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1 上 海 证 券 交 易 所 上 市 公 司 信 息 披 露 工 作 评 价 办 法 (2015 年 修 订 ) 第 一 章 总 则 第 一 条 为 了 引 导 和 督 促 上 市 公 司 及 相 关 信 息 披 露 义 务 人 做 好 信 息 披 露 及 其 相 关 工 作, 保 护 投 资 者 合 法 权 益, 根 据 上 海 证 券 交 易 所 股 票 上 市 规 则 等 有 关 规 定, 制 定 本 办 法 第 二 条 本 办 法 适 用 于 本 所 上 市 公 司 信 息 披 露 及 其 相 关 工 作 ( 以 下 简 称 信 息 披 露 工 作 ) 的 评 价 信 息 披 露 相 关 工 作 包 括 上 市 公 司 与 信 息 披 露 相 关 的 规 范 运 作 情 况 和 上 市 公 司 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 等 相 关 主 体 的 信 息 披 露 或 规 范 运 作 情 况 第 三 条 本 所 对 上 市 公 司 信 息 披 露 工 作 进 行 评 价 的 结 果, 仅 作 为 本 所 监 管 分 类 的 依 据, 不 代 表 本 所 对 上 市 公 司 信 息 披 露 真 实 性 及 投 资 价 值 的 判 断 第 四 条 本 所 根 据 上 市 公 司 信 息 披 露 工 作 评 价 结 果 对 上 市 公 司 进 行 监 管 分 类, 并 实 施 分 类 监 管 本 所 在 职 责 范 围 内 对 上 市 公 司 再 融 资 并 购 重 组 等 市 场 准 入 事 项 出 具 持 续 监 管 意 见 时, 将 参 考 上 市 公 司 评 价 结 果 提 出 意 见 第 二 章 评 价 内 容 第 五 条 本 所 对 上 市 公 司 信 息 披 露 工 作 进 行 评 价 的 内 容 如 下 : ( 一 ) 信 息 披 露 的 合 规 性 ; ( 二 ) 信 息 披 露 的 有 效 性 ; ( 三 ) 落 实 监 管 转 型 信 息 披 露 要 求 的 情 况 ; ( 四 ) 落 实 分 行 业 信 息 披 露 要 求 的 情 况 ; ( 五 ) 信 息 披 露 相 关 制 度 建 设 和 资 源 配 置 情 况 ; ( 六 ) 董 事 会 秘 书 日 常 信 息 披 露 履 职 情 况 ; ( 七 ) 投 资 者 关 系 管 理 情 况 ; ( 八 ) 其 他 信 息 披 露 相 关 工 作 情 况 本 所 对 上 市 公 司 信 息 披 露 的 合 规 性 进 行 评 价, 重 点 关 注 公 司 的 信 息 披 露 是 否 4-1

2 真 实 准 确 完 整 及 时 和 公 平 第 六 条 本 所 对 上 市 公 司 信 息 披 露 真 实 性 情 况 进 行 评 价, 重 点 关 注 以 下 方 ( 一 ) 披 露 的 信 息 是 否 以 客 观 事 实 或 具 有 事 实 基 础 的 判 断 和 意 见 为 依 据 ; ( 二 ) 披 露 的 信 息 是 否 如 实 反 映 实 际 情 况, 是 否 有 虚 假 记 载 ; ( 三 ) 相 关 备 查 文 件 是 否 存 在 伪 造 变 造 等 虚 假 情 形 第 七 条 本 所 对 上 市 公 司 信 息 披 露 准 确 性 情 况 进 行 评 价, 重 点 关 注 以 下 方 ( 一 ) 披 露 的 信 息 是 否 客 观, 是 否 夸 大 其 辞, 是 否 存 在 歧 义 误 导 性 陈 述 ; ( 二 ) 披 露 预 测 性 信 息 及 其 他 涉 及 公 司 未 来 经 营 和 财 务 状 况 等 信 息 是 否 合 理 谨 慎 客 观 ; ( 三 ) 披 露 的 信 息 是 否 出 现 关 键 文 字 或 重 要 数 据 错 误 第 八 条 本 所 对 上 市 公 司 信 息 披 露 完 整 性 情 况 进 行 评 价, 重 点 关 注 以 下 方 ( 一 ) 披 露 的 信 息 是 否 内 容 完 整, 是 否 有 重 大 遗 漏 ; ( 二 ) 提 供 文 件 是 否 齐 备 ; ( 三 ) 披 露 信 息 的 格 式 是 否 符 合 规 定 要 求 第 九 条 本 所 对 上 市 公 司 信 息 披 露 及 时 性 情 况 进 行 评 价, 重 点 关 注 以 下 方 ( 一 ) 是 否 在 本 所 上 市 规 则 规 定 的 期 限 内 披 露 对 上 市 公 司 股 票 及 其 衍 生 品 种 交 易 价 格 可 能 产 生 较 大 影 响 的 重 大 事 件 ; ( 二 ) 是 否 在 规 定 期 限 内 披 露 定 期 报 告 业 绩 预 