声 明 本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划不存在虚假记载 误导性陈述或重大 遗漏, 并对其真实性 准确性 完整性承担个别和连带的法律责任 特别提示 1 广联达科技股份有限公司第二期员工持股计划( 草案 ) 系广联达科技股份有限公司 ( 以下简称 广联达 公司 本公司 ) 依据 公司法 证券法

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1 证券代码 : 证券简称 : 广联达公告编号 : 广联达科技股份有限公司 第二期员工持股计划 ( 草案 ) 摘要 2017 年 6 月 1

2 声 明 本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划不存在虚假记载 误导性陈述或重大 遗漏, 并对其真实性 准确性 完整性承担个别和连带的法律责任 特别提示 1 广联达科技股份有限公司第二期员工持股计划( 草案 ) 系广联达科技股份有限公司 ( 以下简称 广联达 公司 本公司 ) 依据 公司法 证券法 关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见 中小企业板信息披露业务备忘录第 7 号 : 员工持股计划 等有关法律 行政法规 规章 规范性文件和 公司章程 设立的 2 广联达第二期员工持股计划( 以下简称 本期计划 ) 的资金总额为 4, 万元, 具体金额根据实际出资缴款金额确定, 资金来源为员工合法薪酬 3 参加本期计划的员工共 139 人, 约占公司 2016 年底员工总数的 3.02%, 其中董事 ( 不含独立董事 ) 监事及高级管理人员 5 人 4 本期计划委托中信证券股份有限公司管理, 受托方必须符合法律法规对资产管理资质的要求, 为员工持股计划设立专门的资产管理计划, 以法律法规允许的途径购买和持有广联达股票 资管计划的主要投资范围为购买和持有广联达股票 5 本期持股计划份额为 4, 万份, 每份对应人民币 1 元 本期持股计划将委托中信证券定向资管计划以二级市场购买方式取得并持有广联达股票 股东大会通过本期计划后 6 个月内, 资管计划通过二级市场购买的方式完成广联达股票的购买 6 鉴于目前实际购买本期计划项下股票的日期 价格等存在不确定性, 本期计划持有的股票数量尚不确定 但本期计划及公司其他有效的员工持股计划的总份额不超过公司总股本的 10%, 任一持有人持有份额不超过公司总股本的 1% 7 本期计划的锁定期为 12 个月, 存续期为 18 个月, 自公司公告最后一笔买入股票登记过户至当期员工持股计划名下时起计算 8 公司董事会对员工持股计划审议通过后, 将发出召开股东大会通知, 提请股东大会审议员工持股计划 员工持股计划经股东大会审议通过后方可实施 2

3 9 公司审议员工持股计划的股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式 公司将通过深圳证券交易所交易系统向公司股东提供网络形式的投票平台, 股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权 10 本期计划实施后, 将不会导致公司股权分布不符合上市条件要求 3

4 目录 一 释义... 5 二 本期计划的参加对象和确定标准... 6 三 本期计划的资金 股票来源... 6 四 本期计划的锁定期与存续期... 7 五 公司融资时本期计划的参与方式... 7 六 本期计划的持有人 持有人会议 管理委员会等的职责及权利和义务... 8 七 本期计划的管理模式 八 股份权益的处置办法 九 持股计划履行的程序 十 其他事项

5 一 释义 除非另有说明, 以下简称在本文中作如下释义 : 简称 广联达 公司 本公司 本期计划 持有人 持有人会议 高级管理人员 中信证券广联达投资 1 号定向资产管理计划 资管计划 广联达股票 委托人 资产管理机构或管理方 中国证监会 深交所 中登公司 元 公司法 证券法 指导意见 公司章程 释义 指广联达科技股份有限公司 指公司设立的第二期员工持股计划 指参加本期计划的公司各类员工 指本期计划持有人会议 指公司总裁 高级副总裁 财务总监 董事会秘书和 公司章程 规定的其他人员 指由中信证券股份有限公司专为本期计划设立的资产管理计划 指广联达上市流通的人民币普通股股票, 即广联达 A 股 指本期计划, 即公司第二期员工持股计划 指中信证券股份有限公司 指中国证券监督管理委员会 深圳证券交易所 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 指人民币元 指 中华人民共和国公司法 指 中华人民共和国证券法 指 关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见 指 广联达科技股份有限公司章程 5

