嘉实黄金 (QDII-F0F-LOF) 更新招募说明书摘要 嘉实黄金证券投资基金 (LOF) 更新招募说明书摘要 (2018 年第 2 号 ) 基金管理人 : 基金托管人 : 嘉实基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司 嘉实黄金证券投资基金 (LOF)( 以下简称 本基金 ) 经中国证券监督管理

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1 嘉实黄金证券投资基金 (LOF) 更新招募说明书摘要 (2018 年第 2 号 ) 基金管理人 : 基金托管人 : 嘉实基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司 嘉实黄金证券投资基金 (LOF)( 以下简称 本基金 ) 经中国证券监督管理委员会于 2011 年 5 月 31 日 关于核准嘉实黄金证券投资基金 (LOF) 募集的批复 )( 证监许可 号 ) 和 2011 年 6 月 15 日 关于嘉实黄金证券投资基金 (LOF) 募集时间安排的确认函 ( 基金部函 [2011]376 号 ) 核准公开发售 本基金的基金合同于 2011 年 8 月 4 日正式生效 本基金类型为上市契约型开放式 重要提示投资有风险, 投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书 基金的过往业绩并不预示其未来表现 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写, 并经中国证监会核准 基金合同是约定基金当事人之间权利 义务的法律文件 基金投资人自依基金合同取得基金份额, 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人, 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受, 并按照 证券投资基金法 运作办法 基金合同及其他有关规定享有权利 承担义务 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务, 应详细查阅基金合同 基金管理人承诺依照恪尽职守 诚实信用 谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益 本招募说明书已经本基金托管人复核 本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 8 月 4 日 ( 特别事项注明除外 ), 有关财务数据和净值表现截止日为 2018 年 6 月 30 日 ( 未经审计 ) 1

2 一 基金的名称 本基金名称 : 嘉实黄金证券投资基金 (LOF) 二 基金的类型 本基金类型 : 上市契约型开放式 三 基金的投资目标 本基金主要投资于境外市场以实物黄金为支持的交易所交易基金等金融工具, 通过严格的 投资纪律约束和数量化的风险管理手段, 力争实现对国际市场黄金价格走势的有效跟踪 四 基金的投资方向本基金主要投资于全球证券市场内依法可投资的公募基金 ( 包括 ETF) 固定收益债券 货币市场工具 及中国证监会允许本基金投资的其他金融工具 此外, 本基金为对冲汇率风险, 可以投资于外汇远期合约 外汇互换协议 利率期权等金融工具 本基金的投资组合比例范围 : 在拟投资对象资产数量和资产规模允许的条件下, 投资于跟踪黄金价格或黄金价格指数的公募基金的比例不低于本基金资产净值的 80%, 其中投资于有实物黄金支持的 (Backed by physical gold) 交易所交易基金的比例不低于上述黄金基金投资资产的 80%; 现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例合计不低于本基金资产净值的 5%, 其中现金不包括结算备付金 存出保证金 应收申购款等 黄金基金指黄金 ETF 黄金股票指数 ETF 以及其他跟踪黄金价格或者黄金价格指数的非上市黄金公募基金 在保证流动性的前提下, 本基金现金头寸可存放于境内, 满足基金赎回 支付管理费 托管费 手续费等需要, 并可以投资货币市场工具 如法律法规或监管机构以后允许基金直接投资实物黄金 除黄金 ETF 外的其他形式的交易所交易黄金产品 黄金收益凭证 或与实物商品挂钩的衍生品等其他工具 ( 包括但不限于以后在国内上市 以跟踪黄金价格或黄金价格指数为目的的 ETF, 以及在国内外上市的黄金期货合约 黄金期权合约以及其他黄金衍生品等 ), 基金管理人在与基金托管人协商一致并履行相关程序后, 可以将其纳入投资范围并相应调整本基金的投资比例限制规定, 不需经基金份额持有人大会审议 如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入投资范围 五 基金的投资策略 2

3 ( 一 ) 投资策略 本基金主要通过投资于海外市场跟踪黄金价格的交易所交易基金 (ETF) 以实现对黄金价格的有效跟踪, 所投资的海外市场黄金 ETF 将以有实物黄金支持的金融工具为主 本基金不直接买卖或持有实物黄金 本基金的具体投资策略包括 ETF 组合管理策略 现金管理策略以及衍生品投资策略三部分组成 : 1 ETF 组合管理策略 (1) 黄金 ETF 的选择标准本基金目前将选择有实物黄金支持 (backed by physical gold) 的黄金 ETF 作为主要投资标的 实物黄金支持的黄金 ETF 基金管理人持有标准化实物黄金并且一级市场的申购赎回也是以实物黄金进行, 从而此类黄金 ETF 可以有效跟踪黄金价格 在具体遴选黄金 ETF 的过程中, 本基金主要考虑的因素包括 : 资产规模 (Asset under management) 跟踪误差 (tracking error) 估值基准(basis of valuation), 计价货币 (denominator) 流动性 (liquidity) 透明度(transparence) 上市地 (listing exchange) ETF 管理公司 (Management Company) 组织架构(structure) 等 具体说明如下 : 1) 规模 : 是指黄金 ETF 本身所管理的资产规模大小, 而有实物黄金支持的黄金 ETF 可以从市值规模和黄金储存量两个角度来衡量, 规模越大, 越可以产生规模效应, 降低黄金 ETF 本身运营成本从而降低跟踪误差, 并且增加投资安全性 ; 2) 跟踪误差 : 是指黄金 ETF 的资产净值 (NAV) 与跟踪指数 ( 一般为金价 ) 的偏离度, 跟踪误差越小, 说明黄金 ETF 的运作越成功 ; 3) 估值基准 : 是指黄金 ETF 每日进行估值的基准, 目前绝大部分黄金 ETF 均以伦敦金的价格作为基准 ; 4) 计价货币 : 是指黄金 ETF 每日估值和交易的基准货币, 由于国际通用金价为美元计价, 所以本基金将以美元计价的黄金 ETF 为主, 以减小其它货币对美元的汇率风险 ; 5) 流动性 : 是指黄金 ETF 在二级市场交易量的大小以及买卖价差的大小 本基金在二级市场买入黄金 ETF 基金份额时, 标的 ETF 流动性高, 产生的冲击成本会越小, 越有利于本基金跟踪误差的控制 ; 6) 透明度 : 主要指黄金 ETF 的信息披露程度, 信息披露越完全 真实 迅速, 越可以减少潜在的投资风险 ; 8) 上市地 : 本基金投资于与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区的黄金 ETF; 9) ETF 管理公司 : 选择运作黄金 ETF 时间长, 运作成熟, 管理规模大的 ETF 管理公司, 将有利于降低本基金的潜在对手方风险 ; 3

4 10) 组织架构 : 主要指黄金 ETF 各参与方的权责关系和合约结构, 不同市场上黄金 ETF 的组织架构有所不同, 合理的组织架构可以保障黄金 ETF 的顺利运作, 减少潜在的参与方风险 本基金将选取流动性良好 规模合理 跟踪误差较小 透明度较高 费率低廉 估值基准与本基金的业绩基准间的差异小 组织架构合理的黄金 ETF 作为主要投资对象, 构建备选基金库 (2) 组合构建策略本基金在备选基金库的基础上, 在建仓期内综合考虑备选基金库中黄金 ETF 的历史运作记录 市场流动性 上市交易所 交易币种等因素, 并以最优跟踪本基金基准 从而使本基金跟踪误差最小为目标来进行黄金 ETF 投资组合的构建 (3) 组合调整策略在投资组合构建完成后, 本基金基本上将采用买入持有的投资策略, 但本基金会根据 ETF 投资组合和现金比例严格控制基金净值和基准的偏差, 适时调整组合内不同 ETF 的比重以及现金比例, 以实现对基准的有效跟踪 同时, 由于本基金为开放式基金, 我们还会根据申购赎回需求, 灵活调整组合, 结合现金管理策略, 满足日常的申赎需求 2 现金管理策略现金管理是本基金投资管理的重要组成部分, 根据现有法律法规的规定本基金所持有的现金及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%, 其中现金不包括结算备付金 存出保证金 应收申购款等, 而持有过多的现金资产势必因为现金拖累而本基金的跟踪效果产生影响, 基金管理人将在满足现有法律法规和日常申购赎回所需流动性的前提下, 合理制定持有现金资产的比例, 有效地实现对业绩基准的跟踪 同时, 基金管理人也将在满足现有法律法规的规定和基金流动性的前提下, 尽可能提高现金资产的收益率 3 衍生品投资策略为降低留存现金 汇率因素的影响, 本基金还将本着谨慎原则, 在风险可控的前提下, 投资于以黄金 ETF 黄金股票指数 ETF 等黄金基金为标的资产的期货与期权, 以及外汇远期合约等汇率衍生品 衍生品投资的主要策略包括 : 1) 规避汇率风险 本基金可利用外汇远期合约规避外币资产对人民币的汇率风险, 避免汇率剧烈波动对基金的业绩产生不良影响等 2) 有效管理 主要包括对现金流量的有效管理 降低冲击成本等 在短期的申购赎回规模较大或市场大幅波动时, 利用金融衍生品可迅速调整现金头寸, 同时管理风险以减少不利影 4