告 及 修 正 公 告 等 第 十 条 本 所 对 上 市 公 司 信 息 披 露 公 平 性 情 况 进 行 评 价, 重 点 关 注 以 下 方 ( 一 ) 是 否 同 时 向 所 有 投 资 者 公 开 披 露 重 大 信 息 ; ( 二 ) 是 否 确 保 所 有 投 资 者 可 以 平 等 地 获 取 同 一 信 息, 是 否 向 单 个 或 部 分 投 资 者 透 露 或 泄 漏 其 他 投 资 者 无 法 从 公 开 渠 道 获 得 的 重 大 信 息 ; ( 三 ) 向 股 东 实 际 控 制 人 及 其 他 第 三 方 报 送 文 件 涉 及 未 公 开 重 大 信 息 的, 是 否 及 时 依 照 本 所 相 关 规 定 披 露 ; 4-2

3 ( 四 ) 信 息 披 露 前 公 司 股 票 或 衍 生 品 种 交 易 是 否 因 信 息 泄 密 而 出 现 异 常 ; ( 五 ) 重 大 信 息 是 否 提 前 泄 露 致 使 公 共 媒 体 出 现 相 关 报 道 或 传 闻 ; ( 六 ) 是 否 按 规 定 在 投 资 者 关 系 管 理 活 动 结 束 后 及 时 向 本 所 报 备 第 十 一 条 本 所 对 上 市 公 司 信 息 披 露 有 效 性 情 况 进 行 评 价, 重 点 关 注 以 下 方 ( 一 ) 披 露 的 信 息 是 否 有 针 对 性 地 反 映 公 司 情 况 或 者 澄 清 投 资 者 的 问 题 ; ( 二 ) 披 露 的 信 息 是 否 内 容 简 明 清 晰, 语 言 通 俗 易 懂 ; ( 三 ) 披 露 的 信 息 是 否 具 有 可 比 性, 是 否 前 后 一 致 第 十 二 条 本 所 对 上 市 公 司 落 实 监 管 转 型 信 息 披 露 要 求 的 情 况 进 行 评 价, 重 点 关 注 以 下 方 ( 一 ) 是 否 准 确 区 分 公 告 类 型 和 使 用 直 通 车 通 道, 并 按 照 本 所 相 关 格 式 指 引 认 真 编 制 并 发 布 信 息 披 露 直 通 车 公 告 ; ( 二 ) 是 否 严 格 按 照 本 所 相 关 业 务 规 则 要 求, 报 送 信 息 披 露 文 件 和 办 理 证 券 停 复 牌 业 务 ; ( 三 ) 是 否 配 合 本 所 快 速 反 应 工 作 要 求, 及 时 核 实 市 场 关 于 公 司 的 报 道 传 闻, 主 动 澄 清 市 场 和 投 资 者 的 问 题 ; ( 四 ) 是 否 认 真 落 实 本 所 信 息 披 露 事 中 事 后 监 管 要 求, 及 时 回 复 本 所 问 询, 并 按 要 求 补 充 披 露 公 司 重 大 事 项 第 十 三 条 本 所 对 上 市 公 司 落 实 分 行 业 信 息 披 露 要 求 的 情 况 进 行 评 价, 重 点 关 注 以 下 方 ( 一 ) 是 否 按 照 本 所 相 关 分 行 业 信 息 披 露 指 引 要 求, 在 定 期 报 告 与 临 时 报 告 中 主 动 披 露 公 司 的 行 业 及 经 营 性 信 息 ; ( 二 ) 公 司 所 处 行 业 暂 无 披 露 指 引 的, 是 否 在 定 期 报 告 中 主 动 结 合 公 司 所 在 行 业 政 策 和 市 场 动 态, 深 入 比 较 分 析 公 司 的 行 业 发 展 趋 势 经 营 模 式 核 心 竞 争 力 经 营 计 划 等 行 业 及 经 营 性 信 息 ; ( 三 ) 是 否 参 与 本 所 分 行 业 信 息 披 露 指 引 的 制 订 及 修 订 工 作, 积 极 提 供 政 策 建 议 和 意 见 第 十 四 条 本 所 对 上 市 公 司 信 息 披 露 相 关 制 度 建 设 和 资 源 配 置 情 况 进 行 评 价, 重 点 关 注 以 下 方 4-3

4 ( 一 ) 是 否 制 定 适 应 本 公 司 实 际 的 信 息 披 露 事 务 管 理 制 度, 保 障 公 司 重 大 信 息 及 时 有 效 的 传 递 汇 总 和 披 露 ; ( 二 ) 是 否 配 置 足 够 的 工 作 人 员 从 事 信 息 披 露 工 作, 是 否 为 信 息 披 露 工 作 提 供 良 好 的 工 作 环 境 和 便 利 的 工 作 条 件 ; ( 三 ) 公 司 董 事 长 作 为 信 息 披 露 第 一 责 任 人, 是 否 重 视 支 持 信 息 披 露 工 作, 保 障 公 司 依 法 合 规 履 行 信 息 披 露 义 务 ; ( 四 ) 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 及 相 关 业 务 部 门 是 否 支 持 配 合 信 息 披 露 工 作 第 十 