四 注 册 与 审 核 基 金 公 司 设 立 审 核 设 立 基 金 公 司 应 经 中 国 证 监 会 批 准 设 立 基 金 公 司 必 须 在 股 东 资 格 公 司 章 程 注 册 资 本 从 业 人 员 资 格 内 部 制 度 组 织 机 构 营 业 场 所 等 方 面 符 合 证 券

Transcription

1 私 募 投 资 基 金 登 记 注 册 备 案 办 法 100% 教 程 一 概 述 这 里 讲 述 的 是 100% 实 战 教 程, 不 管 你 是 想 学 习, 还 是 想 了 解, 都 要 仔 细 阅 读, 只 要 把 握 住 关 键 点, 就 有 机 会 快 速 成 功 小 编 北 信 私 募 基 金 备 案 顾 问, 希 望 能 够 帮 你 解 惑 二 定 义 私 募 (Private Placement) 是 相 对 于 公 募 (Public offering) 而 言, 私 募 是 指 向 小 规 模 数 量 Accredited Investor( 通 常 35 个 以 下 ) 出 售 股 票, 此 方 式 可 以 免 除 如 在 美 国 证 券 交 易 委 员 会 (SEC) 的 注 册 程 序 投 资 者 要 签 署 一 份 投 资 书 声 明, 购 买 目 的 是 投 资 而 不 是 为 了 再 次 出 售 第 一, 私 募 的 投 资 基 本 没 有 流 通 性 (Liquidity); 第 二, 之 所 以 叫 私 募, 就 是 不 可 以 公 开 招 募 投 资 人, 不 可 到 公 开 的 市 场 上 去 卖, 不 可 以 在 INTERNET 上 卖 股 份 等 等 第 三, 私 募 的 投 资 人, 可 以 是 天 使 投 资 人 (Angel Investor), 也 可 以 是 VC; 可 以 是 个 人, 也 可 以 是 Institutional Investor 但 不 管 是 谁, 他 必 须 是 Accredited Investor 如 果 想 以 私 募 融 资, 在 中 国 搞 私 募, 目 前 还 没 有 什 么 明 文 规 定 三 必 须 注 意 概 念 在 中 国 金 融 市 场 中 常 说 的 私 募 基 金, 往 往 是 指 相 对 于 受 中 国 政 府 主 管 部 门 监 管 的, 向 不 特 定 投 资 人 公 开 发 行 受 益 凭 证 的 证 券 投 资 基 金 而 言, 是 一 种 非 公 开 宣 传 的, 私 下 向 特 定 投 资 人 募 集 资 金 进 行 的 一 种 集 合 投 资 两 种 基 本 方 式 一 是 基 于 签 订 委 托 投 资 合 同 的 契 约 型 集 合 投 资 基 金 ; 二 是 基 于 共 同 出 资 入 股 成 立 股 份 公 司 的 公 司 型 集 合 投 资 基 金 私 募 在 中 国 是 受 严 格 限 制 的, 因 为 私 募 很 容 易 成 为 非 法 集 资, 两 者 的 区 别 就 是 : 是 否 面 向 一 般 大 众 集 资, 资 金 所 有 权 是 否 发 生 转 移, 如 果 募 集 人 数 超 过 50 人, 并 转 移 至 个 人 账 户, 则 定 为 非 法 集 资, 非 法 集 资 是 极 严 重 经 济 犯 罪, 可 判 死 刑 中 国 的 私 募 按 投 资 标 的 分 主 要 有 : [1] 私 募 证 券 投 资 基 金, 经 阳 光 化 后 又 叫 做 阳 光 私 募 ( 投 资 于 股 票, 私 募 房 地 产 投 资 基 金 ( 现 较 少 ); [2] 私 募 股 权 投 资 基 金 ( 即 PE, 投 资 于 非 上 市 公 司 股 权, 以 IPO 为 目 的 ) [3] 私 募 风 险 投 资 基 金 ( 即 VC, 风 险 大 )

