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1 REPORT 报 告 2014/21 Case Exercises: Using CBA and SEA to Reduce Environmental Risk in China 案 例 练 习 : 运 用 成 本 效 益 分 析 (CBA) 和 战 略 环 境 评 价 (SEA) 法 降 低 中 国 面 临 的 环 境 风 险 Rasmus Reinvang, John Magne Skjelvik, Kristin Aunan, Haakon Vennemo 拉 斯 姆 森 任 旺 约 翰 玛 格 尼 斯 克 雅 尔 维 克 克 莉 丝 汀 阿 楠 海 肯 威 纳 姆 合 著

2 Case Exercises: Using CBA and SEA to Reduce Environmental Risk in China Document details / 文 档 详 情 Vista Analysis AS 远 景 分 析 (AS) Report title 报 告 标 题 ISBN 国 际 标 准 图 书 编 号 Authors 作 者 Date of completion 完 成 日 期 Edition 版 本 Project leader 项 目 领 导 Quality control 质 量 控 制 Client 客 户 Availability 可 用 性 Published 发 布 方 Key words 关 键 词 Report number 2014/21 报 告 编 号 :2014/21 Case Exercises: Using CBA and SEA to Reduce Environmental Risk in China 案 例 演 练 : 运 用 成 本 效 益 分 析 (CBA) 和 战 略 环 境 评 价 (SEA) 法 降 低 中 国 面 临 的 环 境 风 险 Rasmus Reinvang, John Magne Skjelvik, Kristin Aunan, Haakon Vennemo 拉 斯 练 习 任 旺 约 翰 玛 格 尼 斯 克 雅 尔 维 克 克 莉 丝 汀 阿 楠 等 海 肯 威 纳 姆 26 August, 年 8 月 26 日 2 nd revised edition, xx October 2015 第 二 版, 轻 微 改 动,2015 年 10 月 Haakon Vennemo 海 肯 威 纳 姆 Karin Ibenholt, Vista Analysis 卡 琳 艾 本 豪 特, 远 景 分 析 中 心 Cao Guozhi, Jia Qian, CAEP 曹 国 志 贾 倩, 环 境 保 护 部 环 境 规 划 院 Ministry of Environmental Protection, P.R. China 中 华 人 民 共 和 国 环 境 保 护 部 Public 公 开 Cost-benefit analysis, strategic environmental assessment, environmental risk, case exercises, China. 成 本 效 益 分 析 战 略 环 境 评 价 环 境 风 险 案 例 练 习 中 国

3 Case exercises: Using CBA and SEA to reduce environmental risk in China Preface / 序 言 These case studies were developed as part of the Sino-Norwegian project Planning for Costeffective Environmental Risk Reduction in China. The Ministry of Environmental Protection, P.R. of China and the Norwegian Ministry of Foreign Affairs via the Norwegian Embassy in Beijing jointly finance the project. The project is carried out over the period by a Norwegian consortium consisting of Vista Analysis and CICERO (Center for International Climate and Environmental Research in Oslo), in cooperation with the Chinese Academy for Environmental Planning (CAEP) of the Ministry of Environmental Protection (MEP). 本 报 告 中 的 案 例 研 究 是 根 据 中 国 和 挪 威 合 作 开 展 的 构 建 高 效 的 环 境 风 险 防 范 规 划 体 系 项 目 的 组 成 部 分, 该 项 目 由 中 华 人 民 共 和 国 环 境 保 护 部 和 挪 威 外 交 部 ( 通 过 挪 威 驻 北 京 大 使 馆 ) 共 同 资 助 项 目 在 年 间 开 展, 由 挪 威 的 两 家 研 究 机 构 远 景 分 析 (Vista Analysis) 和 奥 斯 陆 国 际 气 候 和 环 境 研 究 中 心 (CICERO) 组 成 的 联 合 体 与 中 国 环 境 保 护 部 下 属 的 中 国 环 境 规 划 院 (CAEP) 合 作 完 成 As part of the project, the case exercises in this report have been developed for use in workshop trainings with staff from Environmental Protection Bureaus from the project s pilot provinces (Jiangsu, Guizhou) and pilot cities (Tongling in Anhui province and Anshun in Guizhou province), as well as representatives of relevant departments in MEP and CAEP. 本 报 告 中 的 案 例 练 习 练 习 是 项 目 的 组 成 部 分, 用 于 对 项 目 试 点 省 份 ( 江 苏 省 和 贵 州 省 ) 和 试 点 城 市 ( 安 徽 省 铜 陵 市 和 贵 州 省 安 顺 市 ) 的 环 保 局 工 作 人 员, 以 及 国 家 环 保 部 和 中 国 环 境 规 划 院 的 相 关 部 门 代 表 进 行 培 训 An account of the theoretical basis and methodological procedures for SEA and CBA can be found in the Chinese book Application of SEA and CBA methodologies in environmental planning (Zhao et al. (2010), China Environmental Science Press), which has been published as part of the first phase of this project. The book is a condensed version of the thorough account of methodological procedures in the English report Guidebook in using cost benefit analysis and strategic environmental assessment for environmental planning in China (Econ Report ). All project material is available at the website 关 于 战 略 环 境 评 价 和 成 本 效 益 分 析 运 用 的 理 论 基 础 和 方 法 程 序, 可 参 考 中 国 出 版 的 战 略 环 评 和 成 本 效 益 分 析 方 法 在 环 境 规 划 中 的 应 用 ( 赵 学 涛 等 著, 中 国 环 境 科 学 出 版 社 2010 年 出 版 ), 该 书 在 本 项 目 第 一 阶 段 出 版, 是 英 文 报 告 运 用 成 本 效 益 分 析 和 战 略 环 评 进 行 中 国 环 境 规 划 指 导 手 册 ( 经 济 报 告 ) 提 出 的 整 个 方 法 程 序 的 精 简 版 如 需 获 得 与 项 目 有 关 的 所 有 材 料, 请 访 问 网 站 :http://www.vistaanalyse.no/en/projects/planning-for-cost-effective-environmental-risk-reduction-in-china/ Haakon Vennemo 海 肯 威 纳 姆 Project leader 项 目 领 导 Vista Analysis AS 远 景 分 析 中 心 Vista Analyse 远 景 分 析 中 心 3

4 Case Exercises: Using CBA and SEA to Reduce Environmental Risk in China Content / 目 录 Preface / 序 言 Introduction/ 前 言 How to use the cases in a training session / 如 何 在 培 训 课 程 中 运 用 案 例 练 习 练 习 5 2. CBA case exercise: Cost-effective environmental risk reduction of a contaminated site 成 本 效 益 分 析 案 例 练 习 练 习 : 如 何 成 本 效 益 高 效 降 低 污 染 场 地 的 环 境 风 险 2.1 The fictitious case of the Madan industry site / 马 丹 工 业 场 地 案 例 Questions/tasks / 问 题 / 任 务 Scientific background/facts related to the case / 科 学 背 景 / 与 案 例 有 关 的 实 际 情 况 Suggested answers / 参 考 答 案 SEA case exercise: Reducing environmental risks in the Snow Dragon River basin..31 战 略 环 境 评 价 案 例 : 降 低 雪 龙 河 流 域 的 环 境 风 险 3.1 The case of the Snow Dragon River basin / 雪 龙 河 流 域 的 案 例 Questions/tasks / 问 题 / 任 务 Suggested answers / 参 考 答 案 References / 参 考 资 料 Figures: / 图 : Figure 3.1: Sendong country: Map with sub-river basins and data / 森 东 国 数 据 图 Vista Analyse 远 景 分 析 中 心

