目 录 一 问 题 的 提 出 实 践 的 边 界 及 研 究 的 现 实 意 义 师 资 管 理 评 价 标 准 研 究 的 必 要 性 和 可 行 性 师 资 管 理 评 价 标 准 研 究 的 边 界 说 明 适 应 师 资 管 理 领 域

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1 高 校 师 资 管 理 目 标 及 评 价 指 标 研 究 中 国 高 等 教 育 学 会 师 资 管 理 研 究 分 会 教 育 部 高 等 学 校 师 资 培 训 交 流 武 汉 中 心 二 一 年 三 月

2 目 录 一 问 题 的 提 出 实 践 的 边 界 及 研 究 的 现 实 意 义 师 资 管 理 评 价 标 准 研 究 的 必 要 性 和 可 行 性 师 资 管 理 评 价 标 准 研 究 的 边 界 说 明 适 应 师 资 管 理 领 域 改 革 实 践 的 需 求...2 二 国 际 国 内 师 资 管 理 评 价 标 准 研 究 分 析 美 国 欧 洲 日 本 中 国...22 三 师 资 管 理 评 价 标 准 的 指 导 思 想 和 基 本 原 则...29 四 师 资 管 理 评 价 指 标 体 系 的 阐 述 和 说 明 高 校 编 制 管 理 评 价 标 准 重 点 高 校 岗 位 设 置 评 价 指 标 本 科 院 校 和 高 职 高 专 院 校 教 师 职 务 聘 任 岗 位 设 置 评 价 标 准 高 校 教 师 能 力 评 价 指 标 绩 效 考 核 与 薪 酬 管 理 目 标 及 评 价 指 标...50 五 师 资 管 理 评 价 标 准 框 架...58 六 提 出 质 量 标 准 试 点 及 推 广 的 范 围 和 应 用 程 序 的 建 议...61 参 考 文 献...62 i

3 高 校 师 资 管 理 目 标 及 评 价 指 标 研 究 1 张 祖 新 陈 鹏 陈 志 鸿 赵 昊 鲁 徐 金 明 喻 本 云 张 华 岭 2 中 国 高 等 教 育 学 会 师 资 管 理 研 究 分 会 教 育 部 高 等 学 校 师 资 培 训 交 流 武 汉 中 心 武 汉 大 学 人 事 部 教 育 部 高 等 学 校 师 资 培 训 交 流 北 京 中 心 陕 西 省 高 校 师 资 培 训 中 心 一 问 题 的 提 出 实 践 的 边 界 及 研 究 的 现 实 意 义 1.1. 师 资 管 理 评 价 标 准 研 究 的 必 要 性 和 可 行 性 清 华 大 学 前 校 长 梅 贻 琦 先 生 说 过, 大 学 者, 非 有 大 楼 之 谓 也, 有 大 师 之 谓 也 教 师 作 为 高 校 人 力 资 源 的 主 体, 担 负 着 培 养 人 才 知 识 创 新 振 兴 教 育 的 神 圣 使 命, 是 高 校 实 现 人 才 培 养 科 学 研 究 和 社 会 服 务 三 大 功 能 的 主 体 力 量, 是 高 校 办 学 水 平 和 质 量 的 象 征, 在 很 大 程 度 上 决 定 着 整 个 高 等 教 育 的 发 展 水 平 因 此, 建 设 一 支 数 量 适 当 质 量 优 良 层 次 结 构 合 理 稳 定 思 想 政 治 素 质 良 好 业 务 素 质 过 硬 创 新 能 力 强 充 满 朝 气 和 活 力 的 师 资 队 伍, 一 直 成 为 高 等 学 校 师 资 管 理 工 作 者 孜 孜 以 求 的 奋 斗 目 标, 也 是 高 校 师 资 管 理 永 恒 的 主 题 然 而, 我 国 高 等 教 育 和 高 校 教 师 队 伍 建 设 面 临 的 新 形 势 和 新 问 题 则 需 要 我 们 重 新 审 视 师 资 管 理 领 域 的 评 价 标 准 早 在 1998 年, 教 育 部 原 副 部 长 周 远 清 在 分 析 高 等 教 育 质 量 现 状 时, 就 一 针 见 血 地 指 出, 一 部 分 学 校 在 滑 坡, 个 别 学 校 严 重 滑 坡, 一 部 分 学 校 存 在 滑 坡 的 趋 势, 一 部 分 学 校 即 使 是 基 础 较 好 的 学 校, 也 存 在 着 滑 坡 的 潜 在 危 险, 并 强 烈 呼 吁 高 等 教 育 要 增 强 质 量 意 识 2005 年 教 育 部 原 副 部 长 周 济 在 亚 洲 教 育 北 京 论 坛 上 说, 目 前 中 国 高 等 教 育 的 总 规 模 达 到 2000 万 人, 毛 入 学 率 达 到 19 %, 已 经 进 入 国 际 公 认 的 大 众 化 发 展 阶 段 虽 然 我 国 高 等 教 育 取 得 了 巨 大 成 就, 但 高 等 教 育 质 量 问 题 特 别 是 教 师 队 伍 建 设 存 在 的 问 题 日 益 凸 显, 教 师 队 伍 建 设 与 高 等 教 育 事 业 发 展 并 不 适 应, 存 在 教 师 总 量 不 足 层 次 结 构 不 合 理 杰 出 人 才 匮 乏 总 体 素 质 偏 低 队 伍 不 稳 流 动 不 畅 思 想 观 念 滞 后 等 问 题 高 校 师 资 管 理 更 是 存 在 着 引 进 人 才 机 制 落 后 激 励 机 制 不 完 善 竞 争 机 制 畸 形 管 理 模 式 僵 化 行 政 色 彩 浓 厚 等 矛 盾 可 以 说, 高 等 教 育 质 量 问 题 是 研 究 师 资 管 理 评 价 标 准 的 最 大 内 驱 力 研 究 高 校 师 资 管 理 评 价 标 准 更 是 加 强 高 校 教 师 队 伍 建 设 的 需 要 教 育 大 计, 教 师 为 本 如 何 以 新 的 观 念 新 的 思 路 新 的 机 制 和 新 的 质 量 标 准 促 进 高 校 教 师 队 伍 建 设, 改 善 师 资 管 理 模 式, 是 关 系 到 高 校 的 发 展 和 人 才 培 养 的 重 大 问 题, 也 是 高 等 教 育 改 革 所 面 临 的 时 代 课 题 中 国 高 等 教 育 学 会 师 资 管 理 研 究 分 会 自 1985 年 成 立 以 来, 结 合 中 国 高 等 教 育 各 个 不 同 历 史 时 期 的 工 作 重 点 和 难 点, 开 展 了 卓 有 成 效 的 研 究 咨 询 和 学 术 交 流 活 动, 不 断 研 究 和 探 讨 高 校 师 资 管 理 规 律 以 及 师 资 队 伍 建 设 中 的 热 点 难 点 问 题 可 以 说, 中 国 高 等 教 育 学 会 师 资 管 理 研 究 分 会 完 全 具 备 承 担 本 子 课 题 研 究 的 能 力, 可 以 为 高 等 教 育 领 域 质 量 标 准 和 保 障 体 系 的 建 立 和 健 全 做 出 应 用 的 贡 献 1 本 课 题 是 十 一 五 规 划 教 育 学 类 2007 年 度 国 家 一 般 课 题 高 等 学 校 管 理 领 域 质 量 标 准 及 保 障 体 系 研 究 ( 课 题 编 号 :BIA070030) 的 子 课 题 2 本 报 告 由 陈 鹏 统 稿 第 一 二 三 五 六 部 分 由 陈 鹏 撰 写 第 四 部 分 由 徐 金 明 陈 志 鸿 张 华 岭 喻 本 云 和 赵 昊 鲁 分 别 撰 写 张 祖 新 为 本 课 题 负 责 人, 原 师 资 研 究 分 会 秘 书 长, 原 教 育 部 高 等 学 校 师 资 培 训 交 流 武 汉 中 心 常 务 副 主 任 ; 陈 鹏, 博 士 在 读, 教 育 部 高 等 学 校 师 资 培 训 交 流 武 汉 中 心 教 师 进 修 部 干 部 ; 陈 志 鸿, 原 师 资 研 究 分 会 秘 书 处 主 任, 原 教 育 部 高 等 学 校 师 资 培 训 交 流 武 汉 中 心 信 息 交 流 部 主 任 ; 赵 昊 鲁, 博 士 在 读, 武 汉 大 学 人 事 部 科 员 ; 徐 金 明, 教 授, 原 教 育 部 高 等 学 校 师 资 培 训 交 流 北 京 中 心 副 主 任 ; 喻 本 云, 教 育 部 高 等 学 校 师 资 培 训 交 流 北 京 中 心 科 员 ; 张 华 岭, 陕 西 省 高 校 师 资 培 训 中 心 培 训 部 主 任 1

4 1.2. 师 资 管 理 评 价 标 准 研 究 的 边 界 说 明 高 校 师 资 管 理 是 一 项 内 容 非 常 丰 富 的 系 统 工 程 它 的 每 一 构 成 部 分 和 环 节 都 有 特 定 的 内 涵 和 意 义, 既 互 相 联 系 不 可 分 割, 又 互 相 影 响 和 彼 此 制 约 从 宏 观 角 度 来 说, 师 资 管 理 评 价 标 准 应 当 包 含 师 资 结 构 教 师 聘 任 培 养 培 训 行 为 激 励 评 价 考 核 整 个 环 节 教 师 聘 任 是 教 师 资 格 制 度 和 教 师 职 务 制 度 之 间 承 上 启 下 的 重 要 环 节, 是 教 师 管 理 制 度 的 核 心 教 师 培 养 是 改 革 教 师 教 育 提 高 教 师 专 业 化 水 平 的 重 要 环 节 教 师 考 核 评 价 制 度 的 目 的 是 选 拔 人 才, 充 分 调 动 教 师 的 积 极 性, 考 核 的 结 果 作 为 续 聘 解 聘 职 务 变 动 和 奖 惩 的 依 据 ; 从 微 观 角 度 来 说, 师 资 管 理 评 价 只 限 于 对 教 师 个 体 的 评 价 但 无 论 在 国 内 还 是 在 国 外, 目 前 教 师 个 体 评 价 的 主 要 方 式 仍 然 是 教 学 有 效 性 评 价, 其 评 价 的 内 容 更 加 关 注 教 师 教 学 的 实 际 结 果 本 报 告 立 足 宏 观, 从 师 资 管 理 的 内 涵 出 发, 对 师 资 结 构 教 师 聘 任 培 养 培 训 行 为 激 励 评 价 考 核 等 一 系 列 环 节 的 质 量 和 评 价 标 准 进 行 系 统 的 研 究 和 探 索 1998 年 联 合 国 教 科 文 组 织 举 办 的 世 界 首 届 高 等 教 育 大 会 通 过 的 21 世 纪 高 等 教 育 : 展 望 和 行 为 世 界 宣 言 指 出 高 等 教 育 的 质 量 是 一 个 多 层 面 的 概 念, 应 包 括 高 等 教 育 的 所 有 功 能 和 活 动 : 各 种 教 学 与 学 术 计 划 研 究 与 学 术 成 就 教 学 人 员 学 生 楼 房 设 施 设 备 社 区 服 务 和 学 术 环 境 等, 并 提 倡 考 虑 多 样 性, 避 免 用 同 一 个 标 准 来 衡 量 高 等 教 育 质 量 这 也 是 本 报 告 的 另 一 个 立 足 点 本 报 告 对 211 工 程 高 校 和 普 通 本 科 院 校 以 及 高 职 高 专 院 校 的 师 资 管 理 标 准 进 行 分 层 次 研 究, 以 此 推 进 各 级 各 类 高 校 的 师 资 队 伍 建 设 1.3. 适 应 师 资 管 理 领 域 改 革 实 践 的 需 求 随 着 我 国 政 治 经 济 体 制 改 革 的 深 入 发 展, 高 校 功 能 教 师 职 能 和 职 业 内 涵 也 发 生 了 显 著 变 化 高 等 教 育 改 革 发 展 的 总 趋 势 已 经 将 高 校 师 资 管 理 推 到 了 改 革 的 前 沿 高 校 人 事 部 门 作 为 高 校 师 资 管 理 工 作 的 职 能 部 门, 是 我 国 高 校 师 资 管 理 领 域 改 革 的 践 行 者 其 工 作 职 能 主 要 包 括 : 制 定 师 资 队 伍 建 设 规 划 具 体 实 施 办 法 和 措 施 ; 教 师 及 其 他 各 类 专 业 技 术 人 员 职 务 岗 位 的 核 定 和 评 聘 ; 教 师 培 训, 学 术 骨 干 学 科 带 头 人 和 杰 出 人 才 的 选 拔 培 养 和 考 核 ; 各 类 奖 励 的 评 审 选 拔 ; 教 师 资 格 认 定 ; 人 员 编 制 核 定 管 理 ; 各 类 人 员 的 流 动 调 配 和 招 聘 ; 新 聘 教 师 见 习 期 的 考 核 ; 教 职 工 年 度 考 核 工 作 ; 教 职 工 奖 惩 工 作 ; 各 类 人 员 工 资 发 放 晋 升 调 整 工 作 ; 分 配 制 度 的 改 革, 岗 位 津 贴 的 核 拨 和 发 放 等 传 统 的 师 资 管 理 是 在 计 划 经 济 体 制 下 形 成 的 封 闭 式 指 令 型 的 师 资 管 理 体 制, 管 理 过 程 中 强 调 事 而 忽 视 人, 教 师 选 聘 培 训 主 观 随 意 性 强, 很 少 关 心 个 人 的 需 求 和 个 性 在 管 理 体 制 中 以 固 定 编 制 强 化 定 岗 定 员, 强 调 教 师 队 伍 的 固 定 性 和 稳 定 性 这 种 国 家 集 中 计 划 政 府 直 接 管 理 的 旧 体 制 使 得 高 校 在 人 事 管 理 上 缺 乏 自 主 管 理 意 识, 使 得 整 个 教 师 队 伍 缺 乏 应 有 的 活 力, 难 以 实 现 教 师 资 源 的 优 化 配 置, 更 缺 乏 有 效 的 激 励 竞 争 和 考 核 机 制 教 师 教 学 科 研 的 目 标 不 明 确 积 极 性 不 强, 难 以 对 教 师 做 出 公 正 准 确 的 评 价, 打 破 教 师 职 务 终 身 制 的 实 际 效 果 也 不 理 想 许 多 学 者 认 为, 目 前 中 国 高 校 的 教 师 考 核 制 度 过 于 偏 向 量 化 考 核, 很 多 高 校 都 实 行 以 各 种 量 化 指 标 为 基 础 的 考 核 评 价 体 系 强 化 量 化 考 核 的 后 果 是 浮 躁 之 风 盛 行, 急 功 近 利 的 行 为 越 来 越 明 显 自 律 不 严 育 人 意 识 淡 漠 考 核 的 压 力 使 一 些 教 师 把 精 力 用 在 发 表 文 章 而 不 是 研 究 问 题 上 因 此, 我 国 高 校 师 资 管 理 迫 切 需 要 向 与 社 会 主 义 市 场 经 济 体 制 和 高 等 教 育 改 革 发 展 相 适 应 的 具 备 开 放 性 竞 争 性 和 效 益 性 的 师 资 管 理 模 式 转 变 我 们 对 高 校 师 资 管 理 领 域 质 量 以 及 评 价 标 准 的 强 烈 呼 吁 和 重 新 审 视, 完 全 符 合 师 资 管 理 领 域 改 革 实 践 的 要 求 和 目 标 与 发 达 国 家 相 比, 我 国 高 等 教 育 质 量 保 障 体 系 建 立 起 步 较 晚, 目 前 主 要 通 过 本 科 教 学 评 估 来 进 行 质 量 控 制 高 等 教 育 质 量 保 障 体 系 分 为 外 部 保 障 和 内 部 保 障 两 个 体 系, 基 本 要 素 可 分 为 质 量 保 障 的 目 标 质 量 保 障 的 主 体 和 质 量 保 障 的 过 程 三 部 分 在 高 等 教 育 质 量 保 障 体 系 2