2 四 注 册 与 审 核 基 金 公 司 设 立 审 核 设 立 基 金 公 司 应 经 中 国 证 监 会 批 准 设 立 基 金 公 司 必 须 在 股 东 资 格 公 司 章 程 注 册 资 本 从 业 人 员 资 格 内 部 制 度 组 织 机 构 营 业 场 所 等 方 面 符 合 证 券 投 资 基 金 法 和 证 券 投 资 基 金 管 理 公 司 管 理 办 法 规 定 的 条 件, 同 时 向 中 国 证 监 会 提 交 书 面 申 请 基 金 公 司 重 大 事 项 变 更 审 核 基 金 公 司 下 列 事 项 变 更 需 经 中 国 证 监 会 批 准 : (1) 变 更 股 东 注 册 资 本 或 者 股 东 出 资 比 例 (2) 变 更 名 称 住 所 (3) 修 改 章 程 基 金 公 司 分 支 机 构 设 立 审 核 基 金 公 司 可 以 设 立 分 公 司, 或 者 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 形 式 的 分 支 机 构, 如 办 事 处, 并 得 到 证 监 会 批 准 基 金 公 司 设 立 分 支 机 构, 应 向 中 国 证 监 会 报 送 申 请 材 料 基 金 公 司 股 权 处 置 监 管 基 金 公 司 股 权 转 让, 需 提 交 以 下 材 料 : ( 一 ) 出 让 方 关 于 出 让 股 权 的 说 明, 应 包 括 出 让 基 金 公 司 股 权 的 原 因, 对 受 让 方 参 股 目 的 诚 信 状 况 等 的 了 解 情 况 ; ( 二 ) 受 让 方 按 照 其 自 身 决 策 程 序 同 意 受 让 基 金 公 司 股 权 的 决 定 ; ( 三 ) 受 让 方 出 具 的 参 股 基 金 公 司 报 告 书, 应 包 括 以 下 内 容 : 1 受 让 基 金 公 司 股 权 的 目 的 ; 2 对 基 金 行 业 发 展 状 况 基 金 公 司 制 度 安 排 及 监 管 要 求 基 金 公 司 股 东 权 利 和 义 务 的 了 解 情 况 说 明 ; 3 对 拟 受 让 的 基 金 公 司 了 解 情 况 说 明 ; 4 拟 持 有 基 金 公 司 股 权 的 期 限 安 排 ; 5 受 让 方 拟 成 为 主 要 股 东 的, 应 说 明 其 对 基 金 公 司 发 展 战 略 方 面 的 考 虑 ; ( 四 ) 董 事 会 通 过 的 自 股 权 转 让 协 议 经 股 东 会 批 准 之 日 起 至 获 得 证 监 会 批 准 期 间 公 司 经 营 运 作 的 安 排 方 案 ; ( 五 ) 证 监 会 根 据 审 慎 原 则 要 求 提 供 的 其 他 材 料 基 金 公 司 注 册 条 件 这 里 详 细 介 绍 也 基 金 公 司 的 注 册 审 批 公 司 变 更 企 业 注 销 相 关 的 详 细 信 息! 我 们 这 里 讲 的 是 私 募 投 资 基 金 公 司, 是 以 非 公 开 方 式 募 集 的 股 权 投 资 产 业 投 资 创 业 投 资 风 险 投 资 等 基 金 公 司 基 金 型 公 司 : 名 称 : 北 京 xxx 股 权 投 资 基 金 有 限 公 司, 达 不 到 投 资 规 模 的 投 资 企 业 名 称 不 得 使 用 " 投 资 基 金 " 字 样 注 册 资 金 :5 亿 元 人 民 币, 设 立 时 可 实 入 1 亿, 其 余 资 金 依 照 公 司 法 公 司 章 程 的 要 求 5 年 内 全 部 到 位 管 理 者 : 要 求 至 少 三 名 高 级 管 理 者 具 有 股 权 投 资 管 理 经 验 或 者 相 关 的 投 资 管 理 经 验

