重 要 提 示 一 本 公 司 董 事 会 监 事 会 及 其 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 负 个 别 及

Transcription

1 QIMING INFORMATION TECHNOLOGY CO.,LTD 股 票 代 码 : 股 票 简 称 : 启 明 信 息 披 露 日 期 :2011 年 3 月 22 日

2 重 要 提 示 一 本 公 司 董 事 会 监 事 会 及 其 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 负 个 别 及 连 带 责 任 二 没 有 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 对 内 容 的 真 实 性 准 确 性 完 整 性 无 法 保 证 或 存 在 异 议 三 除 董 事 付 炳 锋 先 生 因 工 作 原 因 无 法 亲 自 出 席 外, 公 司 其 他 八 名 董 事 均 亲 自 出 席 了 审 议 本 次 年 报 的 董 事 会 会 议 四 公 司 年 度 财 务 报 告 已 经 京 都 天 华 会 计 师 事 务 所 审 计 并 被 出 具 了 标 准 无 保 留 意 见 的 审 计 报 告 五 公 司 负 责 人 吴 建 会 先 生 主 管 会 计 工 作 负 责 人 苏 俐 先 生 及 会 计 机 构 负 责 人 ( 会 计 主 管 人 员 ) 顾 文 曲 女 士 声 明 : 保 证 2010 年 年 度 报 告 中 财 务 报 告 的 真 实 完 整 - 1 -

3 释 义 在 本 年 度 报 告 中 除 非 文 意 另 有 所 指, 下 列 词 语 具 有 以 下 含 义 : 公 司 本 公 司 启 明 信 息 指 启 明 信 息 技 术 股 份 有 限 公 司 大 连 启 明 海 通 指 大 连 启 明 海 通 信 息 技 术 有 限 公 司, 为 公 司 全 资 子 公 司 车 载 电 子 公 司 指 长 春 启 明 车 载 电 子 有 限 公 司, 为 公 司 全 资 子 公 司 孵 化 公 司 指 吉 林 省 启 明 软 件 园 企 业 孵 化 有 限 公 司 天 津 启 明 通 海 指 天 津 启 明 通 海 信 息 技 术 有 限 公 司, 为 公 司 全 资 子 公 司 成 都 启 明 春 蓉 北 京 启 明 精 华 集 成 服 务 子 公 司 指 指 指 成 都 启 明 春 蓉 信 息 技 术 有 限 公 司, 为 公 司 全 资 子 公 司 北 京 启 明 精 华 新 技 术 有 限 公 司, 为 公 司 全 资 子 公 司 长 春 启 明 信 息 集 成 服 务 技 术 有 限 公 司, 为 公 司 全 资 子 公 司 中 国 一 汽 指 中 国 第 一 汽 车 集 团 公 司 净 月 建 投 指 长 春 净 月 潭 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 一 汽 大 众 指 一 汽 大 众 汽 车 有 限 公 司 一 汽 夏 利 指 天 津 一 汽 夏 利 汽 车 股 份 有 限 公 司 一 汽 轿 车 指 一 汽 轿 车 股 份 有 限 公 司 一 汽 富 维 指 长 春 一 汽 富 维 汽 车 零 部 件 股 份 有 限 公 司 原 长 春 一 汽 四 环 汽 车 股 份 有 限 公 司 一 汽 解 放 指 一 汽 解 放 汽 车 有 限 公 司 车 载 信 息 系 统 项 目 指 基 于 IPv6 的 车 载 信 息 系 统 研 发 及 产 业 化 项 目 汽 车 交 易 平 台 软 件 项 目 指 汽 车 交 易 及 服 务 综 合 信 息 平 台 示 范 工 程 项 目 - 2 -

4 启 明 Q3 管 理 软 件 项 目 指 离 散 型 制 造 业 管 理 软 件 产 品 产 业 化 项 目 吉 林 省 灾 备 中 心 扩 建 项 目 指 公 司 拟 在 启 明 软 件 园 投 资 建 设 的 吉 林 省 数 据 灾 备 中 心 扩 建 项 目, 为 2010 年 度 配 股 募 集 资 金 投 资 项 目 股 东 大 会 董 事 会 监 事 会 指 本 公 司 股 东 大 会 董 事 会 监 事 会 保 荐 人 指 华 龙 证 券 有 限 责 任 公 司 公 司 法 指 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 公 司 章 程 指 启 明 信 息 技 术 股 份 有 限 公 司 公 司 章 程 证 券 法 指 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 股 东 大 会 议 事 规 则 指 启 明 信 息 技 术 股 份 有 限 公 司 股 东 大 会 议 事 规 则 董 事 会 议 事 规 则 指 启 明 信 息 技 术 股 份 有 限 公 司 董 事 会 议 事 规 则 监 事 会 议 事 规 则 指 启 明 信 息 技 术 股 份 有 限 公 司 监 事 会 议 事 规 则 独 立 董 事 议 事 规 则 指 启 明 信 息 技 术 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 议 事 规 则 关 联 交 易 内 部 控 制 规 范 指 启 明 信 息 技 术 股 份 有 限 公 司 关 联 交 易 内 部 控 制 规 范 前 装 车 载 电 子 产 品 指 汽 车 出 厂 以 前 安 装 在 整 车 上 的 电 子 产 品, 是 原 厂 车 本 身 的 组 成 部 分 后 装 车 载 电 子 产 品 指 汽 车 出 厂 以 后 安 装 在 整 车 上 的 电 子 产 品 不 是 原 厂 车 本 身 的 组 成 部 分 车 载 信 息 系 统 指 指 利 用 计 算 机 卫 星 定 位 通 讯 控 制 等 技 术 为 乘 用 者 提 供 安 全 节 能 环 保 及 舒 适 性 功 能 和 服 务 的 车 载 电 子 设 备 它 既 可 以 独 立 运 行, 提 供 车 载 通 讯 自 主 导 航 多 媒 体 娱 乐 车 辆 综 合 信 息 管 理 等 功 能, 也 可 以 通 过 外 部 服 务 中 心 实 现 城 市 服 务 定 位 服 务 信 息 服 务 以 及 行 车 服 务 D_Partner 服 务 平 台 指 利 用 车 载 信 息 系 统 终 端 产 品, 为 用 户 提 供 城 市 服 务 定 位 服 务 信 息 服 务 以 及 行 车 服 务 的 服 务 中 心 D_Partner 是 英 文 Driver Partner 的 缩 写, 意 为 驾 驶 者 伙 伴 - 3 -

5 目 录 第 一 节 公 司 基 本 情 况 第 二 节 会 计 数 据 和 业 务 数 据 摘 要 第 三 节 股 本 变 动 及 股 东 情 况 第 四 节 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 和 员 工 情 况 第 五 节 公 司 治 理 结 构 第 六 节 股 东 大 会 情 况 简 介 第 七 节 董 事 会 报 告 第 八 节 监 事 会 报 告 第 九 节 重 要 事 项 第 十 节 财 务 报 告 第 十 一 节 备 查 文 件 目 录

6 第 一 节 公 司 基 本 情 况 一 公 司 基 本 情 况 ( 一 ) 中 文 名 称 : 启 明 信 息 技 术 股 份 有 限 公 司 英 文 名 称 :QiMing Information Technology Co.,Ltd 中 文 简 称 : 启 明 信 息 英 文 简 称 :QMXX ( 二 ) 公 司 法 定 代 表 人 : 徐 建 一 ( 三 ) 公 司 联 系 人 和 联 系 方 式 董 事 会 秘 书 证 券 事 务 代 表 姓 名 吴 铁 山 肖 红 联 系 地 址 长 春 净 月 经 济 开 发 区 百 合 街 启 明 软 件 园 A 座 209 室 电 话 传 真 电 子 信 箱 qiming@qm.cn qiming@qm.cn 长 春 净 月 经 济 开 发 区 百 合 街 启 明 软 件 园 A 座 209 室 ( 四 ) 公 司 注 册 地 址 : 长 春 净 月 经 济 开 发 区 福 祉 大 路 1016 号 公 司 办 公 地 址 : 吉 林 省 长 春 市 净 月 经 济 开 发 区 百 合 街 启 明 软 件 园 邮 政 编 码 : 公 司 网 址 : 电 子 信 箱 :qiming@qm.cn ( 五 ) 公 司 指 定 信 息 披 露 报 纸 名 称 : 证 券 时 报 中 国 证 券 报 公 司 指 定 信 息 披 露 网 站 网 址 : 公 司 年 度 报 告 备 置 地 点 : 长 春 市 净 月 经 济 开 发 区 百 合 街 启 明 软 件 园 A 座 209 室 资 本 运 营 部 ( 六 ) 股 票 简 称 : 启 明 信 息 股 票 代 码 : 上 市 证 券 交 易 所 : 深 圳 证 券 交 易 所 ( 七 ) 其 他 有 关 资 料

7 公 司 首 次 注 册 日 期 :2000 年 10 月 25 日 公 司 最 近 变 更 注 册 登 记 日 期 :2010 年 6 月 29 日 公 司 注 册 登 记 机 构 : 吉 林 省 工 商 行 政 管 理 局 企 业 法 人 营 业 执 照 注 册 号 : 税 务 登 记 号 码 : 公 司 聘 任 的 会 计 师 事 务 所 : 京 都 天 华 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 会 计 师 事 务 所 的 地 址 : 北 京 建 外 大 街 22 号 赛 特 广 场 五 层 - 6 -

8 第 二 节 会 计 数 据 和 业 务 数 据 摘 要 一 本 年 度 主 要 财 务 数 据 和 指 标 项 目 金 额 单 位 :( 人 民 币 ) 元 营 业 利 润 95,257, 利 润 总 额 103,719, 归 属 于 母 公 司 股 东 的 净 利 润 90,270, 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 净 利 润 84,665, 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 32,830, 现 金 及 现 金 等 价 物 净 增 减 额 313,130, 报 告 期 内 扣 除 非 经 常 性 损 益 的 项 目 涉 及 金 额 如 下 : 单 位 :( 人 民 币 ) 元 非 经 常 性 损 益 项 目 金 额 附 注 ( 如 适 用 ) 非 流 动 资 产 处 置 损 益 -115, 计 入 当 期 损 益 的 政 府 补 助, 但 与 公 司 正 常 经 营 业 务 密 切 相 关, 符 合 国 家 政 策 规 定 按 照 一 定 标 准 定 额 或 定 量 持 续 享 受 的 政 府 补 助 除 外 6,571, 除 上 述 各 项 之 外 的 其 他 营 业 外 收 入 和 支 出 -61, 所 得 税 影 响 额 -788, 合 计 5,605, 注 : 根 据 公 开 发 行 证 券 的 公 司 信 息 披 露 解 释 性 公 告 第 1 号 非 经 常 性 损 益 2008 的 有 关 规 定, 上 述 与 非 经 常 性 损 益 相 关 的 财 务 指 标 在 计 算 过 程 中 已 扣 除 所 得 税 费 用 的 影 响 数 二 截 止 2010 年 12 月 31 日 公 司 前 三 年 的 主 要 会 计 数 据 和 财 务 指 标 - 7 -

9 ( 一 ) 主 要 会 计 数 据 单 位 :( 人 民 币 ) 元 项 目 2010 年 2009 年 本 年 比 上 年 增 减 (%) 2008 年 营 业 收 入 1,541,067, ,315,833, % 1,085,066, 利 润 总 额 103,719, ,504, % 66,806, 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 90,270, ,352, % 66,163, 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 扣 除 非 经 常 性 损 益 的 净 利 润 84,665, ,953, % 64,176, 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 32,830, ,634, % 29,957, 项 目 2010 年 末 2009 年 末 本 年 末 比 上 年 末 增 减 (%) 2008 年 末 总 资 产 1,383,517, ,922, % 617,504, 所 有 者 权 益 ( 或 股 东 权 益 ) 886,793, ,344, % 508,857, 股 本 291,820, ,240, % 127,120, 注 : 公 司 在 2010 年 3 月 29 日 实 施 了 2010 年 度 配 股 项 目, 按 照 每 10 股 配 售 1.5 股 的 比 例 向 全 体 股 东 发 行 新 股,2010 年 末 公 司 总 股 本 增 至 291,820,325 股 ( 二 ) 主 要 财 务 指 标 项 目 2010 年 2009 年 本 年 比 上 年 增 减 (%) 2008 年 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) % 稀 释 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) % 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) % 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 (%) 11.46% 15.14% -3.68% 17.69% 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 (%) 每 股 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 ( 元 / 股 ) 项 目 2010 年 末 2009 年 末 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 每 股 净 资 产 ( 元 / 股 ) 10.75% 14.31% -3.56% 17.16% % 本 年 末 比 上 年 末 增 减 (%) 2008 年 末 % 4.00 注 : 1 净 资 产 收 益 率 本 报 告 期 比 上 年 同 期 增 减 值 为 两 期 数 的 差 值 2 公 司 本 期 引 起 净 资 产 变 动 因 素 如 下 : (1) 公 司 本 期 实 现 净 利 润 ( 归 属 于 普 通 股 股 东 )90,270, 元 ;

