银华中小盘精选股票型证券投资基金份额发售公告（草案）

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1 银 华 中 小 盘 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 份 额 发 售 公 告 重 要 提 示 1. 银 华 中 小 盘 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 本 基 金 ) 的 募 集 已 于 2012 年 3 月 2 日 获 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 证 监 许 可 号 文 核 准 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 ( 以 下 简 称 中 国 证 监 会 ) 对 本 基 金 的 核 准 并 不 代 表 其 对 本 基 金 的 风 险 和 收 益 作 出 实 质 性 判 断 推 荐 或 者 保 证 2. 本 基 金 为 股 票 型 基 金, 基 金 运 作 方 式 为 契 约 型 开 放 式 3. 本 基 金 的 管 理 人 为 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 本 公 司 或 基 金 管 理 人 ), 基 金 托 管 人 为 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 中 国 工 商 银 行 ) 4. 本 基 金 的 募 集 对 象 为 符 合 法 律 法 规 规 定 的 可 投 资 于 证 券 投 资 基 金 的 个 人 投 资 者 机 构 投 资 者 合 格 境 外 机 构 投 资 者 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 购 买 证 券 投 资 基 金 的 其 他 投 资 人 5. 本 基 金 自 2012 年 5 月 24 日 至 2012 年 6 月 20 日, 通 过 基 金 管 理 人 直 销 机 构 的 直 销 中 心 网 上 直 销 交 易 系 统 和 代 销 机 构 的 代 销 网 点 或 按 基 金 管 理 人 直 销 机 构 代 销 机 构 提 供 的 其 他 方 式 公 开 发 售 直 销 机 构 的 直 销 中 心 仅 对 机 构 投 资 者 办 理 基 金 业 务 ; 代 销 机 构 包 括 中 国 工 商 银 行, 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司, 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司, 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司, 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司, 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司, 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司, 深 圳 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司, 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司, 广 发 银 行 股 份 有 限 公 司, 北 京 银 行 股 份 有 限 公 司, 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司, 宁 波 银 行 股 份 有 限 公 司, 青 岛 银 行 股 份 有 限 公 司, 上 海 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司, 东 莞 银 行 股 份 有 限 公 司, 上 海 银 行 股 份 有 限 公 司, 杭 州 银 行 股 份 有 限 公 司, 乌 鲁 木 齐 市 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司, 渤 海 银 行 股 份 有 限 公 司, 包 商 银 行 股 份 有 限 公 司, 哈 尔 滨 银 行 股 份 有 限 公 司, 佛 山 顺 德 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司, 东 莞 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司, 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司, 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司, 中 信 万 通 证 券 有 限 责 任 公 司, 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司, 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司, 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司, 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司, 世 纪 证 券 有 限 责 任 公 司, 第 一 创 业 证 券 股 份 有 限 公 司, 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司, 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司, 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司, 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司, 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司, 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司, 湘 财 证 券 1

2 有 限 责 任 公 司, 中 银 国 际 证 券 有 限 责 任 公 司, 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司, 金 元 证 券 股 份 有 限 公 司, 国 海 证 券 股 份 有 限 公 司, 申 银 万 国 证 券 股 份 有 限 公 司, 东 莞 证 券 有 限 责 任 公 司, 德 邦 证 券 有 限 责 任 公 司, 财 通 证 券 有 限 责 任 公 司, 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司, 南 京 证 券 有 限 责 任 公 司, 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司, 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司, 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司, 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司, 中 航 证 券 有 限 公 司, 国 元 证 券 股 份 有 限 公 司, 长 城 证 券 有 限 责 任 公 司, 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司, 方 正 证 券 股 份 有 限 公 司, 爱 建 证 券 有 限 责 任 公 司, 厦 门 证 券 有 限 公 司, 华 宝 证 券 有 限 责 任 公 司, 广 州 证 券 有 限 责 任 公 司, 华 福 证 券 有 限 责 任 公 司, 红 塔 证 券 股 份 有 限 公 司, 天 风 证 券 股 份 有 限 公 司, 西 藏 同 信 证 券 有 限 责 任 公 司, 中 原 证 券 股 份 有 限 公 司, 国 都 证 券 有 限 责 任 公 司, 山 西 证 券 股 份 有 限 公 司, 大 同 证 券 经 纪 有 限 责 任 公 司, 齐 鲁 证 券 有 限 公 司, 瑞 银 证 券 有 限 责 任 公 司, 江 海 证 券 有 限 公 司, 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司, 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司, 华 龙 证 券 有 限 责 任 公 司, 西 部 证 券 股 份 有 限 公 司, 华 融 证 券 股 份 有 限 公 司, 大 通 证 券 股 份 有 限 公 司, 恒 泰 证 券 股 份 有 限 公 司, 日 信 证 券 有 限 责 任 公 司, 宏 源 证 券 股 份 有 限 公 司 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 ( 以 上 排 名 不 分 先 后 ) 各 销 售 机 构 认 购 业 务 的 办 理 网 点 办 理 日 期 和 时 间 等 事 项 参 照 各 销 售 机 构 的 具 体 规 定 6. 投 资 人 欲 购 买 本 基 金, 需 开 立 本 公 司 基 金 账 户 本 基 金 直 销 机 构 和 指 定 代 销 网 点 同 时 为 投 资 人 办 理 开 立 基 金 账 户 的 手 续 投 资 人 的 开 户 和 认 购 申 请 可 同 时 办 理 除 法 律 法 规 另 有 规 定 外, 一 个 投 资 人 只 能 开 设 和 使 用 一 个 基 金 账 户 7. 投 资 人 不 得 非 法 利 用 他 人 账 户 或 资 金 进 行 认 购, 也 不 得 违 规 融 资 或 帮 助 他 人 违 规 进 行 认 购 投 资 人 应 保 证 用 于 认 购 的 资 金 来 源 合 法, 投 资 人 应 有 权 自 行 支 配, 不 存 在 任 何 法 律 上 合 约 上 或 其 他 障 碍 8. 基 金 管 理 人 可 根 据 募 集 情 况, 在 符 合 相 关 法 律 法 规 的 情 况 下, 适 当 延 长 或 缩 短 本 基 金 的 募 集 期 限 并 及 时 公 告 9. 本 基 金 按 照 1.00 元 份 额 初 始 面 值 开 展 认 购 本 基 金 基 金 代 码 投 资 人 有 效 认 购 款 项 在 募 集 期 间 产 生 的 利 息 归 投 资 人 所 有, 如 银 华 中 小 盘 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 ( 以 下 简 称 基 金 合 同 ) 生 效, 有 效 认 购 款 项 的 利 息 将 折 算 为 基 金 份 额 计 入 基 金 份 额 持 有 人 的 账 户, 其 中 利 息 转 份 额 以 基 金 注 册 登 记 机 构 的 记 录 为 准 有 效 认 购 款 项 利 息 折 算 的 份 额 保 留 至 小 数 点 后 两 位, 小 数 点 后 两 位 以 后 的 部 分 舍 去, 舍 去 部 分 所 代 表 的 资 产 归 基 金 所 有 基 金 管 理 人 自 基 金 募 集 结 束 之 日 起 10 日 内 聘 请 法 定 验 资 机 构 验 资, 自 收 到 验 资 报 告 之 日 起 10 日 内, 向 中 国 证 监 会 提 交 验 资 报 告, 办 理 基 金 备 案 手 续 自 中 国 证 监 会 书 面 确 认 之 日 起, 基 金 备 案 手 续 办 理 完 毕, 基 金 合 同 生 效 2

3 基 金 募 集 期 届 满, 若 未 达 到 基 金 备 案 条 件, 则 基 金 募 集 失 败 如 基 金 募 集 失 败, 基 金 管 理 人 应 以 其 固 有 财 产 承 担 因 募 集 行 为 而 产 生 的 债 务 和 费 用, 在 基 金 募 集 期 届 满 后 30 日 内 返 还 投 资 人 已 缴 纳 的 认 购 款 项, 并 加 计 银 行 同 期 活 期 存 款 利 息 11. 投 资 人 在 募 集 期 内 可 以 多 次 认 购 基 金 份 额, 但 已 受 理 的 认 购 申 请 不 允 许 撤 销, 认 购 费 率 按 每 笔 认 购 申 请 单 独 计 算 代 销 机 构 的 代 销 网 点 及 网 上 直 销 交 易 系 统 每 个 基 金 账 户 首 笔 认 购 的 最 低 金 额 为 1,000 元 人 民 币, 追 加 认 购 每 笔 最 低 金 额 为 1,000 元 人 民 币 ; 基 金 管 理 人 直 销 机 构 的 直 销 中 心 或 各 代 销 机 构 对 最 低 认 购 限 额 及 交 易 级 差 有 其 他 规 定 的, 以 其 业 务 规 定 为 准 本 基 金 募 集 期 间 对 单 个 基 金 份 额 持 有 人 最 高 累 计 认 购 金 额 不 设 限 制 基 金 管 理 人 可 根 据 市 场 情 况, 调 整 本 基 金 首 笔 认 购 和 追 加 认 购 的 最 低 金 额 12. 本 基 金 在 募 集 期 内, 不 设 定 目 标 募 集 份 额 总 额 上 限 基 金 管 理 人 可 根 据 基 金 发 售 情 况 对 本 基 金 的 发 售 进 行 规 模 控 制, 并 及 时 公 告 13. 认 购 原 则 : (1) 本 基 金 认 购 采 用 金 额 认 购, 份 额 确 认 的 方 式 ; (2) 投 资 人 认 购 前, 需 按 销 售 机 构 规 定 的 方 式 全 额 缴 款 ; (3) 投 资 人 在 募 集 期 内 可 以 多 次 认 购 基 金 份 额, 但 已 受 理 的 认 购 申 请 不 允 许 撤 销, 认 购 费 率 按 每 笔 认 购 申 请 单 独 计 算 ; (4) 认 购 期 间 单 个 投 资 人 的 累 计 认 购 规 模 没 有 上 限 限 制 ; (5) 销 售 网 点 ( 包 括 直 销 机 构 的 直 销 中 心 网 上 直 销 交 易 系 统 和 代 销 机 构 的 代 销 网 点 ) 受 理 认 购 申 请 并 不 表 示 对 该 申 请 已 经 成 功 的 确 认, 而 仅 代 表 销 售 网 点 确 实 接 收 到 认 购 申 请 14. 对 于 T 日 交 易 时 间 内 受 理 的 认 购 申 请, 注 册 登 记 机 构 将 在 T+1 日 就 申 请 的 有 效 性 进 行 确 认, 投 资 人 应 在 T+2 日 后 ( 包 括 该 日 ) 及 时 到 销 售 网 点 柜 台 或 以 销 售 机 构 规 定 的 其 他 方 式 查 询 认 购 有 效 性 的 确 认 情 况 但 注 册 登 记 机 构 对 申 请 有 效 性 的 确 认 仅 代 表 确 实 接 受 了 投 资 人 的 认 购 申 请, 认 购 申 请 的 成 功 确 认 应 以 注 册 登 记 机 构 ( 本 基 金 的 注 册 登 记 机 构 由 本 公 司 担 任 ) 在 本 基 金 认 购 结 束 后 的 登 记 确 认 结 果 为 准 投 资 人 应 在 本 基 金 基 金 合 同 生 效 后, 及 时 到 各 销 售 网 点 或 以 其 规 定 的 其 他 合 法 方 式 查 询 最 终 确 认 情 况 对 于 认 购 申 请 及 认 购 份 额 的 确 认 情 况, 基 金 管 理 人 及 代 销 机 构 不 承 担 对 确 认 结 果 的 通 知 义 务, 投 资 人 本 人 应 及 时 查 询 认 购 申 请 的 确 认 结 果, 并 妥 善 行 使 合 法 权 利 15. 本 公 告 仅 对 本 基 金 募 集 的 有 关 事 项 和 规 定 予 以 说 明, 投 资 人 若 欲 了 解 本 基 金 的 详 细 情 况, 请 详 细 阅 读 2012 年 5 月 21 日 刊 登 在 上 海 证 券 报 上 的 银 华 中 小 盘 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 以 下 简 称 招 募 说 明 书 ) 银 华 中 小 盘 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 摘 要 3