3 经 营 范 围 : 非 证 券 业 务 的 投 资 投 资 管 理 咨 询 ; 可 以 申 请 上 述 经 营 范 围 以 外 的 经 营 项 目, 但 是 不 得 从 事 : 1 公 开 募 集 资 金 ; 2 放 贷 ; 3 公 开 交 易 证 券 类 投 资 及 金 融 衍 生 品 交 易 ; 4 对 除 被 投 资 企 业 以 外 的 企 业 提 供 担 保 管 理 型 基 金 公 司 : 投 资 基 金 管 理 : 注 册 资 本 ( 出 资 数 额 ) 不 低 于 3000 万 元, 全 部 为 货 币 形 式 出 资, 设 立 时 实 收 资 本 ( 实 际 缴 付 的 出 资 额 ) 单 个 投 资 者 的 投 资 额 不 低 于 100 万 元 ( 有 限 合 伙 企 业 中 的 普 通 合 伙 人 不 在 本 限 制 条 款 内 ) 至 少 3 名 高 管 具 备 股 权 投 基 金 管 理 运 作 经 验 或 相 关 业 务 经 验 经 营 范 围 : 非 证 券 业 务 的 投 资 投 资 管 理 咨 询 ; 可 以 申 请 上 述 经 营 范 围 以 外 的 经 营 项 目, 但 是 不 得 从 事 :1 公 开 募 集 资 金 ;2 放 贷 ;3 公 开 交 易 证 券 类 投 资 及 金 融 衍 生 品 交 易 ;4 对 除 被 投 资 企 业 以 外 的 企 业 提 供 担 保 基 金 公 司 变 更 基 金 公 司 变 更 提 交 材 料 1 企 业 名 称 变 更 核 准 申 请 书 2 企 业 变 更 ( 改 制 ) 登 记 ( 备 案 ) 申 请 书 3 公 司 营 业 执 照 副 公 司 印 与 章 4 地 址 证 明, 房 产 证 产 权 人 证 明 租 房 协 议 5 公 司 章 程 6 股 东 会 决 议 基 金 公 司 注 销 1 企 业 注 销 登 记 申 请 书 ; 2 指 定 ( 委 托 ) 书 ; 3 依 照 公 司 法 作 出 的 决 议 或 决 定 或 行 政 机 关 责 令 关 闭 的 文 件 或 法 院 的 破 产 裁 定 ; 4 股 东 会 或 有 关 机 关 确 认 的 清 算 报 告 ; 5 三 次 注 销 公 告 报 样 ( 第 一 次 公 告 之 日 起 90 日 后, 方 受 理 您 的 注 销 申 请 ); 6 税 务 部 门 出 具 的 完 税 证 明 ; 7 企 业 法 人 营 业 执 照 正 副 本 基 金 公 司 名 称 核 定 名 称 应 符 合 名 称 登 记 管 理 规 定, 允 许 达 到 规 模 的 投 资 企 业 名 称 使 用 投 资 基 金 字 样 名 称 中 的 行 业 用 语 可 以 使 用 风 险 投 资 基 金 创 业 投 资 基 金 股 权 投 资 基 金 投 资 基 金 等 字 样 除 国 务 院 决 定 设 立 的 企 业 外, 企 业 名 称 不 得 冠 以 中 国 中 华 全 国 国 家 国 际 等 字 样 管 理 型 企 业 名 称 核 定 为 :** 投 资 基 金 管 理 有 限 公 司 或 ** 投 资 基 金 管 理 中 心 ( 有 限 合 伙 ) 基 金 型 企 业 名 称 核 定 为 :** 投 资 基 金 有 限 公 司 ( 行 政 区 划 可 加 在 字 号 前 或 中 间 ) 公 司 制 股 权 投 资 企 业 名 称 核 准 为 : xx 股 权 投 资 股 份 公 司 或 xx 股 权 投 资 基 金 股 份 司 xx 股 权 投 资 有 限 公 司 或 xx 股 权 投 资 基 金 有 限 公 司

