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1 实 时 鲁 棒 的 自 动 人 眼 状 态 分 类 李 召 荣, 艾 海 舟 ( 清 华 大 学 计 算 机 科 学 与 技 术 系, 北 京 184) ahz@mail.tsinghua.edu.cn 摘 要 : 本 文 探 讨 了 自 动 人 眼 状 态 分 类 问 题 提 出 一 种 基 于 全 局 扫 描 并 验 证 策 略 的 分 类 框 架 该 方 法 采 用 一 种 级 联 结 构 (Cascade) 来 组 织 分 类 器, 采 用 Adaboost 算 法 学 习 分 类 器 实 验 表 明 这 种 方 法 无 论 在 鲁 棒 性 正 确 率 和 速 度 方 面 都 达 到 了 很 好 的 性 能, 具 有 非 常 明 显 的 实 际 应 用 价 值 关 键 词 : 人 眼 状 态 分 类 ; 全 局 扫 描 并 验 证 ;Adaboost; 级 联 结 构 中 图 法 分 类 号 :TP391 Real-time Robust Automatic Eye State Classification LI Zhaorong, AI Haizhou Department of Computer Science and Technology, Tsinghua University, Beijing, ahz@mail.tsinghua.edu.cn Abstract: In this paper, we discuss the problem of automatic human eye state classification. A new classification framework based on a global scan and verification strategy is proposed. This method employs a cascade structure to organize a series of eye state classifiers trained by Adaboost. Experiments over a large dataset show that proposed system reaches a good performance in robustness, correctness and speed, which has significant value in real applications. Key Words: Eye state classification; Global scan and verification; Adaboost; Cascade 在 过 去 的 十 到 二 十 年 内, 人 脸 信 息 处 理 已 经 成 为 计 算 机 视 觉 和 模 式 识 别 领 域 的 一 个 研 究 热 点 作 为 人 脸 的 主 要 部 分, 人 脸 器 官 ( 眼 睛 和 嘴 巴 ) 以 及 它 们 的 状 态 ( 张 开 和 闭 合 ), 包 含 了 丰 富 的 表 情 和 感 情 信 息 它 在 许 多 人 脸 视 觉 系 统 中 都 有 重 要 应 用, 比 如 驾 驶 员 的 疲 劳 驾 驶 检 测, 活 性 验 证, 人 脸 表 情 分 析 等 但 是 一 直 以 来, 这 个 问 题 并 没 有 引 起 大 家 的 重 视, 也 没 有 专 门 的 系 统 的 研 究 文 献 发 表 仅 有 的 少 量 的 研 究 存 在 于 某 些 人 脸 分 析 系 统 中, 被 当 作 一 个 子 问 题 来 对 待 这 些 研 究 也 通 常 [1] 是 一 些 经 典 的 模 式 识 别 方 法 的 简 单 应 用 以 眼 睛 为 例,Chu 等 在 研 究 驾 驶 员 的 疲 劳 检 测 中, 采 用 一 个 3 层 的 BP 网 络 来 进 行 眼 睛 睁 闭 分 类 他 们 采 用 的 特 征 是 一 个 由 6 个 几 何 参 数 : 眼 宽, 眼 高 以 及 4 个 弧 度 参 数 构 成 的 6 维 向 量 他 们 在 一 个 自 建 的 包 含 124 张 图 片 的 数 据 集 上 [2] 取 得 了 85% 的 正 确 率 类 似 地,Tian 等 也 采 用 神 经 网 络 来 进 行 分 类, 但 抽 取 的 特 征 是 包 含 [3] 眼 睛 区 域 纹 理 的 Gabor 变 换 系 数 他 们 在 一 个 自 建 的 数 据 集 上 获 得 了 93% 的 正 确 率 邓 等 在 研 究 活 性 判 别 算 法 中, 使 用 支 持 向 量 机 来 对 直 方 图 均 衡 化 后 的 人 眼 灰 度 块 直 接 分 类 他 们 采 用 大 约 13 张 图 片 进 行 实 验, 根 