关于基金管理公司设立及相关业务资格申请有关事宜的问答

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1 关 于 基 金 管 理 公 司 设 立 及 相 关 业 务 资 格 申 请 有 关 事 宜 的 问 答 中 国 证 券 投 资 基 金 业 协 会 根 据 证 券 投 资 基 金 法 国 务 院 关 于 管 理 公 开 募 集 基 金 的 基 金 管 理 公 司 有 关 问 题 的 批 复 ( 国 函 [2013]132 号 ) 及 相 关 规 定, 针 对 业 界 关 心 的 基 金 管 理 公 司 设 立 及 公 募 基 金 管 理 业 务 资 格 申 请 有 关 问 题 进 行 解 答, 具 体 如 下 : 一 哪 些 主 体 可 以 申 请 设 立 基 金 管 理 公 司? 答 : 根 据 证 券 投 资 基 金 法 国 务 院 关 于 管 理 公 开 募 集 基 金 的 基 金 管 理 公 司 有 关 问 题 的 批 复 ( 国 函 [2013]132 号 ) 等 相 关 法 律 法 规 的 规 定, 符 合 条 件 的 法 人 其 他 组 织 或 者 自 然 人, 均 可 申 请 设 立 公 募 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 公 募 基 金 ) 管 理 公 司 二 证 券 公 司 保 险 资 产 管 理 公 司 和 私 募 基 金 管 理 机 构 等 资 产 管 理 机 构 可 以 通 过 哪 些 途 径 参 与 公 募 基 金 管 理 业 务? 答 : 符 合 条 件 的 证 券 公 司 保 险 资 产 管 理 公 司 和 私 募 证 券 基 金 股 权 投 资 创 业 投 资 管 理 机 构 等 资 产 管 理 机 构 可 以 通 过 以 下 途 径 参 与 公 募 基 金 管 理 业 务 : 一 是 申 请 设 立 基 金 管 理 公 司 ; 二 是 根 据 资 产 管 理 机 构 开 展 公 募 证 券 投 资 基 金 管 理 业 务 暂 行 规 定 向 证 监 会 申 请 公 募 基 金 管 理 业 务 资 格 ; 三 1

2 是 受 让 现 有 基 金 管 理 公 司 股 权 三 申 请 设 立 基 金 管 理 公 司 需 要 具 备 什 么 基 本 条 件? 答 : 设 立 基 金 管 理 公 司 应 当 符 合 以 下 基 本 条 件 : ( 一 ) 有 符 合 证 券 投 资 基 金 法 公 司 法 规 定 的 章 程 ; ( 二 ) 注 册 资 本 不 低 于 1 亿 元 人 民 币, 且 股 东 必 须 以 货 币 资 金 实 缴, 境 外 股 东 应 当 以 可 自 由 兑 换 货 币 出 资 ; ( 三 ) 主 要 股 东 应 当 具 有 经 营 金 融 业 务 或 者 管 理 金 融 机 构 的 良 好 业 绩 良 好 的 财 务 状 况 和 社 会 信 誉, 资 产 规 模 达 到 国 务 院 规 定 的 标 准, 最 近 三 年 没 有 违 法 记 录 ; ( 四 ) 有 符 合 法 律 行 政 法 规 和 中 国 证 监 会 规 定 的 拟 任 高 级 管 理 人 员 以 及 从 事 研 究 投 资 估 值 销 售 等 业 务 的 人 员, 拟 任 高 级 管 理 人 员 业 务 人 员 不 少 于 15 人, 并 应 当 取 得 基 金 从 业 资 格 ; ( 五 ) 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 具 备 相 应 的 任 职 条 件 ; ( 六 ) 有 符 合 要 求 的 营 业 场 所 安 全 防 范 设 施 和 与 基 金 管 理 业 务 有 关 的 其 他 设 施 ; ( 七 ) 有 良 好 的 内 部 治 理 结 构, 设 置 了 分 工 合 理 职 责 清 晰 的 组 织 机 构 和 工 作 岗 位 ; ( 八 ) 有 符 合 中 国 证 监 会 规 定 的 内 部 稽 核 监 控 风 险 控 制 信 息 安 全 等 内 部 监 控 制 度 ; ( 九 ) 法 律 行 政 法 规 规 定 的 和 经 国 务 院 批 准 的 中 国 证 2