5 Case exercises: Using CBA and SEA to reduce environmental risk in China 1. Introduction / This report contains two cases with exercises on how to use Cost-Benefit Analysis (CBA) and Strategic Environmental Assessment (SEA) to reduce environmental risk in China. Each fictitious case is followed by a list of questions and a section providing the suggested answers to the questions (for some cases, there are several possible answers). The cases have been designed so that it should be possible for a group to read, discuss and answer the questions of one case in writing (e.g. power point presentation) within a time period of 3 hours. In addition, there should be 2-3 hours for presentation and discussion of the answers, depending on the size of the class (the more groups, the more time needed). 本 报 告 包 含 两 个 案 例 练 习, 旨 在 说 明 如 何 运 用 成 本 效 益 分 析 (CBA) 和 战 略 环 境 评 价 (SEA) 来 降 低 中 国 面 临 的 环 境 风 险 这 两 个 案 例 是 虚 构 的, 每 一 个 案 例 后 都 附 有 问 题 列 表 以 及 提 供 建 议 的 问 题 答 案 ( 某 些 情 况 下, 有 多 种 可 能 的 答 案 ) 的 环 节 案 例 的 设 计 模 式 让 小 组 成 员 可 以 进 行 阅 读 讨 论, 并 根 据 培 训 人 员 数 量 ( 小 组 越 多 则 所 需 要 的 时 间 也 越 多 ) 在 2-3 个 小 时 内 书 面 形 式 ( 如 幻 灯 片 演 示 ) 回 答 案 例 所 列 出 的 问 题 此 外, 还 应 该 预 留 问 题 演 示 和 讨 论 时 间 The cases are fictitious but designed to match a stylized Chinese context and provide a platform for discussions of typical SEA and CBA issues and executing SEA and CBA analyses. All numbers are fictitious and provided for the sake of the exercise. In some cases, scientific background articles are referred to, as is explained in chapter 2.3. As in real life, not all relevant information is always available. 这 两 个 案 例 虽 然 是 虚 拟 的, 但 是 它 们 却 假 设 是 在 典 型 的 中 国 背 景 下 发 生 的, 而 且 案 例 提 供 了 讨 论 典 型 的 SEA 和 CBA 问 题 并 执 行 SEA 和 CBA 分 析 的 平 台 所 有 的 数 字 都 是 虚 构 的, 仅 用 于 练 习 目 的 某 些 案 例 中 涉 及 到 了 一 些 科 学 背 景 知 识, 具 体 在 2.3 章 中 阐 述 但 在 现 实 中, 并 非 都 能 够 获 取 所 有 的 相 关 信 息 The cases have been developed with government planners at city, provincial and central levels in mind. There are no particular prerequisites, but in general terms the level presupposes at least bachelor level knowledge in environmental science or related subjects such as environmental economics. Basic knowledge of and access to Microsoft Office or equivalent software is beneficial to support analysis and presentation. 案 例 开 发 默 认 的 适 用 对 象 是 市 级 省 级 和 国 家 级 的 环 境 规 划 人 员 案 例 不 需 要 特 别 的 先 决 条 件, 但 是 一 般 来 说 需 要 人 员 具 有 环 境 科 学 或 相 关 专 业 ( 如 环 境 经 济 学 ) 本 科 以 上 的 知 识 水 平 掌 握 并 能 使 用 微 软 Office 软 件 或 同 类 软 件 有 助 于 进 行 分 析 和 演 示 1.1 How to use the case exercises in a training session 如 何 在 培 训 课 上 使 用 案 例 练 习 When using and developing this material in the workshops, we suggest using modern pedagogical principles to foster learning and integration of skills among participants. While it is possible for the reader to study the cases and answer the questions alone, the learning effects may be better harvested through group-discussions facilitated by an experienced SEA and/or CBA practitioner. Please note that the task of the facilitator is not to provide the correct Vista Analyse 远 景 分 析 中 心 5

6 Case Exercises: Using CBA and SEA to Reduce Environmental Risk in China answers to the questions, but rather to guide the discussions by providing clarifications and asking appropriate questions. 在 培 训 课 上 使 用 案 例 练 习 材 料 的 时 候, 我 们 建 议 运 用 教 育 学 原 理 来 促 进 受 训 学 员 学 习 并 掌 握 相 关 技 能 尽 管 学 员 可 以 独 自 学 习 案 例 并 回 答 问 题, 然 而 在 富 有 经 验 的 SEA 和 / 或 CBA 培 训 师 指 导 下 进 行 小 组 讨 论, 这 样 取 得 的 学 习 效 果 可 能 更 好 请 注 意 培 训 师 要 做 的 不 是 提 供 正 确 的 问 题 答 案, 而 是 提 出 合 适 的 问 题 并 进 行 阐 释, 从 而 对 小 组 讨 论 进 行 指 导 When conducting the training exercise, all participants should have nametags indicating name and position. This will make direct communication between participants easier. Nametags should be in English and Chinese, if there are non-chinese participants. The participants should be divided in working groups, mixing participants so that participants from different regions and cities are put together and can learn from each other in the process. The recommended size of a group is 5-6 people. 开 展 培 训 练 习 时, 所 有 参 与 者 应 有 标 明 其 姓 名 和 位 置 的 名 牌 这 使 参 与 者 直 接 沟 通 起 来 更 加 容 易 若 存 在 非 中 国 人 参 与 者, 名 牌 应 用 中 英 文 两 种 语 言 书 写 来 自 不 同 地 区 的 参 与 者 应 混 合 起 来, 分 成 几 个 小 组, 以 使 来 自 不 同 地 区 和 城 市 的 参 与 者 一 起 培 训, 并 在 过 程 中 相 互 学 习 各 组 建 议 人 数 为 5 至 6 人 The exact time it takes to carry out a training session will depend on several circumstances: The number of participants in the training, the number of working groups, the degree to which translation services is needed, the discipline of the participants, and the ability of the facilitator to control time. It is important that the facilitator guides the process to capture highvalue work and discussions, and cut short less constructive work and discussions. The responsibility for time keeping lies with the facilitator, and the facilitator should adapt the process as he/she sees fit at each session. Note that some of the questions in the cases are easy and should be handled quickly, while others are difficult, require more time, and involve options that should be discussed. 一 个 培 训 课 所 需 的 确 切 时 间 依 以 下 情 况 而 定 : 培 训 参 与 者 数 量 小 组 数 量 对 翻 译 服 务 的 需 要 程 度 参 与 者 纪 律 性 以 及 培 训 师 对 于 建 设 性 的 工 作 和 讨 论 的 掌 控 能 力 培 训 师 负 责 计 时, 视 各 个 培 训 项 目 所 需 对 培 训 过 程 进 行 调 整 需 要 注 意 到 是, 对 于 案 例 中 一 些 问 题 比 较 简 单 的 问 题, 应 迅 速 处 理 ; 对 于 其 他 比 较 困 难 的 问 题, 需 要 更 多 时 间 并 讨 论 更 多 选 项 Each case exercise may be the subject of a full day training session, especially if the participant group includes more than 18 people (3 groups) and there is some need for translation services. This would give time for presentation of the case and work in groups before lunch, and presentation of answers and discussion after lunch. 每 个 案 例 练 习 可 以 安 排 一 天 时 间 练 习, 尤 其 是 当 参 与 人 数 超 过 18 人 (3 组 ), 且 需 要 翻 译 服 务 的 时 候 可 以 安 排 上 午 组 案 例 演 示 和 下 午 讨 论 和 答 案 演 示 It is also possible to carry out each exercise in shorter time, for instance 4 hours, if the group is not too big. This requires good preparations and strict time keeping by the facilitator, as well conscious adaptation of the process according to the needs of the group. When using an English-speaking facilitator time for translation must be kept low, for instance by having prepared bilingual material in advance. The number of questions for each case should also be 6 Vista Analyse 远 景 分 析 中 心

7 Case exercises: Using CBA and SEA to reduce environmental risk in China reduced slightly, with a focus on the core issues, and presentations should be short. Such a session could be carried out with presentation and group work in the first session (for instance ), and presentation and discussion after a break (for instance ). 如 果 参 与 组 人 数 不 是 很 多 的 话, 各 案 例 也 有 可 能 在 更 短 的 时 间 内 完 成, 比 如 四 小 时 这 需 要 良 好 的 展 示 培 训 师 严 格 的 计 时, 及 根 据 各 组 需 要 特 意 对 培 训 过 程 做 出 的 调 整 若 培 训 师 以 英 语 授 课, 则 翻 译 的 时 间 须 尽 量 短, 例 如, 可 以 提 前 准 备 双 语 资 料 各 案 例 需 要 的 问 题 梳 理 应 略 微 减 少, 更 注 重 核 心 问 题, 且 演 示 的 时 间 应 该 尽 量 短 一 些 课 程 可 以 这 样 安 排 : 第 一 节 课 ( 例 如 : ) 完 成 演 示 和 组 内 工 作, 休 息 后 ( 例 如 : ) 完 成 演 示 和 讨 论 Note that the largest learning potential lies in the group discussion session and it is important to set aside time for discussions. Training experience shows that too much time should not be set aside for group work. It is better for the group to have relatively short time and be forced to work effectively, than for the group to have a comfortable amount of time. It is important to force the group to make decisions on how to solve the questions, even if relevant issues can be discussed further. In addition, in real life there is often not enough time to explore issues to the extent one would wish to, before recommendations or decisions are made. A general rule of thumb may be that at least the same time should be set aside for discussions and calculations, as is set aside for group work. 要 注 意 的 是, 小 组 讨 论 是 很 好 的 学 习 机 会, 有 必 要 留 出 足 够 的 时 间 进 行 小 组 讨 论 但 培 训 经 验 也 表 明, 不 应 为 组 内 工 作 留 出 过 多 时 间, 而 应 该 给 小 组 适 当 的 时 间, 以 迫 使 他 们 以 更 高 的 效 率 工 作, 这 样 远 比 给 小 组 太 多 的 时 间 效 果 好 得 多 强 迫 小 组 在 如 何 解 决 问 题 上 做 决 策 很 重 要, 尽 管 相 关 问 题 还 可 以 进 一 步 讨 论 在 实 际 生 活 中, 在 给 建 议 或 做 决 定 前 通 常 没 有 足 够 时 间 就 问 题 进 行 足 够 长 时 间 的 探 索 一 条 通 用 的 经 验 法 则 可 能 是, 至 少 要 留 出 与 组 内 工 作 同 样 长 的 时 间 进 行 组 间 讨 论 和 计 算 The following table is an example of how a training session for either SEA or CBA may be conducted, including indicative timing for the different phases and the different responsibilities of the facilitator and the participants. 下 表 具 体 给 出 了 SEA 或 CBA 培 训 课 程 是 如 何 具 体 开 展 的, 包 括 不 同 阶 段 的 时 间 安 排 以 及 培 训 师 和 学 员 的 不 同 职 责 Vista Analyse 远 景 分 析 中 心 7

