1 重 要 提 示 基 金 管 理 人 的 董 事 会 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 的 法 律 责 任 本 半 年 度 报

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1 方 正 富 邦 红 利 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 2013 年 半 年 度 报 告 摘 要 2013 年 6 月 30 日 基 金 管 理 人 : 方 正 富 邦 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 送 出 日 期 :2013 年 8 月 29 日 第 1 页 共 30 页

2 1 重 要 提 示 基 金 管 理 人 的 董 事 会 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 的 法 律 责 任 本 半 年 度 报 告 已 经 三 分 之 二 以 上 独 立 董 事 签 字 同 意, 并 由 董 事 长 签 发 基 金 托 管 人 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定, 于 2013 年 8 月 26 日 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 净 值 表 现 利 润 分 配 情 况 财 务 会 计 报 告 投 资 组 合 报 告 等 内 容, 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 投 资 有 风 险, 投 资 者 在 作 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 及 其 更 新 本 半 年 度 报 告 摘 要 摘 自 半 年 度 报 告 正 文, 投 资 者 欲 了 解 详 细 内 容, 应 阅 读 半 年 度 报 告 正 文 本 报 告 中 财 务 资 料 未 经 审 计 本 报 告 期 自 2013 年 1 月 1 日 起 至 6 月 30 日 止 2 基 金 简 介 2.1 基 金 基 本 情 况 基 金 简 称 方 正 富 邦 红 利 精 选 股 票 基 金 主 代 码 基 金 运 作 方 式 契 约 型 开 放 式 基 金 合 同 生 效 日 2012 年 11 月 20 日 基 金 管 理 人 方 正 富 邦 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 报 告 期 末 基 金 份 额 总 额 5,177, 份 基 金 合 同 存 续 期 不 定 期 2.2 基 金 产 品 说 明 投 资 目 标 投 资 策 略 在 合 理 控 制 风 险 的 基 础 上, 本 基 金 将 通 过 对 盈 利 增 长 稳 定 有 较 强 分 红 意 愿 的 高 分 红 类 股 票 及 其 他 有 投 资 价 值 的 股 票 进 行 投 资, 追 求 基 金 资 产 的 长 期 稳 定 增 值, 力 争 获 得 超 过 业 绩 比 较 基 准 的 投 资 业 绩 本 基 金 的 资 产 配 置 采 用 " 自 上 而 下 " 的 多 因 素 分 析 策 第 2 页 共 30 页

3 业 绩 比 较 基 准 风 险 收 益 特 征 略, 对 全 球 经 济 发 展 形 势 及 中 国 经 济 发 展 所 处 阶 段 ( 包 括 宏 观 经 济 运 行 周 期 财 政 及 货 币 政 策 资 金 供 需 情 况 证 券 市 场 估 值 水 平 等 ) 进 行 判 断, 并 对 股 票 市 场 债 券 市 场 未 来 一 段 时 间 内 的 风 险 收 益 特 征 做 出 合 理 预 测, 据 此 灵 活 调 整 股 票 债 券 现 金 三 类 资 产 的 配 置 比 例 此 外, 本 基 金 也 将 根 据 股 市 运 行 周 期 的 演 变 规 律 定 期, 或 者 根 据 宏 观 经 济 重 大 变 化 不 定 期 地 进 行 资 产 配 置 比 例 的 调 整, 保 持 基 金 资 产 配 置 的 有 效 性, 规 避 市 场 风 险, 追 求 基 金 资 产 的 长 期 稳 定 回 报 本 基 金 不 作 主 动 的 行 业 资 产 配 置, 为 控 制 个 别 行 业 投 资 过 于 集 中 的 风 险, 基 金 管 理 人 根 据 业 绩 比 较 基 准 作 相 应 的 行 业 调 整 80% 中 证 红 利 指 数 收 益 率 +20% 中 证 全 债 指 数 收 益 率 本 基 金 是 股 票 型 基 金, 属 于 高 风 险 高 预 期 收 益 的 品 种, 理 论 上 其 预 期 风 险 和 预 期 收 益 高 于 货 币 型 基 金 债 券 型 基 金 和 混 合 型 基 金 2.3 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 项 目 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 名 称 方 正 富 邦 基 金 管 理 有 限 公 司 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 信 息 披 姓 名 赖 宏 仁 田 青 露 负 责 联 系 电 话 人 电 子 邮 箱 laihr@founderff.com tianqing1.zh@ccb.com 客 户 服 务 电 话 传 真 信 息 披 露 方 式 登 载 基 金 半 年 度 报 告 正 文 的 管 理 人 互 联 网 网 址 基 金 半 年 度 报 告 备 置 地 点 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 的 办 公 地 址 第 3 页 共 30 页

4 3 主 要 财 务 指 标 和 基 金 净 值 表 现 3.1 主 要 会 计 数 据 和 财 务 指 标 金 额 单 位 : 人 民 币 元 期 间 数 据 和 指 标 报 告 期 (2013 年 1 月 1 日 至 2013 年 6 月 30 日 ) 本 期 已 实 现 收 益 731, 本 期 利 润 477, 加 权 平 均 基 金 份 额 本 期 利 润 本 期 基 金 份 额 净 值 增 长 率 5.47% 期 末 数 据 和 指 标 报 告 期 末 (2013 年 6 月 30 日 ) 期 末 可 供 分 配 基 金 份 额 利 润 期 末 基 金 资 产 净 值 4,917, 期 末 基 金 份 额 净 值 注 :1 所 述 基 金 业 绩 指 标 不 包 括 持 有 人 认 购 或 交 易 基 金 的 各 项 费 用, 计 入 费 用 后 实 际 收 益 水 平 要 低 于 所 列 数 字 2 本 期 已 实 现 收 益 指 基 金 本 期 利 息 收 入 投 资 收 益 其 他 收 入 ( 不 含 公 允 价 值 变 动 收 益 ) 扣 除 相 关 费 用 后 的 余 额, 本 期 利 润 为 本 期 已 实 现 收 益 加 上 本 期 公 允 价 值 变 动 收 益 3 期 末 可 供 分 配 利 润 为 期 末 资 产 负 债 表 中 未 分 配 利 润 与 未 分 配 利 润 中 已 实 现 部 分 的 孰 低 数 3.2 基 金 净 值 表 现 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较 阶 段 业 绩 比 份 额 净 业 绩 比 份 额 净 较 基 准 值 增 长 较 基 准 值 增 长 收 益 率 率 标 准 收 益 率 率 1 标 准 差 差 过 去 一 个 月 10.12% 1.45% 13.41% 1.52% 3.29% 0.07% 过 去 三 个 月 5.38% 1.03% 10.65% 1.18% 5.27% 0.15% 过 去 六 个 月 5.47% 1.00% 10.50% 1.31% 5.03% 0.31% 自 基 金 合 同 生 效 日 起 至 今 (2012 年 11 月 % 0.89% 1.81% 1.30% 6.81% 0.41% 日 2013 年 06 月 30 日 ) 注 : 方 正 富 邦 红 利 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 业 绩 比 较 基 准 为 : 中 证 红 利 指 数 收 益 率 *80%+ 中 证 全 债 第 4 页 共 30 页

5 指 数 收 益 率 *20% 中 证 红 利 指 数 和 中 证 全 债 指 数 分 别 反 映 了 中 国 证 券 市 场 和 债 券 市 场 的 整 体 运 行 状 况, 具 有 可 操 作 性 和 投 资 性 本 基 金 股 票 投 资 比 例 范 围 是 60%95%, 债 券 和 短 期 金 融 工 具 的 投 资 比 例 范 围 是 0%40%, 分 别 参 考 上 述 投 资 比 例 范 围 的 中 值, 确 定 本 基 金 业 绩 比 较 基 准 中 中 证 红 利 指 数 占 80%, 中 证 全 债 指 数 占 20%, 并 且 比 较 基 准 每 日 按 照 80% 和 20% 对 中 证 红 利 指 数 和 中 证 全 债 指 数 进 行 再 平 衡 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 份 额 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 比 较 方 正 富 邦 红 利 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 份 额 累 计 净 值 增 长 率 与 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 历 史 走 势 对 比 图 (2012 年 11 月 20 日 2013 年 6 月 30 日 ) 25% 20% 15% 10% 5% 0% 5% 方 正 富 邦 红 利 精 选 股 票 基 金 基 准 注 :1 本 基 金 合 同 于 2012 年 11 月 20 日 生 效, 本 基 金 合 同 生 效 起 至 披 露 时 点 不 满 1 年 2 基 金 管 理 人 应 当 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 6 个 月 内 使 基 金 的 投 资 组 合 比 例 符 合 基 金 合 同 的 有 关 约 定 本 基 金 的 建 仓 期 为 2012 年 11 月 20 日 至 2013 年 5 月 19 日, 建 仓 期 结 束 时, 本 基 金 的 投 资 组 合 比 例 符 合 基 金 合 同 约 定 4 管 理 人 报 告 4.1 基 金 管 理 人 及 基 金 经 理 情 况 基 金 管 理 人 及 其 管 理 基 金 的 经 验 本 基 金 管 理 人 为 方 正 富 邦 基 金 管 理 有 限 公 司 方 正 富 邦 基 金 管 理 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 " 本 公 司 ") 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 批 准 ( 证 监 许 可 号 ) 于 2011 年 7 月 8 日 成 立 本 公 司 注 册 资 本 2 亿 元 人 民 币 本 公 司 股 东 为 方 正 证 券 股 份 有 限 公 司, 持 有 股 份 比 例 66.7%; 富 邦 证 券 投 资 信 托 股 份 有 限 公 司, 持 有 股 份 比 例 33.3% 第 5 页 共 30 页

