如 何 团 结 协 作 ITT 行 为 守 则 1 Denise Ramos 致 辞 亲 爱 的 团 队 成 员 : ITT 行 为 守 则 体 现 了 我 们 的 宗 旨 我 们 解 决 问 题 (We Solve It), 体 现 了 我 们 的 原 则 : 品 行 端 正 敢 于 创 想 以

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1 如 何 团 结 协 作 ITT 行 为 守 则

2 如 何 团 结 协 作 ITT 行 为 守 则 1 Denise Ramos 致 辞 亲 爱 的 团 队 成 员 : ITT 行 为 守 则 体 现 了 我 们 的 宗 旨 我 们 解 决 问 题 (We Solve It), 体 现 了 我 们 的 原 则 : 品 行 端 正 敢 于 创 想 以 及 集 体 智 慧 它 们 是 我 们 构 健 健 康 高 绩 效 文 化 的 基 石 行 为 守 则 能 够 向 您 提 供 积 极 的 参 考 指 南, 帮 助 您 了 解 我 们 如 何 相 互 沟 通 和 合 作 行 为 守 则 强 调, 实 现 目 标 的 过 程 同 目 标 的 实 现 一 样 重 要 因 此, 品 行 端 正 在 我 们 的 宗 旨 和 原 则 中, 理 所 当 然 地 排 在 第 一 位 尊 重 责 任 和 诚 信 是 ITT 的 根 本 行 为 守 则 作 为 一 个 强 大 资 源, 能 够 为 你 答 疑 解 惑, 让 你 了 解 我 们 的 员 工 如 何 解 决 类 似 情 况 行 为 守 则 载 明 了 诚 实 道 德 行 为 标 准, 并 强 调 正 确 行 事 的 承 诺 行 为 守 则 还 向 我 们 展 示 了 如 何 承 担 责 任, 以 及 寻 找 正 确 的 解 决 方 法 阅 读 我 们 的 行 为 守 则, 让 它 引 导 你 们 做 出 正 确 的 决 定 虽 然 该 守 则 不 能 解 决 你 工 作 中 面 临 的 每 个 问 题, 但 能 够 让 你 了 解 哪 些 人 哪 些 参 考 物 具 备 相 应 的 知 识 和 诚 信 信 息, 能 够 帮 助 你 解 决 问 题 携 同 该 行 为 准 则, 继 续 以 我 们 的 价 值 观 为 基 础, 在 整 个 ITT 塑 造 健 康 高 绩 效 文 化 此 致, 行 为 守 则 强 调, 实 现 目 标 的 过 程 同 目 标 的 实 现 一 样 重 要 Denise Ramos

3 We solve it 团 结 协 作 解 决 难 题 : 品 行 端 正 敢 于 创 想 集 体 智 慧 我 们 的 行 为 : 在 工 作 中 展 现 尽 职 尽 责 互 相 尊 重 诚 实 守 信 的 价 值 观 对 结 果 和 行 为 负 责 关 心 自 己, 关 爱 他 人 保 持 一 颗 感 恩 的 心 我 们 的 行 为 : 挑 战 现 状 并 有 志 开 创 不 凡 保 持 好 奇 心 和 灵 活 性 擅 于 交 流 和 听 取 注 重 实 干 和 速 度, 深 知 安 全 和 质 量 的 重 要 性 我 们 的 行 为 : 聆 听 客 户 需 求, 构 建 长 久 关 系 坚 持 互 学 共 进, 珍 惜 不 同 思 想 意 见 和 经 验 乐 见 他 人 成 功, 倡 导 团 队 协 作, 求 取 集 体 成 就 致 力 于 环 境 保 护 和 发 展 ITT 道 德 求 助 热 线 或 Ethics.ITT.com 2

4 如 何 团 结 协 作 ITT 行 为 守 则 3 目 录 Denise Ramos 致 辞... 1 We solve it 团 结 协 作 解 决 难 题 原 则... 2 始 终 做 正 确 的 事... 4 竭 尽 全 力 做 好 本 职 工 作 和 领 导 工 作... 5 我 们 应 当 做 到... 构 建 积 极 的 关 系... 7 多 样 化 包 容 及 机 会...8 无 骚 扰 工 作 环 境...9 保 护 我 们 的 福 利 环 境 保 护 及 人 权...12 药 物 及 酒 精...13 健 康 和 安 全...14 安 全 的 工 作 环 境...15 公 平 开 展 业 务 反 垄 断 和 公 平 交 易...18 反 贿 赂...19 政 府 合 同...20 礼 品 招 待 和 出 差...21 贸 易 合 规...23 避 免 利 益 冲 突 第 三 方 的 委 托...26 与 供 应 商 合 作...27 私 人 关 系 及 家 庭 成 员...28 内 幕 交 易...29 保 护 我 们 的 资 源 知 识 产 权...32 保 密 和 专 有 信 息...33 实 物 和 金 融 资 产...35 保 护 我 们 的 声 誉 准 确 记 录...38 代 表 ITT 发 言...39 提 出 疑 虑 弃 权 修 订 和 额 外 信 息... 43

5 始 终 做 正 确 的 事 通 常 来 说, 哪 些 做 法 正 确 显 而 易 见 然 而, 也 有 不 明 确 的 时 候 出 现 此 种 情 况 时, 问 自 己 下 列 问 题 : 这 合 法 吗? 是 否 符 合 我 们 的 守 则 政 策 和 原 则? 我 是 否 希 望 我 的 行 动 被 公 开? 如 果 我 的 经 理 注 意 到 我 的 行 动 我 是 否 会 自 在? 我 的 行 为 对 我 的 团 队 成 员 以 及 我 们 的 客 户 来 说 是 否 适 当? 以 上 问 题 的 答 案 如 果 全 为 是 摂, 则 表 示 行 动 可 能 可 被 接 受 如 答 案 是 否 摂 或 者 我 不 能 肯 定 摂, 则 为 停 止 信 号, 你 需 要 重 新 考 虑 你 的 行 动, 并 寻 求 指 导 ITT 道 德 求 助 热 线 或 Ethics.ITT.com 4

6 如 何 团 结 协 作 ITT 行 为 守 则 5 竭 尽 全 力 做 好 本 职 工 作 和 领 导 工 作 为 什 么 我 们 要 制 订 该 守 则 守 则 的 用 途 是 指 导 我 们 有 道 德 地 开 展 业 务 守 则 对 我 们 的 行 为 预 期 作 了 说 明, 可 帮 助 我 们 作 出 符 合 道 德 的 决 定, 向 我 们 展 示 了 如 何 识 别 潜 在 不 当 行 为 守 则 并 不 能 解 决 你 可 能 碰 到 的 每 种 情 况, 而 是 作 为 你 自 己 良 好 判 断 常 识 以 及 正 确 意 识 的 补 充 如 果 我 们 遇 到 不 当 行 为, 通 过 守 则, 我 们 就 可 以 了 解 我 们 的 疑 问 和 问 题 在 哪 儿 可 以 得 到 解 决 ITT 很 擅 于 通 过 创 新 和 诚 信 为 困 难 问 题 寻 找 到 富 有 创 造 力 的 解 决 方 案, 但 我 们 关 键 工 程 设 计 程 度 高 的 解 决 方 案 却 很 少 看 得 见 通 常 都 是 纳 入 大 结 构 机 器 和 工 厂 内 我 们 的 守 则 与 此 类 似 我 们 的 守 则 有 什 么 作 用 对 团 队 成 员 和 所 有 利 害 关 系 人 的 工 作 规 定 一 个 预 期 标 准 帮 助 我 们 遵 守 相 关 法 律 和 法 规 指 导 我 们 作 出 决 策 加 强 我 们 对 品 行 端 正 敢 于 创 想 和 集 体 智 慧 的 承 诺 守 则 可 能 无 法 回 答 你 可 能 面 临 的 每 个 问 题 然 而, 它 能 够 为 您 指 引 资 源 和 政 策 方 向 哪 些 人 必 须 遵 循 行 为 守 则? 全 球 与 当 地 工 人 委 员 会 和 谈 判 单 位 ( 具 体 视 情 况 而 定 ) 合 作 的 ITT 团 队 成 员 ( 全 职 和 兼 职 员 工 以 及 临 时 工 ) ITT 董 事 会 成 员 可 能 负 有 合 同 义 务 的 其 他 ITT 利 害 关 系 人 如 何 使 用 守 则 当 你 做 出 商 业 决 定 需 要 帮 助 或 者 额 外 指 南 之 时 请 经 常 阅 读 守 则 并 参 考 它 人 人 都 需 了 解 和 遵 守 守 则, 参 加 所 有 培 训, 并 在 有 不 明 确 事 项 时 提 出 问 题 如 果 当 地 法 律 或 习 惯 与 我 们 的 守 则 相 冲 突, 则 始 终 采 用 更 高 的 道 德 行 为 标 准

7 领 导 的 榜 样 作 用 你 们 的 表 现 决 定 了 我 们 事 业 的 成 功 我 们 需 要 你 们 : 提 供 指 南 自 己 了 解 守 则, 这 样 可 将 守 则 和 ITT 政 策 相 关 章 节 告 知 团 队 成 员 利 害 关 系 人 和 代 表 ITT 工 作 的 他 人, 了 解 更 加 详 细 的 信 息 以 身 作 则 通 过 领 导 的 榜 样 作 用, 帮 助 其 他 团 队 成 员 道 德 诚 信 地 工 作, 并 且 始 终 坚 持 我 们 的 宗 旨 原 则 行 为 守 则 和 所 有 适 用 法 律 和 法 规 聆 听 和 响 应 鼓 励 团 队 成 员 发 现 或 者 怀 疑 不 当 行 为 时 向 你 报 告 细 心 聆 听, 了 解 情 况, 并 在 必 要 时 提 供 指 南 始 终 按 照 我 们 的 程 序, 报 告 你 认 为 或 者 可 能 不 道 德 或 不 合 法 的 任 何 行 为 防 止 打 击 报 复 对 于 真 诚 举 报 之 人, 不 得 打 击 报 复, 也 不 得 允 许 他 人 打 击 报 复 通 过 观 察 有 无 打 击 报 复 迹 象 并 报 告 行 为, 保 护 所 有 团 队 成 员 违 规 当 行 为 与 我 们 的 守 则 政 策 或 者 适 用 法 律 和 法 规 相 悖 时, 即 违 反 我 们 的 原 则 违 规 可 导 致 纪 律 处 分 最 高 可 包 括 终 止 劳 动 关 系 并 且 在 某 些 情 况 下, 涉 及 人 员 和 ITT 可 遭 致 民 事 或 刑 事 后 果 如 果 有 潜 在 不 当 行 为 方 面 的 担 忧, 则 务 必 要 大 胆 沟 通 并 指 出 来 进 一 步 指 南 请 参 考 行 为 守 则 结 尾 处 的 举 报 章 节 ITT 道 德 求 助 热 线 或 Ethics.ITT.com 6