6 二 本期计划的参加对象和确定标准广联达科技股份有限公司第二期员工持股计划的参加对象 ( 即计划持有人 ) 为公司的部分董事 监事 高级管理人员 公司及部分子公司核心管理及技术人员 持有人在公司全职工作, 领取薪酬, 是公司或子公司的正式在职员工, 并签订劳动合同 持有人共 139 人, 其中公司董事 监事及高级管理人员 5 人 具体参加对象以实际缴款情况确定 上述参加对象确定的标准是根据公司绩效考核相关制度, 由总裁办公会提名, 董事会批准 三 本期计划的资金 股票来源 ( 一 ) 本期计划的资金来源 本期计划资金总额为 4, 万元, 资金来源为持有人的合法薪酬 本期计划共分为 4, 万份, 每份对应 1 元 公司董事 监事 高级管理人员与 其他人员所持有份额比例具体如下 : 序号 持有人 职务 持有份额 ( 份 ) 比例 (%) 1 袁正刚 董事, 总裁 1,602, % 2 王爱华 董事, 高级副总裁 1,522, % 3 刘谦 董事, 高级副总裁 1,505, % 4 何平 高级副总裁, 财务总监 1,194, % 5 王宁 职工监事 139, % 公司董事 监事及高级管理人员, 共 5 人 5,964, % 6 公司其他管理 技术人员, 共 134 人 39,684, % 合计, 共 139 人 45,649, % 本期计划委托中信证券股份有限公司管理 资管计划的主要投资范围为购买和持有 广联达股票 ( 二 ) 本期计划的股票来源 股东大会通过本期计划后 6 个月内, 资管计划通过二级市场购买 ( 包括但不限于竞价 交易 大宗交易 协议转让 ) 的方式完成广联达股票的购买 鉴于目前实际购买本期计划项下股票的日期 价格等存在不确定性, 本期计划持有 的股票数量尚不确定 根据公司 2017 年 6 月 28 日的收盘价 元及本期计划的资金测算, 6

7 本期计划所能购买的广联达股票数量约为 万股, 约占公司现有股本总额的 0.22% 本期计划及公司其他有效的员工持股计划的总份额不超过公司总股本的 10%, 任一 持有人持有份额不超过公司总股本的 1% 四 本期计划的锁定期与存续期 ( 一 ) 本期计划的锁定期 1 本期计划的锁定期为 12 个月, 自公司公告最后一笔买入股票登记过户至当期员工持股计划名下时起计算 锁定期内, 本期计划不得出售所持公司股票 ; 锁定期满后, 在存续期内, 本期计划的管理方可以根据需要进行公司股票的买卖 2 资管计划在下列期间不得买卖公司股票: (1) 公司定期报告公告前 30 日内, 因特殊原因推迟公告日期的, 自原公告日前 30 日起至最终公告日 ; (2) 公司业绩预告 业绩快报公告前 10 日内 ; (3) 自可能对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中, 至依法披露后 2 个交易日内 ( 二 ) 本期计划的存续期和终止 1 本期计划的存续期为 18 个月, 自公司公告最后一笔买入股票登记过户至当期员工持股计划名下时起计算, 存续期届满后本期计划自行终止 2 本期计划的锁定期满后, 当本期计划资产均为货币资金时, 本期计划可提前终止 3 本期计划的存续期届满前 2 个月, 经管理委员会及持有人会议同意并提交公司董事会审议通过后, 本期计划的存续期可以延长 五 公司融资时本期计划的参与方式 本期计划存续期内, 公司以配股 增发 可转债等方式融资时, 由管理委员会决定 是否参与及资金解决方案, 并提交持有人会议审议 7