10 (2) 报 告 期 内, 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 证 监 许 可 号 文 件 核 准, 公 司 2010 年 3 月 实 施 了 2010 年 度 配 股 项 目, 本 次 配 股 共 取 得 募 集 资 金 净 额 274,359, 元, 其 中 计 入 股 本 37,580,325 元, 计 入 资 本 公 积 ( 股 本 溢 价 )236,779, 元 配 股 前 公 司 总 股 本 为 254,240,000 股, 此 次 配 股 新 增 上 市 股 份 37,580,325 股, 配 股 后 公 司 总 股 本 变 更 为 291,820,325 股, 上 述 股 份 已 于 2010 年 3 月 29 日 上 市 (3)2010 年 4 月 公 司 分 派 2009 年 度 现 金 红 利 29,182, 元 (4) 根 据 企 业 会 计 准 则 第 34 号 每 股 收 益 及 企 业 会 计 准 则 讲 解 (2011), 公 司 因 配 股 事 项 对 2009 年 度 2008 年 度 基 本 每 股 收 益 重 新 计 算, 并 对 本 期 每 股 收 益 进 行 调 整 计 算, 调 整 系 数 为 计 算 方 法 如 下 : 每 股 理 论 除 权 价 格 =( 行 权 前 发 行 在 外 普 通 股 的 公 允 价 值 总 额 + 配 股 收 到 的 款 项 ) 行 权 后 发 行 在 外 的 普 通 股 股 数 调 整 系 数 = 行 权 前 发 行 在 外 普 通 股 的 每 股 公 允 价 值 每 股 理 论 除 权 价 格 ( 三 ) 根 据 中 国 证 监 会 公 开 发 行 证 券 的 公 司 信 息 披 露 编 报 规 则 第 九 号 净 资 产 收 益 率 和 每 股 收 益 的 计 算 及 披 露 的 要 求, 净 资 产 收 益 率 及 每 股 收 益 计 算 如 下 : 报 告 期 利 润 归 属 于 公 司 普 通 股 股 东 的 净 利 润 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 归 属 于 公 司 普 通 股 股 东 的 净 利 润 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 每 股 收 益 加 权 平 均 净 基 本 稀 释 资 产 收 益 率 每 股 收 益 每 股 收 益 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 基 本 每 股 收 益 每 股 收 益 稀 释 每 股 收 益 11.46% % % %

11 第 三 节 股 本 变 动 及 股 东 情 况 一 报 告 期 内 股 本 变 动 情 况 ( 一 ) 股 权 变 动 情 况 表 单 位 : 股 本 次 变 动 前 本 次 变 动 增 减 (+,-) 本 次 变 动 后 数 量 比 例 发 行 新 股 送 股 公 积 金 转 股 其 他 小 计 数 量 比 例 一 有 限 售 条 件 股 份 146,803, % 21,842, ,169,750 12,672, ,476, % 1 国 家 持 股 % % 2 国 有 法 人 持 股 123,512, % 18,526, ,526, ,038, % 3 其 他 内 资 持 股 19,916, % 2,809, ,877,500-8,068,303 11,848, % 其 中 : 境 内 非 国 有 法 人 持 股 境 内 自 然 人 持 股 5,547, % 832, ,197 6,380, % 14,368, % 1,977, ,877,500-8,900,500 5,468, % 4 外 资 持 股 % % 其 中 : 境 外 法 人 持 股 % % 股 境 外 自 然 人 持 % % 5 高 管 股 份 3,375, % 506, ,707,750 2,214,000 5,589, % 二 无 限 售 条 件 股 份 107,436, % 15,738, ,169,750 24,907, ,344, % 1 人 民 币 普 通 股 107,436, % 15,738, ,169,750 24,907, ,344, % 2 境 内 上 市 的 外 资 股 % % 3 境 外 上 市 的 外 资 股 % % 4 其 他 % % 三 股 份 总 数 254,240, % 37,580, ,580, ,820, % 注 : 报 告 期 内, 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 证 监 许 可 号 文 件 核 准, 公 司 2010 年 3 月 实 施 了 2010 年 度 配 股 项 目, 配 股 前 公 司 总 股 本 为 254,240,000 股, 此 次 配 股 新 增 上 市 股 份 37,580,325 股, 配 股 后 公 司 总 股 本 变 更 为 291,820,325 股, 上 述 股 份 已 于 2010 年 3 月 29 日 上 市 ( 二 ) 限 售 股 份 变 动 情 况 表 单 位 : 股

12 股 东 名 称 年 初 限 售 股 数 本 年 解 除 限 售 股 数 本 年 增 加 限 售 股 数 年 末 限 售 股 数 限 售 原 因 解 除 限 售 日 期 中 国 第 一 汽 车 集 团 公 司 123,512, ,526, ,038,817 IPO 承 诺 2011 年 5 月 9 日 全 国 社 会 保 障 基 金 理 事 会 转 持 一 户 5,547, ,197 6,380,182 社 保 基 金 划 转 法 规 2014 年 5 月 9 日 程 传 海 6,940,000 7,981,000 1,041,000 0 离 任 高 管 锁 定 股 份 2010 年 10 月 1 日 吴 建 会 1,890, ,500 2,173,500 高 管 锁 定 股 份 - 任 明 1,485, ,750 1,707,750 高 管 锁 定 股 份 - 苏 俐 1,485, ,750 1,707,750 高 管 锁 定 股 份 - 谢 春 雨 1,785, , ,750 2,052,750 IPO 承 诺 - 赵 孝 国 1,485, , ,750 1,707,750 IPO 承 诺 - 白 玉 民 1,485, , ,750 1,707,750 IPO 承 诺 - 合 计 145,615,000 9,169,750 21,842, ,476, 二 股 票 发 行 与 上 市 情 况 1 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 证 监 许 可 [2008]511 号 文 件 核 准, 公 司 向 社 会 公 开 发 行 人 民 币 普 通 股 (A 股 )3,200 万 股, 并 于 2008 年 5 月 9 日 挂 牌 上 市, 公 司 股 份 总 数 由 95,120,000 股 增 加 至 127,120,000 万 股 公 司 首 次 公 开 发 行 人 民 币 普 通 股 (A 股 )3,200 万 股, 其 中 : 网 下 向 配 售 对 象 配 售 640 万 股, 配 售 股 份 于 2008 年 5 月 9 日 起 锁 定 三 个 月, 上 述 配 售 股 票 已 于 2008 年 8 月 11 日 起 开 始 上 市 流 通 2 本 公 司 于 2009 年 3 月 30 日 召 开 的 2008 年 度 股 东 大 会 审 议 通 过 了 2008 年 度 现 金 分 红 及 资 本 公 积 金 转 增 股 本 方 案, 以 资 本 公 积 转 增 股 本, 每 10 股 转 增 10 股 股 东 大 会 决 议 公 告 于 2009 年 3 月 31 日 刊 载 于 证 券 时 报 中 国 证 券 报 和 巨 潮 资 讯 网 ( 并 于 2009 年 4 月 10 日 完 成 相 应 除 权 工 作, 除 权 后 公 司 总 股 本 增 至 254,240,000 股 3 经 中 国 证 券 管 理 监 督 委 员 会 证 监 许 可 [2010]222 号 关 于 核 准 启 明 信 息 技 术 股 份 有 限 公 司 配 股 的 批 复 核 准, 深 圳 证 券 交 易 所 同 意,2010 年 3 月 29 日 公 司 配 股 共 计 37,580,325 股 上 市 本 次 配 股 完 成 后, 公 司 总 股 本 增 至 291,820,325 股 4 公 司 无 内 部 职 工 股 三 股 东 数 量 和 持 股 情 况

13 1 前 10 名 股 东 和 前 10 名 无 限 售 条 件 股 东 持 股 情 况 表 单 位 : 股 股 东 总 数 22,446 前 10 名 股 东 持 股 情 况 股 东 名 称 股 东 性 质 持 股 比 例 持 股 总 数 持 有 有 限 售 条 件 股 份 数 量 质 押 或 冻 结 的 股 份 数 量 中 国 第 一 汽 车 集 团 公 司 国 有 法 人 48.67% 142,038, ,038,817 0 长 春 净 月 潭 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 国 有 法 人 7.34% 21,413, ,008 全 国 社 会 保 障 基 金 理 事 会 转 持 一 户 境 内 非 国 有 法 人 2.19% 6,380,182 6,380,182 0 中 国 建 设 银 行 - 银 华 核 心 价 值 优 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 境 内 非 国 有 法 人 1.56% 4,552, 中 国 建 设 银 行 - 泰 达 宏 利 市 值 优 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 境 内 非 国 有 法 人 1.12% 3,280, 中 国 银 行 - 嘉 实 稳 健 开 放 式 证 券 投 资 基 金 境 内 非 国 有 法 人 1.05% 3,056, 中 国 工 商 银 行 - 广 发 聚 瑞 股 票 型 证 券 投 资 基 金 境 内 非 国 有 法 人 1.01% 2,955, 吴 建 会 境 内 自 然 人 0.99% 2,898,000 2,173,500 0 中 国 工 商 银 行 - 申 万 巴 黎 新 动 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 境 内 非 国 有 法 人 0.98% 2,847, 中 国 建 设 银 行 - 华 夏 优 势 增 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 境 内 非 国 有 法 人 0.94% 2,740, 前 10 名 无 限 售 条 件 股 东 持 股 情 况 股 东 名 称 持 有 无 限 售 条 件 股 份 数 量 股 份 种 类 长 春 净 月 潭 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 21,413,000 人 民 币 普 通 股 中 国 建 设 银 行 - 银 华 核 心 价 值 优 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 4,552,945 人 民 币 普 通 股 中 国 建 设 银 行 - 泰 达 宏 利 市 值 优 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 3,280,408 人 民 币 普 通 股 中 国 银 行 - 嘉 实 稳 健 开 放 式 证 券 投 资 基 金 3,056,602 人 民 币 普 通 股 中 国 工 商 银 行 - 广 发 聚 瑞 股 票 型 证 券 投 资 基 金 2,955,861 人 民 币 普 通 股 中 国 工 商 银 行 - 申 万 巴 黎 新 动 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 2,847,704 人 民 币 普 通 股 中 国 建 设 银 行 - 华 夏 优 势 增 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 2,740,359 人 民 币 普 通 股 交 通 银 行 - 光 大 保 德 信 中 小 盘 股 票 型 证 券 投 资 基 金 2,223,752 人 民 币 普 通 股 交 通 银 行 - 泰 达 宏 利 价 值 优 化 型 成 长 类 行 业 证 券 投 资 基 金 2,158,249 人 民 币 普 通 股 招 商 银 行 - 兴 业 合 润 分 级 股 票 型 证 券 投 资 基 金 2,079,303 人 民 币 普 通 股 上 述 股 东 关 联 关 系 或 一 致 行 动 的 说 明 从 公 开 披 露 的 信 息 得 知 : 公 司 前 10 名 无 限 售 条 件 股 东 中 第 三 名 泰 达 宏 利 市 值 优 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 与 第 九 名 泰 达 宏 利 价 值 优 化 型 成 长 类 行 业 证 券 投 资 基 金 同 为 泰 达 宏 利 基 金 管 理 有 限 公 司 管 理 的 证 券 投 资 基 金 公 司 控 股 股 东 中 国 第 一 汽 车 集 团 公 司 与 前 10 名 股 东 及 前 10 名 无 限 售 条 件 股 东 之 间 不 存 在 关 联 关 系, 也 不 属 于 上 市 公 司 股 东 持 股 变 动 信 息 披 露 管 理 办 法 中 规 定 的 一 致 行 动 人 公 司 未 知 其 他 前 10 名 无 限 售 条 件 股 东 中 未 知 有 关 联 关 系 或 属 于 上 市 公 司 股 东 持 股 变 动 信 息 披 露 管 理 办 法 规 定 的 一 致 行 动 人

14 四 公 司 控 股 股 东 情 况 及 实 际 控 制 人 情 况 本 公 司 控 股 股 东 : 中 国 第 一 汽 车 集 团 公 司 是 由 1953 年 成 立 的 中 国 第 一 汽 车 制 造 厂 转 制 而 来 的 国 有 独 资 公 司, 为 中 央 直 属 特 大 型 国 有 企 业, 直 属 于 国 务 院 国 资 委, 注 册 资 本 379,800 万 元, 注 册 地 址 为 长 春 市 汽 车 产 业 开 发 区 东 风 大 街 2259 号, 注 册 号 码 为 , 法 定 代 表 人 为 徐 建 一 先 生 经 过 五 十 多 年 的 发 展, 中 国 一 汽 已 经 成 为 国 内 最 大 的 汽 车 企 业 集 团 之 一 中 国 一 汽 控 制 的 上 市 公 司 共 有 四 家, 分 别 是 一 汽 轿 车 (000800) 一 汽 富 维 (600742) 一 汽 夏 利 (000927) 启 明 信 息 (002232) 中 国 一 汽 的 业 务 范 围 : 汽 车 及 汽 车 配 件 小 轿 车 及 小 轿 车 配 件 旅 游 车 及 旅 游 车 配 件 汽 车 修 理 动 能 输 出 机 械 加 工 建 筑 一 级 ; 汽 车 技 术 研 发 中 国 一 汽 业 务 领 域 可 划 分 为 研 发 乘 用 车 商 用 车 毛 坯 零 部 件 辅 助 和 衍 生 经 济 等 六 大 体 系, 并 逐 步 形 成 了 东 北 华 北 西 南 三 大 基 地, 形 成 了 立 足 东 北 辐 射 全 国 面 向 海 外 的 开 放 式 发 展 格 局 近 年 来 中 国 一 汽 在 全 国 改 造 并 建 设 了 多 家 新 工 厂, 同 时 自 主 研 发 与 企 业 核 心 竞 争 能 力 不 断 提 升, 形 成 了 卡 车 轿 车 轻 微 型 车 客 车 多 品 种 宽 系 列 的 产 品 格 局 拥 有 解 放 红 旗 奔 腾 夏 利 威 志 等 自 主 品 牌 和 大 众 奥 迪 丰 田 马 自 达 等 合 资 合 作 品 牌, 形 成 了 较 为 先 进 的 生 产 制 造 基 地 本 报 告 期 内, 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 未 发 生 变 更 公 司 与 实 际 控 制 人 之 间 的 产 权 及 控 制 关 系 如 下 方 框 图 所 示 :

