社 会 犲 狀 犱 犲 犱. 犅 狔 犪 犾 狅 狑 犻 狀 犵 犾 犻 狋 狅 犫 犲 狆 狉 狅 犿 狅 狋 犲 犱 狋 狅 犵 狌 犪 狀, 狋 犺 犲 犮 犲 狀 狋 狉 犪 犾 犪 狌 狋 犺 狅 狉 犻 狋 狔 狀 狅 狋 犼 狌 狊 狋 犲 狓 狆 犪 狀 犱 犲 犱 犵

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1 官 吏 之 别 及 官 吏 关 系 的 若 干 历 史 问 题 社 会 CJS 第 36 卷 楼 劲 摘 要 : 本 文 着 眼 于 中 国 古 代 官 吏 区 别 及 其 相 互 关 系 的 基 本 面 貌, 讨 论 了 在 将 此 视 为 当 今 基 层 公 务 人 员 履 职 和 生 存 状 态 的 某 种 渊 源 时 需 要 注 意 的 一 些 问 题 文 中 指 出 : 魏 晋 以 来 官 吏 关 系 的 发 展, 集 中 表 现 为 一 个 过 渡 区 间 的 两 次 重 要 变 迁 ; 从 中 可 见 历 代 官 吏 界 线 具 有 较 大 幅 宽 和 弹 性, 又 为 区 别 化 管 理 划 出 了 必 要 边 界 其 总 趋 势 则 是 两 者 从 身 份 鸿 沟 深 刻 走 向 界 线 松 弛, 并 通 过 以 往 吏 职 成 批 上 升 为 官 职 和 确 保 吏 员 上 升 为 官 之 途, 不 断 加 强 了 其 间 的 相 通 性 这 就 使 明 清 吏 员 的 生 态, 仍 在 朝 廷 统 官 而 官 员 统 吏 的 框 架 下 呈 现 了 可 控 性, 具 有 区 别 限 制 和 上 升 流 动 相 互 衔 接 协 调 的 一 系 列 特 点 总 之 古 今 基 层 公 务 人 员 之 况 既 有 可 比 之 处, 又 因 时 代 和 体 制 有 别, 使 相 似 的 问 题 有 着 不 同 的 症 结 和 解 决 途 径 关 键 词 : 基 层 公 务 员 官 吏 之 别 官 吏 关 系 吏 员 生 态 犜 犺 犲 犇 犻 犳 犲 狉 犲 狀 犮 犲 犪 狀 犱 犆 狅 狀 犲 犮 狋 犻 狅 狀 犫 犲 狋 狑 犲 狀 犌 狌 犪 狀 犪 狀 犱 犔 犻 犔 犗 犝 犑 犻 狀 犃 犫 狊 狋 狉 犪 犮 狋 : 犜 犺 犻 狊 狆 犪 狆 犲 狉 犳 狅 犮 狌 狊 犲 狊 狅 狀 狋 犺 犲 犱 犻 犳 犲 狉 犲 狀 犮 犲 犪 狀 犱 犮 狅 狀 犲 犮 狋 犻 狅 狀 犫 犲 狋 狑 犲 狀 犵 狌 犪 狀 ( 狅 犳 犻 犮 犪 犾 ) 犪 狀 犱 犾 犻 ( 狊 狋 犪 犳 ) 犻 狀 犻 犿 狆 犲 狉 犻 犪 犾 犆 犺 犻 狀 犪, 犪 狊 狔 狊 狋 犲 犿 狋 犺 犪 狋 犫 狔 狊 狅 犿 犲 犻 狊 狉 犲 犵 犪 狉 犱 犲 犱 犪 狊 狋 犺 犲 狆 狉 犲 犮 犲 犱 犲 狀 狋 狅 犳 狋 犺 犲 犿 狅 犱 犲 狉 狀 犱 犪 狔 犆 犺 犻 狀 犲 狊 犲 犫 狌 狉 犲 犪 狌 犮 狉 犪 犮 狔. 犛 犻 狀 犮 犲 犠 犲 犻 犪 狀 犱 犑 犻 狀 犱 狔 狀 犪 狊 狋 狔, 狋 犺 犲 狉 犲 犾 犪 狋 犻 狅 狀 狊 犺 犻 狆 犫 犲 狋 狑 犲 狀 犵 狌 犪 狀 犪 狀 犱 犾 犻 犲 狓 狆 犲 狉 犻 犲 狀 犮 犲 犱 狋 狑 狅 犻 犿 狆 狅 狉 狋 犪 狀 狋 狋 狉 犪 狀 狊 犻 狋 狅 狀 犪 犾 犮 犺 犪 狀 犵 犲 狊 犫 犲 犮 犪 狌 狊 犲 狅 犳 狋 犺 犲 犮 狅 犿 狆 犾 犲 狓 犻 狋 狔 狅 犳 犮 狅 犿 狆 犪 狋 犻 犫 犻 犾 狋 狔 犫 犲 狋 狑 犲 狀 狅 犳 犻 犮 犪 犾 狉 犪 狀 犽 狊 犪 狀 犱 狊 狅 犮 犻 犪 犾 狊 狋 犪 狋 狌 狊 犲 狊 犪 狀 犱 狋 犺 犲 狊 狌 犫 狊 犲 狇 狌 犲 狀 狋 犻 狊 狌 犲 狊 犻 狀 狆 犲 狉 狊 狅 狀 犲 犾 犿 犪 狀 犪 犵 犲 犿 犲 狀 狋. 犜 犺 犲 犫 狅 狌 狀 犱 犪 狉 狔 犾 犻 狀 犲 犫 犲 狋 狑 犲 犲 狀 犵 狌 犪 狀 犪 狀 犱 犾 犻 犺 犲 犾 狆 犲 犱 犱 犻 犳 犲 狉 犲 狀 狋 犻 犪 狋 犲 犪 狆 狅 犻 狀 狋 犿 犲 狀 狋 狊, 狉 犲 狊 狆 狅 狀 狊 犻 犫 犻 犾 狋 犻 犲 狊, 狉 犪 狀 犽 狊 犪 狀 犱 狊 犪 犾 狉 犻 犲 狊 犫 狌 狋 狉 犲 犿 犪 犻 狀 犲 犱 犫 狉 狅 犪 犱 犪 狀 犱 犲 犾 犪 狊 狋 犻 犮. 犜 犺 犲 狅 狏 犲 狉 犪 犾 犱 犲 狏 犲 犾 狅 狆 犿 犲 狀 狋 狑 犪 狊 狋 犺 犲 犲 狏 犲 狉 犱 犲 狆 犲 狀 犻 狀 犵 狊 狋 犪 狋 狌 狊 犱 犻 狏 犻 狊 狅 狀 犫 犲 狋 狑 犲 狀 狋 犺 犲 狋 狑 狅 犵 狉 狅 狌 狆 狊 狑 犺 犻 犾 犲 狋 犺 犲 犫 狅 狌 狀 犱 犪 狉 狔 犾 犻 狀 犲 犫 犲 犮 犪 犿 犲 犻 狀 犮 狉 犲 犪 狊 犻 狀 犵 犾 狔 狅 狆 犲 狀 作 者 : 楼 劲 中 国 社 会 科 学 院 历 史 研 究 所 ( 犃 狌 狋 犺 狅 狉 : 犔 犗 犝 犑 犻 狀, 犐 狀 狊 狋 犻 狌 狋 犲 狅 犳 犎 犻 狊 狋 狅 狉 狔, 犆 犺 犻 狀 犲 狊 犲 犃 犮 犪 犱 犲 犿 狔 狅 犳 犛 狅 犮 犻 犪 犾 犛 犮 犻 犲 狀 犮 犲 狊 ) 犈 犿 犪 犻 犾 : 犵 犪 狅 犿 狅 2002@ 犪 犾 犻 狔 狌 狀. 犮 狅 犿 65