6 截 止 2013 年 6 月 30 日, 本 公 司 管 理 3 只 开 放 式 证 券 投 资 基 金 方 正 富 邦 创 新 动 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 方 正 富 邦 红 利 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 方 正 富 邦 货 币 市 场 基 金, 同 时, 管 理 6 个 特 定 客 户 资 产 投 资 组 合 基 金 经 理 ( 或 基 金 经 理 小 组 ) 及 基 金 经 理 助 理 简 介 姓 名 职 务 任 本 基 金 的 基 金 经 理 期 限 任 职 日 期 离 任 日 期 证 券 从 业 年 限 说 明 本 科 毕 业 于 北 京 大 学 计 算 数 学 及 经 济 学 专 业, 硕 士 毕 业 于 北 京 大 学 经 济 学 专 业 2008 年 7 月 至 2011 年 8 月, 任 中 国 国 际 金 融 有 限 张 璐 本 基 金 基 金 经 理 2012 年 11 月 20 日 5 年 公 司 资 产 管 理 部 研 究 员 高 级 经 理 ;2011 年 8 月 至 2012 年 4 月, 任 方 正 富 邦 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 部 研 究 员 ;2012 年 5 月 至 2012 年 11 月, 任 方 正 富 邦 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 投 资 部 基 金 经 理 助 理 2012 年 11 月, 任 基 金 经 理 注 :1" 任 职 日 期 " 和 " 离 任 日 期 " 分 别 指 公 司 决 定 确 定 的 聘 任 日 期 和 解 聘 日 期 ; 担 任 新 成 立 基 金 基 金 经 理 的, 任 职 日 期 为 基 金 合 同 生 效 日 2 证 券 从 业 的 含 义 遵 从 行 业 协 会 证 券 业 从 业 人 员 资 格 管 理 办 法 的 相 关 规 定 4.2 管 理 人 对 报 告 期 内 本 基 金 运 作 遵 规 守 信 情 况 的 说 明 报 告 期 内, 本 基 金 管 理 人 严 格 遵 守 证 券 法 证 券 投 资 基 金 法 及 其 各 项 配 套 法 规 方 正 富 邦 红 利 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 和 其 他 相 关 法 律 法 规 的 规 定, 本 着 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 安 全 高 效 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 在 严 格 控 制 风 险 的 基 础 上, 为 基 金 份 额 持 有 人 谋 求 最 大 利 益 本 基 金 运 作 管 理 符 合 有 关 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定 和 约 定, 无 损 害 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 行 为 4.3 管 理 人 对 报 告 期 内 公 平 交 易 情 况 的 专 项 说 明 公 平 交 易 制 度 的 执 行 情 况 报 告 期 内, 本 基 金 管 理 人 严 格 执 行 了 证 券 投 资 基 金 管 理 公 司 公 平 交 易 制 度 指 导 意 第 6 页 共 30 页

7 见 和 方 正 富 邦 基 金 管 理 有 限 公 司 公 平 交 易 制 度 的 规 定, 通 过 系 统 和 人 工 等 方 式 在 各 业 务 环 节 严 格 控 制 交 易 公 平 执 行, 公 平 对 待 旗 下 管 理 的 所 有 投 资 组 合 在 投 资 决 策 内 部 控 制 方 面, 本 基 金 管 理 人 建 立 了 统 一 的 投 资 研 究 管 理 平 台 和 全 公 司 适 用 的 投 资 对 象 备 选 库 和 交 易 对 象 备 选 库, 确 保 各 投 资 组 合 在 获 取 研 究 信 息 投 资 建 议 及 实 施 投 资 决 策 方 面 享 有 平 等 的 机 会 健 全 投 资 授 权 制 度, 明 确 各 投 资 决 策 主 体 的 职 责 和 权 限 划 分, 投 资 组 合 经 理 在 授 权 范 围 内 自 主 决 策 建 立 投 资 组 合 投 资 信 息 的 管 理 及 保 密 制 度, 通 过 岗 位 设 置 制 度 约 束 技 术 手 段 相 结 合 的 方 式, 使 不 同 投 资 组 合 经 理 之 间 的 持 仓 和 交 易 等 重 大 非 公 开 投 资 信 息 相 互 隔 离 在 交 易 执 行 控 制 方 面, 本 基 金 管 理 人 实 行 集 中 交 易 制 度, 交 易 部 运 用 交 易 系 统 中 设 置 的 公 平 交 易 功 能 并 按 照 时 间 优 先, 价 格 优 先 的 原 则 严 格 执 行 所 有 指 令, 确 保 公 平 对 待 各 投 资 组 合 对 于 一 级 市 场 申 购 等 场 外 交 易, 按 照 公 平 交 易 原 则 建 立 和 完 善 了 相 关 分 配 机 制 异 常 交 易 行 为 的 专 项 说 明 本 基 金 管 理 人 建 立 了 对 异 常 交 易 的 控 制 制 度, 报 告 期 内 未 发 现 本 基 金 存 在 异 常 交 易 行 为 报 告 期 内, 本 基 金 管 理 人 所 有 投 资 组 合 未 出 现 参 与 交 易 所 公 开 竞 价 同 日 反 向 交 易 成 交 较 少 的 单 边 交 易 量 超 过 该 证 券 当 日 成 交 量 5% 的 情 况 4.4 管 理 人 对 报 告 期 内 基 金 的 投 资 策 略 和 业 绩 表 现 的 说 明 报 告 期 内 基 金 投 资 策 略 和 运 作 分 析 2013 年 上 半 年, 流 动 性 呈 现 国 内 整 体 充 裕 但 半 年 末 紧 张, 海 外 流 动 性 基 本 充 裕 之 势, 为 小 股 票 的 上 涨 提 供 了 最 直 接 和 良 好 的 大 环 境 经 济 方 面, 市 场 从 12 年 4 季 度 开 始 对 我 国 弱 复 苏 的 预 期 逐 渐 升 温, 使 大 盘 有 一 波 较 明 显 增 长, 而 实 际 经 济 数 据 受 季 节 性 变 化 政 府 换 届 等 因 素 影 响, 并 未 显 著 跟 上 这 种 预 期 因 此 A 股 市 场 也 呈 现 出 先 涨 后 跌 的 走 势 以 春 节 为 分 水 岭, 其 后 经 济 复 苏 相 关 周 期 股 和 成 长 股 走 出 了 较 大 差 异 的 走 势, 大 盘 指 数 和 创 业 板 形 成 鲜 明 的 差 距 至 56 月, 宏 观 经 济 运 行 情 况 并 不 及 年 初 预 期, 转 型 重 于 增 长 的 态 度 被 更 多 人 认 知 和 确 信, 再 加 上 美 国 QE 收 紧 预 期 和 国 内 流 动 性 大 幅 收 紧, 使 得 大 盘 向 下 再 次 探 底, 本 报 告 期 内, 本 基 金 基 本 处 于 建 仓 期, 受 到 红 利 主 题 的 限 制, 对 小 盘 股 投 资 力 度 不 够, 同 时 规 模 变 动 巨 大, 导 致 持 股 股 票 及 业 绩 偏 离 度 提 高 报 告 期 内 基 金 的 业 绩 表 现 截 至 2013 年 6 月 30 日, 本 基 金 份 额 净 值 为 元 本 报 告 期 本 基 金 份 额 净 值 增 长 率 5.47%, 同 期 业 绩 比 较 基 准 增 长 率 10.50%, 超 过 业 绩 基 准 5.03% 4.5 管 理 人 对 宏 观 经 济 证 券 市 场 及 行 业 走 势 的 简 要 展 望 第 7 页 共 30 页