4 ( 以 下 简 称 基 金 合 同 摘 要 ) 本 基 金 的 基 金 合 同 基 金 合 同 摘 要 托 管 协 议 招 募 说 明 书 及 本 公 告 将 同 时 发 布 在 本 公 司 网 站 ( 投 资 人 亦 可 通 过 本 公 司 网 站 下 载 有 关 申 请 表 格 和 了 解 本 基 金 认 购 有 关 事 宜 16. 代 销 机 构 代 销 本 基 金 的 城 市 名 称 网 点 名 称 联 系 方 式 以 及 开 户 和 认 购 等 具 体 事 项 请 详 见 各 代 销 机 构 的 相 关 业 务 公 告 在 募 集 期 间, 除 本 公 告 所 列 的 代 理 销 售 机 构 外, 本 基 金 还 有 可 能 新 增 代 理 销 售 机 构, 如 增 加 其 他 代 销 机 构, 本 公 司 将 及 时 公 告, 请 留 意 近 期 本 公 司 及 各 代 理 销 售 机 构 的 公 告, 或 拨 打 本 公 司 及 各 代 理 销 售 机 构 的 客 户 服 务 电 话 咨 询 17. 投 资 人 可 拨 打 本 公 司 的 客 户 服 务 电 话 或 咨 询 认 购 事 宜, 也 可 拨 打 中 国 工 商 银 行 客 户 服 务 电 话 及 其 他 代 销 机 构 的 客 户 服 务 电 话 咨 询 认 购 事 宜 18. 在 法 律 法 规 允 许 的 范 围 内, 基 金 管 理 人 可 综 合 考 虑 各 种 情 况 对 本 基 金 募 集 安 排 做 适 当 调 整 并 公 告 19. 投 资 者 还 可 登 录 本 公 司 网 站 ( 在 与 本 公 司 达 成 网 上 交 易 的 相 关 协 议 接 受 本 公 司 有 关 服 务 条 款 了 解 有 关 基 金 网 上 交 易 的 具 体 业 务 规 则 后, 通 过 本 公 司 网 上 直 销 交 易 系 统 办 理 开 户 认 购 等 业 务 20. 风 险 提 示 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 基 金 ) 是 一 种 长 期 投 资 工 具, 其 主 要 功 能 是 分 散 投 资, 降 低 投 资 单 一 证 券 所 带 来 的 个 别 风 险 基 金 不 同 于 银 行 储 蓄 和 债 券 等 能 够 提 供 固 定 收 益 预 期 的 金 融 工 具, 投 资 者 购 买 基 金, 既 可 能 按 其 持 有 份 额 分 享 基 金 投 资 所 产 生 的 收 益, 也 可 能 承 担 基 金 投 资 所 带 来 的 损 失 投 资 者 应 当 充 分 了 解 基 金 定 期 定 额 投 资 和 零 存 整 取 等 储 蓄 方 式 的 区 别 定 期 定 额 投 资 是 引 导 投 资 者 进 行 长 期 投 资 平 均 投 资 成 本 的 一 种 简 单 易 行 的 投 资 方 式 但 是 定 期 定 额 投 资 并 不 能 规 避 基 金 投 资 所 固 有 的 风 险, 不 能 保 证 投 资 者 获 得 收 益, 也 不 是 替 代 储 蓄 的 等 效 理 财 方 式 基 金 分 为 股 票 基 金 混 合 基 金 债 券 基 金 货 币 市 场 基 金 等 不 同 类 型, 投 资 者 投 资 不 同 类 型 的 基 金 将 获 得 不 同 的 收 益 预 期, 也 将 承 担 不 同 程 度 的 风 险 一 般 来 说, 基 金 的 收 益 预 期 越 高, 投 资 者 承 担 的 风 险 也 越 大 本 基 金 按 照 份 额 初 始 面 值 1.00 元 开 展 认 购, 在 市 场 波 动 等 因 素 的 影 响 下, 基 金 份 额 净 值 可 能 低 于 份 额 初 始 面 值 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 基 金 管 理 人 所 管 理 的 其 他 基 金 的 业 绩 并 不 构 成 对 本 基 金 业 绩 表 现 的 保 证 本 基 金 投 资 于 证 券 市 场, 基 金 净 值 会 因 为 证 券 市 场 波 动 等 因 素 产 生 波 动, 投 资 者 在 投 资 本 基 金 前, 需 充 分 了 解 本 基 金 的 产 品 特 性, 充 分 考 虑 自 身 的 风 险 承 受 能 力, 理 性 判 断 市 场, 并 承 担 基 4

5 金 投 资 中 出 现 的 各 类 风 险, 包 括 市 场 风 险, 也 包 括 基 金 自 身 的 管 理 风 险 流 动 性 风 险 等 巨 额 赎 回 风 险 是 开 放 式 基 金 所 特 有 的 一 种 风 险, 即 当 单 个 开 放 日 基 金 的 净 赎 回 申 请 超 过 前 一 开 放 日 基 金 总 份 额 的 百 分 之 十 时, 投 资 者 将 可 能 无 法 及 时 赎 回 持 有 的 全 部 基 金 份 额 投 资 者 在 进 行 投 资 决 策 前, 请 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 及 基 金 合 同, 了 解 本 基 金 的 风 险 收 益 特 征, 并 根 据 自 身 的 投 资 目 的 投 资 期 限 投 资 经 验 资 产 状 况 等 判 断 基 金 是 否 和 投 资 者 的 风 险 承 受 能 力 相 适 应 基 金 管 理 人 承 诺 以 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 但 不 保 证 本 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 本 基 金 的 过 往 业 绩 及 其 净 值 高 低 并 不 预 示 其 未 来 业 绩 表 现 基 金 管 理 人 所 管 理 的 其 他 基 金 的 业 绩 并 不 构 成 对 本 基 金 业 绩 表 现 的 保 证 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 者 基 金 投 资 的 买 者 自 负 原 则, 在 做 出 投 资 决 策 后, 基 金 运 营 状 况 与 基 金 净 值 变 化 引 致 的 投 资 风 险, 由 投 资 者 自 行 负 担 基 金 业 绩 受 证 券 市 场 价 格 波 动 的 影 响, 投 资 者 持 有 本 基 金 可 能 盈 利, 也 可 能 亏 损 本 基 金 主 要 投 资 于 股 票 等 权 益 类 金 融 工 具, 同 时 适 度 参 与 债 券 等 固 定 收 益 类 金 融 工 具 本 基 金 面 临 的 风 险 主 要 有 以 下 方 面 : ( 一 ) 市 场 风 险 基 金 主 要 投 资 于 证 券 市 场, 而 证 券 价 格 因 受 政 治 经 济 投 资 心 理 以 及 交 易 制 度 等 各 种 因 素 的 影 响 而 波 动, 从 而 可 能 给 基 金 财 产 带 来 潜 在 的 损 失 影 响 证 券 价 格 波 动 的 因 素 包 括 但 不 限 于 以 下 几 种 : 1. 政 策 风 险 因 国 家 宏 观 经 济 政 策 ( 如 货 币 政 策 财 政 政 策 产 业 政 策 地 区 发 展 政 策 股 权 分 置 改 革 与 非 流 通 股 流 通 政 策 等 ) 发 生 变 化, 可 能 导 致 证 券 市 场 的 价 格 波 动, 进 而 影 响 基 金 收 益 2. 经 济 周 期 风 险 证 券 市 场 是 国 民 经 济 的 晴 雨 表, 受 到 宏 观 经 济 运 行 的 影 响, 而 经 济 运 行 则 具 有 周 期 性 的 特 点 随 着 宏 观 经 济 运 行 的 周 期 性 变 化, 本 基 金 所 投 资 的 股 票 和 债 券 的 收 益 水 平 也 会 随 之 相 应 发 生 变 化 3. 利 率 风 险 金 融 市 场 的 利 率 波 动 直 接 影 响 企 业 的 融 资 成 本 和 利 润 水 平, 并 会 影 响 股 票 市 场 和 债 券 市 场 的 走 势 变 化, 导 致 证 券 市 场 价 格 和 收 益 率 的 变 动, 从 而 影 响 基 金 所 持 有 证 券 的 收 益 水 平 4. 购 买 力 风 险 基 金 投 资 的 目 的 是 基 金 资 产 的 保 值 增 值, 如 果 发 生 通 货 膨 胀, 基 金 投 资 于 证 券 所 获 得 的 收 益 可 能 会 被 通 货 膨 胀 抵 消, 从 而 使 基 金 的 实 际 收 益 下 降, 影 响 基 金 资 产 的 保 值 增 值 5

6 5. 上 市 公 司 经 营 风 险 管 理 能 力 行 业 竞 争 市 场 前 景 技 术 更 新 财 务 状 况 新 产 品 研 究 开 发 人 员 素 质 等 多 种 因 素 都 会 导 致 上 市 公 司 的 经 营 状 况 和 盈 利 水 平 发 生 变 化 如 果 基 金 所 投 资 的 上 市 公 司 经 营 不 善, 其 股 票 价 格 就 有 可 能 下 跌, 或 者 可 用 于 分 配 的 利 润 将 会 减 少, 从 而 使 基 金 投 资 收 益 下 降 6. 再 投 资 风 险 市 场 利 率 下 降 时, 本 基 金 以 债 券 等 固 定 收 益 类 资 产 所 得 的 利 息 收 入 进 行 再 投 资 时, 将 获 得 比 之 前 较 低 的 收 益 率 再 投 资 风 险 反 映 了 利 率 下 降 对 债 券 等 固 定 收 益 类 资 产 利 息 收 入 再 投 资 收 益 的 影 响, 这 与 利 率 上 升 所 带 来 的 风 险 互 为 消 长 7. 国 际 竞 争 风 险 随 着 对 外 开 放 程 度 的 不 断 提 高, 我 国 上 市 公 司 在 发 展 过 程 中 必 将 面 临 来 自 国 际 市 场 上 具 有 同 类 技 术 提 供 同 类 产 品 的 企 业 的 激 烈 竞 争, 部 分 上 市 公 司 可 能 会 由 于 这 种 竞 争 而 导 致 业 绩 下 滑, 造 成 其 股 票 价 格 下 跌, 从 而 影 响 本 基 金 的 收 益 水 平 8. 信 用 风 险 信 用 风 险 是 指 债 券 发 行 人 出 现 违 约 拒 绝 支 付 到 期 本 息, 或 由 于 债 券 发 行 人 信 用 质 量 降 低 导 致 债 券 价 格 下 降 的 风 险, 另 外, 信 用 风 险 也 包 括 证 券 交 易 对 手 因 违 约 而 产 生 的 证 券 交 割 风 险 ( 二 ) 管 理 风 险 在 基 金 管 理 运 作 过 程 中, 基 金 管 理 人 的 知 识 技 能 经 验 判 断 决 策 等 主 观 因 素 会 影 响 其 对 相 关 信 息 的 占 有 和 对 经 济 形 势 证 券 价 格 走 势 的 判 断, 进 而 影 响 基 金 收 益 水 平 因 此, 如 果 基 金 管 理 人 对 经 济 形 势 和 证 券 市 场 判 断 不 准 确 获 取 的 信 息 不 完 全 投 资 操 作 出 现 失 误, 都 会 影 响 基 金 的 收 益 水 平 ( 三 ) 流 动 性 风 险 1. 在 某 些 情 况 下 如 果 基 金 持 有 的 某 些 投 资 品 种 的 流 动 性 不 佳 交 易 量 不 足, 将 会 导 致 证 券 交 易 的 执 行 难 度 提 高, 例 如 该 投 资 品 种 的 买 入 成 本 提 高, 或 者 不 能 迅 速 低 成 本 地 变 现, 从 而 对 基 金 财 产 造 成 不 利 的 影 响 2. 本 基 金 的 运 作 方 式 为 契 约 型 开 放 式, 基 金 规 模 将 随 着 基 金 投 资 者 对 基 金 份 额 的 申 购 和 赎 回 而 不 断 波 动 若 由 于 基 金 出 现 巨 额 赎 回, 导 致 本 基 金 的 现 金 支 付 出 现 困 难, 或 被 迫 在 不 适 当 的 价 格 大 量 抛 售 证 券, 将 会 使 基 金 资 产 净 值 受 到 不 利 影 响 ( 四 ) 合 规 性 风 险 指 本 基 金 的 管 理 和 投 资 运 作 不 符 合 相 关 法 律 法 规 的 规 定 和 基 金 合 同 的 约 定 而 带 来 的 风 险 6

