元 根 据 晨 哨 研 究 部 的 监 测, 按 照 并 购 额 统 计,TMT 金 融 和 文 教 娱 乐 在 9 月 中 资 企 业 海 外 并 购 行 业 排 行 榜 上 位 列 三 甲, 并 购 总 额 分 别 约 为 亿 美 元 亿 美 元 和 亿 美 元, 分 别 占 当 月 披 露 总 金 额 的 37.86%,12.45% 和 12.12% TMT 行 业 占 据 月 度 中 企 海 外 并 购 榜 首 已 不 是 什 么 新 闻, 而 助 其 经 常 登 榜 的 主 要 推 动 因 素 则 是 在 政 策 引 导 下 中 国 半 导 体 行 业 掀 起 海 外 收 购 浪 潮 据 晨 哨 统 计, 2013 年 末 至 今, 近 两 年 的 时 间 内, 中 国 半 导 体 行 业 所 发 生 的 海 外 收 购 的 披 露 金 额 24

28 近 300 亿 美 元, 是 前 8 年 总 和 的 60 倍 多, 而 造 成 这 一 现 象 的 主 要 原 因 在 于 国 家 政 策 的 引 导 2014 年 6 月 24 日, 国 务 院 发 布 国 家 集 成 电 路 发 展 推 进 纲 要, 从 保 障 国 家 安 全 的 战 略 意 义 高 度 强 调 加 快 推 进 集 成 电 路 产 业 发 展, 提 出 了 包 括 设 立 国 家 产 业 投 资 基 金 等 在 内 的 8 项 推 进 措 施, 扶 持 国 内 集 成 电 路 产 业 做 大 做 强 同 年 10 月 14 日, 工 信 部 办 公 厅 发 布 文 件 国 家 集 成 电 路 产 业 投 资 基 金 正 式 设 立, 包 括 国 开 金 融 中 国 烟 草 亦 庄 国 投 中 国 移 动 等 在 内 的 8 家 发 起 人, 共 同 签 署 了 国 家 集 成 电 路 产 业 投 资 基 金 股 份 有 限 公 司 发 起 人 协 议 和 公 司 章 程 在 这 些 政 策 的 推 动 下, 集 成 电 路 产 业 掀 起 海 外 收 购 浪 潮, 而 首 选 目 标 则 是 半 导 体 设 计 随 着 国 家 对 网 络 安 全 问 题 的 不 断 重 视, 未 来 国 内 终 端 厂 商 将 更 多 使 用 国 产 芯 片, 而 这 一 需 求 不 仅 使 得 地 方 性 半 导 体 产 业 投 资 基 金 蜂 拥 而 起, 同 时 还 预 示 着 这 波 中 国 半 导 体 行 业 海 外 并 购 热 潮 远 未 结 束 国 家 集 成 电 路 发 展 推 进 纲 要 指 出, 中 国 集 成 电 路 产 业 要 突 出 芯 片 设 计 - 制 造 - 封 测 全 产 业 链 布 局, 这 暗 示 未 来 中 国 集 成 电 路 产 业 海 外 并 购 势 必 会 向 制 造 和 封 测 这 两 个 位 于 产 业 链 中 下 游 的 行 业 延 伸 而 随 着 集 成 电 路 中 概 股 纷 纷 被 私 有 化, 中 国 集 成 电 路 海 外 并 购 在 标 的 选 择 上 将 会 拓 展 到 具 有 华 人 背 景 和 在 中 国 国 内 设 有 分 支 机 构 的 集 成 电 路 行 业 境 外 上 市 公 司 ( 本 文 来 源 :2015 年 11 月 7 日 搜 狐 新 闻 ) 房 地 产 并 购 市 场 持 续 升 温 香 江 控 股 11 月 4 日 宣 布 收 购 其 关 联 方 的 多 个 物 业, 以 完 善 产 业 链, 加 快 向 商 贸 业 务 战 略 转 型 实 际 上, 近 期 房 地 产 行 业 的 重 组 整 合 案 例 不 断 根 据 统 计,2015 年 前 三 季 度, 房 地 产 行 业 完 成 并 购 案 例 176 起, 涉 及 金 额 1600 亿 元 与 去 年 同 期 相 比, 数 量 