据 选 择 的 核 函 数 不 同, 支 持 向 量 的 个 数 大 概 在 6~2 之 间, 分 类 正 确 率 大 概 在 9%~97% 之 间 上 述 这 些 方 法 大 多 假 设 特 征 点 定 位 非 常 准 确, 或 者 直 接 采 用 手 工 标 定 的 特 征 点, 而 这 对 通 常 的 自 动 定 位 系 统 来 说 比 较 困 难 除 了 分 类 的 方 法 本 课 题 得 到 国 家 自 然 科 学 基 金 (63321,667317) 的 资 助 李 召 荣, 男,1982 年 生, 硕 士 研 究 生, 主 要 研 究 方 向 为 计 算 机 视 觉 艾 海 舟, 男,1964 年 生, 博 士, 教 授, 博 士 生 导 师, 主 要 研 究 方 向 为 计 算 机 视 觉

2 [4] 以 外, 还 有 一 类 基 于 检 测 的 方 法 例 如,Veeraraghavan 等 在 检 测 驾 驶 员 疲 劳 的 研 究 中, 直 接 检 测 睁 眼 和 闭 眼 他 们 使 用 基 于 模 板 匹 配 的 方 法 来 检 测 睁 眼 和 闭 眼 模 板 共 四 种 : 左 眼 睁 模 板, 左 眼 闭 模 板, 右 眼 睁 模 板, 右 眼 闭 模 板 该 方 法 的 正 确 率 达 到 85% 以 上 鉴 于 上 面 提 到 的 原 因, 本 文 系 统 地 试 验 并 比 较 了 一 些 经 典 的 机 器 学 习 方 法, 包 括 Fisher 线 性 鉴 别 (Fisher Linear Discriminant, FLD) 分 析, 支 持 向 量 机 (Support Vector Machine, SVM), 以 及 基 于 Haar 型 矩 形 特 征 的 Adaboost 算 法 实 验 表 明, 在 手 工 标 定 特 征 点 的 测 试 集 合 上, 三 种 经 典 的 分 类 算 法 都 取 得 了 非 常 高 的 分 类 正 确 率 然 而, 不 幸 的 是, 在 自 动 定 位 特 征 点 系 统 中, 三 种 分 类 算 法 的 分 类 正 确 率 都 大 幅 度 下 降 究 其 原 因, 我 们 发 现 三 种 分 类 算 法 都 对 特 征 点 的 位 置 非 常 敏 感, 有 时 甚 至 1~2 个 像 素 的 偏 差 可 能 导 致 完 全 相 反 的 结 果, 而 在 自 动 系 统 中, 由 于 特 征 点 定 位 算 法 的 局 限, 不 可 能 产 生 手 工 标 点 那 么 准 确 的 定 位, 因 而 分 类 性 能 大 幅 下 降 不 可 避 免 一 些 简 单 的 思 想, 比 如 扰 动 并 投 票, 统 计 特 征 点 定 位 的 误 差 分 布 等, 可 以 在 一 定 程 度 上 缓 解 这 个 问 题, 但 并 不 能 令 人 满 意 为 了 从 根 本 上 解 决 特 征 点 定 位 不 准 的 影 响, 我 们 提 出 一 种 全 局 扫 描 并 验 证 的 策 略, 其 基 本 思 想 就 是 在 包 含 器 官 的 一 个 大 块 区 域 中 对 所 有 的 子 窗 口 扫 描 并 逐 个 判 断 其 状 态 为 了 快 速 高 效 实 施 这 种 策 略, 受 Viola 等 人 的 人 脸 检 测 工 作 的 启 发, 我 们 采 用 Cascade 结 构 来 组 织 分 类 器, 采 用 Adaboost 方 法 学 习 分 类 器 实 验 表 明 这 种 方 法 无 论 鲁 棒 性 正 确 率 还 是 速 度 都 达 到 了 很 好 的 性 能, 具 有 非 常 明 显 的 实 际 应 用 价 值 为 方 便 叙 述, 本 文 的 论 述 都 以 眼 睛 为 例, 嘴 的 技 术 完 全 一 样, 只 是 样 本 不 同 而 已 我 们 的 系 统 采 用 同 样 的 算 法 实 现 了 眼 和 嘴 部 状 态 的 分 类 1 人 眼 状 态 自 动 分 类 系 统 的 基 本 框 架 人 眼 状 态 自 动 分 类 系 统 的 一 般 框 架 包 括 如 下 几 个 步 骤 给 定 一 幅 包 含 人 脸 的 图 像 或 者 视 频 序 列, 首 先 需 要 在 其 中 检 测 出 人 脸, 然 后 定 位 人 脸 特 征 点 再 提 取 人 眼 样 本, 最 后 进 行 人 眼 状 态 自 动 分 类, 如 图 1 所 示 在 我 们 的 系 统 中, 人 眼 状 态 分 为 两 类 : 闭 眼 和 睁 眼 我 们 只 考 虑 正 面 人 脸 的 眼 睛 状 态 分 类 由 于 正 面 人 脸 检 测 问 题 已 经 基 本 得 到 解 决, 最 具 [5] 代 表 性 的 工 作 是 Viola 等 提 出 的 基 于 Haar 型 矩 形 特 征, 使 用 Adaboost 方 法 得 到 的 瀑 