7 ( 五 ) 操 作 和 技 术 风 险 基 金 的 相 关 当 事 人 在 各 业 务 环 节 的 操 作 过 程 中, 可 能 因 内 部 控 制 不 到 位 或 者 人 为 因 素 造 成 操 作 失 误 或 违 反 操 作 规 程 而 引 致 风 险, 如 越 权 交 易 内 幕 交 易 交 易 错 误 和 欺 诈 等 此 外, 在 开 放 式 基 金 的 后 台 运 作 中, 可 能 因 为 技 术 系 统 的 故 障 或 者 差 错 而 影 响 交 易 的 正 常 进 行 甚 至 导 致 基 金 份 额 持 有 人 利 益 受 到 影 响 这 种 技 术 风 险 可 能 来 自 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 注 册 登 记 人 销 售 机 构 证 券 交 易 所 和 证 券 登 记 结 算 机 构 等 ( 六 ) 本 基 金 的 特 定 风 险 本 基 金 主 要 投 资 于 各 行 业 中 的 中 小 市 值 上 市 公 司 股 票, 因 此 相 对 于 其 它 股 票 型 基 金 具 有 如 下 特 有 风 险 : 1 风 格 选 择 的 风 险 本 基 金 重 点 投 资 于 中 小 市 值 上 市 公 司 的 股 票, 由 于 中 小 市 值 股 票 价 格 具 有 高 波 动 性 的 特 点, 因 此 可 能 会 导 致 本 基 金 净 值 的 波 动 率 高 于 其 他 类 型 的 股 票 型 基 金 或 市 场 平 均 水 平 同 时, 存 在 市 场 价 格 走 势 有 利 于 其 他 投 资 风 格 时 ( 比 如 市 场 走 势 有 利 于 大 市 值 股 票 等 ), 基 金 投 资 业 绩 可 能 低 于 其 他 风 格 股 票 型 基 金 投 资 业 绩 的 风 险 2 股 票 选 择 的 风 险 一 般 来 说, 规 模 较 小 的 企 业 虽 然 成 长 性 较 高, 但 业 绩 的 波 动 性 也 较 高, 因 此, 如 果 对 个 股 的 研 究 不 够 深 入 企 业 经 营 业 绩 的 不 利 变 化 超 出 本 管 理 人 的 预 期 等, 都 会 对 基 金 业 绩 产 生 不 利 影 响 ( 七 ) 其 他 风 险 1. 战 争 自 然 灾 害 等 不 可 抗 力 因 素 的 出 现, 将 会 严 重 影 响 证 券 市 场 的 运 行, 可 能 导 致 基 金 资 产 的 损 失, 影 响 基 金 收 益 水 平 2. 金 融 市 场 危 机 行 业 竞 争 代 理 商 违 约 托 管 行 违 约 等 超 出 基 金 管 理 人 自 身 直 接 控 制 能 力 之 外 的 风 险, 也 可 能 导 致 基 金 或 者 基 金 份 额 持 有 人 利 益 受 损 3. 因 基 金 业 务 快 速 发 展, 在 制 度 建 设 人 员 配 备 内 控 制 度 建 立 等 方 面 不 完 善 而 产 生 的 风 险 4. 公 司 主 要 业 务 人 员 ( 如 基 金 经 理 ) 的 离 职 可 能 会 在 一 定 程 度 上 影 响 工 作 的 连 续 性, 并 可 能 对 基 金 运 作 产 生 影 响 5. 其 他 意 外 导 致 的 风 险 7

8 一 基 金 募 集 基 本 情 况 ( 一 ) 基 金 名 称 简 称 及 代 码 基 金 名 称 : 银 华 中 小 盘 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 简 称 : 银 华 中 小 盘 股 票 基 金 代 码 : ( 二 ) 基 金 类 型 股 票 型 证 券 投 资 基 金 ( 三 ) 基 金 运 作 方 式 契 约 型 开 放 式 ( 四 ) 基 金 存 续 期 限 不 定 期 ( 五 ) 基 金 份 额 初 始 面 值 和 认 购 价 格 本 基 金 每 份 基 金 份 额 的 初 始 面 值 为 1.00 元 人 民 币, 如 基 金 份 额 进 行 拆 分, 其 面 值 将 发 生 变 动 本 基 金 认 购 价 格 为 1.00 元 / 份 ( 六 ) 投 资 目 标 依 托 中 国 资 本 市 场 层 次 市 场 结 构 和 市 场 功 能 的 不 断 完 善, 通 过 投 资 于 具 有 竞 争 优 势 和 较 高 成 长 性 的 中 小 盘 股 票, 力 求 在 有 效 控 制 投 资 组 合 风 险 的 前 提 下, 寻 求 基 金 资 产 的 长 期 增 值 ( 七 ) 投 资 范 围 本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具, 包 括 国 内 依 法 公 开 发 行 上 市 交 易 的 股 票 ( 包 括 中 小 板 和 创 业 板 ) 权 证 债 券 中 期 票 据 资 产 支 持 证 券 银 行 存 款 ( 包 括 活 期 存 款 和 定 期 存 款 ) 等 货 币 市 场 工 具, 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 投 资 的 其 他 金 融 工 具 ( 但 须 符 合 中 国 证 监 会 的 相 关 规 定 ) 本 基 金 为 股 票 型 基 金, 投 资 组 合 的 资 产 配 置 比 例 为 : 股 票 资 产 占 基 金 资 产 的 比 例 为 60%-95%, 其 中 投 资 于 中 小 盘 股 票 的 资 产 不 低 于 股 票 资 产 的 80%; 固 定 收 益 类 资 产 占 基 金 资 产 的 比 例 为 0%-35%; 权 证 资 产 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 为 0%-3%; 现 金 或 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5% 如 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种, 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后, 可 以 将 其 纳 入 投 资 范 围 ( 八 ) 销 售 对 象 8

9 符 合 法 律 法 规 规 定 的 可 投 资 于 证 券 投 资 基 金 的 个 人 投 资 者 机 构 投 资 者 合 格 境 外 机 构 投 资 者 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 购 买 证 券 投 资 基 金 的 其 他 投 资 人 ( 九 ) 发 售 方 式 本 基 金 将 通 过 基 金 管 理 人 的 直 销 机 构 的 直 销 中 心 网 上 直 销 交 易 系 统 及 基 金 代 销 机 构 的 代 销 网 点 ( 具 体 名 单 详 见 本 发 售 公 告 一 基 金 募 集 的 基 本 情 况 ( 十 五 ) 销 售 机 构 或 相 关 业 务 公 告 ) 或 按 基 金 管 理 人 直 销 机 构 代 销 机 构 提 供 的 其 他 方 式 办 理 公 开 发 售 本 基 金 认 购 采 取 全 额 缴 款 认 购 的 方 式 基 金 投 资 人 在 募 集 期 内 可 多 次 认 购, 认 购 一 经 受 理 不 得 撤 销 基 金 销 售 机 构 对 认 购 申 请 的 受 理 并 不 代 表 该 申 请 一 定 成 功, 而 仅 代 表 销 售 机 构 确 实 接 收 到 认 购 申 请 认 购 的 确 认 以 注 册 登 记 机 构 的 确 认 结 果 为 准 投 资 人 应 在 基 金 合 同 生 效 后 及 时 查 询 认 购 申 请 及 认 购 份 额 的 确 认 情 况 ( 十 ) 销 售 场 所 基 金 管 理 人 直 销 机 构 代 销 机 构 办 理 本 基 金 认 购 业 务 的 地 区 网 点 的 具 体 情 况 和 联 系 方 法, 请 参 见 本 公 告 以 及 当 地 销 售 机 构 的 公 告 基 金 管 理 人 可 以 根 据 情 况 变 更 增 减 代 销 机 构, 并 另 行 公 告 ( 十 一 ) 认 购 账 户 投 资 人 欲 购 买 本 基 金, 需 开 立 本 公 司 基 金 账 户 本 基 金 直 销 机 构 和 指 定 代 销 网 点 同 时 为 投 资 人 办 理 开 立 基 金 账 户 的 手 续 投 资 人 的 开 户 和 认 购 申 请 可 同 时 办 理 除 法 律 法 规 另 有 规 定 外, 一 个 投 资 人 只 能 开 设 和 使 用 一 个 基 金 账 户 ( 十 二 ) 募 集 规 模 本 基 金 募 集 份 额 规 模 最 低 为 2 亿 份, 募 集 金 额 总 额 不 少 于 2 亿 元 人 民 币 本 基 金 不 设 募 集 规 模 上 限 基 金 管 理 人 可 根 据 基 金 发 售 情 况 对 本 基 金 的 发 售 进 行 规 模 控 制 并 及 时 公 告 ( 十 三 ) 认 购 申 请 的 确 认 对 于 T 日 交 易 时 间 内 受 理 的 认 购 申 请, 注 册 登 记 机 构 将 在 T+1 日 就 申 请 的 有 效 性 进 行 确 认, 投 资 人 应 在 T+2 日 后 ( 包 括 该 日 ) 及 时 到 销 售 网 点 柜 台 或 以 销 售 机 构 规 定 的 其 他 方 式 查 询 认 购 有 效 性 的 确 认 情 况 但 注 册 登 记 机 构 对 申 请 有 效 性 的 确 认 仅 代 表 确 实 接 受 了 投 资 人 的 认 购 申 请, 认 购 申 请 的 成 功 确 认 应 以 注 册 登 记 机 构 ( 本 基 金 的 注 册 登 记 机 构 由 本 公 司 担 任 ) 在 本 基 金 认 购 结 束 后 的 登 记 确 认 结 果 为 准 投 资 人 应 在 本 基 金 基 金 合 同 生 效 后, 及 时 到 各 销 售 网 点 或 以 其 规 定 的 其 他 合 法 方 式 查 询 最 终 确 认 情 况 对 于 认 购 申 请 及 认 购 份 额 的 确 认 情 况, 基 金 管 理 人 及 代 销 机 构 不 承 担 对 确 认 结 果 的 通 知 义 务, 投 资 人 本 人 应 及 时 查 询 认 购 申 请 的 确 认 结 果, 并 妥 善 行 使 合 法 权 利 9

