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1 第 18 卷 第 3 期 2016 年 5 月 东 北 大 学 学 报 ( 社 会 科 学 版 ) JournalofNortheasternUniversity (SocialScience) Vol.18,No.3 May 2016 doi: /j.cnki 论 程 序 瑕 疵 股 东 会 决 议 效 力 裁 判 中 的 裁 量 驳 回 制 度 华 忆 昕 ( 中 国 政 法 大 学 民 商 经 济 法 学 院, 北 京 ) 摘 要 : 裁 量 驳 回 制 度 源 于 法 律 经 济 学 权 力 配 置 的 理 念 从 利 益 衡 量 的 角 度, 尽 管 其 可 提 高 团 体 行 为 和 商 事 审 判 的 效 率, 但 也 在 一 定 程 度 上 损 害 了 团 体 意 思 的 真 实 性 和 司 法 干 预 的 谦 抑 性 从 规 范 分 析 的 角 度, 根 据 公 司 法 第 22 条 的 适 用 范 围 和 法 律 效 果, 裁 量 驳 回 制 度 在 我 国 现 行 立 法 下 不 具 有 适 用 空 间 ; 从 制 度 分 析 的 角 度, 引 入 裁 量 驳 回 制 度 也 不 具 备 制 度 构 建 的 必 要 性 和 可 行 性 引 入 裁 量 驳 回 制 度 是 对 法 律 经 济 学 权 利 配 置 概 念 的 误 解, 理 论 界 和 司 法 实 务 界 回 避 法 律 规 定 对 其 径 行 适 用 的 做 法 并 不 妥 当 关 键 词 : 程 序 瑕 疵 ; 裁 量 驳 回 制 度 ; 股 东 会 决 议 中 图 分 类 号 :D 923 文 献 标 志 码 :A 文 章 编 号 : (2016) The Analysisof Adoptingthe Discretionto Dismiss SystemintheShareholderMeetingwiththeProcedural Defect HUAYi-xin (Civil,Commercialand EconomicLaw Colege,China UniversityofPoliticalScienceand Law, Beijing100088,China) Abstract:Thediscretionto dismisssystem derivesfrom theconceptofpower disposition.throughbalancingofinterest,althoughitisusedinjuridicalpractice toimprove the eficiency of group behavior and judgment,itis harmfulto restrainedjudicialinvolvementandreality ofthegroupintention.throughthe normativeanalysis,accordingtotheapplicablescopeandthelegalefectofthe Article22 of Chinese Company Law,the discretion to dismiss can not be applicable.also,throughthesystem analysis,thediscretiontodismissisnot necessaryandfeasible.theviewofadoptingthediscretiontodismisssystemisa misunderstandingto the alocation ofrights.itisimproperfor scholars and practitionerstoignorethelawsandapplythesystemdirectly. Key words: proceduraldefect;discretionto dismisssystem;theresolution of shareholdermeeting 一 问 题 的 提 出 程 序 瑕 疵 股 东 会 决 议, 是 指 召 集 程 序 表 决 方 式 存 在 违 反 法 律 行 政 法 规 和 公 司 章 程 规 定 情 形 的 股 东 会 决 议 对 此 类 决 议 的 效 力, 公 司 法 第 22 条 第 2 款 作 出 了 属 可 撤 销 决 议 的 明 确 规 定 ; 而 裁 量 驳 回 制 度 认 为, 当 撤 销 权 人 向 审 判 机 关 提 起 收 稿 日 期 : 基 金 项 目 : 中 国 政 法 大 学 博 士 研 究 生 创 新 实 践 资 助 项 目 (2015BSCX11) 作 者 简 介 : 华 忆 昕 (1989 ), 女, 浙 江 杭 州 人, 中 国 政 法 大 学 博 士 研 究 生, 主 要 从 事 民 商 法 研 究

