1 重 要 提 示 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 基 金 托 管 人 中 国

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1 东 海 美 丽 中 国 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 2015 年 第 3 季 度 报 告 2015 年 9 月 30 日 基 金 管 理 人 : 东 海 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 报 告 送 出 日 期 :2015 年 10 月 26 日 第 1 页 共 11 页

2 1 重 要 提 示 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 基 金 托 管 人 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定, 于 2015 年 10 月 23 日 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容, 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 投 资 有 风 险, 投 资 者 在 作 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 及 其 更 新 本 报 告 中 财 务 资 料 未 经 审 计 本 报 告 期 自 2015 年 7 月 1 日 起 至 9 月 30 日 止 2 基 金 产 品 概 况 基 金 简 称 东 海 美 丽 中 国 灵 活 配 置 混 合 基 金 主 代 码 基 金 运 作 方 式 契 约 型 开 放 式 基 金 合 同 生 效 日 2014 年 11 月 14 日 报 告 期 末 基 金 份 额 总 额 35,829, 份 本 基 金 通 过 在 股 票 固 定 收 益 类 资 产 现 金 等 资 产 的 积 极 灵 活 配 置, 重 点 关 注 在 建 设 美 丽 中 国 的 主 旋 律 下, 投 资 目 标 受 益 经 济 结 构 转 型 和 经 济 品 质 改 善 的 个 股, 辅 以 衍 生 金 融 工 具 适 度 对 冲 系 统 风 险, 以 获 得 中 长 期 稳 定 且 超 越 比 较 基 准 的 投 资 回 报 中 国 经 济 增 长 正 处 在 从 数 量 扩 张 向 质 量 改 善 转 变 的 过 程 中, 中 央 政 府 提 出 的 美 丽 中 国 概 念 不 光 重 点 关 注 生 态 文 明 建 设, 更 是 融 入 了 经 济 建 设 政 治 建 设 文 化 建 设 社 会 建 设 各 方 面 和 全 过 程 围 绕 美 丽 中 国 的 概 念, 中 国 经 济 结 构 转 型 和 经 济 品 质 的 改 善 会 在 很 长 时 投 资 策 略 期 贯 穿 中 国 经 济 增 长 的 主 线, 由 此 带 来 一 系 列 的 投 资 机 遇, 而 与 美 丽 中 国 相 关 联 的 行 业 及 企 业 将 蕴 含 极 高 的 投 资 价 值 同 时, 本 基 金 通 过 对 宏 观 环 境 和 市 场 风 险 特 征 的 分 析 研 究, 不 断 优 化 组 合 资 产 配 置, 控 制 仓 位 和 采 用 衍 生 品 套 期 保 值 等 策 略, 实 现 基 金 资 产 的 长 第 2 页 共 11 页

3 期 稳 定 增 值 沪 深 300 指 数 收 益 率 50% + 上 证 国 债 指 数 收 益 率 业 绩 比 较 基 准 50% 本 基 金 是 混 合 型 证 券 投 资 基 金, 其 预 期 收 益 和 风 险 水 风 险 收 益 特 征 平 高 于 债 券 型 基 金 产 品 和 货 币 市 场 基 金 低 于 股 票 型 基 金 产 品, 属 于 中 高 风 险 中 高 预 期 收 益 的 基 金 产 品 基 金 管 理 人 东 海 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 基 金 托 管 人 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 3 主 要 财 务 指 标 和 基 金 净 值 表 现 3.1 主 要 财 务 指 标 单 位 : 人 民 币 元 主 要 财 务 指 标 报 告 期 (2015 年 7 月 1 日 2015 年 9 月 30 日 ) 1. 本 期 已 实 现 收 益 3,083, 本 期 利 润 18,358, 加 权 平 均 基 金 份 额 本 期 利 润 期 末 基 金 资 产 净 值 41,957, 期 末 基 金 份 额 净 值 注 :(1) 所 述 基 金 业 绩 指 标 不 包 括 持 有 人 认 购 或 交 易 基 金 的 各 项 费 用, 计 入 费 用 后 实 际 收 益 水 平 要 低 于 所 列 数 字 (2) 本 期 已 实 现 收 益 指 基 金 本 期 利 息 收 入 投 资 收 益 其 他 收 入 ( 不 含 公 允 价 值 变 动 收 益 ) 扣 除 相 关 费 用 后 的 余 额, 本 期 利 润 为 本 期 已 实 现 收 益 加 上 本 期 公 允 价 值 变 动 收 益 3.2 基 金 净 值 表 现 本 报 告 期 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较 业 绩 比 业 绩 比 净 值 增 较 基 准 净 值 增 较 基 准 阶 段 长 率 标 收 益 率 长 率 1 收 益 率 准 差 2 标 准 差 3 4 过 去 三 个 月 31.40% 2.26% 14.03% 1.67% 17.37% 0.59% 注 :(1) 上 述 基 金 业 绩 指 标 不 包 括 持 有 人 认 购 或 交 易 基 金 的 各 项 费 用, 计 入 费 用 后 实 际 收 益 水 平 要 低 于 所 列 数 字 ; (2) 本 基 金 的 业 绩 基 准 为 : 沪 深 300 指 数 收 益 率 50% + 上 证 国 债 指 数 收 益 率 50% 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 比 较 第 3 页 共 11 页

