Microsoft Word 国联安基金管理有限公司关于旗下部分基金增加深圳众禄基金销售有限公司为代销机构的公告.doc

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1 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 增 加 深 圳 众 禄 基 金 销 售 有 限 公 司 为 代 销 机 构 的 公 告 根 据 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 本 公 司 ) 与 深 圳 众 禄 基 金 销 售 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 众 禄 基 金 ) 签 署 的 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 开 放 式 证 券 投 资 基 金 销 售 服 务 代 理 协 议, 自 2012 年 12 月 3 日 起, 众 禄 基 金 开 通 本 公 司 旗 下 部 分 基 金 的 申 购 赎 回 定 期 定 额 投 资 转 换 等 相 关 销 售 业 务 现 就 有 关 事 项 公 告 如 下 : 一 业 务 范 围 1 投 资 者 可 通 过 众 禄 基 金 网 上 交 易 系 统 办 理 下 述 基 金 的 申 购 赎 回 定 期 定 额 投 资 转 换 等 相 关 销 售 业 务 : 国 联 安 德 盛 稳 健 证 券 投 资 基 金 ( 基 金 简 称 : 国 联 安 稳 健 混 合 ; 基 金 代 码 :255010); 国 联 安 德 盛 小 盘 精 选 证 券 投 资 基 金 ( 基 金 简 称 : 国 联 安 小 盘 精 选 混 合 ; 基 金 代 码 : ); 国 联 安 德 盛 安 心 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ( 基 金 简 称 : 国 联 安 安 心 成 长 混 合 ; 基 金 代 码 : ) 国 联 安 德 盛 精 选 股 票 证 券 投 资 基 金 ( 基 金 简 称 : 国 联 安 精 选 股 票 ; 基 金 代 码 : 前 端 , 后 端 ); 国 联 安 德 盛 优 势 股 票 证 券 投 资 基 金 ( 基 金 简 称 : 国 联 安 优 势 股 票 ; 基 金 代 码 : 前 端 , 后 端 ); 国 联 安 德 盛 红 利 股 票 证 券 投 资 基 金 ( 基 金 简 称 : 国 联 安 红 利 股 票 ; 基 金 代 码 : 前 端 , 后 端 ); 国 联 安 德 盛 增 利 债 券 证 券 投 资 基 金 ( 基 金 简 称 : 国 联 安 增 利 债 券 ; 基 金 代 码 :A 类 ,B 类 ); 国 联 安 主 题 驱 动 股 票 型 证 券 投 资 基 金 ( 基 金 简 称 : 国 联 安 主 题 驱 动 股 票 ; 基 金 代 码 : ); 国 联 安 信 心 增 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 ( 基 金 简 称 : 国 联 安 信 心 增 益 债 券 ; 基 金 代 码 : ); 国 联 安 上 证 大 宗 商 品 股 票 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 ( 基 金 简 称 : 国 联 安 上 证 商 品 ETF 联 接 ; 基 金 代 码 );

