一 基金管理人 ( 一 ) 基金管理人概况 1 基本信息名称嘉实基金管理有限公司中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 53 层 单元北京市建国门北大街 8 号华润大厦 8 层法定代表人赵学军成立日期 1999 年 3 月 25 日注册资本 1.5 亿元股权结

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1 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 (LOF) 更新招募说明书摘要 (2018 年第 2 号 ) 基金管理人 : 嘉实基金管理有限公司基金托管人 : 中国银行股份有限公司 重要提示嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 (LOF) 由嘉实沪深 300 指数证券投资基金 (LOF) 变更投资范围及其相关事宜而来 关于嘉实沪深 300 指数证券投资基金 (LOF) 变更投资范围及其相关事项的议案 经 2012 年 8 月 6 日嘉实沪深 300 指数证券投资基金 (LOF) 基金份额持有人大会决议通过, 并获中国证监会 2012 年 8 月 21 日证监许可 [2012]1146 号文核准 自 2012 年 8 月 21 日起, 由 嘉实沪深 300 指数证券投资基金基金合同 修订而成的 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 (LOF) 基金合同 生效, 原 嘉实沪深 300 指数证券投资基金基金合同 同日起失效 投资有风险, 投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书 基金的过往业绩并不预示其未来表现 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写, 并经中国证监会核准 基金合同是约定基金当事人之间权利 义务的法律文件 基金投资人自依基金合同取得基金份额, 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人, 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受, 并按照 证券投资基金法 运作办法 基金合同及其他有关规定享有权利 承担义务 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务, 应详细查阅基金合同 基金管理人承诺依照恪尽职守 诚实信用 谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益 本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 8 月 21 日 ( 特别事项注明除外 ), 有关财务数据和净值表现截止日为 2018 年 6 月 30 日 ( 未经审计 ) 1

2 一 基金管理人 ( 一 ) 基金管理人概况 1 基本信息名称嘉实基金管理有限公司中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 53 层 单元北京市建国门北大街 8 号华润大厦 8 层法定代表人赵学军成立日期 1999 年 3 月 25 日注册资本 1.5 亿元股权结构中诚信托有限责任公司 40%, 德意志资产管理 ( 亚洲 ) 有限公司 30%, 立信投资有限责任公司 30% 存续期间持续经营电话 (010) 传真 (010) 联系人胡勇钦嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字 [1999]5 号文批准, 于 1999 年 3 月 25 日成立, 是中国第一批基金管理公司之一, 是中外合资基金管理公司 公司注册地上海, 总部设在北京并设深圳 成都 杭州 青岛 南京 福州 广州 北京怀柔 武汉分公司 公司获得首批全国社保基金 企业年金投资管理人 QDII 资格和特定资产管理业务资格 ( 二 ) 主要人员情况 1 基金管理人董事 监事 总经理及其他高级管理人员基本情况牛成立先生, 联席董事长, 经济学硕士, 中共党员 曾任中国人民银行非银行金融机构监管司副处长 处长 ; 中国银行厦门分行党委委员 副行长 ( 挂职 ); 中国银行业监督管理委员会 ( 下称银监会 ) 非银行金融机构监管部处长 ; 银监会新疆监管局党委委员 副局长 ; 银监会银行监管四部副主任 ; 银监会黑龙江监管局党委书记 局长 ; 银监会融资性担保业务工作部 ( 融资性担保业务监管部际联席会议办公室 ) 主任 ; 中诚信托有限责任公司党委委员 总裁 现任中诚信托有限责任公司党委书记 董事长, 兼任中国信托业保障基金有限责任公司董事 赵学军先生, 董事长, 党委书记, 经济学博士 曾就职于天津通信广播公司电视设计所 外经贸部中国仪器进出口总公司 北京商品交易所 天津纺织原材料交易所 商鼎期货经纪有限公司 北京证券有限公司 大成基金管理有限公司 2000 年 10 月至 2017 年 12 月任嘉实基金管理有限公司董事 总经理,2017 年 12 月起任公司董事长 2

3 朱蕾女士, 董事, 硕士研究生, 中共党员 曾任保监会财会部资金运用处主任科员 ; 国都证券有限责任公司研究部高级经理 ; 中欧基金管理有限公司董秘兼发展战略官 ; 现任中诚信托有限责任公司总裁助理兼国际业务部总经理 ; 兼任中诚国际资本有限公司总经理 深圳前海中诚股权投资基金管理有限公司董事长 总经理 高峰先生, 董事, 美国籍, 美国纽约州立大学石溪分校博士 曾任所罗门兄弟公司利息衍生品副总裁, 美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁 自 1996 年加入德意志银行以来, 曾任德意志银行 ( 纽约 香港 新加坡 ) 董事 全球市场部中国区主管 上海分行行长,2008 年至今任德意志银行 ( 中国 ) 有限公司行长 德意志银行集团中国区总经理 Joatha Paul Eilbeck 先生, 董事, 英国籍, 南安普顿大学学士学位 曾任 Sea Cosultig 公司咨询顾问,JP Morga 固定收益亚太区 CFO COO,JP Morga Chase 固定收益亚太区 CFO COO, 德意志银行资产与财富管理全球首席运营官 2008 年至今任德意志银行资产管理全球首席运营官 韩家乐先生, 董事 1990 年毕业于清华大学经济管理学院, 硕士研究生 1990 年 2 月至 2000 年 5 月任海问证券投资咨询有限公司总经理 ;1994 年至今, 任北京德恒有限责任公司总经理 ;2001 年 11 月至今, 任立信投资有限责任公司董事长 王巍先生, 独立董事, 美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士 曾任职于中国建设银行辽宁分行 曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员, 美国化学银行分析师, 美国世界银行顾问, 中国南方证券有限公司副总裁, 万盟投资管理有限公司董事长 2004 至今任万盟并购集团董事长 汤欣先生, 独立董事, 中共党员, 法学博士, 清华大学法学院教授 清华大学商法研究中心副主任 清华法学 副主编, 汤姆森路透集团 中国商法 丛书编辑咨询委员会成员 曾兼任中国证券监督管理委员会第一 二届并购重组审核委员会委员, 现兼任上海证券交易所上市委员会委员 中国上市公司协会独立董事委员会首任主任 王瑞华先生, 独立董事, 管理学博士, 会计学教授, 注册会计师, 中共党员 曾任中央财经大学财务会计教研室主任 研究生部副主任 2012 年 12 月起担任中央财经大学商学院院长兼 MBA 教育中心主任 张树忠先生, 监事长, 经济学博士, 高级经济师, 中共党员 曾任华夏证券公司投资银行部总经理 研究发展部总经理 ; 光大证券公司总裁助理 北方总部总经理 资产管理总监 ; 光大保德信基金管理公司董事 副总经理 ; 大通证券股份有限公司副总经理 总经理 ; 大成基金管理有限公司董事长, 中国人保资产管理股份有限公司副总裁 首席投资执 3

4 行官 ; 中诚信托有限责任公司副董事长 党委副书记 现任中诚信托有限责任公司党委副书记 总裁, 兼任中诚资本管理 ( 北京 ) 有限公司董事长 穆群先生, 监事, 经济师, 硕士研究生 曾任西安电子科技大学助教, 长安信息产业 ( 集团 ) 股份有限公司董事会秘书, 北京德恒有限责任公司财务主管 2001 年 11 月至今任立信投资有限公司财务总监 龚康先生, 监事, 中共党员, 博士研究生 2005 年 9 月至今就职于嘉实基金管理有限公司人力资源部, 历任人力资源高级经理 副总监 总监 曾宪政先生, 监事, 法学硕士 1999 年 7 月至 2003 年 10 月就职于首钢集团, 2003 年 10 月至 2008 年 6 月, 为国浩律师集团 ( 北京 ) 事务所证券部律师 2008 年 7 月至今, 就职于嘉实基金管理有限公司法律稽核部 法律部, 现任法律部总监 经雷先生, 总经理, 金融学 会计学专业本科学历, 工商管理学学士学位, 特许金融分析师 (CFA) 1998 年到 2008 年在美国国际集团 (AIG) 国际投资公司美国纽约总部担任研究投资工作 2008 年到 2013 年历任友邦保险中国区资产管理中心副总监, 首席投资总监及资产管理中心负责人 2013 年 10 月至今就职于嘉实基金管理有限公司, 历任董事总经理 (MD) 机构投资和固定收益业务首席投资官;2018 年 3 月起任公司总经理 宋振茹女士, 副总经理, 中共党员, 硕士研究生, 经济师 1981 年 6 月至 1996 年 10 月任职于中办警卫局 1996 年 11 月至 1998 年 7 月于中国银行海外行管理部任副处长 1998 年 7 月至 1999 年 3 月任博时基金管理公司总经理助理 1999 年 3 月至今任职于嘉实基金管理有限公司, 历任督察员和公司副总经理 王炜女士, 督察长, 中共党员, 法学硕士 曾就职于中国政法大学法学院 北京市陆通联合律师事务所 北京市智浩律师事务所 新华保险股份有限公司 曾任嘉实基金管理有限公司法律部总监 邵健先生, 副总经理, 硕士研究生 历任国泰证券行业研究员, 国泰君安证券行业研究部副经理, 嘉实基金管理有限公司基金经理 总经理助理 李松林先生, 副总经理, 工商管理硕士 历任国元证券深圳证券部信息总监, 南方证券金通证券部总经理助理, 南方基金运作部副总监, 嘉实基金管理有限公司总经理助理 2 基金经理 (1) 现任基金经理何如女士, 硕士研究生,12 年证券从业经历 曾任职于 IA 克莱灵顿投资管理公司 (IA-Clarigto Ivestets Ic ) 富兰克林坦普顿投资管理公司(Frakli Tepleto 4