4 90% 80% 70% 60% 50% 40% 30% 20% 10% 0% 东 海 美 丽 中 国 灵 活 配 置 混 合 基 金 基 准 注 :(1) 本 基 金 基 金 合 同 生 效 日 为 2014 年 11 月 14 日, 截 止 报 告 期 末 未 满 一 年 ; (2) 本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具, 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市 的 股 票 ( 含 主 板 中 小 板 创 业 板 及 其 他 经 中 国 证 监 会 核 准 上 市 的 股 票 ) 债 券 货 币 市 场 工 具 权 证 资 产 支 持 证 券 股 指 期 货 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 ( 但 须 符 合 中 国 证 监 会 的 相 关 规 定 ) 本 基 金 的 投 资 组 合 比 例 为 股 票 资 产 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 为 0%95%; 权 证 资 产 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 为 0%3%; 任 何 交 易 日 日 终, 持 有 的 买 入 股 指 期 货 合 约 价 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 10%, 持 有 的 卖 出 期 货 合 约 价 值 不 得 超 过 基 金 持 有 的 股 票 总 市 值 的 20%; 任 何 交 易 日 日 终, 持 有 的 买 入 期 货 合 约 价 值 与 有 价 证 券 市 值 之 和, 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 95%; 任 何 交 易 日 日 终 在 扣 除 股 指 期 货 合 约 需 缴 纳 的 交 易 保 证 金 后, 现 金 或 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5%; (3) 本 基 金 的 建 仓 期 为 本 基 金 合 同 生 效 日 起 6 个 月, 建 仓 期 结 束 时 各 项 资 产 配 置 比 例 均 符 合 基 金 合 同 的 约 定 4 管 理 人 报 告 4.1 基 金 经 理 ( 或 基 金 经 理 小 组 ) 简 介 姓 名 职 务 任 本 基 金 的 基 金 经 理 期 限 任 职 日 期 离 任 日 期 证 券 从 业 年 限 说 明 金 融 学 博 士 加 拿 大 MCMASTER 大 学 博 士 后 历 任 华 西 证 券 有 限 责 任 公 司 证 券 投 资 部 副 总 经 理 东 海 证 券 上 海 自 营 分 公 司 执 行 总 经 理 上 海 云 腾 投 资 管 理 有 限 公 司 投 资 总 监 等 王 庆 仁 副 总 经 理, 本 基 金 的 基 金 经 理 2014 年 11 月 2015 年 8 月 5 14 日 日 15 第 4 页 共 11 页