和 金 额 均 明 显 增 多 中 国 指 数 研 究 院 认 为, 随 着 房 地 产 行 业 整 合 以 及 企 业 转 型 趋 势 的 不 断 加 深, 房 地 产 并 购 市 场 将 持 续 升 温 一 行 业 整 合 加 速 推 进 香 江 控 股 11 月 4 日 公 布 资 产 重 组 方 案, 拟 收 购 其 关 联 方 南 方 香 江 深 圳 金 海 马 香 江 集 团 持 有 的 沈 阳 好 天 地 100% 股 权 深 圳 家 福 特 100% 股 权 长 春 物 业 郑 25

29 州 物 业 和 广 州 物 业 此 次 购 买 标 的 均 为 与 家 居 商 贸 业 务 相 关 的 物 业 资 产 本 次 收 购 是 香 江 控 股 进 一 步 深 化 业 务 转 型 的 需 要, 有 利 于 加 快 上 市 公 司 向 商 贸 业 务 战 略 转 型 二 多 因 素 催 化 并 购 频 现 中 国 指 数 研 究 院 分 析 认 为, 行 业 竞 争 加 剧 企 业 战 略 调 整 及 地 价 持 续 走 高 等 多 方 面 的 原 因, 催 化 房 地 产 行 业 并 购 频 现 2013 年 以 来, 地 产 行 业 销 售 增 速 减 缓, 土 地 资 金 成 本 上 升, 去 库 存 压 力 加 大, 房 地 产 行 业 由 黄 金 时 代 进 入 到 白 银 时 代, 兼 并 重 组 被 认 为 是 房 地 产 企 业 增 强 核 心 竞 争 力 优 化 产 业 结 构 和 资 源 配 置 的 重 要 手 段 从 企 业 格 局 角 度 来 看, 全 国 房 地 产 投 资 放 缓 主 要 源 于 大 部 分 中 小 房 企 的 投 资 不 振, 掣 肘 于 资 金 的 缺 位, 多 数 中 小 房 企 拿 地 积 极 性 消 退, 项 目 开 工 延 缓, 销 售 回 款 速 度 明 显 降 低 更 多 中 小 房 企 经 营 压 力 上 升, 被 迫 出 让 企 业 项 目 或 变 卖 股 权 引 进 战 略 投 资 者, 以 维 系 企 业 正 常 运 营 同 时, 大 型 房 企 得 益 于 自 身 雄 厚 的 资 本 实 力, 在 保 障 自 身 业 绩 增 长 的 同 时, 战 略 并 购 或 入 股 优 质 项 目 随 着 时 间 的 推 移, 行 业 竞 争 格 局 两 极 分 化 特 征 显 著 三 房 地 产 并 购 将 持 续 升 温 随 着 我 国 经 济 发 展 进 入 新 常 态, 加 快 经 济 发 展 方 式 的 转 变 成 为 普 遍 共 识, 以 市 场 为 导 向 的 并 购 是 实 现 经 济 转 型 以 及 企 业 提 高 竞 争 力 的 重 要 途 径 之 一 2012 年 以 来, 上 市 公 司 跨 国 并 购 并 购 重 组 产 业 内 部 整 合 等 交 易 形 式 频 受 国 家 利 好 政 策 支 持, 行 业 兼 并 重 组 日 趋 活 跃 ( 本 文 来 源 :2015 年 11 月 7 日 网 易 新 闻 ) 26

30 国 际 贸 易 日 欧 诉 中 国 高 性 能 无 缝 钢 管 反 倾 销 措 施 案 发 布 上 诉 机 构 报 告 2015 年 10 月 14 日,WTO 争 端 解 决 机 构 发 布 公 告, 就 日 本 和 欧 盟 诉 中 国 高 性 能 无 缝 钢 管 反 倾 销 措 施 案 (DS454,DS460) 发 布 上 诉 机 构 报 告 关 于 DS454, 上 诉 机 构 认 为,1) 维 持 了 专 家 组 关 于 反 倾 销 措 施 协 定 第 6.5 条 正 当 理 由 的 认 定 ;2) 推 翻 了 专 家 组 关 于 反 倾 销 措 施 协 定 第 3.2 条 价 格 削 减 的 认 定, 认 为 中 