一 本 公 司 發 言 人 及 代 理 發 言 人 姓 名 職 稱 電 話 電 子 郵 件 信 箱 發 言 人 姓 名 : 林 衛 理 職 稱 : 董 事 長 電 話 :(02) 電 子 郵 件 信 箱 代 理 發 言 人 姓 名 :

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1 股 票 代 號 :4128 一 三 年 度 年 報 本 年 報 查 詢 網 址 : 公 開 資 訊 觀 測 站 證 期 局 指 定 之 資 訊 申 報 網 址 : 同 上 本 公 司 年 報 相 關 資 料 查 詢 網 址 : 同 上 投 資 人 專 區 中 華 民 國 一 四 年 五 月 十 五 日 刊 印

2 一 本 公 司 發 言 人 及 代 理 發 言 人 姓 名 職 稱 電 話 電 子 郵 件 信 箱 發 言 人 姓 名 : 林 衛 理 職 稱 : 董 事 長 電 話 :(02) 電 子 郵 件 信 箱 :micro@microbio.com.tw 代 理 發 言 人 姓 名 : 王 瀛 君 職 稱 : 財 務 部 經 理 電 話 :(02) 電 子 郵 件 信 箱 :micro@microbio.com.tw 二 總 公 司 分 公 司 工 廠 之 地 址 及 電 話 總 公 司 : 台 北 市 南 港 區 園 區 街 3 號 14 樓 之 1 電 話 :(02) 工 廠 : 桃 園 縣 龍 潭 鄉 高 楊 北 路 81 號 電 話 :(03) 三 股 票 過 戶 機 構 之 名 稱 地 址 電 話 及 網 址 名 稱 : 兆 豐 證 券 股 份 有 限 公 司 地 址 : 台 北 市 忠 孝 東 路 二 段 95 號 1 樓 電 話 :(02) 網 址 :http// 四 最 近 年 度 財 務 報 告 簽 證 會 計 師 姓 名 事 務 所 名 稱 地 址 電 話 及 網 址 簽 證 會 計 師 : 邱 盟 捷 張 清 福 會 計 師 事 務 所 名 稱 : 勤 業 眾 信 聯 合 會 計 師 事 務 所 地 址 : 台 北 市 民 生 東 路 三 段 156 號 12 樓 電 話 :(02) 網 址 : 五 海 外 有 價 證 券 掛 牌 買 賣 之 交 易 場 所 名 稱 及 查 詢 該 海 外 有 價 證 券 資 訊 之 方 式 : 無 六 公 司 網 址 :

3 目 錄 頁 次 壹 致 股 東 報 告 書...1 一 103 年 度 營 業 結 果...1 二 104 年 度 營 業 計 畫 概 要...5 三 未 來 公 司 發 展 策 略...8 四 受 到 外 部 競 爭 環 境 法 規 影 響 及 總 體 經 營 環 境 之 影 響...8 貳 公 司 簡 介...11 一 設 立 日 期...11 二 公 司 沿 革...11 參 公 司 治 理 報 告...13 一 組 織 系 統...13 二 董 事 監 察 人 總 經 理 副 總 經 理 協 理 各 部 門 及 分 支 機 構 主 管 資 料...15 三 最 近 年 度 支 付 董 事 監 察 人 總 經 理 及 副 總 經 理 之 酬 金...20 四 公 司 治 理 運 作 情 形...22 五 會 計 師 公 費 資 訊...36 六 更 換 會 計 師 資 訊...37 七 公 司 之 董 事 長 總 經 理 負 責 財 務 或 會 計 事 務 之 經 理 人, 最 近 一 年 內 曾 任 職 於 簽 證 會 計 師 所 屬 事 務 所 或 其 關 係 企 業...38 八 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 董 事 監 察 人 經 理 人 及 持 股 比 例 超 過 百 分 之 十 之 股 東 股 權 移 轉 及 股 權 質 押 變 動 情 形...38 九 持 股 比 例 占 前 十 名 之 股 東, 其 相 互 間 為 關 係 人 或 為 配 偶 二 親 等 以 內 之 親 屬 關 係 之 資 訊...39 十 公 司 公 司 之 董 事 監 察 人 經 理 人 及 公 司 直 接 或 間 接 控 制 之 事 業 對 同 一 轉 投 資 事 業 之 持 股 數, 並 合 併 計 算 綜 合 持 股 比 例...39 肆 募 資 情 形...40 一 資 本 及 股 份...40 二 公 司 債 辦 理 情 形...44 三 特 別 股 辦 理 情 形...44 四 海 外 存 託 憑 證 辦 理 情 形...44 五 員 工 認 股 權 憑 證 及 限 制 員 工 權 利 新 股 辦 理 情 形...45 六 併 購 或 受 讓 他 公 司 股 份 發 行 新 股 辦 理 情 形...48 七 資 金 運 用 計 畫 執 行 情 形...49 伍 營 運 概 況...74 一 業 務 內 容...74 二 市 場 及 產 銷 概 況...94

4 三 從 業 員 工 最 近 兩 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止 從 業 員 工 人 數 平 均 服 務 年 資 平 均 年 齡 及 學 歷 分 布 比 率 四 環 保 支 出 資 訊 五 勞 資 關 係 六 重 要 契 約 陸 財 務 概 況 一 最 近 五 年 度 簡 明 資 產 負 債 表 及 綜 合 損 益 表 二 最 近 五 年 度 財 務 分 析 三 最 近 年 度 財 務 報 告 之 審 計 委 員 會 審 查 報 告 四 最 近 年 度 財 務 報 告, 含 會 計 師 查 核 報 告 兩 年 對 照 之 資 產 負 債 表 綜 合 損 益 表 權 益 變 動 表 現 金 流 量 表 及 附 註 或 附 表 五 最 近 年 度 經 會 計 師 查 核 簽 證 之 公 司 個 體 財 務 報 告 六 公 司 及 其 關 係 企 業 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 如 有 發 生 財 務 週 轉 困 難 情 事, 應 列 明 其 對 本 公 司 財 務 狀 況 之 影 響 柒 財 務 狀 況 及 財 務 績 效 之 檢 討 分 析 與 風 險 事 項 一 財 務 狀 況 二 財 務 績 效 三 現 金 流 量 四 最 近 年 度 重 大 資 本 支 出 對 財 務 業 務 之 影 響 五 最 近 年 度 轉 投 資 政 策 其 獲 利 或 虧 損 之 主 要 原 因 改 善 計 畫 及 未 來 一 年 投 資 計 畫 六 風 險 事 項 七 其 他 重 要 事 項 捌 特 別 記 載 事 項 一 關 係 企 業 相 關 資 料 二 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 私 募 有 價 證 券 辦 理 情 形 三 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止 子 公 司 持 有 或 處 分 本 公 司 股 票 情 形 四 其 他 必 要 補 充 說 明 事 項 五 第 一 上 櫃 公 司 應 包 括 與 我 國 股 東 權 益 保 障 規 定 重 大 差 異 之 說 明 玖 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 若 發 生 證 交 法 第 36 條 第 3 項 第 2 款 所 定 對 股 東 權 益 或 證 券 價 格 有 重 大 影 響 之 事 項 ( 符 合 證 券 櫃 檯 買 賣 中 心 上 櫃 公 司 重 大 訊 息 之 查 證 暨 公 開 處 理 程 序 第 11 條 第 1 項 各 款 情 事 )...296

5 一 103 年 度 營 業 結 果 壹 致 股 東 報 告 書 中 天 公 司 係 以 生 技 新 藥 及 健 康 食 品 之 研 發 製 造 及 銷 售 為 主 要 業 務 新 藥 研 發 主 要 運 用 在 微 生 物 共 生 發 酵 技 術 技 術 平 台, 專 注 於 發 酵 新 藥 純 化 合 物 新 藥 開 發 中 天 生 技 化 療 漾 內 服 液 於 100 年 12 月 取 得 台 灣 第 一 件 口 服 癌 症 治 療 新 藥 藥 證, 新 藥 賀 必 容 亦 於 102 年 12 月 31 日 接 獲 衛 生 福 利 部 核 發 藥 品 許 可 證 通 知, 為 中 天 公 司 第 二 項 通 過 新 藥 查 驗 登 記 之 自 主 研 發 新 藥 目 前 台 灣 已 核 發 之 新 藥 計 四 項, 中 天 公 司 囊 括 其 中 二 項, 新 藥 開 發 實 力 堅 強 為 因 應 化 療 漾 賀 必 容 兩 大 新 藥 上 市, 中 天 公 司 藥 品 處 自 103 年 度 起 積 極 搶 攻 醫 院 與 藥 局 兩 大 藥 品 市 場 通 路, 並 禮 聘 具 大 藥 廠 行 銷 經 驗 人 員, 建 構 新 藥 行 銷 團 隊, 以 電 視 網 路 平 面 廣 播 戶 外 廣 告 海 報 店 內 落 地 展 架 等, 進 行 全 方 位 行 銷 布 局 於 醫 院 通 路 方 面, 目 前 已 在 國 內 六 大 醫 學 中 心 完 成 進 藥, 並 正 與 逾 50 餘 家 大 醫 院 進 行 進 藥 協 商 ; 藥 局 通 路 方 面, 結 合 醫 院 通 路 進 行 全 面 推 廣 銷 售, 以 拓 展 新 藥 銷 售 模 式 保 健 品 事 業 部 分, 中 天 公 司 已 上 市 系 列 李 時 珍 保 健 品, 將 藉 由 積 極 拓 展 有 機 連 鎖 通 路, 透 過 虛 擬 與 實 體 通 路 結 合, 增 加 市 佔 率 及 銷 售 業 績 生 技 投 資 方 面, 有 機 通 路 - 棉 花 田 公 司 長 期 以 來 秉 持 健 康 快 樂 愛 的 經 營 理 念, 建 立 以 顧 客 為 導 向 的 品 牌 發 展, 投 入 有 機 商 品 市 場 的 開 發 棉 花 田 公 司 經 營 之 棉 花 田 生 機 園 地 持 續 展 店 中, 目 前 已 開 設 近 50 家 直 營 門 市 另 於 103 年 12 月 棉 花 田 有 機 餐 廳 正 式 開 幕, 積 極 開 發 並 擴 展 餐 飲 新 事 業 體, 營 收 及 獲 利 均 穩 定 成 長 中 轉 投 資 泉 盛 生 技 公 司 ( 以 下 簡 稱 泉 盛 ) 擁 有 自 建 之 抗 體 技 術 平 台 與 抗 體 研 發 團 隊, 目 前 已 開 發 出 FB825(Anti-CεmX 抗 過 敏 新 藥 ) 及 FB704A(anti-IL6 抗 體 新 藥 ) 等 世 界 級 抗 體 新 藥, 其 中 FB825 抗 體 新 藥 已 取 得 多 項 國 外 專 利 及 經 濟 部 業 界 開 發 產 業 技 術 計 畫 與 補 助, 並 於 103 年 9 月 接 獲 美 國 食 品 藥 物 管 理 局 (FDA) 通 知, 核 准 進 行 臨 床 試 驗 除 上 述 新 藥 研 發 成 果, 泉 盛 在 抗 體 生 產 開 發 方 面, 建 構 完 成 穩 定 高 產 量 抗 體 生 產 細 胞 株 技 術, 抗 體 細 胞 株 產 量 可 達 量 化 標 準, 不 但 支 持 本 身 新 藥 研 發 需 要, 並 可 於 短 期 內 完 成 抗 體 量 產 細 胞 株 開 發 與 生 物 活 性 檢 測, 自 主 開 發 各 項 生 物 相 似 藥 目 前 已 成 功 開 發 出 Omalieumab 與 Ibalizumab 兩 項 生 物 相 似 藥, 規 劃 進 入 大 陸 市 場 泉 盛 在 抗 體 新 藥 與 生 物 相 似 藥 領 域 的 具 體 研 發 成 果, 不 但 顯 著 提 昇 泉 盛 新 藥 研 發 價 值, 同 時, 也 展 現 台 灣 生 技 新 藥 產 業 的 研 發 與 創 新, 具 有 強 大 的 國 際 化 競 爭 實 力 另 泉 盛 成 立 之 新 藥 篩 選 動 物 中 心 於 103 年 11 月 取 得 全 國 認 證 基 金 會 (TAF) 認 可 符 合 ISO/IEC 17025:2005 國 際 標 準 規 範 之 測 試 實 驗 室, 表 示 實 驗 室 管 理 系 統 與 執 行 技 術 已 達 國 際 認 證 水 平, 可 為 泉 盛 及 委 託 開 發 單 位 更 快 速 且 精 準 地 篩 選 出 安 全 性 高 及 藥 效 良 好 的 潛 力 新 藥 -1-

6 ( 一 ) 營 業 計 劃 實 施 成 果 及 預 算 執 行 情 形 : 中 天 公 司 103 年 度 合 併 營 業 收 入 主 要 來 自 保 健 品 及 有 機 食 品 銷 售,103 年 度 合 併 營 業 收 入 1,399,356 仟 元, 較 102 年 度 1,167,834 仟 元 增 加 20%, 達 成 修 正 後 預 算 數 1,510,841 仟 元 之 92.62%;103 年 度 淨 損 140,426 仟 元 較 預 算 數 為 佳 單 位 : 新 台 幣 仟 元 金 額 差 異 金 額 103 年 度 (A) 102 年 度 (B) 項 目 (A-B) 營 業 收 入 1,399,356 1,167, ,522 營 業 毛 利 570, , ,768 營 業 費 用 957, ,294 87,301 營 業 損 失 (387,542) (409,009) 21,467 營 業 外 收 入 及 支 出 126, ,891 (129,528) 稅 前 淨 損 (261,179) (153,118) (108,061) 本 期 淨 損 ( 歸 屬 於 母 公 司 業 主 ) (140,426) (129,116) (11,310) ( 二 ) 財 務 收 支 及 獲 利 能 力 分 析 : 項 目 財 務 收 支 獲 利 能 力 分 析 年 度 103 年 度 102 年 度 利 息 收 入 ( 仟 元 ) 53,515 37,897 利 息 支 出 ( 仟 元 ) 2,065 8,028 資 產 報 酬 率 (1.43) (1.43) 股 東 權 益 報 酬 率 (1.85) (2.07) 純 益 率 (10.04) (11.06) 每 股 淨 損 (0.33) (0.35) ( 三 ) 研 究 發 展 狀 況 : 及 102 年 度 合 併 研 發 費 用 及 研 發 人 力 統 計 : 單 位 : 新 台 幣 仟 元 ; 人 項 目 2. 研 發 成 果 說 明 : 年 度 103 年 度 102 年 度 研 發 費 用 231, ,287 研 發 人 力 44 人 54 人 中 天 公 司 及 子 公 司 新 藥 研 發 展 現 卓 越 績 效, 包 括 : A. 中 天 公 司 新 藥 研 發 已 展 現 巨 大 創 新 效 益, 中 天 生 技 化 療 漾 內 服 液 於 100 年 12 月 取 得 台 灣 第 一 件 口 服 癌 症 治 療 新 藥 藥 證, 新 藥 賀 必 容 亦 於 102 年 12 月 31 日 接 獲 衛 生 福 利 部 核 發 藥 品 許 可 證 通 知, 為 中 天 公 司 第 二 項 通 過 新 藥 查 驗 登 記 之 自 主 研 發 新 藥 目 前 台 灣 已 核 發 之 新 藥 計 四 項, 中 天 公 司 囊 括 其 中 二 項, 新 藥 開 發 實 力 堅 強 B. 已 完 成 MB-6 針 對 合 併 FOLFOX4 治 療 轉 移 性 大 腸 直 腸 癌 病 患 之 美 國 FDA 第 二 期 人 體 臨 床 試 驗, 顯 示 MB-6 針 對 第 四 期 轉 移 性 大 腸 直 腸 癌 患 者, 可 -2-

