单 项 选 择 题 : 共 60 题, 每 题 0.5 分, 共 30 分 以 下 备 选 答 案 中 只 有 一 项 最 符 合 题 目 要 求, 不 选 错 选 均 不 得 分 2014 年 3 月 证 券 市 场 基 础 知 识 真 题 1. 欧 洲 债 券 票 面 所 使 用 的 货 币 最

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1 2014 年 3 月 证 券 市 场 基 础 知 识 真 题 扫 一 扫, 对 答 案 1. 打 开 万 题 库 证 券 从 业 题 库 客 户 端, 扫 描 二 维 码 2. 提 交 答 案 后 即 可 评 分 并 查 看 解 析 本 试 卷 由 万 题 库 为 用 户 liyuanyuan566 生 成 -1-

2 单 项 选 择 题 : 共 60 题, 每 题 0.5 分, 共 30 分 以 下 备 选 答 案 中 只 有 一 项 最 符 合 题 目 要 求, 不 选 错 选 均 不 得 分 2014 年 3 月 证 券 市 场 基 础 知 识 真 题 1. 欧 洲 债 券 票 面 所 使 用 的 货 币 最 主 要 的 是 () 美 元 特 别 提 款 权 英 镑 欧 元 2.15 世 纪 的 意 大 利 商 业 城 市 中 的 证 券 交 易 是 () 的 买 卖 不 动 产 抵 押 债 券 商 业 票 据 公 司 债 券 国 家 债 券 3. 关 于 通 过 银 行 系 统 发 行 的 凭 证 式 国 债, 以 下 说 法 的 是 () 可 以 上 市 流 通 可 以 挂 失 可 以 到 原 购 买 网 点 提 前 兑 取 可 以 记 名 4. 以 下 关 于 股 份 流 通 受 限 与 否 分 类 的 说 法 的 是 () 有 限 售 条 件 股 份 是 指 股 份 持 有 人 依 照 法 律 法 规 无 限 售 条 件 股 份 是 指 流 通 转 让 不 受 限 制 的 股 份 规 定 或 按 承 诺 有 转 让 限 制 的 股 份 未 完 成 股 权 分 置 改 革 的 上 市 公 司 股 份, 都 是 未 上 未 上 市 流 通 股 份 是 指 尚 未 在 证 券 交 易 所 上 市 交 易 市 流 通 股 份 的 股 份 5. 地 方 政 府 债 券 按 资 金 用 途 和 偿 还 资 金 来 源 分 类, 通 常 可 以 分 为 一 般 责 任 债 券 和 () 专 项 债 券 政 府 债 券 普 通 债 券 特 种 债 券 6. 下 列 说 法 的 是 () 金 融 远 期 合 约 根 据 交 易 双 方 需 求 在 场 外 市 场 协 商 在 交 易 所 交 易 的 期 权 分 为 标 准 化 期 权 和 奇 异 型 期 确 定 权 两 大 类 -2-

3 7. 美 国 1980 年 银 行 法 废 除 了 Q 条 例, 规 定 从 1980 年 3 月 起 分 6 年 逐 步 取 消 对 定 期 存 款 和 储 蓄 存 款 的 () 2014 年 3 月 证 券 市 场 基 础 知 识 真 题 在 交 易 所 交 易 的 期 权 分 为 标 准 化 期 权 和 奇 异 型 期 权 两 大 类 最 低 和 最 高 利 率 限 制 金 融 互 换 是 最 基 础 的 金 融 衍 生 工 具 之 一 数 量 限 制 最 高 利 率 限 制 最 低 利 率 限 制 8. 美 国 1980 年 银 行 法 废 除 了 Q 条 例, 规 定 从 1980 年 3 月 起 分 6 年 逐 步 取 消 对 定 期 存 款 和 储 蓄 存 款 的 最 高 利 率 限 制 15% 10% 5% 不 确 定 9. 一 般 来 说, 在 下 列 基 金 中, 管 理 费 率 最 低 的 是 () 债 券 基 金 货 币 市 场 基 金 认 股 权 证 基 金 股 票 基 金 10. 我 国 证 券 法 规 定, 中 国 证 券 业 协 会 的 权 力 机 构 为 () 会 员 大 会 股 东 大 会 股 东 大 会 董 事 会 11. 既 可 以 同 时 在 场 外 市 场 进 行 基 金 份 额 申 购 赎 回, 又 可 以 在 交 易 所 进 行 基 金 份 额 交 易 和 基 金 份 额 申 购 或 赎 回 的 基 金, 称 之 为 () LOF ETF 保 本 基 金 12. 股 票 是 一 种 () 凭 证 -3- QDII

4 财 产 置 持 变 配 处 置 权 法 人 产 权 债 权 13. 以 下 关 于 我 国 公 司 债 券 说 法 的 是 () 发 行 人 可 以 是 股 份 有 限 公 司 所 有 权 约 定 在 一 年 以 上 期 限 内 还 本 付 息 经 中 国 证 监 会 核 准 后 方 可 发 行 目 前 一 些 公 司 债 券 已 到 银 行 间 市 场 交 易 流 通 14.() 是 指 有 权 代 表 国 家 投 资 的 部 门 或 机 构 以 国 有 资 产 间 公 司 投 资 形 成 的 股 份 国 家 股 外 资 股 法 人 股 社 会 公 众 股 15. 下 列 选 项 中, 不 属 于 证 券 业 从 业 人 员 执 业 行 为 准 则 所 规 定 的 禁 止 行 为 是 () 向 客 户 以 外 的 其 它 人 提 供 公 司 已 发 布 的 研 究 报 告 泄 漏 客 户 资 料 的 内 容 对 外 透 露 自 营 买 卖 信 息 在 经 纪 业 务 中 接 受 客 户 的 全 权 委 托 16. 下 列 说 法 的 是 () 证 券 市 场 是 价 值 直 接 交 换 的 场 所 证 券 市 场 交 易 对 象 仅 限 于 股 票, 因 此 又 被 称 为 股 票 市 场 证 券 的 风 险 与 收 益 成 反 比 关 系 证 券 市 场 是 企 业 支 配 权 直 接 交 换 的 场 所 17. 美 国 次 贷 危 机 爆 发 后, 全 球 证 券 市 场 出 现 的 新 趋 势 不 包 括 () 金 融 监 管 的 改 革 金 融 分 业 经 营 金 融 机 构 的 去 杠 杆 化 国 际 金 融 合 作 的 加 强 -4-