5 响 ( 二 ) 投资程序 1 决策依据 (1) 国家有关法律 法规和本基金合同的有关规定 依法决策是本基金进行投资的前提 ; (2) 全球宏观经济发展态势 区域经济发展情况 各国微观经济运行环境 以及证券市场走势等因素是本基金投资决策的基础 ; (3) 投资对象收益和风险的配比关系 在充分权衡投资对象的收益和风险的前提下作出投资决策, 是本基金维护投资者利益的重要保障 ; (4) 投资方式 本基金在投资决策委员会领导下, 通过投资团队的共同努力, 由基金经理具体执行投资计划, 争取良好投资业绩 2 决策程序 2.1 ETF 的投资本基金主要通过投资于有实物黄金支持的黄金 ETF 的方式达成跟踪金价的投资目标 本基金遴选出在全球发达市场上市的有实物黄金支持的优质黄金 ETF, 基本上采取买入持有的投资策略, 并根据投资组合的跟踪误差 流动性等因素定期进行调整和再平衡 具体而言,ETF 投资的决策程序与流程如下 : (1) 投资原则的制定投资决策委员会在遵守国家有关法律 法规和基金合同的有关规定的前提下, 根据研究人员和基金经理的有关报告, 决定基金投资的主要原则, 对基金投资组合的资产配置比例等提出指导性意见 (2) 备选基金库筛选本基金原则上选取发达市场交易所交易的黄金 ETF 品种, 目前主要涉及的交易所有纽约 伦敦 苏黎世 多伦多 香港 悉尼等发达市场 本基金将选取流动性良好 规模合理 跟踪误差较小 透明度较高 费率低廉 挂牌时间较长 估值基准与本基金的业绩基准间的差异较小 组织架构合理的黄金 ETF 作为主要投资对象, 构建备选基金库 (3) 组合构建研究部和基金经理根据投资限制的要求, 综合考虑备选基金库中黄金 ETF 的历史运作记录 市场流动性 上市交易所 交易币种等因素, 在合法合规的前提下, 利用最少数量的有实物黄金支持的黄金 ETF 构建本基金的模拟组合, 进行跟踪误差和流动性检验, 并在此基础上构建投资组合 (4) 组合调整基金经理有权根据环境的变化和实际的需要, 在其权限范围内对组合进行调整, 超出其权限的调整, 需报投资决策委员会审批 组合调整至少每季度一次, 调整的标准主要是依据组合 5

6 对于金价的跟踪误差, 适当降低跟踪误差大的黄金 ETF 比重 增加跟踪误差小的黄金 ETF 比重, 或者是调出跟踪误差大的黄金 ETF 调入跟踪误差小的黄金 ETF 2.2 非上市公募基金的投资对于非上市公募基金, 基金经理将主要关注基金管理团队 资产规模 流动性 投资策略 投资业绩 汇率风险等基本情况, 从而确定基金投资对象 基金经理将在充分考虑以上因素的情况下, 选择有优秀的基金管理团队 资产规模较大 流动性充裕 信用风险低 汇率风险小的非上市公募基金 2.3 衍生品的投资金融衍生品的投资决策流程主要包括研究支持 投资决策 交易执行 绩效与风险评估等阶段 公司结构产品投资部负责金融衍生品的研究工作, 对各主要金融衍生品市场进行日常研究, 定期或不定期提供相关投资建议的报告, 跟踪衍生品交易对手的信用状况 基金经理在内外部研究的支持下, 本着组合避险和有效管理的策略原则, 提出衍生品投资需求, 结构产品投资部提供相应的投资及风险评估分析报告 根据拟投资金融衍生品的金额 风险敞口的大小, 基金经理将投资方案提交投资总监或投资决策委员会审批 审批通过后, 基金经理将投资指令提交交易部执行 在定期或不定期召开的投资决策委员会会议上, 基金经理对金融衍生品的投资运作情况进行回顾和评估检讨 2.4 现金管理持有一定比例的现金资产是基金保持流动性的必然要求, 但现金资产的持有将会影响到本基金的跟踪效果, 形成现金拖累 本基金将综合考虑基金申购赎回 金价波动等因素, 在保证基金流动性需求的前提下, 通过量化模型计算出最佳现金持有量, 从而提高现金资产使用效率, 缩小本基金的跟踪误差 2.5 风险控制与评估公司风险控制委员会定期召开会议, 对基金投资组合进行风险评估, 并提出风险控制意见 六 基金的业绩比较基准本基金的业绩比较基准为 :( 经汇率调整后的 ) 伦敦金价格, 其中伦敦金价格使用伦敦金每日下午收盘价 (London Gold Price PM Fix); 人民币汇率以报告期末最后一个估值日中国人民银行或其授权机构公布的人民币汇率中间价为准 七 基金的风险收益特征 6

7 本基金属于基金中基金, 主要投资于境外市场以实物黄金为支持的交易所交易基金等金融工具 本基金的表现与黄金价格走势直接相关, 历史上黄金价格波幅较大, 波动周期较长, 预期收益可能长期超过或低于股票 债券等传统金融资产 此外, 本基金主要投资海外, 存在汇率风险 八 基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载 误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性 准确性和完整性承担个别及连带责任 本基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定, 于 2018 年 7 月 16 日复核了 本报告中的财务指标 净值表现和投资组合报告等内容, 保证复核内容不存在虚假记载 误导 性陈述或者重大遗漏 审计 本投资组合报告所载数据截至 2018 年 6 月 30 日 ( 报告期末 ), 本报告所列财务数据未经 1. 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额 ( 人民币元 ) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 - - 其中 : 普通股 - - 优先股 - - 存托凭证 - - 房地产信托凭证 基金投资 144,592, 固定收益投资 - - 其中 : 债券 - - 资产支持证券 金融衍生品投资 - - 其中 : 远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 买入返售金融资产 - - 其中 : 买断式回购的买入返售金融资产 货币市场工具 银行存款和结算备付金合计 9,194, 其他资产 99, 合计 153,885, 报告期末在各个国家 ( 地区 ) 证券市场的股票及存托凭证投资分布 7

8 报告期末, 本基金未持有股票及存托凭证 3. 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合报告期末, 本基金未持有股票及存托凭证 4. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细报告期末, 本基金未持有股票及存托凭证 5. 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合报告期末, 本基金未持有债券 6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细报告期末, 本基金未持有债券 7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细报告期末, 本基金未持有资产支持证券 8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细报告期末, 本基金未持有金融衍生品 9. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 序号 基金名称 SPDR GOLD SHARES GAM PHYS G OLD - USD A UBS ETF GO LD ISHARES GOL D TRUST ZKB GOLD E TF AA USD ETFS PHYSCL SWISS GOLD SHRS ISHARES GOL D CH 基金类型 ETF 基金 ETF 基金 ETF 基金 ETF 基金 ETF 基金 ETF 基金 ETF 基金 运作方式 交易型开放式 交易型开放式 交易型开放式 交易型开放式 交易型开放式 交易型开放式 交易型开放式 管理人 World Gold Tr ust Services LLC GAM Investment Management Switzerland AG UBS Fund Mana gement Switz erland AG BlackRock Fund Advisors Swisscanto Fon dsleitung AG /Switzerland ETF Securities US LLC BlackRock Asse t Management 公允价值 ( 人民币元 ) 占基金资产净值比例 (%) 27,576, ,438, ,698, ,224, ,172, ,781, ,700,