7 有 效 延 長 病 患 之 無 惡 化 存 活 期 及 無 惡 化 存 活 比 例 本 計 畫 於 102 年 1 月 經 行 政 院 衛 生 署 審 查 同 意 可 執 行 第 三 期 新 藥 人 體 臨 床 試 驗, 目 前 該 研 發 計 畫 正 因 應 政 府 法 規 變 動 進 行 調 整 中 C. MB110 係 針 對 抑 制 C 型 肝 炎 病 毒 的 NS5A 蛋 白 進 而 達 到 治 療 C 型 肝 炎 之 研 發 中 新 藥, 目 前 研 發 階 段 為 進 行 安 定 性 試 驗, 原 預 計 先 於 台 灣 執 行 第 一 期 臨 床 試 驗 之 目 標, 為 考 量 未 來 將 前 往 中 國 市 場 發 展, 故 因 應 中 國 法 規 需 求, 正 進 行 相 關 毒 理 試 驗, 此 計 畫 有 較 高 之 產 品 開 發 機 會 D. FB825 (Anti-CεmX) 抗 體 新 藥 FB825 研 發 成 果 彙 整 如 下 :(a) 全 球 專 利 佈 局 : 已 正 式 取 得 美 國 ( 證 號 : US B2) 南 非 ( 證 號 :2012/09640) 澳 大 利 亞 ( 證 號 : B2) 和 以 色 列 ( 證 號 :W B2) 等 多 國 專 利, 確 認 泉 盛 與 羅 氏 藥 廠 將 分 占 全 球 Anti-CεmX 新 藥 市 場 地 位, 並 透 過 多 國 專 利 佈 局, 完 整 保 護 本 產 品 之 智 財 權 利 (b) 劑 型 開 發 : 已 完 成 靜 脈 注 射 和 皮 下 注 射 兩 種 劑 型 的 開 發, 將 有 助 於 後 續 新 藥 臨 床 試 驗 申 請 與 藥 物 應 用 範 圍 的 擴 展 (c) 科 專 計 畫 執 行 : 已 取 得 並 完 成 兩 期 經 濟 部 科 技 研 究 發 展 專 案 計 畫, 成 功 取 得 經 濟 部 之 科 專 計 畫 補 助 新 台 幣 5,007 萬 餘 元, 執 行 成 效 備 受 經 濟 部 肯 定 (d)ind 申 請 : 順 利 通 過 美 國 FDA 新 藥 臨 床 試 驗 許 可, 邁 入 人 體 臨 床 試 驗 階 段 FB825 抗 體 是 新 一 代 治 療 過 敏 疾 病 的 抗 體 新 藥 相 較 於 Omalizumab 主 要 功 能 為 中 和 血 中 游 離 的 IgE,FB825 具 有 新 穎 藥 理 機 制, 它 能 透 過 誘 導 細 胞 凋 亡 和 抗 體 依 賴 性 細 胞 毒 殺 作 用 等 機 制 抑 殺 表 現 膜 鑲 嵌 型 IgE 的 B 淋 巴 細 胞 (mige-b 細 胞 ), 從 上 游 阻 斷 IgE 的 分 泌, 達 成 過 敏 疾 病 的 治 療 與 預 防 此 外, 與 全 球 唯 一 核 准 用 於 中 重 度 氣 喘 治 療 的 抗 體 藥 物 Omalizumab 相 比 較,FB825 抗 體 新 藥 具 有 以 下 多 項 潛 在 發 展 利 基 與 商 化 優 勢 : a. 互 補 性 : 彌 補 高 IgE 表 現 病 患 (>700IU) 使 用 Omalizumab 無 效 的 缺 口 b. 獨 特 性 : 藥 理 機 制 明 確, 無 副 作 用 c. 加 乘 性 : 和 Omalizumab 併 用, 可 減 低 Omalizumab 的 用 量, 達 成 最 佳 療 效 d. 預 防 性 : 可 用 於 季 節 性 過 敏 疾 病 預 防 e. 廣 泛 性 : 適 應 症 較 Omalizumab 更 為 寬 廣, 可 適 用 於 更 多 的 過 敏 和 氣 喘 患 者 E. FB704A (Anti-IL6) 全 人 抗 體 新 藥 FB704A 是 泉 盛 公 司 完 全 自 主 開 發 的 單 株 抗 體 新 藥, 運 用 自 建 之 全 人 類 抗 體 庫, 已 完 成 抗 體 篩 選 效 價 提 升 蛋 白 質 及 細 胞 層 級 功 能 性 和 安 全 性 驗 證 高 產 量 細 胞 株 建 構 上 下 游 製 程 開 發 等 關 鍵 開 發 工 作 透 過 單 劑 量 靈 長 類 毒 理 試 驗, 初 步 證 實 藥 物 安 全 性 與 半 衰 期, 皆 通 過 藥 物 發 展 門 檻, 大 幅 降 低 藥 物 安 全 性 的 疑 慮, 待 完 成 GMP 生 產 和 多 劑 量 靈 長 類 動 物 藥 毒 理 試 驗 後, 即 可 申 請 進 入 人 體 臨 床 試 驗 階 段, 達 成 新 藥 開 發 階 段 性 任 務 專 利 申 請 部 分,FB704A 全 人 抗 體 新 藥 已 完 成 申 請 包 含 台 灣 中 國 美 國 歐 盟 和 PCT 在 內 之 全 球 專 利 保 護, 並 將 透 過 劑 型 開 發 和 適 應 症 擴 展 等 方 式, 強 化 專 利 保 護 範 圍 與 延 長 專 利 保 護 時 限 新 藥 授 權 工 作 部 分, 已 與 多 家 知 名 企 業 完 成 實 質 審 查 程 序, 將 選 擇 最 佳 策 略 合 作 方 案, 創 造 企 業 獲 利 與 藥 物 持 續 發 展 的 雙 贏 局 面 -3-

8 FB704A 經 由 多 項 離 體 活 體 功 能 驗 證 試 驗 結 果 證 實,FB704A 生 物 活 性 優 於 羅 氏 製 藥 已 上 市 銷 售 之 擬 人 化 抗 IL6 受 體 的 Tocilizumab( 目 前 全 世 界 唯 一 已 核 准 之 針 對 IL6 受 體 的 單 抗 新 藥 ), 包 括 多 項 免 疫 調 節 試 驗 證 實 FB704A 能 有 效 抑 制 人 類 多 整 細 胞 分 泌 促 發 炎 激 素 釋 放 的 活 性, 直 接 驗 證 FB704A 具 有 優 於 Tocilizumab 治 療 類 風 濕 性 關 節 炎 之 潛 力 在 抑 制 癌 症 的 疾 病 模 式 測 試 中, 證 實 FB704A 不 僅 可 有 效 抑 制 血 管 新 生 及 腫 瘤 轉 移, 並 大 幅 減 緩 癌 症 惡 病 質 所 造 成 的 體 重 減 輕, 同 時 有 效 提 升 腫 瘤 小 鼠 的 存 活 率, 又 FB704A 經 過 一 系 列 細 胞 結 合 分 析 細 胞 激 素 釋 放 溶 血 測 試 等 安 全 性 試 驗, 證 明 安 全 性 極 佳 介 白 素 6(IL6) 是 體 內 非 常 重 要 的 免 疫 調 控 與 細 胞 增 生 促 進 因 子 根 據 科 學 文 獻 報 導, 已 知 IL6 與 多 項 疾 病 發 生 機 轉 有 關, 是 目 前 跨 國 大 藥 廠 全 力 開 發 之 藥 物 標 的 FB704A 目 標 授 權 大 藥 廠 共 同 研 發, 規 劃 二 年 內 提 出 新 藥 臨 床 試 驗 (IND) 申 請, 加 速 成 為 全 球 第 一 個 核 准 應 用 於 類 風 溼 性 關 節 炎 治 療 之 抗 IL6 全 人 抗 體 新 藥 F. FB121 (Ibalizumab 生 物 相 似 藥 ) FB121 為 治 療 愛 滋 病 毒 (HIV) 感 染 症 的 抗 體 藥 物, 作 用 標 的 為 人 類 T 細 胞 表 面 的 CD4 分 子,CD4 是 愛 滋 病 毒 感 染 必 要 的 膜 蛋 白 之 一 FB121 抗 體 結 合 CD4 後, 阻 斷 愛 滋 病 毒 進 入 T 細 胞 的 細 胞 融 合 作 用, 藉 此 防 止 感 染, 達 成 治 療 目 的 FB121 為 抗 CD4 抗 體 藥 物, 不 會 減 損 T 細 胞 而 傷 害 病 患 脆 弱 的 免 疫 系 統, 具 有 廣 泛 病 毒 抑 制 能 力 泉 盛 公 司 突 破 技 術 門 檻, 應 用 自 行 研 發 之 穩 定 高 產 量 抗 體 生 產 細 胞 株 開 發 技 術, 除 已 完 成 FB121 高 產 量 細 胞 株 開 發 研 究 用 細 胞 庫 與 分 析 方 法 建 立 等, 更 透 過 上 下 游 製 程 建 立, 完 整 建 構 本 產 品 之 生 物 相 似 藥 前 期 發 展 工 作, 並 已 完 成 主 細 胞 庫 的 建 置, 可 直 接 進 行 升 產 製 程 放 大 FB121 經 檢 測 分 析 抗 體 純 度 物 化 性 質, 以 及 與 細 胞 表 面 CD4 分 子 結 合 功 能 均 證 明 符 合 標 準 在 最 關 鍵 的 活 性 檢 測 方 面, 泉 盛 公 司 委 託 美 國 專 業 生 技 公 司 執 行 抗 病 毒 活 性 試 驗, 結 果 證 實, 在 針 對 相 同 的 愛 滋 病 毒 株,FB121 與 Ibalizumab 具 有 相 當 的 中 和 效 果 在 針 對 目 前 全 球 最 流 行 的 愛 滋 病 毒 株 組 合,FB121 亦 呈 現 廣 泛 的 病 毒 中 和 能 力, 證 實 隨 著 愛 滋 病 毒 不 斷 演 進,FB121 具 有 優 異 的 病 毒 中 和 能 力 100 年 全 球 約 3,400 萬 人 遭 受 愛 滋 病 毒 感 染,170 萬 人 死 於 感 染, 全 球 HIV 治 療 市 場, 每 年 以 4.6% 的 年 複 合 成 長 率 穩 定 成 長, 預 估 105 年 市 場 值 高 達 141 億 美 元 Ibalizumab 為 全 球 唯 一 完 成 臨 床 IIb 的 抗 愛 滋 病 抗 體 藥 物, 美 國 專 利 將 於 105 年 到 期, 歐 盟 加 拿 大 與 澳 洲 專 利 已 於 100 年 過 期 中 國 大 陸 尚 未 有 類 似 藥 物 進 入 臨 床 試 驗,FB121 規 劃 發 展 大 陸 市 場 G. FB317 (Omalizumab 生 物 相 似 藥 ) 泉 盛 公 司 於 101 年 5 月 與 香 港 晨 興 集 團 屬 下 龍 瑞 藥 業 簽 訂 共 同 開 發 合 約, 鎖 定 中 國 市 場 快 速 開 發 Omalizumab 生 物 相 似 藥 泉 盛 公 司 擁 有 FB317 關 鍵 藥 理 分 析 技 術, 結 合 龍 瑞 藥 業 之 GMP 抗 體 生 產 設 施 及 向 中 國 CFDA 申 請 IND 核 准 的 成 功 經 驗, 在 中 國 進 行 FB317 抗 體 藥 物 的 開 發 工 作 過 去 已 完 成 活 性 方 法 開 發 與 確 效 藥 物 功 能 驗 證 和 前 臨 床 開 發 工 作, 重 要 成 果 彙 整 如 下 :(1) 劑 型 開 發 : 皮 下 注 射 凍 乾 劑 型 已 開 發 完 成, 可 應 用 於 猴 子 與 人 體 臨 床 試 驗 (2) 抗 體 生 產 : 依 中 國 法 規 要 求 完 成 四 批 次 GMP 規 格 之 抗 體 生 產, 並 持 續 觀 -4-