5 建 设 中, 高 等 学 校 具 有 核 心 地 位, 是 高 等 教 育 机 构 内 部 保 障 的 惟 一 主 体, 对 自 身 的 办 学 质 量 进 行 管 理 控 制 和 自 我 评 估, 并 负 有 主 要 责 任 教 师 作 为 高 校 人 力 资 源 的 主 体, 其 质 量 是 教 育 质 量 的 重 要 组 成 部 分, 是 确 保 教 育 和 教 学 质 量 的 关 键 所 在, 是 提 高 学 生 质 量 的 人 力 保 障 师 资 管 理 质 量 标 准 研 究 贯 穿 于 高 等 教 育 质 量 保 障 体 系 的 整 个 过 程, 既 是 对 教 师 队 伍 本 身 质 量 的 控 制, 又 在 很 大 程 度 上 决 定 了 教 学 质 量 和 学 生 质 量 它 是 一 个 持 续 的 过 程, 不 是 静 态 的, 也 不 是 一 次 性 的 这 种 过 程 以 质 量 的 持 续 提 高 为 目 的, 追 求 质 量 的 不 断 改 进, 而 不 只 是 按 基 本 标 准 进 行 的 质 量 控 制 二 国 际 国 内 师 资 管 理 评 价 标 准 研 究 分 析 2.1 美 国 美 国 是 一 个 年 轻 的 国 家, 建 国 至 今 只 不 过 两 百 多 年 的 历 史 美 国 高 等 教 育 之 所 以 能 在 极 短 的 时 间 之 内 超 越 欧 洲, 在 世 界 上 名 列 前 茅, 在 很 大 程 度 上 得 益 于 美 国 拥 有 一 流 的 师 资 队 伍 受 历 史 政 治 体 制 自 由 主 义 市 场 经 济 和 多 元 文 化 等 因 素 的 影 响, 美 国 高 等 教 育 呈 现 分 权 性 开 放 性 大 众 化 普 及 化 和 多 元 化 的 特 点, 为 众 多 研 究 团 体 和 个 人 提 供 了 丰 富 的 实 践 土 壤 20 世 纪 60 年 代 以 来, 研 究 者 从 对 教 师 职 业 的 宏 观 关 注 普 遍 转 向 对 教 师 聘 任 续 聘 晋 升 终 身 制 以 及 教 师 行 为 态 度 价 值 观 等 相 对 微 观 的 研 究 ;20 世 纪 70 年 代 以 来, 全 美 院 校 研 究 学 会 (The Association for Institutional Research,AIR) 对 师 资 管 理 制 度 进 行 积 极 反 思 和 探 讨, 研 究 内 容 包 括 教 师 计 划 与 政 策 教 师 的 招 聘 与 发 展 集 体 谈 判 工 资 模 式 终 身 制 政 策 教 师 工 作 的 评 价 和 测 量 学 术 生 产 力 的 提 高 等 ; 美 国 大 学 教 授 协 会 (American Association of University Professors,AAUP) 作 为 美 国 学 术 自 由 坚 实 的 立 法 者 和 捍 卫 者 教 师 人 事 制 度 的 制 定 者, 积 极 关 注 不 同 性 别 不 同 种 族 不 同 级 别 教 师 在 聘 任 机 会 和 待 遇 方 面 的 平 等 问 题 他 们 还 密 切 关 注 大 学 教 师 的 生 存 状 况, 对 教 师 职 业 收 入 与 其 它 职 业 人 员 进 行 比 较 总 的 来 说, 美 国 学 者 对 师 资 管 理 制 度 的 研 究, 多 运 用 评 估 统 计 数 据 管 理 案 例 研 究 等 定 性 研 究 方 法, 也 多 选 择 较 为 微 观 具 体 操 作 性 较 强 的 研 究 课 题, 但 是 对 宏 观 的 大 学 系 统 层 面 的 研 究 则 相 对 较 少 对 于 这 一 缺 陷, 美 国 耶 鲁 大 学 社 会 学 教 授 高 等 教 育 研 究 室 主 任 伯 顿 克 拉 克 (Burton Clark) 直 言 不 讳 地 指 出, 在 研 究 中 过 分 关 注 细 节 会 导 致 研 究 视 野 的 狭 窄, 容 易 使 我 们 迷 失 在 琐 碎 之 中 ;20 世 纪 80 年 代 以 来, 一 场 声 势 浩 大 的 改 革 浪 潮 新 公 共 管 理 运 动 在 世 界 范 围 内 兴 起 它 强 调 公 众 问 责 和 公 众 满 意 度, 把 责 任 服 务 效 果 效 率 等 指 标 作 为 绩 效 指 标 对 政 府 进 行 考 核 新 公 共 管 理 运 动 投 射 到 高 等 教 育 领 域 则 是 对 高 等 教 育 质 量 的 检 查 和 监 督, 即 高 等 教 育 质 量 保 障 运 动 此 时, 美 国 高 等 教 育 在 经 历 了 黄 金 时 代 之 后, 教 育 规 模 发 展 开 始 减 缓, 政 府 经 费 支 持 力 度 下 降, 质 量 与 效 益 问 题 突 出 因 此, 对 教 师 遴 选 和 聘 任 标 准 的 重 新 审 视 在 这 场 教 育 质 量 保 证 运 动 中 处 于 首 当 其 冲 的 位 置 师 资 结 构 外 化 评 价 指 标 教 师 队 伍 结 构 是 一 种 外 化 的 评 价 指 标, 包 括 教 师 年 龄 学 历 职 务 学 缘 结 构 教 师 来 源 教 职 工 比 例 生 师 比 等, 它 在 很 大 程 度 上 决 定 着 教 师 队 伍 的 性 能, 也 决 定 着 师 资 管 理 目 标 能 否 顺 利 实 现 教 职 工 构 成 比 例 根 据 美 国 国 家 教 育 统 计 中 心 (National Center for Education Statistics) 在 2006 年 美 国 教 育 统 计 资 料 中 统 计,2005 年, 美 国 高 校 共 聘 任 约 338 万 人, 其 中 有 246 万 专 业 人 员 (professional staff, 包 括 教 学 与 研 究 型 教 师 教 学 与 研 究 助 手 行 政 管 理 人 员 等 ) 和 92 万 非 专 业 人 员 (non professional staff, 包 括 文 秘 技 工 服 务 维 修 人 员 等 ), 有 263 万 全 职 人 员 和 75 万 兼 职 人 员, 其 中 全 职 的 教 学 与 研 究 型 教 师 数 量 为 881,306 人 从 1976 年 1995 年 和 2005 年 美 国 高 校 人 员 构 成 情 况 统 计 数 据 来 看, 专 业 人 员 的 比 例 从 1976 年 的 57.6% 上 升 3

6 到 2005 年 的 72.8%, 而 非 专 业 人 员 的 比 例 从 1976 年 的 42.4% 下 降 到 2005 年 的 27.2% 在 专 业 人 员 中, 教 学 与 研 究 型 教 师 的 比 例 从 1976 年 的 34% 上 升 到 了 2005 年 的 38.2%, 教 学 与 研 究 助 手 的 比 例 从 1976 年 的 8.6% 上 升 到 2005 年 的 9.4%, 行 政 管 理 人 员 的 比 例 从 1976 年 的 5.4% 上 升 到 了 2005 年 的 5.8% 但 是 从 整 体 来 看, 教 学 与 研 究 型 教 师 教 学 与 研 究 助 手 行 政 管 理 人 员 基 本 上 维 持 在 一 个 比 较 固 定 的 比 例,1976 年 为 1:0.16:0.2,1995 年 为 1:0.13:0.21,2005 年 为 1:0.15:0.22( 见 表 1) 我 们 可 以 看 到, 行 政 管 理 人 员 相 对 于 教 学 与 研 究 型 教 师 来 说 比 例 较 小, 并 不 似 我 国 非 教 学 人 员 及 行 政 管 理 人 员 所 占 比 例 非 常 高 表 1: 1976 年 1995 年 2005 年 美 国 高 校 人 员 构 成 情 况 对 比 表 年 度 人 员 构 成 数 量 与 人 员 总 数 之 比 全 职 人 员 总 数 学 生 与 人 员 之 比 1976 年 专 业 人 员 教 学 与 研 究 型 教 师 633, % 500, :1 教 学 与 研 究 助 手 160, % 82, :1 行 政 管 理 人 员 101, % 98,972 84:1 其 他 178, % 163, :1 合 计 1,073, % 845, :1 非 专 业 人 员 790, % 695, :1 所 有 人 员 总 计 1,863, % 1,541, :1 教 学 与 研 究 型 教 师 931, % 677, :1 教 学 与 研 究 助 手 215, % 89, : 年 专 业 人 员 行 政 管 理 人 员 147, % 143, :1 其 他 449, % 409, :1 合 计 1,744, % 1,319, :1 非 专 业 人 员 917, % 809, :1 所 有 教 师 总 计 2,662, % 2,129, :1 教 学 与 研 究 型 教 师 1,290, % 881,306 15:1 教 学 与 研 究 助 手 317, % 131, : 年 专 业 人 员 行 政 管 理 人 员 196, % 192, :1 其 他 % 607, :1 合 计 2,459, % 1,812, :1 非 专 业 人 员 919, % 817, :1 所 有 教 师 总 计 3,379, % 2,630,636 5: 年 龄 构 成 从 表 2 可 以 看 出,2003 年, 美 国 具 有 学 位 授 予 权 大 学 中 岁 全 职 教 学 型 教 师 人 数 的 比 重 最 大, 占 总 数 的 63%, 这 个 年 龄 层 次 是 教 师 的 黄 金 时 期, 在 学 术 领 域 起 着 承 上 启 下 的 作 用 美 国 岁 岁 之 间 和 岁 之 间 的 高 校 教 师 比 例 分 别 为 20% 30% 和 33%, 分 布 比 例 相 对 均 衡 一 般 助 理 教 授 的 高 峰 年 龄 为 岁, 副 教 授 的 高 峰 年 龄 为 岁, 教 授 的 高 峰 年 龄 为 岁 虽 然 我 国 中 青 年 教 师 虽 然 已 经 成 为 普 通 高 校 教 师 队 伍 的 主 体, 但 是 年 龄 结 构 青 黄 不 接,46-50 岁 之 间 的 教 师 队 伍 出 现 断 层 年 龄 低 于 30 岁 表 2:2003 年 美 国 具 有 学 位 授 予 权 大 学 全 职 教 学 型 教 师 的 年 龄 分 布 岁 岁 岁 岁 岁 岁 60 岁 以 人 数 17, 54,800 83, , , 114, 107, 103, 681, 上 合 计 4

7 比 例 3% 8% 12% 14% 16% 17% 16% 15% 100% 学 历 及 学 位 构 成 美 国 很 多 大 学 要 求 新 聘 教 师 必 须 具 有 博 士 学 位 ( 视 觉 艺 术 建 筑 警 察 专 业 除 外 ) ; 助 理 教 授 必 须 具 有 博 士 学 位, 或 持 硕 士 学 位 并 有 3 年 以 上 教 龄 ; 副 教 授 必 须 具 有 博 士 学 位 并 有 6 年 以 上 教 龄, 或 持 硕 士 学 位 并 有 9 年 以 上 教 龄 ; 教 授 必 须 持 博 士 学 位 并 有 10 年 教 龄, 或 持 硕 士 学 位 并 有 15 年 以 上 教 龄 可 以 说, 美 国 高 校 教 师 的 学 历 都 比 较 高, 绝 大 部 分 教 师 都 具 有 博 士 研 究 生 学 历 但 我 国 具 有 博 士 学 位 的 教 师 比 例 偏 低 据 2006 年 全 国 普 通 高 校 教 师 发 展 报 告 统 计, 我 国 具 有 本 科 及 以 下 学 历 的 教 师 比 重 仍 然 偏 大, 占 56.46% 据 2006 年 美 国 教 育 统 计 资 料 公 布, 美 国 具 有 学 位 授 予 权 高 校 中 具 有 博 士 学 位 的 全 职 教 学 型 教 师 (full time instructional faculty) 的 比 例 逐 年 增 加, 从 1992 年 的 54% 已 经 增 加 到 2003 年 的 60%( 见 表 3) 其 中, 美 国 国 家 教 育 统 计 中 心 将 第 一 级 专 业 学 位 和 博 士 学 位 数 据 分 列 第 一 级 专 业 学 位 (first professional degree) 源 于 欧 洲, 是 美 国 学 士 后 教 育 中 一 个 比 较 特 殊 的 组 成 部 分, 表 明 学 位 获 得 者 在 某 一 特 定 的 专 业 领 域, 如 医 学 法 学 神 学, 达 到 了 所 需 学 习 课 程 的 要 求, 并 具 有 超 出 一 般 学 士 学 位 所 要 求 的 专 业 技 能 水 平, 起 点 与 硕 士 相 同, 终 点 接 近 博 士 学 位 教 师 如 果 获 得 第 一 级 专 业 学 位, 在 美 国 仍 然 作 为 博 士 对 待 因 此 在 对 美 国 高 校 教 师 学 位 情 况 进 行 统 计 时, 需 将 第 一 级 专 业 学 位 与 博 士 学 位 数 据 合 并, 可 以 发 现, 第 一 级 专 业 学 位 比 例 逐 年 下 降 ( 可 能 与 教 学 需 求 相 关 ), 学 术 型 博 士 学 位 则 逐 年 上 升, 但 总 比 例 基 本 维 持 在 68% 左 右 表 3:1992 年 1998 年 2003 年 美 国 具 有 学 位 授 予 权 高 校 的 全 职 教 学 型 教 师 学 位 分 布 对 比 年 度 学 士 以 下 学 位 学 士 硕 士 第 一 级 专 业 学 位 博 士 合 计 1992 年 人 数 6,300 20, ,800 58, , ,100 比 例 1% 4% 30% 11% 54% 100% 1998 年 人 数 6,700 22, ,000 51, , ,400 比 例 1% 4% 28% 9% 58% 100% 2003 年 人 数 10,000 29, ,800 56, , ,800 比 例 1% 4% 26% 8% 60% 100% 美 国 研 究 型 大 学 是 高 层 次 科 学 研 究 的 主 要 承 担 者, 又 是 高 层 次 人 才 训 练 的 主 要 基 地, 教 师 队 伍 的 学 历 层 次 明 显 高 于 其 他 类 型 的 高 校 2005 年 美 国 新 闻 与 世 界 报 道 周 刊 排 名 前 30 位 大 学 的 全 职 博 士 教 师 比 例 平 均 为 96%, 其 中 宾 夕 法 尼 亚 大 学 哥 伦 比 亚 大 学 西 北 大 学 埃 莫 瑞 大 学 塔 夫 茨 大 学 的 博 士 教 师 比 例 高 达 100% 2004 年, 上 海 交 通 大 学 高 等 教 育 研 究 所 从 世 界 排 名 高 校 来 统 计 分 析 美 国 高 校 教 师 的 学 历 职 称 和 学 缘 结 构 从 表 4 可 以 看 出, 不 管 是 公 立 大 学 还 是 私 立 大 学, 不 管 学 校 办 学 水 平 和 世 界 排 名 情 况 如 何, 美 国 高 校 拥 有 博 士 学 位 的 教 师 比 例 都 非 常 高 表 4:2004 年 美 国 10 所 高 校 拥 有 博 士 学 位 的 教 师 数 量 和 比 例 统 计 表 序 号 学 校 世 界 排 名 教 师 总 数 ( 人 ) 被 调 查 教 师 人 数 ( 人 ) 最 高 学 位 是 博 士 的 教 师 总 数 ( 人 ) 比 例 (%) 1 俄 克 拉 何 马 州 立 大 学 名 犹 他 州 立 大 学 名 亚 拉 巴 马 大 学 名 亚 利 桑 那 州 立 大 学 名 莱 斯 大 学 前 100 名

