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1 国际政治经济学 一带一路 倡议的 功能性逻辑 基于地缘经济学视角的阐释 吴泽林 内容提要 当前, 共建 一带一路 进入全面实施新阶段, 这对理论构建提出了 更高要求 地缘经济学对于理解 一带一路 是一个有用的视角, 但需要在批判和借 鉴的基础上对其做出新的阐释, 即强调关联利益, 遵循合作逻辑, 将地缘作为国家之间 的能动的变量 基于此, 一带一路 倡议本质上是中国与沿线国家基于特定地缘空 间环境开展的功能性合作, 遵循功能性逻辑 一方面, 欧亚大陆的地缘空间环境在很 大程度上使基础设施和产能合作成为功能性合作的主要内容, 并且以前者为优先领 域 ; 另一方面, 功能性合作反过来也正在缓慢重塑欧亚大陆的地缘空间版图, 推动欧亚 大陆形成强连通的地理版图和平衡发展的贸易版图 近年来, 一些国家也提出了与 一带一路 类似的区域互联互通倡议 对此, 中国既应及时跟踪 研究和应对这些倡 议对 一带一路 建设可能带来的竞争性影响, 又应在符合国家利益的基础上加强政 策沟通, 尝试与其对接, 探寻合作的可能性 在互联互通时代, 各国应当加强协调, 同 舟共济, 共同为世界的互联互通和繁荣发展而努力 关键词 一带一路 ; 互联互通 ; 地缘经济学 ; 功能主义 作者简介 吴泽林, 上海社会科学院国际问题研究所助理研究员 ( 上海 邮 编 :200020) 中图分类号 D815 文献标识码 A 文章编号 (2018) 本文获得上海市教委晨光计划项目 互联互通世界中的中国全球互联能力 ( 项目编号 :17CG68) 的支持, 感谢 世界经济与政治 杂志匿名审稿专家对本文提出的意见和建议 本文曾在同济大学第二届 中国青年战略 论坛 宣读, 感谢与会专家提出的建议 文中疏漏由笔者负责 128

2 2018 年第 9 期 一 引言 2013 年 9 月和 10 月, 中国国家主席习近平先后提出共建 丝绸之路经济带 和 21 世纪海上丝绸之路 ( 以下简称 一带一路 ) 倡议, 得到了国际社会的高度关注和积极响应 五年来, 中国与国际社会一同构建 一带一路 的总体框架与合作理念, 合力推进 一带一路 从宏伟蓝图转化为具体行动, 为共同建设一个更具活力 更加开放 更兼稳定 更可持续 更多包容的全球化经济而努力 截至 2018 年 8 月, 中国已经同 103 个国家和国际组织签署了 118 份 一带一路 方面的合作协议, 共建 一带一路 倡议和共商共建共享的核心理念已经写入联合国等重要国际机构成果文件 ; 中国同沿线国家贸易总额超过 5 万亿美元, 已经成为 25 个沿线国家最大的贸易伙伴 ; 中国对沿线国家直接投资超过 700 亿美元, 在沿线国家建设的境外经贸合作区总投资 289 亿美元, 为当地创造 24.4 万个就业岗位和 20.1 亿美元的税收 ; 中欧班列累计开行数量突破 1 万列, 到达欧洲 15 个国家 43 个城市, 已达到 去三回二, 重箱率达 85%;2017 年首届 一带一路 国际合作高峰论坛在北京成功举办, 论坛 279 项成果中, 有 265 项已经完成或转为常态工作, 剩下的 14 项正在督办推进, 落实率达 95% 年 8 月 27 日, 习近平在出席推进 一带一路 建设工作 5 周年座谈会上强调, 共建 一带一路 顺应了全球治理体系变革的内在要求, 彰显了同舟共济 权责共担的命运共同体意识, 为完善全球治理体系变革提供了新思路新方案 针对下一阶段的工作, 习近平指出, 过去几年共建 一带一路 完成了总体布局, 绘就了一幅 大写意, 今后要聚焦重点 精雕细琢, 共同绘制好精谨细腻的 工笔画 我们要百尺竿头 更进一步, 在保持健康良性发展势头的基础上, 推动共建 一带一路 向高质量发展转变 2 伴随着务实合作的全面展开与深入推进, 中国学术界对 一带一路 的实践进展持续跟进, 研究热情有增无减 与此同时, 一带一路 也成为当前的世界热词, 掀起了国际学界的研究浪潮, 被认为是近年来中国大范围引领世界学术风尚 设置全球议程的话语概念 3 以及中国为国际政治教科书提供的一个新词汇 4 应当说, 一带一 1 一带一路, 朋友多 路好走 ( 在国新办新闻发布会上 ), 载 人民日报,2018 年 8 月 28 日 2 习近平在推进 一带一路 建设工作 5 周年座谈会上强调坚持对话协商共建共享合作共赢交流互鉴推动共建 一带一路 走深走实造福人民, 载 人民日报,2018 年 8 月 28 日 3 王文: 一带一路 需要全面系统研究,http: / / theory.people.com.cn / n1 / 2017 / 0123 / c html, 访问时间 :2018 年 3 月 1 日 4 苏长和 : 互联互通: 理解国际关系的新概念, 载 中国社会科学报,2015 年 12 月 8 日 129

3 一带一路 倡议的功能性逻辑 路 研究的学科化 体系化水平借此得到不断提升 然而, 现有对 一带一路 的分析 阐释以规范研究和经验研究居多, 较少涉及理论建构问题, 理论化成为 一带一路 的 研究短板 中国国家领导人早些时候就认识到了这一问题, 习近平在 2016 年 8 月举 行的推进 一带一路 建设工作座谈会上指出 : 我们要厘清 一带一路 建设的理论内 涵, 把道理说清楚 讲明白 要从全球价值链和产业链重构和延伸 区域合作等角度阐 释 一带一路 建设, 突出 一带一路 建设对加强区域整体振兴方面的积极作用 要 结合构建以合作共赢为核心的新型国际关系, 从周边外交 南南合作 全球治理等层面 深挖 一带一路 建设的理论内涵, 形成一整套的理论成果 1 实践没有止境, 理论创 新也没有止境 在学者们创造性地进行理论构建时, 既要借鉴各个学科的前沿思想, 又要建立在 一带一路 的实践基础之上 ; 既要把握理论共性, 又要融入实践个性 在 一带一路 建设正日益呈现出强大生机活力的今天, 对理论基础的构建要求也更为 迫切, 这不仅是中国学术话语的表达, 也反映出步入新时代的中国如何与世界进行互 动的问题 一带一路 是中国向国际社会提出的一项国际经济合作倡议, 本文拟在批判和 借鉴既有地缘经济学的基础上对 一带一路 倡议进行解释 一方面, 地缘经济学强 调经济因素的重要性, 并对国内与国际互动 政府与企业关系 区域合作等有较好的分 析阐述, 这对于 一带一路 倡议的理论构建具有较大的借鉴意义 ; 另一方面, 既有地 缘经济学缺乏理论自主性, 受制于地缘政治理论, 其内涵主要被冲突逻辑填塞, 也忽略 了地缘经济学中 地缘 的作用 因此, 本文尝试对地缘经济学做出新的阐释以弥补 既有理论的不足, 并以此分析 一带一路 倡议 具体结构安排如下 : 第二部分在对地 缘经济学视角进行批判和借鉴的基础上, 对这一理论做出新的阐释 ; 第三部分和第四 部分主要讨论作为一种功能性合作的 一带一路 倡议对欧亚大陆地理版图和贸易版 图的重新塑造 ; 第五部分评析了近年来涉及欧亚大陆的区域互联互通倡议 二 地缘经济学视角的新阐释 当前, 学者们已经提出或运用不少概念和理论对 一带一路 倡议进行阐释, 包括 地缘经济学 地区主义 国际公共产品 全球价值双环流架构 互联互通一体化模式 新 1 习近平在推进 一带一路 建设工作座谈会上的讲话, http: / / theory. people. com. cn / n1 / 2017 / 0703 / c html, 访问时间 :2018 年 3 月 1 日 130

4 2018 年第 9 期 大陆主义 共同现代化 全球供应链等 作为纵贯古今 统筹陆海 面向全球的世纪蓝图, 1 一带一路 倡议既是地缘合作构想, 又是经济合作倡议, 因而, 将地缘和经济因素相结合的地缘经济学能够为 一带一路 倡议的理论构建提供一定的启发意义 ( 一 ) 地缘经济学的发展 20 世纪 80 年代末 90 年代初, 伴随着冷战即将结束, 未来的国际秩序走向开始引发学术界的广泛讨论 许多学者认为, 经济力量的重要性正在显著增加, 国家间博弈将逐渐由军事领域转向经济领域 美国国际问题专家爱德华 卢特沃克 (Edward N. Luttwak) 在 1990 年发表的论文 从地缘政治到地缘经济 : 冲突的逻辑 贸易法则 中提出了 地缘经济学 (geo economics) 概念, 在三年后的著作 危机中的美国之梦 : 如何阻止美国变成一个第三世界国家和如何赢得工业霸权的地缘经济争夺 中他又将概念进一步细化, 奠定了现代地缘经济学的理论基础 他认为, 冷战的日渐示弱使商业方式正在代替军事方式, 即资本代替火力, 民用创新代替军事技术进步, 市场渗透代替海外驻军和基地 2 冷战结束后, 国家之间的竞争和角逐并没有消失, 而是以新的方式出现, 世界资源和世界市场成为国家之间争夺的焦点, 地缘政治角逐正逐渐让位于地缘经济角逐 3 在这背后, 是因为 国家本质上倾向于为相对优势而竞争 可以看出, 地缘经济学的提出结合了商业方式与冲突逻辑, 意味着国际经济舞台上的 零和博弈 国家会想尽办法维护本国的经济利益, 由此自然会损害其他国家的经济发展 4 此后, 伴随着经济全球化和互联互通进程的加速, 更多学者开始关注地缘经济现象 总的来看, 地缘经济学既可以从外交战略视角来考察, 也可以被视为一种分析框架 就外交战略视角而言, 学者们大多借鉴了爱德华 卢特沃克的观点, 将地缘经济作为一种追求地缘政治目标的政策工具, 探讨一国如何使用经济手段来实现战略目标 桑贾亚 巴鲁 (Sanjaya Baru) 就将地缘经济作为一种大战略进行思考 5 阿格尼丝 伯尼迦 (Agnes Bernek) 认为, 地缘经济学是政治与空间互动关系的经济理解,21 世纪的地缘政治大战略将主要通过经济手段来达成, 大国地位将主要由经济力量来衡 1 高虎城 : 积极促进一带一路国际合作, 载 人民日报,2018 年 1 月 19 日 2 Edward N. Luttwak, From Geopolitics to Geo Economics: Logic of Conflict, Grammar of Commerce, The National Interest, No.20, 1990, pp Edward N. Luttwak, The Endangered American Dream: How to Stop the United States from Becoming a Third World Country and How to Win the Geo Economic Struggle for Industrial Supremacy, New York: Simon & Schuster, 倪世雄等 : 当代西方国际关系理论, 上海 : 复旦大学出版社 2001 年版, 第 402 页 5 Sanjaya Baru, Geo Economics and Strategy, Survival, Vol.54, No.3, 2012, pp

