关 涉 重 大 国 家 利 益 的 争 议, 国 家 有 权 声 明 不 接 受 强 制 性 程 序 ( 第 298 条 ) 强 制 性 程 序 要 受 制 于 这 些 声 明, 根 据 这 些 声 明, 相 关 争 议 只 有 在 当 事 方 一 致 同 意 的 情 况 下 才 能 提 交 强 制

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1 留 荷 国 际 法 学 生 学 者 联 署 南 海 仲 裁 案 公 开 信 各 国 际 法 庭 法 院, 联 合 国 海 洋 法 公 约 各 缔 约 国, 国 际 法 学 者 学 生 和 律 师, 支 持 和 平 解 决 争 端 的 全 体 人 士 : 值 南 海 仲 裁 案 终 局 裁 决 公 布 之 际, 联 署 此 封 公 开 信 的 国 际 法 学 者 和 学 生 在 此 强 调 : 本 案 的 临 时 仲 裁 庭 对 相 关 争 议 没 有 管 辖 权, 裁 决 没 有 约 束 力 在 公 开 信 中, 我 们 将 阐 明 国 家 同 意 是 联 合 国 海 洋 法 公 约 ( 以 下 简 称 公 约 ) 强 制 仲 裁 的 基 础 然 后, 我 们 将 论 证 中 国 与 菲 律 宾 之 间 及 本 案 中 的 实 质 争 端 是 领 土 主 权 和 海 洋 划 界 争 端 对 于 此 类 争 端, 当 事 国 并 未 一 致 同 意 接 受 强 制 管 辖 我 们 还 将 揭 示 菲 律 宾 和 仲 裁 庭 如 何 超 越 了 国 家 同 意 最 后, 我 们 将 表 明 南 海 仲 裁 案 的 裁 决 结 果 既 无 法 律 约 束 力, 更 无 助 于 解 决 南 海 争 端 我 们 的 论 证 和 陈 述 如 下 : 一 国 家 同 意 是 强 制 仲 裁 的 基 础 当 今 国 际 社 会 并 不 存 在 超 国 家 的 国 际 司 法 或 仲 裁 机 构 这 些 机 构 均 要 经 过 国 家 间 同 意 才 能 建 立, 这 种 同 意 体 现 在 相 关 条 约 国 际 争 端 解 决 协 议, 或 者 联 合 国 安 理 会 的 决 议 当 中 国 家 同 意 构 成 这 些 机 构 运 行 的 法 律 基 础, 并 且 限 定 了 这 些 机 构 的 权 限 在 国 家 同 意 的 范 围 之 内, 国 际 司 法 和 仲 裁 机 构 是 合 法 的 ; 一 旦 超 越 国 家 同 意, 有 关 机 构 便 丧 失 合 法 性 基 础 应 当 指 出 的 是, 公 约 由 160 多 个 国 家 历 经 9 年 谈 判 而 缔 结, 其 强 制 仲 裁 及 其 他 强 制 程 序 均 严 格 建 立 在 国 家 同 意 基 础 之 上 认 真 研 究 公 约 就 会 很 容 易 地 发 现 国 家 同 意 是 如 何 限 定 包 括 仲 裁 在 内 的 强 制 性 程 序 适 用 范 围 的 第 一, 强 制 性 程 序 仅 有 权 审 理 关 于 公 约 的 解 释 和 适 用 的 争 端 ( 第 286 条 ) 因 此, 除 非 当 事 国 共 同 同 意, 仲 裁 庭 无 权 处 理 领 土 争 端 第 二, 海 洋 争 端 当 事 方 可 以 商 定 争 端 解 决 方 法, 并 排 除 其 他 程 序, 包 括 公 约 所 规 定 的 强 制 仲 裁 等 程 序 ( 第 条 ) 第 三, 对 于 海 洋 划 界 争 议 和 其 他 1