9 注 : 报告期末, 本基金仅持有上述 7 只基金 Schweiz AG 10. 投资组合报告附注 (1) 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查, 在本报告编制日前 一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责 处罚 (2) 本基金投资的前十名股票中, 没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票 (3) 其他资产构成 序号 名称 金额 ( 人民币元 ) 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 1, 应收申购款 98, 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 99, (4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 报告期末, 本基金未持有处于转股期的可转换债券 (5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 报告期末, 本基金未持有股票及存托凭证 九 基金的业绩基金管理人依照恪尽职守 诚实信用 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益 基金的过往业绩并不代表其未来表现 投资有风险, 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书 1. 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 1 净值增长率标准差 2 业绩比较基准收益率 3 业绩比较基准收益率标准差

10 2011 年 8 月 4 日至 2011 年 12 月 31 日 -7.00% 0.64% % 1.79% 3.32% -1.15% 2012 年 0.65% 0.82% 8.00% 1.05% -7.35% -0.23% 2013 年 % 1.19% % 1.32% -0.62% -0.13% 2014 年 -2.60% 0.78% 0.49% 0.82% -3.09% -0.04% 2015 年 -5.81% 0.81% -6.73% 0.91% 0.92% -0.10% 2016 年 13.17% 0.90% 15.49% 1.04% -2.32% -0.14% 2017 年 3.83% 0.58% 6.12% 0.66% -2.29% -0.08% 2018 年上半年 -3.40% 0.57% -1.92% 0.58% -1.48% -0.01% 2. 自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况, 并与同期业绩比较基准收益率的变动比较 图 : 嘉实黄金 (QDII-FOF-LOF) 基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2011 年 8 月 4 日至 2018 年 6 月 30 日 ) 注 : 按基金合同和招募说明书的约定, 本基金自基金合同生效日起 6 个月内为建仓期, 建仓期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同 ( 十二 ( 二 ) 投资范围和 ( 六 ) 投资限制 ( 二 ) 投资组合限制 ) 的有关约定 十 基金管理人 ( 一 ) 基金管理人概况 名称法定代表人成立日期注册资本股权结构存续期间 嘉实基金管理有限公司中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 53 层 单元北京市建国门北大街 8 号华润大厦 8 层赵学军 1999 年 3 月 25 日 1.5 亿元中诚信托有限责任公司 40%, 德意志资产管理 ( 亚洲 ) 有限公司 30%, 立信投资有限责任公司 30% 持续经营 10

11 电话 (010) 传真 (010) 联系人 胡勇钦 ( 二 ) 主要人员情况 1 基金管理人董事 监事 总经理及其他高级管理人员基本情况牛成立先生, 联席董事长, 经济学硕士, 中共党员 曾任中国人民银行非银行金融机构监管司副处长 处长 ; 中国银行厦门分行党委委员 副行长 ( 挂职 ); 中国银行业监督管理委员会 ( 下称银监会 ) 非银行金融机构监管部处长 ; 银监会新疆监管局党委委员 副局长 ; 银监会银行监管四部副主任 ; 银监会黑龙江监管局党委书记 局长 ; 银监会融资性担保业务工作部 ( 融资性担保业务监管部际联席会议办公室 ) 主任 ; 中诚信托有限责任公司党委委员 总裁 现任中诚信托有限责任公司党委书记 董事长, 兼任中国信托业保障基金有限责任公司董事 赵学军先生, 董事长, 党委书记, 经济学博士 曾就职于天津通信广播公司电视设计所 外经贸部中国仪器进出口总公司 北京商品交易所 天津纺织原材料交易所 商鼎期货经纪有限公司 北京证券有限公司 大成基金管理有限公司 2000 年 10 月至 2017 年 12 月任嘉实基金管理有限公司董事 总经理,2017 年 12 月起任公司董事长 朱蕾女士, 董事, 硕士研究生, 中共党员 曾任保监会财会部资金运用处主任科员 ; 国都证券有限责任公司研究部高级经理 ; 中欧基金管理有限公司董秘兼发展战略官 ; 现任中诚信托有限责任公司总裁助理兼国际业务部总经理 ; 兼任中诚国际资本有限公司总经理 深圳前海中诚股权投资基金管理有限公司董事长 总经理 高峰先生, 董事, 美国籍, 美国纽约州立大学石溪分校博士 曾任所罗门兄弟公司利息衍生品副总裁, 美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁 自 1996 年加入德意志银行以来, 曾任德意志银行 ( 纽约 香港 新加坡 ) 董事 全球市场部中国区主管 上海分行行长,2008 年至今任德意志银行 ( 中国 ) 有限公司行长 德意志银行集团中国区总经理 Jonathan Paul Eilbeck 先生, 董事, 英国籍, 南安普顿大学学士学位 曾任 Sena Consulting 公司咨询顾问,JP Morgan 固定收益亚太区 CFO COO,JP Morgan Chase 固定收益亚太区 CFO COO, 德意志银行资产与财富管理全球首席运营官 2008 年至今任德意志银行资产管理全球首席运营官 韩家乐先生, 董事 1990 年毕业于清华大学经济管理学院, 硕士研究生 1990 年 2 月至 2000 年 5 月任海问证券投资咨询有限公司总经理 ;1994 年至今, 任北京德恒有限责任公司总经理 ;2001 年 11 月至今, 任立信投资有限责任公司董事长 王巍先生, 独立董事, 美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士 曾任职于中国建设银行辽宁分行 曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员, 美国化学银行分析师, 美国世界 11

12 银行顾问, 中国南方证券有限公司副总裁, 万盟投资管理有限公司董事长 2004 至今任万盟并 购集团董事长 汤欣先生, 独立董事, 中共党员, 法学博士, 清华大学法学院教授 清华大学商法研究中 心副主任 清华法学 副主编, 汤姆森路透集团 中国商法 丛书编辑咨询委员会成员 曾兼任 中国证券监督管理委员会第一 二届并购重组审核委员会委员, 现兼任上海证券交易所上市委 员会委员 中国上市公司协会独立董事委员会首任主任 王瑞华先生, 独立董事, 管理学博士, 会计学教授, 注册会计师, 中共党员 曾任中央财 经大学财务会计教研室主任 研究生部副主任 2012 年 12 月起担任中央财经大学商学院院长 兼 MBA 教育中心主任 张树忠先生, 监事长, 经济学博士, 高级经济师, 中共党员 曾任华夏证券公司投资银行 部总经理 研究发展部总经理 ; 光大证券公司总裁助理 北方总部总经理 资产管理总监 ; 光 大保德信基金管理公司董事 副总经理 ; 大通证券股份有限公司副总经理 总经理 ; 大成基金 管理有限公司董事长, 中国人保资产管理股份有限公司副总裁 首席投资执行官 ; 中诚信托有 限责任公司副董事长 党委副书记 现任中诚信托有限责任公司党委副书记 总裁, 兼任中诚 资本管理 ( 北京 ) 有限公司董事长 穆群先生, 监事, 经济师, 硕士研究生 曾任西安电子科技大学助教, 长安信息产业 ( 集 团 ) 股份有限公司董事会秘书, 北京德恒有限责任公司财务主管 2001 年 11 月至今任立信投 资有限公司财务总监 龚康先生, 监事, 中共党员, 博士研究生 2005 年 9 月至今就职于嘉实基金管理有限公司 人力资源部, 历任人力资源高级经理 副总监 总监 曾宪政先生, 监事, 法学硕士 1999 年 7 月至 2003 年 10 月就职于首钢集团,2003 年 10 月至 2008 年 6 月, 为国浩律师集团 ( 北京 ) 事务所证券部律师 2008 年 7 月至今, 就职 于嘉实基金管理有限公司法律稽核部 法律部, 现任法律部总监 经雷先生, 总经理, 金融学 会计学专业本科学历, 工商管理学学士学位, 特许金融分析 师 (CFA) 1998 年到 2008 年在美国国际集团 (AIG) 国际投资公司美国纽约总部担任研究投 资工作 2008 年到 2013 年历任友邦保险中国区资产管理中心副总监, 首席投资总监及资产管 理中心负责人 2013 年 10 月至今就职于嘉实基金管理有限公司, 历任董事总经理 (MD) 机 构投资和固定收益业务首席投资官 ;2018 年 3 月起任公司总经理 宋振茹女士, 副总经理, 中共党员, 硕士研究生, 经济师 1981 年 6 月至 1996 年 10 月 任职于中办警卫局 1996 年 11 月至 1998 年 7 月于中国银行海外行管理部任副处长 1998 年 12