5 Ivestets Corp.) 2007 年 6 月加入嘉实基金管理有限公司, 任产品管理部高级产品经理职位, 负责指数产品及 ETF 创新产品的设计与开发 指数研究及产品管理工作 ;2012 年 9 月加入指数投资部, 先后担任基金经理助理 基金经理职位, 现任指数投资部副总监 2014 年 5 月 9 日至 2016 年 3 月 24 日任嘉实中创 400ETF 嘉实中创 400ETF 联接基金经理, 2016 年 1 月 5 日至 2017 年 12 月 26 日任嘉实深证基本面 120ETF 和嘉实深证基本面 120ETF 联接基金经理 2014 年 6 月 13 日至今任嘉实中证主要消费 ETF 基金经理,2014 年 6 月 13 日至今任嘉实中证医药卫生 ETF 基金经理,2014 年 6 月 20 日至今任嘉实中证金融地产 ETF 基金经理,2015 年 8 月 6 日至今任嘉实中证金融地产 ETF 联接基金经理, 2016 年 1 月 5 日任嘉实沪深 300ETF 嘉实 H 股指数 (QDII-LOF) 嘉实黄金(QDII-FOF- LOF) 嘉实基本面 50 指数 (LOF) 嘉实中证 500ETF 嘉实中证 500ETF 联接以及本基金基金经理,2017 年 6 月 29 日至今任嘉实富时中国 A50ETF 联接基金经理,2017 年 7 月 3 日至今任嘉实富时中国 A50ETF 基金经理,2017 年 7 月 14 日至今任嘉实创业板 ETF 基金经理 陈正宪先生, 硕士研究生,13 年证券从业经历 曾任职于中国台湾台育证券 中国台湾保诚投信 2008 年 6 月加入嘉实基金管理有限公司, 先后任职于产品管理部 指数投资部, 现任公司指数投资部执行总监 2016 年 1 月 5 日任嘉实沪深 300ETF 嘉实 H 股指数 (QDII-LOF) 嘉实黄金(QDII-FOF-LOF) 嘉实中证 500ETF 嘉实中证 500ETF 联接以及本基金基金经理 2016 年 3 月 24 日至今担任嘉实基本面 50 指数 (LOF) 嘉实中创 400ETF 及嘉实中创 400ETF 联接基金经理,2017 年 6 月 7 日任嘉实中关村 A 股 ETF 基金经理,2017 年 6 月 29 日任嘉实富时中国 A50ETF 联接基金经理,2017 年 7 月 3 日任嘉实富时中国 A50ETF 基金经理,2017 年 7 月 15 日任嘉实创业板 ETF 基金经理 (2) 历任基金经理 2005 年 8 月 29 日至 2016 年 1 月 5 日, 杨宇先生任本基金基金经理 3 股票投资决策委员会股票投资决策委员会的成员包括 : 公司副总经理兼股票投资业务联席 CIO 邵健先生, 公司总经理经雷先生, 各策略组投资总监陈少平女士 邵秋涛先生 张金涛先生 胡涛先生 谭丽女士, 人工智能投资部负责人张自力先生 4 上述人员之间不存在近亲属关系 5

6 二 基金托管人 嘉实沪深 300ETF 联接 (LOF) 更新招募说明书摘要 ( 一 ) 基本情况名称 : 中国银行股份有限公司 ( 简称 中国银行 ) 及 : 北京市西城区复兴门内大街 1 号首次注册登记日期 :1983 年 10 月 31 日注册资本 : 人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整法定代表人 : 陈四清基金托管业务批准文号 : 中国证监会证监基字 号托管部门信息披露联系人 : 王永民传真 :(010) 中国银行客服电话 :95566 ( 二 ) 基金托管部门及主要人员情况中国银行托管业务部设立于 1998 年, 现有员工 110 余人, 大部分员工具有丰富的银行 证券 基金 信托从业经验, 且具有海外工作 学习或培训经历,60% 以上的员工具有硕士以上学位或高级职称 为给客户提供专业化的托管服务, 中国银行已在境内 外分行开展托管业务 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行, 中国银行拥有证券投资基金 基金 ( 一对多 一对一 ) 社保基金 保险资金 QFII RQFII QDII 境外三类机构 券商资产管理计划 信托计划 企业年金 银行理财产品 股权基金 私募基金 资金托管等门类齐全 产品丰富的托管业务体系 在国内, 中国银行首家开展绩效评估 风险分析等增值服务, 为各类客户提供个性化的托管增值服务, 是国内领先的大型中资托管银行 ( 三 ) 证券投资基金托管情况截至 2018 年 6 月 30 日, 中国银行已托管 674 只证券投资基金, 其中境内基金 638 只, QDII 基金 36 只, 覆盖了股票型 债券型 混合型 货币型 指数型 FOF 等多种类型的基金, 满足了不同客户多元化的投资理财需求, 基金托管规模位居同业前列 三 相关服务机构 ( 一 ) 柜台 ( 场外 ) 基金份额发售机构 1. 直销机构 6

7 (1) 嘉实基金管理有限公司直销中心 北京市东城区建国门南大街 7 号万豪中心 D 座 12 层 电话 (010) 传真 (010) 联系人 赵佳 (2) 嘉实基金管理有限公司上海直销中心 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心 2 期 53 层 单元 电话 (021) 传真 (021) 联系人 邵琦 (3) 嘉实基金管理有限公司成都分公司 成都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 A 座 2 单元 21 层 单元 电话 (028) 传真 (028) 联系人 王启明 (4) 嘉实基金管理有限公司深圳分公司 深圳市福田区益田路 6001 号太平金融大厦 16 层 电话 (0755) 传真 (0755) 联系人 陈寒梦 (5) 嘉实基金管理有限公司青岛分公司 青岛市市南区山东路 6 号华润大厦 3101 室 电话 (0532) 传真 (0532) 联系人 胡洪峰 (6) 嘉实基金管理有限公司杭州分公司 杭州市江干区四季青街道钱江路 1366 号万象城 2 幢 1001A 室 电话 (0571) 传真 (0571) 联系人 王振 (7) 嘉实基金管理有限公司福州分公司 福州市鼓楼区五四路 137 号信合广场 801A 单元 电话 (0591) 传真 (0591) 联系人 吴志锋 7

8 (8) 嘉实基金管理有限公司南京分公司 南京市白下区中山东路 288 号新世纪广场 A 座 4202 室 电话 (025) 传真 (025) 联系人 徐莉莉 (9) 嘉实基金管理有限公司广州分公司 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心 50 层 05-06A 单元 电话 (020) 传真 (020) 联系人 周炜 2. 代销机构 (1) 中国工商银行股份有限公司 办公 北京市西城区复兴门内大街 55 号 地址 北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人 易会满 联系人 杨菲 传真 客服电话 (2) 中国农业银行股份有限公司 北京市东城区建国门内大街 69 号 北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人 周慕冰 电话 (010) 传真 (010) 客服电话 (3) 中国银行股份有限公司 中国北京市复兴门内大街 1 号 北京市复兴门内大街 1 号 法定代表人 陈四清 电话 (010) 传真 (010) 客服电话 (4) 中国建设银行股份有限公司 法定代表人 北京市西城区金融大街 25 号北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼北京市西城区金融大街 25 号王洪章 8