3 监 会 规 定 的 其 他 条 件 四 持 有 基 金 管 理 公 司 5% 以 上 股 权 的 非 主 要 股 东 的 条 件 是 什 么? 答 : 持 有 基 金 管 理 公 司 5% 以 上 股 权 的 非 主 要 股 东 应 当 具 备 以 下 条 件 : ( 一 ) 非 主 要 股 东 为 法 人 或 者 其 他 组 织 的, 净 资 产 不 低 于 5000 万 元 人 民 币, 资 产 质 量 良 好, 内 部 监 控 制 度 完 善 ; ( 二 ) 非 主 要 股 东 为 自 然 人 的, 个 人 金 融 资 产 不 低 于 1000 万 元 人 民 币, 在 境 内 外 资 产 管 理 行 业 从 业 5 年 以 上 ; ( 三 ) 最 近 3 年 没 有 因 违 法 违 规 行 为 受 到 行 政 处 罚 或 者 刑 事 处 罚 ; ( 四 ) 没 有 挪 用 客 户 资 产 等 损 害 客 户 利 益 的 行 为 ; ( 五 ) 没 有 因 违 法 违 规 行 为 正 在 被 监 管 机 构 调 查, 或 者 正 处 于 整 改 期 间 ; ( 六 ) 具 有 良 好 的 社 会 信 誉, 最 近 3 年 在 税 务 工 商 等 行 政 机 关 以 及 金 融 监 管 自 律 管 理 商 业 银 行 等 机 构 无 不 良 记 录 五 哪 些 主 体 可 以 作 为 基 金 管 理 公 司 主 要 股 东? 答 : 根 据 证 券 投 资 基 金 法 的 规 定, 主 要 股 东 应 当 具 有 经 营 金 融 业 务 或 者 管 理 金 融 机 构 的 良 好 业 绩 良 好 的 财 务 状 况 和 社 会 信 誉, 资 产 规 模 达 到 国 务 院 规 定 的 标 准, 最 近 三 年 没 有 违 法 记 录 目 前, 主 要 股 东 可 以 是 证 券 公 司 证 券 投 3

4 资 咨 询 公 司 商 业 银 行 信 托 公 司 私 募 基 金 管 理 机 构 等 机 构 以 及 自 然 人 六 自 然 人 作 为 主 要 股 东 应 当 具 备 哪 些 基 本 条 件? 答 : 自 然 人 作 为 主 要 股 东 发 起 设 立 基 金 管 理 公 司 的, 除 应 当 符 合 持 有 基 金 管 理 公 司 5% 以 上 股 权 的 非 主 要 股 东 的 条 件 以 外, 还 应 当 具 有 经 营 金 融 业 务 或 者 管 理 金 融 机 构 的 良 好 业 绩 ; 个 人 金 融 资 产 不 低 于 3000 万 元 人 民 币, 在 境 内 外 资 产 管 理 行 业 从 业 10 年 以 上 七 证 券 公 司 作 为 主 要 股 东 应 当 具 备 哪 些 基 本 条 件? 答 : 证 券 公 司 作 为 主 要 股 东 发 起 设 立 基 金 管 理 公 司 的, 除 应 当 符 合 持 有 基 金 管 理 公 司 5% 以 上 股 权 的 非 主 要 股 东 的 条 件 以 外, 还 应 当 具 备 下 列 基 本 条 件 : 1 最 近 3 个 会 计 年 度 盈 亏 相 抵 为 净 盈 利, 最 近 12 个 月 各 项 风 险 控 制 指 标 持 续 符 合 规 定 标 准, 净 资 本 不 低 于 10 亿 元 人 民 币, 最 近 1 年 中 国 证 监 会 分 类 评 价 级 别 在 B 类 以 上, 具 有 证 券 自 营 证 券 资 产 管 理 等 业 务 资 格 ; 2 净 资 产 不 低 于 2 亿 元 人 民 币 八 信 托 公 司 作 为 主 要 股 东 应 当 具 备 哪 些 基 本 条 件? 答 : 信 托 公 司 作 为 主 要 股 东 发 起 设 立 基 金 管 理 公 司 的, 除 应 当 符 合 持 有 基 金 管 理 公 司 5% 以 上 股 权 的 非 主 要 股 东 的 条 件 以 外, 还 应 当 具 备 下 列 基 本 条 件 : 1 最 近 3 个 会 计 年 度 盈 亏 相 抵 为 净 盈 利, 最 近 1 年 中 国 4