2 社 会 犲 狀 犱 犲 犱. 犅 狔 犪 犾 狅 狑 犻 狀 犵 犾 犻 狋 狅 犫 犲 狆 狉 狅 犿 狅 狋 犲 犱 狋 狅 犵 狌 犪 狀, 狋 犺 犲 犮 犲 狀 狋 狉 犪 犾 犪 狌 狋 犺 狅 狉 犻 狋 狔 狀 狅 狋 犼 狌 狊 狋 犲 狓 狆 犪 狀 犱 犲 犱 犵 狅 狏 犲 狉 狀 犿 犲 狀 狋 犪 犾 犳 狌 狀 犮 狋 犻 狅 狀 犫 狌 狋 犺 犲 犾 狆 犲 犱 狊 狋 狉 犲 狀 犵 狋 犺 犲 狀 狋 犺 犲 犫 狅 狀 犱 犫 犲 狋 狑 犲 狀 犵 狌 犪 狀 犪 狀 犱 犾 犻, 狉 犲 犳 犾 犲 犮 狋 犻 狀 犵 犪 狀 犻 犿 狆 狅 狉 狋 犪 狀 狋 犾 犻 狀 犽 犫 犲 狋 狑 犲 狀 狋 犺 犲 犮 犲 狀 狋 狉 犪 犾 犻 狕 犲 犱 狉 狌 犾 犲 犪 狀 犱 犻 狋 狊 狉 犲 犾 犪 狋 犻 狏 犲 犾 狔 狅 狆 犲 狀 犫 狌 狉 犲 犪 狌 犮 狉 犪 狋 犻 犮 狊 狋 狉 狌 犮 狋 狌 狉 犲. 犝 狆 狌 狀 狋 犻 犾 犕 犻 狀 犵 犪 狀 犱 犙 犻 狀 犵, 狋 犺 犻 狊 犳 狉 犪 犿 犲 狑 狅 狉 犽 狅 犳 狋 犺 犲 犮 犲 狀 狋 狉 犪 犾 犵 狅 狏 犲 狉 狀 犿 犲 狀 狋 犮 狅 狀 狋 狉 狅 犾 犻 狀 犵 犵 狌 犪 狀 犪 狀 犱 犵 狌 犪 狀 犮 狅 狀 狋 狉 狅 犾 犻 狀 犵 犾 犻 狆 狉 狅 狏 犲 犱 狋 狅 犫 犲 犪 狊 狋 犪 犫 犾 犲 狊 狋 狉 狌 犮 狋 狌 狉 犲. 犝 狀 犱 犲 狉 狋 犺 犻 狊 狋 狉 狌 犮 狋 狌 狉 犲, 犾 犻 狑 犪 狊 犾 狅 犽 犲 犱 犱 狅 狑 狀 狌 狆 狅 狀 犫 狔 犵 狌 犪 狀 犫 狌 狋 犻 狋 狊 狋 犻 犾 犲 狀 犼 狅 狔 犲 犱 犺 犻 犵 犺 犲 狉 狊 狋 犪 狋 狌 狊 狋 犺 犪 狀 犮 狅 犿 犿 狅 狀 犲 狉 狊. 犃 犾 狋 犺 狅 狌 犵 犺 狊 狅 犿 犲 狅 犳 狋 犺 犲 犻 狊 狌 犲 狊 犪 狀 犱 狆 狉 犲 犱 犻 犮 犪 犿 犲 狀 狋 狊 犲 狓 狆 犲 狉 犻 犲 狀 犮 犲 犱 犫 狔 犾 犻 犻 狀 犺 犻 狊 狋 狅 狉 狔 犮 犪 狀 犪 犾 狊 狅 犫 犲 狊 犪 犻 犱 犪 犫 狅 狌 狋 狅 犱 犪 狔 狊 狊 狋 犪 犳 犻 狀 犆 犺 犻 狀 犲 狊 犲 犿 狅 犱 犲 狉 狀 犫 狌 狉 犲 犪 狌 犮 狉 犪 犮 狔, 狋 犺 犲 狔 犪 狉 犲 犳 狉 狅 犿 犱 犻 犳 犲 狉 犲 狀 狋 狋 犻 犿 犲 狊 犪 狀 犱 狌 狀 犱 犲 狉 犱 犻 犳 犲 狉 犲 狀 狋 犮 犻 狉 犮 狌 犿 狊 狋 犪 狀 犮 犲 狊. 犛 狅 犾 狌 狋 犻 狅 狀 狊 狋 狅 狋 犺 犲 狆 狉 狅 犫 犾 犲 犿 狊, 犲 狊 狆 犲 犮 犻 犪 犾 狔 犾 犻 犽 犲 狉 犲 犪 狊 犻 犵 狀 犿 犲 狀 狋 犪 狀 犱 犿 狅 犫 犻 犾 狋 狔, 狑 犻 犾 犫 犲 狇 狌 犻 狋 犲 犱 犻 犳 犲 狉 犲 狀 狋 犪 狊 狑 犲 犾. 犓 犲 狔 狑 狅 狉 犱 狊 : 犫 犪 狊 犻 犮 犮 犻 狏 犻 犾 狊 犲 狉 狏 犻 犮 犲, 犱 犻 犳 犲 狉 犲 狀 犮 犲 犫 犲 狋 狑 犲 狀 犵 狌 犪 狀 犪 狀 犱 犾 犻, 犮 狅 狀 犲 犮 狋 犻 狅 狀 犫 犲 狋 狑 犲 狀 犵 狌 犪 狀 犪 狀 犱 犾 犻, 狊 犻 狋 狌 犪 狋 犻 狅 狀 狅 犳 犾 犻 随 着 改 革 开 放 进 入 深 水 区, 历 史 维 度 在 当 代 中 国 各 种 问 题 的 思 考 与 讨 论 中 的 重 要 性 日 益 突 显 了 出 来 法 学 社 会 学 政 治 学 经 济 学 等 学 科 的 有 关 讨 论 中, 不 少 问 题 的 寻 究 都 从 当 代 史 近 现 代 史 延 伸 到 了 古 代 史, 这 自 然 是 长 时 段 历 史 的 连 续 性 所 致 周 雪 光 先 生 从 官 吏 分 途 到 层 级 分 流 : 帝 国 逻 辑 下 的 中 国 官 僚 人 事 制 度 一 文, 基 于 当 代 中 国 乡 县 地 市 官 员 跨 区 域 流 动 率 极 低, 流 动 者 又 基 本 上 限 于 本 区 部 分 顶 层 官 员 的 事 实, 认 为 这 是 魏 晋 以 来 直 至 明 清 官 吏 分 途 传 统 的 某 种 余 绪, 进 而 又 考 察 古 今 一 统 体 制 与 有 效 治 理 的 矛 盾 及 其 表 现 在 国 家 与 社 会 中 央 与 地 方 关 系 上 的 相 关 问 题, 得 到 了 一 系 列 发 人 深 省 的 认 识 笔 者 认 为 这 不 仅 有 助 于 推 进 研 究 和 改 革 当 代 中 国 行 政 制 度 的 进 程, 也 有 助 于 史 学 界 对 相 关 问 题 的 进 一 步 思 考 一 官 吏 界 线 及 其 过 渡 区 间 的 两 次 变 迁 官 吏 都 是 公 职 人 员, 两 者 因 此 便 有 种 种 共 性 ; 同 时, 官 吏 既 已 分 化 为 特 定 群 体, 也 就 势 必 发 生 区 别 化 管 理 的 问 题, 遂 须 确 定 其 间 边 界, 从 而 意 味 着 相 当 不 同 的 适 用 规 则 和 履 职 生 存 状 态 因 此, 要 准 确 把 握 官 吏 分 途 的 历 史 内 涵, 既 要 看 到 历 代 官 吏 的 区 别, 也 要 看 66