布 型 分 类 器, 我 们 也 采 用 类 似 的 方 法 进 行 人 脸 检 测 人 脸 特 征 抽 取 过 程 我 们 使 用 了 基 于 纹 理 到 形 状 映 射 的 方 法 [6], 它 抽 取 出 六 个 特 征 点 的 位 置 ( 双 眼 眼 角 和 嘴 角 ), 其 中 双 眼 眼 角 的 位 置 用 于 人 眼 样 本 的 定 位 和 提 取 在 本 文 中, 我 们 仅 仅 详 细 讨 论 人 眼 状 态 分 类 模 块 ( 图 1 中 以 粗 线 标 出 ) 人 脸 图 像 人 脸 检 测 人 脸 特 征 提 取 人 脸 器 官 状 态 分 类 输 出 图 1 人 眼 状 态 自 动 分 类 系 统 的 基 本 框 架

3 2 经 典 算 法 对 人 眼 状 态 分 类 的 结 果 我 们 实 验 并 比 较 了 SVM FLD 和 基 于 Haar 型 矩 形 特 征 的 Adaboost 算 法 实 验 的 过 程 如 下 : 首 先, 在 一 个 手 工 标 定 了 6 个 特 征 点 ( 双 眼 眼 角 和 嘴 角 ) 人 脸 图 片 的 集 合 上, 根 据 两 个 眼 角 的 位 置 提 取 正 方 形 人 眼 区 域, 宽 度 为 人 眼 实 际 宽 度, 并 且 眼 角 连 线 上 半 部 分 和 下 半 部 分 的 比 例 为 2:3( 根 据 经 验 ), 然 后 进 行 灰 度 校 正, 最 后 缩 放 到 24x24 像 素 大 小, 如 此 就 得 到 样 本 集, 然 后 将 灰 度 向 量 直 接 作 为 特 征 向 量 我 们 的 实 验 在 一 个 自 建 的 包 含 35 张 人 脸 图 片 集 上 进 行 数 据 集 包 含 约 35 个 人, 男 女 数 量 相 当, 人 种 为 亚 洲 人, 年 龄 在 15~7 岁 之 间, 室 内 光 照, 分 辨 率 较 低 图 片 大 小 为 24x32 像 素, 人 脸 宽 度 大 约 2 像 素 其 中 15 张 闭 眼 人 脸 和 2 张 睁 眼 人 脸, 全 部 经 过 手 工 标 定 好 6 个 特 征 点 通 过 水 平 镜 像 将 右 眼 翻 转 成 左 眼, 一 共 切 割 得 到 3 个 闭 眼 样 本 和 4 个 睁 眼 样 本 我 们 挑 选 出 1 个 闭 眼 样 本 和 1 个 睁 眼 样 本 用 于 训 练, 剩 下 的 2 个 闭 眼 样 本 和 3 个 睁 眼 样 本 用 于 测 试 图 2 列 出 了 一 些 规 范 化 后 的 左 眼 样 本, 大 小 为 24x24, 第 一 行 为 闭 眼 样 本, 第 二 行 为 睁 眼 样 本 图 2 规 范 化 后 的 左 眼 样 本 (1) SVM SVM 是 一 种 基 于 结 构 风 险 最 小 化 的 统 计 学 习 理 论 的 学 习 机, 被 广 泛 应 用 于 模 式 识 别 各 个 分 支, 它 最 早 由 Vapnik 等 提 出 它 特 别 适 用 于 高 维 小 样 本 问 题, 有 很 好 的 推 广 能 力 在 我 们 的 实 验 中, 使 用 RBF 径 向 基 函 数 核 函 数, 最 后 训 练 得 到 的 支 持 向 量 个 数 为 32 实 验 结 果 见 表 1 (2) FLD FLD 试 图 寻 求 一 个 投 影 方 向, 使 得 对 两 类 样 本 鉴 别 最 好 求 得 最 佳 投 影 方 向 w 后, 将 T 所 有 的 样 本 投 影 到 最 佳 投 影 方 向 y = w x, 并 且 选 择 一 个 阈 值 y 来 划 分 两 类 在 实 验 中, 我 们 选 择 的 阈 值 为 y nm + nm = n + n , 其 中 n i 是 样 本 个 数, m ( i = 1, 2) i 是 投 影 后 样 本 的 均 值 实 验 结 果 同 样 在 表 1 中 对 比 FLD 和 SVM 可 以 看 出,FLD 取 得 和 SVM 可 比 的 正 确 率, 而 且 速 度 更 快 (3) 基 于 Haar 型 矩 形 特 征 的 Adaboost 算 法 Adaboost 是 一 种 近 年 来 被 广 泛 应 用 的 学 习 算 法, 它 最 早 由 Freund 和 Schapire [7] 等 提 出 这 种 算 法 的 主 要 思 想 是 试 图 从 一 个 大 的 弱 分 类 器 空 间 中 选 出 一 小 部 分 弱 分 类 器, 将 它 们 组 合 起 来 构 成 一 个 强 分 类 器 大 量 的 实 验 表 明, 它 拥 有 与 支 持 向 量 机 可 比 的 分 类 性 能 和 推 广 能 力, 但 快 得 多 的 计 算 速 度, 因 而 获 得 广 泛 应 用 在 我 们 的 实 验 中, 采 用 了 Viola 等 提 出 的 基 于 Haar 型 矩 