4 合 伙 制 股 权 投 资 企 业 名 称 核 准 为 : xx 股 权 投 资 合 伙 企 业 +( 有 限 合 伙 ) 或 xx 股 权 投 资 基 金 合 伙 企 业 +( 有 限 合 伙 ) 公 司 制 股 权 投 资 管 理 机 构 名 称 核 定 为 xx 股 权 投 资 管 理 股 份 公 司 或 xx 股 权 投 资 基 金 管 理 股 份 公 司 xx 股 权 投 资 管 理 有 限 公 司 或 xx 股 权 投 资 基 金 管 理 有 限 公 司 合 伙 制 股 权 投 资 管 理 机 构 名 称 核 准 为 xx 股 权 投 资 管 理 合 伙 企 业 +( 有 限 合 伙 ) ( 普 通 合 伙 ) 或 xx 股 权 投 资 基 金 管 理 合 伙 企 业 +( 有 限 合 伙 ) ( 普 通 合 伙 ) 股 权 投 资 企 业 及 其 管 理 机 构 的 注 册 名 称 国 家 另 有 规 定 的, 从 其 规 定 五 私 募 基 金 备 案 证 券 投 资 基 金 法 将 非 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 纳 入 调 整 范 围, 要 求 私 募 证 券 基 金 管 理 人 按 规 定 向 基 金 行 业 协 会 履 行 登 记 手 续, 办 理 私 募 基 金 备 案 2013 年 6 月, 中 央 编 办 发 文 明 确 由 中 国 证 监 会 负 责 私 募 股 权 投 资 基 金 的 监 督 管 理 经 中 央 编 办 同 意, 中 国 证 监 会 授 权 基 金 业 协 会 具 体 负 责 私 募 投 资 基 金 管 理 人 登 记 和 私 募 基 金 备 案 并 履 行 自 律 监 管 职 能 据 此, 基 金 业 协 会 制 定 了 私 募 投 资 基 金 管 理 人 登 记 和 基 金 备 案 办 法 ( 试 行 ), 明 确 了 私 募 投 资 基 金 管 理 人 登 记 和 私 募 基 金 备 案 的 程 序 和 要 求, 对 私 募 投 资 基 金 业 务 活 动 进 行 自 律 管 理 办 法 主 要 针 对 以 下 几 个 方 面 私 募 投 资 基 金 管 理 人 登 记 基 金 备 案 从 业 人 员 管 理 信 息 报 送 自 律 管 理 北 信 投 资 管 理 私 募 基 金 备 案 专 家 私 募 投 资 基 金 管 理 人 登 记 方 面, 办 法 要 求 私 募 投 资 基 金 管 理 人 应 当 向 基 金 业 协 会 履 行 登 记 手 续 并 申 请 成 为 基 金 业 协 会 会 员 私 募 投 资 基 金 管 理 人 在 进 行 电 子 填 报 的 同 时, 需 提 交 书 面 登 记 备 案 承 诺 函 除 存 在 暂 缓 登 记 的 情 形 外, 登 记 申 请 材 料 完 备 的, 基 金 业 协 会 自 收 齐 登 记 材 料 之 日 起 20 个 工 作 日 内, 以 通 过 网 站 公 示 私 募 投 资 基 金 管 理 人 基 本 情 况 的 方 式, 为 私 募 基 金 管 理 人 办 结 登 记 手 续

