华宝基金官网

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屐董
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1 华宝绿色主题混合型证券投资基金基金重要提示 1 华宝绿色主题混合型证券投资基金( 以下简称本基金 ) 的募集已获中国证券监督管理委员会关于准予华宝绿色主题混合型证券投资基金注册的批复 ( 证监许可号文 ) 准予中国证监会对本基金募集的准予, 并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证, 也不表明投资于本基金没有风险 2 本基金的运作方式为契约型开放式 3 本基金的基金管理人为华宝基金管理有限公司( 以下简称本公司 ), 基金托管人为中国工商银行股份有限公司 ( 以下简称中国工商银行 ), 登记机构为华宝基金管理有限公司 4 本基金自 2018 年 8 月 3 日起至 2018 年 8 月 30 日, 通过华宝基金管理有限公司 ( 以下简称本公司 ) 的直销柜台直销 e 网金移动客户端 ( 工薪宝 APP 微信平台) 交通银行股份有限公司平安银行股份有限公司中国工商银行股份有限公司中国建设银行股份有限公司中国银行股份有限公司安信证券股份有限公司渤海证券股份有限公司长城证券股份有限公司长江证券股份有限公司大同证券有限责任公司第一创业证券股份有限公司东北证券股份有限公司光大证券股份有限公司广发证券股份有限公司国金证券股份有限公司国泰君安证券股份有限公司国信证券股份有限公司华泰证券股份有限公司开源证券股份有限公司上海证券有限责任公司申万宏源证券有限公司申万宏源西部证券有限公司信达证券股份有限公司兴业证券股份有限公司中国银河证券股份有限公司中航证券有限公司中银国际证券股份有限公司东吴证券股份有限公司国都证券股份有限公司宏信证券有限责任公华安证券股份有限公司华宝证券有限责任公司江海证券有限公司西南证券股份有限公司中泰证券股份有限公司中信建投证券股份有限公司中信期货有限公司中信证券 ( 山东 ) 有限责任公司中信证券股份有限公司北京蛋卷基金销售有限公司上海好买基金销售有限公司和讯信息科技有限公司上海华夏财富投资管理有限公司上海基煜基金销售有限公司深圳市新兰德证券投资咨询有限公司北京肯特瑞财富投资管理有限公司上海联泰资产管理有限公司上海陆金所资产管理有限公司诺亚正行 ( 上海 ) 基金销售投资顾问有限公司蚂蚁 ( 杭州 ) 基金销售有限公司南京苏宁基金销售有限公司深圳腾元基金销售有限公司上海天天基金销售有限公司浙江同花顺基金销售有限公司上海挖财金融信息服务有限公司上海万得投资顾问有限公司 1

2 北京新浪仓石基金销售有限公司宜信普泽投资顾问 ( 北京 ) 有限公司奕丰金融服务 ( 深圳 ) 有限公司北京创金启富投资管理有限公司深圳众禄基金销售股份有限公司珠海盈米财富管理有限公司上海大智慧财富管理有限公司发售 5 持有建设银行卡中国银行卡工商银行卡农业银行卡招商银行卡兴业银行卡广发银行卡民生银行卡浦发银行卡中信银行卡光大银行卡平安银行卡交通银行卡上海农商行卡温州银行卡长沙银行卡南京银行卡金华银行卡浙商银行卡天天盈账户个人投资者在与本公司达成网上交易的相关协议接受本公司有关服务条款并办理相关手续后, 即可登录本公司网站 ( 办理基金账户开立认购资料变更分红方式变更信息查询等各项业务 6 本基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者个人投资者指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 ; 机构投资者指依法可以投资证券投资基金的在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人事业法人社会团体或其他组织 ; 合格境外机构投资者指符合合格境外机构投资者境内证券投资管理办法及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 7 投资者欲购买本基金, 需开立本公司基金账户基金募集期内本公司直销柜台直销 e 网金同时为投资者办理开立基金账户的手续在基金募集期间, 投资者的开户和认购申请可同时办理 8 根据中国证监会的规定, 一个投资者只能开设和使用一个基金账户 ; 不得非法利用他人账户或资金进行认购, 也不得违规融资或帮助他人违规进行认购投资者应保证用于认购的资金来源合法, 投资者应有权自行支配, 不存在任何法律上合约上或其他障碍 9 在募集期内, 投资者通过其他销售机构和本公司直销 e 网金移动客户端 ( 工薪宝 APP 微信平台 ) 认购本基金份额单笔最低金额为 1 元人民币 ( 含认购费 ) 通过直销柜台首次认购的最低金额为 10 万元人民币 ( 含认购费 ), 追加认购最低金额为 1 元人民币 ( 含认购费 ) 已在基金管理人直销柜台购买过本公司管理的其他基金的投资者, 不受直销柜台首次认购最低金额的限制, 但受追加认购最低金额的限制投资者在募集期内可多次认购基金份额, 但认购申请一经销售机构受理, 则不可以撤销 10 基金销售机构认购申请的受理并不代表该申请一定成功, 而仅代表销售机构确实接收到认购申请 T 日的申请是否有效应以基金登记机构的确认登记为准投资者可以自 T+2 2