5 银 监 会 综 合 评 级 结 果 在 3 级 以 上 ; 2 净 资 产 不 低 于 2 亿 元 人 民 币 九 私 募 基 金 管 理 机 构 ( 包 括 私 募 证 券 基 金 股 权 投 资 和 创 业 投 资 管 理 机 构 ) 作 为 主 要 股 东 应 当 具 备 哪 些 基 本 条 件? 答 : 私 募 基 金 管 理 机 构 作 为 主 要 股 东 发 起 设 立 基 金 管 理 公 司 的, 除 应 当 符 合 持 有 基 金 管 理 公 司 5% 以 上 股 权 的 非 主 要 股 东 的 条 件 以 外, 还 应 当 具 备 下 列 基 本 条 件 : 1 实 缴 资 本 或 者 实 际 缴 付 出 资 不 低 于 1000 万 元 人 民 币 ; 2 为 中 国 证 券 投 资 基 金 业 协 会 会 员 ; 3 净 资 产 不 低 于 2 亿 元 人 民 币 十 其 他 机 构 作 为 主 要 股 东 应 当 具 备 哪 些 基 本 条 件? 答 : 其 他 机 构 作 为 主 要 股 东 发 起 设 立 基 金 管 理 公 司 的, 除 应 当 符 合 持 有 基 金 管 理 公 司 5% 以 上 股 权 的 非 主 要 股 东 的 条 件 以 外, 还 应 当 具 备 下 列 基 本 条 件 : 1 具 有 经 营 金 融 业 务 或 者 管 理 金 融 机 构 的 良 好 业 绩, 财 务 状 况 良 好, 资 产 质 量 良 好 ; 2 净 资 产 不 低 于 2 亿 元 人 民 币, 内 部 监 控 制 度 完 善 十 一 境 外 机 构 参 股 基 金 管 理 公 司, 应 当 具 备 哪 些 条 件? 答 : 符 合 下 列 条 件 的 境 外 机 构, 可 以 参 股 基 金 管 理 公 司 : ( 一 ) 依 所 在 国 家 或 者 地 区 法 律 设 立 合 法 存 续 并 具 有 金 融 资 产 管 理 经 验 的 金 融 机 构, 财 务 稳 健, 资 信 良 好, 最 近 5

6 3 年 没 有 受 到 监 管 机 构 或 者 司 法 机 关 的 处 罚 ; ( 二 ) 所 在 国 家 或 者 地 区 具 有 完 善 的 证 券 法 律 和 监 管 制 度, 其 证 券 监 管 机 构 已 与 中 国 证 监 会 或 者 中 国 证 监 会 认 可 的 其 他 机 构 签 订 证 券 监 管 合 作 谅 解 备 忘 录, 并 保 持 着 有 效 的 监 管 合 作 关 系 ; ( 三 ) 净 资 产 不 低 于 2 亿 元 人 民 币 的 等 值 可 自 由 兑 换 货 币 ; ( 四 ) 经 国 务 院 批 准 的 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 条 件 香 港 特 别 行 政 区 澳 门 特 别 行 政 区 和 台 湾 地 区 的 金 融 机 构 在 内 地 投 资 基 金 管 理 公 司, 比 照 适 用 上 述 规 定 十 二 对 基 金 管 理 公 司 的 实 际 控 制 人 是 否 有 要 求? 答 : 基 金 管 理 公 司 的 实 际 控 制 人, 不 得 存 在 以 下 情 形 : ( 一 ) 因 故 意 犯 罪 被 判 处 刑 罚, 刑 罚 执 行 完 毕 未 逾 3 年 ; ( 二 ) 净 资 产 低 于 实 收 资 本 的 50%, 或 者 或 有 负 债 达 到 净 资 产 的 50%; ( 三 ) 不 能 清 偿 到 期 债 务 十 三 资 产 管 理 机 构 申 请 公 募 基 金 管 理 业 务 资 格 应 当 具 备 哪 些 基 本 条 件? 答 : 资 产 管 理 机 构 申 请 公 募 基 金 管 理 业 务 资 格 应 当 具 备 以 下 基 本 条 件 : ( 一 ) 具 有 3 年 以 上 证 券 资 产 管 理 经 验, 最 近 3 年 管 理 的 证 券 类 产 品 业 绩 良 好 ; 6