13 7 月至 1999 年 3 月任博时基金管理公司总经理助理 1999 年 3 月至今任职于嘉实基金管理有限公司, 历任督察员和公司副总经理 王炜女士, 督察长, 中共党员, 法学硕士 曾就职于中国政法大学法学院 北京市陆通联合律师事务所 北京市智浩律师事务所 新华保险股份有限公司 曾任嘉实基金管理有限公司法律部总监 邵健先生, 副总经理, 硕士研究生 历任国泰证券行业研究员, 国泰君安证券行业研究部副经理, 嘉实基金管理有限公司基金经理 总经理助理 李松林先生, 副总经理, 工商管理硕士 历任国元证券深圳证券部信息总监, 南方证券金通证券部总经理助理, 南方基金运作部副总监, 嘉实基金管理有限公司总经理助理 2 基金经理 (1) 现任基金经理陈正宪先生,13 年证券从业经历, 曾任职于中国台湾台育证券 中国台湾保诚投信 2008 年 6 月加入嘉实基金管理有限公司, 先后任职于产品管理部 指数投资部, 现任公司指数投资部执行总监及基金经理 硕士研究生, 具有基金从业资格, 中国台湾籍 2016 年 1 月 5 日至今任嘉实沪深 300ETF 嘉实沪深 300ETF 联接 (LOF) 嘉实 H 股指数 (QDII-LOF) 嘉实中证 500ETF 及其联接基金基金经理,2016 年 3 月 24 日至今任嘉实中创 400ETF 及其联接基金 嘉实基本面 50(LOF) 基金经理,2017 年 6 月 7 日至今任嘉实中关村 A 股 ETF 基金经理,2017 年 6 月 29 日至今任嘉实富时中国 A50ETF 联接基金经理,2017 年 7 月 3 日至今任嘉实富时中国 A50ETF 基金经理,2017 年 7 月 15 日至今任嘉实创业板 ETF 基金经理 2016 年 1 月 5 日至今任本基金基金经理 何如女士, 硕士研究生,12 年证券从业经历 曾任职于 IA 克莱灵顿投资管理公司 (IA-Clarington Investments Inc ) 富兰克林坦普顿投资管理公司(Franklin Templeton Investments Corp.) 2007 年 6 月加入嘉实基金管理有限公司, 先后任职于产品管理部 指数投资部, 现任指数投资部副总监 基金经理 2014 年 5 月 9 日至 2016 年 3 月 24 日任嘉实中创 400ETF 嘉实中创 400ETF 联接基金经理,2016 年 1 月 5 日至 2017 年 12 月 26 日任嘉实深证基本面 120ETF 嘉实深证基本面 120ETF 联接基金经理,2014 年 6 月 13 日至今任嘉实中证主要消费 ETF 嘉实中证医药卫生 ETF 基金经理,2014 年 6 月 20 日至今任嘉实中证金融地产 ETF 基金经理,2015 年 8 月 6 日至今任嘉实中证金融地产 ETF 联接基金经理,2016 年 1 月 5 日至今任嘉实沪深 300ETF 嘉实沪深 300ETF 联接 (LOF) 嘉实 H 股指数 (QDII-LOF) 嘉实基本面 50 指数 ( LOF) 嘉实中证 500ETF 及其联接基金基金经理,2017 年 6 月 29 日至今任嘉实富时中国 A50ETF 联接基金经理,2017 年 7 月 3 日至今任嘉实富时中国 A50ETF 基金经理,2017 年 7 月 14 日至今任嘉实创业板 ETF 基金经理 2016 年 1 月 5 日至今任本基金基金经理 (2) 历任基金经理 13

14 2014 年 3 月 11 日至 2016 年 1 月 5 日, 杨宇先生任本基金基金经理 2011 年 8 月 4 日至 2014 年 3 月 11 日, 杨阳先生任本基金基金经理 3 海外投资决策委员会海外投资决策委员会的成员包括 : 嘉实国际行政总裁 James Sun, 嘉实国际首席投资官 Thomas Kwan, 资深基金经理 Yi Qian Jiang June Chua Yannan Chenye Winnie Wong Robert Chen, 风险管理部总监 Patrick Chan 上述人员之间均不存在近亲属关系 十一 费用概览 ( 一 ) 基金费用的种类 1 与基金运作有关的费用 (1) 基金管理人的管理费本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.0% 年费率计提 管理费的计算方法如下 : H=E 1.0% 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值基金管理费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人 若遇法定节假日 公休假等, 支付日期顺延 (2) 基金托管费本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.26% 的年费率计提 托管费的计算方法如下 : H=E 0.26% 当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值基金托管费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支取 若遇法定节假日 公休日等, 支付日期顺延 (3) 与基金运作有关的其他费用主要包括基金合同生效后的基金信息披露费用 证券交易费用及在境外市场的交易 清算 登记等实际发生的费用 (out-of-pocket fees) 基金份额持有人大会费用 基金合同生效后的与基金相关的会计师费和律师费 基金的银行汇划费用 基金进行外汇兑换交易的相关费用 与基金缴纳税收有关的手续费 汇款费 税务代理费等 与基金有关的诉讼 追索费用 因更 14

15 换境外托管人而进行的资产转移所产生的费用 该等费用由基金托管人根据其他有关法规及相 应协议的规定, 按费用实际支出金额支付, 列入当期基金费用 2 与基金销售有关的费用 (1) 申购费 本基金的申购费用由投资人承担, 不列入基金财产, 主要用于本基金的市场推广 销售 登记结算等各项费用 投资者在申购本基金时需交纳前端申购费, 费率按申购金额递减, 具体 如下 : 申购金额 ( 含申购费 ) 申购费率 M<100 万元 0.8% 100 万元 M<200 万元 0.5% 200 万元 M<500 万元 0.3% M 500 万元 按笔收取,1000 元 / 笔 个人投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金业务实行申购费率优惠, 其申 购费率不按申购金额分档, 统一优惠为申购金额的 0.6%, 但中国银行长城借记卡 中国农业 银行借记卡持卡人, 申购本基金的申购费率优惠按照相关公告规定的费率执行 ; 机构投资者通 过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金, 其申购费率不按申购金额分档, 统一优惠为申 购金额的 0.6% 优惠后费率如果低于 0.6%, 则按 0.6% 执行 基金招募说明书及相关公告规 定的相应申购费率低于 0.6% 时, 按实际费率收取申购费 个人投资者于本公司网上直销系统通 过汇款方式申购本基金的, 前端申购费率按照相关公告规定的优惠费率执行 (2) 赎回费 本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担, 在基金份额持有人赎回基金份 额时收取 对持续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产, 除此之外的赎回费 总额的 25% 归入基金财产, 其余用于支付登记结算费和其他必要的手续费 通过场外赎回基金份额, 以基金登记系统确认份额的顺序, 按照 先进先出 的原则适用赎 回费率 场外具体赎回费率如下 : 持有期限 (M) 赎回费率 M<7 天 1.5% 7 天 M<365 天 0.5% 365 天 M<730 天 0.3% 730 天 0 场内具体赎回费率如下 : 持有期限 (M) 赎回费率 M<7 天 1.5% M 7 天 0.5% 15

16 注 :2013 年 4 月 9 日, 本基金管理人发布了 关于网上直销开通基金后端收费模式并实施费率优惠的公告, 自 2013 年 4 月 12 日起, 在本公司基金网上直销系统开通旗下部分基金产品的后端收费模式 ( 包括申购 定期定额投资 基金转换等业务 ) 并对通过本公司基金网上直销系统交易的后端收费进行费率优惠 本公司直销中心柜台和代销机构暂不开通后端收费模式 具体请参见嘉实基金网站刊载的公告 3 其他费用按照国家有关规定可以列入的其他费用根据相关法律及中国证监会相关规定列支 ( 二 ) 不列入基金费用的项目下列费用不列入基金费用 : 1 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失 ; 2 基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3 基金合同 生效前的相关费用, 包括但不限于验资费 会计师和律师费 信息披露费用等费用 ; 4 其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目 ( 三 ) 基金费用的调整基金管理人和基金托管人协商一致后, 可根据基金发展情况调整基金管理费率 基金托管费率等相关费率 调高基金管理费率 基金托管费率等费率, 须召开基金份额持有人大会审议, 除非基金合同 相关法律法规或监管机构另有规定 ; 调低基金管理费率 基金托管费率等费率, 无须召开基金份额持有人大会 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前依照 信息披露办法 的有关规定在至少一种指定媒体上公告 ( 四 ) 基金的税收本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 其纳税义务按国家税收法律 法规执行 十二 基金托管人 ( 一 ) 基金托管人基本情况 名称 : 中国工商银行股份有限公司 16