3 日起, 通过其原认购网点柜台或华宝基金管理有限公司客户服务中心, 查询认购申请的交易确认情况投资者可在基金合同生效后到各销售网点查询最终成交确认情况和认购的份额 11 本公告仅对本基金募集的有关事项和规定予以说明投资者欲了解本基金的详细情况, 请详细阅读刊登在 2018 年 7 月 27 日中国证券报上的华宝绿色主题混合型证券投资基金招募说明书 ( 以下简称招募说明书 ) 本基金的基金合同招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站投资者亦可通过本公司网站下载基金申请表格和了解基金募集相关事宜 12 在募集期间, 除本公告所列的销售机构外, 如增加其他销售机构将及时公告 13 基金管理人可综合各种情况对募集安排做适当调整, 可根据基金销售情况适当延长或缩短基金发售时间, 并及时公告 14 风险提示本基金投资于证券市场, 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动, 投资者在投资本基金前, 需充分了解本基金的产品特性, 并承担基金投资中出现的各类风险, 包括 : 市场风险流动性风险本基金的特有风险管理风险信用风险操作或技术风险合规性风险其他风险本基金是一只主动投资的混合型基金, 其长期平均预期风险和预期收益率低于股票型基金, 高于债券型基金货币市场基金投资有风险, 投资者在进行投资决策前, 请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同等信息披露文件, 并根据自身的投资目的投资期限投资经验资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应, 自主判断基金的投资价值, 自主做出投资决策, 自行承担投资风险基金的过往业绩并不预示其未来表现, 基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证基金管理人依照恪尽职守诚实信用谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证投资于本基金一定盈利, 也不保证最低收益投资有风险, 投资者认购 ( 或申购 ) 本基金时应认真阅读本基金招募说明书基金管理人提醒投资者基金投资的买者自负原则, 在投资者作出投资决策后, 基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险, 由投资者自行负担一本次基金份额发售基本情况 1 基金名称 : 华宝绿色主题混合型证券投资基金 ( 基金代码 :005728, 基金简称 : 华宝 3

4 绿色主题混合 ) 2 基金类别: 混合型证券投资基金 3 基金运作方式: 契约型开放式 4 基金存续期限: 不定期 5 基金份额初始面值:1.00 元人民币 6 基金不设募集份额上限 7 募集对象: 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者 8 销售机构 (1) 直销机构 1) 直销柜台本公司在上海开设直销柜台住所 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼办公地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼法定代表人 : 孔祥清直销柜台电话 : 或 302 直销柜台传真 : 网址 : 2) 直销 e 网金投资者可以通过本公司网上交易直销 e 网金系统移动客户端 ( 工薪宝 APP 微信平台) 办理本基金的认 / 申购赎回转换等业务, 具体交易细则请参阅本公司网站公告公司网站 : (2) 代销机构交通银行股份有限公司平安银行股份有限公司中国工商银行股份有限公司中国建设银行股份有限公司中国银行股份有限公司安信证券股份有限公司渤海证券股份有限公司长城证券股份有限公司长江证券股份有限公司大同证券有限责任公司第一创业证券股份有限公司东北证券股份有限公司光大证券股份有限公司广发证券股份有限公司国金证券股份有限公司国泰君安证券股份有限公司国信证券股份有限公司华泰证券股份有限公司开源证券股份有限公司上海证券有限责任公司申万宏源证券有限公司申万宏源西部证券有限公司信达证券股份有限公司兴业证券股份有限公司中国银河证 4