5 18. 场 外 交 易 市 场 的 交 易 制 度 通 常 采 取 () 2014 年 3 月 证 券 市 场 基 础 知 识 真 题 会 员 制 公 司 制 财 纪 制 做 市 商 制 19. 创 业 板 上 市 公 司 已 披 露 的 重 大 事 件 涉 及 的 主 要 标 的, 超 过 约 定 期 限 仍 未 完 成 交 付 或 过 户 的, 应 及 时 披 露 未 如 期 完 成 的 原 因 进 展 情 况 和 预 计 完 成 的 时 间, 并 在 此 后 每 隔 公 告 一 次 进 展 情 况, 直 至 完 成 交 付 或 者 过 户 () 3 个 月 ;30 日 30 日 ;30 日 30 日 ;3 个 月 3 个 月 ;3 个 月 20. 证 券 承 销 商 将 发 行 人 的 证 券 按 照 协 议 全 部 购 入, 或 者 在 承 销 期 结 束 时 将 售 后 剩 余 证 券 全 部 自 行 购 入 的 承 销 方 式 是 () 代 销 包 销 包 销 助 销 21. 我 国 证 券 法 规 定, 通 过 不 正 当 手 段 获 得 内 幕 信 息, 在 该 信 息 公 开 前 买 卖 证 券, 属 于 () 行 为 内 幕 交 易 操 纵 市 场 虚 假 陈 述 虚 假 陈 述 22. 一 般 选 取 特 定 指 数 作 为 跟 踪 对 象 的 基 金 称 为 () 主 动 型 基 金 收 入 型 基 金 平 衡 型 基 金 被 动 型 基 金 23. 下 列 关 于 证 券 市 场 法 律 法 规 的 表 述 中, 的 是 () 证 券 法 属 于 行 政 法 规 证 券 公 司 监 管 管 理 条 例 和 证 券 公 司 风 险 处 置 条 例 属 于 部 门 规 章 -5-

6 证 券 投 资 基 金 法 属 于 法 律 证 券 发 行 与 承 销 管 理 办 法 属 于 自 律 性 规 则 24. 根 据 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 的 规 定, 债 券 基 金 应 有 () 以 上 的 资 产 投 资 于 债 券 80% 50% 70% 60% 25. 权 证 发 行 时, 履 约 担 保 的 标 的 证 券 数 量 等 于 () 权 证 上 市 数 量 行 权 比 例 + 担 保 系 数 权 证 上 市 数 量 / 行 权 比 例 担 保 系 数 权 证 上 市 数 量 + 行 权 比 例 担 保 系 数 26. 证 券 投 资 基 金 筹 集 的 资 金 主 要 投 向 () 金 融 工 具 权 证 上 市 数 量 行 权 比 例 担 保 系 数 金 融 机 构 房 地 产 实 业 27. 下 列 各 项 中, 不 属 于 全 国 社 会 保 障 基 金 资 金 来 源 的 是 () 中 央 财 政 拨 入 资 金 国 有 股 减 持 和 股 权 划 拨 资 产 用 人 单 位 和 劳 动 者 缴 纳 的 社 会 保 险 费 经 国 务 院 批 准 以 其 他 方 式 筹 集 的 资 金 及 投 资 收 益 形 成 的 资 金 28. 我 国 公 司 法 规 定, 股 份 有 限 公 司 向 发 起 人 法 人 发 行 的 股 票 应 当 为 () 记 名 股 票 无 记 名 股 票 记 名 股 票 或 无 记 名 股 票 优 先 股 票 29. 金 融 期 货 的 交 易 对 象 是 () 外 汇 金 融 期 货 合 约 -6-

7 债 券 股 票 30. 中 国 债 券 指 数 系 列 由 () 制 作 和 发 布 深 圳 证 券 交 易 所 上 海 证 券 交 易 所 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 31. 以 下 说 法 中 的 是 () 证 券 公 司 子 公 司 可 以 直 接 或 者 间 接 持 有 其 母 公 司 的 股 权 证 券 公 司 可 以 授 权 其 分 公 司 管 理 证 券 公 司 一 定 区 域 内 的 证 券 营 业 部 禁 止 证 券 公 司 子 公 司 及 其 股 东 通 过 协 议 或 者 其 他 安 排 约 定 不 按 出 资 比 例 或 者 持 有 股 份 的 比 例 行 使 表 决 权 和 董 事 推 荐 权 证 券 公 司 设 立 子 公 司, 要 求 最 近 12 个 月 各 项 风 险 控 制 指 标 持 续 符 合 规 定 标 准 32. 在 我 国 加 入 WTO 后 3 年 内, 允 许 外 国 机 构 设 立 合 营 公 司, 从 事 国 内 证 券 投 资 基 金 管 理 业 务, 外 资 比 例 不 超 过 () 33% 50% 35% 49% 33. 证 券 公 司 的 内 部 控 制 应 当 符 合 国 家 有 关 法 律 法 规 和 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定, 并 与 经 营 规 模 业 务 范 围 风 险 状 况 及 所 处 的 环 境 相 适 应, 以 () 实 现 内 部 控 制 目 标 合 理 的 成 本 最 高 成 本 最 低 成 本 预 计 成 本 34. 证 券 公 司 融 资 融 券 业 务 管 理 办 法 规 定, 证 券 公 司 申 请 融 资 融 券 业 务 资 格 的 条 件 之 一 是 经 营 证 券 经 纪 业 务 已 满 () 的 证 券 公 司 四 年 一 年 三 年 二 年 -7-