五 条 本 所 对 上 市 公 司 董 事 会 秘 书 日 常 信 息 披 露 履 职 情 况 进 行 评 价, 重 点 关 注 以 下 方 ( 一 ) 是 否 严 格 按 照 信 息 披 露 业 务 规 则 和 公 司 信 息 披 露 事 务 管 理 制 度, 组 织 编 制 披 露 公 司 的 临 时 报 告 和 定 期 报 告 ; ( 二 ) 是 否 与 本 所 保 持 畅 通 的 联 络 渠 道, 保 障 信 息 披 露 相 关 工 作 的 顺 利 进 行 ; ( 三 ) 是 否 按 要 求 组 织 报 送 重 大 事 项 的 内 幕 知 情 人 信 息, 填 报 和 更 新 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 身 份 信 息 持 股 信 息 等 监 管 信 息, 是 否 督 促 公 司 相 关 人 员 做 好 持 股 管 理 工 作 ; ( 四 ) 是 否 定 期 组 织 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 及 相 关 工 作 人 员 参 加 证 券 市 场 法 律 法 规 及 专 业 知 识 培 训 ; ( 五 ) 是 否 积 极 配 合 本 所 通 过 业 务 系 统 组 织 的 信 息 统 计 及 相 关 监 管 调 研 等 工 作 第 十 六 条 本 所 对 上 市 公 司 投 资 者 关 系 管 理 情 况 进 行 评 价, 重 点 关 注 以 下 方 ( 一 ) 是 否 主 动 通 过 参 与 上 证 e 互 动, 及 时 回 答 投 资 者 问 题, 与 投 资 者 互 动 沟 通 ; ( 二 ) 是 否 主 动 召 开 投 资 者 说 明 会, 向 投 资 者 介 绍 公 司 业 绩 或 者 说 明 重 大 事 项 ; ( 三 ) 是 否 积 极 通 过 现 金 分 红 等 多 种 途 径, 提 高 投 资 者 回 报 水 平 ; ( 四 ) 是 否 及 时 回 应 投 资 者 的 投 诉, 定 期 向 投 资 者 征 求 意 见, 并 相 应 改 进 信 息 披 露 等 方 面 的 工 作 4-4

5 第 十 七 条 本 所 对 上 市 公 司 其 他 信 息 披 露 相 关 工 作 进 行 评 价, 重 点 关 注 以 下 方 ( 一 ) 上 市 公 司 与 信 息 披 露 相 关 的 规 范 运 作 情 况 ; ( 二 ) 控 股 股 东 实 际 控 制 人 重 大 信 息 披 露 情 况 及 配 合 上 市 公 司 履 行 信 息 披 露 义 务 积 极 配 合 解 决 同 业 竞 争 履 行 承 诺 等 情 况 ; ( 三 ) 上 市 公 司 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 的 勤 勉 尽 责 情 况 ; ( 四 ) 上 市 公 司 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 持 有 和 买 卖 本 公 司 股 份 的 合 规 性 和 披 露 情 况 ; ( 五 ) 本 所 关 注 的 其 他 情 况 第 三 章 评 价 方 式 和 标 准 第 十 八 条 上 市 公 司 信 息 披 露 工 作 评 价 每 年 度 进 行 一 次, 评 价 期 间 为 上 年 5 月 1 日 至 当 年 4 月 30 日 第 十 九 条 本 所 在 上 市 公 司 评 价 期 结 束 后, 对 上 市 公 司 信 息 披 露 工 作 进 行 评 价 计 分, 并 按 下 述 四 个 类 别 确 定 上 市 公 司 的 评 价 结 果 : ( 一 )A: 公 司 信 息 披 露 工 作 优 秀 ; ( 二 )B: 公 司 信 息 披 露 工 作 良 好 ; ( 三 )C: 公 司 信 息 披 露 工 作 合 格 ; ( 四 )D: 公 司 信 息 披 露 工 作 不 合 格 第 二 十 条 上 市 公 司 评 价 基 准 分 为 80 分 本 所 按 照 本 办 法 规 定 的 评 价 标 准 和 附 件 1 规 定 的 计 分 标 准, 对 上 市 公 司 信 息 披 露 工 作 的 各 项 内 容 开 展 评 价, 在 基 准 分 基 础 上 予 以 加 分 或 者 减 分, 得 出 上 市 公 司 最 终 评 价 得 分 第 二 十 一 条 各 上 市 公 司 按 最 终 评 价 得 分 高 低 排 序, 除 本 办 法 另 有 规 定 外, 按 评 价 得 分 在 全 部 上 市 公 司 中 的 排 名 形 成 如 下 评 价 结 果 : ( 一 ) 排 名 前 30%( 含 ) 的 为 A; ( 二 ) 排 名 前 30%-80%( 含 ) 的 为 B; ( 三 ) 排 名 前 80%-100%( 含 ) 的 为 C, 但 其 中 得 分 为 60( 含 ) 以 下 的 为 D 第 二 十 二 条 上 市 公 司 的 下 述 工 作 在 评 价 期 间 内 表 现 突 出 的, 本 所 按 照 规 定 的 标 准 予 以 加 分 : ( 一 ) 提 高 信 息 披 露 有 效 性 的 情 况 ; 4-5