5 一带一路 倡议的功能性逻辑 量, 它是建立军事力量的基础 1 德博拉 考恩 ( Deborah Cowen) 和尼尔 史密斯 (Neil Smith) 分析了美国如何通过全球地缘经济扩张来赢得地缘政治权力 2 类似 地, 瓦莱丽 赫德森 (Valerie M. Hudson) 等学者将地缘经济学视为领土控制战略的 经济动机和经济手段, 其中最重要的是投资和贸易 他们认为, 美国国家安全政策的 重心应该放在南北关系上, 即创建一个包括拉丁美洲 西伯利亚 太平洋和部分非洲的 美国合作区 3 汉斯 昆德纳尼 ( Hans Kundnani) 则立足地缘经济学视角, 分析了德 国在外交中从一种民事力量 (civilian power) 向一种地缘经济力量的转变 4 值得注意 的是, 地缘经济学提出时被限定为发达国家的国际经济理论, 5 持这种观点的研究者 指出, 并不是所有国家都有能力实行这种政策, 发展中国家就没有条件也没有能力 推行地缘经济政策 6 地缘经济学甚至成为在综合国力竞争日渐上升为世界主旋律 的时代背景下, 适应西方大国通过抢占世界市场 控制资本流动, 达到巩固和强化强权 地位的需要而提出的理论体系 7 当前, 随着世界多极化趋势的演进, 新兴市场国家 和发展中国家群体性崛起, 成为当代国际关系中意义最为深远的变化之一 不少学者 将巴西 土耳其 俄罗斯 印度 中国 南非等新兴经济体视为新的地缘经济权力极, 认 为这些新崛起的国家同样正在运用经济手段增强其区域影响力, 8 并且依赖非军事手 段对美国形成软制衡, 这是典型的地缘经济战略 9 因而, 围绕地缘经济学作为一种 外交政策和战略的探讨, 各国学者越来越倾向于立足本国发展需要加以诠释与使用 1 Agnes Bernek, The Grand Chessboard of the 21st Century Geopolitical Strategies of the Multi Polar World, National Security Review, Special Issue / MMXV, 2015, pp Deborah Cowen and Neil Smith, After Geopolitics? From the Geopolitical Social to Geoeconomics, Anti pode, Vol.41, No.1, 2009, pp Valerie M. Hudson, et al., Why the Third World Matters, Why Europe Probably Won t: The Geoeco nomics of Circumscribed Engagement, Journal of Strategic Studies, Vol.14, No.3, 1991, pp Hans Kundnani, Germany as a Geo Economic Power, The Washington Quarterly, Vol.34, No.3, 2011, pp A. A. Anokhin and S. S. Lachininskii, Evolution of the Ides and Contents of Geoeconomic Studies, Regional Research of Russia, Vol.5, No.1, 2015, p 倪世雄等 : 当代西方国际关系理论, 第 402 页 7 周骁男 陈才 : 论地缘政治与地缘经济的研究范式, 载 东北师大学报 ( 哲学社会科学版 ),2007 年第 2 期, 第 79 页 8 Mikael Wigell, Conceptualizing Regional Powers Geoeconomic Strategies: Neo Imperialism, Neo Mercan tilism, Hegemony, and Liberal Institutionalism, Asia Europe Journal, Vol.14, No.2, 2016, pp Mikael Mattlin and Mikael Wigell, Geoeconomics in the Context of Restive Regional Powers, Asia Eu rope Journal, Vol.14, No.2, 2016, pp 许多学者将中国视为新的 最大的地缘经济国家, 罗伯特 布莱克威尔和珍妮弗 哈里斯的著作对中国的地缘经济政策有较多描述, 参见 Robert D. Blackwill and Jennifer M. Harris, War by Other Means: Geoeconomics and Statecraft, Cambridge: Harvard University Press,

6 2018 年第 9 期 就像久洛 丘尔高伊 (Gyula Csurgai) 所说的那样, 由于受到不同因素的影响, 需要特别指出的是, 各国发展和实施地缘经济战略的路径是不同的 1 作为一种分析框架, 地缘经济学研究国际经济竞争与合作中的地理因素, 特别是世界经济的新组织体系 地缘经济学将区域化的深入推进看作冷战后世界经济最显著的变化之一 20 世纪 90 年代的地缘经济学认为, 世界正在形成三个相互竞争的经济集团, 即日本率领的环太平洋经济区 美国领导的西半球经济区与以德国为中心的欧洲经济区, 在未来的竞赛中三个经济霸权中的每一个都倾向于超过其他两个 进入 21 世纪, 有学者称其为 地缘经济时代 2 世界贸易组织 亚太经合组织 上海合作组织 欧亚经济联盟 亚洲基础设施投资银行 跨太平洋伙伴关系协定 跨大西洋贸易与投资伙伴协议等大型的区域经济组织和自由贸易协定蓬勃发展, 它们也都成为地缘经济学的研究对象, 学者们主要探讨这些国际经济组织及合作协议的地缘空间特点和分布以及对特定地区的政治经济秩序 经济贸易规则 权力结构 未来区域合作路径的影响等 地缘经济学以国家利益最大化为假定, 将主权国家作为国际关系中的主要行为体, 深刻指出了在经济相互依赖和互联互通的世界中经济因素的显著重要性, 强调了在新的历史条件下国际和国内的互动以及其对地缘经济政策的选择和运用, 并就战略 政治 经济等因素进行跨学科综合分析, 是解释当前国际经济体系的一个重要理论分析工具 此外, 作为一种应用研究, 地缘经济学能够为国家和商业的实践提供一定的分析指导 但同时, 地缘经济学研究本身也存在一定的缺陷 首先, 鲜有学者对地缘经济学中 地缘 的含义和作用做出解释 外交战略视角中, 无论是强调经济对地缘政治的工具角色, 还是研究经济与地缘政治的互动关系, 都没有提到地理因素 就像罗伯特 布莱克威尔 (Robert D. Blackwill) 等学者所言, 传统上, 大多数地缘政治分析对国家权力的解释和预测依据地理因素, 包括领土 人口 自然资源 军事能力等, 类似地看, 地缘经济学对国家权力的分析依据是经济因素, 然而经济因素并非地理因素 3 在大多数地缘经济研究中, 学者们分析了基础设施 国际投资 产业政策 关税保护等经济工具, 但并没有将理应处于重要讨论位置的地理因素作为解释变量, 而是当成了一种背景性因素, 4 有时甚至不需要提起 大多数研究 1 Gyula Csurgai, The Increasing Importance of Geoeconomics in Power Rivalries in the Twenty First Centu ry, Geopolitics, Vol.23, No.1, 2018, p James C. Hsiung, The Age of Geoeconomics, China s Global Role, and Prospects of Cross Strait Integra tion, Journal of Chinese Political Science, Vol.14, No.2, 2009, pp Robert D. Blackwill and Jennifer M. Harris, War by Other Means: Geoeconomics and Statecraft, p.24. 如果将地缘政治的依据主要视为军事力量, 那么军事力量同样并非地理因素 4 将地缘经济学作为一种分析框架同样存在把地理因素作为一种背景性因素的问题 133

7 一带一路 倡议的功能性逻辑 者似乎已经很难解释为何使用 地缘经济学 而非 经济学 了, 1 地理因素也就仅仅成 为国际政治舞台上自然存在的空间载体, 毕竟, 国家间互动是不可能脱离地理环境而 发生的 其次, 对地缘经济学的阐释受制于冲突逻辑 虽然地缘经济学的特色是从经济角 度来处理国家间关系, 但由于地缘经济学生发于地缘政治学中, 最初用来告诫美国冷 战后的国家间竞争并没有终结, 而是从政治军事领域转移到经济领域, 因而大多数研 究仍然沿用地缘政治学的分析范式 这种将地缘政治和经济因素揉捏在一起的做法, 无疑会使地缘经济学呈现出强烈的竞争性 零和博弈态势 等级制权力结构的意味, 2 并使其始终只能为地缘政治学所束缚 难怪不少学者将地缘经济学归类为新现实主 义或称之为 准新现实主义 3 本质上, 地缘经济学的冲突逻辑根植于其假定 国 家是理性自私的行为体 如果以此为假定, 必然推断出地缘经济学与地缘政治学类似, 强调国家利益的最大化, 通过经济竞争取得优势地位, 使地缘经济学把研究重点放在国家之间为了本国利益而不顾他国利益的国际经济竞争行为 从瓦莱丽 赫德森有关美国应该将世界划分为美国合作区和美国竞争区的提议就可以明显看到这一因果思维 4 不过, 经济的逻辑和地缘政治的逻辑毕竟不同 地缘政治的逻辑或许是 零和 的, 但经济的逻辑更多时候倾向于互利共赢 因此, 地缘经济学的发展应摆脱地缘政治学思维的束缚, 从合作的逻辑出发对这一概念的内涵做出新的阐释 ( 二 ) 地缘经济学视角的新阐释对地缘经济学视角的新阐释强调关联利益, 遵循功能性合作逻辑, 将地缘作为国家之间的能动的变量 1. 功能性合作逻辑在互联互通时代, 人 财 物 智在国家间快速流动, 几乎一切都会呈现关联的特 点, 关联 即 事物相互之间发生牵连和影响 5 互联互通所产生的关联或关联性扩 1 Sören Scholvin and Mikael Wigell, Power Politics by Economic Means: Geoeconomics as an Analytical Approach and Foreign Policy Practice, Comparative Strategy, Vol.37, No.1, 2018, p Antto Vihma, Geoeconomic Analysis and the Limits of Critical Geopolitics: A New Engagement with Edward Luttwak, Geopolitics, Vol.23, No.1, 2018, p.4. 3 Sami Moisio, Towards Geopolitical Analysis of Geoeconomic Processes, Geopolitics, Vol. 23, No. 1, 2018, p Valerie M. Hudson, et al., Why the Third World Matters, Why Europe Probably Won t: The Geoeco nomics of Circumscribed Engagement, pp 中国社会科学院语言研究所词典编辑室 : 现代汉语词典 ( 修订本 ), 北京 : 商务印书馆 1996 年版, 第 462 页 134