2 第 3 期 华 忆 昕 : 论 程 序 瑕 疵 股 东 会 决 议 效 力 裁 判 中 的 裁 量 驳 回 制 度 297 撤 销 之 诉 时, 审 判 机 关 可 以 权 衡 决 议 瑕 疵 与 决 议 所 生 利 益 之 利 弊, 对 撤 销 请 求 予 以 驳 回 [1] 其 本 质 是 对 公 司 法 第 22 条 第 2 款 的 突 破 在 裁 量 驳 回 制 度 下, 法 官 通 常 会 采 取 假 设 交 易 模 型 的 方 式, 将 自 己 置 于 诉 讼 当 事 人 的 地 位, 尽 量 猜 测 当 事 人 在 被 破 坏 的 条 件 或 程 序 得 以 恢 复 时, 会 如 何 行 动 及 股 东 会 可 能 作 出 的 决 议, 然 后 以 该 决 议 结 果 作 为 裁 判 的 基 础 进 行 裁 量 [2] 在 法 律 经 济 学 愈 发 受 到 重 视 的 今 天, 商 事 审 判 面 临 着 追 求 商 事 效 率 与 遵 守 股 东 公 平 的 平 衡 选 择, 是 否 应 当 引 入 裁 量 驳 回 制 度 引 起 了 理 论 界 和 司 法 实 务 界 的 热 烈 讨 论 关 于 程 序 瑕 疵 股 东 会 决 议 的 效 力, 理 论 界 和 司 法 实 务 界 形 成 了 两 种 认 定 路 径 路 径 一 是 审 判 机 关 严 格 遵 守 公 司 法 第 22 条 第 2 款 的 规 定, 认 为 只 要 股 东 会 在 召 集 表 决 过 程 中 存 在 程 序 瑕 疵, 就 应 当 赋 予 受 压 迫 股 东 于 60 日 之 内 向 审 判 机 关 提 出 撤 销 之 诉 的 权 利 该 路 径 认 为, 公 司 法 第 22 条 第 2 款 已 经 就 股 东 会 程 序 瑕 疵 的 救 济 方 式 提 供 了 清 晰 明 确 的 途 径, 此 时 中 小 股 东 与 公 司 利 益 之 间 的 冲 突 边 界 并 非 模 糊 不 清 故 审 判 机 关 视 情 况 另 作 其 他 处 理, 强 行 将 权 力 配 置 给 公 司 一 方, 大 有 违 法 之 嫌, 并 不 符 合 法 律 经 济 学 中 权 利 配 置 思 想 的 假 设 [3] 事 实 上, 司 法 实 践 中, 这 种 审 判 路 径 为 绝 大 多 数 审 判 人 员 所 接 受 如 在 原 告 姚 竹 清 诉 被 告 信 阳 市 华 珍 矿 业 有 限 责 任 公 司 撤 销 股 东 会 决 议 纠 纷 一 案 中, 审 判 机 关 认 为 : 本 案 被 告 公 司 的 控 股 股 东 作 为 村 民 组 的 村 民 以 股 东 会 决 议 形 式 免 除 公 司 对 村 民 组 享 有 的 权 益, 明 显 损 害 了 原 告 作 为 公 司 股 东 的 利 益, 同 时 被 告 华 珍 公 司 也 无 证 据 证 明 其 召 集 股 东 会 议 的 召 集 程 序 符 合 法 律 或 公 司 章 程 的 规 定, 故 判 决 撤 销 该 股 东 会 决 议 路 径 二 借 鉴 了 日 本 商 法 典 中 的 裁 量 驳 回 制 度, 认 为 即 便 股 东 会 存 在 程 序 瑕 疵, 只 要 审 判 机 关 认 为 该 违 反 事 实 不 重 大 并 且 没 有 对 决 议 造 成 影 响 时, 可 以 驳 回 撤 销 决 议 的 请 求 即 在 股 东 会 存 在 程 序 瑕 疵 时 进 行 预 想, 假 设 所 有 股 东 按 照 合 乎 法 律 和 章 程 规 定 的 方 式 参 加 股 东 会 并 行 使 表 决 权, 决 议 结 果 是 否 会 得 到 改 变 如 若 不 会, 则 驳 回 受 压 迫 股 东 撤 销 股 东 会 决 议 的 请 求, 以 避 免 时 [4] 间 及 费 用 的 浪 费 该 路 径 认 为 不 应 对 公 司 法 [5] 22 条 的 规 定 进 行 僵 化 理 解 裁 量 驳 回 制 度 通 过 赋 予 审 判 人 员 自 由 裁 量 权 来 维 护 公 司 内 外 法 律 关 系 的 稳 定 兼 顾 大 多 数 股 东 之 权 益, 并 减 少 纠 纷 解 决 成 本, 应 当 被 运 用 于 审 判 实 践 中 如 在 上 诉 人 魏 月 萍 因 与 被 上 诉 人 北 京 京 鲁 伟 业 科 技 发 展 有 限 责 任 公 司 被 上 诉 人 祝 爱 君 被 上 诉 人 李 景 升 被 上 诉 人 刘 春 生 被 上 诉 人 贾 文 艺 被 上 诉 人 付 桂 华 公 司 决 议 撤 销 纠 纷 一 案 中, 一 审 审 判 机 关 认 为 : 从 京 鲁 公 司 涉 诉 临 时 股 东 会 会 议 决 议 的 表 决 结 果 来 看, 持 有 该 公 司 多 数 表 决 权 的 股 东, 已 经 对 全 部 议 案 内 容 表 决 完 毕, 魏 月 萍 虽 对 议 案 本 身 的 合 法 性 提 出 异 议, 但 就 其 所 持 有 的 表 决 权 数 来 看, 却 并 不 足 以 动 摇 其 他 股 东 已 经 形 成 的 表 决 结 果 也 就 是 说, 魏 月 萍 现 虽 以 股 东 会 会 议 通 知 中 未 体 现 上 述 具 体 议 案 内 容 为 由, 对 临 时 股 东 会 会 议 的 程 序 合 法 性 提 出 异 议, 但 按 照 资 本 多 数 决 原 则, 表 决 结 果 本 身 的 确 定 性 实 际 并 未 受 到 上 述 程 序 问 题 的 影 响, 故 该 院 不 予 支 持 在 比 较 法 上, 日 本 商 法 典 韩 国 商 法 典 及 我 国 台 湾 地 区 公 司 法 也 以 立 法 例 的 形 式 对 裁 量 驳 回 制 度 进 行 了 确 认 由 此, 本 文 旨 在 讨 论 裁 量 驳 回 制 度 在 我 国 是 否 具 有 适 用 空 间 二 裁 量 驳 回 制 度 中 的 