8 Case Exercises: Using CBA and SEA to Reduce Environmental Risk in China Table 1.1: Case exercise manual / 表 1.1: 案 例 练 习 指 南 Phase 阶 段 0. Ahead of training session 课 程 开 设 前 1. Introduction 介 绍 Time Role of facilitator 时 间 培 训 师 职 责 - Disseminate the case study and Methodological foundations earlier in written form to the participants 以 书 面 形 式 提 前 向 学 员 散 发 案 例 研 究 和 涉 及 的 基 础 性 方 法 min. / min 分 钟 或 者 分 钟 Please note that if translation is required, the time required is higher: min. 请 注 意, 如 果 需 要 翻 译, 课 程 时 间 将 会 增 加 为 分 钟 Go briefly through the theory as well as the case in question. Then go through the plan and timing of the rest of the training session. Check with the audience whether anything is unclear. 简 要 介 绍 理 论 以 及 讨 论 中 的 案 例, 然 后 进 行 剩 余 课 程 部 分 的 设 计 和 时 间 安 排 询 问 学 员 有 无 不 明 之 处 Role of participants 学 员 职 责 Read through the case as well as the relevant theoretical and methodological foundations. 浏 览 案 例 以 及 相 关 的 理 论 和 基 础 性 方 法 Pay attention and take notes. 注 意 听 讲, 做 好 记 录 2. Group discussions 小 组 讨 论 2 hours 2 小 时 After the presentation, divide the participants in groups with ideally a minimum of 4 and a maximum of 8 participants in each. It is normally beneficial if each group consists of people with a variety of backgrounds and competences in order to create the most fruitful discussions. 演 示 过 后, 对 学 员 进 行 分 组, 理 想 情 况 是, 每 组 不 少 于 4 人, 不 超 过 8 人 最 好 如 果 每 组 都 分 配 有 知 识 面 广 且 能 力 强 的 学 员, 这 样 讨 论 的 效 果 会 最 大 化 Encourage the participants to apply their own relevant experience and to be conscious and explicit about why they develop their answers in the way they do. 鼓 励 学 员 结 合 自 己 的 相 关 经 验, 有 意 识 地 谈 谈 自 己 为 什 么 坚 持 自 己 的 答 案 Each group sits together, discusses the case, and make their own solutions to the questions and tasks listed following the case. 各 小 组 围 坐 在 一 起 针 对 案 例 进 行 讨 论, 并 针 对 案 例 后 列 出 的 问 题 和 任 务 提 出 各 自 的 解 决 方 案 Remember that the training is about participants learning how to apply a working method in a consistent manner according to context and available information incl. experience. 谨 记 培 训 的 目 的 是 让 学 员 学 会 如 何 根 据 背 景 和 可 用 的 包 括 经 验 在 内 的 信 息, 始 终 如 一 地 运 用 操 作 方 法 Each group prepares a power point presentation with their answers and solutions. 各 小 组 准 备 一 份 幻 灯 片, 演 示 自 己 的 答 案 和 解 决 方 案 8 Vista Analyse 远 景 分 析 中 心

9 Case exercises: Using CBA and SEA to reduce environmental risk in China 3. Break 休 息 15 minutes 15 分 钟 Provide coaching during the workshop: When groups are allowed to work independently it is important to check on them and help them along if they have problems or are being side-tracked by discussions that are not relevant. The facilitator should circulate among all groups. 提 供 课 堂 培 训 辅 导 : 小 组 独 立 讨 论 时, 有 必 要 对 其 进 行 检 查 督 导, 发 现 他 们 遇 到 问 题 或 者 进 行 不 相 关 的 讨 论 要 及 时 提 供 帮 助 培 训 师 应 当 在 各 小 组 之 间 来 回 巡 视 走 动 Although not required, creating an excel model may be necessary to ease the calculations. 尽 管 没 做 要 求, 有 必 要 创 建 一 个 Excel 模 板 来 简 化 计 算 4. Presentation of answers and discussions 演 示 和 简 短 讨 论 Total: 2-3 hours. Ca. 30 min. per question (shorter if the questions are easy ). 总 时 间 :2-3 小 时 每 个 问 题 30 分 钟 ( 若 问 题 简 单, 时 间 缩 短 ) For each question: Step 1. The first group have 5 minutes to present the answer to the first question. 针 对 每 个 问 题, 清 除 土 壤 第 一 组 有 5 分 钟 演 示 第 一 个 问 题 的 答 案 (The second group have 5 minutes to present the answer to the second question, and so on ) ( 第 二 组 有 5 分 钟 演 示 第 二 个 问 题 的 答 案 等 ) Ask clarifying questions to the presenting group if needed. 如 有 必 要, 向 做 演 示 的 组 提 出 阐 述 问 题 并 主 导 讨 论 环 节 Keep strict control of time. 严 格 控 制 时 间 Present the suggested answer in a short and concise manner. 简 明 扼 要 地 演 示 参 考 答 案 Facilitate the discussion and keep control of the time 促 进 讨 论, 控 制 时 间 Each group presents their answer on a power point presentation to the plenary, being short and concise. 各 小 组 面 向 全 体 人 员 用 幻 灯 片 做 答 案 演 示, 须 简 明 扼 要 接 着 回 答 其 它 小 组 的 提 问 并 进 行 讨 论 Other groups comment if they have a different answer. 其 他 组 若 有 不 同 答 案 可 发 表 评 论 Close attention is paid to the suggested answer by the facilitator. 培 训 师 须 密 切 注 意 参 考 答 案 Step 2. The other groups comment (10 minutes) if they have answered differently and why. 处 理 设 施 其 他 组 若 有 不 同 答 案 及 原 因 可 发 表 评 论 (10 分 钟 ) Active participation in group discussion about which answer is best and why. 积 极 讨 论 何 种 答 案 最 佳 及 其 原 因 Step 3. The facilitator presents the suggested answer (5 minutes). 植 树 培 训 师 演 示 参 考 答 案 (5 分 钟 ) 4. Discussion (10 minutes). 小 组 讨 论 (10 分 钟 ) Vista Analyse 远 景 分 析 中 心 9

10 Case Exercises: Using CBA and SEA to Reduce Environmental Risk in China 2. CBA case exercise: Cost-effective environmental risk reduction of a contaminated site 成 本 效 益 分 析 案 例 练 习 : 如 何 高 效 降 低 污 染 地 的 环 境 风 险 A Cost Benefit Analysis (CBA) is a systematic method for comparing advantages/benefits of an action to disadvantages/costs. In this CBA case exercise, we discuss actions in the form of environmental investments. The advantage/benefit of an environmental investment consists of the environmental improvement that the investment brings. The disadvantage/cost consists of the investment cost and operation & maintenance cost, as well as other disadvantages that the investment may bring. 成 本 效 益 分 析 指 对 某 一 措 施 的 优 缺 点 进 行 系 统 比 较 在 本 次 的 案 例 分 析 中, 陈 本 效 益 分 析 的 主 体 是 具 体 的 改 善 环 境 的 行 为 改 善 环 境 的 行 为 的 优 点 包 括 该 行 为 所 带 来 的 环 境 改 善 缺 点 或 者 是 成 本 则 是 该 行 为 所 附 加 的 运 营 成 本 以 及 其 它 的 负 面 效 应 In order to compare benefit to cost we will in the CBA estimate, to the extent possible, the monetary value of benefits. This means answering the question of how an environmental improvement affects us as human beings, and estimating the value of the improvement. Fortunately, there is a large body of research to build on when answering this question. In addition to the environmental benefit, there are often simple economic benefits in the form of cost savings and income to include in a CBA. 为 了 量 化 优 缺 点, 我 们 在 成 本 效 益 分 析 里 主 要 采 用 金 钱 量 化 的 方 法 也 就 是 环 境 改 善 如 何 影 响 人 类, 并 估 算 这 些 影 响 的 大 小 当 前 有 很 多 针 对 量 化 的 研 究 方 法 除 了 环 境 改 善 之 外, 成 本 效 益 分 析 通 常 会 考 虑 到 附 加 的 经 济 效 益 ( 比 如 开 源 节 流 了 多 少 ) Further guidance in the use of CBA for environmental purposes is available in the publication (in Chinese) by Zhao Xuetao et al. (2012): Application of SEA and CBA methodologies in environmental planning, China Environmental Science Press. 环 境 方 面 的 成 本 效 益 分 析 在 赵 学 涛 的 一 篇 文 章 中 有 所 阐 述 ( 战 略 环 评 和 费 用 效 益 分 析 方 法 在 环 境 规 划 中 的 应 用 ) 2.1 The fictitious case of the Madan industry site 马 丹 工 业 场 地 案 例 Introduction to Madan, in Pingzhou 引 言 The Madan industry site is an abandoned industry site in the city of Pingzhou. The city has a population of 15 million, increasing by 5 percent annually. The main industries at the site used to be metal manufacturing, chemical manufacturing, papermaking and food processing. All 10 Vista Analyse 远 景 分 析 中 心