8 2018 年第 9 期 大了国家之间的共同事务领域, 迫使国家在国际政治系统中对传统从排他性角度定义的国家利益做出必要调整 1 利益 正在向 关联利益 转换, 这是一种把世界视为由各种关系构成的关系思维 (guanxi thinking), 2 重视在一个由多样个体组成的群体中, 如何从相互性的角度思考事物存在的形式和问题的解决办法 在实践中则意味着国家应在兼顾各方利益和关切的基础上追求自身利益, 充分发挥各方优势和潜力, 促进共同利益和共同发展 从国家利益最大化的角度, 世界经济必然倾向于冲突的逻辑 而从关联利益角度, 世界经济更有可能走向合作的逻辑 因而, 只有秉持 关联利益, 才能更好地理解 一带一路 倡议中提出的 共商共建共享 利益共同体 责任共同体 命运共同体 发展战略对接 正确的义利观 等概念 一带一路 倡议将欧亚大陆视为一个平等通达的关系网络, 既服务于新时期中国的对外开放和经济外交, 又助益沿线国家提升互联互通水平和自主发展能力 同时, 关联利益的包容性和开放性使 一带一路 建设在体系层面不追求建立超国家机制和封闭的政治经济集团, 在单元层面也不会损害国家内外事务的排他性管辖权, 摒弃了将地缘经济作为地缘政治的经济版的狭隘观点, 一带一路 倡议实际上成为中国经济和世界经济高度关联 3 背景下开展的一种功能性合作 当然, 与欧洲一体化以制度建设为导向不同, 一带一路 倡议的功能性合作以项目建设为导向, 前期以基础设施互联互通为重点合作内容, 之后进入产能合作领域, 这是一种以 点 带 线 以 线 带 面 的 自下而上 的整合模式, 旨在通过中国与沿线国家的整体经济合作促进欧亚大陆的互联互通和平衡发展 这一 工程就像是散落在一间堆满杂物的房间各处的拼图块 只有当我们开始把这些点联结起来后, 我们才能看清这些碎片如何共同构成 21 世纪全球经济将呈现的宏大景象 4 2. 地缘作为国家之间能动的变量地缘经济学如果只是将地缘作为一种背景性因素或者是一个静态的常量, 那么就失去了 地缘 的意义 地缘应该被作为国家之间的能动的变量 国家与地缘的关系是相对的而不是绝对的 国家间关系并非简单地受到地缘空间环境的制约, 而是可以通过主观能动性在一定程度上改变和重塑地缘空间环境, 使国家和地缘之间呈现动态 1 苏长和 : 从关系到共生: 中国大国外交理论的文化和制度阐释, 载 世界经济与政治,2016 年第 1 期, 第 5 25 页 ; 苏长和 : 互联互通世界的治理和秩序, 载 世界经济与政治,2017 年第 2 期, 第 页 2 秦亚青 : 关系与过程: 中国国际关系理论的文化建构, 上海 : 上海人民出版社 2012 年版 3 推进共建丝绸之路经济带和 21 世纪海上丝绸之路的愿景与行动,http: / / / world / / 28 / c_ htm, 访问时间 :2018 年 8 月 10 日 4 五大工程横跨欧亚大陆展现宏大景象, 载 参考消息,2018 年 3 月 16 日 135

9 一带一路 倡议的功能性逻辑 关系 基于这一阐释, 一带一路 倡议的功能性合作在受到欧亚大陆地缘空间环境 影响的同时, 反过来正在缓慢重塑欧亚大陆的地缘空间版图 当前, 欧亚大陆的地缘 空间环境可以从地理版图和贸易版图两方面来考察, 两者对功能性合作产生重要 影响 从地理版图来看, 欧亚大陆复杂的地理条件对沿线区域经济整合的优先顺序产生 影响 共建 一带一路 的重点方向是亚洲, 亚洲地域广阔, 其面积是欧洲的 4.3 倍 欧 盟的 10 倍, 地势高 地表起伏大, 中间高 周围低, 隆起与凹陷相间是亚洲地形的总体 特点, 地形复杂多样, 高原和山地约占总面积的 75% 整个亚洲大致以帕米尔高原为 中心, 一系列高大山脉向四方辐射延伸 大河大都源于中部高山地带, 呈放射状向四 面奔流 处于欧亚大陆中心的中亚国家均为内陆国家, 高山较多, 各国首都离出海口 最近也要 3000 千米以上 幅员辽阔的面积加上高原 沙漠等天然障碍, 也造成了沿线 的中心地区和产业集群在地缘上的分离 因而, 亚洲的地质特征与以平原为主, 平均 海拔仅 300 米, 总体面积不大, 产业集群距离相近的欧洲有很大的差异 欧洲国家在 推进区域合作进程中从地区实际出发形成的从自由贸易区建设起步的一体化模式并 不适用于内部经济发展水平差异巨大 地缘上分散隔绝的亚洲 1 一带一路 沿线开 展区域经济合作, 不仅要关注制度性障碍, 更要关注联通缺失问题, 防止这一自然障碍 对制度性成果的抵消作用 2 以东盟为例,2002 年, 在东盟自由贸易区建成之际, 东盟 六个老成员当年平均关税已经降低到 0% 5%, 传统的关税已不再是区内贸易的主要障 碍, 真正影响贸易畅通的问题在于联通缺失 一些学者的研究发现, 交通基础设施与经 济增长呈现显著的倒 U 型关系, 交通基础设施条件的改善和投资的增加均能显著促进 沿线国家的经济增长, 但这种促进效应的大小与各国经济发展水平和基础设施条件有 关 经济越落后 交通基础设施质量越差的国家, 交通基础设施改善对经济增长的促进 作用越大 3 也就是说, 较之发达国家, 交通基础设施建设对沿线发展中国家的经济增 长具有更为积极的作用 毕竟, 联通缺失并不意味着沿线地区不具有地缘优势, 而是反 映了互联互通能力的不足 4 中亚国家是东西方贸易的主要通道和物流枢纽, 中东欧国 1 王玉主 : 一带一路 与亚洲一体化模式的重构, 北京 : 社会科学文献出版社 2015 年版 2 英国 金融时报 首席经济评论员马丁 沃尔夫 (Martin Wolf) 认为, 与欧洲的情况不同, 除了东盟, 区域贸易协定在亚洲贸易发展过程中发挥的作用不大 参见马丁 沃尔夫 : 中国能担当全球贸易领导角色吗?,ht tp: / / www. ftchinese. com / story / ? tcode = smartrecommend&ulu - rcmd = 1 _ 02ap _ ap _ 6 _ 50c996cdca374e 128e91bbb1bda74729&archive, 访问时间 :2018 年 4 月 22 日 3 张艳艳 于津平 李德兴 : 交通基础设施与经济增长: 基于 一带一路 沿线国家铁路交通基础设施的研究, 载 世界经济研究,2018 年第 3 期, 第 56 页 4 吴泽林 : 解析中国的全球互联互通能力, 载 世界经济与政治,2017 年第 11 期, 第 页 136

10 2018 年第 9 期 家处在连通最发达的欧盟一体化市场和最主要的能源产地的结合部, 是欧盟市场的重要接入口 因此, 欧亚大陆的经济整合必须着重推进各国国内和跨国互联互通进程, 将地缘潜力转变为地缘优势, 以此大幅提升欧洲和亚洲之间在当前非常有限的贸易额 1 因而, 欧亚大陆复杂的地理形态让基础设施互联互通成为功能性合作的优先领域 从贸易版图来看, 当前欧亚大陆的贸易主要发生在欧盟和东亚两大区域市场, 其他国家和地区围绕这两大区域市场根据各自的资源和要素禀赋加入分工体系, 欧亚大陆的贸易版图在流向 规模和收益方面并不均衡 海洋型全球化 2 在使欧盟和东亚成为当今国际经济最活跃的两个主引擎的同时, 也使内陆国家和沿边地区的发展滞后于临海国家和沿海地区, 成为两大引擎之间的 发展洼地, 一带一路 沿线国家的贸易规模相对较小且分布不均, 并大多以资源型产品和简单制造产品进入全球价值链, 在经济全球化中获益有限, 这主要是由于沿线国家较为薄弱的工业基础和资源依赖型国家相对单一的产业结构使然 例如, 印度尼西亚的铝土矿储量丰富, 但全国没有氧化铝生产企业 ; 除畜牧产品外, 蒙古国各类生活和生产资料均依赖进口 ; 马来西亚钢铁企业的技术水平与自动化程度很低, 钢铁年产量在 500 万 600 万吨之间, 但其钢铁年需求量达 1000 万吨, 缺口较大 ; 3 东帝汶拥有丰富的海上油气资源, 但由于缺乏开采与加工技术, 这些油气资源主要由澳大利亚公司负责开采与加工, 东帝汶不仅只能从中得到较少的利润分成, 还得花高价从澳大利亚进口成品油 ; 4 波兰化学工业企业数量多 产品范围广, 但产业基础薄弱, 产能有限 ; 5 哈萨克斯坦油气加工基础相对薄弱, 制成品几乎全依靠进口 ; 6 孟加拉国除成衣制造业外, 轻重工业基础均十分薄弱, 等等 事实上, 一带一路 沿线国家的地质条件并非不优越, 蕴藏的资源能源也并非不丰富, 许多国家具备较大的劳动力成本优势, 部分国家还拥有不少高素质人力资源, 7 只不过欠缺一定的自主发展能力 当前, 将资源优势转化为产业优势以提升国家自主发展能力, 特别是突破生产能力瓶颈成为沿线国家的发展目标, 这是推动区域贸易相对平衡发展的基础 因此, 一带一路 倡议不仅致力于削减要素流动的自然障碍和 1 欧洲和亚洲之间的贸易额仅占两个地区贸易总额的 1 / 4, 贸易潜力远未得到充分挖掘 参见邹磊 : 一带一路 : 合作共赢的中国方案, 上海 : 上海人民出版社 2016 年版, 第 页 2 王义桅: 一带一路 开创包容联动共享的新型全球化,http: / / theory. people. com. cn / n1 / 2017 / 0516 / c html, 访问时间 :2018 年 3 月 21 日 3 吴本健等 : 中国 中南半岛经济走廊, 北京 : 中国经济出版社 2018 年版, 第 126 页 4 中国建设者助力东帝汶经济腾飞, 载 参考消息,2018 年 2 月 14 日 5 对外投资合作国别( 地区 ) 指南 : 波兰 ( 2017 年版 ),http: / / fec.mofcom.gov.cn / article / gbdqzn /, 访问时间 :2018 年 6 月 5 日 6 徐绍史 : 一带一路 与国际产能合作 : 行业布局研究, 北京 : 机械工业出版社 2017 年版, 第 91 页 7 比如, 马来西亚 菲律宾 中东欧国家的人力资源素质就比较高 137