8 6 马 里 兰 大 学 前 100 名 科 罗 拉 多 大 学 前 100 名 加 州 大 学 伯 克 利 分 校 前 20 名 哈 佛 大 学 前 20 名 哥 伦 比 亚 大 学 前 20 名 专 业 技 术 职 务 构 成 从 表 5 可 以 看 出, 在 美 国 具 有 学 位 授 予 权 的 高 校, 全 职 教 授 已 经 成 为 比 例 最 大 的 群 体, 占 全 体 全 职 教 学 型 教 师 总 数 的 29% 教 授 (Professor) 与 副 教 授 (Associate Professor) 与 助 理 教 授 (Assistant Professor) 授 课 员 (Instructor ) 和 讲 师 (Lecturer) 的 平 均 比 例 为 1:0.76:0.81:0.42:0.11 由 于 各 类 院 校 教 学 和 科 研 水 平 迥 异, 不 同 专 业 技 术 职 务 的 教 师 比 例 也 大 相 径 庭 具 体 来 说, 研 究 型 大 学 教 师 的 专 业 技 术 职 务 结 构 由 低 到 高 呈 倒 金 字 塔 型, 教 授 作 为 衡 量 大 学 整 体 学 术 水 平 的 重 要 指 标, 所 占 比 例 相 当 高, 稳 据 金 字 塔 顶, 达 到 50% 80 % 以 上 而 四 年 制 学 院 为 卵 形, 两 年 制 社 区 学 院 为 金 字 塔 形 而 我 国 具 有 正 高 级 职 称 的 教 师 比 例 偏 低,2006 年 只 占 10.17% 表 5:2003 年 美 国 具 有 学 位 授 予 权 大 学 中 全 职 教 学 型 教 师 专 业 技 术 职 务 构 成 比 例 年 度 教 授 副 教 授 助 理 教 授 授 课 员 讲 师 其 他 无 职 称 合 计 人 数 194, , ,100 82,700 21,900 56, , , 比 例 29% 22% 23% 12% 3% 8% 3% 100% 生 师 比 和 生 职 比 回 顾 表 1, 我 们 可 以 看 出, 美 国 高 校 学 生 与 全 职 人 员 总 数 之 比 从 1976 年 的 5.4:1 下 降 到 1995 年 的 4.9:1,2005 年 维 持 在 5:1 同 时, 学 生 与 全 职 研 究 与 教 学 型 教 师 的 比 例 从 1976 年 的 16.6:1 下 降 到 1995 年 的 15.2:1,2005 年 下 降 到 15:1, 可 见 生 师 比 逐 年 处 于 下 降 趋 势 美 国 世 界 一 流 和 知 名 大 学 的 生 职 比 和 生 师 比 都 比 较 低 这 些 久 负 盛 名 的 高 校 都 视 质 量 为 生 命, 严 格 控 制 学 生 规 模, 使 生 职 比 保 持 在 理 想 状 态 如 加 州 理 工 学 院 为 3:1, 芝 加 哥 大 学 为 4:1, 普 林 斯 顿 大 学 哈 佛 大 学 为 6:1, 耶 鲁 大 学 斯 坦 福 大 学 哥 伦 比 亚 大 学 宾 州 大 学 和 麻 省 理 工 学 院 是 7:1, 布 朗 大 学 和 达 特 茅 斯 学 院 均 为 9:1 可 以 说, 美 国 世 界 一 流 大 学 和 世 界 知 名 大 学 并 不 是 生 职 比 较 高 的 学 校, 恰 恰 相 反, 只 有 在 那 些 层 次 和 规 格 相 对 较 低 的 大 学 和 学 院 中, 才 存 在 着 较 高 的 生 职 比 另 外, 即 使 在 那 些 层 次 和 规 格 相 对 较 低 的 大 学 和 学 院 中, 也 因 为 专 业 和 学 科 的 不 同, 存 在 着 明 显 的 差 异 一 个 突 出 的 现 象 是, 以 培 养 本 科 生 为 主 的 自 由 艺 术 学 院 的 生 职 比 远 远 低 于 有 权 授 予 硕 士 学 位 的 大 学 和 学 院 的 生 职 比 学 缘 结 构 为 保 持 原 创 科 学 活 力 避 免 学 缘 上 的 近 亲 繁 殖, 美 国 高 校 一 般 不 留 本 校 应 届 毕 业 生 做 教 师 优 秀 本 校 毕 业 生 必 须 先 到 其 他 大 学 或 机 构 工 作 一 段 时 间 后, 才 能 回 校 任 教 前 美 国 加 州 大 学 伯 克 利 分 校 校 长 田 长 霖 认 为, 打 破 留 用 本 校 优 秀 毕 业 生 当 教 师 的 习 惯, 是 该 校 成 功 的 主 要 经 验 之 一 可 以 说, 强 调 教 师 队 伍 远 缘 杂 交, 是 世 界 一 流 大 学 的 共 同 特 征, 也 是 值 得 我 国 学 习 和 借 鉴 之 处 从 表 6 可 以 发 现, 美 国 拥 有 在 本 校 授 予 博 士 学 位 的 教 师 数 量 和 比 例 都 比 较 低 其 中 哈 佛 大 学 拥 有 本 校 授 予 博 士 学 位 的 教 师 比 例 最 高, 达 到 了 34.4% 这 与 世 界 一 流 大 学 保 持 某 些 方 面 的 教 学 和 研 究 特 色 有 关, 但 这 些 教 师 往 往 不 是 直 接 留 校 任 教, 而 是 先 有 了 其 他 高 校 或 大 公 司 的 从 业 经 历 后, 再 回 毕 业 学 校 任 教 美 国 高 校 还 普 遍 选 聘 具 有 不 同 文 化 背 景 的 各 国 精 英 协 同 开 展 科 研 工 作, 具 有 跨 国 学 习 经 历 的 教 师 比 例 平 均 达 到 20% 以 上, 呈 现 国 际 化 趋 势, 这 也 是 体 现 美 国 高 校 教 师 优 秀 学 缘 结 构 的 一 个 重 要 方 面 ( 见 表 7) 而 我 800 6

9 国 高 校 教 师 队 伍 近 亲 繁 殖 现 象 严 重, 不 少 高 校 从 本 校 毕 业 的 本 科 生 和 研 究 生 中 选 留 教 师 表 6:2004 年 美 国 10 所 高 校 在 本 校 授 予 博 士 学 位 的 教 师 数 量 和 比 例 统 计 表 序 号 学 校 世 界 排 名 情 况 博 士 学 位 教 博 士 学 位 在 本 校 授 予 的 教 师 师 总 数 ( 人 ) 总 数 ( 人 ) 比 例 (%) 1 俄 克 拉 何 马 州 立 大 学 名 犹 他 州 立 大 学 名 亚 拉 巴 马 大 学 名 亚 利 桑 那 州 立 大 学 名 科 罗 拉 多 大 学 前 100 名 马 里 兰 大 学 前 100 名 莱 斯 大 学 前 100 名 哥 伦 比 亚 大 学 前 20 名 加 州 大 学 伯 克 利 分 校 前 20 名 哈 佛 大 学 前 20 名 表 7:2004 年 美 国 10 所 高 校 教 师 学 习 背 景 分 析 序 学 校 世 界 排 名 情 况 号 有 跨 国 学 习 背 最 高 学 位 在 国 合 计 景 的 教 师 外 获 得 的 教 师 总 数 比 例 总 数 比 例 ( 人 ) (%) ( 人 ) (%) 总 数 比 例 ( 人 ) (%) 1 俄 克 拉 何 马 州 立 大 学 名 犹 他 州 立 大 学 名 亚 利 桑 那 州 立 大 学 名 亚 拉 巴 马 大 学 名 科 罗 拉 多 大 学 前 100 名 马 里 兰 大 学 前 100 名 莱 斯 大 学 前 100 名 哈 佛 大 学 前 20 名 哥 伦 比 亚 大 学 前 20 名 加 州 伯 克 利 分 校 前 20 名 不 详 不 详 不 详 不 详 教 师 聘 任 严 格 的 选 聘 与 任 期 标 准 教 师 聘 任 是 一 个 内 涵 和 外 延 都 十 分 复 杂 的 概 念, 贯 穿 于 师 资 管 理 的 整 个 过 程, 与 教 师 职 务 晋 升 考 核 工 资 和 福 利 相 互 联 系 不 可 分 割 在 研 究 美 国 高 校 教 师 聘 任 标 准 之 前, 我 们 首 先 来 了 解 一 下 美 国 高 校 教 师 的 职 务 分 类 由 于 20 世 纪 70 年 代 中 期 和 80 年 代 初 的 高 通 货 膨 胀 率, 美 国 州 政 府 出 现 财 政 危 机, 专 职 教 师 与 兼 职 教 师 相 结 合 的 用 人 机 制 应 运 而 生 专 职 教 师 的 职 务 设 置 主 要 有 四 种 : 教 授 副 教 授 助 理 教 授 以 及 讲 师, 这 四 种 岗 位 又 分 别 归 属 于 两 大 系 列, 即 可 申 请 终 身 教 职 的 教 师 和 非 终 身 制 教 师, 其 中 教 授 和 副 教 授 以 及 部 分 有 终 身 教 职 申 请 权 的 助 理 教 授 为 终 身 专 职 人 员, 他 们 的 任 职 要 求 很 高, 是 学 校 的 核 心 力 量 助 理 教 授 一 定 要 有 本 专 业 的 博 士 学 位, 要 在 教 学 和 科 研 上 有 一 定 的 经 历 并 显 示 出 发 展 的 潜 力 ; 副 教 授 除 了 要 有 博 士 学 位 外, 还 需 要 在 高 等 教 育 教 学 研 究 中 有 五 年 以 上 的 工 作 经 验, 更 重 要 的 是 在 教 学 质 量 科 研 及 论 文 著 作 上 要 有 显 著 的 成 果 ; 教 授 的 职 务 除 了 要 具 备 副 教 授 的 条 件 以 外, 在 教 学 和 科 研 成 果 的 数 量 和 质 量 上 要 求 7

10 更 高, 科 研 论 文 还 要 在 国 内 或 国 际 专 业 领 域 中 具 备 一 定 的 影 响 这 三 种 职 务 虽 然 高 低 不 等, 但 他 们 之 间 始 终 保 持 相 互 独 立, 较 低 岗 位 教 师 并 非 上 级 岗 位 教 师 的 工 作 助 手, 他 们 独 立 开 展 教 学 科 研 活 动, 且 都 具 备 指 导 博 士 研 究 生 的 资 格 非 终 身 聘 任 的 教 师 则 集 中 于 低 职 位, 约 有 90% 的 专 职 讲 师 属 于 这 种 类 型, 在 高 校 财 政 资 源 不 断 紧 缩 的 背 景 下, 这 一 群 体 获 得 了 极 大 的 增 长 ; 最 后 一 类 则 为 专 职 研 究 人 员 ( 见 表 8) 表 8: 美 国 高 校 教 师 职 务 设 置 聘 用 条 件 和 标 准 美 国 高 校 专 职 教 师 类 别 聘 用 条 件 和 标 准 部 分 有 终 身 一 定 要 有 本 专 业 的 博 士 学 位, 要 在 教 学 制 申 请 权 的 和 科 研 上 有 一 定 的 经 历 并 显 示 发 展 的 潜 助 理 教 授 力 除 了 要 有 博 士 学 位 外, 还 需 要 在 高 等 教 他 们 独 立 开 展 教 育 教 学 研 究 中 有 五 年 以 上 的 工 作 经 验, 可 申 请 终 身 教 副 教 授 学 科 研 活 动, 且 更 重 要 的 是 在 教 学 质 量 上 和 科 研 及 论 文 授 的 教 师 都 具 备 指 导 博 士 著 作 上 要 有 显 著 成 果 研 究 生 的 资 格 除 了 要 具 备 副 教 授 的 条 件 以 外, 还 要 在 教 研 和 论 著 的 质 量 和 数 量 上 要 求 更 高, 教 授 科 研 和 论 文 要 在 这 一 专 业 领 域 中 有 国 内 或 国 际 上 的 影 响 无 申 请 权 的 助 理 教 授 非 终 身 聘 任 的 教 师 基 本 集 中 于 低 职 位, 非 终 身 制 教 师 绝 大 部 分 专 职 讲 师 约 有 90% 的 专 职 讲 师 属 于 这 种 类 型 专 职 研 究 人 员 (research fellow) 专 攻 研 究 项 目, 同 时 也 指 导 各 类 研 究 生 除 了 专 职 教 师 之 外, 兼 职 教 师 也 越 来 越 成 为 一 支 重 要 的 师 资 力 量 作 为 一 种 有 价 值 的 人 力 资 源, 兼 职 教 师 能 适 当 减 轻 学 校 的 财 政 压 力 降 低 办 学 成 本, 同 时 也 适 应 了 部 分 职 业 性 应 用 性 和 实 践 性 比 较 强 的 课 程 设 置 需 要, 为 不 同 学 派 的 学 术 交 流 补 充 了 新 鲜 血 液, 加 强 了 师 资 队 伍 的 流 动 性 和 灵 活 性, 起 到 了 自 发 调 节 师 资 结 构 的 作 用 ; 但 另 一 方 面, 过 多 的 兼 职 教 师 会 影 响 教 学 质 量 和 教 师 队 伍 的 稳 定 性 因 此 美 国 对 兼 职 教 师 数 量 加 强 宏 观 控 制, 规 定 兼 职 教 师 的 比 例 不 得 超 过 50% 教 师 聘 任 的 一 个 重 要 环 节 就 是 选 聘 美 国 高 校 选 聘 教 师 的 标 准 包 括 以 下 几 点 : 第 一, 选 派 程 序 公 开 公 正 院 系 根 据 岗 位 确 定 招 聘 人 员 的 数 量 与 质 量 标 准, 然 后 报 院 长 校 长 批 准, 成 立 聘 任 委 员 会, 通 过 多 种 渠 道 向 社 会 发 布 招 聘 信 息, 主 要 刊 登 在 各 大 新 闻 媒 体 的 教 育 专 栏 及 其 他 各 种 媒 体 渠 道, 通 知 有 关 能 提 供 候 选 人 信 息 的 企 事 业 单 位 和 科 研 机 构, 或 者 在 有 关 专 业 会 议 上 公 开 招 聘 等 然 后 对 应 聘 者 进 行 全 面 考 察, 通 常 要 求 他 们 试 讲 做 学 术 报 告, 或 主 持 学 术 讨 论 会, 聘 任 委 员 会 评 议 做 出 决 定, 择 优 选 出 数 名 候 选 人, 院 长 签 署 意 见 并 转 呈 校 长 和 教 授 委 员 会 评 议, 最 后 报 校 董 会 批 准 ; 第 二, 招 聘 的 条 件 非 常 严 格, 从 学 历 学 位 学 术 能 力 学 缘 结 构 和 从 业 经 历 进 行 全 方 位 的 考 察, 其 目 的 正 是 从 源 头 上 把 住 质 量 关 遴 选 一 流 教 师 提 高 教 学 质 量 一 般 要 求 新 聘 教 师 必 须 具 有 博 士 学 位 ( 视 觉 艺 术 建 筑 警 察 专 业 除 外 ) 为 保 持 原 创 科 学 活 力 避 免 学 缘 结 构 上 的 近 亲 繁 殖, 美 国 高 校 一 般 不 留 本 校 应 届 毕 业 生 优 秀 本 校 毕 业 生 必 须 先 到 其 他 大 学 或 机 构 工 作 一 段 时 间 后, 才 能 回 校 任 教 前 美 国 加 州 大 学 伯 克 利 分 校 校 长 田 长 霖 认 为, 打 破 留 用 本 校 优 秀 毕 业 生 当 教 师 的 习 惯, 是 该 校 成 功 的 主 要 经 验 之 一 可 以 说, 强 调 教 师 队 伍 远 缘 杂 交, 是 世 界 一 流 大 学 的 共 同 特 征, 也 是 值 得 我 国 学 习 和 借 鉴 之 处 教 师 聘 任 的 另 一 个 基 本 内 容 就 是 教 师 的 任 期 制 任 期 制 是 指 教 师 在 职 工 作 的 期 限, 一 般 由 工 作 需 要 和 教 师 胜 任 工 作 的 状 况 所 决 定, 并 由 法 律 和 法 规 予 以 保 证 教 师 聘 任 期 限 分 为 终 8