6 ( 二 ) 落 实 监 管 转 型 信 息 披 露 要 求 的 情 况 ; ( 三 ) 落 实 分 行 业 信 息 披 露 要 求 的 情 况 ; ( 四 ) 信 息 披 露 相 关 制 度 建 设 和 资 源 配 置 情 况 ; ( 五 ) 董 事 会 秘 书 日 常 信 息 披 露 履 职 的 情 况 ; ( 六 ) 提 高 投 资 者 关 系 管 理 水 平 的 情 况 上 市 公 司 累 积 加 分 不 超 过 20 分 ; 同 一 工 作 涉 及 前 款 规 定 的 多 个 事 项 的, 按 最 高 分 值 的 事 项 加 分, 不 重 复 加 分 第 二 十 三 条 上 市 公 司 及 相 关 责 任 人 在 评 价 期 间 内 因 信 息 披 露 工 作 违 反 合 规 性 要 求 被 本 所 采 取 监 管 措 施 或 者 予 以 纪 律 处 分 的, 本 所 按 照 规 定 的 标 准 予 以 减 分 本 所 就 同 一 事 项 对 上 市 公 司 及 相 关 责 任 人 采 取 分 类 处 罚 的, 按 最 高 分 值 扣 分, 不 重 复 扣 分 ; 本 所 就 同 一 事 项 对 上 市 公 司 及 相 关 责 任 人 先 后 采 取 多 项 监 管 措 施 或 纪 律 处 分 的, 按 照 最 高 分 值 扣 分, 不 重 复 扣 分, 但 因 限 期 整 改 不 到 位 再 次 被 采 取 监 管 措 施 或 纪 律 处 分 的 除 外 第 二 十 四 条 上 市 公 司 在 评 价 期 间 内 存 在 以 下 情 况 之 一 的, 其 评 价 结 果 不 得 为 A: ( 一 ) 股 票 在 风 险 警 示 板 交 易 ; ( 二 ) 最 近 一 个 会 计 年 度 首 发 上 市 的 公 司, 上 市 当 年 营 业 利 润 比 上 年 下 滑 50% 以 上 或 上 市 当 年 即 亏 损, 且 上 市 公 司 在 招 股 说 明 书 中 未 明 确 具 体 地 提 示 业 绩 下 滑 风 险 或 不 存 在 其 他 法 定 免 责 情 形 ; ( 三 ) 年 度 财 务 会 计 报 告 被 会 计 师 事 务 所 出 具 非 标 准 无 保 留 意 见 审 计 报 告 ; ( 四 ) 会 计 师 事 务 所 对 上 市 公 司 内 部 控 制 出 具 非 标 准 无 保 留 意 见 审 计 报 告 或 在 审 计 报 告 中 披 露 非 财 务 报 告 内 部 控 制 重 大 缺 陷 ; ( 五 ) 最 近 一 个 会 计 年 度 公 司 实 现 的 盈 利 低 于 盈 利 预 测 或 业 绩 承 诺 的 80%, 且 不 属 于 上 市 公 司 管 理 层 事 前 无 法 获 知 且 事 后 无 法 控 制 的 原 因 ; ( 六 ) 公 司 或 其 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 控 股 股 东 实 际 控 制 人 违 反 相 关 证 券 法 律 法 规, 或 因 涉 嫌 违 反 相 关 证 券 法 律 法 规 被 有 权 机 关 立 案 调 查 ; ( 七 ) 本 所 认 定 的 其 他 情 况 第 二 十 五 条 上 市 公 司 在 评 价 期 内 存 在 以 下 情 况 之 一 的, 其 评 价 结 果 不 高 4-6

7 于 C: ( 一 ) 年 度 财 务 会 计 报 告 被 会 计 师 事 务 所 出 具 保 留 意 见 审 计 报 告, 或 仅 因 公 司 持 续 经 营 能 力 存 在 重 大 不 确 定 性 而 被 出 具 无 法 表 示 意 见 审 计 报 告 ; ( 二 ) 最 近 一 个 会 计 年 度 实 现 的 盈 利 低 于 盈 利 预 测 或 业 绩 承 诺 的 50%, 且 不 属 于 上 市 公 司 管 理 层 事 前 无 法 获 知 且 事 后 无 法 控 制 的 原 因 ; ( 三 ) 本 所 认 定 的 其 他 情 况 第 二 十 六 条 上 市 公 司 在 评 价 期 内 存 在 以 下 情 况 之 一 的, 其 评 价 结 果 应 当 为 D: ( 一 ) 公 司 被 本 所 公 开 谴 责 或 者 连 续 两 次 通 报 批 评 ; ( 二 ) 年 度 财 务 会 计 报 告 被 会 计 