形 特 征 的 Adaboost 算 法 [5], 并 且 采 用 Wu 等 提 出 的 查 找 表 型 弱 分 类 器 [11] 这 种 Adaboost 算 法 的 实 现 快 速 高 效, 分 类 能 力 强, 并 且 在 人 脸 检 测 问 题 上 取 得 成 功, 很 适 合 我 们 的 实 时 高 效 要 求 我 们 训 练 得 到 的 弱 分 类 器 的 个 数 是 4, 实 验 结 果 同 样 列 在 表 1 中 比 较 看 出,FLD Adaboost 都 取 得 了 和 SVM 可 比 的 正 确 率 (Adaboost 略 高 于 SVM), 但 速 度 快 很 多 而 且 对 三 种 算 法, 闭 眼 的 分 类 正 确

4 率 都 要 高 于 睁 眼, 这 说 明 睁 眼 样 本 的 分 布 更 复 杂, 更 分 散 表 1. 经 典 算 法 对 人 眼 状 态 分 类 的 结 果 算 法 闭 眼 正 确 率 睁 眼 正 确 率 平 均 计 算 时 间 (ms) SVM FLD Adaboost 基 于 全 局 扫 描 并 验 证 策 略 的 自 动 人 眼 状 态 分 类 从 第 2 节 的 实 验 结 果 ( 表 1) 可 以 看 出,3 种 分 类 算 法 SVM,FLD,Adaboost 都 在 手 工 标 定 特 征 点 的 集 合 取 得 了 很 高 的 正 确 率, 特 别 是 Adaboost 算 法, 平 均 正 确 率 接 近 99%, 而 且 计 算 速 度 相 当 快 因 此, 一 种 很 自 然 的 期 望 就 是 在 自 动 定 位 特 征 点 的 情 况 下,3 种 算 法 或 者 其 中 某 种 算 法 也 能 取 得 相 当 的 分 类 性 能 然 而, 不 幸 的 是, 事 实 并 非 如 此, 通 过 实 验 我 们 发 现,3 种 分 类 算 法 都 对 特 征 点 ( 眼 角 ) 的 位 置 十 分 敏 感, 甚 至 1~2 个 像 素 的 偏 差 都 可 能 使 得 分 类 器 的 输 出 完 全 相 反 与 手 动 标 定 的 特 征 点 不 同, 在 自 动 系 统 中, 由 于 特 征 点 定 位 算 法 的 限 制, 不 可 能 产 生 手 工 标 点 那 么 准 确 的 特 征 点 定 位, 误 差 在 所 难 免, 其 结 果 就 是 使 得 分 类 正 确 率 大 幅 下 降 ( 图 3 是 我 们 的 定 位 算 法 在 实 验 数 据 库 上 的 定 位 误 差 的 一 个 分 布 示 意 图, 分 别 统 计 两 个 眼 角 的 x 和 y 坐 标, 相 对 误 差 定 义 为 :( 自 动 定 位 坐 标 手 工 定 位 坐 标 )/ 眼 睛 宽 度 ) 我 们 在 实 验 数 据 集 上 测 试 了 自 动 分 类, 结 果 证 实 了 这 一 点 3 种 算 法 的 结 果 都 列 在 表 2 中 可 以 看 出, 不 管 是 那 种 算 法, 都 无 法 克 服 特 征 点 定 位 误 差 的 影 响.2.15 左 眼 角 x 坐 标.2.15 左 眼 角 y 坐 标 分 布.1 分 布 分 布 相 对 误 差 右 眼 角 x 坐 标 分 布 相 对 误 差 右 眼 角 y 坐 标 相 对 误 差 相 对 误 差 图 3 特 征 点 自 动 定 位 算 法 对 左 眼 定 位 的 相 对 误 差 分 布 图 3.1 简 单 的 改 进 办 法 为 了 提 高 自 动 系 统 的 分 类 正 确 率, 最 直 接 的 方 法 就 是 改 进 特 征 点 定 位 算 法 的 精 确 度, 可 是, 从 目 前 这 方 面 的 研 究 现 状 来 看, 这 并 不 是 一 件 容 易 的 事, 而 且 精 确 度 高 的 算 法 往 往 比 较

5 慢, 不 符 合 实 时 要 求 我 们 的 工 作 重 点 在 于 改 进 分 类 策 略 一 种 比 较 容 易 想 到 的 改 进 策 略 是 : 在 训 练 每 种 分 类 器 时, 根 据 自 动 特 征 点 定 位 算 法 的 误 差 分 布, 对 手 工 标 定 的 特 征 点 随 机 扰 动, 将 扰 动 后 的 样 本 同 样 加 入 到 训 练 集 中 进 行 训 练 ; 而 在 测 试 ( 自 动 分 类 ) 时, 对 特 征 点 定 位 算 法 定 位 的 结 果 进 行 扰 动, 产 生 一 定 数 量 的 样 本 ( 一 般 2 个 左 右 ), 逐 个 用 分 类 器 判 断, 然 后 对 分 类 器 的 输 出 进 行 投 票, 最 后 的 结 果 就 是 得 票 多 的 一 类 我 们 对 Adaboost 算 法 实 施 了 这 种 策 略, 然 后 同 样 在 实 验 数 据 库 上 进 行 了 测 试, 结 果 同 样 列 在 表 2 中, 