2 国 联 安 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 ( 基 金 简 称 : 国 联 安 货 币 ; 基 金 代 码 :A 类 ,B 类 ); 国 联 安 优 选 行 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 ( 基 金 简 称 : 国 联 安 优 选 行 业 股 票 ; 基 金 代 码 : ); 2 投 资 者 可 通 过 众 禄 基 金 网 上 交 易 系 统 办 理 下 述 基 金 的 申 购 赎 回 定 期 定 额 投 资 等 相 关 销 售 业 务 : 国 联 安 双 禧 中 证 100 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 ( 基 金 简 称 : 国 联 安 双 禧 中 证 100 指 数 分 级 ; 基 金 代 码 :162509); 国 联 安 双 力 中 小 板 综 指 分 级 证 券 投 资 基 金 ( 基 金 简 称 : 国 联 安 双 力 中 小 板 综 指 分 级 ; 基 金 代 码 :162510); 3 投 资 者 可 通 过 众 禄 基 金 网 上 交 易 系 统 办 理 下 述 基 金 的 申 购 赎 回 等 相 关 销 售 业 务 : 国 联 安 信 心 增 长 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 ( 基 金 简 称 : 国 联 安 定 期 开 放 债 券 ; 基 金 代 码 :A 类 ,B 类 )( 自 该 基 金 开 放 申 购 之 日 起 代 销 ); 国 联 安 双 佳 信 用 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 ( 基 金 简 称 : 国 联 安 双 佳 信 用 分 级 债 券 ; 基 金 代 码 :162511)( 自 国 联 安 双 佳 A 信 用 分 级 债 券 开 放 申 购 之 日 起 代 销 ) 二 定 期 定 额 投 资 业 务 规 则 定 期 定 额 投 资 业 务 ( 以 下 简 称 定 投 ) 是 指 投 资 者 通 过 向 有 关 销 售 机 构 提 交 申 请, 约 定 每 期 申 购 日 扣 款 金 额 及 扣 款 方 式, 由 指 定 的 销 售 机 构 在 投 资 者 指 定 资 金 账 户 内 自 动 扣 款 并 于 每 期 约 定 的 申 购 日 提 交 基 金 申 购 申 请 的 一 种 投 资 方 式 定 期 定 额 投 资 业 务 并 不 构 成 对 基 金 日 常 申 购 赎 回 等 业 务 的 影 响, 投 资 者 在 办 理 相 关 基 金 定 期 定 额 投 资 业 务 的 同 时, 仍 然 可 以 进 行 日 常 申 购 赎 回 业 务 1 适 用 投 资 者 范 围 基 金 定 投 业 务 适 用 于 符 合 基 金 合 同 的 个 人 投 资 者 和 机 构 投 资 者 2 办 理 场 所 投 资 者 可 通 过 众 禄 基 金 网 上 交 易 系 统 办 理 定 投 业 务 申 请 具 体 受 理 方 式 见 众 禄 基 金 的 公 告 3 办 理 时 间 本 业 务 的 申 请 受 理 时 间 与 本 公 司 管 理 的 基 金 在 众 禄 基 金 进 行 日 常 申 购 业 务 的 受 理 时 间 相 同

3 4 申 请 方 式 (1) 凡 申 请 办 理 定 投 业 务 的 投 资 者 须 首 先 开 立 本 公 司 开 放 式 基 金 账 户 ( 已 开 户 者 除 外 ), 具 体 开 户 程 序 请 遵 循 众 禄 基 金 的 规 定 (2) 已 开 立 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 开 放 式 基 金 账 户 的 投 资 者 可 通 过 众 禄 基 金 网 上 交 易 系 统 申 请 增 开 交 易 账 号 ( 已 在 众 禄 基 金 开 户 者 除 外 ), 并 申 请 办 理 定 投 业 务, 具 体 办 理 程 序 请 遵 循 众 禄 基 金 的 规 定 5 扣 款 方 式 和 扣 款 日 期 投 资 者 须 遵 循 众 禄 基 金 的 基 金 定 投 业 务 规 则, 指 定 本 人 的 人 民 币 结 算 账 户 作 为 扣 款 账 户, 根 据 众 禄 基 金 规 定 的 日 期 进 行 定 期 