11 Case exercises: Using CBA and SEA to reduce environmental risk in China industries are closed down, but the buildings and production equipment remain and the site looks like a ghost area. The value of industrial output in 2010, the last year of operation, was estimated at RMB 400 million. 马 丹 工 业 场 地 是 平 州 市 的 一 片 废 弃 的 工 业 场 地 平 州 市 有 1500 万 人 口, 每 年 人 口 增 长 5% 马 丹 工 业 场 地 过 去 的 主 要 产 业 有 金 属 制 造 业 化 学 制 造 业 造 纸 业 和 食 品 加 工 业 目 前 所 有 产 业 均 已 关 停, 但 是 厂 房 和 生 产 设 备 保 留 了 下 来, 因 而 该 地 区 看 似 一 座 鬼 城 该 地 区 2010 年 ( 运 营 的 最 后 一 年 ) 的 工 业 产 值 估 计 约 4 亿 元 人 民 币 Samples of soil from the site show that it is polluted with heavy metals and other toxic substances, causing high levels of accumulated environmental risk and making the site impossible to use for other purposes. The site lies in an attractive area at the outskirts of Pingzhou. Recently there have also been discovered leakages of polluted water from the site into the Luho River, as well as other streams and small rivers in the area. According to the Environmental Protection Agency, the total discharges of untreated wastewater from the site are 271,700 m 3 /year. In a report from 2012, the Pingzhou Environmental Monitoring Bureau estimated that as much as 45-55% of the discharges of untreated wastewater in Pingzhou came from the Madan industry site. In addition to the leakages from the Madan industry site, there has been an increase in both point source and non-point source pollution risk in Pingzhou: Farmers have attempted to increase yields through widespread fertilizer use (nonpoint source), and manufacturing firms have dumped inorganic compounds into the water as part of their production processes. 马 丹 工 业 场 地 提 取 的 土 壤 样 本 分 析 表 明, 该 地 的 土 壤 受 到 重 金 属 和 其 它 有 毒 物 质 的 污 染, 引 起 累 积 性 环 境 风 险 升 高, 场 地 不 能 作 为 建 筑 用 地 该 工 业 场 地 地 处 平 州 市 郊 区 一 片 风 景 秀 丽 的 地 方 近 年 来 不 断 发 现 有 污 水 从 马 丹 工 业 场 地 渗 入 卢 霍 河, 以 及 本 地 的 其 它 几 条 溪 流 和 小 河 环 保 机 构 的 研 究 表 明, 马 丹 工 业 场 地 的 未 处 理 废 水 排 放 总 量 高 达 每 年 271,700 m 3 平 州 市 环 境 监 测 局 2012 年 发 布 的 一 份 报 告 估 计 平 州 全 市 未 经 处 理 的 废 水 总 量 的 45-55% 来 自 马 丹 工 业 场 地 除 了 马 丹 工 业 场 地 的 污 水 泄 漏 之 外, 平 州 市 点 源 污 染 和 面 源 污 染 的 风 险 均 在 增 加 : 农 民 们 通 过 广 泛 使 用 化 肥 ( 面 源 污 染 ) 来 提 高 产 量 ; 而 制 造 企 业 则 在 生 产 过 程 中 向 水 中 倾 倒 大 量 无 机 化 合 物 Significant environmental risk to health and depletion of groundwater 健 康 风 险 和 地 下 水 耗 尽 的 重 大 环 境 风 险 Pingzhou is facing serious depletion of groundwater resources and severe risk of polluting the surface water due to insufficient infrastructure available to accommodate the rapidly increasing amounts of industrial effluent. The river courses in the city have turned black and emit an unpleasant smell. Data from 2012 show that 58% of the monitored river sections in Pingzhou failed to meet grade V, whereas 75% failed to meet grade IV. In other words, 75% of the monitored river sections in Pingzhou are in the nonfunctional water classification categories V and VI. Data on average water grade in various parts of Pingzhou are given in Table 2.1. 由 于 缺 乏 足 够 的 基 础 设 施 来 处 理 迅 速 增 加 的 工 业 废 水, 平 州 市 面 临 地 下 水 耗 尽 和 地 表 水 污 染 风 险 加 大 的 严 重 问 题 市 内 河 道 已 经 变 黑, 臭 气 熏 天 2012 年 的 监 测 数 据 表 明 平 州 市 58% 的 被 监 测 河 段 未 能 达 到 五 类 水 质 标 准 ; 而 75% 的 河 段 达 不 到 四 类 水 质 标 准 也 就 是 说, 平 州 市 75% 的 被 监 测 河 段 属 于 五 类 甚 至 劣 五 类 水 质 平 州 市 不 同 河 流 平 均 水 质 Vista Analyse 远 景 分 析 中 心 11

12 Case Exercises: Using CBA and SEA to Reduce Environmental Risk in China 分 类 情 况 见 表 2.1 Direct and indirect health costs due to leakages from the Madan site are currently unknown, but there are concerns that they may be high. Pingzhou hospitals report that the number of digestive cancer fatalities have been increasing steadily the last years. There have been several public complaints about the deterioration of surface water bodies in Pingzhou in recent years. Some data from the Disease Surveillance Point in Pingzhou are shown in table 2.1. 马 丹 工 业 场 地 导 致 的 废 水 泄 漏 带 来 的 直 接 和 间 接 健 康 影 响 目 前 虽 然 无 法 得 知, 不 过 健 康 影 响 可 能 很 高 平 州 市 各 大 医 院 报 告 指 出, 过 去 年 来, 本 市 消 化 道 癌 症 的 死 亡 人 数 一 直 在 增 长 近 年 来, 平 州 市 出 现 几 起 由 地 表 水 体 污 染 引 起 的 群 体 性 事 件 来 自 平 州 市 疾 病 监 测 点 的 部 分 监 测 数 据 见 表 2.1 Whereas the population in the inner city districts of Pingzhou (totally 2.5 million people) has access to tap water that has been comprehensively treated, there are many people in the towns and rural areas of Pingzhou who use water that has undergone only limited treatment or depend on local wells for drinking water. The poorer segments of the rural population mostly rely on surface water from rivers or lakes as their main source of drinking water, but quantitative data are scarce. 尽 管 平 州 市 市 辖 区 人 口 ( 共 250 万 ) 可 以 饮 用 充 分 净 化 的 自 来 水, 该 市 尚 有 为 数 众 多 的 乡 镇 和 农 村 人 口 只 能 饮 用 经 过 简 单 处 理 的 水, 或 者 只 能 依 靠 当 地 水 井 作 为 饮 用 水 源 更 为 贫 困 的 农 村 人 口 则 主 要 依 赖 河 流 或 湖 泊 的 地 表 水 作 为 其 主 要 的 饮 用 水 来 源, 不 过 缺 乏 这 方 面 的 定 量 数 据 Table 2.1: Population (million), age-adjusted death rates for digestive cancers, surface water quality, and tap water access in Pingzhou (2012) 表 2.1 平 州 市 2012 年 人 口 消 化 道 癌 症 死 亡 率 地 表 水 质 量 和 自 来 水 普 及 情 况 Inner city districts 市 辖 区 Towns 城 镇 Townships 乡 镇 Rural pop. (villages) 农 村 人 口 ( 村 庄 ) Total 总 计 Population (Men) 人 口 ( 男 性 )( 百 万 ) Population (Women) 人 口 ( 女 性 )( 百 万 ) Digestive cancer rate (per ) Men 消 化 道 癌 症 死 亡 率 ( 每 10 万 人 ) 男 性 Digestive cancer rate (per ) Women 消 化 道 癌 症 死 亡 率 ( 每 10 万 人 ) 女 性 Average water grade surface water 地 表 水 平 均 等 级 Share of population using tap water 饮 用 自 来 水 人 口 比 例 (%) (average) 44 (average) 5.3 (average) 61 (average) 12 Vista Analyse 远 景 分 析 中 心