8 如 何 团 结 协 作 ITT 行 为 守 则 7 我 们 应 当 做 到... 构 建 积 极 的 关 系 我 们 重 视 集 体 智 慧 的 力 量 我 们 通 过 建 立 积 极 并 且 持 久 的 关 系 发 展 业 务 并 改 善 我 们 的 工 作 环 境 多 样 化 包 容 及 机 会 无 骚 扰 工 作 环 境

9 多 样 化 包 容 及 机 会 团 结 协 作... 我 们 感 谢 每 名 团 队 成 员 在 每 一 处 作 出 的 贡 献 正 是 团 队 成 员 多 样 化 的 才 能 理 念 意 见 和 经 验 我 们 的 集 体 智 慧 才 能 让 我 们 对 市 场 以 及 周 围 的 情 况 有 更 为 广 泛 的 了 解 这 是 我 们 构 建 优 秀 团 队, 为 客 户 提 供 创 新 解 决 方 案 的 方 法 无 论 我 们 做 什 么, 我 们 始 终 谨 记 我 们 的 多 样 化 是 一 大 竞 争 优 势 多 样 化 能 够 提 高 我 们 的 创 造 力 创 新 决 策 以 及 为 客 户 服 务 的 能 力 作 为 团 队 成 员... 支 持 包 容 尊 重 每 个 人 的 信 仰 和 价 值 观 倾 听 并 接 受 不 同 的 背 景 和 观 点 创 建 积 极 的 工 作 环 境 如 果 你 认 为 自 己 受 到 歧 视, 或 者 怀 疑 别 人 受 到 歧 视, 请 举 报 公 正 领 导 如 果 你 是 一 名 领 导 或 主 管, 则 应 遵 守 ITT 的 多 样 化 承 诺, 并 以 身 做 则 按 照 所 有 适 用 的 联 邦 州 和 当 地 法 律 或 法 规, 招 聘 雇 佣 培 训 提 拔 合 格 并 且 负 责 任 的 人 员, 向 其 支 付 报 酬, 并 且 不 考 虑 诸 如 种 族 宗 教 婚 姻 状 况 或 者 任 何 其 他 受 法 律 保 护 的 特 征 不 使 用 ITT 的 设 施 资 金 或 者 通 讯 工 具 宣 传 个 人 信 仰 Q&A 选 择 好 新 团 队 的 成 员 后, 我 发 现 其 中 一 名 成 员 的 宗 Q 教 信 仰 有 碍 其 他 成 员 的 最 佳 开 会 时 间 这 种 情 况 应 该 如 何 处 理? ITT A 希 望 我 们 建 立 能 够 获 得 最 佳 成 果, 并 能 给 ITT 带 来 积 极 影 响 的 团 队 我 们 尽 可 能 包 容 团 队 成 员 的 特 殊 要 求, 认 可 每 个 人 独 一 无 二 的 贡 献 多 样 化 和 包 容 能 够 给 我 们 带 来 竞 争 优 势 在 有 些 司 法 管 辖 地, 诸 如 种 族 宗 教 民 族 性 别 性 取 向 年 龄 残 疾 或 婚 姻 状 况 等 特 征, 均 受 到 法 律 保 护, 因 此 依 照 法 律 要 求, 我 们 可 能 需 要 予 以 包 容 如 无 法 包 容 特 殊 要 求, 请 联 系 ITT 法 务 部 或 ITT 人 力 资 源 部, 确 保 您 的 行 为 不 会 违 反 当 地 法 律 欲 了 解 更 多 联 系 人 :ITT 人 力 资 源 政 策 : 平 等 就 业 机 会 (EEO)/ 平 权 行 动 ITT 道 德 求 助 热 线 或 Ethics.ITT.com 8

10 如 何 团 结 协 作 ITT 行 为 守 则 构 建 积 极 的 关 系 9 无 骚 扰 的 工 作 环 境 团 结 协 作... 我 们 认 为, 人 人 都 有 权 得 到 尊 重, 并 有 权 在 无 骚 扰 和 凌 辱 行 为 的 环 境 下 工 作 我 们 有 责 任 建 立 积 极 的 环 境 作 为 团 队 成 员... 尊 重 他 人 保 持 警 惕, 不 要 参 与 : 骚 扰 攻 击 性 压 力 和 恐 吓, 可 为 言 语 身 体 或 视 觉 骚 扰 其 中 包 括 恐 吓 种 族 侮 辱 和 不 当 玩 笑, 以 及 发 布 或 者 分 享 他 人 认 为 具 有 攻 击 性 的 言 论 或 图 片 性 骚 扰 令 人 讨 厌 的 性 暗 示 或 污 言 秽 语, 其 中 包 括 以 性 做 为 交 换 获 得 回 报, 承 诺 或 者 给 予 雇 佣 升 职 加 薪 或 者 特 殊 待 遇 ; 也 包 括 不 适 当 或 者 令 人 讨 厌 的 触 碰, 以 及 发 布 或 分 享 淫 秽 图 片 物 品 或 材 料 时 刻 注 意 你 的 行 为 和 言 论 对 你 的 预 期 受 众 及 预 期 外 受 众 的 影 响 特 别 注 意 可 导 致 无 意 冒 犯 行 为 和 言 论 的 个 人 盲 点 情 绪 和 思 想 在 与 各 团 队 成 员 客 户 和 商 业 伙 伴 的 交 往 过 程 中 彬 彬 有 礼 不 论 是 面 对 面 打 电 话 还 是 发 文, 始 终 展 现 最 高 水 平 的 专 业 性 在 工 作 场 所 或 者 与 工 作 相 关 的 活 动 中, 永 远 不 要 忽 视 任 何 形 式 的 骚 扰 行 为, 不 论 被 骚 扰 对 象 是 你 自 己 还 是 他 人 ( 包 括 商 业 伙 伴 和 其 他 第 三 方 ) 举 报 问 题 Q&A 我 路 过 一 名 同 事 的 工 作 站 Q 时, 发 现 他 正 在 向 一 名 团 队 成 员 发 送 有 明 显 性 暗 示 的 信 息 和 图 片 我 该 怎 么 做? 我 们 有 责 任 保 护 我 们 的 工 作 A 环 境, 有 责 任 确 保 我 们 的 团 队 成 员 不 受 骚 扰 我 们 鼓 励 你 进 行 干 预 你 可 以 采 取 多 种 方 法, 包 括 鼓 励 被 骚 扰 人 报 告, 告 诉 你 的 经 理 或 主 管, 向 ITT 人 力 资 源 部 报 告, 或 者 联 系 我 们 的 道 德 求 助 热 线 进 行 举 报 欲 了 解 更 多 联 系 人 :ITT 当 地 经 理 或 主 管 ITT 人 力 资 源 部 政 策 : 防 骚 扰

11 重 视 每 名 团 队 成 员 我 在 某 一 团 队 工 作, 认 为 注 意 到 的 团 队 成 员 的 行 为 对 另 一 团 队 成 员 产 生 了 攻 击 和 恐 吓 她 提 出 的 工 作 流 程 改 进 方 面 的 建 议 经 常 被 潮 笑, 并 且 不 作 任 何 考 虑 地 忽 视 我 曾 经 向 一 些 团 队 成 员 提 到 了 这 一 点 有 些 人 说, 这 是 因 为 她 来 自 我 们 工 作 区 域 外, 她 不 知 道 自 己 在 说 些 什 么, 也 不 知 道 我 们 如 何 工 作 他 们 告 诉 我, 他 们 已 经 投 诉 至 她 的 老 板 处, 她 的 老 板 已 承 诺 解 决 这 一 问 题 之 后 不 久, 我 偶 然 听 到 她 的 主 管 说 她 不 是 一 名 团 队 成 员, 并 且 愚 蠢 不 堪 我 从 文 化 培 训 获 知,ITT 重 视 所 有 员 工 的 想 法 意 见 和 经 验, 公 司 希 望 营 造 一 个 无 攻 击 行 为 和 恐 吓 的 工 作 环 境 我 还 知 道, 如 果 这 些 行 为 不 改 正, 就 会 变 得 严 重, 并 视 为 理 所 当 然 我 将 我 的 担 忧 告 知 了 人 力 资 源 部, 我 现 在 很 高 兴 我 这 样 做 了 他 们 知 道 如 何 全 面 了 解 相 关 情 况, 知 道 要 采 取 哪 些 改 正 措 施 他 们 强 调, 所 有 员 工 都 理 应 得 到 尊 重, 并 且 期 望 所 有 员 工 为 积 极 的 工 作 环 境 做 出 贡 献 自 我 告 知 人 力 资 源 部 后, 该 情 况 得 到 了 很 大 的 改 善 关 于 尊 重 虽 然 我 们 不 时 会 有 不 同 意 见, 但 每 个 人 都 需 尊 重 相 互 行 为 ITT 道 德 求 助 热 线 或 Ethics.ITT.com 10

12 如 何 团 结 协 作 ITT 行 为 守 则 11 我 们 应 当 做 到... 保 护 我 们 的 福 利 我 们 都 是 ITT 团 队 的 一 员 关 心 自 己, 关 爱 他 人 由 于 员 工 不 仅 对 ITT 重 要, 对 其 他 团 队 成 员 家 庭 和 社 区 同 样 重 要, 因 此 我 们 提 倡 安 全 健 康 和 社 会 责 任 环 境 保 护 及 人 权 药 物 和 酒 精 健 康 和 安 全 安 全 工 作 环 境

13 环 境 保 护 及 人 权 团 结 协 作... 在 我 们 经 营 的 各 个 社 区 坚 持 正 确 的 行 动, 是 我 们 共 同 的 承 诺 因 此, 不 论 当 地 有 何 商 业 惯 例, 我 们 都 关 心 环 境, 支 持 人 权 作 为 团 队 成 员... 最 大 限 度 地 降 低 我 们 对 环 境 的 影 响 在 我 们 开 展 业 务 时, 遵 守 所 有 适 用 的 环 境 法 律 法 规 和 ITT 环 境 健 康 和 安 全 (ESH&S) 政 策 要 求 您 的 同 仁 和 商 业 伙 伴 同 样 做 到 这 一 点 鼓 励 员 工 与 自 己 的 经 理 和 主 管 讨 论 保 护 资 源 的 方 法 报 告 潜 在 环 境 问 题, 向 您 的 ITT ESH&S 经 理 寻 求 环 境 合 规 方 面 的 建 议 欲 了 解 更 多 联 系 人 :ITT 人 力 资 源 部 ITT ESH&S, ITT 法 务 部 政 策 : 人 权,ITT ESH 手 册 以 人 为 本 尊 重 并 遵 守 经 营 市 场 实 施 的 所 有 相 关 雇 佣 法 律 如 对 相 关 雇 佣 法 律 有 任 何 疑 问, 请 咨 询 ITT 法 务 部 或 ITT 人 力 资 源 部 不 得 从 事 任 何 违 反 人 权 的 行 为, 或 者 与 任 何 该 等 人 士 开 展 业 务 公 平 平 等 地 对 待 代 表 我 们 的 人 士 了 解 并 遵 循 我 们 涉 及 下 列 方 面 的 政 策 : 遵 守 工 资 和 工 时 法 律 保 障 安 全 的 工 作 条 件 禁 止 人 口 走 私 以 及 使 用 童 工 或 强 制 人 工 ( 包 括 监 狱 或 契 约 劳 工 ) Q&A 我 有 理 由 认 为 某 名 ITT Q 的 供 应 商 违 反 了 当 地 工 业 垃 圾 处 理 方 面 的 法 律 我 该 怎 么 做? ITT A 要 求 所 有 团 队 成 员 和 商 业 合 作 伙 伴 遵 守 所 有 适 用 的 环 境 法 律 和 法 规 如 有 问 题, 应 立 即 向 ITT ESH&S 报 告 他 们 具 备 相 应 的 技 能, 可 对 他 们 发 现 的 任 何 违 规 行 为 进 行 调 查 和 处 理 除 此 之 外, 如 你 担 心 可 能 违 反 劳 动 法 或 人 权, 请 直 接 向 ITT 法 务 部 或 ITT 人 力 资 源 部 报 告 ITT 道 德 求 助 热 线 或 Ethics.ITT.com 12