5 券股份有限公司中航证券有限公司中银国际证券股份有限公司东吴证券股份有限公司国都证券股份有限公司宏信证券有限责任公华安证券股份有限公司华宝证券有限责任公司江海证券有限公司西南证券股份有限公司中泰证券股份有限公司中信建投证券股份有限公司中信期货有限公司中信证券 ( 山东 ) 有限责任公司中信证券股份有限公司北京蛋卷基金销售有限公司上海好买基金销售有限公司和讯信息科技有限公司上海华夏财富投资管理有限公司上海基煜基金销售有限公司深圳市新兰德证券投资咨询有限公司北京肯特瑞财富投资管理有限公司上海联泰资产管理有限公司上海陆金所资产管理有限公司诺亚正行 ( 上海 ) 基金销售投资顾问有限公司蚂蚁 ( 杭州 ) 基金销售有限公司南京苏宁基金销售有限公司深圳腾元基金销售有限公司上海天天基金销售有限公司浙江同花顺基金销售有限公司上海挖财金融信息服务有限公司上海万得投资顾问有限公司北京新浪仓石基金销售有限公司宜信普泽投资顾问 ( 北京 ) 有限公司奕丰金融服务 ( 深圳 ) 有限公司北京创金启富投资管理有限公司深圳众禄基金销售股份有限公司珠海盈米财富管理有限公司上海大智慧财富管理有限公司本次募集期间, 如新增代销机构, 将另行公告 9 募集时间安排本基金的认购期间为 2018 年 8 月 3 日起至 2018 年 8 月 30 日 10 基金认购方式与费率 (1) 本基金基金份额发售面值为人民币 1.00 元 (2) 认购价格 : 基金份额发售面值 (3) 本基金采取前端收费模式收取基金认购费用投资者如果有多笔认购, 适用费率按单笔分别计算本基金的认购费率表如下 : 认购金额认购费率 500 万 ( 含 ) 以上每笔 1000 元大于等于 200 万, 小于 500 万 0.5% 大于等于 100 万, 小于 200 万 0.8% 小于 100 万 1.2% 基金认购费用由认购本基金基金份额的投资者承担, 用于本基金的市场推广销售登记等募集期间发生的各项费用, 不列入基金财产 (4) 认购份额的计算 1) 认购费用适用比例费率的情形下 : 净认购金额 = 认购金额 /(1+ 认购费率 ) 5

6 认购费用 = 认购金额 - 净认购金额认购份额 =( 净认购金额 + 募集期间的利息 )/ 基金份额发售面值 2) 认购费用适用固定金额的情形下 : 认购费用 = 固定金额净认购金额 = 认购金额 - 认购费用认购份额 =( 净认购金额 + 募集期间的利息 )/ 基金份额发售面值上述净认购金额认购费用认购金额在认购期间产生的利息按四舍五入方法, 保留到小数点后两位, 由此误差产生的收益或损失由基金财产承担认购份额的计算结果保留到小数点后两位, 小数点两位以后的部分舍去, 由此误差产生的收益或损失由基金财产承担例 : 某投资者投资 10 万元认购本基金, 假设其认购资金在认购期间产生的利息为元, 其对应的认购费率为 1.2%, 则其可得到的认购份额为 : 净认购金额 =100000/(1+1.2%)= 元认购费用 = = 元认购份额 =( )/1.00= 份即 : 投资者投资 10 万元认购本基金, 假设其认购资金在认购期间产生的利息为元, 则可得到份基金份额 (5) 首次募集期间认购资金利息的处理方式本基金的有效认购款项在基金募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有, 其中利息转份额以登记机构的记录为准二募集方式及相关规定 1 本次基金的募集, 在募集期内面向个人投资者机构投资者合规的境外机构投资者同时募集 2 本公司直销柜台接受认购金额在 10 万元人民币以上 ( 含 10 万元 ) 的投资者的认购申请, 追加认购每笔最低金额 1 元人民币 3 投资者通过直销 e 网金移动客户端 ( 工薪宝 APP 微信平台) 和代销机构认购本基金份额单笔最低金额为 1 元人民币 4 已在基金管理人直销柜台购买过本公司管理的其他基金的投资者, 不受直销柜台首次认购最低金额的限制, 但受追加认购最低金额的限制 5 募集期投资者可以多次认购本基金已在本公司直销柜台直销 e 网金购移动客 6