15 第 四 节 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 和 员 工 情 况 姓 名 一 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 情 况 职 务 性 别 年 龄 任 期 起 始 日 期 任 期 终 止 日 期 年 初 持 股 数 年 末 持 股 数 变 动 原 因 报 告 期 内 从 公 司 领 取 的 报 酬 总 额 ( 万 元 )( 税 前 ) 徐 建 一 董 事 长 男 年 02 月 13 日 2013 年 06 月 21 日 是 尚 兴 中 董 事 男 年 04 月 20 日 2013 年 06 月 21 日 是 郜 德 吉 董 事 男 年 02 月 13 日 2013 年 06 月 21 日 是 付 炳 锋 董 事 男 年 05 月 07 日 2013 年 06 月 21 日 是 是 否 在 股 东 单 位 或 其 他 关 联 单 位 领 取 薪 酬 吴 建 会 董 事 总 经 理 男 年 04 月 22 日 2013 年 06 月 21 日 2,520,000 2,898,000 参 与 2010 年 度 配 股 否 胡 海 龙 董 事 男 年 05 月 07 日 2013 年 06 月 21 日 是 张 屹 山 独 立 董 事 男 年 04 月 20 日 2013 年 06 月 21 日 否 安 亚 人 独 立 董 事 男 年 04 月 20 日 2013 年 06 月 21 日 否 李 德 昌 独 立 董 事 男 年 06 月 21 日 2013 年 06 月 21 日 否 杨 延 晨 监 事 会 主 席 男 年 05 月 07 日 2013 年 06 月 21 日 是 任 明 监 事 男 年 04 月 20 日 2013 年 06 月 21 日 1,980,000 2,277,000 参 与 2010 年 度 配 股 否 宋 国 华 监 事 男 年 03 月 06 日 2013 年 06 月 21 日 否 吴 铁 山 副 总 经 理 董 事 会 秘 书 男 年 03 月 06 日 2013 年 06 月 21 日 否 苏 俐 财 务 总 监 男 年 08 月 15 日 2013 年 04 月 09 日 1,980,000 2,277,000 参 与 2010 年 度 配 股 否 合 计 ,480,000 7,452, 年 4 月, 因 工 作 变 动, 公 司 董 事 刘 松 平 和 赵 成 才 先 生 分 别 辞 去 董 事 职 务 2010 年 4 月 7 日, 经 公 司 第 二 届 董 事 会 第 五 次 会 议 审 议 批 准, 同 意 补 选 付 炳 锋 先 生 胡 海 龙 先 生 为 公 司 第 二 届 董 事 会 董 事, 上 述 事 项 已 经 公 司 2010 年 5 月 7 日 召 开 的 2009 年 度 股 东 大 会 审 议 通 过 年 4 月, 因 工 作 安 排 变 动, 监 事 会 主 席 李 光 先 生 申 请 辞 去 公 司 监 事 会 主 席 职 务 2010 年 4 月 7 日, 经 公 司 第 二 届 监 事 会 第 五 次 会 议 审 议 批 准, 同 意 补 选 杨 延 晨 先 生 为 公 司 第 二 届 监 事 会 监 事, 上 述 事 项 已 经 公 司 2010 年 5 月 7 日 召 开 的 2009 年 度 股 东 大 会 审 议 通 过

16 3 由 于 公 司 第 二 届 董 事 会 监 事 会 任 期 届 满,2010 年 6 月 21 日 召 开 公 司 2010 年 第 二 次 临 时 股 东 大 会 审 议, 审 议 通 过 公 司 换 届 选 举 第 三 届 董 事 会 监 事 会 方 案 年 5 月 26 日 公 司 召 开 2010 年 第 一 次 职 工 代 表 大 会, 选 举 宋 国 华 先 生 为 公 司 职 工 代 表 监 事 5 报 告 期 内 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 无 持 有 股 票 期 票 和 被 授 予 限 制 性 股 票 的 情 况 二 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 最 近 5 年 主 要 工 作 经 历 及 在 其 他 单 位 任 职 情 况 ( 一 ) 董 事 会 成 员 徐 建 一, 男,57 岁, 研 究 生 学 历, 工 商 管 理 硕 士, 研 究 员 级 高 级 工 程 师, 中 共 党 员 历 任 中 国 一 汽 总 调 度 长 副 总 经 理 常 务 副 总 经 理 等 职,2000 年 10 月 兼 任 长 春 一 汽 四 环 汽 车 股 份 公 司 董 事 长 ;2003 年 7 月 兼 一 汽 轿 车 股 份 公 司 副 董 事 长 2003 年 11 月 任 吉 林 省 省 长 助 理 省 政 府 党 组 成 员 2004 年 12 月 起 先 后 担 任 吉 林 市 委 副 书 记 代 市 长 市 长 市 委 书 记 等 职 务 2007 年 12 月 起 任 中 国 一 汽 总 经 理 党 委 副 书 记,2010 年 12 月 任 中 国 一 汽 董 事 长 党 委 书 记 徐 建 一 先 生 于 2007 年 年 度 股 东 大 会, 经 全 体 股 东 一 致 同 意 被 聘 为 本 公 司 董 事 ; 于 公 司 第 二 届 董 事 会 2008 年 第 二 次 临 时 会 议, 经 全 体 董 事 一 致 同 意, 被 选 举 担 任 公 司 董 事 长 至 今 徐 建 一 先 生 目 前 兼 任 一 汽 解 放 一 汽 财 务 天 津 一 汽 丰 田 一 汽 大 众 一 汽 轿 车 董 事 长 尚 兴 中, 男,58 岁, 大 学 本 科 学 历, 高 级 工 程 师, 中 共 党 员 历 任 中 国 一 汽 企 管 处 科 长, 一 汽 大 众 有 限 责 任 公 司 管 理 服 务 部 经 理, 一 汽 轿 车 股 份 有 限 公 司 综 合 管 理 部 部 长, 中 国 一 汽 管 理 部 部 长, 现 任 中 国 一 汽 总 经 理 助 理 尚 兴 中 先 生 于 2004 年 4 月 7 日 公 司 创 立 大 会, 经 全 体 股 东 一 致 同 意 被 聘 为 公 司 董 事 至 今 郜 德 吉, 男,52 岁, 本 科 学 历, 高 级 会 计 师, 中 共 党 员 吉 林 省 会 计 学 会 副 会 长,2005 年 被 评 为 全 国 杰 出 会 计 工 作 者 1980 年 参 加 工 作,1987 年 8 月 以 来, 先 后 担 任 中 国 一 汽 财 务 处 成 本 科 副 科 长 科 长 财 务 处 处 长 助 理 计 划 财 务 部 副 总 会 计 师 副 部 长 等 职 务 2000 年 9 月 至 今, 任 中 国 一 汽 财 务 控 制 部 部 长, 目 前 兼 任 长 春 一 汽 富 维 汽 车 股 份 有 限 公 司 董 事 长 春 一 汽 轻 型 车 厂 董 事 一 汽 客 车 有 限 公 司 董 事 郜 德 吉 先 生 于 2007 年 年 度 股 东 大 会 被 聘 为 公 司 董 事 至 今 付 炳 锋, 男,49 岁, 高 级 工 程 师, 工 学 硕 士, 历 任 一 汽 汽 车 研 究 所 主 任 工 程

17 师 二 级 主 查 一 汽 大 连 客 车 厂 副 厂 长 一 汽 轿 车 股 份 有 限 公 司 产 品 开 发 部 部 长 副 总 经 理 等 职 务 现 任 中 国 第 一 汽 车 集 团 公 司 规 划 部 部 长 付 炳 锋 先 生 于 2010 年 5 月 7 日 召 开 的 公 司 2009 年 度 股 东 大 会 被 聘 为 公 司 董 事 至 今 吴 建 会, 男,46 岁, 中 共 党 员, 工 商 管 理 硕 士, 高 级 工 程 师, 国 家 信 息 科 技 十 一 五 发 展 规 划 及 2020 年 中 长 期 发 展 规 划 专 家 组 成 员 中 国 计 算 机 用 户 协 会 集 成 制 造 分 会 副 理 事 长 中 国 机 电 一 体 化 协 会 常 务 理 事 吉 林 省 计 算 机 学 会 副 秘 书 长 吉 林 省 科 协 七 大 常 委 1988 年 8 月 至 1994 年 3 月 在 长 春 汽 车 研 究 所 任 助 理 工 程 师, 期 间 参 加 了 交 通 部 七 五 重 点 攻 关 项 目 高 速 路 形 计 的 开 发 工 作, 负 责 车 载 计 算 机 系 统 的 设 计 与 实 现 ;1994 年 3 月 至 1996 年 任 中 国 一 汽 电 子 计 算 处 设 备 科 工 程 师 ;1999 年 10 月 至 2000 年 12 月 任 中 国 一 汽 电 子 计 算 处 副 处 长, 组 织 开 发 启 明 星 ERP 软 件 系 统 2000 年 12 月 至 2009 年 3 月 30 日 任 本 公 司 副 总 经 理,2004 年 4 月 7 日 至 2009 年 3 月 6 日 任 公 司 董 事 会 秘 书, 其 间 主 持 开 发 的 企 业 ( 汽 车 业 ) 协 同 产 品 开 发 管 理 系 统 获 2004 年 长 春 市 科 技 进 步 一 等 奖 吉 林 省 科 技 进 步 二 等 奖 2004 年 度 国 家 汽 车 工 业 科 技 进 步 三 等 奖 撰 写 学 术 论 文 三 篇, 分 别 发 表 在 电 子 技 术 应 用 计 算 机 应 用 研 究 计 算 机 世 界 报 上 吴 建 会 先 生 经 本 公 司 第 二 届 董 事 会 2009 年 第 一 次 临 时 会 议 审 议 通 过, 于 2009 年 4 月 1 日 起 被 聘 为 本 公 司 总 经 理 ; 经 本 公 司 2009 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 审 议 通 过, 于 2009 年 4 月 22 日 起 担 任 本 公 司 董 事 至 今 胡 海 龙, 男,45 岁, 中 共 党 员, 大 学 本 科 1991 年 3 月 至 2002 年 10 月 任 长 春 市 政 府 体 改 委 机 关 副 书 记 2002 年 10 月 至 2005 年 5 月 任 长 春 市 委 政 策 研 究 室 副 处 长 ;2005 年 5 月 至 2006 年 1 月 任 净 月 经 济 开 发 区 国 资 办 副 主 任 ;2006 年 2 月 至 2008 年 12 月 任 长 春 净 月 经 济 技 术 开 发 区 园 区 办 副 主 任 ;2009 年 1 月 起 任 长 春 净 月 潭 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 副 总 经 理 胡 海 龙 先 生 于 2010 年 5 月 7 日 召 开 的 公 司 2009 年 度 股 东 大 会 被 聘 为 公 司 董 事 至 今 张 屹 山, 男,61 岁, 中 共 党 员, 大 学 本 科 毕 业 吉 林 大 学 教 授 博 士 生 导 师 吉 林 大 学 商 学 院 学 位 委 员 会 主 任 中 国 数 量 经 济 学 会 副 理 事 长 吉 林 省 数 量 经 济 学 会 理 事 长 吉 林 省 经 济 与 环 境 咨 询 专 家 国 务 院 特 殊 津 贴 享 受 者 多 年 来 一 直 从 事 经 济 数 量 分 析 理 论 与 方 法 企 业 经 济 与 资 本 市 场 等 方 面 的 教 学 和 科 研 工 作 先 后 在 经 济 研 究 数 量 经 济 技 术 经 济 研 究 系 统 工 程 理 论 与 实 践 等 刊 物 上 发 表 学 术 论 文 70 余 篇, 出 版 学 术 著 作 15 部, 独 立 或 共 同 主 持 完 成 省 部 级 以 上 课

18 题 5 项 获 教 育 部 人 文 社 会 科 学 优 秀 科 研 成 果 二 等 奖 一 项, 人 民 日 报 优 秀 内 参 二 等 奖 一 项, 国 家 统 计 局 优 秀 统 计 科 研 成 果 二 等 奖 一 项, 吉 林 省 社 会 科 学 优 秀 科 研 成 果 一 等 奖 两 项 张 屹 山 先 生 于 2006 年 年 度 股 东 大 会 被 聘 为 公 司 独 立 董 事 至 今 安 亚 人, 男,55 岁, 中 共 党 员 中 国 注 册 会 计 师 1982 年 大 学 本 科 毕 业 于 吉 林 财 贸 学 院 ( 现 吉 林 财 经 大 学 ) 会 计 学 系, 留 校 任 教 1988 年 硕 士 研 究 生 毕 业 于 吉 林 财 贸 学 院, 获 经 济 学 硕 士 学 位 2002 年 调 入 东 北 师 范 大 学 任 教 现 任 东 北 师 范 大 学 商 学 院 党 委 书 记, 硕 士 研 究 生 导 师 教 授 教 授 委 员 会 委 员 讲 授 过 的 主 要 课 程 有 : 会 计 学 原 理 财 务 会 计 税 务 会 计 会 计 理 论 专 题 审 计 学 和 会 计 专 业 硕 士 研 究 生 开 设 的 审 计 理 论 研 究 等 取 得 的 科 研 成 果 包 括 公 开 发 表 的 论 文 几 十 篇 出 版 专 著 及 教 材 十 余 部, 并 有 多 项 成 果 获 省 国 家 学 会 级 科 研 奖 励 主 要 社 会 兼 职 有 : 中 国 会 计 学 会 理 事 吉 林 省 审 计 学 会 副 会 长 吉 林 省 会 计 学 会 副 会 长 吉 林 省 注 册 会 计 师 协 会 常 务 理 事 等 2001 年 被 聘 为 吉 林 省 会 计 学 首 席 教 授 安 亚 人 先 生 于 2006 年 年 度 股 东 大 会 被 聘 为 公 司 独 立 董 事 至 今 李 德 昌, 男,62 岁, 吉 林 大 学 计 算 机 科 学 与 技 术 学 院 教 授 研 究 生 导 师 主 要 从 事 计 算 机 科 学 与 技 术, 空 间 信 息 可 视 化, 计 算 机 医 学 信 息, 智 能 诊 断, 远 程 测 控 等 方 面 的 研 究 多 年 来, 承 担 国 家 科 技 部 重 点 项 目, 国 家 重 大 科 技 支 撑 计 划 项 目 离 子 探 针 质 谱 仪 远 程 测 控 系 统 研 究 与 开 发, 大 型 科 学 装 备 远 程 共 享 示 范 研 究, 等 二 十 余 个 国 家 和 省 部 级 项 目 的 研 究 与 开 发, 在 国 内 外 重 要 刊 物 上 发 表 论 文 几 十 篇, 获 部 级 二 等 奖 一 项, 三 等 奖 五 项 编 写 了 计 算 机 操 作 系 统, UNIX 系 统 与 网 络, 机 器 翻 译 的 方 法 与 技 术 等 多 部 著 作, 多 次 获 得 吉 林 大 学 优 秀 教 师 和 优 秀 党 员 称 号 李 德 昌 先 生 于 2010 年 6 月 21 日 召 开 的 公 司 2010 年 第 二 次 临 时 股 东 大 会 被 聘 为 公 司 独 立 董 事 至 今 ( 二 ) 监 事 会 成 员 杨 延 晨, 男,53 岁, 高 级 会 计 师 1980 年 9 月 至 1987 年 1 月 任 中 国 第 一 汽 车 集 团 公 司 销 售 处 会 计 科 会 计 员 1987 年 2 月 至 1995 年 任 一 汽 贸 易 总 公 司 财 务 部 科 长 1996 年 至 1998 年 4 月 任 一 汽 贸 易 总 公 司 财 务 部 副 部 长 1998 年 5 月 至 1999 年 12 月 任 一 汽 轿 车 贸 易 销 售 公 司 科 长 2000 年 至 2009 年 6 月 任 一 汽 贸 易 总 公 司 财 务 部 部 长 2009 年 6 月 至 今 任 中 国 第 一 汽 车 集 团 公 司 监 事 会 办 公 室 特 派 监 事 杨 延 晨