9 客服电话 (5) 交通银行股份有限公司 上海市浦东新区银城中路 188 号 上海市自由贸易试验区银城中路 188 号 法定代表人 彭纯 联系人 张宏革 电话 传真 客服电话 (6) 招商银行股份有限公司 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 深圳市福田区深南大道 7088 号 深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人 李建红 联系人 邓炯鹏 电话 (0755) 传真 (0755) 客服电话 (7) 中信银行股份有限公司 北京市东城区朝阳门北大街 9 号 北京市东城区朝阳门北大街 9 号 法定代表人 李庆萍 联系人 廉赵峰 客服电话 (8) 上海浦东发展银行股份有限公司 上海市中山东一路 12 号 上海市中山东一路 12 号 法定代表人 高国富 联系人 高天 虞谷云 电话 (021) 传真 (021) 客服电话 (9) 兴业银行股份有限公司 福州市湖东路 154 福建省福州市湖东路 154 号 福建省福州市湖东路 154 号 法定代表人 高建平 联系人 卞晸煜 电话 (021) 传真 (021) 客服电话 (10) 中国光大银行股份有限公司 北京市西城区太平桥大街 25 号 甲 25 号中国光大中心 9

10 北京市西城区太平桥大街 25 号 甲 25 号中国光大中心 法定代表人 唐双宁 联系人 朱红 电话 (010) 传真 客服电话 (11) 中国民生银行股份有限公司 北京市西城区复兴门内大街 2 号 中国北京市西城区复兴门内大街 2 号民生银行大厦 中国北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人 洪崎 联系人 王志刚 电话 (010) 客服电话 (12) 中国邮政储蓄银行股份有限公司 北京市西城区金融大街 3 号 A 座 北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人 李国华 联系人 王硕 传真 (010) 客服电话 (13) 北京银行股份有限公司 北京市西城区金融大街甲 17 号首层 北京市西城区金融大街甲 17 号首层 法定代表人 张东宁 联系人 谢小华 电话 (010) 传真 (010) 客服电话 (14) 华夏银行股份有限公司 北京市东城区建国门内大街 22 号 北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人 吴建 联系人 郑鹏 电话 传真 客服电话 (15) 上海银行股份有限公司 上海市浦东新区银城中路 168 号 上海市自由贸易试验区银城中路 168 号 法定代表人 金煜 联系人 汤征程 10

11 电话 传真 客服电话 (16) 广发银行股份有限公司 广东省广州市农林下路 83 号 广州市越秀区东风东路 713 号 广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表人 杨明生 联系人 詹全鑫 张扬眉 电话 (020) 传真 (020) 客服电话 (17) 平安银行股份有限公司 广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 深圳市深南东路 5047 号 深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表人 谢永林 联系人 张青 电话 传真 客服电话 或 (18) 宁波银行股份有限公司 宁波市鄞州区宁南南路 700 号 浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表人 陆华裕 联系人 胡技勋 电话 (0574) 传真 (0574) 客服电话 96528, 上海 北京地区 (19) 浙商银行股份有限公司 浙江省杭州市庆春路 288 号 浙江省杭州市庆春路 288 号 浙江省杭州市庆春路 288 号 法定代表人 沈仁康 联系人 唐燕 电话 (0571) 传真 (0571) 客服电话 (20) 东莞银行股份有限公司 东莞市城区运河东一路 193 号 东莞市莞城区体育路 21 号 东莞市莞城区体育路 21 号 法定代表人 卢国锋 联系人 吴照群 电话 (0769) 传真 (0769)

12 客服电话 (21) 杭州银行股份有限公司 杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 杭州市下城区庆春路 46 号 浙江省杭州市下城区庆春路 46 号 法定代表人 陈震山 联系人 严峻 电话 (0571) 传真 (0571) 客服电话 (22) 温州银行股份有限公司 温州市车站大道华海广场 1 号楼 温州市车站大道 196 号 温州市车站大道 196 号 法定代表人 邢增福 联系人 林波 电话 (0577) 传真 (0577) 客服电话 (0577)96699 (23) 江苏银行股份有限公司 南京市中华路 26 号江苏银行总部大厦 江苏省南京市中华路 26 号 江苏省南京市中华路 26 号 法定代表人 夏平 联系人 张洪玮 电话 (025) 传真 (025) 客服电话 (24) 乌鲁木齐银行股份有限公司 乌鲁木齐市新华北路 8 号 新疆乌鲁木齐市天山区新华北路 8 号 新疆乌鲁木齐市天山区新华北路 8 号 法定代表人 杨黎 联系人 何佳 电话 (0991) 传真 (0991) 客服电话 (0991)96518 (25) 江苏江南农村商业银行股份有限公司 江苏省常州市和平中路 413 号 江苏省常州市和平中路 413 号 法定代表人 陆向阳 联系人 包静 电话 传真 客服电话

13 (26) 泉州银行股份有限公司 泉州市丰泽区云鹿路 3 号 泉州市丰泽区云鹿路 3 号 法定代表人 傅子能 联系人 董培姗 王燕玲 电话 传真 / 客服电话 (27) 天相投资顾问有限公司 西城区新街口外大街 28 号院 C 座 505 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 法定代表人 林义相 联系人 谭磊 电话 传真 txsec.co 客服电话 (28) 和讯信息科技有限公司 北京市朝阳区朝阳门外泛利大厦 10 层 北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室 法定代表人 王莉 联系人 刘洋 传真 客服电话 (29) 诺亚正行基金销售有限公司 上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 法定代表人 汪静波 联系人 张裕 电话 传真 客服电话 (30) 深圳众禄基金销售股份有限公司 深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 法定代表 薛峰 联系人 童彩平 人 电话 传真 客服电话 (31) 上海天天基金销售有限公司 上海市徐汇区宛平南路 88 号金座 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层 法定代表人 其实 联系人 潘世友 13

14 电话 传真 客服电话 (32) 上海好买基金销售有限公司 上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 法定代表人 杨文斌 联系人 张茹 电话 传真 / 客服电话 (33) 上海长量基金销售投资顾问有限公司 上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层 浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 法定代表人 张跃伟 联系人 单丙烨 电话 传真 客服电话 (34) 浙江同花顺基金销售有限公司 浙江省杭州市西湖区古荡街道 杭州市文二西路 1 号 903 室 法定代表人 凌顺平 联系人 林海明 传真 客服电话 (35) 北京展恒基金销售股份有限公司 北京市朝阳区安苑路 15 号邮电新闻大厦 北京市朝阳区安苑路 15 号邮电新闻大厦 法定代表人 闫振杰 联系人 李静如 电话 客服电话 (36) 上海利得基金销售有限公司 上海宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 中国上海宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 法定代表人 李兴春 联系人 曹怡晨 电话 传真 客服电话 (37) 嘉实财富管理有限公司 14

15 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 单元 上海市浦东新区世纪大道八号国金中心二期 53 楼 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 单元 法定代表人 赵学军 联系人 景琪 电话 传真 客服电话 (38) 北京创金启富投资管理有限公司 中国北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 法定代表人 梁蓉 联系人 魏素清 电话 传真 客服电话 (39) 宜信普泽投资顾问 ( 北京 ) 有限公司 北京市朝阳区建国路 88 号楼 15 层 1809 北京市朝阳区建国路 88 号楼 15 层 1809 法定代表人 戎兵 联系人 魏晨 电话 传真 客服电话 (40) 南京苏宁基金销售有限公司 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人 刘汉青 联系人 喻明明 电话 传真 客服电话 (41) 众升财富 ( 北京 ) 基金销售有限公司 北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元 北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元 法定代表人 李招弟 联系人 高晓芳 电话 传真 客服电话 (42) 深圳腾元基金销售有限公司 深圳市福田区华富街道深南中路 4026 号田面城市大厦 18 层 b 深圳市福田区华富街道深南中路 4026 号田面城市大厦 18 层 b 法定代表人 曾革 联系人 鄢萌莎 电话 传真

16 客服电话 (43) 北京广源达信基金销售有限公司 北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室 法定代表人 齐剑辉 联系人 王英俊 电话 传真 客服电话 (44) 上海大智慧基金销售有限公司 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 法定代表人 申健 联系人 宋楠 电话 传真 / 客服电话 (45) 济安财富 ( 北京 ) 基金销售有限公司 北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A 座 46 层 北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室 法定代表人 杨健 联系人 李海燕 电话 传真 客服电话 (46) 上海联泰资产管理有限公司 上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 楼 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 法定代表人 燕斌 联系人 兰敏 电话 传真 客服电话 (47) 上海汇付基金销售有限公司 上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层 法定代表人 金佶 联系人 陈云卉 电话 传真 客服电话 (48) 北京虹点基金销售有限公司 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 16

17 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表人 郑毓栋 联系人 姜颖 电话 传真 客服电话 (49) 上海陆金所基金销售有限公司 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 法定代表人 胡学勤 联系人 宁博宇 电话 传真 客服电话 (50) 大泰金石基金销售有限公司 南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 法定代表人 袁顾明 联系人 朱海涛 电话 传真 / 客服电话 (51) 珠海盈米财富管理有限公司 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 法定代表人 肖雯 联系人 黄敏嫦 电话 传真 客服电话 (52) 中证金牛 ( 北京 ) 投资咨询有限公司 北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 法定代表人 钱昊旻 联系人 仲甜甜 电话 传真 客服电话 (53) 中民财富基金销售 ( 上海 ) 有限公司 上海市黄浦区老太平弄 88 号 A B 单元 上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元 法定代表人 弭洪军 联系人 茅旦青 电话 传真 / 客服电话 (54) 中欧钱滚滚基金销售 ( 上海 ) 有限公司 17