利 益 衡 量 利 益 衡 量 的 实 质 是 一 种 审 判 时 的 思 维 方 法 其 是 指 当 存 在 不 同 的 解 释 路 径 时, 解 释 者 究 竟 选 择 哪 一 种 解 释, 只 能 依 据 利 益 衡 量 决 定, 并 在 作 出 选 择 时 对 既 存 法 规 及 所 谓 法 律 构 成 不 应 考 虑 [6] 其 主 要 作 用 于 在 无 法 律 条 文 对 现 实 情 形 作 出 规 定 或 依 据 现 有 条 文 规 定 可 得 出 多 种 解 释 路 径 时 的 情 形, 是 一 个 从 法 律 空 白 到 法 律 创 设 的 过 程 的 结 论 然 而, 传 统 的 利 益 衡 量 理 论 因 其 主 观 性 的 本 质 而 难 以 在 实 践 中 得 到 良 好 适 用, 故 现 代 学 者 在 此 基 础 上 又 提 出 了 利 益 层 次 的 概 念, 以 此 来 弥 补 价 值 分 析 理 论 缺 乏 具 体 操 作 方 法 的 不 足 裁 量 驳 回 制 度 中 的 利 益 衡 量 主 要 涉 及 团 体 行 为 效 率 性 与 团 体 意 思 真 实 性 及 司 法 干 预 的 谦 抑 性 与 司 法 介 入 的 正 当 性 两 个 方 面 的 问 题 1. 团 体 行 为 的 效 率 性 与 团 体 意 思 的 真 实 性 公 司 是 由 股 东 出 资 构 成, 并 以 股 东 平 等 原 则 和 股 东 利 益 平 衡 机 制 为 基 础 架 构 起 的 拟 制 法 [7] 人, 故 有 必 要 保 证 其 运 营 的 效 率 性 然 而, 实 践 中, 这 种 平 衡 机 制 却 常 因 控 股 股 东 滥 用 其 股 东 权 利 而 被 打 破, 从 而 导 致 了 实 质 上 的 不 平 等 因 此, 如 何 在 维 护 公 司 效 率 和 保 护 中 小 股 东 利 益 中 寻 求

3 298 东 北 大 学 学 报 ( 社 会 科 学 版 ) 第 18 卷 平 衡, 一 直 是 各 国 公 司 法 亘 古 不 变 的 主 题 一 方 面, 基 于 有 限 责 任 公 司 团 体 性 的 特 点, 其 决 议 需 要 遵 循 团 体 行 为 的 逻 辑 [8], 以 实 现 意 思 的 真 实 传 统 的 团 体 一 致 性 原 则 虽 然 在 最 大 程 度 上 确 保 了 公 司 意 思 的 真 实, 然 而 这 种 低 效 率 的 决 议 方 式 不 仅 难 以 满 足 现 代 公 司 对 于 效 率 的 追 求, 更 将 导 致 决 议 事 实 上 的 无 规 则 化 因 而, 现 代 公 司 法 以 资 本 多 数 决 原 则 对 团 体 一 致 性 原 则 进 行 了 修 正, 其 认 为 在 资 合 性 公 司 中, 股 东 出 资 越 多, 则 其 利 益 越 趋 近 于 公 司 利 益, 因 而 应 当 以 资 本 为 基 础 赋 予 股 东 话 语 权 在 资 本 多 数 决 的 原 则 之 下, 大 股 东 对 于 公 司 事 务 具 有 支 配 性 的 话 语 权, 中 小 股 东 似 乎 仅 能 听 命 于 大 股 东 的 安 排, 而 难 以 通 过 在 股 东 会 决 议 中 行 使 表 决 权 的 方 式 来 寻 求 自 身 的 利 益 另 一 方 面, 相 较 于 股 份 有 限 公 司, 有 限 责 任 公 司 更 多 地 体 现 出 了 人 合 性 的 特 征 这 主 要 体 现 在 两 个 方 面 : 一 是 有 限 责 任 公 司 中 所 有 权 和 经 营 权 高 度 结 合, 组 织 结 构 较 为 简 单 股 东 往 往 在 公 司 担 任 职 务, 并 积 极 投 身 于 公 司 经 营 业 务 中 二 是 股 权 不 能 流 动, 使 得 小 股 东 往 往 暴 露 在 大 股 东 的 机 会 主 义 [9] 行 为 之 下, 面 临 大 股 东 的 压 迫 基 于 此, 公 司 法 以 中 小 股 东 保 护 的 制 度 安 排 对 资 本 多 数 决 原 则 进 行 了 修 正 : 一 方 面, 通 过 第 22 条 第 2 款 的 规 定 维 护 了 中 小 股 东 在 股 东 会 决 议 中 表 达 意 见 的 权 利 ; 另 一 方 面, 通 过 第 22 条 第 1 款 的 规 定 赋 予 了 中 小 股 东 在 受 到 大 股 东 压 迫 时 的 救 济 权 2. 司 法 干 预 的 谦 抑 性 与 司 法 介 入 的 正 当 性 公 司 法 具 有 私 法 的 属 性 对 于 公 司 案 件 的 审 判 应 当 尊 重 私 法 自 治 的 原 则 而 减 少 审 判 机 关 的 干 涉 然 而, 某 些 情 况 下, 若 审 判 机 关 能 够 通 过 某 些 具 体 事 实 来 推 定 股 东 会 的 意 思, 一 味 地 遵 循 私 法 自 治 原 则 亦 会 造 成 公 司 经 营 管 理 和 司 法 审 判 效 率 的 下 降 一 方 面, 出 于 对 公 司 自 治 权 的 尊 重, 审 判 机 关 不 适 宜 对 公 司 法 和 公 司 章 程 赋 予 股 东 会 决 议 的 事 项 肆 意 干 涉, 应 在 公 司 法 适 用 过 程 中 慎 用 母 爱 主 义 的 传 统 理 念, 出 于 对 市 场 自 治 商 业 判 断 [10] 的 尊 重 而 对 市 场 行 