8 预 计 3 季 度 流 动 性 虽 较 2 季 度 有 所 收 紧, 但 整 体 环 境 并 不 会 像 6 月 那 么 严 峻, 财 政 政 策 仍 以 小 调 整, 结 构 化 为 主, 同 时 通 胀 问 题 短 期 无 需 忧 虑, 经 济 增 长 虽 然 放 缓, 但 继 续 大 幅 下 滑 的 空 间 不 大 这 样 的 市 场 环 境 及 当 前 的 股 票 市 场 实 际 上 对 股 票 投 资 偏 有 利 我 们 的 重 点 股 票 放 在 估 值 合 理, 今 年 业 绩 增 长 稳 定 的 中 盘 股 上, 尤 其 是 部 分 传 统 行 业 中 的 新 兴 产 品 或 新 转 行 公 司, 如 前 期 股 价 有 一 定 回 调 则 更 加 理 想 海 外 尤 其 是 美 国 经 济 以 及 相 应 美 联 储 的 政 策 仍 是 三 季 度 影 响 股 市 的 重 点 4.6 管 理 人 对 报 告 期 内 基 金 估 值 程 序 等 事 项 的 说 明 公 司 设 立 的 基 金 估 值 委 员 会 为 公 司 基 金 估 值 决 策 机 构, 负 责 制 定 公 司 所 管 理 基 金 的 基 本 估 值 政 策, 对 公 司 旗 下 基 金 已 采 用 的 估 值 政 策 方 法 流 程 的 执 行 情 况 进 行 审 核 监 督, 对 因 经 营 环 境 或 市 场 变 化 等 导 致 需 调 整 已 实 施 的 估 值 政 策 方 法 和 流 程 的, 负 责 审 查 批 准 基 金 估 值 政 策 方 法 和 流 程 的 变 更 和 执 行 确 保 基 金 估 值 工 作 符 合 相 关 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定, 确 保 基 金 资 产 估 值 的 公 平 合 理, 有 效 维 护 投 资 人 的 利 益 估 值 委 员 会 由 公 司 分 管 估 值 业 务 的 高 级 管 理 人 员 督 察 长 投 资 总 监 基 金 运 营 部 负 责 人 及 监 察 稽 核 部 负 责 人 组 成 公 司 基 金 估 值 委 员 会 下 设 基 金 估 值 工 作 小 组, 由 具 备 丰 富 专 业 知 识 两 年 以 上 基 金 行 业 相 关 领 域 工 作 经 历 熟 悉 基 金 投 资 品 种 定 价 及 基 金 估 值 法 律 法 规 具 备 较 强 专 业 胜 任 能 力 的 基 金 经 理 数 量 研 究 员 风 险 管 理 人 员 监 察 稽 核 人 员 及 基 金 运 营 人 员 组 成 基 金 经 理 作 为 估 值 工 作 小 组 的 成 员 之 一, 在 基 金 估 值 定 价 过 程 中, 充 分 表 达 对 相 关 问 题 及 定 价 方 案 的 意 见 或 建 议, 参 与 估 值 方 案 提 议 的 制 定 但 对 估 值 政 策 和 估 值 方 案 不 具 备 最 终 表 决 权 参 与 估 值 流 程 的 各 方 还 包 括 本 基 金 托 管 银 行 和 会 计 师 事 务 所 托 管 人 根 据 法 律 法 规 要 求 对 基 金 估 值 及 净 值 计 算 履 行 复 核 责 任 会 计 师 事 务 所 对 估 值 委 员 会 采 用 的 相 关 估 值 模 型 假 设 及 参 数 的 适 当 性 发 表 审 核 意 见 并 出 具 报 告 上 述 参 与 估 值 流 程 各 方 之 间 不 存 在 任 何 重 大 利 益 冲 突 报 告 期 内, 本 基 金 管 理 人 未 与 任 何 第 三 方 签 定 与 估 值 相 关 的 定 价 服 务 4.7 管 理 人 对 报 告 期 内 基 金 利 润 分 配 情 况 的 说 明 本 基 金 本 报 告 期 未 进 行 利 润 分 配, 符 合 相 关 法 规 及 基 金 合 同 的 规 定 5 托 管 人 报 告 5.1 报 告 期 内 本 基 金 托 管 人 遵 规 守 信 情 况 声 明 本 报 告 期, 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 在 本 基 金 的 托 管 过 程 中, 严 格 遵 守 了 证 券 投 资 基 金 法 基 金 合 同 托 管 协 议 和 其 他 有 关 规 定, 不 存 在 损 害 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 行 为, 完 全 尽 职 尽 责 地 履 行 了 基 金 托 管 人 应 尽 的 义 务 第 8 页 共 30 页

9 5.2 托 管 人 对 报 告 期 内 本 基 金 投 资 运 作 遵 规 守 信 净 值 计 算 利 润 分 配 等 情 况 的 说 明 本 报 告 期, 本 托 管 人 按 照 国 家 有 关 规 定 基 金 合 同 托 管 协 议 和 其 他 有 关 规 定, 对 本 基 金 的 基 金 资 产 净 值 计 算 基 金 费 用 开 支 等 方 面 进 行 了 认 真 的 复 核, 对 本 基 金 的 投 资 运 作 方 面 进 行 了 监 督, 未 发 现 基 金 管 理 人 有 损 害 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 行 为 报 告 期 内, 本 基 金 未 实 施 利 润 分 配 5.3 托 管 人 对 本 半 年 度 报 告 中 财 务 信 息 等 内 容 的 真 实 准 确 和 完 整 发 表 意 见 本 托 管 人 复 核 审 查 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 净 值 表 现 利 润 分 配 情 况 财 务 会 计 报 告 投 资 组 合 报 告 等 内 容, 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 6 半 年 度 财 务 会 计 报 告 ( 未 经 审 计 ) 6.1 资 产 负 债 表 会 计 主 体 : 方 正 富 邦 红 利 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 报 告 截 止 日 :2013 年 6 月 30 日 单 位 : 人 民 币 元 资 产 附 注 号 本 期 末 上 年 度 末 2013 年 6 月 30 日 2012 年 12 月 31 日 资 产 : 银 行 存 款 87, ,925, 结 算 备 付 金 393, ,360, 存 出 保 证 金 44, 交 易 性 金 融 资 产 3,444, ,697, 其 中 : 股 票 投 资 3,444, ,624, 基 金 投 资 债 券 投 资 20,073, 资 产 支 持 证 券 投 资 衍 生 金 融 资 产 买 入 返 售 金 融 资 产 1,300, ,000, 应 收 证 券 清 算 款 17, 应 收 利 息 , 应 收 股 利 第 9 页 共 30 页

10 应 收 申 购 款 递 延 所 得 税 资 产 其 他 资 产 资 产 总 计 5,270, ,226, 负 债 和 所 有 者 权 益 附 注 号 本 期 末 2013 年 6 月 30 日 上 年 度 末 2012 年 12 月 31 日 负 债 : 短 期 借 款 交 易 性 金 融 负 债 衍 生 金 融 负 债 卖 出 回 购 金 融 资 产 款 应 付 证 券 清 算 款 73, 应 付 赎 回 款 11, ,487, 应 付 管 理 人 报 酬 6, , 应 付 托 管 费 1, , 应 付 销 售 服 务 费 应 付 交 易 费 用 69, , 应 交 税 费 应 付 利 息 应 付 利 润 递 延 所 得 税 负 债 其 他 负 债 190, , 负 债 合 计 352, ,785, 所 有 者 权 益 : 实 收 基 金 5,177, ,159, 未 分 配 利 润 260, , 所 有 者 权 益 合 计 4,917, ,441, 负 债 和 所 有 者 权 益 总 计 5,270, ,226, 注 : 报 告 截 止 日 2013 年 6 月 30 日, 基 金 份 额 净 值 元, 基 金 份 额 总 额 5,177, 份 6.2 利 润 表 会 计 主 体 : 方 正 富 邦 红 利 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 第 10 页 共 30 页

11 本 报 告 期 :2013 年 1 月 1 日 至 2013 年 6 月 30 日 单 位 : 人 民 币 元 项 目 附 注 号 本 期 2013 年 1 月 1 日 至 2013 年 6 月 30 日 一 收 入 1,241, 利 息 收 入 139, 其 中 : 存 款 利 息 收 入 26, 债 券 利 息 收 入 14, 资 产 支 持 证 券 利 息 收 入 买 入 返 售 金 融 资 产 收 入 98, 其 他 利 息 收 入 2. 投 资 收 益 ( 损 失 以 填 列 ) 1,194, 其 中 : 股 票 投 资 收 益 1,158, 基 金 投 资 收 益 债 券 投 资 收 益 13, 资 产 支 持 证 券 投 资 收 益 衍 生 工 具 收 益 股 利 收 益 22, 公 允 价 值 变 动 收 益 ( 损 失 以 号 填 列 ) 254, 汇 兑 收 益 ( 损 失 以 号 填 列 ) 5. 其 他 收 入 ( 损 失 以 号 填 列 162, 减 : 二 费 用 764, 管 理 人 报 酬 165, 托 管 费 27, 销 售 服 务 费 第 11 页 共 30 页