14 如 何 团 结 协 作 ITT 行 为 守 则 保 护 我 们 的 健 康 13 药 物 和 酒 精 团 结 协 作... 我 们 认 为 始 终 要 保 持 最 佳 状 态, 关 心 自 己, 关 爱 他 人 因 此, 禁 止 饮 酒 使 用 药 物 或 者 受 管 制 物 质, 以 免 危 及 我 们 的 安 全 生 产 效 率 绩 效 可 靠 性 或 判 断 Q&A 某 名 团 队 成 员 工 作 时 似 乎 处 Q 于 药 物 或 酒 精 的 影 响 之 下. 我 该 怎 么 做? 立 即 联 系 你 的 当 地 管 理 层 A ITT ESH&S 代 表 或 ITT 人 力 资 源 部, 告 知 你 的 担 忧 采 取 适 当 的 措 施, 保 证 自 己 你 团 队 成 员 以 及 可 能 有 受 伤 风 险 之 人 的 安 全, 其 中 可 包 括 关 掉 机 器 和 中 断 生 产 作 为 团 队 成 员... 以 负 责 任 的 方 式 行 事 禁 止 在 公 司 场 所 或 者 代 表 ITT 工 作 时 拥 有 使 用 购 买 或 出 售 违 禁 药 物 在 公 司 场 所 或 者 代 表 ITT 工 作 时, 不 得 饮 酒 ( 公 司 活 动 会 议 或 者 工 作 餐 时 可 在 合 法 范 围 内, 谨 慎 地 适 量 饮 酒 始 终 负 责, 作 出 良 好 判 断, 并 遵 守 当 地 法 律 和 法 规 禁 止 在 酒 精 或 违 禁 药 物 或 者 在 处 方 药 或 非 处 方 药 影 响 下 操 作 ITT 自 有 设 备 或 ITT 自 有 车 辆 或 者 工 作 发 现 可 能 影 响 你 的 工 作 绩 效 安 全 或 他 人 安 全 的 情 况 时, 通 知 你 的 主 管 经 理 或 ITT 人 力 资 源 部 如 果 你 看 到 或 者 怀 疑 因 为 工 作 或 在 ITT 场 所 时 使 用 药 物 或 饮 酒, 导 致 工 作 表 现 不 佳, 则 可 向 你 的 经 理 主 管 或 ITT 人 力 资 源 部 报 告 欲 了 解 更 多 联 系 人 :ITT 当 地 经 理 或 主 管 ITT 人 力 资 源 部 ITT ESH&S 政 策 : 药 物 滥 用

15 健 康 和 安 全 团 结 协 作... 我 们 认 为, 凡 事 都 应 以 人 为 本 我 们 相 互 警 惕 我 们 的 目 标 是, 通 过 遵 守 安 全 规 定, 报 告 意 外 事 故 或 不 安 全 情 况, 打 造 无 伤 害 的 工 作 环 境 安 全 不 容 打 折 作 为 团 队 成 员... 保 护 自 己 和 他 人 遵 守 对 你 的 工 作 和 工 作 地 点 适 用 的 所 有 健 康 和 安 全 法 律 政 策 和 法 规, 完 成 所 有 要 求 进 行 的 培 训 如 你 的 工 作 需 要 穿 戴 或 使 用 安 全 设 备 材 料 或 装 置, 请 按 照 我 们 的 政 策 和 生 产 商 的 说 明 书 正 确 穿 戴 向 你 带 到 ITT 现 场 的 访 客 传 达 和 实 施 所 有 相 关 的 安 全 要 求 向 你 的 经 理 或 主 管 或 者 ITT ESH&S 经 理 报 告 任 何 安 全 危 险 或 不 安 全 工 作 条 件 立 即 向 你 的 经 理 或 主 管 或 者 ITT ESH&S 经 理 报 告 任 何 工 伤 情 况 Q&A 最 近, 来 自 价 值 中 心 的 一 名 Q 领 导 对 我 们 的 设 施 进 行 了 考 察 她 要 求 我 们 带 她 参 观 生 产 过 程, 当 时 给 了 她 一 幅 护 目 镜 开 始 参 观 后 不 久, 我 发 现 她 没 有 戴 上 护 目 镜 我 走 近 她, 向 她 提 醒 我 们 的 安 全 政 策, 坚 持 在 设 施 内 需 戴 上 护 目 镜 我 的 行 为 是 否 正 确? 当 然 正 确 各 级 人 员 都 需 穿 A 戴 个 人 防 护 装 备 (PPE) 你 的 坚 持 不 是 不 尊 重, 而 是 体 现 了 你 对 同 事 安 全 的 关 心 欲 了 解 更 多 联 系 人 :ITT 当 地 经 理 或 主 管 ITT ESH&S 政 策 :ITT ESH 手 册 ITT 道 德 求 助 热 线 或 Ethics.ITT.com 14

16 如 何 团 结 协 作 ITT 行 为 守 则 保 护 我 们 的 健 康 15 安 全 的 工 作 环 境 团 结 协 作... 我 们 重 视 每 名 员 工, 并 致 力 于 保 障 全 体 员 工 的 福 利 和 安 全 我 们 遵 守 所 有 安 全 措 施, 以 及 ITT 的 工 作 场 所 暴 力 零 容 忍 政 策 作 为 团 队 成 员... 防 止 工 作 场 所 暴 力 禁 止 威 胁 或 者 损 害 他 人, 或 者 在 工 作 场 所 展 现 暴 力 行 为 我 们 的 工 作 场 所 零 容 忍 政 策 适 用 于 公 司 场 所 的 行 为, 以 及 在 全 球 各 地 开 展 ITT 业 务 的 团 队 成 员 的 行 为 ITT 场 所 禁 止 携 带 手 枪 枪 支 或 武 器 不 论 是 否 持 有 携 带 武 器 的 执 照,ITT 场 所 均 禁 止 携 带 任 何 类 型 的 手 枪 枪 支 或 武 器 立 即 向 你 的 经 理 或 主 管 ITT 力 资 源 部 或 当 地 管 理 部 门 报 告 威 胁 和 暴 力 行 为 加 强 我 们 的 安 全 遵 守 当 地 的 所 有 安 全 政 策, 保 持 警 惕, 保 证 人 员 以 及 设 施 和 财 产 的 安 全 进 入 工 作 场 所 必 须 使 用 员 工 卡 确 保 访 客 出 示 访 客 卡, 并 遵 守 ITT 的 陪 同 和 无 陪 同 拜 访 要 求 立 即 向 自 己 的 经 理 主 管 ITT 人 力 资 源 部 或 ITT ESH&S 报 告 任 何 安 全 事 故 或 问 题 欲 了 解 更 多 联 系 人 :ITT 当 地 经 理 或 主 管 ITT 人 力 资 源 部 ITT ESH&S 政 策 :ITT ESH 手 册

17 安 全 工 作 环 境 不 是 某 一 个 人 或 某 一 个 部 门 的 责 任, 而 是 人 人 有 责 同 事 我 已 在 同 一 部 门 工 作 多 年, 我 的 同 事 是 一 群 很 不 错 的 人 最 近 我 的 一 名 团 队 成 员 变 得 孤 僻 易 怒 我 曾 看 到 他 重 重 关 上 他 办 公 桌 的 抽 屉, 听 他 自 言 自 言, 要 让 另 一 名 同 事 为 其 行 为 付 出 代 价 我 想 他 当 时 可 能 处 于 困 难 期, 但 之 后 情 况 未 改 善 我 不 想 跟 他 一 对 一 地 谈, 但 是 我 又 关 心 他 还 有 其 他 团 队 成 员, 因 此 我 告 知 了 我 的 经 理 她 告 知 了 人 力 资 源 部 的 人, 我 的 团 队 成 员 得 到 了 帮 助 一 开 始, 我 不 确 定 是 否 应 该 说 出 我 的 担 忧 通 过 分 享, 我 给 公 司 提 供 了 一 次 向 我 的 同 事 给 予 帮 助, 保 证 安 全 工 作 环 境 的 机 会 ITT 道 德 求 助 热 线 或 Ethics.ITT.com 16

18 如 何 团 结 协 作 ITT 行 为 守 则 17 我 们 应 当 做 到... 公 平 开 展 业 务 始 终 朝 气 蓬 勃 但 保 持 公 正 遵 守 适 用 法 律 和 法 规, 对 于 我 们 的 竞 争 对 手 我 们 的 商 业 伙 伴 和 我 们 的 客 户, 均 以 专 业 的 方 式 行 事 反 垄 断 和 公 平 交 易 反 贿 赂 政 府 合 同 礼 品 招 待 和 出 差 贸 易 合 规

19 反 垄 断 和 公 平 交 易 团 结 协 作... 我 们 相 信 一 个 繁 荣 的 市 场, 并 且 我 们 会 遵 守 旨 在 保 持 竞 争 的 法 律 我 们 积 极 但 公 正 地 竞 争, 通 过 我 们 的 产 品 和 服 务 优 势, 而 不 是 不 正 当 行 为 打 败 竞 争 对 手 作 为 团 队 成 员... 促 进 公 平 和 开 放 竞 争 谨 记 在 市 场 上 如 何 竞 争 由 我 们 自 行 决 定, 绝 对 不 涉 及 与 我 们 的 竞 争 对 手 讨 论 遵 守 经 营 所 在 国 家 的 反 垄 断 和 竞 争 法 不 从 事 不 当 限 制 自 由 贸 易 或 竞 争 的 活 动, 例 如 : 与 竞 争 对 手 商 定 操 纵 价 格 或 生 产 划 分 客 户 或 市 场, 或 者 拒 绝 与 另 一 公 司 开 展 业 务 参 与 任 何 形 式 的 操 纵 投 标 交 换 可 导 致 统 一 定 价 的 非 公 开 信 息 通 过 避 免 与 竞 争 对 手 进 行 涉 及 可 视 为 竞 争 敏 感 信 息 的 讨 论, 避 免 反 竞 争 行 为 的 出 现 有 道 德 地 合 法 收 集 竞 争 对 手 的 信 息 通 过 公 共 资 源, 如 新 闻 和 贸 易 期 刊 文 章 寻 找 竞 争 信 息 不 得 通 过 欺 骗 虚 假 陈 述 偷 窃 或 者 其 他 非 法 或 不 道 德 手 段 寻 找 竞 争 信 息 不 得 获 取 或 使 用 竞 争 对 手 的 保 密 或 专 有 信 息 如 某 人 向 你 提 供 与 竞 争 对 手 相 关 的 信 息, 并 且 你 认 为 信 息 属 于 保 密 性 质, 请 联 系 ITT 法 务 部 如 投 标 政 府 合 同, 并 收 到 渠 道 选 择 信 息 ( 政 府 评 标 使 用 的 信 息 ), 请 咨 询 ITT 法 务 部 如 离 开 竞 争 对 手 加 入 ITT, 请 勿 从 之 前 的 雇 主 处 携 带 或 使 用 其 保 密 或 专 有 信 息 公 平 交 易 仅 提 供 真 实 的, 有 关 我 们 产 品 和 服 务 的 质 量 特 点 和 可 得 性 的 信 息 不 对 竞 争 对 手 的 产 品 或 服 务 作 虚 假 陈 述 欲 了 解 更 多 联 系 人 :ITT 法 务 部 ITT 商 业 行 为 政 策 : 反 垄 断 和 竞 争 ITT 道 德 求 助 热 线 或 Ethics.ITT.com 18