国 商 务 部 作 出 的 价 格 大 幅 削 减 的 裁 定 违 反 了 第 3.1 条 和 第 3.2 条 ;3) 推 翻 了 专 家 组 关 于 反 倾 销 措 施 协 定 第 3.4 条 国 内 产 业 影 响 的 认 定 ;4) 维 持 专 家 组 关 于 反 倾 销 措 施 协 定 第 3.1 条 和 第 3.5 条 关 于 因 果 关 系 的 认 定, 认 为 中 国 商 务 部 作 出 的 因 果 关 系 认 定 违 反 了 第 3.1 条 和 第 3.5 条 关 于 DS454, 上 诉 机 构 认 为,1) 维 持 了 专 家 组 关 于 反 倾 销 措 施 协 定 第 条 的 认 定, 认 为 中 方 对 管 销 费 的 认 定 违 反 了 第 条 ;2) 维 持 了 专 家 组 关 于 第 6.7 条 和 附 件 一 第 7 条 核 查 程 序 的 认 定 ;3) 维 持 了 专 家 组 关 于 第 6.5 条 正 当 理 由 的 认 定 ;4) 推 翻 了 专 家 组 关 于 第 6.9 条 基 本 事 实 的 认 定, 认 为 中 方 违 反 了 该 条 ;5) 推 翻 了 专 家 组 关 于 第 3.2 条 价 格 削 减 的 认 定 ; 6) 推 翻 了 专 家 组 关 于 第 3.4 条 国 内 产 业 影 响 的 认 定 和 第 3.5 条 因 果 关 系 的 认 定 2015 年 2 月 13 日,WTO 争 端 解 决 机 构 发 布 公 告, 就 日 本 和 欧 盟 诉 中 国 高 性 能 无 缝 钢 管 反 倾 销 措 施 案 (DS454,DS460) 发 布 专 家 组 报 告 2013 年 6 月 13 日, 欧 盟 就 该 案 向 WTO 争 端 解 决 机 构 提 出 磋 商 请 求 (DS460) 该 案 涉 及 的 不 锈 钢 产 品 为 高 性 能 钢 铁 产 品, 是 建 立 新 电 站 升 级 和 清 洁 电 力 基 础 设 施 的 关 键 产 品 2012 年 12 月 20 日, 日 本 就 该 案 向 WTO 争 端 解 决 机 构 提 出 磋 商 请 求, 即 日 本 诉 中 国 对 其 高 性 能 不 锈 钢 无 缝 钢 管 (HP-SSST) 采 取 反 倾 销 措 施 案 (DS454) ( 相 关 链 接 : 27

31 中 国 对 美 国 意 大 利 英 国 法 国 和 台 湾 地 区 的 聚 酰 胺 -6,6 切 片 作 出 反 倾 销 日 落 复 审 终 裁 2015 年 10 月 12 日, 中 国 商 务 部 发 布 公 告, 对 原 产 于 原 产 于 美 国 意 大 利 英 国 法 国 和 台 湾 地 区 的 聚 酰 胺 -6,6 切 片 作 出 反 倾 销 日 落 复 审 终 裁, 裁 定 终 止 对 美 国 意 大 利 法 国 和 台 湾 地 区 被 调 查 产 品 的 反 倾 销 措 施 将 导 致 倾 销 和 损 害 的 继 续 或 再 度 发 生, 终 止 对 英 国 被 调 查 产 品 的 反 倾 销 措 施 将 不 会 导 致 倾 销 和 损 害 的 继 续 或 再 度 发 生 因 此 将 继 续 对 原 产 于 美 国 意 大 利 法 国 和 台 湾 地 区 的 被 调 查 产 品 继 续 征 收 反 倾 销 税, 终 止 对 原 产 于 英 国 的 被 调 查 产 品 的 反 倾 销 措 施 2014 年 10 月 10 日, 中 国 商 务 部 发 布 公 告, 对 原 产 于 美 国 意 大 利 英 国 法 国 和 台 湾 地 区 的 聚 酰 胺 -6,6 切 片 发 起 反 倾 销 日 落 复 审 调 查 2008 年 11 月 17 日, 中 国 商 务 部 发 布 公 告, 对 原 产 于 美 国 意 大 利 英 国 法 国 