师 事 务 所 出 具 无 法 表 示 意 见 ( 仅 因 公 司 持 续 经 营 能 力 存 在 重 大 不 确 定 性 而 被 出 具 无 法 表 示 意 见 的 情 况 除 外 ) 或 否 定 意 见 的 审 计 报 告 ; ( 三 ) 本 所 认 定 的 其 他 情 况 第 四 章 评 价 实 施 第 二 十 七 条 上 市 公 司 应 当 在 评 价 期 结 束 后, 按 本 办 法 附 件 2 的 格 式 要 求, 对 公 司 信 息 披 露 工 作 进 行 自 评, 并 向 本 所 提 交 信 息 披 露 工 作 自 评 表 其 中, 涉 及 加 分 事 项 的, 由 公 司 在 自 评 表 中 申 请 提 出, 并 须 说 明 具 体 事 由 第 二 十 八 条 本 所 信 息 披 露 监 管 部 门 对 公 司 信 息 披 露 工 作 自 评 表 进 行 核 实, 经 评 价 工 作 小 组 合 议, 按 照 本 办 法 规 定 予 以 加 分 或 者 减 分 并 形 成 初 步 评 价 结 果, 报 经 本 所 总 办 会 通 过 后 最 终 确 定 上 市 公 司 评 价 结 果 第 二 十 九 条 公 司 评 价 结 果 将 及 时 通 报 上 市 公 司 公 司 对 其 评 价 结 果 有 异 议 的, 可 以 在 评 价 结 果 通 报 之 日 起 3 个 交 易 日 内 向 本 所 提 交 书 面 异 议, 本 所 在 收 到 异 议 后 3 个 交 易 日 内 予 以 答 复 第 三 十 条 本 所 将 上 市 公 司 信 息 披 露 工 作 评 价 结 果 记 入 诚 信 档 案, 通 报 中 国 证 监 会 上 市 公 司 监 管 部 门 和 上 市 公 司 所 在 地 证 监 局 第 五 章 附 则 第 三 十 一 条 本 办 法 由 本 所 负 责 解 释 第 三 十 二 条 本 办 法 自 发 布 之 日 起 实 施 4-7

8 附 件 :1. 上 市 公 司 信 息 披 露 工 作 计 分 标 准 表 2. 上 市 公 司 信 息 披 露 工 作 自 评 表 附 件 1: 上 市 公 司 信 息 披 露 工 作 计 分 标 准 表 分 类 序 号 情 形 加 ( 减 ) 分 标 准 加 分 事 项 提 高 信 息 披 露 有 效 性 落 实 监 管 转 型 信 息 披 露 要 求 落 实 分 行 业 信 息 披 露 要 求 信 息 披 露 相 关 制 度 建 设 和 资 源 配 置 情 况 上 市 公 司 董 事 1.1 披 露 的 信 息 有 针 对 性 地 反 映 公 司 情 况 或 者 澄 清 投 资 者 的 问 题 ; 1.2 披 露 的 信 息 内 容 简 明 清 晰, 语 言 通 俗 易 懂 ; 1.3 披 露 的 信 息 具 有 可 比 性, 且 前 后 一 致 准 确 区 分 公 告 类 型 和 使 用 直 通 车 通 道, 并 按 照 本 所 2.1 相 关 格 式 指 引 认 真 编 制 并 发 布 信 息 披 露 直 通 车 公 告 ; 严 格 按 照 本 所 相 关 业 务 规 则 要 求, 报 送 信 息 披 露 文 件 和 办 理 证 券 停 复 牌 业 务 ; 配 合 本 所 快 速 反 应 工 作 要 求, 及 时 核 实 市 场 关 于 公 司 的 报 道 传 闻, 主 动 澄 清 市 场 和 投 资 者 的 问 题 ; 认 真 落 实 本 所 信 息 披 露 事 中 事 后 监 管 要 求, 及 时 回 复 本 所 问 询, 并 按 要 求 补 充 披 露 公 司 重 大 事 项 按 照 本 所 相 关 分 行 业 信 息 披 露 指 引 要 求, 在 定 期 报 告 与 临 时 报 告 中 主 动 披 露 公 司 的 行 业 及 经 营 性 信 息 ; 公 司 所 处 行 业 暂 无 披 露 指 引 的, 在 定 期 报 告 中 主 动 结 合 公 司 所 在 行 业 政 策 和 市 场 动 态, 深 入 比 较 分 析 公 司 的 行 业 发 展 趋 势 经 营 模 式 核 心 竞 争 力 经 营 计 划 等 行 业 及 经 营 性 信 息 ; 参 与 本 所 分 行 业 信 息 披 露 指 引 的 制 订 及 修 订 工 作, 积 极 提 供 政 策 建 议 和 意 见 制 定 适 应 本 公 司 实 际 的 信 息 披 露 事 务 管 理 制 度, 保 障 公 司 重 大 信 息 及 时 有 效 的 传 递 汇 总 和 披 露 ; 配 置 足 够 的 工 作 人 员 从 事 信 息 披 露 工 作, 为 信 息 披 露 工 作 提 供 良 好 的 工 作 环 境 和 便 利 的 工 作 条 件 ; 公 司 董 事 长 作 为 信 息 披 露 第 一 责 任 人, 重 视 支 持 信 息 披 露 工 作, 保 障 公 司 依 法 合 规 履 行 信 息 披 露 义 务 ; 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 及 相 关 业 务 部 门 支 持 配 合 信 息 披 露 工 作 5.1 严 格 按 照 信 息 披 露 业 务 规 则 和 公 司 信 息 披 露 事 务 管 理 制 度, 组 织 编 制 披 露 公 司 的 临 时 报 告 和 定 期 4-8