12 4. 交 易 费 用 365, 利 息 支 出 其 中 : 卖 出 回 购 金 融 资 产 支 出 6. 其 他 费 用 206, 三 利 润 总 额 ( 亏 损 总 额 以 号 填 列 ) 477, 减 : 所 得 税 费 用 四 净 利 润 ( 净 亏 损 以 号 填 列 ) 477, 注 : 本 基 金 基 金 合 同 生 效 日 为 2012 年 11 月 20 日, 所 以 无 上 年 度 可 比 期 间 数 据 6.3 所 有 者 权 益 ( 基 金 净 值 ) 变 动 表 会 计 主 体 : 方 正 富 邦 红 利 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 本 报 告 期 :2013 年 1 月 1 日 至 2013 年 6 月 30 日 项 目 一 期 初 所 有 者 权 益 ( 基 金 净 值 ) 二 本 期 经 营 活 动 产 生 的 基 金 净 值 变 动 数 ( 本 期 利 润 ) 三 本 期 基 金 份 额 交 易 产 生 的 基 金 净 值 变 动 数 ( 净 值 减 少 以 号 填 列 ) 第 12 页 共 30 页 本 期 2013 年 1 月 1 日 至 2013 年 6 月 30 日 单 位 : 人 民 币 元 实 收 基 金 未 分 配 利 润 所 有 者 权 益 合 计 60,159, , ,441, , , ,981, ,019, ,001, 其 中 :1. 基 金 申 购 款 71,453, ,353, ,806, 基 金 赎 回 款 四 本 期 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净 值 变 动 ( 净 值 减 少 以 号 填 列 ) 五 期 末 所 有 者 权 益 ( 基 金 净 值 ) 126,435, ,373, ,808, ,177, , ,917,393.04

13 注 : 本 基 金 基 金 合 同 生 效 日 为 2012 年 11 月 20 日, 所 以 无 上 年 度 可 比 期 间 数 据 报 表 附 注 为 财 务 报 表 的 组 成 部 分 本 报 告 6.1 至 6.4 财 务 报 表 由 下 列 负 责 人 签 署 : 雷 杰 基 金 管 理 公 司 负 责 人 达 岩 主 管 会 计 工 作 负 责 人 达 岩 会 计 机 构 负 责 人 6.4 报 表 附 注 基 金 基 本 情 况 方 正 富 邦 红 利 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 " 本 基 金 ") 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 ( 以 下 简 称 " 中 国 证 监 会 ") 证 监 许 可 号 文 关 于 核 准 方 正 富 邦 红 利 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 募 集 的 批 复 核 准, 由 方 正 富 邦 基 金 管 理 有 限 公 司 依 照 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 方 正 富 邦 红 利 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 及 其 他 法 律 法 规 公 开 募 集 本 基 金 为 契 约 型 开 放 式, 存 续 期 限 不 定, 首 次 设 立 募 集 不 包 括 认 购 资 金 利 息 共 募 集 230,887, 元, 经 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 予 以 验 资 经 向 中 国 证 监 会 备 案, 方 正 富 邦 红 利 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 于 2012 年 11 月 20 日 正 式 生 效, 基 金 合 同 生 效 日 的 基 金 份 额 总 额 为 230,955, 份 基 金 份 额 本 基 金 的 基 金 管 理 人 为 方 正 富 邦 基 金 管 理 有 限 公 司, 本 基 金 托 管 人 为 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 和 本 基 金 基 金 合 同 等 有 关 规 定, 本 基 金 投 资 于 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具, 包 括 国 内 依 法 发 行 和 上 市 交 易 的 公 司 股 票 债 券 资 产 支 持 证 券 权 证 以 及 中 国 证 监 会 批 准 的 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 会 计 报 表 的 编 制 基 础 本 基 金 的 财 务 报 表 按 照 财 政 部 于 2006 年 2 月 15 日 颁 布 的 企 业 会 计 准 则 基 本 准 则 和 38 项 具 体 会 计 准 则 其 后 颁 布 的 企 业 会 计 准 则 应 用 指 南 企 业 会 计 准 则 解 释 以 及 其 他 相 关 规 定 ( 以 下 合 称 " 企 业 会 计 准 则 ") 中 国 证 监 会 颁 布 的 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 XBRL 模 板 第 3 号 < 年 度 报 告 和 半 年 度 报 告 > 中 国 证 券 投 资 基 金 业 协 会 颁 布 的 证 券 投 资 基 金 会 计 核 算 业 务 指 引 方 正 富 邦 红 利 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 和 在 财 务 报 表 附 注 所 列 示 的 中 国 证 监 会 发 布 的 有 关 规 定 及 允 许 的 基 金 行 业 实 务 操 作 编 制 遵 循 企 业 会 计 准 则 及 其 他 有 关 规 定 的 声 明 本 基 金 财 务 报 表 符 合 企 业 会 计 准 则 的 要 求, 真 实 完 整 地 反 映 了 本 基 金 截 止 2013 年 6 月 30 日 的 财 务 状 况 以 及 2013 年 上 半 年 度 的 经 营 成 果 和 基 金 净 值 变 动 情 况 等 有 关 信 息 本 财 务 报 表 以 本 基 金 持 续 经 营 为 基 础 列 报 第 13 页 共 30 页

14 6.4.4 重 要 会 计 政 策 和 会 计 估 计 会 计 年 度 本 基 金 会 计 年 度 为 公 历 1 月 1 日 起 至 12 月 31 日 止 本 期 会 计 报 表 实 际 编 制 期 间 为 2013 年 1 月 1 日 至 2013 年 6 月 30 日 止 记 账 本 位 币 本 基 金 的 记 账 本 位 币 为 人 民 币 金 融 资 产 和 金 融 负 债 的 分 类 (1) 金 融 资 产 的 分 类 金 融 资 产 于 初 始 确 认 时 分 类 为 : 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 应 收 款 项 可 供 出 售 金 融 资 产 及 持 有 至 到 期 投 资 金 融 资 产 的 分 类 取 决 于 本 基 金 对 金 融 资 产 的 持 有 意 图 和 持 有 能 力 本 基 金 现 无 金 融 资 产 分 类 为 可 供 出 售 金 融 资 产 及 持 有 至 到 期 投 资 本 基 金 目 前 以 交 易 目 的 持 有 的 股 票 投 资 债 券 投 资 和 衍 生 工 具 ( 主 要 为 权 证 投 资 ) 分 类 为 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 除 衍 生 工 具 所 产 生 的 金 融 资 产 在 资 产 负 债 表 中 以 衍 生 金 融 资 产 列 示 外, 以 公 允 价 值 计 量 且 其 公 允 价 值 变 动 计 入 损 益 的 金 融 资 产 在 资 产 负 债 表 中 以 交 易 性 金 融 资 产 列 示 本 基 金 持 有 的 其 他 金 融 资 产 分 类 为 应 收 款 项, 包 括 银 行 存 款 买 入 返 售 金 融 资 产 和 其 他 各 类 应 收 款 项 等 应 收 款 项 是 指 在 活 跃 市 场 中 没 有 报 价 回 收 金 额 固 定 或 可 确 定 的 非 衍 生 金 融 资 产 (2) 金 融 负 债 的 分 类 金 融 负 债 于 初 始 确 认 时 分 类 为 : 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 负 债 及 其 他 金 融 负 债 本 基 金 目 前 暂 无 分 类 为 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 负 债 本 基 金 持 有 的 其 他 金 融 负 债 包 括 各 类 应 付 款 项 等 金 融 资 产 和 金 融 负 债 的 初 始 确 认 后 续 计 量 和 终 止 确 认 金 融 资 产 或 金 融 负 债 于 本 基 金 成 为 金 融 工 具 合 同 的 一 方 时, 按 公 允 价 值 在 资 产 负 债 表 内 确 认 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产, 取 得 时 发 生 的 相 关 交 易 费 用 计 入 当 期 损 益 ; 对 于 支 付 的 价 款 中 包 含 的 债 券 起 息 日 或 上 次 除 息 日 至 购 买 日 止 的 利 息, 单 独 确 认 为 应 收 项 目 应 收 款 项 和 其 他 金 融 负 债 的 相 关 交 易 费 用 计 入 初 始 确 认 金 额 对 于 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产, 按 照 公 允 价 值 进 行 后 续 计 第 14 页 共 30 页