8 35. 我 国 货 币 市 场 基 金 的 份 额 净 值 固 定 在 () 2 元 人 民 币 1 元 人 民 币 36. 证 券 公 司 的 () 或 其 他 风 险 控 制 指 标 不 符 合 规 定 标 准 的, 中 国 证 监 会 派 出 机 构 应 当 责 令 公 司 限 期 改 正 固 定 资 产 5 元 人 民 币 10 元 人 民 币 负 债 总 资 产 净 资 本 37. 外 资 参 股 证 券 公 司 不 得 经 营 的 业 务 品 种 是 () 债 券 的 承 销 A 股 的 经 纪 债 券 的 承 销 A 股 的 承 销 38. 证 券 公 司 的 实 际 控 制 人 是 指 能 够 在 法 律 上 或 事 实 上 支 配 证 券 公 司 行 使 () 的 法 人 其 他 组 织 或 个 人 分 配 权 利 指 挥 权 利 股 东 权 利 39. 在 证 券 交 易 所 内, 将 通 信 网 络 传 来 的 买 卖 委 托 读 入 计 算 机 内 存 进 行 撮 合 配 对, 并 将 成 交 结 果 和 行 情 通 过 通 信 网 络 传 回 证 券 商 柜 台 的 是 () 报 价 系 统 管 理 权 利 交 易 席 位 交 易 主 机 监 察 系 统 40. 我 国 证 券 法 规 定, 证 券 交 易 所 可 以 根 据 需 要 对 出 现 重 大 异 常 交 易 情 况 的 证 券 账 户 () 停 止 清 算 限 制 交 易 停 止 交 易 强 制 销 户 -8-

9 41. 以 下 不 是 证 券 交 易 所 会 员 大 会 的 职 权 的 是 () 选 举 和 罢 免 会 员 理 事 制 定 和 修 改 证 券 交 易 所 章 程 42. 以 下 不 属 于 政 府 债 券 特 征 的 是 () 安 全 性 高 审 议 和 通 过 理 事 会 总 经 理 的 工 作 报 告 审 定 对 会 员 的 接 纳 收 益 稳 定 流 动 性 差 免 税 待 遇 43. 从 产 品 属 性 看, 权 证 是 一 种 () 类 金 融 衍 生 品 期 权 期 货 远 期 互 换 44. 中 央 政 府 根 据 信 用 原 则, 以 承 担 还 本 付 息 责 任 为 前 提 而 筹 措 资 金 的 债 务 凭 证, 被 称 为 () 国 债 地 方 政 府 债 券 公 司 债 券 金 融 债 券 45. 期 权 交 易 实 际 上 是 一 种 权 利 的 单 方 面 有 偿 让 渡, 期 权 的 买 方 以 支 付 一 定 数 量 的 () 为 代 价 而 拥 有 了 这 种 权 利 保 证 金 佣 金 期 权 费 手 续 费 46. 我 国 证 券 投 资 基 金 法 规 定, 在 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 都 不 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 时, 代 表 基 金 份 额 () 以 上 的 基 金 份 额 持 有 人 有 权 自 行 召 集, 并 报 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 备 案 10% 50% 5% 20% -9-

10 47. 在 有 担 保 的 存 托 凭 证 中, 必 须 完 全 符 合 美 国 会 计 准 则 的 是 () 一 级 存 托 凭 证 144A 私 募 存 托 凭 证 48. 我 国 证 券 法 规 定, 证 券 公 司 经 营 证 券 承 销 与 保 荐 证 券 自 营 证 券 资 产 管 理 业 务 之 一 的, 注 册 资 本 最 低 限 额 为 人 民 币 () 三 千 万 元 二 级 存 托 凭 证 三 级 存 托 凭 证 五 亿 元 一 亿 元 五 千 万 元 49. 依 据 律 师 事 务 所 从 事 证 券 法 律 业 务 管 理 办 法, 以 下 说 法 的 是 () 律 师 担 任 公 司 董 事 的, 该 律 师 所 在 事 务 所 不 得 接 同 一 律 师 事 务 所 不 得 同 时 为 同 一 收 购 行 为 的 收 购 受 其 所 任 职 公 司 的 委 托, 为 该 公 司 提 供 证 券 法 律 人 和 被 收 购 的 上 市 公 司 出 具 法 律 意 见 服 务 律 师 可 以 同 时 为 同 一 证 券 发 行 的 发 行 人 保 荐 机 构 承 销 商 出 具 法 律 意 见 律 师 被 吊 销 执 业 证 书 的, 不 得 再 从 事 证 券 法 律 业 务 50. 证 券 业 从 业 人 员 执 业 行 为 准 则 于 2009 年 1 月 19 日 由 () 正 式 颁 布 实 施 上 海 交 易 所 中 国 证 券 业 协 会 中 国 证 券 登 记 结 算 公 司 中 国 证 监 会 51.() 是 对 上 市 公 司 日 常 监 管 的 主 要 内 容 再 融 资 的 监 管 信 息 披 露 的 监 管 并 购 重 组 的 监 管 公 司 治 理 监 管 52. 以 下 关 于 外 资 股 的 说 法 的 是 () 境 外 上 市 外 资 股 主 要 由 H 股 N 股 S 股 等 构 成 红 筹 股 不 属 于 外 资 股 -10-