20 如 何 团 结 协 作 ITT 行 为 守 则 公 平 开 展 业 务 19 反 贿 赂 团 结 协 作... 我 们 不 得 贿 赂 或 腐 败 我 们 知 悉, 贿 赂 或 腐 败 不 仅 对 ITT 有 害, 还 对 全 球 市 场 以 及 我 们 开 展 业 务 的 社 区 有 害 我 们 支 持 并 遵 守 所 有 我 们 经 营 所 在 管 辖 地 的 反 贿 赂 和 反 腐 败 法 律 作 为 团 队 成 员... 识 别 贿 赂 知 悉 贿 赂 不 仅 仅 是 出 于 不 当 影 响 某 一 决 定 之 目 的 支 付 的 款 项, 贿 赂 形 式 可 能 为 礼 品 好 处 贷 款 工 作 或 者 甚 至 提 供 的 招 待 或 旅 行 机 会 慈 善 或 政 治 献 金 如 提 供 目 的 是 为 了 影 响 某 一 决 定, 则 也 可 视 为 贿 赂 疏 通 费 是 指... 有 时 也 称 为 铺 路 费, 通 常 是 送 给 外 国 政 府 员 工 的 小 额 现 金 或 礼 物, 以 加 快 政 府 部 门 的 审 批 程 序 和 环 节, 如 办 理 ITT 理 应 获 得 的 政 府 文 件 装 卸 货 物 申 请 通 话 通 电 通 水 等 服 务 你 知 道 吗? 国 家 不 同, 反 贿 赂 法 律 也 不 同 因 此,ITT 为 方 便 员 工 记 住 我 们 的 政 策, 规 定 任 何 形 式 的 贿 赂, 不 论 是 向 任 何 人 提 供 还 是 从 任 何 人 处 收 受 的 贿 赂 ( 政 府 官 员 或 者 商 业 客 户 ), 均 始 终 属 于 不 当 行 为, 始 终 禁 止 诚 信 开 展 业 务 不 得 提 供 承 诺 或 者 收 取 贿 赂 或 任 何 有 价 物 ( 包 括 但 不 限 于 现 金 ), 以 不 当 影 响 某 一 决 定, 或 者 取 得 不 公 正 优 势 遵 守 对 你 所 从 事 工 作 适 用 的 法 律 法 规 和 合 同 规 定 除 非 迫 切 威 胁 你 的 健 康 或 安 全, 否 则 不 得 支 付 疏 通 费 负 责 确 保 与 工 作 相 关 的 费 用 是 适 当 的, 并 符 合 我 们 的 政 策 账 簿 和 记 录 中 款 项 的 记 录 须 准 确 和 完 整 ( 详 见 准 确 记 录 ) 向 ITT 法 务 部 ITT 商 业 行 为 或 ITT 财 务 部 门 报 告 任 何 实 际 或 怀 疑 的 贿 赂 行 为 欲 了 解 更 多 联 系 人 :ITT 法 务 部 ITT 商 业 行 为 ITT 财 务 部 政 策 : 反 腐 败

21 政 府 合 同 团 结 协 作... 我 们 重 视 我 们 的 政 府 客 户 我 们 知 悉, 与 政 府 合 同 相 关 的 法 律 和 要 求, 通 常 都 比 商 业 合 同 适 用 的 法 律 和 要 求 更 加 严 格 作 为 团 队 成 员... 促 进 诚 信 采 购 在 与 美 国 政 府 开 展 业 务 时, 遵 守 适 用 联 邦 采 购 法 规 ( 包 括 禁 止 人 口 贩 卖 的 政 策 ) ITT 的 承 包 商 责 任 计 划 (CRP) 以 及 我 们 的 与 美 国 政 府 签 订 行 为 守 则 补 充 文 件 的 要 求 确 保 我 们 的 分 包 商 了 解 我 们 政 府 合 同 中 的 要 求 也 同 样 适 用 于 他 们 的 分 包 合 同 不 得 企 图 获 得 或 使 用 : 政 府 保 密 信 息 或 渠 道 选 择 信 息 其 他 承 包 商 的 非 公 开 投 标 或 方 案 信 息, 包 括 成 本 或 价 格 数 据 或 专 有 信 息 遵 循 我 们 政 策 中 规 定 的, 有 关 提 供 礼 品 招 待 或 者 旅 行 的 规 定 除 非 经 ITT 人 力 资 源 部 或 ITT 法 务 部 授 权, 否 则 不 得 与 现 任 或 前 任 政 府 官 员 或 雇 员 军 人 或 其 家 庭 成 员 讨 论 工 作 或 业 务 机 会 做 好 服 务 工 作 妥 善 保 护 和 控 制 对 于 如 果 发 布, 可 能 威 胁 一 国 国 家 安 全 的 所 有 保 密 专 有 或 受 管 制 技 术 信 息 的 访 问 ( 如 分 类 信 息 ) 确 保 团 队 成 员 访 客 顾 问 分 包 商 和 其 他 商 业 合 作 伙 伴 在 访 问 保 密 专 有 或 受 管 制 技 术 信 息 或 设 施 的 受 限 区 域 之 前, 已 妥 善 获 得 授 权 如 有 下 列 情 况, 请 联 系 你 的 经 理 或 主 管 或 ITT 法 务 部 : 对 你 要 进 行 的 政 府 承 包 工 程 有 任 何 疑 问 知 悉 或 者 怀 疑 我 们 的 政 府 / 承 包 商 关 系 存 在 利 益 冲 突 我 们 的 行 为 守 则 与 某 一 国 家 的 法 律 之 间 存 在 冲 突 某 一 政 府 代 表 联 系 进 行 审 查 或 调 查 公 开 谈 论 的 行 为 可 导 致 我 们 的 政 府 合 同 产 生 风 险 确 保 我 们 在 政 府 合 同 谈 判 中 提 交 的 所 有 信 息 准 确 完 整 并 且 为 最 新 信 息 欲 了 解 更 多 联 系 人 :ITT 当 地 经 理 或 主 管 ITT 法 务 部 ITT 商 业 行 为 政 策 : 付 费 参 与 合 规, 行 为 守 则 补 充 文 件 : 与 美 国 政 府 签 订 合 同 ITT 道 德 求 助 热 线 或 Ethics.ITT.com 20

22 如 何 团 结 协 作 ITT 行 为 守 则 公 平 的 开 展 业 务 21 礼 品 招 待 和 出 差 团 结 协 作... 我 们 理 解, 商 业 过 程 中 交 换 馈 赠 可 建 立 良 好 的 工 作 关 系, 但 我 们 在 给 予 馈 赠 时 秉 承 正 直 原 则 小 心 行 事, 遵 守 公 司 的 政 策, 确 保 其 目 的 并 非 是 说 服 某 人 作 出 不 合 法 或 不 诚 信 的 举 动 Q&A 我 和 团 队 成 员 与 一 家 供 应 商 Q 讨 论 该 供 应 商 为 ITT 工 作 的 可 能 性, 并 一 直 工 作 到 很 晚 供 应 商 建 议 我 们 休 息 一 下 去 用 晚 餐 他 们 提 出 请 整 个 团 队 的 晚 餐 我 和 我 的 团 队 成 员 是 否 可 接 受 供 应 商 的 晚 餐 请 客? 不 允 许 在 决 定 是 否 聘 用 某 A 名 供 应 商 的 过 程 中, 你 必 须 注 意 避 免 受 到 不 当 影 响, 也 不 得 有 你 受 到 影 响 的 迹 象 允 许 一 起 用 晚 餐 ; 但 是 各 家 公 司 应 支 付 各 自 的 员 工 餐 费 作 为 团 队 成 员... 熟 悉 我 们 的 政 策 确 保 你 知 道 哪 些 行 为 得 当 不 得 提 供 或 者 接 受 属 于 下 列 情 况 的 任 何 东 西 : 提 供 目 的 是 为 了 获 得 或 者 留 住 业 务 可 能 影 响 或 有 迹 象 影 响 某 一 商 业 决 定, 或 者 不 被 视 为 惯 常 的 商 业 做 法 违 反 提 供 人 或 收 受 人 的 法 律 或 法 规 或 政 策 可 视 为 奢 侈 铺 张 或 者 不 合 理 可 妨 碍 ITT 或 者 损 害 我 们 的 声 誉 不 得 通 过 使 用 自 己 的 个 人 资 金 或 者 通 过 让 他 人 进 行 你 自 己 不 得 进 行 的 事 项, 逃 避 规 定 不 得 出 于 不 当 影 响 某 一 商 业 决 定 之 目 的, 要 求 或 者 提 供 商 务 馈 赠 拒 绝 超 出 正 常 价 值, 或 者 不 符 合 我 们 政 策 的 任 何 礼 品 或 邀 请, 并 立 即 向 你 的 经 理 或 主 管 报 告

23 涉 及 到 我 们 的 商 业 客 户 时, 你... 可 以 提 供 或 收 受 : 与 当 地 某 一 认 可 节 日 或 活 动 相 关, 正 常 合 理 价 值 的 礼 品 正 常 合 理 价 值 印 有 识 别 信 息 ( 名 称 标 识 等 ), 出 于 广 告 宣 传 或 纪 念 之 目 的, 或 者 为 了 产 生 商 誉, 向 客 户 分 发 的 促 销 品 如 为 下 列 情 况, 则 可 接 受 或 者 接 受 招 待 ( 包 括 用 餐 社 交 活 动 和 体 育 比 赛 ): 你 和 客 户 均 参 加 提 供 合 理 并 且 服 务 于 合 法 的 商 业 目 的 不 频 繁 未 经 ITT 法 务 部 事 先 书 面 批 准, 不 得 提 供 或 接 受 旅 行 或 过 夜 住 宿 涉 及 到 我 们 的 政 府 客 户 时, 你... 只 可 按 照 我 们 的 政 策 提 供 适 中 的 餐 点 政 府 客 户 是 指... 任 何 联 邦 州 或 当 地 政 府 员 工 军 官 政 治 官 员 或 政 党 欲 了 解 更 多 Q&A Q 某 名 商 业 客 户 要 求 考 察 我 们 的 检 测 设 施 为 此, 他 必 须 乘 坐 飞 机, 并 在 设 施 附 近 的 酒 店 住 一 晚 他 问 我 ITT 是 否 可 支 付 该 行 程 的 成 本 由 于 拜 访 有 正 当 的 商 业 理 由, 并 且 费 用 合 理, 仅 与 检 测 设 施 考 察 相 关, A 因 此 很 有 可 能 允 许 支 付 你 需 要 确 保 你 遵 守 所 有 的 ITT 政 策 以 及 客 户 的 政 策, 并 事 先 获 得 所 有 必 要 的 批 准 联 系 人 :ITT 当 地 经 理 或 主 管 ITT 商 业 行 为 ITT 法 务 部 政 策 : 客 户 和 政 府 官 员 的 赠 礼 招 待 和 旅 行 ITT 道 德 求 助 热 线 或 Ethics.ITT.com 22