19 先 生 于 2010 年 5 月 7 日 召 开 的 公 司 2009 年 度 股 东 大 会 被 聘 为 公 司 监 事 至 今 任 明, 男,45 岁, 大 学 本 科 学 历, 高 级 工 程 师 曾 任 中 国 一 汽 电 子 计 算 处 程 序 科 助 理 工 程 师 工 程 师, 电 子 计 算 处 咨 询 科 运 行 科 科 长, 电 子 计 算 处 专 务 总 师 高 级 工 程 师 作 为 技 术 总 指 挥 或 技 术 主 要 负 责 人 参 与 了 中 国 一 汽 光 纤 骨 干 网 建 设 集 团 货 币 资 金 管 理 系 统 集 团 采 购 资 源 信 息 管 理 系 统 集 团 全 国 销 售 网 长 春 高 等 职 业 专 科 学 校 系 统 集 成 项 目 吉 林 交 通 厅 系 统 集 成 项 目 一 汽 青 岛 汽 车 厂 网 络 建 设 及 应 用 集 成 项 目 吉 林 省 公 安 厅 二 级 网 系 统 集 成 项 目 吉 林 省 卫 生 厅 全 省 疾 病 预 防 联 网 上 报 系 统 网 络 建 设 项 目 大 连 创 新 零 部 件 制 造 公 司 网 络 建 设 等 项 目 以 及 十 五 期 间 国 家 重 点 技 术 改 造 专 项 ( 四 六 期 国 债 ) 项 目 的 编 制 执 行, 现 任 本 公 司 技 术 总 监 兼 任 天 津 启 明 通 海 和 成 都 启 明 春 蓉 董 事 任 明 先 生 于 2004 年 公 司 创 立 大 会 被 聘 为 公 司 监 事 至 今 宋 国 华, 男,47 岁, 研 究 生 学 历, 高 级 会 计 师, 资 深 工 程 师 1988 年 7 月 至 1995 年 5 月 任 一 汽 工 具 厂 电 算 室 技 术 员 1995 年 5 月 至 1997 年 5 月 任 中 国 一 汽 计 财 部 电 算 科 科 员 1997 年 6 月 至 2000 年 12 月 任 中 国 一 汽 计 财 处 电 算 科 科 长 2000 年 5 月 至 2003 年 5 月 任 中 国 一 汽 计 财 处 会 计 电 算 室 主 任 2003 年 5 月 至 2008 年 8 月 担 任 公 司 软 件 开 发 部 ERP 项 目 组 项 目 经 理, 负 责 组 织 了 新 一 代 ERP 软 件 研 发 与 应 用, 该 软 件 获 得 中 国 汽 车 工 业 科 技 进 步 二 等 奖 吉 林 省 科 技 进 步 二 等 奖 长 春 市 科 技 进 步 一 等 奖 2008 年 8 月 至 今 担 任 公 司 总 经 理 助 理 兼 任 大 连 启 明 海 通 董 事 宋 国 华 先 生 于 公 司 2009 年 第 一 次 职 工 代 表 大 会, 被 选 举 担 任 公 司 职 工 监 事 至 今 ( 三 ) 高 级 管 理 人 员 吴 铁 山, 男,44 岁, 大 学 本 科 学 历, 高 级 工 程 师 曾 任 中 国 一 汽 电 子 计 算 处 工 程 科 程 序 员 科 长, 电 子 计 算 处 总 师 办 专 务 总 师 前 后 参 与 了 CAD/CAE/CAM 系 统 的 建 立 应 用 和 支 持,PDM 系 统 的 应 用, 无 锡 柴 油 机 分 公 司 信 息 系 统 建 设 项 目 中 国 一 汽 四 六 期 国 债 项 目 集 团 车 辆 销 售 识 别 码 系 统 的 规 划 和 实 施, 联 合 开 发 一 汽 长 春 市 基 本 医 疗 保 险 系 统, 中 国 一 汽 医 疗 保 险 及 医 院 管 理 信 息 系 统, 智 能 卡 管 理 系 统 并 承 担 公 司 对 外 合 资 合 作 项 目 的 洽 谈 曾 获 国 家 科 技 部 优 秀 成 果 三 等 奖 长 春 市 科 技 成 果 一 等 奖, 中 国 一 汽 科 技 进 步 一 等 奖 及 科 协 优 秀 论 文 二 等

20 奖 吴 铁 山 先 生 于 2007 年 4 月 12 日 至 2009 年 2 月 10 日 任 公 司 职 工 监 事 ; 于 2009 年 3 月 6 日, 本 公 司 第 二 届 董 事 会 第 四 次 会 议, 被 聘 任 为 公 司 副 总 经 理 兼 董 事 会 秘 书 至 今 苏 俐, 男,58 岁, 高 级 会 计 师 历 任 一 汽 专 用 车 厂 计 划 财 务 科 科 长 长 春 一 汽 四 环 汽 车 股 份 有 限 公 司 计 划 财 务 部 部 长 曾 获 吉 林 省 五 一 劳 动 奖 章 吉 林 省 工 会 职 工 自 学 成 材 标 兵 长 春 市 财 会 先 进 工 作 者 长 春 市 机 械 局 专 业 技 术 拔 尖 人 才,1988 获 吉 林 省 首 届 社 会 科 学 优 秀 成 果 奖 2008 年 获 吉 林 省 社 会 科 学 优 秀 成 果 二 等 奖 主 要 社 会 兼 职 有 : 吉 林 省 会 计 学 会 常 务 理 事 吉 林 大 学 特 聘 教 授 东 北 师 范 大 学 客 座 教 授 现 任 本 公 司 财 务 总 监 兼 任 大 连 启 明 海 通 及 天 津 启 明 通 海 监 事, 车 载 子 公 司 及 成 都 春 蓉 子 公 司 财 务 负 责 人 2009 年 参 加 世 界 银 行 贷 款 项 目 中 国 会 计 改 革 课 程 开 发 课 题 责 任 成 本 差 异 法 于 2005 年 8 月 15 日 第 一 届 董 事 会 第 四 次 会 议, 被 聘 为 本 公 司 财 务 总 监 兼 至 今 三 报 告 期 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 持 有 公 司 股 票 的 变 动 情 况 姓 名 职 务 年 初 本 期 增 持 本 期 减 持 期 末 持 股 数 股 份 数 量 股 份 数 量 持 股 数 变 动 原 因 徐 建 一 董 事 长 0 0 无 尚 兴 中 董 事 0 0 无 郜 德 吉 董 事 0 0 无 付 炳 锋 董 事 0 0 无 吴 建 会 董 事 参 与 2010 年 2,520, ,000 2,898,000 总 经 理 度 配 股 胡 海 龙 董 事 0 0 无 李 德 昌 董 事 0 0 无 张 屹 山 董 事 0 0 无 安 亚 人 董 事 0 0 无 杨 延 晨 监 事 会 主 席 0 0 无 宋 国 华 监 事 0 0 无 任 明 监 事 1,980, ,000 2,277,000 参 与 2010 年 度 配 股 吴 铁 山 副 总 经 理 董 事 会 秘 书 0 0 无 苏 俐 财 务 总 监 1,980, ,000 2,277,000 参 与 2010 年 度 配 股 注 : 报 告 期 内 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 无 持 有 股 票 期 票 和 被 授 予 限 制 性 股 票 的 情 况

21 四 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 年 度 薪 酬 情 况 1 报 告 期 内, 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 从 公 司 获 得 报 酬 情 况 : 姓 名 职 务 收 入 ( 万 元 ) 来 源 徐 建 一 董 事 长 不 在 本 公 司 领 薪 尚 兴 中 董 事 不 在 本 公 司 领 薪 郜 德 吉 董 事 不 在 本 公 司 领 薪 付 炳 锋 董 事 不 在 本 公 司 领 薪 胡 海 龙 董 事 不 在 本 公 司 领 薪 吴 建 会 董 事 总 经 理 本 公 司 张 屹 山 独 立 董 事 5.00 本 公 司 安 亚 人 独 立 董 事 5.00 本 公 司 李 德 昌 独 立 董 事 2.50 本 公 司 杨 延 晨 监 事 会 主 席 不 在 本 公 司 领 薪 宋 国 华 监 事 本 公 司 任 明 监 事 本 公 司 吴 铁 山 副 总 经 理 董 事 会 秘 书 本 公 司 苏 俐 财 务 总 监 本 公 司 五 报 告 期 内 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 的 新 聘 和 解 聘 情 况 年 4 月, 因 工 作 变 动, 公 司 董 事 刘 松 平 和 赵 成 才 先 生 分 别 辞 去 董 事 职 务 2010 年 4 月 7 日, 经 公 司 第 二 届 董 事 会 第 五 次 会 议 审 议 批 准, 同 意 补 选 付 炳 锋 先 生 胡 海 龙 先 生 为 公 司 第 二 届 董 事 会 董 事, 上 述 事 项 已 经 公 司 2010 年 5 月 7 日 召 开 的 2009 年 度 股 东 大 会 审 议 通 过 年 4 月, 因 工 作 安 排 变 动, 监 事 会 主 席 李 光 先 生 申 请 辞 去 公 司 监 事 会 主 席 职 务 2010 年 4 月 7 日, 经 公 司 第 二 届 监 事 会 第 五 次 会 议 审 议 批 准, 同 意 补 选 杨 延 晨 先 生 为 公 司 第 二 届 监 事 会 监 事, 上 述 事 项 已 经 公 司 2010 年 5 月 7 日 召 开 的 2009 年 度 股 东 大 会 审 议 通 过 3 由 于 公 司 第 二 届 董 事 会 监 事 会 任 期 届 满,2010 年 6 月 21 日 召 开 公 司 2010 年 第 二 次 临 时 股 东 大 会 审 议, 审 议 通 过 公 司 换 届 选 举 第 三 届 董 事 会 监 事 会 方 案 年 5 月 26 日 公 司 召 开 2010 年 第 一 次 职 工 代 表 大 会, 选 举 宋 国 华 先 生 为 公 司 职 工 代 表 监 事

22 六 员 工 情 况 1 截 至 2010 年 12 月 31 日 公 司 本 级 共 有 正 式 员 工 人 数 为 1489 人, 人 员 构 成 如 下 : 按 专 业 划 分 按 职 称 划 分 按 学 历 划 分 按 年 龄 划 分 人 员 类 别 管 理 人 员 研 发 人 员 财 务 人 员 技 服 人 员 营 销 人 员 高 级 职 称 中 级 职 称 初 级 职 称 其 他 人 员 硕 士 以 上 本 科 大 专 大 专 以 下 30 岁 以 下 30 至 39 岁 40 至 49 岁 50 岁 以 上 人 数 ( 人 ) 比 例 (%) % 78.71% 0.67% 9.54% 7.59% 5.98% 38.62% 39.83% 15.58% 8.33% 76.43% 14.84% 0.40% 68.64% 21.89% 6.78% 2.69% 2 公 司 没 有 需 承 担 费 用 的 离 退 休 职 工