和 台 湾 地 区 的 聚 酰 胺 -6,6 切 片 发 起 反 倾 销 立 案 调 查 被 调 查 产 品 的 海 关 编 码 为 年 10 月 19 日, 中 国 商 务 部 发 布 公 告, 对 本 案 作 出 终 裁, 裁 定 美 国 2 家 应 诉 企 业 税 率 为 31.4% 和 25.2%, 美 国 其 他 企 业 统 一 税 率 为 37.5%; 意 大 利 1 家 应 诉 企 业 税 率 为 5.3%, 意 大 利 其 他 企 业 统 一 税 率 为 20.9%; 英 国 1 家 应 诉 企 业 税 率 为 20.9%, 英 国 其 他 企 业 统 一 税 率 为 20.9%; 法 国 所 有 企 业 统 一 税 率 为 20.9%; 台 湾 地 区 所 有 企 业 统 一 税 率 为 20.9% ( 相 关 链 接 : ) 欧 盟 对 中 国 盘 条 作 出 反 倾 销 日 落 复 审 终 裁 2015 年 10 月 14 日, 欧 盟 委 员 会 发 布 公 告, 对 原 产 于 中 国 的 盘 条 作 出 反 倾 销 日 落 复 审 终 裁, 裁 定 终 止 现 行 反 倾 销 措 施 将 导 致 倾 销 和 损 害 的 继 续 或 再 度 发 生, 决 定 继 续 对 中 国 被 调 查 产 品 采 取 反 倾 销 措 施 2014 年 8 月 2 日, 欧 盟 委 员 会 发 布 公 告, 对 原 产 于 中 国 的 盘 条 发 起 反 倾 销 日 落 复 审 调 查 2008 年 5 月 8 日, 欧 盟 委 员 会 发 布 公 告, 对 原 产 于 中 国 的 盘 条 发 起 反 倾 销 立 案 调 查 被 调 查 产 品 的 欧 盟 海 关 编 码 为

32 年 7 月 27 日, 欧 盟 委 员 会 发 布 公 告, 对 本 案 作 出 终 裁, 裁 定 1 家 抽 样 企 业 反 倾 销 税 率 为 7.9%, 中 国 其 他 企 业 统 一 税 率 为 24% ( 相 关 链 接 : =EN) 美 国 商 务 部 对 中 国 等 国 聚 对 苯 二 甲 酸 乙 二 醇 酯 树 脂 作 出 反 倾 销 初 裁 2015 年 10 月 7 日, 美 国 商 务 部 发 布 公 告, 对 原 产 于 中 国 加 拿 大 印 度 和 阿 曼 的 聚 对 苯 二 甲 酸 乙 二 醇 酯 树 脂 (PET) 作 出 反 倾 销 初 裁, 裁 定 中 国 2 家 强 制 应 诉 企 业 倾 销 幅 度 分 别 为 % 和 %,4 家 申 请 单 独 税 率 企 业 获 得 % 的 平 均 倾 销 幅 度, 中 国 其 他 企 业 统 一 倾 销 幅 度 为 %; 加 拿 大 1 家 强 制 应 诉 企 业 倾 销 幅 度 为 13.29%, 加 拿 大 其 他 企 业 统 一 倾 销 幅 度 为 13.29%; 印 度 4 家 强 制 应 诉 企 业 倾 销 幅 度 分 别 为 6.31% 至 19.41, 印 度 其 他 企 业 统 一 倾 销 幅 度 为 3.37%; 阿 曼 1 家 强 制 应 诉 企 业 倾 销 幅 度 为 6.62%, 阿 曼 其 他 企 业 统 一 倾 销 幅 度 为 6.62% 2015 年 4 月 1 日, 美 国 商 务 部 发 布 公 告, 对 原 产 于 中 国 加 拿 大 印 度 和 阿 曼 的 聚 对 苯 二 甲 酸 乙 二 醇 酯 树 脂 (PET) 发 起 反 倾 销 立 案 调 查 被 调 查 产 品 的 海 关 编 码 为 ( 相 关 链 接 : 29