9 二 104 年 度 營 業 計 畫 概 要 察 藥 物 穩 定 性 達 6 個 月 以 上 (3) 前 臨 床 藥 毒 理 試 驗 : 依 中 國 法 規 要 求 完 成 人 類 與 食 蟹 猴 之 組 織 交 叉 反 應 分 析 小 鼠 食 蟹 猴 和 豚 鼠 之 毒 理 分 析 和 兔 子 血 球 細 胞 的 體 外 溶 血 試 驗 等 藥 物 毒 理 分 析, 確 認 FB317 之 藥 物 安 全 性 猴 子 長 期 毒 理 研 究 也 以 完 成, 並 無 顯 著 藥 物 安 全 疑 慮,103 年 底 已 完 成 向 CFDA 申 請 新 藥 臨 床 許 可 (IND) 的 階 段 性 工 作, 並 規 劃 在 中 國 進 行 人 體 臨 床 試 驗 新 藥 申 請 生 產 與 銷 售 Omalizumab( 樂 無 喘 ; 抗 -IgE 抗 體 新 藥 ) 是 目 前 全 球 唯 一 核 准 用 於 治 療 中 重 度 過 敏 氣 喘 的 抗 體 藥 物,101 年 全 球 銷 售 額 已 突 破 12 億 美 元 Omalizumab 的 藥 理 機 制 是 中 和 清 除 血 中 的 游 離 IgE, 阻 止 游 離 IgE 和 作 用 細 胞 表 面 的 高 親 和 力 受 體 (FcεRI) 結 合, 觸 發 下 游 一 連 串 過 敏 反 應 Omalizumab 除 了 應 用 於 中 重 度 氣 喘 治 療, 根 據 美 國 NIH 官 方 網 站 (clinicaltrials.gov) 統 計, Omalizumab 現 針 對 異 位 性 皮 膚 炎 過 敏 性 鼻 炎 等 17 個 適 應 症, 共 有 88 項 人 體 臨 床 試 驗 執 行 中, 預 估 隨 著 新 適 應 症 的 核 准,Omalizumab 市 場 值 將 持 續 快 速 穩 定 成 長 ( 一 ) 經 營 方 針 1. 新 藥 業 務 國 際 化 2. 有 機 複 合 通 路 連 鎖 化 3. 生 技 投 資 國 際 化 ( 二 ) 預 期 銷 售 數 量 及 其 依 據 1. 新 藥 : 中 天 公 司 之 新 藥 開 發 展 現 創 新 效 益, 中 天 生 技 化 療 漾 內 服 液 取 得 新 藥 藥 證 並 於 101 年 5 月 上 市 ; 新 藥 賀 必 容 亦 接 獲 衛 生 福 利 部 核 發 藥 品 許 可 證 通 知 並 於 103 年 11 月 正 式 上 市 販 售, 為 中 天 公 司 第 二 項 通 過 新 藥 查 驗 登 記 之 自 主 研 發 新 藥 104 年 亦 為 中 天 公 司 新 藥 全 力 衝 刺 年, 目 前 藥 品 處 與 新 藥 行 銷 團 隊 均 已 建 構 完 成, 化 療 漾 內 服 液 及 賀 必 容 兩 大 新 藥 將 在 銷 售 團 隊 以 及 行 銷 團 隊 充 分 合 作 下, 搶 攻 醫 院 與 藥 局 兩 大 藥 品 通 路, 預 期 可 提 升 中 天 公 司 營 收 另 中 天 公 司 於 104 年 度 成 立 國 際 部, 將 陸 續 啟 動 國 際 授 權 臨 床 試 驗 等 業 務 目 前 正 積 極 佈 局 中 國 大 陸 市 場 與 海 外 市 場, 並 與 各 方 具 有 實 力 之 醫 藥 企 業 進 行 可 能 性 合 作 諮 商, 期 許 營 收 獲 利 均 能 穩 健 成 長 泉 盛 公 司 方 面, 過 去 已 完 成 許 多 商 業 合 作 洽 談, 與 國 際 大 型 生 技 公 司 或 藥 廠 建 立 良 好 的 互 信 基 礎, 伴 隨 藥 物 開 發 歷 程 的 演 進, 達 成 新 藥 開 發 的 里 程 碑, 已 累 積 豐 碩 的 成 果 作 為 對 外 洽 談 授 權 的 有 利 條 件, 今 年 可 望 由 研 發 階 段 逐 步 轉 進 至 商 化 授 權 階 段 各 項 新 藥 開 發 都 將 依 序 進 入 人 體 臨 床 試 驗 階 段, 為 泉 盛 公 司 累 積 實 質 的 產 品 價 值 如 FB825 和 FB317 皆 依 照 既 定 規 畫 完 成 藥 物 GMP 生 產 和 前 臨 床 藥 毒 理 試 驗 等 前 臨 床 藥 物 開 發 工 作, 並 提 出 人 體 臨 床 試 驗 申 請,FB825 更 已 邁 入 人 體 臨 床 試 驗 階 段 另 FB704A 已 完 成 自 主 抗 體 生 產 製 程 開 發, 抗 體 產 量 已 達 量 化 生 產 的 國 際 水 準, 初 步 單 劑 量 猴 子 毒 理 試 驗, 也 顯 示 產 品 具 高 度 安 全 性, 將 持 續 投 入 資 源 進 入 多 劑 量 的 猴 子 藥 物 毒 理 和 動 力 學 分 析 等 前 臨 床 開 發 工 作, 並 透 過 分 析 其 他 特 殊 適 應 症 的 應 用 性, 建 立 產 品 的 市 場 獨 特 性, 可 望 不 斷 累 積 新 藥 授 權 籌 碼, 提 升 對 外 授 權 機 會, 創 造 短 期 快 速 營 收 另 目 前 已 和 多 家 生 技 公 司 或 藥 廠 簽 訂 保 密 協 定, 進 入 較 為 深 入 的 合 作 評 估, 可 -5-

10 望 帶 來 實 質 營 收 與 獲 利 2. 健 康 食 品 及 保 健 食 品 : 目 前 已 通 過 健 康 食 品 功 效 認 證 之 產 品 包 括 : (1) 田 中 寶 養 生 液 a 榮 獲 台 灣 健 康 食 品 認 證 ( 衛 署 健 食 字 第 A00062 號 ) 核 准 功 效 : 有 助 於 增 加 腸 內 益 生 菌 b 榮 獲 台 灣 健 康 食 品 認 證 ( 衛 署 健 食 字 第 A00062 號 ) 核 准 功 效 : 有 助 於 促 進 脾 臟 細 胞 增 生 有 助 於 促 進 自 然 殺 手 細 胞 活 性 c 榮 獲 台 灣 健 康 食 品 認 證 ( 衛 署 健 食 字 第 A00062 號 ) 核 准 功 效 : 有 助 於 延 緩 血 中 低 密 度 脂 蛋 白 氧 化 (2) 頂 級 四 物 鐵 飲 料 榮 獲 台 灣 健 康 食 品 認 證 ( 衛 署 健 食 字 第 A00142 號 ) 核 准 功 效 : 促 進 鐵 吸 收 增 加 血 紅 素 生 成 (3) 中 天 二 月 紅 維 生 素 鐵 片 榮 獲 中 國 保 健 食 品 認 證 ( 國 食 健 字 J ) 核 准 功 效 : 改 善 營 養 性 貧 血 (4) 特 級 紅 麴 膠 囊 榮 獲 台 灣 健 康 食 品 認 證 ( 衛 署 健 食 規 字 第 號 ) 核 准 功 效 : 有 助 於 降 低 血 中 總 膽 固 醇 (5) 四 物 大 補 帖 ( 飲 品 ) 榮 獲 台 灣 健 康 食 品 認 證 ( 衛 部 健 食 字 第 A00266 號 ) 核 准 功 效 : 有 助 於 促 進 鐵 吸 收 (6) 草 本 複 方 膠 囊 榮 獲 台 灣 健 康 食 品 認 證 ( 衛 部 健 食 字 第 A00269 號 ) 核 准 功 效 : 護 肝 功 能 ( 針 對 化 學 性 肝 損 傷 ) (7) 目 前 開 發 中 之 健 康 食 品 包 括 : 產 品 名 稱 功 效 領 域 試 驗 項 目 靈 芝 御 品 人 蔘 精 華 飲 免 疫 調 節 安 定 性 試 驗 中 天 公 司 已 上 市 系 列 李 時 珍 保 健 品, 將 藉 由 積 極 拓 展 有 機 連 鎖 通 路, 透 過 虛 擬 與 實 體 通 路 結 合, 增 加 市 佔 率 及 銷 售 業 績 3. 有 機 食 品 : 棉 花 田 公 司 持 續 推 廣 有 機 生 活 實 踐 之 核 心 理 念, 透 過 檔 期 活 動 異 業 合 作 品 牌 活 動 及 公 益 活 動 等 方 式, 於 有 機 通 路 市 場 建 立 龍 頭 地 位 與 品 牌 價 值, 並 評 估 各 地 商 圈 及 市 場 規 模, 鎖 定 具 潛 力 客 層 之 區 域 進 行 顧 客 經 營 開 發 與 店 點 / 市 場 擴 展 工 作 另 同 時 發 展 餐 飲 新 事 業 體 之 營 運 與 擴 展 事 宜, 創 造 全 面 與 完 整 之 通 路 及 品 牌 影 響 力 4. 新 藥 授 權 : 陸 續 啟 動 國 際 授 權 臨 床 試 驗 等 業 務, 未 來 藉 由 直 接 銷 售 或 技 轉 授 權, 創 造 可 觀 營 收 中 天 及 子 公 司 未 來 將 透 過 新 藥 開 發 化 療 漾 / 賀 必 容 新 藥 銷 售 及 保 健 食 品 銷 售 有 機 食 品 有 機 餐 廳 及 新 藥 授 權 等 多 元 化 業 務 經 營, 改 善 營 運 績 效, 達 成 營 收 增 加 及 獲 利 目 標 -6-

11 ( 三 ) 重 要 之 產 銷 政 策 1. 生 產 政 策 : (1) 龍 潭 已 建 立 自 有 技 術 平 台 嚴 格 品 質 管 制 之 GMP 藥 廠 GMP 食 品 廠, 並 通 過 ISO9001 ISO17025 ISO22000 與 HACCP 多 項 驗 證, 可 確 保 產 品 品 質 並 降 低 生 產 成 本 (2) 目 前 正 擴 建 龍 潭 新 廠, 並 規 劃 將 廠 房 整 體 設 計 為 觀 光 工 廠 之 型 態, 而 新 設 藥 廠 將 以 符 合 國 際 醫 藥 品 稽 查 協 約 組 織 (Pharmaceutical Inspection Co-operation Scheme,PIC/S) 之 藥 品 優 良 製 造 規 範 (PIC/S) 標 準 興 建, 俾 能 配 合 西 藥 新 藥 賀 必 容 之 產 製 目 前 龍 潭 新 廠 已 完 成 地 目 變 更, 建 築 執 照 申 請 中, 公 司 將 盡 速 完 成 建 廠 以 順 利 投 產 (3) 棉 花 田 有 機 通 路 將 持 續 投 入 開 發 特 色 商 品, 包 括 季 節 性 農 產 品 國 內 特 色 有 機 商 品 國 際 知 名 熱 銷 有 機 商 品 及 自 有 品 牌 特 色 商 品 等, 並 規 劃 建 立 生 鮮 物 流 中 心, 提 供 農 民 便 利 的 分 裝 配 送 服 務 並 提 升 商 品 品 質 控 管, 以 強 化 棉 花 田 生 鮮 農 產 品 之 競 爭 力 另 將 爭 取 與 政 府 農 政 單 位 和 農 漁 民 合 作 活 動 推 廣 機 會, 促 銷 各 鄉 鎮 地 區 知 名 有 機 農 漁 畜 產 品, 可 提 升 公 司 品 牌 形 象 2. 行 銷 政 策 : 中 天 公 司 採 多 元 化 產 品 及 多 方 位 行 銷 模 式 : (1) 新 藥 銷 售 與 授 權 : 中 天 公 司 成 立 藥 品 處, 自 組 銷 售 團 隊, 並 禮 聘 具 大 藥 廠 行 銷 經 驗 人 員, 持 續 以 電 視 網 路 平 面 廣 播 戶 外 廣 告 海 報 店 內 落 地 展 架 等, 進 行 全 方 位 行 銷 布 局, 多 面 相 接 觸 目 標 族 群, 提 升 新 藥 知 名 度 及 信 賴 感 化 療 漾 銷 售 部 分, 目 前 已 在 國 內 六 大 醫 學 中 心 完 成 進 藥, 並 正 與 逾 50 餘 家 大 醫 院 進 行 進 藥 協 商 ; 另 規 劃 藥 局 通 路 與 醫 院 通 路 結 合, 進 行 全 面 推 廣 銷 售, 拓 展 新 藥 銷 售 模 式 賀 必 容 銷 售 部 分, 規 劃 於 一 般 藥 局 及 連 鎖 藥 局 通 路 銷 售, 一 般 藥 局 以 大 型 落 地 陳 列 架, 強 化 新 品 上 市 ; 連 鎖 藥 局 通 路 ( 屈 臣 氏 康 是 美 ) 以 租 用 Hotspot 的 位 置, 搶 佔 優 質 展 示 位 置, 以 利 賀 必 容 銷 售 推 廣 另 已 成 立 國 際 部, 將 陸 續 啟 動 國 際 授 權 臨 床 試 驗 等 業 務, 未 來 藉 由 直 接 銷 售 或 技 轉 授 權, 創 造 可 觀 營 收 (2) 功 能 性 商 品 之 行 銷 與 通 路 建 置 : 中 天 公 司 擁 有 全 方 位 的 行 銷 通 路, 涵 蓋 直 營 直 銷 及 經 銷 零 售 等 銷 售 模 式 棉 花 田 生 機 事 業 已 開 設 近 50 家 直 營 門 市, 將 持 續 展 店 或 規 劃 開 放 加 盟 業 務, 另 同 時 發 展 餐 飲 新 事 業 體 之 營 運 與 擴 展 事 宜, 創 造 完 整 通 路 及 品 牌 影 響 力 ; 中 天 健 康 事 業 發 展 具 特 色 之 直 銷 事 業 團 隊 ; 而 零 售 通 路 部 分, 目 前 已 建 立 量 販 店 全 聯 福 利 中 心 便 利 商 店 個 人 用 品 店 及 中 西 藥 房 等 一 般 實 體 通 路, 且 將 持 續 拓 展 網 路 通 路, 以 進 行 市 場 擴 張 (3) 將 積 極 擴 建 廠 房 購 置 機 器 設 備 及 建 置 觀 光 工 廠 園 區, 規 劃 完 整 參 觀 藥 廠 之 動 線 及 遊 客 接 待 中 心 與 產 品 販 售 區 域, 以 垂 直 整 合 發 展 有 機 綠 色 環 保 健 康 -7-

12 等 事 業 體 系 (4) 棉 花 田 公 司 將 持 續 推 廣 有 機 生 活 實 踐 之 核 心 理 念, 透 過 檔 期 活 動 異 業 合 作 品 牌 活 動 及 公 益 活 動 等 方 式, 建 立 棉 花 田 於 有 機 通 路 市 場 之 龍 頭 地 位 與 品 牌 價 值, 並 評 估 各 地 商 圈 及 市 場 規 模, 鎖 定 具 潛 力 客 層 之 區 域 進 行 顧 客 經 營 開 發 與 店 點 / 市 場 擴 展 工 作, 並 檢 討 與 調 整 現 行 門 市 經 營 績 效 與 品 牌 識 別 系 統, 型 塑 出 更 專 業 之 連 鎖 通 路 形 象 另 延 續 103 年 度 營 業 規 劃, 發 展 餐 飲 新 事 業 體, 透 過 提 供 有 機 餐 飲 服 務, 進 而 推 廣 有 機 飲 食 風 潮, 藉 此 創 造 更 加 全 面 與 完 整 的 通 路 及 品 牌 影 響 力 三 未 來 公 司 發 展 策 略 ( 一 ) 新 藥 與 保 健 品 同 步 發 展 本 公 司 自 從 成 立 以 來, 策 略 為 同 步 發 展 新 藥 與 保 健 品, 目 前 已 取 得 二 項 新 藥 藥 證, 未 來 將 集 中 資 源 發 展 核 心 新 藥 及 核 心 保 健 品 牌, 以 創 造 股 東 最 大 權 益 ( 二 ) 成 立 複 合 型 有 機 大 型 通 路, 推 動 有 機 與 自 然 健 康 概 念 棉 花 田 公 司 將 持 續 推 廣 有 機 生 活 實 踐 之 核 心 理 念, 透 過 檔 期 活 動 異 業 合 作 品 牌 活 動 及 公 益 活 動 等 方 式, 建 立 棉 花 田 於 有 機 通 路 市 場 之 龍 頭 地 位 與 品 牌 價 值, 並 評 估 各 地 商 圈 及 市 場 規 模, 鎖 定 具 潛 力 客 層 之 區 域 進 行 顧 客 經 營 開 發 與 店 點 / 市 場 擴 展 工 作, 並 檢 討 與 調 整 現 行 門 市 經 營 績 效 與 品 牌 識 別 系 統, 型 塑 出 更 專 業 之 連 鎖 通 路 形 象 另 延 續 103 年 度 營 業 規 劃, 發 展 餐 飲 新 事 業 體, 透 過 提 供 有 機 餐 飲 服 務, 進 而 推 廣 有 機 飲 食 風 潮, 藉 此 創 造 更 加 全 面 與 完 整 的 通 路 及 品 牌 影 響 力 ( 三 ) 新 藥 行 銷 研 發 與 授 權 中 天 公 司 已 成 立 藥 品 處, 自 組 銷 售 團 隊, 並 禮 聘 具 大 藥 廠 行 銷 經 驗 人 員, 持 續 以 電 視 網 路 平 面 廣 播 戶 外 廣 告 海 報 店 內 落 地 展 架 等, 進 行 全 方 位 行 銷 布 局, 多 面 相 接 觸 目 標 族 群, 提 升 新 藥 知 名 度 及 信 賴 感 另 已 成 立 國 際 部, 將 陸 續 啟 動 國 際 授 權 臨 床 試 驗 等 業 務, 未 來 藉 由 直 接 銷 售 或 技 轉 授 權, 創 造 可 觀 營 收 抗 體 新 藥 部 分, 強 化 核 心 技 術 研 發 能 量, 穩 定 高 效 能 生 產 藥 毒 理 分 析 和 藥 物 動 力 學 分 析, 為 學 術 成 果 商 品 化 的 過 程 中, 最 具 複 雜 性 和 不 確 定 性 的 環 節 泉 盛 生 技 透 過 專 責 單 位 的 成 立, 執 行 相 關 藥 物 開 發 的 階 段 性 工 作, 提 供 完 整 的 藥 物 開 發 問 題 解 決 方 案, 並 同 時 透 過 申 請 IS17025 的 認 證, 取 得 與 國 際 接 軌 的 標 準, 加 速 銜 接 後 續 藥 物 臨 床 發 展 的 工 作 ( 四 ) 塑 造 品 牌 形 象 及 提 升 企 業 價 值 藉 由 擴 建 觀 光 工 廠 園 區, 營 造 民 眾 體 驗 之 價 值, 進 而 加 強 產 業 知 識 與 地 方 文 化 之 創 新 價 值 透 過 觀 光 生 產 工 廠 之 複 合 經 營, 導 入 公 司 之 產 業 文 化 設 計 與 美 感, 透 過 體 驗 的 富 饒 度 與 深 度 加 值 企 業 品 牌 形 象, 以 生 產 製 造 者 之 角 色, 直 接 與 終 端 消 費 群 形 成 互 動, 形 塑 具 有 獨 特 差 異 感 性 化 符 號 認 同 之 企 業, 以 創 新 之 事 業 模 式 提 升 企 業 核 心 價 值 四 受 到 外 部 競 爭 環 境 法 規 環 境 及 總 體 經 營 環 境 之 影 響 : ( 一 ) 受 到 外 部 競 爭 環 境 影 響 新 藥 部 分, 癌 症 治 療 輔 助 新 藥 化 療 漾, 可 改 善 癌 症 病 患 的 疲 勞 及 食 慾 不 振, 目 前 市 場 上 類 似 藥 品 不 多, 疲 勞 用 藥 僅 懷 特 血 寶 性 質 較 為 相 近, 但 此 藥 為 處 方 用 藥 限 於 醫 院 使 用, 價 格 高 昂, 使 用 率 及 普 及 率 皆 不 及 化 療 漾 ; 中 天 另 一 上 市 新 藥 - 賀 必 容, 主 要 針 對 婦 女 經 期 不 適 及 缺 鐵 性 貧 血, 目 前 並 未 有 產 品 同 時 擁 有 這 兩 個 適 應 症, 雖 -8-