10 ( 十 四 ) 募 集 时 间 安 排 根 据 有 关 法 律 法 规 的 规 定, 本 基 金 的 设 立 募 集 期 为 自 基 金 份 额 发 售 之 日 起 不 超 过 三 个 月 本 基 金 自 2012 年 5 月 24 日 至 2012 年 6 月 20 日 进 行 发 售 如 果 在 此 期 间 届 满 时 未 达 到 招 募 说 明 书 第 七 章 第 ( 一 ) 条 规 定 的 基 金 备 案 条 件, 基 金 可 在 募 集 期 限 内 继 续 销 售 基 金 管 理 人 也 可 根 据 基 金 销 售 情 况 在 募 集 期 限 内 适 当 延 长 或 缩 短 基 金 发 售 时 间, 并 及 时 公 告 ( 十 五 ) 销 售 机 构 1. 直 销 机 构 (1) 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 北 京 直 销 中 心 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 长 安 街 1 号 东 方 广 场 东 方 经 贸 城 C2 办 公 楼 15 层 电 话 : 传 真 : 邮 编 : 联 系 人 : 展 璐 (2) 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 深 圳 直 销 中 心 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 6008 号 报 业 大 厦 19 层 电 话 : 传 真 : 邮 编 : 联 系 人 : 饶 艳 艳 2. 代 销 机 构 1) 中 国 工 商 银 行 注 册 地 址 : 中 国 北 京 复 兴 门 内 大 街 55 号 法 定 代 表 人 : 姜 建 清 客 户 服 务 电 话 :95588 网 址 : 10

11 2) 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 25 号 法 定 代 表 人 : 王 洪 章 客 户 服 务 电 话 :95533( 全 国 ) 网 址 : 3) 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号 法 定 代 表 人 : 肖 钢 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95566( 全 国 ) 网 址 : 4) 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 法 定 代 表 人 : 蒋 超 良 客 户 服 务 热 线 :95599 网 址 : 5) 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 188 号 法 定 代 表 人 : 胡 怀 邦 联 系 人 : 曹 榕 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95559 网 址 : 11

12 6) 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号 法 定 代 表 人 : 傅 育 宁 联 系 人 : 邓 炯 鹏 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95555 公 司 网 站 : 7) 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号 法 定 代 表 人 : 董 文 标 联 系 人 : 董 云 巍 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95568 网 址 : 8) 深 圳 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 深 南 东 路 5047 号 深 圳 发 展 银 行 大 厦 法 定 代 表 人 : 肖 遂 宁 客 户 服 务 电 话 :95501 联 系 人 : 张 青 电 话 : 公 司 网 站 : 9) 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 500 号 法 定 代 表 人 : 吉 晓 辉 客 户 服 务 电 话 :95528 公 司 网 站 : 12

13 10) 广 发 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 州 市 越 秀 区 东 风 东 路 713 号 法 定 代 表 人 : 董 建 岳 客 户 服 务 热 线 : 公 司 网 站 : 11) 北 京 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 甲 17 号 首 层 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 丙 17 号 法 定 代 表 人 : 闫 冰 竹 联 系 人 : 谢 小 华 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 站 : 12) 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 中 国 深 圳 市 深 南 中 路 1099 号 法 定 代 表 人 : 孙 建 一 联 系 人 : 张 青 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 热 线 : 公 司 网 站 : 13) 宁 波 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 宁 波 市 鄞 州 区 宁 南 南 路 700 号 法 定 代 表 人 : 陆 华 裕 联 系 人 : 胡 技 勋 13

14 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 热 线 :96528, 上 海 北 京 地 区 网 址 : 14) 青 岛 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 青 岛 市 市 南 区 香 港 中 路 68 号 法 定 代 表 人 : 郭 少 泉 联 系 人 : 于 庆 君 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :96588( 青 岛 ) ( 全 国 ) 网 址 : 15) 上 海 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 大 道 981 号 法 定 代 表 人 : 胡 平 西 基 金 业 务 联 系 人 : 吴 海 平 客 服 电 话 : 网 址 : 16) 东 莞 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 东 莞 市 运 河 东 一 路 193 号 法 定 代 表 人 : 廖 玉 林 客 户 服 务 热 线 : 网 址 : 17) 上 海 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 168 号 法 定 代 表 人 : 范 一 飞 14

15 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 18) 杭 州 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 杭 州 市 庆 春 路 46 号 杭 州 银 行 大 厦 法 定 代 表 人 : 马 时 雍 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 严 峻 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 19) 乌 鲁 木 齐 市 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 新 华 北 路 8 号 法 定 代 表 人 : 农 惠 臣 联 系 人 : 何 佳 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 :96518 网 址 : 20) 渤 海 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 天 津 市 河 西 区 马 场 道 号 法 定 代 表 人 : 刘 宝 凤 客 服 电 话 : 联 系 人 : 王 宏 联 系 电 话 : 传 真 : 网 址 : 15

16 21) 包 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 内 蒙 古 包 头 市 钢 铁 大 街 6 号 法 定 代 表 人 : 李 镇 西 联 系 人 : 刘 芳 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 热 线 : 内 蒙 古 地 区 : 北 京 地 区 : 宁 波 地 区 : 深 圳 地 区 : 成 都 地 区 : 公 司 网 站 : 22) 哈 尔 滨 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 哈 尔 滨 市 道 里 区 尚 志 大 街 160 号 法 定 代 表 人 : 郭 志 文 联 系 人 : 王 超 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95537, 网 址 : 23) 佛 山 顺 德 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 广 东 省 佛 山 市 顺 德 大 良 新 城 区 拥 翠 路 2 号 法 定 代 表 人 : 吴 海 恒 电 话 : 传 真 : 网 址 : 24) 东 莞 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 东 莞 市 南 城 路 2 号 办 公 地 址 : 东 莞 市 南 城 路 2 号 16

17 法 定 代 表 人 : 何 沛 良 联 系 人 : 何 茂 才 电 话 : 传 真 : 网 址 : 25) 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 66 号 4 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 内 大 街 188 号 法 定 代 表 人 : 王 常 青 传 真 : 联 系 人 : 权 唐 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 26) 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 A 层 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 亮 马 桥 路 48 号 中 信 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 王 东 明 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 陈 忠 客 户 服 务 电 话 :95558 网 址 : 27) 中 信 万 通 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 苗 岭 路 29 号 澳 柯 玛 大 厦 15 层 ( 室 ) 办 公 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 第 20 层 法 定 代 表 人 : 张 智 河 电 话 :

18 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 联 系 人 : 吴 忠 超 网 址 : 28) 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 长 春 市 自 由 大 路 1138 号 法 定 代 表 人 : 矫 正 中 联 系 人 : 潘 锴 开 放 式 基 金 咨 询 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 29) 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 办 公 ( 注 册 ) 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 法 定 代 表 人 : 顾 伟 国 客 户 服 务 电 话 : 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 田 薇 网 址 : 30) 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 天 津 市 经 济 技 术 开 发 区 第 二 大 街 42 号 写 字 楼 101 室 办 公 地 址 : 天 津 市 南 开 区 宾 水 西 道 8 号 法 定 代 表 人 : 杜 庆 平 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 王 兆 权 客 户 服 务 电 话 :

19 公 司 网 址 : 31) 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 淮 海 中 路 98 号 办 公 地 址 : 上 海 市 广 东 路 689 号 海 通 证 券 大 厦 10 层 法 定 代 表 人 : 王 开 国 电 话 : 联 系 人 : 李 笑 鸣 客 户 服 务 咨 询 电 话 :95553, 网 址 : 32) 世 纪 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 层 法 定 代 表 人 : 卢 长 才 开 放 式 基 金 咨 询 电 话 : 开 放 式 基 金 业 务 传 真 : 网 址 : 33) 第 一 创 业 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 笋 岗 路 12 号 中 民 时 代 广 场 B 座 层 法 定 代 表 人 : 刘 学 民 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 34) 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 大 中 华 国 际 交 易 广 场 8 楼 法 定 代 表 人 : 杨 宇 翔 全 国 免 费 业 务 咨 询 电 话 :

20 网 址 : 35) 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 福 州 市 湖 东 路 268 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 民 生 路 1199 弄 证 大 五 道 口 广 场 1 号 楼 21 层 法 定 代 表 人 : 兰 荣 客 户 服 务 电 话 :95562 网 址 : 36) 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 江 苏 省 南 京 市 中 山 东 路 90 号 华 泰 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 吴 万 善 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 37) 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 商 城 路 618 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 168 号 上 海 银 行 大 厦 29 楼 法 定 代 表 人 : 万 建 华 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 38) 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 州 市 天 河 北 路 号 大 都 会 广 场 43 楼 办 公 地 址 : 广 东 广 州 天 河 北 路 大 都 会 广 场 和 42 楼 法 定 代 表 人 : 林 治 海 20

21 统 一 客 户 服 务 热 线 :95575 或 致 电 各 地 营 业 网 点 开 放 式 基 金 业 务 传 真 : 联 系 人 : 黄 岚 网 址 : 39) 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 层 法 定 代 表 人 : 何 如 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 齐 晓 燕 客 户 服 务 电 话 :95536 网 址 : 40) 湘 财 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 湖 南 省 长 沙 市 天 心 区 湘 府 中 路 198 号 新 南 城 商 务 中 心 A 栋 11 楼 法 定 代 表 人 : 林 俊 波 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 钟 康 莺 开 放 式 基 金 咨 询 电 话 : 网 址 : 41) 中 银 国 际 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 200 号 中 银 大 厦 39 层 法 定 代 表 人 : 许 刚 客 户 服 务 电 话 : 联 系 人 : 李 丹 网 址 : 21

22 42) 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 法 定 代 表 人 : 徐 浩 明 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 刘 晨 客 户 服 务 电 话 : , ,95525 公 司 网 站 : 43) 金 元 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 海 南 省 海 口 市 南 宝 路 36 号 证 券 大 厦 4 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 4001 号 时 代 金 融 中 心 17 楼 法 定 代 表 人 : 陆 涛 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 热 线 : 公 司 网 站 : 44) 国 海 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 广 西 桂 林 市 辅 星 路 13 号 法 定 代 表 人 : 张 雅 锋 开 放 式 基 金 咨 询 电 话 : 开 放 式 基 金 业 务 传 真 : 联 系 人 : 牛 孟 宇 客 户 服 务 电 话 :95563 公 司 网 站 : 45) 申 银 万 国 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 上 海 市 常 熟 路 171 号 法 定 代 表 人 : 丁 国 荣 22

23 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 :95523 或 电 话 委 托 : 网 址 : 46) 东 莞 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 东 莞 市 莞 城 可 园 南 路 1 号 办 公 地 址 : 东 莞 市 莞 城 可 园 南 路 1 号 金 源 中 心 30 楼 法 定 代 表 人 : 张 运 勇 客 户 服 务 电 话 : 电 话 : 传 真 : 网 址 : 47) 德 邦 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 普 陀 区 曹 杨 路 510 号 南 半 幢 9 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 福 山 路 500 号 城 建 大 厦 26 楼 法 定 代 表 人 : 姚 文 平 客 户 服 务 电 话 : 电 话 : 传 真 : 网 址 : 48) 财 通 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 杭 州 市 杭 大 路 15 号 嘉 华 国 际 商 务 中 心 法 定 代 表 人 : 沈 继 宁 客 户 服 务 电 话 : ( 上 海 地 区 ) 电 话 : 网 址 : 23

24 49) 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 胡 运 钊 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 热 线 :95579 或 联 系 人 : 李 良 网 址 : 50) 南 京 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 江 苏 省 南 京 市 大 钟 亭 8 号 法 定 代 表 人 : 张 华 东 客 户 服 务 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 李 铮 公 司 网 站 : 51) 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 中 山 南 路 318 号 2 号 楼 层 法 定 代 表 人 : 潘 鑫 军 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 吴 宇 客 户 服 务 电 话 :95503 网 址 : 52) 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 苏 州 工 业 园 区 翠 园 路 181 号 商 旅 大 厦 法 定 代 表 人 : 吴 永 敏 24