7 户端 ( 工薪宝 APP 微信平台 ) 买过本公司管理的其他基金的投资者, 在本公司直销柜台直销 e 网金移动客户端 ( 工薪宝 APP 微信平台 ) 购买本基金时不用再次开立本公司基金账户三个人投资者的开户与认购程序个人投资者可到本公司直销柜台直销 e 网金交通银行股份有限公司平安银行股份有限公司中国工商银行股份有限公司中国建设银行股份有限公司中国银行股份有限公司安信证券股份有限公司渤海证券股份有限公司长城证券股份有限公司长江证券股份有限公司大同证券有限责任公司第一创业证券股份有限公司东北证券股份有限公司光大证券股份有限公司广发证券股份有限公司国金证券股份有限公司国泰君安证券股份有限公司国信证券股份有限公司华泰证券股份有限公司开源证券股份有限公司上海证券有限责任公司申万宏源证券有限公司申万宏源西部证券有限公司信达证券股份有限公司兴业证券股份有限公司中国银河证券股份有限公司中航证券有限公司中银国际证券股份有限公司东吴证券股份有限公司国都证券股份有限公司宏信证券有限责任公华安证券股份有限公司华宝证券有限责任公司江海证券有限公司西南证券股份有限公司中泰证券股份有限公司中信建投证券股份有限公司中信期货有限公司中信证券 ( 山东 ) 有限责任公司中信证券股份有限公司北京蛋卷基金销售有限公司上海好买基金销售有限公司和讯信息科技有限公司上海华夏财富投资管理有限公司上海基煜基金销售有限公司深圳市新兰德证券投资咨询有限公司北京肯特瑞财富投资管理有限公司上海联泰资产管理有限公司上海陆金所资产管理有限公司诺亚正行 ( 上海 ) 基金销售投资顾问有限公司蚂蚁 ( 杭州 ) 基金销售有限公司南京苏宁基金销售有限公司深圳腾元基金销售有限公司上海天天基金销售有限公司浙江同花顺基金销售有限公司上海挖财金融信息服务有限公司上海万得投资顾问有限公司北京新浪仓石基金销售有限公司宜信普泽投资顾问 ( 北京 ) 有限公司奕丰金融服务 ( 深圳 ) 有限公司北京创金启富投资管理有限公司深圳众禄基金销售股份有限公司珠海盈米财富管理有限公司上海大智慧财富管理有限公司办理基金的账户卡开户认购申请 ( 一 ) 通过直销柜台办理开户和认购的程序 1 业务办理时间 2018 年 8 月 3 日起至 2018 年 8 月 30 日 9:30 至 17:00 2 开户及认购程序 7

8 (1) 开户 : 到本公司直销中心 ( 地点及联系方式见前 ) 提供下列资料办理基金的开户手续 : a 本人法定身份证件原件及复印件( 包括居民身份证或军官证件等有效身份证件, 下同 ); b 投资者任一储蓄账户凭证; (2) 认购 : 将足额认购资金汇入本公司指定的在中国建设银行开立的直销资金专户户名 : 华宝基金管理有限公司直销专户开户行 : 中国建设银行上海分行营业部账号 : 联行行号 :52364 大额现代支付系统 : (3) 凭汇款凭证, 投资者开户同时可办理认购手续, 需填妥并提交基金认购申请表 3 注意事项 (1) 认购申请当日下午 5:00 之前, 若个人投资者的认购资金未到本公司指定基金直销资金专户, 则当日提交的申请顺延受理申请受理日期 ( 即有效申请日 ) 以资金到账日为准 (2) 基金募集期结束, 以下将被认定为无效认购 : a 投资者划来资金, 但逾期未办理开户手续或开户不成功的 ; b 投资者划来资金, 但逾期未办理认购手续的 ; c 投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的; d 在募集期截止日下午 5:00 之前资金未到指定基金销售专户的 ; e 本公司确认的其它无效资金或认购失败资金 (3) 在基金登记机构确认为无效认购后 7 个工作日 ( 届时募集期已结束的除外 ) 内投资者可以再次提出认购申请, 未再次提出认购申请的由本公司将认购款划往投资者指定银行账户 ( 二 ) 通过直销 e 网金办理开户和认购的程序 1 业务办理时间 2018 年 8 月 3 日起至 2018 年 8 月 30 日工作日的认购申请至 17:00 截止,17:00 以后的认购申请或非工作日的认购申请视为于下一个工作日提交 8