9 分 类 序 号 情 形 加 ( 减 ) 分 标 准 加 分 事 项 会 秘 书 报 告 ; 日 常 信 与 本 所 保 持 畅 通 的 联 络 渠 道, 保 障 信 息 披 露 相 关 工 5.2 息 披 露 作 的 顺 利 进 行 ; 履 职 按 要 求 组 织 报 送 重 大 事 项 的 内 幕 知 情 人 信 息, 填 报 5.3 和 更 新 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 身 份 信 息 持 股 信 息 等 监 管 信 息, 督 促 公 司 相 关 人 员 做 好 持 股 管 理 工 作 ; 5.4 定 期 组 织 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 及 相 关 工 作 人 员 参 加 证 券 市 场 法 律 法 规 及 专 业 知 识 培 训 ; 5.5 积 极 配 合 本 所 通 过 业 务 系 统 组 织 的 信 息 统 计 及 相 关 监 管 调 研 等 工 作 6.1 主 动 通 过 参 与 上 证 e 互 动, 及 时 回 答 投 资 者 问 题, 与 投 资 者 互 动 沟 通 ; 提 高 投 主 动 召 开 投 资 者 说 明 会, 向 投 资 者 介 绍 公 司 业 绩 或 6.2 资 者 关 者 说 明 重 大 事 项 ; 系 管 理 积 极 通 过 现 金 分 红 等 多 种 途 径, 提 高 投 资 者 回 报 水 6.3 水 平 平 ; 6.4 及 时 回 应 投 资 者 的 投 诉, 定 期 向 投 资 者 征 求 意 见, 并 相 应 改 进 信 息 披 露 等 方 面 的 工 作 减 分 事 项 1 口 头 警 示 ; 减 2 分 2 书 面 警 示 ( 监 管 关 注 ); 减 4 分 3 监 管 谈 话 ; 减 4 分 4 要 求 限 期 改 正 ; 减 4 分 5 要 求 公 开 更 正 澄 清 说 明 ; 减 4 分 6 要 求 公 开 致 歉 ; 减 4 分 7 要 求 聘 请 证 券 服 务 机 构 进 行 核 查 并 发 表 意 见 ; 减 4 分 监 管 措 8 要 求 限 期 参 加 培 训 或 考 试 ; 减 4 分 施 9 要 求 限 期 召 开 投 资 者 说 明 会 ; 减 4 分 10 要 求 上 市 公 司 董 事 会 追 偿 损 失 ; 减 7 分 11 对 未 按 要 求 改 正 的 上 市 公 司 暂 停 适 用 信 息 披 露 直 通 车 业 务 ; 减 7 分 12 建 议 上 市 公 司 更 换 相 关 任 职 人 员 ; 减 7 分 13 对 未 按 要 求 限 期 改 正 的 上 市 公 司 股 票 及 其 衍 生 品 种 实 施 停 牌 ; 减 7 分 14 不 接 受 相 关 股 东 的 交 易 申 报 减 7 分 通 报 批 评 ( 上 市 公 司 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 相 关 责 任 1.1 人 员, 上 市 公 司 及 相 关 人 员 未 被 认 定 需 承 担 相 关 责 任 的 减 5 分 纪 律 处 除 外 ); 分 1.2 通 报 批 评 ( 上 市 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 ); 减 7 分 1.3 通 报 批 评 ( 上 市 公 司 ) 减 10 分 4-9