3 官 吏 之 别 及 官 吏 关 系 的 若 干 历 史 问 题 到 两 者 之 间 的 相 通 性 及 其 联 系 着 眼 于 区 别 管 理 的 有 关 规 定, 参 考 史 界 以 往 对 此 的 研 究 成 果, 有 助 于 认 识 魏 晋 以 来 官 吏 界 线 的 区 别, 值 得 重 视 的 大 致 有 下 列 四 条 : 一 是 在 职 事 性 质 上, 官 有 行 政 决 定 权, 在 各 机 构 中 从 事 纲 领 性 的 重 要 工 作 ; 吏 基 本 上 没 有 行 政 决 定 权, 只 是 协 助 官 员 处 理 具 体 文 案 或 承 担 各 种 杂 务 二 是 在 选 用 方 式 上, 官 由 朝 廷 统 一 选 任, 吏 一 般 都 由 各 地 各 部 门 长 官 任 用, 京 吏 虽 有 某 种 统 一 选 调 之 制, 却 仍 非 朝 廷 所 命 这 也 可 视 为 吏 无 行 政 决 定 权 的 原 因 三 是 在 等 级 序 列 上, 官 皆 纳 入 一 定 的 品 阶 序 列, 吏 则 处 于 其 外, 常 无 级 别 而 仅 以 职 名 示 其 高 下 而 是 否 纳 入 法 定 的 等 级 序 列, 对 于 人 事 管 理 显 然 具 有 极 大 影 响 四 是 在 待 遇 报 酬 上, 官 由 朝 廷 统 一 规 定 和 拨 付, 以 其 品 阶 为 基 准 确 定 额 度 ; 吏 则 多 无 统 一 规 定, 基 本 上 是 由 各 地 各 部 门 自 筹 和 酌 情 发 放 这 四 条 界 线 大 体 上 还 是 合 乎 各 时 期 官 吏 区 分 之 况 的, 且 其 表 现 形 式 历 代 虽 有 不 同, 却 都 因 为 对 相 关 人 员 区 别 管 理 的 需 要 而 有 一 定 的 刚 性 即 便 是 看 起 来 较 难 判 断 的 职 事 性 质, 在 法 律 上 也 有 吏 员 越 职 断 决 文 案 等 惩 处 条 例 为 其 边 界, 其 他 三 项 则 要 来 得 更 为 清 楚 至 于 以 往 学 界 在 官 吏 界 线 上 的 疑 惑, 除 因 对 吏 定 义 和 理 解 不 同 外, 也 是 因 为 这 些 规 定 在 当 时 并 无 明 文 以 区 别 官 吏, 加 之 其 历 史 内 涵 在 魏 晋 以 前 即 已 有 其 孕 育 的 过 程, 魏 晋 以 来 也 还 是 在 复 杂 演 变 中 逐 步 凸 显 的, 故 在 不 同 时 期 不 免 会 有 种 种 例 外 但 若 不 是 过 于 复 杂 地 牵 涉 其 发 展 的 背 景 和 枝 节, 而 是 总 体 地 观 其 概 要 和 主 线 的 话, 那 么, 对 于 魏 晋 以 来 直 至 明 清 的 官 吏 分 野 及 其 基 本 状 态, 其 要 应 可 用 一 个 过 渡 区 间 的 两 次 重 要 变 迁 来 加 以 概 括 一 个 过 渡 区 间, 即 在 全 部 重 要 官 员 和 底 层 吏 员 之 间, 总 会 存 在 或 涌 现 一 批 性 质 较 为 含 混, 形 态 似 官 似 吏 的 公 职 人 员, 对 此 的 管 理 和 规 定 也 会 相 应 形 成 一 个 过 渡 的 区 间 尤 其 是 在 旧 制 不 断 被 突 破 和 新 制 尚 未 建 立 以 前, 这 个 区 间 总 是 呈 现 了 新 旧 办 法 交 错 重 叠 的 状 态 要 言 之, 无 论 情 况 如 何 变 化, 所 有 重 要 官 员 和 底 层 吏 员 的 范 围 实 际 上 67

4 社 会 一 直 都 是 清 晰 易 辨 的, 难 以 判 别 的 无 非 是 介 于 其 间 的 人 员, 又 尤 其 是 那 些 因 政 治 社 会 变 化 不 断 涌 现 而 属 性 动 向 一 时 难 以 明 朗 的 人 员, 其 管 理 和 规 定 自 亦 难 以 划 一, 从 而 呈 现 种 种 特 殊 性 过 渡 性 显 然, 正 是 这 个 区 间 汇 聚 了 官 僚 队 伍 分 化 和 官 吏 区 别 化 管 理 的 各 种 问 题, 因 而 也 是 今 人 考 察 官 吏 之 别 及 其 相 互 关 系 形 成 和 发 展 的 关 键 所 在 两 次 重 要 变 迁 的 前 一 次, 即 魏 晋 以 来 身 份 因 素 对 官 僚 制 度 影 响 强 化 而 发 生 的 变 迁 由 于 身 份 因 素 主 导 了 官 职 的 清 浊 流 别 和 不 同 的 选 用 管 理 方 式, 以 往 隐 约 含 混 的 官 吏 之 别 终 于 因 与 身 份 等 级 相 连 而 得 以 明 朗, 官 吏 之 间 的 距 离 遂 被 拉 开 放 大, 介 于 其 间 的 人 员 则 新 旧 错 综 而 角 色 地 位 与 时 沉 浮 至 南 北 朝 后 期 则 将 之 明 确 归 为 小 人 之 官, 隋 唐 又 分 别 纳 入 伎 术 官 和 流 外 官 序 列, 实 际 都 是 要 确 认 其 身 份 低 于 一 般 官 员, 将 之 各 各 打 入 另 册 实 施 区 别 化 管 理 后 一 次 即 宋 元 时 期 身 份 因 素 对 官 僚 制 度 影 响 弱 化 而 发 生 的 变 迁 特 别 是 元 代, 因 其 统 治 特 点 进 一 步 打 乱 了 以 往 的 身 份 等 级, 遂 使 吏 道 极 盛 而 转 官 甚 便, 重 要 吏 员 与 一 般 官 员 在 实 际 身 份 上 几 无 区 别 可 言, 性 质 介 于 官 吏 之 间 的 人 员 构 成 空 前 紊 杂 且 数 量 众 多 明 清 在 此 基 础 上 划 定 的 佐 贰 首 领 杂 职 官 等 序 列, 即 是 对 此 的 整 顿 和 总 结, 而 其 实 质 同 样 是 要 将 之 区 别 于 一 般 官 员 来 加 以 管 理, 亦 以 此 重 建 官 场 地 