5 职 经 济 学 学 士, 中 级 经 济 师 历 任 泰 阳 证 券 湘 证 基 金 管 理 部 经 理 助 理 泰 阳 证 券 本 基 金 资 产 管 理 总 部 投 资 交 易 部 2014 年 11 月 杜 斌 的 基 金 16 经 理 方 正 证 券 资 产 管 理 14 日 经 理 部 债 券 型 集 合 计 划 投 资 主 办 人 东 海 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 专 户 理 财 部 投 资 经 理 等 职 注 :(1) 此 处 的 任 职 日 期 离 职 日 期 均 指 公 司 做 出 决 定 之 日, 若 该 基 金 经 理 自 基 金 合 同 生 效 日 起 即 任 职, 则 任 职 日 期 为 基 金 合 同 生 效 日 ; (2) 证 券 从 业 的 含 义 遵 从 行 业 协 会 证 券 从 业 人 员 资 格 管 理 办 法 的 相 关 规 定 (3) 截 至 本 报 告 送 出 日, 本 基 金 基 金 经 理 王 庆 仁 先 生 已 辞 去 公 司 副 总 经 理 及 基 金 经 理 职 务, 相 关 公 告 已 于 2015 年 8 月 6 日 通 过 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 证 券 日 报 及 公 司 官 网 ( 对 外 披 露 4.2 管 理 人 对 报 告 期 内 本 基 金 运 作 遵 规 守 信 情 况 的 说 明 本 报 告 期 内, 本 基 金 管 理 人 严 格 遵 守 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 基 金 合 同 和 其 他 有 关 法 律 法 规 监 管 部 门 的 相 关 规 定, 依 照 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 安 全 高 效 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 在 认 真 控 制 投 资 风 险 的 基 础 上, 为 基 金 份 额 持 有 人 谋 求 最 大 利 益, 没 有 发 生 损 害 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 行 为 4.3 公 平 交 易 专 项 说 明 公 平 交 易 制 度 的 执 行 情 况 公 司 公 平 交 易 制 度 适 用 于 所 有 投 资 品 种, 以 及 所 有 投 资 管 理 活 动, 涵 盖 授 权 研 究 分 析 投 资 决 策 与 执 行 交 易 执 行 业 绩 评 估 等 投 资 管 理 活 动 各 环 节, 从 研 究 投 资 交 易 合 规 性 监 控, 发 现 可 疑 交 易 立 即 报 告, 并 由 风 险 管 理 部 负 责 对 公 平 交 易 情 况 进 行 定 期 和 不 定 期 评 估 公 司 所 有 研 究 成 果 对 公 司 所 管 理 的 所 有 产 品 公 平 开 放, 投 资 经 理 严 格 遵 守 公 平 公 正 独 立 的 原 则 下 达 投 资 指 令, 所 有 投 资 指 令 在 中 央 交 易 室 集 中 执 行, 投 资 交 易 过 程 公 平 公 正, 投 资 交 易 监 控 贯 穿 于 整 个 投 资 过 程 本 报 告 期 内, 投 资 交 易 监 控 与 价 差 分 析 未 发 现 投 资 组 合 之 间 存 在 利 益 输 送 等 不 公 平 交 易 行 为, 公 平 交 易 制 度 整 体 执 行 情 况 良 好 异 常 交 易 行 为 的 专 项 说 明 第 5 页 共 11 页