9 2 开户及认购程序 (1) 开户通过本公司网上交易系统开立基金账户, 具体流程为 : a 输入手机号码信息, 获取短信验证码, 输入进行验证 ; b 输入身份证号码姓名登录密码, 阅读并同意服务协议和权益须知, 进行身份验证 ; c 开户成功, 登录 e 网金账户 ( 开户当天可凭身份证号码登录 ); d 设置交易密码; e 风险等级评测; f 新增银行卡( 目前支持建设银行卡中国银行卡工商银行卡农业银行卡招商银行卡兴业银行卡广发银行卡民生银行卡浦发银行卡中信银行卡光大银行卡平安银行卡交通银行卡上海农商行卡温州银行卡长沙银行卡南京银行卡金华银行卡浙商银行卡天天盈账户 ) (2) 认购认购具体流程为 : a 登录 e 网金账户 ( 开户当天可凭身份证号码登录 ); b 账户首页我的 e 网金 - 正在发行的新基金页面, 点击购买按钮 ; c 输入购买金额, 选择支付方式, 点击确定按钮 ; d 输入交易密码, 点击确定按钮, 完成支付 ; e 认购申请提交完成 3 其他注意事项开通网上交易时, 系统会将投资者的银行卡与基金交易账号绑定, 请开户时慎重选择 ( 三 ) 通过中国工商银行办理开户和认购的程序以下程序原则上适用于代销本基金的中国工商银行, 仅供投资者参考, 具体程序以中国工商银行的规定为准 1 业务办理时间 2018 年 8 月 3 日起至 2018 年 8 月 30 日, 上午 9:00 至下午 17:00 2 开户及认购程序 (1) 事先办妥银行借记卡并存入足额认购资金 9

10 (2) 个人投资者办理开户时, 需本人亲自到网点并提交以下材料 1) 已办妥的银行借记卡 ; 2) 本人有效身份证件原件及复印件 ; 3) 填妥的开户申请表 (3) 提交下列资料办理认购手续 1) 已办妥的银行借记卡 ; 2) 填妥的认购申请表 ( 四 ) 通过其他代销机构办理开户和认购的程序个人投资者在其他代销机构的开户及认购手续以各代销机构的规定为准四机构投资者的开户与认购程序机构投资者可到本公司直销柜台交通银行股份有限公司平安银行股份有限公司中国工商银行股份有限公司中国建设银行股份有限公司中国银行股份有限公司安信证券股份有限公司渤海证券股份有限公司长城证券股份有限公司长江证券股份有限公司大同证券有限责任公司第一创业证券股份有限公司东北证券股份有限公司光大证券股份有限公司广发证券股份有限公司国金证券股份有限公司国泰君安证券股份有限公司国信证券股份有限公司华泰证券股份有限公司开源证券股份有限公司上海证券有限责任公司申万宏源证券有限公司申万宏源西部证券有限公司信达证券股份有限公司兴业证券股份有限公司中国银河证券股份有限公司中航证券有限公司中银国际证券股份有限公司东吴证券股份有限公司国都证券股份有限公司宏信证券有限责任公华安证券股份有限公司华宝证券有限责任公司江海证券有限公司西南证券股份有限公司中泰证券股份有限公司中信建投证券股份有限公司中信期货有限公司中信证券 ( 山东 ) 有限责任公司中信证券股份有限公司北京蛋卷基金销售有限公司上海好买基金销售有限公司和讯信息科技有限公司上海华夏财富投资管理有限公司上海基煜基金销售有限公司深圳市新兰德证券投资咨询有限公司北京肯特瑞财富投资管理有限公司上海联泰资产管理有限公司上海陆金所资产管理有限公司诺亚正行 ( 上海 ) 基金销售投资顾问有限公司蚂蚁 ( 杭州 ) 基金销售有限公司南京苏宁基金销售有限公司深圳腾元基金销售有限公司上海天天基金销售有限公司浙江同花顺基金销售有限公司上海挖财金融信息服务有限公司上海万得投资顾问有限公司北京新浪仓石基金销售有限公司宜信普泽投资顾问 ( 北京 ) 有限公司奕丰金融服务 ( 深圳 ) 有限公司北京创金启富投资管理有限公 10