13 Case exercises: Using CBA and SEA to reduce environmental risk in China By using data on pollution across China s river basins and cancer rates, a study by Ebenstein (2012) found that a deterioration of water quality by a single grade (on a six-grade scale) increases the digestive cancer death rate by 9.7%. The analysis rules out other potential explanations such as smoking rates, dietary patterns, and air pollution. Generally, higher digestive cancer rates were observed in northern areas with lower rainfall. Overall, digestive cancers represent nearly two-thirds of all cancers. According to the study, the largest effect of water quality on digestive cancer rates is observed in areas where households are less likely to have access to tap water (which can be treated), consistent with the author s hypothesis that the rural cancer epidemic is in part due to a lack of safe drinking water. In fact it was estimated that a one-unit increase in water grade is associated with a 13.1 percentage point increase in areas without tap water, but only a 3.3 percentage point increase in areas with tap water. Table 2.2 Data from Ebenstein (2012) on the health benefit of better surface water quality Data from Ebenstein (2012) on the health benefit of better surface water quality Percent reduction in digestive cancer when surface water quality improves 1 grade, population with access to tap water 3.3% Percent reduction in digestive cancer when surface water quality improves 1 grade, population without access to tap water 13.1% Improvement in surface water quality (six grade scale) when discharge goes down 10% Value of statistical life 3,000,000 RMB Value of life years lost, per year 9,375 RMB Average number of years lost per case of digestive cancer death 20 表 2.2 地 表 水 质 提 升 带 来 的 人 体 健 康 效 益 ( 数 据 来 自 于 Ebenstein (2012)) 地 表 水 质 提 升 带 来 的 人 体 健 康 效 益 当 地 表 水 质 等 级 提 高 一 级 时, 饮 用 自 来 水 人 群 中 消 化 道 癌 症 的 降 低 百 分 数 3.3% 当 地 表 水 质 等 级 提 高 一 级 时, 非 饮 用 自 来 水 人 群 中 消 化 道 癌 症 的 降 低 百 分 数 13.1% 排 放 降 低 1-% 所 带 来 的 地 表 水 质 改 善 ( 分 六 个 级 别 ) 统 计 生 命 价 值 减 寿 价 值 3,000,000 RMB 9,375 RMB 每 例 消 化 系 统 癌 症 死 亡 所 减 少 的 寿 命 20 按 照 中 国 河 流 流 域 污 染 和 癌 症 发 生 率 有 关 的 数 据, 爱 本 斯 坦 2012 年 开 展 的 一 项 研 究 表 明 水 质 每 恶 化 一 级 ( 一 共 有 六 级 ), 消 化 道 癌 症 的 死 亡 率 就 增 加 9.7% 这 项 分 析 排 除 了 其 它 可 能 的 解 释, 比 如 吸 烟 率 饮 食 类 型, 以 及 空 气 污 染 一 般 来 讲, 干 燥 少 雨 的 北 方 地 区 消 化 道 癌 症 的 发 生 率 更 高 总 体 来 说, 消 化 道 癌 症 占 所 有 癌 症 类 型 的 将 近 三 分 之 二 根 据 此 项 研 究, 在 居 民 无 法 饮 用 自 来 水 ( 可 被 处 理 净 化 ) 的 地 区, 水 质 对 消 化 道 癌 症 死 亡 率 的 影 响 最 明 显, 这 一 点 与 案 例 的 假 设 是 一 致 的, 即 农 村 癌 症 的 蔓 延 与 农 村 缺 乏 安 全 的 饮 用 水 有 一 定 关 系 事 实 上 有 人 曾 估 计, 地 表 水 水 质 每 增 加 一 个 等 级, 无 自 来 水 供 应 地 区 的 癌 症 发 生 率 就 增 加 13.1%; 而 在 有 自 来 水 供 应 的 地 区, 增 加 率 仅 为 3.3% According to Ebenstein (2012) each digestive cancer death on average reduces life expectancy by about twenty years. Calculated as the weighted average of remaining life expectancy, he arrives at an estimated cost of roughly USD 1,500 per year of life lost per death (9,375 RMB at 6.25 exchange rate). The cost a statistical death, i.e. a loss of 20 years, is 20 times this amount (discounting may be considered) Other researchers relying on other valuation methods arrive at a Value of Statistical Life (i.e. a cost of one death) of USD 480,000 (RMB 3,000,000) for China, based on studies from other countries. Ebenstein (2012) also estimated the relationship between the overall water grade and the total dumping of untreated wastewater within a river Vista Analyse 远 景 分 析 中 心 13

14 Case Exercises: Using CBA and SEA to Reduce Environmental Risk in China basin, and found that an increase in dumping by 10% would induce a unit increase in water grade (statistically significant at the 1% level). 根 据 爱 本 斯 坦 2012 年 的 研 究, 每 一 个 消 化 道 癌 症 引 起 死 亡 的 患 者 平 均 减 少 约 20 年 的 寿 命 按 照 剩 余 寿 命 的 加 权 平 均 数, 爱 本 斯 坦 得 出 每 年 每 一 个 癌 症 死 亡 者 的 预 计 减 寿 成 本 大 约 为 1500 美 元 / 年 20 年 寿 命 减 少 所 带 来 的 损 失 则 是 该 数 字 的 20 倍 ( 未 考 虑 折 现 ) 其 他 研 究 人 员 依 据 其 它 一 些 评 估 方 法 和 其 它 国 家 开 展 的 研 究, 得 出 中 国 的 统 计 寿 命 值 ( 如 每 死 亡 一 人 的 成 本 ) 为 48 万 美 元 (300 万 人 民 币 ) 爱 本 斯 坦 2012 年 进 行 的 研 究 同 时 也 对 一 个 河 流 流 域 内, 总 体 水 质 等 级 和 未 处 理 的 废 水 总 排 放 量 之 间 的 关 系 进 行 了 评 估, 结 论 表 明, 废 水 排 放 量 每 增 加 10%, 会 导 致 河 水 水 质 等 级 增 加 个 单 位 ( 增 加 到 1% 就 具 有 统 计 学 意 义 ) There is no further information about the threat to groundwater resources in the Pingzhou area. 而 对 于 平 州 市 地 下 水 污 染 情 况 与 环 境 风 险 等 信 息 尚 未 获 取 Agricultural production may collapse, but land could be available 农 业 生 产 可 能 面 临 崩 溃, 不 过 耕 地 还 有 利 用 价 值 The reduction of clean water availability is impeding agricultural production and the quality of crops (mainly around the Luho River). Agricultural production may collapse within a decade if decisive measures are not taken. A report from the Pingzhou Environmental Monitoring Bureau from 2010 indicated that most of the water used for irrigation in the area is grade V or worse. Industry output in the area is also suffering, with annually increasing costs for pumping of ground water. 80 % of the Pingzhou population lives around the Luho River and its tributaries. 清 洁 水 源 利 用 度 的 下 降 正 不 断 冲 击 当 地 的 农 业 生 产 以 及 农 作 物 的 质 量 ( 主 要 是 卢 霍 河 周 边 地 区 ) 如 果 不 能 尽 快 采 取 措 施, 农 业 生 产 十 年 之 内 可 能 面 临 崩 溃 平 州 市 环 境 监 测 局 2010 年 发 布 的 一 份 报 告 显 示, 该 地 区 大 部 分 灌 溉 用 水 等 级 为 五 类 甚 至 更 差 随 着 抽 取 地 下 水 的 成 本 连 年 上 涨, 该 地 区 工 业 产 值 也 受 到 波 及 平 州 市 有 80% 的 人 口 生 活 在 卢 霍 河 及 其 支 流 周 边 的 区 域 Prospects for sustainable economic development in Pingzhou depend on cleaning up the Madan site, through reducing the release to water from the site and through using the Madan site for alternative purposes, which is to build apartment blocks. Some mu would be released for this. The government already owns the site. The normal price of land along the rivers in Pingzhou is RMB per mu. 平 州 市 实 现 经 济 可 持 续 发 展 的 前 景 主 要 依 赖 马 丹 工 业 场 地 通 过 减 少 废 水 排 放, 以 及 通 过 把 该 场 地 打 造 成 其 它 用 途 的 地 域, 即 将 该 地 改 建 为 公 寓 楼 需 要 划 拨 大 约 1000 亩 土 地 来 建 设 这 批 公 寓 楼 目 前 政 府 已 经 拥 有 该 场 地, 平 州 市 河 流 沿 岸 的 正 常 用 地 价 格 为 5 万 元 每 亩 14 Vista Analyse 远 景 分 析 中 心