扣 款 6 扣 款 金 额 投 资 者 应 与 众 禄 基 金 就 本 基 金 申 请 开 办 定 投 业 务 约 定 每 月 固 定 扣 款 金 额, 具 体 最 低 申 购 金 额 遵 循 众 禄 基 金 的 规 定, 但 每 月 最 少 不 得 低 于 人 民 币 100 元 ( 含 100 元 ) 7 定 投 业 务 申 购 费 率 参 加 定 投 业 务 适 用 的 申 购 费 率 同 相 关 基 金 的 招 募 说 明 书 及 其 更 新 或 相 关 的 最 新 公 告 中 载 明 的 申 购 费 率 8 交 易 确 认 每 月 实 际 扣 款 日 即 为 基 金 申 购 申 请 日, 并 以 该 日 (T 日 ) 的 基 金 单 位 资 产 净 值 为 基 准 计 算 申 购 份 额, 申 购 份 额 将 在 T+1 工 作 日 确 认 成 功 后 直 接 计 入 投 资 者 的 基 金 账 户 内 基 金 份 额 确 认 查 询 起 始 日 为 T+2 工 作 日 9 定 期 定 额 投 资 业 务 的 变 更 和 终 止 (1) 投 资 者 变 更 每 期 扣 款 金 额 扣 款 日 期 等, 可 通 过 众 禄 基 金 网 上 交 易 系 统 申 请 办 理 业 务 变 更, 具 体 办 理 程 序 遵 循 众 禄 基 金 的 规 定 (2) 投 资 者 终 止 本 业 务, 可 通 过 众 禄 基 金 网 上 交 易 系 统 申 请 办 理 业 务 终 止, 具 体 办 理 程 序 遵 循 众 禄 基 金 的 有 关 规 定 (3) 本 业 务 变 更 和 终 止 的 生 效 日 遵 循 众 禄 基 金 的 具 体 规 定 三 转 换 业 务 规 则 基 金 转 换 是 指 开 放 式 基 金 份 额 持 有 人 将 其 持 有 某 只 基 金 的 部 分 或 全 部 份 额 转 换 为 同 一 基 金 管 理 人 管 理 的 另 一 只 开 放 式 基 金 份 额 基 金 转 换 只 能 在 同 一 销 售 机 构 进 行 转 换 的 两 只 基 金 必 须 都 是 该 销 售 机 构 代 理 的 同 一 基 金 管 理 人 管 理 的 在 同 一 注 册 登 记 机 构 处 注 册 登 记

4 的 同 一 收 费 模 式 的 开 放 式 基 金 1 基 金 转 换 费 及 转 换 份 额 的 计 算 : 进 行 基 金 转 换 的 总 费 用 包 括 转 换 手 续 费 转 出 基 金 的 赎 回 费 和 转 入 基 金 与 转 出 基 金 的 申 购 补 差 费 三 部 分 (1) 转 换 手 续 费 率 为 零 如 基 金 转 换 手 续 费 率 调 整 将 另 行 公 告 (2) 目 前, 本 公 司 旗 下 开 放 转 换 出 业 务 的 证 券 投 资 基 金 赎 回 费 率 如 下 : 基 金 名 称 持 有 时 间 费 率 国 联 安 稳 健 混 合 全 部 0.50% 国 联 安 小 盘 精 选 混 合 国 联 安 安 心 成 长 混 合 国 联 安 精 选 股 票 持 有 1 年 以 下 0.50% 持 有 1 年 ( 含 ) 至 2 年 0.25% 持 有 2 年 ( 含 ) 及 以 上 0.00% 国 联 安 优 势 股 票 国 联 安 红 利 股 票 国 联 安 主 题 驱 动 股 票 国 联 安 优 选 行 业 股 票 持 有 1 年 以 下 0.50% 持 有 1 年 ( 含 ) 至 2 年 0.20% 持 有 2 年 ( 含 ) 及 以 上 0.00% 国 联 安 上 证 商 品 ETF 联 接 持 有 1 年 以 下 0.50% 持 有 1 年 ( 含 ) 至 2 年 0.30% 持 有 2 年 ( 含 ) 及 以 上 0.00% 国 联 安 增 利 债 券 A 90 天 以 下 0.30% 90 天 以 上 0.00% 国 联 安 增 利 债 券 B 持 有 30 天 以 下 0.75% 持 有 30 天 ( 含 ) 及 以 上 0.00% 持 有 30 天 以 下 0.90% 国 联 安 信 心 增 益 债 券 持 有 30 天 ( 含 ) 至 1 年 0.10% 持 有 1 年 ( 含 ) 至 2 年 0.05% 持 有 2 年 ( 含 ) 及 以 上 0.00% 国 联 安 货 币 全 部 0.00%