17 : 北京市西城区复兴门内大街 55 号成立时间 :1984 年 1 月 1 日法定代表人 : 易会满注册资本 : 人民币 35,640, 万元联系电话 : 联系人 : 郭明 ( 二 ) 主要人员情况截至 2018 年 6 月, 中国工商银行资产托管部共有员工 212 人, 平均年龄 33 岁,95% 以上员工拥有大学本科以上学历, 高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称 ( 三 ) 基金托管业务经营情况作为中国大陆托管服务的先行者, 中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以来, 秉承 诚实信用 勤勉尽责 的宗旨, 依靠严密科学的风险管理和内部控制体系 规范的管理模式 先进的营运系统和专业的服务团队, 严格履行资产托管人职责, 为境内外广大投资者 金融资产管理机构和企业客户提供安全 高效 专业的托管服务, 展现优异的市场形象和影响力 建立了国内托管银行中最丰富 最成熟的产品线 拥有包括证券投资基金 信托资产 保险资产 社会保障基金 基本养老保险 企业年金基金 QFII 资产 QDII 资产 股权投资基金 证券公司集合资产管理计划 证券公司定向资产管理计划 商业银行信贷资产证券化 基金公司特定客户资产管理 QDII 专户资产 ESCROW 等门类齐全的托管产品体系, 同时在国内率先开展绩效评估 风险管理等增值服务, 可以为各类客户提供个性化的托管服务 截至 2018 年 6 月, 中国工商银行共托管证券投资基金 874 只 自 2003 年以来, 本行连续十五年获得香港 亚洲货币 英国 全球托管人 香港 财资 美国 环球金融 内地 证券时报 上海证券报 等境内外权威财经媒体评选的 61 项最佳托管银行大奖 ; 是获得奖项最多的国内托管银行, 优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评 十三 境外资产托管人境外托管人基本情况名称 : 纽约梅隆银行股份有限公司 The Bank of New York Mellon Corporation :240 Greenwich Street, New York, New York USA :240 Greenwich Street, New York, New York USA 法定代表人 :Charles W. Scharf (Chairman & CEO - 董事长兼首席执行官 ) 17

18 股东权益 : 415 亿美元 ( 截止 2018 年 03 月 31 日 ) 托管资产规模 : 33.5 万亿美元 ( 截止 2018 年 03 月 31 日 ) 组织形式 : 股份有限公司存续期间 : 持续经营信用等级 : Aa2 评级 ( 穆迪 ),AA-( 标普 )( 截止 2018 年 03 月 31 日 ) ( 一 ) 境外托管人的基本情况名称 : 纽约梅隆银行股份有限公司 The Bank of New York Mellon Corporation :240 Greenwich Street, New York, New York USA :240 Greenwich Street, New York, New York USA 法定代表人 :Charles W. Scharf (Chairman & CEO - 董事长兼首席执行官 ) 成立时间 :1784 年 ( 二 ) 最近一个会计年度 托管资产规模 信用等级等纽约梅隆银行公司总部设在美国纽约 240 Greenwich Street, 是美国历史最悠久的商业银行, 也是全球最大的金融服务公司之一 公司集多元化及其配套业务于一体, 服务内容包括资产管理 资产服务 发行人服务 清算服务 资金服务和财富管理 公司通过在全球 35 个国家和地区设立的分支机构, 为超过 100 个金融市场的投资提供证券托管服务, 为全球最大的托管行, 并且是全球最大的资产管理服务提供商之一 公司在存托凭证 公司信托 股东服务 清算贸易 融资服务 佣金管理等业务方面都位居全球前列, 并且是领先的美元现金管理 结算服务和全球支付服务供应公司 截至 2018 年 03 月 31 日, 纽约梅隆银行托管资产规模达 33.5 万亿美元, 管理资产规模为 1.9 万亿美元 截至 2018 年 03 月 31 日, 纽约梅隆银行股东权益为 415 亿美元, 一级资本充足率为 12.7% 全球员工总人数为 52,100 信用等级 : Aa2 评级 ( 穆迪 ),AA-( 标普 )( 截止 2018 年 03 月 31 日 ) 十四 相关服务机构 ( 一 ) 基金份额发售机构 1. 直销机构 (1) 嘉实基金管理有限公司直销中心 18

19 北京市东城区建国门南大街 7 号万豪中心 D 座 12 层 电话 (010) 传真 (010) 联系人 赵佳 (2) 嘉实基金管理有限公司上海直销中心 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心 2 期 53 层 单元 电话 (021) 传真 (021) 联系人 邵琦 (3) 嘉实基金管理有限公司成都分公司 成都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 A 座 2 单元 21 层 单元 电话 (028) 传真 (028) 联系人 王启明 (4) 嘉实基金管理有限公司深圳分公司 深圳市福田区益田路 6001 号太平金融大厦 16 层 电话 (0755) 传真 (0755) 联系人 陈寒梦 (5) 嘉实基金管理有限公司青岛分公司 青岛市市南区山东路 6 号华润大厦 3101 室 电话 (0532) 传真 (0532) 联系人 胡洪峰 (6) 嘉实基金管理有限公司杭州分公司 杭州市江干区四季青街道钱江路 1366 号万象城 2 幢 1001A 室 电话 (0571) 传真 (0571) 联系人 王振 (7) 嘉实基金管理有限公司福州分公司 福州市鼓楼区五四路 137 号信合广场 801A 单元 电话 电话 联系人 吴志锋 (8) 嘉实基金管理有限公司南京分公司 南京市白下区中山东路 288 号新世纪广场 A 座 4202 室 电话 (025) 传真 (025) 联系人 徐莉莉 19

20 (9) 嘉实基金管理有限公司广州分公司 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心 50 层 05-06A 单元 电话 (020) 传真 (020) 联系人 周炜 2. 代销机构 (1) 中国工商银行股份有限公司 北京市西城区复兴门内大街 55 号 北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人 易会满 联系人 杨菲 传真 网址 客服电话 (2) 中国农业银行股份有限公司 北京市东城区建国门内大街 69 号 中国北京市东城区建国门内大街 69 号 北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人 周慕冰 电话 (010) 传真 (010) 网址 客服电话 (3) 中国银行股份有限公司 中国北京市复兴门内大街 1 号 北京市复兴门内大街 1 号 法定代表人 陈四清 电话 (010) 传真 (010) 网址 客服电话 (4) 交通银行股份有限公司 上海市浦东新区银城中路 188 号 上海市自由贸易试验区银城中路 188 号 法定代表人 彭纯 联系人 张宏革 电话 传真 网址 客服电话 (5) 招商银行股份有限公司 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 深圳市福田区深南大道 7088 号 深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人 李建红 联系人 邓炯鹏 电话 (0755) 传真 (0755) 网址 客服电话 (6) 中信银行股份有限公司 20

21 北京市东城区朝阳门北大街 9 号 北京市东城区朝阳门北大街 9 号 法定代表人 李庆萍 联系人 廉赵峰 网址 客服电话 (7) 上海浦东发展银行股份有限公司 上海市中山东一路 12 号 上海市中山东一路 12 号 法定代表人 高国富 联系人 高天 虞谷云 电话 (021) 传真 (021) 网址 客服电话 (8) 中国民生银行股份有限公司 北京市西城区复兴门内大街 2 号 中国北京市西城区复兴门内大街 2 号民生银行大厦 中国北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人 洪崎 联系人 王志刚 电话 (010) 网址 客服电话 (9) 华夏银行股份有限公司 北京市东城区建国门内大街 22 号 北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人 吴建 联系人 郑鹏 电话 传真 网址 客服电话 (10) 上海银行股份有限公司 上海市浦东新区银城中路 168 号 上海市自由贸易试验区银城中路 168 号 法定代表人 金煜 联系人 汤征程 电话 传真 网址 客服电话 (11) 平安银行股份有限公司 广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 深圳市深南东路 5047 号 深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表人 谢永林 联系人 张青 电话 传真 网址 客服电话 或 (12) 宁波银行股份有限公司 宁波市鄞州区宁南南路 700 号 浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表人 陆华裕 联系人 胡技勋 21