33 知 识 产 权 中 国 加 强 侵 权 假 冒 行 为 治 理 打 击 网 上 售 假 成 重 点 近 日 国 务 院 办 公 厅 印 发 关 于 加 强 互 联 网 领 域 侵 权 假 冒 行 为 治 理 的 意 见 ( 以 下 简 称 意 见 ), 对 打 击 互 联 网 领 域 侵 权 假 冒 违 法 行 为, 营 造 开 放 规 范 诚 信 安 全 的 网 络 交 易 环 境 作 出 部 署 意 见 指 出, 当 前 以 互 联 网 + 为 主 要 内 容 的 电 子 商 务 发 展 迅 猛, 成 为 我 国 经 济 增 长 的 强 劲 动 力 但 是, 互 联 网 领 域 侵 权 假 冒 行 为 也 呈 多 发 高 发 态 势 要 以 全 面 推 进 依 法 治 国 为 统 领, 以 改 革 创 新 监 管 制 度 为 保 障, 以 新 信 息 技 术 手 段 为 支 撑, 以 建 立 健 全 长 效 机 制 为 目 标, 用 3 年 左 右 时 间, 有 效 遏 制 互 联 网 领 域 侵 权 假 冒 行 为, 初 步 形 成 政 府 监 管 行 业 自 律 社 会 参 与 的 监 管 格 局, 促 进 电 子 商 务 健 康 有 序 发 展, 为 创 新 创 业 增 添 新 活 力, 为 经 济 转 型 升 级 注 入 新 动 力 意 见 要 求 坚 持 依 法 监 管 技 术 支 撑 统 筹 协 作 区 域 联 动 社 会 共 治 的 基 本 原 则, 充 分 发 挥 打 击 侵 权 假 冒 工 作 统 筹 协 调 机 制 作 用, 提 出 四 方 面 举 措 : 一 是 突 出 监 管 重 点 坚 持 线 上 线 下 治 理 相 结 合, 对 网 上 销 售 假 劣 农 资 食 品 药 品 化 妆 品 医 疗 器 械 电 器 电 子 产 品 汽 车 配 件 装 饰 装 修 材 料 等 开 展 集 中 整 治, 严 厉 查 处 利 用 互 联 网 侵 权 盗 版 等 违 法 行 为 充 分 利 用 大 数 据 云 计 算 物 联 网 移 动 互 联 网 等 新 信 息 技 术, 创 新 市 场 监 管 手 段, 加 强 域 名 属 地 化 网 际 协 议 地 址 (IP 地 址 ) 精 细 化 管 理 和 网 站 备 案 管 理, 推 行 网 络 实 名 制, 推 广 使 用 电 子 标 签 二 是 落 实 企 业 责 任 指 导 和 督 促 电 子 商 务 平 台 企 业 加 强 对 网 络 经 营 者 的 资 格 审 查, 配 合 执 法 部 门 反 向 追 溯 电 子 商 务 平 台 上 的 侵 权 假 冒 商 品 经 营 者, 制 止 以 虚 假 交 易 等 方 式 提 高 商 户 信 誉 的 行 为 督 促 网 络 服 务 商 落 实 通 知 删 除 义 务, 指 导 和 督 促 配 送 仓 储 邮 政 快 递 等 企 业 推 行 寄 递 实 名 制 提 供 商 品 竞 价 排 名 搜 索 服 务 的 网 站, 应 当 提 醒 消 费 者 搜 索 结 果 来 自 竞 价 排 名, 避 免 误 导 消 费 者 三 是 加 强 执 法 协 作 完 善 部 门 间 执 法 联 动 机 制, 加 强 行 政 执 法 与 刑 事 司 法 衔 接, 完 善 线 索 通 报 案 件 咨 询 联 席 会 议 制 度 探 索 建 立 资 金 流 动 监 管 工 作 机 制, 依 法 追 查 交 易 资 金 账 户 健 全 区 域 间 执 法 协 作 机 制, 鼓 励 京 津 冀 长 三 角 泛 珠 三 角 等 地 区 推 进 案 件 线 索 和 信 息 共 享 完 善 跨 境 执 法 交 流 协 作 机 制 30