11 一带一路 倡议的功能性逻辑 制度障碍, 还要通过产能合作推动沿线国家产业链的多元化, 将沿线地区与欧洲和东 亚的生产和贸易网络进行连接 总体而言, 本文认为 一带一路 倡议是中国与沿线国家基于特定地缘空间环境 开展的功能性合作, 遵循功能性逻辑 ( 见图 1) 一方面, 欧亚大陆的地缘空间环境在 很大程度上使基础设施和产能合作成为功能性合作的主要内容, 并以前者为优先领 域, 两者结合使经济走廊建设成为共建 一带一路 的重要依托 ; 另一方面, 一带一路 倡议下的经济走廊建设反过来也正在缓慢重塑欧亚大陆的地缘空间版图 这可以分为 两个阶段 : 第一阶段以基础设施合作为重点提升中国与沿线国家的地缘优势, 努力促进 欧亚大陆地理版图的强连通 ; 在一定的连通性基础上, 第二阶段则以产能合作为重点提 升中国与沿线国家的生产能力和创新能力, 推动中国与沿线国家更加深度地融入欧洲 东亚以及全球供应链和产业链, 提升在全球价值链上的位阶, 努力推动欧亚大陆贸易版 图的相对平衡发展, 1 由此在欧亚大陆推动形成一个平等通达的关系网络 图 1 一带一路 倡议的功能性逻辑 资料来源 : 笔者自制 三 促进欧亚大陆的强连通 历史上, 人类不断地改变着地理条件以及地缘空间的运用方式 很大程度上, 1 需要注意的是, 后一阶段的开始并非要等到前一阶段完成, 一带一路 是一个综合性倡议, 各领域同时展开, 这里的 阶段 只是突出合作的重点领域和经济绩效将随着条件的成熟逐渐转变 138

12 2018 年第 9 期 地理条件决定了历史发生的地点, 但创造历史的永远是人 1 海洋覆盖了地球约 71% 的面积, 蕴藏着地球至少 65% 以上的自然资源, 一直以来都是人类活动的重要空间 世纪, 航海技术的不断进步为世界进入大航海时代奠定了基础, 世界连成一体, 全球化进程就此拉开大幕 之后, 海洋逐渐成为大国竞争角逐的重要舞台, 从 16 世纪的海上霸主西班牙 17 世纪的 海上马车夫 荷兰, 再到之后的海上帝国英国以及第二次世界大战后建立海上霸权的美国, 西方国家凭借海洋向全球扩张贸易和投资, 形成了以西方为中心的世界经济体系 海洋始终伴随着国际关系史的发展, 并见证了大国的兴衰, 海兴则国强民富, 海衰则国弱民穷 成为临海国家发展兴衰的一条铁律 2 海洋是舞台, 海运是载体 当今, 在全世界的国际贸易中共有约 120 万名船员, 3 世界贸易的总运量中有 2 / 3 以上通过海运来完成 ; 东亚与欧洲的贸易中, 通过铁路运输的仅占 3% 3.5%; 4 中国外贸货物中海运的占比更是达到 90%, 地缘空间的利用仍然侧重于海洋 5 海运的便利程度和成本优势虽然是其他运输方式无法比拟的, 但其缺陷在于时间成本较高 为进一步促进贸易和投资增长, 亚欧各国逐渐意识到构建一个综合连通结构的必要性, 这正是对 21 世纪互联互通时代的反映 因而, 在海运仍旧作为国际运输主要方式的同时, 一些改变已在悄然发生, 公路 铁运 空运以及多式联运正在互联互通的版图上被加以创造性地利用, 以满足不同的时间和成本需求 大型基础设施正在改变欧亚大陆复杂的地理形态以及区域供应网络的连通性 速度及容量 公路和铁路正在穿过更大的高山和更宽的大海, 加速覆盖自然环境更为恶劣的地区, 越来越长的能源管道历经复杂环境连接消费国与需求国 这些首先要依靠以技术进步为核心的基建技术和装备制造技术, 使曾经技术不可行的工程成为可能 中国在这一领域拥有雄厚实力, 为 一带一路 建设提供了强有力的技术支撑 根据 中国交通运输发展 白皮书, 中国基础设施建设技术世界领先 : 高速铁路 高寒铁路 1 詹姆斯 多尔蒂 小罗伯特 普法尔茨格拉夫著, 阎学通等译 : 争论中的国际关系理论, 北京 : 世界知识出版社 2013 年版, 第 页 2 刘赐贵: 坚决扛起建设海洋强国的历史使命, http: / / theory. people. com. cn / n1 / 2016 / 0802 / c html, 访问时间 :2018 年 3 月 21 日 3 林肯 佩恩著, 陈建军等译 : 海洋与文明, 天津 : 天津人民出版社 2017 年版, 第 605 页 4 Balázs Sárvári and Szeidovitz Anna, Political Economics of the New Silk Road, Baltic Journal of Euro pean Studies, Vol.6, No.1, 2016, p 年, 在中国对 一带一路 国家出口中, 水路运输的出口额占中国对 一带一路 国家出口额的 73.4%; 在中国对 一带一路 国家进口中, 水路运输的进口额占中国对 一带一路 国家进口额的 57.7%, 进出口均以水路运输为主 参见 一带一路 贸易合作大数据报告 (2018), 第 30 页,http: / / / archiver / SIC / UpFile / Files / Default / pdf, 访问时间 :2018 年 5 月 25 日 139

13 一带一路 倡议的功能性逻辑 高原铁路 重载铁路技术迈入世界先进行列 ; 特大桥隧建造技术达到世界先进水平 ; 离 岸深水港建设关键技术 巨型河口航道整治技术 长河段航道系统治理技术以及大型 机场工程建设技术世界领先 与此同时, 装备制造技术快速进步 以高速列车 大功 率机车为代表的一批具有自主知识产权的高性能铁路装备技术达到世界先进水平, 部 分达到世界领先水平 ; 自主研制的支线客机 通用飞机 直升机已交付使用,C919 大型 客机总装下线, 量子科学试验卫星 墨子 号成功升空 ; 大型专业化码头装卸设备制 造 海工机械特种船舶 集装箱成套设备制造技术领先世界 1 架桥机 挖隧道机 铺 轨机等巨型机械正在助力世界的连通 此外, 中国在高原冻土 膨胀土 沙漠等特殊地 质的铁路 公路建设技术也克服了一系列的世界级难题 当前, 随着物联网 云计算 大数据等先进技术实现物理世界的网络化 信息化和智能化, 万物互联 智能互通 正在从梦想变为现实 其次, 大型基础设施还要依靠巨额资金 一带一路 建设参 与国中有众多新兴市场国家和发展中国家 这些国家一方面具有促进经济建设和社 会发展的强烈愿望, 另一方面又因资金实力和资本积累不足, 无力推进基础设施互联 互通等重大项目建设 当前, 中国拥有充足的外汇储备, 正在想方设法通过直接投资 商业贷款 无偿援助 无息贷款和优惠贷款等多种方式的整合缓解这一问题, 同时还发 挥资金的杠杆撬动作用, 从而更好地调动其他国家 国际金融机构的资金以及私人资 本为 一带一路 建设提供资金保障 先进的技术和资金的增加为欧亚大陆开展更广泛的基础设施合作提供了新的契 机 一带一路 倡议不仅要更高效地连通传统的地缘优势地区, 更要增强那些被认 为不太具有地缘优势地区的连通性, 努力塑造一个强连通的亚欧地理版图 在这里, 可以把这一图景抽象为图论中的 连通图 概念 图论是组合数学的一个重要分支, 应用十分广泛 利用图的连通性, 可以把图分成两类 : 一类是非连通图, 另一类是连通 图, 两者的区别在于是否任意两个顶点中存在一条路 如果没有, 即为非连通图 ; 如果 有, 则为连通图 而在连通图中, 它们的连通程度存在较大差异 图 2 中 (1) 是最脆 弱的连通图, 因其去掉任何一条边或任何一个点都会使它成为非连通图 ;(2) 是较脆 弱的连通图, 虽然去掉任何一条边后所得图仍连通, 但存在一个顶点, 去掉这个顶点后 所得图为非连通图 ; 连通程度较好的如 (3), 去掉任何一条边或任何一个顶点都不能 使它成为非连通图, 但连通的路径是单一的 ; 连通程度最高的是 (4), 不仅去掉任何一 条边或任何一个顶点都不能使它成为非连通图, 而且拥有多元的连通路径 在这里, 1 中国交通运输发展,http: / / / zhengce / / 29 / content_ htm#1, 访问时间 :2018 年 4 月 1 日 140