11 53. 国 际 开 发 机 构 在 我 国 发 行 的 人 民 币 债 券 称 为 () 2014 年 3 月 证 券 市 场 基 础 知 识 真 题 境 内 上 市 外 资 股 以 人 民 币 标 明 股 票 面 值, 以 人 民 币 认 购 买 卖 熊 猫 债 券 境 外 上 市 外 资 股 以 人 民 币 标 明 股 票 面 值, 以 外 币 认 购 武 士 债 券 扬 基 债 券 龙 债 券 54. 投 资 人 可 在 基 金 合 同 约 定 的 时 间 和 场 所 向 基 金 管 理 公 司 申 购 和 赎 回 的 基 金 被 称 为 () 封 闭 式 基 金 开 放 式 基 金 风 险 基 金 55. 债 券 发 行 的 定 价 方 式 以 () 最 典 型 协 商 定 价 产 业 基 金 折 价 发 行 公 开 招 标 溢 价 发 行 56. 金 融 机 构 按 照 国 务 院 反 洗 钱 行 政 主 管 部 门 的 要 求, 临 时 冻 结 资 金 不 得 超 过 () 小 时 国 际 债 券 的 发 行 对 象 主 要 是 () 本 国 自 然 人 投 资 者 本 国 外 币 持 有 者 外 国 投 资 者 本 国 金 融 机 构 58. 依 据 我 国 证 券 法 证 券 公 司 下 列 变 更 事 项 中, 无 需 中 国 证 监 会 审 批 的 是 () 变 更 业 务 范 围 变 更 实 际 控 制 人 的 高 级 管 理 人 员 -11-

12 变 更 上 市 证 券 公 司 实 际 控 制 人 上 市 证 券 公 司 增 加 注 册 资 本 59. 传 统 的 证 券 发 行 是 以 企 业 为 基 础, 而 资 产 证 券 化 则 是 以 特 定 的 () 为 基 础 发 行 证 券 偿 债 资 产 债 务 池 资 产 池 投 资 组 合 60. 中 央 银 行 参 与 证 券 投 资 的 目 的 主 要 是 为 了 () 套 期 保 值 实 现 盈 利 影 响 汇 率 多 项 选 择 题 : 共 50 题, 每 题 1 分, 共 50 分 以 下 备 选 项 中 有 两 项 或 两 项 以 上 符 合 题 目 要 求, 多 选 少 宏 观 调 控 选 错 选 均 不 得 分 61. 当 上 市 公 司 出 现 以 下 () 情 形 的, 深 圳 证 券 交 易 所 对 在 创 业 板 上 市 的 股 票 实 行 退 市 风 险 警 示 未 在 法 定 期 限 内 披 露 年 度 报 告 或 者 中 期 报 告 的 连 续 两 年 亏 损 连 续 20 个 交 易 日, 公 司 股 票 每 日 收 益 价 格 均 低 于 每 股 面 值 最 近 一 个 会 计 年 度 审 计 结 果 显 示 当 年 经 审 计 净 资 产 为 负 的 62. 以 下 关 于 股 票 股 利 说 法 的 有 () 是 股 份 公 司 对 所 有 股 东 派 发 股 票 的 行 为 股 票 股 利 也 称 为 送 股 送 股 实 质 上 是 留 存 利 润 的 凝 固 化 和 资 本 化 股 票 股 利 派 发 后, 股 东 在 公 司 里 占 有 的 权 益 份 额 和 账 面 价 值 会 发 生 变 化 63. 下 列 关 于 证 券 的 表 述 中 的 是 () 证 券 是 采 取 纸 面 形 式 做 成 的 书 面 凭 证 证 券 是 指 各 类 记 载 并 代 表 一 定 权 利 的 法 律 凭 证 证 券 是 指 用 以 证 明 持 有 人 或 第 三 者 有 权 取 得 该 证 证 券 持 有 人 有 权 依 其 所 持 凭 证 记 载 的 内 容 而 取 得 券 拥 有 的 特 定 权 益 的 凭 证 应 有 的 权 益 -12-

13 64. 与 其 他 债 券 相 比, 政 府 债 券 的 特 点 是 () 享 受 免 税 待 遇 收 益 率 高 65. 目 前 我 国 基 金 管 理 公 司 的 业 务 主 要 包 括 () 投 资 咨 询 服 务 安 全 性 高 流 通 性 强 实 业 投 资 受 托 资 产 管 理 业 务 证 券 投 资 基 金 业 务 66. 按 收 益 保 障 性 分 类 可 将 结 构 化 金 融 衍 生 产 品 分 为 () 保 证 最 低 收 益 型 保 本 型 保 证 最 高 收 益 型 非 收 益 保 证 型 67. 金 融 远 期 合 约 主 要 包 括 () 远 期 期 货 合 约 远 期 外 汇 协 议 股 权 类 资 产 的 远 期 合 约 远 期 利 率 协 议 68. 下 列 事 项 中, 可 用 于 分 析 公 司 经 营 状 况 好 坏 的 因 素 是 () 公 司 改 组 或 合 并 公 司 治 理 水 平 与 管 理 层 质 量 公 司 治 理 水 平 与 管 理 层 质 量 公 司 竞 争 力 69. 证 券 公 司 参 与 股 指 期 货 交 易, 应 当 采 取 风 险 管 理 手 段 确 保 参 与 股 指 期 货 交 易 的 风 险 () 可 承 受 可 消 除 可 控 70. 特 殊 类 型 基 金 包 括 () 可 测 -13-