15 量 ; 对 于 应 收 款 项 和 其 他 金 融 负 债 采 用 实 际 利 率 法, 以 摊 余 成 本 进 行 后 续 计 量 金 融 资 产 满 足 下 列 条 件 之 一 的, 予 以 终 止 确 认 :(1) 收 取 该 金 融 资 产 现 金 流 量 的 合 同 权 利 终 止 ;(2) 该 金 融 资 产 已 转 移, 且 本 基 金 将 金 融 资 产 所 有 权 上 几 乎 所 有 的 风 险 和 报 酬 转 移 给 转 入 方 ; 或 者 (3) 该 金 融 资 产 已 转 移, 虽 然 本 基 金 既 没 有 转 移 也 没 有 保 留 金 融 资 产 所 有 权 上 几 乎 所 有 的 风 险 和 报 酬, 但 是 放 弃 了 对 该 金 融 资 产 控 制 金 融 资 产 终 止 确 认 时, 其 账 面 价 值 与 收 到 的 对 价 的 差 额, 计 入 当 期 损 益 当 金 融 负 债 的 现 时 义 务 全 部 或 部 分 已 经 解 除 时, 终 止 确 认 该 金 融 负 债 或 义 务 已 解 除 的 部 分 终 止 确 认 部 分 的 账 面 价 值 与 支 付 的 对 价 之 间 的 差 额, 计 入 当 期 损 益 金 融 资 产 和 金 融 负 债 的 估 值 原 则 本 基 金 持 有 的 股 票 投 资 债 券 投 资 和 衍 生 工 具 ( 主 要 为 权 证 投 资 ) 按 如 下 原 则 确 定 公 允 价 值 并 进 行 估 值 : (1) 存 在 活 跃 市 场 的 金 融 工 具 按 其 估 值 日 的 市 场 交 易 价 格 确 定 公 允 价 值 ; 估 值 日 无 交 易, 但 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 未 发 生 重 大 变 化 且 证 券 发 行 机 构 未 发 生 影 响 证 券 价 格 的 重 大 事 件 的, 按 最 近 交 易 日 的 市 场 交 易 价 格 确 定 公 允 价 值 (2) 存 在 活 跃 市 场 的 金 融 工 具, 如 估 值 日 无 交 易 且 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 发 生 了 重 大 变 化, 参 考 类 似 投 资 品 种 的 现 行 市 价 及 重 大 变 化 等 因 素, 调 整 最 近 交 易 市 价 以 确 定 公 允 价 值 (3) 当 金 融 工 具 不 存 在 活 跃 市 场, 采 用 市 场 参 与 者 普 遍 认 同 且 被 以 往 市 场 实 际 交 易 价 格 验 证 具 有 可 靠 性 的 估 值 技 术 确 定 公 允 价 值 估 值 技 术 包 括 参 考 熟 悉 情 况 并 自 愿 交 易 的 各 方 最 近 进 行 的 市 场 交 易 中 使 用 的 价 格 参 照 实 质 上 相 同 的 其 他 金 融 工 具 的 当 前 公 允 价 值 现 金 流 量 折 现 法 和 期 权 定 价 模 型 等 采 用 估 值 技 术 时, 尽 可 能 最 大 程 度 使 用 市 场 参 数, 减 少 使 用 与 本 基 金 特 定 相 关 的 参 数 金 融 资 产 和 金 融 负 债 的 抵 销 本 基 金 持 有 的 资 产 和 承 担 的 负 债 基 本 为 金 融 资 产 和 金 融 负 债 当 本 基 金 依 法 1) 具 有 抵 销 已 确 认 金 额 的 法 定 权 利 且 该 种 法 定 权 利 现 在 是 可 执 行 的 ; 且 2) 有 权 抵 销 债 权 债 务 且 交 易 双 方 准 备 按 净 额 结 算 时, 金 融 资 产 与 金 融 负 债 按 抵 销 后 的 净 额 在 资 产 负 债 表 中 列 示 实 收 基 金 实 收 基 金 为 对 外 发 行 基 金 份 额 所 募 集 的 总 金 额 在 扣 除 损 益 平 准 金 分 摊 部 分 后 的 余 额 由 于 申 购 和 赎 回 引 起 的 实 收 基 金 变 动 分 别 于 基 金 申 购 确 认 日 及 基 金 赎 回 确 认 日 认 第 15 页 共 30 页

16 列 损 益 平 准 金 损 益 平 准 金 包 括 已 实 现 平 准 金 和 未 实 现 平 准 金 已 实 现 平 准 金 指 在 申 购 或 赎 回 基 金 份 额 时, 申 购 或 赎 回 款 项 中 包 含 的 按 累 计 未 分 配 的 已 实 现 损 益 占 基 金 净 值 比 例 计 算 的 金 额 未 实 现 平 准 金 指 在 申 购 或 赎 回 基 金 份 额 时, 申 购 或 赎 回 款 项 中 包 含 的 按 累 计 未 实 现 损 益 占 基 金 净 值 比 例 计 算 的 金 额 损 益 平 准 金 于 基 金 申 购 确 认 日 或 基 金 赎 回 确 认 日 认 列, 并 于 期 末 全 额 转 入 未 分 配 利 润 /( 累 计 亏 损 ) 收 入 /( 损 失 ) 的 确 认 和 计 量 股 票 投 资 在 持 有 期 间 应 取 得 的 现 金 股 利 扣 除 由 上 市 公 司 代 扣 代 缴 的 个 人 所 得 税 后 的 净 额 确 认 为 投 资 收 益 债 券 投 资 在 持 有 期 间 应 取 得 的 按 票 面 利 率 或 者 发 行 价 计 算 的 利 息 扣 除 在 适 用 情 况 下 由 债 券 发 行 企 业 代 扣 代 缴 的 个 人 所 得 税 后 的 净 额 确 认 为 利 息 收 入 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 在 持 有 期 间 的 公 允 价 值 变 动 确 认 为 公 允 价 值 变 动 损 益 ; 于 处 置 时, 其 公 允 价 值 与 初 始 确 认 金 额 之 间 的 差 额 确 认 为 投 资 收 益, 其 中 包 括 从 公 允 价 值 变 动 损 益 结 转 的 公 允 价 值 累 计 变 动 额 应 收 款 项 在 持 有 期 间 确 认 的 利 息 收 入 按 实 际 利 率 法 计 算,, 实 际 利 率 法 与 直 线 法 差 异 较 小 的 则 按 直 线 法 计 算 费 用 的 确 认 和 计 量 本 基 金 的 管 理 人 报 酬 和 托 管 费 在 费 用 涵 盖 期 间 按 基 金 合 同 约 定 的 费 率 和 计 算 方 法 逐 日 确 认 其 他 金 融 负 债 在 持 有 期 间 确 认 的 利 息 支 出 按 实 际 利 率 法 计 算, 实 际 利 率 法 与 直 线 法 差 异 较 小 的 则 按 直 线 法 计 算 基 金 的 收 益 分 配 政 策 每 一 基 金 份 额 享 有 同 等 分 配 权 本 基 金 收 益 以 现 金 形 式 分 配, 但 基 金 份 额 持 有 人 可 选 择 现 金 红 利 或 将 现 金 红 利 按 分 红 除 权 日 的 基 金 份 额 净 值 自 动 转 为 基 金 份 额 进 行 再 投 资 若 期 末 未 分 配 利 润 中 的 未 实 现 部 分 为 正 数, 包 括 基 金 经 营 活 动 产 生 的 未 实 现 损 益 以 及 基 金 份 额 交 易 产 生 的 未 实 现 平 准 金 等, 则 期 末 可 供 分 配 利 润 的 金 额 为 期 末 未 分 配 利 润 中 的 已 实 现 部 分 ; 若 期 末 未 分 配 利 润 的 未 实 现 部 分 为 负 数, 则 期 末 可 供 分 配 利 润 的 金 额 为 期 末 未 分 配 利 润, 即 已 实 现 部 分 相 抵 未 实 现 部 分 后 的 余 额 经 宣 告 的 拟 分 配 基 金 收 益 于 分 红 除 权 日 从 所 有 者 权 益 转 出 分 部 报 告 第 16 页 共 30 页