以 方 便 比 较 可 以 看 出, 这 种 策 略 确 实 在 一 定 程 度 上 提 高 了 分 类 正 确 率, 但 并 不 能 令 人 满 意 究 其 原 因, 主 要 是 因 为 在 自 动 系 统 中, 特 征 点 定 位 的 误 差 是 随 机 的, 真 实 的 误 差 并 不 知 道, 因 而 扰 动 加 投 票 的 目 的 性 不 能 保 证, 只 能 是 一 种 随 机 近 似 而 且 这 种 改 进 方 法 还 依 赖 于 不 同 的 特 征 点 定 位 算 法 3.2 全 局 扫 描 并 验 证 策 略 和 级 联 分 类 器 结 构 通 过 以 上 的 几 组 实 验, 我 们 应 该 可 以 得 出 以 下 几 条 结 论 :1. 人 眼 睁 闭 样 本 的 分 类 并 不 困 难, 简 单 的 灰 度 特 征 加 上 简 单 的 线 性 鉴 别 分 析 就 可 以 达 到 很 高 的 分 类 正 确 率 ;2. 自 动 分 类 系 统 的 正 确 率 很 低, 并 不 是 因 为 分 类 器 的 分 类 性 能 不 好, 而 是 由 于 特 征 点 自 动 定 位 误 差 造 成 的, 而 且 睁 眼 受 到 的 影 响 更 明 显 ( 这 主 要 是 因 为 睁 眼 样 本 的 分 类 更 复 杂, 更 分 散 ) 为 了 从 根 本 上 克 服 特 征 点 定 位 误 差 的 影 响, 我 们 提 出 了 一 种 全 局 扫 描 并 验 证 的 策 略 它 的 主 要 思 想 就 是 对 包 含 眼 睛 的 纹 理 块 逐 个 扫 描 其 所 有 子 窗 口, 并 用 闭 眼 分 类 器 和 睁 眼 分 类 器 判 断 它 们 是 闭 眼 样 本 还 是 睁 眼 样 本, 然 后 分 别 统 计 闭 眼 样 本 个 数 和 睁 眼 样 本 个 数, 个 数 多 的 一 类 就 是 最 后 的 结 果 它 的 主 要 步 骤 如 下 : 首 先, 根 据 自 动 定 位 到 的 眼 角 的 位 置 ( 不 需 要 很 准 ), 在 人 脸 图 片 上 切 割 出 一 块 包 含 双 眼 的 纹 理 块, 旋 转 并 缩 放, 使 得 双 眼 连 线 水 平 并 且 两 眼 中 心 的 距 离 大 约 是 48 个 像 素 ; 然 后, 用 一 个 24x24 像 素 大 小 的 子 窗 口 在 切 割 出 的 纹 理 块 中 所 有 可 能 的 位 置 进 行 扫 描, 再 利 用 闭 眼 分 类 器 和 睁 眼 分 类 器 逐 个 判 断 当 前 扫 描 到 的 子 窗 口 是 闭 眼 样 本 还 是 睁 眼 样 本 最 后, 统 计 扫 描 到 的 闭 眼 样 本 和 睁 眼 样 本 的 个 数, 输 出 个 数 多 的 一 类 作 为 最 后 的 结 果 这 个 过 程 的 图 示 显 示 在 图 4 中 人 脸 检 测 特 征 点 定 位 输 出 统 计 并 比 较 闭 眼 分 类 器 睁 眼 分 类 器 扫 描 所 有 子 窗 口 切 割 旋 转 缩 放 得 到 人 眼 区 域 图 4 扫 描 并 验 证 过 程 示 意 图 为 了 实 施 这 么 一 个 过 程, 我 们 需 要 考 虑 很 多 问 题 例 如 怎 么 快 速 高 效 实 施 扫 描, 怎 么 训 练 分 类 器 都 是 很 棘 手 的 问 题 所 幸 的 是,Viola 等 人 的 人 脸 检 测 框 架 给 我 提 供 了 一 个 很 好 的 范 例 受 他 们 的 启 发, 我 们 同 样 采 用 级 联 结 构 来 组 织 分 类 器 这 种 结 构 如 图 5 所 示, 每 个 数 字 对 应 级 联 分 类 器 的 一 层, 越 靠 前 的 层, 分 类 器 越 简 单, 处 理 速 度 越 快, 而 且 每 一 层 都 保 证 几 乎 让 全 部 正 例 通 过 而 拒 绝 大 部 分 反 例, 由 于 在 整 个 搜 索 区 域 中, 正 例 样 本 很 少, 这 样 大 部

6 分 子 窗 口 就 很 快 在 前 面 被 排 除 掉 了, 其 结 果 就 使 总 的 计 算 时 间 大 大 减 少, 同 时 获 得 了 很 高 的 分 类 正 确 率 具 体 对 我 们 的 问 题 而 言, 我 们 需 要 训 练 两 个 级 联 分 类 器, 一 个 用 于 检 测 闭 眼, 另 一 个 用 于 检 测 睁 眼 与 人 脸 级 联 分 类 器 ( 人 脸 检 测 器 ) 的 训 练 作 一 个 类 比, 我 们 在 训 练 闭 眼 级 联 分 类 器 时, 将 闭 眼 作 为 正 例 ( 人 脸 检 测 中 的 人 脸 ), 将 睁 眼 和 眼 睛 周 围 的 其 他 区 域 作 为 反 例 ( 人 脸 检 测 中 的 背 景 ); 类 似 地, 在 训 练 睁 眼 级 联 分 类 器 