34 四 是 健 全 长 效 机 制 加 快 电 子 商 务 领 域 法 规 建 设, 明 确 网 络 商 品 交 易 规 范 争 议 解 决 方 式 法 律 责 任 以 及 各 类 电 子 交 易 凭 证 电 子 检 验 检 疫 报 告 和 证 书 的 法 律 效 力 针 对 利 用 微 信 微 博 等 销 售 侵 权 假 冒 商 品 行 为 研 究 监 管 措 施 推 进 信 用 体 系 建 设, 加 快 建 设 企 业 标 准 自 我 声 明 公 开 和 监 督 制 度, 发 布 失 信 企 业 黑 名 单 加 强 执 法 部 门 与 电 子 商 务 企 业 的 信 息 沟 通 与 交 流 加 强 舆 论 和 社 会 监 督, 增 强 消 费 者 自 觉 抵 制 侵 权 假 冒 商 品 的 意 识 ( 本 文 资 料 来 源 于 2015 年 11 月 9 日 新 华 社 ) 中 国 及 多 国 专 利 审 查 信 息 查 询 系 统 增 加 新 功 能 近 日, 为 优 化 审 查 信 息 查 询 的 用 户 体 验, 国 家 知 识 产 权 局 专 利 局 自 动 化 部 进 一 步 完 善 了 中 国 及 多 国 专 利 审 查 信 息 查 询 系 统, 在 系 统 中 增 加 了 复 审 无 效 信 息 查 询 和 公 众 关 注 功 能 据 了 解, 新 增 的 复 审 无 效 信 息 查 询 功 能 是 指, 当 专 利 电 子 申 请 用 户 和 公 众 查 询 的 专 利 申 请 进 入 专 利 复 审 或 专 利 无 效 宣 告 程 序 时, 可 以 在 该 系 统 中 查 询 到 相 应 的 复 审 或 无 效 审 查 信 息 新 增 的 公 众 关 注 功 能 是 指, 公 众 在 系 统 进 行 注 册 后, 可 以 关 注 和 查 询 相 关 专 利 申 请 状 态, 并 通 过 注 册 邮 箱 接 收 所 关 注 专 利 申 请 的 状 态 变 化 信 息 此 次 新 增 功 能 丰 富 了 中 国 及 多 国 专 利 审 查 信 息 查 询 系 统 可 查 询 的 内 容 通 过 该 系 统, 专 利 电 子 申 请 用 户 和 公 众 可 以 及 时 了 解 公 布 后 的 专 利 申 请 的 各 阶 段 状 态 和 审 查 信 息 同 时, 新 增 公 众 关 注 功 能 可 以 实 现 案 件 推 送, 这 也 是 自 动 化 部 提 升 该 系 统 服 务 能 力 和 优 化 用 户 体 验 的 新 尝 试 ( 本 文 资 料 来 源 于 2015 年 11 月 6 日 中 国 知 识 产 权 报 ) 第 118 届 广 交 会 受 理 知 识 产 权 投 诉 案 件 增 加 此 届 广 交 会 受 理 的 知 识 产 权 纠 纷 案 件 被 诉 侵 权 企 业 和 最 终 认 定 侵 权 企 业, 比 上 届 均 有 所 增 长 其 中 被 投 诉 企 业 增 长 幅 度 较 大, 而 最 终 确 认 涉 嫌 侵 权 的 企 业 并 无 大 的 增 长 据 广 交 会 新 闻 发 言 人 徐 兵 介 绍, 第 118 届 广 交 会 共 受 理 知 识 产 权 投 诉 案 件 603 宗, 比 第 117 届 增 加 72 宗, 增 幅 13.56%, 比 去 年 秋 交 会 增 加 77 宗, 增 幅 31

35 14.64%; 案 件 涉 外 率 为 39.30% 被 投 诉 企 业 共 计 860 家, 比 今 年 春 交 会 增 加 197 家, 增 幅 为 29.71%, 比 去 年 秋 交 会 增 加 234 宗, 增 幅 37.38%; 最 终 认 定 涉 嫌 侵 权 企 业 368 家, 占 被 投 诉 企 业 总 数 的 42.79%, 比 今 年 春 交 会 增 加 2 家, 增 幅 0.55%, 比 去 年 秋 交 会 增 加 39 家, 增 幅 11.85% 相 关 负 责 人 表 示, 被 投 诉 企 业 数 量 较 大 幅 度 的 增 长, 表 明 在 市 场 竞 争 激 烈 成 交 额 下 降 的 形 势 下, 知 识 产 权 保 护 越 来 越 成 为 更 多 的 企 业 打 击 竞 争 对 手 的 