7 ( 二 ) 公 司 治 理 完 善, 内 部 控 制 健 全, 风 险 管 理 有 效 ; ( 三 ) 最 近 3 年 经 营 状 况 良 好, 财 务 稳 健 ; ( 四 ) 诚 信 合 规, 最 近 3 年 在 监 管 部 门 无 重 大 违 法 违 规 记 录, 没 有 因 违 法 违 规 行 为 正 在 被 监 管 部 门 调 查, 或 者 正 处 于 整 改 期 间 ; ( 五 ) 为 中 国 证 券 投 资 基 金 业 协 会 会 员 ; ( 六 ) 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 条 件 十 四 证 券 公 司 申 请 公 募 基 金 管 理 业 务 资 格 的 其 他 条 件 是 什 么? 答 : 证 券 公 司 申 请 公 募 基 金 管 理 业 务 资 格 还 应 当 具 备 以 下 条 件 : ( 一 ) 资 产 管 理 总 规 模 不 低 于 200 亿 元 人 民 币 或 者 集 合 资 产 管 理 业 务 规 模 不 低 于 20 亿 元 人 民 币 ; ( 二 ) 最 近 12 个 月 各 项 风 险 控 制 指 标 持 续 符 合 规 定 标 准 十 五 保 险 资 产 管 理 公 司 申 请 公 募 基 金 管 理 业 务 资 格 的 其 他 条 件 是 什 么? 答 : 保 险 资 产 管 理 公 司 申 请 公 募 基 金 管 理 业 务 资 格 还 应 当 具 备 以 下 条 件 : ( 一 ) 管 理 资 产 规 模 不 低 于 200 亿 元 人 民 币 ; ( 二 ) 最 近 1 个 季 度 末 净 资 产 不 低 于 5 亿 元 人 民 币 十 六 私 募 证 券 基 金 管 理 机 构 股 权 投 资 管 理 机 构 创 7

8 业 投 资 管 理 机 构 申 请 公 募 基 金 管 理 业 务 资 格 的 其 他 条 件 是 什 么? 答 : 私 募 证 券 基 金 管 理 机 构 股 权 投 资 管 理 机 构 创 业 投 资 管 理 机 构 申 请 公 募 基 金 管 理 业 务 资 格 还 应 当 具 备 以 下 条 件 : ( 一 ) 实 缴 资 本 或 者 实 际 缴 付 出 资 不 低 于 1000 万 元 人 民 币 ; ( 二 ) 最 近 3 年 证 券 资 产 管 理 规 模 年 均 不 低 于 20 亿 元 人 民 币 十 七 其 他 机 构 申 请 设 立 基 金 管 理 公 司 的 条 件 中, 具 有 经 营 金 融 业 务 或 者 管 理 金 融 机 构 的 良 好 业 绩, 财 务 状 况 良 好, 资 产 质 量 良 好 如 何 判 定? 答 : 具 有 经 营 金 融 业 务 或 者 管 理 金 融 机 构 的 良 好 业 绩, 财 务 状 况 良 好, 资 产 质 量 良 好, 应 由 国 家 金 融 监 管 或 者 自 律 管 理 部 门 出 具 相 应 的 监 管 意 见 十 八 在 自 然 人 作 为 主 要 股 东 发 起 设 立 基 金 管 理 公 司 作 为 非 主 要 股 东 参 股 基 金 管 理 公 司 的 规 定 中, 均 对 个 人 金 融 资 产 数 额 以 及 境 内 外 资 产 管 理 行 业 从 业 经 历 有 一 定 要 求, 如 何 理 解 个 人 金 融 资 产 以 及 在 境 内 外 资 产 管 理 行 业 从 业 两 个 概 念? 答 : 个 人 金 融 资 产 主 要 是 指 个 人 合 法 拥 有 的 银 行 存 款 股 票 基 金 国 债 等 有 价 证 券 以 及 其 他 合 法 金 融 资 产 ; 在 8