10 分 类 序 号 情 形 加 ( 减 ) 分 标 准 加 分 事 项 2.1 公 开 谴 责 ( 上 市 公 司 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 相 关 责 任 人 员, 上 市 公 司 及 相 关 人 员 未 被 认 定 需 承 担 相 关 责 任 的 减 7 分 除 外 ); 2.2 公 开 谴 责 ( 上 市 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 ); 减 10 分 2.3 公 开 谴 责 ( 上 市 公 司 ) 减 20 分 3 公 开 认 定 不 适 合 担 任 上 市 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 减 20 分 附 件 2: 上 市 公 司 信 息 披 露 工 作 自 评 表 分 类 序 号 情 形 加 ( 减 ) 分 标 准 加 分 事 项 提 高 信 息 披 露 有 效 性 落 实 监 管 转 型 信 息 披 露 要 求 落 实 分 行 业 信 息 披 露 要 求 信 息 披 露 相 关 1.1 披 露 的 信 息 有 针 对 性 地 反 映 公 司 情 况 或 者 澄 清 投 资 者 的 问 题 ; 1.2 披 露 的 信 息 内 容 简 明 清 晰, 语 言 通 俗 易 懂 ; 1.3 披 露 的 信 息 具 有 可 比 性, 且 前 后 一 致 准 确 区 分 公 告 类 型 和 使 用 直 通 车 通 道, 并 按 2.1 照 本 所 相 关 格 式 指 引 认 真 编 制 并 发 布 信 息 披 露 直 通 车 公 告 ; 严 格 按 照 本 所 相 关 业 务 规 则 要 求, 报 送 信 息 披 露 文 件 和 办 理 证 券 停 复 牌 等 业 务 ; 配 合 本 所 快 速 反 应 工 作 要 求, 及 时 核 实 市 场 关 于 公 司 的 报 道 传 闻, 主 动 澄 清 市 场 和 投 资 者 的 问 题 ; 认 真 落 实 本 所 信 息 披 露 事 中 事 后 监 管 要 求, 及 时 回 复 本 所 问 询, 并 按 要 求 补 充 披 露 公 司 重 大 事 项 按 照 本 所 相 关 分 行 业 信 息 披 露 指 引 要 求, 在 定 期 报 告 与 临 时 报 告 中 主 动 披 露 公 司 的 行 业 及 经 营 性 信 息 ; 公 司 所 处 行 业 暂 无 披 露 指 引 的, 在 定 期 报 告 中 主 动 结 合 公 司 所 在 行 业 政 策 和 市 场 动 态, 深 入 比 较 分 析 公 司 的 行 业 发 展 趋 势 经 营 模 式 核 心 竞 争 力 经 营 计 划 等 行 业 及 经 营 性 信 息 ; 参 与 本 所 分 行 业 信 息 披 露 指 引 的 制 订 及 修 订 工 作, 积 极 提 供 政 策 建 议 和 意 见 制 定 适 应 本 公 司 实 际 的 信 息 披 露 事 务 管 理 制 度, 保 障 公 司 重 大 信 息 及 时 有 效 的 传 递 是 否 适 用 自 评 分 4-10

11 分 类 序 号 情 形 加 ( 减 ) 分 标 准 加 分 事 项 制 度 建 汇 总 和 披 露 ; 设 和 资 配 置 足 够 的 工 作 人 员 从 事 信 息 披 露 工 作, 为 源 配 置 4.2 信 息 披 露 工 作 提 供 良 好 的 工 作 环 境 和 便 利 情 况 的 工 作 条 件 ; 公 司 董 事 长 作 为 信 息 披 露 第 一 责 任 人, 重 4.3 视 支 持 信 息 披 露 工 作, 保 障 公 司 依 法 合 规 履 行 信 息 披 露 义 务 ; 4.4 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 及 相 关 业 务 部 门 支 持 配 合 信 息 披 露 工 作 严 格 按 照 信 息 披 露 业 务 规 则 和 公 司 信 息 披 5.1 露 事 务 管 理 制 度, 组 织 编 制 披 露 公 司 的 临 时 报 告 和 定 期 报 告 ; 上 市 公 司 董 事 会 秘 书 日 常 信 息 披 露 履 职 情 况 提 高 投 资 者 关 系 管 理 水 平 监 管 措 施 与 本 所 保 持 畅 通 的 联 络 渠 道, 保 障 信 息 披 露 相 关 工 作 的 顺 利 进 行 ; 按 要 求 组 织 报 送 重 大 事 项 的 内 幕 知 情 人 信 息, 填 报 和 更 新 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 身 份 信 息 持 股 信 息 等 监 管 信 息, 督 促 公 司 相 关 人 员 做 好 持 股 管 理 工 作 ; 定 期 组 织 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 及 相 关 工 作 人 员 参 加 证 券 市 场 法 律 法 规 及 专 业 知 识 培 训 积 极 配 合 本 所 通 过 业 务 系 统 组 织 的 信 息 统 计 及 相 关 监 管 调 研 等 工 作 主 动 通 过 参 与 上 证 e 互 动, 及 时 回 答 投 资 者 问 题, 与 投 资 者 互 动 沟 通 ; 主 动 召 开 投 资 者 说 明 