24 如 何 团 结 协 作 ITT 行 为 守 则 公 平 的 开 展 业 务 23 贸 易 合 规 Q&A 有 人 让 我 从 ITT Q 在 德 国 的 一 处 工 厂, 向 美 国 禁 运 国 家 的 一 名 客 户 发 运 ITT 产 品 别 人 建 议 我 将 产 品 发 到 我 们 在 英 国 的 一 名 经 销 商 处, 然 后 再 由 该 经 销 商 将 产 品 发 给 我 们 在 最 终 目 的 国 的 客 户 这 样 是 否 允 许? A 不 允 许 这 仍 被 视 为 非 法 出 口 由 于 ITT 是 一 家 美 国 公 司, 因 此 除 当 地 法 律 外, 所 有 子 公 司 还 必 须 遵 守 美 国 贸 易 法 律 和 法 规 不 得 参 与 容 忍 或 者 以 任 何 方 式 涉 及 此 种 安 排 团 结 协 作... 我 们 在 全 球 各 地 开 展 业 务, 遵 守 对 我 们 产 品 服 务 和 技 术 进 出 口 适 用 的 所 有 国 际 贸 易 法 律 作 为 一 家 美 国 公 司, 我 们 需 遵 守 美 国 和 其 他 国 际 政 府 ( 具 体 视 情 况 而 定 ) 施 加 的 经 济 制 裁 作 为 团 队 成 员... 遵 守 贸 易 法 律 遵 守 业 务 开 展 所 在 国 家 的 相 关 进 出 口 法 律 和 法 规 注 意, 可 能 不 止 一 国 的 法 律 适 用 于 跨 境 交 易 如 果 你 工 作 所 在 的 ITT 业 务 单 位 不 在 美 国, 则 所 在 国 家 和 美 国 的 贸 易 法 律 法 规 和 制 裁 均 适 用 确 保 计 划 进 口 或 出 口 用 的 任 何 东 西 按 照 原 产 国 目 的 地 终 端 用 途 和 终 端 用 户 妥 善 进 行 分 类 注 意 保 存 好 所 有 所 需 的 文 件 标 签 执 照 许 可 和 审 批 不 得 与 受 美 国 或 者 其 他 相 关 贸 易 禁 运 或 经 济 制 裁 的 国 家 开 展 业 务 如 果 有 任 何 问 题, 请 联 系 ITT 贸 易 合 规 部 不 得 参 与 美 国 不 支 持 的 抵 制 活 动 如 果 收 到 遵 守 某 一 抵 制 活 动 的 申 请 ( 或 者 提 供 与 抵 制 相 关 信 息 的 申 请 ), 请 联 系 ITT 合 规 部 通 过 向 代 表 我 们 开 展 业 务 的 各 方 传 达 我 们 的 贸 易 合 规 政 策, 确 保 供 应 链 的 诚 信 注 意, 违 反 贸 易 法 律 可 导 致 失 去 进 出 口 特 权, 以 及 遭 受 民 事 和 刑 事 处 罚 如 对 贸 易 法 规 或 政 策 有 疑 问, 请 向 ITT 贸 易 合 规 部 寻 求 指 导 欲 了 解 更 多 联 系 人 :ITT 贸 易 合 规 ITT 法 务 部 政 策 :2015/2016 全 球 贸 易 计 划 和 合 规 手 册

25 错 误 地 址 我 们 的 一 名 客 户 无 意 抄 送 给 了 我 一 份 电 子 邮 件 这 份 电 子 邮 件 包 含 与 竞 争 对 手 相 关 的 某 些 保 密 价 格 信 息 我 想 与 团 队 的 其 他 人 分 享 该 信 息, 毕 竟 电 子 邮 件 发 给 我 不 是 我 的 过 失 但 我 知 道, 使 用 该 信 息 可 能 有 不 当 之 处, 因 此 我 立 即 联 系 ITT 法 务 部, 向 他 们 咨 询 要 采 取 什 么 措 施 ITT 道 德 求 助 热 线 或 Ethics.ITT.com 24

26 如 何 团 结 协 作 ITT 行 为 守 则 25 我 们 应 当 做 到... 避 免 利 益 冲 突 我 们 积 极 努 力 地 确 保 我 们 代 表 ITT 作 出 客 观 商 业 决 定 的 能 力, 不 受 我 们 的 个 人 关 系 和 活 动 干 扰 我 们 知 道 并 能 够 避 免 可 导 致 利 益 冲 突 的 各 种 情 况 委 托 第 三 方 与 供 应 商 合 作 私 人 关 系 和 家 庭 成 员 内 幕 交 易

27 委 托 第 三 方 团 结 协 作... 我 们 可 能 需 负 责 代 表 我 们 开 展 业 务 的 第 三 方 的 行 为, 因 此 我 们 需 遵 循 尽 职 调 查 程 序, 设 定 明 确 的 预 期, 并 积 极 管 理 这 些 人 的 工 作 不 得 雇 佣 第 三 方 进 行 法 律 不 允 许 ITT 自 己 进 行 的 事 项 作 为 团 队 成 员... 作 出 明 智 的 选 择 确 保 你 知 道 你 的 合 作 人 是 谁, 了 解 他 们 所 采 取 的 业 务 规 范, 以 及 诚 信 和 道 德 经 营 方 面 的 声 誉 情 况 合 作 的 商 业 伙 伴 应 当 支 持 ITT 的 高 道 德 行 为 标 准 遵 循 ITT 有 关 委 托 销 售 代 理 人 营 销 代 表 经 销 商 或 交 易 商 的 政 策 其 中 包 括 委 托 ITT 商 业 行 为 部 和 ITT 法 务 部, 以 确 保 进 行 所 有 要 求 进 行 的 尽 职 调 查, 并 实 施 适 当 的 法 律 要 求 注 意 游 说 者 的 使 用 必 须 事 先 经 ITT 法 务 部 批 准 欲 了 解 更 多 联 系 人 :ITT 商 业 行 为 ITT 法 务 部 政 策 : 第 三 方 代 表 ITT 道 德 求 助 热 线 或 Ethics.ITT.com 26

28 如 何 团 结 协 作 ITT 行 为 守 则 避 免 利 益 冲 突 27 Q&A 某 个 供 应 商 面 临 困 难 时 期 Q 她 建 议, 如 果 我 们 淘 汰 一 两 个 其 他 供 应 商, 她 可 以 填 补 空 白, 以 折 扣 价 向 我 们 销 售 所 有 材 料, 并 且 可 向 我 提 供 一 些 好 处 这 种 做 法 看 起 来 不 对, 但 可 以 给 ITT 节 省 很 多 钱 我 该 怎 么 做? A 该 名 供 应 商 可 能 建 议 向 你 提 供 回 扣, 而 公 司 严 禁 此 种 行 为 不 得 接 受 该 提 议 相 反, 需 与 你 的 经 理 或 主 管 讨 论 我 们 与 供 应 商 的 关 系 是 建 立 在 信 任 诚 实 和 透 明 的 基 础 上 我 们 不 仅 根 据 价 格, 还 根 据 诸 多 其 他 要 求, 公 平 公 正 地 对 供 应 商 进 行 评 估 与 供 应 商 合 作 团 结 协 作... 我 们 知 悉, 有 道 德 并 且 高 效 的 合 作 关 系 能 够 巩 固 我 们 的 业 务, 提 高 我 们 的 声 誉 我 们 公 平 对 待 并 尊 重 我 们 的 供 应 商, 并 希 望 供 应 商 遵 守 我 们 的 高 标 准 作 为 团 队 成 员... 仔 细 选 择 供 应 商 选 择 供 应 商 时, 确 保 在 已 制 定 的 指 南 或 政 策 内 开 展 工 作, 并 且 始 终 根 据 质 量 价 格 和 服 务 等 客 观 标 准 作 出 决 定 通 过 了 解 并 同 意 遵 守 我 们 的 供 应 商 行 为 守 则, 确 保 供 应 商 了 解 我 们 的 预 期 禁 止 利 用 供 应 商 关 系 牟 取 私 利, 包 括 经 济 利 益 个 人 工 作 绩 效 自 雇 或 雇 佣 家 庭 成 员 礼 品 服 务 或 个 人 折 扣 不 得 收 受 不 适 当 的 礼 品 招 待 回 扣 或 者 可 能 干 扰 或 者 可 被 他 人 认 为 干 扰 你 的 客 观 决 定 的 任 何 东 西 在 与 供 应 商 讨 论 任 何 ITT 计 划 信 息 系 统 或 流 程 之 前, 确 保 已 签 订 有 效 的 保 密 协 议 与 你 的 价 值 中 心 战 略 采 购 组 织 和 / 或 ITT 的 全 球 间 接 服 务 部 门 合 作, 监 控 我 们 供 应 商 的 工 作, 确 保 供 应 商 遵 守 我 们 的 守 则 政 府, 履 行 其 合 同 义 务 如 怀 疑 有 任 何 违 反, 请 举 报 欲 了 解 更 多 联 系 人 :ITT 当 地 经 理 或 主 管 ITT 商 业 行 为 政 策 : 供 应 商 期 望 协 议