为 保 持 必 要 的 谦 抑 性, 以 尊 重 公 司 的 意 思 自 治 从 专 业 性 的 角 度 考 量, 缺 乏 专 业 经 营 知 识 和 经 营 信 息 的 审 判 机 关 也 不 应 该 直 [11] 接 代 替 股 东 会 进 行 决 议 从 这 个 意 义 而 言, 审 判 机 关 不 应 以 裁 量 驳 回 的 方 式 剥 夺 中 小 股 东 在 股 东 会 中 的 参 与 权 和 表 决 权, 而 应 严 格 依 据 股 东 会 的 程 序 和 基 于 中 小 股 东 持 股 比 例 所 作 出 的 意 思 表 示, 要 求 公 司 重 新 作 出 股 东 会 决 议 另 一 方 面, 审 判 机 关 通 过 衡 量 股 东 股 权 持 有 比 例 来 衡 量 其 诉 讼 是 否 会 对 股 东 会 决 议 产 生 影 响 能 够 维 护 公 司 经 营 管 理 的 效 率 性 和 司 法 审 判 的 效 率 性 效 率 性 被 视 为 是 商 法 的 基 本 原 则 之 一 从 这 个 意 义 上 说, 司 法 介 入 股 东 会 决 议 也 具 有 了 正 当 性 三 裁 量 驳 回 制 度 的 规 范 分 析 公 司 法 对 于 程 序 瑕 疵 中 的 股 东 会 决 议 的 效 力 主 要 规 定 于 第 22 条 第 2 款 中 本 文 将 从 这 一 条 文 的 立 法 目 的 适 用 范 围 和 法 律 效 果 三 方 面 着 手, 从 实 然 层 面 对 裁 量 驳 回 制 度 是 否 在 我 国 现 行 公 司 法 下 具 有 适 用 空 间 进 行 分 析 1. 公 司 法 第 22 条 第 2 款 的 适 用 范 围 从 立 法 体 例 和 条 文 内 容 上 来 看, 现 行 公 司 法 第 22 条 第 2 款 是 对 1993 年 公 司 法 第 111 条 的 具 体 修 改 和 续 造, 其 明 确 规 定 了 可 撤 销 的 股 东 会 决 议 瑕 疵 类 型, 并 将 其 提 升 至 公 司 法 总 则 中, 成 为 了 股 东 会 存 在 程 序 违 反 法 律 行 政 法 规 或 公 司 章 程, 或 内 容 违 反 公 司 章 程 时 司 法 机 关 介 入 的 制 度 保 障 就 条 文 表 述 而 言, 股 东 会 的 程 序 瑕 疵 包 括 召 集 程 序 或 表 决 方 式 违 反 法 律 行 政 法 规 或 公 司 章 程 在 学 理 上, 一 些 学 者 又 在 法 条 规 定 的 基 础 上 对 程 序 瑕 疵 的 具 体 内 容 作 了 进 一 步 的 类 型 划 分, 如 李 建 伟 教 授 认 为, 应 包 括 召 集 权 瑕 疵 召 集 通 知 程 序 瑕 疵 无 表 决 权 人 参 与 表 决 主 持 人 无 主 持 权 表 决 事 项 瑕 疵 表 决 权 数 计 算 有 误 个 别 股 东 行 使 表 决 权 的 意 思 表 示 瑕 疵 从 立 法 目 的 的 角 度 观 之, 公 司 法 第 22 条 第 2 款 的 规 定 旨 在 保 护 股 东 会 决 议 的 程 序 正 义, 认 为 倘 若 任 由 控 股 股 东 抛 开 公 司 决 议 的 法 律 程 序 自 由 操 纵 公 司 决 策, 则 股 东 会 和 董 事 会 也 就 失 去 了 存 在 的 价 值 [12] ; 从 法 条 表 述 的 角 度 观 之, 该 条 文 的 表 述 是 清 晰 而 明 确 的, 即 只 要 股 东 会 决 议 存 在 召 集 程 序 或 表 决 方 式 存 在 违 反 法 律 行 政 法 规 或 公 司 章 程 的 情 况, 都 应 受 到 该 条 条 文 的 约 束, 赋 予 股 东 以 撤 销 权 然 而, 法 条 对 于 此 种 类 型 的 股 东 会 效 力 有 着 明 确 规 定 的 情 形 下, 理 论 界 和 司 法 实 务 界 又 为 何 屡 屡 突 破 这 一 条 文 的 约 束 而 另 辟 蹊 径 地 主 张 构 建 裁 量 驳 回 制 度, 认 为 轻 微 瑕 疵 并 不 属 于 本 条 的 规

4 第 3 期 华 忆 昕 : 论 程 序 瑕 疵 股 东 会 决 议 效 力 裁 判 中 的 裁 量 驳 回 制 度 299 制 范 围 呢? 笔 者 认 为, 这 大 抵 是 因 为 法 律 经 济 学 观 念 在 我 国 的 盛 行 使 得 对 于 公 司 经 营 效 率 的 保 护 受 到 了 越 来 越 多 学 者 和 审 判 人 员 的 垂 青, 认 为 如 果 决 议 因 程 序 瑕 疵 被 撤 销, 但 股 东 仍 然 可 以 重 新 作 出 内 容 相 同 的 决 议 时, 撤 销 毫 无 实 际 利 益 [3] 然 而, 这 种 观 点 的 提 出 多 是 以 制 度 构 建 的 方 式 提 出, 却 鲜 有 在 条 文 解 释 的 框 架 下 寻 求 其 制 度 空 间 的 竞 争 性 观 点 综 上 所 述, 公 司 法 第 22 条 第 2 款 适 用 于 一 切 召 集 程 序 表 决 方 式 存 在 瑕 疵 的 股 东 会 决 议, 并 无 例 外 2. 