14 2018 年第 9 期 如果我们把欧亚大陆看成一张图, 将欧亚大陆内的国家或地区设定为 点, 将国家或地区之间的通道设定为 线, 那么构建一个强连通的亚欧地理版图需要满足三个条件 : 连通各点 多元的连通以及强劲的枢纽 由于图论分析并没有把对国际贸易具有重要影响的时间和成本纳入其中, 笔者另外加上两点, 即快速的连通和低成本的连通 由此, 一带一路 倡议从交通 能源 通信等基础设施领域展开, 提升欧亚大陆地理版图的连通性, 1 使欧亚大陆由非连通性 脆弱的连通性走向强劲的连通性, 其具体包含互联 多元 快速 经济 枢纽强劲这五大要素, 这些要素彼此关联 相互作用 图 2 图的连通程度 资料来源 : 卜月华等编著 : 图论及其应用, 南京 : 东南大学出版社 2015 年版, 第 39 页 ( 一 ) 互联与多元 一带一路 沿线至今仍有许多不通的地方 比如, 中国与南亚仍然没有连通的铁路, 与东南亚国家的铁路和公路连接断点不少 ; 海湾国家铁路网建设进展缓慢, 阿曼 巴林 卡塔尔 科威特等国没有铁路 ; 广袤的中亚地区, 公路里程仅占亚洲公路网的 19.3%; 乌兹别克斯坦 土库曼斯坦 黑山 格鲁吉亚 柬埔寨 老挝等国迄今尚无高速公路 ; 2 泛亚铁路网 泛亚公路网 泛欧铁路网建设仍有待推进 ; 一带一路 国家之间的直航航线仍有较大发展潜力 ; 通信网络和能源管道建设仍有巨大需求 这些流动中的 梗阻 严重制约着国家经济发展和国家间贸易往来, 非连通之处也就成为 发展洼地 一带一路 建设首先致力于连接还未通达以及仅有单一通达方式的地区 一直以来, 欧洲 西亚 南亚 东亚之间的贸易往来以经过马六甲海峡的水路为主, 而如今, 中巴经济走廊 中欧陆海快线 中欧班列 双西公路 ( 中国西部至欧洲西部 ) 中新 ( 重庆 ) 战略性互联互通示范项目 冰上丝绸之路 等规划和建设正在开辟多元的运 1 与 连通性 概念有异曲同工的是, 庞中英认为, 继 相互依存 全球化 之后, 互联互通性 是最为重要的概念 抓住了这个概念, 就等于抓住了 21 世纪全球性世界事务的关键 参见庞中英 : 一带一路 到底是 战略 还是 倡议?,http: / / / a / _343251, 访问时间 :2018 年 4 月 22 日 2 肖振生 : 数说 一带一路, 北京 : 商务印书馆 2016 年版, 第 页 141

15 一带一路 倡议的功能性逻辑 输走廊, 推动欧亚大陆运输通道的网络化发展 此外, 更多设想正被提出并付诸实践, 中国和乌兹别克斯坦在 2014 年的联合声明 中提出要建设连接两国的最短的铁路和公路通道 1 哈萨克斯坦 俄罗斯等国一直提 议开掘一条贯穿中国西部 哈萨克斯坦 里海 欧亚运河以及黑海的运输走廊, 进一步 缩短和降低运输距离和成本 2 伊朗作为中国重要的石油进口国, 石油贸易传统上通 过海运, 为降低贸易成本, 目前正计划建设一条连接伊朗 中亚和中国的陆路航线, 这 也能使中亚国家更加便捷地进入波斯湾和阿拉伯海 自 2016 年尼泊尔总理奥利 (Khadga Prasad Oli) 访华后, 连接两国的跨喜马拉雅铁路规划开始加速推进 3 老挝 越南电网互联互通取得实质性进展 4 中国 中巴 中吉 中俄跨境光缆信息通道合作 项目取得明显成效 年开通的中尼跨境电缆为中国和东亚国家提供了通达中 东和非洲的最短互联网路径 6 正在推进的中老铁路 中泰铁路 中吉乌铁路则将助 益泛亚铁路网的完善 欧亚大陆占全球总人口 经济总量和贸易额的 2 / 3, 这还是在 欧亚互联状态相对较为原始时的状态, 7 综合运输通道的建设将进一步提升中国与沿 线国家的贸易和投资水平, 一带一路 建设无疑正在助力这一进程 ( 二 ) 时间与成本 如果说连通的多元性反映了整个区域的连通密度, 那么时间与成本之比则反映了连 通的效率 企业总是根据产品特性和市场需求选择合适的运输方式, 运输通道建设则以 更短的时间和更低廉的运费为目标 一般来说, 海运成本较低但时间较长, 空运时间较 短但成本较高, 铁路和公路介于两者之间, 运输成本比空运低, 运输时间比海运少 8 基 1 中华人民共和国和乌兹别克斯坦共和国联合宣言 ( 全文 ), http: / / www. fmprc. gov. cn / web / gjhdq _ / gj_ / yz_ / 1206_ / 1207_ / t shtml, 访问时间 :2018 年 4 月 22 日 2 Arasha: 欧亚运河建成后将促进中国西部经济发展,http: / / finance.sina.com.cn / meeting / / doc-ifyfeivp shtml? cre = financepagepc&mod = f&loc = 3&r = 9&doct = 0&rfunc = 50, 访问时间 :2018 年 3 月 28 日 3 两家中国企业有意建设尼泊尔铁路网,http: / / finance.china.com.cn / roll / / shtml, 访问时间 :2018 年 4 月 23 日 4 中国老挝越南电网互联互通取得实质性进展, http: / / www. xinhuanet. com / energy / / 18 / c _ htm, 访问时间 :2018 年 5 月 31 日 5 王润球 : 新亚欧大陆桥经济走廊, 北京 : 中国经济出版社 2018 年版, 第 100 页 6 中尼跨境互联网光缆正式开通, 载 人民日报,2018 年 1 月 15 日 7 帕拉格 康纳著, 崔传刚 周大昕译 : 超级版图: 全球供应链 超级城市与新商业文明的崛起, 北京 : 中信出版社 2016 年版, 第 页 8 以中国至欧洲为例, 采用海运方式, 一个 40 英尺箱全程费用约为 4500 美元, 运输时间需要 天 ; 采用空运方式, 全程只需约 2 天, 但费用最高折合每个 40 英尺箱达 4 万美元以上 ; 采用铁路运输, 全程运输时间需要 天, 一个 40 英尺箱全程费用约为 美元 参见崔艳萍等 : 亚欧国际铁路联运, 北京 : 中国铁道出版社 2017 年版, 第 3 页 142

16 2018 年第 9 期 于这一优势, 一带一路 倡议正在使铁路和公路运输走向新的高度, 这也推动了区域连通的多元性 中巴经济走廊建设将使长达 1.2 万千米的传统路线缩短为 2395 千米, 这条陆运捷径能节省一半的时间和费用 ; 凭借跨里海运输通道, 仅需 5 天就可以把货物从中国新疆运至阿塞拜疆巴库 ; 1 中欧陆海快线将使货物从远东到中欧的全程运输时间比其他传统路径缩短 7 10 天 ; 2 双西公路一旦全线贯通, 将成为亚太国家到达欧洲市场的最短运输路线 从中国连云港出发运往欧洲的货物, 只要 10 天就能运到欧洲西部 新亚欧大陆桥比第一大陆桥在运距上缩短了 千米, 运费比海上运输节省 20% 25%, 而时间将缩短一个月左右 3 此外, 升级改造的喀喇昆仑公路以及改造修复的中塔公路 中吉乌公路 中吉哈公路 塔乌公路等都能起到类似的作用 缩短运输时间 降低运输成本还要以政策沟通解决 通而不畅 的问题 举例来说, 作为非接壤国家, 中国和乌兹别克斯坦之间虽有公路连接, 但货运车辆长期以来无法驶入对方国家, 进出口货物需经由吉尔吉斯斯坦中转, 单程 8 10 天 通过双方商定的 中乌国际道路运输协定, 过境运输周期已压缩至 2 天左右, 并使每吨货物运费较此前减少 美元 4 尽管中欧之间的铁轨已存在十多年, 但直到中欧班列倡议提出后, 才逐渐显现出其经济效应 目前, 中国已经铺画了时速 120 千米中欧班列专用运行线, 全程运行时间从开行初期的 20 天以上逐步缩短到 12 至 14 天, 整体运输费用较开行初期下降约 40% 5 对于时效性较高和高附加值产品以及需要固定运输模式和有现金流压力的企业来说, 其竞争优势不言而喻 6 沿线国家还在致力于组建港口联盟, 加强信息共享和技术分享 此外, 中国已与沿线国家签署了包括 上海合作组织成员国政府间国际道路运输便利化协定 中国 东盟海运协定 等 130 多个双边和区域运输协定 年, 中国加入联合国 国际公路运输公约, 成为第 70 个缔约国 年 5 月, 国际公路运输系统正式在中国落地实施, 这对于显著减少 1 首列从中国新疆出发的集装箱货运班列抵达巴库, http: / / www. chinanews. com / cj / 2015 / / shtml, 访问时间 :2018 年 4 月 22 日 2 陆海快线 相连, 中欧携手逐梦 海丝,http: / / / mrdx / / 09 / c_ htm, 访问时间 :2018 年 3 月 27 日 3 王润球 : 新亚欧大陆桥经济走廊, 第 6 页 4 中吉乌国际公路货运正式运行 中亚再拓一带一路通道, 载 人民日报,2018 年 2 月 27 日 5 中欧班列, 唱响丝路新机遇, 载 人民日报,2018 年 2 月 5 日 6 一带一路下的铁路中欧班列运输线路及开行信息,http: / / / p / 1761, 访问时间 :2018 年 3 月 28 日 7 交通运输部 : 海上运输覆盖 一带一路 沿线国家, http: / / m. news. cctv. com / 2017 / 04 / 20 / ARTILl29V6b6OBKJhcU8hP4u shtml, 访问时间 :2018 年 3 月 28 日 8 中国正式加入国际道路运输公约,http: / / news.gmw.cn / / 28 / content_ htm, 访问时间 : 2018 年 3 月 28 日 当前已经有 42 个 一带一路 相关国家加入其中 143