8 六 本期计划的持有人 持有人会议 管理委员会等的职责及权利和义务 ( 一 ) 持有人董事会批准参加当期持股计划的员工, 即为当期持股计划的持有人 1 持有人的权利如下: (1) 参加持有人会议 ; (2) 按份额比例享有持股计划的权益 持有人根据其所持份额享有参与公司持股计划的所有合法权益, 包括依据持股计划的约定由持有人自身享有 继承的权利, 以及通过持股计划获得的股份的占有 使用 收益和处分的权利 2 持有人的义务 (1) 当期持股计划存续期内, 持有人不得转让其持有的持股计划份额 ; (2) 按所持持股计划份额承担持股计划的风险 ( 二 ) 持有人会议 1 持有人会议的职权持有人会议由全体持有人组成, 为员工持股计划的权力机构 持有人均有权参加持有人会议, 并按持有份额行使表决权 持有人可以亲自出席持有人会议并表决, 也可以委托代理人代为出席并表决 2 以下事项需要召开持有人会议进行审议: (1) 选举 罢免管理委员会委员 ; (2) 员工持股计划的变更 终止 存续期的延长 ; (3) 员工持股计划存续期内, 公司以配股 增发 可转债等方式融资时, 由管理委员会决定是否参与融资及资金的解决方案, 并提交持有人会议审议 ; (4) 授权管理委员会监督本期计划的日常管理 ; (5) 授权管理委员会行使股东权利 ; (6) 授权管理委员会负责与持股计划管理方 资金托管机构的对接工作 ; (7) 其他管理委员会认为需要召开持有人会议审议的事项 3 首次持有人会议由公司董事会秘书负责召集和主持, 其后持有人会议由管理委员会负责召集, 由管理委员会主任主持 管理委员会主任不能履行职务时, 由其指派一名 8

9 管理委员会委员负责主持 4 召开持有人会议, 管理委员会应提前 5 日将书面会议通知, 通过直接送达 邮寄 传真 电子邮件或者其他方式, 提交给全体持有人 书面会议通知应当至少包括以下内容 : (1) 会议的时间 地点 ; (2) 会议的召开方式, 包括现场 通讯 网络等 ; (3) 拟审议的事项 ( 会议提案 ); (4) 会议召集人和主持人 临时会议的提议人及其书面提议 ; (5) 会议表决所必需的会议材料 ; (6) 持有人应当亲自出席或者委托其他持有人代为出席会议的要求 ; (7) 联系人和联系方式 ; (8) 发出通知的日期 如遇紧急情况, 可以通过口头方式通知召开持有人会议 口头方式通知至少应包括上述第 (1) (2) 项内容以及因情况紧急需要尽快召开持有人会议的说明 5 持有人会议的表决程序 (1) 每项提案经过充分讨论后, 主持人应当适时提请与会持有人进行表决 主持人也可决定在会议全部提案讨论完毕后一并提请与会持有人进行表决, 表决方式为书面表决 (2) 员工持股计划的持有人按其持有的份额享有表决权 (3) 持有人的表决意向分为同意 反对和弃权 与会持有人应当从上述意向中选择其一, 未做选择 同时选择两个以上意向的 在规定的表决时限结束后进行表决的, 视为弃权 (4) 每项议案如经出席持有人会议的持有人所持 50% 以上 ( 不含 50%) 份额同意后则视为表决通过, 特别约定需 2/3 以上份额同意的 ( 如有 ) 除外, 形成持有人会议的有效决议 会议主持人在表决结果统计完成后公布表决结果 (5) 持有人会议决议需报公司董事会 股东大会审议的, 须按照 公司章程 的规定提交公司董事会 股东大会审议 (6) 会议主持人负责安排人员对持有人会议做好记录 9