13 女 性 經 期 方 面 產 品 眾 多, 然 多 為 保 健 食 品, 賀 必 容 領 有 西 藥 藥 證, 為 植 物 新 藥, 並 做 過 嚴 謹 的 人 體 臨 床 試 驗, 可 與 市 面 上 保 健 食 品 做 區 隔 ; 中 天 生 技 建 立 專 業 醫 藥 業 務 團 隊, 除 了 積 極 開 發 醫 學 中 心 醫 院 通 路, 同 時 努 力 耕 耘 藥 局 通 路, 以 期 推 廣 中 天 上 市 新 藥, 並 帶 動 業 務 銷 售 保 健 品 事 業 部 分, 中 天 公 司 已 上 市 系 列 李 時 珍 保 健 品, 將 藉 由 積 極 拓 展 有 機 連 鎖 通 路, 透 過 虛 擬 與 實 體 通 路 結 合, 增 加 市 佔 率 及 銷 售 業 績 另 本 公 司 同 時 致 力 於 利 用 微 生 物 共 生 發 酵 技 術 及 全 人 類 抗 體 庫 兩 大 技 術 平 台, 將 研 發 成 果 申 請 國 際 專 利 ; 另 抗 體 藥 物 為 全 球 醫 藥 市 場 的 主 要 成 長 動 能, 全 球 前 十 大 生 技 藥 品 中, 即 有 半 數 為 抗 體 藥 物, 各 項 藥 物 營 收 屢 創 新 高,99 年 到 109 年 為 全 球 暢 銷 生 技 新 藥 的 專 利 過 期 高 峰, 吸 引 許 多 生 技 藥 廠 投 入 生 物 相 似 藥 的 開 發, 造 成 市 場 趨 勢 的 變 動, 泉 盛 公 司 已 規 劃 同 步 發 展 抗 體 新 藥 和 生 物 相 似 藥, 不 受 市 場 氛 圍 改 變 的 影 響, 持 續 發 展 各 項 產 品, 充 分 滿 足 不 同 的 市 場 需 求 有 機 食 品 部 分, 主 要 競 爭 對 象 包 括 聖 德 科 斯 里 仁 等 連 鎖 業 者 以 及 自 營 的 有 機 食 品 專 賣 店, 近 年 來 由 於 有 機 食 品 市 場 逐 年 成 長, 全 聯 社 惠 康 超 市 大 潤 發 遠 東 愛 買 等 連 鎖 超 市 業 者 均 逐 漸 在 賣 場 設 立 有 機 商 品 專 櫃, 此 外, 各 大 集 團 亦 看 好 有 機 產 品 市 場 發 展 潛 力, 紛 紛 加 入 展 店, 包 括 Fresh One 太 平 洋 鮮 活 超 市 以 及 Lafe 台 灣 樂 菲 超 市, 讓 有 機 產 品 市 場 競 爭 日 益 激 烈 而 棉 花 田 生 機 園 地 長 期 以 來 秉 持 著 健 康 快 樂 愛 的 經 營 理 念, 建 立 以 顧 客 為 導 向 的 品 牌 發 展, 投 入 有 機 商 品 市 場 的 開 發 未 來 將 持 續 評 估 各 地 商 圈 及 市 場 規 模, 鎖 定 具 有 潛 力 客 層 之 地 區 進 行 開 發 展 店, 並 對 門 市 經 營 績 效 進 行 檢 討 另 已 積 極 著 手 規 劃 提 供 有 機 輕 食 外 帶 料 理, 推 廣 有 機 飲 食 風 潮, 以 成 立 結 合 門 市 餐 飲 複 合 型 有 機 大 型 通 路, 推 動 環 保 與 自 然 健 康 之 概 念 ( 二 ) 法 規 環 境 影 響 我 國 生 技 新 藥 發 展 條 例 對 於 新 藥 企 業 之 資 金 籌 措 人 才 募 集 都 有 明 確 的 獎 勵 措 施, 生 技 新 藥 企 業 較 諸 過 去 容 易 得 到 人 才 與 投 資 資 金 之 挹 注, 本 公 司 基 於 政 府 政 策 的 具 體 獎 勵 已 對 生 技 企 業 在 新 藥 研 發 上 產 生 實 質 的 激 勵 與 支 持, 且 累 積 過 去 的 研 發 能 量 與 豐 富 之 新 藥 臨 床 試 驗, 本 公 司 認 為 此 時 應 是 加 速 發 展 國 際 化 新 藥 之 最 佳 時 機 另 自 104 年 1 月 1 日 起, 台 灣 製 藥 品 質 將 邁 入 一 個 嶄 新 的 紀 元 我 國 自 96 年 12 月 公 告 實 施 國 際 PIC/S GMP 時 程 迄 今, 已 於 102 年 1 月 1 日 起, 正 式 成 為 PIC/S 組 織 的 第 43 個 會 員, 食 藥 署 全 力 推 動 國 內 藥 廠 落 實 PIC/S GMP, 要 求 源 頭 管 制 穩 定 製 造 及 優 良 運 銷, 確 保 在 有 效 期 限 內 的 藥 品 維 持 應 有 的 品 質, 協 助 西 藥 製 劑 廠 於 103 年 12 月 31 日 前 全 面 完 成 實 施 PIC/S GMP 本 公 司 桃 園 龍 潭 因 應 公 司 新 藥 化 療 漾 賀 必 容 生 產 製 造, 所 進 行 新 廠 計 畫 將 符 合 PIC/S GMP, 成 為 新 藥 新 一 代 生 產 基 地 近 年 來 台 灣 爆 發 多 起 食 品 安 全 事 件, 使 得 消 費 者 人 心 惶 惶, 對 食 品 產 業 整 體 亦 造 成 巨 大 的 衝 擊 為 因 應 國 人 對 食 品 健 康 安 全 日 益 升 高 的 迫 切 需 求, 政 府 主 管 機 關 於 102 年 6 月 19 日 公 布 對 食 品 衛 生 管 理 法 進 行 全 面 性 大 幅 修 正, 於 103 年 1 月 28 日 立 法 院 臨 時 會 三 讀 通 過, 並 更 名 為 食 品 安 全 衛 生 管 理 法 針 對 食 品 安 全 風 險 管 理 食 品 輸 入 管 理 食 品 檢 驗 查 核 及 管 制 等 內 容, 均 特 別 以 專 章 規 範, 該 修 法 案 通 過 後, 將 賦 予 衛 生 機 關 更 多 權 力 和 任 務 加 重 食 品 業 者 之 責 任 及 違 規 行 為 罰 鍰 與 刑 責, 建 立 完 善 的 食 品 安 全 管 理 體 系 食 品 安 全 衛 生 管 理 法 於 103 年 2 月 5 日 公 佈 包 裝 食 品 之 內 容 物 及 食 品 添 加 物 名 稱 標 示 原 則, 並 於 103 年 6 月 19 日 施 行 並 預 計 於 104 年 7 月 1 日 起 實 施 包 裝 食 品 營 養 標 示 應 遵 行 事 項, 包 含 熱 量 蛋 白 質 脂 肪 碳 水 化 合 物 鈉 飽 和 脂 肪 反 式 脂 肪 糖 含 量 等 八 大 營 養 素 亦 必 須 明 確 標 示 國 人 對 食 安 問 題 日 益 重 視, 故 對 檢 驗 合 格 之 有 機 產 品 需 求 亦 增 加, 整 體 而 言, 有 機 產 品 之 營 收 及 獲 利 均 可 穩 定 成 長 -9-

14 本 公 司 除 了 依 照 健 康 食 品 管 理 法 積 極 的 將 產 品 升 級 並 取 得 健 康 食 品 許 可, 對 於 一 般 保 健 食 品 更 進 一 步 採 用 自 主 性 的 管 理, 依 據 健 康 食 品 工 廠 良 好 作 業 規 範 進 行 高 標 準 高 規 格 之 系 統 化 管 理, 從 原 料 源 頭 把 關, 搭 配 完 整 的 品 質 管 控 檢 測, 期 許 以 卓 越 的 製 造 生 產 環 境, 及 嚴 謹 的 產 品 衛 生 安 全 檢 驗, 使 消 費 者 能 夠 安 心 與 信 賴 本 公 司 產 品, 並 且 成 為 生 技 業 與 食 品 業 的 標 竿 與 典 範 ( 三 ) 總 體 經 營 環 境 影 響 依 據 IMS Health 公 司 資 料, 中 國 大 陸 已 成 為 全 球 第 三 大 藥 品 市 場, 預 估 2017 年 將 成 為 全 球 第 二 大 藥 品 市 場, 我 國 與 中 國 大 陸 簽 訂 兩 岸 經 濟 合 作 架 構 協 議 (ECFA) 及 兩 岸 醫 藥 衛 生 合 作 協 議, 已 正 式 生 效, 雙 方 就 兩 岸 醫 藥 品 的 品 質 安 全 管 理 及 研 發 進 行 一 系 列 交 流 活 動, 皆 為 生 技 產 業 未 來 的 發 展 提 供 有 利 的 環 境 目 前 本 公 司 已 開 發 成 功 並 取 得 藥 證 的 口 服 癌 症 治 療 新 藥 化 療 漾, 以 及 緩 解 缺 鐵 性 貧 血 與 經 期 不 適 症 狀 新 藥 賀 必 容, 皆 以 植 物 藥 為 基 礎, 經 西 方 開 發 新 藥 之 科 學 驗 證 程 序, 並 通 過 衛 生 主 管 機 構 核 准 之 藥 物, 符 合 全 球 華 人 傳 統 上 有 使 用 植 物 草 藥 治 療 疾 病 的 習 慣 故 以 大 中 華 地 區 為 主, 再 布 局 創 造 有 利 之 發 展 環 境 與 機 會 拓 展 至 全 球 另 根 據 聯 合 國 統 計 資 料 預 估,65 歲 以 上 高 齡 人 口 占 全 球 人 口 比 率 呈 逐 年 增 加 現 象, 伴 隨 人 口 老 化 所 帶 動 醫 療 支 出 的 成 長, 新 興 生 技 藥 品 已 成 為 帶 動 整 體 醫 藥 市 場 的 主 要 成 長 動 能 類 別 台 灣 生 技 產 業 歷 經 10 多 年 的 努 力, 許 多 成 果 於 近 年 逐 漸 發 光 發 熱, 致 使 市 場 資 金 紛 紛 投 入 生 技 醫 藥 領 域, 生 技 創 投 更 是 成 長 迅 速, 為 台 灣 生 技 產 業 帶 來 豐 沛 的 資 源, 相 信 不 久 的 將 來, 生 技 產 業 可 成 為 帶 動 台 灣 經 濟 發 展 的 火 車 頭 -10-