2 关 涉 重 大 国 家 利 益 的 争 议, 国 家 有 权 声 明 不 接 受 强 制 性 程 序 ( 第 298 条 ) 强 制 性 程 序 要 受 制 于 这 些 声 明, 根 据 这 些 声 明, 相 关 争 议 只 有 在 当 事 方 一 致 同 意 的 情 况 下 才 能 提 交 强 制 性 程 序 ( 第 条 ) 迄 今 为 止, 包 括 中 国 在 内 的 35 个 国 家 作 出 了 此 类 声 明 第 四, 谈 判 和 交 换 意 见 是 启 动 强 制 性 程 序 的 前 提 条 件 ( 第 279 条 283 条 286 条 ) 上 述 限 制 例 外 和 前 提 条 件 是 国 家 同 意 对 强 制 争 端 解 决 程 序 施 加 的 主 要 限 制, 而 且 还 限 定 了 公 约 框 架 下 司 法 与 仲 裁 机 构 的 管 辖 权 范 围 如 果 超 越 了 这 些 限 度 和 范 围, 一 个 机 构 的 合 法 性 将 不 具 有 任 何 的 法 律 基 础 值 得 注 意 的 是, 公 约 虽 然 认 可 管 辖 权 自 治 ( 自 决 ) 的 原 则 ( 法 院 或 法 庭 有 权 决 定 其 对 某 项 争 端 是 否 有 管 辖 权, 第 288 条 第 4 款 ), 但 并 无 意 削 减 上 述 限 制 以 赋 予 国 际 司 法 和 仲 裁 机 构 额 外 的 权 力, 该 原 则 必 须 在 国 家 同 意 的 限 制 范 围 内 行 使 二 南 海 仲 裁 案 的 实 质 争 议 是 领 土 和 海 洋 划 界 争 端 中 国 对 南 海 的 东 沙 群 岛 西 沙 群 岛 中 沙 群 岛 和 南 沙 群 岛 ( 下 称 南 海 诸 岛 ) 及 其 附 近 水 域 拥 有 主 权, 这 具 有 坚 实 的 法 律 基 础 中 国 人 民 最 先 发 现 命 名 和 开 发 这 些 岛 屿 中 国 对 南 海 诸 岛 的 原 始 主 权 权 利 由 此 产 生, 并 通 过 此 后 持 续 和 平 的 主 权 宣 示 行 为 得 以 维 系 不 仅 如 此, 中 国 对 南 海 诸 岛 的 主 权 同 样 反 映 在 1943 年 开 罗 宣 言 1945 年 波 茨 坦 公 告 以 及 后 续 国 际 法 律 文 件 中 另 一 方 面, 菲 律 宾 领 土 与 南 海 诸 岛 毫 无 关 联 南 海 诸 岛 均 位 于 东 经 118 以 西 而 东 经 118 是 菲 律 宾 领 土 的 西 部 边 界, 该 边 界 由 1898 年 美 西 巴 黎 和 平 条 约 1900 年 美 西 关 于 割 让 菲 律 宾 外 围 岛 屿 条 约 1930 年 美 英 关 于 划 定 菲 律 宾 群 岛 与 北 婆 罗 洲 的 边 界 协 定 1935 年 菲 律 宾 共 和 国 宪 法 和 1961 年 菲 律 宾 领 海 基 线 法 案 确 认 上 世 纪 70 年 代, 菲 律 宾 侵 占 了 中 国 南 海 诸 岛 的 8 个 岛 礁, 由 此 引 发 中 菲 之 间 的 领 土 争 端 随 着 公 约 的 谈 判, 菲 律 宾 逐 渐 扩 大 海 洋 主 张, 这 就 与 中 国 主 张 重 叠, 进 而 导 致 了 中 菲 之 间 的 海 洋 划 界 争 端 2

3 因 此, 南 海 实 质 争 议 在 于 领 土 主 权 和 海 洋 划 界 争 端 根 据 陆 地 支 配 海 洋 的 原 则, 在 领 土 争 端 尚 未 解 决 的 情 况 下, 沿 岸 国 划 界 的 相 关 岸 线 和 区 域 均 无 法 确 定, 划 界 任 务 无 法 启 动 因 此, 南 海 领 土 主 权 争 端 和 划 界 争 端 相 互 交 织, 且 以 领 土 争 端 为 先 决 问 题 在 仲 裁 案 中, 菲 律 宾 提 出 了 三 大 类 相 互 关 联 的 诉 求, 分 别 针 对 南 海 U 型 线 的 有 效 性 南 海 岛 礁 法 律 地 位 / 海 洋 权 利 以 及 所 谓 中 国 对 菲 律 宾 