17 本 基 金 以 内 部 组 织 结 构 管 理 要 求 内 部 报 告 制 度 为 依 据 确 定 经 营 分 部, 以 经 营 分 部 为 基 础 确 定 报 告 分 部 并 披 露 分 部 信 息 经 营 分 部 是 指 本 基 金 内 同 时 满 足 下 列 条 件 的 组 成 部 分 :(1) 该 组 成 部 分 能 够 在 日 常 活 动 中 产 生 收 入 发 生 费 用 ;(2) 本 基 金 管 理 人 能 够 定 期 评 价 该 组 成 部 分 的 经 营 成 果, 以 决 定 向 其 配 置 资 源 评 价 其 业 绩 ;(3) 本 基 金 能 够 取 得 该 组 成 部 分 的 财 务 状 况 经 营 成 果 和 现 金 流 量 等 有 关 会 计 信 息 如 果 两 个 或 多 个 经 营 分 部 具 有 相 似 的 经 济 特 征, 并 且 满 足 一 定 条 件 的, 则 合 并 为 一 个 经 营 分 部 本 基 金 目 前 以 一 个 单 一 的 经 营 分 部 运 作, 不 需 要 披 露 分 部 信 息 其 他 重 要 的 会 计 政 策 和 会 计 估 计 根 据 本 基 金 的 估 值 原 则 和 中 国 证 监 会 允 许 的 基 金 行 业 估 值 实 务 操 作, 本 基 金 确 定 以 下 类 别 股 票 投 资 和 债 券 投 资 的 公 允 价 值 时 采 用 的 估 值 方 法 及 其 关 键 假 设 如 下 : 在 银 行 间 同 业 市 场 交 易 的 债 券 品 种, 根 据 中 国 证 监 会 证 监 会 计 字 [2007]21 号 关 于 证 券 投 资 基 金 执 行 < 企 业 会 计 准 则 > 估 值 业 务 及 份 额 净 值 计 价 有 关 事 项 的 通 知 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价 值 本 基 金 持 有 的 银 行 间 同 业 市 场 债 券 按 现 金 流 量 折 现 法 估 值, 具 体 估 值 模 型 参 数 及 结 果 由 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 独 立 提 供 会 计 政 策 和 会 计 估 计 变 更 以 及 差 错 更 正 的 说 明 会 计 政 策 变 更 的 说 明 本 基 金 本 报 告 期 未 发 生 会 计 政 策 变 更 会 计 估 计 变 更 的 说 明 本 基 金 本 报 告 期 未 发 生 会 计 估 计 变 更 差 错 更 正 的 说 明 本 基 金 在 本 报 告 期 间 无 须 说 明 的 会 计 差 错 更 正 税 项 根 据 财 政 部 国 家 税 务 总 局 财 税 [2002]128 号 关 于 开 放 式 证 券 投 资 基 金 有 关 税 收 问 题 的 通 知 财 税 [2005]102 号 关 于 股 息 红 利 个 人 所 得 税 有 关 政 策 的 通 知 财 税 [2005]107 号 关 于 股 息 红 利 有 关 个 人 所 得 税 政 策 的 补 充 通 知 财 税 [2008]1 号 关 于 企 业 所 得 税 若 干 优 惠 政 策 的 通 知 及 其 他 相 关 财 税 法 规 和 实 务 操 作, 主 要 税 项 列 示 如 下 : (1) 以 发 行 基 金 方 式 募 集 资 金 不 属 于 营 业 税 征 收 范 围, 不 征 收 营 业 税 (2) 对 基 金 从 证 券 市 场 中 取 得 的 收 入, 包 括 买 卖 股 票 债 券 的 差 价 收 入, 股 权 的 股 息 红 利 收 入, 债 券 的 利 息 收 入 及 其 他 收 入, 暂 不 征 收 企 业 所 得 税 (3) 对 基 金 取 得 的 企 业 债 券 利 息 收 入, 由 发 行 债 券 的 企 业 在 向 基 金 支 付 利 息 时 代 扣 代 第 17 页 共 30 页

18 缴 20% 的 个 人 所 得 税 对 基 金 取 得 的 股 票 的 股 息 红 利 收 入, 由 上 市 公 司 在 向 基 金 派 发 股 息 红 利 时 暂 减 按 50% 计 入 个 人 应 纳 税 所 得 额, 依 照 现 行 税 法 规 定 即 20% 代 扣 代 缴 个 人 所 得 税 (4) 基 金 卖 出 股 票 按 0.1% 的 税 率 缴 纳 股 票 交 易 印 花 税, 买 入 股 票 不 征 收 股 票 交 易 印 花 税 关 联 方 关 系 本 报 告 期 存 在 控 制 关 系 或 其 他 重 大 利 害 关 系 的 关 联 方 发 生 变 化 的 情 况 本 基 金 本 报 告 期 不 存 在 控 制 关 系 或 其 他 重 大 利 害 关 系 的 关 联 方 发 生 变 化 的 情 况 本 报 告 期 与 基 金 发 生 关 联 交 易 的 各 关 联 方 关 联 方 名 称 与 本 基 金 的 关 系 方 正 富 邦 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 管 理 人 注 册 登 记 机 构 基 金 销 售 机 构 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 (" 中 国 建 设 基 金 托 管 人 基 金 代 销 机 构 银 行 ") 方 正 证 券 股 份 有 限 公 司 (" 方 正 证 券 ") 基 金 管 理 人 的 股 东 基 金 代 销 机 构 富 邦 证 券 投 资 信 托 股 份 有 限 公 司 基 金 管 理 人 的 股 东 注 : 下 述 关 联 交 易 均 在 正 常 业 务 范 围 内 按 一 般 商 业 条 款 订 立 本 报 告 期 及 上 年 度 可 比 期 间 的 关 联 方 交 易 通 过 关 联 方 交 易 单 元 进 行 的 交 易 股 票 交 易 金 额 单 位 : 人 民 币 元 本 期 关 联 方 名 称 2013 年 1 月 1 日 至 2013 年 6 月 30 日 成 交 金 额 占 当 期 股 票 成 交 总 额 的 比 例 方 正 证 券 54,901, % 注 : 本 基 金 基 金 合 同 生 效 日 为 2012 年 11 月 20 日, 所 以 无 上 年 度 可 比 期 间 数 据 权 证 交 易 本 基 金 本 报 告 期 及 上 年 度 可 比 期 间 均 未 通 过 关 联 方 交 易 单 元 进 行 权 证 交 易 债 券 交 易 本 基 金 本 报 告 期 及 上 年 度 可 比 期 间 均 未 通 过 关 联 方 交 易 单 元 进 行 债 券 交 易 第 18 页 共 30 页

19 债 券 回 购 交 易 本 基 金 本 报 告 期 及 上 年 度 可 比 期 间 均 未 通 过 关 联 方 交 易 单 元 进 行 债 券 回 购 交 易 应 支 付 关 联 方 的 佣 金 金 额 单 位 : 人 民 币 元 本 期 2013 年 1 月 1 日 至 2013 年 6 月 30 日 关 联 方 名 称 占 期 末 应 付 占 当 期 佣 金 当 期 佣 金 期 末 应 付 佣 金 余 额 佣 金 总 额 的 总 量 的 比 例 比 例 方 正 证 券 48, % 注 : 上 述 佣 金 按 市 场 佣 金 率 计 算, 以 扣 除 由 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 收 取 证 管 费 经 手 费 和 由 券 商 承 担 的 证 券 结 算 风 险 基 金 后 的 净 额 列 示 债 券 及 权 证 交 易 不 计 佣 金 该 类 佣 金 协 议 的 服 务 范 围 还 包 括 佣 金 收 取 方 为 本 基 金 提 供 的 证 券 投 资 研 究 成 果 和 市 场 信 息 服 务 本 基 金 基 金 合 同 生 效 日 为 2012 年 11 月 20 日, 所 以 无 上 年 度 可 比 期 间 数 据 关 联 方 报 酬 基 金 管 理 费 单 位 : 人 民 币 元 本 期 项 目 2013 年 1 月 1 日 至 2013 年 6 月 30 日 当 期 发 生 的 基 金 应 支 165, 付 的 管 理 费 其 中 : 支 付 销 售 机 构 的 97, 客 户 维 护 费 注 :1. 支 付 基 金 管 理 人 的 基 金 管 理 人 报 酬 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 1.5% 的 年 费 率 计 提, 逐 日 累 计 至 每 月 月 底, 按 月 支 付 2. 基 金 管 理 人 报 酬 计 算 公 式 为 : 日 基 金 管 理 人 报 酬 = 前 一 日 基 金 资 产 净 值 1.5% / 当 年 天 数 3. 客 户 维 护 费 是 指 基 金 管 理 人 与 基 金 销 售 机 构 约 定 的 用 以 向 基 金 销 售 机 构 支 付 客 户 服 务 及 销 售 活 动 中 产 生 的 相 关 费 用, 该 费 用 从 基 金 管 理 人 收 取 的 基 金 管 理 费 中 列 支, 不 属 于 从 基 金 资 产 中 列 支 的 费 用 项 目 4. 本 基 金 基 金 合 同 生 效 日 为 2012 年 11 月 20 日, 所 以 无 上 年 度 可 比 期 间 数 据 基 金 托 管 费 第 19 页 共 30 页 单 位 : 人 民 币 元