15 一 設 立 日 期 : 中 華 民 國 89 年 5 月 3 日 二 公 司 沿 革 : 貳 公 司 簡 介 民 國 100 年 用 於 抑 制 15-LOX 之 組 合 物, 其 包 含 經 發 酵 之 大 豆 萃 取 物 通 過 中 華 民 國 專 利 ( 專 利 號 碼 :I340647) 抑 制 癌 細 胞 生 長 的 黃 耆 發 酵 液 及 其 發 酵 方 法 通 過 大 陸 專 利 ( 專 利 號 碼 : ZL ) 本 公 司 與 龍 潭 廠 經 查 驗 通 過 ISO22000 與 HACCP 驗 證, 建 立 完 整 之 生 產 製 造 檢 驗 及 安 全 管 理 系 統 為 健 全 本 公 司 董 事 監 察 人 及 經 理 人 薪 資 報 酬 制 度, 董 事 會 決 議 成 立 薪 酬 委 員 會 中 天 生 技 化 療 漾 內 服 液, 完 成 新 藥 第 三 期 人 體 臨 床 試 驗 後 已 通 過 衛 生 署 審 查, 於 100 年 12 月 取 得 台 灣 第 一 件 口 服 癌 症 治 療 新 藥 藥 證 子 公 司 - 泉 盛 生 技 抗 體 功 效 驗 證 平 台 與 中 央 研 究 院 合 作 進 行 Rituxan Erbitux 及 Avastin 等 三 項 超 級 抗 體 藥 物 之 抗 體 均 相 化, 發 展 世 界 級 抗 體 新 藥 子 公 司 - 泉 盛 生 技 與 中 央 研 究 院 簽 訂 專 屬 授 權 合 約, 進 行 抗 過 敏 抗 體 新 藥 開 發, 同 步 發 展 Xolair 生 物 相 似 藥 與 Anti-CεmX 抗 體 新 藥 民 國 101 年 本 公 司 於 100 年 12 月 21 日 通 過 衛 生 署 中 天 生 技 化 療 漾 內 服 液 新 藥 藥 證 核 發 後, 依 規 定 送 新 藥 樣 品 至 TFDA( 行 政 院 衛 生 署 食 品 藥 物 管 理 局 ) 進 行 規 格 檢 驗, 於 101 年 4 月 10 日 接 獲 合 格 通 知, 於 5 月 上 市 銷 售, 並 於 12 月 簽 署 中 天 化 療 漾 癌 症 新 藥 台 灣 市 場 銷 售 代 理 合 約 MB-6 ( 大 腸 直 腸 癌 合 併 治 療 新 藥 ) 之 第 二 期 人 體 臨 床 試 驗, 於 101 年 5 月 通 過 GCP( 優 良 臨 床 試 驗 規 範 ) 查 核, 確 認 臨 床 試 驗 之 安 全 性 及 療 效 為 符 合 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 之 精 神 及 董 事 會 運 作 之 需 要, 本 公 司 於 101 年 6 月 20 日 由 獨 立 董 事 蔡 高 忠 賴 源 河 韓 立 群 三 人 成 立 審 計 委 員 會 賀 必 容 ( 改 善 停 經 前 女 性 缺 鐵 性 貧 血 新 藥 ) 之 第 三 期 人 體 臨 床 試 驗, 於 101 年 12 月 通 過 GCP( 優 良 臨 床 試 驗 規 範 ) 查 核 製 造 低 重 氧 及 氘 含 量 水 之 方 法 及 其 蒸 餾 裝 置 通 過 中 華 民 國 專 利 ( 專 利 號 碼 : I378079) 子 公 司 - 泉 盛 生 技 登 錄 興 櫃 子 公 司 - 泉 盛 生 技 與 香 港 晨 興 集 團 屬 下 的 深 圳 龍 瑞 藥 業 有 限 公 司 簽 訂 合 作 意 向 書, 共 同 於 中 天 開 發 Xolair( 治 療 過 敏 抗 體 新 藥 ) 之 生 物 相 似 藥 子 公 司 - 泉 盛 生 技 Anti-CεmX 單 株 抗 體 新 藥 開 發 ( 治 療 氣 喘 和 過 敏 新 藥 ) 產 業 開 發 計 畫 通 過 經 濟 部 業 界 科 專 小 組 審 查, 取 得 業 界 最 高 補 助 民 國 102 年 本 公 司 研 發 中 新 藥 MB-6, 於 102 年 1 月 獲 行 政 院 衛 生 署 核 准 執 行 新 藥 查 驗 登 記 用 第 三 期 人 體 臨 床 試 驗 本 公 司 自 主 研 發 之 新 藥 賀 必 容 內 服 液, 於 102 年 3 月 獲 行 政 院 衛 生 署 TFDA( 食 品 藥 物 管 理 局 ) 審 查 通 過 新 藥 查 驗 登 記 (NDA) 許 可 中 天 生 技 賀 必 容 內 服 液 新 藥, 於 102 年 12 月 接 獲 衛 生 福 利 部 核 發 藥 品 許 可 證 通 知, 核 准 適 應 症 為 緩 解 缺 鐵 性 貧 血 症 狀 及 經 期 不 適 症 狀 賀 必 容 內 服 液 新 藥 為 本 公 司 第 二 項 通 過 新 藥 查 驗 登 記 之 自 主 研 發 新 藥 本 公 司 於 102 年 4 月 份 與 財 團 法 人 國 家 衛 生 研 究 院 簽 署 小 分 子 C 型 肝 炎 病 毒 抑 制 劑 DBPR110 及 其 衍 生 物 全 球 專 屬 授 權 合 約 -11-

16 子 公 司 - 泉 盛 生 技 抗 體 新 藥 FB825 取 得 美 國 發 明 專 利 子 公 司 - 泉 盛 生 技 與 大 陸 石 藥 集 團 有 限 公 司 簽 訂 新 藥 合 作 意 向 書 子 公 司 - 泉 盛 生 技 與 英 國 葛 蘭 素 史 克 藥 廠 (GSK) 簽 訂 新 藥 合 作 保 密 協 定 民 國 103 年 本 公 司 所 研 發 之 李 時 珍 四 物 大 補 帖 ( 飲 品 ) 於 103 年 12 月 通 過 促 進 鐵 吸 收 之 健 康 食 品 認 證 子 公 司 - 泉 盛 生 技 Anti-CεmX 單 株 抗 體 新 藥 FB825, 通 過 經 濟 部 業 界 開 發 產 業 技 術 計 畫 與 經 費 補 助 子 公 司 - 泉 盛 生 技 終 止 中 央 研 究 院 之 對 抗 c-met 之 人 類 單 株 抗 體 片 段 (scfv) 專 屬 授 權 子 公 司 - 泉 盛 生 技 Anti-CεmX 抗 體 26H2 取 得 美 國 發 明 專 利 子 公 司 - 泉 盛 生 技 抗 體 新 藥 FB825 獲 澳 洲 發 明 專 利, 為 美 國 以 外 海 外 市 場 首 例 子 公 司 - 泉 盛 生 技 榮 獲 2014 年 傑 出 生 技 產 業 獎 潛 力 新 秀 獎 之 肯 定 子 公 司 - 泉 盛 生 技 Anti-CεmX 單 株 抗 體 新 藥 FB825, 接 獲 美 國 食 品 藥 物 管 理 局 (FDA) 通 知, 核 准 進 入 美 國 一 期 臨 床 子 公 司 - 泉 盛 生 技 新 藥 篩 選 動 物 中 心 通 過 TAF 認 證, 認 可 符 合 ISO/IEC 17025:2005 國 際 標 準 規 範 之 測 試 實 驗 室, 技 術 與 品 質 與 國 際 接 軌 民 國 104 年 本 公 司 所 研 發 之 草 本 複 方 膠 囊 於 104 年 2 月 通 過 護 肝 功 能 ( 針 對 化 學 性 肝 損 傷 ) 之 健 康 食 品 認 證 本 公 司 申 請 之 發 酵 大 豆 萃 取 物 用 于 益 生 組 合 物 的 製 備 的 應 用 專 利, 於 104 年 4 月 取 得 中 華 人 民 共 和 國 國 家 知 識 產 權 局 專 利 核 准 通 知, 專 利 號 ZL 子 公 司 - 泉 盛 生 技 Anti-IL6 單 株 抗 體 新 藥 FB704A 申 請 A+ 企 業 創 新 研 發 淬 鍊 計 畫 - 前 瞻 技 術 研 發 計 畫, 業 經 經 濟 部 審 查 通 過 及 核 定 補 助 經 費 子 公 司 - 泉 盛 生 技 依 據 生 技 新 藥 產 業 發 展 條 例 第 3 條 第 2 款 及 其 相 關 規 定, 由 經 濟 部 審 定 為 生 技 新 藥 公 司 子 公 司 - 泉 盛 生 技 抗 CεmX 疫 苗 應 用 技 術 通 過 美 國 發 明 專 利 子 公 司 - 泉 盛 生 技 Anti-CεmX 單 株 抗 體 (FB825) 取 得 中 華 人 民 共 和 國 發 明 專 利 -12-

17 參 公 司 治 理 報 告 一 組 織 系 統 ( 一 ) 組 織 結 構 股 東 會 董 事 會 稽 核 室 董 事 長 總 經 理 總 經 理 室 財 務 部 管 理 部 資 訊 部 龍 潭 廠 品 保 中 心 生 技 投 資 事 業 部 國 際 部 業 務 後 勤 部 行 銷 部 業 務 部 研 發 中 心 -13-

18 ( 二 ) 各 主 要 部 門 所 營 業 務 : 部 門 研 發 中 心 業 務 部 行 銷 部 業 務 後 勤 部 國 際 部 生 技 投 資 事 業 部 品 保 中 心 龍 潭 廠 資 訊 部 管 理 部 財 務 部 稽 核 室 總 經 理 室 工 作 職 掌 1. 規 劃 公 司 未 來 研 發 發 展 之 方 向 2. 新 藥 研 發 3. 臨 床 前 及 臨 床 試 驗 之 擬 定 與 執 行 4. 研 究 成 果 之 專 利 申 請 產 品 查 驗 登 記 1. 銷 售 計 劃 與 銷 售 管 理 2. 售 價 政 策 之 擬 定 修 訂 與 執 行 3. 業 務 開 發 信 用 管 制 之 執 行 與 管 理 1. 行 銷 策 略 規 劃 與 推 動 2. 品 牌 營 運 銷 售 規 劃 及 品 牌 形 象 建 立 3. 文 宣 媒 體 廣 告 參 展 活 動 之 規 劃 執 行 與 管 理 1. 產 量 庫 存 及 銷 售 需 求 掌 控 協 調 2. 採 購 作 業 發 包 與 管 理 3. 產 品 開 發 設 計 與 製 程 改 良 1. 國 際 市 場 資 訊 之 調 查 蒐 集 與 分 析 2. 開 拓 海 外 市 場 及 國 際 戰 略 合 作 夥 伴 3. 擬 訂 與 執 行 海 外 銷 售 策 略 1. 子 公 司 股 權 控 管 2. 進 行 各 項 財 務 性 投 資 1. 品 保 系 統 政 策 之 制 定 與 推 動 2. 品 質 管 制 標 準 之 制 定 3. 品 質 管 制 品 質 異 常 分 析 改 善 1. 生 產 計 劃 擬 訂 執 行 與 管 理 2. 生 產 製 程 管 制 與 記 錄 3. 庫 存 管 理 4. 廠 區 勞 工 安 全 衛 生 相 關 業 務 辦 理 5. 機 電 環 保 設 施 之 清 潔 保 養 與 維 修 1. 電 腦 化 作 業 之 規 劃 與 推 展 2. 資 訊 系 統 維 護 管 理 與 優 化 3. 系 統 復 原 及 資 通 安 全 之 規 劃 與 執 行 1. 薪 酬 管 理 文 書 總 務 勞 工 安 全 2. 固 定 資 產 管 理 3. 制 度 規 劃 管 理 1. 公 司 業 務 之 會 計 稅 務 財 務 規 劃 成 本 管 理 2. 籌 劃 及 執 行 股 東 會 董 事 會 審 計 委 員 會 及 薪 酬 委 員 會 之 運 作 3. 辦 理 各 項 公 告 申 報 及 資 訊 揭 露 作 業 1. 公 司 內 稽 內 控 作 業 執 行 與 管 理 2.TQM 全 面 品 質 管 理 系 統 之 推 動 1. 文 件 管 制 流 程 建 構 與 執 行 2. 人 力 資 源 規 劃 員 工 訓 練 發 展 用 才 管 理 員 工 福 利 及 關 係 維 護 3. 合 約 法 務 案 件 審 閱 與 法 律 諮 詢 4. 公 共 事 務 公 司 形 象 媒 體 宣 傳 活 動 之 規 劃 與 推 動 5. 綜 理 其 他 總 經 理 交 辦 事 項 -14-

19 職 稱 董 事 長 二 董 事 監 察 人 總 經 理 副 總 經 理 協 理 各 部 門 及 分 支 機 構 主 管 資 料 ( 一 ) 董 事 及 監 察 人 資 料 1. 董 事 及 監 察 人 國 籍 或 註 冊 地 中 華 民 國 中 華 民 國 姓 名 廣 博 實 業 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 林 衛 理 選 ( 就 ) 任 日 期 任 期 初 次 選 任 日 期 年 ( 註 1) 股 數 選 任 時 持 有 股 份 持 股 比 率 股 數 現 在 持 有 股 數 持 股 比 率 配 偶 未 成 年 子 女 現 在 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 主 要 經 ( 學 ) 歷 104 年 4 月 12 日 ; 單 位 : 股 ;% 目 前 兼 任 本 公 司 及 其 他 公 司 之 職 務 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 其 他 主 管 董 事 或 監 察 人 職 稱 姓 名 關 係 27,811, % 34,424, % 無 泉 發 生 物 科 技 ( 股 ) 公 司 董 事 長 無 無 無 , % 0 0 董 事 中 華 民 國 陳 俊 宏 年 , % 152, % 3,733, % 0 0 美 國 堪 薩 斯 州 立 大 學 生 物 化 學 所 博 士 美 國 聯 合 大 學 企 業 管 理 系 元 富 證 券 ( 股 ) 公 司 副 總 經 理 中 天 生 物 科 技 ( 股 ) 公 司 總 經 理 元 富 證 券 ( 股 ) 公 司 董 事 長 中 天 生 物 科 技 ( 股 ) 公 司 總 經 理 無 無 無 Microbio Ltd. 董 事 中 天 ( 上 海 ) 生 物 科 技 有 限 公 司 董 事 棉 花 田 生 機 園 地 ( 股 ) 公 司 董 事 元 富 證 券 ( 股 ) 公 司 法 人 董 事 長 代 表 人 元 富 證 券 ( 英 屬 維 京 群 島 ) 有 限 公 司 法 人 董 事 代 表 人 元 富 創 業 投 資 ( 股 ) 公 司 法 人 董 事 長 代 表 人 元 富 創 業 投 資 管 理 顧 問 ( 股 ) 公 司 法 人 董 事 長 代 表 人 玉 晟 管 理 顧 問 ( 股 ) 公 司 法 人 董 事 代 表 人 玉 晟 生 技 投 資 ( 股 ) 公 司 法 人 董 事 代 表 人 得 榮 生 物 科 技 ( 股 ) 公 司 法 人 董 事 代 表 人 鑽 石 生 技 投 資 ( 股 ) 公 司 董 事 醣 基 生 醫 ( 股 ) 公 司 董 事 永 昕 生 物 醫 藥 ( 股 ) 公 司 董 事 佳 龍 科 技 工 程 ( 股 ) 公 司 法 人 董 事 代 表 人 順 天 醫 藥 生 技 ( 股 ) 公 司 法 人 董 事 代 表 人 晟 德 大 藥 廠 ( 股 ) 公 司 法 人 監 察 人 代 表 人 東 源 國 際 醫 藥 ( 股 ) 公 司 董 事 東 曜 藥 業 有 限 公 司 法 人 董 事 代 表 人 生 技 投 資 事 業 部 總 經 理 翁 淑 鈺 配 偶 -15-