18 上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号 729S 室 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号 729S 室 法定代表人 许欣 联系人 屠帅颖 电话 客服电话 (55) 上海华夏财富投资管理有限公司 北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 法定代表人 毛淮平 联系人 仲秋玥 电话 传真 / 客服电话 (56) 国泰君安证券股份有限公司 上海市浦东新区商城路 618 号 上海市静安区南京西路 768 号 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区商城路 618 号 法定代表人 杨德红 联系人 芮敏祺 电话 (021) 传真 (021) 客服电话 (57) 中信建投证券股份有限公司 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 北京市东城区朝内大街 188 号 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表人 王常青 联系人 权唐 电话 (010) 传真 (010) 客服电话 (58) 国信证券股份有限公司 广东省深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六 层 深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人 何如 联系人 周杨 电话 传真 客服电话 (59) 招商证券股份有限公司 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 层 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 层 法定代表人 霍达 联系人 林生迎 18

19 电话 (0755) 传真 (0755) 客服电话 (60) 广发证券股份有限公司 广州天河区天河北路 号大都会广场 43 楼 ( 房 ) 广州市天河区天河北路 号大都会广场 5 楼 18 楼 19 楼 36 楼 38 楼 39 楼 41 楼 42 楼 43 楼和 44 楼 广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室 法定代表人 孙树明 联系人 黄岚 电话 (020) 传真 (020) 客服电话 或致电各地营业网点 (61) 中信证券股份有限公司 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦 ; 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期 ) 北座 法定代表人 张佑君 联系人 郑慧 电话 客服电话 (62) 中国银河证券股份有限公司 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2-6 层 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2-6 层 法定代表人 陈共炎 联系人 辛国政 电话 传真 客服电话 (63) 海通证券股份有限公司 上海淮海中路 98 号 上海市广东路 689 号 上海市广东路 689 号 法定代表人 周杰 联系人 金芸 李笑鸣 电话 (021) 传真 (021) 客服电话 或拨打各城市营业网点咨询电话 (64) 申万宏源证券有限公司 上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层 19

20 上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人 李梅 联系人 王叔胤 电话 传真 客服电话 /95523 (65) 安信证券股份有限公司 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 28 层 A02 单元 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 28 层 A02 单元 法定代表人 王连志 联系人 陈剑虹 电话 (0755) 传真 (0755) 客服电话 (66) 华泰证券股份有限公司 江苏省南京市江东中路 228 号 江苏省南京市江东中路 228 号 法定代表人 周易 联系人 庞晓芸 电话 传真 ( 深圳 ) 客服电话 (67) 中信证券 ( 山东 ) 有限责任公司 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 法定代表人 姜晓林 联系人 吴忠超 电话 (0532) 传真 (0532) 客服电话 (68) 中国中投证券有限责任公司 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层 - 21 层及第 04 层 单元 深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座 4 层 层 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 层 及第 04 层 单元 法定代表人 高涛 联系人 胡芷境 电话 传真 客服电话 (69) 兴业证券股份有限公司 20

21 福州市湖东路 268 号 福建省福州市湖东路 268 号 福建省福州市湖东路 268 号 法定代表人 杨华辉 联系人 乔琳雪 电话 客服电话 (70) 东方证券股份有限公司 上海市黄浦区中山南路 318 号 2 号楼 13 层 21 层 -23 层 层 32 层 36 层 39 层 40 层 上海市黄浦区中山南路 318 号 2 号楼 22 层 23 层 层 法定代表人 潘鑫军 联系人 孔亚楠 电话 (021) 传真 (021) 客服电话 (71) 方正证券股份有限公司 湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 层 湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4 5 号楼 湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4 5 号楼 法定代表人 施华 联系人 丁敏 电话 (010) 传真 (010) 客服电话 (72) 长城证券股份有限公司 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 层 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 层 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 层 法定代表人 丁益 联系人 金夏 电话 (021) 传真 (0755) 客服电话 (0755) (73) 光大证券股份有限公司 上海市静安区新闸路 1508 号 上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人 周健男 联系人 刘晨 李芳芳 电话 (021) 传真 (021) 客服电话

22 (74) 广州证券股份有限公司 广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 楼 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层 20 层 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层 20 层 法定代表人 胡伏云 联系人 林洁茹 电话 传真 客服电话 (020) (75) 东北证券股份有限公司 长春市生态大街 6666 号 吉林省长春市生态大街 6666 号 法定代表人 李福春 联系人 安岩岩 电话 (0431) 传真 (0431) 客服电话 (76) 华安证券股份有限公司 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人 章宏韬 联系人 范超 电话 传真 客服电话 (77) 财富证券有限责任公司 湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼 湖南长沙芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 层 长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层 法定代表人 蔡一兵 联系人 郭静 电话 (0731) 传真 (0731) 客服电话 (78) 华西证券股份有限公司 成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 四川省成都市高新区天府二街 198 号 四川省成都市高新区天府二街 198 号 法定代表人 杨炯洋 联系人 谢国梅 电话 (010) 传真 (028) 客服电话 (79) 申万宏源西部证券有限公司 新疆乌鲁木齐市高新区 ( 新市区 ) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦 新疆乌鲁木齐市高新区 ( 新市区 ) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 22

23 2005 室 法定代表人 韩志谦 联系人 王怀春 电话 传真 p 客服电话 (80) 中泰证券股份有限公司 山东省济南市市中区经七路 86 号 济南市市中区经七路 86 号 山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人 李玮 联系人 许曼华 电话 客服电话 (81) 世纪证券有限责任公司 深圳深南大道 7088 号招商银行大厦 层 广东省深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 41 层 深圳市福田区深南大道招商银行大厦 层 法定代表人 姜昧军 联系人 方文 电话 (0755) 传真 (0755) 客服电话 (0755) (82) 第一创业证券股份有限公司 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 楼 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 法定代表人 刘学民 联系人 毛诗莉 电话 (0755) 传真 (0755) 客服电话 (83) 中航证券有限公司 南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层 法定代表人 王晓峰 联系人 戴蕾 电话 (0791) 传真 (0791) l 客服电话 (84) 华福证券有限责任公司 23

24 福州市五四路 157 号新天地大厦 7 8 层 福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层 福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层 法定代表人 黄金琳 联系人 张腾 电话 (0591) 传真 (0591) / 客服电话 (0591)96326 (85) 中国国际金融股份有限公司 北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人 丁学东 联系人 杨涵宇 电话 (010) 传真 (010) 客服电话 (86) 联讯证券股份有限公司 广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层 大堂和三 四层 广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层 大堂和三 四层 法定代表人 徐刚 联系人 彭莲 电话 客服电话 (87) 英大证券有限责任公司 深圳市福田区深南中路华能大厦三十 三十一层 深圳市福田区深南中路华能大厦三十 三十一层 法定代表人 吴骏 联系人 杨洪飞 电话 传真 客服电话 (88) 宏信证券有限责任公司 成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼 成都市锦江区人民南路二段十八号川信大厦 10 楼 法定代表人 吴玉明 联系人 刘进海 电话 传真 客服电话 (89) 中信期货有限公司 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期 ) 北座 13 层 室 14 层 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期 ) 北座 13 层 层 24

25 法定代表人 张皓 联系人 刘宏莹 电话 传真 客服电话 (90) 东海期货有限责任公司 江苏省常州市延陵西路 号 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼 江苏省常州市延陵西路 号 法定代表人 陈太康 联系人 李天雨 电话 传真 / 客服电话 95531/ (91) 长江证券股份有限公司 湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号 湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号 法定代表人 尤习贵 联系人 李良 电话 (027) 传真 (027) 客服电话 或 (92) 西南证券股份有限公司 重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 重庆市江北区桥北苑 8 号 法定代表人 廖庆轩 联系人 张煜 电话 (023) 传真 (023) 客服电话 (93) 湘财证券股份有限公司 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 湖南省长沙湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 湖南省长沙湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表人 林俊波 联系人 李欣 电话 (021) 传真 (021) 客服电话 (94) 万联证券股份有限公司 广州市中山二路 18 号电信广场 层 广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 楼 广州市天河区珠江东路 11 号 楼全层 法定代表人 张建军 联系人 罗创斌 电话 (020) 传真