20 本 期 项 目 2013 年 1 月 1 日 至 2013 年 6 月 30 日 当 期 发 生 的 基 金 应 支 27, 付 的 托 管 费 注 :1. 支 付 基 金 托 管 人 的 基 金 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 0.25% 的 年 费 率 计 提, 逐 日 累 计 至 每 月 月 底, 按 月 支 付 2. 基 金 托 管 费 计 算 公 式 为 : 日 基 金 托 管 费 = 前 一 日 基 金 资 产 净 值 0.25% / 当 年 天 数 3. 本 基 金 基 金 合 同 生 效 日 为 2012 年 11 月 20 日, 所 以 无 上 年 度 可 比 期 间 数 据 与 关 联 方 进 行 银 行 间 同 业 市 场 的 债 券 ( 含 回 购 ) 交 易 本 基 金 本 报 告 期 内 未 与 关 联 方 进 行 银 行 间 同 业 市 场 的 债 券 ( 含 回 购 ) 交 易 各 关 联 方 投 资 本 基 金 的 情 况 报 告 期 内 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 的 情 况 本 基 金 本 报 告 期 内 基 金 管 理 人 未 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 报 告 期 末 除 基 金 管 理 人 之 外 的 其 他 关 联 方 投 资 本 基 金 的 情 况 本 报 告 期 末 除 管 理 人 之 外 的 其 他 关 联 方 未 投 资 本 基 金 由 关 联 方 保 管 的 银 行 存 款 余 额 及 当 期 产 生 的 利 息 收 入 单 位 : 人 民 币 元 本 期 关 联 方 名 称 2013 年 1 月 1 日 至 2013 年 6 月 30 日 期 末 余 额 当 期 利 息 收 入 中 国 建 设 银 行 87, , 活 期 存 款 注 :1. 本 基 金 的 银 行 存 款 由 基 金 托 管 人 中 国 建 设 银 行 保 管, 按 银 行 同 业 利 率 计 息 2. 本 基 金 基 金 合 同 生 效 日 为 2012 年 11 月 20 日, 所 以 无 上 年 度 可 比 期 间 数 据 本 基 金 在 承 销 期 内 参 与 关 联 方 承 销 证 券 的 情 况 本 基 金 在 本 报 告 期 内 未 在 承 销 期 内 参 与 关 联 方 承 销 证 券 其 他 关 联 交 易 事 项 的 说 明 本 基 金 在 本 报 告 期 内 无 其 他 关 联 交 易 事 项 第 20 页 共 30 页

21 6.4.9 期 末 (2013 年 6 月 30 日 ) 本 基 金 持 有 的 流 通 受 限 证 券 方 正 富 邦 红 利 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 2013 年 半 年 度 报 告 摘 要 因 认 购 新 发 / 增 发 证 券 而 于 期 末 持 有 的 流 通 受 限 证 券 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 认 购 新 发 / 增 发 流 通 受 限 证 券 期 末 持 有 的 暂 时 停 牌 等 流 通 受 限 股 票 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 暂 时 停 牌 流 通 受 限 股 票 期 末 债 券 正 回 购 交 易 中 作 为 抵 押 的 债 券 银 行 间 市 场 债 券 正 回 购 截 至 本 报 告 期 末 2013 年 6 月 30 日 止, 本 基 金 没 有 从 事 银 行 间 市 场 债 券 正 回 购 交 易 形 成 的 卖 出 回 购 金 融 资 产 款 余 额 交 易 所 市 场 债 券 正 回 购 截 至 本 报 告 期 末 2013 年 6 月 30 日 止, 本 基 金 没 有 因 从 事 交 易 所 市 场 债 券 正 回 购 交 易 形 成 的 卖 出 回 购 证 券 款 余 额 有 助 于 理 解 和 分 析 会 计 报 表 需 要 说 明 的 其 他 事 项 截 至 资 产 负 债 表 日, 本 基 金 无 需 要 说 明 的 其 他 重 要 事 项 7 投 资 组 合 报 告 7.1 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况 金 额 单 位 : 人 民 币 元 序 号 项 目 金 额 ( 元 ) 占 基 金 总 资 产 的 比 例 (%) 1 权 益 投 资 3,444, 其 中 : 股 票 3,444, 固 定 收 益 投 资 其 中 : 债 券 资 产 支 持 证 券 3 金 融 衍 生 品 投 资 4 买 入 返 售 金 融 资 产 1,300, 第 21 页 共 30 页

22 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 5 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 480, 其 他 资 产 45, 合 计 5,270, 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 金 额 单 位 : 人 民 币 元 代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) A 农 林 牧 渔 业 B 采 矿 业 408, C 制 造 业 2,710, D 电 力 热 力 燃 气 及 水 生 产 和 供 应 业 E 建 筑 业 F 批 发 和 零 售 业 44, G 交 通 运 输 仓 储 和 邮 政 业 H 住 宿 和 餐 饮 业 I 信 息 传 输 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业 281, J 金 融 业 K 房 地 产 业 L 租 赁 和 商 务 服 务 业 M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 N 水 利 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 O 居 民 服 务 修 理 和 其 他 服 务 业 P 教 育 Q 卫 生 和 社 会 工 作 R 文 化 体 育 和 娱 乐 业 S 综 合 合 计 3,444, 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细 第 22 页 共 30 页

23 金 额 单 位 : 人 民 币 元 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 ( 股 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 三 全 食 品 29, , 海 油 工 程 63, , 利 德 曼 13, , 国 电 南 瑞 18, , 苏 泊 尔 16, , 华 孚 色 纺 36, , 现 代 制 药 10, , 齐 峰 股 份 21, , 新 时 达 8, , 华 润 万 东 14, , 注 : 投 资 者 欲 了 解 本 报 告 期 末 基 金 投 资 的 所 有 股 票 明 细, 应 阅 读 登 载 于 本 基 金 管 理 人 网 站 的 半 年 度 报 告 正 文 7.4 报 告 期 内 股 票 投 资 组 合 的 重 大 变 动 累 计 买 入 金 额 超 出 期 初 基 金 资 产 净 值 2% 或 前 20 名 的 股 票 明 细 金 额 单 位 : 人 民 币 元 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 本 期 累 计 买 入 金 额 占 期 初 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 平 安 银 行 3,543, 民 生 银 行 3,259, 华 夏 银 行 2,199, 兴 业 证 券 1,844, 兴 业 银 行 1,789, 中 国 平 安 1,624, 烽 火 通 信 1,521, 海 通 证 券 1,517, 冀 东 水 泥 1,478, 中 信 证 券 1,434, 第 23 页 共 30 页

24 光 大 证 券 1,366, 华 新 水 泥 1,284, 浦 发 银 行 1,275, 登 海 种 业 1,245, 上 汽 集 团 1,133, 招 商 证 券 1,084, 山 大 华 特 981, 阳 光 城 972, 金 地 集 团 970, 中 航 飞 机 948, 注 : 本 项 的 买 入 金 额 均 按 买 入 成 交 金 额 ( 成 交 单 价 乘 以 成 交 数 量 ) 填 列, 不 考 虑 相 关 交 易 费 用 累 计 卖 出 金 额 超 出 期 初 基 金 资 产 净 值 2% 或 前 20 名 的 股 票 明 细 金 额 单 位 : 人 民 币 元 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 本 期 累 计 卖 出 金 额 占 期 初 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 平 安 银 行 3,499, 民 生 银 行 3,362, 华 夏 银 行 2,217, 兴 业 证 券 1,889, 兴 业 银 行 1,878, 中 国 平 安 1,658, 海 通 证 券 1,619, 冀 东 水 泥 1,490, 中 信 证 券 1,474, 烽 火 通 信 1,458, 光 大 证 券 1,362, 浦 发 银 行 1,287, 华 新 水 泥 1,276, 大 北 农 1,228, 第 24 页 共 30 页

25 登 海 种 业 1,209, 上 汽 集 团 1,197, 招 商 证 券 1,091, 金 地 集 团 977, 阳 光 城 947, 龙 净 环 保 939, 注 : 本 项 卖 出 金 额 均 按 卖 出 成 交 金 额 ( 成 交 单 价 乘 以 成 交 数 量 ) 填 列, 不 考 虑 相 关 交 易 费 用 买 入 股 票 的 成 本 总 额 及 卖 出 股 票 的 收 入 总 额 金 额 单 位 : 人 民 币 元 买 入 股 票 的 成 本 ( 成 交 ) 总 额 119,947, 卖 出 股 票 的 收 入 ( 成 交 ) 总 额 120,061, 注 : 本 项 买 入 股 票 成 本 卖 出 股 票 收 入 均 按 买 卖 成 交 金 额 ( 成 交 单 价 乘 以 成 交 数 量 ) 填 列, 不 考 虑 相 关 交 易 费 用 7.5 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 7.6 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 7.7 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 所 有 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 7.8 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 7.9 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 股 指 期 货 7.10 投 资 组 合 报 告 附 注 报 告 期 内, 本 基 金 投 资 决 策 程 序 符 合 相 关 法 律 法 规 的 要 求, 未 发 现 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 出 现 被 监 管 部 门 立 案 调 查, 或 在 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 处 罚 的 情 形 第 25 页 共 30 页