20 職 稱 董 事 國 籍 或 註 冊 地 中 華 民 國 中 華 民 國 姓 名 廣 博 實 業 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 韓 國 瑤 選 ( 就 ) 任 日 期 任 期 初 次 選 任 日 期 年 ( 註 1) 董 事 中 華 民 國 黃 正 宗 年 ( 註 2) 獨 立 董 事 獨 立 董 事 獨 立 董 事 股 數 選 任 時 持 有 股 份 持 股 比 率 股 數 現 在 持 有 股 數 持 股 比 率 配 偶 未 成 年 子 女 現 在 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 主 要 經 ( 學 ) 歷 目 前 兼 任 本 公 司 及 其 他 公 司 之 職 務 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 其 他 主 管 董 事 或 監 察 人 職 稱 姓 名 關 係 27,811, % 34,424, % 無 泉 發 生 物 科 技 ( 股 ) 公 司 董 事 長 無 無 無 802, % 1,174, % 263, % 中 華 民 國 賴 源 河 年 中 華 民 國 蔡 高 忠 年 中 華 民 國 韓 立 群 年 輔 仁 大 學 法 律 系. 記 者 廣 博 實 業 ( 股 ) 公 司 副 總 淡 水 工 商 專 校 會 統 科 中 興 紡 織 稽 核 經 理 華 岡 船 務 代 理 有 限 公 司 管 理 部 副 總 日 本 神 戶 大 學 法 學 博 士 政 治 大 學 法 學 院 院 長 考 試 院 考 試 委 員 奇 力 新 電 子 ( 股 ) 公 司 董 事 長 東 吳 大 學 經 研 所 碩 士 倍 利 綜 合 證 券 承 銷 部 - 副 總 金 鼎 綜 合 證 券 承 銷 部 - 經 理 中 興 大 學 經 濟 系 統 一 綜 合 證 券 ( 股 ) 公 司 經 紀 部 副 總 經 理 總 督 導 統 一 期 貨 ( 股 ) 公 司 董 事 監 察 人 無 無 無 無 友 合 生 化 科 技 ( 股 ) 公 司 監 察 人 華 柏 科 技 ( 股 ) 公 司 監 察 人 華 浩 船 務 ( 股 ) 公 司 監 察 人 奇 力 新 電 子 ( 股 ) 公 司 法 人 董 事 代 表 人 國 巨 ( 股 ) 公 司 法 人 監 察 人 代 表 人 智 寶 電 子 ( 股 ) 公 司 法 人 監 察 人 代 表 人 寰 邦 科 技 ( 股 ) 公 司 法 人 監 察 人 代 表 人 益 友 管 理 顧 問 ( 股 ) 公 司 董 事 長 鈺 寶 科 技 ( 股 ) 公 司 董 事 松 翰 科 技 ( 股 ) 公 司 獨 立 董 事 新 像 科 技 ( 股 ) 公 司 監 察 人 文 曄 科 技 ( 股 ) 公 司 監 察 人 晶 宏 半 導 體 ( 股 ) 公 司 監 察 人 首 利 實 業 ( 股 ) 公 司 監 察 人 台 灣 醣 聯 生 技 醫 藥 ( 股 ) 公 司 董 事 禾 伸 堂 生 技 ( 股 ) 公 司 獨 立 董 事 原 創 生 醫 ( 股 ) 公 司 法 人 董 事 代 表 人 榮 創 能 源 科 技 ( 股 ) 公 司 獨 立 董 事 統 一 期 貨 ( 股 ) 公 司 法 人 董 事 長 代 表 人 台 灣 永 生 細 胞 ( 股 ) 公 司 獨 立 董 事 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 註 1: 廣 博 實 業 ( 股 ) 公 司 初 次 選 任 為 擔 任 本 公 司 監 察 人 職 務, 經 98 年 6 月 16 日 股 東 會 改 選 後 擔 任 董 事 職 務 註 2: 黃 正 宗 先 生 初 次 選 任 為 擔 任 本 公 司 具 獨 立 職 能 之 監 察 人 職 務, 經 101 年 6 月 6 日 股 東 會 改 選 後 擔 任 董 事 職 務 註 3: 本 公 司 於 101 年 6 月 6 日 股 東 常 會 全 面 改 選 董 事 7 席, 其 中 由 獨 立 董 事 3 席 成 立 審 計 委 員 會, 並 依 公 司 章 程 及 證 券 交 易 法 規 定 取 代 監 察 人 職 務, 同 時 廢 除 準 審 計 委 員 會 -16-

21 2. 法 人 股 東 之 主 要 股 東 法 人 股 東 名 稱 廣 博 實 業 ( 股 ) 公 司 104 年 4 月 12 日 法 人 股 東 之 主 要 股 東 鴻 宇 生 物 科 技 有 限 公 司 (19.51%) 佳 益 投 資 ( 股 ) 公 司 (17.68%) 中 天 生 物 科 技 ( 股 ) 公 司 (12.55%) 怡 裕 投 資 ( 股 ) 公 司 (11.78%) 恒 上 實 業 ( 股 ) 公 司 (10.65%) 路 孔 明 (8.59%) 翁 淑 鈺 (3.90%) 孫 江 寶 珠 (3.12%) 彭 玉 賢 (2.73%) 佳 興 投 資 ( 股 ) 公 司 (2.59%) 3. 上 表 主 要 股 東 為 法 人 者 其 主 要 股 東 法 人 名 稱 104 年 4 月 12 日 法 人 之 主 要 股 東 孫 火 灶 (15%) 路 孔 明 (42%) 鴻 宇 生 物 科 技 有 限 公 司 翁 淑 鈺 (15%) 陳 俊 吉 (13%) 林 宏 時 (7.5%) 林 宏 聲 (7.5%) 佳 益 投 資 ( 股 ) 公 司 中 天 生 物 科 技 ( 股 ) 公 司 佳 和 實 業 ( 股 ) 公 司 (81.45%) 怡 華 實 業 ( 股 ) 公 司 (16%) 詳 本 年 報 肆 募 資 情 形 - 一 資 本 及 股 份 ( 四 ) 主 要 股 東 名 單 ( 詳 第 41 頁 ) 佳 和 實 業 ( 股 ) 公 司 (32.67%) 怡 裕 投 資 ( 股 ) 公 司 怡 華 實 業 ( 股 ) 公 司 (24.64%) 佳 益 投 資 ( 股 ) 公 司 (42.66%) 恒 上 實 業 ( 股 ) 公 司 路 孔 明 (99.91%) 孫 綉 英 (0.09%) 佳 興 投 資 ( 股 ) 公 司 佳 益 投 資 ( 股 ) 公 司 (99.97%) -17-~17~

22 4. 董 事 及 監 察 人 所 具 專 業 知 識 及 獨 立 性 之 情 形 104 年 5 月 15 日 條 件 姓 名 廣 博 實 業 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 林 衛 理 是 否 具 有 五 年 以 上 工 作 經 驗 商 務 法 務 財 務 會 計 或 公 司 業 務 所 須 相 關 科 系 之 公 私 立 大 專 院 校 講 師 以 上 及 下 列 專 業 資 格 法 官 檢 察 官 律 師 會 計 師 或 其 他 與 公 司 業 務 所 需 之 國 家 考 試 及 格 領 有 證 書 之 專 門 職 業 及 技 術 人 員 商 務 法 務 財 務 會 計 或 公 司 業 務 所 須 之 工 作 經 驗 符 合 獨 立 性 情 形 ( 註 ) 兼 任 其 他 公 開 發 行 公 司 獨 立 董 事 家 數 0 陳 俊 宏 0 廣 博 實 業 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 韓 國 瑤 0 黃 正 宗 0 賴 源 河 0 蔡 高 忠 3 韓 立 群 1 註 : 各 董 事 監 察 人 於 選 任 前 二 年 及 任 職 期 間 符 合 下 述 各 條 件 者, 請 於 各 條 件 代 號 下 方 空 格 中 打 (1) 非 為 公 司 或 其 關 係 企 業 之 受 僱 人 (2) 非 公 司 之 關 係 企 業 之 董 事 監 察 人 ( 但 如 為 公 司 之 母 公 司 公 司 直 接 及 間 接 持 有 表 決 權 之 股 份 超 過 百 分 之 五 十 之 子 公 司 之 獨 立 董 事 者, 不 在 此 限 ) (3) 非 本 人 及 其 配 偶 未 成 年 子 女 或 以 他 人 名 義 持 有 公 司 已 發 行 股 份 總 額 百 分 之 一 以 上 或 持 股 前 十 名 之 自 然 人 股 東 (4) 非 前 三 款 所 列 人 員 之 配 偶 二 親 等 以 內 親 屬 或 三 親 等 以 內 直 系 血 親 親 屬 (5) 非 直 接 持 有 公 司 已 發 行 股 份 總 額 百 分 之 五 以 上 法 人 股 東 之 董 事 監 察 人 或 受 僱 人, 或 持 股 前 五 名 法 人 股 東 之 董 事 監 察 人 或 受 僱 人 (6) 非 與 公 司 有 財 務 或 業 務 往 來 之 特 定 公 司 或 機 構 之 董 事 ( 理 事 ) 監 察 人 ( 監 事 ) 經 理 人 或 持 股 百 分 之 五 以 上 股 東 (7) 非 為 公 司 或 關 係 企 業 提 供 商 務 法 務 財 務 會 計 等 服 務 或 諮 詢 之 專 業 人 士 獨 資 合 夥 公 司 或 機 構 之 企 業 主 合 夥 人 董 事 ( 理 事 ) 監 察 人 ( 監 事 ) 經 理 人 及 其 配 偶 但 依 股 票 上 市 或 於 證 券 商 營 業 處 所 買 賣 公 司 薪 資 報 酬 委 員 會 設 置 及 行 使 職 權 辦 法 第 七 條 履 行 職 權 之 薪 資 報 酬 委 員 會 成 員, 不 在 此 限 (8) 未 與 其 他 董 事 間 具 有 配 偶 或 二 親 等 以 內 之 親 屬 關 係 (9) 未 有 公 司 法 第 30 條 各 款 情 事 之 一 (10) 未 有 公 司 法 第 27 條 規 定 以 政 府 法 人 或 其 代 表 人 當 選 -18-

23 ( 二 ) 總 經 理 副 總 經 理 協 理 各 部 門 及 分 支 機 構 主 管 資 料 職 稱 國 籍 姓 名 選 ( 就 ) 任 日 期 股 數 持 有 股 份 持 股 比 率 配 偶 未 成 年 子 女 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 董 事 長 兼 任 總 經 理 中 華 民 國 林 衛 理 , % 0 0 生 技 投 資 事 業 部 總 經 理 中 華 民 國 翁 淑 鈺 ,733, % 152, % 0 0 業 務 部 副 總 經 理 中 華 民 國 高 一 峰 財 務 部 經 理 中 華 民 國 王 瀛 君 資 訊 部 經 理 中 華 民 國 周 克 祥 , % 生 產 部 經 理 中 華 民 國 翁 雅 琳 , % 稽 核 室 經 理 中 華 民 國 楊 子 萲 主 要 經 ( 學 ) 歷 目 前 兼 任 其 他 公 司 職 務 104 年 5 月 15 日 ; 單 位 : 股 ;% 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 經 理 人 職 稱 姓 名 關 係 美 國 堪 薩 斯 州 立 大 學 生 物 化 學 所 博 士 中 天 生 物 科 技 ( 股 ) 公 司 總 經 理 無 無 無 南 英 商 工 會 計 科 廣 博 實 業 ( 股 ) 公 司 副 總 鴻 宇 生 物 科 技 有 限 公 司 副 總 棉 花 田 生 機 園 地 ( 股 ) 公 司 法 人 董 事 代 表 人 中 天 健 康 事 業 ( 股 ) 公 司 法 人 董 事 代 表 人 中 天 ( 上 海 ) 生 物 科 技 有 限 公 司 董 事 董 事 陳 俊 宏 配 偶 台 灣 大 學 食 品 科 技 研 究 所 友 華 生 技 醫 藥 西 藥 處 全 國 業 務 經 理 無 無 無 無 中 原 大 學 會 計 系 資 誠 會 計 師 事 務 所 審 計 主 任 無 無 無 無 世 新 大 學 資 管 所 錦 億 實 業 資 訊 經 理 聯 合 資 訊 專 案 經 理 日 本 東 京 國 際 大 學 商 學 系 中 華 醫 事 科 技 大 學 食 品 營 養 系 廣 博 實 業 公 司 生 化 部 專 員 國 立 台 北 大 學 商 業 會 計 碩 士 班 結 業 台 北 商 專 商 業 資 訊 科 泉 盛 生 物 科 技 股 份 有 限 公 司 稽 核 室 經 理 統 振 股 份 有 限 公 司 稽 核 經 理 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 -19-

24 三 最 近 年 度 支 付 董 事 監 察 人 總 經 理 及 副 總 經 理 之 酬 金 ( 一 ) 董 事 之 酬 金 : 董 事 酬 金 兼 任 員 工 領 取 相 關 酬 金 單 位 : 新 台 幣 仟 元 A B C 及 D A B C D 職 稱 姓 名 董 事 長 廣 博 實 業 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 林 衛 理 本 公 司 報 酬 (A) 財 務 報 告 內 所 有 公 司 退 職 退 休 金 本 公 司 (B) ( 註 1) 財 務 報 告 內 所 有 公 司 盈 餘 分 配 之 本 公 司 酬 勞 (C) ( 註 2) 財 務 報 告 內 所 有 公 司 業 務 執 行 費 本 公 司 用 (D) 財 務 報 告 內 所 有 公 司 等 四 項 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 (%)( 註 3) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 薪 資 獎 金 及 特 支 費 等 (E) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 退 職 退 休 金 (F) ( 註 1) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 盈 餘 分 配 員 工 紅 利 (G) ( 註 2) 本 公 司 現 金 紅 利 金 額 股 票 紅 利 金 額 財 務 報 告 內 所 有 公 司 現 金 紅 利 金 額 股 票 紅 利 金 額 員 工 認 股 權 憑 證 得 認 購 股 數 (H) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 取 得 限 制 員 工 權 利 新 股 數 額 (I) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 E F 及 G 等 七 項 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 (%) ,250 3, , 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 有 無 領 取 來 自 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 酬 金 董 事 陳 俊 宏 董 事 廣 博 實 業 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 韓 國 瑤 董 事 黃 正 宗 獨 立 董 事 獨 立 董 事 獨 立 董 事 賴 源 河 蔡 高 忠 韓 立 群 註 1: 係 屬 費 用 化 退 職 退 休 金 提 撥 數 註 2: 本 公 司 103 年 度 為 稅 後 純 損, 故 不 適 用 註 3: 稅 後 純 益 係 指 103 年 度 個 體 財 務 報 告 之 稅 後 淨 損 -20-

25 ( 二 ) 監 察 人 之 酬 金 : 本 公 司 於 101 年 6 月 6 日 股 東 會 全 面 改 選 選 任 三 席 獨 立 董 事, 成 立 審 計 委 員 會, 取 代 監 察 人 職 務, 故 不 適 用 ( 三 ) 總 經 理 及 副 總 經 理 之 酬 金 : 職 稱 姓 名 董 事 長 兼 任 總 經 理 生 技 投 資 事 業 部 總 經 理 業 務 部 總 經 理 林 衛 理 翁 淑 鈺 馮 南 陽 本 公 司 薪 資 (A) 財 務 報 告 內 所 有 公 司 退 職 退 休 金 (B) ( 註 1) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 獎 金 及 特 支 費 等 (C)( 註 4) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 現 金 紅 利 金 額 盈 餘 分 配 之 員 工 紅 利 金 額 (D) ( 註 2) 本 公 司 股 票 紅 利 金 額 財 務 報 告 內 所 有 公 司 現 金 紅 利 金 額 股 票 紅 利 金 額 A B C 及 D 等 四 項 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 (%) ( 註 3) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 13,079 13, ,213 1, 註 1: 係 屬 費 用 化 退 職 退 休 金 提 撥 數 註 2: 本 公 司 103 年 度 為 稅 後 純 損, 故 不 適 用 註 3: 稅 後 純 益 係 指 103 年 度 個 體 財 務 報 告 之 稅 後 淨 損 註 4:103 年 度 給 付 司 機 酬 金 計 615 仟 元 給 付 本 公 司 各 個 總 經 理 及 副 總 經 理 酬 金 級 距 低 於 2,000,000 元 酬 金 級 距 表 取 得 員 工 認 股 權 憑 證 數 額 本 公 司 1,500 仟 股 財 務 報 告 內 所 有 公 司 1,800 仟 股 取 得 限 制 員 工 權 利 新 股 股 數 本 公 司 總 經 理 及 副 總 經 理 姓 名 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 E 2,000,000 元 ( 含 )~5,000,000 元 ( 不 含 ) 林 衛 理 / 馮 南 陽 林 衛 理 / 馮 南 陽 5,000,000 元 ( 含 )~10,000,000 元 ( 不 含 ) 翁 淑 鈺 翁 淑 鈺 10,000,000 元 ( 含 )~15,000,000 元 ( 不 含 ) 15,000,000 元 ( 含 )~30,000,000 元 ( 不 含 ) 30,000,000 元 ( 含 )~50,000,000 元 ( 不 含 ) 50,000,000 元 ( 含 )~100,000,000 元 ( 不 含 ) 100,000,000 元 以 上 總 計 林 衛 理 / 翁 淑 鈺 / 馮 南 陽 林 衛 理 / 翁 淑 鈺 / 馮 南 陽 275 仟 股 單 位 : 新 台 幣 仟 元 財 務 報 告 內 所 有 公 司 275 仟 股 有 無 領 取 來 自 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 酬 金 6-21-