主 权 权 利 的 干 涉 行 为 菲 方 声 称 上 述 诉 求 与 领 土 和 海 洋 划 界 争 端 无 关 然 而, 接 下 来 的 详 细 分 析 将 足 以 刺 穿 菲 律 宾 诉 求 的 面 纱 : 首 先,U 型 线 标 示 了 中 国 对 南 海 诸 岛 的 主 权, 因 此 关 于 U 型 线 的 诉 求 与 岛 礁 主 权 相 关 此 外, 菲 方 诉 求 声 称 U 型 线 代 表 中 国 的 海 域 主 张 如 果 菲 方 所 称 属 实, 那 么 解 决 U 型 线 的 相 关 争 议 显 然 也 是 划 界 的 一 部 分, 因 为 划 界 任 务 涉 及 重 叠 海 域 主 张 的 解 决 ( 黑 海 划 界 案, 第 77 段 ) 其 次, 菲 律 宾 关 于 海 洋 权 益 的 诉 求 是 海 洋 划 界 过 程 不 可 或 缺 的 一 部 分, 且 与 领 土 争 端 紧 密 相 关 根 据 国 际 判 例 确 定 的 法 理, 任 何 划 界 过 程 的 第 一 步 都 要 决 定 是 否 存 在 海 洋 权 利 以 及 这 些 权 利 是 否 重 叠 ( 孟 加 拉 诉 缅 甸 海 洋 划 界 案, 第 397 段 ; 巴 巴 多 斯 诉 特 立 尼 达 和 多 巴 哥 案, 第 224 段 ) 而 且, 海 洋 权 益 归 沿 岸 国 所 有, 因 此 确 定 沿 岸 国 / 解 决 领 土 争 端, 是 界 定 海 洋 权 益 的 先 决 条 件 第 三, 关 于 中 国 在 南 海 行 为 合 法 性 的 诉 求 要 依 赖 于 领 土 和 划 界 争 端 的 解 决 菲 方 此 类 诉 求 反 映 出 在 南 海 存 在 争 议 海 域, 如 果 不 解 决 领 土 和 海 洋 划 界 争 端, 仲 裁 庭 同 样 无 法 处 理 这 些 诉 求 综 上 所 述, 菲 方 的 所 有 主 张 要 么 是 领 土 和 海 洋 划 界 争 端, 要 么 就 是 这 些 争 议 的 后 续 争 端 因 此, 南 海 仲 裁 案 的 实 质 争 议 是 领 土 和 海 洋 划 界 的 争 议 就 管 辖 权 而 言, 公 约 不 处 理 领 土 争 端, 而 且 中 国 已 经 依 据 公 约 第 298 条 声 明 排 除 强 制 性 程 序 对 划 界 争 端 的 适 用 因 此, 本 案 的 实 质 争 议 已 经 超 越 了 授 权 强 制 管 辖 的 国 家 同 意 三 菲 律 宾 滥 用 法 律 程 序 以 及 仲 裁 庭 越 权 管 辖 3

4 如 第 一 部 分 所 述, 公 约 缔 约 国 同 意 受 到 强 制 程 序 的 管 辖, 但 这 仅 在 公 约 第 条 规 定 的 条 件 为 限 为 维 持 公 约 的 内 在 平 衡, 公 约 第 300 条 要 求 不 得 滥 用 公 约 所 赋 予 的 权 利 和 管 辖 权, 公 约 第 294 条 还 进 一 步 规 定 了 初 步 程 序, 用 以 解 决 可 能 构 成 滥 用 法 律 程 序 的 主 张 这 些 禁 止 滥 用 法 律 程 序 的 规 定 为 维 护 国 家 同 意 原 则 提 供 了 重 要 保 障 然 而, 南 海 仲 裁 案 却 展 示 出 争 端 当 事 一 方 是 如 何 滥 用 法 律 程 序, 而 仲 裁 机 构 又 是 如 何 越 权 行 事 的 菲 方 对 法 律 程 序 的 滥 用 昭 然 若 揭 为 启 动 仲 裁, 菲 方 掩 盖 实 质 争 议, 规 避 中 国 的 排 除 声 明, 贬 损 谈 判 解 决 争 端 的 双 边 和 区 域 协 议, 穷 尽 一 切 可 能 以 超 越 国 家 同 意 的 限 制 菲 方 如 此 作 为, 毫 无 善 意 可 言 更 