时, 将 睁 眼 作 为 正 例 ( 人 脸 检 测 中 的 人 脸 ), 将 闭 眼 和 眼 睛 周 围 的 其 他 区 域 作 为 反 例 ( 人 脸 检 测 中 的 背 景 ) 所 有 子 窗 口 分 类 器 1 正 分 类 正 分 类 正 器 2 器 n 反 反 反 进 一 步 处 理 排 除 子 窗 口 图 5 级 联 结 构 3.3 Adaboost 级 联 分 类 器 的 实 现 从 第 2 节 的 实 验 结 果 可 以 看 出, 基 于 Haar 型 矩 形 特 征 的 Adaboost 算 法 具 有 最 高 的 分 类 性 能 和 速 度 优 势, 再 加 上 它 是 一 个 线 性 组 合 的 强 分 类 器, 因 此 非 常 适 合 于 组 织 级 联 结 构 参 考 Viola 等 人 的 人 脸 级 联 分 类 器 的 训 练, 我 们 训 练 两 个 Adaboost 级 联 分 类 器, 分 别 用 来 检 测 闭 眼 和 睁 眼 以 训 练 睁 眼 级 联 分 类 器 ( 检 测 器 ) 为 例, 我 们 首 先 需 要 收 集 三 个 集 合 的 样 本 : 正 例 样 本 集 P( 睁 眼 样 本 集 ), 初 始 反 例 样 本 集 N( 闭 眼 样 本 + 非 眼 区 域 ), 背 景 图 片 集 B ( 不 包 含 睁 眼 的 人 脸 纹 理 块 ) 实 验 用 的 数 据 库 同 第 2 节 中 用 到 的, 所 有 图 片 旋 转 至 双 眼 连 线 水 平 我 们 在 手 工 标 定 好 特 征 点 的 2 张 睁 眼 图 片 上, 通 过 扰 动 眼 角 1~4 个 像 素 ( 之 所 以 扰 动, 主 要 是 想 弥 补 样 本 数 目 的 不 足 ), 我 们 一 共 得 到 8 个 睁 眼 样 本, 规 范 化 到 24x24 大 小, 构 成 集 合 P; 从 15 张 闭 眼 图 片 集 合 上 选 出 5 张, 通 过 扰 动 1~4 个 像 素, 得 到 12 个 闭 眼 样 本, 再 加 上 收 集 8 个 非 眼 样 本 ( 不 包 含 眼 睛 的 人 脸 块 ), 一 共 2 个, 都 规 范 化 到 24x24 大 小, 构 成 集 合 N; 在 剩 下 的 1 张 闭 眼 图 片 上, 切 割 出 人 脸 区 域, 构 成 集 合 B 训 练 每 一 层, 使 用 正 例 样 本 集 P 和 反 例 样 本 集 N 训 练 出 当 前 层 的 强 分 类 器, 调 整 其 阈 值, 使 得 正 例 样 本 的 通 过 率 达 到 预 定 的 目 标, 然 后 使 用 已 经 训 练 出 来 的 部 分 层 叠 分 类 器 在 背 景 图 片 集 B 上 收 集 误 报, 作 为 反 例 样 本, 加 到 反 例 集 合 N 中, 用 于 后 面 一 层 的 强 分 类 器 的 训 练, 当 发 现 从 背 景 图 片 集 合 上 搜 索 不 到 足 够 的 反 例 时, 训 练 终 止 我 们 训 练 的 睁 眼 级 联 分 类 器 共 17 层, 每 层 的 弱 分 类 器 的 个 数 分 别 为 :3,6,8,13,2,3,45,6,75,9, 1,11,11,11,11,11,11 闭 眼 级 联 分 类 器 的 训 练 类 似 我 们 同 样 在 实 验 数 据 库 上 测 试 了 级 联 结 构 的 Adaboost 算 法, 结 果 也 列 在 表 2 中 方 便 比 较 比 较 可 以 看 出, 基 于 扫 描 并 验 证 策 略 的 级 联 Adaboost 算 法 与 其 他 算 法 相 比, 大 大 提 高 了 分 类 的 正 确 率, 接 近 1% 而 且 速 度 与 简 单 的 Adaboost 算 法 相 比, 并 没 有 明 显 下 降 在 我 们 的 P41.7GHZ 的 机 器 上, 完 整 的 系 统 达 到 了 14 帧 / 秒 的 速 度, 基 本 达 到 实 时 要 求 图 6 列 出 了 一 些 实 验 结 果, 分 别 是 CMU-PIE [12] 子 集 上,Internet 上 收 集 的, 以 及 摄 像 头 的 结 果 ( 为 清 楚 起 见, 状 态 标 注 黑 底 白 字 表 示 闭, 白 底 黑 字 表 示 开 )