17 一带一路 倡议的功能性逻辑 跨境运输的时间和成本, 促进贸易便利化和地区经济发展将发挥重要作用 1 今后, 中国与沿线国家将就简化通关手续, 信息互联共享, 智能物流等领域开展更加深入的 合作, 并切实改善境内运输条件, 降低境内运费, 提高整体通达效率 ( 三 ) 强劲的枢纽 长距离的运输通道必定产生物流集群, 作为一种经济地理现象, 它是物流活动在 地理上的集聚 由于自然地理的优势, 早期的物流集群往往集中在沿海地区, 服务于 海洋型 全球化 随着各种提议中的 预期中的运输通道的建设和贸易路线的改变, 新的物流集群将会快速崛起, 包括铁路枢纽集群 内陆物流集群 多式联运型物流集群 以及新的海港集群等 中欧陆海快线将使希腊成为海陆交界的中枢节点 ; 中欧班列的 运营正在使中国内陆的乌鲁木齐 霍尔果斯 重庆等地成为开放型经济高地和向西 向 南开放的门户 ; 身处双西公路交通大动脉中枢的哈萨克斯坦, 仅仅从过境货物, 每年就 将获得数亿美元的收入 ; 2 中巴经济走廊将使瓜达尔港的国际化程度陡然跃升 ; 一带 一路 合作具有使马尔代夫和斯里兰卡成为印度洋贸易枢纽的潜力 ; 中国 中亚 西 亚经济走廊建设将使乌兹别克斯坦从传统的内陆国变成节点国 可以看到, 一带一 路 倡议追求的强连通图景正在使 末梢 变成 前沿 地缘政治视野中所谓的边缘 地带, 如今正在成为连接东西的枢纽 物流集结的中心 互联互通的要冲 3 一带一 路 倡议正在成为提升沿线地区地缘优势的重要平台 当然, 随着贸易量的扩大以及 运输工具的规模经济发展, 交通工具的大型化趋势要求更大能力的枢纽, 这就要求已 有的和新建的物流枢纽持续升级基础设施以提高吸引力 适应力和竞争力 货机正变 得越来越大, 这需要更长的跑道 更厚重的路面和更大的分拣中心以适应满载的要求 ; 集装箱船的吃水越来越深, 这需要更大的码头泊位 起重机 港池 航道 库区来配套 ; 货车和列车正变得越来越长, 这需要更宽敞的道路设施 更大型的吊机 更长的车站 更便利的多式联运服务来配合 4 此外, 更短的装卸和转运时间等软性条件同样是一 个强劲枢纽的能力体现 今后, 物流枢纽之间的竞争将更为激烈 总之, 随着技术进步和资金供给的增加, 基础设施合作正在打造一条条全新的交 通运输走廊, 逐步改变着欧亚大陆地理条件中许多不利的因素, 使得这些地区的地缘 优势得以显现与提升 中国与沿线国家旨在进一步提高欧亚大陆的运输效率, 扩大亚 国际公路运输系统正式在中国落地实施, 载 人民日报,2018 年 5 月 19 日 肖振生 : 数说 一带一路, 第 15 页 一带一路 超越地缘政治, 载 人民日报,2016 年 6 月 24 日 尤西 谢菲著, 岑雪品 王微译 : 物流集群, 北京 : 机械工业出版社 2017 年版, 第 页 144

18 2018 年第 9 期 洲和欧洲之间以及两大洲内部的贸易总量并壮大沿线的物流枢纽 强连通的发展图景正在将欧亚大陆迅速连接成一个连贯市场, 从地缘政治版图走向互联互通版图, 从政治地理走向功能地理 1 四 推进欧亚大陆贸易的平衡发展 当今, 世界经济仍处于深刻调整期, 国际经济格局加速变革, 各国都在寻求经济发展的新动力 广大发展中国家和新兴经济体加快推进工业化和城镇化, 发达国家也在实施再工业化 经过 40 年的快速稳定发展, 中国已进入工业化中后期, 形成了产业门类全 技术水平高的工业体系, 工业竞争力指数在 136 个国家中排名第七位 发展中国家资源丰富并拥有较大的劳动力成本优势, 但工业基础较为薄弱, 技术工艺较为落后, 对工业品及工业能力建设方面的技术和装备需求比较大, 双方具有较大的互补优势 尽管中国是少数真正深度参与全球价值链的发展中国家之一, 并且已成为发展中国家在全球价值链中的领头羊, 2 但相关产业总体仍处于全球价值链的中低端, 与广大发展中国家一样具有向全球价值链中高端攀升的诉求 2016 年 12 月, 由商务部等 7 部门联合下发的 关于加强国际合作提高我国产业全球价值链地位的指导意见 指出, 一国能否从参与全球化中获益, 日益取决于能否成功融入全球价值链 能否在全球价值链中某一特定环节占据新的竞争优势 3 因此, 一带一路 建设在一定的连通性基础上, 正逐渐由基建主导向产业主导转变 : 一方面促进中国与沿线国家更加深度地融入东亚 欧洲以及全球价值链的产业分工体系和资源配置体系 ; 另一方面推动构建收益相对均衡的区域贸易格局, 在扩大区域贸易总额的同时努力塑造相对平衡发展的亚欧贸易版图 随着大批港口 公路 铁路等基础设施项目逐渐完工并投入运行, 产业园区建设 科技园区建设将成为未来推进的重点, 一带一路 建设参与国的互联互通将进入新的发展阶段 4 而产业投资就涉及国家之间的产能合作 国际产能合作是中国提出的一个新概念, 是围绕生产能力新建 转移和提升开展 1 帕拉格 康纳著, 崔传刚 周大昕译 : 超级版图: 全球供应链 超级城市与新商业文明的崛起, 第 页 2 国际组织联合报告 : 中国成发展中国家价值链领头羊, http: / / china. huanqiu. com / hot / / html, 访问时间 :2018 年 7 月 6 日 3 7 部门下发 关于加强国际合作提高我国产业全球价值链地位的指导意见,http: / / / xin wen / / 06 / content_ htm#1, 访问时间 :2018 年 7 月 6 日 4 李向阳 : 积极推进一带一路合作机制建设, 载 人民日报,2018 年 7 月 16 日 145

19 一带一路 倡议的功能性逻辑 的国际投资和经贸合作, 以企业为主体, 以互利共赢为导向, 以制造业及相关的基础设 施建设 资源能源开发为主要领域, 以直接投资 工程承包 装备贸易和技术合作为主 要形式 1 作为由发展中国家提出的国际开发与经济合作新模式, 国际产能合作既符 合国际产业转移的一般规律, 又融入了一些新内涵 其一, 国际产能合作是国际产业 转移与经济地理学的结合 产能合作是中国的优势产能 先进产能 富余产能结合先 进技术和充裕资本向那些产业互补 意愿强烈 市场合适 基础较好的国家转移, 主要 集中于传统产业和某些新兴产业领域 从 国务院关于推进国际产能和装备制造合 作的指导意见 以及与中国签署产能合作协议的对象国来看, 中国开展机制化产能合 作的主要方向是 一带一路 国家 当然, 产能合作也同时面向全球各大区域, 聚焦重点 国家 重点产业 重点企业 中国还可以同发达国家开展第三方市场合作, 实现 1+1+1>3 的效果 其二, 国际产能合作是产业转移与能力建设的结合 产能合作并不是简单地 把产品卖到国际市场, 而是整体产业体系的转移, 帮助沿线国家将资源优势转化为产 业优势, 提升东道国的自主发展能力 在欧亚大陆的连通性逐渐增强的进程中, 功能 性合作的重点由基础设施领域转向产能合作领域, 交通走廊真正向经济走廊迈进, 这 也能让 一带一路 建设更好地造福沿线各国人民 比如, 中国有色集团在哈萨克斯 坦完成的阿克托盖和巴夏库铜矿山选厂项目 电解铝项目 延迟石油焦项目 ; 恒逸石化 与文莱财政部合资设立的 800 万吨级炼油化工一体化项目 ; 由中资企业参与投资 建 设和运营旨在改变阿联酋迪拜现有电力供应绝大部分依靠进口天然气发电的哈斯彦 清洁煤电站项目 ; 中法在英国欣克利角 C 核电站项目的合作等 当前, 境外经贸合作 区已经成为中国开展国际产能合作的重要抓手以及经济走廊上的重要节点 如果说 修路架桥等基础设施是 一带一路 建设中的枝干, 那么要想树大根深 枝繁叶茂, 还 需要通过贸易和投资活动, 带动所在国本地的就业和经济发展, 而经贸合作区建设就 是其中 茂密的绿叶 2 推进共建丝绸之路经济带和 21 世纪海上丝绸之路的愿景 与行动 明确指出, 探索投资合作新模式, 鼓励合作建设境外经贸合作区 跨境经济 合作区等各类产业园区, 促进产业集群发展 3 随着 一带一路 建设的推进, 中国政 府积极推动海外园区建设, 下发了一系列鼓励扶持海外园区建设的政策性文件, 4 中 1 中国对外投资报告, 北京 : 人民出版社 2017 年版, 第 8 页 2 境外经贸合作区为 一带一路 开枝散叶,https: / / / news / html, 访问时间 :2018 年 7 月 31 日 3 推进共建丝绸之路经济带和 21 世纪海上丝绸之路的愿景与行动,http: / / / world / / 28 / c_ htm, 访问时间 :2018 年 5 月 10 日 4 曾刚 赵海 胡浩 : 一带一路 倡议下中国海外园区建设与发展报告 (2018), 北京 : 中国社会科学出版社 2018 年版, 第 页 146

20 2018 年第 9 期 国企业布局境外经贸合作区的主动性大为增强, 成为对沿线国家国际投资的新增长点 同时, 有些国家也提出希望与中国合作参与产业园区的开发建设, 国内产业园区经验就此加速向世界复制 对许多沿线国家来说, 由于基础设施并不完善 资本要素还不充裕 体制机制仍不健全, 通过设立经贸合作区创造良好的基础设施和营商环境, 推进改革创新, 先行先试, 以园区内优势产业的集聚式发展辐射带动周边地区和整个国家的经济发展, 仍是当前较为现实可行的发展思路 企业在空间上的集聚旨在形成产业集群, 这可以划分为传统集群和创新集群 ( 一 ) 传统集群 : 提高生产能力传统集群是一种生产性集群, 是在要素成本不断上升 制造业原有比较优势逐步削弱的背景下, 企业将生产活动扩散到沿线低成本区域, 在那里呈现地理集聚, 从而形成产业集群的过程 根据冼国明的研究, 中国目前 99 个境外经贸合作区大致可分为 : 加工制造型 41 家 农业开发型 23 家 资源利用型 12 家 商贸物流型 9 家 技术研发型 3 家 综合发展型 11 家 1 可以看到, 大多数境外经贸合作区属于传统集群 对于投资国来说, 境外经贸合作区有助于企业更低成本地引进上游原材料和输送下游制成品, 还可以通过东道国与其他国家签订的自由贸易协定和优惠贸易安排避开关税壁垒, 辐射他国市场 同时, 产业集群中的企业在相互竞争 分工协作 资源共享 知识交流中能够获得整体竞争优势和规模经济效应, 为市场创造出低成本 高效率 多样化的产品和服务 整体竞争优势一旦形成, 会吸引更多企业进入, 推动产业集群规模的进一步扩大, 并促进成本的进一步降低 对东道国来说, 产业园区可以催生制造业投资并扩大就业 2 传统集群往往以劳动密集型产业为主导, 能够提供广泛的就业机会 中国在沿线国家建设的经贸合作区大多如此, 加工制造 服装纺织 机械五金等行业比较集中, 为东道国提供了大量的工作岗位并吸引更远地区的劳动力迁移就业 比如, 越南龙江工业园已投产企业为前江省提供了约 1 万个就业岗位, 全部建成后将提供就业机会 5 万个左右 ; 3 柬埔寨西哈努克港经济特区已累计引入 109 家企业, 区内从业人数 1.6 万人, 全部建成后, 将入驻企业 300 家, 形成 10 万产业工人 20 万居住人口的 1 中国境外经贸合作区高速发展,http: / / / CICA / info / , 访问时间 :2018 年 7 月 7 日 当然, 他也谈道 : 境外合作区国家统计的是 99 个, 但根据我们研究的情况, 现在的境外园区不下几百个, 像埃塞俄比亚有 20 个, 尼日利亚有 20 个, 加上国家自主开发的园区, 总数大概有几百个, 日后园区的竞争将非常激烈 2 Deborah Bräutigam and Tang Xiaoyang, Going Global in Groups : Structural Transformation and China s Special Economic Zones Overseas, World Development, Vol.63, 2014, p 越南龙江工业园: 打造具国际影响力的境外园区,https: / / zj.zjol.com.cn / news / html, 访问时间 : 2018 年 6 月 6 日 147