25 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 方 晓 丹 客 户 服 务 热 线 : 网 址 : 53) 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 上 海 市 西 藏 中 路 336 号 法 定 代 表 人 : 郁 忠 民 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : , 联 系 人 : 张 瑾 公 司 网 址 : 54) 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 35 层 28 层 A02 单 元 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 35 层 28 层 A02 单 元 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 凤 凰 大 厦 1 栋 9 层 法 定 代 表 人 : 牛 冠 兴 电 话 : 传 真 : 统 一 客 户 电 话 : 网 址 : 55) 中 航 证 券 有 限 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 南 昌 市 红 谷 滩 新 区 红 谷 中 大 道 1619 号 国 际 金 融 大 厦 A 座 41 楼 法 定 代 表 人 : 杜 航 电 话 : 传 真 :

26 联 系 人 : 戴 蕾 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 56) 国 元 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 安 徽 省 合 肥 市 寿 春 路 179 号 法 定 代 表 人 : 凤 良 志 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 祝 丽 萍 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 57) 长 城 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6008 号 特 区 报 业 大 厦 层 法 定 代 表 人 : 黄 耀 华 传 真 : 客 户 服 务 热 线 : 公 司 网 站 : 58) 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A 栋 第 18 层 -21 层 及 第 04 层 单 元 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 6003 号 荣 超 商 务 中 心 A 栋 第 层 至 21 层 法 定 代 表 人 : 龙 增 来 联 系 人 : 刘 毅 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 26

27 59) 方 正 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 湖 南 省 长 沙 市 芙 蓉 中 路 2 段 华 侨 国 际 大 厦 层 法 定 代 表 人 : 雷 杰 开 放 式 基 金 咨 询 电 话 :95571 电 话 : 开 放 式 基 金 业 务 传 真 : 网 址 : 60) 爱 建 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 南 京 西 路 758 号 24 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 1600 号 32 楼 法 定 代 表 人 : 张 建 华 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 陈 敏 网 址 : 61) 厦 门 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 厦 门 市 莲 前 西 路 2 号 莲 富 大 厦 17 楼 法 定 代 表 人 : 傅 毅 辉 联 系 人 : 卢 金 文 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 : 62) 华 宝 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 上 海 市 陆 家 嘴 环 路 166 号 未 来 资 产 大 厦 27 层 法 定 代 表 人 : 陈 林 27

28 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 63) 广 州 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 广 州 市 先 烈 中 路 69 号 东 山 广 场 主 楼 17 楼 办 公 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 新 城 珠 江 西 路 5 号 广 州 国 际 金 融 中 心 楼 法 定 代 表 人 : 刘 东 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 林 洁 茹 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 64) 华 福 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 福 州 市 五 四 路 157 号 新 天 地 大 厦 7 8 层 办 公 地 址 : 福 州 市 五 四 路 157 号 新 天 地 大 厦 7-10 层 法 定 代 表 人 : 黄 金 琳 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :96326( 福 建 省 外 请 先 拨 0591) 网 址 : 65) 红 塔 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 云 南 省 昆 明 市 北 京 路 155 号 附 1 号 红 塔 大 厦 9 楼 法 定 代 表 人 : 况 雨 林 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 高 国 泽 客 户 服 务 电 话 :

29 网 址 : 66) 天 风 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 湖 北 省 武 汉 市 东 湖 新 技 术 开 发 区 关 东 园 路 2 号 高 科 大 厦 4 楼 法 定 代 表 人 : 余 磊 联 系 人 : 翟 璟 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : / 网 址 : 67) 西 藏 同 信 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 西 藏 自 治 区 拉 萨 市 北 京 中 路 101 号 办 公 地 址 : 上 海 市 永 和 路 118 弄 24 号 楼 法 定 代 表 人 : 贾 绍 君 联 系 人 : 王 钧 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 68) 中 原 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 郑 州 市 郑 东 新 区 商 务 外 环 路 10 号 办 公 地 址 : 郑 州 市 郑 东 新 区 商 务 外 环 路 10 号 17 层 法 定 代 表 人 : 石 保 上 客 户 服 务 电 话 : 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 程 月 艳 耿 铭 网 址 : 29

30 69) 国 都 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层 10 层 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层 10 层 法 定 代 表 人 : 常 喆 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 70) 山 西 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 太 原 市 府 西 街 69 号 山 西 国 际 贸 易 中 心 东 塔 楼 法 定 代 表 人 : 侯 巍 联 系 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 郭 熠 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 71) 大 同 证 券 经 纪 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 山 西 省 大 同 市 大 北 街 13 号 办 公 地 址 : 太 原 市 长 治 路 111 号 山 西 世 贸 中 心 A 座 F12 F13 法 定 代 表 人 : 董 祥 电 话 : 联 系 人 : 薛 津 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 72) 齐 鲁 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 山 东 省 济 南 市 经 七 路 86 号 办 公 地 址 : 山 东 省 济 南 市 经 七 路 86 号 法 定 代 表 人 : 李 玮 30

31 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 吴 阳 客 户 服 务 电 话 :95538 网 址 : 73) 瑞 银 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 7 号 英 蓝 国 际 金 融 中 心 12 层 15 层 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 7 号 英 蓝 国 际 金 融 中 心 15 层 法 定 代 表 人 : 刘 弘 客 户 电 话 : 网 址 : 74) 江 海 证 券 有 限 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 哈 尔 滨 市 香 坊 区 赣 水 路 56 号 法 定 代 表 人 : 孙 名 扬 联 系 人 : 张 宇 宏 联 系 电 话 : 联 系 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 : 75) 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 街 19 号 富 凯 大 厦 B 座 701 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 4 层 法 定 代 表 人 : 林 义 相 客 服 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 林 爽 联 系 电 话 :

32 天 相 投 顾 网 址 : 天 相 基 金 网 网 址 : 76) 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 办 公 ( 注 册 ) 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 高 冠 江 联 系 人 : 唐 静 联 系 电 话 : 联 系 传 真 : 客 服 热 线 : 网 址 : 77) 华 龙 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 甘 肃 省 兰 州 市 静 宁 路 308 号 办 公 地 址 : 兰 州 市 城 关 区 东 岗 西 路 638 号 财 富 大 厦 法 定 代 表 人 : 李 晓 安 联 系 人 : 李 昕 田 联 系 电 话 : 联 系 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 : 78) 西 部 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 西 安 市 东 新 街 232 号 陕 西 信 托 大 厦 层 法 定 代 表 人 : 刘 建 武 联 系 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 冯 萍 客 户 服 务 电 话 :95582 网 址 : 32

33 79) 华 融 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 8 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 8 号 A 座 3 层 法 定 代 表 人 : 丁 之 锁 联 系 人 : 陶 颖 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 80) 大 通 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 大 连 市 中 山 区 人 民 路 24 号 办 公 地 址 : 大 连 市 沙 河 口 区 会 展 路 129 号 大 连 期 货 大 厦 39 层 法 定 代 表 人 : 张 智 河 联 系 人 : 谢 立 军 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 热 线 : 公 司 网 站 : 81) 恒 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 内 蒙 古 呼 和 浩 特 市 新 城 区 新 华 东 街 111 号 办 公 地 址 : 内 蒙 古 呼 和 浩 特 市 新 城 区 新 华 东 街 111 号 法 定 代 表 人 : 庞 介 民 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 王 旭 华 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 33

34 82) 日 信 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 呼 和 浩 特 市 新 城 区 锡 林 南 路 18 号 法 定 代 表 人 : 孔 佑 杰 联 系 人 : 冯 杰 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 83) 宏 源 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 文 艺 路 233 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 19 号 法 定 代 表 人 : 冯 戎 联 系 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 李 巍 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 84) 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 层 法 定 代 表 人 : 宫 少 林 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 林 生 迎 客 户 服 务 电 话 : ,95565 网 址 : 基 金 管 理 人 可 根 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 证 34

35 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 和 基 金 合 同 等 的 规 定, 选 择 其 他 符 合 要 求 的 机 构 代 理 销 售 本 基 金, 并 及 时 履 行 公 告 义 务 3. 网 上 直 销 投 资 者 可 以 通 过 本 公 司 网 上 直 销 交 易 系 统 办 理 本 基 金 的 开 户 和 认 购 手 续, 具 体 交 易 细 则 请 参 阅 本 公 司 网 站 公 告 网 址 : ( 十 六 ) 基 金 的 存 续 基 金 合 同 生 效 后 的 存 续 期 内, 如 果 基 金 份 额 持 有 人 数 量 不 满 200 人 或 者 基 金 资 产 净 值 低 于 5,000 万 元, 基 金 管 理 人 应 当 及 时 报 告 中 国 证 监 会 ; 如 果 基 金 份 额 持 有 人 数 量 连 续 20 个 工 作 日 达 不 到 200 人, 或 连 续 20 个 工 作 日 基 金 资 产 净 值 低 于 5,000 万 元, 基 金 管 理 人 应 当 向 中 国 证 监 会 说 明 出 现 上 述 情 况 的 原 因 并 提 出 解 决 方 案 法 律 法 规 或 监 管 部 门 另 有 规 定 的, 按 其 规 定 办 理 ( 十 七 ) 认 购 费 率 投 资 者 认 购 需 缴 纳 认 购 费 用 投 资 者 需 缴 纳 的 认 购 费 用 按 认 购 金 额 的 大 小 划 分 为 五 档, 认 购 费 率 如 下 表 所 示 : 认 购 金 额 (M, 含 认 购 费 ) 费 率 M<50 万 元 1.2% 认 购 费 率 50 万 元 M<100 万 元 1.0% 100 万 元 M<200 万 元 0.8% 200 万 元 M<500 万 元 0.5% M 500 万 元 按 笔 固 定 收 取 1,000 元 / 笔 本 基 金 的 认 购 费 由 提 出 认 购 申 请 并 成 功 确 认 的 投 资 者 承 担 基 金 认 购 费 用 不 列 入 基 金 财 产, 认 购 费 用 用 于 本 基 金 的 市 场 推 广 销 售 注 册 登 记 等 募 集 期 间 发 生 的 各 项 费 用 募 集 期 间 发 生 的 信 息 披 露 费 会 计 师 费 和 律 师 费 等 各 项 费 用, 不 从 基 金 财 产 中 列 支 投 资 者 重 复 认 购 时, 需 按 单 笔 认 购 金 额 对 应 的 费 率 分 别 计 算 认 购 费 用 ( 十 八 ) 认 购 的 计 算 方 式 认 购 份 额 计 算 结 果 保 留 到 小 数 点 后 两 位, 小 数 点 后 两 位 以 后 的 部 分 舍 去, 舍 去 部 分 所 代 表 的 资 产 归 基 金 所 有 1. 基 金 份 额 的 认 购 份 额 的 计 算 公 式 为 : 35

36 净 认 购 金 额 = 认 购 金 额 /(1+ 认 购 费 率 ) ( 注 : 对 于 适 用 固 定 金 额 认 购 费 的 认 购, 净 认 购 金 额 = 认 购 金 额 - 固 定 认 购 费 金 额 ) 认 购 费 用 = 认 购 金 额 - 净 认 购 金 额 ( 注 : 对 于 适 用 固 定 金 额 认 购 费 的 认 购, 认 购 费 用 = 固 定 认 购 费 金 额 ) 认 购 份 额 =( 净 认 购 金 额 + 认 购 期 间 利 息 )/ 基 金 份 额 初 始 面 值 例 一 : 某 投 资 人 在 认 购 期 内 投 资 500,000 元, 认 购 本 基 金, 认 购 费 率 为 1.0%, 假 设 这 500,000 元 在 认 购 期 间 产 生 的 利 息 为 90 元, 则 其 可 得 到 的 认 购 份 额 计 算 方 法 为 : 净 认 购 金 额 =500,000/(1+1.0%)=495, 元 认 购 费 用 =500, ,049.50=4, 元 认 购 份 额 =(495, )/1.00=495, 份 即 : 投 资 人 投 资 500,000 元 认 购 本 基 金, 加 上 有 效 认 购 款 在 认 购 期 内 获 得 的 利 息, 基 金 认 购 期 结 束 后, 投 资 人 经 确 认 的 基 金 份 额 为 495, 份 ( 十 九 ) 认 购 期 利 息 的 处 理 方 式 投 资 人 有 效 认 购 款 项 在 募 集 期 间 产 生 的 利 息 归 投 资 人 所 有, 如 本 基 金 合 同 生 效, 有 效 认 购 款 项 的 利 息 将 折 算 为 基 金 份 额 计 入 基 金 份 额 持 有 人 的 账 户, 由 利 息 所 转 的 份 额 以 注 册 登 记 机 构 的 记 录 为 准 有 效 认 购 款 项 利 息 折 算 的 份 额 保 留 至 小 数 点 后 两 位, 小 数 点 后 两 位 以 后 的 部 分 舍 去, 舍 去 部 分 所 代 表 的 资 产 归 基 金 所 有 36