26 (95) 民生证券股份有限公司 嘉实沪深 300ETF 联接 (LOF) 更新招募说明书摘要 客服电话 北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 层 北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16 层 --18 层 法定代表人 冯鹤年 联系人 赵明 电话 (010) 传真 (010) 客服电话 (96) 国元证券股份有限公司 安徽省合肥市寿春路 179 号 安徽省合肥市梅山路 18 号 安徽省合肥市梅山路 18 号 法定代表人 蔡咏 联系人 陈玲玲 电话 (0551) 传真 (0551) 客服电话 (97) 渤海证券股份有限公司 天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 天津市南开区宾水西道 8 号 天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 法定代表人 王春峰 联系人 蔡霆 电话 (022) 传真 (022) 客服电话 (98) 山西证券股份有限公司 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心西塔楼 21 层 山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人 侯巍 联系人 郭熠 电话 (0351) 传真 (0351) 客服电话 (99) 东兴证券股份有限公司 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 层 北京市西城区金融大街 5 号 ( 新盛大厦 ) 层 北京市西城区金融大街 5 号 ( 新盛大厦 )12 15 层 法定代表人 魏庆华 联系人 汤漫川 电话 (010) 传真 (010) 客服电话 (100) 东吴证券股份有限公司 26

27 苏州工业园区星阳街 5 号 江苏省苏州工业园区星阳街 5 号 江苏省苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表人 范力 联系人 方晓丹 电话 (0512) 传真 (0512) 客服电话 (101) 信达证券股份有限公司 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人 张志刚 联系人 尹旭航 电话 (010) 传真 (010) 客服电话 (102) 南京证券股份有限公司 南京市江东中路 389 号 江苏省南京市江东中路 389 号 江苏省南京市江东中路 389 号 法定代表人 步国旬 联系人 王万君 电话 (025) 传真 (025) 客服电话 (103) 上海证券有限责任公司 上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 上海市西藏中路 336 号华旭国际大厦 6 楼 上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表人 李俊杰 联系人 邵珍珍 电话 (021) 传真 (021) 客服电话 (021) (104) 新时代证券股份有限公司 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人 叶顺德 联系人 田芳芳 电话 (010) 客服电话 (105) 大同证券有限责任公司 大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A 座 层 27

28 大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 法定代表人 董祥 联系人 薛津 电话 (0351) 传真 (0351) 客服电话 (106) 国联证券股份有限公司 无锡市金融一街 8 号 江苏省无锡市金融一街 8 号 法定代表人 姚志勇 联系人 祁昊 电话 传真 客服电话 (107) 浙商证券股份有限公司 浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6-7 楼 浙江省杭州市五星路 201 号 浙江省杭州市五星路 201 号 法定代表人 吴承根 联系人 许嘉行 电话 (0571) 传真 (0571) 客服电话 (0571) (108) 平安证券股份有限公司 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 层 深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 层 深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 层 法定代表人 何之江 联系人 周一涵 电话 传真 客服电话 (109) 国海证券股份有限公司 广西桂林市辅星路 13 号 广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号国海大厦 广西壮族自治区桂林市辅星路 13 号 法定代表人 何春梅 联系人 牛孟宇 电话 传真 客服电话 95563( 全国 ) (110) 东莞证券股份有限公司 东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 广东东莞市莞城区可园南路 1 号 法定代表人 张运勇 联系人 李荣 电话 (0769) 传真 (0769)

29 (111) 中原证券股份有限公司 嘉实沪深 300ETF 联接 (LOF) 更新招募说明书摘要 客服电话 郑州市郑东新区商务外环路 10 号 河南省郑州市郑东新区商务外环路 10 号 河南省郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表人 菅明军 联系人 程月艳 李昐昐 电话 传真 客服电话 (112) 国都证券股份有限公司 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人 翁振杰 联系人 黄静 电话 (010) 传真 (010) 客服电话 (113) 东海证券股份有限公司 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 法定代表人 赵俊 联系人 王一彦 电话 (021) 传真 (021) 客服电话 95531; (114) 中银国际证券股份有限公司 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 中国上海市浦东银城中路 200 号中银大厦 39 层 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 法定代表人 宁敏 联系人 王炜哲 传真 (021) 客服电话 (115) 恒泰证券股份有限公司 内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银行办公楼 楼 内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银行办公楼 楼 法定代表人 庞介民 联系人 熊丽 电话 (0471) 客服电话

30 (116) 国盛证券有限责任公司 江西省南昌市北京西路 88 江西省南昌市北京西路 88 号 江西省南昌市西湖区北京西路 88 号 ( 江信国际金融大厦 ) 法定代表人 徐丽峰 联系人 周欣玲 电话 (0791) 传真 (0791) 客服电话 (117) 金元证券股份有限公司 海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层 海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼 海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼 法定代表人 王作义 联系人 马贤清 电话 (0755) 传真 (0755) 客服电话 (118) 德邦证券股份有限公司 上海市普陀区曹阳路 510 号南半幢 9 楼 上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 29 楼 上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 法定代表人 武晓春 联系人 罗芳 电话 (021) 传真 (021) 客服电话 (119) 西部证券股份有限公司 陕西省西安市东新街 232 号信托大厦 楼 陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 室 陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 室 法定代表人 徐朝晖 联系人 梁承华 电话 (029) 传真 (029) 客服电话 (120) 华龙证券股份有限公司 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 法定代表人 李晓安 联系人 范坤 电话 (0931) 传真 (0931) 客服电话 (121) 财通证券股份有限公司 30

31 杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201,501,502,1103, , 室 浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201,501,502,1103, , 室 法定代表人 陆建强 联系人 陶志华 电话 传真 客服电话 (0571) ( 上海地区 ) (122) 上海华信证券有限责任公司 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 法定代表人 陈灿辉 联系人 倪丹 电话 ? 传真 / 客服电话 (123) 华鑫证券有限责任公司 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 B01(b) 单元 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 B01(b) 单元 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 B01(b) 单元 法定代表 俞洋 联系人 杨莉娟 人 电话 传真 客服电话 ; ; (124) 瑞银证券有限责任公司 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层 15 层 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 层 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层 15 层 法定代表人 钱于军 联系人 牟冲 电话 (010) 传真 (010) 客服电话 (125) 中山证券有限责任公司 广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 B 座 15 层 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层 8 层 法定代表人 黄扬录 联系人 罗艺琳 电话 传真 客服电话 (126) 国融证券股份有限公司 31

32 呼和浩特市新城区锡林南路 18 号 呼和浩特市新城区锡林南路 18 路 内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道 1 号 4 楼 法定代表人 张智河 联系人 董晶姗 电话 (010) 传真 (010) 客服电话 (127) 江海证券有限公司 哈尔滨市松北区创新三路 833 号 哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人 赵洪波 联系人 周俊 电话 传真 / 客服电话 (128) 中国民族证券有限责任公司 北京市朝阳区北四环中路盘古大观 A 座 40 层 北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 40 层 -43 层 北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 法定代表人 姜志军 联系人 齐冬妮 电话 (010) 传真 (010) 客服电话 (129) 华宝证券有限责任公司 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层 上海市浦东新区世纪大道 100 号 57 层 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层 法定代表人 陈林 联系人 夏元 电话 (021) 传真 (021) 客服电话 (130) 长城国瑞证券有限公司 厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼 厦门市思明区深田路 46 号深田国际大厦 20 楼 厦门市思明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼 法定代表人 王勇 联系人 林丹 电话 (0592) 传真 (0592) / 客服电话 (131) 爱建证券有限责任公司 上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼 上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼 ( 陆家嘴商务广场 ) 32

33 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼 法定代表人 祝健 联系人 陈敏 电话 (021) 传真 客服电话 (021) (132) 华融证券股份有限公司 北京市西城区金融大街 8 号 北京朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 18 层 北京市西城区金融大街 8 号 法定代表人 祝献忠 联系人 李慧灵 电话 传真 客服电话 (133) 天风证券股份有限公司 湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼 法定代表人 余磊 联系人 岑妹妹 电话 传真 客服电话 (134) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 深圳市福田区华强北路赛格科技园四栋 10 层 1006 深圳市福田区华强北路赛格科技园四栋 10 层 1006 法定代表人马勇联系人文雯 电话 传真 客服电话 (135) 蚂蚁 ( 杭州 ) 基金销售有限公司 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室 浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室 法定代表人陈柏青联系人韩爱彬 电话 传真 客服电话 (136) 北京汇成基金销售有限公司 33

34 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 嘉实沪深 300ETF 联接 (LOF) 更新招募说明书摘要 法定代表人 王伟刚 联系人 丁向坤 电话 传真 客服电话 (137) 北京新浪仓石基金销售有限公司 联系人 北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦 906 室 北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦 906 室 付文红 电话 传真 客服电话 (138) 上海万得基金销售有限公司 中国 ( 上海 ) 浦东新区福山路 33 号 9 楼 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 法定代表人王廷富联系人姜吉灵 电话 传真 / 客服电话 (139) 凤凰金信 ( 银川 ) 基金销售有限公司 宁夏银川市金凤区阅海湾中心商务区万寿路 142 号 14 层办公房 宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 办公 用房 法定代表人程刚联系人张旭 电话 传真 客服电话