5 私 募 基 金 备 案 方 面, 办 法 要 求 私 募 投 资 基 金 管 理 人 在 私 募 基 金 募 集 完 毕 之 日 后 20 个 工 作 日 内, 通 过 私 募 基 金 登 记 备 案 系 统 进 行 基 金 备 案, 并 根 据 私 募 基 金 的 主 要 投 资 方 向 注 明 基 金 类 别, 如 实 填 报 基 本 信 息 基 金 业 协 会 对 备 案 的 私 募 基 金 信 息 予 以 公 示 经 备 案 的 私 募 基 金 可 以 申 请 开 立 证 券 相 关 账 户 私 募 基 金 从 业 人 员 管 理 方 面, 私 募 投 资 基 金 管 理 人 应 当 按 照 规 定 向 基 金 业 协 会 报 送 高 管 人 员 及 其 他 从 业 人 员 基 本 信 息 从 事 私 募 基 金 业 务 的 专 业 人 员, 除 了 可 以 通 过 基 金 业 协 会 组 织 的 基 金 从 业 资 格 考 试 取 得 从 业 资 格 外, 如 其 最 近 三 年 从 事 投 资 管 理 相 关 业 务, 也 可 以 认 定 为 具 有 私 募 基 金 从 业 资 格 对 于 高 级 管 理 人 员, 办 法 要 求 诚 实 守 信, 最 近 三 年 没 有 重 大 失 信 记 录, 未 被 中 国 证 监 会 采 取 市 场 禁 入 措 施 结 合 从 业 资 格 认 定 制 度, 办 法 规 定 了 从 业 人 员 执 业 培 训 要 求 信 息 报 送 方 面, 办 法 要 求 私 募 投 资 基 金 管 理 人 定 期 和 不 定 期 报 送 私 募 基 金 运 作 情 况 根 据 不 同 类 别 私 募 基 金 的 特 点, 提 出 了 差 别 化 的 定 期 信 息 报 送 要 求 : 对 于 私 募 证 券 投 资 基 金, 要 求 每 月 报 送 ; 对 于 私 募 股 权 投 资 基 金, 要 求 每 季 度 报 送 考 虑 到 持 续 跟 踪 国 家 财 税 政 策 扶 持 效 果 的 需 要, 要 求 相 关 创 业 投 资 基 金 管 理 人 报 送 基 金 投 资 中 小 微 企 业 情 况 及 社 会 经 济 贡 献 情 况 等 报 告 为 了 加 强 行 业 统 计 分 析, 规 定 了 私 募 投 资 基 金 管 理 人 每 年 度 报 送 的 信 息 内 容 私 募 投 资 基 金 管 理 人 和 私 募 基 金 发 生 办 法 所 规 定 的 重 大 事 项 时, 应 当 及 时 报 告 基 金 业 协 会 私 募 基 金 行 业 自 律 管 理 方 面, 办 法 建 立 了 私 募 基 金 行 业 自 律 机 制, 明 确 了 基 金 业 协 会 可 以 对 私 募 投 资 基 金 管 理 人 及 其 从 业 人 员 实 施 非 现 场 检 查 和 现 场 检 查, 建 立 诚 信 档 案, 接 受 投 诉, 开 展 行 业 纠 纷 调 解, 维 护 私 募 基 金 投 资 者 合 法 权 益 北 信 投 资 管 理 ( 北 京 ) 有 限 公 司 特 色 服 务 : 国 家 局 加 急 核 名 ; 加 急 注 册 公 司 ; 加 急 公 司 核 名 ; 加 急 资 质 许 可 证 办 理 ; 加 急 办 理 地 网 全 网 IDC/ISP,SP, 呼 叫 中 心 专 业 服 务 : 代 理 工 商 注 册, 代 理 记 账, 基 金 公 司 注 册 备 案, 融 资 租 赁 公 司 注 册, 商 业 保 理 公 司 注 册, 互 联 网 金 融 公 司 注 册, 投 资 管 理 公 司 注 册, 资 产 管 理 公 司 注 册, 集 团 公 司 注 册, 北 京 公 司 名 下 车 指 标 转 让 等 服 务 公 司 官 网 : 财 富 热 线 : 财 富 总 部 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 望 京 soho 塔 2-B-2102 关 注 微 信, 随 时 查 看 最 新 动 态