37 二 认 购 安 排 ( 一 ) 认 购 时 间 :2012 年 5 月 24 日 至 2012 年 6 月 20 日 本 基 金 通 过 各 销 售 机 构 基 金 销 售 网 点 向 投 资 人 公 开 发 售 各 个 销 售 机 构 在 本 基 金 发 售 募 集 期 内 对 于 个 人 投 资 者 或 机 构 投 资 者 的 具 体 业 务 办 理 时 间 可 能 不 同, 若 本 基 金 份 额 发 售 公 告 没 有 明 确 规 定, 则 由 各 销 售 机 构 自 行 决 定 每 天 的 业 务 办 理 时 间 本 基 金 的 募 集 期 为 自 基 金 份 额 发 售 之 日 起 不 超 过 三 个 月 基 金 管 理 人 根 据 认 购 的 情 况 可 适 当 延 长 或 缩 短 发 售 时 间, 具 体 安 排 另 行 公 告 如 遇 突 发 事 件, 发 售 时 间 可 以 适 当 调 整 ( 二 ) 认 购 原 则 1 本 基 金 认 购 采 用 金 额 认 购, 份 额 确 认 的 方 式 ; 2 投 资 人 认 购 前, 需 按 销 售 机 构 规 定 的 方 式 全 额 缴 款 ; 3 投 资 人 在 募 集 期 内 可 以 多 次 认 购 基 金 份 额, 但 已 受 理 的 认 购 申 请 不 允 许 撤 销, 认 购 费 率 按 每 笔 认 购 申 请 单 独 计 算 ; 4 认 购 期 间 单 个 投 资 人 的 累 计 认 购 规 模 没 有 上 限 限 制 ; 5 销 售 网 点 ( 包 括 直 销 机 构 的 直 销 中 心 网 上 直 销 交 易 系 统 和 代 销 机 构 的 代 销 网 点 ) 受 理 认 购 申 请 并 不 表 示 对 该 申 请 已 经 成 功 的 确 认, 而 仅 代 表 销 售 网 点 确 实 接 收 到 认 购 申 请 ( 三 ) 认 购 限 额 本 基 金 认 购 采 用 金 额 认 购 的 方 式 在 本 基 金 代 销 机 构 的 代 销 网 点 及 网 上 直 销 交 易 系 统 进 行 认 购 时, 投 资 人 以 金 额 申 请, 每 个 基 金 账 户 首 笔 认 购 的 最 低 金 额 为 人 民 币 1,000 元, 每 笔 追 加 认 购 的 最 低 金 额 为 人 民 币 1,000 元 直 销 机 构 或 各 代 销 机 构 对 最 低 认 购 限 额 及 交 易 级 差 有 其 他 规 定 的, 以 其 业 务 规 定 为 准 本 基 金 募 集 期 间 对 单 个 基 金 份 额 持 有 人 最 高 累 计 认 购 金 额 不 设 限 制 基 金 管 理 人 可 根 据 市 场 情 况, 调 整 本 基 金 认 购 和 追 加 认 购 的 最 低 金 额 37

38 三 个 人 投 资 者 办 理 开 户 与 认 购 流 程 ( 一 ) 通 过 本 公 司 网 站 办 理 开 户 与 认 购 的 程 序 1. 业 务 办 理 时 间 基 金 份 额 认 购 日 24 小 时 全 天 认 购, 工 作 日 15:00 后 提 交 的 申 请 按 下 个 工 作 日 交 易 结 算, 节 假 日 提 交 的 申 请 按 节 假 日 后 第 一 个 工 作 日 交 易 结 算, 最 好 一 个 认 购 日 15:00 后 不 再 办 理 认 购 事 宜 2. 开 户 和 认 购 程 序 2.1 开 立 基 金 账 户 [1] 办 理 相 应 的 银 行 支 付 卡 支 持 本 公 司 旗 下 基 金 网 上 交 易 的 银 行 有 中 国 工 商 银 行 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 广 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 富 滇 银 行 股 份 有 限 公 司 天 天 盈 账 户 和 易 购 通 账 户 所 支 持 的 银 行 卡 [2] 登 陆 本 公 司 网 站 开 始 开 户 本 公 司 网 站 : [3] 选 择 客 户 类 型 [4] 选 择 银 行 卡 [5] 通 过 银 行 身 份 验 证 或 开 通 基 金 业 务 [6] 阅 读 投 资 者 权 益 须 知 并 签 订 网 上 交 易 委 托 服 务 协 议 [7] 填 写 风 险 调 查 问 卷 [8] 开 户 成 功 2.2 提 出 认 购 申 请 [1] 进 入 本 公 司 网 站 登 陆 网 上 交 易 [2] 选 择 认 购 基 金 [3] 通 过 银 行 支 付 渠 道 支 付 认 购 金 额 投 资 者 可 同 时 办 理 开 户 和 认 购 手 续 投 资 者 应 在 办 理 认 购 申 请 日 (T 日 ) 后 的 第 2 个 工 作 日 (T+2 日 ) 起 在 本 公 司 网 站 网 上 交 易 系 统 中 打 印 认 购 业 务 确 认 书 但 此 次 确 认 是 对 认 购 申 请 接 受 的 确 认, 认 购 的 最 终 结 果 要 待 认 购 期 结 束 后 才 能 够 确 认, 对 于 本 基 金 的 已 经 受 理 的 认 购 申 请 不 能 进 行 撤 单 交 易 以 上 网 上 直 销 开 户 与 认 购 程 序 请 以 本 公 司 网 站 最 新 的 说 明 为 准 特 别 提 示 : 38

39 如 果 投 资 者 在 开 户 时 没 有 填 写 过 风 险 调 查 问 卷, 在 首 次 办 理 认 / 申 购 手 续 时 需 要 填 写 风 险 调 查 问 卷 ( 二 ) 通 过 中 国 工 商 银 行 办 理 开 户 和 认 购 的 程 序 1. 开 户 时 间 : 基 金 份 额 发 售 日 9:00-17:00, 到 中 国 工 商 银 行 代 理 基 金 业 务 网 点 办 理 开 户 ( 周 六 周 日 照 常 营 业 ) 2. 个 人 投 资 者 申 请 开 立 基 金 账 户 必 须 提 交 下 列 材 料 : (1) 本 人 法 定 身 份 证 件 原 件 ( 包 括 : 居 民 身 份 证 军 人 证 ); (2) 填 妥 的 基 金 交 易 账 户 开 户 申 请 书 基 金 业 务 申 请 书 中 国 工 商 银 行 网 点 接 受 开 户 申 请 后, 投 资 者 可 于 T+2 日 以 后 到 中 国 工 商 银 行 指 定 的 代 理 基 金 业 务 网 点 办 理 开 户 业 务 确 认 手 续 3. 办 理 开 户 的 同 时 即 可 办 理 认 购 手 续, 个 人 投 资 者 到 中 国 工 商 银 行 基 金 代 销 网 点 认 购 时 须 携 带 以 下 资 料 : (1) 本 人 法 定 身 份 证 件 原 件 ( 包 括 : 居 民 身 份 证 军 人 证 ); (2) 中 国 工 商 银 行 理 财 金 账 户 卡 或 牡 丹 灵 通 卡 ; (3) 填 妥 的 基 金 业 务 申 请 书 中 国 工 商 银 行 网 上 银 行 和 电 话 银 行 可 同 时 受 理 基 金 的 认 购 业 务, 具 体 情 况 可 通 过 中 国 工 商 银 行 网 站 电 话 银 行 中 心 (95588) 查 询 中 国 工 商 银 行 代 销 网 点 接 受 认 购 申 请 后, 当 即 向 投 资 者 提 供 缴 款 回 执 ; 投 资 者 于 发 布 基 金 合 同 生 效 公 告 后 到 中 国 工 商 银 行 基 金 代 销 网 点 办 理 认 购 业 务 确 认 手 续 4. 注 意 事 项 : (1) 一 个 投 资 者 只 能 开 立 一 个 基 金 账 户, 已 经 开 立 本 公 司 基 金 账 户 的 客 户 无 需 再 次 开 户 ; (2) 投 资 者 必 须 本 人 亲 自 办 理 开 户 和 认 购 手 续 ; (3) 个 人 投 资 者 申 请 认 购 基 金 时 不 接 受 现 金, 投 资 者 必 须 预 先 在 用 于 认 购 基 金 的 理 财 金 账 户 卡 或 牡 丹 灵 通 卡 中 存 入 足 额 的 资 金 ; (4) 募 集 期 间, 个 人 投 资 者 通 过 中 国 工 商 银 行 首 笔 认 购 的 最 低 金 额 为 1,000 元, 每 笔 追 加 认 购 的 最 低 金 额 为 1,000 元 ; (5) 个 人 投 资 者 认 购 基 金 申 请 须 在 公 布 的 个 人 投 资 者 认 购 时 间 内 办 理 ; (6) 个 人 投 资 者 指 定 的 银 行 存 款 账 户 须 是 中 国 工 商 银 行 理 财 金 账 户 卡 或 牡 丹 灵 通 卡 中 的 人 民 币 结 算 账 户 ; (7) 个 人 客 户 在 中 国 工 商 银 行 进 行 开 放 式 基 金 买 卖 时 使 用 的 资 金 账 户 必 须 是 唯 一 的 ; 39