21 一带一路 倡议的功能性逻辑 宜居新城 ; 1 埃及苏伊士经贸合作区扩展区建成后, 将为当地提供就业机会约 4 万 个 2 增加就业机会是东道国推动园区建设的重要目标之一 打造和延伸产业链是传统集群的核心内容, 不少园区都致力于打造全产业链合作 区, 借此逐渐改变资源依赖型国家和简单制造型出口国家单一的 以原料为主的传统 结构, 促进经济转型和多元化发展战略 年产 350 万吨 总投资 56 亿林吉特的联合钢 铁项目作为中马关丹产业园首个入园项目, 是马来西亚最大的钢铁厂, 采用了世界领 先 中国最先进的全流程钢铁生产工艺, 不仅可以填补马来西亚市场的空白, 还能推动 形成钢铁产业基地, 并带动马来西亚的钢铁冶炼和制造业升级 ; 中国巨石集团入驻苏 伊士经贸合作区有助于培育和带动埃及国内复合材料工业的技术进步和快速发展, 并 带动埃及成为仅次于中国 美国的全球第三大玻璃纤维出口国 ; 恒顺众昇工业园整合 中国和印度尼西亚的优秀企业, 第一期以发展高效冶炼炉和回转炉 矿热炉冶炼生产 镍铁为主, 第二期将发展不锈钢和相关下游产业以及带动地方经济的其他产业 ; 3 中 泰塔吉克斯坦农业纺织产业园项目建设以来, 不仅改变了当地棉花种植方式, 而且完 善了原料深加工产业链, 拓展了农业发展潜力, 为塔吉克斯坦增加了税收 此前, 塔吉 克斯坦的棉花加工量仅占全国棉花产量的 10%, 而现在这一数字提升到了 40% 这 些加工出来的纯棉纱线质量达到国际一流水准,90% 以上都销往海外市场 2013 年, 韩国三星电子一期投资 70 亿美元的存储芯片项目正式落户中国西安高新区, 进一步 完善了西安新一代信息技术产业链, 形成了电子信息产业的规模化 高端化和差异化 特色 与此同时, 由于传统集群基于低成本考量, 辐射效应较为明显 资本会因劳动 力成本 政策优惠措施 基础设施质量等因素沿着地缘路径向周边或更远地区扩散, 带 动更广泛区域的开发建设 劳动力也会逐渐在集群内部及周边流动, 带动技术 理念 思维方式传播到更广大腹地, 改善周边地区的经济绩效和国家整体发展水平 ( 二 ) 创新集群 : 提高创新能力 传统集群注重产业链打造和延伸, 这是基于企业降低成本, 政府增加财政收入 扩 大就业 参与全球价值链等考虑, 然而, 其 仍然属于一种外延式扩张模式, 地方企业 的劳动生产率不会有显著的提高 4 要真正生产出具有较大竞争力的产品, 向价值 链中高端攀升, 需要开展创新合作 2018 年 7 月, 习近平在主持召开的中央财经委员 1 曾刚 赵海 胡浩 : 一带一路 倡议下中国海外园区建设与发展报告 (2018), 第 页 2 中埃泰达苏伊士经贸合作区发展现状,http: / / / system / 2017 / 03 / 16 / sht ml, 访问时间 :2018 年 7 月 12 日 徐绍史 : 一带一路 与国际产能合作 : 国别合作指南, 北京 : 机械工业出版社 2017 年版, 第 15 页 王缉慈 : 超越集群: 中国产业集群的理论探索, 北京 : 科学出版社 2010 年版, 第 80 页

22 2018 年第 9 期 会第二次会议中强调, 关键核心技术是国之重器, 对推动我国经济高质量发展 保障国家安全都具有十分重要的意义, 必须切实提高我国关键核心技术创新能力, 把科技发展主动权牢牢掌握在自己手里, 为我国发展提供有力科技保障 1 中国共产党第十九次全国代表大会报告提出, 加强创新能力开放合作, 形成陆海内外联动 东西双向互济的开放格局 2 商务部原部长高虎城认为, 开展创新合作一要加强技术创新开放合作, 二要加强理论创新交流互鉴, 三要加强创新人才资源交流合作 3 因此, 一带一路 倡议不仅有市场和资源合作的需要, 也有技术创新的需要, 技术创新不仅可以通过海外并购整合, 也可以借助创新集群的积极效应 就境外经贸合作区而言, 既需要建设单一制造和贸易物流园区, 也需要依托各国的优势产业, 共建海外科技园区和海外研发中心, 在高技术产业和传统产业的创新性领域加强合作 在这方面, 一些境外经贸合作区还处于初级阶段, 曾刚等学者指出, 中国境外经贸合作区并没有像发达国家的海外园区一样注重引进科技 研发 保险 金融等资本和技术密集型产业, 或者在产业发展中给予交通 物流 教育 文化生产性服务业 生活性服务业的相关配套 4 下一个阶段, 打造和进入创新集群应当成为共建 一带一路 的重要内容, 这不仅要依托发展中国家, 更要与美国 英国 日本 欧盟 以色列等发达国家与地区组织开展先进制造业 战略性新兴产业 生产性服务业等先进技术领域的交流合作, 5 尤其是在目前节能环保 新一代信息技术 生物医药 高端装备制造 新材料 新能源汽车等战略性新兴产业的国际分工形态还未形成的情况下, 中国在这一领域尤其应该与发达国家对接合作, 共建专业化 现代化的高端产业园区, 搭建跨国企业创新产业和新兴产业集群, 加快推动产业转型升级, 向全球价值链中高端跃升 时殷弘指出, 从长远来看, 中国相对最缺乏的是广义的技术, 因此, 中国经济外向扩展不仅要向西看, 还要向东看 应该进一步穿越和跨过太平洋, 争取中国对一些发达国家的投资, 争取最大最深远的利益, 也就是汲取广义的先进技术, 使中国进入世界 1 习近平主持召开中央财经委员会第二次会议强调提高关键核心技术创新能力为我国发展提供有力科技保障, 载 人民日报,2018 年 7 月 15 日 2 习近平 : 决胜全面建成小康社会夺取新时代中国特色社会主义伟大胜利 在中国共产党第十九次全国代表大会上的报告,http: / / / politics / 19cpcnc / / 27 / c_ htm, 访问时间 : 2018 年 7 月 19 日 3 高虎城 : 积极促进一带一路国际合作, 载 人民日报,2018 年 1 月 19 日 4 曾刚 赵海 胡浩 : 一带一路 倡议下中国海外园区建设与发展报告 (2018), 第 16 页 5 胡键在对 一带一路 沿线国家的创新力进行量化分析后发现, 一带一路 沿线国家由于大多是发展中国家, 其创新力都不太强, 经济发展是这些国家共同的目标和心愿 与中国相比, 大多数国家的创新力明显弱于中国 因而, 与发达国家的创新合作是重点方向 参见上海社会科学院智库建设处 一带一路 信息研究中心 : 一带一路 智库报告,2018 年第 1 期, 第 119 页 149

23 一带一路 倡议的功能性逻辑 技术和操作管理的高端 1 为此,2017 年中英两国发布科技创新合作战略 2018 年金 砖国家决定启动新工业革命伙伴关系等均是创新合作的重要一步 中国与沿线国家 的一些企业也已开始布局, 进入已有的高技术产业园区或建设高端产业园区, 比如, 在 白俄罗斯首都明斯克正在形成的具有竞争性和创新性的高科技国际生态城市 中白 工业园 ; 中国在海外建设的首个科技企业孵化器项目 中比创新技术产业园 ; 华为与 印度尼西亚通信部联合打造的印尼创新中心 ; 重点打造新材料 医疗健康 智慧产业三 大主导产业和工业设计 影视新媒体两大特色产业的中以常州创新园等 同时, 以传 统产业为主的一些集群也为高科技产业留下了一定的空间, 致力于传统产业与高技术 产业相融合, 打造综合性产业园区, 比如埃及苏伊士经贸合作区 越南龙江工业园 中 国印尼经贸合作区 中马钦州产业园等, 这些都表明企业正从跨国并购 品牌收购, 转 向更高层次的资本合作, 在集群中实现创新能力的提升 创新集群有别于传统集群的关键一点是行为主体之间的互动与合作, 包括 :(1) 企业 ;(2) 知识机构, 如科研机构 大学 创新中心 咨询机构等 ;(3) 服务机构, 如协会 商会 技术转移中心等 创新集群的标志是这些主体之间的良性互动, 共同供给创新 环境 王缉慈认为, 传统集群一般只把企业集聚区域作为企业的经营地点, 企业之间 的合作只是偶然的, 甚至不存在, 虽然企业家在很近的地理范围内一起生活和工作, 却 很少共享信息 讨论共同的问题 而创新集群要把企业集聚区域作为企业的互动地 点, 通过长期的正式和非正式的相互交易和交流过程, 特别是知识的互动来实现创 新 2 在全球化浪潮中, 由于发达国家的跨国公司处于全球价值链的核心地位, 发展 中国家的产业集群依赖海外市场所从事的往往是技术成熟的生产, 较难打破既有技术 壁垒和在创新方面建立起密切的交流与合作关系 因此, 无论是中国还是其他发展中 国家在国外合作建立的创新集群并不多 不过, 中国已经开始注重创新集群中的产学 研互动 比如, 中法经济贸易合作区以奥尔良大学为核心的中央大区教育 研发资源 为依托, 并联合全法中国科技工作者协会, 以此作为其国际创新研发园的院校和科研 两大支柱 ; 3 中国上海张江高新区在波士顿马尔伯勒小镇建立企业园就是希望依托这 一美国科技创新资源高度集聚 科技创新高度发展 世界著名高校和人才云集的全球 科技创新中心来进一步提高技术创新能力, 实现在生物医药和新一代信息技术等领域 1 时殷弘 : 一带一路 不仅要向西看, 还要向东看,https: / / www. jfdaily.com / news / detail? id = 89481, 访问时间 :2018 年 7 月 31 日 2 王缉慈 : 超越集群: 中国产业集群的理论探索, 第 页 3 法国科技园区探秘: 中国境外科技园不走弯路,http: / / news.qiye.gov.cn / news / _ html, 访问时间 :2018 年 7 月 18 日 150