23 第 五 节 公 司 治 理 结 构 一 公 司 治 理 情 况 报 告 期 内, 公 司 严 格 按 照 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 等 法 律 法 规 和 上 市 公 司 治 理 准 则 深 圳 证 券 交 易 所 股 票 上 市 规 则 等 规 章 制 度 要 求, 不 断 地 完 善 公 司 治 理 结 构, 建 立 现 代 企 业 制 度, 建 立 健 全 内 部 管 理 和 控 制 制 度, 持 续 深 入 开 展 公 司 治 理 活 动, 进 一 步 提 高 了 公 司 规 范 运 作 和 治 理 水 平, 具 体 情 况 如 下 : ( 一 ) 关 于 股 东 与 股 东 大 会 公 司 严 格 按 照 上 市 公 司 股 东 大 会 规 则 和 公 司 股 东 大 会 议 事 规 则 等 的 规 定 和 要 求, 规 范 股 东 大 会 召 集 召 开 表 决 程 序, 并 聘 请 律 师 对 股 东 大 会 的 合 法 性 出 具 法 律 意 见 书, 能 够 确 保 全 体 股 东 特 别 是 中 小 股 东 享 有 平 等 地 位, 充 分 行 使 自 己 的 权 力 公 司 积 极 采 取 各 种 途 径 保 障 股 东 参 与 股 东 大 会, 使 用 网 络 投 票 等 方 式 为 股 东 创 造 更 为 便 捷 的 投 票 方 式 此 外, 股 东 可 以 在 工 作 时 间 内 通 过 股 东 热 线 电 话 与 本 公 司 联 络, 亦 可 以 通 过 公 司 网 站 投 资 者 关 系 管 理 专 栏 中 的 交 流 平 台 与 公 司 进 行 沟 通 报 告 期 内, 公 司 共 召 开 三 次 股 东 大 会, 会 议 对 公 司 的 年 度 报 告 利 润 分 配 情 况 暂 时 使 用 部 分 闲 置 募 集 资 金 补 充 流 动 资 金 董 事 会 及 监 事 会 换 届 选 举 以 及 章 程 修 改 等 相 关 事 项 进 行 审 议 并 做 出 决 议, 股 东 大 会 决 议 事 项 已 经 得 到 公 司 董 事 会 及 相 关 职 能 部 门 的 良 好 执 行 ( 二 ) 关 于 控 股 股 东 与 上 市 公 司 公 司 控 股 股 东 为 中 国 第 一 汽 车 集 团 公 司 公 司 控 股 股 东 严 格 根 据 上 市 公 司 治 理 准 则 深 圳 证 券 交 易 所 股 票 上 市 规 则 公 司 章 程 规 范 股 东 行 为, 行 使 股 东 权 利, 没 有 损 害 公 司 和 其 它 股 东 的 合 法 权 益, 未 曾 直 接 干 涉 公 司 的 决 策 和 经 营 活 动 公 司 具 备 完 整 的 生 产 经 营 系 统, 拥 有 自 主 决 策 能 力, 在 人 员 资 产 财 务 机 构 和 业 务 上 与 控 股 股 东 完 全 独 立 ; 公 司 董 事 会 监 事 会 和 内 部 机 构 能 够 独 立 运 作, 公 司 与 控 股 股 东 进 行 的 关 联 交 易 公 平 合 理 控 股 股 东 没 有 超 越 股 东 大 会 直 接 或 间 接 干 预 公 司 的 决 策 和 经 营 活 动, 也 不 存 在 非 经 营 性 占 用 上 市 公 司 资 金 行 为, 本 公 司 高 级 管 理 人 员 均 在 本 公 司 领 薪

24 ( 三 ) 关 于 董 事 与 董 事 会 公 司 严 格 按 照 公 司 章 程 规 定 的 选 聘 程 序 选 举 董 事 ; 公 司 目 前 聘 有 独 立 董 事 三 名, 占 全 体 董 事 的 比 例 三 分 之 一, 董 事 会 的 人 数 及 人 员 构 成 符 合 法 律 法 规 和 公 司 章 程 的 要 求, 公 司 对 董 事 选 聘 方 法 采 用 累 积 投 票 制 度 公 司 全 体 董 事 能 够 依 据 董 事 会 议 事 规 则 独 立 董 事 议 事 规 则 中 小 企 业 板 块 上 市 公 司 董 事 行 为 指 引 等 开 展 工 作, 勤 勉 尽 责, 以 认 真 负 责 的 态 度 出 席 董 事 会 和 股 东 大 会, 积 极 参 加 相 关 知 识 的 培 训, 熟 悉 有 关 法 律 法 规 公 司 董 事 会 已 下 设 了 战 略 委 员 会 薪 酬 与 考 核 委 员 会 审 计 委 员 会 提 名 委 员 会 四 个 专 门 委 员 会, 在 促 进 公 司 规 范 运 作 健 康 发 展 等 方 面 发 挥 了 重 要 的 作 用, 为 董 事 会 的 决 策 提 供 了 科 学 和 专 业 的 意 见 和 参 考 报 告 期 内, 公 司 董 事 会 召 开 了 八 次 会 议, 审 议 并 通 过 了 关 于 公 司 定 期 报 告 高 管 聘 用 重 大 对 外 投 资 募 集 资 金 使 用 2010 年 度 配 股 项 目 等 重 要 议 案, 并 执 行 了 2009 年 度 利 润 分 配 方 案 等 股 东 大 会 授 权 事 宜, 为 公 司 经 营 发 展 做 出 了 正 确 的 决 策 ( 四 ) 关 于 监 事 与 监 事 会 公 司 严 格 按 照 公 司 法 公 司 章 程 等 的 有 关 规 定 选 聘 监 事, 公 司 监 事 的 选 聘 方 法 采 用 累 积 投 票 制 度, 监 事 会 的 人 数 及 构 成 符 合 法 律 法 规 的 要 求 公 司 监 事 能 够 按 照 监 事 会 议 事 规 则 等 的 要 求, 认 真 履 行 自 己 的 职 责, 对 公 司 重 大 事 项 关 联 交 易 财 务 状 况 董 事 和 其 他 高 级 管 理 人 员 的 履 职 情 况 等 进 行 有 效 监 督 并 发 表 独 立 意 见 报 告 期 内, 公 司 监 事 会 共 召 开 了 七 次 会 议, 检 查 了 公 司 财 务 状 况 并 对 董 事 会 编 制 的 公 司 定 期 报 告 进 行 审 核 并 对 重 要 事 项 提 出 独 立 意 见, 维 护 公 司 及 股 东 的 合 法 权 益 ( 五 ) 关 于 绩 效 考 核 评 价 和 激 励 约 束 机 制 公 司 正 逐 步 建 立 和 完 善 公 正 透 明 的 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 绩 效 评 价 标 准 和 激 励 约 束 机 制, 高 级 管 理 人 员 的 工 作 绩 效 与 其 收 入 直 接 挂 钩 董 事 会 提 名 委 员 会 薪 酬 与 考 核 委 员 会 负 责 对 高 级 管 理 人 员 的 工 作 能 力 履 职 情 况 责 任 目 标 完 成 情 况 等 进 行 年 终 考 评, 制 定 薪 酬 方 案 报 董 事 会 审 批 公 司 章 程 明 确 规 定 了 高 级 管 理 人 员 的 履 职 行 为 权 限 和 职 责, 高 级 管 理 人 员 的 聘 任 公 开 透 明, 符 合 法 律 法 规 的 规 定

25 ( 六 ) 关 于 信 息 披 露 与 透 明 度 公 司 严 格 按 照 有 关 法 律 法 规 的 规 定 和 公 司 信 息 披 露 管 理 制 度 信 息 披 露 工 作 规 则 的 规 定, 由 公 司 董 事 会 秘 书 及 有 关 人 员 负 责 公 司 信 息 披 露 事 务 接 待 投 资 者 来 访 和 咨 询 公 司 指 定 证 券 时 报 中 国 证 券 报 及 巨 潮 资 讯 网 为 公 司 信 息 披 露 的 媒 体 和 网 站, 真 实 准 确 及 时 完 整 地 披 露 信 息, 确 保 所 有 投 资 者 公 平 获 取 公 司 信 息 公 司 2010 年 度 共 接 待 机 构 投 资 者 现 场 调 研 39 次, 并 安 排 专 门 人 员 通 过 投 资 者 热 线 及 互 动 平 台 答 复 广 大 股 东 的 咨 询 和 提 问 ; 报 告 期 公 司 共 发 布 公 告 59 份, 参 与 网 络 业 绩 说 明 会 2 次 以 及 2010 年 度 配 股 项 目 路 演 1 次, 确 保 公 司 与 广 大 投 资 者 之 间 的 沟 通 途 径 顺 畅, 信 息 披 露 及 时 准 确 ( 七 ) 关 于 相 关 利 益 者 公 司 充 分 尊 重 和 维 护 相 关 利 益 者 的 合 法 权 益, 开 通 各 种 渠 道 与 广 大 投 资 者 进 行 有 效 沟 通, 同 时 有 计 划 的 不 断 提 升 公 司 员 工 的 工 作 环 境 和 福 利 待 遇, 并 积 极 承 担 公 司 的 社 会 责 任, 实 现 社 会 股 东 公 司 员 工 等 各 方 利 益 的 协 调 平 衡, 共 同 推 动 公 司 持 续 稳 健 发 展 报 告 期 内, 公 司 治 理 的 实 际 情 况 满 足 中 国 证 监 会 有 关 上 市 公 司 治 理 的 规 范 性 文 件 的 要 求 二 公 司 董 事 履 职 情 况 报 告 期 内, 公 司 全 体 董 事 均 能 严 格 按 照 公 司 法 证 券 法 上 市 公 司 治 理 准 则 深 圳 证 券 交 易 所 股 票 上 市 规 则 以 及 中 小 企 业 板 块 上 市 公 司 董 事 行 为 指 引 等 法 律 法 规 及 规 章 制 度 等 规 定 和 要 求, 诚 实 守 信, 发 挥 各 自 的 专 业 特 长 技 能 和 经 验, 积 极 地 履 行 职 责, 切 实 维 护 公 司 及 股 东 特 别 是 社 会 公 众 股 股 东 的 权 益 公 司 独 立 董 事 在 完 善 公 司 治 理 结 构 维 护 中 小 股 东 权 益 等 方 面 起 到 了 重 要 的 作 用 本 年 度, 公 司 独 立 董 事 对 历 次 董 事 会 会 议 审 议 的 议 案 以 及 公 司 其 它 事 项 均 未 提 出 异 议 ; 对 需 独 立 董 事 发 表 独 立 意 见 ( 包 括 关 联 交 易 提 名 董 事 暂 时 使 用 部 分 闲 置 募 集 资 金 暂 时 补 充 流 动 资 金 等 ) 的 重 大 事 项 均 进 行 了 认 真 的 审 核 并 出 具 了 书 面 的 独 立 意 见 公 司 独 立 董 事 对 本 公 司 的 重 大 决 策 提 供 了 专 业 性 意 见, 提 高 了 公 司 决 策 的 科 学 性 和 客 观 性 本 公 司 的 3 名 独 立 董 事 均 亲 自 出 席 2010 年 度 召 开 的 历 次 应 出 席 并 表 决 董 事 会 会 议

26 年 度 公 司 董 事 参 加 历 次 董 事 会 会 议 情 况 如 下 : 董 事 姓 名 具 体 职 务 应 出 席 次 数 现 场 出 席 次 数 以 通 讯 方 式 参 加 会 议 次 数 委 托 出 席 次 数 缺 席 次 数 是 否 连 续 两 次 未 亲 自 出 席 会 议 徐 建 一 董 事 长 否 尚 兴 中 董 事 否 郜 德 吉 董 事 否 付 炳 锋 董 事 否 胡 海 龙 董 事 否 吴 建 会 董 事 否 张 屹 山 独 立 董 事 否 李 德 昌 独 立 董 事 否 安 亚 人 独 立 董 事 否 注 1: 公 司 2010 年 5 月 7 日 召 开 的 2009 年 度 股 东 大 会 选 举 付 炳 锋 先 生 胡 海 龙 先 生 为 公 司 董 事, 当 选 后 应 出 席 董 事 会 会 议 次 数 为 4 次 ; 2: 公 司 2010 年 6 月 21 日 召 开 公 司 2010 年 第 二 次 临 时 股 东 大 会 选 举 李 德 昌 先 生 为 公 司 第 三 届 董 事 会 独 立 董 事, 当 选 后 应 出 席 董 事 会 次 数 为 3 次 年 度 董 事 会 召 开 情 况 报 告 期 内 召 开 董 事 会 会 议 次 数 其 中 : 现 场 会 议 次 数 通 讯 方 式 召 开 会 议 次 数 现 场 结 合 通 讯 方 式 召 开 会 议 次 数 8 次 3 次 5 次 0 次 三 公 司 与 控 股 股 东 在 业 务 人 员 资 产 机 构 财 务 等 方 面 情 况 公 司 自 上 市 以 来, 严 格 按 照 公 司 法 证 券 法 等 有 关 法 律 法 规 和 公 司 章 程 的 要 求 规 范 运 作, 在 业 务 资 产 人 员 机 构 财 务 等 方 面 与 控 股 股 东 完 全 分 开, 具 有 独 立 完 整 的 资 产 和 业 务 及 自 主 经 营 的 能 力 1 业 务 独 立 : 公 司 业 务 应 完 全 独 立 于 控 股 股 东, 控 股 股 东 及 其 下 属 的 其 他 单 位 没 有 从 事 与 公 司 相 同 或 相 近 的 业 务 公 司 自 成 立 以 来 本 公 司 控 股 股 东 中 国 一 汽 及 其 控 制 的 企 业 未 从 事 相 关 领 域 的 生 产 与 销 售 公 司 具 有 完 全 独 立 的 业 务 运 作 体 系, 也 不 存 在 公 司 受 制 于 控 股 股 东 及 其 他 关 联 方 的 情 况