22 电话 (0574) 传真 (0574) 网址 客服电话 96528, 上海 北京地区 (13) 上海农村商业银行股份有限公司 上海市浦东新区银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 层 上海市浦东新区银城中路 8 号 16 层 上海市浦东新区银城中路 8 号 楼 楼 法定代表人 冀光恒 联系人 施传荣 电话 传真 网址 客服电话 (021) (14) 浙商银行股份有限公司 浙江省杭州市庆春路 288 号 浙江省杭州市庆春路 288 号 浙江省杭州市庆春路 288 号 法定代表人 沈仁康 联系人 唐燕 电话 (0571) 传真 (0571) 网址 客服电话 (15) 东莞银行股份有限公司 东莞市城区运河东一路 193 号 东莞市莞城区体育路 21 号 东莞市莞城区体育路 21 号 法定代表人 卢国锋 联系人 吴照群 电话 (0769) 传真 (0769) 网址 客服电话 (16) 杭州银行股份有限公司 杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 杭州市下城区庆春路 46 号 浙江省杭州市下城区庆春路 46 号 法定代表人 陈震山 联系人 严峻 电话 (0571) 传真 (0571) 网址 客服电话 (17) 温州银行股份有限公司 温州市车站大道华海广场 1 号楼 温州市车站大道 196 号 温州市车站大道 196 号 法定代表人 邢增福 联系人 林波 电话 (0577) 传真 (0577) 网址 客服电话 (0577)96699 (18) 江苏银行股份有限公司 南京市中华路 26 号江苏银行总部大厦江苏省南京市中华路 26 号江苏省南京市中华路 26 号 22

23 法定代表人 夏平 联系人 张洪玮 电话 (025) 传真 (025) 网址 客服电话 (19) 乌鲁木齐银行股份有限公司 乌鲁木齐市新华北路 8 号 新疆乌鲁木齐市天山区新华北路 8 号 新疆乌鲁木齐市天山区新华北路 8 号 法定代表人 杨黎 联系人 何佳 电话 (0991) 传真 (0991) 网址 客服电话 (0991)96518 (20) 江苏江南农村商业银行股份有限公司 江苏省常州市和平中路 413 号 江苏省常州市和平中路 413 号 法定代表人 陆向阳 联系人 包静 电话 传真 网址 客服电话 (21) 泉州银行股份有限公司 泉州市丰泽区云鹿路 3 号 泉州市丰泽区云鹿路 3 号 法定代表人 傅子能 联系人 董培姗 王燕玲 电话 传真 网址 客服电话 (22) 天相投资顾问有限公司 西城区新街口外大街 28 号院 C 座 505 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 法定代表人 林义相 联系人 谭磊 电话 传真 网址 txsec.com 客服电话 (23) 和讯信息科技有限公司 北京市朝阳区朝阳门外泛利大厦 10 层 北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室 法定代表人 王莉 联系人 刘洋 传真 网址 客服电话 (24) 诺亚正行基金销售有限公司 上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 法定代表人 汪静波 联系人 张裕 电话 传真 网址 客服电话 (25) 深圳众禄基金销售股份有限公司 23

24 深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 法定代表人 薛峰 联系人 童彩平 电话 传真 网址 客服电话 (26) 上海天天基金销售有限公司 上海市徐汇区宛平南路 88 号金座 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层 法定代表人 其实 联系人 潘世友 电话 传真 网址 客服电话 (27) 上海好买基金销售有限公司 上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 法定代表人 杨文斌 联系人 张茹 电话 传真 网址 客服电话 (28) 上海长量基金销售投资顾问有限公司 上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层 浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 法定代表人 张跃伟 联系人 单丙烨 电话 传真 网址 客服电话 (29) 浙江同花顺基金销售有限公司 浙江省杭州市西湖区古荡街道 杭州市文二西路 1 号 903 室 法定代表人 凌顺平 联系人 林海明 传真 网址 客服电话 (30) 北京展恒基金销售股份有限公司 北京市朝阳区安苑路 15 号邮电新闻大厦 北京市朝阳区安苑路 15 号邮电新闻大厦 法定代表人 闫振杰 联系人 李静如 电话 网址 客服电话 (31) 上海利得基金销售有限公司 上海宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 中国上海宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 法定代表人 李兴春 联系人 曹怡晨 电话 传真 网址 客服电话 (32) 嘉实财富管理有限公司 24

25 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 单元 上海市浦东新区世纪大道八号国金中心二期 53 楼 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 单元 法定代表人 赵学军 联系人 景琪 电话 传真 网址 客服电话 (33) 北京创金启富投资管理有限公司 中国北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 法定代表人 梁蓉 联系人 魏素清 电话 传真 网址 客服电话 (34) 宜信普泽投资顾问 ( 北京 ) 有限公司 北京市朝阳区建国路 88 号楼 15 层 1809 北京市朝阳区建国路 88 号楼 15 层 1809 法定代表人 戎兵 联系人 魏晨 电话 传真 网址 客服电话 (35) 南京苏宁基金销售有限公司 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人 刘汉青 联系人 喻明明 电话 传真 网址 客服电话 (36) 众升财富 ( 北京 ) 基金销售有限公司 北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元 北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元 法定代表人 李招弟 联系人 高晓芳 电话 传真 网址 客服电话 (37) 深圳腾元基金销售有限公司 深圳市福田区华富街道深南中路 4026 号田面城市大厦 18 层 b 深圳市福田区华富街道深南中路 4026 号田面城市大厦 18 层 b 法定代表人 曾革 联系人 鄢萌莎 电话 传真 网址 客服电话 (38) 北京广源达信基金销售有限公司 北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室 法定代表人 齐剑辉 联系人 王英俊 电话 传真

26 网址 客服电话 (39) 上海大智慧基金销售有限公司 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 法定代表人 申健 联系人 宋楠 电话 传真 网址 客服电话 (40) 济安财富 ( 北京 ) 基金销售有限公司 北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A 座 46 层 北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室 法定代表人 杨健 联系人 李海燕 电话 传真 网址 客服电话 (41) 上海联泰资产管理有限公司 上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 楼 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 法定代表人 燕斌 联系人 兰敏 电话 传真 网址 客服电话 (42) 上海汇付基金销售有限公司 上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层 法定代表人 金佶 联系人 陈云卉 电话 传真 客服电话 (43) 北京虹点基金销售有限公司 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表人 郑毓栋 联系人 姜颖 电话 传真 网址 客服电话 (44) 上海陆金所基金销售有限公司 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 法定代表人 胡学勤 联系人 宁博宇 电话 传真 网址 客服电话 (45) 珠海盈米财富管理有限公司 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 法定代表人 肖雯 联系人 黄敏嫦 26

27 电话 传真 网址 客服电话 (46) 中民财富基金销售 ( 上海 ) 有限公司 上海市黄浦区老太平弄 88 号 A B 单元 上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元 法定代表人 弭洪军 联系人 茅旦青 电话 传真 网址 客服电话 (47) 上海华夏财富投资管理有限公司 北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 法定代表人 毛淮平 联系人 仲秋玥 电话 传真 网址 客服电话 (48) 国泰君安证券股份有限公司 上海市浦东新区商城路 618 号 上海市浦东新区银城中路 68 号 32 层 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区商城路 618 号 法定代表人 杨德红 联系人 芮敏祺 电话 (021) 传真 (021) 网址 客服电话 (49) 中信建投证券股份有限公司 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表人 王常青 联系人 权唐 电话 (010) 传真 (010) 网址 客服电话 (50) 国信证券股份有限公司 广东省深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人 何如 联系人 周杨 电话 传真 网址 客服电话 (51) 招商证券股份有限公司 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 层 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 层 法定代表人 霍达 联系人 林生迎 电话 (0755) 传真 (0755) 网址 客服电话 (52) 广发证券股份有限公司 广州天河区天河北路 号大都会广场 43 楼 ( 房 ) 27

28 广州市天河区天河北路 号大都会广场 5 楼 18 楼 19 楼 36 楼 38 楼 39 楼 41 楼 42 楼 43 楼和 44 楼 广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室 法定代表人 孙树明 联系人 黄岚 电话 (020) 传真 (020) 网址 客服电话 或致电各地营业网点 (53) 中信证券股份有限公司 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦 ; 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期 ) 北座 法定代表人 张佑君 联系人 郑慧 电话 网址 客服电话 (54) 中国银河证券股份有限公司 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2-6 层 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2-6 层 法定代表人 陈共炎 联系人 辛国政 电话 传真 网址 客服电话 (55) 海通证券股份有限公司 上海淮海中路 98 号 上海市广东路 689 号 上海市广东路 689 号 法定代表人 周杰 联系人 金芸 李笑鸣 电话 (021) 传真 (021) 网址 客服电话 或拨打各城市营业网点咨询电话 (56) 申万宏源证券有限公司 上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层 上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人 李梅 联系人 王叔胤 电话 传真 网址 客服电话 /95523 (57) 安信证券股份有限公司 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 28 层 A02 单元 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 28 层 A02 单元 法定代表人 王连志 联系人 陈剑虹 电话 (0755) 传真 (0755) 网址 客服电话

