阜宁县东益水务管理 有限公司 益隆建设应收账款权益 融资计划 第 期 发行人 : 阜宁县东益水务管理有限公司 承销人 : 浙江中琉资产管理有限公司 1 / 10

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3 阜宁县东益水务管理 有限公司 益隆建设应收账款权益 融资计划 第 期 发行人 : 阜宁县东益水务管理有限公司 承销人 : 浙江中琉资产管理有限公司 1 / 10

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5 甲方 ( 发行人 ): 阜宁县东益水务管理有限公司 住所 : 阜宁县益林镇振兴北路 18 号 联系地址 : 阜宁县益林镇振兴北路 18 号 乙方 ( 认购人 / 投资者 ) : 个人投资者 : 身份证号码 : 或机构投资者 : 统一社会信用代码 : 联系地址 : 联系电话 : 邮箱 : 丙方 ( 承销人 ): 浙江中琉资产管理有限公司住所 : 浙江省杭州市西湖区西溪首座 5 号楼 室联系地址 : 江苏省无锡市崇安区中山路 270 号天安大厦 2207 联系人 : 李维维联系电话 : / 10

6 认购协议 鉴于 : 本产品由甲方作为发行人, 在央地协同金融资产交易中心有限公司 ( 以下简称 央地金交 ) 备案登记, 央地金交备案登记不代表对本产品的投资款及投资收益进行任何明示或暗示的承诺或担保 甲方和丙方已签署 承销协议, 由丙方承销本产品 为了明确本产品的发行人与认购人的权利义务, 规范本产品募集资金的使用和保护本产品认购人的合法权益, 依据 中华人民共和国民法通则 中华人民共和国合同法 及其他法律法规的有关规定, 发行人与认购人本着诚实守信 平等互利 意思表示真实的原则, 就本产品认购的有关事宜达成如下协议 : 第一条术语与定义 1.1 本协议 : 是指 益隆建设应收账款权益融资计划认购协议, 包括风险揭示书 预期年化投资收益率公示表及补充协议 ( 如有 ) 等 1.2 央地金交 : 是指央地协同金融资产交易中心有限公司 1.3 发行人 : 是指阜宁县东益水务管理有限公司 1.4 承销商 / 管理人 : 浙江中琉资产管理有限公司 1.5 认购人 : 是指按照本产品认购规则, 同意本认购协议条款, 认购本产品的合格投资者 1.6 基础资产 : 是指发行人全资子公司合法持有对阜宁县益林镇政府的 3 亿元应收账款 第二条陈述与保证 各方保证本协议的签署和履行将不违反各方公司章程或其它组织规则中的任何条款或与之相冲突, 不违反各方与其他第三方签订的任何协议或合同, 不违反任何法律规定 甲乙丙三方知晓央地协同金融资产交易中心有限公司仅负责本产品的备案登记, 不对本产品的投资价值和投资风险承担任何责任, 各方知晓本产品 4 / 10

7 的发行完全是一种市场行为, 本产品不存在优先受偿权, 若未来出现发行方未能及时兑付本产品本金及收益等情形, 风险由投资人自行承担, 与本次发行的备案方央地金交无关 2.2 发行人 ( 甲方 ) 陈述并保证 : 本产品符合央地金交关于备案发行的规定并已履行相应的前置发行程序 ; 保证其在本次发行过程中披露的关于本产品发行人自身的信息真实 准确 完整 ; 确认已经将本产品的相关风险作了充分提示 ; 浙江中琉资产管理有限公司已获得本产品承销商资格, 负责本产品本次的销售工作 ; 浙江中琉资产管理有限公司已获得本产品管理人资格, 负责处理本产品的相关管理工作 2.3 投资者 ( 乙方 ) 陈述并保证 : 其符合央地金交认可的本产品的合格投资者资格 ; 其具备完全民事行为能力, 是能够独立行使民事权利 履行民事义务 承担民事责任的市场主体 ; 其购买本产品的资金来源及用途合法, 包括但不限于有关反洗钱等方面法律法规和规范性文件的规定, 投资者确认其清楚并愿意严格遵守中华人民共和国反贪污受贿等法律法规及规范性文件的规定, 承诺在签订并履行本协议时, 廉洁自律, 不接受不当利益 ; 乙方具有投资本产品的独立分析能力和风险承受能力, 其认购本产品是在完全知悉和充分考虑本产品投资风险的基础上, 作出的独立投资判断 ; 本产品的发行人依有关法律 法规的规定发生合法变更, 在经有关主管部门批准后并依法就该等变更进行信息披露时, 投资者同意并接受该等变更 ; 本产品的增信机构依有关法律 法规的规定发生合法变更, 在经有关主管部门批准后并依法就该等变更进行信息披露时, 投资者同意并接受该等变更 2.4 丙方 ( 承销人 ) 陈述并保证 : 按照法律规定和合同约定履行发行服务等职责 5 / 10