公 司 法 第 22 条 第 2 款 的 法 律 效 果 从 条 文 表 述 的 角 度 观 之, 公 司 法 第 22 条 第 2 款 的 规 定 一 方 面 赋 予 了 股 东 以 撤 销 权, 以 维 护 股 东 会 的 程 序 正 义, 另 一 方 面 也 对 该 撤 销 权 的 除 斥 期 间 作 出 了 约 束, 以 维 护 公 司 内 外 关 系 的 稳 定 性 公 司 法 第 22 条 第 2 款 中 规 定 的 股 东 撤 销 权 在 性 质 上 应 属 于 形 成 权, 因 而 其 对 应 的 诉 讼 类 型 为 形 成 之 诉, 这 在 德 日 韩 和 台 湾 地 区 均 是 没 [13] 有 异 议 之 通 说 因 此, 只 要 股 东 提 起 撤 销 股 东 会 决 议 之 诉, 审 判 机 关 仅 应 对 股 东 会 决 议 作 出 过 程 中 是 否 存 在 公 司 法 第 22 条 第 2 款 规 定 的 瑕 疵 类 型 进 行 审 查 这 种 瑕 疵 的 存 在 一 经 确 认, 就 应 依 法 作 出 撤 销 该 瑕 疵 股 东 会 决 议 的 判 决, 而 不 应 在 确 认 存 在 程 序 瑕 疵 情 形 后 再 依 据 法 理 或 法 律 原 则 对 是 否 适 用 该 条 法 律 规 则 进 行 判 断 裁 量 驳 回 制 度 的 构 建 并 非 出 自 于 对 规 则 的 解 释, 其 更 多 地 表 现 出 对 于 价 值 的 追 求 假 设 交 易 模 式 的 适 用 路 径 也 更 多 地 依 赖 于 法 律 经 济 学 对 效 率 兼 顾 公 平 原 则 的 追 求 对 于 成 文 法 国 家 而 言, 司 法 运 行 机 制 是 由 规 则 而 原 则 的 [14], 只 有 存 在 规 则 缺 失 或 同 位 阶 的 规 则 间 冲 突 时, 才 能 通 过 原 则 或 法 理 对 规 则 进 行 解 释 因 此, 至 少 通 过 规 范 分 析 的 途 径, 裁 量 驳 回 制 度 在 我 国 现 行 公 司 法 下 并 无 适 用 空 间 通 过 上 述 对 于 公 司 法 第 22 条 第 2 款 的 规 范 分 析, 笔 者 认 为, 对 于 一 切 存 在 召 集 程 序 表 决 方 式 违 反 法 律 行 政 法 规 或 公 司 章 程 规 定 的 股 东 会 决 议, 股 东 均 有 权 行 使 其 撤 销 权, 在 股 东 提 起 股 东 会 撤 销 之 诉 后, 审 判 机 关 仅 应 对 是 否 存 在 法 律 规 定 之 情 形 进 行 审 查, 而 不 应 对 是 否 适 用 法 律 本 身 进 行 选 择 因 此, 在 我 国 现 行 公 司 法 规 定 之 下, 裁 量 驳 回 制 度 并 不 存 在 适 用 空 间 四 裁 量 驳 回 制 度 的 理 论 探 讨 通 过 对 公 司 法 第 22 条 第 2 款 的 解 读 可 以 发 现, 现 有 立 法 制 度 下, 我 国 并 不 存 在 裁 量 驳 回 制 度 的 适 用 空 间, 那 么 缘 何 司 法 实 践 与 法 律 规 定 的 抵 牾 屡 见 不 鲜? 又 缘 何 学 界 对 建 立 裁 量 驳 回 制 度 的 呼 声 如 此 之 高? 我 国 又 是 否 应 当 从 立 法 上 确 认 裁 量 驳 回 制 度? 本 文 拟 从 裁 量 驳 回 制 度 存 在 的 必 要 性 和 操 作 的 可 行 性 两 方 面 对 此 问 题 进 行 分 析 1. 裁 量 驳 回 制 度 的 必 要 性 分 析 裁 量 驳 回 制 度 的 理 念 源 于 法 律 经 济 学 的 视 角, 国 内 外 许 多 学 者 已 从 制 度 层 面 对 裁 量 驳 回 制 度 确 立 的 必 要 性 进 行 了 论 证 台 湾 学 者 王 文 宇 从 公 司 运 营 成 本 的 角 度 出 发 认 为, 对 股 东 会 决 议 撤 销 之 诉 的 僵 化 适 用 将 使 得 股 东 会 功 亏 一 篑, 无 形 中 增 加 公 司 的 负 担 与 整 体 社 会 成 本 [15] 丁 绍 宽 教 授 从 法 律 经 济 学 的 视 角 出 发, 认 为 中 小 股 东 在 加 入 公 司 时, 就 应 当 对 其 表 决 权 比 重 小 无 法 改 变 公 司 决 议 结 果 的 事 实 具 有 合 理 预 期, 因 此 程 序 公 正 对 他 而 言 确 实 没 有 太 多 的 实 际 价 值 [3] 同 时 他 还 指 出, 在 民 商 事 领 域, 程 序 没 有 那 么 重 要 李 建 伟 教 授 从 司 法 适 用 的 角 度 出 发, 认 为 存 在 轻 微 程 序 瑕 疵 的 股 东 会 决 议, 对 决 议 结 果 没 有 实 质 性 影 响, 不 必 一 定 撤 销 之 [5] 蔡 立 东 教 授 认 为, 从 立 法 论 的 角 度 而 言, 裁 量 驳 回 制 度 有 存 在 的 必 要 一 是 其 因 应 了 公 司 法 的 效 率 要 求 [16], 二 是 其 引 入 不 会 衍 生 妨 碍 撤 销 权 制 度 功 能 的 问 题 [16] 钱 玉 林 教 授 认 为, 公 司 法 第 22 条 的 适 用 过 于 刚 性, 审 判 机 关 应 当 将 股 东 大 会 程 序 的 正 当 性 要 求 与 公 司 法 律 关 系 的 稳 定 性 作 一 利 益 平 衡 [17] 在 一 片 对 于 建 立 裁 量 驳 回 制 度 的 呼 吁 声 中, 也 有 少 数 学 者 开 始 对 法 律 经 济 学 的 本 质 进 行 了 反 思, 并 对 此 提 出 了 反 对 的 