10 ( 三 ) 管理委员会 1 员工持股计划设管理委员会, 监督员工持股计划的日常管理, 代表持有人行使股东权利 2 管理委员会委员均由持有人会议选举产生, 设 5 名委员, 其中 1 名主任委员 管理委员会主任由管理委员会以全体委员的过半数选举产生 管理委员会委员的任期为本期员工持股计划的存续期 3 管理委员会委员应当遵守法律 行政法规和公司相关规定, 对员工持股计划负有下列忠实义务 : (1) 不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入, 不得侵占员工持股计划的财产 ; (2) 不得挪用员工持股计划资金 ; (3) 不得将员工持股计划资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储 ; (4) 未经持有人会议同意, 不得将员工持股计划资金借贷给他人或者以员工持股计划财产为他人提供担保 ; (5) 不得利用其职权损害员工持股计划利益 管理委员会委员违反忠实义务给员工持股计划造成损失的, 应当承担赔偿责任 4 管理委员会行使以下职责: (1) 负责召集持有人会议 ; (2) 代表全体持有人监督员工持股计划的日常管理 ; (3) 代表全体持有人行使股东权利或者授权资产管理机构行使股东权利 ; (4) 负责与持股计划管理方 资金托管方等机构的对接工作 ; (5) 代表员工持股计划对外签署相关协议 合同 ; (6) 管理员工持股计划利益分配 ; (7) 决策员工持股计划被强制转让份额的归属 ; (8) 办理员工持股计划份额继承登记 ; (9) 持有人会议授权的其他职责 5 管理委员会主任行使下列职权: (1) 主持持有人会议和召集 主持管理委员会会议 ; 10

11 (2) 督促 检查持有人会议 管理委员会决议的执行 ; (3) 管理委员会授予的其他职权 6 管理委员会不定期召开会议, 由管理委员会主席召集, 于会议召开 1 日前通知全体管理委员会委员 7 管理委员会委员可以提议召开管理委员会临时会议 管理委员会主任应当自接到提议后 5 日内, 召集和主持管理委员会会议 8 管理委员会会议应有过半数的管理委员会委员出席方可举行 管理委员会作出决议, 必须经全体管理委员会委员的过半数通过 管理委员会决议的表决, 实行一人一票 9 管理委员会决议表决方式为记名投票表决 管理委员会会议在保障管理委员会委员充分表达意见的前提下, 可以用传真 通讯等方式进行并作出决议, 并由参会管理委员会委员签字 10 管理委员会会议, 应由管理委员会委员本人出席 ; 管理委员会委员因故不能出席的, 可以书面委托其他管理委员会委员代为出席, 委托书中应载明代理人的姓名 代理事项 授权范围和有效期限, 并由委托人签名或盖章 代为出席会议的管理委员会委员应当在授权范围内行使管理委员会委员的权利 管理委员会委员未出席管理委员会会议, 亦未委托代表出席的, 视为放弃在该次会议上的投票权 11 管理委员会应当对会议所议事项的决定形成会议记录, 出席会议的管理委员会委员应当在会议记录上签名 ( 四 ) 股东大会授权董事会事项股东大会授权董事会全权办理与持股计划相关的事宜, 包括 : 1 授权董事会办理本期持股计划的设立 变更事宜; 2 授权董事会对本期持股计划的存续期延长作出决定; 3 授权董事会办理本期持股计划所购买股票的锁定和解锁的全部事宜 4 本期持股计划经股东大会审议通过后, 若在实施期限内相关法律 法规 政策发生变化的, 授权公司董事会按照新的政策对本计划作出相应调整 ; 5 授权董事会办理本期持股计划所需的其他必要事宜, 但有关文件明确规定需由股东大会行使的权利除外 11

12 七 本期计划的管理模式中信证券股份有限公司为广联达本期计划的管理机构 中信证券股份有限公司设立中信证券广联达投资 1 号定向资产管理计划管理本期计划 中信证券广联达投资 1 号定向资产管理计划主要条款包括 : 1 资产管理计划名称: 中信证券广联达投资 1 号定向资产管理计划 2 类型: 定向资产管理计划 3 资产管理计划规模:4, 万元 4 存续期限: 本资产管理计划存续期为 18 个月, 可展期 当本资产管理计划参与投资的金融资产全部变现, 即现金类资产占资产管理计划净值比例为 100% 时, 可提前结束本期计划 5 管理人: 中信证券股份有限公司 6 托管人: 宁波银行股份有限公司 7 投资理念: 本计划在控制风险的前提下, 根据员工持股计划的约定进行管理, 力争实现委托资产的保值增值, 为委托人谋求稳定的投资回报 8 费率 (1) 管理费率 : 本计划的年管理费率为 0.10% (2) 托管费 : 本计划的年托管费为 0.05% (3) 业绩报酬 : 本计划不收取业绩报酬 (4) 其他费用 : 委托资产运作过程中涉及的各纳税主体, 其纳税义务按国家税收法律 法规执行 委托资产投资运作中有关的税费从资产管理计划资产中支付, 其中股票交易佣金按管理人有关经纪服务标准收取, 其他税费收取按国家及交易所有关规定执行 上述费率将在资产管理计划合同中详细列出 八 股份权益的处置办法 ( 一 ) 持有人所持员工持股计划份额的处置办法 1 在本期计划存续期内, 持有人所持有的持股计划份额不得主动转让 退出 用于抵押或质押 担保或偿还债务 12