29 (58) 华泰证券股份有限公司 江苏省南京市江东中路 228 号 江苏省南京市江东中路 228 号 法定代表人 周易 联系人 庞晓芸 电话 传真 ( 深圳 ) 网址 客服电话 (59) 中信证券 ( 山东 ) 有限责任公司 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 法定代表人 姜晓林 联系人 吴忠超 电话 (0532) 传真 (0532) 网址 客服电话 (60) 中国中投证券有限责任公司 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层 -21 层及 第 04 层 单元 深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座 4 层 层 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 层及第 04 层 单元 法定代表人 高涛 联系人 胡芷境 电话 传真 网址 客服电话 (61) 兴业证券股份有限公司 福州市湖东路 268 号 福建省福州市湖东路 268 号 福建省福州市湖东路 268 号 法定代表人 杨华辉 联系人 乔琳雪 电话 网址 客服电话 (62) 东方证券股份有限公司 上海市黄浦区中山南路 318 号 2 号楼 13 层 21 层 -23 层 层 32 层 36 层 39 层 40 层 上海市黄浦区中山南路 318 号 2 号楼 22 层 23 层 层 法定代表人 潘鑫军 联系人 孔亚楠 电话 (021) 传真 (021) 网址 客服电话 (63) 方正证券股份有限公司 湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 层 湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4 5 号楼 湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 层 法定代表人 施华 联系人 丁敏 29

30 电话 (010) 传真 (010) 网址 客服电话 (64) 长城证券股份有限公司 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 层 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 层 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 层 法定代表人 丁益 联系人 金夏 电话 (021) 传真 (0755) 网址 客服电话 (0755) (65) 光大证券股份有限公司 上海市静安区新闸路 1508 号 上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人 周健男 联系人 刘晨 李芳芳 电话 (021) 传真 (021) 网址 客服电话 (66) 广州证券股份有限公司 广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 楼 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层 20 层 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层 20 层 法定代表人 胡伏云 联系人 林洁茹 电话 传真 网址 客服电话 (020) (67) 东北证券股份有限公司 长春市生态大街 6666 号 吉林省长春市生态大街 6666 号 法定代表人 李福春 联系人 安岩岩 电话 (0431) 传真 (0431) 网址 客服电话 (68) 华安证券股份有限公司 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人 章宏韬 联系人 范超 电话 传真 网址 客服电话 (69) 财富证券有限责任公司 湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼 湖南长沙芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 层 长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层 法定代表人 蔡一兵 联系人 郭静 电话 (0731) 传真 (0731) 网址 客服电话

31 (70) 华西证券股份有限公司 成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 四川省成都市高新区天府二街 198 号 四川省成都市高新区天府二街 198 号 法定代表人 杨炯洋 联系人 谢国梅 电话 (010) 传真 (028) 网址 客服电话 (71) 申万宏源西部证券有限公司 新疆乌鲁木齐市高新区 ( 新市区 ) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦 新疆乌鲁木齐市高新区 ( 新市区 ) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人 韩志谦 联系人 王怀春 电话 传真 网址 客服电话 (72) 中泰证券股份有限公司 山东省济南市市中区经七路 86 号 济南市市中区经七路 86 号 山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人 李玮 联系人 许曼华 电话 网址 客服电话 (73) 世纪证券有限责任公司 深圳深南大道 7088 号招商银行大厦 层 广东省深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 41 层 深圳市福田区深南大道招商银行大厦 层 法定代表人 姜昧军 联系人 方文 电话 (0755) 传真 (0755) 网址 客服电话 (0755) (74) 第一创业证券股份有限公司 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 楼 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 法定代表人 刘学民 联系人 毛诗莉 电话 (0755) 传真 (0755) 网址 客服电话 (75) 中航证券有限公司 南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层 法定代表人 王晓峰 联系人 戴蕾 电话 (0791) 传真 (0791)

32 网址 客服电话 (76) 华福证券有限责任公司 福州市五四路 157 号新天地大厦 7 8 层 福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层 福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层 法定代表人 黄金琳 联系人 张腾 电话 (0591) 传真 (0591) 网址 客服电话 (0591)96326 (77) 中国国际金融股份有限公司 北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人 丁学东 联系人 杨涵宇 电话 (010) 传真 (010) 网址 客服电话 (78) 联讯证券股份有限公司 广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大 堂和三 四层 广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大 堂和三 四层 法定代表人 徐刚 联系人 彭莲 电话 网址 客服电话 (79) 宏信证券有限责任公司 成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼 成都市锦江区人民南路二段十八号川信大厦 10 楼 法定代表人 吴玉明 联系人 刘进海 电话 传真 网址 客服电话 (80) 中信期货有限公司 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期 ) 北座 13 层 室 14 层 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期 ) 北座 13 层 层 法定代表人 张皓 联系人 刘宏莹 电话 传真 网址 客服电话 (81) 东海期货有限责任公司 江苏省常州市延陵西路 号 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼江苏省常州市延陵西路 号法定代表人陈太康联系人李天雨 32

33 电话 传真 网址 客服电话 95531/ (82) 长江证券股份有限公司 湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号 湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号 法定代表人 尤习贵 联系人 李良 电话 (027) 传真 (027) 网址 客服电话 或 (83) 湘财证券股份有限公司 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 湖南省长沙湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 湖南省长沙湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表人 林俊波 联系人 李欣 电话 (021) 传真 (021) 网址 客服电话 (84) 万联证券股份有限公司 广州市中山二路 18 号电信广场 层 广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 楼 广州市天河区珠江东路 11 号 楼全层 法定代表人 张建军 联系人 罗创斌 电话 (020) 传真 网址 客服电话 (85) 民生证券股份有限公司 北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 层 北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16 层 --18 层 法定代表人 冯鹤年 联系人 赵明 电话 (010) 传真 (010) 网址 客服电话 (86) 国元证券股份有限公司 安徽省合肥市寿春路 179 号 安徽省合肥市梅山路 18 号 安徽省合肥市梅山路 18 号 法定代表人 蔡咏 联系人 陈玲玲 电话 (0551) 传真 (0551) 网址 客服电话 (87) 渤海证券股份有限公司 天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 天津市南开区宾水西道 8 号 天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 法定代表人 王春峰 联系人 蔡霆 电话 (022) 传真 (022)

34 网址 客服电话 (88) 山西证券股份有限公司 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心西塔楼 21 层 山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人 侯巍 联系人 郭熠 电话 (0351) 传真 (0351) 网址 客服电话 (89) 东吴证券股份有限公司 苏州工业园区星阳街 5 号 江苏省苏州工业园区星阳街 5 号 江苏省苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表人 范力 联系人 方晓丹 电话 (0512) 传真 (0512) 网址 客服电话 (90) 信达证券股份有限公司 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人 张志刚 联系人 尹旭航 电话 (010) 传真 (010) 网址 客服电话 (91) 南京证券股份有限公司 南京市江东中路 389 号 江苏省南京市江东中路 389 号 江苏省南京市江东中路 389 号 法定代表人 步国旬 联系人 王万君 电话 (025) 传真 (025) 网址 客服电话 (92) 上海证券有限责任公司 上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 上海市西藏中路 336 号华旭国际大厦 6 楼 上海市西藏中路 336 号 法定代表人 李俊杰 联系人 邵珍珍 电话 (021) 传真 (021) 网址 客服电话 (021) (93) 新时代证券股份有限公司 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人 叶顺德 联系人 田芳芳 电话 (010) 网址 客服电话

35 (94) 大同证券有限责任公司 大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A 座 层 大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 法定代表人 董祥 联系人 薛津 电话 (0351) 传真 (0351) 网址 客服电话 (95) 国联证券股份有限公司 无锡市金融一街 8 号 江苏省无锡市金融一街 8 号 法定代表人 姚志勇 联系人 祁昊 电话 传真 网址 客服电话 (96) 平安证券股份有限公司 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 层 深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 层 深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 层 法定代表人 何之江 联系人 周一涵 电话 传真 网址 客服电话 (97) 东莞证券股份有限公司 东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 广东东莞市莞城区可园南路 1 号 法定代表人 张运勇 联系人 李荣 电话 (0769) 传真 (0769) 网址 客服电话 (98) 中原证券股份有限公司 郑州市郑东新区商务外环路 10 号 河南省郑州市郑东新区商务外环路 10 号 河南省郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表人 菅明军 联系人 程月艳 李昐昐 电话 传真 网址 客服电话 (99) 国都证券股份有限公司 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人 翁振杰 联系人 黄静 电话 (010) 传真 (010) 网址 客服电话 (100) 东海证券股份有限公司 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 35