11 身 聘 任 和 非 终 身 聘 任 两 类 终 身 教 授 制 (Tenure) 源 于 20 世 纪 初 的 美 国 威 斯 康 辛 大 学 哲 学 教 授 亚 瑟 洛 夫 乔 伊 成 立 的 美 国 大 学 教 授 协 会 (AAUP),AAUP 从 成 立 之 日 起 就 致 力 于 终 身 教 授 制 的 捍 卫, 关 于 终 身 教 授 制 的 一 切 原 则 几 乎 都 是 由 AAUP 确 立 或 倡 导 的 它 开 始 是 为 保 证 教 师 表 达 异 端 观 点 而 免 于 遭 受 政 治 报 复, 如 今 已 经 成 为 美 国 高 校 通 用 的 师 资 管 理 制 度, 在 美 国 49 个 州 ( 除 了 弗 吉 尼 亚 州 公 立 学 校 ) 已 经 实 行 多 年 在 20 世 纪 80 年 代 后, 它 受 到 了 前 所 未 有 的 挑 战, 要 求 取 消 的 呼 声 十 分 强 烈 虽 然 学 术 界 对 终 身 教 授 制 褒 贬 不 一, 但 是 这 并 不 能 否 定 终 身 教 授 制 在 吸 引 稳 定 人 才 确 保 高 级 知 识 分 子 经 济 地 位 和 学 术 地 位 保 障 学 术 自 由 等 方 面 的 作 用 终 身 教 授 并 非 轻 易 获 得, 需 要 经 过 多 层 严 格 筛 选 终 身 教 授 也 并 非 不 必 退 休, 而 是 指 校 方 无 特 殊 情 况 不 得 随 意 解 聘, 除 非 本 人 辞 职 或 退 休 这 项 制 度 为 那 些 愿 意 奉 献 终 生 精 力 去 从 事 教 育 事 业 的 高 校 教 师 解 决 了 后 顾 之 忧, 激 励 其 实 现 更 高 层 次 的 人 生 价 值 美 国 大 学 教 授 协 会 主 席 James Perly 撰 文 指 出, 美 国 社 会 经 济 等 领 域 发 生 的 巨 大 变 化 已 经 带 给 献 身 学 术 性 教 学 与 研 究 的 人 们 不 少 压 力, 他 们 所 立 足 的 社 会 基 础 的 变 化 已 经 影 响 到 其 工 作 的 稳 定 性, 影 响 到 学 者 们 在 大 学 与 学 院 发 挥 作 用 的 程 度, 因 此 废 除 教 师 终 身 聘 任 制 必 将 损 害 大 学 学 术 共 同 体 的 利 益 和 学 术 自 由 然 而, 美 国 资 深 高 校 顾 问 詹 姆 斯 贝 斯 (James L.Bess) 列 举 了 终 身 教 职 制 度 的 八 大 弊 端 : 第 一, 限 制 了 大 学 教 师 职 员 的 流 动 ; 第 二, 扭 曲 了 个 人 职 业 发 展 的 正 式 模 式 ; 第 三, 加 重 了 大 学 的 官 僚 作 风 ; 第 四, 为 学 术 本 位 主 义 提 供 了 基 础 ; 第 五, 保 护 创 造 性 低 的 教 师 而 把 创 造 性 高 的 教 师 排 斥 在 外 ; 第 六, 降 低 了 专 业 人 员 的 自 我 意 识 和 自 我 形 象 ; 第 七, 限 制 了 教 师 工 作 的 灵 活 性 ; 第 八, 使 终 身 教 授 在 教 师 的 工 资 谈 判 中 占 尽 优 势 终 身 教 授 制 一 方 面 体 现 着 追 求 学 术 自 由 的 基 本 价 值 观 念, 另 一 方 面 又 把 美 国 社 会 体 制 的 深 刻 矛 盾 和 困 惑 暴 露 无 遗 美 国 高 校 较 低 职 务 教 师 多 实 行 短 期 合 同 制 度, 学 校 根 据 工 作 需 要 科 研 经 费 情 况 聘 用 教 师, 定 期 签 订 合 同, 决 定 教 师 的 去 留 讲 师 聘 期 通 常 为 一 年, 到 期 后 如 学 校 不 再 需 要 就 被 辞 退 讲 师 在 取 得 博 士 学 位 以 后, 通 常 都 要 转 向 其 他 学 校 申 请 助 理 教 授 的 职 位 ; 助 理 教 授 的 期 限 一 般 为 三 年, 允 许 第 三 年 开 始 准 备 申 请 终 身 副 教 授 资 格, 经 过 一 年 的 评 定 考 核, 学 校 做 出 是 否 接 受 其 晋 升 为 副 教 授 的 决 策 ; 而 为 了 保 障 学 术 自 由, 维 护 教 师 在 教 学 科 研 及 社 会 服 务 方 面 的 自 由 权, 美 国 大 学 教 授 协 会 推 动 终 身 聘 任 制 的 形 成, 该 制 度 适 用 于 职 务 较 高 的 教 师 在 一 般 大 学 副 教 授 以 上 职 务 教 师 通 常 为 终 身 制, 但 是 在 著 名 研 究 型 大 学 里 多 为 非 终 身 制 的 从 副 教 授 晋 升 为 教 授 程 序 类 似, 要 求 更 为 严 格 美 国 高 校 普 遍 实 行 非 升 即 走 的 政 策, 教 师 在 受 聘 期 间 或 聘 期 结 束 时 未 能 晋 升 就 必 须 离 开, 短 期 合 同 制 教 师 不 合 格 则 被 辞 退, 具 备 申 请 终 身 资 格 的 助 理 教 授 到 期 未 被 聘 为 副 教 授 则 需 要 另 行 寻 找 工 作 教 授 在 受 聘 时, 自 动 享 有 终 身 资 格, 除 非 校 方 在 招 聘 广 告 中 注 明 为 合 同 教 授 美 国 著 名 大 学 各 类 职 位 教 师 的 聘 任 条 件 标 准 和 期 限 从 表 9 可 见 一 斑 表 9: 美 国 著 名 大 学 教 师 聘 任 条 件 和 期 限 比 较 大 学 职 位 聘 任 条 件 和 标 准 聘 任 期 限 较 高 的 学 术 水 平 和 教 教 授 学 水 平, 社 会 服 务 能 力 终 身 制 也 是 考 察 的 范 围 耶 鲁 大 学 副 教 授 学 术 能 力 和 教 学 水 平 非 终 身 副 教 授 任 期 总 共 不 能 超 过 十 年, 因 为 某 些 原 因 ( 生 育 病 假 ) 可 延 长 三 年 任 期 于 一 年 到 五 年 不 等, 总 共 不 能 超 过 十 助 教 学 术 能 力 和 教 学 水 平 年, 因 为 某 些 原 因 ( 生 育 病 假 ) 可 延 长 三 年 9

12 斯 坦 福 大 学 普 林 斯 顿 大 学 教 授 较 高 的 学 术 水 平 和 教 学 水 平, 社 会 服 务 能 力 终 身 制 也 是 考 察 的 范 围 副 教 授 较 高 的 学 术 水 平 和 教 学 水 平, 社 会 服 务 能 力 也 是 考 察 的 范 围 一 般 为 6 年 可 续 聘 助 教 学 术 能 力 和 教 学 水 平 任 期 不 超 过 5 年, 一 般 为 3 年, 但 是 任 期 期 限 总 和 不 能 超 过 7 年 较 高 的 学 术 水 平 和 教 教 授 学 水 平, 社 会 服 务 能 力 终 身 制 也 是 考 察 的 范 围 副 教 授 学 术 能 力 和 教 学 水 平 任 期 为 三 年, 任 期 期 限 总 和 不 能 超 过 6 年 西 北 大 学 麻 省 理 工 大 学 助 教 学 术 能 力 和 教 学 水 平 任 期 为 三 年, 任 期 期 限 总 和 不 能 超 过 6 年 教 授 较 高 的 学 术 水 平 和 教 学 水 平, 社 会 服 务 能 力 也 是 考 察 的 范 围 终 身 制 副 教 授 学 术 能 力 和 教 学 水 平 6 年, 不 能 超 过 6 年 助 教 教 授 副 教 授 助 教 学 术 能 力 和 教 学 水 平 较 高 的 学 术 水 平 和 教 学 水 平, 社 会 服 务 能 力 也 是 考 察 的 范 围 学 术 能 力 和 教 学 水 平 学 术 能 力 和 教 学 水 平 根 据 教 师 个 人 表 现 而 定, 一 般 为 三 年 没 有 最 长 任 期 规 定 终 身 制 部 分 非 终 生 制, 任 期 不 超 过 5 年, 任 期 期 限 总 和 不 能 超 过 8 年 部 分 非 终 生 制, 任 期 不 超 过 5 年, 任 期 期 限 总 和 不 能 超 过 8 年 培 养 培 训 入 职 培 训 在 职 发 展 以 及 教 师 专 业 化 标 准 由 于 美 国 高 校 对 新 聘 教 师 的 学 历 教 学 科 研 能 力 和 工 作 经 历 要 求 非 常 严 格, 保 证 了 新 聘 教 师 在 进 入 高 校 任 教 之 前 就 已 经 完 成 了 较 高 的 学 历 教 育 和 较 强 的 学 术 训 练 因 此, 美 国 高 校 教 师 的 培 训 重 点 并 非 学 历 补 偿 教 育, 而 主 要 放 在 教 学 方 法 与 教 学 手 段 的 提 高 上 事 实 上, 从 20 世 纪 90 年 代 开 始, 许 多 大 学 就 专 门 制 定 了 教 师 培 训 的 相 关 规 定, 如 哈 佛 大 学 1994 年 规 定 所 有 学 院 和 教 学 项 目 必 须 开 发 培 训 计 划, 用 以 对 新 教 师 进 行 教 学 技 能 的 培 训 ; 耶 鲁 大 学 则 根 据 教 师 从 事 的 专 业 来 决 定 是 否 接 受 培 训 教 学 技 能 方 面 的 培 训 是 美 国 高 校 教 师 培 训 与 提 高 的 重 点 美 国 纽 约 大 学 虽 然 是 研 究 型 大 学, 对 教 师 教 学 技 能 却 十 分 重 视, 在 教 师 中 开 展 教 学 咨 询 活 动 此 外, 美 国 大 学 协 会 (Association of American Universities,AAU) 开 展 的 博 士 生 参 加 社 区 学 院 教 学 交 流 项 目, 其 目 的 正 是 使 那 些 有 可 能 从 事 教 师 工 作 的 博 士 生 提 前 了 解 教 师 职 业 的 特 点 以 及 教 学 工 作 的 重 要 性 和 技 术 性 随 着 以 计 算 机 互 联 网 多 媒 体 为 主 的 现 代 教 育 技 术 的 推 广 和 应 用, 教 育 技 术 的 培 训 也 日 益 成 为 美 国 高 校 教 师 培 训 的 重 要 内 容 美 国 建 立 了 一 整 套 帮 助 教 师 掌 握 和 使 用 现 代 教 育 技 术 的 培 训 体 制, 并 建 立 专 门 的 教 育 技 术 培 训 中 心, 以 保 证 教 师 能 及 时 了 解 并 掌 握 各 种 现 代 教 育 技 术 手 段 的 最 新 发 展 动 态 和 应 用 方 法, 以 及 鼓 励 教 师 在 日 常 教 学 中 使 用 这 些 手 段 有 些 学 校 还 专 门 制 定 教 师 培 训 计 划, 规 定 每 位 教 师 每 5 年 内 必 须 接 受 180 学 时 的 培 训 等 很 多 大 10