位 与 社 会 身 份 的 匹 配 关 系 二 历 代 官 吏 关 系 发 展 过 程 的 几 点 认 识 以 上 勾 勒 虽 甚 简 略, 却 仍 有 助 于 明 确 历 代 官 吏 之 别 及 其 相 互 关 系 的 一 些 基 本 问 题 : 首 先, 官 吏 界 线 从 模 糊 到 清 晰 的 变 动, 取 决 于 历 代 对 过 渡 区 间 相 关 情 况 的 梳 理 和 整 顿 而 南 北 朝 的 小 人 之 官, 隋 唐 以 来 的 流 外 官, 明 清 的 佐 贰 首 领 杂 职 官 之 类, 都 是 试 图 通 过 另 建 不 同 于 一 般 官 员 的 类 型 序 列, 尽 可 能 消 除 相 关 人 员 性 质 身 份 的 混 沌, 明 确 其 区 别 化 管 理 的 范 围 和 基 准 考 虑 到 流 外 及 首 领 杂 职 之 类 当 时 仍 皆 称 官, 又 均 有 品 级 而 由 吏 部 统 一 选 任, 清 代 所 谓 未 入 流 仍 有 待 遇 制 如 文 九 品 的 规 定 ; 便 应 承 认 纳 入 其 中 的 人 员 成 份 虽 颇 复 杂, 总 的 却 仍 是 官 而 非 吏, 只 是 其 性 质 是 随 级 别 下 降 由 官 向 吏 过 渡 68

5 官 吏 之 别 及 官 吏 关 系 的 若 干 历 史 问 题 的 故 即 便 是 在 清 浊 混 淆 身 份 错 杂 的 情 况 得 到 梳 理 和 整 顿 时, 这 种 制 度 安 排 一 方 面 说 明 过 渡 区 间 依 然 存 在 并 且 有 其 必 要, 官 吏 界 线 终 须 具 有 相 当 幅 宽 和 弹 性 ; 另 一 方 面 也 已 确 认, 其 为 之 建 立 的 类 型 序 列 最 低 一 级 内 外, 即 应 视 为 当 时 官 吏 的 终 极 界 线 之 所 在 换 言 之, 处 于 小 人 之 官 流 外 最 低 一 级 和 未 入 流 之 下 的 人 员, 即 是 性 质 再 无 可 疑 的 吏 其 次, 官 吏 关 系 演 变 过 程 的 总 体 走 向, 是 从 魏 晋 以 来 的 身 份 殊 异 鸿 沟 深 刻, 渐 变 为 宋 元 以 来 的 身 份 相 近 界 线 松 弛 上 述 两 次 变 迁 的 前 一 次, 是 两 汉 统 治 和 社 会 体 制 逐 渐 定 型, 士 族 地 位 渐 趋 于 固 化 而 主 导 官 场 秩 序 的 结 果 ; 后 一 次 则 是 唐 宋 以 来 平 民 社 会 迅 速 发 展, 社 会 身 份 和 官 场 地 位 的 流 动 均 已 空 前 活 跃 的 产 物 故 前 者 表 现 为 官 吏 之 别 扩 大 成 身 份 鸿 沟 和 吏 员 官 场 地 位 的 卑 下, 后 者 表 现 为 官 吏 之 别 松 动 紊 杂 和 吏 员 身 份 地 位 的 上 升 ; 贯 穿 于 其 间 的, 则 是 从 阶 层 相 对 固 化 到 流 动 逐 渐 加 速, 从 门 阀 显 贵 要 求 以 社 会 身 份 便 捷 地 决 定 官 场 地 位, 到 平 民 官 僚 利 在 以 所 获 官 位 来 决 定 身 份 高 低 的 发 展 进 程 自 魏 晋 直 至 宋 元 以 来 的 官 吏 关 系, 总 的 表 现 为 其 间 的 身 份 鸿 沟 在 随 阶 层 流 动 加 速 而 不 断 变 浅 淡 化, 吏 员 履 职 生 存 及 升 迁 登 进 的 氛 围 已 愈 趋 于 宽 松 而 官 场 地 位 与 社 会 身 份 相 互 匹 配 的 主 导 因 素 则 被 逐 渐 逆 转, 也 就 是 从 相 对 凝 滞 的 社 会 身 份 决 定 官 位, 变 而 为 以 流 动 较 快 的 官 位 来 决 定 社 会 身 份 对 于 明 清 时 期 吏 员 低 贱 的 大 量 记 载, 即 应 置 于 宋 元 以 来 其 身 份 上 升 的 背 景 下 来 认 识, 朝 廷 有 关 整 顿 的 内 容 往 往 被 士 人 的 痛 心 疾 首 或 放 大 或 忽 略, 其 情 形 与 隋 唐 士 人 痛 感 于 流 品 混 杂 所 发 的 议 论 相 当 类 似 其 三, 官 吏 之 别 和 官 吏 关 系 的 态 势, 从 属 于 整 套 统 治 体 系 的 发 展 以 上 所 说 官 场 地 位 与 社 会 身 份 匹 配 重 心 的 逆 转, 即 是 帝 制 时 代 集 权 官 僚 政 治 不 断 发 展, 其 社 会 影 响 不 断 深 化 的 体 现 另 一 个 突 出 的 事 实, 即 过 渡 区 间 的 历 次 整 顿 变 迁 和 为 区 别 化 管 理 另 建 的 人 员 类 型 序 列, 实 际 都 导 致 了 原 来 的 吏 职 成 批 上 升 为 官 职, 至 其 相 对 稳 定 以 后 也 主 要 是 为 吏 员 升 迁 为 官 而 设 置 的 故 其 总 是 意 味 着 朝 廷 统 一 任 免 和 纳 入 法 定 序 列 的 人 员 范 围 扩 大, 以 及 底 层 小 吏 和 新 出 吏 役 随 之 递 进 填 补 其 吏 事 空 缺 的 必 要, 同 时 也 意 味 着 吏 员 上 升 为 官 之 途 的 通 畅 由 此 看 来, 这 个 区 间 的 变 迁, 的 确 多 方 面 地 体 现 了 我 国 古 代 国 家 与 社 会 的 特 定 关 系, 包 69