36 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 法定代表人 赵俊 联系人 王一彦 电话 (021) 传真 (021) 网址 客服电话 95531; (101) 恒泰证券股份有限公司 内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银行办公楼 楼 内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银行办公楼 楼 法定代表人 庞介民 联系人 熊丽 电话 (0471) 网址 客服电话 (102) 国盛证券有限责任公司 江西省南昌市北京西路 88 江西省南昌市北京西路 88 号 江西省南昌市西湖区北京西路 88 号 ( 江信国际金融大厦 ) 法定代表人 徐丽峰 联系人 周欣玲 电话 (0791) 传真 (0791) 网址 客服电话 (103) 金元证券股份有限公司 海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层 海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼 海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼 法定代表人 王作义 联系人 马贤清 电话 (0755) 传真 (0755) 网址 客服电话 (104) 德邦证券股份有限公司 上海市普陀区曹阳路 510 号南半幢 9 楼 上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 29 楼 上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 法定代表人 武晓春 联系人 罗芳 电话 (021) 传真 (021) 网址 客服电话 (105) 华龙证券股份有限公司 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 法定代表人 李晓安 联系人 范坤 电话 (0931) 传真 (0931) 网址 客服电话 (106) 上海华信证券有限责任公司 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 36

37 法定代表人 陈灿辉 联系人 倪丹 电话 ? 传真 网址 客服电话 (107) 华鑫证券有限责任公司 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 B01(b) 单元 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 B01(b) 单元 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 B01(b) 单元 法定代表人 俞洋 联系人 杨莉娟 电话 传真 网址 客服电话 ; ; (108) 瑞银证券有限责任公司 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层 15 层 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 层 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层 15 层 法定代表人 钱于军 联系人 牟冲 电话 (010) 传真 (010) 网址 客服电话 (109) 中山证券有限责任公司 广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 B 座 15 层 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层 8 层 法定代表人 黄扬录 联系人 罗艺琳 电话 传真 网址 客服电话 (110) 国融证券股份有限公司 呼和浩特市新城区锡林南路 18 号 呼和浩特市新城区锡林南路 18 路 内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道 1 号 4 楼 法定代表人 张智河 联系人 董晶姗 电话 (010) 传真 (010) 网址 客服电话 (111) 江海证券有限公司 哈尔滨市松北区创新三路 833 号 哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人 赵洪波 联系人 周俊 电话 传真 网址 客服电话 (112) 国金证券股份有限公司 四川省成都市青羊区东城根上街 95 号成证大厦 16 楼 四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表人 冉云 联系人 刘婧漪 贾鹏 电话 传真

38 网址 客服电话 (113) 中国民族证券有限责任公司 北京市朝阳区北四环中路盘古大观 A 座 40 层 北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 40 层 -43 层 北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 法定代表人 何亚刚 联系人 齐冬妮 电话 (010) 传真 (010) 网址 客服电话 (114) 华宝证券有限责任公司 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层 上海市浦东新区世纪大道 100 号 57 层 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层 法定代表人 陈林 联系人 夏元 电话 (021) 传真 (021) 网址 客服电话 (115) 长城国瑞证券有限公司 厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼 厦门市思明区深田路 46 号深田国际大厦 20 楼 厦门市思明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼 法定代表人 王勇 联系人 林丹 电话 (0592) 传真 (0592) 网址 客服电话 (116) 爱建证券有限责任公司 上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼 上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼 ( 陆家嘴商务广场 ) 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼 法定代表人 祝健 联系人 陈敏 电话 (021) 传真 网址 客服电话 (021) (117) 华融证券股份有限公司 北京市西城区金融大街 8 号 北京朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 18 层 北京市西城区金融大街 8 号 法定代表人 祝献忠 联系人 李慧灵 电话 传真 网址 客服电话 (118) 天风证券股份有限公司 湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼 法定代表人 余磊 联系人 岑妹妹 电话 传真 网址 客服电话

39 (119) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 深圳市福田区华强北路赛格科技园四栋 10 层 1006 深圳市福田区华强北路赛格科技园四栋 10 层 1006 法定代表人 马勇 联系人 文雯 电话 传真 网址 客服电话 (120) 上海挖财基金销售有限公司 上海浦东杨高南路 799 号 3 号楼 5 楼 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼 室 法定代表人 冷飞 电话 网址 (121) 蚂蚁 ( 杭州 ) 基金销售有限公司 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室 浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室 法定代表人 陈柏青 联系人 韩爱彬 电话 传真 网址 客服电话 (122) 北京汇成基金销售有限公司 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 法定代表人 王伟刚 联系人 丁向坤 电话 传真 网址 客服电话 (123) 上海万得基金销售有限公司 中国 ( 上海 ) 浦东新区福山路 33 号 9 楼 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 法定代表人 王廷富 联系人 姜吉灵 电话 传真 网址 客服电话 (124) 凤凰金信 ( 银川 ) 基金销售有限公司 宁夏银川市金凤区阅海湾中心商务区万寿路 142 号 14 层办公房 宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 办公用房 法定代表人 程刚 联系人 张旭 电话 传真 网址 客服电话 (125) 北京肯特瑞基金销售有限公司 北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 法定代表人 江卉 联系人 江卉 电话 传真

40 网址 客服电话 (126) 北京蛋卷基金销售有限公司 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 法定代表人 钟斐斐 联系人 袁永姣 电话 传真 网址 客服电话 (127) 深圳前海微众银行股份有限公司 广东省深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 ( 入驻深圳市前海商务 秘书有限公司 ) 经营场所 : 深圳市南山区田厦国际中心 36 楼 37 楼 法定代表人 顾敏 联系人 苏豪 电话 传真 网址 客服电话 场内代销机构指具有基金代销业务资格的证券经营机构营业部 ( 指具有中国证监会认可的证券经营资格, 经深交所审核批准后成为其会员, 依法在交易所内进行证券买卖的交易所会员营业部 ), 具体名单详见深圳证券交易所网站 ( ( 二 ) 注册登记机构 名称 中国证券登记结算有限责任公司 北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人 金颖 联系人 丁志勇 电话 传真 ( 三 ) 律师事务所和经办律师 名称 上海市通力律师事务所 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人 韩炯 联系人 黎明 电话 传真 经办律师 吕红 黎明 ( 四 ) 会计师事务所和经办注册会计师 40

41 名称 普华永道中天会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场二座普华永道中心 11 楼 法定代表人 李丹 联系人 张勇 电话 (021) 传真 (021) 经办注册会计师 薛竞 张勇 十五 对招募说明书更新部分的说明本招募说明书依据 证券投资基金法 公开募集证券投资基金运作管理办法 证券投资基金销售管理办法 证券投资基金信息披露管理办法 公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定 及其它有关法律法规的要求, 结合本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营情况, 对本基金原招募说明书进行了更新 主要更新内容如下 : 1. 在 重要提示 部分 : 明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期 2. 在 四 基金的投资 部分 : 补充了本基金最近一期投资组合报告内容 3. 在 五 基金的业绩 部分 : 基金业绩更新至 2018 年 6 月 30 日 4. 在 六 基金管理人 部分 : 更新了基金管理人的相关信息 5. 在 十 基金份额的申购 赎回 部分 : 根据相关公告更新了赎回费的相关内容 6. 在 十八 基金托管人 部分 : 更新了托管人的相关信息 7. 在 二十 相关服务机构 部分 : 更新了相关代销机构的信息 8. 在 二十四 其他应披露事项 部分 : 列示了自 2018 年 2 月 4 日至 2018 年 8 月 4 日本基金的相关临时公告事项 9. 根据 公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定 及基金管理人 2018 年 3 月 22 日发布的 关于修改嘉实黄金证券投资基金 (LOF) 基金合同及托管协议的公告, 更新了 风险提示 基金的投资 基金份额的申购 赎回 基金资产的估值 基金的信息披露 等章节的相关内容 嘉实基金管理有限公司 2018 年 9 月 15 日 41