40 (8) 已 通 过 中 国 工 商 银 行 认 购 开 放 式 基 金 的 客 户 再 次 在 中 国 工 商 银 行 认 购 本 基 金 时, 需 提 交 首 次 进 行 开 放 式 基 金 买 卖 时 使 用 的 理 财 金 账 户 或 牡 丹 灵 通 卡 ( 中 国 工 商 银 行 代 理 发 行 具 体 事 宜 以 当 地 中 国 工 商 银 行 发 行 公 告 为 准 ) 注 : 其 他 代 销 机 构 的 具 体 程 序 以 各 代 销 机 构 的 规 定 为 准 ( 三 ) 通 过 证 券 公 司 办 理 开 户 和 认 购 的 程 序 以 下 程 序 原 则 上 适 用 于 代 销 本 基 金 的 证 券 公 司, 并 仅 供 个 人 投 资 者 参 考, 具 体 程 序 以 各 代 销 机 构 的 规 定 为 准, 代 销 券 商 名 单 详 见 本 发 售 公 告 一 基 金 募 集 的 基 本 情 况 ( 十 五 ) 销 售 机 构 新 增 代 销 渠 道 的 认 购 程 序 以 其 相 关 规 定 为 准 1. 认 购 业 务 办 理 时 间 认 购 日 的 9:30-15:00( 周 六 周 日 不 受 理 ) 2. 资 金 账 户 的 开 立 ( 已 在 该 代 销 券 商 处 开 立 了 资 金 账 户 的 客 户 不 必 再 开 立 该 账 户 ) 个 人 投 资 者 申 请 开 立 资 金 账 户 应 提 供 以 下 材 料 : (1) 填 妥 的 资 金 账 户 开 户 申 请 表 ; (2) 本 人 有 效 身 份 证 明 原 件 及 复 印 件 ; (3) 营 业 部 指 定 银 行 的 存 折 ( 储 蓄 卡 ) 3. 基 金 账 户 的 开 立 个 人 投 资 者 申 请 开 立 基 金 账 户 应 提 供 以 下 材 料 : (1) 填 妥 的 开 户 申 请 表 ; (2) 本 人 有 效 身 份 证 件 及 复 印 件 ; (3) 在 本 代 销 机 构 开 立 的 资 金 账 户 卡 ; (4) 营 业 部 指 定 银 行 的 存 折 ( 储 蓄 卡 ) 4. 提 出 认 购 申 请 个 人 投 资 者 在 开 立 资 金 账 户 和 基 金 账 户 并 存 入 足 额 认 购 资 金 后, 可 申 请 认 购 本 基 金 个 人 投 资 者 申 请 认 购 本 基 金 应 提 供 以 下 材 料 : (1) 填 妥 的 认 购 申 请 表 ; (2) 本 人 有 效 身 份 证 原 件 及 复 印 件 ; (3) 在 本 代 销 机 构 开 立 的 资 金 账 户 卡 投 资 人 还 可 通 过 各 代 销 券 商 的 电 话 委 托 自 助 / 热 自 助 委 托 网 上 交 易 委 托 等 方 式 提 交 认 购 申 请 5. 注 意 事 项 40

41 (1) 若 有 其 他 方 面 的 要 求, 以 各 代 销 机 构 的 说 明 为 准 ; (2) 个 人 投 资 者 需 本 人 亲 自 到 网 点 办 理 开 户 和 认 购 手 续 ; (3) 投 资 人 认 购 时 要 注 明 所 购 买 的 基 金 名 称 或 基 金 代 码 41

42 四 机 构 投 资 者 办 理 开 户 与 认 购 流 程 ( 一 ) 通 过 直 销 机 构 办 理 开 户 和 认 购 的 程 序 1. 本 公 司 的 北 京 直 销 中 心 和 深 圳 直 销 中 心 受 理 机 构 投 资 者 的 开 户 和 认 购 申 请 2. 认 购 业 务 办 理 时 间 认 购 日 的 9:30-15:00( 周 六 周 日 及 法 定 节 假 日 不 办 理 认 购 业 务 但 提 供 咨 询 服 务, 电 话 ) 3. 机 构 投 资 者 办 理 开 户 与 认 购 手 续 3.1 机 构 投 资 者 办 理 基 金 交 易 账 户 和 基 金 账 户 开 户 申 请 时 须 提 交 的 材 料 : (1) 填 妥 并 加 盖 预 留 印 鉴 的 直 销 账 户 业 务 申 请 表 ; (2) 工 商 行 政 管 理 机 关 颁 发 的 有 效 法 人 营 业 执 照 ( 最 新 年 检 过 的 副 本 ) 组 织 机 构 代 码 证 副 本 税 务 登 记 证 副 本 复 印 件 加 盖 单 位 公 章 ( 事 业 法 人 社 会 团 体 或 其 他 组 织 提 供 民 政 部 门 或 主 管 部 门 颁 发 的 注 册 登 记 证 书 复 印 件 ); (3) 指 定 银 行 账 户 的 银 行 开 户 许 可 证 复 印 件 加 盖 单 位 公 章 ( 或 出 示 指 定 银 行 出 具 的 开 户 证 明 复 印 件 ); (4) 基 金 业 务 授 权 委 托 书 一 式 两 份 ( 加 盖 公 章 及 法 人 章 ); (5) 预 留 印 鉴 卡 一 式 三 份 ; (6) 法 定 代 表 人 及 经 办 人 身 份 证 件 复 印 件 加 盖 单 位 公 章 ( 如 是 二 代 身 份 证, 请 提 供 正 反 两 面 的 复 印 件 ); (7) 传 真 交 易 协 议 书 一 式 两 份 ( 加 盖 公 章 及 法 人 章 ); (8) 机 构 投 资 者 风 险 承 受 能 力 测 试 问 卷 ( 加 盖 预 留 印 鉴 ); (9) 证 券 投 资 基 金 投 资 者 权 益 须 知 ( 加 盖 公 章 及 法 人 章 ); (10) 机 构 投 资 者 如 有 控 股 股 东 或 实 际 控 制 人, 还 应 核 对 并 留 存 控 股 股 东 或 实 际 控 制 人 的 身 份 证 件 或 者 身 份 证 明 文 件 特 别 提 示 : (1) 其 中 指 定 银 行 账 户 是 指 投 资 人 开 户 时 预 留 的 作 为 赎 回 分 红 退 款 的 结 算 账 户, 银 行 账 户 名 称 必 须 同 投 资 人 基 金 账 户 的 户 名 一 致 (2) 本 公 司 可 根 据 具 体 实 际 情 况, 对 上 述 业 务 办 理 的 申 请 资 料 进 行 调 整 (3) 如 果 投 资 人 在 开 户 时 没 有 填 写 过 投 资 者 风 险 承 受 能 力 测 试 问 卷, 在 首 次 办 理 认 / 申 购 手 续 时 需 要 填 写 投 资 者 风 险 承 受 能 力 测 试 问 卷 42

43 3.2 机 构 投 资 者 办 理 认 购 申 请 时 须 提 交 填 妥 的 直 销 认 / 申 购 申 请 表 ( 加 盖 预 留 交 易 印 鉴 ) 银 行 付 款 凭 证 复 印 件 4. 认 购 资 金 的 划 拨 投 资 人 办 理 认 购 前 应 将 足 额 认 购 资 金 通 过 银 行 转 账 汇 入 本 公 司 指 定 的 直 销 专 户 直 销 专 户 一 : 建 设 银 行 账 户 名 称 : 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 开 户 银 行 : 中 国 建 设 银 行 北 京 建 国 支 行 银 行 账 号 : 直 销 专 户 二 : 工 商 银 行 账 户 名 称 : 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 开 户 银 行 : 中 国 工 商 银 行 北 京 东 长 安 街 支 行 银 行 账 号 : 在 办 理 认 购 业 务 时, 需 要 按 照 直 销 业 务 办 理 指 南 的 要 求 提 供 划 款 凭 证, 并 且 建 议 在 汇 款 用 途 中 注 明 款 项 的 用 途 5. 注 意 事 项 (1) 投 资 人 认 购 时 要 注 明 所 购 买 的 基 金 名 称 或 基 金 代 码 (2) 投 资 人 T 日 提 交 开 户 申 请 后, 应 于 T+2 日 到 本 公 司 直 销 中 心 查 询 确 认 结 果, 或 通 过 本 公 司 客 户 服 务 中 心 网 上 交 易 中 心 查 询 本 公 司 将 为 开 户 成 功 的 投 资 人 寄 送 开 户 确 认 书 (3) 投 资 人 T 日 提 交 认 购 申 请 后, 应 于 T+2 日 到 本 公 司 直 销 中 心 查 询 认 购 接 受 结 果, 或 通 过 本 公 司 客 户 服 务 中 心 网 上 交 易 中 心 查 询 认 购 确 认 结 果 可 于 基 金 合 同 生 效 后 到 本 公 司 直 销 中 心 查 询, 或 通 过 本 公 司 客 户 服 务 中 心 网 上 交 易 中 心 查 询 (4) 基 金 认 购 期 结 束, 以 下 将 被 认 定 为 无 效 认 购 : 1 投 资 人 划 来 资 金, 但 逾 期 未 办 理 开 户 手 续 或 开 户 不 成 功 的 ; 2 投 资 人 划 来 资 金, 但 逾 期 未 办 理 认 购 手 续 的 ; 3 投 资 人 划 来 的 认 购 资 金 少 于 其 申 请 的 认 购 金 额 的 ; 4 在 认 购 期 截 止 日 下 午 5:00 之 前 资 金 未 到 指 定 基 金 销 售 专 户 的 ; 5 本 公 司 确 认 的 其 它 无 效 资 金 或 认 购 失 败 资 金 机 构 投 资 者 通 过 本 公 司 网 上 直 销 交 易 系 统 办 理 开 户 和 认 购 的 程 序 详 见 本 公 司 网 站 ( 二 ) 通 过 中 国 工 商 银 行 办 理 开 户 和 认 购 的 程 序 43

44 1. 开 户 时 间 : 基 金 发 售 日 9:00-17:00 办 理, 周 六 周 日 和 法 定 节 假 日 不 受 理 2. 开 户 及 认 购 程 序 : (1) 办 妥 中 国 工 商 银 行 机 构 结 算 账 户 并 存 入 足 额 认 购 资 金 (2) 由 经 办 人 到 柜 台 提 交 以 下 材 料, 办 理 开 户 手 续 : 1 加 盖 单 位 公 章 的 企 业 法 人 营 业 执 照 复 印 件 及 副 本 原 件, 事 业 法 人 社 会 团 体 或 其 他 组 织 提 供 给 民 政 部 门 或 主 管 部 门 颁 发 的 注 册 登 记 证 书 原 件 及 加 盖 单 位 公 章 的 复 印 件 ; 2 填 妥 的 基 金 交 易 账 户 开 户 申 请 书 基 金 业 务 申 请 书 ( 须 加 盖 银 行 预 留 印 鉴 ); 3 法 定 代 表 人 证 明 书 或 法 人 授 权 委 托 书 ; 4 经 办 人 有 效 身 份 证 明 原 件 ( 身 份 证 军 人 证 等 ) 中 国 工 商 银 行 网 点 接 受 开 户 申 请 后, 投 资 者 可 于 T+2 日 以 后 到 中 国 工 商 银 行 指 定 的 代 理 基 金 业 务 网 点 办 理 开 户 业 务 确 认 手 续 3. 办 理 开 户 的 同 时 即 可 办 理 认 购 手 续, 机 构 投 资 者 到 中 国 工 商 银 行 基 金 代 销 网 点 认 购 时 须 携 带 以 下 资 料 : (1) 中 国 工 商 银 行 客 户 自 助 卡 ; (2) 填 妥 的 基 金 业 务 申 请 书 ( 须 加 盖 预 留 印 鉴 ) 中 国 工 商 银 行 网 上 银 行 和 电 话 银 行 可 同 时 受 理 基 金 的 认 购 业 务, 具 体 情 况 可 通 过 中 国 工 商 银 行 网 站 电 话 银 行 中 心 (95588) 查 询 中 国 工 商 银 行 代 理 基 金 业 务 网 点 接 受 认 购 申 请 后, 当 即 向 投 资 者 提 供 缴 款 回 执 ; 投 资 者 于 发 布 基 金 合 同 生 效 公 告 后 到 中 国 工 商 银 行 基 金 代 销 网 点 办 理 认 购 业 务 确 认 手 续 4. 注 意 事 项 (1) 一 个 投 资 者 只 能 开 立 一 个 基 金 账 户 已 经 开 立 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 账 户 的 客 户 无 需 再 次 开 户 ; (2) 机 构 投 资 者 在 代 理 基 金 业 务 网 点 申 请 认 购 基 金 时, 其 指 定 的 银 行 存 款 账 户 必 须 有 足 额 的 认 购 资 金 ; (3) 募 集 期 间, 机 构 投 资 者 通 过 中 国 工 商 银 行 首 笔 认 购 的 最 低 金 额 为 1,000 元, 每 笔 追 加 认 购 的 最 低 金 额 为 1,000 元 ; (4) 机 构 投 资 者 认 购 基 金 申 请 须 在 公 布 的 机 构 投 资 者 认 购 时 间 内 办 理 ; (5) 机 构 投 资 者 指 定 的 银 行 存 款 账 户 须 是 中 国 工 商 银 行 客 户 自 助 卡 中 的 人 民 币 结 算 账 户 ; (6) 机 构 客 户 在 中 国 工 商 银 行 进 行 开 放 式 基 金 买 卖 时 使 用 的 资 金 账 户 必 须 是 唯 一 的 ; (7) 通 过 中 国 工 商 银 行 认 购 开 放 式 基 金 的 客 户 再 次 在 中 国 工 商 银 行 认 购 本 基 金 时, 需 提 交 首 44