声 音 学 者 姚 涛 以 科 斯 法 律 经 济 学 中 权 利 配 置 的 路 径 出 发, 认 为 科 斯 的 冲 突 权 利 配 置 思 想 的 使 用 前 提 是 存 在 法 律 规 定 模 糊 不 清 的 领 域 [4] 公 司 法 第 22 条 已 对 程 序 瑕 疵 股 东 会 的 效 力 作 出 了 明 确 规 定, 因 此 不 应 以 法 律 经 济 学 中 权 利 配 置 的 路 径 推 导 出 裁 量 驳 回 制 度 应 当 得 到 适 用 的 结 论 现 有 的 讨 论 均 是 在 权 利 配 置 的 框 架 内 进 行 权 利 的 再 分 配, 但 讨 论 裁 量 驳 回 制 度 在 我 国 是 否 具 有 存 在 的 必 要 性, 应 主 要 讨 论 两 个 方 面 的 问 题 : 其 一, 其 与 公 司 法 第 22 条 第 2 款 的 立 法 目 的 是 否

5 300 东 北 大 学 学 报 ( 社 会 科 学 版 ) 第 18 卷 能 够 达 成 一 致 ; 其 二, 在 公 司 法 第 22 条 成 立 的 前 提 下, 公 司 法 是 否 对 中 小 股 东 滥 用 诉 讼 权 利 影 响 公 司 决 议 效 率 提 供 了 其 他 的 规 制 路 径 首 先, 就 公 司 法 第 22 条 的 目 的 而 言, 其 是 在 资 本 多 数 决 的 原 则 下 保 护 所 有 股 东 的 参 与 权, 旨 在 确 保 程 序 的 公 正, 而 并 非 考 虑 股 东 权 利 是 否 在 实 质 上 受 到 损 害 及 在 多 大 程 度 上 受 到 损 害 事 实 上, 在 资 本 多 数 决 的 原 则 无 法 改 变 的 情 况 下, 中 小 股 东 参 与 股 东 会 并 依 法 行 使 自 己 的 表 决 权 成 为 了 其 影 响 公 司 决 议 的 唯 一 可 能 性 此 时, 若 任 由 审 判 机 关 对 其 程 序 权 利 进 行 干 涉, 将 导 致 中 小 股 东 陷 于 实 体 上 受 大 股 东 的 资 本 多 数 决 压 迫, 程 序 上 又 难 以 得 到 公 正 保 障 的 尴 尬 境 地 进 一 步 而 言, 这 种 窘 迫 境 地 导 致 的 结 果 是 理 性 的 经 济 人 除 非 确 认 自 己 能 成 为 大 股 东, 否 则 不 再 愿 意 投 资 公 司, 从 而 造 成 国 民 经 济 的 整 体 衰 退 其 次, 就 公 司 法 对 于 中 小 股 东 滥 用 诉 讼 权 利 的 规 制 路 径 而 言, 一 方 面, 公 司 法 第 22 条 第 2 款 规 定 了 决 议 撤 销 之 诉 60 日 的 除 斥 期 间, 另 一 方 面, 公 司 法 第 22 条 第 3 款 赋 予 了 公 司 请 求 股 东 提 供 担 保 的 权 利 可 见, 公 司 法 已 为 中 小 股 东 滥 用 诉 讼 权 利 提 供 了 两 条 规 制 路 径, 以 维 护 公 司 经 营 管 理 之 效 率 在 司 法 实 践 中 这 两 种 规 制 路 径 的 功 能 尚 未 最 大 化 发 挥 时, 另 辟 蹊 径 地 引 入 裁 量 驳 回 制 度, 其 价 值 有 待 商 榷 为 了 更 好 地 回 答 上 述 两 个 问 题, 我 们 还 需 厘 清 两 个 层 次 关 系 : 一 是 资 本 多 数 决 原 则 与 公 司 法 第 22 条 第 2 款 的 关 系 ; 二 是 公 司 法 第 22 条 第 2 款 与 两 种 中 小 股 东 滥 用 诉 讼 权 利 的 规 制 路 径 之 间 的 关 系 笔 者 认 为, 公 司 法 第 22 条 第 2 款 的 实 质 是 对 资 本 多 数 决 制 度 的 补 足, 其 目 的 是 并 不 完 全 在 于 强 化 公 司 经 营 管 理 效 率, 也 不 在 于 判 断 中 小 股 东 权 利 是 否 受 到 实 质 性 损 害, 而 仅 仅 在 于 确 保 股 东 的 参 与 权, 以 保 证 程 序 公 平 裁 量 驳 回 制 度 的 适 用 显 然 不 应 属 于 这 一 层 面 的 问 题 而 两 种 中 小 股 东 滥 用 诉 讼 权 利 的 规 制 路 径 又 是 对 公 司 法 第 22 条 第 2 款 的 补 足, 其 目 的 在 于 维 护 公 司 决 议 的 稳 定 性 和 经 营 管 理 的 效 率 性 裁 量 驳 回 制 度 的 适 用 同 样 属 于 这 一 层 面 的 问 题 在 已 有 两 种 规 制 路 径 对 中 小 股 东 滥 用 诉 讼 权 利 进 行 限 制 的 情 形 下, 再 引 进 裁 量 驳 回 制 度, 这 种 制 度 构 建 的 目 的 价 值 就 有 待 商 榷 了 2. 