27 2 资 产 独 立 : 公 司 与 控 股 股 东 之 间 产 权 清 晰, 拥 有 独 立 的 生 产 系 统 和 开 展 经 营 销 售 所 必 须 的 部 门 机 构, 采 购 销 售 系 统 以 及 产 权 非 专 利 技 术 等 无 形 资 产 3 人 员 独 立 : 在 人 员 方 面, 公 司 与 员 工 均 已 签 订 了 劳 动 合 同 公 司 拥 有 独 立 的 员 工 队 伍, 建 立 了 独 立 的 劳 动 人 事 和 工 资 管 理 体 系, 公 司 员 工 的 工 资 发 放 福 利 费 用 支 出 均 与 股 东 单 位 严 格 分 离 作 为 高 新 技 术 企 业, 公 司 与 高 级 管 理 人 员 及 核 心 技 术 人 员 签 定 了 员 工 保 密 合 同 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 的 选 举 或 任 免 均 按 照 公 司 法 公 司 章 程 等 有 关 规 定 进 行 公 司 总 经 理 副 总 经 理 财 务 总 监 和 董 事 会 秘 书 等 高 级 管 理 人 员 及 核 心 技 术 人 员 均 专 职 在 公 司 工 作 并 领 取 薪 酬, 未 有 在 公 司 股 东 单 位 及 下 属 单 位 任 职 的 情 况, 也 未 有 在 与 公 司 业 务 相 同 或 相 类 似 的 其 他 单 位 任 职 的 情 况 4 财 务 独 立 : 公 司 设 立 了 独 立 的 财 务 部 门, 建 立 了 独 立 完 整 的 会 计 核 算 体 系 和 财 务 管 理 制 度 ; 公 司 财 务 人 员 独 立, 未 在 控 股 股 东 单 位 及 其 控 制 的 企 业 兼 职 公 司 独 立 开 设 了 银 行 帐 户, 独 立 进 行 税 务 登 记, 依 法 独 立 纳 税 ; 公 司 能 够 独 立 做 出 财 务 决 策, 自 主 决 定 资 金 使 用 事 项, 不 存 在 控 股 股 东 干 预 公 司 资 金 使 用 安 排 的 情 况 公 司 独 立 对 外 签 定 有 关 合 同 公 司 严 格 遵 守 公 司 章 程 的 规 定, 建 立 健 全 财 务 会 计 管 理 制 度, 独 立 核 算 公 司 自 成 立 以 来 没 有 为 中 国 一 汽 及 其 控 制 的 企 业 提 供 过 担 保, 公 司 对 其 所 有 的 资 产 有 完 全 的 控 制 支 配 权 5 机 构 独 立 : 公 司 建 立 了 适 合 公 司 经 营 所 需 的 独 立 完 整 的 组 织 机 构 公 司 机 构 及 生 产 经 营 场 所 与 控 股 股 东 完 全 分 开, 不 存 在 混 合 经 营 合 署 办 公 的 情 况, 也 不 存 在 股 东 单 位 和 其 他 关 联 单 位 或 个 人 干 预 公 司 机 构 设 置 的 情 况 公 司 及 其 职 能 部 门 与 股 东 单 位 及 其 职 能 单 位 之 间 不 存 在 上 下 级 关 系, 不 存 在 股 东 单 位 干 预 公 司 的 生 产 经 营 活 动 的 情 况 四 公 司 对 高 级 管 理 人 员 的 考 评 及 激 励 机 制 建 立 健 全 情 况 公 司 正 逐 步 建 立 和 完 善 公 正 透 明 的 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 绩 效 评 价 标 准 和 激 励 约 束 机 制, 高 级 管 理 人 员 的 工 作 绩 效 与 其 收 入 直 接 挂 钩 董 事 会 提 名 委 员 会 薪 酬 与 考 核 委 员 会 负 责 对 高 级 管 理 人 员 的 工 作 能 力 履 职 情 况 责 任 目 标 完 成 情 况 等 进 行 年 终 考 评, 制 定 薪 酬 方 案 报 董 事 会 审 批 公 司 章 程 明 确 规 定 了 高 级 管 理 人 员 的 履 职 行 为 权 限 和 职 责, 高 级 管 理 人 员 的 聘 任 公 开 透 明, 符 合 法 律 法 规 的 规 定

28 五 公 司 内 部 审 计 制 度 的 建 立 和 执 行 情 况 根 据 公 司 法 证 券 法 等 法 律 法 规 以 及 深 圳 证 券 交 易 所 有 关 中 小 企 业 板 上 市 公 司 的 有 关 规 定, 结 合 公 司 的 实 际 情 况 和 管 理 要 求, 本 公 司 现 已 建 立 健 全 了 公 司 治 理 生 产 经 营 财 务 管 理 等 内 部 控 制 制 度, 这 些 制 度 可 涵 盖 公 司 经 营 的 各 个 环 节, 对 于 分 子 公 司 的 管 理 及 风 险 防 范 也 有 相 应 的 管 控 制 度 公 司 高 度 重 视 内 部 控 制 体 系 的 建 设, 保 证 了 公 司 正 常 的 生 产 经 营, 对 公 司 健 康 稳 健 发 展 起 到 了 很 好 的 支 撑 和 促 进 作 用 2010 年 度, 公 司 进 一 步 加 强 内 部 控 制 建 设, 新 补 充 实 施 了 内 幕 信 息 知 情 人 登 记 制 度 外 部 信 息 使 用 人 管 理 制 度 年 度 报 告 信 息 披 露 重 大 差 错 责 任 追 究 制 度 等 管 理 制 度, 加 强 了 年 报 编 制 和 信 息 披 露 过 程 的 控 制, 进 一 步 完 善 了 内 部 控 制 体 系 通 过 自 查, 公 司 内 部 控 制 具 有 完 整 性 合 理 性 和 有 效 性 ( 一 ) 内 部 控 制 自 我 评 价 报 告 公 司 董 事 会 对 公 司 内 部 控 制 进 行 了 认 真 自 查 和 分 析 后 认 为 : 截 至 目 前 公 司 在 所 有 重 大 方 面 已 具 备 了 健 全 合 理 的 内 部 控 制 制 度, 并 在 经 营 活 动 中 得 以 正 确 贯 彻 和 执 行 公 司 现 已 全 面 启 动 了 根 据 公 司 实 际 情 况 自 主 研 发 的 内 部 综 合 业 务 管 理 系 统, 对 于 重 大 经 营 决 策 行 为 实 行 网 上 审 批, 内 部 控 制 管 理 做 到 有 序 有 效 可 控 同 时 现 有 的 内 部 控 制 制 度 均 符 合 我 国 有 关 法 律 法 规 和 证 券 监 管 部 门 的 要 求 和 当 前 公 司 经 营 管 理 实 际 情 况 的 需 要, 对 提 高 经 营 管 理 水 平 规 范 公 司 运 作 控 制 和 防 范 风 险 促 进 企 业 可 持 续 发 展 和 维 护 社 会 公 众 利 益 等 方 面 都 发 挥 了 重 要 作 用, 能 够 保 证 公 司 经 营 管 理 合 规 合 法, 保 证 资 产 安 全 完 整 和 财 务 报 告 以 及 相 关 信 息 真 实 完 整, 有 效 提 高 经 营 效 率 和 效 果, 促 进 公 司 稳 步 实 现 发 展 战 略 公 司 将 结 合 公 司 发 展 的 实 际 需 求, 不 断 完 善 内 控 制 度 的 建 立 及 执 行, 推 进 内 部 控 制 各 项 工 作 不 断 深 化, 为 公 司 快 速 发 展 提 供 保 障 公 司 内 部 控 制 自 我 评 价 报 告 刊 登 在 2011 年 3 月 22 日 巨 潮 资 讯 网 ( 上 ( 二 ) 监 事 会 对 内 部 控 制 自 我 评 价 报 告 的 意 见 监 事 会 认 为 : 经 核 查, 公 司 已 建 立 了 较 为 完 善 的 内 部 控 制 体 系 并 能 得 到 有 效 的 执 行, 公 司 内 部 控 制 自 我 评 价 报 告 全 面 真 实 准 确 客 观 反 映 了 公 司 内 部 控 制 的 实 际 情 况

29 监 事 会 对 公 司 内 部 控 制 自 我 评 价 报 告 的 意 见 刊 登 在 2011 年 3 月 22 日 的 巨 潮 资 讯 网 ( 上 ( 三 ) 独 立 董 事 对 内 部 控 制 自 我 评 价 报 告 的 意 见 独 立 董 事 认 为 : 经 核 查, 公 司 已 建 立 了 较 为 完 善 的 内 部 控 制 制 度 体 系 并 能 得 到 有 效 的 执 行 公 司 内 部 控 制 的 自 我 评 价 报 告 真 实 客 观 地 反 映 了 公 司 内 部 控 制 制 度 的 建 设 及 运 行 情 况 独 立 董 事 对 公 司 内 部 控 制 自 我 评 价 报 告 的 意 见 刊 登 在 2011 年 3 月 22 日 的 巨 潮 资 讯 网 ( 上 ( 四 )2010 年 内 部 控 制 相 关 情 况 内 部 控 制 相 关 情 况 是 / 否 / 不 适 用 备 注 / 说 明 ( 如 选 择 否 或 不 适 用, 请 说 明 具 体 原 因 ) 一 内 部 审 计 制 度 的 建 立 情 况 1. 公 司 是 否 建 立 内 部 审 计 制 度, 内 部 审 计 制 度 是 否 经 公 司 董 事 会 审 议 通 过 是 无 2. 公 司 董 事 会 是 否 设 立 审 计 委 员 会, 公 司 是 否 设 立 独 立 于 财 务 部 门 的 内 部 审 计 部 门 是 无 3.( 1) 审 计 委 员 会 成 员 是 否 全 部 由 董 事 组 成, 独 立 董 事 占 半 数 以 上 并 担 任 召 集 人, 且 至 少 有 一 名 独 立 董 事 为 会 计 专 业 人 士 是 无 (2) 内 部 审 计 部 门 是 否 配 置 三 名 以 上 ( 含 三 名 ) 专 职 人 员 从 事 内 部 审 计 工 作 是 无 二 年 度 内 部 控 制 自 我 评 价 报 告 披 露 相 关 情 况 1. 公 司 是 否 根 据 相 关 规 定 出 具 年 度 内 部 控 制 自 我 评 价 报 告 是 无 2. 内 部 控 制 自 我 评 价 报 告 结 论 是 否 为 内 部 控 制 有 效 ( 如 为 内 部 控 制 无 效, 请 说 明 内 部 控 制 存 在 的 重 大 缺 陷 ) 是 无 3. 本 年 度 是 否 聘 请 会 计 师 事 务 所 对 内 部 控 制 有 效 性 出 具 审 计 报 告 是 公 司 审 计 机 构 京 都 天 华 会 计 师 事 务 所 于 2011 年 3 月 18 月 出 具 了 内 部 控 制 鉴 证 报 告 ( 京 都 天 华 专 字 2011 第 0410 号 ) 4. 会 计 师 事 务 所 对 公 司 内 部 控 制 有 效 性 是 否 出 具 标 准 审 计 报 告 如 出 具 非 标 准 审 计 报 告 或 指 出 公 司 非 财 务 报 告 内 部 控 制 存 在 重 大 缺 陷 的, 公 司 董 事 会 是 同 上 监 事 会 是 否 针 对 所 涉 及 事 项 做 出 专 项 说 明 5. 独 立 董 事 监 事 会 是 否 出 具 明 确 同 意 意 见 ( 如 为 异 议 意 见, 请 说 明 ) 是 无 6. 保 荐 机 构 和 保 荐 代 表 人 是 否 出 具 明 确 同 意 的 核 查 意 见 ( 如 适 用 ) 是 无 三 审 计 委 员 会 和 内 部 审 计 部 门 本 年 度 的 主 要 工 作 内 容 与 工 作 成 效 ( 一 ) 审 计 委 员 会 的 主 要 工 作 内 容 与 工 作 成 效 : 审 计 室 每 季 度 均 对 募 集 资 金 的 存 放 与 使 用 情 况 进 行 审 计, 并 对 募 集 资 金 使 用 的 真 实 性 和 合 规 性 发 表 意 见 同 时 审 计 室 将 每 季 度 发 生 的 专 项 审 计 情 况 报 告 给 审 计 委 员 会 审 议 审 计 委 员 会 每 季 度 至 少 召 开 一 次 会 议 审 议 审 计 室 提 交 的 工 作 计 划 和 内 审 报 告, 会 议 结 束 后, 审 计 委 员 会 将 向 董 事 会 报 告 包 括 但 不 限 于 内 部 审 计 工 作 进 度 质 量 以 及 发 现 的 重 大 问 题 等 情 况 ( 二 ) 审 计 室 的 主 要 工 作 内 容 与 工 作 成 效 : 1 按 照 年 报 审 计 工 作 规 程, 做 好 2010 年 年 报 审 计 的 相 关 工 作, 对 审 计 机 构 的 审 计 工 作 进 行 总 结 评 价 2 审 计 室 严 格 按 照 公 司 法 公 司 章 程 和 上 市 公 司 内 部 控 制 指 引 相 关 规 定 出 具 了 关 于 重 要 的 对 外 投 资 对 外 担

30 保 关 联 交 易 募 集 资 金 使 用 和 信 息 披 露 事 务 管 理 等 的 内 部 审 计 报 告 3 审 计 室 依 据 公 司 法 公 司 章 程 和 上 市 公 司 内 部 控 制 指 引 的 规 定 对 公 司 的 出 具 了 内 部 控 制 评 价 报 告 4 审 计 室 已 向 董 事 会 审 计 委 员 会 提 交 了 2010 年 内 部 审 计 工 作 总 结 和 2011 年 度 审 计 工 作 计 划, 年 度 募 集 资 金 使 用 情 况 报 告 及 公 司 内 部 控 制 自 评 报 告 5 公 司 的 内 部 审 计 工 作 底 稿 和 内 部 审 计 报 告 的 编 制 和 归 档 符 合 档 案 管 理 和 内 部 审 计 制 度 6 在 日 常 督 促 各 相 关 部 门 严 格 遵 守 各 项 内 控 制 度, 并 在 实 施 中 不 断 完 善 四 公 司 认 为 需 要 说 明 的 其 他 情 况 ( 如 有 ) 无 ( 五 ) 公 司 建 立 年 报 信 息 披 露 重 大 差 错 的 责 任 追 究 制 度 的 情 况 为 提 高 公 司 规 范 运 作 水 平, 增 加 信 息 披 露 的 真 实 性 准 确 性 完 整 性 和 及 时 性, 提 高 年 报 信 息 披 露 的 质 量 和 透 明 度, 公 司 制 订 了 年 度 报 告 信 息 披 露 重 大 差 错 责 任 追 究 制 度, 已 于 2010 年 4 月 7 日 经 公 司 第 二 届 董 事 会 第 五 次 会 议 审 议 通 过 后 实 施 该 制 度 明 确 了 年 报 信 息 披 露 重 大 差 错 责 任 追 究 的 范 围 追 究 责 任 的 形 式 及 种 类 等 内 容, 以 此 加 大 公 司 年 报 信 息 披 露 责 任 人 的 问 责 力 度, 并 将 对 有 关 责 任 人 采 取 问 责 措 施, 依 情 节 轻 重 追 究 当 事 人 的 责 任 人 报 告 期 内, 公 司 未 出 现 年 报 及 其 他 定 期 报 告 信 息 披 露 重 大 差 错