6 社 会 括 集 权 体 制 延 伸 和 政 府 职 能 扩 展 对 吏 员 得 以 不 断 上 升 为 官 的 深 刻 影 响, 以 及 官 吏 两 大 群 体 虽 社 会 身 份 和 官 场 地 位 有 别, 却 并 非 相 互 封 闭 而 是 彼 此 相 通 的 状 态 因 而 即 便 是 在 那 些 门 阀 政 治 影 响 较 大 的 时 期 中, 也 还 是 在 限 制 吏 员 升 任 高 官 要 职 的 同 时, 显 著 扩 大 了 其 上 升 为 官 的 通 道 ; 因 为 其 实 际 所 必 须 处 理 而 士 人 不 屑 为 之 的 大 量 事 务 并 非 无 关 紧 要, 若 不 把 有 关 人 员 纳 入 一 定 的 等 级 序 列 和 升 之 为 官, 朝 廷 就 无 法 对 此 实 施 直 接 有 效 的 控 制 和 管 理 以 上 几 点, 都 有 助 于 更 为 完 整 地 勾 勒 出 魏 晋 至 明 清 官 吏 关 系 的 历 史 图 景 从 中 不 难 看 出, 历 代 官 吏 的 边 界, 实 际 都 表 现 为 一 个 具 有 相 当 幅 宽 和 弹 性, 可 以 容 纳 众 多 例 外 的 区 间, 又 因 实 施 区 别 化 管 理 的 需 要, 尽 可 能 为 有 关 人 员 划 出 了 若 干 具 有 一 定 刚 性 的 界 线 这 个 事 实 本 身 就 表 明, 各 时 期 建 立 起 来 的 官 吏 关 系 框 架, 在 确 认 官 吏 有 别 的 同 时, 也 以 另 设 类 型 序 列 以 供 吏 员 登 进 或 转 制 为 官 的 方 式, 确 认 了 两 者 之 间 的 相 通 性 和 由 吏 到 官 过 渡 区 间 存 在 的 必 要 魏 晋 以 来 吏 员 不 断 随 制 度 调 整 而 逐 层 转 制 为 官 的 变 化, 官 吏 之 别 随 阶 层 流 动 而 淡 化 松 弛 的 趋 势, 实 际 上 都 是 在 这 个 区 间 和 这 些 序 列 的 发 展 变 迁 中 体 现 出 来 的 而 凡 此 之 类 的 制 度 安 排 和 发 展 趋 势, 都 表 明 我 国 古 代 的 官 僚 队 伍 结 构, 总 体 看 来 还 是 相 当 开 放 的 从 官 僚 政 治 在 秦 汉 与 帝 制 集 权 一 并 确 立 为 基 本 统 治 要 件 以 来, 平 民 为 吏 为 官 和 由 吏 上 升 为 官 均 被 确 认 为 其 正 常 运 行 所 必 需, 包 括 官 吏 在 内 的 重 要 和 一 般 的 公 职 人 员 之 间, 虽 然 可 以 承 认 其 间 的 分 野, 可 以 加 以 区 别 化 管 理, 但 却 根 本 不 是 并 且 也 不 许 成 为 彼 此 封 闭 的 群 体 应 当 说, 魏 晋 以 来 官 吏 二 名 所 指 仍 有 所 混 淆 而 不 甚 严 格, 隋 唐 以 来 朝 廷 人 事 主 管 机 构 仍 一 直 称 为 吏 部 的 事 实, 也 是 两 者 多 有 共 性 的 一 种 体 现 三 吏 员 履 职 生 态 值 得 注 意 的 几 个 方 面 官 吏 关 系 的 完 整 面 貌, 既 包 括 了 历 代 官 吏 有 别 的 种 种 表 现 和 其 间 确 曾 存 在 的 身 份 鸿 沟, 也 包 括 了 两 者 同 属 公 职 人 员 的 众 多 共 性 和 勾 通 于 其 间 的 一 系 列 制 度 事 实, 且 其 总 的 趋 势 是 鸿 沟 变 浅 而 相 通 性 更 强 关 于 吏 员 履 职 和 生 态 状 态 的 考 察, 正 须 在 此 基 础 上 来 加 以 评 估, 对 此 还 需 强 调 和 注 意 的 则 有 下 列 几 点 : 70

7 官 吏 之 别 及 官 吏 关 系 的 若 干 历 史 问 题 一 是 在 看 到 官 吏 的 不 同 及 两 者 在 行 政 过 程 中 多 有 矛 盾 冲 突 时, 也 应 意 识 到 两 者 关 系 在 根 本 上 具 有 统 一 性 可 控 性 官 员 直 接 控 制 吏 员, 朝 廷 通 过 直 接 控 制 官 员 达 成 对 吏 员 的 宏 观 控 制, 这 是 历 代 官 吏 体 制 的 根 本 安 排, 也 是 吏 员 管 理 的 制 度 化 程 度 和 所 需 成 本 一 直 较 低, 整 个 统 治 体 系 仍 可 正 常 运 行 的 基 本 前 提 而 这 本 身 就 意 味 着 有 些 官 员 或 会 懈 于 或 难 以 控 制 吏 员, 某 些 时 期 或 局 部 地 方 部 门 的 情 况 可 能 相 对 严 重, 历 代 关 于 狡 胥 滑 吏 之 弊 的 议 论 多 出 于 此, 却 仍 不 能 因 此 认 为 对 立 紧 张 和 冲 突 就 是 官 吏 关 系 的 常 态 或 主 流 朝 廷 统 官 而 官 员 统 吏 的 体 制 经 历 代 定 制 仍 被 长 期 维 系 下 来, 实 际 已 经 说 明 这 些 问 题 都 在 朝 廷 宏 观 控 制 的 设 计 容 量 之 内, 是 在 官 吏 关 系 统 一 性 和 可 控 性 制 约 下 的 行 为 表 现 至 于 吏 役 可 使 民 不 聊 生, 吏 治 攸 关 王 朝 存 亡 之 类, 那 都 远 远 超 出 了 官 吏 关 系 范 围, 而 是 整 个 统 治 体 系 和 官 员 是 否 失 控 的 问 题 了 二 是 在 看 到 吏 员 在 官 场 中 地 位 卑 下 身 份 受 抑 的 种 种 限 制 时, 也 应 意 识 到 其 登 进 为 官 之 途 一 直 是 通 畅 而 多 样 的 历 代 皆 有 专 为 吏 员 上 升 为 官 设 立 的 途 径, 即 所 谓 吏 道 其 在 秦 汉 即 为 官 员 的 主 要 来 源, 在 魏 晋 以 来 高 门 通 经 之 士 和 寒 庶 刀 笔 之 吏 身 份 