9 境 内 外 资 产 管 理 行 业 从 业 是 指 在 境 内 外 资 产 ( 投 资 ) 管 理 机 构 托 管 机 构 以 及 相 关 服 务 机 构 等 从 事 专 业 工 作, 在 资 产 管 理 行 业 监 管 行 业 自 律 等 部 门 从 事 行 业 监 管 自 律 管 理 工 作 十 九 对 境 外 基 金 参 股 基 金 管 理 公 司 的 要 求 中, 如 何 理 解 金 融 资 产 管 理 经 验 的 含 义? 答 : 金 融 资 产 管 理 经 验, 主 要 是 指 公 募 基 金 养 老 基 金 慈 善 基 金 捐 赠 基 金 等 管 理 经 验, 包 括 资 产 规 模 主 要 品 种 业 绩 表 现 等 方 面 的 内 容 二 十 基 金 管 理 公 司 的 股 东 及 其 控 制 机 构 是 否 可 以 申 请 开 展 公 募 基 金 管 理 业 务? 答 : 基 金 管 理 公 司 的 单 个 股 东 或 者 有 关 联 关 系 的 股 东 合 计 持 股 比 例 在 50% 以 下 的, 上 述 股 东 及 其 控 制 机 构 可 以 申 请 公 募 基 金 管 理 业 务 资 格 二 十 一 申 请 设 立 基 金 管 理 公 司 的 程 序 是 什 么? 答 : 申 请 设 立 基 金 管 理 公 司, 应 当 具 备 相 应 条 件, 并 经 中 国 证 监 会 核 准 申 请 审 核 工 作 流 程 主 要 包 括 材 料 受 理 征 求 意 见 反 馈 意 见 现 场 检 查 批 复 设 立 5 个 环 节 符 合 条 件 的 股 东 按 照 相 关 要 求 进 行 筹 备, 主 要 股 东 应 当 取 得 国 家 金 融 监 管 或 者 自 律 管 理 部 门 出 具 的 监 管 意 见, 随 后 向 中 国 证 监 会 提 出 设 立 基 金 管 理 公 司 的 申 请 中 国 证 监 会 收 到 申 请 材 料 后, 就 股 东 情 况 拟 任 高 级 管 理 人 员 情 况 等 征 求 9

10 相 关 部 门 的 意 见, 并 由 中 国 证 监 会 证 券 基 金 机 构 监 管 部 联 合 拟 设 公 司 主 要 经 营 所 在 地 派 出 机 构 进 行 现 场 检 查, 全 面 考 察 基 金 管 理 公 司 设 立 准 备 情 况, 同 时 对 拟 任 高 级 管 理 人 员 进 行 监 管 谈 话, 对 符 合 相 关 条 件 的, 核 准 基 金 管 理 公 司 设 立 二 十 二 资 产 管 理 机 构 申 请 公 募 基 金 管 理 业 务 资 格 的 程 序 是 什 么? 答 : 申 请 开 展 公 募 基 金 管 理 业 务, 应 当 符 合 相 应 条 件, 并 经 中 国 证 监 会 核 准 申 请 审 核 工 作 流 程 主 要 包 括 现 场 检 查 行 业 监 管 ( 自 律 管 理 ) 部 门 出 具 意 见 材 料 受 理 反 馈 意 见 资 格 核 准 等 5 个 环 节 符 合 条 件 的 证 券 公 司 等 资 产 管 理 机 构 按 照 相 关 要 求 进 行 筹 备, 筹 备 基 本 就 绪 后 向 所 在 地 证 监 局 提 出 现 场 检 查 申 请 通 过 现 场 检 查 后, 行 业 监 管 ( 自 律 管 理 ) 部 门 就 申 请 公 募 基 金 管 理 业 务 资 格 事 项 向 该 机 构 出 具 监 管 意 见 该 机 构 凭 行 业 监 管 ( 自 律 管 理 ) 部 门 出 具 的 监 管 意 见 函, 正 式 向 中 国 证 监 会 提 出 开 展 公 募 基 金 管 理 业 务 的 申 请 中 国 证 监 会 收 到 申 请 材 料 后, 对 符 合 相 关 条 件 的, 核 准 其 申 请 二 十 三 申 请 设 立 基 金 管 理 公 司 开 展 公 募 基 金 管 理 业 务 资 格 需 要 报 送 哪 些 材 料? 答 : 申 请 设 立 基 金 管 理 公 司 开 展 公 募 基 金 管 理 业 务 资 格 需 要 向 中 国 证 监 会 报 送 申 请 报 告 按 照 自 身 决 策 程 序 同 意 设 立 基 金 管 理 公 司 或 者 开 展 基 金 管 理 业 务 的 决 议 或 者 决 定 10

11 组 织 架 构 任 职 申 请 材 料 主 要 管 理 制 度 法 律 意 见 书 等 材 料 以 上 问 答, 谨 供 业 界 参 考, 最 终 以 相 关 法 律 法 规 和 中 国 证 监 会 规 定 为 准, 请 详 见 中 国 证 监 会 官 方 网 站 的 政 策 法 规 信 息 公 开 办 事 指 南 在 线 申 报 等 栏 目 11