裁 量 驳 回 制 度 的 可 行 性 分 析 尽 管 大 多 学 者 呼 吁 建 立 裁 量 驳 回 制 度, 却 鲜 有 学 者 对 裁 量 驳 回 制 度 的 具 体 操 作 方 法 进 行 回 应 就 本 文 参 阅 的 文 献 而 言, 目 前 学 者 提 出 的 关 于 裁 量 驳 回 制 度 的 操 作 方 法 主 要 有 两 种 一 是 丁 [3] 绍 宽 教 授 提 出 的 假 设 交 易 理 论 其 认 为, 假 设 交 易 理 论 包 括 个 人 化 的 和 一 般 化 的 两 个 基 本 版 本 : 就 个 人 化 的 版 本 而 言, 其 主 要 考 虑 某 些 公 司 参 与 者 之 间 的 特 殊 关 系, 其 更 具 灵 活 性 ; 就 一 般 化 的 版 本 而 言, 其 主 要 着 眼 于 某 一 类 型 的 公 司 参 与 者 根 据 普 适 性, 假 设 交 易 理 论 的 实 质 就 是 考 量 在 一 个 理 想 的 状 态 下, 以 一 个 理 性 经 济 人 的 视 角, 公 司 可 能 作 出 怎 样 的 决 议, 从 而 进 一 步 判 断 程 序 瑕 疵 是 否 会 对 股 东 会 决 议 的 结 果 产 生 实 质 性 影 响 而 法 官 在 进 行 自 由 裁 量 时, 应 将 自 己 视 为 公 司 的 参 与 人, 并 综 合 个 性 化 的 和 一 般 化 的 两 种 版 本 对 案 件 进 行 分 析, 并 在 此 基 础 上 进 行 裁 判 二 是 学 者 黄 学 武 葛 文 提 出 的 因 果 关 系 理 [18] 论, 即 在 程 序 瑕 疵 存 在 的 前 提 下 判 断 这 种 程 序 上 的 瑕 疵 是 否 与 中 小 股 东 利 益 受 损 存 在 因 果 关 系 如 不 存 在, 则 法 官 可 援 引 裁 量 驳 回 制 度 驳 回 中 小 股 东 的 诉 讼 请 求 作 为 成 文 法 国 家, 司 法 裁 判 的 一 致 性 对 于 维 护 司 法 的 权 威 性 有 着 重 要 的 意 义 尽 管 赋 予 法 官 自 由 裁 量 权 是 实 现 司 法 公 正 和 提 高 民 商 事 审 判 效 率 的 需 要 [19] 和 能 动 司 法 的 体 现, 但 这 种 自 由 裁 量 也 应 被 限 定 在 法 律 规 定 的 范 围 内, 即 法 官 可 以 依 据 法 律 对 案 件 进 行 量 化 评 价, 却 不 应 超 越 法 律 对 案 件 进 行 新 的 定 性 因 此 检 验 上 述 标 准 是 否 在 我 国 司 法 环 境 下 存 在 现 实 可 操 作 性, 应 依 据 两 个 判 断 标 准 : 一 是 标 准 的 可 量 化 性 ; 二 是 操 作 的 可 反 复 性 就 假 设 交 易 理 论 而 言, 首 先 其 标 准 并 不 具 备 可 量 化 性 例 如 公 司 法 规 定 股 东 会 会 议 的 召 开 应 于 十 五 日 前 通 知 全 体 股 东, 很 难 判 断 若 是 公 司 提 前 十 四 日 通 知 股 东 是 否 会 对 股 东 会 决 议 的 形 成 产 生 实 质 性 的 影 响 结 果, 甚 至 我 们 无 法 拟 定 一 个 标 准, 界 定 提 前 几 日 通 知 可 视 为 给 予 了 股 东 充 分 的 准 备 时 间 事 实 上, 若 赋 予 法 官 以 实 质 性 判 断 的 权 利, 那 么 公 司 法 关 于 提 前 十 五 日 的 通 知 将 显 得 毫 无 意 义 其 次, 其 操 作 不 具 备 可 反 复 性 事 实 上, 公 司 纠 纷 的 影 响 因 素 诸 多, 不 仅 包 括 通 知 时 间 表 决 方 式 等 客 观 因 素, 亦 包 括 股 东 目 的 股 东 关 系 等 主 观 因 素 由 此 观 之, 任 何 一 个 案 例 都 具 有 极 强 的 个 性 而 不 能 为 其 他 判 决 所 直 接

6 第 3 期 华 忆 昕 : 论 程 序 瑕 疵 股 东 会 决 议 效 力 裁 判 中 的 裁 量 驳 回 制 度 301 适 用 就 因 果 关 系 理 论 而 言, 上 述 问 题 同 样 存 在 何 种 程 度 下 构 成 因 果 关 系 的 存 在, 采 用 直 接 因 果 关 系 还 是 间 接 因 果 关 系 模 式? 这 些 问 题 在 实 践 中 都 难 以 得 到 回 应 裁 量 驳 回 制 度 的 理 论 基 础 是 个 案 分 析, 很 难 为 其 适 用 寻 求 一 个 较 为 客 观 的 标 准 而 公 司 决 议 涉 及 多 方 主 体, 其 复 杂 性 和 专 业 性 也 远 非 法 官 所 能 掌 控 的 在 现 实 操 作 性 缺 乏 的 情 形 下, 贸 然 引 进 裁 量 驳 回 制 度, 很 有 可 能 造 成 这 一 制 度 在 我 国 司 法 实 践 中 的 滥 用 或 架 空 通 过 上 述 对 于 裁 量 驳 回 制 度 的 必 要 性 和 可 行 性 分 析 可 知, 裁 量 驳 回 制 度 在 我 国 的 建 立 更 多 地 是 一 种 乌 托 邦 式 的 理 想, 从 必 要 性 而 言, 其 建 立 有 可 能 造 成 资 本 多 数 决 原 则 下 中 小 股 东 保 护 制 度 的 失 效, 也 难 以 发 挥 其 应 有 的 效 率 ; 而 从 可 行 性 而 言, 无 论 是 假 设 交 易 理 论 还 是 因 果 关 系 理 论, 都 缺 乏 现 实 的 可 操 作 性 因 此, 裁 量 驳 回 制 度 的 建 立 既 缺 乏 法 解 释 的 支 持, 又 难 以 对 现 实 困 境 进 行 回 应, 同 时 还 可 能 造 成 新 的 制 度 问 题, 故 其 在 我 国 的 适 用 还 有 待 斟 酌 在 我 国 并 无 适 用 的 可 行 性 和 必 要 性 综 上, 尽 管 严 格 适 用 公 司 法 第 22 条 第 2 款 在 某 种 意 义 上 会 降 低 公 司 经 营 管 理 的 效 率, 但 其 确 是 资 本 多 数 决 原 则 下 维 护 公 司 意 思 自 治 的 必 要 路 径 因 此, 在 股 东 会 决 议 效 力 认 定 中, 审 判 机 关 应 严 格 遵 循 现 有 立 法 规 定, 而 不 应 引 入 裁 量 驳 回 制 度 参 考 文 献 : [1] 钱 玉 林. 