31 第 六 节 股 东 大 会 情 况 简 介 报 告 期 内, 公 司 共 召 开 了 三 次 股 东 大 会, 公 司 股 东 大 会 召 集 和 召 开 程 序 出 席 会 议 的 人 员 资 格 及 表 决 程 序 符 合 公 司 法 上 市 公 司 股 东 大 会 规 范 意 见 和 公 司 章 程 的 有 关 规 定, 股 东 大 会 通 过 的 决 议 合 法 有 效, 具 体 情 况 如 下 : 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 公 司 2010 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 于 2010 年 2 月 1 日 上 午 9:00 在 长 春 市 东 风 大 街 2489 号 公 司 二 楼 会 议 室 召 开, 会 议 审 议 并 以 现 场 记 名 投 票 方 式 表 决 通 过 了 关 于 变 更 公 司 2009 年 度 财 务 报 告 审 计 机 构 的 议 案 本 次 会 议 决 议 的 公 告 已 于 2010 年 2 月 2 日 刊 登 在 证 券 时 报 中 国 证 券 报 及 巨 潮 资 讯 网 ( 年 度 股 东 大 会 公 司 2009 年 度 股 东 大 会 于 2010 年 5 月 7 日 上 午 8:30 在 长 春 开 元 名 都 大 酒 店 5 楼 名 都 厅 A 厅 召 开, 会 议 审 议 并 以 现 场 记 名 投 票 方 式 表 决 通 过 如 下 决 议 : (1) 关 于 < 董 事 会 2009 年 度 工 作 报 告 > 的 议 案 ; (2) 关 于 < 监 事 会 2009 年 度 工 作 报 告 > 的 议 案 ; (3) 关 于 2010 年 度 财 务 预 算 的 议 案 ; (4) 关 于 2009 年 度 利 润 分 配 预 案 的 议 案 ; (5) 关 于 提 名 付 炳 锋 先 生 胡 海 龙 先 生 为 公 司 第 二 届 董 事 会 董 事 候 选 人 的 议 案 ; (6) 关 于 提 名 杨 延 晨 先 生 为 公 司 第 二 届 监 事 会 监 事 候 选 人 的 议 案 ; (7) 关 于 2010 年 度 日 常 关 联 交 易 预 计 的 议 案 ; (8) 关 于 <2009 年 年 度 报 告 > 全 文 及 摘 要 的 议 案 ; (9) 关 于 2009 年 度 审 计 报 告 的 议 案 ; (10) 关 于 < 关 于 募 集 资 金 年 度 存 放 与 使 用 情 况 的 专 项 说 明 > 的 议 案 ; (11) 关 于 增 加 公 司 注 册 资 本 的 议 案 ; (12) 关 于 修 改 < 公 司 章 程 > 的 议 案 ; (13) 关 于 续 聘 2010 年 度 审 计 机 构 的 议 案 本 次 会 议 决 议 的 公 告 已 于 2010 年 5 月 8 日 刊 登 在 证 券 时 报 中 国 证 券

32 报 及 巨 潮 资 讯 网 ( 年 第 二 次 临 时 股 东 大 会 公 司 2010 年 第 二 次 临 时 股 东 大 会 于 2010 年 6 月 21 日 14:00 在 长 春 市 东 风 大 街 2489 号 公 司 二 楼 会 议 室 召 开, 会 议 审 议 并 以 现 场 记 名 投 票 表 决 和 网 络 投 票 表 决 相 结 合 的 方 式 召 开 (1) 关 于 换 届 推 选 公 司 第 三 届 董 事 会 董 事 的 议 案 ; (2) 关 于 换 届 推 选 公 司 第 三 届 监 事 会 监 事 的 议 案 ; (3) 关 于 使 用 部 分 闲 置 募 集 资 金 暂 时 补 充 流 动 资 金 的 议 案 本 次 会 议 决 议 的 公 告 已 于 2010 年 6 月 22 日 刊 登 在 证 券 时 报 中 国 证 券 报 及 巨 潮 资 讯 网 ( 报 告 期 内 投 资 者 参 与 股 东 大 会 情 况 如 下 : 股 东 大 会 名 称 投 资 者 参 与 比 例 2010 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 % 2009 年 度 股 东 大 会 % 2010 年 第 二 次 临 时 股 东 大 会 %

33 第 七 节 董 事 会 报 告 一 公 司 经 营 情 况 ( 一 ) 报 告 期 内 公 司 经 营 情 况 的 回 顾 2010 年 是 启 明 信 息 成 立 后 的 第 十 年, 是 公 司 发 展 历 程 上 重 要 的 里 程 碑 在 公 司 董 事 会 带 领 下, 公 司 全 体 员 工 继 续 发 扬 拼 搏 进 取 的 工 作 精 神, 认 真 践 行 科 学 发 展 观, 牢 牢 把 握 争 第 一 创 新 业 担 责 任 的 发 展 主 线, 适 时 调 整 经 营 策 略 优 化 布 局 调 整 结 构, 企 业 管 理 和 企 业 文 化 建 设 取 得 长 足 进 步, 圆 满 完 成 2010 年 度 各 项 工 作 任 务 1 公 司 总 体 经 营 情 况 分 析 报 告 期 内, 公 司 制 定 了 适 应 市 场 需 求 的 工 作 计 划, 遵 循 自 主 创 新 的 发 展 思 路, 重 视 新 产 品 和 新 技 术 的 研 发 与 储 备, 不 断 完 善 市 场 营 销 模 式, 加 强 市 场 营 销 创 新, 摸 索 出 一 条 可 持 续 发 展 的 具 有 启 明 特 色 的 发 展 之 路 公 司 尊 重 人 才 在 企 业 发 展 中 的 重 要 作 用, 在 积 极 拓 展 市 场 的 同 时, 紧 紧 围 绕 打 造 汽 车 业 IT 第 一 品 牌 的 发 展 目 标, 充 分 利 用 自 身 的 优 势, 全 面 提 升 产 品 的 市 场 竞 争 力 和 企 业 的 核 心 竞 争 力, 促 使 经 营 业 绩 继 续 保 持 稳 定 增 长, 各 项 工 作 取 得 显 著 成 效 2010 年 公 司 实 现 销 售 收 入 154, 万 元, 较 上 年 同 期 增 长 17.12%; 实 现 营 业 利 润 9, 万 元, 较 上 年 同 期 增 长 21.91%; 实 现 净 利 润 ( 归 属 于 上 市 公 司 股 东 9, 万 元, 较 上 年 同 期 增 长 13.76% 在 国 家 相 关 政 策 法 规 的 大 力 扶 持 及 带 动 下, 公 司 2010 年 汽 车 电 子 事 业 取 得 了 长 足 进 步, 逐 步 建 立 了 适 应 前 后 装 需 求 的 市 场 营 销 体 系, 在 前 装 市 场 方 面, 形 成 车 载 车 身 新 能 源 汽 车 电 控 并 举 的 有 利 局 面, 实 现 了 新 的 突 破 在 后 装 市 场 方 面, 部 分 产 品 批 量 供 货, 目 前 销 量 稳 步 提 升 同 时, 公 司 积 极 开 展 面 向 车 载 信 息 服 务 车 身 电 子 新 能 源 3G 电 控 等 重 点 领 域 的 研 发 及 销 售 工 作, 取 得 可 喜 成 绩 报 告 期 内, 公 司 先 后 被 评 定 为 国 家 规 划 布 局 内 重 点 软 件 企 业 2010 中 国 软 件 业 务 收 入 前 100 家 企 业 企 业 信 用 评 价 AAA 级 信 用 企 业, 并 获 得 建 筑 智 能 化 工 程 专 业 承 包 壹 级 资 质 证 书 建 筑 智 能 化 系 统 集 成 专 项 工 程 设 计 资 质

34 甲 级 等 资 质 在 前 期 研 发 储 备 的 积 累 的 基 础 上, 公 司 现 有 自 主 知 识 产 权 的 汽 车 电 子 产 品 近 三 十 项, 管 理 软 件 产 品 涵 盖 汽 车 业 整 个 产 业 链, 已 获 得 14 项 软 件 著 作 权, 具 有 10 大 核 心 产 品, 公 司 产 品 水 平 服 务 能 力 及 研 发 能 力 达 到 空 前 高 度 目 前 公 司 员 工 达 到 1800 余 人, 下 属 全 资 子 公 司 6 家, 分 公 司 4 家, 参 股 公 司 1 家, 初 步 完 成 覆 盖 全 国 的 服 务 体 系 战 略 布 局, 公 司 知 名 度 和 社 会 影 响 力 继 续 提 高 此 外, 公 司 在 做 强 自 主 的 同 时, 不 断 加 强 外 部 合 作, 在 与 清 华 大 学 共 建 车 载 电 子 电 器 平 台 联 合 研 发 中 心 的 基 础 上, 于 2010 年 6 月 独 资 设 立 北 京 启 明 精 华 新 技 术 有 限 公 司, 专 门 从 事 汽 车 电 子 产 品 中 关 键 技 术 的 研 究 和 开 发 该 子 公 司 坐 落 于 清 华 大 学 科 技 园 区, 将 快 速 全 面 提 升 公 司 车 载 电 子 电 器 技 术 实 力 与 成 果 储 备, 从 而 使 公 司 步 入 科 技 成 果 产 业 化 技 术 创 新 结 构 优 化 的 上 升 通 道 同 时 随 着 公 司 主 营 业 务 之 一 的 集 成 服 务 业 务 近 年 来 发 展 迅 速, 销 售 收 入 盈 利 能 力 逐 年 攀 升, 为 了 满 足 业 务 规 模 不 断 扩 张 对 管 理 效 率 需 求 的 提 升, 适 应 复 杂 的 市 场 竞 争 环 境, 公 司 与 2010 年 12 月 投 资 设 立 全 资 子 公 司 : 长 春 启 明 信 息 集 成 服 务 技 术 有 限 公 司 ( 二 )2010 年 公 司 主 营 业 务 及 其 经 营 情 况 (1) 主 营 业 务 的 范 围 : 公 司 经 营 范 围 为 : 计 算 机 软 件 硬 件 办 公 自 动 化 设 备 机 电 一 体 化 产 品 及 汽 车 电 子 产 品 的 设 计 开 发 制 造 批 发 零 售 ; 技 术 咨 询 培 训 服 务 ; 系 统 集 成 工 程 网 络 综 合 布 线 工 程 电 气 安 装 ( 凭 资 质 证 书 经 营 ); 技 防 设 施 设 计 施 工 维 修 进 出 口 贸 易 ( 需 专 项 审 批 除 外 ) 设 备 租 赁 ; 教 学 仪 器 实 验 室 设 备 经 销 启 明 信 息 是 专 门 从 事 汽 车 业 管 理 软 件 与 汽 车 电 子 产 品 研 发 制 造 及 服 务 的 高 科 技 企 业, 公 司 的 主 营 业 务 包 括 四 大 类 : 一 是 管 理 软 件 业 务, 面 向 汽 车 产 业 链 和 集 团 化 运 营 管 理, 开 展 以 汽 车 业 管 理 软 件 为 核 心 的 软 件 开 发 应 用 集 成 及 管 理 咨 询 业 务 二 是 汽 车 电 子 产 品 业 务, 面 向 汽 车 整 车 制 造 商 汽 车 运 输 企 业 和 汽 车 驾 驶 者, 提 供 汽 车 电 子 产 品 研 发 制 造 系 统 集 成 业 务 及 增 值 服 务 三 是 集 成 服 务 业 务, 面 向 各 级 政 府, 事 业 单 位 及 国 内 外 各 类 企 业 开 展 以 系 统 集 成 业 务 为 核 心 的 网 络 工 程 及 服 务 业 务 四 是 数 据 中 心 业 务, 主 要 开 展 IT 服 务 产 品 规 划 设 计 运 维 和 外 包 的 综 合 服 务

35 (2) 主 要 会 计 数 据 及 财 务 指 标 变 动 情 况 项 目 2010 年 2009 年 单 位 :( 人 民 币 ) 万 元 本 年 比 上 年 增 减 幅 度 2008 年 营 业 收 入 154, , % 108, 营 业 利 润 9, , % 5, 利 润 总 额 10, , % 6, 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 9, , % 6, 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 扣 除 非 经 常 性 损 益 的 净 利 润 8, , % 6, 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 3, , % 2, 每 股 收 益 % 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 11.46% 15.14% -3.68% 17.69% 2010 年 末 2009 年 末 本 年 比 上 年 增 减 幅 度 (%) 2008 年 末 总 资 产 138, , % 61, 所 有 者 权 益 88, , % 50, 股 本 ( 万 股 ) 29, , % 12, 变 动 情 况 说 明 : 1 公 司 本 期 营 业 收 入 较 2009 年 增 长 17.12%, 主 要 是 由 于 公 司 本 期 汽 车 电 子 业 务 发 展 迅 速 扩 张, 后 装 产 品 销 售 大 幅 提 升, 汽 车 电 子 销 售 收 入 增 长 8, 万 元, 增 长 率 达 79.22%; 公 司 本 期 集 成 服 务 业 务 同 比 增 长 近 1.5 亿 元, 销 售 收 入 及 获 利 能 力 显 著 提 升 ; 年 度 公 司 营 业 利 润 利 润 总 额 较 2009 年 度 分 别 增 长 21.91% 和 22.74%, 主 要 是 得 益 于 公 司 适 时 调 整 组 织 架 构, 继 续 加 大 成 本 控 制 力 度, 向 管 理 要 效 益, 在 公 司 规 模 大 幅 度 扩 张 的 同 时, 公 司 各 项 费 用 略 有 减 低 ; 3 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 报 告 期 较 上 年 同 期 降 低 83.04%, 主 要 是 由 于 公 司 系 统 集 成 项 目 尚 未 完 工 汽 车 电 子 业 务 备 货 所 致 ; 4 报 告 期 内, 公 司 总 资 产 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 所 有 者 权 益 均 大 幅 度 增 加, 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 下 降 了 3.77%, 主 要 原 因 是 公 司 报 告 期 内 实 施 了 配 股 项