11 司深圳众禄基金销售股份有限公司珠海盈米财富管理有限公司上海大智慧财富管理有限公司办理基金的账户卡开户认购申请 ( 一 ) 通过直销柜台办理开户和认购的程序 1 开户及认购的时间:2018 年 8 月 3 日起至 2018 年 8 月 30 日, 上午 9:30 至下午 17: 00 2 开户及认购程序 (1) 开户 : 提供下列资料办理基金的开户手续 : a 加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件; 事业法人社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件 ; b 基金业务授权委托书; c 业务经办人有效身份证件原件及复印件; d 印鉴卡一式三份; e 指定银行账户的银行开户许可证或开立银行账户申请表原件及复印件( 或指定银行出具的开户证明 ); f 填妥的相关基金开户申请表并加盖单位公章和基金认购申请表( 加盖预留印鉴章 ) 其中 e 所指的指定银行账户是指在本直销中心认购基金的机构投资者需指定一家商业银行开立的银行账户作为投资者赎回分红及无效认 ( 申 ) 购的资金退款等资金结算汇入账户此账户可为投资者在任一商业银行的存款账户 (2) 认购 : 以电汇或支票主动付款方式将足额认购资金汇入本公司指定的在中国建设银行开立的直销资金专户户名 : 华宝基金管理有限公司直销专户开户行 : 中国建设银行上海分行营业部账号 : 联行行号 :52364 大额现代支付系统 : (3) 开户同时可办理认购手续, 需填妥并提交基金认购申请表 3 注意事项 (1) 认购申请当日下午 5:00 之前, 若机构投资者的认购资金未到本公司指定基金直销资金专户, 则当日提交的申请顺延受理申请受理日期 ( 即有效申请日 ) 以资金到账日为准 11

12 (2) 基金募集期结束, 以下将被认定为无效认购 : a 投资者划来资金, 但逾期未办理开户手续或开户不成功的 ; b 投资者划来资金, 但逾期未办理认购手续的 ; c 投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的; d 在募集期截止日下午 5:00 之前资金未到指定基金销售专户的 ; e 本公司确认的其它无效资金或认购失败资金 (3) 在基金登记机构确认为无效认购后 7 个工作日内 ( 届时募集期已结束的除外 ) 投资者可以再次提出认购申请, 未再次提出认购申请的由本公司将认购款划往投资者指定银行账户 ( 二 ) 通过中国工商银行办理开户和认购的程序以下程序原则上适用于代销本基金的中国工商银行, 仅供投资者参考, 具体程序以中国工商银行的规定为准 1 办理时间 2018 年 8 月 3 日起至 2018 年 8 月 30 日, 上午 9:00 至下午 17:00( 周六周日及法定节假日不受理 ) 2 开户及认购程序 (1) 事先办妥商业银行借记卡并存入足额认购资金 ; (2) 机构投资者到网点办理开户手续, 并提交以下资料 : 1) 加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件 ; 事业法人社会团体或其他组织提供的民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件 ; 2) 法定代表人授权委托书 ( 加盖公章并经法定代表人亲笔签字或签章 ); 3) 业务经办人有效身份证件原件及复印件 ; 4) 填妥的开户申请表并加盖单位公章和法定代表人人名章 (3) 提交下列资料办理认购手续 : 1) 业务经办人有效身份证件原件 ; 2) 加盖预留印鉴的认 ( 申 ) 购申请表 ( 三 ) 通过其他代销机构办理开户和认购的程序机构投资者在其他代销机构的开户及认购手续以各代销机构的规定为准五清算与交割 12

13 1 本基金合同生效前, 投资者的认购款项只能存入专用账户, 任何人不得动用认购资金在募集期形成的利息在本基金合同生效后折成投资者认购的基金份额, 归投资者所有利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准 2 本基金权益登记由登记机构在募集结束后完成六基金的验资与基金合同生效 ( 一 ) 基金备案的条件本基金自基金份额发售之日起 3 个月内, 在基金募集份额总额不少于 2 亿份, 基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下, 基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售, 并在 10 日内聘请法定验资机构验资, 自收到验资报告之日起 10 日内, 向中国证监会办理基金备案手续基金募集达到基金备案条件的, 自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起, 基金合同生效; 否则基金合同不生效基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户, 在基金募集行为结束前, 任何人不得动用 ( 二 ) 基金合同不能生效时募集资金的处理方式如果募集期限届满, 未满足基金备案条件, 基金管理人应当承担下列责任 : 1 以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用; 2 在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项, 并加计银行同期活期存款利息 ; 3 如基金募集失败, 基金管理人基金托管人及销售机构不得请求报酬基金管理人基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担 ( 三 ) 基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模基金合同生效后, 连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的, 基金管理人应当在定期报告中予以披露 ; 连续 60 个工作日出现前述情形之一的, 本基金将依据基金合同第十九部分的约定进入基金财产清算程序并终止, 不需召开基金份额持有人大会法律法规另有规定时, 从其规定七本次份额发售当事人和中介机构 13