13 学 的 多 媒 体 中 心 每 周 有 20 小 时 帮 助 教 师 学 习 教 育 技 术, 并 坚 持 与 教 师 持 续 合 作, 使 教 师 不 断 提 高 技 术 运 用 能 力 学 校 还 要 求 每 个 教 师 都 能 独 立 操 作, 并 运 用 到 教 学 中 去 美 国 各 州 在 制 定 的 教 师 聘 用 和 晋 升 标 准 等 政 策 规 章 中, 也 提 出 对 教 育 技 术 运 用 能 力 的 要 求 此 外, 认 知 心 理 以 及 高 等 教 育 其 他 方 面 的 课 程 培 训 也 被 人 们 关 注 有 学 者 建 议 学 校 可 以 任 命 一 些 培 训 经 验 丰 富 的 教 师 作 指 导 员, 开 展 从 事 研 究 教 学 问 题 的 工 作 或 讨 论 会, 组 织 教 师 观 看 优 秀 教 师 的 教 学 活 动 并 讨 论, 并 与 新 教 师 的 教 学 过 程 进 行 比 较 校 长 办 公 室 定 期 公 布 一 些 有 关 提 高 教 学 质 量 的 信 息 教 师 专 业 化 标 准 的 提 出 和 提 高 教 学 方 法 教 学 手 段 教 育 技 术 的 目 的 是 一 致 的 20 世 纪 80 年 代 中 期, 以 美 国 卡 内 基 教 育 和 经 济 论 坛 的 国 家 为 培 养 21 世 纪 的 教 师 做 准 备 和 霍 姆 斯 小 组 的 明 日 的 教 师 两 个 报 告 的 先 后 发 表 为 标 志, 美 国 掀 起 了 一 场 规 模 浩 大 的 教 师 专 业 化 运 动 这 场 运 动 波 及 西 方 其 他 国 家, 成 为 影 响 西 方 乃 至 全 世 界 教 师 的 专 业 化 发 展 的 浪 潮 这 两 份 重 要 的 报 告 都 提 出 要 确 立 教 师 的 专 业 地 位, 培 养 教 师 达 到 专 业 化 的 标 准, 进 而 提 高 教 师 教 育 质 量 不 断 提 升 教 师 职 业 的 专 业 标 准, 意 味 着 要 制 定 严 格 的 教 师 专 业 规 范 和 标 准, 但 专 业 规 范 和 标 准 的 制 定 只 是 专 业 制 度 的 建 设, 制 度 只 能 把 不 符 合 要 求 的 教 师 过 滤 掉, 却 无 法 保 证 每 一 位 教 师 专 业 技 能 的 不 断 改 进 和 提 高, 这 就 要 求 诉 诸 教 师 个 体 的 专 业 化 美 国 教 师 专 业 标 准 是 由 美 国 教 师 教 育 鉴 定 委 员 会 (NCATE) 制 定 的, 一 共 有 6 项 标 准, 第 一 是 知 识 技 能 和 意 向, 第 二 是 评 估 系 统 和 培 养 单 位 评 价, 第 三 是 现 场 经 验 和 实 践, 第 四 是 多 样 性, 第 五 是 师 资 队 伍 的 资 格 成 绩 和 发 展, 第 六 是 教 师 教 育 机 构 的 管 理 与 资 源 虽 然 教 师 专 业 标 准 注 重 的 是 对 师 范 教 育 的 评 估, 但 是 该 标 准 是 美 国 在 建 立 面 向 21 世 纪 的 教 育 体 制 的 背 景 下 出 台 的, 反 映 了 对 教 师 专 业 要 求 的 时 代 性 和 前 瞻 性, 对 高 等 教 育 教 师 专 业 标 准 具 有 借 鉴 作 用 激 励 机 制 灵 活 的 薪 酬 标 准 与 学 术 休 假 标 准 激 励 机 制 对 教 师 具 有 鞭 策 鼓 励 和 导 向 作 用, 是 高 校 师 资 管 理 中 不 可 或 缺 的 一 个 重 要 环 节 运 用 物 质 手 段 激 励 教 师 是 其 中 较 为 奏 效 的 方 式 之 一 美 国 高 校 没 有 统 一 的 薪 酬 标 准, 决 定 权 在 各 州 和 各 高 校 董 事 会 薪 酬 标 准 主 要 由 基 本 工 资 绩 效 奖 金 和 福 利 保 障 三 部 分 组 成, 同 教 师 职 务 挂 钩, 并 参 考 学 历 资 历 等 因 素 私 立 院 校 和 公 立 院 校 教 师 的 薪 酬 制 度 并 不 相 同 公 立 学 校 的 教 师 工 资 由 州 政 府 制 定 标 准 及 拨 款 支 付, 但 最 终 学 校 也 有 权 根 据 自 身 财 务 状 况 和 教 师 业 绩 决 定 实 际 工 资 ; 在 私 立 院 校, 院 长 依 据 财 政 状 况 提 出 工 资 建 议, 经 教 务 长 校 长 董 事 会 决 定 教 师 的 工 资 级 别 标 准 年 度 自 动 增 资 幅 度 激 励 性 增 加 工 资 假 日 工 资 各 种 津 贴, 实 行 的 是 市 场 化 的 薪 酬 制 度 美 国 高 校 还 为 教 师 提 供 政 府 社 会 福 利 以 外 的 补 充 保 险 和 福 利, 包 括 养 老 医 疗 健 康 服 务 等, 还 特 别 策 划 家 庭 援 助 计 划, 为 教 师 家 庭 成 员 购 买 各 种 保 险, 优 惠 子 女 教 育, 极 大 的 增 强 了 教 师 对 学 校 的 认 同 感 和 凝 聚 力 这 种 灵 活 的 工 资 激 励 标 准, 是 美 国 高 校 师 资 管 理 中 自 主 性 来 源 的 源 头, 也 是 强 有 力 的 激 励 机 制 形 成 的 基 础 美 国 政 府 采 取 将 在 职 教 师 参 加 培 训 进 修 与 加 薪 直 接 相 关 的 措 施, 较 为 有 效 地 调 动 了 在 职 教 师 自 学 和 参 加 进 修 的 积 极 性 与 主 动 性, 从 而 不 断 激 发 在 职 教 师 的 进 取 心 1986 年 美 国 政 府 出 台 的 准 备 就 绪 的 国 家 :21 世 纪 的 教 师 报 告 中, 就 明 确 划 分 教 师 的 专 业 级 别, 按 教 师 的 职 务 胜 任 工 作 的 能 力 实 际 工 作 的 成 绩 和 效 果 作 为 定 级 和 晋 升 的 条 件 不 断 参 加 在 职 进 修 则 是 增 加 工 资 的 有 效 途 径, 如 学 士 学 位 的 教 师 修 满 45 学 时 可 以 享 受 硕 士 学 位 的 待 遇, 具 有 硕 士 学 位 的 教 师 修 满 90 学 分 可 以 享 受 博 士 学 位 待 遇 同 时, 美 国 政 府 还 将 教 师 是 否 参 与 培 训 进 修 作 为 今 后 考 核 升 迁 的 依 据, 如 规 定 参 加 在 职 培 训 是 教 师 终 身 聘 用 的 前 提 条 件 除 了 物 质 手 段 之 外, 精 神 激 励 也 是 美 国 院 校 普 遍 采 用 的 激 励 政 策 之 一 精 神 激 励 改 变 了 传 统 外 压 式 的 强 制 管 理, 将 学 校 管 理 的 外 在 要 求 内 化 为 实 现 教 师 自 身 价 值 的 需 要, 充 分 肯 定 每 个 教 师 都 有 成 功 的 需 要 和 潜 能, 为 教 师 提 供 更 高 更 广 阔 的 个 人 发 展 的 空 间, 不 断 满 足 教 师 精 神 层 面 的 追 求 美 国 院 校 对 那 些 做 出 突 出 贡 献 的 教 授 授 予 突 出 贡 献 教 授 荣 誉 称 号, 有 的 州 还 把 学 术 成 就 突 出 的 教 授 命 名 为 州 教 授 为 了 激 励 教 师 搞 好 教 学 工 作, 许 多 大 学 每 11

14 年 还 评 选 出 多 名 教 学 最 突 出 的 教 授, 由 校 长 亲 自 颁 发 奖 励 证 书 此 外, 学 术 休 假 (Sabbatical Leave) 也 是 有 效 的 激 励 方 式 长 时 间 高 强 度 的 教 学 科 研 工 作 会 使 之 陷 入 模 式 化, 思 维 与 行 动 越 来 越 狭 窄 因 此, 教 师 的 知 识 技 能 策 略 需 要 重 新 激 活 学 术 休 假 可 以 为 教 师 营 造 出 健 康 的 求 知 氛 围, 在 提 高 教 师 效 能 增 进 知 识 创 造 力 学 术 能 力, 以 及 加 强 教 师 的 使 命 感 及 对 大 学 组 织 的 忠 诚 等 方 面 扮 演 着 不 可 替 代 的 角 色 美 国 教 育 学 家 鲍 温 和 舒 斯 特 (Bowen & Schuster) 认 为, 由 于 大 学 教 师 职 业 的 特 殊 性, 很 容 易 发 生 职 业 倦 怠, 而 学 术 休 假 能 够 有 效 防 止 倦 怠 的 发 生, 促 进 教 师 个 人 成 长 与 专 业 发 展 古 勒 (Gooler) 研 究 发 现 : 教 师 在 职 业 生 涯 初 期 进 步 较 快, 但 在 获 得 终 身 聘 任 之 后 就 会 慢 下 来, 创 造 性 降 低, 再 往 后 可 能 进 入 创 造 力 停 滞 阶 段 加 利 耶 (Gaziel) 研 究 表 明 : 教 师 工 作 到 一 定 年 限 后, 工 作 满 意 度 会 下 降, 职 业 倦 怠 感 会 上 升 保 持 教 师 活 力 提 高 教 师 素 质 重 要 的 途 径 之 一 是 为 教 师 提 供 发 展 项 目 服 务, 提 高 教 师 的 职 业 技 能, 促 进 在 学 术 领 域 与 相 关 学 科 领 域 的 学 术 增 长, 提 高 教 师 素 质, 改 善 组 织 形 象 学 习 自 始 至 终 都 是 学 术 休 假 的 中 心, 伊 利 诺 斯 大 学 学 者 希 玛 (Celina Sima) 曾 对 一 所 公 立 大 学 的 学 术 休 假 申 请 进 行 调 查, 发 现 预 期 目 标 排 序 依 次 为 : 第 一, 学 习 新 的 研 究 方 法 ; 第 二, 推 动 研 究 ; 第 三, 从 事 研 究 ; 第 四, 学 习 ; 第 五, 撰 写 论 著 ; 第 六, 进 行 综 述 研 究 设 计 ; 第 七, 课 程 发 展 ; 第 八, 向 同 事 展 示 研 究 成 果 而 休 假 后 所 达 到 的 实 际 目 标 排 序 是 第 一, 从 事 研 究 ; 第 二, 撰 写 论 著 ; 第 三, 学 习 ; 第 四, 研 究 设 计 ; 第 五, 学 习 新 的 研 究 方 法 可 见 无 论 是 预 期 还 是 实 际 的 目 标, 都 首 推 学 术 研 究 美 国 高 校 制 定 学 术 休 假 的 标 准 大 体 一 致, 一 般 有 1 取 得 休 假 资 格 的 服 务 期 限 ;2 休 假 的 目 的 ;3 休 假 前 的 要 求 ;4 同 一 时 期 休 假 教 师 的 数 量 ; 5 休 假 期 间 的 薪 酬 ;6 休 假 后 的 职 称 职 位 资 历 等 权 利 问 题 ;7 休 假 的 期 限 大 多 数 院 校 助 理 教 授 以 上 职 称 的 专 任 教 师 工 作 满 一 定 期 限 后 ( 一 般 是 6 年 ) 即 可 申 请 休 假 获 得 学 术 休 假 的 教 师 必 须 再 经 过 6 年 服 务 期 才 能 获 得 下 一 次 休 假 机 会 但 近 年 来, 学 术 休 假 的 工 作 期 限 有 缩 短 的 趋 势, 有 的 大 学 教 师 工 作 期 满 3 年 或 4 年 就 可 以 申 请 休 假 但 由 于 学 术 休 假 是 以 工 作 期 限 为 前 提 条 件, 因 此 高 级 职 称 教 师 比 低 级 职 称 教 师 休 假 申 请 获 准 的 比 例 要 高 教 师 评 价 年 度 晋 升 终 身 聘 任 和 终 身 职 后 评 价 标 准 教 师 评 价, 也 称 教 师 考 核 教 师 考 评, 是 根 据 岗 位 职 责 对 教 师 的 工 作 表 现 进 行 评 定, 为 教 师 加 薪 续 聘 晋 升 等 人 事 决 策 提 供 依 据, 发 现 并 解 决 教 师 存 在 的 不 足 最 终 促 进 教 师 发 展 的 过 程 教 师 评 价 起 源 于 教 育 评 价 20 世 纪 30 年 代, 美 国 教 育 评 价 之 父 拉 尔 夫 W 泰 勒 首 先 提 出 教 育 评 价 (Education Evaluation) 这 一 术 语, 并 于 1940 年 把 教 师 评 价 (Evaluation of Teachers) 作 为 9 项 教 育 评 价 内 容 之 一 自 那 时 起, 教 师 评 价 就 成 为 促 进 教 师 改 进 教 育 教 学 工 作 提 高 教 育 教 学 质 量 的 一 种 重 要 手 段 从 美 国 高 校 教 师 评 价 的 发 展 历 程 来 看,19 世 纪 后 期 之 前, 美 国 大 学 教 师 的 聘 任 与 晋 级 通 常 由 董 事 会 和 院 长 来 决 定 20 世 纪 初, 开 始 采 用 正 式 的 学 生 评 价 表 取 代 学 生 的 非 正 式 意 见 1940 年 终 身 聘 任 制 确 立 之 前, 教 师 评 价 工 作 仍 不 成 熟 在 20 世 纪 60 年 代 高 等 教 育 大 规 模 扩 张 时 期, 学 校 为 了 吸 引 和 保 留 有 能 力 的 教 师, 对 教 师 的 需 求 大 量 增 加, 晋 升 和 终 身 聘 任 评 价 沦 为 例 行 公 事 直 到 20 世 纪 60 年 代 出 现 财 政 危 机, 许 多 高 校 试 图 通 过 解 雇 教 师 来 摆 脱 经 济 困 境, 教 师 评 价 发 挥 作 用 的 空 间 才 逐 渐 拓 宽 20 世 纪 80 年 代 以 来, 社 会 各 界 对 高 等 教 育 质 量 的 广 泛 关 注 促 使 教 师 评 价 持 续 升 温, 人 们 普 遍 希 望 从 教 师 绩 效 评 价 入 手, 通 过 提 高 教 师 的 效 率 和 质 量 来 保 证 教 育 质 量 从 20 世 纪 80 年 代 以 后, 美 国 许 多 院 校 建 立 了 完 善 的 评 价 体 系, 制 定 了 清 晰 的 评 价 政 策, 评 价 的 手 段 也 日 臻 丰 富 和 多 元 化, 包 括 系 主 任 评 价 学 生 评 价 同 行 评 价 自 我 评 价 等 正 如 美 国 学 者 豪 斯 指 出 : 多 元 主 体 参 与 评 价 的 最 大 优 势 是 克 服 了 评 价 的 偏 见, 提 高 了 结 论 的 真 实 性 这 种 真 实 性 来 源 于 不 同 评 价 主 体 对 评 价 对 象 的 透 彻 了 解, 掌 握 事 物 发 展 的 脉 络, 并 且 将 评 价 过 程 明 显 化 和 精 细 化, 从 而 使 存 在 的 问 题 显 露 出 来 不 同 的 评 价 主 体 12