26 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 中, 没 有 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库 之 外 的 股 票 期 末 其 他 各 项 资 产 构 成 单 位 : 人 民 币 元 序 号 名 称 金 额 1 存 出 保 证 金 44, 应 收 证 券 清 算 款 3 应 收 股 利 4 应 收 利 息 应 收 申 购 款 6 其 他 应 收 款 7 待 摊 费 用 8 其 他 9 合 计 45, 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明 本 基 金 本 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 不 存 在 流 通 受 限 情 况 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分 由 于 四 舍 五 入 的 原 因, 分 项 之 和 与 合 计 项 之 间 可 能 存 在 尾 差 8 基 金 份 额 持 有 人 信 息 8.1 期 末 基 金 份 额 持 有 人 户 数 及 持 有 人 结 构 份 额 单 位 : 份 持 有 人 结 构 持 有 人 户 数 户 均 持 有 的 基 机 构 投 资 者 个 人 投 资 者 ( 户 ) 金 份 额 持 有 份 额 占 总 份 额 比 例 持 有 份 额 占 总 份 额 比 例 , ,177, 第 26 页 共 30 页

27 % 8.2 期 末 基 金 管 理 人 的 从 业 人 员 持 有 本 基 金 的 情 况 项 目 持 有 份 额 总 数 ( 份 ) 占 基 金 总 份 额 比 例 基 金 管 理 人 所 有 从 业 人 员 持 有 本 基 金 1 本 基 金 管 理 人 的 高 级 管 理 人 员 持 有 本 基 金 份 额 总 量 的 数 量 区 间 为 0 份 ; 本 基 金 管 理 人 的 基 金 投 资 和 研 究 部 门 负 责 人 持 有 本 基 金 份 额 总 量 的 数 量 区 间 为 0 份 2 本 基 金 的 基 金 经 理 持 有 本 基 金 份 额 总 量 的 数 量 区 间 为 0 份 9 开 放 式 基 金 份 额 变 动 单 位 : 份 基 金 合 同 生 效 日 (2012 年 11 月 20 日 ) 基 金 份 额 总 额 230,955, 本 报 告 期 期 初 基 金 份 额 总 额 60,159, 本 报 告 期 基 金 总 申 购 份 额 71,453, 减 : 本 报 告 期 基 金 总 赎 回 份 额 126,435, 本 报 告 期 基 金 拆 分 变 动 份 额 本 报 告 期 期 末 基 金 份 额 总 额 5,177, 注 : 总 申 购 份 额 含 转 换 入 份 额 ; 总 赎 回 份 额 含 转 换 出 份 额 10 重 大 事 件 揭 示 10.1 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 本 报 告 期 内, 本 基 金 未 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 10.2 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 的 专 门 基 金 托 管 部 门 的 重 大 人 事 变 动 本 报 告 期 内 本 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 的 专 门 基 金 托 管 部 门 无 重 大 人 事 变 动 10.3 涉 及 基 金 管 理 人 基 金 财 产 基 金 托 管 业 务 的 诉 讼 报 告 期 无 涉 及 本 基 金 管 理 人 基 金 财 产 基 金 托 管 业 务 的 诉 讼 事 项 10.4 基 金 投 资 策 略 的 改 变 本 基 金 本 报 告 期 投 资 策 略 未 发 生 改 变 第 27 页 共 30 页

28 10.5 为 基 金 进 行 审 计 的 会 计 师 事 务 所 情 况 方 正 富 邦 红 利 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 2013 年 半 年 度 报 告 摘 要 本 报 告 期 内 本 基 金 所 聘 用 的 会 计 师 事 务 所 未 发 生 改 变 10.6 管 理 人 托 管 人 及 其 高 级 管 理 人 员 受 稽 查 或 处 罚 的 情 况 本 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 涉 及 托 管 业 务 的 部 门 及 其 高 级 管 理 人 员 在 本 报 告 期 内 未 受 到 任 何 处 分 10.7 本 期 基 金 租 用 证 券 公 司 交 易 单 元 的 有 关 情 况 基 金 租 用 证 券 公 司 交 易 单 元 进 行 股 票 投 资 及 佣 金 支 付 情 况 券 商 名 称 交 易 单 元 数 量 长 江 证 券 1 东 方 证 券 1 东 兴 证 券 1 方 正 证 券 3 成 交 金 额 54,260, ,288, ,558, ,901, 股 票 交 易 占 当 期 股 票 成 交 总 额 比 例 应 支 付 该 券 商 的 佣 金 佣 金 金 额 单 位 : 人 民 币 元 占 当 期 佣 金 总 量 的 比 例 22.61% 49, % 19.29% 42, % 35.23% 76, % 22.87% 48, % 民 生 证 券 1 宏 源 证 券 1 安 信 证 券 1 中 信 证 券 1 海 通 证 券 1 银 河 证 券 1 光 大 证 券 1 华 融 证 券 1 中 信 建 投 1 申 银 万 国 证 券 1 备 注 第 28 页 共 30 页

29 注 :1. 为 了 贯 彻 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定, 我 公 司 制 定 了 选 择 券 商 的 标 准, 即 : ⅰ 经 营 行 为 规 范, 在 近 一 年 内 无 重 大 违 规 行 为 ⅱ 公 司 财 务 状 况 良 好 ⅲ 有 良 好 的 内 控 制 度, 在 业 内 有 良 好 的 声 誉 ⅳ 有 较 强 的 研 究 能 力, 能 及 时 全 面 定 期 提 供 质 量 较 高 的 宏 观 行 业 公 司 和 证 券 市 场 研 究 报 告, 并 能 根 据 基 金 投 资 的 特 殊 要 求, 提 供 专 门 的 研 究 报 告 ⅴ 建 立 了 广 泛 的 信 息 网 络, 能 及 时 提 供 准 确 的 信 息 资 讯 和 服 务 2. 券 商 专 用 交 易 单 元 选 择 程 序 : ⅰ 对 交 易 单 元 候 选 券 商 的 研 究 服 务 进 行 评 估 本 基 金 管 理 人 组 织 相 关 人 员 依 据 交 易 单 元 选 择 标 准 对 交 易 单 元 候 选 券 商 的 服 务 质 量 和 研 究 实 力 进 行 评 估, 确 定 选 用 交 易 单 元 的 券 商 ⅱ 协 议 签 署 及 通 知 托 管 人 本 基 金 管 理 人 与 被 选 择 的 券 商 签 订 交 易 单 元 租 用 协 议, 并 通 知 基 金 托 管 人 3. 除 本 表 列 示 外, 本 基 金 还 选 择 了 中 国 银 河 证 券 海 通 证 券 华 融 证 券 银 泰 证 券 的 交 易 单 元 作 为 本 基 金 交 易 单 元, 本 报 告 期 无 股 票 交 易 及 应 付 佣 金 4. 本 基 金 报 告 期 内 租 用 证 券 公 司 交 易 单 元 情 况 序 号 证 券 公 司 名 称 所 属 市 场 数 量 1 申 银 万 国 证 券 股 份 有 限 公 司 上 海 1 个 5. 本 基 金 报 告 期 内 停 止 租 用 交 易 单 元 情 况 序 号 证 券 公 司 名 称 所 属 市 场 数 量 1 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司 深 圳 1 个 2 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 深 圳 1 个 3 银 泰 证 券 有 限 责 任 公 司 上 海 1 个 4 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 上 海 1 个 基 金 租 用 证 券 公 司 交 易 单 元 进 行 其 他 证 券 投 资 的 情 况 券 商 名 称 成 交 金 额 第 29 页 共 30 页 金 额 单 位 : 人 民 币 元 债 券 交 易 债 券 回 购 交 易 权 证 交 易 占 当 期 债 券 成 交 总 额 比 例 成 交 金 额 占 当 期 债 券 回 购 成 交 总 额 比 例 成 交 金 额 占 当 期 权 证 成 交 总 额 比 长 江 证 券 东 方 证 券 东 兴 证 券 296,700, ,100, 例 54.66% 45.34%

30 方 正 证 券 民 生 证 券 宏 源 证 券 安 信 证 券 中 信 证 券 海 通 证 券 银 河 证 券 光 大 证 券 华 融 证 券 中 信 建 投 申 银 万 国 证 券 方 正 富 邦 基 金 管 理 有 限 公 司 二 〇 一 三 年 八 月 二 十 九 日 第 30 页 共 30 页