为 重 要 的 是, 根 据 公 约 第 286 条 第 299 条 的 明 确 规 定, 由 于 中 国 所 做 排 除 声 明, 菲 律 宾 根 本 无 权 单 方 面 启 动 仲 裁 程 序 仲 裁 庭 的 越 权 行 为 也 是 显 而 易 见 在 中 国 已 作 出 排 除 声 明 的 情 况 下, 仲 裁 庭 的 建 立 和 运 作 均 缺 乏 法 律 基 础 ( 第 286 条 ) 仲 裁 庭 的 合 法 性 存 疑, 却 进 一 步 超 越 国 家 同 意 的 限 制, 错 误 地 行 使 管 辖 权 其 越 权 行 为 尤 其 体 现 在 以 下 方 面 : 仲 裁 庭 限 制 了 国 家 依 据 公 约 第 298 条 的 规 定 声 明 排 除 强 制 性 程 序 的 权 利 根 据 条 约 解 释 的 习 惯 法 规 则 维 也 纳 条 约 法 公 约 规 定 的 文 义 解 释 和 善 意 解 释 规 则, 公 约 第 298 条 授 权 各 国 就 所 有 关 于 或 涉 及 整 个 划 界 过 程 的 争 端 排 除 适 用 强 制 性 程 序 然 而, 仲 裁 庭 忽 略 了 领 土 争 端 划 界 以 及 海 洋 权 利 之 间 的 关 系, 认 可 菲 方 所 称 仲 裁 与 领 土 和 划 界 争 端 无 关 此 外, 仲 裁 庭 还 无 视 第 298 条 中 concerning 和 relating to 等 措 辞 既 有 的 国 际 判 例 已 经 表 明, 任 何 划 界 争 端 的 第 一 步 都 是 判 断 是 否 存 在 海 洋 权 利, 划 界 任 务 包 含 解 决 重 叠 的 权 利 主 张, 但 这 都 被 仲 裁 庭 完 全 忽 视 仲 裁 庭 采 取 这 种 碎 片 化 拆 分 争 端 的 方 法, 也 未 能 做 到 识 别 实 质 争 议 仲 裁 庭 仅 认 可 一 国 享 有 将 有 关 最 终 划 定 边 界 线 的 争 议 排 除 适 用 强 制 性 程 序 的 权 利, 这 在 很 大 程 度 上 会 使 国 家 根 据 第 298 条 享 有 的 权 利 失 效 此 外, 仲 裁 庭 对 国 家 间 通 过 协 议 排 除 适 用 强 制 性 程 序 的 权 利 进 行 了 限 制 解 释 在 南 海 各 方 行 为 宣 言 及 一 系 列 双 边 文 件 中, 中 4

5 国 及 菲 律 宾 多 次 同 意 并 承 诺 以 友 好 谈 判 及 磋 商 的 方 式 解 决 争 端 通 过 1995 年 8 月 10 日 和 2000 年 5 月 16 日 的 联 合 声 明, 两 国 已 经 同 意 最 终 以 谈 判 方 式 解 决 双 边 争 端 最 终 一 词 明 确 表 明 谈 判 是 两 国 所 选 择 解 决 争 端 的 唯 一 方 法, 包 括 强 制 仲 裁 在 内 的 其 他 方 法 均 已 被 排 除 因 为 国 家 依 协 议 排 除 进 一 步 程 序 时, 缺 少 明 示 排 除 并 不 起 决 定 作 用 ( 南 方 蓝 鳍 金 枪 鱼 仲 裁 案, 管 辖 权 及 可 受 理 性 裁 决, 第 57 段 ) 然 而, 仲 裁 庭 做 出 了 不 同 于 之 前 判 例 且 公 约 中 缺 乏 依 据 的 解 释, 即 强 制 程 序 只 能 被 明 示 排 除 因 此 仲 裁 庭 制 定 了 不 合 理 的 更 高 标 准 四 南 海 案 裁 决 无 效 亦 无 益 依 据 公 约, 仲 裁 庭 所 作 的 裁 决 没 有 拘 束 力 只 有 法 院 或 法 庭 有 管 辖 权 时, 其 所 作 裁 判 才 应 当 得 到 遵 守 ( 第 296 条 第 1 款 ) 本 案 仲 裁 庭 对 于 仲 裁 中 的 实 