13 2 持有人丧失劳动能力的 达到国家规定的退休年龄而退休的, 其持有的持股计划份额及权益不受影响 持有人死亡, 其持有的持股计划份额及权益, 由其合法继承人继承并继续享有 3 在本期计划存续期内, 持有人如发生因违法违规 违反公司规章等恶性行为而给公司造成重大经济或名誉损失的事项, 由员工持股计划管理委员会决定该情形的认定, 其所持有的持股计划份额将被强制无偿收回 被强制收回的份额将由其他持有人按其持有的份额比例进行分配 4 在本期计划存续期内, 如持有人发生离职 ( 因上述恶性行为导致的离职除外 ), 其持有的持股计划份额及权益不受影响, 但需待持股计划存续期届满后统一进行处置 5 除上述情形外, 员工发生其他不再适合参加持股计划事由的, 由员工持股计划管理委员会决定该情形的认定及处置 ( 二 ) 持股计划存续期满后股份的处置办法本期计划存续期内, 持股计划的分红归持股计划所有, 并优先用于支付受托资产管理机构 托管银行收取的相关管理费用 本期计划存续期满前, 将通过出售公司股票优先偿还融资本息 ( 如有 ) 及相关管理费用 计划下的剩余现金将根据全部持有人实际归属并持有的份额比例进行分配 如计划下尚有未出售的公司股票, 由计划持有人提出申请后, 选择以下处理方式之一 : 1 由公司代为向资产管理机构 深圳证券交易所和中登公司提出申请, 将股票过户至计划持有人个人账户 ( 资产管理机构可能出售部分股票用于支付过户可能发生的税费 ); 2 委托资产管理机构代为出售其所持有份额内的股票, 并将所得金额转至计划持有人个人账户 九 持股计划履行的程序 1 公司董事会下设的薪酬与考核委员会负责拟定持股计划草案, 并征求职工代表大会意见 2 董事会审议持股计划草案, 独立董事和监事会就持股计划是否有利于公司的持续发展, 是否存在损害公司及全体股东的利益, 是否存在摊派 强行分配等方式强制员工 13

14 参与持股计划等发表意见 公司董事会审议员工持股计划时, 与员工持股计划有关联的董事应当回避表决 3 公司董事会审议通过持股计划草案后的 2 个交易日内, 公告董事会决议 持股计划草案 独立董事意见 监事会决议等 4 公司聘请律师事务所对持股计划出具法律意见书, 并在召开股东大会前进行公告 5 发出召开股东大会的通知 6 召开股东大会审议持股计划, 并授权公司董事会实施本计划 股东大会将采用现场投票与网络投票相结合的方式进行投票, 对中小投资者的表决单独计票并公开披露 员工持股计划涉及相关董事 股东及其他关联方的, 相关董事 股东及其他关联方应当回避表决 ; 公司股东大会对员工持股计划作出决议的, 应当经出席会议的非关联股东所持表决权的过半数通过 7 股东大会批准持股计划后, 董事会可根据公司实际情况进行实施 十 其他事项 1 公司董事会与股东大会审议通过员工持股计划不意味着持有人享有继续在公司或子公司服务的权力, 不构成公司或子公司对管理人员聘用期限的承诺, 公司或子公司与管理人员的劳动关系仍按公司或子公司与持有人签订的劳动合同执行 2 持有人参与本期计划所产生的税负按有关税务制度规定执行, 由持有人承担 3 本期计划的解释权属公司董事会 广联达科技股份有限公司 董事会 2017 年 6 月 28 日 14