35 (140) 北京肯特瑞基金销售有限公司 嘉实沪深 300ETF 联接 (LOF) 更新招募说明书摘要 北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 法定代表人江卉联系人江卉 电话 传真 客服电话 (141) 北京蛋卷基金销售有限公司 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 法定代表人钟斐斐联系人袁永姣 电话 传真 客服电话 ( 二 ) 注册登记机构 名称 中国证券登记结算有限责任公司 北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人 金颖 联系人 朱立元 电话 (010) 传真 (010) ( 三 ) 律师事务所和经办律师 名称 上海市通力律师事务所 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人 韩炯 联系人 黎明 电话 (021) 传真 (021) 经办律师 吕红 黎明 ( 四 ) 会计师事务所和经办注册会计师 35

36 名称 普华永道中天会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场二座普华永道中心 11 楼 法定代表人 李丹 联系人 张勇 电话 (021) 传真 (021) 经办注册会计师 薛竞 张勇 四 基金的名称 本基金名称 : 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 (LOF) 本基金类型 : 契约型上市开放式 五 基金的类型 六 基金的投资目标 本基金进行被动式指数化投资, 通过严格的投资纪律约束和数量化的风险管理手段, 力争控制本基金的净值增长率与业绩衡量基准之间的日平均跟踪误差小于 0.3%, 以实现对沪深 300 指数的有效跟踪, 谋求通过中国证券市场来分享中国经济持续 稳定 快速发展的成果 七 基金的投资方向 本基金以目标 ETF 基金份额 标的指数成份股及备选成份股为主要投资对象 本基金投资于目标 ETF 的资产比例不低于基金资产净值的 90%( 已申购但尚未确认的目标 ETF 份额可计入在内 ), 持有现金或到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%, 其中现金不包括结算备付金 存出保证金 应收申购款等 此外, 为更好地实现投资目标, 本基金可少量投资于部分非成份股 ( 包含中小板 创业板及其他经中国证监会核准发行的股票 ) 一级市场新股或增发的股票 衍生工具( 权证 股指期货等 ) 债券资产( 国债 金融债 企业债 公司债 次级债 可转换债券 分离交易可转债 央行票据 中期票据 短期融资券等 ) 资产支持证券 债券回购 银行存款等固定收益类资产 现金资产 以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具 ( 但须符合中国证监会的相关规定 ) 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当程序后, 36

37 可以将其纳入投资范围 待基金参与融资融券和转融通业务的相关规定颁布后, 基金管理人可以在不改变本基金既有投资策略和风险收益特征并在控制风险的前提下, 参与融资融券业务以及通过证券金融公司办理转融通业务, 以提高投资效率及进行风险管理 届时本基金参与融资融券 转融通等业务的风险控制原则 具体参与比例限制 费用收支 信息披露 估值方法及其他相关事项按照中国证监会的规定及其他相关法律法规的要求执行, 无需召开基金份额持有人大会决定 八 基金的投资策略 本基金为目标 ETF 的联接基金 主要通过投资于目标 ETF 实现对业绩比较基准的紧密跟踪, 在正常市场情况下, 本基金的净值增长率与业绩衡量基准之间的日平均跟踪误差小于 0.3% 如因标的指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度超过上述范围, 基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度进一步扩大 1 资产配置比例本基金投资于目标 ETF 的资产比例不低于基金资产净值的 90%( 已申购但尚未确认的目标 ETF 份额可计入在内 ), 持有现金或到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%, 其中现金不包括结算备付金 存出保证金 应收申购款等 本基金将根据市场的实际情况, 适当调整基金资产的配置比例, 以保证对标的指数的有效跟踪 2 组合构建在投资运作过程中, 本基金将在综合考虑合规 风险 效率 成本等因素的基础上, 决定采用一级市场申赎的方式或证券二级市场交易的方式进行目标 ETF 的买卖 本基金还将适度参与目标 ETF 基金份额交易和申购 赎回的组合套利, 以增强基金收益 此外, 为更好地实现投资目标, 本基金可投资股指期货和其他经中国证监会允许的衍生金融产品, 如期权 权证以及其他与标的指数或标的指数成份股 备选成份股相关的衍生工具 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则, 以套期保值为目的, 主要选择流动性好 交易活跃的股指期货合约 本基金力争利用股指期货的杠杆作用, 降低股票仓位频繁调整的交易成本和跟踪误差, 达到有效跟踪标的指数的目的 本基金投资股指期货的, 基金管理人应在季度报告 半年度报告 年度报告等定期报告和招募说明书 ( 更新 ) 等文件中披露股指期货交易情况, 包括投资政策 持仓情况 损益情况 风险指标等, 并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定 37

38 的投资政策和投资目标 本基金投资于股票期货 期权等相关金融衍生工具必须经过投资决策委员会的批准 3 风险收益目标本基金运用指数复制法进行被动式指数化投资, 在日常管理过程中, 通过严格的投资纪律约束和数量化的风险管理手段, 力争控制本基金的净值增长率与业绩衡量基准之间的日平均跟踪误差小于 0.3%, 以实现对标的指数的有效跟踪, 分享中国股票市场的长期收益 九 基金的业绩比较基准 本基金以沪深 300 指数为标的指数 业绩衡量基准为 95% 的沪深 300 指数增长率加 5% 的银行活期存款税后利率 本基金管理人在基金管理期间有权更换标的指数和业绩衡量基准, 标的指数和业绩衡量基准的更换将提前 3 个月在指定媒体上公告 风险中等, 获得证券市场平均收益率 十 基金的风险收益特征 十一 基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载 误导性陈述或重大 遗漏, 并对其内容的真实性 准确性和完整性承担个别及连带责任 基金托管人中国银行股份有限公司根据原基金合同规定, 于 2018 年 7 月 16 日复核了本报 告中的财务指标 净值表现和投资组合报告等内容, 保证复核内容不存在虚假记载 误导 性陈述或者重大遗漏 本投资组合报告所载数据截至 2018 年 6 月 30 日 ( 报告期末 ), 本报告所列财务数据 未经审计 1. 报告期末基金资产组合情况 序号项目金额 ( 元 ) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 509,958, 其中 : 股票 509,958, 基金投资 13,932,216,

39 3 固定收益投资 170,993, 其中 : 债券 170,993, 持证券 资产支 贵金属投资 金融衍生品投资 买入返售金融 资产 其中 : 买断式 回购的买入返 售金融资产 银行存款和结 算备付金合计 30,000, ,169, 其他资产 60,100, 合计 15,326,439, 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码行业类别公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值比例 (%) A 农 林 牧 渔业 1,068, B 采矿业 16,544, C 制造业 218,034, D 电力 热力 燃气及水生产和供应业 13,702, E 建筑业 16,742, F 批发和零售业 10,018, G 交通运输 仓储和邮政业 14,679, H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输 软件和信息技术服务业 19,078, J 金融业 161,419, K 房地产业 23,236, L 租赁和商务服务业 7,176, M 科学研究和技术服务业 - - N O 水利 环境和公共 设施管理业 居民服务 修理和 其他服务业 1,941, P 教育 - - Q 卫生和社会工作 2,838, R 文化 体育和娱乐 3,475,

40 业 嘉实沪深 300ETF 联接 (LOF) 更新招募说明书摘要 S 综合 - - 合计 509,958, 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号股票代码股票名称数量 ( 股 ) 公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值 比例 (%) 中国平安 521,959 30,576, 贵州茅台 24,505 17,924, 招商银行 495,040 13,088, 美的集团 221,000 11,540, 格力电器 231,748 10,926, 兴业银行 596,800 8,593, 伊利股份 291,985 8,146, 恒瑞医药 107,320 8,130, 民生银行 1,132,100 7,924, 交通银行 1,313,800 7,541, 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号债券品种公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值比例 (%) 1 国家债券 央行票据 金融债券 170,993, 其中 : 政策性金融债 170,993, 企业债券 企业短期融资券 中期票据 可转债 ( 可交换债 ) 同业存单 其他 合计 170,993, 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号债券代码债券名称数量 ( 张 ) 公允价值 ( 元 ) 占基金资产净 值比例 (%) 进出 ,000 80,816, 进出 ,000 50,085, 农发 ,000 40,092, 注 : 报告期末, 本基金仅持有上述 3 支债券 6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 报告期末, 本基金未持有资产支持证券 7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 40