拉 开, 升 官 登 进 各 有 其 途 的 过 程 中, 则 转 而 为 一 般 中 低 级 官 员 的 主 要 来 源 唐 代 以 来 官 场 精 英 多 来 自 科 举 学 校 等 正 途, 而 规 模 远 超 正 途 的 各 种 杂 途 则 以 吏 道 为 中 心, 凡 诸 低 品 荫 子 伎 术 军 功 等 杂 流 进 身, 大 略 都 须 与 吏 道 一 样 在 官 府 执 事 服 役, 积 累 必 要 资 历 再 经 一 定 考 选 程 序 成 为 官 员 这 一 格 局 直 至 明 清 犹 然, 各 机 构 吏 员 原 则 上 均 可 积 累 劳 考, 由 长 官 甄 核 后 送 吏 部 考 选 为 从 九 品 或 未 入 流 典 吏 之 类 其 他 杂 途 亦 参 照 于 此 依 考 登 进 总 结 魏 晋 至 明 清 吏 员 登 进 为 官 之 况, 其 总 的 状 态 是 : 以 吏 道 为 中 心 而 途 径 多 样 ; 始 终 都 在 一 般 低 级 官 员 来 源 中 占 有 最 大 比 重 ; 而 其 所 受 限 制 不 外 乎 是 杂 途 出 身 者 不 得 升 入 高 级 和 重 要 官 员 行 列 但 对 这 类 限 制, 各 时 期 也 还 存 在 着 保 荐 等 变 通 救 济 之 途, 因 而 历 代 也 都 不 乏 吏 员 最 终 登 进 至 高 官 或 任 重 要 职 务 的 例 子 三 是 在 看 到 吏 员 升 迁 缓 慢 而 多 沉 迹 下 僚, 底 层 小 吏 尤 易 长 期 滞 留 本 地 的 状 态 时, 也 应 意 识 到 其 仍 有 相 当 可 观 的 流 动 性 历 代 吏 员 多 由 各 地 各 部 门 长 官 自 行 选 用, 这 就 使 其 并 非 只 能 先 在 71

8 社 会 本 县, 而 是 也 可 直 接 进 入 县 以 上 的 本 郡 州 府 道 省 长 官 府 署 以 至 朝 廷 各 部 门 任 职 由 于 吏 员 常 限 本 贯 并 须 乡 里 对 其 合 乎 条 件 具 保, 故 其 基 本 上 只 能 任 职 于 这 个 纵 向 节 制 的 系 统 之 内, 很 少 会 有 横 向 的 跨 域 流 动 需 要 特 别 注 意 的 是, 各 地 各 部 门 既 可 分 头 署 用 或 招 募 吏 员, 其 在 这 个 纵 向 系 统 内 就 职 去 职 的 流 动 也 仍 有 较 大 的 选 择 范 围 和 活 跃 程 度 而 这 正 是 朝 廷 统 官 而 官 员 统 吏 这 一 根 本 体 制 下, 吏 员 选 用 和 管 理 并 非 逐 级 控 制 遂 致 统 一 性 较 弱 的 表 现, 不 少 机 构 吏 员 来 源 实 际 出 现 的 某 种 地 域 或 血 缘 特 点, 往 往 都 是 因 此 而 来 而 历 代 在 这 方 面 采 取 的 措 施, 则 是 把 过 去 长 官 自 属 的 重 要 僚 吏 陆 续 转 制 为 官 员, 纳 入 其 统 一 控 制 之 下, 同 时 又 以 各 种 法 规 日 渐 加 强 了 对 吏 员 考 核 升 迁 办 法 的 规 范 经 宋 元 发 展 而 至 明 清, 便 形 成 了 京 外 各 机 构 吏 员 均 可 循 资 考 选 为 从 九 品 或 未 入 流 典 吏 司 吏, 即 可 像 官 员 一 样 横 向 迁 转 流 动 的 制 度 大 体 而 言, 历 代 吏 员 上 升 流 动 的 困 难 和 滞 涩, 主 要 是 因 基 数 庞 大 且 职 位 有 限, 同 时 亦 因 官 场 地 位 卑 下 而 身 份 受 抑, 使 相 当 一 部 分 吏 员 不 乐 于 参 加 考 选 但 尽 管 如 此, 吏 员 可 由 各 地 各 部 门 分 头 选 用 的 体 制, 及 其 可 经 考 选 上 升 迁 转 的 通 道, 也 使 其 流 动 并 非 只 能 在 金 字 塔 结 构 中 逐 级 逐 层 展 开, 而 是 可 以 在 这 个 结 构 有 权 选 用 吏 员 的 各 个 层 级 间 选 择, 从 而 表 现 了 在 纵 向 系 统 内 流 动 范 围 和 活 跃 程 度 较 大, 进 一 步 上 升 为 官 后 更 可 横 向 跨 域 流 动 的 特 点 四 是 在 看 到 吏 员 的 官 场 身 份 卑 下, 待 遇 地 位 较 少 制 度 保 障 的 同 时, 也 应 意 识 到 吏 职 存 在 着 优 于 民 间 诸 种 职 业 的 一 面 就 吏 员 所 得 报 酬 而 言, 历 代 基 本 上 都 是 由 各 地 各 部 门 摊 入 其 行 政 成 本, 在 其 权 限 之 内 以 杂 税 征 发 公 廨 本 钱 耗 羡 脚 直 及 列 支 拨 付 之 类 的 方 式 加 以 筹 措 故 吏 员 虽 不 纳 入 法 定 等 级, 亦 无 统 一 规 定 的 俸 禄 标 准 和 明 确 的 财 政 拨 支 办 法, 从 而 易 于 导 致 相 应 的 陋 规 和 弊 端, 但 其 所 在 机 构 原 则 上 仍 须 合 理 保 障 其 养 家 所 需, 同 时 也 不 免 要 据 实 际 情 况 制 订 本 地 本 部 门 本 机 构 的 吏 酬 发 放 规 则, 朝 廷 有 时 也 会 对 此 作 出 某 些 大 致 的 规 定, 来 保 障 其 得 到 正 当 收 入 因 而 吏 员 肯 定 不 属 当 地 的 低 收 入 群 体, 更 非 处 于 社 会 的 底 层 在 大 部 分 时 期, 只 有 某 些 官 府 强 制 充 当 的 吏 役 才 会 令 人 避 之 不 及, 而 这 恰 恰 是 因 其 吏 员 身 份 不 明 而 风 险 甚 大 的 结 果 而 凡 吏 员 身 份 明 确 者, 尽 管 受 到 士 人 鄙 视 而 官 场 地 位 卑 下, 却 仍 不 失 为 庶 民 乐 为 的 一 种 职 业 出 路, 且 其 总 是 与 72