7 图 6 一 些 实 验 结 果 为 了 验 证 我 们 的 算 法 对 特 征 点 定 位 的 鲁 棒 性, 我 们 对 自 动 定 位 的 特 征 点 的 位 置 进 行 随 机 扰 动, 扰 动 的 范 围 为 双 眼 距 离 的 1% 以 内 ( 对 我 们 的 数 据 库, 双 眼 距 离 大 概 8 像 素, 所 以 扰 动 1~8 个 像 素 ), 然 后 同 样 在 实 验 数 据 库 上 进 行 了 测 试, 结 果 同 样 列 在 表 2 中, 对 比 可 以 发 现, 特 征 点 的 扰 动 并 未 对 分 类 性 能 造 成 明 显 下 降, 从 而 也 从 侧 面 证 明 了 我 们 算 法 克 服 了 受 特 征 点 定 位 误 差 影 响 这 一 关 键 性 困 难, 达 到 了 预 期 效 果 与 此 同 时, 我 们 研 究 了 一 些 错 分 样 本 的 实 例, 究 其 原 因, 一 是 样 本 的 分 辨 率 太 低 ; 二 是 因 为 特 征 点 定 位 算 法 失 败, 与 真 实 位 置 差 的 太 远, 这 导 致 算 法 错 误 地 旋 转 和 缩 放 测 试 图 片, 从 而 导 致 最 终 的 分 类 错 误 解 决 的 办 法 是 彻 底 去 掉 特 征 点 定 位 这 一 过 程, 直 接 利 用 人 脸 检 测 的 结 果, 同 时 训 练 多 分 辨 率 的 带 平 面 内 旋 转 的 人 眼 状 态 分 类 器, 这 是 下 一 步 待 研 究 的 问 题 表 2. 自 动 人 眼 状 态 分 类 结 果 算 法 闭 眼 正 确 率 睁 眼 正 确 率 平 均 计 算 时 间 (ms) SVM FLD Adaboost Adaboost+ 简 单 改 进 级 联 Adaboost 级 联 Adaboost+ 扰 动 测 试

8 4 总 结 及 展 望 本 文 提 出 了 一 种 鲁 棒 的 基 于 扫 描 并 验 证 策 略 的 自 动 人 眼 状 态 分 类 算 法, 实 验 表 明 速 度 快 正 确 率 高 对 于 人 眼 状 态 分 类 问 题, 我 们 系 统 地 比 较 了 几 种 经 典 的 模 式 分 类 算 法 支 持 向 量 机 线 性 鉴 别 分 析 基 于 Haar 型 矩 形 特 征 的 Adabosot 的 分 类 性 能, 发 现 这 几 种 算 法 都 能 达 到 很 高 的 分 类 正 确 率 然 而, 我 们 发 现, 在 自 动 分 类 系 统 中, 由 于 受 到 特 征 点 定 位 误 差 的 影 响, 所 有 算 法 的 正 确 率 都 大 幅 度 下 降 并 且, 一 些 简 单 的 改 进 策 略 并 不 能 有 效 地 解 决 这 个 问 题 为 此, 我 们 提 出 一 种 全 局 扫 描 并 验 证 的 策 略, 参 考 Viola 等 人 的 人 脸 检 测 工 作, 采 用 级 联 结 构 来 组 织 分 类 器, 给 出 了 Adaboost 算 法 在 该 结 构 上 的 实 现 实 验 表 明, 我 们 提 出 的 改 进 算 法 框 架 很 好 地 排 除 了 特 征 点 定 位 误 差 的 影 响, 分 类 性 能 有 大 幅 提 高, 并 且 速 度 并 没 有 明 显 下 降, 基 本 达 到 实 时 而 且 该 算 法 的 存 储 量 很 小, 大 约 2M 左 右, 很 适 合 移 动 设 备 的 小 容 量 要 求 因 而, 潜 在 的 应 用 前 景 看 好 5 参 考 文 献 [1] Jiangwei Chu, Lisheng Jin, Lie Guo, et al. Driver s Eye State Detecting Method Design Based on Eye Geometry Feature [C]. In IEEE Intelligent Vehicles Symposium, Parma, Italy, 24,357~362 [2] Ying-li Tian, Takeo Kanade, and Jeffrey F. Cohn. Eye-State Action Unit Detection by Gabor Wavelets [C]. In Proceeding of the Third International Conference on Advances in Multimodal Interfaces, Beijing, China, 2, 143~15 [3] Deng Gang, Cao Bo, Miao Jun, et al. Liveness Check Algorithm Based on Eye Movement Model Using SVM [J]. Journal of Computer-Aided Design & Computer Graphics, 23, 15 (7): 853~857 (in Chinese) 邓 刚, 曹 波, 苗 军, 等. 基 于 支 持 向 量 机 眼 动 模 型 的 活 性 判 别 算 法 [J]. 