15 可 以 从 各 自 的 角 度 分 析 现 状, 发 现 存 在 的 问 题, 发 表 个 人 的 见 解, 使 得 评 价 的 信 息 全 面, 真 实 反 映 评 价 对 象 的 情 况 学 者 惠 特 曼 和 维 斯 指 出, 教 师 评 价 运 用 多 种 来 源 的 信 息 是 适 当 的 学 者 克 若 亨 和 西 帕 也 指 出, 多 种 评 价 主 体 的 结 合 可 以 提 供 一 个 相 互 制 衡 的 评 价 体 系 美 国 博 耶 研 究 型 大 学 本 科 教 育 委 员 会 (The Boyer Commission on Educating Undergraduates in the Research University) 指 出, 如 果 教 师 们 打 算 根 据 自 己 的 能 力 积 极 地 为 学 院 做 出 贡 献, 那 么 评 价 的 标 准 就 应 该 适 合 个 人 的 才 能, 同 时 适 合 大 学 的 需 要 采 用 的 评 价 标 准 应 该 能 体 现 个 人 变 化 和 专 业 生 长 的 特 点 多 样 性 并 不 是 整 齐 划 一 只 有 多 样 性 的 考 核 标 准, 才 能 发 挥 教 师 的 创 造 性, 才 能 使 教 师 的 工 作 呈 现 出 丰 富 多 彩 的 生 命 力 和 活 力, 才 能 培 养 出 具 有 创 新 性 全 面 发 展 的 学 生, 多 样 性 更 是 教 师 评 价 考 核 人 性 化 的 要 求 教 师 评 价 主 要 有 三 种 类 型 : 年 度 评 价 晋 升 评 价 终 身 聘 任 和 终 身 职 后 评 价 年 度 评 价 是 每 年 都 对 教 师 进 行 的 绩 效 评 价, 它 是 短 期 合 同 教 师 能 否 继 续 留 任 及 教 师 是 否 增 加 薪 水 工 资 的 依 据, 同 时 也 是 促 进 教 师 专 业 发 展 的 手 段 评 价 结 果 既 是 对 教 师 劳 动 的 衡 量, 也 是 对 其 激 励 和 警 醒 的 基 本 依 据, 更 是 对 学 校 政 策 导 向 的 反 馈 年 度 评 价 通 常 以 系 为 单 位, 由 系 主 任 根 据 事 先 制 订 的 程 序 进 行 首 先, 教 师 上 交 年 度 报 告, 其 内 容 包 括 本 年 度 的 授 课 情 况 和 所 有 活 动 证 明 由 教 师 代 表 组 成 的 委 员 会 根 据 教 师 上 交 的 材 料 对 教 师 的 各 项 活 动 进 行 评 价, 评 价 结 果 分 为 优 秀 合 格 和 不 合 格, 并 给 出 总 体 评 价, 写 出 书 面 评 语, 包 括 表 彰 成 绩 提 出 问 题 以 及 拟 定 下 一 年 度 的 目 标 然 后, 系 主 任 单 独 同 每 位 教 师 面 谈, 讨 论 评 语 中 的 内 容 并 征 求 教 师 的 意 见, 同 时 要 求 其 签 字, 最 后 上 交 评 价 报 告 给 学 院 备 案 如 果 教 师 对 评 价 报 告 存 有 异 议, 可 以 书 写 反 驳 和 辩 解 的 材 料 并 与 评 价 报 告 一 同 上 交 学 院 一 般 来 说, 年 度 评 价 标 准 划 分 为 教 学 科 研 社 会 服 务 三 个 一 级 指 标, 下 面 设 立 若 干 个 二 级 指 标 教 学 评 价 结 合 教 师 授 课 的 工 作 量 和 教 学 效 果 而 定, 科 研 评 价 由 其 报 告 论 著 申 请 到 的 科 研 经 费 和 其 他 学 术 活 动 来 界 定, 社 会 服 务 则 主 要 是 评 价 教 师 在 参 与 学 术 组 织 学 校 管 理 以 及 参 加 各 级 各 类 社 团 的 情 况, 具 体 可 见 表 10 表 10: 美 国 大 学 年 度 评 价 指 标 体 系 构 成 一 级 指 标 二 级 指 标 常 任 教 学 继 续 教 育 课 程 设 计 指 导 学 生 设 计 指 导 团 队 教 学 组 织 学 生 活 动 举 行 学 术 报 告 各 类 出 版 物 科 研 项 目 科 研 经 费 教 学 奖 励 指 导 毕 业 学 科 研 生 科 研 论 文 担 任 科 研 期 刊 或 其 他 学 术 期 刊 编 辑 担 任 访 问 学 者 其 他 学 术 活 动 在 本 专 业 的 专 业 协 会 或 学 术 团 体 担 任 委 员, 在 学 校 各 委 员 会 社 会 服 务 或 管 理 机 构 担 任 职 务, 担 任 政 府 机 构 或 工 业 部 门 的 顾 问, 从 事 社 区 公 益 服 务, 出 席 各 种 专 业 学 术 会 议 以 美 国 佐 治 亚 理 工 学 院 的 年 度 评 价 为 例, 评 价 指 标 涉 及 课 堂 教 学 课 程 开 发 学 生 培 养 研 究 成 果 发 表 校 外 的 获 奖 情 况 校 内 外 的 服 务 性 工 作 以 及 其 他 方 面 的 贡 献 等 九 个 方 面, 分 别 属 于 教 学 研 究 和 服 务 三 大 领 域, 所 占 比 重 分 别 为 40% 30% 30%( 见 表 11), 这 与 教 师 投 入 教 学 研 究 和 服 务 活 动 的 时 间 比 例 大 体 相 当, 基 本 反 映 了 研 究 型 大 学 的 使 命 此 外, 科 罗 拉 多 大 学 ( 研 究 型 大 学 ) 年 度 评 价 中 教 学 研 究 和 服 务 的 权 重 基 本 是 40% 40% 20% 而 在 以 教 学 为 主 的 院 校, 教 学 则 占 较 大 比 重 这 和 各 类 型 高 校 的 使 命 是 一 致 的 表 11: 佐 治 亚 理 工 学 院 教 师 年 度 评 价 标 准 领 域 权 重 指 标 分 值 评 价 标 准 服 从 教 学 分 配, 完 成 教 学 任 务 ( 满 分 5 分 ); 教 学 40% 课 堂 教 学 10 学 生 评 价 授 课 得 分 ( 满 分 5 分 ) 课 程 开 发 或 新 教 法 介 10 开 设 不 属 于 大 纲 之 内 的 课 程 或 用 因 特 网 上 课 13

16 科 研 30% 服 务 30% 绍 学 生 培 养 20 等 培 养 博 士 和 博 士 后 ( 满 分 10 分 ), 培 养 硕 士 生 和 本 科 生 ( 满 分 各 5 分 ) 发 表 研 究 成 果 10 书 的 章 节 正 式 期 刊 的 文 章 和 会 议 文 献 等 来 自 校 外 的 研 究 经 费 10 可 支 配 的 项 目 基 金 数 额 基 金 来 源 等 校 外 的 获 奖 情 况 10 得 奖 一 项 (5 分 ); 两 项 以 上 (10 分 ) 本 系 和 校 内 服 务 性 工 作 10 校 外 的 服 务 性 工 作 10 主 管 招 生 和 教 学 工 作, 任 系 副 主 任 (5 分 ); 研 究 生 学 位 评 委, 系 / 院 / 校 委 会 成 员 (0~5 分 ) 国 家 级 学 术 团 体 ( 主 席 副 主 席 执 行 委 员 会 成 员 )(5 分 ); 重 大 会 议 特 邀 报 告 (0~5 分 ); 分 会 主 席 (5 分 ); 组 织 者, 小 会 主 持 者 (0~5 分 ); 基 金 会 评 审 专 家 组 成 员 (0~5 分 ); 专 业 期 刊 编 委 (0~5 分 ) 其 他 方 面 的 贡 献 10 凡 是 对 本 系 有 显 著 影 响 的 活 动 都 包 括 在 内 美 国 高 校 奉 行 的 是 非 升 即 走 制, 助 理 教 授 和 副 教 授 在 一 定 时 间 内 没 有 获 得 晋 升 就 必 须 离 校 因 此, 晋 升 对 教 师 的 学 术 生 涯 至 关 重 要, 学 校 对 教 师 晋 升 工 作 也 非 常 重 视, 设 立 了 专 门 委 员 会, 制 订 明 确 的 晋 升 标 准, 并 严 格 执 行 评 价 程 序 晋 升 标 准 通 常 由 各 高 校 校 长 与 教 师 评 议 会 协 商 制 订, 一 般 包 括 : 哪 些 教 师 可 以 申 请 晋 升 即 具 有 晋 升 资 格 ; 从 哪 些 方 面 评 价 申 请 者 ( 包 括 教 学 研 究 或 专 业 上 的 成 就 以 及 社 会 服 务 活 动 等 ); 对 提 名 者 的 说 明 ( 包 括 本 人 同 行 系 主 任 或 院 长 等 ); 申 请 者 的 个 人 情 况 说 明 ( 包 括 学 术 出 版 情 况 学 生 评 价 同 行 评 价 讲 授 的 课 程 校 内 外 专 家 的 推 荐 系 主 任 和 院 长 的 推 荐 等 ); 对 评 价 程 序 的 说 明 ( 包 括 评 价 委 员 会 的 构 成 系 主 任 和 院 长 的 作 用 校 级 评 价 委 员 会 成 员 的 资 格 ) 晋 升 评 价 标 准 和 年 度 评 价 标 准 类 似, 也 要 制 定 一 个 包 括 科 研 教 学 服 务 三 维 度 的 考 核 体 系, 有 些 是 结 合 教 师 几 年 来 工 作 年 度 评 价 来 参 考 关 于 教 师 晋 升 标 准 在 教 师 聘 任 部 分 也 有 涉 及, 在 此 不 再 赘 述 在 美 国 多 数 高 校, 晋 升 与 获 得 终 身 聘 任 是 同 一 个 过 程, 因 此 两 者 标 准 基 本 相 同 只 是 晋 升 标 准 注 重 的 是 教 师 专 业 和 学 术 贡 献 的 价 值, 终 身 聘 任 标 准 更 加 强 调 的 是 教 师 对 学 校 的 长 期 价 值 当 然, 不 同 类 型 的 院 校 标 准 各 不 相 同 教 学 型 院 校 将 优 良 的 教 学 作 为 前 提, 研 究 型 院 校 将 研 究 成 果 置 于 首 位 近 年 来, 不 少 高 校 提 高 了 终 身 聘 任 的 标 准, 主 要 体 现 在 对 科 研 的 要 求 上 如 哥 伦 比 亚 大 学 历 史 系 教 授 过 去 只 需 要 出 版 一 本 专 著 便 可 以 获 得 终 身 聘 任, 现 在 则 需 要 两 本 ; 在 教 学 型 的 理 士 满 大 学, 教 授 们 曾 一 度 不 需 要 出 版 任 何 学 术 成 果, 而 现 在 年 轻 的 生 物 学 教 授 必 须 得 到 研 究 经 费 并 发 表 数 篇 学 术 论 文 才 有 希 望 获 得 终 身 聘 任 正 如 美 国 学 者 卢 卡 斯 (Christopher J.Lucas) 所 言, 美 国 高 等 教 育 有 一 个 公 开 的 秘 密 在 主 要 学 院 和 大 学, 没 有 人 只 是 因 为 教 学 优 秀 而 获 得 终 身 聘 任, 相 反, 没 有 人 会 只 是 因 为 教 学 拙 劣 但 研 究 和 出 版 记 录 可 观 而 被 拒 绝 给 予 终 身 聘 任 教 学 是 肉 汁, 而 研 究 才 是 肉 块 和 土 豆 20 世 纪 70 年 代 早 期, 部 分 高 等 教 育 机 构 开 始 对 授 予 教 授 终 身 制 的 教 师 进 行 评 估 和 考 察, 接 近 现 在 的 终 身 教 职 后 评 审 制 1982 年, 美 国 高 等 教 育 委 员 会 (AAHE) 建 议 校 园 学 术 管 理 者 与 合 适 的 大 学 教 师 委 员 会 密 切 合 作, 发 展 终 身 教 职 后 评 审 系 统 终 身 教 职 后 评 审 制 度 提 出 之 初, 美 国 大 学 教 授 协 会 (AAUP) 是 持 反 对 态 度 的 AAUP 认 为 对 每 个 终 身 教 授 进 行 定 期 的 评 估, 不 但 会 产 生 不 必 要 的 支 出, 而 且 会 影 响 教 师 的 创 造 性 和 平 等 合 作 的 关 系, 甚 至 会 影 响 学 术 自 由, 因 此 不 应 该 引 入 任 何 评 估 程 序 来 削 弱 或 破 坏 学 术 自 由 和 终 身 制 的 原 则 虽 然 反 对 建 立 终 身 教 授 评 估 制 度, 但 为 了 顺 应 大 学 对 教 授 终 身 制 改 革 的 潮 流,1998 年 6 月,AAUP 在 第 84 届 年 会 上 签 署 了 题 为 终 身 教 职 后 评 审 : 美 国 大 学 教 授 协 会 的 回 应 (Post Tenure Review:An AAAUP Response) 的 报 告, 指 出 : 十 多 年 来, 新 的 终 身 聘 任 制 后 评 审 迅 速 成 为 现 实 非 常 多 的 立 法 机 关 董 事 会 和 大 学 管 理 机 构 要 求 实 施 该 类 评 审, 其 余 的 也 在 考 虑 阶 14

17 段 终 身 教 职 后 评 审 的 目 的 在 于 帮 助 教 师 寻 找 差 距, 明 确 努 力 方 向 对 终 身 教 授 的 评 审 应 该 在 保 护 学 术 自 由 的 前 提 下 进 行 ; 它 不 是 对 教 授 终 身 资 格 的 再 评 估, 也 不 是 校 方 以 解 聘 教 师 或 其 它 制 裁 为 目 的 而 进 行 的, 而 是 以 保 证 教 育 质 量 为 目 的, 对 终 身 教 职 教 师 教 学 科 研 以 及 社 会 服 务 业 绩 而 进 行 的 评 估 ; 评 审 的 目 的 不 在 于 教 师 的 职 责, 而 是 为 了 教 师 队 伍 的 发 展 ; 评 估 制 度 应 有 足 够 的 灵 活 性, 要 能 适 应 不 同 学 科 不 同 教 师 的 情 况 大 学 应 该 就 终 身 教 职 后 评 审 的 程 序 做 出 规 定, 保 证 程 序 公 正, 赋 予 教 师 正 当 的 知 情 权 参 与 权 申 诉 权 教 师 在 设 计 制 订 教 师 评 估 的 程 序 时 应 发 挥 领 导 作 用, 要 遵 循 同 行 评 价 原 则 基 本 措 施 包 括 : 对 已 取 得 终 身 制 的 教 授 每 五 年 审 核 一 次, 审 核 程 序 和 终 身 资 格 的 审 批 程 序 一 致 ; 如 果 教 授 第 一 次 审 核 未 能 达 到 学 校 相 关 要 求, 校 方 对 该 教 授 提 出 警 告 ; 再 过 五 年 后, 如 果 第 二 次 审 核 仍 未 通 过, 校 方 有 权 解 聘 该 教 授 可 以 说, 终 身 教 职 后 评 审 是 一 个 定 期 评 估 制 度 体 系, 超 越 了 大 多 数 大 学 连 续 评 估 的 传 统 模 式, 与 传 统 评 估 模 式 在 形 势 和 内 容 上 有 不 同, 包 括 评 审 的 频 度 和 广 泛 程 度 同 行 评 审 程 度 使 用 自 我 评 估 表 现 目 标 的 清 晰 度 建 设 性 反 馈 范 围 创 新 标 准 和 原 则 的 申 请 潜 在 的 制 裁 度 大 小 等 2.2 欧 洲 20 世 纪 80 年 代 以 来, 欧 洲 高 科 技 发 展 和 产 业 结 构 的 调 整 对 高 等 教 育 质 量 提 出 了 新 的 要 求, 欧 洲 一 体 化 进 程 的 加 速 实 现 对 高 等 教 育 质 量 更 是 形 成 了 新 的 压 力, 欧 洲 各 国 普 遍 关 注 并 大 力 改 进 高 等 教 育 质 量 新 公 共 管 理 运 动 的 兴 起 为 欧 洲 高 等 教 育 质 量 保 障 体 系 发 展 提 供 了 思 想 准 备, 另 一 方 面, 欧 洲 高 等 教 育 一 体 化 运 动 为 在 全 欧 洲 范 围 内 建 立 一 个 统 一 的 教 育 质 量 标 准 提 供 了 现 实 基 础 与 多 样 化 和 多 元 化 的 美 国 不 同, 欧 洲 主 要 依 赖 于 中 央 政 府 对 高 等 教 育 的 监 管, 它 是 建 立 在 欧 盟 和 国 家 层 面 的, 相 对 统 一 和 规 范 1999 年 欧 盟 国 家 开 始 执 行 博 洛 尼 亚 进 程, 并 成 立 了 国 家 级 的 高 等 教 育 质 量 保 障 机 构,2002 年 联 合 组 建 了 欧 洲 高 等 教 育 质 量 保 障 协 会 (the European Association for Quality Assurance in Higher Education, ENQA) ENQA 开 展 的 第 一 项 工 作 就 是 建 立 统 一 的 欧 洲 高 等 教 育 质 量 保 障 标 准, 并 制 定 了 欧 洲 地 区 高 等 教 育 质 量 保 障 标 准 和 指 南 标 准 包 括 :1 内 外 部 高 等 教 育 保 障 活 动 的 共 同 标 准 ;2 供 高 校 使 用 的 内 部 质 量 保 障 标 准 ;3 供 校 外 评 估 机 构 使 用 的 外 部 质 量 评 估 标 准 ;4 供 国 家 或 社 会 机 构 检 查 外 部 质 量 评 估 机 构 的 评 估 标 准 ENQA 所 制 定 的 校 内 质 量 标 准 其 中 有 一 条 就 是 教 师 质 量 标 准, 具 体 内 容 包 括 : 教 师 招 聘 要 有 最 低 标 准 ; 教 师 对 专 业 要 有 充 分 了 解 ; 要 能 有 效 地 进 行 教 学 ; 能 及 时 反 馈 学 生 ; 要 给 教 师 自 我 发 展 机 会 ; 为 较 差 的 教 师 提 供 提 高 改 进 的 机 会 ; 有 辞 退 不 合 格 教 师 的 机 制 这 和 本 报 告 研 究 高 校 师 资 管 理 标 准 的 思 路 是 一 致 的 教 师 聘 任 标 准 高 校 自 主 聘 任 制 与 公 务 员 体 制 标 准 和 美 国 一 样, 英 国 的 高 等 教 育 很 大 程 度 上 被 视 为 准 公 共 产 品, 政 府 并 不 直 接 提 供 高 等 教 育 服 务, 教 师 直 接 由 高 校 面 向 市 场 聘 任, 实 行 的 是 高 校 自 主 聘 任 教 师 体 制 ( 见 图 1); 而 法 国 德 国 视 高 等 教 育 为 公 共 产 品, 国 家 对 高 等 教 育 的 干 预 程 度 较 高, 在 教 师 聘 用 上 体 现 出 政 府 行 为, 实 行 的 是 公 务 员 体 制 ( 见 图 2) 15