29 私 人 关 系 和 家 庭 成 员 团 结 协 作... 我 们 知 悉, 当 我 们 的 定 位 和 决 策 部 门 作 出 涉 及 家 人 和 朋 友 的 商 业 决 定 时, 可 能 会 产 生 利 益 冲 突 因 此, 如 受 个 人 利 益 或 情 感 影 响, 我 们 可 能 无 法 做 出 符 合 ITT 最 佳 利 益 的 决 定, 则 我 们 不 得 参 与 决 策, 并 应 从 中 退 出 作 为 团 队 成 员... 避 免 冲 突 警 惕 你 与 另 一 ITT 团 队 成 员 供 应 商 客 户 或 者 其 他 利 害 关 系 方 的 私 人 关 系 可 能 影 响 你 作 出 独 立 财 务 雇 佣 或 者 其 他 商 业 决 策 能 力 的 情 况 ( 即 产 生 利 益 冲 突 ) 如 果 你 有 利 益 冲 突, 则 需 披 露 冲 突 性 质, 并 且 不 参 与 任 何 相 关 的 决 策 如 果 你 对 是 否 存 在 利 益 冲 突 存 续, 请 与 ITT 法 务 部 讨 论 你 的 情 况 禁 止 利 用 ITT 职 务 之 便, 向 家 庭 成 员 或 者 你 有 私 人 关 系 的 任 何 人 员 提 供, 或 者 从 其 接 受 不 当 经 济 利 益 不 得 影 响 任 何 人 与 你 或 者 你 的 家 庭 成 员 享 有 经 济 利 益 的 公 司 签 订 延 续 或 者 终 止 商 业 关 系 不 得 参 与 涉 及 家 庭 成 员 的 雇 佣 决 定 ( 如 聘 用 薪 酬 升 职 开 除 等 ) 警 惕 可 导 致 利 益 冲 突 的 个 人 经 济 利 益 不 得 接 受 ITT 竞 争 对 手 客 户 或 供 应 商 提 供 的 机 会, 或 者 同 意 担 任 其 顾 问 不 得 对 与 ITT 有 业 务 往 来 或 者 企 图 有 业 务 往 来 或 者 与 ITT 竞 争 的 公 司 持 有 具 有 影 响 力 的 经 济 利 益, 或 者 可 对 其 行 使 控 制 权 冲 突 可 能 性 一 般 取 决 于 投 资 规 范 你 的 工 作 以 及 商 业 关 系 性 质 家 庭 成 员 包 括... 配 偶 父 母 和 继 父 母 子 女 和 继 子 女 兄 弟 姐 妹 继 兄 弟 姐 妹 甥 侄 叔 叔 阿 姨 堂 表 兄 弟 姐 妹 祖 父 母 和 孙 子 孙 女 姻 亲 以 及 与 其 他 与 你 生 活 在 一 起 的 人, 而 非 雇 佣 的 帮 手 欲 了 解 更 多 联 系 人 :ITT 当 地 经 理 或 主 管 ITT 商 业 行 为 ITT 法 务 部 政 策 : 利 益 冲 突 雇 佣 有 密 切 关 系 的 个 人 ITT 道 德 求 助 热 线 或 Ethics.ITT.com 28

30 如 何 团 结 协 作 ITT 行 为 守 则 避 免 利 益 冲 突 29 内 幕 交 易 团 结 协 作... 我 们 知 悉, 涉 及 到 非 公 开 信 息 的 保 护, 如 财 务 和 战 略 计 划 或 经 济 状 况 等, 就 涉 及 到 信 任 我 们 知 悉, 基 于 任 何 重 要 非 公 开 信 息 的 股 票 交 易, 或 者 在 任 何 时 间 向 他 人 提 供 重 要 的 非 公 开 信 息, 均 违 反 美 国 联 邦 法 律 该 等 限 制 涉 及 我 们 可 能 获 取 的, 与 我 们 有 业 务 往 来 之 公 司 的 相 关 信 息 内 幕 交 易 不 合 法 作 为 团 队 成 员... 不 得 交 易 共 享 或 者 提 供 重 要 的 非 公 开 信 息 确 保 你 了 解 哪 些 信 息 类 型 可 视 为 重 要 的 非 公 开 信 息 能 够 影 响 到 投 资 者 购 买 出 售 或 者 持 有 某 一 公 司 证 券 的 信 息, 很 可 能 为 重 要 信 息, 而 未 在 公 司 外 发 布 ( 通 过 新 闻 发 布 会 等 ) 的 信 息 为 非 公 开 信 息 重 要 非 公 开 信 息 包 括... 有 关 并 购 销 售 或 收 益 业 绩 或 未 来 业 绩 预 期 财 务 预 测 大 额 合 同 新 战 略 或 股 票 发 行 重 大 人 事 调 整 或 者 任 何 其 他 重 要 交 易 的 非 公 开 信 息 如 果 不 能 确 定 信 息 是 否 可 视 为 内 幕 信 息, 请 咨 询 ITT 法 务 部 记 住, 即 使 你 离 开 ITT, 这 些 禁 止 规 定 仍 然 适 用 Q&A 欲 了 解 更 多 Q 我 在 会 上 听 说 ITT 计 划 收 购 一 家 上 市 公 司 我 能 否 将 此 作 为 潜 在 投 资 机 会 告 诉 朋 友? 联 系 人 :ITT 法 务 部 ITT 财 务 部 政 策 : 股 票 交 易 和 保 密 A 不 能 该 信 息 将 被 视 为 重 要 的 非 公 开 信 息, 如 果 你 的 朋 友 利 用 信 息, 则 你 们 俩 都 违 反 了 内 幕 交 易 法

31 避 免 冲 突 我 的 表 兄 弟 是 一 家 制 造 公 司 的 销 售 人 员 ITT 和 他 的 公 司 有 一 些 共 同 的 客 户, 但 我 们 的 产 品 不 相 互 竞 争 他 向 我 建 议, 也 许 我 可 以 给 他 介 绍 一 些 ITT 的 销 售 人 员, 这 样 他 可 以 向 他 们 介 绍 他 的 公 司, 从 而 希 望 获 得 代 理 协 议 并 销 售 ITT 产 品 我 希 望 他 能 获 得 成 功, 而 他 也 具 备 可 能 让 ITT 受 益 的 知 识 经 验 和 人 脉 考 虑 到 这 一 情 况 属 于 利 益 冲 突, 我 告 诉 了 我 的 经 理 他 也 认 为 这 属 于 利 益 冲 突, 我 不 能 参 加 讨 论 之 后 我 的 老 板 拿 到 了 我 表 兄 弟 的 联 系 信 息, 并 会 见 了 一 名 ITT 销 售 经 理 在 对 我 表 兄 弟 的 资 质 进 行 审 查, 并 对 他 的 公 司 进 行 尽 职 调 查 之 后, ITT 销 售 经 理 决 定 与 他 的 公 司 签 订 协 议 由 于 我 们 能 够 在 建 立 业 务 关 系 之 前 对 此 机 会 进 行 审 查, 并 且 我 的 工 作 也 与 销 售 完 全 无 关, 因 此 我 们 都 认 为 任 何 潜 在 利 益 冲 突 都 可 妥 善 得 到 管 理 ITT 道 德 求 助 热 线 或 Ethics.ITT.com 30

32 如 何 团 结 协 作 ITT 行 为 守 则 31 我 们 应 当 做 到... 保 护 我 们 的 资 源 每 个 人 都 有 责 任 保 护 我 们 的 实 物 财 产 设 计 生 产 方 法 价 格 和 其 他 商 业 信 息, 防 止 其 被 不 当 使 用 非 法 使 用 失 窃 确 保 我 们 所 有 资 源 的 使 用 均 符 合 公 司 的 最 佳 利 益 知 识 产 权 保 密 和 专 有 信 息 实 物 和 金 融 资 产

33 知 识 产 权 团 结 协 作... 我 们 了 解 我 们 知 识 产 权 (IP) 的 价 值, 了 解 我 们 有 责 任 保 护 这 些 知 识 产 权 ITT 之 所 以 是 ITT, 正 是 我 们 拥 有 的 技 术 方 法 和 信 息, 因 此 我 们 需 小 心 保 护, 防 止 被 非 法 使 用 或 披 露 作 为 团 队 成 员... 保 护 我 们 的 知 识 产 权 创 建 知 识 产 权 时, 应 与 ITT 法 务 部 合 作, 决 定 适 当 的 保 护 方 式 记 住, 一 旦 被 公 开 ( 例 如, 出 售 产 品 ), 就 永 远 失 去 了 保 护 机 会 只 向 公 司 内 有 正 当 业 务 需 求, 需 要 了 解 的 人 员 分 享 知 识 产 权 只 向 公 司 外 有 正 当 业 务 需 求, 需 要 了 解 并 已 签 署 保 密 协 议 的 人 员 分 享 知 识 产 权 尊 重 他 人 的 知 识 产 权, 只 有 在 征 得 ITT 法 务 部 的 建 议 后 方 可 使 用 立 即 将 主 动 提 供 的 知 识 产 权 交 给 ITT 法 务 部 处 理 请 勿 使 用 请 勿 共 享 记 住, 如 果 你 离 开 ITT, 你 仍 有 义 务 不 使 用 或 披 露 我 们 的 知 识 产 权 知 识 产 权 是 指... 原 创 产 品 或 工 艺 理 念 其 中 包 括 专 利 技 术 数 据 版 权 和 专 有 知 识, 以 及 我 们 的 商 标 商 业 秘 密 商 业 数 据 和 经 营 方 式 商 业 秘 密 / 专 有 知 识 是 指... 有 用 具 有 经 济 价 值, 无 法 轻 易 获 取 或 独 立 构 想, 并 且 其 所 有 人 提 供 了 充 分 保 护 的 材 料 商 业 秘 密 / 专 有 知 识 无 法 通 过 政 府 注 册 得 到 保 护 其 中 可 包 括 与 现 有 或 计 划 产 品 供 应 商 名 单 营 销 或 服 务 战 略 相 关 的 保 密 或 专 有 技 术 信 息 你 知 道 吗? 你 工 作 中 的 任 何 工 作 产 品 ( 例 如 理 念 工 艺 商 标 发 明 或 改 进 ), 均 归 ITT 所 有 即 使 你 离 开 ITT, 该 所 有 权 仍 将 继 续 有 效 欲 了 解 更 多 联 系 人 :ITT 法 务 部 政 策 : 知 识 产 权 ITT 道 德 求 助 热 线 或 Ethics.ITT.com 32

34 如 何 团 结 协 作 ITT 行 为 守 则 保 护 我 们 的 资 源 33 保 密 和 专 有 信 息 团 结 协 作... 我 们 将 知 识 信 息 专 有 知 识 商 业 秘 密 技 能 和 数 据 视 为 关 键 资 产, 这 些 资 产 是 我 们 竞 争 优 势 的 核 心 我 们 必 须 保 护 我 们 拥 有 的 保 密 和 专 有 信 息 我 们 的 保 密 责 任 范 围 应 当 延 伸 至 下 列 相 关 的 保 密 和 专 有 信 息 : 我 们 的 团 队 成 员 我 们 公 司 我 们 的 客 户 我 们 的 竞 争 对 手 以 及 有 业 务 往 来 的 公 司 我 们 必 须 遵 守 所 有 适 用 的 信 息 保 护 及 数 据 隐 私 法 律 和 法 规 作 为 团 队 成 员... 了 解 哪 些 需 要 保 密 了 解 我 们 需 要 保 护 的 各 种 知 识 : 与 我 们 业 务 相 关 的 信 息, 如 新 产 品 研 发 规 格 或 设 计 制 造 工 艺 和 方 法 财 务 预 测 未 发 布 的 销 售 和 收 益 数 据 战 略 商 业 计 划 潜 在 剥 夺 并 购 活 动 产 品 成 本 信 息 营 销 计 划 以 及 客 户 名 单 关 于 我 们 团 队 成 员 顾 问 商 业 伙 伴 客 户 和 供 应 商 的 个 人 识 别 信 息 (PII) PII 是 指 可 用 于 识 别 某 人 身 份 的 信 息, 例 如 : 地 址 电 话 号 码 驾 照 号 码 信 用 卡 号 码 照 片 出 生 日 期 或 者 银 行 和 工 资 单 信 息 与 我 们 团 队 成 员 及 其 家 庭 相 关 的 信 息, 如 福 利 薪 酬 绩 效 信 息 以 及 健 康 和 医 疗 信 息 与 ITT 求 职 人 相 关 的 信 息, 例 如 背 景 调 查 药 物 检 测 结 果 以 及 财 务 记 录 等 与 其 他 公 司 相 关 的 信 息, 如 保 密 协 议 下 受 保 护 的 信 息 Q&A 当 我 在 一 个 共 享 的 ITT Q 计 算 机 驱 动 器 上 查 找 我 的 一 份 文 件 时, 我 发 现 一 个 文 件 夹 含 有 与 团 队 成 员 薪 酬 出 生 日 期 录 用 通 知 书 和 绩 效 评 审 相 关 的 保 密 信 息 我 该 怎 么 做? 含 有 个 人 可 识 别 信 息 的 所 有 A 文 件 都 需 妥 善 存 储, 并 通 过 适 当 的 密 码 和 加 密 提 供 保 护 在 本 例 中, 你 应 该 立 即 关 闭 文 件, 并 向 ITT 人 力 资 源 部 报 告, 以 妥 善 保 证 信 息 安 全 不 得 拷 贝 下 载 打 印 或 者 以 任 何 其 他 方 式 复 制 文 件