8 2.4.2 按照协议约定协助收益分配及到期兑付资金 第三条本产品主要条款 3.1 产品名称 : 益隆建设应收账款权益融资计划 3.2 产品期限 : 本产品存续期限为自产品成立之日起 1 年或 2 年, 具体以投资者认购的产品类型为准 在发生本产品规定的产品终止情形下, 或者经发行人申请并且受托管理人确认同意后, 本产品可提前终止 3.3 发行规模 : 本产品总规模为不超过人民币 2 亿 元, 具体发行规模以央地金交出具的备案文件为准 3.4 产品认购起点 : 人民币 10 万 元, 超出部分以 1 万 元的整数倍递增 3.5 产品预期年化收益率 : 投资人根据投资金额及期限的不同享受不同的投资收益, 以投资人认购时与发行人及承销商签署的 预期年化投资收益率公示表 为准 本产品采用单利计息, 不计复利 收益计算 : 预期收益 = 投资本金 * 预期年化收益率 * 本产品实际存续天数 /365( 结果保留小数点后两位 ) 3.6 产品成立日及起息日 : 产品成立后, 发行人通过公告, 或者邮件, 或者成立通知文件的形式通知 产品成立即起息, 成立日即起息日 3.7 收益分配方式 : 产品存续期内每年 6 月 21 日和 12 月 21 日分配一次收益, 到期后兑付本金及分配剩余收益 ( 如遇法定节假日或休息日, 则顺延至其后的第 1 个工作日 ; 顺延期间不另计投资收益 ) 3.8 资金用途 : 募集资金将用于购买发行人全资子公司合法持有对阜宁县益林镇政府的 3 亿元应收账款收益权 3.9 增信情况 : 阜宁县城市投资发展有限责任公司提供全额无条件不可撤销的连带责任保证担保, 出具担保函 阜宁县东益水务管理有限公司全资子公司阜宁益隆建设有限公司将 6 / 10

9 其持有的对阜宁县益林镇政府的 3 亿元应收账款全部质押给产品受托管理人 3.10 本产品有关机构 备案机构 : 央地协同金融资产交易中心有限公司 发行人 : 阜宁县东益水务管理有限公司 承销商 : 浙江中琉资产管理有限公司 管理人 : 浙江中琉资产管理有限公司 担保人 : 阜宁县城市投资发展有限责任公司第四条认购及投资收益分配 4.1 本次认购产品类别 : 4.2 本次认购金额 : 小写 : 大写 : 人民币 4.3 乙方指定以下账户, 用于本产品认购和接收到期投资本金及收益 : 户名 : 账号 : 开户行 : 4.4 依据相关发行文件, 发行人指定如下账户信息用于募集账户 : 户名 : 阜宁县东益水务管理有限公司开户行 : 浙商银行股份有限公司盐城分行账号 : 关于认购申请确认的说明投资人签署本协议仅代表承销商确实收到了认购申请, 但不表示对该申请是否成功的确认 因产品分期成立, 每期产品持有人最多为 200 人, 发行人 承销商不保证投资人认购成功, 最终认购结果以发行人确认结果为准 投资人认购不成功的, 不视为发行人 承销商违约, 本协议自确认认购不成功之日起终止, 发行人 承销商无需承担任何责任 4.6 兑付安排 : 在本产品收益分配日及到期兑付日前 1 个交易日, 发行人将应兑付本金和 / 或收益足额划转至偿债保障金账户 产品收益分配日及产品到期后, 发行人 7 / 10