14 QDII 基 金 上 市 开 放 式 基 金 分 级 基 金 71. 中 央 银 行 通 常 采 用 () 等 货 币 政 策 手 段 调 控 货 币 供 应 量, 从 而 实 现 发 展 经 济 稳 定 货 币 等 政 策 目 标 税 收 政 策 保 本 基 金 存 取 准 备 金 制 度 公 开 市 场 业 务 再 贴 现 政 策 72. 关 于 股 票 与 债 券, 以 下 说 法 的 有 () 具 有 相 同 的 权 利 收 益 率 相 互 影 响 73. 上 证 成 分 股 指 数 样 本 股 的 选 择 主 要 考 虑 () 等 指 标 同 属 有 价 证 券 收 益 率 相 互 影 响 地 区 代 表 性 行 业 代 表 性 流 动 性 市 值 规 模 74. 在 国 际 金 融 市 场 上, 若 干 重 要 的 参 考 利 率 的 作 用 是 () 市 场 利 率 水 平 的 重 要 指 标 设 计 金 融 工 具 的 主 要 依 据 金 融 机 构 制 定 利 率 政 策 的 主 要 依 据 75. 基 金 管 理 人 遇 到 () 等 特 殊 情 况, 有 权 暂 停 资 产 估 值 基 金 投 资 所 涉 及 的 证 券 交 易 场 所 遇 法 定 节 假 日 或 因 不 可 抗 力 或 其 他 情 形 致 使 基 金 管 理 人 基 金 托 因 故 暂 停 营 业 时 管 人 无 法 准 确 评 估 基 金 资 产 价 值 时 封 闭 式 基 金 出 现 严 重 折 价 交 易 的 情 形 76. 证 券 公 司 的 资 产 管 理 业 务 包 括 () 开 放 式 基 金 出 现 巨 额 赎 回 的 情 形 -14-

15 集 合 资 产 管 理 业 务 财 务 顾 问 业 务 定 向 资 产 管 理 业 务 77. 深 圳 中 小 企 业 板 块 是 主 板 市 场 的 组 成 部 分, 但 在 与 主 板 市 场 的 关 系 上 实 行 () 指 数 独 立 专 项 资 产 管 理 业 务 代 码 独 立 监 察 独 立 运 行 独 立 78. 我 国 在 国 际 债 券 市 场 上 已 发 行 的 债 券 品 种 有 () 特 种 国 债 金 融 债 券 政 府 债 券 可 转 换 公 司 债 券 79. 证 券 投 资 的 信 用 风 险 主 要 受 证 券 发 行 人 的 () 等 因 素 影 响 盈 利 水 平 经 营 稳 定 性 经 营 能 力 企 业 规 模 80. 股 权 分 置 是 指 A 股 市 场 上 的 上 市 公 司 股 份 按 能 否 在 证 券 交 易 所 上 市 交 易 被 区 分 为 () 非 流 通 股 普 通 股 81. 参 与 证 券 投 资 的 经 营 性 金 融 机 构 有 () 等 中 央 银 行 流 通 股 优 先 股 银 行 业 金 融 机 构 证 券 经 营 机 构 保 险 经 营 机 构 82. 以 下 关 于 普 通 股 股 东 依 法 享 有 公 司 重 大 决 策 参 与 权 的 说 法 的 有 () 股 东 可 以 亲 自 出 席 股 东 大 会 也 可 以 委 托 代 理 人 出 席 股 东 会 议 股 东 出 席 股 东 大 会, 所 持 每 一 股 份 有 一 表 决 权 -15-

16 83. 下 列 关 于 首 次 公 开 发 行 股 票 的 表 述 中, 的 有 () 2014 年 3 月 证 券 市 场 基 础 知 识 真 题 行 使 这 一 权 力 的 途 径 是 参 加 股 东 大 会 行 使 表 决 权 网 下 申 购 与 网 上 申 购 同 步 进 行 股 东 大 会 作 出 增 加 或 减 少 注 册 资 本 的 决 议, 经 出 席 会 议 的 股 东 所 持 表 决 权 过 半 数 通 过 即 可 参 与 网 下 申 购 的 机 构 资 金 可 同 时 进 行 网 上 申 购 发 行 达 到 一 定 规 模 的, 应 当 在 网 下 配 售 和 网 上 发 行 之 间 建 立 回 拨 机 制 只 有 参 与 初 步 调 价 的 调 价 对 象 才 能 参 与 网 下 申 购 84. 证 券 公 司 以 下 哪 些 业 务 的 增 减 可 以 由 辖 区 有 授 权 的 证 监 会 派 出 机 构 审 批?() 证 券 投 资 咨 询 证 券 资 产 管 理 经 纪 业 务 证 券 承 销 业 务 85. 下 列 描 述 的 是 () 交 易 技 术 及 市 场 制 度 的 发 展, 使 得 远 期 交 易 也 带 监 管 者 面 临 的 技 术 难 题 之 一 是 区 分 期 货 交 易 与 变 有 了 一 定 的 标 准 化 色 彩 相 期 货 交 易 很 多 人 认 为 远 期 交 易 本 质 上 是 现 货 交 易 的 一 种 特 殊 情 形 现 实 世 界 中, 很 难 对 现 货 交 易 与 远 期 交 易 作 出 截 然 的 划 分 86. 按 基 础 工 具 的 种 类, 金 融 衍 生 工 具 可 以 分 为 () 货 币 衍 生 工 具 股 权 类 产 品 的 衍 生 工 具 利 率 衍 生 工 具 信 用 衍 生 工 具 87. 证 券 投 资 咨 询 的 基 本 业 务 形 式 包 括 () 证 券 投 资 顾 问 业 务 证 券 投 资 顾 问 业 务 发 布 研 究 报 告 投 资 者 教 育 -16-