14 ( 一 ) 基金管理人名称 : 华宝基金管理有限公司住所 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼办公地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼邮政编码 : 法定代表人 : 孔祥清电话 :(021) 传真 :(021) 联系人 : 章希 ( 二 ) 基金托管人中国工商银行股份有限公司办公地址 : 北京市西城区复兴门内大街 55 号注册地址 : 北京市西城区复兴门内大街 55 号法定代表人 : 姜建清联系电话 :95588 客户电话 :95588 公司网址 : ( 三 ) 销售机构 1 直销机构: 华宝基金管理有限公司 (1) 直销柜台本公司在上海开设直销柜台住所 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼办公地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼法定代表人 : 孔祥清直销柜台电话 : 或 302 直销柜台传真 : 网址 : (2) 直销 e 网金投资者可以通过华宝基金管理有限公司网上交易直销 e 网金系统移动客户端 ( 工薪宝 APP 微信平台) 办理本基金的认 / 申购赎回转换等业务, 具体交易细则请参阅华宝 14

15 基金管理有限公司网站公告网上交易网址 : 2 代销机构 (1) 交通银行股份有限公司办公地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区银城中路 188 号法定代表人 : 彭纯客户电话 :95559 客户电话 : (2) 平安银行股份有限公司办公地址 : 广东省深圳市深南东路 5047 号法定代表人 : 谢永林客户电话 : 客户电话 : (3) 中国工商银行股份有限公司办公地址 : 北京市西城区复兴门内大街 55 号法定代表人 : 易会满客户电话 :95588; 客户电话 : (4) 中国建设银行股份有限公司办公地址 : 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼法定代表人 : 田国立客户电话 :95533 客户电话 : (5) 中国银行股份有限公司办公地址 : 北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼法定代表人 : 陈四清客户电话 :95566 客户电话 : (6) 安信证券股份有限公司办公地址 : 深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 号楼 9 层法定代表人 : 王连志 15

16 客户电话 :95517 公司网址 : (7) 渤海证券股份有限公司办公地址 : 天津市南开区宾水西道 8 号 ( 奥体中心北侧 ) 法定代表人 : 王春峰客户电话 : 公司网址 : (8) 大同证券有限责任公司办公地址 : 山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12 法定代表人 : 董祥客户电话 : 公司网址 : (9) 第一创业证券股份有限公司办公地址 : 深圳市福田中心区福华一路 115 号投行大厦 18F 法定代表人 : 刘学民客户电话 :95358 公司网址 : (10) 东北证券股份有限公司办公地址 : 长春市生态大街 6666 号法定代表人 : 李福春客户电话 :95360 公司网址 : (11) 东吴证券股份有限公司办公地址 : 苏州工业园区星阳街 5 号法定代表人 : 范力客户电话 :95330 公司网址 : (12) 光大证券股份有限公司办公地址 : 上海市静安区新闸路 1508 号 3 楼法定代表人 : 周健男 16

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24 客户电话 : 公司网址 : (59) 奕丰金融服务 ( 深圳 ) 有限公司注册地址 : 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室客户电话 : 公司网址 : (60) 北京创金启富投资管理有限公司办公地址 : 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 客户电话 : 公司网址 : (61) 深圳众禄基金销售股份有限公司办公地址 : 深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼客户电话 : 公司网址 : (62) 珠海盈米财富管理有限公司办公地址 : 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B 客户电话 : 公司网址 : (63) 上海大智慧财富管理有限公司办公地址 : 上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼层客户电话 : 公司网址 : ( 四 ) 登记机构华宝基金管理有限公司 ( 同上 ) ( 五 ) 出具法律意见书的律师事务所名称 : 通力律师事务所住所 : 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼办公地址 : 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼负责人 : 俞卫锋联系电话 :(86 21)

25 传真 : (86 21) 联系人 : 丁媛经办律师 : 黎明丁媛 ( 六 ) 审计基金财产的会计师事务所名称 : 德勤华永会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 注册地址 : 上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼办公地址 : 上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼负责人 : 曾顺福联系电话 : 传真 : 联系人 : 曾浩经办注册会计师 : 曾浩吴凌志华宝基金管理有限公司 2018 年 7 月 27 日 25

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