24 2018 年第 9 期 中的强强合作, 同时企业园计划构建 7 个功能平台 6 个产业创新中心, 以提升创新互动成效 ; 中比创新技术产业园建立在比利时瓦隆州的新鲁汶大学科技园内, 有助于产学研的更好转化 ; 以水处理节能环保产业为切入点的东莞中国 以色列国际科技合作产业园在建之初就启动建造广东以色列理工学院, 未来产业园将与这所学院良性互动, 推动创新科技直接对接 在 2016 年举行的中以创新合作联委会第二次会议中, 时任国务院副总理刘延东针对两国创新合作提出的四点倡议之一, 就是要加大协同攻关的力度, 继续加强前沿性 原创性联合研究, 加大联合研发资助力度, 共建一批联合实验室 联合研究中心 创新创业孵化器和商贸合作平台, 共同开拓全球创新市场, 推动科技成果在更大范围转化和共享 1 这便是创新集群的精髓, 即创新与互动 对于中国与沿线国家提高国际竞争力来说, 提高生产能力和创新能力两者缺一不可 以产业集群为载体的产能合作的更为积极的意义在于逐渐改变不对称的贸易格局, 推动贸易版图的再平衡 王战等学者通过全球贸易的流量和流向变化指出, 全球贸易主要发生在欧盟 美国和中国三大经济体, 以市场和完成产品工序作为货物贸易发生的主要原因 ; 围绕三大经济体市场和产品工序, 形成了区域价值链体系 ; 在区域价值链体系下, 其他国家 ( 地区 ) 根据各自国家的资源和要素禀赋, 为区域价值链体系提供资源或者承担部分产品工序 2 因此, 大多数沿线国家作为资源依赖型和简单制造型出口国家, 往往与欧盟 中国 日本等经济体存在不对称的贸易结构 就拿中国来说, 一带一路 倡议提出后, 虽然中国对沿线国家的贸易总额迅速增加, 已成为 2 / 3 沿线国家的前三大进口贸易伙伴, 但中国与大多数沿线国家的贸易规模仍然偏小且分布不均 中国与绝大多数国家呈现贸易顺差并逐年扩大 3 传统集群以低成本为竞争优势, 为工业基础薄弱的沿线国家逐渐融入 深度参与全球价值链的产业分工体系提供了契机, 产能合作有助于提高中国与沿线国家的自主生产能力, 形成对部分进口产品的替代效应, 同时降低原料类产品的出口比重, 增加制成品的附加值, 有利于对外贸易结构的优化, 为推动形成更为平衡发展的亚欧贸易版图奠定基础 比如, 中哈产能合作使哈萨克斯坦对中国的出口贸易结构逐步优化, 原料类产品出口占哈萨克斯坦对中国出口商品总额从 2014 年以前的 50% 以上下降到 2016 年的 24%, 轻纺 橡胶 矿冶产品及其制品和化学品等工业制成品占比从 2014 年的 20% 和 12% 上升到 2016 年 1 刘延东提出深化中以创新合作四点倡议,http: / / tech.cnr.cn / techgd / / t _ shtml, 访问时间 :2018 年 7 月 16 日 2 上海社会科学院智库建设处 一带一路 信息研究中心 : 一带一路 智库报告,2018 年第 1 期, 第 5 页 3 如果采纳 一带一路 沿线国家为 65 个这一说法, 那么 2016 年, 中国与其中 52 个国家贸易顺差 151

25 一带一路 倡议的功能性逻辑 的 40% 和 20% 此外, 产能合作对哈萨克斯坦的进口替代效应也逐步凸显 2015 年 以来, 在哈萨克斯坦与中国开展产能合作的几个重点领域中, 除铝的进口比 2014 年略 有增长以外, 水泥 玻璃 铜 钢铁等其他自中国进口产品均有较大幅度的下降 1 代国际产品内分工深化与全球供应链扩展演变的大量经验事实显示, 顺应比较优势规 律, 依托市场机制作用, 产业与产业区段的国家动态转移能为区域经济一体化进程发 挥巨大推动作用 2 愈发强连通的区域地理版图需要承载更为平衡发展的贸易互动, 这也将不断强化 沿线国家对 一带一路 建设的支持能力 而贸易量的更大提升 国家对外贸易结构 的优化以及区域贸易结构的平衡发展需要中国与各国开展基于比较优势的产能合作 当然, 平衡发展也要依靠贸易自由化便利化条件的改善 各国境内投资环境的优化 一 些国家的优惠进口措施等, 但沿线国家特别是资源依赖型国家首先要有适合本国国情 的制造业产能, 然后拥有一定高质量的制造业产能, 这不仅依托基于提高生产能力的 传统集群, 更要重视创新集群, 在高新技术产业和传统产业的创新性领域主动与各个 国家特别是发达国家的相关集群建立联系, 攀升全球价值链高附加值环节 简言之, 传统集群会促进更有效率地产出产品和服务, 而创新集群则推动新的附加值更高的产 业涌现, 使要素对产业的配置不断优化提高 在功能性合作由基建主导转向产业主导 之后, 一带一路 建设所要做的就是将传统集群和创新集群有机对接 共同发展, 并 且促进集群内部良性互动的环境和机制, 使基于产业节点的交通运输走廊向真正的经 济走廊转变发展, 推动欧洲和东亚之外的其他国家和地区更大程度地融入欧亚大陆的 贸易和生产网络, 在强连通的地理版图基础上扩大区域贸易并优化贸易结构, 培育 优进优出 新模式, 3 促进欧亚大陆贸易版图的相对平衡发展, 为构建一个平等通达 的关系网络而努力 当 五 结语 随着 一带一路 建设的务实推进, 其涉及的地域范围正逐渐扩大, 当前已不仅指 涉欧亚大陆, 而是延伸到世界各个国家和地区, 成为中国为国际社会提供的一项重要 公共产品 但是, 无论 一带一路 倡议包含多少个国家和地区, 提升地缘优势 提高 1 黄晓燕 秦放鸣 : 一带一路 背景下中哈制造业产能合作的经济效应与反思, 载 对外经贸实务, 2018 年第 4 期, 第 9 10 页 卢锋等 : 为什么是中国? 一带一路 的经济逻辑, 载 国际经济评论,2015 年第 3 期, 第 21 页 向东 刘武通 : 创新推动国际产能合作, 载 人民日报,2015 年 8 月 17 日

26 2018 年第 9 期 生产能力和创新能力, 打造地理版图的强连通性和贸易版图的平衡发展始终是 一带一路 建设的重要目标 一带一路 倡议不是掌控一个大趋势, 而是创造一个大趋势 1 一带一路 倡议正在引领世界各国参与到全球基础设施与产能合作的浪潮之中 在欧亚大陆, 类似的区域互联互通倡议正在不断增加, 比如, 日本提出的 高质量基础设施合作伙伴关系 印度推出的 东向行动政策 和 连接中亚政策 印度和日本倡导的 亚非增长走廊 欧盟发布的 连接欧洲设施计划 以及多国正在探讨的 联合发展基础设施计划 国际南北走廊 等, 虽然这些区域互联互通倡议在合作领域 价值与规范 合作伙伴选择等议题上存在一定的差异, 但均有促进区域地理版图的连通性和提升国家自主发展能力的内容 推动共建丝绸之路经济带和 21 世纪海上丝绸之路的愿景与行动 中提到, 一带一路 建设是沿线各国开放合作的宏大经济愿景, 需各国携手努力, 朝着互利互惠 共同安全的目标相向而行 习近平也曾多次强调, 一带一路 要坚持在开放中合作, 在合作中共赢, 不画地为牢, 不设高门槛, 不搞排他性安排, 反对保护主义 2 这实际上也表明, 一带一路 建设不仅可以接纳任何国家, 也并不排斥和其他区域互联互通倡议并存 为此, 在密切跟踪和研究这些倡议最新进展的基础上, 一方面, 中国不能低估这些倡议对 一带一路 建设可能带来的消极影响, 应及早制定防范各种风险挑战的措施, 积极应对这些倡议可能给 一带一路 建设项目带来的竞争和冲突 ; 另一方面, 由于在地域和领域上的众多重叠以及基于互补的优势, 中国应该在符合国家利益的基础上, 尝试与其中的倡议进行对接, 探寻合作的可能性 在互联互通时代, 各国应当秉持关联利益思维, 加强沟通协调, 同舟共济, 为国际社会的互联互通和繁荣发展而共同努力 ( 截稿 :2018 年 8 月编辑 : 王鸣鸣 ) 1 多丽丝 奈斯比特 约翰 奈斯比特著, 西江月译 : 大趋势 : 如何正确认识 掌控这个变化的世界, 北京 : 中信出版社 2018 年版, 第 231 页 2 习近平在 一带一路 国际合作高峰论坛圆桌峰会上的开幕辞,http: / / www. xinhuanet. com / politics / / 15 / c_ htm, 访问时间 :2018 年 8 月 16 日 153