18 图 1: 高 校 自 主 聘 任 制 图 2: 公 务 员 体 制 英 国 是 一 个 有 着 悠 久 教 育 传 统 的 国 家, 教 育 体 系 经 过 几 百 年 的 沿 革 比 较 完 善, 具 有 非 常 大 的 灵 活 性 大 学 是 独 立 的 法 人 机 构, 自 主 管 理, 大 学 自 主 聘 用 教 师 教 师 主 要 由 教 授 准 教 授 高 级 讲 师 讲 师 以 及 其 他 一 些 教 育 研 究 工 作 者 构 成 和 美 国 高 校 一 样, 英 国 大 学 既 有 终 身 职 的 教 授, 也 有 临 时 讲 师 和 短 期 契 约 的 雇 用 教 师 由 讲 师 晋 升 为 高 级 讲 师 比 较 容 易, 但 是 若 要 从 高 级 讲 师 晋 升 准 教 授 和 教 授 的 要 求 却 很 高, 晋 升 标 准 包 括 研 究 成 果 出 版 专 著 指 导 学 生 的 数 量 研 究 经 费 学 术 界 的 地 位 与 影 响 是 否 兼 任 学 术 性 团 体 的 职 务 以 及 具 有 教 育 研 究 经 验 等 等 英 国 大 学 采 取 公 开 招 聘 的 方 式, 准 教 授 和 高 级 讲 师 多 是 校 内 升 格, 要 求 发 表 独 创 性 的 研 究 论 文, 校 外 专 家 也 参 加 审 查 以 及 评 价 ; 教 授 由 选 任 委 员 会 推 荐, 理 事 会 任 命 高 级 讲 师 以 上 基 本 享 受 终 身 职 待 遇 然 而,20 世 纪 80 年 代 以 来, 高 等 教 育 财 政 经 费 急 速 削 减, 要 求 大 学 适 应 经 济 社 会 需 求 的 呼 声 高 涨,1988 年 公 布 的 教 育 改 革 法 从 法 律 上 停 止 大 学 教 师 的 终 身 职, 使 大 学 教 师 身 份 保 障 发 生 重 大 变 化 法 国 在 教 育 体 制 方 面 是 典 型 的 集 权 国 家, 从 拿 破 仑 时 代 就 以 法 律 的 形 式 规 定 了 高 等 教 育 的 管 理 权 在 于 国 家, 实 行 的 是 中 央 集 权 制 法 国 大 学 教 师 按 公 务 员 的 标 准 分 类, 专 职 教 师 拥 有 正 规 公 务 员 的 身 份, 而 临 时 教 师 则 属 非 正 规 公 务 员 的 系 列 不 仅 是 大 学 教 师, 其 他 国 立 公 立 高 等 教 育 机 构 的 教 师 也 是 如 此, 既 体 现 了 法 国 人 对 教 师 职 业 的 尊 崇, 也 体 现 了 传 统 的 中 央 集 权 思 想 国 立 大 学 教 师 作 为 国 家 公 务 员, 身 份 职 务 晋 升 等 都 有 明 确 的 法 律 规 定 作 为 公 职 人 员 的 大 学 教 师 是 终 身 性 质, 不 能 解 聘, 如 有 不 称 职 者, 惩 罚 措 施 是 不 予 升 职 法 国 大 学 教 师 主 要 由 教 授 副 教 授 助 教 构 成 教 授 分 为 特 等 一 等 二 等, 副 教 授 分 为 一 等 二 等 以 及 试 用 副 教 授, 助 教 分 为 正 式 助 教 和 试 用 助 教 等 大 学 教 授 作 为 国 家 公 务 员, 是 由 校 方 先 定 候 补 者, 再 由 国 家 进 行 任 命, 并 决 定 其 工 资 待 遇 大 学 教 授 副 教 授 通 过 公 开 竞 聘 产 生, 聘 任 标 准 由 国 民 教 育 部 公 示 竞 聘 教 授 应 是 作 为 研 究 指 导 者 资 格 的 国 家 证 书 取 得 者, 竞 聘 副 教 授 须 是 博 士 学 位 以 及 作 为 研 究 指 导 者 资 格 的 国 家 证 书 取 得 者, 竞 聘 教 授 和 副 教 授 不 受 国 籍 的 限 制 经 过 学 校 和 国 家 两 道 评 估 程 序, 被 录 用 的 教 授 由 国 家 总 统 任 命 副 教 授 由 国 民 教 育 部 长 任 命 竞 聘 副 教 授 被 录 用 者 要 有 一 年 的 试 用 期, 试 用 期 结 束 要 由 大 学 再 次 审 查, 16

19 合 格 者 再 由 国 民 教 育 部 长 正 式 任 命 ; 副 教 授 一 般 不 能 在 本 校 晋 升, 担 任 十 年 以 上 的 副 教 授 通 过 竞 聘 才 能 成 为 教 授 ; 教 授 和 副 教 授 一 般 是 被 终 身 雇 用, 可 以 一 直 到 65 岁 退 休 德 国 实 行 联 邦 制, 在 教 育 管 理 体 制 上, 联 邦 政 府 与 各 州 分 工 合 作 联 邦 政 府 有 权 通 过 立 法 决 定 高 等 教 育 的 基 本 原 则 发 展 规 划 等 重 大 问 题, 包 括 高 校 教 师 实 行 公 务 员 工 资 制 度 教 育 主 权 在 各 州 和 直 辖 市, 地 方 各 级 政 府 是 举 办 各 级 各 类 学 校 教 育 的 主 体, 代 表 国 家 对 各 级 各 类 学 校 教 育 实 施 监 督 和 督 导 德 国 高 等 教 育 机 构 除 了 教 会 设 置 以 外, 基 本 上 是 州 立 的, 州 立 大 学 教 师 可 谓 是 州 的 公 务 员 公 务 员 的 身 份 在 公 法 上 视 为 忠 诚 勤 务 的 官 吏, 在 私 法 上 看 成 根 据 劳 动 契 约 的 雇 员 因 此, 德 国 大 学 教 师 多 数 具 有 官 吏 的 身 份, 州 立 大 学 的 教 师 是 公 务 员 德 国 高 等 教 育 大 纲 法 对 大 学 教 师 的 聘 任 条 件 和 工 作 服 务 地 位 做 出 规 定 各 州 按 照 高 等 教 育 大 纲 法 制 定 本 州 大 学 法, 也 同 样 规 定 大 学 教 师 的 聘 任 标 准 德 国 大 学 教 师 主 要 包 括 教 授 准 教 授 大 学 助 教 科 研 和 教 学 合 作 教 师 以 及 特 别 任 务 教 师 教 授 没 有 任 期 要 求, 经 过 一 定 的 试 用 期, 通 常 是 作 为 终 身 官 吏 被 任 用 教 授 的 任 用 标 准 是 : 取 得 博 士 学 位 对 教 育 具 有 适 应 能 力 具 备 5 年 以 上 的 职 业 实 践 ( 其 中 3 年 是 在 校 外 ), 并 且 公 开 招 聘 教 授 根 据 大 学 的 要 求, 由 州 法 律 规 定 的 有 权 威 的 机 构 任 命 ; 准 教 授 的 任 用 标 准 是 : 取 得 博 士 学 位 对 教 育 具 有 适 应 能 力 取 得 博 士 学 位 后 又 在 本 校 以 外 的 高 等 教 育 机 构 从 事 两 年 以 上 学 术 研 究 的 经 验 者 ; 助 教 需 要 博 士 学 位, 有 较 强 的 独 立 科 研 能 力, 任 期 三 年, 期 满 后 可 再 延 长 三 年, 但 最 多 不 能 超 过 8 年 ; 科 研 和 教 学 合 作 教 师 的 任 务 是 在 教 学 和 科 研 领 域 与 教 授 合 作, 必 须 具 有 大 学 学 历, 有 较 强 的 教 学 和 科 研 能 力, 能 与 教 授 合 作 从 事 教 学 科 研 工 作 ; 特 殊 任 务 教 师 是 指 传 授 某 种 特 殊 技 能 ( 如 语 言 ) 或 负 责 其 他 特 殊 教 学 环 节 或 实 践 教 学 环 节 工 作 的 教 师, 不 需 要 具 备 教 授 资 格 的 各 项 要 求, 只 要 具 有 从 事 教 学 和 科 研 的 某 种 特 殊 技 能 和 授 课 能 力 培 养 培 训 OFSTED TTA 教 师 培 训 质 量 和 标 准 框 架 等 英 国 十 分 重 视 教 师 培 养 培 训 工 作, 主 要 由 教 育 标 准 办 公 室 (Office for Standards in Education,OFSTED) 与 教 师 培 训 管 理 署 (Teacher Training Agency,TTA) 两 个 部 门 相 互 配 合 共 同 管 理 OFSTED 是 一 个 非 内 阁 性 的 政 府 部 门, 是 女 王 的 首 席 学 校 督 导 官 的 办 公 室, 独 立 于 教 育 与 就 业 部 它 的 首 要 任 务 是 管 理 学 校 督 导 系 统, 专 门 负 责 组 织 对 英 国 所 全 部 或 主 要 受 国 家 资 助 的 学 校 工 作 进 行 独 立 的 常 规 性 督 导, 以 提 高 教 育 水 平 和 质 量 标 准, 还 检 查 地 方 教 育 局 高 校 的 职 前 教 师 培 训 课 程 及 质 量 ;TTA 作 为 非 政 府 部 门 的 执 行 性 机 构, 主 要 负 责 认 证 各 种 教 师 培 训 机 构 的 资 格, 并 评 估 教 师 培 训 的 质 量, 这 是 英 国 历 史 上 第 一 个 把 教 师 入 门 训 练 就 业 以 及 在 职 进 修 作 为 一 个 相 互 联 系 的 不 断 发 展 的 专 业 化 的 教 师 教 育 体 系 进 行 统 一 管 理 的 专 门 组 织 TTA 认 证 职 前 教 师 培 训 机 构, 并 负 责 分 配 政 府 资 助 资 金 OFSTED 则 对 培 训 机 构 的 质 量 进 行 检 查 并 评 级,TTA 根 据 这 些 等 级 给 培 训 机 构 分 配 资 金 教 师 培 训 管 理 署 则 帮 助 教 师 培 训 机 构 达 到 所 要 求 的 质 量 标 准, 同 时 也 会 对 劣 质 培 训 机 构 采 取 认 证 撤 销 的 处 罚 1998 年, 英 国 教 育 与 就 业 部 发 布 第 4 号 公 文 教 学 : 高 地 位 高 标 准, 职 前 教 师 培 训 课 程 的 要 求, 该 公 文 是 以 教 育 大 臣 下 达 的 标 准 为 依 据 而 颁 布 的 它 规 定 了 授 以 教 师 合 格 教 师 证 的 标 准 ; 职 前 教 师 培 训 各 类 课 程 的 要 求 这 一 公 文 还 从 学 科 知 识 与 理 解 教 学 法 知 识 与 理 解 有 效 教 学 和 评 价 方 法 三 个 方 面 对 教 师 培 训 课 程 的 内 容 和 入 职 前 教 师 应 达 到 的 水 平 作 了 详 尽 的 规 定, 形 成 了 系 统 化 的 教 师 培 训 课 程 标 准 框 架 体 系 OFSTED 和 TTA 根 据 这 一 公 文, 并 遵 照 教 育 大 臣 的 现 行 职 前 教 师 培 训 的 要 求 和 标 准, 共 同 商 讨 规 划 职 前 教 师 培 训 质 量 和 标 准 的 评 估 框 架, 对 职 前 教 师 培 训 进 行 认 证 和 质 量 评 估 工 作 法 国 高 校 教 师 一 律 称 为 教 学 与 研 究 人 员, 教 学 和 科 研 工 作 并 重, 以 科 研 推 动 教 学 他 们 既 反 对 教 学 是 大 学 的 首 要 工 作, 又 反 对 把 科 研 著 作 作 为 评 价 教 师 的 唯 一 标 准 为 此, 法 国 高 校 规 定 教 授 和 讲 师 的 教 学 工 作 量 并 不 重, 目 的 是 鼓 励 教 师 有 充 足 的 时 间 进 行 科 研 此 外, 法 国 还 实 行 全 国 高 校 助 教 统 考 制 度 由 于 大 学 本 科 毕 业 生 不 能 直 接 聘 为 助 教, 一 般 先 以 非 正 式 教 师 的 身 份 工 作 2-3 年, 然 后 由 学 校 推 荐 参 加 每 年 一 次 的 全 国 高 校 助 教 17