10 将在 5 个工作日内将投资本金和 或收益支付至投资人账户 本产品偿债保障金账户与本产品募集账户相同 由于非人力可控制原因或第三方原因, 如技术条件限制 通讯线路故障 工作未及时衔接等原因, 导致产品收益分配或者本金兑付不能按照约定条件履行时, 遇有上述情形的一方不承担违约或赔偿责任, 但应在知晓上述情况后立即将情况通知对方 4.7 税务提示 : 根据国家有关税收法律 法规的规定, 投资者投资本产品应缴纳的税款由投资者自行负责 第五条协议的变更和解除 5.1 本产品到期前, 本协议项下任何一方不得擅自变更和解除本协议 5.2 本产品发行后到期前, 本协议基于以下原因可以变更和解除 : 因相关法律 法规或规范性文件的强制性规定要求变更或解除的 ; 本协议变更或解除应通过召开产品持有人会议进行或者本协议项下各方都同意的其他方式进行 ; 当投资者按照法律法规 央地金交有关规则和协议约定转让 出售 赠与或质押其所有的本产品后, 本协议对投资者相关权利 义务及约束的约定由受让方承继 第六条违约责任 6.1 除发生不可抗拒因素外, 相关方未按本协议规定按期足额划款, 违约方应就违约金额每日 万分之五 的比例向对方支付违约金 6.2 若发生违约事件, 受托管理人应代表产品持有人采取任何可行的法律救济方式回收投资本金和利息 6.3 本协议任何一方因违反本协议而造成其他一方或多方损失的, 过错方应承担由此产生的一切责任和提供完全有效的赔偿 6.4 如发生不可抗力事件, 遭受该事件的一方应立即通知对方, 并在十五天内提供书面证明文件说明有关事件的细节和不能履行或部分不能履行或需延迟履行本协议的原因, 然后由各方协商是否延期履行本协议或终止本协议 不可抗力 是指本协议各方的注册地 营业地或本协议履行地发生对其不能预见 不能避免和不能克服的事件, 该事件妨碍 影响或延误任何一方根据本 8 / 10

11 协议履行其全部或部分义务 该事件包括但不限于 : (1) 地震 台风 水灾 火灾 战争等不可抗力之情况 ; (2) 新的法律 法规的颁布 实施和现行法律 法规的修改或有权机构对现行法律 法规的解释的变动 ; (3) 国家的政治 经济 金融等状况的重大变化 第七条法律适用及争议解决 7.1 本协议适用中华人民共和国法律, 并根据中华人民共和国法律解释 7.2 各方可通过协商方式解决各方之间在本协议下或与本协议相关的任何争议 索赔或纠纷 7.3 若各方不进行协商或协商未果, 则任何一方当事人均可向合同签署地即江苏省无锡市人民法院提起诉讼 7.4 针对本协议任何争议条款所进行的法院判决不影响本协议其他条款的效力和继续履行 第八条协议的生效及其他 8.1 本协议自各方加盖公章及各方的法定代表人签字 / 签章 ( 若投资人为自然人须投资人本人在本协议上签字 ), 并且投资人足额交纳认购款项之日起生效 8.2 投资人认购时与发行人及承销商签署的 益隆建设应收账款权益融资计划预期年化投资收益率公示表 为本认购协议不可分割的组成部分, 与本认购协议具备相同的法律效力 本协议可根据各方意见进行书面修改或补充, 由此形成的补充协议, 与协议具有相同法律效力 8.3 本协议一式叁份, 甲乙丙三方各持一份 ( 以下无正文 ) 9 / 10

12 ( 本页以下无正文, 为本认购协议签署页 ) 甲方 - 发行人 : 阜宁县东益水务管理有限公司 ( 公章 ) 法定代表人 ( 签章 ): 乙方 - 投资人 ( 公章 / 签字 ): 法定代表人 ( 签章 ): 丙方 - 承销商 : 浙江中琉资产管理有限公司 ( 公章 ) 法定代表人 ( 签章 ): 签署日期 : 签署地 : 江苏省无锡市 10 / 10

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2.4 限售期: 乙方所认购的甲方股份自甲方本次非公开发行结束之日起 60 个月内不得转让 限售期满后, 将按中国证监会及深圳证券交易所的有关规定执行 二 股份认购协议 5.2 款第 (5) 项 (5) 本协议项下乙方获得的甲方股份自甲方本次非公开发行结束之日起 36 个月内不得转让 现修改为 (5

2.4 限售期: 乙方所认购的甲方股份自甲方本次非公开发行结束之日起 60 个月内不得转让 限售期满后, 将按中国证监会及深圳证券交易所的有关规定执行 二 股份认购协议 5.2 款第 (5) 项 (5) 本协议项下乙方获得的甲方股份自甲方本次非公开发行结束之日起 36 个月内不得转让 现修改为 (5 山东东方海洋科技股份有限公司与山东东方海洋集 团有限公司之附条件生效的股份认购协议 补充协议书 ( 一 ) 本协议于二〇一五年九月十六日由以下双方签署 : 甲方 : 山东东方海洋科技股份有限公司 住所 : 山东省烟台市莱山区澳柯玛大街 18 号 法定代表人 : 车轼 乙方 : 山东东方海洋集团有限公司 住所 : 山东省烟台市莱山区泉韵南路 2 号 法定代表人 : 车轼 鉴于 : 甲乙双方已于 2015

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