9 官 吏 之 别 及 官 吏 关 系 的 若 干 历 史 问 题 做 官 同 样 须 以 身 家 清 白 为 前 提, 需 要 具 有 相 当 的 社 会 关 系 背 景 和 识 字 书 写 交 往 能 力 等 方 面 的 素 质, 更 会 因 其 担 任 公 职 而 意 味 着 较 高 的 民 间 地 位 综 上 所 述, 我 国 古 代 的 官 吏 关 系 及 吏 员 履 职 生 态, 确 在 朝 廷 统 官 及 官 员 统 吏 这 个 基 本 框 架 下 呈 现 了 一 系 列 特 点, 也 由 此 而 反 映 了 各 时 期 国 家 与 社 会 皇 帝 与 百 官 中 央 与 地 方 的 关 系 态 势 因 而 无 论 是 官 吏 群 体 的 区 分 和 有 关 管 理 界 线 的 划 定 ; 还 是 官 吏 之 间 的 相 通 及 其 相 互 关 系 的 调 节, 历 代 这 些 方 面 的 制 度 安 排 和 发 展 过 程, 均 从 属 于 整 个 统 治 体 制 而 相 协 调 和 统 一, 其 间 的 诸 种 因 素 显 然 已 在 长 期 发 展 中 达 成 了 较 大 程 度 的 平 衡 四 古 今 基 层 公 职 人 员 流 动 的 同 中 之 异 在 前 述 认 识 的 基 础 上, 若 要 进 一 步 比 较 古 今 官 僚 队 伍 的 管 理 状 态, 在 梳 理 和 澄 清 古 今 基 层 公 职 人 员 状 态 的 异 同 递 嬗 时, 一 个 首 当 其 冲 的 问 题, 即 是 现 当 代 有 关 制 度 体 系 的 自 洽 性 和 相 关 安 排 的 平 衡 程 度 低 于 古 代 根 据 上 述 对 古 代 官 吏 之 别 及 其 相 互 关 系 和 吏 员 生 态 的 勾 勒, 不 难 看 出 古 代 吏 员 与 当 代 基 层 公 职 人 员 间 的 相 似 之 处 : 履 职 与 生 态 状 态 均 自 有 特 点, 都 处 于 公 职 系 统 底 层 而 升 迁 艰 难, 管 理 和 保 障 的 制 度 化 程 度 相 对 较 低, 如 此 等 等 但 是, 古 今 时 代 及 由 此 所 致 的 区 别 也 很 明 显, 尤 其 各 要 素 的 平 衡 机 制 和 方 式 之 间 存 在 着 很 大 出 入, 因 而 在 相 似 的 问 题 和 现 象 之 下, 往 往 存 在 着 相 当 不 同 的 症 结 和 解 决 途 径 以 下 即 着 眼 于 其 流 动 之 况 略 述 二 端, 以 结 束 本 文 : 一 是 等 级 序 列 的 状 态 不 同 因 身 份 等 级 与 官 场 地 位 相 匹 配, 古 代 吏 员 并 不 纳 入 统 一 的 等 级 序 列 这 也 是 吏 员 管 理 制 度 化 程 度 较 低, 履 职 生 态 自 有 特 点, 遂 与 官 员 迥 然 有 别 的 集 中 体 现 对 于 吏 员 流 动 来 说, 被 摒 于 统 一 的 等 级 序 列 之 外, 也 就 意 味 着 其 基 本 上 只 能 转 辗 于 本 县 到 本 省 和 朝 廷 相 关 官 署 的 底 层 ; 只 有 首 先 进 入 这 个 序 列 成 为 官 员, 才 会 有 真 正 导 致 其 地 位 上 升 的 纵 横 向 流 动 和 迁 转 而 若 不 以 相 应 的 制 度 来 勾 通 缓 冲 其 间 的 阻 隔, 疏 浚 吏 员 进 入 这 个 序 列 上 升 为 官 的 渠 道, 就 势 必 导 致 官 吏 间 桥 梁 不 通 和 鸿 沟 加 深, 从 而 导 致 一 系 列 政 治 和 社 会 问 题 当 代 的 基 层 和 高 层 公 务 人 员 均 被 纳 入 同 一 序 列, 这 自 然 是 因 无 论 73

10 社 会 职 位 高 低, 都 是 人 民 的 勤 务 员 的 大 义 所 致, 另 设 的 事 业 编 制 序 列 则 大 体 参 照 公 务 人 员 级 别 来 定, 即 便 是 以 工 代 干 等 临 时 借 调 使 用 的 人 员, 亦 无 身 份 贵 贱 问 题 因 而 当 今 基 层 公 务 人 员 上 升 至 最 高 级 别 的 国 家 领 导 职 务, 其 间 并 不 存 在 跨 越 序 列 的 障 碍, 实 际 情 况 也 是 所 有 高 级 和 重 要 职 务 的 担 任 者, 大 都 是 从 基 层 逐 级 上 升 而 来 这 也 可 见 目 前 基 层 公 务 人 员 履 职 和 生 态 的 种 种 问 题, 包 括 其 纵 横 向 流 动 上 的 滞 涩, 大 量 都 在 区 别 化 管 理 中 逐 渐 积 累 形 成, 而 非 法 律 上 存 在 身 份 等 级, 制 度 上 将 之 打 入 另 册 的 结 果 当 然 区 别 化 管 理 的 规 则 和 现 状 同 样 可 以 影 响 到 身 份, 不 同 层 级 之 间 如 果 缺 乏 必 要 的 流 动 渠 道 或 其 存 而 不 畅, 就 势 必 会 使 其 共 性 淡 化 而 各 种 差 异 则 聚 附 于 其 职 位 级 别, 而 一 旦 以 职 位 级 别 替 代 秩 序, 久 之 就 会 使 官 场 地 位 转 化 为 某 种 身 份, 以 致 导 向 阶 层 固 化, 形 成 由 身 份 来 决 定 官 场 地 位 的 局 面 这 是 在 