20 统 考 合 格 者 由 教 育 部 聘 为 助 教, 并 分 配 到 各 高 校 任 教 取 得 正 式 资 格 的 教 师, 可 以 领 取 国 家 公 务 员 的 薪 酬 法 国 还 于 1998 年 实 施 了 发 展 多 媒 体 行 动 计 划, 加 强 教 师 对 于 多 媒 体 和 现 代 网 络 信 息 技 术 的 培 训, 使 之 在 教 学 科 研 中 掌 握 一 定 的 现 代 信 息 技 术 2002 年, 德 国 高 校 投 入 1.8 亿 欧 元 设 立 青 年 教 授 席 位 方 案 代 替 现 有 的 教 师 资 格 考 试 这 简 化 了 青 年 科 学 家 获 得 教 授 职 位 的 程 序, 使 得 那 些 有 才 华 的 青 年 科 学 家 在 获 得 博 士 学 位 之 后, 能 直 接 谋 求 教 授 职 位 这 意 味 着 30 岁 出 头 的 青 年 教 师 就 有 机 会 被 聘 为 教 授, 这 要 比 以 前 提 前 约 10 年 青 年 教 授 席 位 的 聘 期 为 两 个 3 年 第 一 个 3 年 结 束 时 进 行 一 次 评 估, 通 过 评 估 者 再 延 长 3 年 聘 期,6 年 聘 期 结 束 后, 他 们 的 执 教 成 绩 将 受 到 评 定, 然 后 开 始 申 请 终 身 教 授, 反 之 则 解 除 聘 约 青 年 教 授 席 位 方 案 稳 定 和 吸 引 了 一 大 批 优 秀 年 轻 人 在 德 国 任 教 可 以 说 德 国 以 青 年 教 授 席 位 促 使 教 师 自 我 发 展 和 提 高 英 国 法 国 和 德 国 都 采 取 带 薪 休 假 的 形 式, 鼓 励 教 师 利 用 学 术 假 期 从 事 科 研 活 动 英 国 大 学 教 师 工 作 2 年 至 3 年 可 有 一 个 学 期 或 几 个 月 的 研 究 休 假, 工 作 6 年 至 7 年 可 有 一 年 的 研 究 休 假 德 国 大 学 教 授 每 四 年 可 以 享 受 一 次 学 术 假, 在 此 期 间, 教 授 可 以 脱 离 本 职 工 作, 专 心 从 事 科 学 研 究 法 国 教 学 与 科 研 人 员 每 六 年 可 以 享 受 一 次 半 年 至 一 年 的 研 究 假 激 励 机 制 灵 活 的 市 场 化 薪 酬 和 丰 厚 的 公 务 员 薪 酬 随 着 经 济 全 球 化 带 来 的 竞 争, 高 层 次 人 才 流 动 的 国 际 化 趋 势, 以 及 高 等 教 育 自 身 发 展 的 需 求, 欧 洲 各 国 都 在 积 极 探 索 高 校 教 师 的 激 励 问 题, 其 中 最 重 要 的 一 点 就 是 薪 酬 激 励 机 制 英 国 公 立 学 校 与 私 立 学 校 采 用 灵 活 的 薪 酬 标 准 公 立 大 学 教 师 有 两 种 薪 酬 模 式 : 一 种 是 地 方 政 府 ( 州 或 省 ) 及 其 高 等 教 育 管 理 机 构 通 过 立 法 下 达 经 费 预 算 制 定 工 资 标 准 规 定 教 职 员 工 社 会 保 障 福 利 待 遇 政 策 等 渠 道 和 措 施, 进 行 高 校 薪 酬 制 度 的 宏 观 管 理 和 政 策 指 导, 高 校 在 具 体 实 施 教 职 员 工 聘 任 和 确 定 薪 酬 政 策 方 面 具 有 自 主 权 另 一 种 是 集 体 谈 判 制 度, 即 两 方 利 益 团 体 的 协 商 机 制, 主 要 是 英 国 大 学 的 各 级 各 类 工 会 代 表 某 一 类 教 职 员 工 与 政 府 或 校 方 进 行 聘 用 和 工 资 待 遇 的 集 体 谈 判 ; 私 立 大 学 是 校 方 与 教 师 个 人 之 间 的 合 约 ( 合 同 ) 制 私 立 大 学 在 教 学 研 究 水 平 教 育 质 量 社 会 声 望 乃 至 经 费 来 源 等 方 面 总 体 上 优 于 公 立 大 学, 教 师 的 工 资 待 遇 也 比 较 高, 福 利 制 度 很 有 特 色 这 些 学 校 教 师 的 劳 动 报 酬 与 劳 动 力 市 场 的 价 位 水 平 联 系 更 加 紧 密, 实 行 的 是 市 场 化 的 薪 酬 标 准 法 国 德 国 等 国 高 校 教 师 是 国 家 或 地 方 公 务 员, 执 行 的 是 公 务 员 薪 酬 制 度, 享 受 公 务 员 工 资 福 利 待 遇 的 相 关 政 策, 特 别 是 在 福 利 制 度 和 社 会 保 障 制 度 上 具 有 许 多 优 厚 的 待 遇 工 资 标 准 由 国 家 法 律 统 一 制 定, 并 由 州 政 府 统 一 发 放 如 德 国 公 务 员 法 公 务 员 薪 奉 法 高 等 教 育 总 法 及 各 州 的 高 等 教 育 法 对 高 校 教 师 的 工 资 和 福 利 待 遇 作 了 明 确 规 定 德 国 高 校 教 师 终 身 享 受 公 务 员 的 福 利 待 遇, 主 要 包 括 : 高 校 教 师 经 过 严 格 筛 选 和 考 核 一 旦 成 为 国 家 公 务 员 后, 只 要 不 触 犯 国 家 法 律, 不 得 被 解 雇 ; 高 校 教 师 终 身 享 受 优 厚 的 医 疗 保 险, 国 家 为 他 们 及 其 配 偶 和 未 成 年 的 子 女 至 少 支 付 一 半 的 医 疗 保 险 费 用 ; 高 校 教 师 按 工 龄 每 年 享 受 26 至 30 天 的 全 薪 休 假 ; 按 工 龄 职 称 职 务 和 家 庭 状 况, 高 校 教 师 每 月 可 领 取 数 量 不 等 的 补 贴 ; 高 校 教 师 年 满 65 岁 退 休 后, 可 领 取 最 高 可 达 最 后 一 个 月 工 资 75% 的 养 老 金 ; 如 果 高 校 教 师 退 休 后 亡 故, 配 偶 和 未 成 年 子 女 可 领 取 相 应 的 补 贴, 并 享 受 先 前 同 样 的 医 疗 保 险 待 遇 这 种 基 于 资 历 的 薪 酬 制 度 最 严 重 的 问 题 就 是 缺 乏 有 效 的 激 励 机 制 由 于 教 师 相 当 于 公 务 员, 工 资 主 要 取 决 于 学 历 学 位 职 称 职 务 和 工 龄 也 就 是 说, 只 要 他 们 达 到 有 关 法 规 的 要 求, 则 可 按 期 晋 级 加 薪 和 增 加 补 贴, 却 忽 略 了 对 教 师 教 学 质 量 科 研 成 果 和 工 作 业 绩 的 考 核, 缺 乏 竞 争 和 激 励 机 制 因 此, 法 德 两 国 纷 纷 采 取 措 施, 力 图 建 立 一 套 灵 活 的 竞 争 性 的 基 于 个 人 绩 效 的 新 型 工 资 体 系, 以 增 强 教 师 的 绩 效 意 识 和 竞 争 意 识 工 资 改 革 的 核 心 在 于 提 高 教 师 工 资 中 与 业 绩 挂 钩 的 浮 动 部 分, 减 少 逐 年 增 长 的 固 定 部 分 其 中, 浮 动 工 资 主 要 取 决 于 教 师 的 教 学 质 量 科 研 成 果 等 业 绩 因 素 如 德 国 在 新 的 工 资 方 案 中, 减 少 了 基 本 工 资 额 度, 增 加 了 补 贴 额 度 ( 约 占 总 工 资 的 四 分 之 一 ), 这 将 取 决 于 教 授 的 教 学 质 量 科 研 成 果 18

21 发 表 论 文 的 数 量 在 国 内 外 的 知 名 度 指 导 硕 士 生 和 博 士 生 的 数 量 科 研 成 果 转 让 的 数 量 争 取 外 来 资 金 的 数 量 以 及 学 生 对 其 授 课 的 反 应 等 因 素 这 意 味 着 教 授 收 入 的 多 少 将 根 据 个 人 绩 效 而 定 此 外, 新 的 工 资 方 案 还 取 消 原 来 了 每 两 年 晋 升 一 档 工 资 的 做 法, 取 消 与 聘 任 和 延 聘 有 关 的 津 贴 教 师 评 价 英 国 PRP 教 师 评 价 国 家 体 系 与 德 国 高 等 教 育 质 量 评 价 计 划 英 国 首 先 摒 弃 了 奖 惩 性 教 师 评 价, 开 始 推 行 新 型 的 发 展 性 教 师 评 价 发 展 性 教 师 评 价 是 依 据 一 定 的 发 展 目 标 和 发 展 价 值 观, 以 促 进 教 师 的 专 业 发 展 和 终 身 成 长 为 最 终 目 的 的 教 师 评 价 制 度, 所 以 深 受 广 大 教 师 欢 迎 它 是 一 种 形 成 性 评 价, 不 以 奖 惩 为 目 的, 在 没 有 奖 惩 的 条 件 下 以 发 展 为 本, 面 向 未 来 面 向 全 体, 强 调 合 作 和 自 我 完 善, 促 进 教 师 的 专 业 发 展 和 终 身 成 长 20 世 纪 80 年 代 早 期, 英 国 政 府 发 布 了 一 系 列 白 皮 书, 如 1983 年 的 教 学 质 量 和 1985 年 的 把 学 校 办 得 更 好 等, 都 强 调 通 过 对 教 师 的 表 现 或 绩 效 (Performance) 进 行 考 核 以 提 高 学 校 教 育 的 水 准, 并 提 出 要 准 备 通 过 评 价 来 解 聘 一 些 不 达 标 的 教 师 绩 效 评 价 被 看 作 一 个 将 薪 金 责 任 和 绩 效 三 者 恰 当 地 融 为 一 体 的 良 策 1998 年 12 月, 英 国 工 党 政 府 提 出 了 将 绩 效 与 薪 金 挂 钩 (Performance Related Pay,PRP) 的 教 师 评 价 国 家 体 系, 包 括 以 下 几 种 类 型 : 校 长 ( 主 任 教 员 ) 体 系 两 种 有 区 别 的 教 师 体 系 学 校 奖 励 体 系 校 长 评 价 由 政 府 任 命 一 个 经 过 良 好 训 练 的 外 部 监 督 员 评 估, 主 要 是 考 察 他 们 对 学 生 进 步 和 学 校 管 理 所 作 贡 献 的 程 度 大 小 ; 从 事 在 教 学 一 线 的 教 师 的 年 度 评 价, 主 要 是 评 估 教 学 的 效 度, 该 效 度 来 源 于 学 校 的 发 展 计 划 及 团 队 的 计 划, 而 这 一 评 价 目 标 反 过 来 又 确 认 了 重 点 考 虑 学 生 进 步 与 发 展 的 各 项 指 标, 包 括 教 师 以 何 种 方 式 对 团 队 的 进 步 做 出 贡 献 和 教 师 自 己 职 业 发 展 的 状 况 等 年 度 评 价 的 重 点 是 教 师 工 作 的 整 体 质 量 对 于 学 生 的 影 响 评 价 与 发 展 理 论 框 架 的 难 点 将 由 新 的 有 效 教 学 理 论 研 究 来 解 决 通 过 良 好 的 表 现, 教 师 将 达 到 绩 效 指 标 的 分 水 岭, 这 同 时 也 是 薪 金 的 分 水 岭 要 想 跨 越 这 个 薪 金 的 分 水 岭, 教 师 就 必 须 接 受 国 家 标 准 的 评 价, 而 这 个 标 准 则 要 求 教 师 必 须 得 有 可 信 的 证 据 ( 有 关 的 指 标 数 据 ) 来 证 实 自 己 的 教 学 的 确 是 有 效 教 学 ; 政 府 向 学 校 奖 励 体 系 资 助 600 万 英 镑 奖 励 学 校 优 秀 的 标 准 有 两 个 : 第 一 是 基 于 考 试 / 测 验 的 结 果 ; 第 二 是 对 测 验 / 考 试 结 果 的 再 评 价 奖 励 发 给 两 类 人 : 教 师 和 为 学 校 做 出 贡 献 的 校 长 或 管 理 阶 层 学 校 在 分 配 奖 金 时 一 定 要 公 正 公 平 评 价 的 每 一 轮 都 由 教 学 检 查 评 价 会 议 ( 对 评 价 目 标 要 有 陈 述 报 告 ) 评 价 评 议 会 等 内 容 构 成 英 国 工 党 在 其 建 议 书 中 明 确 宣 称, 教 育 PRP 体 系 的 目 的 是 : 适 当 奖 励 那 些 为 学 校 成 功 做 出 重 要 贡 献 的 校 长 ; 保 持 教 师 职 业 对 有 才 华 青 年 有 足 够 的 吸 引 力, 奖 励 优 秀 者, 推 动 职 业 发 展 ; 重 奖 表 现 优 秀 的 教 师 ; 最 终 目 标 是 提 高 教 育 水 平 2005 年 9 月, 德 国 各 州 文 化 教 育 部 长 联 席 会 议 通 过 了 一 项 关 于 教 学 的 全 面 质 量 保 证 框 架, 为 各 州 和 高 等 教 育 机 构 制 定 了 质 量 保 证 的 未 来 发 展 要 求 教 师 教 育 标 准 评 价 体 系 也 在 其 框 架 性 规 定 下 这 部 标 准 重 新 界 定 教 师 应 该 承 担 的 五 大 任 务, 同 时 提 出 完 成 这 些 任 务 应 拥 有 的 能 力 标 准, 强 调 在 修 业 阶 段 和 见 习 阶 段 共 同 完 成 对 教 师 的 这 些 能 力 的 培 养 与 培 训, 并 以 这 些 标 准 作 为 衡 量 教 师 教 育 的 参 考 性 指 标 新 标 准 提 出 了 教 师 应 该 具 备 的 11 大 能 力, 这 些 能 力 又 被 归 类 为 教 学 教 育 评 价 与 创 新 4 大 能 力 领 域 教 学 能 力 领 域, 强 调 教 师 是 教 与 学 的 专 业 人 员 ; 教 育 能 力 领 域, 强 调 教 师 要 从 事 教 育 工 作 ; 评 价 能 力 领 域, 强 调 教 师 合 理 而 负 责 地 从 事 评 价 与 咨 询 活 动 ; 创 新 能 力 领 域, 强 调 教 师 不 断 提 升 自 己 的 能 力 2.3 日 本 日 本 也 是 高 等 教 育 发 达 国 家 自 明 治 维 新 以 来, 日 本 就 把 教 育 当 作 国 家 盛 衰 的 重 要 事 业, 政 府 统 筹 规 划 和 统 制 管 理 高 等 教 育 日 本 大 学 有 国 立 公 立 私 立 之 分, 教 师 身 份 相 应 为 国 家 公 务 员 地 方 公 务 员 私 立 学 校 教 师 按 照 大 学 设 置 基 准, 为 达 到 教 学 与 研 究 的 目 的, 大 学 开 设 学 科 和 讲 座 制, 配 备 必 要 的 学 科 专 职 教 师 主 要 学 科 原 则 上 由 专 职 教 授 及 副 教 授 担 19