17 88. 公 司 可 以 是 () 等 证 券 的 发 行 主 体 2014 年 3 月 证 券 市 场 基 础 知 识 真 题 优 先 股 商 业 票 据 可 转 换 债 券 权 证 89. 债 券 投 资 风 险 相 对 低 于 股 票 投 资, 是 因 为 () 债 券 市 场 价 格 相 对 稳 定 倘 若 公 司 破 产, 债 券 偿 付 在 前, 股 票 偿 付 在 后 债 券 市 场 价 格 波 动 性 大, 收 益 率 高 债 券 利 息 支 付 先 于 股 息 红 利 分 配 90. 下 列 关 于 证 券 经 纪 人 的 说 法 中, 的 是 () 负 责 代 理 证 券 公 司 进 行 客 户 招 揽 客 户 服 务 等 活 必 须 具 备 证 券 从 业 资 格 动 必 须 在 证 券 公 司 的 授 权 范 围 内 从 事 业 务 是 证 券 公 司 的 员 工 91. 下 列 机 构 中, 中 国 证 监 会 有 权 对 其 进 行 现 场 检 查 的 有 () 上 市 公 司 从 事 证 券 服 务 业 务 的 资 产 评 估 机 构 证 券 发 行 人 从 事 证 券 服 务 业 务 的 资 信 评 估 机 构 92. 我 国 证 券 市 场 对 香 港 澳 门 地 区 的 开 放 措 施 主 要 体 现 在 () 签 署 双 边 协 议, 开 放 程 度 逐 步 加 大 香 港 澳 门 已 获 取 当 地 从 业 资 格 的 专 业 人 员, 只 需 通 过 内 地 法 律 法 规 培 训 和 考 试, 无 需 通 过 专 业 知 识 考 试 允 许 内 地 符 合 条 件 的 基 金 管 理 公 司 在 香 港 设 立 分 支 机 构, 经 营 有 关 业 务 允 许 内 地 符 合 条 件 的 证 券 公 司 在 香 港 设 立 分 支 机 构 93. 证 券 登 记 结 算 公 司 依 据 证 券 法 应 当 履 行 的 职 能 有 () 受 发 行 人 委 托 派 发 证 券 收 益 证 券 持 有 人 名 册 登 记 证 券 的 存 管 和 过 户 证 券 账 户 的 设 立 和 管 理 -17-

18 94. 我 国 证 券 法 规 定, 证 券 交 易 所 对 证 券 交 易 实 行 实 时 监 控, 对 情 节 严 重 的 异 常 交 易 行 为, 交 易 所 可 以 视 情 况 采 取 的 措 施 包 括 () 口 头 或 书 面 的 警 示 要 求 相 关 投 资 者 提 交 书 面 承 诺 强 制 相 关 证 券 账 户 销 户 约 见 谈 话 95. 基 金 托 管 费 的 计 提 通 常 是 () 按 基 金 资 产 净 值 的 一 定 比 率 提 取 逐 日 计 算, 按 月 支 付 按 月 计 算, 一 次 支 付 按 基 金 资 产 总 值 的 一 定 比 率 提 取 96. 对 于 发 行 人 而 言, 发 行 存 托 凭 证 的 优 点 主 要 是 () 筹 得 本 市 资 金 筹 得 本 市 资 金 发 行 成 本 低 上 市 手 续 简 单 97. 契 约 型 基 金 与 公 司 型 基 金 的 区 别 是 () 投 资 对 象 不 同 基 金 营 运 依 据 不 同 资 金 性 质 不 同 投 资 者 地 位 不 同 98. 近 年 来 我 国 政 策 性 金 融 债 券 品 种 逐 渐 多 样 化 例 如, 国 家 开 发 银 行 曾 发 行 过 () 可 掉 期 债 券 可 转 换 债 券 本 息 分 离 债 券 长 期 次 级 债 券 99. 按 照 金 融 期 权 基 础 资 产 性 质 的 不 同, 金 融 期 权 的 种 类 有 () 股 权 类 期 权 金 融 期 货 合 约 期 权 货 币 期 权 利 率 期 权 -18-