5 上 述 赎 回 费 率 可 能 根 据 本 公 司 公 告 而 进 行 调 整, 届 时 以 最 新 公 布 的 费 率 为 准 (3) 转 入 基 金 与 转 出 基 金 的 申 购 补 差 费 按 转 入 基 金 与 转 出 基 金 之 间 申 购 费 率 的 差 额 计 算 收 取, 具 体 计 算 公 式 如 下 : 转 入 基 金 与 转 出 基 金 的 申 购 补 差 费 率 = max [( 转 入 基 金 的 申 购 费 率 - 转 出 基 金 的 申 购 费 率 ),0 ], 即 转 入 基 金 申 购 费 率 减 去 转 出 基 金 申 购 费 率, 如 为 负 数 则 取 零 目 前 本 公 司 旗 下 开 放 转 换 入 业 务 的 证 券 投 资 基 金 申 购 费 率 如 下 : 基 金 名 称 申 购 金 额 ( 含 申 购 费 ) 费 率 国 联 安 稳 健 混 合 国 联 安 小 盘 精 选 混 合 100 万 以 下 1.50% 100 万 ( 含 ) 至 500 万 1.00% 国 联 安 安 心 成 长 混 合 500 万 元 ( 含 ) 以 上 每 笔 交 易 1000 元 国 联 安 精 选 股 票 ( 前 端 ) 国 联 安 优 势 股 票 ( 前 端 ) 国 联 安 红 利 股 票 ( 前 端 ) 50 万 以 下 1.50% 50 万 ( 含 ) 至 150 万 1.00% 150 万 ( 含 ) 至 500 万 0.60% 国 联 安 主 题 驱 动 股 票 500 万 ( 含 ) 及 以 上 每 笔 交 易 1000 元 持 有 1 年 以 下 1.60% 国 联 安 精 选 股 票 ( 后 端 ) 国 联 安 优 势 股 票 ( 后 端 ) 持 有 1 年 ( 含 ) 至 3 年 1.30% 持 有 3 年 ( 含 ) 至 5 年 0.60% 国 联 安 红 利 股 票 ( 后 端 ) 持 有 5 年 ( 含 ) 及 以 上 0.00% 100 万 以 下 1.50% 国 联 安 上 证 商 品 ETF 联 接 100 万 ( 含 ) 至 500 万 0.70% 500 万 元 ( 含 ) 以 上 每 笔 交 易 1000 元 50 万 元 以 下 1.50% 50 万 元 ( 含 ) 至 100 万 元 1.20% 国 联 安 优 选 行 业 股 票 100 万 元 ( 含 ) 至 500 万 元 0.80% 500 万 元 ( 含 ) 至 1000 万 元 0.30% 1000 万 元 ( 含 ) 以 上 每 笔 交 易 1000 元 国 联 安 增 利 债 券 A 国 联 安 信 心 增 益 债 券 100 万 以 下 0.80% 100 万 ( 含 ) 至 300 万 0.50% 300 万 ( 含 ) 至 500 万 0.30%

6 500 万 ( 含 ) 及 以 上 每 笔 交 易 1000 元 国 联 安 增 利 债 券 B 全 部 0.00% 国 联 安 货 币 全 部 0.00% 上 述 申 购 费 率 可 能 根 据 本 公 司 公 告 而 进 行 调 整, 届 时 以 最 新 公 布 的 费 率 为 准 前 端 份 额 之 间 转 换 的 申 购 补 差 费 率 按 转 出 金 额 对 应 转 入 基 金 的 申 购 费 率 和 转 出 基 金 的 申 购 费 率 作 为 依 据 来 计 算 后 端 份 额 之 间 转 换 的 申 购 补 差 费 率 为 零, 因 此 申 购 补 差 费 为 零 2 转 换 份 额 的 计 算 公 式 : 转 出 金 额 = 转 出 基 金 份 额 转 出 基 金 当 日 基 金 份 额 净 值 转 换 费 用 = 转 换 手 续 费 + 转 出 基 金 的 赎 回 费 + 申 购 补 差 费 其 中 : 转 换 手 续 费 =0 赎 回 费 = 转 出 金 额 转 出 基 金 赎 回 费 率 申 购 补 差 费 =( 转 出 金 额 - 赎 回 费 ) 申 购 补 差 费 率 /(1+ 申 购 补 差 费 率 ) (1) 如 果 转 入 基 金 的 申 购 费 率 > 转 出 基 金 的 申 购 费 率 转 换 费 用 = 转 出 基 金 的 赎 回 费 + 申 购 补 差 费 (2) 如 果 转 出 基 金 的 申 购 费 率 转 入 基 金 的 申 购 费 率 转 换 费 用 = 转 出 基 金 的 赎 回 费 (3) 转 入 金 额 = 转 出 金 额 - 转 换 费 用 (4) 转 入 份 额 = 转 入 金 额 / 转 入 基 金 当 日 基 金 份 额 净 值 其 中, 转 入 基 金 的 申 购 费 率 和 转 出 基 金 的 申 购 费 率 均 以 转 出 金 额 作 为 确 定 依 据 注 : 转 入 份 额 的 计 算 结 果 四 舍 五 入 保 留 到 小 数 点 后 两 位 3 基 金 转 换 业 务 举 例 : 例 : 某 投 资 者 投 资 101,500 元 申 购 国 联 安 优 选 行 业 股 票 基 金, 申 购 费 率 为 1.5%, 申 购 申 请 当 日 国 联 安 优 选 行 业 股 票 基 金 的 基 金 份 额 净 值 是 元, 则 可 申 购 国 联 安 优 选 行 业 股 票 基 金 100,000 份 持 有 一 年 半 后, 该 投 资 者 将 这 100,000 份 国 联 安 优 选 行 业 股 票 基 金 基 金 份 额 转 换 为 国 联 安 货 币 市 场 基 金, 转 换 申 请 当 日 国 联 安 货 币 市 场 的 基 金 份 额 净 值 为 元, 国 联 安 优 选 行 业 股 票 基 金 基 金 份 额 净 值 为 元 则 : 转 出 金 额 = 转 出 基 金 份 额 转 出 基 金 当 日 基 金 份 额 净 值 = 100, = 105,000 元 ;

7 赎 回 费 = 转 出 金 额 转 出 基 金 赎 回 费 率 = 105, % = 210 元 ; 申 购 补 差 费 率 = max [( 转 入 基 金 申 购 费 - 转 出 基 金 申 购 费 ),0 ]( 即 转 入 基 金 申 购 费 减 去 转 出 基 金 申 购 费, 如 为 负 数 则 取 零 ), 即 申 购 补 差 费 率 = max[(0-1.5%),0] = 0; 申 购 补 差 费 =( 转 出 金 额 - 赎 回 费 ) 申 购 补 差 费 率 /(1+ 申 购 补 差 费 率 )=(105, ) 0/(1+0)=0 元 ; 转 入 金 额 = 转 出 金 额 - 赎 回 费 - 申 购 补 差 费 =105, =104,790 元 ; 转 入 份 额 = 转 入 金 额 / 转 入 基 金 当 日 基 金 份 额 净 值 =104,790/1.0000=104,790 份 4 转 换 业 务 规 则 : (1) 基 金 转 换 以 份 额 为 单 位 进 行 申 请 投 资 者 办 理 基 金 转 换 业 务 时, 转 出 的 基 金 必 须 处 于 可 赎 回 状 态, 转 入 的 基 金 必 须 处 于 可 申 购 状 态 (2) 基 金 转 换 采 取 未 知 价 法, 即 以 申 请 受 理 当 日 各 转 出 转 入 基 金 的 单 位 资 产 净 值 为 基 础 进 行 计 算 (3) 正 常 情 况 下, 基 金 注 册 登 记 机 构 将 在 T+1 日 对 投 资 者 T 日 的 基 金 转 换 业 务 申 请 进 行 有 效 性 确 认 在 T+2 日 后 ( 包 括 该 日 ) 投 资 者 可 在 相 关 网 点 查 询 基 金 转 换 的 成 交 情 况 (4) 目 前, 每 次 对 上 述 单 只 基 金 转 换 业 务 的 申 请 原 则 上 不 得 低 于 1000 份 基 金 份 额 ; 如 因 某 笔 基 金 转 出 业 务 导 致 该 基 金 单 个 交 易 账 户 的 