36 目, 募 集 资 金 到 位 导 致 公 司 总 资 产 和 净 资 产 的 增 长, 但 由 于 募 投 项 目 目 前 正 处 于 建 设 期, 效 益 产 出 需 要 一 定 的 时 间, 因 此 报 告 期 内 净 资 产 收 益 率 略 有 降 低 (3) 报 告 期 内 公 司 订 单 签 署 和 执 行 情 况 单 位 : 万 元 项 目 2010 年 2009 年 本 年 比 上 年 订 单 增 减 幅 度 (%) 跨 期 执 行 情 况 汽 车 电 子 20, , % - 管 理 软 件 16, , % 2, 集 成 服 务 114, , % 9, 数 据 中 心 2, , % - 合 计 154, , % - 变 动 情 况 说 明 : 报 告 期 内 公 司 着 力 实 施 汽 车 电 子 产 品 的 推 广 力 度, 注 重 研 发 成 果 的 产 业 化, 因 此, 汽 车 电 子 业 务 发 展 迅 速, 同 比 增 长 79.22% (4) 偿 债 能 力 分 析 从 最 近 三 年 的 偿 债 指 标 分 析 来 看, 公 司 负 债 结 构 较 为 稳 定, 基 本 与 公 司 业 务 资 产 规 模 快 速 扩 张 相 对 应 截 至 2008 年 末 2009 年 末 和 2010 年 末, 本 公 司 的 负 债 总 额 分 别 为 10, 万 元 27, 万 和 49, 万 元 具 体 情 况 如 下 表 : 项 目 2010 年 12 月 31 日 2009 年 12 月 31 日 2008 年 12 月 31 日 流 动 比 率 速 动 比 率 资 产 负 债 率 ( 母 公 司 ) 37.30% 38.17% 18.28% 利 息 保 障 倍 数 短 期 偿 债 能 力 分 析 报 告 期 内 公 司 流 动 比 率 和 速 动 比 率 均 较 以 前 年 度 有 所 下 降, 主 要 原 因 为 : 伴 随 着 公 司 IPO 项 目 的 陆 续 竣 工, 公 司 2009 年 2010 年 固 定 资 产 投 资 研 发 投 资 大 幅 度 增 加, 此 外, 公 司 汽 车 电 子 业 务 的 快 速 增 长, 致 使 公 司 生 产 库 存 占 用 资 金 额 度 也 快 速 提 升 致 使 公 司 的 营 运 资 金 较 为 紧 张, 流 动 负 债 逐 年 攀 升, 导 致 公 司 的 流 动 比 率 和 速 动 比 率 均 有 所 下 降 但 从 整 体 看, 上 述 指 标 但 仍 处 于 同 行 业 上 市 公 司 平 均 水 平, 说 明 公 司 仍 然 具 备 较 强 的 短 期 偿 债 能 力 2 长 期 偿 债 能 力 分 析 除 2008 年 公 司 上 市 的 特 殊 因 素 影 响 外, 最 近 两 年 公 司 的 资 产 负 债 率 保 持 大

37 体 平 衡 2010 年 公 司 经 营 资 金 较 为 紧 张, 截 止 2010 年 底, 银 行 短 期 贷 款 达 2.03 亿 元, 负 债 规 模 日 益 庞 大, 由 此 导 致 在 报 告 期 公 司 配 股 资 金 到 位 而 引 起 资 产 总 额 大 幅 度 提 升 的 情 况 下, 公 司 资 产 负 债 率 较 2009 年 底 仍 略 有 降 低 另 外, 本 公 司 在 银 行 的 资 信 状 况 良 好, 银 行 借 款 的 性 质 全 部 为 信 用 借 款 公 司 在 交 通 银 行 长 春 分 行 建 设 银 行 长 春 分 行 均 有 一 定 的 授 信 额 度, 可 以 满 足 公 司 资 金 周 转 的 需 求 因 此, 公 司 的 偿 债 能 力 较 强 (5) 资 产 运 营 能 力 公 司 主 要 资 产 周 转 能 力 指 标 如 下 表 : 项 目 2010 年 12 月 31 日 2009 年 12 月 31 日 2008 年 12 月 31 日 应 收 账 款 周 转 率 存 货 周 转 率 应 收 账 款 周 转 率 报 告 期 内, 公 司 应 收 账 款 管 理 取 得 突 出 成 效, 应 收 账 款 增 长 率 12.63% 大 大 低 于 销 售 收 入 的 增 长 水 平, 这 主 要 得 益 于 公 司 一 直 非 常 重 视 销 售 款 项 的 回 收 控 制, 采 取 项 目 经 理 负 责 制, 并 实 行 内 部 资 金 有 偿 使 用, 使 得 款 项 的 催 收 与 项 目 利 益 直 接 挂 钩, 因 此 公 司 应 收 账 款 的 周 转 速 度 一 直 维 持 较 高 水 平 目 前 公 司 虽 然 应 收 账 款 余 额 较 大, 但 是 目 前 公 司 产 销 稳 定, 制 定 了 严 格 的 销 售 货 款 回 收 管 理 制 度, 对 合 同 评 审 原 则 定 价 原 则 信 用 标 准 和 条 件 收 款 方 式 均 有 明 确 规 定, 保 障 了 资 产 安 全 2 存 货 周 转 率 报 告 期, 公 司 存 货 周 转 率 为 12.77, 低 于 年 度 的 周 转 水 平, 主 要 是 由 于 2010 年 度 公 司 跨 期 的 集 成 工 程 项 目 汽 车 电 子 原 料 库 存 均 较 以 前 年 度 大 幅 度 增 长 所 致 公 司 为 保 证 资 产 的 安 全 性 及 收 益 性, 近 年 来 不 断 加 大 存 货 管 理 盘 查 力 度, 在 保 证 项 目 运 转 的 请 提 下, 最 大 限 度 减 少 经 营 资 金 的 占 用 水 平 从 最 近 几 年 的 数 据 可 以 看 出, 公 司 存 货 周 转 能 力 较 强, 管 理 措 施 得 当 (6) 研 发 情 况 说 明 1 研 发 实 力 是 公 司 未 来 竞 争 力 之 所 在, 公 司 作 为 高 科 技 企 业, 一 直 贯 彻 干 一 代 开 发 一 代 储 备 一 代 的 发 展 战 略, 非 常 重 视 产 品 的 研 发 投 入, 将 大 量 资

38 金 用 于 新 产 品 新 技 术 的 研 究 与 开 发, 支 持 技 术 创 新 和 产 品 升 级 与 更 新 从 上 表 可 以 看 出, 公 司 研 发 费 用 的 投 入 逐 年 增 长, 尤 其 是 2008 年 公 司 上 市 后, 募 集 资 金 的 到 位 有 效 解 决 了 公 司 研 发 资 金 短 缺 的 问 题, 使 公 司 募 集 资 金 投 资 项 目 的 研 发 进 度 明 显 加 快, 因 此 研 发 投 入 额 大 幅 度 上 升 公 司 近 3 年 研 发 支 出 投 入 情 况 如 下 表 : 单 位 :( 人 民 币 ) 万 元 项 目 2010 年 2009 年 2008 年 研 发 支 出 总 额 8, , , 其 中 : 资 本 化 的 研 发 支 出 7, , , 占 营 业 收 入 的 比 重 5.64% 5.95% 4.81% 1 公 司 研 发 主 要 成 果 具 有 自 主 知 识 产 权 的 汽 车 业 管 理 软 件 和 汽 车 电 子 产 品 是 公 司 业 务 的 核 心, 也 是 公 司 发 展 的 基 础 目 前 公 司 的 汽 车 业 管 理 软 件 解 决 方 案 已 经 涵 盖 汽 车 产 业 链, 主 要 核 心 产 品 包 括 企 业 资 源 计 划 管 理 系 统 (ERP) 产 品 数 据 管 理 系 统 (PDM) 制 造 执 行 系 统 (MES) 办 公 协 同 系 统 (OA) 销 售 管 理 系 统 (TDS) 等 系 列 软 件 产 品 19 项, 以 及 帅 通 系 列 车 载 信 息 系 统 帅 风 系 列 汽 车 电 子 控 制 系 统 等 电 子 产 品 13 项, 其 中 启 明 ERP 和 启 明 cpdm 已 达 到 国 内 领 先 水 平, 成 为 行 业 主 导 软 件 产 品 启 明 公 司 已 获 得 专 利 权 11 项, 专 利 受 理 通 知 27 项, 具 体 情 况 如 下 : 序 号 名 称 专 利 号 剩 余 保 护 年 限 类 型 获 得 方 式 1 物 流 配 送 卫 星 定 位 仪 ZL 年 实 用 新 型 自 有 2 车 辆 行 驶 记 录 仪 ZL 年 实 用 新 型 自 有 3 汽 车 发 动 机 排 放 系 统 电 子 控 制 驱 动 器 (ECU) 年 实 用 新 型 自 有 4 汽 车 专 用 电 源 模 块 年 实 用 新 型 自 有 5 主 动 安 全 防 范 型 车 载 终 端 ZL 年 实 用 新 型 自 有 6 CAN 总 线 式 汽 车 防 盗 报 警 装 置 ZL 年 实 用 新 型 自 有 7 一 种 用 于 车 辆 的 GPS/DR 组 合 导 航 装 置 X 7 年 实 用 新 型 自 有 8 反 馈 式 按 键 寿 命 试 验 机 年 实 用 新 型 自 有 9 一 种 反 馈 式 线 束 低 温 弯 折 实 验 装 置 年 实 用 新 型 自 有 10 智 能 遥 控 汽 车 钥 匙 年 实 用 新 型 自 有

39 11 GPS/DR 组 合 导 航 方 法 及 装 置 年 实 用 新 型 自 有 序 号 专 利 申 请 受 理 通 知 书 名 称 申 请 号 受 理 时 间 类 型 一 种 租 赁 汽 车 主 动 安 全 防 范 方 法 及 车 载 终 端 x 发 明 专 利 反 馈 式 按 键 寿 命 试 验 方 法 及 装 置 发 明 专 利 一 种 反 馈 式 线 束 低 温 弯 折 实 验 方 法 及 装 置 发 明 专 利 汽 车 智 能 遥 控 钥 匙 进 入 方 法 及 装 置 X 发 明 专 利 智 能 故 障 诊 断 与 驾 驶 行 为 分 析 行 车 控 制 方 法 及 装 置 发 明 专 利 智 能 故 障 诊 断 与 驾 驶 行 为 分 析 行 车 控 制 器 实 用 新 型 7 实 验 设 备 无 人 管 理 装 置 实 用 新 型 8 实 验 设 备 无 人 管 理 方 法 及 系 统 发 明 专 利 9 自 适 应 式 汽 车 电 子 防 盗 报 警 器 实 用 新 型 10 自 适 应 式 汽 车 电 子 防 盗 报 警 方 法 及 系 统 发 明 专 利 11 电 动 汽 车 仪 表 (1) 外 观 设 计 专 利 12 电 动 汽 车 仪 表 (4) 外 观 设 计 专 利 13 电 动 汽 车 电 池 包 外 观 设 计 专 利 14 电 动 汽 车 仪 表 (2) 外 观 设 计 专 利 15 电 动 汽 车 仪 表 (3) 外 观 设 计 专 利 电 动 汽 车 的 电 池 管 理 系 统 容 错 控 制 器 实 用 新 型 电 动 汽 车 的 电 池 管 理 系 统 容 错 控 制 方 法 及 装 置 发 明 专 利 电 动 汽 车 用 电 池 管 理 系 统 电 池 荷 电 状 态 校 准 器 实 用 新 型 电 动 汽 车 的 电 池 管 理 系 统 电 池 荷 电 状 态 校 准 方 法 及 装 置 发 明 专 利 20 电 动 汽 车 用 整 车 控 制 器 巡 航 实 用 新 型

40 系 统 控 制 器 电 动 汽 车 用 电 池 管 理 系 统 智 能 充 器 电 动 汽 车 的 整 车 控 制 器 巡 航 系 统 控 制 方 法 及 装 置 电 动 汽 车 的 电 池 管 理 系 统 智 能 充 电 方 法 及 装 置 电 动 汽 车 用 动 力 电 池 电 压 巡 检 控 制 器 电 动 汽 车 的 动 力 电 池 电 压 巡 检 控 制 方 法 及 装 置 一 种 电 动 汽 车 用 动 力 电 池 全 均 衡 控 制 器 电 动 汽 车 的 动 力 电 池 全 均 衡 控 制 方 法 及 装 置 (7) 毛 利 率 变 动 情 况 X 实 用 新 型 发 明 专 利 发 明 专 利 实 用 新 型 发 明 专 利 实 用 新 型 发 明 专 利 公 司 2008 年 ~2010 年 综 合 毛 利 率 基 本 持 平, 各 年 度 由 于 收 入 构 成 比 重 及 各 业 务 类 别 毛 利 率 的 变 动, 导 致 报 告 期 公 司 综 合 毛 利 率 略 有 波 动 最 近 三 年 本 公 司 综 合 毛 利 率 见 下 表 : 2010 年 2009 年 2008 年 本 年 比 上 年 增 减 幅 度 超 过 30% 的 原 因 销 售 毛 利 率 12.72% 14.39% 14.36% (8) 按 行 业 划 分, 公 司 主 营 业 务 收 入 主 营 业 务 成 本 的 构 成 情 况 主 营 业 务 分 行 业 情 况 分 行 业 或 分 产 品 营 业 收 入 营 业 成 本 毛 利 率 营 业 收 入 比 上 年 增 减 营 业 成 本 比 上 年 增 减 毛 利 率 比 上 年 增 减 (%) 工 业 和 信 息 化 业 154, , % 18.28% 20.42% -1.55% 其 他 % -1,285.09% -1,200.95% 48.20% 主 营 业 务 分 产 品 情 况 汽 车 电 子 20, , % 79.22% % -8.35% 管 理 软 件 16, , % -7.83% -0.18% -2.77% 集 成 服 务 114, , % 15.10% 14.37% 0.60% 数 据 中 心 2, , % 3.82% 3.16% 0.39%