19 100. 下 列 关 于 证 券 交 易 所 席 位 管 理 的 表 述 中, 的 是 () 2014 年 3 月 证 券 市 场 基 础 知 识 真 题 会 员 转 让 席 位 必 须 经 证 券 交 易 所 审 批 证 券 交 易 所 必 须 限 定 交 易 席 位 数 量 101. 政 府 债 券 的 () 关 系 着 一 国 的 政 治 经 济 发 展 的 全 局 票 面 形 式 会 员 可 以 将 部 分 席 位 以 出 租 或 承 包 等 形 式 交 由 其 他 机 构 使 用 调 整 普 通 席 位 数 量, 应 当 报 中 国 证 监 会 批 准 发 行 规 模 未 清 偿 余 额 期 限 结 构 102. 证 券 市 场 的 产 生 和 发 展, 主 要 归 因 于 () 股 份 制 的 发 展 社 会 分 工 的 日 益 复 杂, 商 品 经 济 日 益 发 展 信 用 制 度 的 发 展 社 会 化 大 生 产 产 生 了 对 巨 额 资 金 的 需 求 103. 我 国 证 券 公 司 债 券 () 不 属 于 金 融 债 券 包 括 证 券 公 司 短 期 融 资 券 由 证 券 公 司 依 法 发 行 约 定 在 一 定 期 限 内 还 本 付 息 104. 我 国 证 券 投 资 基 金 法 规 定, 有 () 情 形 之 一 的, 基 金 托 管 人 的 职 责 终 止 被 依 法 取 消 基 金 托 管 资 格 被 基 金 份 额 持 有 人 大 会 解 任 基 金 合 同 约 定 的 其 他 情 形 依 法 解 散 被 依 法 撤 销 或 者 被 依 法 宣 告 破 产 105. 下 列 关 于 证 券 市 场 监 管 行 政 手 段 的 表 述 中, 的 有 () 行 政 手 段 比 较 直 接, 但 运 用 不 当 可 能 违 背 市 场 规 行 政 手 段 一 般 多 在 证 券 市 场 发 展 初 期, 法 制 不 键 律, 无 法 发 挥 作 用 甚 至 遭 到 惩 罚 全 市 场 机 制 尚 未 理 顺 或 遇 突 发 性 事 件 时 使 用 行 政 手 段 是 证 券 市 场 监 管 部 门 的 主 要 手 段 行 政 手 段 是 通 过 制 定 计 划 政 策 等 对 证 券 市 场 进 行 行 政 性 的 干 预 -19-

20 106. 根 据 证 券 业 从 业 人 员 资 格 管 理 办 法 的 有 关 规 定, 取 得 证 券 从 业 资 格 的 人 员, 通 过 证 券 机 构 申 请 执 业 证 书 时, 应 符 合 以 下 () 条 件 最 近 2 年 未 受 过 刑 事 处 罚 已 被 证 券 经 营 机 构 聘 用 未 被 中 国 证 监 会 认 定 为 证 券 市 场 禁 入 者 具 有 良 好 的 职 业 道 德 107. 我 国 公 司 法 规 定, 公 司 的 公 积 金 用 于 () 转 为 公 司 资 本 对 外 担 保 扩 大 公 司 生 产 经 营 弥 补 公 司 亏 损 108. 证 券 投 资 基 金 作 为 一 种 新 型 的 投 资 工 具, 其 主 要 特 征 是 () 将 众 多 投 资 者 的 小 额 资 金 汇 集 起 来 进 行 组 合 投 资 由 专 家 管 理 和 运 作 经 营 稳 定, 收 益 较 高 组 合 投 资, 分 散 风 险 109. 股 票 具 有 的 特 征 包 括 () 流 动 性 风 险 性 永 久 性 参 与 性 110. 我 国 证 券 法 规 定, 公 司 债 券 上 市 交 易, 应 当 符 合 下 列 条 件 () 公 司 股 本 总 额 不 少 于 人 民 币 三 千 万 元 公 司 申 请 债 券 上 市 时 仍 符 合 法 定 的 公 司 债 券 发 行 条 件 公 司 债 券 实 际 发 行 额 不 少 于 人 民 币 五 千 万 元 公 司 债 券 的 期 限 为 一 年 以 上 判 断 题 : 共 40 题, 每 题 0.5 分, 共 20 分 不 选, 错 选 均 不 得 分 111. 看 涨 期 权 指 期 权 的 买 方 具 有 在 约 定 期 限 内 按 协 定 价 格 买 入 一 定 数 量 基 础 金 融 工 具 的 权 利 () 112. 在 场 外 市 场 中, 以 各 类 奇 异 型 期 权 为 代 表 的 非 标 准 交 易 大 量 涌 现, 反 映 了 金 融 创 新 进 一 步 深 化 -20-

21 的 特 点 () 2014 年 3 月 证 券 市 场 基 础 知 识 真 题 113. 我 国 证 券 金 融 公 司 是 不 以 营 利 为 目 的 的 有 限 责 任 公 司 () 114. 证 券 的 价 格 实 际 上 是 证 券 所 代 表 的 资 本 的 价 格 () 115. 客 户 融 资 买 入 或 者 融 券 卖 出 的 证 券 预 定 终 止 交 易, 且 最 后 交 易 日 在 融 资 融 券 债 务 到 期 日 之 前 的, 融 资 融 券 的 期 限 缩 短 至 最 后 交 易 日 的 前 一 个 交 易 日, 双 方 另 有 约 定 的 除 外 () 116. 证 券 公 司 直 投 子 公 司 设 立 基 金 管 理 机 构 管 理 直 投 基 金 的, 直 投 子 公 司 应 当 持 有 该 基 金 管 理 机 构 51% 以 上 股 权 或 者 出 资 () 117. 目 前, 我 国 只 有 货 币 市 场 基 金 不 收 取 基 金 销 售 服 务 费, 收 取 销 售 服 务 费 的 基 金, 通 常 还 要 收 取 申 购 费 () 118. 有 些 资 产 证 券 化 交 易 不 需 要 由 外 部 增 级 机 构 参 与 提 升 证 券 化 产 品 的 信 用 等 级, 而 是 采 取 超 额 抵 押 等 方 法 进 行 内 部 增 级 () 119. 证 券 投 资 者 保 护 基 金 的 主 要 用 途 是 证 券 公 司 被 撤 销, 关 闭 和 破 产 或 被 行 政 接 管 托 管 时, 按 照 国 家 有 关 政 策 规 定 对 债 权 人 予 以 偿 付 () 120. 附 认 股 权 证 公 司 债 与 可 转 换 公 司 债 相 同, 两 者 都 是 在 行 使 新 股 认 购 权 之 后, 债 券 形 态 随 即 消 失 () -21-