45 次 进 行 开 放 式 基 金 买 卖 时 使 用 的 客 户 自 助 卡 ( 中 国 工 商 银 行 代 理 发 行 具 体 事 宜 以 当 地 中 国 工 商 银 行 发 行 公 告 为 准 ) 注 : 其 他 代 销 机 构 的 具 体 程 序 以 各 代 销 机 构 的 规 定 为 准 ( 三 ) 通 过 证 券 公 司 办 理 开 户 和 认 购 的 程 序 以 下 程 序 原 则 上 适 用 于 代 销 本 基 金 的 证 券 公 司, 并 仅 供 机 构 投 资 者 参 考, 具 体 程 序 以 各 代 销 机 构 的 规 定 为 准, 代 销 券 商 的 名 单 详 见 本 发 售 公 告 一 基 金 募 集 的 基 本 情 况 ( 十 五 ) 销 售 机 构 新 增 代 销 渠 道 的 认 购 程 序 以 有 关 公 告 为 准 1. 认 购 业 务 办 理 时 间 认 购 日 的 9:30-15:00( 周 六 周 日 及 法 定 节 假 日 不 受 理 ) 2. 开 立 资 金 账 户 机 构 投 资 者 申 请 开 立 机 构 账 户 应 提 供 以 下 材 料 : (1) 资 金 账 户 开 户 申 请 表 ( 加 盖 机 构 公 章 和 法 定 代 表 人 章 ), 已 开 立 了 资 金 账 户 的 客 户 不 必 再 开 立 该 账 户 ; (2) 企 业 法 人 营 业 执 照 或 其 他 法 人 的 注 册 登 记 证 书 原 件 ( 营 业 执 照 或 注 册 登 记 证 书 必 须 在 有 效 期 内 且 已 完 成 上 一 年 度 年 检 ) 及 复 印 件 ( 加 盖 机 构 公 章 ); (3) 法 定 代 表 人 授 权 委 托 书 ( 加 盖 机 构 公 章 和 法 定 代 表 人 章 ); (4) 法 定 代 表 人 证 明 书 ;(5) 法 定 代 表 人 身 份 证 件 复 印 件, 法 定 代 表 人 签 发 的 标 准 格 式 的 授 权 委 托 书 ; (6) 预 留 印 鉴 ; (7) 经 办 人 身 份 证 件 及 其 复 印 件 ; 3. 开 立 基 金 账 户 机 构 投 资 者 开 立 基 金 账 户 应 提 供 以 下 材 料 : (1) 开 户 申 请 表 ( 加 盖 机 构 公 章 和 法 定 代 表 人 章 ); (2) 经 办 人 身 份 证 件 及 复 印 件 ; (3) 授 权 委 托 书 ( 加 盖 机 构 公 章 和 法 定 代 表 人 章 ); (4) 代 销 券 商 开 立 的 资 金 账 户 卡 4. 提 出 认 购 申 请 机 构 投 资 者 申 请 认 购 本 基 金 应 提 供 以 下 材 料 : (1) 认 购 申 请 表 ( 加 盖 机 构 公 章 和 法 定 代 表 人 章 ); (2) 经 办 人 身 份 证 件 及 复 印 件 ; 45

46 (3) 授 权 委 托 书 ( 加 盖 机 构 公 章 和 法 定 代 表 人 章 ); (4) 代 销 券 商 开 立 的 资 金 账 户 卡 投 资 人 还 可 通 过 电 话 委 托 自 助 / 热 自 助 委 托 网 上 交 易 等 方 式 提 出 认 购 申 请 5. 注 意 事 项 (1) 若 有 其 他 方 面 的 要 求, 以 代 销 券 商 的 说 明 为 准 (2) 投 资 人 认 购 时 要 注 明 所 购 买 的 基 金 名 称 或 基 金 代 码 46

47 五 清 算 与 交 割 本 基 金 募 集 行 为 结 束 前, 投 资 人 的 认 购 款 项 只 能 存 入 募 集 账 户, 任 何 人 不 得 动 用 投 资 人 有 效 认 购 款 项 在 募 集 期 间 产 生 的 利 息 归 投 资 人 所 有, 如 基 金 合 同 生 效, 有 效 认 购 款 项 的 利 息 将 折 算 为 基 金 份 额 计 入 基 金 份 额 持 有 人 的 账 户, 由 利 息 所 转 的 份 额 以 注 册 登 记 机 构 的 记 录 为 准 47

48 六 退 款 投 资 人 通 过 代 销 机 构 进 行 认 购 时 产 生 的 无 效 认 购 资 金, 将 于 认 购 申 请 被 确 认 无 效 之 日 起 3 个 工 作 日 内 向 投 资 人 的 指 定 银 行 账 户 或 指 定 券 商 资 金 账 户 划 出 通 过 直 销 机 构 进 行 认 购 时 产 生 的 无 效 认 购 资 金 在 被 确 认 无 效 之 日 起 3 个 工 作 日 内 向 投 资 人 的 指 定 银 行 账 户 划 出 基 金 募 集 期 届 满, 若 未 达 到 基 金 备 案 条 件, 则 基 金 募 集 失 败 如 基 金 募 集 失 败, 基 金 管 理 人 应 以 其 固 有 财 产 承 担 因 募 集 行 为 而 产 生 的 债 务 和 费 用, 在 基 金 募 集 期 届 满 后 30 日 内 返 还 投 资 人 已 缴 纳 的 认 购 款 项, 并 加 计 银 行 同 期 活 期 存 款 利 息 ( 税 后 ) 48

49 七 基 金 的 验 资 认 购 期 结 束 后, 由 注 册 登 记 机 构 计 算 投 资 人 认 购 应 获 得 的 基 金 份 额, 基 金 管 理 人 应 在 10 日 内 聘 请 会 计 师 事 务 所 进 行 认 购 款 项 的 验 资 49

50 八 基 金 合 同 的 生 效 本 基 金 自 基 金 份 额 发 售 之 日 起 3 个 月 内, 在 基 金 募 集 份 额 总 额 不 少 于 2 亿 份, 基 金 募 集 金 额 不 少 于 2 亿 元, 并 且 基 金 份 额 持 有 人 的 人 数 不 少 于 200 人 的 条 件 下, 基 金 募 集 期 届 满 或 基 金 管 理 人 依 据 法 律 法 规 及 招 募 说 明 书 决 定 停 止 基 金 发 售, 且 基 金 募 集 达 到 基 金 备 案 条 件, 基 金 管 理 人 应 当 自 基 金 募 集 结 束 之 日 起 10 日 内 聘 请 法 定 验 资 机 构 验 资, 自 收 到 验 资 报 告 之 日 起 10 日 内, 向 中 国 证 监 会 提 交 验 资 报 告, 办 理 基 金 备 案 手 续 自 中 国 证 监 会 书 面 确 认 之 日 起, 基 金 备 案 手 续 办 理 完 毕, 基 金 合 同 生 效 基 金 管 理 人 应 当 在 收 到 中 国 证 监 会 确 认 文 件 的 次 日 对 基 金 合 同 生 效 事 宜 予 以 公 告 50

51 九 本 次 认 购 当 事 人 及 中 介 机 构 ( 一 ) 基 金 管 理 人 名 称 : 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 深 南 大 道 6008 号 特 区 报 业 大 厦 19 层 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 长 安 街 1 号 东 方 广 场 东 方 经 贸 城 C2 办 公 楼 15 层 法 定 代 表 人 : 王 立 新 ( 代 ) 成 立 日 期 :2001 年 5 月 28 日 批 准 设 立 机 关 : 中 国 证 监 会 批 准 设 立 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字 [2001]7 号 组 织 形 式 : 有 限 责 任 公 司 注 册 资 本 :2 亿 元 人 民 币 存 续 期 间 : 持 续 经 营 联 系 人 : 刘 晓 雅 电 话 : 传 真 : 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 成 立 于 2001 年 5 月 28 日, 是 经 中 国 证 监 会 批 准 ( 证 监 基 金 字 [2001]7 号 文 ) 设 立 的 全 国 性 基 金 管 理 公 司 公 司 注 册 资 本 为 2 亿 元 人 民 币, 公 司 的 股 权 结 构 为 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司 ( 出 资 比 例 49%) 第 一 创 业 证 券 有 限 责 任 公 司 ( 出 资 比 例 29%) 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 ( 出 资 比 例 21%) 及 山 西 海 鑫 实 业 股 份 有 限 公 司 ( 出 资 比 例 1%) 公 司 的 主 要 业 务 是 基 金 募 集 基 金 销 售 资 产 管 理 中 国 证 监 会 许 可 的 其 他 业 务 公 司 注 册 地 为 广 东 省 深 圳 市 ( 二 ) 基 金 托 管 人 名 称 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 法 定 代 表 人 : 姜 建 清 成 立 时 间 :1984 年 1 月 1 日 批 准 设 立 机 关 和 批 准 设 立 文 号 : 国 务 院 关 于 中 国 人 民 银 行 专 门 行 使 中 央 银 行 职 能 的 决 定 ( 国 发 [1983]146 号 ) 注 册 资 本 : 人 民 币 349,018,545,827 元 存 续 期 间 : 持 续 经 营 51

52 基 金 托 管 资 格 批 文 及 文 号 : 中 国 证 监 会 和 中 国 人 民 银 行 证 监 基 字 号 ( 三 ) 销 售 机 构 1. 直 销 机 构 本 基 金 直 销 机 构 详 见 本 发 售 公 告 一 基 金 募 集 基 本 情 况 ( 十 五 ) 销 售 机 构 2. 代 销 机 构 本 基 金 代 销 机 构 详 见 本 发 售 公 告 一 基 金 募 集 基 本 情 况 ( 十 五 ) 销 售 机 构 ( 四 ) 注 册 登 记 机 构 名 称 : 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 : 广 东 省 深 圳 市 深 南 大 道 6008 号 特 区 报 业 大 厦 19 层 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 长 安 街 1 号 东 方 广 场 东 方 经 贸 城 C2 办 公 楼 15 层 法 定 代 表 人 : 王 立 新 ( 代 ) 联 系 人 : 伍 军 辉 电 话 : 传 真 : ( 五 ) 出 具 法 律 意 见 书 的 律 师 事 务 所 名 称 : 北 京 市 众 一 律 师 事 务 所 住 所 : 北 京 市 东 城 区 东 四 十 条 甲 22 号 南 新 仓 商 务 大 厦 A 座 502 室 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 四 十 条 甲 22 号 南 新 仓 商 务 大 厦 A 座 502 室 负 责 人 : 常 建 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 云 大 慧 经 办 律 师 : 云 大 慧 胡 广 志 ( 六 ) 会 计 师 事 务 所 及 经 办 注 册 会 计 师 名 称 : 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 长 安 街 1 号 东 方 广 场 东 方 经 贸 城 安 永 大 楼 ( 即 东 3 办 公 楼 )16 层 法 定 代 表 人 : 葛 明 经 办 注 册 会 计 师 : 李 慧 民 王 珊 珊 电 话 : ; 传 真 :

53 联 系 人 : 王 珊 珊 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 二 〇 一 二 年 五 月 二 十 一 日 53