手 段 而 最 终 被 认 定 涉 嫌 侵 权 企 业 数 量 并 没 有 大 的 增 长, 既 说 明 了 参 展 企 业 知 识 产 权 风 险 防 范 意 识 的 提 升, 也 说 明 知 识 产 权 的 质 量 还 有 待 于 进 一 步 提 高 此 外, 此 届 广 交 会 知 识 产 权 保 护 还 呈 现 四 个 特 点 : 一 是 专 利 类 投 入 以 外 观 设 计 居 多, 达 298 宗, 占 全 部 专 利 案 件 的 71.12%; 二 是 商 标 案 件 认 定 的 涉 嫌 侵 权 比 例 较 高, 认 定 涉 嫌 侵 权 比 例 高 达 61.57%; 三 是 版 权 案 件 投 诉 集 中 在 第 二 期, 有 69 宗, 占 80.2%; 四 是 知 识 产 权 案 件 涉 外 率 为 39.30%, 接 近 四 成 ( 本 文 资 料 来 源 于 2015 年 11 月 6 日 中 国 知 识 产 权 报 ) 国 家 版 权 交 易 中 心 联 盟 成 立 为 加 强 国 家 版 权 交 易 中 心 ( 国 际 版 权 交 易 中 心 国 家 版 权 贸 易 基 地 ) 之 间 的 交 流 与 合 作, 促 进 版 权 的 创 造 运 用 保 护 和 管 理, 推 动 版 权 产 业 发 展, 在 国 家 版 权 局 的 倡 导 和 支 持 下, 国 家 版 权 交 易 中 心 联 盟 28 日 在 京 成 立 联 盟 的 成 员 单 位 包 括 中 国 人 民 大 学 国 家 版 权 贸 易 基 地 北 京 国 际 版 权 交 易 中 心 东 方 雍 和 国 际 版 权 交 易 中 心 华 中 国 家 版 权 交 易 中 心 台 儿 庄 国 家 版 权 贸 易 基 地 青 岛 国 际 版 权 交 易 中 心 国 家 海 峡 版 权 交 易 中 心 广 州 市 越 秀 区 国 家 版 权 贸 易 基 地 西 部 国 家 版 权 交 易 中 心 国 家 版 权 贸 易 基 地 ( 上 海 ) 成 都 国 家 版 权 交 易 中 心 横 琴 国 际 版 权 交 易 中 心 等 12 家 国 家 版 权 局 版 权 管 理 司 司 长 于 慈 珂 表 示, 这 些 单 位 在 自 愿 加 入 的 基 础 上, 成 立 国 家 版 权 交 易 中 心 联 盟, 建 立 起 新 的 版 权 合 作 机 制, 有 利 于 实 现 资 源 共 享, 也 为 各 级 版 权 行 政 管 理 部 门 和 版 权 相 关 机 构 广 泛 交 流 加 强 合 作 共 促 版 权 产 业 发 展 提 供 了 一 个 良 好 的 平 台 ( 本 文 资 料 来 源 于 2015 年 10 月 30 日 光 明 日 报 ) 32

36 乐 视 专 利 申 请 超 5000 件 助 北 洛 硅 战 略 全 面 落 地 10 月 27 日, 乐 视 在 北 京 五 棵 松 体 育 馆 召 开 主 题 为 无 化 反 不 生 态 的 新 闻 发 布 会, 现 场, 乐 视 宣 布, 在 乐 视 生 态 的 化 反 作 用 下, 乐 视 全 球 化 布 局 快 速 推 进, 相 关 专 利 申 请 总 量 达 到 5000 余 件, 已 授 权 专 利 450 余 件 目 前, 乐 视 已 经 完 成 了 北 洛 硅 线 战 略 布 局, 北 洛 硅 分 别 代 表 互 联 网 艺 术 科 技 的 三 个 城 市, 将 成 为 驱 动 全 球 经 济 的 三 大 引 擎 在 业 务 的 推 进 上, 美 国 乐 视 商 城 Beta 版 10 月 15 日 正 式 上 线 乐 视 生 态 的 形 成, 发 展 以 及 颠 覆 离 不 开 技 术 的 创 新 早 在 2009 年, 乐 视 就 开 始 就 进 行 生 态 专 利 布 局 目 