22 121. 债 券 是 一 种 虚 拟 资 本, 是 实 际 运 用 的 真 实 资 本 的 证 书 () 122. 确 认 无 记 名 股 票 的 股 东 资 格 是 以 特 定 的 姓 名 记 载 为 依 据 的 () 123. 现 货 价 格 和 期 货 价 格 具 有 市 场 走 势 发 散 性 的 特 征 () 124. 在 金 融 衍 生 工 具 交 易 中, 因 交 易 或 管 理 人 员 的 人 为 或 系 统 故 障 控 制 失 灵 而 造 成 的 风 险 是 市 场 风 险 () 125. 证 券 公 司 的 净 资 本 是 假 设 证 券 公 司 的 所 有 负 债 都 同 时 到 期, 现 有 资 产 全 部 变 现 偿 付 所 有 负 债 后 的 金 额 () 年 12 月 全 国 人 大 常 委 会 通 过 了 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法, 并 于 1999 年 7 月 1 日 正 式 实 施 () 127. 中 证 开 放 式 基 金 指 数 样 本 由 当 前 市 场 上 的 所 有 开 放 式 基 金 组 成 () 128. 从 理 论 上 说, 期 权 出 售 者 在 交 易 中 所 有 取 得 的 盈 利 是 无 限 的 () 129. 证 券 交 易 市 场 又 称 为 证 券 一 级 市 场 或 者 初 级 市 场 () -22-

23 130. 首 次 公 开 发 行 股 票 并 在 创 业 板 上 市 管 理 暂 行 办 法 特 别 规 定, 保 荐 人 保 荐 发 行 人 发 行 股 票 并 在 创 业 板 上 市, 无 需 对 发 行 人 的 成 长 性 进 行 尽 职 调 查 和 审 慎 判 断 并 出 具 专 项 意 见 () 131. 未 来 通 过 经 纪 人 或 交 易 商 的 电 话 网 络 等 洽 谈 成 交 的 交 易 方 式 将 被 淘 汰 () 2014 年 3 月 证 券 市 场 基 础 知 识 真 题 132. 证 券 公 司 应 当 建 立 观 察 名 单 和 限 制 名 单 制 度, 观 察 名 单 不 影 响 证 券 公 司 正 常 开 展 业 务 () 133. 对 有 关 证 券 交 易 的 违 法 违 规 行 为, 证 券 交 易 所 负 有 发 现 制 止 和 上 报 责 任, 并 有 权 作 出 行 政 处 罚 () 134. 股 票 价 格, 又 叫 股 票 行 市, 是 指 股 票 在 证 券 市 场 上 的 评 估 价 格 () 135. 商 业 银 行 次 级 债 券 本 金 和 利 息 的 清 偿 顺 序 列 于 商 业 银 行 其 他 负 债 和 股 权 资 本 之 后 () 136. 有 些 附 息 债 券 可 以 根 据 合 约 条 款 推 迟 支 付 定 期 利 率 () 137. 为 保 护 中 小 投 资 者 利 益, 公 司 债 发 行 试 点 办 法 规 定 公 司 债 必 须 是 有 担 保 债 券 () 138. 只 有 在 资 金 资 产 知 识 经 验 诚 信 等 方 面 均 符 合 规 定 的 投 资 者 才 能 办 理 股 指 期 货 开 户 和 相 关 交 易 () 139. 利 率 风 险 是 系 统 风 险, 因 而 对 不 同 证 券 的 影 响 程 度 是 相 同 的 () -23-

24 140. 债 券 基 金 收 益 与 市 场 利 率 呈 反 向 变 化 关 系, 即 随 着 市 场 利 率 的 上 升, 债 券 基 金 的 收 益 率 将 下 降 () 141. 上 市 公 司 增 发, 可 以 向 公 众 公 开 增 发, 也 可 以 向 特 定 机 构 或 个 人 增 发 () 142. 有 甲 乙 丙 三 种 股 票 被 选 为 样 本 股, 基 期 价 格 分 别 为 320 元 400 元 和 500 元, 计 算 日 价 格 分 别 为 640 元 640 元 和 550 元 如 果 设 基 期 指 数 为 100 点, 用 综 合 法 计 算 计 算 日 的 简 单 算 术 股 价 指 数 计 算 结 果 为 ( )/( ) () 143. 三 公 原 则 中 的 公 平 原 则 要 求 证 券 市 场 不 存 在 歧 视, 参 与 市 场 的 主 体 具 有 完 全 平 等 的 权 利 () 144. 债 券 票 面 金 额 定 得 较 大, 将 有 利 于 广 大 投 资 者 认 购 () 145. 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 之 间 是 相 互 制 衡 的 关 系 () 146. 政 府 以 向 中 央 银 行 借 款 方 式 弥 补 财 政 赤 字 有 可 能 增 加 货 币 供 应 量, 导 致 通 货 膨 胀 () 147. 不 可 赎 回 优 先 股 票, 由 于 投 资 者 不 能 再 从 公 司 抽 回 股 本, 这 就 保 证 了 公 司 资 本 的 长 期 稳 定 () -24-

25 2014 年 3 月 证 券 市 场 基 础 知 识 真 题 148. 在 国 际 市 场 上, 按 照 发 行 时 证 券 的 性 质, 可 转 换 债 券 一 般 可 划 分 为 可 转 换 债 券 和 可 转 换 普 通 股 两 种 () 149. 我 国 证 券 投 资 基 金 法 规 定, 基 金 管 理 人 应 当 计 算 并 公 告 基 金 资 产 净 值, 确 定 基 金 份 额 申 购 赎 回 价 格 () 150. 通 常 情 况 下, 证 券 的 收 益 率 与 偿 还 期 成 正 比, 与 风 险 性 成 反 比 () -25-