区 别 化 管 理 及 相 关 制 度 安 排 时 需 要 特 别 注 意 的 方 面, 也 是 所 有 官 方 主 导 下 的 社 会 转 型 过 程 需 要 特 别 警 惕 的 一 种 可 能 二 是 任 用 层 级 的 状 态 不 同 古 代 官 员 皆 由 朝 廷 统 一 选 用, 吏 员 则 由 各 地 各 部 门 选 用 授 权 来 源 的 这 种 不 同, 不 仅 决 定 了 吏 员 并 无 行 政 决 定 权 并 不 纳 入 统 一 的 等 级 序 列 及 与 之 相 应 的 种 种 状 态, 也 决 定 了 凡 属 官 员 皆 可 在 全 国 范 围 内 纵 横 向 流 动 迁 转, 而 吏 员 流 动 则 明 显 受 限 的 格 局 至 于 由 此 可 能 发 生 的 问 题, 除 打 通 官 吏 关 系 和 吏 员 升 官 的 渠 道 外, 对 此 历 代 也 还 是 大 致 基 于 朝 廷 统 官 和 官 员 统 吏 的 框 架 予 以 宏 观 控 制 的, 同 时 又 有 一 些 法 律 章 程 来 统 一 规 范 吏 员 的 选 用 管 理 而 当 代 块 块 和 条 条 系 统 中 的 公 务 人 员, 则 基 本 上 都 按 人 事 权 限 逐 级 任 用 或 管 理 在 此 仅 就 地 方 公 务 人 员 的 任 用 管 理 而 言, 尽 管 存 在 着 省 管 县 之 类 的 越 级 安 排, 但 在 权 限 层 级 既 定 的 情 况 下 仍 是 严 格 逐 级 展 开 的 其 流 动 迁 转 的 范 围 和 状 态 即 由 这 一 格 局 所 决 定 : 央 管 人 员 在 全 国 流 动, 省 管 人 员 在 省 内 流 动 乡 管 人 员 在 乡 内 流 动 ; 从 低 一 层 级 改 由 高 一 层 级 管 理 堪 称 其 级 别 的 飞 跃, 且 又 同 样 由 于 同 类 人 员 基 数 庞 大 职 位 有 限 而 竞 争 激 烈, 故 通 常 只 有 已 渐 升 至 本 级 顶 层 而 又 列 入 某 种 候 选 名 单 的 少 量 人 员, 才 有 可 能 完 成 这 种 跨 越 正 是 在 严 格 逐 级 任 用 管 理 的 体 制 下, 目 前 各 地 公 务 人 员 虽 已 开 始 在 全 国 范 围 内 统 一 考 选, 但 其 一 旦 进 入 某 个 机 构 却 仍 会 滞 于 上 升 和 流 动, 以 至 大 多 老 死 一 地 而 仍 级 别 待 遇 低 下 这 个 巨 大 的 矛 盾, 74

11 官 吏 之 别 及 官 吏 关 系 的 若 干 历 史 问 题 即 是 在 社 会 迅 速 变 迁 之 际, 新 旧 制 度 和 实 际 事 态 间 关 系 错 综 而 有 待 梳 理 协 调 的 体 现, 而 其 对 行 政 过 程 的 影 响 显 然 是 相 当 消 极 的 由 于 古 今 体 制 已 完 全 不 同, 故 其 化 解 的 方 向 也 就 是 虽 可 借 鉴 古 代 开 辟 拓 宽 官 吏 职 位 待 遇 上 升 渠 道 的 诸 种 办 法, 却 无 法 设 想 重 蹈 覆 辙 官 员 皆 由 朝 廷 任 用 的 体 制 古 人 亦 已 深 知 其 弊, 现 代 人 事 制 度 的 问 题 或 公 务 员 制 度 的 进 一 步 完 善, 实 难 通 过 不 断 扩 大 中 央 任 用 面 的 旧 式 集 权 路 径 来 加 以 解 决 尤 其 是 考 虑 到 现 行 的 逐 级 任 用 管 理 格 局 又 与 地 方 各 级 人 民 代 表 大 会 制 度 啮 合 在 一 起, 是 其 作 为 当 地 最 高 权 力 机 构 在 法 理 上 限 制 了 上 一 级 任 免 权 下 伸 的 结 果, 那 就 应 当 肯 定, 地 方 或 基 层 公 务 人 员 履 职 和 生 态 的 诸 种 问 题, 包 括 其 流 动 滞 涩 的 状 态 在 内, 在 根 本 上 就 不 能 单 纯 在 行 政 系 统 内 部, 而 是 需 要 与 整 个 政 治 体 制 相 协 调 来 考 虑 其 出 路 抚 今 视 昔, 顾 炎 武 所 谓 寓 封 建 之 意 于 郡 县 之 中 的 理 想, 所 寄 或 亦 在 此 参 考 文 献 ( 犚 犲 犳 犲 狉 犲 狀 犮 犲 狊 ) 阎 步 克 士 大 夫 政 治 演 生 史 稿 [ 犕 ]. 北 京 大 学 出 版 社. 叶 炜 南 北 朝 隋 唐 官 吏 分 途 研 究 [ 犕 ]. 北 京 大 学 出 版 社. 楼 劲 刘 光 华 中 国 古 代 文 官 制 度 ( 修 订 本 )[ 犕 ]. 北 京 : 中 华 书 局. 赵 世 瑜 吏 与 中 国 传 统 社 会 [ 犕 ]. 杭 州 : 浙 江 人 民 出 版 社. 许 凡 元 代 的 吏 制 [ 犕 ]. 北 京 : 劳 动 人 事 出 版 社. 缪 全 吉 明 代 胥 吏 [ 犕 ]. 台 北 : 嘉 新 水 泥 公 司 文 化 基 金 委 员 会 研 究 论 文 第 一 四 八 种. 申 时 行, 等 明 会 典 ( 万 历 朝 重 修 本 )[ 犕 ]. 北 京 : 中 华 书 局. 昆 冈, 等 大 清 会 典 事 例 ( 光 绪 二 十 五 年 重 修 )[ 犕 ]. 台 北 : 新 文 丰 出 版 公 司. 周 保 明 二 十 多 年 来 中 国 古 代 吏 制 研 究 述 略 [ 犑 ]. 中 国 史 研 究 动 态 (11): 责 任 编 辑 : 路 英 浩 75

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