26 ( 四 ) 配 發 員 工 紅 利 之 經 理 人 姓 名 及 配 發 情 形 : 本 公 司 103 年 度 為 稅 後 純 損, 故 不 適 用 ( 五 ) 比 較 說 明 本 公 司 及 合 併 報 表 所 有 公 司 於 最 近 二 年 度 支 付 本 公 司 董 事 監 察 人 總 經 理 及 副 總 經 理 酬 金 總 額 占 個 體 財 務 報 告 稅 後 純 ( 損 ) 益 比 例 之 分 析, 並 說 明 給 付 酬 金 之 政 策 標 準 與 組 合 訂 定 酬 金 之 程 序 與 經 營 績 效 及 未 來 風 險 之 關 聯 性 : 公 司 別 年 度 酬 金 單 位 : 新 台 幣 仟 元 103 年 度 102 年 度 占 個 體 財 務 報 告 稅 占 個 體 財 務 報 告 稅 支 付 酬 金 總 額 支 付 酬 金 總 額 後 純 ( 損 ) 益 比 例 後 純 ( 損 ) 益 比 例 本 公 司 14, % 15, % 合 併 報 表 公 司 15, % 17, % 本 公 司 董 事 總 經 理 及 副 總 經 理 執 行 本 公 司 職 務 時, 公 司 得 支 給 報 酬, 其 報 酬 授 權 董 事 會 依 其 對 公 司 營 運 參 與 程 度 及 貢 獻 之 價 值, 於 不 超 過 本 公 司 經 理 人 核 薪 辦 法 所 訂 最 高 薪 階 之 標 準 議 定 之 本 公 司 為 健 全 董 事 及 經 理 人 薪 資 報 酬 制 度, 成 立 薪 資 報 酬 委 員 會, 並 訂 定 薪 資 報 酬 委 員 會 組 織 規 程, 以 資 遵 循 另 本 公 司 將 依 據 未 來 風 險 因 素 而 調 整 酬 金 標 準 結 構 及 制 度, 不 應 引 導 董 事 總 經 理 及 副 總 經 理 為 追 求 酬 金 而 從 事 逾 越 公 司 風 險 之 行 為, 以 避 免 本 公 司 於 支 付 酬 金 後 卻 蒙 受 損 失 等 不 當 情 事 如 公 司 有 盈 餘 時, 並 依 本 公 司 章 程 之 規 定 分 配 酬 勞 四 公 司 治 理 運 作 情 形 ( 一 ) 董 事 會 運 作 情 形 資 訊 : 最 近 年 度 (103 年 度 ) 董 事 會 開 會 計 7 次 (A), 董 事 出 列 席 情 形 如 下 : 職 稱 姓 名 實 際 出 席 次 委 託 出 實 際 出 席 率 (%) 數 (B) 席 次 數 B/A 備 註 董 事 長 廣 博 實 業 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 林 衛 理 無 董 事 陳 俊 宏 無 董 事 廣 博 實 業 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 韓 國 瑤 無 董 事 黃 正 宗 無 獨 立 董 事 賴 源 河 無 獨 立 董 事 蔡 高 忠 無 獨 立 董 事 韓 立 群 無 其 他 應 記 載 事 項 : 1. 證 交 法 第 14 條 之 3 所 列 事 項 暨 其 他 經 獨 立 董 事 反 對 或 保 留 意 見 且 有 紀 錄 或 書 面 聲 明 之 董 事 會 議 決 事 項, 應 敘 明 董 事 會 日 期 期 別 議 案 內 容 所 有 獨 立 董 事 意 見 及 公 司 對 獨 立 董 事 意 見 之 處 理 : 無 此 情 形 -22-

27 職 稱 姓 名 實 際 出 席 次 數 (B) 委 託 出 席 次 數 實 際 出 席 率 (%) B/A 備 註 2. 董 事 對 利 害 關 係 議 案 迴 避 之 執 行 情 形, 應 敘 明 董 事 姓 名 議 案 內 容 應 利 益 迴 避 原 因 以 及 參 與 表 決 情 形 : 第 五 屆 第 十 一 次 董 事 會 : 96 年 及 98 年 現 金 增 資 計 畫 變 更 案, 因 計 畫 變 更 之 評 估 意 見 係 由 主 辦 之 承 銷 商 - 元 富 證 券 ( 股 ) 公 司 評 估, 董 事 陳 俊 宏 擔 任 元 富 證 券 ( 股 ) 公 司 董 事 長 本 案 除 董 事 陳 俊 宏 迴 避 外, 經 主 席 徵 詢 其 他 出 席 董 事 無 異 議 照 案 通 過 第 五 屆 第 十 三 次 董 事 會 : 討 論 本 公 司 董 事 經 理 人 各 項 薪 資 報 酬 案 本 案 董 事 各 項 薪 資 報 酬 因 屬 通 案 性 討 論, 無 涉 個 人, 故 董 事 不 予 迴 避 ; 董 事 長 林 衛 理 因 兼 任 本 公 司 總 經 理 職 務, 討 論 經 理 人 各 項 薪 資 報 酬 時 依 法 迴 避 本 案 除 董 事 長 林 衛 理 迴 避 外, 經 其 他 出 席 董 事 無 異 議 照 案 通 過 第 五 屆 第 十 四 次 董 事 會 : 討 論 本 公 司 擬 參 與 鑽 石 生 技 投 資 ( 股 ) 公 司 103 年 度 現 金 增 資 案, 董 事 長 林 衛 理 董 事 陳 俊 宏 因 兼 任 鑽 石 生 技 投 資 ( 股 ) 公 司 董 事 職 務, 故 討 論 參 與 鑽 石 生 技 投 資 ( 股 ) 公 司 103 年 度 現 金 增 資 案, 依 法 迴 避 本 案 除 董 事 長 林 衛 理 請 假 未 參 與 表 決 及 董 事 陳 俊 宏 依 法 迴 避 外, 經 其 他 出 席 董 事 無 異 議 照 案 通 過 第 五 屆 第 十 五 次 董 事 會 : 本 公 司 擬 提 高 鑽 石 生 技 投 資 ( 股 ) 公 司 103 年 度 現 金 增 資 認 股 案, 董 事 長 林 衛 理 董 事 陳 俊 宏 因 兼 任 鑽 石 生 技 投 資 ( 股 ) 公 司 董 事 職 務, 故 討 論 提 高 鑽 石 生 技 投 資 ( 股 ) 公 司 103 年 度 現 金 增 資 認 股 案, 依 法 迴 避 本 案 董 事 長 林 衛 理 及 董 事 陳 俊 宏 利 益 迴 避, 並 指 定 董 事 蔡 高 忠 代 理 主 席, 經 代 理 主 席 徵 詢 其 他 出 席 董 事 無 異 議 照 案 通 過 第 五 屆 第 十 七 次 董 事 會 : 討 論 本 公 司 104 年 董 事 經 理 人 各 項 薪 資 報 酬 案 本 案 董 事 各 項 薪 資 報 酬 因 屬 通 案 性 討 論, 無 涉 個 人, 故 董 事 不 予 迴 避 ; 董 事 長 林 衛 理 因 兼 任 本 公 司 總 經 理 職 務, 討 論 經 理 人 各 項 薪 資 報 酬 時 依 法 迴 避 本 案 除 董 事 長 林 衛 理 迴 避 外, 經 其 他 出 席 董 事 無 異 議 照 案 通 過 3. 當 年 度 及 最 近 年 度 加 強 董 事 會 職 能 之 目 標 ( 例 如 設 立 審 計 委 員 會 提 昇 資 訊 透 明 度 等 ) 與 執 行 情 形 評 估 : 確 實 依 照 法 令 規 範 定 期 及 不 定 期 於 主 管 機 關 指 定 之 網 站 及 公 司 網 站 揭 露 公 司 資 訊 ; 修 訂 重 大 資 訊 處 理 暨 防 範 內 線 交 易 處 理 作 業 程 序, 要 求 公 司 內 部 人 及 同 仁 確 實 遵 循 當 年 度 (104 年 度 ) 董 事 會 開 會 3 次 (A), 董 事 出 列 席 情 形 如 下 : 職 稱 董 事 長 姓 名 廣 博 實 業 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 林 衛 理 實 際 出 席 次 數 (B) 委 託 出 席 次 數 實 際 出 席 率 (%) B/A 備 註 無 董 事 陳 俊 宏 無 廣 博 實 業 ( 股 ) 公 司 董 事 無 代 表 人 : 韓 國 瑤 董 事 黃 正 宗 無 -23-

28 實 際 出 席 次 委 託 出 實 際 出 席 率 (%) 職 稱 姓 名 備 註 數 (B) 席 次 數 B/A 獨 立 董 事 賴 源 河 無 獨 立 董 事 蔡 高 忠 無 獨 立 董 事 韓 立 群 無 其 他 應 記 載 事 項 : 1. 證 交 法 第 14 條 之 3 所 列 事 項 暨 其 他 經 獨 立 董 事 反 對 或 保 留 意 見 且 有 紀 錄 或 書 面 聲 明 之 董 事 會 議 決 事 項, 應 敘 明 董 事 會 日 期 期 別 議 案 內 容 所 有 獨 立 董 事 意 見 及 公 司 對 獨 立 董 事 意 見 之 處 理 : 無 此 情 形 2. 董 事 對 利 害 關 係 議 案 迴 避 之 執 行 情 形, 應 敘 明 董 事 姓 名 議 案 內 容 應 利 益 迴 避 原 因 以 及 參 與 表 決 情 形 : 無 此 情 形 3. 當 年 度 及 最 近 年 度 加 強 董 事 會 職 能 之 目 標 ( 例 如 設 立 審 計 委 員 會 提 昇 資 訊 透 明 度 等 ) 與 執 行 情 形 評 估 : 無 ( 二 ) 審 計 委 員 會 運 作 情 形 : 本 公 司 於 101 年 6 月 6 日 成 立 審 計 委 員 會, 同 時 廢 除 準 審 計 委 員 會 最 近 年 度 (103 年 度 ) 審 計 委 員 會 開 會 7 次 (A), 獨 立 董 事 出 列 席 情 形 如 下 : 職 稱 姓 名 實 際 出 席 次 數 (B) 委 託 出 席 次 數 實 際 出 席 率 (%) B/A 獨 立 董 事 賴 源 河 無 獨 立 董 事 蔡 高 忠 無 獨 立 董 事 韓 立 群 無 備 註 其 他 應 記 載 事 項 : 1. 證 交 法 第 14 條 之 5 所 列 事 項 暨 其 他 未 經 審 計 委 員 會 通 過, 而 經 全 體 董 事 三 分 之 二 以 上 同 意 之 議 決 事 項, 應 敘 明 董 事 會 日 期 期 別 議 案 內 容 審 計 委 員 會 決 議 結 果 以 及 公 司 對 審 計 委 員 會 意 見 之 處 理 : 無 此 情 形 2. 獨 立 董 事 對 利 害 關 係 議 案 迴 避 之 執 行 情 形, 應 敘 明 獨 立 董 事 姓 名 議 案 內 容 應 利 益 迴 避 原 因 以 及 參 與 表 決 情 形 : 無 此 情 形 3. 獨 立 董 事 與 內 部 稽 核 主 管 及 會 計 師 之 溝 通 情 形 ( 例 如 就 公 司 財 務 業 務 狀 況 進 行 溝 通 之 事 項 方 式 及 結 果 等 ): (1) 本 公 司 獨 立 董 事 除 按 月 收 到 稽 核 報 告 外, 稽 核 主 管 亦 於 審 計 委 員 會 會 議 進 行 內 部 稽 核 業 務 報 告 (2) 本 公 司 簽 證 會 計 師 於 審 計 委 員 會 會 議 中 報 告 財 務 報 表 查 核 或 核 閱 結 果, 以 及 其 他 相 關 法 令 要 求 之 溝 通 事 項 (3) 除 以 上 所 述 外, 平 時 稽 核 主 管 及 會 計 師 亦 得 視 需 要 直 接 與 獨 立 董 事 聯 繫, 溝 通 情 形 良 好 當 年 度 (104 年 度 ) 審 計 委 員 會 開 會 2 次 (A), 獨 立 董 事 出 列 席 情 形 如 下 : 職 稱 姓 名 實 際 出 席 次 數 (B) 委 託 出 席 次 數 實 際 出 席 率 (%) B/A 獨 立 董 事 賴 源 河 無 獨 立 董 事 蔡 高 忠 無 獨 立 董 事 韓 立 群 無 其 他 應 記 載 事 項 : 備 註 -24-