15 Case exercises: Using CBA and SEA to reduce environmental risk in China Proposal to remove and clean the contaminated soil ( Remove soil ) 有 关 清 理 和 净 化 受 污 染 土 壤 方 面 的 建 议 ( 清 除 土 壤 清 除 土 壤 ) The Pingzhou municipal government has proposed to clean the Madan site by removing the buildings and production facilities, take away the most contaminated soil, clean it through a special process, and put the cleaned soil in a safe landfill. The remaining soil will be covered and sealed as far as possible to avoid further leakage. Total investment costs are estimated to be RMB million. See table 2.2 for a summary of cost assumptions. This should reduce the release of polluted water to some 70,000 m 3 /year, and the concentration of pollutants in the released water would be reduced by 40 percent compared with the pre-treatment concentration. These actions are called Remove soil, and would imply that the whole Madan site could be released for other use. The construction is expected to take three years. Based on national guidelines the city of Pingzhou uses a real discount rate of five per cent to evaluate its investments in cost-benefit analysis. Box 2.1 explains the discount rate and the mode of analysis used by Pingzhou city. Box 2.2 explains how Pingzhou city might think about the health benefits of the Remove Soil investment. In addition there are of course other benefits. 平 州 市 政 府 建 议 拆 除 厂 房 和 生 产 设 备, 清 理 马 丹 厂 区, 移 走 污 染 最 严 重 的 土 壤 并 通 过 特 殊 过 程 净 化 这 些 土 壤, 并 把 净 化 过 的 土 壤 放 进 安 全 的 填 埋 场 剩 下 的 土 壤 将 被 覆 盖 并 尽 可 能 密 封 起 来, 防 止 进 一 步 渗 漏 总 投 资 预 计 为 亿 元 人 民 币 费 用 假 设 见 表 2.2 该 工 程 将 把 污 水 排 放 量 减 少 至 7 万 m 3 每 年, 废 水 中 的 污 染 物 与 处 理 前 相 比, 浓 度 将 减 少 40% 这 些 行 动 称 之 为 清 除 土 壤 清 除 土 壤, 这 也 暗 示 整 个 马 丹 场 地 将 能 够 作 为 建 筑 用 地 进 行 开 发 这 一 建 设 工 程 预 计 耗 时 三 年 根 据 国 家 指 导 方 针, 本 土 里 市 在 采 用 成 本 效 益 分 析 来 对 其 投 资 进 行 评 估 的 时 候, 可 享 受 真 实 的 5% 贴 现 率 专 栏 2.1 解 释 了 平 洲 市 采 用 的 贴 现 率 和 分 析 模 型 专 栏 2.2 解 释 了 平 洲 市 对 清 除 土 壤 所 能 带 来 健 康 效 益 的 看 法 除 此 之 外 还 有 其 他 效 益 Table 2.3 : Costs of the alternatives for reducing pollution from Madan (RMB million) 表 2.3: 减 少 马 丹 污 染 区 替 代 方 案 的 成 本 ( 人 民 币 : 百 万 元 ) Remove soil 清 除 土 壤 Plant trees 植 树 Treatment facility 处 理 设 施 Investment costs: / 投 资 成 本 : Removing polluted soil / 移 走 受 污 染 的 土 壤 540 Sealing the site / 密 封 场 地 60.5 Planting trees / 植 树 100 Building and structures / 建 筑 和 结 构 20 Equipment and supplies / 设 备 和 供 给 Total investment costs / 总 投 资 成 本 Operating and Maintenance (O&M) costs/year 运 营 和 维 护 成 本 (O&M)/ 年 Electricity / 耗 电 量 0.4 Salaries / 工 资 0.3 Chemicals / 化 工 产 品 0.3 Maintenance / 维 护 0.5 Other / 其 它 0.6 Total O&M costs / 运 营 和 维 护 总 成 本 Vista Analyse 远 景 分 析 中 心 15

16 Case Exercises: Using CBA and SEA to Reduce Environmental Risk in China Box 2.1 The discount rate and net present value in a CBA Whether benefits are larger than costs is the key question in a CBA. When benefits and costs occur at different points in time the CBA calculates the net present value of costs and benefits. The formula is T Bt Ct Net Present Value = t (1 r t 0 ), where B = benefit, C = cost and r = the discount rate. t is an indicator of year, where year 0 is the first year and year T is the last year that the investment is in operation. It is recommended that B and C are calculated in real terms, that is, without inflation. The discount rate should also be in real terms. A positive Net Present Value means that the discounted sum of benefits is greater than the discounted sum of costs. The key question in the CBA can therefore be posed in the following way: Is the Net Present Value positive? Many readers will recognize the formula for Net Present Value from financial analysis. In a CBA we are interested in benefits rather than income, and costs may include disadvantages (nonfinancial costs). 专 栏 2.1 成 本 效 益 分 析 中 的 贴 现 率 和 净 现 值 CBA 中 的 关 键 问 题 便 是 成 本 和 效 益 哪 个 更 多 当 成 本 和 效 益 分 别 发 生 在 不 同 的 时 间 时, 就 需 要 采 用 贴 现 率 来 计 算 二 者 的 净 现 值 公 式 为 T Bt Ct 净 现 值 =, 其 中 B 为 效 益, C 为 成 本,r 为 贴 现 率 t (1 r t 0 ) T 表 示 当 前 的 年 份,0 年 表 示 的 是 第 一 年,T 年 表 示 环 境 投 资 发 生 的 最 后 一 年 建 议 计 算 B 和 C 时 不 考 虑 通 胀 因 素 同 时 贴 现 率 也 不 考 虑 通 胀 净 现 值 为 正 表 示 效 益 大 于 成 本 所 以 CBA 的 问 题 可 以 换 成 : 净 现 值 是 否 为 正? 许 多 读 者 可 能 会 发 现 这 个 公 式 跟 金 融 分 析 很 像 不 过 在 CBA 中 我 们 更 关 心 效 益 而 非 收 入, 而 成 本 也 可 能 包 括 一 些 潜 在 的 弊 端 ( 不 一 定 直 接 体 现 为 金 钱 成 本 ) Box 2.2 Estimating benefits to health of the Remove Soil investment The Pinghzou Government knows that the wastewater release from the Madan site is 271,700 m 3 /year and that this constitutes about 45-55% of total releases. With 50% a mid-point assumption the total release can be estimated to 2 times 271,700 = m 3 /year. The investment Remove Soil lowers the discharge from Madan to 70,000 m 3 /year and the concentration of pollutants in the discharge is only 60% of the previous concentration. The release thus is equivalent to 0.6 times 70,000 m 3 /year at pre-treatment concentration. Now the city government of Pingzhou is able to calculate the percentage reduction in discharge from Remove soil. With no information about local conditions the city government decides to use the result of Ebenstein (2012) to calculate the resulting improvement in water quality. Further, it decides to use Ebenstein s results to calculate the reduction in mortality from digestive cancer stemming from improved water quality. Finally, in order to value the reduction in mortality the city government decides to try both the value of a life year lost 16 Vista Analyse 远 景 分 析 中 心