35 Q&A 我 最 近 刚 刚 离 开 ITT Q 的 竞 争 对 手 来 ITT 工 作, 我 有 一 些 分 享 后 我 认 为 大 有 帮 助 的 信 息 分 享 这 些 可 能 对 ITT 有 用 的 文 件 是 否 有 问 题? 如 果 你 之 前 的 雇 主 认 为 该 信 A 息 为 保 密 信 息, 则 你 不 得 分 享 ITT 之 所 以 雇 佣 你, 是 考 虑 到 你 的 专 长, 而 不 是 通 过 你 获 取 竞 争 对 手 的 保 密 信 息 如 果 你 对 来 自 之 前 雇 主 的 信 息 是 否 为 保 密 性 质 存 疑, 请 联 系 ITT 法 务 部 保 护 这 些 信 息 人 人 有 责 遵 守 我 们 的 政 策 以 及 经 营 所 在 地 的 法 律 了 解 与 信 息 标 签 处 理 分 发 和 处 置 相 关 的 规 则 和 要 求, 包 括 我 们 的 记 录 管 理 政 策 只 向 获 得 授 权, 并 且 为 了 开 展 自 己 工 作 需 要 了 解 的 人 披 露 保 密 性 商 业 信 息 共 享 的 信 息 量 仅 限 于 达 成 业 务 目 的 所 需 的 范 围 永 远 不 要 在 电 梯 飞 机 和 餐 厅 等 公 共 场 所 谈 论 保 密 性 商 业 信 息, 也 不 得 与 家 人 或 朋 友 讨 论 不 得 向 ITT 分 享 与 前 任 雇 主 相 关 的 保 密 信 息, 如 果 你 离 开 ITT, 则 不 得 与 你 的 新 公 司 分 享 我 们 的 保 密 信 息 报 告 你 发 现 的 任 何 信 息 违 规 或 者 信 息 丢 失 情 况 如 果 你 有 任 何 问 题 或 疑 虑, 请 联 系 ITT 法 务 部 欲 了 解 更 多 联 系 人 :ITT 法 务 部 政 策 : 商 业 专 有 信 息 ITT 道 德 求 助 热 线 或 Ethics.ITT.com 34

36 如 何 团 结 协 作 ITT 行 为 守 则 保 护 我 们 的 资 源 35 实 物 和 金 融 资 产 团 结 协 作... 我 们 是 ITT 实 物 和 金 融 资 产 的 看 守 人 我 们 出 于 业 务 目 的 恰 当 使 用 这 些 资 产, 并 努 力 保 护 这 些 资 产, 防 止 其 被 不 当 使 用 不 当 处 理 被 盗 和 欺 诈 作 为 团 队 成 员... 保 护 我 们 的 资 产 不 得 使 用 ITT 的 实 物 或 金 融 资 产 牟 取 私 利, 或 者 允 许 他 人 牟 取 私 利 不 得 参 与 或 者 允 许 他 人 参 与 盗 窃 或 欺 诈 阅 读 并 掌 握 我 们 的 政 策 这 些 政 策 提 供 了 你 需 要 了 解 的 基 本 安 全 信 息 只 能 使 用 经 ITT 授 权 和 批 准 的 软 件 和 硬 件 ITT 的 资 产 使 用 仅 限 于 商 业 目 的 可 接 受 电 话 计 算 机 和 其 他 设 备 的 偶 尔 私 用, 但 不 得 影 响 你 的 工 作 效 率, 违 反 法 律 或 我 们 的 政 策, 也 不 得 导 致 ITT 产 生 不 必 要 的 成 本 不 得 使 用 ITT 计 算 机 或 电 话 访 问 或 传 播 非 法 淫 秽 不 敬 色 情 性 骚 扰 种 族 歧 视 诽 谤 或 煽 动 性 内 容 使 用 ITT 的 信 息 技 术 资 源, 包 括 电 话 和 电 子 邮 件 时, 不 要 对 私 密 性 有 任 何 期 待 我 们 的 技 术 资 产 属 于 公 司 财 产, 我 们 保 留 在 法 律 允 许 的 最 大 范 围 内, 对 其 使 用 和 内 容 进 行 监 控 的 权 利 技 术 资 产 包 括... 硬 件 软 件 电 子 邮 件 语 音 邮 件 内 联 网 和 互 联 网 访 问 计 算 机 文 件 程 序, 以 及 这 些 系 统 或 资 源 上 创 建 发 送 接 收 下 载 或 存 储 的 任 何 数 据 和 信 息 欲 了 解 更 多 联 系 人 :ITT 财 务 部 ITT 商 业 行 为 ITT 网 络 安 全 政 策 : 全 球 可 接 受 用 途

37 战 略 的 保 护 我 近 期 参 加 我 所 在 价 值 中 心 的 战 略 规 划 会 议 会 上 我 们 讨 论 了 市 场 战 略 产 品 开 发 理 念 对 经 营 模 式 拟 进 行 的 调 整 组 织 变 化 以 及 市 场 预 测 该 信 息 是 由 ITT 员 工 根 据 其 研 究 结 果 和 知 识 编 制 的 每 个 主 题 的 讨 论 都 有 技 术 演 示 为 支 持 会 议 结 束 时, 我 建 议 向 与 会 人 员 分 发 演 示 文 稿 的 打 印 副 本, 以 便 在 会 后 参 考 我 很 惊 讶 地 发 现, 分 发 此 种 类 型 的 知 识 财 产, 很 难 保 护 信 息 防 止 其 被 不 当 使 用 和 被 盗 我 想 我 之 前 从 未 真 正 想 过 作 为 替 代 方 法, 会 议 协 调 员 解 释, 文 件 将 会 保 存 在 加 密 驱 动 器 上, 有 合 法 需 求 的 ITT 员 工 都 可 以 访 问 ITT 道 德 求 助 热 线 或 Ethics.ITT.com 36

38 如 何 团 结 协 作 ITT 行 为 守 则 37 我 们 应 当 做 到... 保 护 我 们 的 声 誉 作 为 一 家 诚 信 道 德 经 营 的 公 司, 我 们 珍 惜 我 们 的 声 誉, 并 遵 守 对 我 们 业 务 适 用 的 法 律 和 法 规 我 们 的 一 言 一 行 都 会 影 响 我 们 的 声 誉 当 别 人 认 可 我 们 诚 信 经 营 时, 可 提 高 我 们 的 声 誉 准 确 记 录 代 表 ITT 发 言

39 Q&A 有 一 名 审 计 员 要 求 我 的 部 门 提 Q 供 一 些 记 录, 我 发 现 有 些 会 计 分 录 不 正 确 能 否 在 向 审 计 员 提 供 记 录 之 前 改 正 不 正 确 的 内 容? A 不 能 一 般 来 说, 当 要 求 我 们 提 供 记 录 以 进 行 审 查 时, 在 审 查 完 成 之 前, 记 录 需 保 持 不 变 然 而, 你 可 告 知 审 计 员 你 发 现 的 问 题 记 录 是 指... 记 录 可 为 纸 质 或 电 子 形 式, 包 括 备 忘 录 电 子 邮 件 合 同 或 报 告 等 记 录 还 可 能 是 工 时 卡 费 用 报 告 或 生 产 报 告 记 录 甚 至 还 可 能 为 电 子 日 历 预 约 簿 语 音 信 息 或 者 费 用 记 录 的 形 式 准 确 记 录 团 结 协 作... 公 司 各 级 人 员 知 悉, 我 们 有 义 务 保 管 好 我 们 的 业 务 记 录, 确 保 我 们 的 报 告 能 够 准 确 描 述 实 现 情 况 我 们 遵 守 我 们 实 施 的 制 度 控 制 措 施 和 程 序, 以 确 保 从 记 录 创 建 使 用 和 分 发, 到 保 护 保 留 和 处 置 的 整 个 寿 命 周 期, 遵 守 法 律, 并 对 记 录 妥 善 进 行 管 理 我 们 知 悉, 准 确 记 录 是 每 个 人 的 责 任 作 为 团 队 成 员... 确 保 我 们 簿 册 和 记 录 的 准 确 性 和 完 整 性 不 得 误 报 或 虚 假 陈 述 数 据 或 信 息, 如 订 单 销 售 额 库 存 利 润 工 时 和 费 用 准 确 真 实 并 且 完 整 地 编 制 报 表 报 告 和 凭 证 分 录, 并 鼓 励 或 使 他 人 也 做 到 这 一 点 遵 守 我 们 的 内 部 流 程 制 度 控 制 措 施 和 会 计 原 则 仅 访 问 你 有 权 查 看 的 记 录 只 与 有 权 查 阅 信 息, 并 且 有 明 确 业 务 需 要 的 个 人 分 享 记 录, 或 者 向 其 披 露 记 录 按 照 我 们 的 记 录 管 理 政 策 保 存 记 录 如 需 依 法 持 有 某 些 记 录, 则 需 遵 守 通 知 中 的 指 南 如 对 要 求 不 确 定, 请 咨 询 ITT 法 务 部 欲 了 解 更 多 联 系 人 :ITT 法 务 部 ITT 财 务 部 ITT 商 业 行 为 政 策 : 公 司 记 录 ITT 道 德 求 助 热 线 或 Ethics.ITT.com 38