6 根 据 中 国 证 监 会 证 券 投 资 基 金 管 理 公 司 公 平 交 易 制 度 指 导 意 见, 公 司 制 定 了 公 平 交 易 制 度 和 异 常 交 易 监 控 细 则, 同 时 加 强 对 组 合 间 同 向 交 易 和 同 日 反 向 交 易 的 监 控 和 检 查 公 司 利 用 公 平 交 易 分 析 系 统, 对 组 合 间 不 同 时 间 窗 口 下 的 同 向 交 易 指 标 进 行 持 续 监 控, 并 定 期 对 组 合 间 的 同 向 交 易 分 析 公 司 禁 止 组 合 内 的 同 日 反 向 交 易, 严 格 控 制 组 合 间 的 同 日 反 向 交 易, 对 采 用 量 化 投 资 策 略 的 组 合 与 其 他 组 合 间 发 生 的 同 日 反 向 交 易 进 行 监 控 和 分 析 本 报 告 期 内 基 金 管 理 人 管 理 的 所 有 投 资 组 合 参 与 的 交 易 所 公 开 竞 价 同 日 反 向 交 易 成 交 较 少 的 单 边 交 易 量 超 过 该 证 券 当 日 总 成 交 量 5% 的 交 易 次 数 为 0 次 本 报 告 期 内, 各 组 合 投 资 交 易 未 发 现 异 常 情 况 4.4 报 告 期 内 基 金 的 投 资 策 略 和 运 作 分 析 本 报 告 期 内,A 股 呈 现 低 位 震 荡 格 局 经 济 基 本 面 数 据 仍 然 延 续 低 迷, 经 济 增 速 下 行 有 企 稳 迹 象 货 币 宽 松 空 间 较 大, 宽 松 预 期 加 强 本 报 告 期 内, 我 们 坚 持 建 设 美 丽 中 国 的 投 资 主 线, 布 局 于 信 息 安 全 生 态 环 保 医 药 与 医 疗 服 务 先 进 制 造 移 动 互 联 农 业 新 型 消 费 ( 文 体 健 康 等 ) 以 提 升 效 率 为 目 的 的 国 企 改 革 及 部 分 受 益 于 上 游 资 源 ( 石 油 矿 石 等 ) 价 格 大 幅 下 跌 的 行 业, 从 这 些 行 业 中 精 选 估 值 相 对 较 低 的 个 股, 择 时 配 置 考 虑 到 目 前 A 股 市 场 弱 市 震 荡 格 局, 我 们 采 取 了 谨 慎 投 资 的 策 略 4.5 报 告 期 内 基 金 的 业 绩 表 现 2015 年 3 季 度, 本 基 金 净 值 增 长 率 为 31.40%, 业 绩 基 准 增 长 率 为 14.03%, 低 于 业 绩 比 较 基 准 17.37% 自 成 立 以 来 (2014 年 11 月 14 日 ), 本 基 金 净 值 增 长 率 为 17.10%, 业 绩 基 准 增 长 率 为 16.07%, 跑 赢 业 绩 比 较 基 准 1.03% 4.6 报 告 期 内 基 金 持 有 人 数 或 基 金 资 产 净 值 预 警 说 明 报 告 期 内, 本 基 金 未 有 连 续 二 十 个 工 作 日 基 金 份 额 持 有 人 数 量 不 满 二 百 人 或 者 基 金 资 产 净 值 低 于 五 千 万 的 情 况 出 现 5 投 资 组 合 报 告 5.1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况 序 号 项 目 金 额 ( 元 ) 占 基 金 总 资 产 的 比 例 (%) 1 权 益 投 资 31,691, 其 中 : 股 票 31,691, 基 金 投 资 第 6 页 共 11 页

7 3 固 定 收 益 投 资 其 中 : 债 券 资 产 支 持 证 券 4 贵 金 属 投 资 5 金 融 衍 生 品 投 资 6 买 入 返 售 金 融 资 产 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 7 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 10,416, 其 他 资 产 4,915, 合 计 47,022, 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) A 农 林 牧 渔 业 B 采 矿 业 2,240, C 制 造 业 15,433, D 电 力 热 力 燃 气 及 水 生 产 和 供 应 业 E 建 筑 业 1,862, F 批 发 和 零 售 业 G 交 通 运 输 仓 储 和 邮 政 业 H 住 宿 和 餐 饮 业 I 信 息 传 输 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业 J 金 融 业 K 房 地 产 业 L 租 赁 和 商 务 服 务 业 M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 N 水 利 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 12,154, O 居 民 服 务 修 理 和 其 他 服 务 业 P 教 育 Q 卫 生 和 社 会 工 作 R 文 化 体 育 和 娱 乐 业 第 7 页 共 11 页

8 S 综 合 合 计 31,691, 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 ( 股 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 大 冷 股 份 247,454 3,345, 置 信 电 气 335,500 3,297, 桑 德 环 境 96,200 3,241, 碧 水 源 67,600 2,953, 广 晟 有 色 66,103 2,240, 东 江 环 保 114,000 2,033, 南 方 汇 通 142,300 2,032, 高 能 环 境 34,000 1,968, 国 电 清 新 111,000 1,956, 雪 迪 龙 99,800 1,952, 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 5.5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 5.6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 5.7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 贵 金 属 5.8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 5.9 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明 第 8 页 共 11 页