17 Case exercises: Using CBA and SEA to reduce environmental risk in China along with the estimate of 20 years from Ebenstein, and the value of RMB 3,000,000 per statistical life that other researchers have recommended. There are some additional issues facing the researchers of Pingzhou City as they strive to calculate the health benefit of the Remove soil investment. When can impacts be expected? How to factor in the significant population growth in Pingzhou? Will a greater share, or number, of the population get access to tap water over time? Will the value of a statistical life grow as China in general and Pingzhou residents in particular become more affluent? And, how long will the investment last; as long as the treatment facility (see below), or longer? The researchers must use their good judgement to resolve these issues in order to estimate the health benefit of Remove soil as accurately as possible. 专 栏 2.2 估 算 清 除 土 壤 所 带 来 的 效 益 平 洲 政 府 很 了 解 马 丹 场 地 的 排 污 状 况 : m 3 / 年, 占 总 排 放 量 的 45~55% 假 设 取 中 间 数 50%, 则 总 排 放 量 则 为 m³/ 年 清 除 土 壤 的 措 施 可 将 马 丹 的 排 放 降 至 7000m³/ 年, 同 时 污 染 物 的 浓 度 仅 为 先 前 的 60% 所 以 最 终 的 排 放 量 为 7000*0.6m³/ 年 现 在 平 洲 政 府 可 以 计 算 出 清 除 土 壤 后 所 减 少 的 污 染 物 排 放 鉴 于 当 地 没 有 充 足 的 信 息, 政 府 决 定 采 用 Ebenstein (2012) 的 数 据 来 计 算 水 质 的 改 善 情 况 和 降 低 的 消 化 系 统 癌 症 比 例 最 终 政 府 决 定 采 用 Ebenstein (2012) 所 提 出 的 生 命 延 长 20 年, 统 计 学 寿 命 价 值 300 万 的 估 算 方 法 平 洲 市 的 智 囊 们 在 计 算 清 除 土 壤 带 来 的 健 康 效 益 时 还 面 这 其 他 问 题 影 响 合 适 会 显 现? 如 何 将 平 洲 快 速 增 长 的 人 口 考 虑 进 来 未 来 是 否 有 更 多 的 人 能 饮 用 上 自 来 水 中 国 或 平 洲 居 民 的 统 计 学 寿 命 是 否 会 增 长? 环 保 投 入 会 持 续 多 久? 智 囊 们 应 尽 可 能 运 用 它 们 的 聪 明 才 智 来 判 断 和 解 决 这 些 问 题 Proposal to build a treatment facility ( Treatment facility ) 有 关 建 设 污 水 处 理 设 施 的 建 议 ( 处 理 设 施 处 理 设 施 ) Since there will still be some leakage of polluted water from the area it could be necessary to build a Treatment Facility to treat the remaining release of polluted water ( Treatment facility ). The treated water (meeting class III clean water standard) will be discharged into the Luho River for use by industry and agriculture. This should reduce the concentration of the pollutants in the released water by some 40 percent compared to Remove soil. The amount of wastewater (70,000 m 3 /y) remains the same. Many poor people using the released water would benefit from the Treatment facility, and these people have formed an NGO that highly advocates this step. 由 于 仍 然 有 污 水 从 本 地 渗 出, 有 必 要 建 设 污 水 处 理 设 施 (TF) 来 处 理 剩 余 的 污 水 排 放 ( 处 理 设 施 处 理 设 施 ) 处 理 过 的 污 水 ( 满 足 三 类 清 洁 水 质 标 准 ) 会 被 排 放 到 卢 霍 河 中 用 于 工 农 业 生 产 经 过 处 理 设 施 的 污 水 处 理, 排 放 水 中 的 污 染 物 浓 度 与 清 除 土 壤 清 除 土 壤 相 比 减 少 约 40% 污 水 总 量 (70,000 m 3 / 年 ) 则 保 持 不 变 处 理 设 施 处 理 设 施 会 让 很 多 使 用 排 放 水 的 穷 人 受 益, 这 些 穷 人 已 组 建 一 个 非 政 府 组 织 来 大 力 推 动 建 设 污 水 处 理 设 Vista Analyse 远 景 分 析 中 心 17

18 Case Exercises: Using CBA and SEA to Reduce Environmental Risk in China 施 A treatment facility is assumed to be operative for 30 years. The total investment cost for Treatment facility is estimated at RMB million and the operating and maintenance costs are RMB 2.1 million per annum (see breakdown in Table 2.3). The construction of the project is expected to take three years. 污 水 处 理 设 施 预 期 的 使 用 寿 命 长 达 30 年 处 理 设 施 处 理 设 施 的 总 投 资 预 计 为 4085 万 元, 运 营 和 维 护 成 本 为 每 年 210 万 元 人 民 币 ( 见 下 表 分 列 ) 该 项 目 建 设 预 计 耗 时 三 年 Proposal to clean the site by planting trees ( Plant trees ) 有 关 植 树 造 林 清 洁 场 地 的 建 议 ( 植 树 植 树 ) Xiao Ling is a young professor at Pingzhou University and already a member of Pingzhou Society of Engineering. She and her team have researched on a new method for biological cleaning of contaminated sites, known as phytoremediation. Concretely she suggests to the city government to plant willows (Salix sp.), which we will refer to as Plant trees. 肖 玲 是 平 州 大 学 的 一 位 青 年 教 授, 同 时 也 是 平 州 工 程 学 会 的 一 名 会 员 她 和 她 的 团 队 在 研 究 一 种 利 用 生 物 技 术 来 清 洁 污 染 地 区 的 新 方 法, 即 植 物 修 复 她 具 体 建 议 市 政 府 种 植 柳 树 ( 柳 属 ), 这 里 我 们 称 之 为 植 树 A characteristic of willow, which makes it a very suitable tree for use in phytoremediation, is that it can be frequently harvested by coppicing (i.e. no additional planting after first year is needed), yielding as much as dry tons per mu per year. A number of studies have shown that, for instance, Cd uptake by willow from moderately contaminated soil may be sufficient to clean the soil within a few years. Given the heavy pollution of Madan the research team at Pingzhou University has estimated that 20 years would be needed to obtain an acceptable level in the area, and the improvement will come gradually compared with that of Remove soil. There is still some uncertainty about the effects of the phytoremediation method. Since the method is new the effects 20 years later have not yet been observed in practice. However, the research team of Pingzhou University is confident that the effects will materialize. 柳 树 具 有 一 种 特 点, 即 可 用 矮 林 平 茬 的 方 法 经 常 收 割 ( 即 第 一 年 栽 种 后 不 需 额 外 栽 种 ), 适 合 用 来 进 行 植 物 修 复 的 树 种, 每 亩 柳 树 每 年 可 产 生 多 达 干 吨 例 如, 很 多 研 究 表 明, 柳 树 从 中 度 污 染 的 土 壤 中 吸 收 的 金 属 镉 要 在 数 年 内 才 能 完 全 清 除 鉴 于 马 丹 地 区 污 染 严 重, 平 州 大 学 的 研 究 团 队 估 计 需 要 20 年 才 能 让 该 地 恢 复 到 基 本 可 接 受 的 状 态, 同 时 这 一 改 善 与 清 除 土 壤 的 改 善 比 起 来 会 非 常 缓 慢, 三 年 投 资 期 结 束 后, 清 除 土 壤 清 除 土 壤 的 改 善 非 常 明 显 植 物 修 复 方 法 的 效 果 仍 然 存 在 某 些 不 确 定 性 因 为 方 法 较 新, 其 20 年 之 后 的 实 际 效 果 并 不 确 定 不 过 平 洲 大 学 的 研 究 人 员 对 其 信 心 满 满 The biomass harvested annually has an economic value and its use could contribute to new small-scale industries being developed in the Madan area. Possible end-product uses of Salix biomass include fuel for direct burning as wood chips, raw material for the production of paper, chipboard and charcoal, a source of viscose for the textile industry, basket weaving and the production of briquettes, ethanol and ruminant livestock feed supplement. Use as wood fuel in for instance district heating plants could allow heavy metal recovery through the scrubbing of smoke gases and proper handling of ashes. Researchers at Pingzhou University 18 Vista Analyse 远 景 分 析 中 心

19 Case exercises: Using CBA and SEA to reduce environmental risk in China estimate that, when the trees have grown for about ten years the net annual economic output from the use of biomass from the site is RMB 15 million. The total investment cost needed to prepare the field for tree plantation and planting trees is estimated at RMB 100 million. 植 物 修 复 每 年 收 获 的 生 物 量 具 有 经 济 价 值, 而 且 使 用 植 物 修 复 可 以 促 进 马 丹 地 区 开 发 新 的 小 规 模 产 业 柳 属 植 物 生 物 量 可 能 的 终 端 产 品 用 途, 包 括 用 于 造 纸 业 原 材 料 的 木 条 用 于 纺 织 业 和 篮 子 编 织 的 粘 胶 纤 维 来 源 的 木 屑 压 合 板 和 木 炭, 以 及 生 产 煤 球 酒 精 和 反 刍 家 畜 饲 料 添 加 剂 柳 树 还 可 用 作 木 燃 料, 比 如 集 中 供 热 厂 使 用 的 木 燃 料, 这 样 可 以 通 过 洗 涤 烟 雾 气 体 和 妥 善 处 理 烟 灰, 促 进 重 金 属 回 收 据 平 州 大 学 的 研 究 人 员 估 计, 这 些 树 木 生 长 约 10 年 后, 使 用 马 丹 地 区 的 生 物 量 产 生 的 年 纯 经 济 收 益 可 达 1500 万 元 人 民 币 该 地 进 行 种 植 准 备 并 种 树 所 需 的 总 投 资 成 本 估 计 为 1 亿 元 人 民 币 We will assume that there are four basic project alternatives: 我 们 假 设 有 四 个 基 本 的 替 代 项 目 : 1. Status quo 现 状 2. Invest in Remove soil 投 资 清 除 土 壤 清 除 土 壤 3. Invest in Plant trees 投 资 植 树 植 树 4. Invest in either Remove soil or Plant trees and Treatment facility 投 资 清 除 土 壤 清 除 土 壤 或 植 树 植 树 和 处 理 设 施 处 理 设 施 2.2 Questions/tasks 问 题 / 任 务 Task 1: Discuss and make a list of what kind of costs and benefits one would have to include in a CBA for Remove soil, Plant trees and Treatment facility, including costs and benefits which may not be mentioned above. Be aware of benefits that could not be quantified in physical and/or monetary terms. Also, be aware of double-counting of benefits along the effect chain from environmental discharges to ecological and human damage. 任 务 1: 讨 论 并 列 出 清 除 土 壤 植 树 处 理 设 施 清 除 土 壤 植 树 和 处 理 设 施 清 除 土 壤 植 树 处 理 设 施 的 时 候, 成 本 效 益 必 须 包 含 分 析 哪 些 类 型 的 成 本 和 效 益, 可 包 括 上 面 未 曾 提 到 的 成 本 和 效 益 请 注 意 不 能 以 实 体 和 / 或 货 币 量 化 的 效 益 同 时 应 注 意 在 排 放 到 生 态 / 人 体 损 害 的 作 用 链 中, 需 避 免 重 复 计 算 Task 2: Using Excel, lay out the time structure of costs and benefits of each action alternative. Using information from the text, estimate for each action alternative in quantitative terms the annual cost and benefit items of the categories you have listed under task one. 任 务 2: 用 Excel 软 件 列 出 每 一 个 替 代 行 动 成 本 和 效 益 的 时 间 序 列 利 用 上 下 文 的 信 息, 量 化 各 类 变 量, 在 任 务 1 列 出 的 年 度 成 本 和 效 益 类 别 里, 记 录 下 每 一 个 替 代 行 动 的 数 字 Vista Analyse 远 景 分 析 中 心 19