基 金 份 额 余 额 少 于 100 份 时, 基 金 管 理 人 将 该 交 易 账 户 保 留 的 基 金 份 额 余 额 一 次 性 全 额 转 出 单 笔 转 入 申 请 不 受 转 入 基 金 最 低 申 购 限 额 限 制 (5) 单 个 开 放 日 单 只 基 金 净 赎 回 申 请 ( 赎 回 申 请 份 额 与 转 出 申 请 份 额 总 数, 扣 除 申 购 申 请 份 额 与 转 入 申 请 份 额 总 数 后 的 余 额 ) 超 过 上 一 开 放 日 该 基 金 总 份 额 的 10% 时, 即 认 为 发 生 了 巨 额 赎 回 发 生 巨 额 赎 回 时, 基 金 转 出 与 基 金 赎 回 具 有 相 同 的 优 先 等 级, 基 金 管 理 人 可 根 据 该 基 金 资 产 组 合 情 况, 决 定 全 额 转 出 或 部 分 转 出, 并 且 对 于 基 金 转 出 和 基 金 赎 回 采 取 相 同 的 比 例 确 认 在 转 出 申 请 得 到 部 分 确 认 的 情 况 下, 未 确 认 的 转 出 申 请 将 不 予 以 顺 延 (6) 目 前, 原 持 有 基 金 为 前 端 收 费 模 式 下 基 金 份 额 的, 只 能 转 换 为 其 他 前 端 收 费 模 式 的 基 金 份 额, 后 端 收 费 模 式 下 的 基 金 份 额 只 能 转 换 为 其 他 后 端 收 费 模 式 的 基 金 份 额 (7) 上 述 业 务 规 则 具 体 以 各 相 关 基 金 注 册 登 记 机 构 的 有 关 规 定 为 准 基 金 管 理 人 可 以 在 基 金 合 同 约 定 的 范 围 内 根 据 实 际 情 况 调 整 转 换 业 务 规 则 并 公 告 四 投 资 者 可 以 通 过 以 下 途 径 了 解 或 咨 询 相 关 详 情 1 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 :

8 客 户 服 务 热 线 : , ( 免 长 途 话 费 ); 网 站 : 2 深 圳 众 禄 基 金 销 售 有 限 公 司 : 客 户 服 务 热 线 : ; 网 站 : 五 重 要 提 示 1 本 公 告 仅 就 众 禄 基 金 开 通 本 公 司 旗 下 部 分 基 金 的 申 购 赎 回 定 期 定 额 投 资 转 换 等 相 关 销 售 业 务 的 事 项 予 以 公 告 今 后 众 禄 基 金 若 代 理 本 公 司 旗 下 其 他 基 金 的 销 售 及 相 关 业 务, 届 时 将 另 行 公 告 2 本 公 告 的 最 终 解 释 权 归 本 公 司 所 有 3 投 资 者 办 理 基 金 交 易 等 相 关 业 务 前, 应 仔 细 阅 读 相 关 基 金 的 基 金 合 同 招 募 说 明 书 及 其 更 新 风 险 提 示 及 相 关 业 务 规 则 和 操 作 指 南 等 文 件 风 险 提 示 : 本 基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 将 来 表 现 投 资 有 风 险, 敬 请 投 资 人 认 真 阅 读 基 金 的 相 关 法 律 文 件, 并 选 择 适 合 自 身 风 险 承 受 能 力 的 投 资 品 种 进 行 投 资 投 资 人 应 当 充 分 了 解 基 金 定 期 定 额 投 资 和 零 存 整 取 等 储 蓄 方 式 的 区 别 定 期 定 额 投 资 是 引 导 投 资 人 进 行 长 期 投 资 平 均 投 资 成 本 的 一 种 简 单 易 行 的 投 资 方 式 但 是 定 期 定 额 投 资 并 不 能 规 避 基 金 投 资 所 固 有 的 风 险, 不 能 保 证 投 资 人 获 得 收 益, 也 不 是 替 代 储 蓄 的 等 效 理 财 方 式 特 此 公 告 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 二 〇 一 二 年 十 一 月 三 十 日