41 报告期末, 本基金未持有贵金属投资 8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 报告期末, 本基金未持有权证 9. 期末投资目标基金明细 序 号 1 基金名称 嘉实沪深 300ETF 基金类型 股票型 占基金资产运作方式管理人公允价值 ( 元 ) 净值比例 (%) 交易型开放嘉实基金管 13,932,216, 式理有限公司 10. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 (1) 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细持仓量代码名称 ( 买 / 卖 ) 合约市值 ( 元 ) 公允价值变动 ( 元 ) 风险说明 IF1808 IF ,416, , IF1809 IF ,492, , IF1812 IF ,609, ,271, 公允价值变动总额合计 ( 元 ) -3,133, 股指期货投资本期收益 ( 元 ) -2,546, 股指期货投资本期公允价值变动 ( 元 ) -1,587, (2) 本基金投资股指期货的投资政策 本基金为指数型基金, 主要投资标的为指数成份股 备选成份股和目标 ETF 本基金 投资股指期货将根据风险管理的原则, 以套期保值为目的, 选择流动性好 交易活跃的股 指期货合约 本基金投资于标的指数为基础资产的股指期货, 目的在于满足基金日常投资 管理需要, 更有效地进行流动性管理, 实现跟踪标的指数的投资目标 目标 本基金投资于股指期货, 对基金总体风险的影响很小, 并符合既定的投资政策和投资 11. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 报告期内, 本基金未参与国债期货交易 12. 投资组合报告附注 (1) 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查, 或在报 告编制日前一年内受到公开谴责 处罚的情形 (1)2018 年 5 月 4 日, 中国银行保险监督管理委员会发布行政处罚信息公开表 ( 银监 罚决字 号 ), 对招商银行股份有限公司内控管理严重违反审慎经营规则, 违规 41

42 批量转让以个人为借款主体的不良贷款等违规事实, 于 2018 年 2 月 12 日作出行政处罚决定, 罚款 6570 万元, 没收违法所得 万元, 罚没合计 万元 2018 年 5 月 4 日, 中国银行保险监督管理委员会发布行政处罚信息公开表 ( 银保监银罚决字 号 ), 对兴业银行股份有限公司重大关联交易未按规定审查审批且未向监管部门报告, 非真实转让信贷资产等违规事实, 于 2018 年 4 月 19 日作出行政处罚决定, 罚款 5870 万元 本基金投资于 招商银行 (600036) 兴业银行 (601166) 的决策程序说明 : 本基金投资目标为紧密跟踪业绩比较基准, 追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化, 招商银行 兴业银行为标的指数的成份股, 本基金投资于 招商银行 兴业银行 股票的决策流程, 符合公司投资管理制度的相关规定 (2) 报告期内本基金投资的前十名证券中, 其他八名证券发行主体无被监管部门立案调查, 或在报告编制日前一年内受到公开谴责 处罚 (2) 本基金投资的前十名股票中, 没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票 (3) 其他资产构成序号 名称 金额 ( 元 ) 1 存出保证金 8,689, 应收证券清算款 36,713, 应收股利 - 4 应收利息 4,281, 应收申购款 10,416, 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 60,100, (4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 报告期末, 本基金未持有处于转股期的可转换债券 (5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 报告期末, 本基金前十名股票中不存在流通受限情况 十二 基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守 诚实信用 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保 42

43 证基金一定盈利, 也不保证最低收益 基金的过往业绩并不代表其未来表现 投资有风险, 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书 ( 一 ) 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长净值增长率业绩比较基业绩比较基准率 1 标准差 2 准收益率 3 收益率标准差 年 8 月 29 日基金合同生 效日至 2005 年 12 月 31 日 -1.90% 0.82% -0.48% 0.89% -1.42% -0.07% 2006 年年度 % 1.32% % 1.33% 7.40% -0.01% 2007 年年度 % 2.18% % 2.18% % 0.00% 2008 年年度 % 2.92% % 2.89% -0.51% 0.03% 2009 年年度 91.97% 1.95% 90.72% 1.95% 1.25% 0.00% 2010 年年度 % 1.50% % 1.50% 0.32% 0.00% 2011 年年度 % 1.23% % 1.23% 0.87% 0.00% 2012 年年度 8.81% 1.21% 7.30% 1.22% 1.51% -0.01% 2013 年年度 -5.16% 1.32% -7.16% 1.32% 2.00% 0.00% 2014 年年度 51.12% 1.14% 48.69% 1.15% 2.43% -0.01% 2015 年年度 6.98% 2.35% 5.70% 2.36% 1.28% -0.01% 2016 年年度 -8.72% 1.32% % 1.33% 1.91% -0.01% 2017 年年度 22.18% 0.60% 20.63% 0.60% 1.55% 0.00% 2018 年上半年 % 1.09% % 1.10% 0.62%-0.01% ( 二 ) 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 益率变动的比较 图 : 嘉实沪深 300ETF 联接 (LOF) 基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2005 年 8 月 29 日至 2018 年 6 月 30 日 ) 43

44 注 : 根据 2012 年 8 月 21 日中国证监会 关于核准嘉实沪深 300 指数证券投资基金 (LOF) 基金份额持有人大会决议的批复 ( 证监许可 [2012]1146 号 ), 变更了投资范围并更名为嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 (LOF) 本基金自 2012 年 8 月 21 日起 3 个月内为建仓期 ( 原持有的沪深 300 指数成份股 备选成份股调整为嘉实沪深 300ETF), 建仓期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同第十七条 (( 二 ) 投资范围和 ( 七 ) 投资禁止行为与限制 ) 的规定 :(1) 基金财产参与股票发行申购, 所申报的金额不得超过本基金的总资产, 所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量 ;(2) 本基金投资于目标 ETF 的资产比例不低于基金资产净值的 90%( 已申购但尚未确认的目标 ETF 份额可计入在内 ), 持有现金或到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5% (3) 法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的, 从其规定 十三 基金的费用与税收 ( 一 ) 与基金运作有关的费用 1 与基金运作有关的费用的种类 (1) 基金管理人的管理费 ; (2) 基金托管人的托管费 ; (3) 证券交易费用 ; (4) 基金合同生效后与基金相关的信息披露费用 ; (5) 基金份额持有人大会费用 ; (6) 基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费 ; (7) 销售服务费, 具体计提办法按中国证监会的规定执行 ; (8) 按照国家有关规定可以列入的其他费用 2 与基金运作有关的费用的费率 计提方法 计提标准 收取方式和使用方式 (1) 基金管理人的管理费本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收取管理费 本基金管理费按前一日基金资产净值扣除所持有目标 ETF 基金份额部分所对应的基金资产后的余额 ( 若为负数, 则取 0) 的 0.5% 年费率计提 管理费的计算方法如下 : H=E 0.5% 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 44

45 E 为前一日基金资产净值扣除前一日所持有目标 ETF 基金份额部分所对应的基金资产后的余额, 若为负数, 则 E 取 0 基金管理人的管理费每日计算, 逐日累计至每月月底, 按月支付, 由基金托管人于次月前三个工作日内从本基金财产中一次性支付给基金管理人 (2) 基金托管人的托管费本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收取托管费 本基金托管费按前一日基金资产净值扣除所持有目标 ETF 基金份额部分所对应的基金资产后的余额 ( 若为负数, 则取 0) 的 0.1% 年费率计提 托管费的计算方法如下 : H=E 0.1% 当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值扣除前一日所持有目标 ETF 基金份额部分所对应的基金资产后的余额, 若为负数, 则 E 取 0 基金托管费每日计算, 逐日累计至每月月底, 按月支付, 由基金托管人于次月前三个工作日内从基金财产中一次性支取 (3) 销售服务费本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.4% 年费率计提 计算方法如下 : H=E 0.4% 当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 C 类基金份额销售服务费每日计算, 逐日累计至每月月底, 按月支付, 由基金托管人于次月前三个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人, 经基金管理人分别支付给各个基金销售机构 (4) 上述 1 与基金运作有关的费用的种类第(3)-(6) 项 第 (8) 项费用, 除上款规定的费用外, 由基金托管人根据有关法规及相应协议规定, 按费用实际支出金额, 从当期基金财产中支付 (5) 基金首次发行中所发生的律师费和会计师费等费用自基金发行费用中列支, 不另从基金财产中支付, 与基金有关的法定信息披露费按有关规定列支 ; 若本基金发行失败, 发行费用由基金管理人承担 基金合同生效后的各项费用按有关规定列支 3 不列入基金费用的项目 45