质 争 议 并 无 管 辖 权, 其 越 权 行 为 亦 不 能 为 其 创 设 管 辖 权 和 约 束 力, 因 此, 仲 裁 庭 所 作 裁 决 不 满 足 被 遵 守 的 条 件 换 言 之, 依 据 公 约 第 296 条 第 2 款, 法 院 或 法 庭 的 裁 决 仅 对 案 件 的 特 定 争 端 具 有 约 束 力 既 然 菲 律 宾 及 仲 裁 庭 已 多 次 重 申, 南 海 仲 裁 案 无 关 领 土 争 端 或 海 洋 划 界, 故 裁 决 对 于 南 海 领 土 和 海 洋 划 界 争 议 不 具 有 任 何 效 力 进 一 步 而 言, 仲 裁 对 于 南 海 争 端 的 解 决 有 弊 无 利 菲 律 宾 和 仲 裁 庭 采 用 了 碎 片 化 的 拆 分 争 端 方 法, 贬 损 现 存 双 边 和 区 域 协 定, 都 无 助 于 管 控 和 解 决 南 海 争 端 的 努 力, 只 会 起 到 相 反 的 效 果 此 外, 菲 方 滥 用 法 律 程 序 以 及 仲 裁 庭 的 越 权 行 为 都 将 打 破 公 约 争 端 解 决 机 制 的 内 在 平 衡, 有 损 于 程 序 正 义 综 上 所 述, 南 海 仲 裁 案 的 实 质 争 议 在 于 领 土 主 权 和 海 洋 划 界, 二 者 均 在 仲 裁 庭 的 管 辖 权 之 外 通 过 模 糊 实 质 争 端, 绕 过 强 制 程 序 的 限 制, 菲 律 宾 滥 用 了 公 约 规 定 的 法 律 程 序 仲 裁 庭 超 越 了 国 家 同 意, 构 成 越 权 管 辖 根 据 公 约 第 296 条 的 规 定, 我 们 认 为, 仲 裁 庭 关 于 管 辖 权 及 实 体 问 题 的 裁 决 均 不 会 产 生 任 何 拘 束 力 铭 记 国 家 同 意 乃 国 际 司 法 / 仲 裁 机 构 存 在 之 本, 5

6 担 忧 南 海 仲 裁 案 中 的 滥 用 法 律 程 序 和 越 权 行 为, 注 意 到 海 洋 法 领 域 司 法 / 仲 裁 管 辖 权 扩 张 的 危 险 倾 向, 深 切 忧 虑 国 家 间 谈 判 作 用 遭 到 贬 损, 我 们 谨 此, 要 求 各 国 际 司 法 和 仲 裁 机 构 严 格 依 照 国 际 法 授 权, 如 实 履 行 其 甄 别 当 事 方 真 实 争 议 的 职 责, 在 管 辖 权 范 围 内 审 理 案 件, 避 免 越 权 行 为 仲 裁 庭 虽 是 临 时 设 立 但 仍 然 有 责 任 维 护 公 约 整 体 和 长 期 地 实 施, 不 得 破 坏 公 约 内 在 平 衡, 并 需 彰 显 其 对 相 关 缔 约 国 国 家 意 志 的 充 分 尊 重 敦 促 菲 律 宾 无 条 件 终 止 对 中 国 南 海 岛 礁 的 非 法 占 领, 停 止 一 切 可 能 加 剧 区 域 紧 张 局 势 的 行 为, 撤 回 不 符 合 事 实 和 法 律 的 主 张, 善 意 解 决 其 与 邻 国 之 间 的 海 洋 争 端 呼 吁 公 约 各 缔 约 国 与 中 国 携 手, 共 同 努 力 抵 制 滥 用 法 律 程 序 和 越 权 管 辖 之 行 为 ; 采 取 包 括 为 司 法 / 仲 裁 机 构 提 供 实 践 指 南 在 内 的 一 切 必 要 措 施, 以 使 司 法 / 仲 裁 权 力 的 行 使 与 公 约 的 国 家 同 意 原 则 相 符 诚 邀 国 际 法 学 者 学 生 和 律 师 进 一 步 探 究 公 约 争 端 解 决 机 制 的 内 在 平 衡, 并 提 出 和 平 解 决 南 海 争 端 的 建 设 性 方 案 6

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