40 如 何 团 结 协 作 ITT 行 为 守 则 保 护 我 们 的 声 誉 39 代 表 ITT 发 言 Q&A 我 刚 听 到 一 些 还 未 公 开, 有 Q 关 我 们 价 值 中 心 组 织 结 构 的 变 化 方 案 我 想 发 送 一 条 推 特, 让 别 人 知 道 该 计 划 这 样 是 否 可 以? 不 可 以 此 种 信 息 为 保 密 商 A 业 信 息, 不 得 在 社 交 媒 体 上 或 者 与 未 经 授 权 的 任 何 人 士 分 享 欲 了 解 更 多 团 结 协 作... 我 们 知 悉,ITT 已 指 定 了 公 司 的 官 方 发 言 人 除 非 我 们 是 指 定 的 发 言 人, 否 则 我 们 不 得 代 表 ITT 发 言, 或 者 给 予 我 们 的 观 点 代 表 ITT 观 点 的 印 象 作 为 团 队 成 员... 不 得 代 表 ITT 发 言 如 果 任 何 媒 体 人 投 资 人 或 市 场 分 析 师 联 系 你, 并 与 你 讨 论 公 司 的 事 务, 请 不 要 提 供 任 何 信 息 告 诉 外 部 一 方, 你 无 权 披 露 相 关 信 息, 并 提 交 ITT 宣 传 部 或 ITT 投 资 人 关 系 处 理 在 社 交 媒 体 中 提 到 ITT 时, 记 住 你 的 声 明 贴 子 博 客 推 特 和 其 他 通 讯 可 能 影 响 人 们 对 ITT 的 看 法 因 此, 确 保 让 人 知 悉, 你 发 布 的 材 料 和 意 见 是 属 于 你 个 人, 而 非 属 于 公 司 不 得 披 露 任 何 保 密 性 商 业 信 息, 或 者 发 表 与 我 们 商 业 伙 伴 客 户 或 团 队 成 员 相 关, 可 构 成 威 胁 恐 吓 骚 扰 或 歧 视 的 信 息 联 系 人 :ITT 宣 传 部 政 策 : 公 共 关 系 关 于 与 证 券 持 有 人 分 析 师 和 他 人 社 交 媒 体 沟 通 的 监 管 FD 政 策

41 社 交 媒 体 我 是 社 交 媒 体 活 跃 人 士 我 发 布 了 自 己 私 人 生 活 的 信 息, 但 还 想 在 我 的 新 博 客 上 谈 论 一 下 我 在 ITT 的 工 作 在 此 之 前, 我 联 系 了 ITT 法 务 部 他 们 让 我 查 阅 社 交 媒 体 政 策, 并 提 醒 我 必 须 : 只 表 达 个 人 意 见 仅 包 括 我 的 私 人 联 系 信 息 不 提 及 我 们 的 产 品 或 服 务, 以 免 被 视 为 广 告 对 ITT 的 商 业 秘 密 和 私 有 或 保 密 信 息 保 密 不 发 布 任 何 重 要 的 非 公 开 商 业 信 息 始 终 诚 实 准 确, 并 及 时 改 正 任 何 错 误 始 终 公 正 礼 貌, 并 尊 重 我 们 的 商 业 伙 伴 客 户 和 团 队 成 员 通 过 遵 守 这 些 简 单 要 求, 我 发 现 我 可 以 保 护 自 己 和 公 司 利 益 ITT 道 德 求 助 热 线 或 Ethics.ITT.com 40

42 如 何 团 结 协 作 ITT 行 为 守 则 41 提 出 疑 问 我 们 提 倡 开 放 式 政 策 我 们 每 个 人 任 何 时 候 都 要 尽 责 且 诚 信 办 事,, 即 使 这 意 味 着 我 们 需 要 作 出 艰 难 的 选 择 如 果 你 担 忧 任 何 与 工 作 相 关 的 行 为 可 能 违 反 法 律 我 们 的 守 则 或 者 公 司 政 策, 请 报 告 通 过 提 出 问 题 和 担 忧, 我 们 才 能 够 团 结 协 作 提 出 解 决 方 案, 提 升 公 司 实 力 全 体 员 工 携 手 营 造 所 有 团 队 均 可 畅 所 欲 言, 无 惧 打 击 报 复 的 环 境 对 于 真 诚 提 出 问 题 的 人, 即 使 之 后 认 定 提 出 的 问 题 无 事 实 根 据, 也 不 会 受 到 打 击 报 复 知 道 向 何 处 寻 求 帮 助 如 果 你 需 要 获 得 建 议 或 者 希 望 举 报 问 题, 则 先 告 知 你 的 经 理 或 主 管 他 或 她 是 最 适 合 了 解 情 况 并 采 取 适 当 行 动 之 人 如 果 某 件 事 看 起 来 不 正 确, 或 者 似 乎 与 本 行 为 守 则 政 策 或 者 法 律 相 悖, 则 你 有 义 务 指 出 来 如 果 你 不 想 告 诉 你 的 经 理 或 主 管, 还 可 通 过 其 他 资 源 寻 求 帮 助 你 可 以 联 系 : 你 当 地 的 价 值 中 心 或 总 部 的 人 力 资 源 部 负 责 人 你 的 价 值 中 心 或 总 部 的 商 业 行 为 领 导 你 的 价 值 中 心 或 总 部 的 首 席 财 务 官 或 财 务 总 监 你 的 价 值 中 心 或 总 部 法 律 顾 问 任 何 ITT 道 德 冠 军 你 的 当 地 工 作 委 员 会 ( 如 适 用 ) 首 席 合 规 官 电 话 : Chief.ComplianceOfficer@ITT.com 副 总 裁, 内 审 兼 首 席 风 险 官 电 话 : InternalAudit@ITT.com 道 德 冠 军 是 指... 当 您 担 心 某 些 行 为 可 能 违 反 行 为 守 则 或 法 律 法 规 或 公 司 政 策 并 提 出 疑 问 时, 被 委 派 来 听 取 并 答 复 您, 提 供 指 南 或 提 交 正 式 调 查 要 求 的 一 位 ITT 团 队 成 员 ITT 商 业 行 为 总 监 电 话 : Director.BusinessConduct@ITT.com ITT 总 部 道 德 冠 军 : 电 话 ( 匿 名 ): 或 Ethics.Champion@ITT.com ITT 道 德 求 助 热 线 24 小 时 /7 天 可 通 过 电 话 或 网 络 提 供 当 地 语 言 接 待 电 话 : or Ethics.ITT.com

43 我 们 的 道 德 求 助 热 线 ITT 的 24 小 时 全 球 可 拨 打 的 第 三 方 服 务 热 线 是 一 种 全 面 并 且 保 密 的 报 告 工 具, 能 够 协 助 管 理 层 和 团 队 成 员 解 决 工 作 场 所 的 欺 诈 滥 用 和 不 当 行 为 除 前 页 所 述 的 资 源 外, 道 德 求 助 热 线 仅 仅 是 你 可 获 得 的 几 种 资 源 之 一 在 有 些 国 家, 道 德 求 助 热 线 只 可 接 收 与 财 务 会 计 审 查 或 行 贿 事 项 相 关 的 报 告 如 员 工 致 电 报 告 的 事 项, 按 照 当 地 法 律 要 求 应 在 当 地 处 理, 则 经 过 特 别 培 训 的 道 德 求 助 热 线 代 表 会 将 员 工 转 回 给 当 地 管 理 层 如 果 你 联 系 我 们 的 道 德 求 助 热 线... 你 可 以 选 择 提 供 你 的 姓 名 和 联 系 信 息, 或 者 你 可 选 择 匿 名 ( 如 法 律 允 许 ) 经 过 专 门 培 训 的 沟 通 专 员 将 会 详 细 记 录 你 提 出 的 问 题, 或 者 你 可 选 择 填 写 定 制 的 网 络 表 格 不 会 对 你 的 来 电 进 行 记 录 或 跟 踪 网 络 报 告 会 在 专 门 保 密 设 计 的 且 安 全 的 第 三 方 网 站 进 行 处 理 调 查 在 调 查 过 程 中, 我 们 通 过 聆 听 了 解 情 况, 并 假 设 积 极 意 图 为 此, 调 查 中 涉 及 的 每 个 人 都 必 须 诚 实 你 有 义 务 全 面 配 合 调 查, 并 有 义 务 及 时 完 整 真 实 地 遵 守 所 有 信 息 面 谈 或 文 件 的 要 求 你 提 供 的 信 息 仅 向 需 要 了 解 的 个 人 分 享 不 合 作 或 者 阻 碍 调 查 者, 将 遭 受 相 应 的 纪 律 处 罚, 严 重 者 可 被 开 除 不 要 担 心 打 击 报 复, 或 者 因 此 而 不 敢 提 出 问 题 或 者 举 报 你 提 供 的 信 息 将 转 交 给 ITT 设 在 美 国 的 商 业 行 为 部 门, 并 且 可 能 可 能 在 需 要 了 解 的 基 础 上 转 至 别 处, 以 便 进 行 相 应 的 调 查 和 跟 进 我 们 的 宗 旨 和 原 则 是 不 仅 能 让 团 队 成 员 看 到 事 情 的 结 果, 还 能 看 到 解 决 过 程 通 过 这 些 宗 旨 和 原 则, 员 工 能 够 在 其 认 为 存 在 不 当 行 为 时 进 行 举 报 ITT 的 文 化 支 持 道 德 和 诚 信 欲 了 解 更 多 联 系 人 :ITT 商 业 行 为 ITT 道 德 冠 军 政 策 : 商 业 行 为 管 理, 发 言 政 策 : 问 题 举 报 ITT 道 德 求 助 热 线 或 Ethics.ITT.com 42

44 弃 权 修 订 和 额 外 信 息 在 某 些 情 况 下, 并 向 ITT 首 席 合 规 官 提 出 书 面 申 请 后, 可 能 准 许 放 弃 我 们 准 则 中 的 某 些 条 款 的 适 用 性 只 有 董 事 会 有 权 放 弃 对 执 行 高 管 和 总 监 执 行 守 则 条 款, 如 法 规 要 求, 还 需 公 示 于 众 我 们 保 留 随 时 单 方 面 修 改 我 们 守 则 或 者 任 何 公 司 政 府 或 程 序 的 权 利 以 下 规 定 仅 对 美 国 适 用 : 我 们 的 守 则 或 者 任 何 援 引 公 司 政 策 或 程 序 中 的 任 何 内 容, 均 不 应 视 为 修 改 随 意 雇 佣 关 系 本 守 则 任 何 内 容 的 解 释 或 应 用, 不 得 干 扰 员 工 自 组 成 立 加 入 或 者 协 助 劳 工 组 织, 通 过 其 选 择 的 代 表 进 行 集 体 谈 判, 或 者 出 于 集 体 谈 判 或 其 他 互 助 或 保 护 之 目 的 从 事 其 他 集 体 活 动, 或 者 不 从 事 任 何 该 等 活 动 的 权 利 以 下 规 定 对 美 国 境 外 适 用 : 本 守 则 或 者 任 何 公 司 政 策 内 的 任 何 内 容, 均 无 意 限 制 或 者 干 扰 当 地 法 律 下 你 享 有 的 权 利 在 有 些 管 辖 地, 本 守 则 可 按 照 当 地 相 关 法 律, 通 过 当 地 改 编 融 通 补 充 和 支 持 文 件 进 行 补 充 1133 Westchester Avenue White Plains, NY ITT 公 司 2016 年 4 月