股 东 大 会 决 议 瑕 疵 研 究 [M]. 北 京 : 法 律 出 版 社, 2005:305. [2] 丁 绍 宽. 股 东 会 瑕 疵 决 议 的 效 力 研 究 [J]. 法 学,2009 (6): [3] 姚 涛. 股 东 会 决 议 程 序 瑕 疵 情 形 效 力 探 析 以 科 斯 法 律 经 济 学 分 析 为 视 角 [J]. 东 南 大 学 学 报 ( 哲 学 社 会 科 学 版 ),2011(S1):104. [4] 小 川 宏 幸. 股 东 大 会 决 议 不 存 在 确 认 无 效 之 诉 撤 销 之 诉 [J]. 公 司 法 评 论,2008(11):182. [5] 李 建 伟. 公 司 决 议 效 力 瑕 疵 类 型 及 其 救 济 体 系 再 构 建 以 股 东 大 会 决 议 可 撤 销 为 中 心 [J]. 商 事 法 论 集, 2008(2):6. [6] 梁 慧 星. 民 法 解 释 学 [M]. 北 京 : 中 国 政 法 大 学 出 版 社, 1995:316. [7] 朱 慈 蕴. 资 本 多 数 决 原 则 与 控 制 股 东 的 诚 信 义 务 [J]. 法 五 结 语 学 研 究,2004(4):104. [8] 钱 玉 林. 资 本 多 数 决 与 瑕 疵 股 东 大 会 决 议 的 效 力 通 过 对 股 东 会 决 议 效 力 认 定 中 的 价 值 分 析, 对 公 司 法 第 22 条 第 2 款 的 规 范 分 析 与 对 裁 量 驳 回 制 度 的 制 度 分 析, 笔 者 认 为, 在 程 序 瑕 疵 股 东 会 决 议 中, 审 判 机 关 应 当 恪 守 公 司 法 第 22 条 第 2 款 进 行 裁 判 从 价 值 分 析 的 角 度 而 言, 公 司 法 第 22 条 第 2 款 的 价 值 选 择 为 在 尊 重 团 体 行 为 效 率 性 的 前 提 下 充 分 保 障 股 东 对 于 股 东 会 参 与 权, 司 法 应 对 股 东 会 决 议 的 形 成 保 持 谦 抑 性 从 规 范 分 析 的 角 度 而 言, 公 司 法 第 22 条 第 2 款 适 用 于 所 有 具 有 程 序 瑕 疵 的 股 东 会 决 议, 并 无 例 外 规 定, 而 其 法 律 后 果 均 认 定 此 类 股 东 会 决 议 为 可 撤 销 的 股 东 会 决 议 因 此, 从 实 然 层 面 而 言, 裁 量 驳 回 制 度 在 我 国 现 有 法 律 体 系 中 并 无 适 用 的 可 能 性 从 制 度 分 析 的 角 度 而 言, 裁 量 驳 回 制 度 难 以 维 护 有 限 责 任 公 司 中 中 小 股 东 的 利 益, 不 具 有 存 在 的 必 要 性 ; 而 其 具 体 操 作 标 准 模 糊, 不 具 有 存 在 的 可 行 性 因 此, 从 应 然 层 面 而 言, 裁 量 驳 回 制 度 从 计 算 法 则 的 视 角 观 察 [J]. 中 国 法 学,2004(6):99. [9] 彭 冰. 理 解 有 限 公 司 中 的 股 东 压 迫 问 题 最 高 人 民 法 院 指 导 案 例 10 号 评 析 [J]. 北 大 法 律 评 论,2014(1):89. [10] 李 志 刚. 略 论 商 事 审 判 理 念 之 实 践 运 用 [J]. 人 民 司 法, 2014(15):50. [11] 侯 东 德. 股 东 大 会 决 议 的 契 约 解 释 [J]. 理 论 与 改 革, 2008(6):120. [12] 刘 俊 海. 新 公 司 法 的 制 度 创 新 : 立 法 争 点 与 解 释 难 点 [M]. 北 京 : 法 律 出 版 社,2006:384. [13] 谢 文 哲. 股 东 会 决 议 撤 销 之 诉 研 究 [J]. 金 陵 法 律 评 论, 2007(1):24. [14] 李 可. 原 则 和 规 则 的 若 干 问 题 [J]. 法 学 研 究,2001 (5):73. [15] 王 文 宇. 进 出 公 司 法 几 点 跨 领 域 的 观 察 [J]. 月 旦 民 商 法 杂 志,2003(9):16. [16] 蔡 立 东, 杨 宗 仁. 论 股 东 会 决 议 撤 销 权 的 主 体 及 其 行 使 [J]. 当 代 法 学,2008(5):87. [17] 钱 玉 林. 论 可 撤 销 的 股 东 大 会 决 议 [J]. 法 学,2007 (11):42. [18] 黄 学 武, 葛 文. 股 东 会 召 集 程 序 瑕 疵 与 撤 销 一 则 申 请 撤 销 股 东 会 决 议 纠 纷 案 评 析 [J]. 法 学,2007(9):138. [19] 郑 青 义. 对 民 商 事 审 判 法 官 自 由 裁 量 权 的 规 制 以 司 法 公 信 力 为 视 角 [J]. 山 东 审 判,2011(19):72. ( 责 任 编 辑 : 王 薇 )

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