46 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或本基金财产的损失, 以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用 4 基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理费 基金托管费和/ 或销售服务费, 下调前述费率无须召开基金份额持有人大会 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 3 个工作日在至少一种指定报刊和网站上刊登公告 ( 二 ) 与基金销售有关的费用 1 申购费 (1)A 类基金份额的申购费率本基金 A 类基金份额的申购费率不高于 1.5%, 随申购金额的增加而递减 : 申购金额 (M, 含申购费 ) 申购费率 M<50 万元 1.5% 50 万元 M<200 万元 1.2% 200 万元 M<500 万元 1.0% M 500 万元按笔收取,1000 元 / 笔个人投资者通过本基金管理人直销网上交易申购本基金 A 类基金份额的业务实行申购费率优惠, 其申购费率不按申购金额分档, 统一优惠为申购金额的 0.6%, 但中国银行长城借记卡 中国农业银行借记卡持卡人, 申购本基金 A 类基金份额的申购费率优惠按照相关公告规定的费率执行 ; 机构投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金 A 类基金份额, 其申购费率不按申购金额分档, 统一优惠为申购金额的 0.6% 优惠后费率如果低于 0.6%, 则按 0.6% 执行 基金招募说明书及相关公告规定的 A 类基金份额的相应申购费率低于 0.6% 时, 按实际费率收取申购费 个人投资者于本公司网上直销系统通过汇款方式申购本基金 A 类基金份额的, 前端申购费率按照相关公告规定的优惠费率执行 注 :2013 年 4 月 9 日, 本基金管理人发布了 关于网上直销开通基金后端收费模式并实施费率优惠的公告, 自 2013 年 4 月 12 日起, 在本公司基金网上直销系统开通旗下部分基金产品的后端收费模式 ( 包括申购 定期定额投资 基金转换等业务 ) 并对通过本公司基金网上直销系统交易的后端收费进行费率优惠 本公司直销中心柜台和代销机构暂不开通后端收费模式 具体请参见嘉实基金网站刊载的公告 (2) 本基金 C 类基金份额不收取申购费用 2 赎回费 (1)A 类基金份额的赎回费率 46

47 本基金 A 类基金份额的赎回费率随在开放式基金账户中的持有期限的增加而递减 ( 如果投资人在本基金基金合同生效前连续持有原基金直至本基金基金合同生效后赎回, 该投资人的持有期将按原基金持有期加上本基金持有期合并计算 ) 1)A 类基金份额的场外赎回费率如下 : 持有期限 赎回费率 持有期 < 七天 1.5% 七天 持有期 < 一年 0.5% 一年 持有期 < 两年 0.25% 持有期 两年 0 注 : 就赎回费而言,1 年指 365 天,2 年指 730 天 2)A 类基金份额的场内赎回费率如下 : 持有期限 赎回费率 持有期 < 七天 1.5% 持有期 七天 0.5% (2)C 类基金份额的赎回费率本基金对持续持有 C 类基金份额少于 7 天的投资者收取的赎回费率为 1.5% 具体如下表所示 : C 类基金份额 赎回费率 T<7 天 1.50% ( 持有期 T) T 7 天 0 (3) 本基金 A 类基金份额对持续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产, 除此之外收取的赎回费中 25% 的部分归入基金财产 本基金 C 类基金份额的赎回费用由基金份额持有人承担, 并将全额计入基金财产 3 转换费本基金目前仅 A 类基金份额开通转换业务,C 类份额暂不开通转换业务 (1) 嘉实基本面 50 指数 (LOF)A 嘉实中证中期企业债指数(LOF)A/C 嘉实惠泽混合 (LOF) 场外份额与嘉实沪深 300ETF 联接 (LOF)A 场外基金份额之间互相转换时, 基金转换费率采用 赎回费 + 申购费率补差 算法, 计算公式如下 : 净转入金额 = B C (1-D)/(1+G) 转换补差费用 = [B C (1-D)/(1+G)] G 转入份额 = 净转入金额 / E 47

48 其中, B 为转出的基金份额 ; C 为转换申请当日转出基金的基金份额净值 ; D 为转出基金的对应赎回费率 ; G 为对应的申购补差费率, 当转出基金的申购费率 转入基金的申购费率时, 则申购补差费率 G 为零 ; E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值 其中对持续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产, 其余赎回费的 25% 归入转出基金资产 ( 嘉实中证中期企业债指数 (LOF)C 除外 ); 根据嘉实中证中期企业债指数证券投资基金 (LOF) 基金合同的约定, 对于持有期限少于 30 日的 C 类基金份额所收取的赎回费全额计入基金财产 (2) 通过直销 ( 直销柜台及网上直销 ) 办理基金转换业务 ( 前端转前端 的模式 ) 转出基金有赎回费用的, 收取该基金的赎回费用 从 0 申购费用基金向非 0 申购费用基 金转换时, 每次按照非 0 申购费用基金申购费用收取申购补差费 ; 非 0 申购费用基金互转时, 不收取申购补差费用 通过网上直销办理转换业务的, 转入基金适用的申购费率比照该基金网上直销相应优惠费率执行 基金转换份额的计算方式如下 : 转出基金金额 = 转出份额 转出基金当日基金份额净值转出基金赎回费用 = 转出基金金额 转出基金赎回费率转换费用 = 转出基金赎回费用 + 申购补差费用净转入金额 = 转出基金金额 - 转换费用转入份额 = 净转入金额 / 转入基金当日基金份额净值其中 :1 若转出基金为 0 申购费用基金, 则申购补差费用 = 转入基金申购费用, 即 : 申购补差费用 =( 转出基金金额 - 转出基金赎回费用 ) 转入基金申购费率 (1+ 转入基金申购费率 ) 2 若转出基金为非 0 申购费用基金, 则申购补差费用 =0 (3) 通过网上直销系统办理基金转换业务 ( 后端转后端 模式 ) 1 若转出基金有赎回费, 则仅收取转出基金的赎回费 ; 48

49 2 若转出基金无赎回费, 则不收取转换费用 转出基金有赎回费用的, 收取的赎回费归入基金财产的比例不得低于转出基金的基金合同及招募说明书的相关约定 基金转换费由基金份额持有人承担 基金管理人可以根据市场情况调整基金转换费率, 调整后的基金转换费率应及时公告 基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划, 针对以特定交易方式 ( 如网上交易等 ) 或在特定时间段等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动 在基金促销活动期间, 基金管理人可以对促销活动范围内的投资者调低基金转换费率 注 : 嘉实安心货币 嘉实中证中期企业债指数 (LOF) 嘉实信用债券 嘉实新趋势灵活配置混合 嘉实新常态灵活配置混合 嘉实超短债 嘉实多元收益债券 嘉实周期优选混合 嘉实逆向策略股票 嘉实快线货币基金 A 嘉实货币 嘉实新兴产业股票 嘉实稳华纯债债券 嘉实债券 嘉实增益宝货币 嘉实纯债债券有单日单个基金账户的累计申购 ( 转入 ) 限制, 嘉实增长混合 嘉实服务增值行业混合暂停申购和转入业务, 具体请参见嘉实基金网站刊载的相关公告 定期开放类基金在封闭期内无法转换 ( 三 ) 其他费用本基金运作和销售过程中发生的其他费用, 以及因故与本基金有关的其他费用, 将依照国家法律法规的规定, 予以收取和使用 ( 四 ) 本基金运作过程中的各类纳税主体, 依照国家法律法规的规定, 履行纳税义务 十四 对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据 证券投资基金法 证券投资基金运作管理办法 证券投资基金销售管理办法 证券投资基金信息披露管理办法 公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定 及其它有关法律法规的要求, 结合本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营情况, 对本基金原招募说明书进行了更新 主要更新内容如下 : 1. 在 重要提示 部分 : 明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期 49

50 2. 在 三 基金管理人 部分 : 更新了基金管理人的相关信息 3. 在 四 基金托管人 部分 : 更新了基金托管人的相关信息 4. 在 五 相关服务机构 部分 : 更新相关代销机构信息 5. 在 八 基金份额的申购和赎回 部分 : 更新了申购 赎回的相关内容 6. 在 九 基金份额的非交易过户和基金间转换 部分 : 更新了基金转换的相关内容 7. 在 十一 基金的投资 部分 : 补充了本基金最近一期投资组合报告内容 8. 在 十二 基金的业绩 部分 : 基金业绩更新至 2018 年 6 月 30 日 9. 在 二十五 其他应披露事项 部分 : 列示了本基金自 2018 年 2 月 21 日至 2018 年 8 月 21 日相关临时公告事项 10. 根据 公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定 及基金管理人 2018 年 3 月 22 日发布的 关于修改嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 (LOF) 基金合同及托管协议的公告, 更新了 基金份额的申购和赎回 基金的投资 基金资产估值 基金的信息披露 风险提示 等章节的相关内容 11. 根据基金管理人 2018 年 8 月 6 日发布的 嘉实基金管理有限公司关于嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 (LOF) 增设 C 类基金份额并修改基金合同 托管协议的公告, 更新了 基金的历史沿革和存续 基金份额的申和赎回 基金资产估值 基金的收益与分配 基金的费用与税收 基金的信息披露 基金合同的变更 终止与基金财产的清算 等章节的相关内容 嘉实基金管理有限公司 2018 年 9 月 26 日 50