计 算 机 辅 助 设 计 与 图 形 学 学 报,23,15(7): 853~857 [4] Harini Veeraraghavan, Nikolaos P. Papanikolopoulos. Detecting Driver Fatigue Through the use of Advanced Face Monitoring Techniques [R]. Minnesota, USA: Institute Center for Transportation Studies, University of Minnesota-Twin Cities, 21 [5] P. Viola and M. Jones. Rapid Object Detection using a Boosted Cascade of Simple Features [C]. In Proceedings of IEEE Conference on Computer Vision and Pattern Recognition, Hawaii, USA, 21: [6] Tong Wang, Haizhou Ai and Gaofeng Huang. A Two-Stage Approach to Automatic Face Alignment [C]. In Proceedings of SPIE, Vol.5286, Third International Symposium on Multispectral Image Processing and Pattern Recognition, Beijing, China, 23, [7] R.E.Schapire, The Boosting Approach to Machine Learning An Overview [C], MSRI Workshop on Nonlinear Estimation and Classification, Berkeley, 22: [8] Y.Freund and R.E.Schapire. A decision-theoretic generalization of on-line learning and an application to boosting [J]. Journal of Computer and System Sciences, 1997, 55 (1):119~139 [9] Y.Freund and R.E.Schapire. Experiments with a new Boosting Algorithm [C]. In Proceedings of the 13th International Conference on Machine Learning, San Francisco: Morgan Kaufmann, 1996: [1] R.E. Schapire and Y. Singer. Improved Boosting Algorithm Using Confidence-rated Predictions [J]. Machine Learning, 1999, 37(3):

9 [11] Bo Wu, Haizhou Ai, and Chang Huang. LUT-based Adaboost for Gender Classification [C]. In Proceedings of International Conference on Audio and Video Based Biometric Person Authentication, Guildford, 23: [12] T. Sim, S. Baker, and M. Bsat. The CMU pose, illumination and expression dataset[j]. IEEE Transactions on Pattern Analysis and Machine Intelligence, 23, 25(12): 李 召 荣, 男,1982 年 7 月 生 24 年 获 得 中 国 科 学 技 术 大 学 学 士 学 位, 现 在 清 华 大 学 计 算 机 科 学 与 技 术 系 攻 读 硕 士 研 究 生, 研 究 方 向 为 计 算 机 视 觉 lizr4@mails.tsinghua.edu.cn 艾 海 舟, 男,1964 年 1 月 生 年 分 别 获 得 清 华 大 学 学 士 硕 士 博 士 学 位, 在 比 利 时 布 鲁 塞 尔 自 由 大 学 作 博 士 后 研 究, 现 为 清 华 大 学 计 算 机 科 学 与 技 术 系 教 授, 博 士 生 导 师 研 究 方 向 为 计 算 机 视 觉 ahz@mail.tsinghua.edu.cn 联 系 人 : 艾 海 舟 通 信 地 址 : 清 华 大 学 计 算 机 系 邮 编 :184 地 址 :ahz@mail.tsinghua.edu.cn 联 系 电 话 :

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