20 Case Exercises: Using CBA and SEA to Reduce Environmental Risk in China Table 2.4: Matrix for assessing costs and benefits / 表 2.3: 成 本 和 效 益 评 估 矩 阵 Remove soil 清 除 土 壤 Plant trees 植 树 Treatment facility 处 理 设 施 Costs 成 本 Benefits 效 益 Costs 成 本 Benefits 效 益 Costs 成 本 Benefits 效 益 Task 3: Calculate the net present value of each cost and benefit item, and for each action alternative. Use the time horizons indicated in the text. 任 务 3: 计 算 每 个 任 务 的 成 本 与 效 益 的 净 现 值, 请 使 用 文 章 中 提 到 的 时 间 序 列 Task 4: Discuss and list main reasons why it may be controversial to value health related environmental risk in a CBA. How can we perform the analysis if the value of health related risk can not be calculated? 任 务 4: 讨 论 并 列 出 在 CBA 中 重 视 与 健 康 有 关 的 环 境 风 险 会 引 起 争 议 主 要 原 因 如 果 与 健 康 有 关 的 环 境 风 险 无 法 计 算, 如 何 执 行 分 析? Task 5: Choose the three most important parameters for a sensitivity analysis and explain why you consider these three the most important. 任 务 5: 选 取 三 个 最 重 要 的 参 数 进 行 敏 感 度 分 析, 并 解 释 你 为 什 么 认 为 这 三 个 参 数 是 最 重 要 的 A sensitivity analysis highlights the critical factors affecting the project s viability. This allows the decision-makers to pay attention to these factors during the implementation stage. Choose the three most relevant parameters from the following list, or add others if you think there are more important factors that are not already on the list: 敏 感 度 分 析 可 以 凸 显 影 响 项 目 可 行 性 的 关 键 因 素 这 有 助 于 让 决 策 者 在 项 目 实 施 阶 段 关 注 这 些 关 键 因 素 从 下 面 的 列 表 中 选 取 三 个 最 相 关 的 参 数, 或 者 如 果 你 认 为 有 列 表 中 未 列 出 的 其 它 更 重 要 的 因 素, 将 其 列 出 : a) Discount rate 贴 现 率 b) Salaries 工 资 c) Electricity costs 电 费 成 本 d) Investment costs 投 资 成 本 e) Cost per year of life lost 每 年 的 减 寿 成 本 f) Value of statistical life (VSL) 统 计 寿 命 值 (VSL) g) Price of land 土 地 价 格 h) Operation & Maintenance costs 运 营 和 维 护 总 成 本 i) Time horizon of the analysis 分 析 选 取 的 时 间 范 围 Task 6: Present what you consider to be the most favorable action to be taken and why. The possible actions are: 任 务 6: 指 出 你 认 为 的 可 采 取 的 最 有 利 行 动, 以 及 为 什 么 可 能 的 答 案 是 : 1) No project/status quo, 20 Vista Analyse 远 景 分 析 中 心

21 Case exercises: Using CBA and SEA to reduce environmental risk in China 无 项 目 / 维 持 现 状 2) Invest in Remove soil 投 资 清 除 土 壤 清 除 土 壤 3) Invest in Plant trees 投 资 植 树 植 树 4) Invest in either Remove soil or Plant trees and Treatment facility. 投 资 清 除 土 壤 植 树 处 理 设 施 清 除 土 壤 植 树 和 处 理 设 施 Task 7: Discuss how the actions could be financed. It should also be considered how the abatement actions should be implemented. Could it for instance be beneficial to sell the site up front to a land developer, and let him/her be responsible for the implementation and thus take some of the risk? 任 务 7: 讨 论 这 些 行 动 如 何 获 得 资 助 同 时 应 该 考 虑 应 该 如 何 实 施 减 少 污 染 行 动 比 如, 如 果 将 场 地 预 先 卖 给 土 地 开 发 商, 让 他 们 负 责 实 施 并 分 担 一 些 风 险 的 话, 是 否 有 利? 2.3 Scientific background/facts related to the case 科 学 背 景 / 与 案 例 有 关 的 事 实 The risk of discharges to water: Pingzhou residents fear for the consequences of discharges into the river. In fact, when fertilizer and other chemicals drain into waterways, they may stimulate the river s algal growth beyond its natural speed (a process known as eutrophication), which simulates the formation of carcinogenic compounds and chemicals. Through eutrophication, the water becomes populated by cyanobacteria (blue-green algae), leading to the formation of microcystins, which have been linked directly to liver cancer. Additionally, water pollution introduces nitrate into bodies of water, which, when digested, can undergo endogenous reduction to nitrite on contact with bacteria in the gastrointestinal tract, forming highly carcinogenic N-nitroso compounds. Further, chlorine in water used to treat bacteria also poses a risk because it reacts with organic particles in river water to form halogenated hydrocarbons such as trihalomethane, a carcinogen. 排 放 废 水 的 危 险 : 平 州 居 民 对 于 向 河 里 肆 意 排 放 废 水 引 起 的 后 果 感 到 十 分 担 忧 实 际 上, 当 肥 料 和 其 它 化 学 物 质 排 入 河 道 的 时 候, 这 些 物 质 可 能 会 刺 激 河 中 的 藻 类 非 常 规 地 大 量 繁 殖 ( 这 个 过 程 叫 做 水 体 富 营 养 化 ), 这 会 刺 激 致 癌 化 合 物 和 化 学 物 质 的 产 生 富 营 养 化 后, 水 体 被 蓝 藻 细 菌 ( 蓝 绿 藻 ) 占 据, 导 致 微 囊 藻 素 大 量 形 成, 而 微 囊 藻 素 历 来 与 肝 癌 有 直 接 关 联 除 此 之 外, 水 污 染 会 把 硝 酸 盐 引 入 水 体, 人 体 饮 用 受 到 污 染 的 水 并 消 化 后, 会 引 起 胃 肠 道 内 与 细 菌 接 触 的 亚 硝 酸 盐 的 内 生 性 减 少, 从 而 形 成 高 度 致 癌 的 亚 硝 基 化 合 物 还 有, 水 中 用 来 处 理 细 菌 的 氟 也 会 引 起 风 险, 因 为 氟 会 与 河 里 的 有 机 微 粒 发 生 反 应, 形 成 卤 代 烃 类 化 合 物, 如 致 癌 物 三 卤 甲 烷 等 Ebenstein (2012) is a real article. Given that the estimate by Ebenstein (2012) for China corresponds to a relative risk ratio of 1.24 for polluted versus non-polluted water (a relative risk ratio of per water grade was found and assuming polluted water is roughly 2.5 grades worse than drinkable water), the estimate is plausible relative to previous estimates. E.g. Gulis et al. (2002) estimate overall cancer incidence to increase by a factor of 1.14 and stomach cancer by 1.24 in high- versus low-nitrate areas of Slovakia. Beaumont et al. (2008) estimated a 1.82 relative risk ratio for stomach cancer in areas where the drinking water was Vista Analyse 远 景 分 析 中 心 21

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