会, 向 投 资 者 介 绍 公 司 业 绩 或 者 说 明 重 大 事 项 ; 积 极 通 过 现 金 分 红 等 多 种 途 径, 提 高 投 资 者 回 报 水 平 ; 及 时 回 应 投 资 者 的 投 诉, 定 期 向 投 资 者 征 求 意 见, 并 相 应 改 进 信 息 披 露 等 方 面 的 工 作 减 分 事 项 1 口 头 警 示 ; 减 2 分 2 书 面 警 示 ( 监 管 关 注 ); 减 4 分 3 监 管 谈 话 ; 减 4 分 4 要 求 限 期 改 正 ; 减 4 分 5 要 求 公 开 更 正 澄 清 说 明 ; 减 4 分 6 要 求 公 开 致 歉 ; 减 4 分 7 要 求 聘 请 证 券 服 务 机 构 进 行 核 查 并 发 表 意 见 ; 减 4 分 是 否 适 用 自 评 分 4-11

12 分 类 序 号 情 形 加 ( 减 ) 分 是 否 自 评 标 准 适 用 分 加 分 事 项 8 要 求 限 期 参 加 培 训 或 考 试 ; 减 4 分 9 要 求 限 期 召 开 投 资 者 说 明 会 ; 减 4 分 10 要 求 上 市 公 司 董 事 会 追 偿 损 失 ; 减 7 分 11 对 未 按 要 求 改 正 的 上 市 公 司 暂 停 适 用 信 息 披 露 直 通 车 业 务 ; 减 7 分 12 建 议 上 市 公 司 更 换 相 关 任 职 人 员 ; 减 7 分 13 对 未 按 要 求 限 期 改 正 的 上 市 公 司 股 票 及 其 衍 生 品 种 实 施 停 牌 ; 减 7 分 14 不 接 受 相 关 股 东 的 交 易 申 报 减 7 分 1.1 通 报 批 评 ( 上 市 公 司 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 相 关 责 任 人 员, 上 市 公 司 及 相 关 人 员 未 被 减 5 分 认 定 需 承 担 相 关 责 任 的 除 外 ); 1.2 通 报 批 评 ( 上 市 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 ); 减 7 分 1.3 通 报 批 评 ( 上 市 公 司 ) 减 10 分 纪 律 处 分 2.1 公 开 谴 责 ( 上 市 公 司 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 相 关 责 任 人 员, 上 市 公 司 及 相 关 人 员 未 被 减 7 分 认 定 需 承 担 相 关 责 任 的 除 外 ); 2.2 公 开 谴 责 ( 上 市 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 ); 减 10 分 2.3 公 开 谴 责 ( 上 市 公 司 ) 减 20 分 3 公 开 认 定 不 适 合 担 任 上 市 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 减 20 分 基 准 分 80 加 分 合 计 减 分 合 计 特 别 情 形 是 否 存 在 本 办 法 第 二 十 四 条 至 二 十 六 条 规 定 的 不 得 为 A 不 高 于 C 或 者 直 接 为 D 的 情 形 自 评 得 分 填 表 说 明 : 1. 公 司 需 准 确 全 面 核 实 公 司 信 息 披 露 工 作 情 况, 并 参 照 上 市 公 司 信 息 披 露 工 作 计 分 标 准 表 如 实 填 写 本 表 2. 公 司 申 请 加 分 的, 需 以 单 独 附 件 形 式, 分 项 列 明 申 请 理 由 以 及 具 体 情 况 说 明 否 则 本 所 不 予 加 分 3. 公 司 申 请 加 分 的 事 由 需 符 合 本 办 法 第 二 十 二 条 的 规 定, 累 计 加 分 不 超 过 20 分 相 关 申 请 加 分 事 项 需 表 现 突 出, 对 仅 属 合 规 性 的 事 项 不 予 加 分 ( 如 公 司 在 本 所 监 管 要 求 下 召 开 的 投 资 者 说 明 会 ; 因 现 金 分 红 未 达 到 有 关 规 定 要 求 而 召 开 的 业 绩 说 明 会 等 ) 4-12

第 六 条 为 公 司 出 具 专 项 文 件 的 证 券 公 司 律 师 事 务 所 会 计 师 事 务 所 及 其 他 证 券 服 务 机 构, 应 当 勤 勉 尽 责 诚 实 守 信, 认 真 履 行 审 慎 核 查 义 务, 按 照 依 法 制 定 的 业 务 规 则 行 业 执 业 规 范

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