29 職 稱 姓 名 實 際 出 席 次 數 (B) 委 託 出 席 次 數 實 際 出 席 率 (%) B/A 備 註 1. 證 交 法 第 14 條 之 5 所 列 事 項 暨 其 他 未 經 審 計 委 員 會 通 過, 而 經 全 體 董 事 三 分 之 二 以 上 同 意 之 議 決 事 項, 應 敘 明 董 事 會 日 期 期 別 議 案 內 容 審 計 委 員 會 決 議 結 果 以 及 公 司 對 審 計 委 員 會 意 見 之 處 理 : 無 此 情 形 2. 獨 立 董 事 對 利 害 關 係 議 案 迴 避 之 執 行 情 形, 應 敘 明 獨 立 董 事 姓 名 議 案 內 容 應 利 益 迴 避 原 因 以 及 參 與 表 決 情 形 : 無 此 情 形 3. 獨 立 董 事 與 內 部 稽 核 主 管 及 會 計 師 之 溝 通 情 形 ( 例 如 就 公 司 財 務 業 務 狀 況 進 行 溝 通 之 事 項 方 式 及 結 果 等 ): (1) 本 公 司 獨 立 董 事 除 按 月 收 到 稽 核 報 告 外, 稽 核 主 管 亦 於 審 計 委 員 會 會 議 進 行 內 部 稽 核 業 務 報 告 (2) 本 公 司 簽 證 會 計 師 於 審 計 委 員 會 會 議 中 報 告 財 務 報 表 查 核 或 核 閱 結 果, 以 及 其 他 相 關 法 令 要 求 之 溝 通 事 項 (3) 除 以 上 所 述 外, 平 時 稽 核 主 管 及 會 計 師 亦 得 視 需 要 直 接 與 獨 立 董 事 聯 繫, 溝 通 情 形 良 好 ( 三 ) 公 司 治 理 運 作 情 形 及 其 與 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 : 評 估 項 目 一 公 司 是 否 依 據 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 訂 定 並 揭 露 公 司 治 理 實 務 守 則? 二 公 司 股 權 結 構 及 股 東 權 益 ( 一 ) 公 司 是 否 訂 定 內 部 作 業 程 序 處 理 股 東 建 議 疑 義 糾 紛 及 訴 訟 事 宜, 並 依 程 序 實 施? ( 二 ) 公 司 是 否 掌 握 實 際 控 制 公 司 之 主 要 股 東 及 主 要 股 東 之 最 終 控 制 者 名 單? ( 三 ) 公 司 是 否 建 立 執 行 與 關 係 企 業 間 之 風 險 控 管 及 防 火 牆 機 制? ( 四 ) 公 司 是 否 訂 定 內 部 規 範, 禁 止 公 司 內 部 人 利 用 市 場 上 未 公 開 資 訊 買 賣 有 價 證 券? 三 董 事 會 之 組 成 及 職 責 ( 一 ) 董 事 會 是 否 就 成 員 組 成 擬 訂 多 元 化 方 針 及 落 實 執 行? 是 否 運 作 情 形 與 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 摘 要 說 明 則 差 異 情 形 及 原 因 本 公 司 及 公 開 發 行 之 子 公 司 為 建 立 良 好 之 公 司 治 理 無 差 異 制 度, 參 照 臺 灣 證 券 交 易 所 股 份 有 限 公 司 及 財 團 法 人 中 華 民 國 證 券 櫃 檯 買 賣 中 心 制 定 之 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 規 定, 制 定 公 司 治 理 實 務 守 則 並 已 揭 露 於 公 開 資 訊 觀 測 站 及 公 司 網 站 ( 一 ) 中 天 公 司 於 公 司 治 理 實 務 守 則 規 定 宜 有 無 差 異 專 責 人 員 妥 善 處 理 股 東 建 議 疑 義 及 糾 紛 事 項 ; 且 公 司 對 於 股 東 依 法 提 起 訴 訟 情 事, 應 妥 適 處 理 中 天 公 司 及 公 開 發 行 之 子 公 司 均 係 由 發 言 人 及 代 理 發 言 人 負 責 處 理 股 東 相 關 問 題 ( 二 ) 中 天 公 司 及 公 開 發 行 之 子 公 司 皆 依 股 務 代 理 機 構 提 供 之 股 東 名 冊 掌 握 主 要 股 東, 並 依 證 交 法 第 25 條 規 定, 對 內 部 人 ( 董 事 經 理 人 及 持 有 股 份 超 過 股 份 總 額 10% 之 股 東 ) 所 持 有 股 權 變 動 情 形, 均 已 按 月 依 證 期 局 指 定 網 站 公 開 資 訊 觀 測 站 申 報 ( 三 ) 中 天 公 司 與 關 係 企 業 間 資 產 及 財 務 管 理 等 均 各 自 獨 立, 另 已 制 定 關 係 人 特 定 公 司 及 集 團 企 業 交 易 處 理 程 序 背 書 保 證 作 業 程 序 取 得 或 處 分 資 產 處 理 程 序 資 金 貸 與 他 人 作 業 程 序 等 相 關 規 範, 並 依 據 本 公 司 之 內 部 控 制 制 度 及 相 關 法 令 規 定 控 管 ( 四 ) 中 天 公 司 於 重 大 資 訊 處 理 暨 防 範 內 線 交 易 處 理 作 業 程 序 中 明 訂 禁 止 公 司 內 部 人 利 用 市 場 上 未 公 開 資 訊 買 賣 有 價 證 券 ; 公 開 發 行 之 子 公 司 - 泉 盛 生 技 亦 於 內 控 制 度 作 業 訂 立 防 範 內 線 交 易 之 管 理 進 行 相 關 規 範 及 管 理 ( 一 ) 中 天 公 司 於 公 司 治 理 實 務 守 則 規 定 董 事 無 差 異 會 成 員 組 成 應 考 量 多 元 化, 並 就 本 身 運 作 營 運 型 態 及 發 展 需 求 以 擬 訂 適 當 之 多 元 化 方 -25-

30 評 估 項 目 ( 二 ) 公 司 除 依 法 設 置 薪 資 報 酬 委 員 會 及 審 計 委 員 會 外, 是 否 自 願 設 置 其 他 各 類 功 能 性 委 員 會? ( 三 ) 公 司 是 否 訂 定 董 事 會 績 效 評 估 辦 法 及 其 評 估 方 式, 每 年 並 定 期 進 行 績 效 評 估? ( 四 ) 公 司 是 否 定 期 評 估 簽 證 會 計 師 獨 立 性? 四 公 司 是 否 建 立 與 利 害 關 係 人 溝 通 管 道, 及 於 公 司 網 站 設 置 利 害 關 係 人 專 區, 並 妥 適 回 應 利 害 關 係 人 所 關 切 之 重 要 企 業 社 會 責 任 議 題? 五 公 司 是 否 委 任 專 業 股 務 代 辦 機 構 辦 理 股 東 會 事 務? 六 資 訊 公 開 ( 一 ) 公 司 是 否 架 設 網 站, 揭 露 財 務 業 務 及 公 司 治 理 資 訊? ( 二 ) 公 司 是 否 採 行 其 他 資 訊 揭 露 之 方 式 ( 如 架 設 英 文 網 站 指 定 專 人 負 責 公 司 資 訊 之 蒐 集 及 揭 露 落 實 發 言 人 制 度 法 人 說 明 會 過 程 放 置 公 司 網 站 等 )? 七 公 司 是 否 有 其 他 有 助 於 瞭 解 公 司 治 理 運 作 情 形 之 重 要 資 訊 ( 包 括 但 不 限 於 員 工 權 益 僱 員 關 懷 投 資 者 關 係 供 應 商 關 係 利 害 關 係 人 之 權 利 董 事 及 監 察 人 進 修 之 情 形 風 險 管 理 政 策 及 風 險 衡 量 標 準 之 執 行 情 形 客 戶 政 策 之 執 行 情 形 公 司 為 董 事 及 監 察 人 購 買 責 任 保 險 之 情 形 等 )? 是 否 運 作 情 形 與 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 摘 要 說 明 則 差 異 情 形 及 原 因 針, 且 選 任 董 事 會 成 員 時 亦 遵 照 此 方 向 落 實 執 行 ( 二 ) 中 天 公 司 已 依 法 設 置 薪 資 報 酬 委 員 會 及 審 計 委 員 會, 未 來 將 視 實 際 營 運 需 求 決 定 是 否 設 置 其 他 各 類 功 能 性 委 員 會 ( 三 ) 中 天 公 司 預 計 於 104 年 下 半 年 度 訂 立 董 事 會 績 效 評 估 辦 法, 將 每 年 定 期 對 董 事 會 進 行 績 效 評 估 ( 四 ) 中 天 公 司 均 每 年 定 期 評 估 聘 任 會 計 師 之 學 經 歷 專 業 領 域 及 查 核 經 驗, 確 認 其 專 業 能 力 獨 立 性 及 適 任 性 均 符 合 公 司 需 求, 並 取 得 會 計 師 出 具 之 獨 立 性 聲 明 書, 提 請 董 事 會 討 論 公 司 網 站 設 有 投 資 人 / 客 戶 意 見 留 言 信 箱, 提 供 客 戶 無 差 異 供 應 商 股 東 及 其 他 利 害 關 係 人 溝 通 管 道, 並 設 有 發 言 人 及 代 理 發 言 人 機 制, 針 對 各 種 議 題 及 詢 問, 建 立 完 善 之 溝 通 管 道, 並 預 計 於 104 年 年 底 前 於 公 司 網 站 設 置 利 害 關 係 人 專 區 中 天 公 司 及 公 開 發 行 之 子 公 司 均 委 由 專 業 股 務 代 辦 機 構 辦 理 股 東 會 事 務 無 差 異 ( 一 ) 本 公 司 及 公 開 發 行 之 子 公 司 已 架 設 公 司 網 無 差 異 站, 並 揭 露 公 司 業 務 現 況, 另 建 置 投 資 人 專 區, 揭 露 財 務 及 公 司 治 理 等 相 關 資 訊 另 財 務 業 務 等 相 關 資 訊 均 依 規 定 於 公 開 資 訊 觀 測 站 揭 露 ( 二 ) 及 公 開 發 行 之 子 公 司 已 架 設 英 文 網 站, 並 設 置 發 言 人 及 代 理 發 言 人, 並 由 專 人 負 責 資 訊 之 蒐 集 及 揭 露 法 人 說 明 會 之 簡 報 亦 已 放 置 於 公 司 網 站 供 投 資 人 參 閱 ( 一 ) 員 工 權 益 : 中 天 公 司 及 子 公 司 均 以 誠 信 對 待 無 差 異 員 工, 遵 循 勞 基 法 保 障 員 工 權 益, 並 訂 有 工 作 規 則 以 維 護 員 工 相 關 權 益 ( 二 ) 僱 員 關 懷 : 中 天 公 司 及 子 公 司 均 透 過 福 利 制 度 及 教 育 訓 練 與 員 工 建 立 良 好 的 誠 信 關 係, 如 不 定 期 舉 辦 團 康 活 動 心 靈 充 實 課 程 及 實 施 新 進 人 員 輔 導 員 制 度 等 等 ( 三 ) 投 資 者 關 係 : 中 天 公 司 及 公 開 發 行 之 子 公 司 發 言 人 與 代 理 發 言 人 均 在 合 法 授 權 範 圍 內 回 覆 股 東 問 題 公 司 網 站 亦 設 置 投 資 人 意 見 留 言 信 箱 並 由 專 人 回 覆 ( 四 ) 供 應 商 關 係 : 中 天 公 司 及 子 公 司 均 與 供 應 商 維 持 良 好 的 互 信 關 係 ( 五 ) 利 害 關 係 人 之 權 利 : 利 害 關 係 人 得 隨 時 與 公 司 聯 繫, 以 維 合 法 權 益, 公 司 網 站 亦 設 有 客 戶 投 資 人 及 審 計 委 員 留 言 信 箱, 提 供 客 戶 供 應 商 股 東 及 其 他 利 害 關 係 人 溝 通 管 道 ( 六 ) 董 事 及 監 察 人 進 修 之 情 形 : 中 天 公 司 董 事 於 103 年 度 進 修 情 形 請 詳 下 表 另 子 公 司 因 均 非 屬 上 市 櫃 公 司, 法 令 未 強 制 要 求, 惟 公 司 仍 鼓 勵 董 事 及 監 察 人 應 持 續 進 修 ( 七 ) 風 險 管 理 政 策 及 風 險 衡 量 標 準 之 執 行 情 形 : 本 公 司 遵 行 內 部 控 制 制 度, 並 由 稽 核 定 期 及 不 定 期 執 行 查 核 以 進 行 風 險 管 理 ; 此 外 本 公 司 亦 投 保 與 業 務 相 關 保 險, 如 公 共 意 外 險 -26-

31 評 估 項 目 八 公 司 是 否 有 公 司 治 理 自 評 報 告 或 委 託 其 他 專 業 機 構 之 公 司 治 理 評 鑑 報 告?( 若 有, 請 敍 明 其 董 事 會 意 見 自 評 或 委 外 評 鑑 結 果 主 要 缺 失 或 建 議 事 項 及 改 善 情 形 ) 是 否 運 作 情 形 與 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 摘 要 說 明 則 差 異 情 形 及 原 因 火 險 雇 主 意 外 險 等 降 低 各 種 風 險 ( 八 ) 客 戶 政 策 之 執 行 情 形 : 均 設 置 免 付 費 服 務 專 線, 由 專 人 為 消 費 者 或 客 戶 提 供 有 關 公 司 產 品 之 疑 問 解 答, 並 於 公 司 網 站 設 置 信 箱 提 供 客 戶 與 消 費 者 聯 繫 之 管 道 ( 九 ) 為 董 事 及 監 察 人 購 買 責 任 保 險 之 情 形 : 中 天 公 司 自 99 年 度 起, 每 年 均 為 董 事 及 經 理 人 購 買 責 任 保 險 另 公 開 發 行 之 子 公 司 - 泉 盛 生 技 亦 自 103 年 度 起 每 年 為 董 事 及 經 理 人 購 買 責 任 保 險 ( 一 ) 本 公 司 參 加 證 基 會 辦 理 之 第 一 屆 公 司 治 理 評 無 差 異 鑑, 依 據 評 鑑 結 果 完 成 公 司 治 理 自 評 報 告, 並 將 自 評 結 果 提 報 104 年 3 月 董 事 會 ( 二 ) 自 評 結 果 情 形 良 好, 整 體 得 分 達 75%; 為 加 強 公 司 治 理, 已 制 定 誠 信 經 營 守 則 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 及 公 司 治 理 實 務 守 則, 未 來 將 持 續 視 公 司 營 運 需 要 進 行 規 劃 及 改 善 最 近 年 度 董 事 進 修 之 情 形 職 稱 姓 名 就 任 日 期 進 修 日 期 進 修 是 否 進 修 主 辦 單 位 課 程 名 稱 符 合 規 定 起 迄 時 數 ( 註 1) 上 市 上 櫃 公 司 誠 信 法 人 董 事 財 團 法 人 中 華 民 國 證 券 林 衛 理 101/06/06 103/09/09 103/09/09 經 營 與 企 業 社 會 責 長 代 表 人 暨 期 貨 市 場 發 展 基 金 會 任 座 談 會 3.0 是 董 事 上 市 上 櫃 公 司 誠 信 財 團 法 人 中 華 民 國 證 券 陳 俊 宏 101/06/06 103/08/18 103/08/18 經 營 與 企 業 社 會 責 暨 期 貨 市 場 發 展 基 金 會 任 座 談 會 3.0 是 董 事 上 市 上 櫃 公 司 誠 信 財 團 法 人 中 華 民 國 證 券 黃 正 宗 101/06/06 103/08/18 103/08/18 經 營 與 企 業 社 會 責 暨 期 貨 市 場 發 展 基 金 會 任 座 談 會 3.0 是 上 市 上 櫃 公 司 誠 信 法 人 董 事 財 團 法 人 中 華 民 國 證 券 韓 國 瑤 101/06/06 103/08/25 103/08/25 經 營 與 企 業 社 會 責 代 表 人 暨 期 貨 市 場 發 展 基 金 會 任 座 談 會 3.0 是 103 年 上 市 公 司 內 部 獨 立 財 團 法 人 中 華 民 國 證 券 蔡 高 忠 101/06/06 103/07/10 103/07/10 人 股 權 交 易 法 律 遵 董 事 暨 期 貨 市 場 發 展 基 金 會 循 宣 導 說 明 會 3.0 是 上 市 上 櫃 公 司 誠 信 獨 立 財 團 法 人 中 華 民 國 證 券 賴 源 河 101/06/06 103/08/25 103/08/25 經 營 與 企 業 社 會 責 董 事 暨 期 貨 市 場 發 展 基 金 會 任 座 談 會 3.0 是 證 券 交 易 法 下 公 司 獨 立 社 團 法 人 中 華 公 司 治 理 韓 立 群 101/06/06 103/07/04 103/07/04 與 董 監 之 義 務 與 責 董 事 協 會 任 3.0 是 -27-