前, 相 关 专 利 申 请 总 量 达 到 5000 余 件, 已 授 权 专 利 450 余 件 专 利 作 为 创 新 技 术 的 重 要 载 体, 全 面 覆 盖 了 生 态 链 的 创 新 节 点, 超 级 手 机 更 取 得 了 意 识 流 交 互 的 相 关 专 利 多 类 桌 面 切 换 的 相 关 专 利 等 贾 跃 亭 认 为, 乐 视 生 态 的 成 绩 取 得, 是 因 为 乐 视 用 有 2 的 精 神, 蒙 眼 狂 奔, 始 终 坚 守 自 己 的 生 态 梦 想 而 平 台 + 内 容 + 终 端 + 应 用 的 生 态 级 指 数 级 化 反, 让 乐 视 在 多 维 度 获 得 阶 段 性 的 成 功 ( 本 文 资 料 来 源 于 2015 年 10 月 27 日 中 国 经 济 网 ) 33

37 建 筑 与 房 地 产 福 建 省 明 年 起 施 行 房 企 信 用 综 合 评 价 办 法 11 月 3 日, 福 建 省 住 建 厅 制 定 并 印 发 了 福 建 省 房 地 产 开 发 企 业 信 用 综 合 评 价 办 法 ( 试 行 ), 该 办 法 将 于 2016 年 1 月 1 日 起 施 行 据 了 解, 在 福 建 省 行 政 区 域 内 取 得 房 地 产 开 发 资 质 从 事 房 地 产 开 发 经 营 活 动 的 企 业, 应 当 按 照 规 定 参 加 信 用 综 合 评 价 此 外, 办 法 所 称 房 地 产 开 发 企 业 信 用 综 合 评 价 是 指 房 地 产 开 发 主 管 部 门 或 其 委 托 的 机 构 依 据 本 办 法 规 定, 对 房 地 产 开 发 企 业 在 本 省 行 政 区 域 内 从 事 的 房 地 产 开 发 经 营 行 为 进 行 量 化 评 分, 确 定 其 信 用 等 级 据 悉, 省 住 建 厅 是 信 用 评 价 的 主 管 部 门, 负 责 制 定 评 价 标 准 和 管 理 制 度, 建 立 房 地 产 开 发 企 业 信 用 评 价 系 统 和 运 行 平 台, 发 布 房 地 产 开 发 企 业 信 用 评 价 结 果, 对 房 地 产 开 发 企 业 信 用 评 价 工 作 实 施 监 督 指 导, 具 体 工 作 委 托 省 开 发 委 实 施 福 建 住 房 和 城 乡 建 设 网 ( 网 址 :www. fjjs.gov.cn) 中 的 福 建 省 住 房 和 城 乡 建 设 行 业 信 用 管 理 平 台 是 全 省 房 地 产 开 发 企 业 信 用 信 息 查 询 和 信 用 综 合 评 价 结 果 的 官 方 发 布 平 台 各 市 县 房 地 产 开 发 企 业 信 用 信 息 查 询 和 信 用 综 合 评 价 结 果 在 市 县 房 地 产 开 发 主 管 部 门 官 网 发 布 另 外, 该 信 用 综 合 评 价 每 2 年 组 织 进 行 一 次, 由 评 价 实 施 单 位 在 一 季 度 对 房 地 产 开 发 企 业 前 两 年 的 信 用 信 息 进 行 量 化 评 分, 确 定 其 信 用 等 级 各 设 区 市 评 价 实 施 单 位 应 在 3 月 份 将 本 地 区 ( 含 所 辖 县 市 ) 房 地 产 开 发 企 业 信 用 综 合 评 价 结 果 报 送 省 开 发 委 汇 总, 报 省 住 建 厅 审 核 后, 于 4 月 份 在 福 建 省 住 房 和 城 乡 建 设 行 业 信 用 管 理 平 台 公 布 全 省 房 地 产 开 发 企 业 信 用 综 合 评 价 结 果 据 了 解, 该 信 用 综 合 评 价 分 为 AAA 级 AA 级 A 级 B 级 C 级 共 5 个 等 级 ( 本 文 资 料 来 源 于 2015 年 11 月 5 日 观 点 地 产 网 34