9 5.9.1 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 股 指 期 货 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 股 指 期 货 5.10 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 国 债 期 货 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 国 债 期 货 5.11 投 资 组 合 报 告 附 注 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 未 被 监 管 部 门 立 案 调 查, 且 在 本 报 告 编 制 日 前 一 年 内 未 受 到 公 开 谴 责 处 罚 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 未 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库 其 他 资 产 构 成 单 位 : 人 民 币 元 序 号 名 称 金 额 1 存 出 保 证 金 83, 应 收 证 券 清 算 款 4,804, 应 收 股 利 4 应 收 利 息 2, 应 收 申 购 款 其 他 应 收 款 7 待 摊 费 用 23, 其 他 9 合 计 4,915, 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 可 转 换 债 券 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明 金 额 单 位 : 人 民 币 元 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 流 通 受 限 部 分 占 基 金 资 产 流 通 受 限 情 况 的 净 值 比 例 (%) 说 明 公 允 价 值 碧 水 源 2,953, 停 牌 第 9 页 共 11 页

10 广 晟 有 色 2,240, 停 牌 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分 由 于 四 舍 五 入 的 原 因 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 分 项 之 和 与 合 计 可 能 有 尾 差 6 开 放 式 基 金 份 额 变 动 单 位 : 份 报 告 期 期 初 基 金 份 额 总 额 35,509, 报 告 期 期 间 基 金 总 申 购 份 额 39,273, 减 : 报 告 期 期 间 基 金 总 赎 回 份 额 38,953, 报 告 期 期 间 基 金 拆 分 变 动 份 额 ( 份 额 减 少 以 填 列 ) 报 告 期 期 末 基 金 份 额 总 额 35,829, 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 情 况 7.1 基 金 管 理 人 持 有 本 基 金 份 额 变 动 情 况 单 位 : 份 报 告 期 期 初 管 理 人 持 有 的 本 基 金 份 额 报 告 期 期 间 买 入 / 申 购 总 份 额 5,724, 报 告 期 期 间 卖 出 / 赎 回 总 份 额 报 告 期 期 末 管 理 人 持 有 的 本 基 金 份 额 5,724, 报 告 期 期 末 持 有 的 本 基 金 份 额 占 基 金 总 份 额 比 例 (%) 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 交 易 明 细 序 号 交 易 方 式 交 易 日 期 交 易 份 额 ( 份 ) 交 易 金 额 ( 元 ) 适 用 费 率 1 申 购 2015 年 9 月 7 日 4,179, ,099, 申 购 2015 年 9 月 8 日 1,545, ,884, % 合 计 5,724, ,983, 注 : (1) 表 中 所 示 交 易 金 额 不 包 含 交 易 费 用 ; (2) 本 报 告 期 内, 本 基 金 管 理 人 于 2015 年 9 月 7 日 运 用 固 有 资 金 5,100, 元 人 民 币 申 购 本 基 金 适 用 招 募 说 明 书 中 申 购 金 额 区 间 为 500 万 元 ( 含 ) 以 上, 其 申 购 费 率 对 应 为 每 笔 1000 元 人 民 币 8 备 查 文 件 目 录 8.1 备 查 文 件 目 录 1 中 国 证 监 会 批 准 东 海 美 丽 中 国 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 设 立 的 文 件 2 东 海 美 丽 中 国 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 第 10 页 共 11 页

11 3 东 海 美 丽 中 国 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 4 东 海 美 丽 中 国 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 托 管 协 议 5 基 金 管 理 人 业 务 资 格 批 件 营 业 执 照 6 基 金 托 管 人 业 务 资 格 批 件 营 业 执 照 7 报 告 期 内 披 露 的 各 项 公 告 8.2 存 放 地 点 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 处 8.3 查 阅 方 式 投 资 者 可 在 营 业 时 间 免 费 查 阅 也 可 在 支 付 工 本 费 后, 在 合 理 时 间 内 取 得 上 述 文 件 的 复 印 件 东 海 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 二 〇 一 五 年 十 月 二 十 六 日 第 11 页 共 11 页